José David Álvarez Horna Derecho Procesal Penal I.

PRIMERA UNIDAD
ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL
ACCIÓN – JURISDICCIÓN – COMPETENCIA

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 José David Álvarez Horna
LA ACCION PENAL
El artículo 159°, inciso 5 de la Constitución atribuye
al Ministerio Público como misión sustancial, la
promoción de oficio o a petición de parte de la
acción penal pública en defensa de la legalidad y de
los intereses públicos.
En el orden jurisdiccional penal nacional, el
Ministerio Público tiene reservado el monopolio del
ejercicio de la acción pública en los delitos públicos.
M I. DEFINICION
A San Martín Castro, lo define como:
“El poder jurídico mediante cuyo ejercicio, a
T través de la puesta en conocimiento al órgano
E jurisdiccional de una noticia criminal, se solicita
la apertura del proceso penal, haciendo surgir en
R aquel la obligación de pronunciarse sobre la
misma, mediante resolución motivada”.
I sociedad y a sus miembros en su conjunto.
A También se le entiende como aquella acción
ejercitada por el Ministerio Público o por los
L particulares (según la naturaleza del delito), para
establecer mediante el pronunciamiento del órgano
jurisdiccional la responsabilidad en un evento
considerado como delito o falta.
D Para interponer la acción penal, no es necesario que
exista el hecho o el delito. El proceso se establece
E justamente para comprobar si el hecho existió o no,
y si existió, corresponderá establecer si es o no
delito.
En el modelo del NCPP, la acción penal pública se
E ejercita por el Ministerio Público mediante la
Resolución que dispone la formulación y
S continuación de la investigación preparatoria, la
T cual hace de conocimiento del órgano jurisdiccional
del inicio de la Investigación Preparatoria, y a partir
U de ello el Juez Penal cumpla su papel de garante de
D y contralor de la legalidad de las actuaciones
preliminares, cuando las partes lo soliciten (Art. 336º
I del NCPP). En los delitos privados, la acción penal lo
O ejercer el particular a través de la querella o de la
denuncia del agraviado o de su representante legal.
De lo que se puede concluir que, para la
intervención del Juez de la Investigación
Preparatoria en una investigación a cargo del
Ministerio Público, resulta imprescindible e ineludible
la presencia del impulso que ponga en actividad y
funcionamiento efectivo a los órganos
jurisdiccionales estatales y éstas decidan, aplicando
Derecho Procesal Penal I.
el derecho con justicia y legalidad, en cada caso
concreto(1).
II. CARACTERISTICAS
La acción penal pública presenta caracteres
específicos:
1. Oficial: El ejercicio de la acción es del Poder
Público, es decir es monopolio del Estado la
persecución del delito (Ministerio Público), excepto
cuando se trata de delitos de acción privada
(Querellante particular).
2. Publica: Porque está dirigida a satisfacer un
interés colectivo (restablecer el orden perturbado por
la comisión de un delito – Paz social), y porque evoca
el control o monopolio por parte del estado en la
aplicación de la sanción penal como elemento
indispensable del jus puniendo. Se ejercita por
personas públicas cuando se busca proteger a la
3. Irrevocable: La regla general es que, una vez
promovida la acción penal no existe posibilidad de
desistimiento, solo puede concluir con una
sentencia firme condenatoria o absolutoria, o
mediante una Resolución que declare fundado un
sobreseimiento o una excepción. No hay
posibilidad de desistir o transigir, es ésta la
característica que la distingue de la acción penal
privada.
Empero, como excepciones en nuestro nuevo
ordenamiento procesal penal se ha previsto
mecanismos de criterios de oportunidad como el
Principio de Oportunidad, los Acuerdos
Reparatorios, la Terminación Anticipada del
Proceso y la Conclusión Anticipada del Juicio Oral,
entre otros, los cuales permiten que los procesos
penales no transiten por todas las etapas o fases
del proceso penal.
4. Indiscrecional: Se debe ejercer siempre que
la ley lo exija. No se está obligado a ejercitar la
acción penal, sino se ejercita cuando se sienta
obligado y debe ser desarrollada en función de la
investigación realizada por el fiscal, que tiene
discrecionalidad, cuando cree que hay motivos y
se cumpla los supuestos previstos en la norma
procesal penal: Suspender, Reservar, Cesar, etc.
el proceso.
5. Indivisible: La acción penal es una sola y
comprende a todos los que hayan participado en
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YATACO ROSAS, Jorge. Derecho Procesal Penal, Edit. Jurista
Editores, Lima – 2009, Pg. 198.
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 José David Álvarez Horna
el hecho delictivo. La acción penal es única y
tiene una sola pretensión. No existen distintas
acciones por cada conducta o agente.
6. Unicidad: No se admite pluralidad o
concurso de titulares de la acción. La
intervención de los titulares de la acción penal
pública está reglamentada por la L.O.M.P y el
NCPP.
III. CLASES
a. Acción Penal Pública.- En caso de delitos que
M atentan contra el interés social, su ejercicio
A corresponde al Ministerio Público. La ejercerá
de Oficio, a instancia del agraviado por el
T delito o por cualquier persona natural o
E jurídica, mediante acción popular.
b. Acción Penal Privada.- En caso de delitos
R que atentan contra el interés particular y su
I ejercicio le corresponde o está reservada al
directamente agraviado por el delito. En este
A caso, la iniciativa de la acción lo posee el
L ofendido o agraviado llamado querellante
particular, quien de manera personal o a través
de su representante de manera exclusiva y
excluyente poseen esta atribución de accionar.
D IV. PRINCIPIOS
E Son dos los Principios vinculados con la persecución
penal de los delitos:
 El Principio Oficial.- Este Principio significa, que
la persecución penal del hecho punible constituye
una obligación o un deber constitucional de un
E órgano público. En nuestro país corresponde al
S Ministerio Público el ejercicio de la acción penal
pública.
T La excepción al principio de Oficialidad, lo
U constituyen los delitos de persecución privada, en
los cuales la ejercerá el propio ofendido por ante
D el órgano jurisdiccional competente mediante la
I presentación de la Querella (Art. 1º.Inc. 2º del
NCPP).
O  El Principio de Legalidad.- Constituye el
complemento imprescriptible del sistema de la
acusación oficial y significa que el órgano de la
acusación, está obligado a ejercitar la acción por
todo hecho que revista caracteres de delito
conforme a la ley. Es decir, cometido un delito, la
justicia penal debe actuar irremediablemente a fin
de imponer el castigo correspondiente, conforme
a las exigencias del ordenamiento jurídico.
Derecho Procesal Penal I.
V. INICIO DE LA ACCION PENAL.
La acción penal, en la mayoría de los casos es pública.
Como se mencionó, se ejerce exclusivamente por el
Ministerio Público en representación del Estado en los
delitos públicos, quien posee un deber jurídico de
carácter obligatorio.
Por otra parte, la ley también permite que el agraviado
o su representante ejerciten acción penal en los delitos
privados o llamados de persecución privada. En este
caso, el deber jurídico del ofendido sobre el ejercicio
de un derecho fundamental puede o ser ejercido o no
a discrecionalidad por su titular.
Asimismo, existen delitos en los que se requiere la
previa instancia o denuncia del directamente ofendido
por el delito o de la persona autorizada para hacerlo,
para el pleno ejercicio de la acción penal por parte del
Ministerio Público. No obstante ello, el Ministerio
Público puede solicitar al titular de la instancia la
autorización correspondiente (Art. 1º Inc. 3º NCPP).
3.1. ALTERNATIVAS DEL SUJETO PASIVO DEL
DELITO.
Ante la comisión de un delito, la parte agraviada, su
representante o su heredero, según el caso puede
alternativamente optar por:
1. Formular denuncia de parte, por ante la Policía
Nacional.- Luego de la denuncia, la Policía tiene el
deber – obligación de hacer de conocimiento de
manera inmediata al Ministerio Público de dicha
denuncia, pero se encuentra facultado para realizar
o iniciar los actos de investigación necesarios,
pertinentes y urgentes que conduzcan al
esclarecimiento de los hechos denunciados (Art. 322
Inc. 1º y Art. 329 Inc 1º NCPP).
2. Formula denuncia directamente ante el
Ministerio Público.- Si el denunciante obvia
presentarse por ante la Policía, puede recurre al
Ministerio Público, presentando por escrito su
denunciando o puede ser recibido mediante acta en
la oficina de la Fiscalía.
3.2. ALTERNATIVAS DEL MINISTERIO PÚBLICO.
El Ministerio Público:
1. Recibida la Denuncia de parte o conocida de
oficio o por Acción Popular.- Debe calificar
liminarmente la denuncia y disponer el inicio de la
investigación preliminar del caso por sí mismo o
encomendarla a la Policía Nacional la realización
de las diligencias preliminares para determinar si
debe formalizar la Investigación Preparatoria (Art.
330 Inc. 1º NCPP).
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Las diligencias preliminares tienen por finalidad
inmediata realizar los actos urgentes
inaplazables, destinados a determinar si han
tenido lugar los hechos denunciados, si poseen
relevancia penal, así como asegurar los
elementos materiales de su comisión e
individualizar a los presuntos autores y
agraviados (Art. 330 Inc. 2º NCPP).
El plazo de la investigación preliminar es de 60
días, salvo que la investigación se realice con
imputado detenido (24 horas o 15 días) o el Fiscal
M fije un plazo distinto por las características,
A complejidad y circunstancias de los hechos
investigados (Art. 334 Inc. 2º NCPP).
T 2. Calificada la denuncia o después de haber
E realizado o dispuesto realizar las diligencias
preliminares.- Si considera que el hecho
R denunciado no constituye delito o no es
I justiciable penalmente, o se presenta una causa
de extinción de la acción previstas en la ley,
A declarará que no procede formalizar y continuar
L con la investigación preparatoria, en estos casos
archivara todo lo actuado (Art. 334 Inc. 1º NCPP).
3. Formalización y Continuación de la
Investigación Preparatoria.- Si de la denuncia,
D del Informe Policial o de las Diligencias
Preliminares que se realizó, aparecen indicios
E reveladores de la existencia del delito, que la
Acción penal no ha prescrito, se ha
individualizado al imputado y, si fuera el caso, se
ha satisfecho los requisitos de procedibilidad,
dispondrá la formalización y la continuación de la
E Investigación Preparatoria.
S Asimismo, existe la posibilidad para el Ministerio
Público de formular directamente la acusación,
T cuando considere que los actos de investigación
U practicados preliminarmente y los elementos de
convicción acopiados establezcan
D suficientemente la realidad del delito y la
I intervención del imputado en su comisión (Art.
O 336, Inc. 1º y 4º del NCPP).
Las Diligencias Preliminares forman parte de la
investigación Preparatoria. El plazo de la
investigación Preparatoria es de 120 días,
prorrogables a hasta un máximo de 60 días
naturales. Y tratándose de Investigaciones
Preparatorias complejas, el plazo es de 08
meses, prorrogables por igual plazo (Art. 337, Inc.
2º y 342 del NCPP).
Derecho Procesal Penal I.
4. Podrá dar por concluido la Investigación
Preparatoria.- Cuando considere que se ha
cumplido el objeto de dicha investigación aún
cuando no hubiere vencido el plazo, el Fiscal en el
plazo de 15 días debe pronunciarse sobre la
investigación, solicitando el sobreseimiento o
formulando acusación (Art. 343, Inc 1º , 3º y Art. 344º
del NCPP).
5. Podrá denegará el ejercicio de la acción penal.-
En este caso, solicita el Sobreseimiento para el
archivo de la investigación. En este caso, el Fiscal
enviara al Juez de la Investigación Preparatoria el
requerimiento de sobreseimiento, el Juez correrá
traslado del pedido a los demás sujetos procesales
por el plazo de 10 días. Vencido el plazo, el Juez
citara al Ministerio Público ya los demás sujetos
procesales para una Audiencia Preliminar para
debatir los fundamentos del requerimiento de
sobreseimiento. El Juez se pronunciará en el plazo
de 15 días, aprobando o desaprobando el
sobreseimiento requerido. Si el Juez no lo
considera procedente, se elevará los actuados al
Fiscal Superior, quien se pronunciará en el plazo de
15 días y con lo resuelto por este concluye el
trámite. El superior podrá ratificar el requerimiento,
disponiendo al Juez de la Investigación
Preparatoria que dicte Auto de Sobreseimiento.
Caso contrario, el Fiscal ordenará al Fiscal inferior
formule acusación (Art. 345, Inc 1º, 3º y Art. 346º del
NCPP).
6. Se Abstendrá de ejercitar la Acción Penal.- En el
caso que el hecho se encuentre dentro de los
supuestos señalados en el artículo 2° del NCPP, en
las etapa de Investigación Preliminar e
Investigación Preparatoria se podrá aplicar el
Principio de Oportunidad, por el cual el órgano
persecutor e iniciador de la acción penal tiene la
facultad de abstenerse de ejercitar la acción penal,
sobreseyendo o archivando la causa penal.
7.
VI. FIN O EXTINCION DE LA ACCION PENAL
La actividad indagatoria, de persecución y de sanción
por los órganos oficiales en algunas ocasiones se ven
impedidos o limitados de realizarlos, cuando produce
la extinción de la acción penal. La extinción de la
acción penal autoelimina al Estado su potestad
punitiva en relación a aquellos sujetos inmersos en
una investigación penal.
En este sentido, se debe advertir que la acción penal
por delito público, no es renunciable por el sujeto
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 José David Álvarez Horna Derecho Procesal Penal I.

pasivo del delito. Ésta solo es renunciable en los

delitos privados mediante el desistimiento o la
transacción, los cuales importan una extinción de la
acción penal privada (Art.13º y 14º del NCPP).
Es de precisar, que en relación a la extinción de la
acción penal, el artículo 78° del Código Penal
reconoce cuatro supuestos de su fenecimiento, sin
interesar la naturaleza del delito, si es público o
privado, y si es renunciable o no. Así, se extingue la
acción penal:
a) Por muerte del imputado.- Si se tiene en cuenta
M el carácter personalísimo de la acción penal, la
A desaparición física del sujeto destinatario de la
probable pena, conlleva necesariamente a la
T extinción de la acción orientada a imponer una
E pena. Se trata de una circunstancia de carácter
biológico muy personal al sujeto materia de la
R imputación.
I b) Prescripción.- Constituye una circunstancia que
A impide ejercer la acción penal o su prosecución,
como consecuencia del transcurso irremediable
L del tiempo, el cual se computa desde el
momento de la comisión del delito en
consideración con los plazos de la prescripción
previstos en los artículos 80º y 83º del Código
D Penal.
c) Amnistía.- La amnistía como acto de poder
E soberano del Congreso de la república se
encuentra reconocido en el artículo 102°.6 de la
Constitución, importa el olvido de las infracciones
penales. Posee entre sus características:
Beneficia a los procesados y condenados, tiene
E efectos retroactivos y deja sin efecto el hecho
S punible y sus posteriores efectos.
d) Cosa Juzgada.- Implica la prohibición de la
T pluralidad de persecución penal por un mismo
U hecho delictivo, que tiene su sustento en que lo
D resuelto de manera definitiva por el órgano
competente mediante una sentencia firme o
I ejecutoriada no puede ser nuevamente materia
O de investigación o sentencia. El cumplimiento de LA JURISDICCCION PENAL
cualquiera de estas dos formas acarrea la
consecuencia de extinguir la responsabilidad Si bien es cierto, todos los órganos jurisdiccionales que
penal de la persona investigada o juzgada, así administran justicia poseen jurisdicción en sentido
como también la imposibilidad de volver a amplio, pero la complejidad de los asuntos, unida a la
investigarlo o juzgarlo por segunda vez en razón aplicación de criterios de división de trabajo han
del mismo hecho punible. provocado el establecimiento de diversos órganos
jurisdiccionales que conocen con carácter exclusivo y
excluyente las materias que le son propias (Penal, Civil,
Familia, Trabajo, contencioso administrativo, etc) .

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I. CONCEPTO
Es aquella por la cual el Estado, a través de los
órganos jurisdiccionales realiza su misión de dirigir el
proceso penal, manteniendo la integridad del
ordenamiento punitivo, mediante la aplicación de sus
normas, declarando en los casos concretos la
existencia de los delitos e imponiendo las penas.
La Constitución del Estado, califica a la jurisdicción
del Estado como un poder – deber. El Poder Judicial
tiene el monopolio de la justicia ordinaria en su
conjunto.
M II. LIMITES DE LA JURISDICCION
A Yataco Rosas, lo conceptualiza como:
“Manifestación de la soberanía ejercida por el
T Estado, es la potestad de administrar justicia
E vía los órganos competentes apuntando a
resolver un conflicto de intereses jurídicos y
R hacer cumplir sus decisiones”.
I La potestad jurisdiccional, conforme al artículo138º
A de la Constitución posee elementos esenciales, ellos
tenemos:
L abarca el conocimiento de los delitos y faltas
a) La Notio.- Es la capacidad que tiene el juez
para conocer el litigio, examinar el caso
propuesto y decidir si tiene competencia o no.
b) La Vocatio.- Es la facultad del juez de hacer
D comparecer en un proceso, tanto a los sujetos
E procesales como a terceros, a fin de esclarecer
los hechos y llegar así a la verdad concreta.
c) La Coertio.- Es la facultad del juez de dictar las
mediadas coercitiva necesarias para conducir el
proceso dentro del normal desarrollo y se
E cumplan los mandatos judiciales, pudiendo
ordenar medidas cautelares personales o
S reales.
T d) La Iudición.- Es la facultad del juez para juzgar,
U examinar las pruebas de cargo y de descargo,
para finalmente concluir con la aplicación de
D una norma legal para el caso específico.
I e) La Executio.- Es la facultad del juez de hacer
cumplir sus resoluciones, si es posible bajo
O apremios, apercibimientos y otros medios que
la ley le faculte.
La jurisdicción penal está integrado por un conjunto
de órganos que tiene jurisdicción para conocer de
los asuntos penales que le están legalmente
encomendados. Nuestro orden jurisdiccional penal
nacional está integrado por un conjunto de órganos
que tiene jurisdicción para conocer de los asuntos
penales que le están legalmente encomendados;
Derecho Procesal Penal I.
esto y regulado por el Principio de Especialización (Art.
17 de LOPJ y Art. 16 del NCPP ).
Asi tenemos, la potestad de administrar justicia penal
ordinaria, recae en:
1. La Sala Penal de la Corte Suprema.
2. Las Salas Penales de las Cortes Superiores.
3. Los Juzgados Penales, constituidos en órganos
colegiados o unipersonales.
4. Los Juzgados de Investigación Preparatoria, y
5. Los Juzgados de Paz
Conforme al artículo 17° del NCPP, la justicia penal
tiene la atribución del conocimiento y ejecución de los
procesos por delitos y faltas, extiende su poder de
sujeción a todas las personas que en el territorio
nacional se le imputa la comisión de un evento
delictivo. Asimismo, frente a esta realidad existe una
serie de restricciones o limites que afectan en el
ejercicio de la jurisdicción, siendo los siguientes:
A) LIMITES OBJETIVOS.- La jurisdicción penal
tipificados como tales en el Código Penal o leyes
penales especiales. En este sentido, conforme lo
prevé el artículo V del Título Prelimar del Código
Penal, solo el juez competente puede imponer
penas o mediadas de seguridad y solo en la forma
establecida en la ley, además del conocimiento de
las acciones civiles derivadas del delito, conforme lo
prevé el artículo 92° del Código Penal al señalar
que la reparación civil se determina conjuntamente
con la pena.
Las infracciones penales son de conocimiento de la
jurisdicción ordinaria. Esta jurisdicción conoce de
todos los procesos que no estén expresamente
atribuidas a las otras, cuyo campo de actuación han
de estar casuísticamente señalados y constituyen la
excepción (Art. 18º del NCPP).
Desde este punto de vista se tiene tres
jurisdicciones especiales:
a) La Jurisdicción Militar.- Es la que se encarga
del conocimiento de los delitos de función y en
ejericicio de sus funciones cometidos por los
miembros de las Fuerzas Armadas y la Policía
Nacional en actividad, en tanto dichas conductas
se encuentren tipificadas en el Código Militar
Policial (Art. 139. Inc. 01 y Art. 173 de la Const.).
b) La Jurisdicción Tutelar.- Encargada del
conocimiento de las conductas tipificadas como
delitos o faltas en la ley pena y cometidas por
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 José David Álvarez Horna
adolescentes (Art. 207 del C.N.A.), se encuentra
habilitada para imponer medidas socio
educativas al adolescente infractor.
c) La Justicia Tradicional.- Dedicada a la
aplicación del derecho penal consuetudinario
para las conductas penales que determina la
ley, y cometidas por los integrantes de las
Comunidades Campesinas y Nativas en su
ámbito territorial (Art. 149 de la Const.).
B) LIMITES TERRITORIALES.- El ejerció de la
M jurisdicción penal es una manifestación de la
soberanía del Estado. En este sentido, todos los
A hechos ocurridos dentro del territorio nacional
T deben ser objeto de procesamiento en este
nuestro país, sin importar la nacionalidad del
E autor y los partícipes. Este es el denominado
R Principio de Territorialidad previsto en el artículo
1º del Código Penal que ha sido establecido
I como regla general y prima en nuestro
A ordenamiento punitivo.
Por otro lado, es de tener presente lo dispuesto
L en el primer y segundo inciso del artículo 1º del
Código Penal que admite la represión por parte
de los tribunales nacionales, hechos punibles
suscitados en las naves y aeronaves peruanas
D públicas y privadas que se encuentran en alta
E mar o en espacio aéreo donde ningún Estado
ejerce soberanía.
De igual manera tratándose de naves y
aeronaves nacionales públicas que pertenecen a
los poderes públicos (naves de guerra, de aduanas,
E de correo, etc.), de conformidad con el derecho
internacional, se reconoce una absoluta
S extraterritorialidad, motivo por el cualo de
T cometerse un hecho delictivo en estas naves y
aeronaves nacionales en aguas o espacios
U aéreos extranjeros, los delitos cometidos son de
D conocimiento de los órganos jurisdiccionales
peruanos.
I Por otra parte, sin perjuicio de este principio
O rector, el artículo 2º y 3º del Código Penal
permiten aplicar la ley peruana a todos aquellos
que delinquen en el extranjero, siempre que se
presente las siguientes condiciones:
a) Que, el agente del delito sea funcionario o
servidor público nacional y lo comenta en el
desempeño de su cargo (principio de la
lesión de un deber especial de su cargo).
b) Que, el agente atente contra la seguridad
nacional o tranquilidad publica, siempre que
Derecho Procesal Penal I.
produzca sus efectos en el territorio de la
república o que el delito perpetrado agravie al
Estado y la Defensa Nacional, a los poderes
del Estado y el orden constitucional o al orden
monetario (principio real o de defensa).
5. Que, el delito sea perpetrado contra un
peruano o por un peruano y sea susceptible
de extradición según la ley peruana, siempre
que sea punible en el estado en que se
cometió y el agente ingrese de cualquier
manera al Perú (principio de la nacionalidad o
personalidad activa y personalidad pasiva).
1. Que, se trate de un delito que el Perú esta
obligado a reprimir según los tratados
internacionales: delitos de Lesa Humanidad,
tortura, trata de blancas (principio universal).
e) Que, se trate de una persona respeto del cual
se ha denegado la extradición reclamada por
un Estado extranjero competente para su
conocimiento (Principio del derecho penal por
representación).
C) LIMITES SUBJETIVOS.- En principio, todo aquel
que ha cometido un delito en el Perú esta sometido
a los órganos jurisdiccionales peruanos, sea
nacional o extranjero. La nacionalidad del infractor
no es obstáculo para la jurisdicción peruana, sin
embargo la ley y los tratados reconoce
excepciones a esta regla.
En lo concerniente a los peruanos, son inviolables
(inmunidad material): Los Congresistas, el Defensor
del Pueblo y los Magistrados del Tribunal
Constitucional, éstos solo pueden ser procesados y
detenidos con autorización del congreso o de la
comisión permanente del mismo, desde que son
elegidos hasta un mes después de haber cesado
en sus funciones, excepto por delito flagrante de
conformidad con los artículos 93º, 161º, 201º de la
Constitución.
En cuanto a los extranjeros, están exceptuados del
sometimiento a la jurisdicción peruana, los que se
encuentren en los supuesto de inmunidad de
jurisdicción y de ejecución establecidos por las
normas de derecho internacional público: Jefes de
Estados, Funcionarios Diplomáticos acreditados y
miembros de las fuerzas armadas extrajeras
(Código de Bustamante de 1928, tratado de derecho
Internacional privado de la Habana, Tratado internacional
de Montevideo de 1989).
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LA COMPETENCIA PENAL

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Conforme a la constitución, el Poder Judicial esta
concebido como una organización integrada por una
pluralidad de órganos jurisdiccionales, todos los
cuales ejercen potestad jurisdiccional. En este
sentido, se han constituido reglas o criterios
competenciales para la distribución de las causas,
los cuales señalan para un supuesto determinado a
un órgano jurisdiccional con exclusión de los demás.
I. CONCEPTO.
El fin práctico de la competencia penal, consiste en
M distribuir las causas entre los diversos jueces
instituidos por la ley, entre ellos han de repartirse la
A tarea judicial dividiendo el conjunto de asuntos en
T distintos grupos para asignarlos a uno u otros
jueces.
E Desde el punto de vista objetivo la competencia, es
R la esfera de jurisdicción, de que esta investido
un órgano jurisdiccional, y desde un aspecto
I subjetivo, la competencia es la capacidad de un
A determinado órgano jurisdiccional para tomar
L conocimiento de una causa.
Por la competencia se precisa e identifica a los
órganos jurisdiccionales que deben conocer un
proceso en particular (Art. 19, Inc. 2º del NCPP).
D II. PRINCIPOS DE LA COMPETENCIA
E Son las siguientes:
a) La Improrrogabilidad.- Según el cual, la función
jurisdiccional atribuida a un órgano jurisdiccional
no puede cederse a ningún otro.
b) La Extención.- En virtud de la cual, los jueces y
E Salas Penales que tengan competencia para
conocer una determinada causa, la tendrán
S también para todas sus incidencias, para llevar a
T efecto las providencias de tramitación y para la
U ejecución de las sentencias.
c) La Exclusividad.- En mérito de la cual,
D corresponde a la jurisdicción penal ordinaria el
I conocimiento de todas las causas y juicios
penales (delitos y faltas), con excepción de los
O señalados a tribunales militares.
III. CRITERIOS PARA LA DETERMINACIÓN
DE LA COMPETENCIA
A. COMPETENCIA OBJETIVA O POR MATERIA.-
Es aquella, que esta referida a la naturaleza de
la infracción penal y a la función o cargo público
que ocupe el magistrado (rationae persona). Las
infracciones penales desde una perspectiva
procesal se dividen en:
Derecho Procesal Penal I.
a) Faltas, de competencia de los Jueces de Paz
Letrado y de Juez de Paz, que tiene a su cargo
el procedimiento por faltas (Art. 30 del NCPP).
b) Delito menos graves, de competencia de los
Juzgados Penales Unipersonales que tiene a
su cargo el juzgamiento y sentencia de los
delitos cuya pena privativa de libertad no
exceda de 06 años (Art. 28º, Inc. 2º del NCPP).
c) Delitos graves, de competencia de los
Juzgados Penales Colegiados que tiene a su
cargo el juzgamiento y sentencia de los delitos
cuya pena privativa de libertad excede a los 06
años (Art. 28º, Inc. 1º del NCPP).
Por otra parte, la Constitución reconoce un
tratamiento especial a determinados altos
funcionarios, cuando cometen delitos vinculado a
su función (Art. 26º Inc. 8º del NCPP), en virtud del
cual se introducen reglas de competencia
especiales, por lo general previo procedimiento
parlamentario de antejuicio (Art. 99º de la Const),
corresponde su conocimiento a la Corte Suprema,
salvo cuando se trate de magistrados de primera
instancia, en los cuales el conocimiento del
proceso compete a la Corte Superior (Art. 41º,
Inc.4º del TUO de la LOPJ y Art. 17º de la LOMP).
Estos magistrados, al igual que los magistrados de
segunda instancia y los miembros del consejo
supremo de justicia militar, su juzgamiento
corresponde a la Corte Suprema (Art. 34º. Inc. 4º
del TUO de la LOPJ y 16º de la LOMP).
B. COMPETENCIA POR EL TERRITORIO O
TERRITORIAL.- Es aquella que está referida al
lugar de la comisión del evento delictivo. Así, la
competencia se distribuye en atención al ámbito
geográfico donde ocurrió el evento delictivo,
criterio que dado la vastedad geográfica del país
permite distribuir los juzgados y salas
jurisdiccionales de igual clase o grado existentes
en el territorio nacional. El objeto de esta
competencia es acercar la justicia a los
ciudadanos. Asimismo, cuando existen varios
órganos jurisdiccionales en un mismo ámbito
geográfico, se acude a los criterios de
repartimiento y distribución de asuntos (sistema de
turnos u otros sistemas objetivos como sorteo, etc).
La competencia territorial se determina, en base a
criterios competenciales denominados fueros, que
ponen en relación a un determinado Juzgado o
Sala con los hechos delictivos.
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El artículo 21º del NCPP, prevé este tipo de
competencia, el cual se establece en el siguiente
orden:
1. Por el Lugar donde se cometió el hecho
delictuoso o se realizó el último acto en caso
de tentativa, o cesó la continuidad o la
permanencia del delito.
2. Por el lugar donde se produjeron los efectos
del delito.
3. Por el lugar donde se descubrieron las
pruebas materiales del delito.
M 4. Por el lugar donde fue detenido el imputado.
A 5. Por el lugar donde domicilia el imputado.
T Asimismo, cuando un delito es cometido en un
medio de transporte y no se puede determinar
E con precisión la competencia territorial,
R corresponde conocer el Juez del lugar de llegada
más próximo (Art. 22º, Inc. 1º del NCPP).
I Si el delito es cometido en el extranjero, la
A competencia del Juez se establecerá en el
L siguiente orden (Art. 23º NCPP):
1. Por el lugar, donde el imputado tuvo su
último domicilio en el país.
2. Por el lugar de llegada del extranjero.
3. Por el lugar donde se encuentra el imputado
D al momento de promoverse la acción penal.
E TRATAMIENTO PROCESAL DE LA COMPETENCIA
TERRITORIAL
El examen de la competencia territorial puede ser
de oficio o a instancia de parte. Lo primero, dará
lugar a los casos de la Contienda de Competencia
E y Acumulación.
S Lo segundo, dará lugar a las declinatorias de
T competencia y la transferencia de competencia,
3)
ambas se encuentran sujetas a peticiones
U exclusivas de parte. También, es posible promover
D a pedido de parte, la Contiendas de Competencia y
acumulación. Ante situaciones como las
I propuestas, el Juez puede sostener su
O competencia o apartarse de ella.
C. COMPETENCIA FUNCIONAL.
Es aquella, que distribuye entre los árganos
jurisdiccionales penales los diferentes cometidos
que ha de asumir la autoridad judicial a lo largo
del proceso. Entonces, esta competencia importa
la intervención de distintos órganos en las
diferentes fases del desarrollo de la relación
procesal penal.
Derecho Procesal Penal I.
Las principales manifestaciones de la competencia
funcional se circunscriben a:
1) La distribución de los roles de los Órganos
jurisdiccionales durante la etapa de la
Investigación Preparatoria y de
Juzgamiento (Juzgado de la Investigación
Preparatoria, Juzgados Penales Colegiados y
Unipersonales de Juzgamiento).- El NCPP
encarga la etapa de la Investigación
preparatoria al Juez de la Investigación
Preparatoria, y la etapa del Juzgamiento a los
Juzgados Penales Unipersonales y
Colegiados, reconociendo con esta distinción
las diferentes finalidades específica de cada
una de estas etapas procesales.
2) El conocimiento de los Recursos
devolutivos (Impugnaciones: Juzgados Penales
Unipersonales, Salas Penales Superiores y Salas
Supremas Penales (Art. 26º, 27º y 8ºº del NCPP) .-
Por el cual, rige la competencia de los organos
Jurisdiccionales por razón del grado, así:
 Los Recurso de impugnación ante los Juzgados
de Paz, los conoce los Juzgados Penales
Unipersonales.
 La Sala Superior Penal, conoce de las
impugnaciones de Autos y Sentencias dictadas
por los Juzgados de Investigación Preparatoria,
Juzgados Penales Unipersonales y Juzgados
Penales Colegiados.
 La Sala Suprema Penal, es competente para
conocer de los recursos de casación, contra las
Sentencias y Autos expedidas en segunda
instancia por las Sala Superiores Penales.
 Las Salas Penales Superiores y Supremas,
conocen de los Recurso de Queja, por
denegatoria de Recursos impugnatorios.
Las cuestiones de Competencia (Juzgados
Penales Unipersonales, Sala Superior Penal y Sala
Suprema Penal. Art. 26º, Inc 5º, 27º Inc. 2º y 28º, Inc.
5º del NCPP.).- La Sala Suprema Penal, conoce
de las cuestiones de competencia del fuero
ordinario y de este fuero con el Militar. Asimismo,
la Sala Superior Penal, conoce de aquellas
cuestiones de competencia formuladas contra los
Jueces de la Etapa de Investigación Preparatoria
y Juzgamiento. Los Juzgados Penales
Unipersonales, conocerán de las cuestiones de
competencia que se presente entre los juzgados
de Paz Letrado.
Si la inhibición o recusación, es contra un
magistrado de la Sala Superior o Suprema Penal;
conoce de ella, la propia Sala a la que pertenece
10
 José David Álvarez Horna
el Magistrado, integrándose por el llamado por
Ley (Art. 26º, Inc. 7º y 27, Inc. 7º del NCPP).
En cuanto, a las demás cuestiones de
competencia, éstas son resueltas por el órgano
jurisdiccional común. Si se trata de contiendas
de competencia, declinatorias de jurisdicción o
transferencia de competencia de Salas
Penales de diferentes Distritos Judiciales,
conocerá la Corte Suprema.
4. La ejecución de las sentencias (Artículo. 29,
Inc. 4º, NCPP).- En estos casos, la competencia
M corresponde al Juez de Investigación
A Preparatoria que tuvo a su cargo dicha etapa.
La decisión de los beneficios penitenciarios, le
T corresponde al Juzgado Penal Unipersonal (Art.
E 28, Inc. 5º, Literal a) del NCPP).
R D. COMPETENCIA PROCESAL O POR
I CONEXIÓN
La conexión, puede ser aplicada a los delitos y
A a los sujetos de la imputación penal. En el
L primer, caso se dice que hay conexión
objetiva, en el segundo se habla de conexión
subjetiva. La competencia por la conexión
procesal tiene un fundamento de economía
D funcional de unidad en la apreciación de las
pruebas, inclusive una visión global de la
E personalidad del imputado, esto obliga a
aceptar que las imputaciones conexas deben
ser juzgadas en un mismo juicio. Los resultados
de esta conducta procesal son explicables: se
evita los peligros de los juicios contradictorios y
E de la repetición inútil.
S La competencia por conexión se funda en un
criterio básico de la Ley Procesal, esto es,
T “reunir en una sola causa, varios procesos
U que tengan relación con los delitos o con
los imputados”. De esta forma se evitará que
D se dicten sentencias contradictorias, como
I puede suceder en el caso de procesos que se
tramiten de manera independiente.
O del NCPP).
Hay conexión de procedimiento, cuando entre
dos o más procedimientos distintos, media un
nexo particularmente previsto por la ley que
aconseja la reunión o acumulación de ellos.
En nuestra legislación, de conformidad con el
artículo 31º del NCPP, existen cinco casos de
conexión de procesos:
1. Cuando se imputa a una persona la
comisión de varios delitos.
Derecho Procesal Penal I.
2. Cuando varias personas aparezcan como
autores o partícipes del mismo hecho punible.
3. Cuando varias personas vinculadas por una
misma voluntad criminal hayan cometido
diversos hechos punibles en tiempo y lugar
diferente.
4. Cuando el hecho delictuoso ha sido cometido
para facilitar otro delito o para asegurar la
impunidad.
5. Cuando se trate de imputaciones recíprocas.
Asimismo, cuando se produzcan algunos de los
supuestos fácticos previstos en el Art. 31º del
NCPP, nuestro ordenamiento procesal, para los
efectos de la competencia los determinara
conforme a lo previsto en el artículo 32º del
NCPP en la siguiente manera:
a) En el caso del numeral 1º, corresponderá su
conocimiento al juez que conoce el delito con pena
más grave. A igual gravedad corresponde al Juez
que recibió la comunicación prevista en el numeral
3º.
b) En el caso del numeral 2º la competencia se
determinará subsidiariamente por la fecha de la
comisión del delito, por el turno en el momento de la
comunicación prevista en el numeral 3º, o por quién
tuviera el proceso más avanzado. En caso de
procesos incoados en distintos distritos judiciales la
competencia se establece por razón del territorio.
c) En el caso de los numerales 3º y 5º, corresponde su
conocimiento al Juez que conoce el delito más
grave. A igual gravedad, compete al Juez Penal que
primero hubiera recibido la comunicación prevista en
el numeral 3º.
d) En el caso del numeral 4º, corresponde su
conocimiento al Juez que conoce el delito con pena
más grave.
En los casos de concurso de delitos sujetos a
distintos trámites procesales, el procedimiento se
seguirá de acuerdo al que corresponda al delito
con pena más grave. Asimismo, en los delitos de
acción privada, se seguirá las mismas reglas, pero
la acumulación procederá entre ellas (Art. 33º y 50º
LA ACUMULACIÓN PROCESAL.
En principio la acumulación procesal puede ser
formulada por las partes, de oficio o como
consecuencia de una contienda de competencia.
Para la acumulación de procesos se tienen en cuenta
las siguientes reglas:
1. Cuando en los casos de conexión hubiera
procesos independientes, la acumulación tendrá
11
 José David Álvarez Horna
lugar observando las reglas de la competencia,
previstas en el artículo 32º del NCPP. (Art. 46º
del NCPP).
2. La acumulación es obligatoria cuando varias
personas aparezcan como autores o partícipes
del mismo hecho punible. En los demás casos
será facultativa, siempre que los procesos se
encuentren en el mismo estado o instancia y no
ocasionen grave retardo en la administración de
justicia (Art. 47º del NCPP).
La resolución que ordena la acumulación durante la
M investigación preparatoria y la etapa de juzgamiento
A es apelable ante la Sala Penal Superior (Art. 48º y 49
del NCPP).
T La desacumulación o separación de procesos
E acumulados o de imputaciones o delitos conexos
procede, cuando sea necesario simplificar el
R procedimiento y decidir con prontitud, siempre que
I existan elementos suficientes para conocer con
A independencia. Y cuando se requieran de diligencias
especiales o plazos mas dilatados para su
L sustanciación (Art. 51º del NCPP).
V. CUESTIONES DE COMPETENCIA.
Las cuestiones de competencia se presentan en la
D tramitación de un proceso, cuando surgen problemas
sobre la determinación de la competencia. Dos son
E las hipótesis en que se observan:
a. Positiva, cuando dos o más jueces de modo
simultáneo tienen conocimiento del mismo hecho
y pretender conocer de él.
b. Negativa, cuando dos o mas jueces
E simultáneamente rehúsan tomar conocimiento del
S mismo hecho.
T Estas decisiones se promueven, mediante decisión
fundada y con la intervención del ministerio Público.
U Nuestro ordenamiento Procesal vigente, identifica
D como cuestiones de competencia: la declinatoria de
competencia, la contienda de transferencia, la
I conexión y acumulación procesal, y la inhibición y
O recusación. Estas, se refieren a supuestos propios,
vinculados, de un lado a una pluralidad de delitos, y
de otro lado, a cuestionamientos de la imparcialidad
judicial.
VI. CLASES DE CUESTIONES DE
COMPETENCIA
A. LA DECLINATORIA DE COMPETENCIA
DEFINICION.- Jurídicamente la declinatoria
consiste “en un pedido formulado ante el juez que
Derecho Procesal Penal I.
se considera incompetente, con el objeto de
conseguir que el mismo cese en su intervención, es
decir que decline la jurisdicción en el asunto”.
La Declinatoria de competencia, es la petición que
se formula ante el Juez Penal, que se estime
incompetente para seguir conociendo del proceso
a fin de que remita lo actuado a otro juez Penal, al
cual si se considera competente.
El fundamento de esta institución radica, en el
Principio Constitucional del Juez Natural, el
mismo que tutela el derecho de toda persona
sometida a un proceso penal, a que deba ser
investigada y juzgada por el órgano jurisdiccional
competente o por quién tenga esta facultad, salvo
los casos excepcionales establecidos en la ley.
También se le puede definir como el acto procesal,
mediante el cual el imputado, el actor civil o el
tercero civilmente responsable, plantea al Juez de
la Investigación Preparatoria, que no es
competente para conocer o continuar conociendo
el caso, y le solicita que se aparte del proceso, y
que una vez hecho, lo remita a aquel que sea
tenido como competente.
Las causales para deducirlas se dan cuando el
magistrado se avoca al conocimiento de un delito
que no le corresponde en razón de la materia, de
la jerarquía o del territorio. El presupuesto que
sustenta la declinatoria de competencia consiste
en saber cuál es la competencia del Juez o Sala
que va ha conocer del asunto.
Los titulares, para impugnar o hacer cesar la
competencia del Juez, son el imputado, el actor
civil y tercero civilmente responsable, conforme al
inciso 1º del artículo 34º del NCPP.
TRAMITE.- Los titulares de la declinatoria de
Competencia, solo podrán formularla dentro de los
(10) diez días de formalizada la investigación (Art.
35º del NCCPP).
Contra la Resolución del Juez de la Investigación
Preparatoria que se pronuncia sobre la
Declinatoria, procede Recurso de Apelación, quien
la resolverá en última instancia (Art. 37º NCPP).
Si el Juez encuentre fundada la declinatoria o la
Sala la resuelve en igual sentido, se remitirá lo
actuados al Juez competente, con expreso
conocimiento de las partes. Los actos procesales
válidamente realizados antes de la declinatoria de
Competencia conservan su eficacia (Arts. 36º y 38
NCPP).
12
 José David Álvarez Horna
B. TRANSFERENCIA DE COMPETENCIA.
DEFINICION.- Consiste en la petición formulada
ante el Juez de la Investigación Preparatoria o
del Juzgamiento, por parte del Ministerio Público,
el imputado y las demás partes. Los
presupuestos de la Transferencia, se sustentan
en circunstancias especiales de hecho que
impiden el regular desarrollo de la investigación
Preparatoria o del Juzgamiento, asimismo se
pueden sustentar en circunstancias imputables a
la seguridad o salud del imputado, así como,
M cuando sea afectado el orden público.
A Esta Institución jurídica procesal, constituye una
excepción al derecho de ser juzgado por el Juez
T Natural o Juez Competente, pero que nuestro
E ordenamiento procesal penal lo prevé como una
solución a circunstancias que por su magnitud o
R trascendencia interfieren en el normal ejercicio de
I la función jurisdiccional del Juez Penal.
A El artículo 39º del NCPP prevé como causales
para invocar la Transferencia de Competencia de
L un órgano jurisdiccional a otro, circunstancias
fácticas relacionadas con el normal desarrollo del
procedimiento, con la seguridad o salud del
imputado y con el orden público, pero éstas
D circunstancias deben tener la cualidad de ser
insalvables, graves y de peligro, tanto para el
E proceso, para el imputado o el orden público, de
no ser así dicha petición podrá ser denegada.
TRAMITE
La norma procesal no precisa a que tipo de
E circunstancias se refiere, por lo tanto deja a criterio
del órgano jurisdiccional otorgar tal calidad de
S insalvable, grave o de peligro. Pero, le otorga la
T obligación a la parte que la formula el de ser
U sustentarla con prueba.
Para tal fin, se formara el Cuaderno Incidental, se
D pondrá en conocimiento de los demás sujetos
I procesales, quienes lo podrán absolver en el plazo
de (05) cinco días. Vencido el plazo, con las
O absoluciones o sin ellas, será elevado el Incidente a
la Superior Sala Penal, para su pronunciamiento en
el plazo de (03) tres días (Art. 40º del NCPP).
Cuando se produzcan Cuestiones de Transferencia
de Competencia, entre Jueces del mismo Distrito
Judicial o dicha contienda lo resolverá la Sala
Superior Penal del mismo Distrito Judicial. Cuando
se produzcan Cuestiones de Transferencia de
Competencia entre Jueces o Salas Penales de
Derecho Procesal Penal I.
diferentes Distritos Judiciales, dicha contienda lo
resolverá la Sala Penal Suprema.
C. CONTIENDA DE COMPETENCIA
CONCEPTO.- Se le concibe como “el de acuerdo
entre Jueces Penales de igual jerarquía,
pertenecientes al mismo distrito Judicial, o
distrito judicial distinto, o distinto fuero
referente a dos o más procesos conexo que
vienen conociendo; sobre el cual, ambos
sostienen tener competencia, o ambos niegan
tenerla, considerándose incompetentes para
conocerlos”. Por consiguiente, no existirá
contienda de competencia, cuando ambos jueces
están de acuerdos en que el conocimiento del
proceso le corresponde a uno de ellos.
Cubas Villanueva, sostiene, “la Contienda de
competencia, se presenta cuando dos jueces
consideran competentes (contienda de
competencia positiva) o no competentes
(contienda de competencia negativa) para
conocer una causa. Esta contienda solo se
presenta entre jueces del mismo grado, ya sea del
mismo distrito judicial o de distinto, incluso de otro
fuero”.
Esta institución se encuentra contemplado en los
artículos 42º y 43º del NCPP, los cuales prevén que
cuando el Juez toma conocimiento que otro de
igual jerarquía también conoce el mismo caso sin
que le corresponda, de oficio o a petición de las
partes solicitará la remisión del proceso.
Asimismo, si el Juez se inhibe de oficio o a
instancia de las partes, entonces remitirá copia de
las piezas pertinentes del Expediente a otro juez si
hubiera detenido, en caso de no existir proceso con
detenido, remitirá el íntegro del Proceso.
La contienda de competencia se verifica, entre
Jueces Penales de igual jerarquía del mismo o de
distinto Distrito Judicial o de diferentes fueros que
conocen dos o más procesos. Por consiguiente, en
el fuero penal común, solo puede ser generada y
planteada por el Juez Penal y de ninguna manera
por las partes; pero ésta puede ser originada por
haber sido puesta en conocimiento sus causales
por alguna de las partes.
TRAMITE
La contienda de competencia se tramita en la vía
incidental. El Juez que promueve la contienda de
competencia no tiene porque expedir resolución
alguna declarando si es o no competente para el caso,
13
 José David Álvarez Horna
sino simplemente una providencia que disponga que
se forme el Incidente de Contienda de Competencia
y en el término de (03) días es elevado al Superior
par su pronunciamiento en el plazo de (05) cinco
días (Art. 42° Inc. 2° del NCPP).
Los supuestos que sirven de fundamento al Juez
para requerir otro proceso o inhibirse del que viene
conociendo, están puntualizados en el Inc 1° de los
artículos 42° y 43° del NCPP, y por los cuales se
realiza el requerimiento o inhibición respecto de
dichos procesos, para que sea acumulado al
M procedimiento conexo que se aduce. El auto de
A requerimiento o de inhibición trascrito puede o no
generar contienda de competencia.
T La contienda se presenta cuando el Juez requerido,
E se niega a acceder al pedido, sosteniendo tener
competencia sobre el proceso que viene
R instruyendo, o cuando el Juez que viene conociendo
I el proceso se inhibe y/o remite a otro Juez que
considera competente, y el juez que lo recibe se
A niega a asumir competencia, alegando que no le
L corresponde.
D. CONEXIÓN PROCESAL
Por regla general, en el proceso penal cada delito
origina un proceso penal, sin embargo esta regla
D excepciona en los casos en que existe
E conexidad, en la que por razones de economía
procesal o para evitar decisiones contradictorias
que lesionarían el principio de justicia de la
potestad jurisdiccional, se aconseja la
acumulación procesal.
E La conexidad procesal, está conformada por una
serie de reglas, taxativas y no ejemplificadas.
S Tiene lugar la conexión entre distintos procesos,
T cuando existan elementos comunes, bien en
relación con los imputados (conexidad subjetiva),
U o bien con relación con los hechos delictivos
D (conexidad objetiva). Estas reglas se establecen
I en aplicación de principios procesales y de
normas materiales (Arts. 47° y ss del NCPP).
O ELEMENTOS
a) Conexidad Subjetiva.- Se presenta en do
supuestos:
1) Cuando varias personas aparecen
responsables del mismo hecho punible
como autores o partícipes, y
2) Cuando varias personas vinculadas por una
misma voluntad criminal han cometido
Derecho Procesal Penal I.
diversos hechos punibles en tiempo y lugar
diferente.
b) Conexidad Objetiva.- Se presenta cuando el
hecho delictivo ha sido cometido para
procurarse los medios de cometer otros delitos,
o para facilitar o consumar su ejecución o para
asegurar la impunidad.
c) Conexidad Mixta.- Es un supuesto de conexión
subjetiva y objetiva, en cuya virtud se considera
conexos los diversos delitos cometidos por una
misma persona (concurso real de delitos
mediando unidad de agente).
Así, para los efectos de los casos de conexión, se
procederá de la siguiente manera:
1. Si hubiera procesos independientes, la
acumulación tendrá lugar observando las reglas
de la competencia. Artículo 46 y siguientes del
nuevo Código Procesal Penal.
2. La acumulación es obligatoria en el supuesto
del numeral 2° del artículo 31º -conexión
procesal - cuando varias personas aparezcan
como autores o partícipes del mismo hecho
punible.
3. En los demás casos será facultativa, siempre
que los procesos se encuentren en el mismo
estado e instancia, y no ocasionen grave
retardo en la administración de justicia.
E. LA RECUSACIÓN
CONCEPTO.- El diccionario jurídico elemental del
Dr. Guillermo Cabanellas lo conceptúa como
“acción o efecto de recusar; esto es, el acto por el
cual se excepciona o rechaza a un juez para que
entienda o conozca de la causa, cuando se juzga que
su imparcialidad ofrece motivadas dudas”. Motivo
por el cual, se afirma que la recusación es garantía
de imparcialidad del Juez y es la esencia de toda
jurisdicción.
Imparcialidad significa neutralidad o ausencia de
predisposición en favor o en contra de los
partícipes de un proceso, es decir ajeno tanto a
filias como a fobias hacia las partes (imparcialidad
subjetiva) o en relación al objeto del proceso
(imparcialidad objetiva).
El sustento de esta institución procesal, es el
derecho de las partes de ser juzgadas por Jueces
personalmente idóneos y ajenos al conflicto que
ante ellos se plantea, y a los cuales no se les
14
 José David Álvarez Horna
pueda atribuir motivos capaces de alterar el
sentido de sus deberes funcionales – decisiones.
La recusación es un mecanismo para garantizar
la imparcialidad del Juez que ha de conocer la
causa. Por ello, mediante este acto procesal las
partes legitimadas en el proceso tachan al Juez,
al ofrecer dudas sobre su imparcialidad por estar
incursos en algunas de las causales taxativas
contempladas en la ley.
Finalmente se puede decir que la recusación
viene a ser la facultad que la ley concede a los
M sujetos procesales para solicitar que el juez se
A aparte del conocimiento del proceso, por
presumir que tiene un interés personal o que ha
T prejuzgado respecto del proceso que conoce, lo
E que trae consigo duda sobre su imparcialidad.
R CAUSALES.
Las causales de recusación, por remisión las
I encontramos previstas en el artículo 53º del NCPP,
A las mismas que amparan también a la inhibición,
siendo éstas las siguientes:
L La recusación da lugar a un procedimiento incidental,
a. Cuando directa o indirectamente tuviesen interés
en el proceso o lo tuviere su cónyuge, sus
parientes dentro del cuarto grado de
consanguinidad o segundo de afinidad, o sus
D parientes por adopción o relación de convivencia
E con alguno de los demás sujetos procesales. En
el caso del cónyuge y del parentesco que de ese
vínculo se deriven, subsistirá esta causal incluso
luego de la anulación, disolución o cesación de
los efectos civiles del matrimonio. De igual
E manera se tratará, en lo pertinente, cuando se
produce una ruptura definitiva del vínculo de
S convivencia.
T b. Cuando tenga amistad notoria, enemistad
manifiesto un vínculo de compadrazgo con el
U imputado, la víctima o contra sus
D representantes.
I c. Cuando fueren acreedores o deudores del
imputado, víctima o tercero civil.
O d. Cuando hubieren intervenido anteriormente
como Juez o Fiscal en el proceso, o como perito,
testigo o abogado de alguna de las partes o de a
víctima.
e. Cuando exista cualquiera otra causal, fundad en
motivo graves, que afecte su imparcialidad.
PROCEDIMIENTO
El artículo 54º del Nuevo Código Procesal Penal,
prevé que la recusación es formulada por las partes
Derecho Procesal Penal I.
y por escrito, bajo sanción de inadmisibilidad, siempre
y cuando la recusación se sustente en alguna de las
causales señaladas en el artículo 53º del NCPP. Debe
ser explicada con toda claridad la causal que invoca,
además de adjuntar al recurso, si los tuviera, los
elementos que acrediten la causal invocada.
También será inadmisible y se rechazará de plano por
el propio Juez de la causa, la recusación que se
interponga fuera del plazo legal.
La Recusación será interpuesta por la parte, dentro de
los (03) tres días de conocida la causal que se
invoque. En ningún caso procederá luego del tercer
día hábil anterior al fijado para la audiencia, la cual se
resolverá antes de iniciarse la Audiencia. No obstante
ello, si con posterioridad al inicio de la audiencia, el
Juez advierte de oficio o por intermedio de las partes
un hecho constitutivo de causal de inhibición, deberá
declararse de oficio.
Cuando se trate del procedimiento recursal, la
recusación será interpuesta dentro del tercer día hábil
del ingreso de la causa a esa Instancia.
cuya característica común es que la resuelve un Juez
distinto del cuestionado, en caso medie oposición de
las partes.
F. LA INHIBICIÓN
DEFINICION.- Se define la inhibición, como el acto
procesal mediante el cual el juez se aparta
voluntariamente del conocimiento de una causa
cuando existen causales previstas en la ley que
cuestionen su imparcialidad.
En sentido estricto, la inhibición es el acto jurídico
procesal mediante el cual el funcionario judicial, por
exclusivas razones de índole etico - legal se aparta
del conocimiento del proceso.
En sentido amplio la inhibición es todo apartamiento
del proceso. Así la recusación ejercitada puede
originar una inhibición voluntaria (si se acepta la
recusación) o impuesta (si el superior la dispone).
Nuestra ordenamiento procesal contiene los mismos
motivos para fundamenta el deber de inhibirse y el
derecho de recusar; este es caso de acuerdo al
artículo 52º del NCPP, los jueces deberán inhibirse
de oficio cuando ocurra cualquiera de las causas
previstas en la aludida norma procedimental.
La inhibición se hará constar por escrito, con
expresa indicación de la causal invocada. Se
presentará a la Sala Penal Superior en el caso del
Juez de la Investigación Preparatoria y del Juez
15
 José David Álvarez Horna Derecho Procesal Penal I.

Penal, con conocimiento de las partes y elevando inmediatamente, previo traslado a las partes por el
copia certificada de los actuados. La Sala decidirá plazo común de (03) tres días.

M
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 José David Álvarez Horna Derecho Procesal Penal I.

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LA INVESTIGACION DEL DELITO EN

EL PROCESO PENAL PERUANO

17
 José David Álvarez Horna
I. ACTOS INICIALES DE INVESTIGACION DEL
DELITO EN EL NCPP.
La investigación preliminar, se inicia con la puesta en
conocimiento de la notitia criminis por ante la
autoridad competente, que puede ser el Ministerio
Público o la autoridad policial, quienes son los
legitimados para recepcionarla.
1. LA DENUNCIA
Es el acto procesal, consistente en hacer de
conocimiento de manera verbal o escrita por una
persona determinada al titular del órgano competente
la noticia de la existencia de un hecho que reviste
caracteres de delito.
M BINDER, precisa: La denuncia es el acto mediante el
A cual alguna persona que ha tenido noticia del hecho
conflictivo inicial, lo pone en conocimiento de alguno
T de los órganos estatales encargados de la persecución
E penal (policía, fiscales, jueces)(2)
Asimismo, se entiende por denuncia al acto de poner
R de conocimiento de la autoridad competente -Fiscal o
I Policial-, la comisión de un hecho delictivo, a fin que
se practique la investigación pertinente.
A Conforme al artículo 326º.1º del NCPP, cualquier
L persona está legitimado para denunciar cuando el
ejercicio de la acción para perseguirlos es pública
(Agraviado o sus parientes consanguíneos o cualquier
ciudadano en ejercicio del derecho o deber ciudadano).
En este sentido, la denuncia importa siempre la
D comunicación de un hecho punible –o al menos de un
E hecho que aparece como tal- de parte de una persona
que puede ser cualquier ciudadano, ante la autoridad
competente. Por eso se dice que importa siempre una
transmisión de la notitia criminis que cualquiera puede
hacerlo.
E 1.1. CLASES DE DENUNCIAS
S Como lo prevé el artículo 1º de nuestro ordenamiento
procesal penal vigente, si bien es cierto el Ministerio
T Público es el titular de la acción penal en los delitos
U de persecución pública. Empero el modo y en razón
de qué persona llega la noticia criminal a
D conocimiento del Ministerio Público o Policía, ésta
I tiene varios canales como dicha información se
trasmite objetivamente al órgano persecutor del delito
O o Policía Nacional, así tenemos:
a) La denuncia de Parte.- Conforme lo establece el
Art. 139º.3º de la Constitución del Estado, es
derecho de todo ciudadano “la tutela jurisdiccional
efectiva” para el pleno ejercicio o defensa de sus
derechos, y por el cual toda persona en el
supuesto de verse afectado por la lesión o puesta
en peligro de alguno de sus bienes jurídicos por
parte de terceros, puede recurrir ante el Ministerio
Público, instándole la promoción de la acción penal
2
BINDER, Albert M. Introducción al Derecho procesal
penal, Ad-Hoc, Buenos Aires 2000, p. 233)
Derecho Procesal Penal I.
a su favor por ante el órgano jurisdiccional penal.
Por lo tanto, si alguien recurre denunciando ante
el Ministerio Público un delito cometido en su
agravio o de un pariente, es porque quiere que su
derecho lesionado sea resarcido y su autor
sancionado conforme a la ley penal sustantiva.
El titular de este tipo de denuncia, es el agraviado,
la víctima, el ofendido o el representante legal de
éstos.
b) La denuncia de Oficio.- Le corresponde al
Ministerio Público y a la Policía Nacional, previa
dirección o autorización del primero, promover de
mutuo propio la investigación preliminar cuando
toma conocimiento en forma directa de un hecho
delictivo perseguible mediante el ejercicio de la
acción penal pública. Así, se infiere del Artículo
159º.1º y 166º de la Constitución, Artículo 7º.2º de
la Ley Orgánica de la Policía Nacional (Ley Nº
27238) y artículo 1º.1 del NCPP. En este tipo de
denuncia, la PNP en ejercicio de sus funciones de
manera directa interviene como órgano de
prevención y persecutor del delito (casos de
flagrancia delictiva). El Ministerio Público también
interviene, cuando de manera directa o por
intermedio de los medios de comunicaciones
conoce de la comisión de un evento delictivo.
c) La denuncia por Acción Popular.- Es una
institución jurídica reconocida por el artículo 11º,
94º.2 de la L.O.M.P y el artículo 1º.1 del NCPP.
Es la que ejercita cualquier ciudadano, no lo
realiza el agraviado o víctima, sino lo hace un
tercero a quien personalmente no le afecta el
hecho, pero lo hace porque la ley lo permite y en
cumpliendo de su deber cívico y social de
ciudadano de colaborar con la justicia.
La acción popular se cumple o se agota con la
denuncia ante el Ministerio Público, ahí concluye
la función o deber del ciudadano. En
consecuencia, quien ejercitó tal acción carece de
personería para intervenir como parte en el
desarrollo del proceso penal que se haya
originado, pudiendo solamente interponer
recursos impugnatorios cuando la norma procesal
expresamente lo permita.
d) Denuncia derivada de Proceso Extra penal.-
Otra de las formas de cómo se da comienzo a
una investigación por el Ministerio Público o
Policía Nacional, es cuando en la tramitación de
un proceso extrapenal (civil, laboral, de familia,
administrativo, etc), aparecen indicios reveladores
de la comisión de un delito perseguible mediante
el ejercicio de acción penal pública, en cuyo caso
el Juez extra penal, de oficio o a petición de la
parte interesada, hace de conocimiento al
Ministerio Público de tal situación mediante la
18
 José David Álvarez Horna
remisión de las copias certificadas de las piezas
procesales pertinentes, a fin que inicie una
investigación al respecto, conforme lo prevé el
artículo 9º del NCPP y el artículo 95º.1º de la
LOMP.
1.2. REQUISITOS DE LA DENUNCIA
Nuestro Código Procesal Penal, establece los
requisitos que debe de contener toda denuncia. Así,
en el artículo 328º se prevé que la denuncia debe
contener de modo claro y preciso, los siguientes
requisitos:
1. La Identidad del Denunciante.- La denuncia debe
de poseer todos los datos personales con los
M cuales se pudiera identificar plenamente al
A denunciante, esto es nombre y apellidos, Nº de
Documento Nacional de Identidad si lo tuviere,
T designación de su domicilio real y en lo posible su
E domicilio procesal, además de ser necesario para
la denuncia, precisar algunos datos filiatorios.
R 2. Fundamentos de Hecho de la Denuncia.- Esta
I debe contener una expresión secuencial, detallada
y veraz de los hechos que sustentan la denuncia,
A debiendo de indicar en lo posible la acción, lugar,
L tiempo y circunstancias como fue perpetrado el
ilícito penal, el bien jurídico lesionado o puesto en
peligro y el modo como se ha lesionado éste. De
igual manera, de contarse con algún elemento de
D convicción con el cual pueda sustentar o
corroborar las afirmaciones expuestas en la
E denuncia se deberá de adjuntar a la denuncia,
asimismo de ser posible se deberá precisar la
naturaleza o gravedad de los hechos e indagación
sobre la persona o personas responsables del
hecho.
E 3. La identidad o individualización del presunto
S autor de los hechos.- La persona que ha
perpetrado el evento delictivo, de ser posible
T también debe de ser identificado e individualizado
U en la denuncia formulada. Así, se debe de precisar
el nombre o nombres de los que han participado
D en dicho evento a título de autores, coautores,
I instigadores, cómplices, etc. De igual manera,
deberá de precisarse la identidad de las personas
O que presenciaron o pudieron tener conocimiento
de la perpetración del hecho delictivo.
1.3. LA PNP EN LA RECEPCION DE LA
DENUNCIA.
En el acto de hacer de conocimiento de un hecho de
connotación o relevancia delictiva a los órganos o
autoridad competente, la Policía cumple una papel
importante, toda vez que en la mayoría de las
circunstancias es la primera autoridad a la cual el
ciudadano acude a denunciar la comisión de un
evento delictivo. En este sentido, la norma a previsto
que dicha denuncia puede realizarse mediante la
Derecho Procesal Penal I.
forma verbal, la cual se dejará constancia en un Libro
de Ocurrencias y Denuncias que posee la Policía, sin
embargo nada impide que dicha denuncia también
se formule por ante la dependencia Policial de
manera escrita.
La denuncia interpuesta, inmediatamente deberá
hacerse de conocimiento al Ministerio Público como
titular de la acción penal pública y director de la
investigación del delito para proceder a su
investigación. Por otra parte, sucede con frecuencia
que la Policía se entera de la notitia criminis a través
de llamadas telefónicas o también en cumplimiento
de sus obligaciones de control de la seguridad
interna y ciudadana, en las que sorprenden in
fraganti al agente infractor. De igual manera, cuando
los efectivos policiales se encuentran en los
hospitales y demás nosocomios, en estos centros de
salud también pueden conocer la comisión de delitos
como lesiones, homicidio, aborto, etc.
1.4. FACULTADES PARA DENUNCIAR
Como se ha precisado precedentemente, cualquier
persona está facultada para denunciar hechos
delictuosos ante la autoridad respectiva, siempre y
cuando el ejercicio de la acción penal para
perseguirlos sea público, caso contrario sólo le
corresponde denunciar al titular del derecho
afectado.
Asimismo, en casos expresamente previstos en la
norma procesal penal como sucede en el artículo
326º.1 del NCPP, en atención a circunstancias
especiales, se obliga a ciertos ciudadanos que no
poseen interés personal, éstos deban de acudir o
hacer de conocimiento de la autoridad competente la
comisión de un eventual hecho delictivo, y en caso
de omitir dicho imperativo, pueden ser materia de
responsabilidad penal, incurriendo en delito de
omisión de denuncia.
Por otro lado, en otros casos y por circunstancias
especiales a ciertos ciudadanos la norma procesal
penal le exime la obligación y responsabilidad penal
de formular la correspondiente denuncia, como se
expresa en el artículo 327º del NCPP.
a) Obligados a denunciar.- Si bien, en algunos
casos se faculta a unas personas interponer la
denuncia ante la autoridad pertinente, sin embargo
existen personas que se encuentran obligados a
denunciar:
* Los que están obligados a hacerlo porque así lo
manda la ley. En especial lo están los
profesionales de la salud por los delitos que
conozcan en el desempeño de su actividad, así
como los educadores por los delitos que hubieren
tenido lugar en el centro educativo en el que
laboran.
19
 José David Álvarez Horna
* Los funcionarios que en el ejercicio de sus
atribuciones, o por razón del cargo tomen
conocimiento de la realización de algún hecho
punible.
b) No obligados a denunciar.- Así como la ley obliga
a ciertas personas a denunciar, también en algunos
casos, el ciudadano no está obligado a formular
denuncia por imperio de la propia ley, en tal sentido
no está obligado a denunciar:
* Contra su cónyuge y parientes comprendidos
dentro del cuarto grado de consanguinidad o
segundo de afinidad.
M * Cuando el conocimiento de los hechos está
amparado por el secreto profesional –Abogados,
A Sacerdotes, Psicólogos, Psiquiatras, etc-.
T 1.5. FORMAS DE LA DENUNCIA
E La denuncia, conforme lo dispone el artículo 328°. 2 y
3 del NCPP podrá formularse por cualquier medio,
R sea escrito o sea verbal, si es escrita el denunciante
I firmará y colocará su impresión digital. Si es verbal se
A asentará el acta respectiva. Esto por lo general ocurre
en las dependencias policiales. En ambos casos, si el
L denunciante no puede firmar se limitará a colocar su
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O
Derecho Procesal Penal I.
impresión digital, dejándose constancia en el acta tal
impedimento. Lo importante es que no se restrinja la
posibilidad de denunciar por formalismos.
1.6. LA QUERELLA
Esta institución no debe ser tratada dentro de la
investigación preliminar o preparatoria, sin embargo
es conveniente mencionarla para comprenderla y
diferenciarla de las otras formas de inicio del Proceso
Penal derivadas de la comisión de un delito. En la
Querella no interviene el Ministerio Público, tampoco
le antecede una investigación preliminar, sino la
víctima o el ofendido se constituye en querellante
particular para denunciar directamente este hecho
delictivo ante el Juez del Juzgado Penal Unipersonal,
quien tiene la facultad de calificar, investigar, juzgar
y sentenciar.
La querella está reservada para los delitos que se
persiguen por acción penal privada, para aquellos
que requieren denuncia e impulso de la parte
ofendida. Estos delitos están expresamente
señalados en el Código Penal. Actualmente, la
querella ha quedado limitado a los delitos contra el
cuerpo y la salud, lesiones culposas leves –Art. 124º
del C.P.-, contra el honor -Arts. 130 al 138 del C.P.- y
contra la Intimidad personal -Arts. 154 al 158º del CP-.
20
 José David Álvarez Horna Derecho Procesal Penal I.

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21
 José David Álvarez Horna
M Por otra parte, la etapa de Juzgamiento como fase
A Audiencia se desarrolla en forma continua a través
T de sesiones ininterrumpidas hasta su conclusión, no
II. LA INVESTIGACION DEL DELITO EN
E EL PROCESO PENAL COMUN
R 1.- INTRODUCCION.
I El NCPP instituye el Proceso Común, el cual se
A encuentra contenido en el Libro Tercero que norma
los objetivos, la jerarquía y el tránsito de las tres
L etapas que lo componen: La Investigación
Preparatoria, la Etapa Intermedia y el Juzgamiento. El
Proceso común se configura como el cauce por el
cual deben discurrir todos los asuntos penales, salvo
D aquellos que por específicas razones se opte por un
Proceso Especial.
E La reforma normativa procesal ha creado un
escenario para que la generalidad de los conflictos
suscitados por el delito se resuelva mediante una
indagación objetiva de los hechos a cargo del
Ministerio Público, y cuando corresponda la
E pretensión procesal punitiva de éste, se exprese en
S una acusación sometida a estrictos controles en la
etapa Intermedia a cargo del Juez de la Investigación
T Preparatoria, además de acreditación probatoria en la
U fase del Juicio Oral, Público y Contradictorio, para
finalmente obtener el pronunciamiento del órgano
D jurisdiccional mediante un fallo imparcial.
I En este sentido, mediante el proceso común el Fiscal
asume plenamente la investigación del delito,
O dirigiendo la práctica de actos de investigación y el
acopio de pesquisas, según la estrategia formulada a
partir de la notitia criminis recibida.
Por su lado, el imputado y la defensa tienen amplias
posibilidades para resistir la persecución fiscal y
también aportar elementos de convicción de
descargo. En tanto, que el órgano jurisdiccional desde
el inicio de la indagación o en las tempranas
diligencias preliminares, garantizará el respeto de los
derechos fundamentales del imputado y la víctima,
controlará los requerimientos del fiscal de
sobreseimiento o de la acusación, y por último,
Derecho Procesal Penal I.
conduce el juicio público y falla sobre la base de la
actuación probatoria que ante él representen las
partes o adversarios.
Es nota característica del Proceso Común la fluidez o
agilidad del proceso, se garantiza el plazo razonable
de la Investigación Preliminar y preparatoria, pues
éstas se encuentran sujetas a plazos perentorios y al
estricto control de órgano jurisdiccional penal, pues
una vez agotados dichos plazos no se admite
dilaciones mayores, porque la demora será
inmediata y firmemente corregida por el Juez de la
Investigación Preparatoria.
estelar del proceso común, posee como regla que la
estando permitido entre sesión y sesión, atender otra
causa.
El proceso común dota al Fiscal de amplias
funciones y atribuciones para una investigación
eficaz y eficiente. Al Imputado, le otorga facultades
para el pleno ejercicio de todos los derechos y
garantías que derivan del principio de presunción de
inocencia. Y a los jueces, le otorga potestades para
que cuiden la regularidad del proceso, tutelen o
restrinjan los derechos del imputado, y en su
momento sentencien de manera imparcial.
Finalmente, debe de precisarse que el nuevo modelo
procesal se sustenta y edifica sobre la base del
sistema procesal penal acusatorio con rasgos
adversativos, en la cual se asume líneas rectoras
que informan dicho modelo procesal, así tenemos:
a) Separación de funciones: De investigación,
juzgamiento y de defensa (Principio Acusatorio).
b) El Juez no procede de oficio.
c) El proceso penal se desarrolla conforme a los
principios de contradicción e igualdad.
d) La garantía de la oralidad es la esencia misma del
juzgamiento. Permite que los juicios se realicen con
inmediación y publicidad.
e) La libertad del imputado es la regla durante todo
el proceso, siendo la excepción la privación.
Por otra parte, el NCPP también ha instituido otros
tipos de procesos llamados especiales, los mismos
que se originan en atención a circunstancias también
especiales derivadas de las características propias
del sistema acusatorio adversarial (Los Principios de
Consenso, Elasticidad y Simplificación Procesal del
modelo procesal penal vigente, las cualidades personales
y procesales del sujeto agente y las condiciones de la
comisión del delito, entre otros), así tenemos como
procesos especiales:
1.- El Proceso inmediato.
2.- El Proceso de terminación anticipada.
3.- El Proceso de colaboración eficaz.
22
 José David Álvarez Horna Derecho Procesal Penal I.

4.- El Proceso por razón de la función pública.
5.- El Proceso de seguridad.
6.- El Proceso de ejercicio privado de la acción
penal.
7.- El Proceso por faltas.
La etapa de Investigación Preparatoria, esta dividida en dos
sub etapas o sub fases. La primera, llamada investigación
preliminar o diligencias preliminares, y la segunda, llamada
Investigación Preparatoria propiamente dicha o formalizada.

Alberto BINDER sostiene que la implementación de

un nuevo sistema procesal penal implica un conjunto
de tareas destinadas a dar nuevas bases a la
estructura del litigio. El núcleo central de la
implementación reside en una serie de medidas que
aseguran un efectivo cambio en este sistema penal.
Así, el proceso común previsto en el Código Procesal
M Penal promulgado el 28 de julio de 2004 estructura un
A proceso penal constituido por tres fases claramente
diferenciadas:
T 1.- La Investigación Preparatoria a cargo del

E Fiscal, que comprende dos sub etapas, la

llamada Investigación Preliminar o diligencias
R preliminares, y la Investigación Preparatoria
I Formalizada propiamente dicha.
2.- La Etapa Intermedia a cargo del Juez de la
A Investigación Preparatoria, constituida como un
L filtro o fase de saneamiento procesal y debate de
partes, comprende los actos de sobreseimiento,
la acusación, la audiencia preliminar y el auto de
enjuiciamiento. Las actividades más relevantes
de esta fase, es el control de la acusación y la
D preparación del Juicio Oral.
E 3.- EL Juicio Oral o etapa de Juzgamiento oral,
público y contradictorio, en el que se actúan las
pruebas admitidas en la etapa intermedia, se
produce los alegatos finales y se dicta sentencia.
A modo de conclusión se puede afirmar, que
E esta nueva estructura del proceso penal es parte
S esencial de la reforma procesal penal latinoamericana
y peruana, plasmada en el NCPP. Esta reforma tiene
T que ver con el diseño general del proceso, así como
U con el papel que se asigna a los sujetos procesales,
la afirmación y respeto de los derechos
D fundamentales del imputado y la víctima, y una nueva
I concepción de la potestad punitiva del Estado,
reflejada en un órgano garante y controlador de los
O excesos de los otros órganos oficiales que también
intervienen en la investigación del delito.

23
 José David Álvarez Horna
M
A III LA ETAPA DE INVESTIGACION PREPARATORIA
T COMO FASE DEL PROCESO COMUN.
El proceso penal tipo del nuevo modelo procesal
E penal peruano es el proceso común, cuya primera
R etapa es la investigación preparatoria, la cual
conforme al artículo 321º.1 del NCPP, tiene por objeto
I reunir los elementos de convicción, de cargo y de
A descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o no
acusación y, en su caso, al imputado preparar su
L defensa. Y tiene por finalidad determinar si la conducta
incriminada es delictuosa, las circunstancias o móviles
de la perpetración, la identidad del autor o partícipe y
de la víctima, así como la existencia del daño causado.
En esta labor de investigación del delito, la Policía
D Nacional a través de sus órganos especializados en
E criminalística, el Instituto de Medicina Legal, el
Sistema Nacional de Control, y los demás organismos
técnicos del Estado están obligados a prestar apoyo
al Fiscal. Las Universidades, Institutos Superiores y
entidades privadas, de ser el caso y sin perjuicio de la
E celebración de los convenios correspondientes, están
facultadas para proporcionar los informes y los
S estudios que requiera el Ministerio Público.
T Finalmente, el Fiscal mediante disposiciones y con
arreglo a las directivas emanadas de la Fiscalía de la
U Nación, podrá contar con la asesoría de expertos de
D entidades públicas y privadas para formar un equipo
I interdisciplinario de investigación científica para casos
específicos, el mismo que actuará bajo su dirección.
O Para la práctica de los actos de investigación puede
requerir la colaboración de las autoridades y
funcionarios públicos, quienes lo harán en el ámbito
de sus respectivas competencias y cumplirán los
requerimientos o pedidos de informes que se realicen
conforme a la ley. Asimismo, el fiscal podrá disponer
las medidas razonables y necesarias para proteger y
aislar indicios materiales en los lugares donde se
investigue un delito, a fin de evitar la desaparición o
destrucción de los mismos.
En esta etapa, el órgano jurisdiccional a través del
Juez de la Investigación Preparatoria cumple roles
Derecho Procesal Penal I.
importantes, como es pronunciarse sobre los
requerimiento del fiscal o las solicitudes de las
demás partes, además de disponer la práctica de
determinados actos procesales que expresamente
autoriza el CPPP. EL Juez de la investigación
Preparatoria, es un Juez de resolución o de fallo,
además de control de garantías.
BINDER, en su obra “Iniciación al Proceso Penal
Acusatorio, Alternativas”, Lima - 2002, pg. 45,
argumentando al respecto, refiere que la fase
preliminar o preparatoria del proceso penal es una
fase de investigación, y entiende a la investigación
como “una actividad eminentemente creativa, en la
que se trata de superar un estado de incertidumbre
mediante la búsqueda de todos aquellos medios
que puedan aportar la información que acabe con
esa incertidumbre. Se trata pues, de la actividad
que encuentra o descubre los medios que servirán
como prueba en el proceso”.
3.1. CARACTERISTICAS DE LA INVESTIGACION
PREPARATORIA COMO FASE DEL PROCESO
COMUN.
La investigación preparatoria tiene algunas
características especiales que la diferencian de las
otras etapas del proceso común, así tenemos:
a) Es objetiva, pues implica que dicha investigación
debe estar dotada de todas las garantías de
imparcialidad, esto es el Fiscal Penal como
funcionario público y director de la investigación
del delito, cumple rol y funciones expresamente
definidas y señaladas en la norma procesal penal,
por tal motivo no debe de asumir posiciones
parcializadas. La única posición que debe adoptar,
es diseñar una buena estrategia de investigación
para cumplir con los fines de la investigación,
debiendo de disponer la actuación de diligencias
de cargo como de descargo.
b) Es dinámica, pues el fiscal debe asumir también
una actitud dinámica, acopiando los elementos de
convicción y realizando actos de investigación que
le permita en el futuro elaborar una teoría del
caso, por tal motivo en dicha labor debe de
desprenderse de todo tipo de formalidades y
ritualismos. Lo importante es llegar a cumplir con
los fines de la investigación y aclarar la imputación
realizada. Para dicho cometido el Fiscal tendrá
que imprimir en su actuación dinamismo, al
plantearse las hipótesis ante un caso concreto,
24
 José David Álvarez Horna
buscando en la mayoría de los casos el apoyo y
colaboración de la Policía. En este modelo el Fiscal
ya no es más un funcionario de escritorio,
examinando fríamente un expediente, por el
contrario el fiscal tiene que salir a buscar sus
elementos de convicción o evidencias que le van a
permitir sustentar una posición al concluirse la
investigación preparatoria.
c) Es reservada y secreta, en relación a terceras
personas de la relación jurídico-procesal, por
cuanto la víctima, el imputado y sus abogados
poseen legítimos derechos a acceder a los
M elementos de convicción acopiados en la
investigación, así como a participar en las
A diligencias y actuaciones de la investigación
T preparatoria.
d) Es garantista, tanto para el imputado como para la
E víctima, por cuanto la norma procesal contiene una
R serie de garantías, derechos y mecanismos
procesales que apuntan a ello. En este sentido, los
I operadores jurídicos están impedidos de atentar
A contra cualquiera de los derechos y garantías que
posee el imputado y la víctima al interior de la
L investigación penal.
e) Es flexible, porque permite en algunos casos y
bajo ciertos presupuestos, obviar actos procesales
y procedimientos expresamente previstos en el
D CPP. Por ejemplo, la facultad otorgada al Fiscal de
E instar la acusación directa o el proceso inmediato.
Al igual que la dinamicidad, se debe desterrar los
formalismos que muchas veces ocasionan trabas.
f) Es racional, pues con la adopción del sistema de
la oralidad y el destierro de la escrituralidad, se
E afianza la celeridad y la economía procesal. Menos
costos y más prontitud en resolver los casos con
S justicia.
T 3.2. LA INVESTIGACION DEL DELITO EN LA ETAPA
U PREPARATORIA.
La investigación criminal o del delito realizada por el
D Ministerio Público y la Policía Nacional a través de
I sus órganos especializados en criminalística, el
Instituto de Medicina Legal y otros órganos técnicos
O de apoyo al Ministerio Público, constituyen
averiguaciones que se someten a una calificación
metodológica.
Por otro lado, la investigación que realiza la Policía,
es el proceso metodológico, continuo, organizado,
especializado, preciso de análisis y síntesis que el
pesquisa policial desarrolla respecto a los diversos
aspectos que expliquen la perpetración de un delito a
fin de lograr su esclarecimiento. Para llegar a ello, la
secuencia del método general de la investigación
policial, tiene las fases siguientes:
1.- Conocimiento del hecho.
Derecho Procesal Penal I.
2.- Comprobación del hecho.
3.- Diligencias investigatorias y preliminares en la escena
del delito.
4.- Planeamiento de la investigación policial.
5.- Manejo de informantes y confidentes.
6.- Vigilancias.
7.- Detenciones y capturas.
8.- Incursiones.
9.- Registros.
10.-Interrogatorios y entrevistas.
11.-Sustentación de la prueba.
12.-Informe de la investigación policial.
En este sentido, si en la labor de investigación
policial dirigida por el Ministerio Público se cumplen
dichas fases de manera meticulosa, se podrá
conseguir éxito en la conclusión de dicha
investigación.
El Magistrado Pablo Sánchez Velarde(3), señala que
el Ministerio Público conduce y orienta la
investigación del delito. Esta dirección va a significar
una fórmula de estrategia de investigación desde una
perspectiva técnico-jurídica. Va a significar también
que el Fiscal ordena y orienta a la policía sobre los
elementos de juicio necesarios para sustentar
válidamente la promoción de la acción penal. El
Fiscal le va a indicar a la policía qué tipo de
elementos probatorios necesita se practique, que tipo
de seguimientos deba realizar y que tipo de pericias
realizar. Se trata de una fórmula de dirección técnico
jurídica, pues el fiscal no va a actuar como policía ya
que la policía obviamente se ha preparado
estudiando criminalística.
IV. LA INVESTIGACION PRELIMINAR O
DILIGENCIAS PRELIMINARES COMO SUB
FASE DE LA INVESTIGACION
PREPARATORIA.
La investigación criminal o del delito es realizada por
el Ministerio Público y la Policía Nacional a través de
sus órganos especializados en criminalística, el
Instituto de Medicina Legal y otros órganos técnicos
de apoyo al Ministerio Público, constituyen
averiguaciones que se someten a una calificación
metodológica.
Por otro lado, la investigación que realiza la Policía,
es el proceso metodológico, continuo, organizado,
especializado, preciso de análisis y síntesis que el
pesquisa policial desarrolla respecto a los diversos
aspectos que expliquen la perpetración de un delito a
fin de lograr su esclarecimiento. Para llegar a ello, la
secuencia del método general de la investigación
policial, tiene las fases siguientes:
1.- Conocimiento del hecho.
3
SANCHEZ VELARDE, Pablo, LA ETAPA INVESTIGATORIA EN
EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL, Temas de Derecho
Procesal Penal, RAO, Lima 1996, pg. 32.
25
 José David Álvarez Horna
2.- Comprobación del hecho.
3.- Diligencias investigatorias y preliminares en la escena
del delito.
4.- Planeamiento de la investigación policial.
5.- Manejo de informantes y confidentes.
6.- Vigilancias.
7.- Detenciones y capturas.
8.- Incursiones.
9.- Registros.
10.-Interrogatorios y entrevistas.
11.-Sustentación de la prueba.
12.-Informe de la investigación policial.
En este sentido, si en la labor de investigación policial
M dirigida por el Ministerio Público se cumplen dichas
fases de manera meticulosa, se podrá conseguir éxito
A en la conclusión de dicha investigación.
T El Magistrado Pablo Sánchez Velarde(4), señala que el
Ministerio Público conduce y orienta la investigación
E del delito. Esta dirección va a significar una fórmula
R de estrategia de investigación desde una perspectiva
técnico-jurídica. Va a significar también que el Fiscal
I ordena y orienta a la policía sobre los elementos de
A juicio necesarios para sustentar válidamente la
L promoción de la acción penal. El Fiscal le va a indicar
a la policía qué tipo de elementos probatorios
necesita se practique, que tipo de seguimientos deba
realizar y que tipo de pericias realizar. Se trata de una
fórmula de dirección técnico jurídica, pues el fiscal no
D va a actuar como policía ya que la policía obviamente
E se ha preparado estudiando criminalística.
En este sentido, el Fiscal se funge como director o
conductor de la etapa de investigación preliminar,
pero esto no significa necesariamente que sea éste
quien tenga que realizar directamente o información relevante sobre el hecho investigado.
E personalmente la investigación preliminar, por cuanto
conforme lo prevé el artículo 322º y 330º del NCPP
S puede delegar a la Policía la realización de diligencias
T de investigación que considere conducentes al
esclarecimiento de los hechos. Cabe precisar, que las
U diligencias que requieran autorización judicial o tengan
D contenido jurisdiccional, no pueden ser realizadas
únicamente por la policía, sino que requieren la
I intervención del Fiscal(5).
O Las diligencias preliminares, comprenden el lapso
temporal inicial muy corto de la investigación del
delito, así como aquel conjunto de actuaciones
realizadas en el plazo de 60 días de recibida la notitia
criminal, algunas programadas y planificadas, y otras
practicadas de manera circunstancial. Estas
4
SANCHEZ VELARDE, Pablo, LA ETAPA INVESTIGATORIA EN
EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL, Temas de Derecho
Procesal Penal, RAO, Lima 1996, pg. 32.
5
PONTIFICA UNIVERSIDAD CATOLICA DEL PERU – EQUIPO
TECNICO INSTITUCIONAL DE IMPLEMENTACION DEL
NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL. Plan de Capacitación para la
implementación del NCPP, Material de Enseñanza - Nivel Básico, pg.
40.
Derecho Procesal Penal I.
diligencias se practican previamente a la apertura
formal de la investigación preparatoria y en el cual se
acumulan elementos mínimos de juicio para
determinar la existencia del ilícito penal, esto es se
confirmará o descartará la existencia del ilícito.
Asimismo, la norma describe un conjunto de
finalidades que constituyen verificaciones o
actuaciones policiales y la determinación temprana
de escenas del delito.
Esta etapa se explica, pues luego de conocer la
noticia del ilícito nace la necesidad inmediata para
recoger, acopiar o proteger todos aquellos elementos
útiles para esclarecer el hecho delictivo, asimismo
para impedir la prolongación o nuevas
consecuencias de dicho delito, la fuga de sus
autores, identificar e individualizar a estos últimos.
En este aspecto, igualmente surge la necesidad que
en estos actos de investigación se involucre a la
Policía Nacional como un órgano determinante para
contribuir con la tarea de investigación del delito,
encomendado constitucionalmente al Ministerio
Público.
Así resulta importante que la policía accione de
inmediato, inclusive practicar actos de investigación
sin avisar al fiscal cuando por circunstancias de
inmediatez y de urgencia sea necesario que dicho
órgano inicie o realice diligencias con estas
características, esto dado a que muchas veces la
demora en su accionar perjudica o contraviene los
objetivos de esta etapa de investigación, pues
representa la pérdida de un tiempo valioso cuya
repercusión concreta, es el menoscabo de
Es la etapa inicial del proceso penal, esto es, es
aquella etapa que se inicia inmediatamente después
de conocer la noticia criminal, ya sea de oficio o a
petición de parte, y que tiene por finalidad realizar
las diligencias preliminares, los actos urgentes o
inaplazables destinados a determinar si han tenido
lugar los hechos objeto de conocimiento y su
delictuosidad, así como asegurar los hechos
materiales de su comisión, individualizar a las
personas involucradas y asegurarlas debidamente.
4.1. OBJETO DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES.
Conforme al artículo 330º.1 y 2 del NCPP, el fiscal
bajo su dirección puede realizar por sí mismo
diligencias preliminares de investigación o puede
requerir la intervención o colaboración de la policía
para la práctica de dichos actos de investigación,
para posteriormente determinar si debe formalizar la
investigación preparatoria o sobreseer esta
investigación.
Las Diligencias Preliminares tienen por finalidad
inmediata:
26
 José David Álvarez Horna
a) Realizar los actos urgentes o inaplazables destinados
a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de
conocimiento y su delictuosidad.
b) Asegurar los elementos materiales de su comisión.
c) Individualizar a las personas involucradas en su comisión,
incluyendo a los agraviados, y dentro de los límites de la
ley, asegurarlas debidamente.
La determinación de realizar o no diligencias
preliminares queda a la voluntad del fiscal, quien
decidirá si de acuerdo a los hechos, características y
las circunstancias que rodean a éste, corresponde
disponer si esta primera fase se practique. El Fiscal al
tener conocimiento de un delito de ejercicio público de
M la acción penal, podrá constituirse inmediatamente en
A el lugar de los hechos con el personal y medios
especializados necesarios para efectuar un examen,
T con la finalidad de establecer la realidad de los
E hechos, y en su caso, impedir que el delito produzca
consecuencias ulteriores y que se altere la escena del
R delito.
I La “escena del delito”, llamada también escena del
crimen, es el sitio, lugar o escenario donde se ha
A desarrollado, producido o cometido un hecho que
L constituye delito, lugar que puede ser abierto o
cerrado y que amerita una investigación. Así, la
escena del crimen constituye el lugar donde se debe
comprobar la comisión de conductas punibles o un
hecho tipificado como delito en el Código Penal. Es el
D lugar donde el Ministerio Público en compañía de los
E investigadores, criminalistas y peritos, por medio del
análisis técnico - científico y de las diferentes
diligencias preliminares podrá establecer que en su
perpetración intervinieron manos criminales y se
tipificó la conducta penal.
E La importancia de la escena del crimen radica en que
guarda los indicios y evidencias que van a permitir el
S esclarecimiento de la verdad. A entender de Pedro
T López Calvo y Pedro Gómez Silva, el éxito o el
fracaso de una investigación depende del tratamiento
U ordenado y cuidadoso de ese escenario, en el que la
D ubicación exacta de cada objeto que en él se encuentra
constituye una evidencia, a veces, fundamental(6). Por
I tal razón, el tratamiento de la escena del crimen debe
O de realizarse siguiendo determinadas pautas, para
mantener la cadena de la evidencia.
Es importante resaltar, que en la tarea de la
investigación preliminar, además del Ministerio
Público y de la Policía Nacional, también se involucra
a las instituciones privadas y estatales, quienes de
una u otra manera colaboran en la realización de
determinadas pruebas o pericias, aportando sus
conocimientos especiales. Aquí, encontramos a las
universidades, hospitales y colegios profesionales,
6
LOPEZ CALVO, Pedro. Investigación Criminal y Criminalística, Edt.
Temis S.S., Bogotá-Colombia 2000, pg. 11.
Derecho Procesal Penal I.
quienes por medio de sus laboratorios o gabinetes,
realizan la denominada “investigación científica”.
Como ya se ha expuesto anteriormente, el artículo
331º.1 del NCPP prevé, que tan pronto la Policía
tenga noticia de la comisión de un delito, lo pondrá
en conocimiento del Ministerio Público por la vía más
rápida y también por escrito, indicando los elementos
esenciales del hecho y demás elementos
inicialmente recogidos, así como la actividad
cumplida, sin perjuicio de dar cuenta de toda la
documentación que pudiera existir, esto con la
finalidad que el fiscal asuma la dirección de la
investigación. Asimismo después de comunicada la
noticia del delito, la Policía continuará las
investigaciones que haya iniciado y después de la
intervención del fiscal practicará las demás
investigaciones que les sean delegadas con arreglo
al artículo 68° del NCPP. Ello en atención, a que por
mandato del artículo 159º de la Constitución, es
también misión de la PNP, la investigación del delito.
En esta misma perspectiva, es de precisar que para
lograr el objetivo que persigue la investigación, la
Policía llevará a cabo algunas diligencias que se
consideran necesarias, pero con la presencia de las
personas involucradas o terceros que pueden
coadyuvar. Las citaciones son actos procesales, que
se realizan a las víctimas, testigos, peritos u otro con
la finalidad de llevar a cabo alguna diligencia (recibir
declaraciones, efectuar reconocimientos u otra diligencia).
4.2. LA CADENA DE CUSTODIA EN LA INVESTIGACION
PRELIMINAR.
Otro aspecto importante en la investigación del
delito, es la llamada Cadena de Custodia, la que si
bien es cierto, básicamente corresponde a la
criminalística, pero no obstante ello, el Fiscal y la
Policía también debe conocer el manejo de este
procedimiento que incorpora y obliga este nuevo
modelo procesal.
Así, mediante Resolución Nº 729-2006-MP-FN del 15
de Junio del 2006, en concordancia con el artículo
220º. 5 del CPP 2004, se estatuyo el Reglamento de
la Cadena de Custodia de Elementos Materiales,
Evidencias y Administración de Bienes Incautados,
que regula el tratamiento de dichos bienes al interior
del proceso penal.
En esta perspectiva, se define que la Cadena de
Custodia como el procedimiento destinado a garantizar
la individualización, seguridad y preservación de los
elementos materiales y evidencias, recolectados de
acuerdo a su naturaleza o incorporados en toda
investigación de un hecho punible, destinados a
garantizar su autenticidad, para los efectos del
proceso(7). La cadena de custodia, es uno de los
7
Resolución Nº 729-2006-MP-FN. Art. 7º,
27
 José David Álvarez Horna
pasos de la investigación más importante, que se
traduce en la recolección, manejo, preservación y
almacenamiento de los elementos materiales de
prueba que luego de haberse sometido a un examen
especial van a constituir medios de pruebas, para
finalmente ser sometido al contradictorio y sean
consideradas como prueba.
En esta perspectiva, el Ministerio Público ha
elaborado un formato de cadena de custodia, en el
cual los elementos materiales, evidencias y bienes
incautados se registrarán mediante una descripción
minuciosa y detallada de los caracteres, medidas,
M peso, tamaño, color, especie, estado, entre otros
datos, del medio en el que se hallaron los elementos
A materiales y evidencias, de las técnicas utilizadas en
T el recojo y pericias que se dispongan. Los bienes
materiales y las evidencias recolectadas o
E incorporadas deberán ser debidamente rotulados y
R etiquetados para su correcta identificación, seguridad
e inalterabilidad.
I Asimismo, el citado Reglamento ha instruido una
A Cartilla de Actuación del Fiscal en su labor de
conductor de la investigación, así se precisa que al
L tener conocimiento de un hecho criminal debe de
programar y coordinar la estrategia y plan de
investigación, asimismo dirigirá, dispondrá y verificará
que la Policía Nacional realice en la escena lo
D siguiente:
E a) Verificar los datos relativos al hecho punible y su
comunicación al equipo de peritos especializados en
técnicas criminalísticas y ciencias forenses para el apoyo
al trabajo de investigación.
b) Establecer el plan de intervención eficaz, seguro y rápido
en el lugar de los hechos.
E c) Constituirse al lugar, registrar la máxima información
previa, determinar la escena, disponer su protección y su
S aislamiento a través de un cordón de seguridad. De
T constituirse en primer lugar la autoridad policial a la
escena, el Fiscal solicitará al responsable la información
U preliminar que hubiera obtenido y las providencias
D d)
adoptadas.
Disponer que el investigador comisionado efectúe la
I perennización de la escena antes del ingreso del
personal especializado, la cual se efectuará a través de
O filmaciones, fotografías, planos, croquis, dibujos entre
otros medios disponibles, señalándose referencias.
e) Establecer las precauciones de seguridad y prevención
de riesgos que se deben adoptar de acuerdo a la
naturaleza de los hechos y el lugar de la escena, tales
como la atención de los heridos o afectados, el retiro de
escombros no útiles, apuntalamiento de techos, retiro de
material inflamable, tóxico, entre otros, coordinando con
el personal y entidades especializadas. De encontrarse
cadáveres, permanecerán en su posición original para la
intervención del médico forense y peritos especializados,
a menos que sea estrictamente necesario moverlos de la
posición original, por prevalencia del derecho a la vida,
de otras personas.
Derecho Procesal Penal I.
f) Delimitar según el caso, líneas o zonas de acceso,
entre ellas, la escena de los hechos, la de coordinación
o mando de la Fiscalía, la zona de soporte técnico,
primeros auxilios, áreas de contacto con familiares,
prensa, entre otras; así como las zonas por donde
pueda transitar el personal especializado interviniente.
De encontrarse testigos en el lugar de los hechos,
deberán ser conducidos por el investigador a un área
donde puedan ser entrevistados.
g) Planificar la estrategia a seguir, los métodos de
búsqueda tradicionales tales como el método de
cuadros, lineal o peine, espiral o métodos no
tradicionales. Establecer el orden del personal
especializado que debe intervenir. Requerir la presencia
de peritos y el instrumental a usar. Priorizar la búsqueda
de evidencias y demás acciones pertinentes. Programar
y coordinar con quienes corresponda el empleo de
pautas, técnicas y medios indispensables para la
eficacia de la estrategia.
h) Recolectar los elementos materiales, huellas, vestigios,
evidencias, verificar su rotulado y registro en el Formato
de Cadena de Custodia con la identificación del
responsable del recojo, embalaje y traslado.
i) Efectuar un registro cronológico de los hechos,
indicando sus características, las circunstancias de
modo, tiempo y lugar, el medio empleado, la identidad
de los autores o partícipes, intervenidos, fugados y
sospechosos, la identificación o no de las víctimas,
testigos, armas, vehículos, descripción del lugar de los
hechos, si es abierto o cerrado, los lugares de acceso,
condiciones atmosféricas y demás datos útiles que
contribuyan a la investigación.
j) Culminadas las diligencias, el Fiscal o el responsable
dispondrá el cierre de la escena. De ser un lugar
abierto, autorizará el tránsito normal. De ser cerrado,
limitará el acceso de las personas si fuera pertinente. Si
amerita, previa coordinación con los peritos, se
dispondrá la continuación de la protección y aislamiento
de la escena para posteriores inspecciones,
señalándose fecha.
En este aspecto, lo que persigue la regulación de la
intervención del Fiscal y la Policía en la escena del
crimen, es que el acopio de lo encontrado en el lugar
de los hechos, sea en forma debida y con las
técnicas de la criminalística embalado, rotulado,
trasladado y enviado al lugar corres pondiente para su
custodia.
El reglamento implementado por el Ministerio
Público, precisa que la Cadena de Custodia se inicia
con el aseguramiento, inmovilización o recojo de los
elementos materiales y evidencias en el lugar de los
hechos, durante las primeras diligencias o
incorporados en el curso de la Investigación
preparatoria, y concluye con la disposición o
resolución que establezca su destino final.
En consecuencia, con una adecuada y correcta
aplicación de este procedimiento se garantiza la
28
 José David Álvarez Horna
autenticidad, preservación e integridad del elemento
material de prueba, desechando toda duda de
irregularidad o informalidad en su aprehensión, y
descartando cualquier cuestionamiento posterior
sobre presunta alteración, contaminación, confusión o
sustracción.
4.3. LA EVIDENCIA, EL INDICIO, EL ELEMENTO DE
PRUEBA Y LOS ELEMENTOS DE CONVICCION EN LA
INVESTIGACIÓN DEL DELITO.
En este aspecto, resulta necesario precisar algunos
conceptos que se mencionan en nuestro
ordenamiento procesal penal, a fin de tener una idea
M cabal de éstos y no inducir a confusiones o errores en
su significado o apreciación conceptual. Así, es de
A mencionarse que en el artículo 65º.1 del NCPP se
T prescribe: El Ministerio Público en la investigación del
delito deberá obtener los elementos de convicción
E necesarios. Más adelante en el artículo 67º.1 señala
R que la policía en su función de investigación, entre
otras actividades de investigación, debe reunir y
I asegurar los elementos de prueba que puedan servir
A para la aplicación de la Ley penal. Luego el mismo
L artículo 67° en el numeral 2, señala la obligación de
vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de que
no sean borrados los vestigios y huellas del delito, así
como de recoger y conservar los objetos e
instrumentos relacionados con el delito, así como
D todo elemento material que pueda servir a la
E investigación.
En este sentido, es de observarse que nuestro
Código Adjetivo utiliza indistintamente varios
términos, por ello es menester diferenciarlos.
Así, a decir de Jorge Yataco Rosas (8), elemento de
E prueba, es todo dato que se incorpora a la
investigación por el cual el fiscal va formando
S convicción; de modo, que elemento de prueba y
T elemento de convicción tienen la misma
conceptualización; no ocurre lo mismo, con indicio y
U evidencia. Por otra parte, el Manual de Criminalística
preparado por la Dirección de Criminalística de la
D Policía Nacional del Perú, conceptúa al “indicio”
I como toda señal, vestigio, huella, marca u otro
O análogo que es hallado en la escena del crimen y que
necesariamente requiere de un análisis o estudio por
parte de los peritos o pesquisas que intervienen en un
hecho delictuoso o presumiblemente delictuoso y que
requiere de una respuesta. Y “evidencia” es la
respuesta de los estudios y/o análisis realizados a los
indicios, es real, fáctico, se da en la naturaleza y por
lo tanto no se puede dudar de su origen o resultado.
8
YATACO ROSAS, Jorge.. BREVES ANOTACIONES A LA
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA EN EL NCPP , pg. 13,
http://www.lozavalos.com.pe/alertainformativa.
Derecho Procesal Penal I.
Es observable, determinable y perceptible por los
sentidos (9).
4.4. PLAZO DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES.
Conforme al artículo 334º.2 y 3 del NCPP, es de (60)
sesenta días, salvo que se produzca la detención de
una persona, en cuyo caso es de (48) cuarentiocho,
pudiendo también en este caso el Ministerio Público,
solicitar la convalidación de la detención hasta por
(07) siete días al Juez de la Investigación
Preparatoria, cuando la investigación preliminar con
imputados detenidos resulte compleja. Asimismo,
cuando exista detenido en flagrancia delictiva por
delito de Tráfico Ilícito de Drogas, Espionaje y
Terrorismo, puede excederse el plazo de la detención
hasta por (15) quince días.
No obstante las circunstancias antes anotadas, en
las investigaciones preliminares sin detenido, el fiscal
podrá fijar un plazo distinto al de sesenta días, según
las características, complejidad y circunstancias de
los hechos objeto de investigación. El plazo de los
sesenta días naturales de la sub fase de diligencias
preliminares, no forma parte del plazo que se señala
para la segunda sub fase denominada Investigación
Preparatoria formalizada, toda vez que la finalidad de
cada una de las fases mencionadas es distinta, la
primera es para concluir si se formaliza o no la
Investigación Preparatoria, y la segunda es para
determinar si se acusa o se sobresee la
Investigación Preparatoria.
Asimismo es de precisar, si el Ministerio Público se
excede en el plazo de las diligencias preliminares o
investigación preliminar, se somete al control que
señala el artículo 334º, 2 del NCPP, esto es a
petición del imputado, se deberá dar por concluido
dicha investigación. En el supuesto de no hacer caso
el Ministerio Público, o también cuando éste fija un
plazo irrazonable de la investigación Preliminar, el
imputado puede acudir al Juez de la Investigación
Preparatoria, para que en Audiencia con la
participación del fiscal y del solicitante, se inste al
Fiscal a concluirlo o señalar un plazo razonable
acorde a la investigación. En este aspecto, la Sala
Penal Permanente de la Corte Suprema en la
Casación Nº 02-2008 La Libertad, de fecha 03 de
Junio del 2008, ha establecido que que el Fiscal
puede fijar un plazo distinto al establecido en la
norma, según las características, complejidad y
circunstancias de los hechos objeto de investigación,
además precisa que dicho plazo no se encuentra
comprendido en los (120) ciento veinte días
naturales y/o la prórroga que corresponden a la
Investigación Preparatoria propiamente dicha.
9
MANUAL DE CRIMINALÍSTICA. Dirección de Criminalística de
la PNP, Lima 2006, pg.16 y ss.
29
 José David Álvarez Horna
4.5. CONCLUSION DE LA SUB ETAPA DE LAS
DILIGENCIAS PRELIMINARES.
Es de precisarse, que conforme al artículo 332°.1 del
NCPP se encomienda a la Policía Nacional la
atribución de congregar en un documento elaborado
por éste, todas las actuaciones preliminares y acopio
de información, mediante la elaboración de actas, el
cual toma el nombre de Informe Policial. Este informe
deberá ser elevado al fiscal y contendrá:
 Los antecedentes que motivó la intervención de la PNP,
la relación de las diligencias efectuadas, el análisis de
los hechos investigados y de las diligencias realizadas.
Pero la Policía deberá de abstenerse de calificar
M jurídicamente los hechos investigados y de imputar
A responsabilidad a los incriminados.
 El informe policial contendrá además las actas
T levantadas, las manifestaciones recibidas, las pericias
realizadas y todo aquello que considere indispensable
E para el debido esclarecimiento de la imputación, así
R como la comprobación del domicilio y los datos
personales de los imputados.
I Así culminado el plazo de la investigación preliminar,
A por haberse vencido su plazo o conseguido la
L finalidad de la misma, el Fiscal procederá a la
calificación de dicha investigación, procediendo a:
I. Archivar la denuncia.- Se dispone, cuando se
considera que el hecho denunciado no se ha
producido, no constituye delito, no es justiciable
D penalmente, o se presentan causas de extinción
previstas en la ley.
E El Fiscal declarará que no procede formalizar y
continuar con la Investigación Preparatoria, ordenando
el archivo de lo actuado. Esta disposición se notificará
al denunciante y denunciado. Al primero, a fin que
tenga conocimiento de la disposición y pueda impugnar
E la decisión, y al segundo, a fin de enterarse que su
situación jurídica ha sido resuelta y pueda en su
S momento, también defenderse.
II. Identificar al autor o participe del hecho delictivo
T (Art. 334°.3).- Se asume esta disposición cuando no
U obstante el hecho tener la calidad de delito, la acción
penal no ha prescrito, pero falta individualizar al
D imputado, en tal situación se ordenará la intervención
I de la Policía, no constituye una reserva provisional por
cuanto a la Policía se le asigna se recabe solamente
O esta información.
III. La reserva provisional de la investigación.- Se
dispone cuando aparezca que el denunciante ha
omitido una condición de procedibilidad que de él
depende. Se dispondrá la reserva provisional de la
investigación, notificando al denunciante para que
subsane dicha omisión. Ejm: El delito de Libramiento
Indebido (Art. 215º del Código Penal), que exige que el
agraviado comunique notarialmente al denunciado el
protesto del cheque y su requerimiento de pago. Si el
denunciante no cumple con la notificación se reservará
provisionalmente la investigación hasta que se cumpla
con dicho requisito dentro de un plazo determinado.
Derecho Procesal Penal I.
IV. Formalizar la Investigación Preparatoria.- Sucede
cuando se ha cumplido con la finalidad de la etapa de
investigación preliminar, esto es se ha recabado
suficiente información o material probatorio que
determina que el hecho denunciado constituye delito,
el ejercicio de la acción penal está vigente, se ha
individualizado a los presuntos autores o participes, y
existe prueba indiciaria que amerita profundizar los
actos de investigación a nivel preparatoria. En este
caso se dispone la continuación de la investigación
preparatoria.
3.6. LA QUEJA DE DERECHO.
Como lo previene el artículo 334º.5 del NCPP,
cuando el denunciante no estuviese conforme con la
disposición de archivar las actuaciones o de reservar
provisionalmente la investigación, requerirá al fiscal
en el plazo de tres días, eleve las actuaciones al
Fiscal Superior.
El Fiscal Superior se pronunciará dentro del quinto
día. Podrá ordenar se formalice la investigación, se
archiven las actuaciones o se proceda según
corresponda.
Si el Superior concuerda con lo dispuesto por el
Fiscal Provincial ordenará se archiven
definitivamente los actuados, caso contrario ordenará
se formalice la investigación preparatoria. Cuando se
señala que el Fiscal Superior, entre otras proceda
según corresponda, podría interpretarse que
tratándose de una norma ad pertus, pueda declarar
nula la disposición y ordene la realización de
determinadas diligencias. No obstante, ello, debe
tenerse en cuenta que la investigación preliminar
sólo tiene un plazo de sesenta días naturales, o el
plazo distinto que ha fijado el fiscal hasta 120 días,
no estableciendo la posibilidad de poder ampliarse
dicho plazo, como sí se hace en la investigación
preparatoria formalizada o propiamente dicha.
V. LA INVESTIGACION PREPARATORIA
FORMALIZADA COMO SUB FASE DE LA
INVESTIGACION
PROCESO COMUN.
PREPARATORIA DEL
Conforme se ha señalado precedentemente, la
continuación de la Investigación Preparatoria se
inicia cuando el Fiscal dicta la disposición de
formalización y continuación de la Investigación
Preparatoria, disposición que tiene lugar cuando se
ha determinado que el ejercicio de la acción penal
está vigente, se ha individualizado a los presuntos
autores o participes y existe prueba indiciaria que
amerita profundizar los actos de investigación. La
30
 José David Álvarez Horna
resolución que dispone la continuación de la
investigación preparatoria debe ser notificada a las
partes y deberá ser puesta a conocimiento del Juez
de la investigación preparatoria.
El profesor Mario Pablo Rodríguez Hurtado, considera
que a la Investigación Preparatoria se le denomina de
esta manera, porque en esta etapa se construye la
pretensión punitiva y deja expedito para la verdadera
actuación probatoria y cabal debate en juicio.
Compuesta de actos que recogen información sobre el
delito y su autor los que no tienen calidad de prueba(10).
Por otra parte, la decisión que adopta el Fiscal al
emitir la disposición de formalización y continuación
M de la Investigación Preparatoria, no está sujeta a
A ningún tipo de control jurisdiccional, solo se ha
T previsto la comunicación de dicha disposición al Juez.
Pero es de advertirse, que la Corte Suprema en el
E Acuerdo Plenario N° 02-20111/CJ-116, ha
R considerado como causal de tutela en contra de dicha
Disposición, que ésta deba cumplir las exigencias del
I Principio de Imputación Suficiente o Necesaria o
A Concreta, por el cual los cargos incriminados por el
ente oficial persecutor del delito (Ministerio Público),
L deba estar precisado de manera clara, taxativa y
circunstanciada, así como la participación directa y
objetiva del imputado en los hechos materia de
apertura de Investigación Preparatoria.
D En la Investigación Preparatoria, las diligencias que
se realizaron en la primera sub fase -Investigaciones
E Preliminares-, son consideradas parte de esta segunda
sub etapa, de tal forma que las diligencias practicadas
en la primera etapa no pueden repetirse en la
segunda. Sin embargo, proceden ampliaciones de
dichas diligencias cuando resultare indispensable
E para el esclarecimiento de los hechos.
S 5.1. OBJETO Y FINALIDAD DE LA INVESTIGACIÓN
T PREPARATORIA.
Es de destacar que el NCPP expresamente señala
U que la Investigación Preparatoria persigue reunir los
D elementos de convicción, de cargo y de descargo, que
permitan al fiscal decidir si formula o no acusación, y
I en su caso, al imputado le permite preparar su
O defensa.
Si bien el Ministerio Público tiene la obligación de la
carga probatoria -onus probando, sin embargo no
posee el monopolio de ésta, toda vez que las demás
partes procesales involucradas, también pueden
coadyuvar en esta tarea, primando luego el principio
de la comunidad de la prueba.
10
RODRIGUEZ HURTADO, Mario Pablo: Apunte tomado de su
exposición en Marzo del 2007, curso organizado por la AMAG,
(Citado por POMA SANCHEZ, Ruben Eduardo, La Diligencia
Preliminar y la Investigación Preparatoria, ttp://www. Cejamericas.
org/doc/documentos, pg. 13.
Derecho Procesal Penal I.
Además, la Investigación Preparatoria tiene por
finalidad determinar si la conducta imputada es
delictuosa o no, las circunstancias o móviles de la
perpetración, la identidad del autor o partícipe y de la
víctima, así como la existencia del daño causado . En
esta labor, como lo expresa el artículo 321º.2 la
Policía y sus órganos especializados están obligados
a prestar apoyo al Fiscal. Las universidades,
institutos superiores y entidades privadas, de ser el
caso, están facultadas para proporcionar los
informes y los estudios que requiera el Ministerio
Público. En este aspecto debe resaltarse el
importante apoyo que la criminalística ofrece al
derecho procesal penal, el cual es empleado como
recurso técnico-científico en la búsqueda y análisis
de los elementos materiales de prueba a fin de
establecer si hubo o no delito.
5.2. CARÁCTER DE LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN
Conforme al artículo 325º del NCPP, las actuaciones
de la investigación sólo sirven para emitir las
Disposiciones y Resoluciones propias de la
Investigación Preparatoria y de la etapa Intermedia.
Para los efectos de la sentencia tienen carácter de
acto de prueba las pruebas anticipadas recibidas
de conformidad con los artículos 242° y siguientes, y
las actuaciones objetivas e irreproducibles cuya
lectura en el juicio oral autoriza el NCPP. Es
necesario recordar que el fiscal en la investigación
preparatoria, sólo realiza actos de investigación en
procura de obtener elementos de convicción para
decidir, y no realiza actos de prueba, constituyendo
los únicos actos de pruebas que se practican en esta
etapa, la prueba preconstituida y la prueba
anticipada, la cual se realiza por circunstancias
especiales.
5.3.DILIGENCIAS DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
1. Diligencias necesarias (art. 337°. 1).- El fiscal
realizará las diligencias de investigación que
considere pertinentes y útiles, dentro de los límites
de la Ley, es decir las necesarias en el caso
concreto.
2. Diligencias preliminares irrepetibles (art. 337°. 2).-
Las diligencias preliminares forman parte de la
Investigación Preparatoria. Esto se refiere a las
diligencias que se han realizado y que pasan a
formar parte de la investigación, incluso luego de
formalizada. No podrán repetirse una vez
formalizada la Investigación Preparatoria. Procede
su ampliación, si dicha diligencia resultare
indispensable, siempre que se advierta un grave
defecto en su actuación o que ineludiblemente
deba completarse como consecuencia de la
incorporación de nuevos elementos de convicción.
31
 José David Álvarez Horna
3. Diligencias que pueden ordenarse.- conforme al
artículo 337° del NCPP, el Fiscal puede:
a) Disponer la concurrencia del imputado, del agraviado
y de las demás personas que se encuentren en
posibilidad de informar sobre circunstancias útiles
para los fines de la investigación. Estas personas
están obligadas a comparecer ante la Fiscalía y a
manifestarse sobre los hechos objeto de
investigación. También lo están los peritos para emitir
su dictamen. Su inasistencia injustificada determinará
su conducción compulsiva.
b) Solicitar las informaciones de cualquier particular o
funcionario público, emplazándole conforme a las
circunstancias del caso.
M Público en el ámbito de sus funciones. No se trata de
4. Actuación de diligencias de los sujetos procesales
A (art. 337°.4). Durante la investigación, tanto el
T imputado como los demás intervinientes podrán
solicitar al Fiscal todas aquellas diligencias que
E consideraren pertinentes y útiles para el
R esclarecimiento de los hechos. El Fiscal ordenará
que se lleven a cabo aquellas que estimare
I conducentes. Esto significa que las partes pueden
A presentar o solicitar todas las diligencias que
considere, y es el Fiscal quién controlará su
L pertinencia.
5. Intervención del Juez (Art. 337°. 5).- Cuando el Fiscal
rechazare la solicitud de actuación de una diligencia
de las partes, éstos podrán instar al Juez de la
D Investigación Preparatoria a fin de obtener un
E pronunciamiento judicial acerca de la procedencia
de la diligencia denegada. El Juez resolverá
inmediatamente con el mérito de los actuados que
le proporcione la parte, y en su caso, el fiscal.
6. Dirección de la Investigación Preparatoria.- El Código
Procesal Penal ha sido reiterativo en este aspecto a
E través de los siguientes enunciados normativos
S (Artículo IV del Título Preliminar):
a) El Ministerio Público es el titular del ejercicio público
T de la acción penal en los delitos y tiene el deber de la
U carga de la prueba. Asume la conducción de la
investigación desde su inicio.
D b) El Ministerio Público está obligado a actuar con
I objetividad, indagando los hechos constitutivos de
delito, los que determinen y acrediten la
O responsabilidad o inocencia del imputado. Con esta
finalidad conduce y controla jurídicamente los actos
de investigación que realiza la policía nacional. En
este modelo acusatorio el fiscal organiza, dirige,
conduce, y planifica la investigación preparatoria.
Puede realizar las diligencias por sí mismo o
encomendarlo a la Policía, siempre que no requieran
autorización judicial ni tenga contenido jurisdiccional.
Así, por ejemplo, el fiscal no puede encargar a la
policía el ingreso al domicilio de una persona que es
materia de investigación, so pretexto de ubicar el
objeto material del delito que se imputa, si
previamente no lo ha solicitado al juez. El fiscal es
quien va a decidir la estrategia de investigación que el
Derecho Procesal Penal I.
caso requiera. Para ello va a programar y coordinar
con quienes corresponda lo relativo al empleo de
pautas, técnicas y medios indispensables que
permitan obtener un resultado positivo. Cuando el
fiscal ordene la intervención policial, deberá precisar
su objeto y, de ser el caso, las formalidades
específicas que deberán reunir los actos de
investigación para garantizar su validez y eficacia.
Ello deberá realizarse respetando el derecho de
defensa y demás derechos fundamentales.
c) Funciones del Ministerio Público (art. 60º.2) El
fiscal conduce desde su inicio la investigación del
delito. Con tal propósito la policía nacional está
obligada a cumplir los mandatos del Ministerio
funciones ajenas a la investigación de un delito, por
el contrario nuestro punto de vista es que el fiscal y la
policía formen un binomio y que asuman funciones
de coordinación y colaboración entre ambos, más
que de una sujeción.
d) Dirección de la investigación (art. 322º) El fiscal
dirige la investigación preparatoria. A tal efecto podrá
realizar por sí mismo o encomendar a la policía las
diligencias de investigación que considere
conducentes al esclarecimiento de los hechos, ya
sea por propia iniciativa o a solicitud de parte,
siempre que no requieran autorización judicial ni
tenga contenido jurisdiccional. En cuanto a la
actuación policial rige lo dispuesto en el artículo 65°,
esto es que la función de investigación de la Policía
Nacional estará sujeta a la conducción del Fiscal.
7. Atribuciones y obligaciones del fiscal
a. El Fiscal actúa en el proceso penal con
independencia de criterio. Adecua sus actos a un
criterio objetivo, rigiéndose únicamente por la
Constitución y la ley.
b. Tiene a su cargo la Investigación Preparatoria.
Practicará u ordenará practicar los actos de
investigación que correspondan, indagando no sólo
las circunstancias que permitan comprobar la
imputación, sino también las que sirvan para eximir o
atenuar la responsabilidad del imputado.
c. Solicitará al Juez las medidas que considere
necesarias, cuando corresponda hacerlo. Por
ejemplo, las medidas coercitivas (personales o
reales).
d. Interviene permanentemente en todo el desarrollo del
proceso. Tiene legitimación para interponer los
recursos y medios de impugnación que la ley
establece.
e. Está obligado a apartarse del conocimiento de una
investigación o proceso cuando esté incurso en las
causales de inhibición establecidas en el artículo 53°.
f. Para la práctica de los actos de investigación puede
requerir la colaboración de las autoridades y
funcionarios públicos, quienes lo harán en el ámbito
de sus respectivas competencias y cumplirán los
requerimientos o pedidos de informes que se realicen
conforme a ley.
g. El Fiscal, además, podrá disponer las medidas
razonables y necesarias para proteger y aislar
32
 José David Álvarez Horna
indicios materiales en los lugares donde se investigue
un delito, a fin de evitar la desaparición o destrucción
de los mismos. Para este cometido, el Fiscal se ha
presentado en el lugar de los hechos.
h. El Fiscal formulará disposiciones, requerimientos y
providencias en forma motivada y específica.
i. El Fiscal procederá oralmente en la Audiencia y en los
debates, y por escrito en los demás casos.
j. En caso de inconcurrencia a una citación debidamente
notificada bajo apercibimiento, el Ministerio Público
dispondrá la conducción compulsiva del omiso por la
Policía Nacional.
8. Funciones del Juez de la Investigación Preparatoria
(Art. 323°).- Corresponde en esta etapa, al Juez de la
M Investigación Preparatoria realizar a requerimiento del
A Fiscal o a solicitud de las demás partes los actos
procesales que expresamente autoriza este Código.
T El Juez de la Investigación Preparatoria,
E enunciativamente está facultado para:
R a. Autorizar la constitución de las partes.
b. Pronunciarse sobre las medidas limitativas de
I derechos que requieran orden judicial y –cuando
corresponda- las medidas de protección.
A c. Resolver excepciones, cuestiones previas y seguro y ordenado cumplimiento de las actuaciones
L prejudiciales.
d. Realizar los actos de prueba anticipada, y
e. Controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones
fijadas en el NCPP.
9. Reserva y secreto de la investigación.- La
D investigación tiene carácter reservado. Sólo podrán
enterarse de su contenido las partes de manera
E directa o a través de sus abogados debidamente
acreditados en autos. En cualquier momento pueden
obtener copia simple de las actuaciones. Se entiende
como reserva de la investigación, el mantenimiento
en la esfera particular de los sujetos procesales del
E contenido de la investigación, con exclusión de los
S demás que no son considerados como sujetos
procesales. Ello significa, que sólo podrán enterarse
T del contenido de la investigación las partes de
U manera directa o a través de sus abogados
D debidamente acreditados en autos. Asimismo, el
Fiscal puede ordenar que alguna actuación o
I documento se mantenga en secreto por un tiempo no
O mayor de (20) veinte días, prorrogables por el Juez de
la Investigación Preparatoria por un plazo no mayor
de (20) veinte días, cuando su conocimiento pueda
dificultar el éxito de la investigación. La disposición
del fiscal que declara el secreto se notificará a las
partes. El secreto de la investigación significa el
desconocimiento de una diligencia o documento de la
investigación de los sujetos procesales por un tiempo
prudencial. Cualquiera de los intervinientes
(denunciante y denunciado) puede solicitar copias de
la actuaciones en dicha investigación, pero éstas
serán utilizadas sólo para fines del uso de la defensa.
El abogado que las reciba está obligado a mantener
Derecho Procesal Penal I.
la reserva de ley, bajo responsabilidad disciplinaria.
Si reincidiera se notificará al patrocinado para que lo
sustituya en el término de dos días de notificado. Si
no lo hiciera, se nombrará uno de oficio.
10. Condiciones de las actuaciones del Ministerio
Público (Art. 338°).
a. El fiscal podrá permitir la asistencia de los sujetos
procesales a las diligencias que deba realizar, salvo las
excepciones previstas por la ley. Esta participación está
condicionada a su utilidad para el esclarecimiento de
los hechos, a que no ocasione perjuicio al éxito de la
investigación o a que no impida una pronta y regular
actuación.
b. El Fiscal velará porque la concurrencia de las personas
autorizadas no interfiera en el normal desarrollo del
acto e impartirá instrucciones obligatorias a los
asistentes para conducir adecuadamente la diligencia.
Está facultado a excluirlos en cualquier momento si
vulneran el orden y disciplina.
c. El Fiscal, en el ejercicio de sus funciones de
investigación, podrá solicitar la intervención de la
Policía y, si es necesario, el uso de la fuerza pública,
ordenando todo aquello que sea necesario para el
que desarrolla.
d. Cuando el Fiscal, salvo las excepciones previstas en la
ley, deba requerir la intervención judicial para la
práctica de determinadas diligencias, la actuación de
prueba anticipada o la imposición de medidas
coercitivas, estará obligado a formalizar la
investigación, a menos que lo hubiere realizado
previamente.
11. Efectos de la formalización (Art. 339°).- La
formalización de la investigación suspenderá el curso
de la prescripción de la acción penal. Asimismo, el
Fiscal pierde la facultad de archivar la investigación
sin intervención judicial.
Es de precisar, que de conformidad con el nuevo
modelo procesal el Fiscal apertura una investigación
preliminar sin la exigencia de hacer de conocimiento
del órgano jurisdiccional, de manera que si archiva
dicha investigación no tiene la obligación de dar
cuenta al Juez. Asimismo, bajo el esquema del
nuevo proceso penal al abrir Investigación
Preparatoria, el Fiscal ya no puede archivarla sin el
control del Juez de la Investigación Preparatoria,
porque dicha fase procesal constituye per se el inicio
del proceso penal. De ahí que la Formalización de la
Investigación, es obligatorio sea comunicada al Juez
de la Investigación Preparatoria.
5.4. ACTUACIÓN FISCAL - POLICÍA.
Luego de recibida la noticia criminal, el Fiscal puede
o debe:
1. Practicar actos de investigación (Art. 61º .2).- El
Fiscal que tiene a su cargo la Investigación Preparatoria
practicará u ordenará practicar los actos de investigación
que correspondan, indagando no sólo las circunstancias
que permitan comprobar la imputación, sino también las
33
 José David Álvarez Horna
que sirvan para eximir o atenuar la responsabilidad del
imputado.
2. Precisar el objeto de la investigación (Art. 65º.3).-
Cuando el fiscal ordene la intervención policial, entre
otras indicaciones, precisará su objeto y de ser el caso,
las formalidades específicas que deberán reunir los actos
de investigación para garantizar su validez. La función de
investigación de la policía nacional estará sujeta a la
conducción del fiscal.
3. Constituirse en cualquier lugar (Art. 116°. 2).- El fiscal
podrá constituirse en cualquier lugar del territorio
nacional, cuando resulte indispensable y no sea
imposible o de muy difícil consecución, conocer
directamente elementos de convicción decisivos en una
M causa bajo su conocimiento.
A 4. Constituirse en el lugar de los hechos (Art. 330°.3).- El
Fiscal al tener conocimiento de un delito de ejercicio
T público de la acción penal, podrá constituirse
inmediatamente en el lugar de los hechos con el personal
E y medios especializados necesarios y efectuar un
R examen con la finalidad de establecer la realidad de los
hechos y, en su caso, impedir que el delito produzca
I consecuencia ulteriores y que se altere la escena del
A delito.
5.5. PODER COERCITIVO (Arts. 66º y 126°).- En
L caso de inconcurrencia a una citación debidamente
notificada a las partes bajo apercibimiento, el
Ministerio Público dispondrá la conducción
compulsiva del omiso por la Policía Nacional.
D Practicada la diligencia cuya frustración motivó la
E medida, dentro de las (24) veinticuatro horas de
ejecutada la orden de fuerza, el Fiscal dispondrá su
levantamiento.
En este sentido, el NCPP le otorga al Fiscal la
facultad de requerir la intervención de la fuerza
E pública y disponer las medidas necesarias para el
cumplimiento seguro y regular de los actos que
S ordenen en el ejercicio de sus funciones. Esto implica,
T que en caso que alguno de los partícipes del proceso
sea citado para la actuación de alguna diligencia, es
U obligatorio su cumplimiento bajo sanción de ser
D conducido compulsivamente con auxilio de la Policía.
I 5.6. CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
O Luego de culminada la Investigación Preparatoria, el
Fiscal puede:
a) Cuando vence el plazo (Art. 342°).- Cuando se trata
de una investigación sin mayor complicación o que
no resulte compleja, se establece que el plazo de
la investigación preparatoria formalizada es de 120
días naturales. Y, sólo por causas justificadas el
Fiscal podrá prorrogarla por única vez hasta por un
máximo de 60 días naturales. Tratándose de
investigaciones complejas, el plazo de la
investigación preparatoria formalizada es de 08
meses. La prórroga por igual plazo (ocho meses
Derecho Procesal Penal I.
más) debe concederla el Juez de la Investigación
Preparatoria, esto implica que si el Fiscal del caso
necesita este plazo suplementario, lo solicitará al
Juez de la Investigación Preparatoria quien previa
Audiencia con intervención de las partes, podrá
concederla o no.
REQUISITOS PARA CONSIDERAR A UNA
INVESTIGACION COMPLEJA:
i) Requiera la actuación de una cantidad significativa
de actos de investigación, esto es que deba
actuarse una serie de diligencias (declaraciones,
recabar informes periciales, identificaciones, etc).
ii) Comprenda la investigación a numerosos delitos
(concurso real o ideal de delitos).
iii) Involucra una cantidad importante de imputados o
agraviados.
iv) Investiga delitos perpetrados por imputados
integrantes o colaboradores de bandas u
organizaciones delictivas.
v) Demanda la realización de pericias que comportan
la revisión de una nutrida documentación o de
complicados análisis técnicos.
vi) Necesita realizar gestiones de carácter procesal
fuera del país.
vii) Deba revisar la gestión de personas jurídicas o
entidades del Estado. No es necesaria la
concurrencia de todos los requisitos señalados para
considerar una investigación compleja, basta la
presencia de uno de ellos para que sea tal.
b) Cuando se ha cumplido la finalidad de la
Investigación Preparatoria (Art. 343°.1).- El fiscal
dará por concluida la Investigación Preparatoria
cuando considere que ha cumplido su objeto,
aun cuando no se hubiere vencido el plazo. Esto
implica, que si ya se reunió los elementos de
convicción de cargo y de descargo que le
permitan decidir si formula o no acusación, en un
plazo menor a los ciento veinte días dará por
terminada dicha etapa y emitirá la disposición
que corresponda.
c) El Control del Plazo (Art. 343°. 2 y 3).- Si no
obstante haberse vencido los plazos previstos
(ciento veinte días o con prórroga de sesenta
días más) y el Fiscal no dé por concluida la
Investigación Preparatoria, las partes pueden
solicitar su conclusión al Juez de la Investigación
Preparatoria. Para estos efectos el Juez citará al
fiscal y a las demás partes a una Audiencia de
control del plazo, quien luego de revisar las
actuaciones y escuchar a las partes, dictará la
resolución correspondiente.
Si el Juez ordena la conclusión de la Investigación
Preparatoria, el fiscal en el plazo de diez días
posterior a dicha decisión, debe pronunciarse
solicitando el sobreseimiento o formulando
acusación, según corresponda. Su incumplimiento
acarrea responsabilidad disciplinaria en el Fiscal.
34
 José David Álvarez Horna Derecho Procesal Penal I.

LA ACTUACION DE LOS SUJETOS PROCESALES

EN LA INVESTIGACION DEL DELITO

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O

35
 José David Álvarez Horna
INTRODUCCION
El Derecho Procesal Penal moderno, prefiere
denominar a los que intervienen en el Proceso Penal,
“sujetos procesales”; en este sentido los sujetos
procesales lo constituyen:
1.- El Ministerio Público.
2.- El Imputado.
3.- El Órgano Jurisdiccional.
4.- El Agraviado.
5.- El Actor Civil.
6.- El Tercero Civil.
El fundamento de esta nomenclatura radica en que
M un órgano, a través del cual, se reconduce el interés
los intereses contrapuestos (partes contrarias) no son
A privados, sino de orden público.
T EL MINISTERIO PÚBLICO
Conforme a las exigencias constitucionales y a un
E proceso acusatorio adversarial y garantista, el NCPP,
R en su artículo 60º establece como funciones
I generales Ministerio Público:
1.- El Ministerio Público es el titular del ejercicio de la
A acción penal. Actúa de oficio, a instancia de la víctima,
por acción popular o por noticia policial, y
L 2.- El Fiscal conduce desde su inicio la investigación del
delito. Con tal propósito la Policía Nacional está
obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Público
en el ámbito de su función.
D Asimismo, es de precisarse que el Ministerio Público
está conformado por un cuerpo de magistrados, está
E presidido por el Fiscal de la Nación y sujeto por su
propia Ley (LOMP) y con parecida organización del
Poder Judicial en cuanto a jerarquía y beneficios.
El Ministerio Público, es un ente autónomo que forma
parte de la estructura del Estado y dado su
E organización y atribuciones tiene vinculación con los
S demás poderes del Estado. Dentro del rol que le
compete a esta institución en el proceso penal, está el
T de ser el titular del ejercicio de la acción penal y el
U deber de la carga de la prueba.
D 1. LEGITIMACION PROCESAL
El Artículo 60º del NCPP prevé que el Ministerio
I Público es el titular del ejercicio de la acción penal.
O Actúa de oficio, a instancia de la víctima, por acción
popular o por noticia policial.
En este sentido, detenta el monopolio de la acción
penal pública en la medida que la acción penal
privada está sujeta a la instancia del ofendido, por ello
se afirma que el Ministerio Público es el “acusador
oficial”.
Así, en atención a esta función constitucional
encomendada al Ministerio Público, al tomar
conocimiento de la notitia criminis, éste se encuentra
forzado en función del Principio de Legalidad y
Derecho Procesal Penal I.
Obligatoriedad en el ejercicio de la acción penal a
promover la iniciación de la investigación con la
finalidad de determinar si se ha cometido un hecho
previsto como delito en nuestro Código Penal.
La Constitución y la Ley Orgánica del Ministerio
Público, confieren a esta institución pública un
conjunto de funciones específicas; entre ellas, la
promoción de la acción de la justicia en defensa de
sus intereses públicos tutelados por la ley. Desde esta
perspectiva, se entiende que el Ministerio Público es
general en mantener o restablecer el orden jurídico.
Desde otra función, propiamente penal, se le ha
impuesto la titularidad del ejercicio de la acción
penal pública; y, sobre todo, la conducción de la
investigación del delito desde su inicio, asumiendo
para tal efecto la dirección jurídica funcional de la
actividad policial.
En esta tarea, el Ministerio Público debe trazarse una
estrategia de investigación destinada con dicho
finalidad, y en la cual, como lo dispone el artículo 66º
in fine y artículo 159º, inciso 4º in fine de la
Constitución Política del Estado, y el artículo 62º,
inciso 2º y 67 y ss del NCPP, la Policía Nacional tiene
asignado también labor de investigación del delito,
pero obligado a cumplir los mandatos del Ministerio
Público en el ámbito de su función de investigación.
Estos preceptos, si bien es cierto enfatizan el rol
directriz del Ministerio Público en la investigación del
delito, pero asimismo también destaca que dicha
investigación es toda una unidad, en la cual la Policía
Nacional cumple una destacada función como órgano
ejecutivo coadyuvante de la función del Fiscal.
2. PRINCIPALES PRINCIPIOS DEL MINISTERIO
PÚBLICO
Los principios, son proposiciones jurídicas de carácter
general y abstracto, de relevancia constitucional y que
en el caso del Ministerio Público regulan los aspectos
orgánicos del quehacer de dicha institución en
relación con su régimen de actuación como parte
legitimada del proceso penal y especialmente como
órgano de persecución penal. Así, tenemos los
siguientes principios.
A) Principio de Unidad.- El Ministerio Público
constituye una unidad, en el sentido que todas las
personas físicas que forman parte de la
Institución se consideran miembros de un solo
36
 José David Álvarez Horna
cuerpo, bajo una sola dirección. La función forma
un todo, un cuerpo único y el acto cumplido por
cualquiera de sus miembros indistintamente,
compromete a la institución.
Por este principio, se pretende la uniformidad en
la forma de actuación fiscal, incluso en los
criterios que debe asumir, aunque respetando su
independencia (11).
En este aspecto, el Fiscal realizando su rol de
director de la investigación y como parte en el
Juzgamiento pueden intervenir en las diligencias
M de investigación y las audiencias judiciales e
incluso delegar funciones a otros fiscales o ser
A reemplazados, sin que estas circunstancias
T afecten la investigación o las audiencias. Por ello,
en atención al modelo procesal de investigación
E corporativo, es notorio en muchas oportunidades
R apreciar que en una investigación aparezcan
actuando diferentes fiscales, sin que pueda existir
I impedimento para ello.
A B) Principio de Unidad de Criterio.- Su actuación
procesal debe llevar a una línea unívoca, ajena a
L toda discrepancia, salvo casos excepcionales que
la ley le permita. Esto significa que lo posible los
representantes del Ministerio Público deben
mantener un criterio uniforme en sus
D Resoluciones (Disposiciones y Requerimientos).
E C) Principio de exclusividad del ejercicio de la
Acción Penal.- La Constitución Política del
Estado y la Ley procesal le confiere al Ministerio
Público el monopolio exclusivo y absoluto del
ejercicio de la acción penal pública, por cuanto al
E haberse adoptado el modelo acusatorio, el Juez
no puede iniciar proceso penal e imponer
S sanciones de oficio, sino a mérito del
T requerimiento del ente fiscal. Se otorga al Fiscal,
la dirección de la investigación y como tal tendrá
U plenitud de iniciativa y autonomía.
D  Principio de Objetividad.- Este es un principio
sustancial en la labor de investigación del
I Ministerio Público, previsto en el artículo IV,
O numeral 2) del Título Preliminar del Código
Procesal Penal, el cual establece que el Fiscal
está obligado a actuar con objetividad, indagando
los hechos constitutivos del delito, los que
determinen y acrediten la responsabilidad o
inocencia del imputado. En el artículo 6º. 1 del
mismo cuerpo legal se reafirma este Principio, al
sostenerse que el Fiscal adecua sus actos a un
11
SANCHEZ VELARDE, Pablo. EL NUEVO PROCESO PENAL,
Lima – 2009, Edit. IDEMSA, pg. 75.
Derecho Procesal Penal I.
criterio objetivo, rigiéndose unicamente por la
Constitución y la Ley.
Este principio se refleja en las decisiones
adoptadas por el Fiscal, en las cuales asume una
determinada posición respecto de una situación
concreta. Así, ante una denuncia penal el Fiscal
tiene la libertad de evaluar la apertura de
Investigación Preliminar o no, además de decidir
qué tipo de actos de investigación y diligencias
amerita el caso concreto, y en su oportunidad en
base a un análisis racional del material probatorio,
formalizar la Investigación Preparatoria o formular
acusación o en su caso solicitar el sobreseimiento
del proceso.
E) Principio de Independencia e imparcialidad.-
Este Principio también constituye una base
fundamental en la actuación del Ministerio
Publico, el cual encuentra su sustento en el
artículo 6º. 1 del CPP, al sostenerse que el Fiscal
en su labor de pesquisa y de investigación actúa
en el proceso penal con independencia de criterio.
Por ello, el Ministerio Público solo debe regirse
por la Constitución y la Ley cuando participa en el
desarrollo de la investigación y del proceso. Este
Principio, exige al fiscal que dirigen la etapa de
investigación del delito que actúe como órgano
neutral, asegurando a las partes su libre acceso a la
causa, posibilitando con ellos la misma oportunidad
de recursos y ofrecimiento de pruebas, las
notificaciones así como su intervención en las
diligencias que les son propias(12).
3. ATRIBUCIONES
Como se ha sostenido precedentemente, el miembro
del Ministerio Público en el proceso penal actúa con
independencia de criterio, rigiendo sus actos con un
criterio objetivo y como límite de ello solo tiene a la
Constitución y la Ley. Además, conforme al Principio
de Imparcialidad y por ser un órgano público, actúa
con objetividad en su labor de tutela de los intereses
públicos y como tal, debe sujetar su actuación a los
paramentos que sostiene su legitimidad procesal. De tal
forma, que el Ministerio Público se encuentra vinculado
en su actuación funcional al orden jurídico-
constitucional y al principio de legalidad (13).
Dentro de nuestro ordenamiento procesal, en el
artículo 61º se fija como atribuciones y obligaciones
del Ministerio Público, las siguientes:
a) El Fiscal actúa en el proceso penal con
independencia de criterio.- Adecua sus actos a un
12
SANCHEZ VELARDE, Pablo. Ob cit, pg. 74.
13
CABRERA FREYRE, Alfonso Raúl. Exegesis del Nuevo Código
Procesal Penal, Lima – 2007, Edit. RHODAS, pg. 323.
37
 José David Álvarez Horna
criterio objetivo, rigiéndose únicamente por la
Constitución y la ley, sin perjuicio de las directivas
e instrucciones de carácter general que emita la
Fiscalía de la Nación. En este sentido, conforme al
Principio de Imparcialidad, el Ministerio Público se
erige como un órgano público imparcial y actúa
con objetividad en tutela y resguardo de los
intereses públicos que representa, por ello su
actuación funcional debe de sujetarse a las reglas
(jurídico-constitucionales) que regulan su posición
como parte procesal, esto es defensor de la
M legalidad y de tutela de los intereses públicos.
Asimismo, esta actuación funcional también puede
A ser orientada por directivas o instrucciones que en
T materia procesal penal imparta el órgano de
gobierno, es decir la Fiscalía de la Nación, pero
E dichas directivas debe de ser compatibles con el
R orden jurídico-constitucional.
I b. Conduce la Investigación Preparatoria.- Ordenará
practicar los actos de investigación que
A correspondan, indagando no solo las
L circunstancias que permitan comprobar la
imputación, sino también las que sirvan para
eximir o atenuar la responsabilidad del imputado.
Solicitará al juez las medidas que considere
necesarias cuando corresponda hacerlo.
D El Ministerio Público posee una función directriz en
E la investigación del delito, por ello debe asumir su
investigación desde el inicio, es decir desde la sub
etapa de investigación preliminar o de las
diligencias preliminares y en la investigación
preparatoria propiamente dicha. Esta labor,
E conforme al artículo 330º, inciso 1º del NCPP los
realizará por sí mismo o podrá requerir la
S intervención de la Policía, debiendo de disponer
T los actos de investigación a practicarse y controlar
con rigurosidad la legalidad de determinadas
U diligencias que suponen restricción o limitación de
D derechos fundamentales del imputado o de los
demás sujetos procesales.
I Los actos de investigación a practicarse, no solo
O tendrán como finalidad corroborar la imputación
criminal del Ministerio Público, sino también
sostener los argumentos de defensa por parte del
imputado contra la incriminación del propio
Ministerio Público, esto es corroborar los factores y
elementos esgrimidos sobre imputación (objetiva o
subjetiva), o sobre argumentos que sirvan para
eximir o atenuar la responsabilidad del imputado
(error de tipo, causas de justificación, estado de
necesidad exculpante - desistimiento, tentativa,
Derecho Procesal Penal I.
complicidad primaria, confesión sincera, imputabilidad
restringida).
Por último, el Ministerio Público a fin de garantizar
el éxito de la investigación, podrá solicitar al Juez
de la Investigación Preparatoria la adopción de
ciertas medidas, como medidas limitativas de
derechos y medidas coercitivas personales o
reales, las mismas que solo pueden ser
autorizados por el órgano jurisdiccional cuando se
encuentren expresamente previstos en el NCPP.
c. Interviene permanentemente en todo el desarrollo
del proceso. El Ministerio Público posee
legitimación para interponer los recursos y medios
de impugnación que la ley establece.
En atención a este imperativo, el Ministerio Público
luego de asumir conocimiento de un hecho que
tenga connotación de delito, su intervención debe
de iniciarse desde los primeros actos de
investigación practicados en la investigación
preliminar, prolongarse durante todo el
procedimiento y culminar en la etapa de
juzgamiento, inclusive su intervención se produce
en la ejecución de la sentencia de producirse una
condena efectiva, en los pronunciamientos y en las
Audiencias de Beneficios Penitenciarios.
El Ministerio Público, por ser parte acusadora
posee capacidad procesal y en atención a los
Principios de Contradicción, Pluralidad de
Instancia y Derecho de Recurrir, se encuentra
habilitado legítimamente para interponer los
recursos y medios impugnatorios respecto del
objeto penal y civil, previstos en el artículo 413º del
NCPP(14).
d. Está obligado a apartase del conocimiento de una
investigación o proceso, cuando esté incurso en las
causales establecidas en el artículo 53º.
Como ha quedado precisado anteriormente, el
Ministerio Público al actuar con objetividad e
independencia de criterio y en sujeción al principio
de legalidad, su intervención dentro del proceso
debe estar rodado de todas las garantías de
imparcialidad en su intervención, por ello cuando el
Fiscal se encuentre incurso en algunos de las
causas previstas en el artículo 53º del NCPP, debe
de requerir y someterse a los mecanismos
procesales que cautelan la imparcialidad de los
14
ARTÍCULO 413º. Clases.- Los recursos contra las resoluciones
judiciales son:
1. Recurso de reposición.
2. Recurso de apelación.
3. Recurso de casación.
4. Recurso de queja.
38
 José David Álvarez Horna
órganos jurisdiccionales, como es la recusación e
inhibición. En este sentido, el Fiscal debe de
intervenir como un órgano imparcial dotado de
todo tipo de predisposición en favor o en contra de
los partícipes de la investigación y del proceso
penal, es decir ajeno tanto a filias o a fobias hacia
las partes (imparcialidad subjetiva) o en relación al
objeto del proceso (imparcialidad objetiva), toda vez
que las partes tienen el legítimo derecho de ser
investigados por fiscales ajenos al conflicto que
ante ellos se plantea y que no se les pueda atribuir
M motivos capaces de alterar el sentido de sus
deberes funcionales.
A partícipes en su comisión.
4. INTERVENCION EN EL PROCESO PENAL
T El Ministerio Público, tiene una trascendental
E intervención en todo el curso del Proceso Penal en su
condición de titular de la acción penal y responsable
R de la carga de la prueba, además se le reconoce la
I dirección de la investigación y su ejercicio con
plenitud de iniciativa y autonomía. Así, en el Proceso
A Penal interviene en las siguientes etapas y formas:
L a. En la Investigación del Delito.
b. En la Conclusión de la Investigación y Etapa
Intermedia.
c. En el Juicio Oral.
D d. En el Procedimiento Recursal.
4.1. PODER DE DIRECCIÓN JURÍDICO – FUNCIONAL DE
E LA POLICÍA
La investigación del delito desde su inicio
constitucionalmente es atribuida al Ministerio Público.
Por ello, el Fiscal puede requerir el apoyo e
intervención de la Policía Nacional cuando sea
E necesario. Pero, en aquellas investigaciones donde
S se exige conocimientos jurídicos especiales, éstos
son averiguados por el mismo Ministerio Público.
T La Constitución vigente, le otorga a la Fiscalía –
U Policía una relación de dirección o conducción en la
investigación del delito, en la cual la Policía debe
D cumplir las directivas del Ministerio Público, en orden
I al objeto de la investigación y a las formalidades
específicas que deben de reunir los actos de
O investigación encomendados a fin de garantizar su
validez jurídica.
En esta perspectiva, a entender en lo previsto en el
artículo 4º de la Ley Orgánica de la PNP, la Policía
Nacional forma parte de la estructura orgánica del
Ministerio del Interior y, en consecuencia, para la
investigación del delito es un organismo auxiliar, que
presta su invalorable apoyo al Ministerio Público,
órgano constitucional autónomo, encatgado de la
Derecho Procesal Penal I.
persecución del delito y como tal, titular del ejercicio de
la acción penal y de la carga de la prueba (15).
4.2. EN LA INVESTIGACION DEL DELITO
El Ministerio Público en la investigación del delito,
puede disponer la realización de una investigación
preliminar previa o una comprobación preliminar
directa (Art. 94, 2 de la L.O.M.P).
En todo caso, conforme al Art. 65 del NCPP el
Ministerio Público tiene la siguiente participación:
1. El Ministerio Público en la investigación del delito,
deberá obtener los elementos de convicción
necesarios para la acreditación de los hechos
delictivos, así como para identificar a los autores o
2. El Fiscal, en cuanto tenga noticia del delito
realizará –si correspondiere- las diligencias
preliminares o dispondrá que las realice la Policía
Nacional.
3. Cuando el Fiscal ordene la intervención policial,
entre otras indicaciones, precisará su objeto y de
ser el caso, las formalidades específicas que
deberán reunir los actos de investigación para
garantizar su validez. La función de investigación
de la Policía Nacional estará sujeta a la
conducción del Fiscal.
4. Corresponde al Fiscal decidir la estrategia de
investigación adecuada al caso. Programará y
coordinará con quienes corresponda sobre el
empleo de pautas, técnicas y medios
indispensables para la eficacia de la misma.
Garantizará el derecho de defensa del imputado y
sus demás derechos fundamentales así como la
regularidad de las diligencias correspondientes.
El Ministerio Público para hacer cumplir sus
disposiciones tiene facultades coercitivas, en los
siguientes casos (art. 66º del NCPP):
i) En caso de inconcurrencia a una citación debidamente
notificada bajo apercibimiento, el Ministerio Público
dispondrá la conducción compulsiva del omiso por la
Policía Nacional.
ii) Realizada la diligencia cuya frustración motivó la
medida, o en todo caso, antes de que trascurran
veinticuatro horas de ejecutada la orden de fuerza, el
Fiscal dispondrá su levantamiento, bajo
responsabilidad.
Asimismo, conforme al Artículo 64º y 122º del NCPP,
el Ministerio Público formula disposiciones,
requerimientos y conclusiones en forma motivada y
específica, de manera que por sí mismos puedan
15
CUBAS VILLANUEVA, Víctor. El Nuevo Proceso penal Peruano,
Lima-2009, PALESTRA Editores, pg. 198.
39
 José David Álvarez Horna
impulsar la investigación preparatoria sin la
intervención o decisión del órgano jurisdiccional, así:
1. El Ministerio Público, en el ámbito de su
intervención en el proceso, dicta Disposiciones,
Providencias y formula Requerimientos.
2. Las Disposiciones se dictan para decidir:
a) El inicio, la continuación o el archivo de las
actuaciones.
b) La conducción compulsiva de un imputado, testigo
o perito, cuando pese a ser emplazado
debidamente durante la investigación no cumple
con asistir a las diligencias de investigación.
M c) La intervención de la Policía a fin de que realice
actos de investigación.
A d) La aplicación del principio de oportunidad, y
T e) Toda otra actuación que requiera de expresa
motivación dispuesta por la Ley.
E 3. Las Providencias se dictan para ordenar
R materialmente la etapa de investigación, es decir
para impulsar la investigación.
I 4. Los Requerimientos se formulan para dirigirse a
A la autoridad judicial solicitando la realización de
un acto procesal.
L 5. Las Disposiciones y los Requerimientos deben
estar motivados. En el caso de los
requerimientos, de ser el caso, para ser
presentados ante el órgano jurisdiccional deberán
D estar acompañados de los elementos de
E convicción que lo justifiquen.
4.2. EN LA CONCLUSION DE LA INVESTIGACION Y LA
ETAPA INTERMEDIA
Corresponde al Ministerio Público, al final de la
investigación, si la causa debe ser sobreseída o pasar
E a juicio oral (formula acusación o no). Solo cuando el
Fiscal formula acusación, es procedente se dicte el
S Auto de Enjuiciamiento. La acusación determina el
T objeto del Proceso (Principio Acusatorio), y los
medios de pruebas que debe actuarse en el Juicio
U Oral.
D 4.3. EN EL JUICIO ORAL Y EL PROCEDIMIENTO
I RECURSAL.
La posición del Fiscal en el Juicio oral, en virtud del
O Principio de Igualdad de armas tiene igual importancia
o nivel que la del acusado y su defensor, así como del
resto de las partes procesales. Comparte con la
defensa, el derecho a ofrecer pruebas e interrogar de
manera directa. Al finalizar el debate, tiene la
posibilidad de retirar la acusación, ratificar su
acusación, y emitida la sentencia, puede interponer el
correspondiente los recursos impugnatorio que la ley
otorga a las partes.
Derecho Procesal Penal I.
El PAPEL DE LA POLICIA NACIONAL EN LA
INVESTIGACIÓN DEL DELITO
En la tarea del Ministerio Público de conducción de la
indagación y averiguación del delito, es de resaltar la
importancia que le asigna el artículo 60º del CPP a la
labor de auxilio y colaboración de la Policía Nacional
del Perú, de ahí la importancia de su participación en
este nuevo sistema procesal penal, toda vez que si
bien es cierto el Ministerio Público tiene la calidad de
titular de la persecución penal y de director de la
investigación, pero esto no significa necesariamente
que el Ministerio Público se encarga personalmente
de todos los actos de investigación practicados
preliminar como de manera preparatoria bajo su
conocimiento, pues conforme al espíritu del CPP, al
Fiscal se le exige no solamente una labor de
investigador, sino una laboral principalmente de
director de la investigación, esto es que el Ministerio
Público dirija la investigación, estableciendo cuáles
son los ámbitos sobre los que habrá de versar la
investigación, precisar las acciones a tomar, controlar
las acciones de la Policía, etc.
Como se puede apreciar el rol de la Policía en el CPP
es muy importante, pues su labor no se agota sólo a
nivel de la investigación preliminar, sino que va a
rendir sus frutos más importantes en la etapa principal
del proceso penal durante el juzgamiento, por cuanto
en esta etapa se valorara la labor desempeñada en
auxilio de las funciones del fiscal, por ejemplo: La
forma en que la evidencia haya sido recogida en la
escena del delito y preservada adecuadamente
dentro de la cadena de custodia para garantizar su
integridad y por tanto su valor probatorio, pues sus
resultados pueden ser impugnados si éstos no se han
recogido o no se conservaron adecuadamente.
Asimismo, también será materia de valoración la
presentación oral del testimonio del PNP que intervino
en el recojo de la evidencia en el lugar de los hechos,
habrá de testificar acerca de cómo encontró, recogió
y protegió los diversos elementos probatorios
encontrados o como se intervino y aprehendió al
imputado. Además, las personas que hicieron labores
de criminalística también deberán de testificar acerca
de los procedimientos y resultados de sus Pericias.
En fin, los investigadores de la Policía Nacional
deberán testificar acerca de la actuación que hubieren
realizado bajo la dirección del fiscal.
En este contexto, el artículo 67º del NCPP prescribe
que:
1. La Policía Nacional en su función de investigación
debe, inclusive por propia iniciativa, tomar
conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata
40
 La Policía Nacional constituye y se estatuye en un
trascendental órgano de apoyo al Ministerio Público;
toda vez, que enJosé David
la gran Álvarez
mayoría Horna
de ocasiones será la Derecho Procesal Penal I.
Policía quien personalmente bajo la dirección del
Fiscal, habrá de investigar. Así, en su rol de investigar,
procederá respecto de los libros, comprobantes y
la policía tendrá una amplia gama de
documentos contables administrativos.
responsabilidades que van desde la recolección de j. Allanar locales de usos públicos o abiertos al público.
evidencias, evacuar Informes de lo investigado, hasta k. Efectuar, bajo inventario los secuestros e
la presentación oral de testimonios en el momento del incautaciones necesarios en los casos de delitos
juicio. flagrantes o de peligro inminente de su perpetración.
al Fiscal, sin perjuicio de realizar las diligencias de l. Recibir la manifestación de los presuntos autores o
urgencia e imprescindibles para impedir sus partícipes de delitos, con presencia obligatoria de su
Abogado Defensor. Si éste no se hallare presente, el
consecuencias, individualizar a sus autores y
interrogatorio se limitará a constatar la identidad de
partícipes, reunir y asegurar los elementos de aquellos.
prueba que puedan servir para la aplicación de la m. Reunir cuanta información adicional de urgencia
Ley penal. Similar función desarrollará tratándose permita la criminalística para ponerla a disposición del
M de delitos dependiente de instancia privada o Fiscal, y
A sujeta a ejercicio privado de la acción penal. n. Las demás diligencias y procedimientos de
2. Los Policías que realicen funciones de investigación necesarios para el mejor
T investigación están obligados a apoyar al esclarecimiento de los hechos investigados.
E Ministerio Público para llevar a cabo la ii) De todas las diligencias específicas en este
artículo, la Policía sentará actas detalladas las
Investigación Preparatoria.
R que entregará al Fiscal. Respetará las
Asimismo, en el artículo 68º del mismo cuerpo
I normativo, le establece como atribuciones:
formalidades previstas para la investigación. El
Fiscal durante la Investigación Preparatoria
A i) La Policía Nacional en función de investigación, sin puede disponer lo conveniente en relación al
L perjuicio de lo dispuesto en el artículo anterior y en
las normas sobre investigación, bajo la conducción
ejercicio de las atribuciones reconocidas a la
Policía.
del Fiscal, podrá realizar lo siguiente:
a. Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las
verbales, así como tomar declaraciones a los
D denunciantes.
b. Vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de que
E no sean borrados los vestigios y huellas del delito.
c. Practicar el registro de las personas, así como prestar
el auxilio que requieran las víctimas del delito.
d. Recoger y conservar los objetos e instrumentos
relacionados con el delito, así como todo elemento
E e.
material que pueda servir a la investigación.
Practicar las diligencias orientadas a la identificación
S física de los autores y partícipes del delito.
Recibir las declaraciones de quienes hayan
T f.
presenciado la comisión de los hechos.
U g. Levantar planos, tomar fotografías, realizar
grabaciones en video y demás operaciones técnicas o
D científicas. EL IMPUTADO Y SU DEFENSA
I h. Capturar a los presuntos autores y partícipes en caso
de flagrancia, informándoles de inmediato sobre sus El imputado es también personaje central y
O derechos. protagónico dentro del proceso penal, quien
i. Asegurar los documentos privados que puedan servir conjuntamente con el Juez y el Fiscal son
a la investigación. En este caso, los pondrá indispensables y necesarios para la existencia de la
rápidamente a disposición del Fiscal para ser relación procesal penal. Por ello se afirma, que sin
confirmados por el Juez de la Investigación
imputado no podría haber proceso, pues se trata de la
Preparatoria. El Juez decidirá inmediatamente o, si lo
persona sobre la cual se dirige la pretensión punitiva
considera conveniente antes de hacerlo, se
constituirá al lugar donde se encuentran los del Estado por haber una notitia criminis que lo
documentos inmovilizados para apreciarlos relaciona con la comisión de un hecho criminal.
directamente. Si el Juez estima legítima la
Así, nos encontramos con el sujeto procesal que se
inmovilización, la aprobará judicialmente y dispondrá
habrá de enfrentar al titular de la persecución penal,
su conversión en incautación, poniéndolas a
disposición del Ministerio Público. De igual manera se buscando su absolución o en algunas ocasiones, la

41
 José David Álvarez Horna
imposición de una pena de menor gravedad a la
pretendida por el Ministerio Público. Es de precisar, que
frente a toda la maquinaría oficial que posee a su
disposición el Ministerio Público, el imputado por su
parte cuenta con los derechos y garantías que ha
consagrado en su favor la Constitución Política del
Estado, los Instrumentos Internacionales de Derechos
Humanos y el CPP, los que habrá de hacer valer en su
favor, principalmente el del ejercicio de su derecho de
defensa.
M Alfonso Peña Cabrera, precisa: El imputado es la
persona sobre quien recae toda la potestad persecutoria
A del Estado, es decir, la relación jurídico-procesal que
T se establece formalmente en el Proceso Penal tiene por
E principal protagonista al imputado, pues, sobre aquel
pesa la imputación jurídico penal, de haber cometido
R supuestamente un hecho punible.
I En atención a ello se afirma, que el imputado es la
A parte pasiva necesaria del proceso penal, quien se ve
sometido al proceso y se encuentra amenazada en su
L derecho a la libertad, o al ejercicio o disfrute de otros
derechos, por cuanto al atribuirle la comisión de
hecho delictivo existe la posible de imposición de una
sanción penal en el momento de la sentencia. Habrá
D imputado, desde el momento mismo que hay una
E persona individualizada a quien con mayor o menor
grado de probabilidad se le atribuya participación
criminal en el hecho (16).)
Por otra parte, el imputado es la persona a quién se le
puede imputar ser autor, coautor, autor mediato,
E cómplice, instigador o encubridor de un delito y
respecto del cual existe un estado de sospecha
S suficiente para poder limitar o restringir algunos
T derechos.
U 2. EL IMPUTADO MENOR DE EDAD
Cuando en el curso de una Investigación
D Preparatoria, se establezca la minoría de edad del
I imputado, el Fiscal o cualquiera de las partes
O solicitará al Juez de la Investigación Preparatoria
corte la secuela del proceso y ponga al adolescente a
disposición de la Fiscalía de Familia.
Si la minoría de edad se acredita en la etapa
Intermedia o en el Juicio oral, el Juez previa audiencia
y con intervención de las partes, dictará la resolución
correspondiente. Esta incidencia, se encuentra
regulado en el Artículo 74º del CPP.
La circunstancia procesal antes descrita, tiene su
fundamento en el artículo 20º, inciso 2º del Código
16
CABRERA FREYRE, Alfonso Raúl. Ob cit. pg. 343.
Derecho Procesal Penal I.
Penal, que establece que el menor de edad es
inimputable al no haber desarrollado plenamente sus
facultades cognoscitivas, por lo tanto ante un
presunto autor de esta naturaleza la justicia penal
ordinaria no es competente, sino una jurisdicción
especial como la tutelar determinada por un Juez de
Familia. A estos autores, conforme al Código de Niño
y del Adolescente, se le denomina infractores de la
norma penal, los cuales están sujetos a sanciones
socio-educativas y socio-pedagógicas.
En relación a la imputación criminal y responsabilidad
civil del menor infractor excluido del proceso penal, la
norma procesal penal ha dejado a salvo el derecho
del actor civil para que lo haga valer en la vía
pertinente, esto es en el Juzgado de Familia o en la
vía Civil –indemnización de daños y perjuicios-, toda vez
que si bien es cierto el menor infractor no detenta
capacidad de responsabilidad penal, pero esta
circunstancia procesal no le enerva de
responsabilidad civil por el daño causado con su
conducta al bien jurídico tutelado, el cual será
asumido por sus padres o representantes legales.
Por otro lado, en el caso que adquiera la mayoría de
edad en el curso del procedimiento tutelar, en nada
cambia su status procesal, por cuanto para los
efectos de dicho tratamiento procesal resulta
determinante en relación a su situación de
inimputable, la fecha de la comisión del hecho punible
y no circunstancias posteriores o futuras.
3. DERECHOS DEL IMPUTADO.
El imputado en el Proceso Penal, a decir del artículo
71° del CPPP le son inherentes los siguientes
derechos:
1. El imputado puede hacer valer por si mismo, y a
través de su abogado defensor, los derechos que la
constitución y las leyes del conceden, desde el
inicio de las primeras diligencias de investigación
hasta la culminación del proceso.
Desde esta perspectiva, las garantías, principios y
derechos constitucionales - procesales se hacen
efectivos para el ciudadano desde el primer
momento en que se le imputa la comisión de un
presunto delito. Este conjunto de garantías-
principios - derechos son inalienables,
irrenunciables e inoponibles y deben ser
garantizados no solamente por el órgano
jurisdiccional, sino también por el Ministerio
Público y la Policía Nacional cuando actúan en las
primeras investigaciones, por ello deben procurar
establecer mecanismos idóneos para que el
imputado pueda hacerlo efectivo.
42
 José David Álvarez Horna
Dichos derechos, el imputado puede hacerlo
efectivo de manera directa o personal –defensa
material- o a través de su Abogado defensor
designado por su persona o asignado por el
Estado –defensa técnica-. Lo trascendental de este
derecho que le asiste al imputado, es la
comunicación por parte del Ministerio Público o la
Policía Nacional de que se encuentra siendo
objeto de una persecución penal y por ende ser
sujeto de una coerción estatal.
2. Los Jueces, los Fiscales o la Policía Nacional debe
M hacer saber al imputado de manera inmediata y
comprensible, que tiene derecho a:
A i. Conocer los cargos formulados en su contra, y en
T caso de detención, a que se le exprese la causa o
motivo de dicha medida, entregándole la orden de
E detención girada en su contra cuando corresponda.
En atención a este derecho, el imputado debe de
R conocer en todo su amplitud la denuncia formulada
I en su contra, asimismo los elementos de convicción
que sustentan dicha imputación, además de los
A actos de investigación practicados preliminarmente,
por cuanto, de esta manera al conocer a cabalidad la
L imputación y el material probatorio que pesa sobre
su persona, podrá esbozar la estrategia de defensa
más adecuada a sus intereses jurídicos, a fin de
refutar, desvirtuar o atenuar los cargos incriminados
D sobre el imputado.
Por otra parte, la entrega de la orden de detención al
E imputado hace posible su conocimiento sobre una
medida restrictiva a su libertad ambulatoria,
circunstancia que trae como consecuencia poder
hacer uso de los mecanismos e instrumentos
procesales pertinentes para hacerlos cesar o
modificar mediante los recurso impugnatorios y
E medios técnicos que le concede nuestro
S ordenamiento procesal penal a dicho imputado.
ii. Designación de la persona o institución a la que debe
T comunicarse su detención y que dicha
comunicación se haga en forma inmediata.
U c) Ser
D asistido desde los actos iniciales de investigación
por un abogado defensor . Este derecho no se agota
I con hacerle saber al imputado la posibilidad de ser
asistido o asesorado por un Abogado defensor, sino,
O que su efectividad radica en asignarle una defensa
técnica al imputado cuando éste o su familia esté en
la imposibilidad de contratar uno de su libre elección.
En este caso, el Ministerio Público o la Policía
Nacional deben requerir los servicios de un Defensor
Público.
La esencia de este derecho, consiste en que bajo
ningún tipo de argumento se debe de dejar en estado
de indefensión al imputado.
iv. Abstenerse de declarar y si acepta hacerlo, a que su
abogado defensor esté presente en su declaración y
Derecho Procesal Penal I.
en todas las diligencias en que se requiera su
presencia.
El imputado por este derecho, puede optar por
guardar silencio, por cuanto en un sistema procesal
acusatorio el imputado no está obligado a ofrecer
pruebas en su contra, pues el Ministerio Público
asume la carga de la prueba y es quien debe de
acreditar la incriminación contra el imputado. Por
ello, también se afirma que el imputado en este
sistema tiene la libertad de declaración. Esto es,
mentir o decir la verdad cuando así le convenga a los
intereses de su estrategia de defensa esgrimida.
v. Que, no se emplee en su contra medios coactivos,
intimidatorios o contrarios a su dignidad, ni a ser
sometidos a técnicas o métodos que induzcan o
alteren su libre voluntad o a sufrir una restricción no
autorizada ni permitida por ley.
En este sentido, los derechos fundamentales y el
respeto de la dignidad del imputado constituyen
límites a los órganos de justicia, y que no pueden ser
violentados en la labor de investigación del delito, o
bajo pretexto de “arribar a la verdad de los hechos” .
Por cuanto, la obtención de los elementos de
convicción relacionados con la persona del imputado,
deben ser obtenidos de manera libre, espontánea y
voluntaria, mediante métodos o técnicas carentes de
todo tipo de coacción física o moral.
vi. Ser examinado por un médico legista o en su
defecto por otro profesional de la salud, cuando su
estado de salud así lo requiera.
Conforme a lo previsto en la norma procesal penal,
dicho derecho debe de ser requerido por el imputado
y resulta fundamental para establecer la legitimidad
de las primeras investigaciones, esto es desvirtuar
los actos de tortura física o psicológica en la persona
del imputado para obtener la confesión del imputado,
el cual obtenido, carece de validez y eficacia
probatoria.
Cuando el imputado considere que durante las
diligencias preliminares o en la Investigación
Preparatoria no se ha dado cumplimiento a estas
disposiciones, o que sus derechos no son
respetados, o que es objeto de medidas limitativas
de derechos indebidas o de requerimientos
ilegales, puede acudir en vía de tutela al Juez de
la Investigación Preparatoria para que subsane la
omisión o dicte las medidas de corrección o de
protección que correspondan. La solicitud del
imputado se resolverá inmediatamente, previa
constatación de los hechos y realización de una
Audiencia con intervención de las partes.
En este aspecto, debe de rescatarse la labor
fiscalizadora del Juez de la Investigación
Preparatoria en relación a la legalidad de las
actuaciones del Ministerio Público en la etapa de
investigación, además como órgano garante del
43
 José David Álvarez Horna
respeto y ejercicio de los derechos fundamentales
del imputado, pues el imputado constituye el lado
más débil de la relación jurídico – procesal.
Este derecho se encuentra vinculado de manera
estrecha con el derecho de tutela jurisdiccional
efectiva que le asiste al imputado y por el cual,
dicho imputado puede acudir al órgano
jurisdiccional a fin que mediante su intervención,
se subsane o corrija un acto de investigación
practicado con violación de los derechos
fundamentales del imputado o con la omisión de
M las formalidades expresamente previstas en la
norma procesal-constitucional.
A caso de que no puede elegirlo por algún motivo -por lo
4. DEBERES DEL IMPUTADO
T Existen dos deberes positivizados en nuestra
E legislación procesal: el de Moralidad procesal y el de
Asistencia ante el emplazamiento judicial, cuya
R infracción genera efectos desfavorables a la posición
I jurídica del imputado.
a. Moralidad Procesal.- El Código adjetivo incorpora
A normas precisas en materia de disciplina procesal
L frente a actitudes no regulares del imputado.
Si el procesado altera el orden de un acto procesal
personal, producida la conducta irregular se le
apercibirá con la suspensión de la diligencia y
D de continuarla con la sola intervención de su
abogado defensor y demás sujetos procesales.
E En cambio, si la diligencia no es personal, será
apercibido con la exclusión de participar en ella y
de continuarla con la intervención de su abogado
defensor y demás sujetos procesales.
La ley autoriza al Juez a mantener el respeto y el
E orden en la Sala de Audiencias. En tal virtud, está
S autorizado a expulsar al imputado si perturba el
desarrollo de la audiencia.
T Si la audiencia se encuentra en el momento de la
U autodefensa, es posible dar por terminada la
exposición del imputado y desalojarlo de la Sala
D de Audiencia.
I b. Presencia y Ausencia del Imputado.- La
presencia del imputado en el proceso penal es un
O deber ineludible y un derecho no renunciable, por
lo tanto puede calificarse de derecho – deber.
La Constitución reconoce la presencia del
imputado como un principio esencial de carácter
procesal, por ello no puede condenarse al
imputado que no ha estado presente en el acto de
juzgamiento, situación que obliga al órgano
jurisdiccional a citarlo en forma debida.
La obligación de comparecencia al juicio oral del
acusado es de tal fuerza, que su insistencia
injustificada determina la orden de detención si
Derecho Procesal Penal I.
está en la condición de procesado con mandato de
comparecencia con restricciones. Igualmente, si el
imputado se encuentra con comparecencia sin
restricciones, su inasistencia injustificada a una
diligencia de investigación preparatoria
determinará la orden de ser conducido
compulsivamente por la policía. Y, si es a nivel de
juzgamiento se le declarara reo contumaz y se
ordenara su detención.
5. LA DEFENSA DEL IMPUTADO
En el campo penal, el imputado tiene derecho a ser
asistido por su abogado defensor de su elección, en
general es el económico-, se deberá designar un
defensor Público.
La misión del abogado defensor consiste en aportar y
hacer valer en el proceso todas las circunstancias y
puntos de vista favorables al procesado en las
cuestiones de hecho como en la jurídica.
El Defensor, es el profesional del derecho que ejerce la
abogacía con título legítimo. Defensor, es aquel que
interviene en el proceso penal para cumplir una
misión de asistencia jurídica a favor de los derechos e
intereses legítimos de un sujeto de la relación
procesal, que puede ser indistintamente, el Imputado,
Actor Civil, Tercero Civil.
La Ley Orgánica del Poder Judicial en su artículo
290° permite a los abogados que sin la intervención
de sus clientes puedan presentar, suscribir y ofrecer
todo tipo de escritos, con excepción de aquellos para
los que se requiere poder especial con arreglo a Ley.
El imputado tiene derecho a hacer valer sus derechos
por intermedio de un abogado Defensor, desde el
inicio de la investigación hasta la culminación del
proceso. La ley procesal obliga que la asistencia
letrada es necesaria e ineludible para la eficacia del
acto o diligencia procesal en la cual participa el
imputado.
Es necesario resaltar, que dentro de la estructura del
Ministerio de Justicia la existencia del denominado
“Servicio Nacional de Defensa Pública”, la cual esta
destinada a proveer de defensa técnica gratuita a
aquellas personas que por sus escasos recursos
económicos no puedan designar a un Abogado de su
elección para garantizar la legalidad de las diligencias
y el debido proceso.
5.1. DERECHOS DEL ABOGADO DEFENSOR
Conforme Artículo 84º del CPP, el Abogado defensor
en ejercicio de sus funciones, le son inherentes los
siguientes derechos:
44
 José David Álvarez Horna Derecho Procesal Penal I.

1. Prestar asesoramiento desde que su patrocinado fuere h. Abstenerse de promover la difusión pública de
citado o detenido por la autoridad policial. aspectos reservados del proceso aún no resueltos, en
2. Interrogar directamente a su defendido, así como a los que intervenga.
demás procesados, testigos y peritos. i. Consignar en todos los escritos que presenten en un
3. Recurrir a la asistencia reservada de un experto en proceso, su nombre en caracteres legibles y el
ciencias, técnica o arte durante el desarrollo de una número de registro en el colegio de abogados.
diligencia, siempre que sus conocimientos sean j. Denunciar a las personas que incurran en el ejercicio
requeridos para mejor defender. El asistente deberá ilegal de la abogacía.
abstenerse de intervenir de manera directa. k. Ejercer obligatoriamente, cuanto menos una defensa
4. Participar en todas las diligencias, excepto en la gratuita al año, según el reporte que realice el
respectivo colegio de abogados, de conformidad con lo
declaración prestada durante la etapa de investigación
dispuesto por el artículo 289 de la Ley Orgánica del
por el imputado que no defienda.
Poder Judicial.
M 5. Aportar los medios de investigación y de prueba que
estime pertinentes.
A 6. Presentar peticiones orales o escritas para asuntos de
T simple trámites.
7. Tener acceso al expediente fiscal y judicial para
E informarse del proceso, sin más limitación que la
R prevista en la ley, así como a obtener copia simple de
las actuaciones en cualquier estado o grado de
I procedimiento.
8. Ingresar a los establecimientos penales y
A dependencias policiales, previa identificación, para
L entrevistarse con su patrocinado.
9. Expresarse con amplia libertad en el curso de la
defensa, oralmente y por escrito, siempre que no se
ofenda el honor de las personas, ya sean naturales o
jurídicas.
D 10. Interponer cuestiones previas, cuestiones
E prejudiciales, recursos impugnatorios y los demás
medios de defensa permitidos por la ley.
5.2. DEBERES DEL ABOGADO PATROCINANTE
El Abogado Defensor esta prohibido de recurrir al uso
de mecanismos dilatorios que entorpezcan el correcto
E funcionamiento de la administración de justicia.
Asimismo, en su ejercicio profesional en relación con
S su patrocinado y el proceso penal, conforme al
T artículo 288° de la LOPJ tiene los siguientes deberes:
a. Patrocinar con sujeción a los principios de lealtad,
U probidad, veracidad, honradez y buena fe.
D b. Defender con sujeción a las leyes, la verdad de los
hechos y las normas del Código de ética profesional.
I c. Guardar el secreto profesional.
d. Actuar con moderación y guardar el debido respeto a
O sus intervenciones y en los escritos que autorice. EL ORGANO JURISDICCIONAL PENAL
e. Desempeñar diligentemente el cargo de defensor de
oficio, herencia y ausentes, para el que se le ha Cabanellas de Torres afirma, que Juez “es el
designado. Magistrado investido de imperio y jurisdicción, que
f. Instruir y exhortar a sus clientes para que acaten las según su competencia pronuncia decisiones en juicio.
indicaciones de los magistrados y guarden el debido Es el que decide, interpretando la ley o ejerciendo su
respeto a los mismos y a todas las personas que arbitrio, la competencia suscitada o el proceso
intervengan en el proceso. promovido.
g. Cumplir fielmente las obligaciones asumidas con su La Constitución le confiere la facultad decisoria, la
cliente.
facultad de fallo, la facultad de resolver, por ello el
Código Procesal Penal establece que es competencia

45
 José David Álvarez Horna
exclusiva del Órgano Jurisdiccional dirigir la etapa
intermedia y la fase procesal del juzgamiento.
1. FUNCIONES DEL JUEZ PENAL
Desde el punto de vista jurisdiccional, podemos decir
que el Juez desempeña principalmente tres
funciones:
a. Aplicar la norma jurídica al caso concreto.
b. Interpretar el sentido, alcance o contenido de dicha
norma.
c. Integrar el orden jurídico cuando encuentre algunos
vacíos o lagunas en la ley.
M En ejercicio de sus funciones, el Juez Penal cumple
con las siguientes funciones:
A 3. Participar en la Investigación Preparatoria, a
T requerimiento del Ministerio Público o de las partes
procesales.
E 4. Intervenir activamente en el proceso penal (Etapa
R Intermedia y Juicio Oral).
I 2. PRINCIPALES FACULTADES DEL JUEZ PENAL
2. Emitir disposiciones de carácter Jurisdiccional.
A 3. Disponer de la prisión preventiva o comparecencia
L restrictiva del imputado.
4. Disponer la cesación de la prisión preventiva.
5. Garantizar la legalidad de la incorporación y
actuación de los medios de prueba.
6. Dictar otras medidas cautelares de carácter personal
D y real: embargo, incautación, allanamiento, etc.
7. Emitir resoluciones finales: Sentencias, Autos de
E sobreseimiento, etc.
3. ÓRGANOS JURISDICCIONALES EN MATERIA
PENAL
Son órganos Jurisdiccionales en materia penal:
1. Las Salas Penales de la Corte Suprema de Justicia
E de la República.
S 2. Las Salas Penales Superiores de los Distritos
Judiciales.
T 3. Los Juzgados Penales Unipersonales.
4. Los Juzgados Penales Colegiados.
U 5. Los Juzgados Penales de Investigación Preparatoria.
D 6. Los Juzgados de Paz Letrado
I EL AGRAVIADO - ACTOR CIVIL
O EL AGRAVIADO, resulta ser el ofendido o sujeto
pasivo del delito, es decir quien directamente ha
sufrido un daño criminal y, en defecto de él, el
perjudicado, esto es el sujeto pasivo del daño
indemnizable o el titular del interés directa o
inmediatamente lesionado por el delito.
Tratándose de incapaces, de personas jurídicas
o del Estado, su representación corresponde a
quienes la Ley designe. Así lo prevé el artículo
94° del CPP.
Derecho Procesal Penal I.
En los delitos cuyo resultado sea la muerte del
agraviado tendrán tal condición los
establecidos en el orden sucesorio previsto en
el artículo 816° del Código Civil.
También serán considerados agraviados los
accionistas, socios, asociados o miembros,
respecto de los delitos que afectan a una
persona jurídica cometidos por quienes las
dirigen, administran o controlan.
Las asociaciones en los delitos que afectan
intereses colectivos o difusos, cuya titularidad
lesione a un número indeterminado de
personas, o en los delitos incluidos como
crímenes internacionales en los Tratados
Internacionales aprobados y ratificados por el
Perú, podrán ejercer los derechos y facultades
atribuidas a las personas directamente
ofendidas por el delito, siempre que el objeto
social de la misma se vincule directamente con
esos intereses y haya sido reconocida e inscrita
con anterioridad a la comisión del delito objeto
del procedimiento.
Cuando se trate de numerosos agraviados por
el mismo delito, que se constituyan en actor
civil, si el Juez considera que su número puede
entorpecer el normal desarrollo de la causa,
siempre que no existan defensas
incompatibles, representen intereses singulares
o formulen pretensiones diferenciadas,
dispondrá se nombre a un apoderado común.
En caso no exista acuerdo explícito, el Juez
designará al apoderado.
1. DERECHOS DEL AGRAVIADO
El agraviado, dentro del Proceso Penal y a tenor
del artículo 95° del CPP tiene los siguientes
derechos:
a) A ser informado de los resultados de la
actuación en que haya intervenido, así
como del resultado del procedimiento, aun
cuando no haya intervenido en él, siempre
que lo solicite,
b) A ser escuchado antes de cada decisión que
implique la extinción o suspensión de la
acción penal, siempre que lo solicite.
c) A recibir un trato digno y respetuoso por
parte de las autoridades competentes, y a
la protección de su integridad, incluyendo la
de su familia. En los procesos por delitos
contra la libertad sexual se preservará su
identidad, bajo responsabilidad de quien
conduzca la investigación o el proceso.
46
 José David Álvarez Horna
d) A impugnar el sobreseimiento y la
sentencia absolutoria.
e) El agraviado será informado sobre sus
derechos cuando interponga la denuncia, al
declarar preventivamente o en su primera
intervención en la causa.
f) Si el agraviado fuera menor o incapaz
tendrá derecho a que durante las
actuaciones en las que intervenga, sea
acompañado por persona de su confianza.
Por otra parte, si bien es cierto al agraviado le
M asiste derechos, pero también le es inherente
A el deber como actor civil de declarar como
testigo en las actuaciones de la investigación y
T del juicio oral. Su omisión a este deber, trae
E consigo el uso de los apremios por parte del
Ministerio Público y el Órgano jurisdiccional.
R constituye como tal en la etapa de
EL ACTOR CIVIL, resulta ser el agraviado, el
I ofendido o sujeto pasivo del delito, es decir quien
A directamente ha sufrido un daño criminal y, en defecto
de él, el perjudicado, esto es el sujeto pasivo del
L daño indemnizable o el titular del interés directa o
inmediatamente lesionado por el delito, que de
manera expresa se ha constituido al proceso como
Actor Civil.
D En el proceso penal, el agraviado puede limitarse a
E esperar que el Juez Penal fije el monto de la
reparación civil y cobrarlo posteriormente, si así lo
considera conveniente, ya que no puede ser obligado
a ello, o puede participar activamente en el desarrollo
del proceso, siendo para esto necesario que se
E constituya en actor civil.
S En efecto, la intervención del agraviado cuando se
constituye en Actor Civil en el proceso penal, solo
T estará limitado a la acción reparadora.
U 2. CONSTITUCION Y REQUISITOS PARA SER
D ACTOR CIVIL
La acción reparatoria en el proceso penal sólo
I podrá ser ejercitada por quien resulte
O perjudicado por el delito, es decir por quien
según la Ley esté legitimado para reclamar la
reparación y/o los daños y perjuicios
producidos por el delito. En este sentido,
conforme al artículo 98º del CPP, solamente
puede constituirse en Actor Civil el perjudicado.
Los requisitos para constituirse en actor civil,
son los siguientes:
1. La solicitud de constitución en actor civil se
presentará por escrito ante el Juez de la
Investigación Preparatoria.
Derecho Procesal Penal I.
2. Esta solicitud debe contener, bajo sanción
de inadmisibilidad:
a) Las generales de Ley de la persona física o la
denominación de la persona jurídica con las
generales de Ley de su representante legal;
b) La indicación del nombre del imputado y, en
su caso, del tercero civilmente responsable,
contra quien se va a proceder;
c) El relato circunstanciado del delito en su
agravio y exposición de las razones que
justifican su pretensión;
d) La prueba documental que acredita su
derecho, conforme al artículo 98° del CPP.
e) La constitución en actor civil, deberá
efectuarse antes de la culminación de la
Investigación Preparatoria.
Si bien es cierto, se limita la participación del
agraviado como actor civil cuando no se
Investigación Preparatoria, pero esta condición
no le impide el derecho de realizar acciones
orientadas a la satisfacción de su pretensión
reparatoria, inclusive aun cuando no hubiese
concurrido o participado en la investigación,
será el propio Fiscal quién realice la actividad
probatoria pertinente a fin de acreditar la
existencia del daño y su magnitud.
La constitución en actor civil, será debatida en
Audiencia y será resuelta dentro del tercer día
siguiente de ésta. Contra la resolución que se
pronuncia sobre la constitución en actor civil
procede recurso de apelación. La Sala Penal
Superior previa Audiencia y con intervención de
las partes que crean conveniente su
participación, resolverá dentro del plazo de 20
días.
3. FACULTADES DEL ACTOR CIVIL
El actor civil, sin perjuicio de los derechos que
se le reconocen al agraviado, tiene las
siguientes facultades:
a. Deducir nulidad de actuados,
b. Ofrecer medios de investigación y de prueba,
c. Participar en los actos de investigación y de
prueba,
d. Intervenir en el juicio oral,
e. Interponer los recursos impugnatorios que la Ley
prevé,
f. Intervenir, cuando corresponda en el
procedimiento para la imposición de medidas
limitativas de derechos,
g. Formular solicitudes en salvaguarda de su
derecho; y,
h. La actividad del actor civil comprenderá
también, la colaboración con el esclarecimiento
47
 José David Álvarez Horna
del hecho delictivo y la intervención de su autor
o participe, así como acreditar la reparación civil
que pretende. No le está permitido pedir
sanción.
El Actor Civil, además de los derechos que le
asigna el CPP, también tiene prohibiciones. En
tal sentido, conforme al tenor del artículo 106°
del CPP al Actor Civil se le impide
expresamente presentar demanda
indemnizatoria en la vía extra penal. Pero, de
desistirse como tal antes de la acusación fiscal,
M se encuentra habilitado para ejercer la acción
indemnizatoria en la vía Civil.
A que conjuntamente con el imputado tengan
T EL TERCERO CIVIL
Se entiende por Tercero Civil obligado, a aquel que
E sin haber participado en la comisión del delito
R responde civilmente por el daño causado.
Se llama así, a la persona que conjuntamente con el
I imputado tiene responsabilidad civil por las
A consecuencias del delito. El tercero civil en el proceso
L penal, es la persona a quién está dirigido el
resarcimiento de los daños y perjuicios causados por
el delito en forma solidaria con el imputado.
Esta obligación del tercero civil, nace por la relación
especial que existe entre el imputado con el tercero,
D por su estado de dependencia, o por imperativo de la
E ley.
El Tercero Civil interviene en el proceso, en el lado
pasivo de la Acción Civil, es decir soporta la
pretensión de resarcimiento que contiene la acción
civil emergente del delito, por lo que su intervención
E se orientará a contestar dicha acción y lograr se le
exima de toda posible responsabilidad civil.
S En general, el responsable del daño es el causante o
T causantes directos del mismo (autor o partícipes), sea
como únicos responsables o solidariamente con algún
U tercero. En este caso la responsabilidad del obligado
D directo, se fundamenta en su calidad de causante del
I
O
Derecho Procesal Penal I.
daño. Los terceros civiles conforme al artículo 95º del
Código Penal y los pertinentes del Código Civil y otras
normas, son comprendidos en el proceso penal, solo
para los efectos de garantizar el pago de la
reparación civil en virtud a que mantienen o han
mantenido una especial vinculación con el causante o
con el bien con el que se ha causado el daño.
Para que el tercero sea comprendido en el proceso,
previamente es necesario determinar que existen
elementos suficientes que lo vinculan con el hecho
que se imputa al agente causante del daño y presunto
autor del delito.
Conforme al artículo 111º del CPP, las personas
responsabilidad civil por las consecuencias del
delito, podrán ser incorporadas como parte en
el proceso penal a solicitud del Ministerio
Público o del actor civil.
La solicitud deberá ser formulada por escrito,
ante el Juez de la Investigación Preparatoria y
hasta antes de culminarse dicha investigación.
Se debatirá en Audiencia y será resuelta dentro
del tercer día de realizada dicha Audiencia.
Solo es apelable la resolución que deniega la
Constitución del Tercero Civil.
En cuanto a su actuación procesal, el tercero civil
para defender sus intereses patrimoniales, goza de
todos los derechos y garantías que se reconocen al
imputado.
No es obligatorio que el tercero civil se apersone en la
causa. Para considerarlo en la sentencia
condenatoria solo basta que haya sido debidamente
notificado. Tampoco es necesario que asista al juicio
oral: la citación es obligatoria, pero su asistencia es
facultativa o potestativa.
En los casos que existan aseguradoras, ésta podrá
ser llamada como tercero civil, si éste ha sido
contratado para responder por la responsabilidad civil.
48
 José David Álvarez Horna Derecho Procesal Penal I.

M
A
T
E
R
I SEGUNDA UNIDAD
A
L LOS MEDIOS DE DEFENSA TECNICO EN
EL CODIGO PROCESAL PENAL

D
E

E
S
T
U
D
I
O

49
 José David Álvarez Horna
I. INTRODUCCION
En principio es de precisarse, si bien es cierto al
Estado le asiste la obligación punitiva de
persecución del delito y sanción del delincuente que
infringe el sistema legal penal, pero asimismo el
propio Estado autoriza que esta potestad no resulte
ilimitada, pues a través del sistema normativo
procesal el propio Estado también le provee al
procesado de los instrumentos y mecanismos
necesarios para contrarrestar la acción persecutoria
M del delito, y si dicho imputado no los hace uso, el
órgano jurisdiccional está en la obligación de
A utilizarlos a su favor.
T Dichos instrumentos o mecanismos, se presentan
bajo la forma de la llamada defensa especializada y
E a través de los Medios de Defensa Técnicos, los
R mismos que ha sido conferido al imputado, para
atacar la acción penal impidiendo, provisoria o
I definitivamente, la prosecución de un proceso, sea
A demorando la constitución de la relación jurídica
procesal, sea impidiéndola en forma absoluta y
L definitiva, por razones estrictamente procesales (17).
Es de agregarse, que los medios de defensa técnico
es una manifestación del irrestricto derecho de
defensa y del derecho a la contradicción de que
D goza el imputado a fin de cuestionar la validez de la
acción penal e impedir que ésta se promueva, por
E ser a todas luces injusta o ilegal. En este sentido, el
operador jurídico (Ministerio Público o Juez Penal),
antes o en el momento de declarar la relación
jurídica procesal penal debe asegurarse que la
misma cuente con los elementos necesarios válidos
E para que correctamente pueda ser resuelta bajo su
S poder discrecional.
Peña cabrera, resalta que en un Estado de derecho,
T la estructuración de un proceso penal, debe estar
U rodeado de todas las garantía para el imputado –quien
es objeto de una imputación de naturaleza criminal-
D que es óbice a la naturaleza aflictiva que éste pueda
I padecer tanto en el tránsito del proceso mismo
(detención preventiva) así como en su culminación –
O se demanda que la acción penal que promueva el
órgano requirente haya satisfecho cualquier requisito
de procedibilidad previo y asimismo se presuma en
base a los actos de investigación realizados que el
hecho pueda ser calificado como delito. En base a lo
acotado, aparece como de suma relevancia que el
imputado esté en facultades de contradecir la acción
penal, pues la justicia criminal debe procurar que las
causas que allí se ventilen cuenten con los
17
URTECHO BENITES, Santos. Los Medios de Defensa Técnicos y el
Nuevo Proceso Penal Peruano, Lima – 2007, Edit. IDEMSA, Pg.275.
Derecho Procesal Penal I.
presupuestos básicos para ser válidamente
encausados por sus tribunales; de esta forma se
estaría reservando esta vía jurisdiccional aquellos
hechos merecedores de persecución y sanción tal
como lo demanda el Estado Social(18).
En este sentido se puede definir, que los medios de
defensa técnico constituyen un instituto de
naturaleza procesal que se refiere a determinados
presupuestos procesales y a los requisitos
intrínsecos de la acción. También se afirma, que son
por sí mismo, obstáculos procesales que se dirigen
a declarar la inobservancia de requisitos formales y
de fondo, en determinados casos dilatando la
sustanciación del proceso penal y en otros casos,
evitando su pronunciamiento sobre el fondo.
Asimismo, tienen por finalidad cuestionar la validez
de la relación jurídico procesal penal de modo
general, y de modo particular exigir que se cumpla
un requisito de procedibilidad, la necesidad de una
declaración extra penal o cuestione el carácter
delictuoso de un hecho incriminado como delito. Así,
la finalidad de éstos medios de defensa técnicos, en
algunos casos, es que se declare nulo un proceso
penal ya iniciado, por no haberse observado un
requisito de procedibilidad, en otros casos se
suspenda su procedimiento, hasta que se resuelve
un asunto extrapenal que incide en el carácter
delictuoso de la investigación penal o se archive de
modo definitivo dicho proceso penal por no constituir
delito el hecho denunciado como tal.
I.1.LA CUESTIÓN PREVIA
El artículo 4º del CPP incorpora la denominada
cuestión previa como un medio especial de defensa
técnica, al prever que: La cuestión previa procede
cuando el fiscal decide de continuar con la
investigación preparatoria omitiendo un requisito
procedibilidad explícitamente previsto en la ley.
La denominación de esta institución eminentemente
procesal responde a su naturaleza, reflejando la
función que se le ha asignado como un requisito
procesal que debe ser satisfecho a cabalidad , de
manera antelada por el Ministerio Público, antes de
continuar con la investigación preparatoria. En este
sentido, la ley exige determinada condición para la
instauración de un proceso penal.
Es de anotar, que la cuestión previa es un obstáculo
no al desarrollo del proceso penal, sino a su inicio o
18
PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso Raúl. EXEGESIS del Nuevo Código
procesal Penal, Lima – 2007, Edit. RODHAS, Pg. 177.
50
 José David Álvarez Horna
promoción. Es una condición para permitir su inicio,
por ello, de faltar esta condición, el proceso no
puede continuar válidamente, y de declararse
fundada, debe de anularse dicho proceso, empero
puede reiniciarse una vez que se subsane la
omisión incurrida como presupuesto procesal, esto
es, el requisito de procedibilidad.
La cuestión previa es de naturaleza estrictamente
procesal, por ello es completamente diferente de los
elementos típicos o constitutivos del delito, o de la
punibilidad (excusa absolutoria y condición objetiva de
M punibilidad), que son de carácter sustancial. Para que
opere este medio de defensa, el requisito de
A procedibilidad debe encontrarse previsto en la ley
T en forma expresa.
E 1.2. REQUISITO DE PROCEDIBILIDAD
La ley procesal penal identifica a la cuestión previa
R con una institución procesal, esto es, un
I presupuesto procesal vinculado a la promoción de la
acción penal. En otras palabras, es una condición
A del ejercicio de la acción penal por parte del titular
L del ejercicio de la acción penal, siendo un
presupuesto de iniciación del proceso.
También se puede afirmar, que constituyen causas
que condicionan el ejercicio de la acción penal, pues
D sin su presencia, no es posible promoverla. Si se
inicia el proceso penal obviando este presupuesto
E procesal, éste devendrá nulo de pleno derecho, al
imposibilitar que el Juez Penal pueda examinar el
mérito de la imputación.
El requisito de procedibilidad tiene que ver con
situaciones o circunstancias extra típicas. Existen
E delitos que no pueden perseguirse, es decir, que
S respecto de ellos no pude dictarse una resolución
sobre el fondo, sin que el agraviado, lesionado u
T otra persona, haya manifestado su voluntad de
U perseguirlos. Esto sucede en los delitos
perseguibles por querella, en los casos de
D autorización para proceder, y en los supuestos en
I que la ley exige la intervención previa de la
autoridad sobre el objeto del proceso.
O por el Ministerio Público. En el caso de los delitos
1.2.2. FORMAS EN LAS QUE SE MANIFIESTAN LOS
REQUISITOS DE PROCEDIBILIDAD
a. En los delitos de instancia privada.- En este
supuesto la ley establece, que en determinados
delitos, éstos se persiguen por iniciativa de querella
penal de ofendido, esto es como una petición de éste,
donde el ejercicio de la acción penal es privada y no
pública, pues predomina un interés privado. En estos
delitos, el Ministerio Público se abstenerse a actuar.
Derecho Procesal Penal I.
b. Autorización y consentimiento de la autoridad.-
Existen delitos en los que su persecución está sujeta
a la autorización de la autoridad, así como al
consentimiento de la víctima. En consecuencia,
una vez que la autoridad o víctima consiente su
persecución, recién el Ministerio Público puede
promover el ejercicio de la acción penal. En estos
casos, la víctima o autoridad tienen el control de la
posibilidad del ejercicio de la acción penal, pero una
vez expresada su voluntad, corresponde al Fiscal
continuar con el mismo.
En primer lugar es posible identificar a los delitos
semipúblicos, tales como los delitos tributarios (por
denuncia previa de la Sunat conforme al Decreto Legislativo
Nº 813), el delito de abuso de poder económico (por
denuncia previa de la Comisión de Libre Competencia,
artículo 232º del Código Penal) , como en el caso de los
delitos de atentados contra el sistema crediticio
(denuncia previa del agraviado o de la Comisión de
Procedimientos Concursales, artículo 213º del Código
Penal).
En segundo lugar es posible identificar a los
delitos cometidos por los Altos dignatarios, sean
estos delitos de carácter funcional o no. En ellos
resulta necesario que la autoridad política emita la
correspondiente resolución de acusación
constitucional (delitos funcionales) o de desafuero
(delitos no funcionales); es de incluir, aquellos delitos
cometido en el ejercicio de sus funciones por los
Magistrados, también llamados delitos funcionales
cometidos por jueces y fiscales (con excepción de los
supremos que está sujetos al antejuicio constitucional) ,
puesto que se requiere resolución autoritativa del
Órgano de Gobierno del Ministerio Público para poder
procesarlos. En la actualidad los poderes para decidir
el ejercicio de la acción penal contra jueces, fiscales,
c.
procuradores, está a cargo del Fiscal de la Nación.
Pronunciamiento de la autoridad (Informe
Técnico).- En algunos tipos de delitos, la ley exige
que una determinada autoridad emita un
pronunciamiento o informe (no una autorización o
denuncia) concerniente al objeto del proceso. Esto
sucede en el caso de los delitos ecológicos, pues la
Ley N° 26631 de fecha 26.06.96 exige un informe
fundamentado de las entidades sectoriales
competentes previo a la formalización de la denuncia
cometidos por funcionarios del sistema financiero en el
ejercicio de su cargo, en los que se requiere un
Informe de la Superintendencia de Banca y Seguros,
conforme a la Ley Nº 26702 del 09.12.1996;
asimismo, en los delitos concursales de acuerdo a la
Ley Nº 27146 del 24.06.1999 se requiere previo a la
formalización de la denuncia, el Informe Técnico del
INDECOPI; en igual sentido, en los delitos contra el
patrimonio relacionado con derechos sobre
predios respecto de los cuales COFOPRI ejerce
51
 José David Álvarez Horna
funciones, se requiere opinión fundamentada del
Tribunal Administrativo de la Propiedad conforme a la
Ley Nº 27046 del 05.01.1999. por otra parte, en los
delitos contra la propiedad industrial y demás que
se encuentran dentro del ámbito del INDECOPÍ,
también se requiere Informe Técnico de dicha
institución.
1.3. EFECTOS Y PROCEDIMIENTO
1.3.1. EFECTOS
Detectada la omisión de un requisito de
procedibilidad, solo cabe anular lo actuado y tenerse
por no presentada la denuncia formalizada por el
M Ministerio Público.
A Por ser el requisito de procedibilidad un presupuesto
procesal, su no presencia acarrea la anulación de
T un proceso, pero no genera los efectos de cosa
E juzgada.
El artículo 336º, inciso 1° del NCPP permite impide
R al Fiscal disponer la formalización y continuación de
I la investigación preparatoria. Si el Fiscal no advierte
A la omisión y apertura investigación preparatoria,
corresponde al imputado utilizar la cuestión previa,
L con el fin de conseguir la nulidad de lo actuado en la
investigación preparatoria.
Dos son los efectos de la cuestión previa declarada
fundada: el primero, es de carácter anulatorio, y el
D segundo es el extensivo, comprendiendo a todos lo
que resulten investigados por el mismo delito, sin
E interesar quien promovió el medio de defensa
técnico.
Si bien se produce la anulación de la investigación,
la omisión detectada puede ser posteriormente
subsanada, y corregido el error puede intentarse de
E nuevo la promoción de la acción penal.
S 1.3.2. PROCEDIMIENTO
Conforme al artículo 7° del NCPP la Cuestión Previa
T se deducen una vez que el Ministerio Público haya
U dispuesto la continuación y formalización de la
investigación preparatoria, y hasta antes de iniciarse
D la Audiencia Preliminar de la etapa intermedia.
I Asimismo, puede ser declarado de oficio por el JIP.
En este sentido, si este medio de defensa se
O promueve durante la etapa de investigación
preparatoria, la ley prevé que debe de promoverse
por escrito y debidamente fundamentada por ante el
JIP que recibió la comunicación de la continuación y
formalización de la investigación preparatoria,
adjuntando de ser el caso los elementos de
convicción que lo sustentan.
El JIP notificará su admisión a las partes y dentro
del tercer día señalara fecha para la Audiencia, la
que se realizará con presencia de las partes
Derecho Procesal Penal I.
concurrentes, debiendo el Fiscal concurrir de
manera obligatoria a fin de exhibir la Carpetas Fiscal
para su examen por el JIP en dicha Audiencia.
Instalada la Audiencia, en este orden, concederá el
uso de la palabra al Abogado que propuso el medio
de defensa técnico, luego al Fiscal, a los defensores
del actor civil, de la persona jurídica y del Tercero
Civil, respectivamente, pudiendo el imputado
intervenir en último término.
Escuchado a las partes, el JIP podrá resolver en el
mismo acto o posponerlo para hacerlo dentro del
plazo de dos días, la cual será únicamente
notificada.
En el supuesto que la cuestión previa se deduzca en
la etapa intermedia, y como consecuencia de haber
sido notificado el imputado con la acusación fiscal,
dicho medio de defensa técnico se resolverá en la
Audiencia Preliminar de la etapa intermedia, luego
de realizarse el Control Formal de la Acusación
formulada por el Ministerio Público.
Finalmente, es de precisar que contra la Resolución
que expide el JIP, en los términos que se pronuncie,
procede recurso de Apelación. Concedido el medio
impugnatorio se dispondrá la formación del
Cuaderno de Apelación correspondiente, y se
elevara a la Superior Sala Penal para su
pronunciamiento.
2. LA CUESTIÓN PREJUDICIAL
En el análisis de tipicidad de un delito, no solo se
toman en cuenta los elementos que integran la parte
objetiva del tipo penal o parte descriptiva del tipo,
sino también se utilizan los elementos normativos
del tipo.
De igual manera, también se pueden incorporar en
la construcción de los tipos penales relaciones
jurídicas propias de otros ámbitos del Derecho
extrapenal, por el cual el Juez Penal se verá en la
encrucijada de aplicar una norma no penal, en virtud
de la cual puede afirmarse como existente o
inexistente tal relación jurídico procesal penal.
Es de precisarse, que la cuestión prejudicial
constituye un obstáculo a la continuación del proceso
penal ya iniciado, haciendo necesario su previa
resolución en otra vía para que se establezca si el
hecho materia del proceso constituye hecho
delictuoso o no(19). En esta situación, dicho medio
19
URTECHO BENITES, Santos. Ob. cit. pg. 236.
52
 José David Álvarez Horna
de defensa influye en el fondo del proceso, pues si
en dicho proceso extrapenal se resuelve de modo
favorable a los intereses del imputado, se descarta
el hecho denunciado como delictuoso, y se
archivara el proceso. Y si por el contrario, se
confirma la existencia del hecho delictuoso en el
proceso extrapenal, queda habilitado el Juez penal
para pronunciarse sobre el fondo del proceso penal.
La cuestión prejudicial, en si, permite resolver,
primero, en otro proceso extrapenal, si ese hecho
jurídico que se reputa ligado al hecho determinante de
M la relación jurídica penal concreta es tal o no, y en
base a ello la jurisdicción penal podrá establecer
A después, claramente, si helecho imputado tiene o no
carácter delictuoso(20).
T Así, existe prejudicialidad cuando el
E pronunciamiento de la cuestión principal (proceso
requiere imprescindiblemente de un
R penal)
pronunciamiento previo de una cuestión
I perteneciente a un orden jurídico diferente al penal
A (proceso extrapenal), en virtud de la existencia de un
nexo lógico que relaciona a la cuestión principal y la
L extrapenal. La prejudicialidad se fundamenta en la
unidad del ordenamiento jurídico y en la
especialización de los órganos jurisdiccionales.
2.2. CLASIFICACION
D Desde el punto de vista de los efectos procesales,
E las cuestiones prejudiciales pueden clasificarse en
no devolutivas y devolutivas. Esta clasificación está
en función al órgano jurisdiccional que debe
resolverlas: si lo hace el propio Juez Penal o el Juez
Extrapenal.
 No Devolutivas (Cuando la deba de resolver el Juez
E Penal).- Aun cuando la resolución de las cuestiones
S extrapenales exija acudir a otra rama del ordenamiento
jurídico, corresponde al Juez Penal decidirlas al
T momento de resolver. Esto ocurre cuando la cuestión
U no sea determinante de la culpabilidad o de la inocencia
del imputado, sino en todo caso de una distinta
D calificación jurídica o a una atenuante o agravante de la
pena.
I  Devolutiva (Cuando las debe resolver el Juez
O Extrapenal).- Existirá cuando la relación o situación
jurídica extrapenal sea determinante de la existencia
del delito y de la responsabilidad penal del mismo.
Acá la causa prejudicial debe ser resuelta o
dilucidada en sede extrapenal. Procede la cuestión
prejudicial cuando debe establecerse en otra vía el
carácter delictuoso del hecho imputado, a tal punto,
que si se ampara ésta el proceso se suspende hasta
el pronunciamiento extrapenal.
20
URTECHO BENITES, Santos. Ob. Cit. pg. 238.
Derecho Procesal Penal I.
El artículo 5º del NCPP solo reconoce
expresamente, el supuesto de carácter devolutivo,
es decir, cuando el carácter delictuoso del hecho
incriminado se encuentra vinculado a una declaración
extrapenal.
La existencia de la causa prejudicial esta
condicionada a que exista un hecho o acto jurídico
preexistente de carácter autónomo, pero
íntimamente vinculado en relación de antecedente
lógico jurídico al acto u omisión objeto de
pronunciamiento penal en concreto.
2.3. RÉGIMEN PROCESAL
En igual condiciones que la Cuestión Previa, la
cuestión prejudicial, conforme al artículo 7° del
NCPP se deducen una vez que el Ministerio Público
haya dispuesto la continuación y formalización de la
investigación preparatoria, no obstante ser
necesaria en vía extrapenal una declaración
vinculada al carácter delictuoso del hecho
incriminado.
En este sentido, este medio de defensa se
promueve solamente durante la etapa de
investigación preparatoria, y su tratamiento en esta
etapa es similar al de la cuestión previa, expuesta
precedentemente.
Si se declara fundada la cuestión prejudicial, se
produce dos efectos: SUSPENSIVO y EXTENSIVO. El
suspensivo consiste en la suspensión del proceso
principal a la espera de que el Juez Extrapenal
resuelva, esto es, no anula el proceso. El extensivo
consiste que en los casos complejos seguidos
contra varios imputados, si éstos se encuentran en
la misma situación que su coimputado que ha
deducido, los efectos favorables de ella también les
alcanza (suspensión del proceso).
La resolución dictada por el Juez Extrapenal se
concreta únicamente a declarar un estado o
situación, sin entrar al tema de la existencia o no del
delito, tema que es solo relevante para el Juez
Penal.
Por ejemplo: El determinar la autenticidad o
falsedad de una firma que aparecen en las letras de
cambio materia de demanda civil. El tema de la
aplicación del artículo 8º del nuevo Código Procesal
Constitucional, en lo que se refiere a la potestad que
tiene el Juez Constitucional, cuando en el proceso
constitucional exista elementos de la comisión de un
delito, en la sentencia que declara fundada la
demanda, dispondrá la remisión de copias
certificadas al Ministerio Público para la
correspondiente investigación preliminar.
53
 José David Álvarez Horna Derecho Procesal Penal I.

M
A
T
E
R
I
A
L

D
E

8. LAS EXCEPCIONES PENALES

INTRODUCCION
E La excepción debe ser entendida como una de las
S formas que utiliza el imputado para enfrentar el
ejercicio de la acción penal. Cuando se deduce una
T excepción se esta fundamentando la ausencia de
U alguno de los presupuestos procesales.
Los presupuestos procesales condicionan o impiden
D que se pueda dictar en el proceso una decisión
I sobre el fondo del asunto, la falta de un presupuesto
O procesal obliga al juez a dictar una resolución de
rechazo.
Las excepciones, son las condiciones en el cual
depende, que en un proceso se pueda obtener una
sentencia sobre el fondo. Estas se deben de
solicitarse de parte, lo que no obsta que pueda
apreciarse de oficio.
En nuestro sistema procesal, las excepciones es el
medio más utilizado para denunciar el
incumplimiento de un prepuesto procesal, con este

54
 José David Álvarez Horna
medio se persigue impedir que la judicatura
resuelva el conflicto mediante una resolución sobre
el fondo.
Las auténticas excepciones procesales son: La de
naturaleza de juicio (referida a la inadecuación
procesal), la cosa juzgada, la amnistía y la
prescripción. Estas excepciones no se pronuncian
sobre el fondo del asunto (si hay o no injusto penal o
culpabilidad), sino se invocan solo por razones
procesales.
De ellas, solo la de naturaleza de juicio permite una
M vez subsanada el defecto procesal, la continuación
de la causa, las demás excepciones, detectan
A defectos insubsanables.
T Por otro lado, también se reconoce la denominada
E excepción de improcedencia de acción (cuando el
hecho denunciado no constituye delito o no es justiciable
R penalmente). Determinar si el hecho tiene entidad o
I relevancia penal, en la que se debe analizar solo el
contenido de la disposición de Continuación y
A Formalización de la Investigación Preparatoria, o la
L Acusación Penal formulada por el Ministerio Público
(sin valorar los requisitos de prueba que puedan
afirmarlos o negarlos en su caso). No es un problema
de presupuestos procesales, no es un tema
procesal, ni de relación procesal, por ello se afirma
D que no es propiamente una excepción procesal,
E sino una excepción material o sustantiva, porque se
refiere al fondo del asunto, manteniéndose el objeto
procesal a discutir.
En la excepción de improcedencia de acción, el
imputado se limita a sostener que el hecho objeto
E de proceso no es penalmente relevante, otorgando
a los hechos, una diferente calificación jurídica, una
S perspectiva hermenéutica en su favor.
T Si se ampara una excepción de naturaleza de
acción, la resolución correspondiente genera los
U efectos de cosa juzgada, en donde el Juez Penal ha
D decidido sobre el fondo del asunto, por eso se
sostiene, que esta excepción es un medio de
I defensa técnico calificada de fondo.
O 3.1. LA EXCEPCIÓN DE COSA JUZGADA
La cosa juzgada es considerada una causal de
extinción de la acción penal. Prohíbe que se pueda
perseguir al imputado por segunda vez, en razón de
un hecho sobre el cual se falló definitivamente (el
hecho ha sido objeto de una resolución firme, nacional o
extranjera).
La cosa juzgada es un efecto procesal, que por
elementales razones de seguridad jurídica, que
impide, que lo investigado en un proceso sea
Derecho Procesal Penal I.
nuevamente atacada en otro proceso (COSA
JUZGADA FORMAL) o lo resuelto en un proceso sea
atacada en otro proceso (COSA JUZGADA MATERIAL).
En este último aspecto el efecto de la cosa
juzgada material se manifiesta fuera del proceso
penal, es decir hacia el futuro, impidiendo la
existencia de un ulterior enjuiciamiento sobre los
mismos hechos.
Los requisitos para la cosa juzgada material, son las
siguientes:
 Unidad de imputado, en ambos procesos debe ser el
mismo imputado, no el mismo agraviado o denunciante.
 Unidad del hecho punible, es decir el hecho objeto de
un proceso penal anterior debe ser el mismo que es
base del nuevo proceso penal, con independencia de la
calificación jurídica que han merecido en ambas
causas. Si el hecho es el mismo y ha culminado con
una sentencia ejecutoriada, aun cuando sea del fuero
militar y la calificación jurídica o título de condena sea
distinta, es procedente la cosa juzgada; inclusive, si se
trató de una calificación errónea o cuando se juzgó por
un delito cuando se debió juzgar por una falta. La idea
es que un mismo hecho no sea repetidamente juzgado,
siendo indiferente que éstos puedan ser contemplados
desde distintos ángulos penales.
 La resolución judicial firme, es decir debe de tratarse
de una resolución que pone fin definitivamente al
proceso penal produciendo los efectos de cosa
juzgada. Las resoluciones no sólo son las sentencias,
sino también de los autos de sobreseimiento. El artículo
139º13. de la Constitución prevé como un principio de
la función jurisdiccional, la prohibición de revivir
procesos fenecidos con resolución ejecutoriada.
Las resoluciones que amparan una excepción de
Cosa Juzgada, importan el sobreseimiento
definitivo de la causa, constituyendo cosa juzgada
material.
El artículo 79º del Código Penal, contempla un caso
especial de cosa juzgada, estipulando que se
extingue la acción penal si de la sentencia
ejecutoriada dictada en la jurisdicción civil resulte que
el hecho imputado sea lícito. Por lo que, es requisito
necesario en este tipo de cosa juzgada, que la
sentencia ejecutoriada dictada en el ámbito civil
declare lícito el hecho que más tarde sirve de
fundamento al proceso penal (cuando en un proceso
por apropiación ilícita se acompaña el fallo del proceso
civil que resolvió definitivamente a favor del imputado
sobre la propiedad del bien). En este caso la sentencia
ejecutoriada en el ámbito civil impide la acción penal
respecto del hecho declarado lícito.
3.2. LA EXCEPCIÓN DE PRESCRIPCIÓN
55
 José David Álvarez Horna
De acuerdo a su naturaleza jurídica, la prescripción
es un obstáculo o impedimento procesal, por lo que
no pierde la características delictuales por el
transcurso del tiempo. La importancia práctica de
adscribirse tiene su razón de ser en el hecho de
admitir su retroactividad, ya que si se le considera
como una concepción material no es posible aplicar
retroactivamente una ley más perjudicial, lo que sí
se podría hacer cuando se asume una posición
procesal. Si la nueva ley altera el sentido político
criminal del proceso, es decir es más perjudicial, no
M se puede aplicar retroactivamente, rigiendo el
apotegma tempus comissi delicti y no el tempus
A regis actum.
T La extinción de la acción penal, como de la
ejecución de la pena, el plazo se computa a partir
E de que se produce el hecho delictuoso. La
R prescripción de la ejecución de la pena es el mismo
I que fija la ley para la prescripción de la acción
penal.
A La prescripción no toma en cuenta el estatus
L procesal del imputado, el mismo que puede
alcanzar hasta cuando se encuentre ausente.
La prescripción corre, se suspende o se
interrumpe en forma personal.
D 3.3. LA EXCEPCIÓN DE IMPROCEDENCIA DE
E ACCIÓN
Lo que se discute en esta excepción, es el tema de
la subsunción normativa, por lo que el contenido
de cada supuesto variará según la opción
dogmática que se escoja.
E En la medida que utilicemos la posición de la teoría
de los elementos negativos del tipo, el primer
S extremo de la excepción (hecho denunciado no
T constituye delito) comprenden todos aquellos
supuestos en donde se niega la antijuridicidad
U penal del hecho objeto de imputación tal como se
D encuentra detallado en la disposición de
Continuación y Formalización de la Investigatoria
I Preparatoria y Requerimiento de Acusación del
O Ministerio Público.
Mientras que el segundo extremo (hecho denunciado
no es justiciable penalmente), comprende los
supuestos de ausencia de la condición objetiva
de punibilidad como en la presencia de una
excusa absolutoria.
a) El hecho denunciado no constituye
Comúnmente se dice que por ésta, nos
encontramos frente a un hecho atípico (que la ley
no lo ha previsto como delito).
Derecho Procesal Penal I.
Cuando la norma dice que el hecho denunciado
no constituye delito comprende el supuesto que
la conducta incriminada no esté previsto como
delito en el ordenamiento jurídico (atípico) o que
el hecho fáctico no se adecue a la hipótesis típica
de la disposición penal preexistente invocada en
la denuncia penal (atipicidad).
El tema de la atipicidad (falta de adecuación del
hecho al tipo) se puede apreciar cuando el hecho
está descrito pero la conducta adolece de algún
elemento exigido, esto es, la inadecuación típica
lo que nos llevaría a una atipicidad relativa; y
cuando la conducta realizada no concuerda con
ninguna de las legalmente descritas, por lo que no
es una falta de adecuación al tipo sino la ausencia
absoluta de tipo, lo que nos lleva a una atipicidad
absoluta, en lo que la conducta objeto de
imputación no es antinormativa.
Asimismo, la presencia de las causas de
justificación, también están relacionadas con el
supuesto analizado, pues como quiera que existe
una relación entre tipicidad y antijuridicidad, y
en la medida que las causas de justificación
eliminan la prohibición penal del hecho,
recortando el ámbito de lo prohibido, también
elimina la tipicidad (concepción bipartita de delito),
por ello las causas de justificación también se
encuentra comprendidas en el supuesto de
atipicidad (legítima defensa, estado de necesidad
justificante, obediencia jerárquica).
b) El hecho denunciado no es justiciable
penalmente.- Por este supuesto se comprende
los casos vinculados con el elemento sistemático
de punibilidad, por el cual se limita la
intervención penal en los casos vinculados a los
de ausencia de necesidad de pena. La ausencia
de la condición objetiva de punibilidad como la
presencia de una excusa absolutoria , son causas
de restricción de la pena, los mismos que entran
en funcionamiento cuando ya se han constatado
todos los elementos del delito y de la culpabilidad
del autor, de ahí que resulta satisfactorio incluirlo
en el supuesto de la no justiciabilidad penal.
Queda claro entonces que los supuestos
relacionados a la antijuridicidad penal como en el
análisis de las causas de justificación están
delito.- abarcados cuando el hecho denunciado no
constituye delito.
3.3.1. PROCEDIMIENTO DE LAS EXCEPCIONES
56
 José David Álvarez Horna
Las excepciones son medios de defensa técnica del
imputado, las mismas que pueden ser deducidas
por éste, como por su abogado defensor. El artículo
290º de la Ley Orgánica del Poder Judicial
establece autoriza al abogado defensor, sin
necesidad de la intervención de su cliente,
presentar todo tipo de escritos, por ello para deducir
excepciones el abogado no requiere de poder
alguno o la necesidad de la firma de su patrocinado.
Aunque la norma no lo prevé, también pueden ser
deducidas por el Ministerio Público en atención al
M Principio de objetividad y ser garante de la
legalidad, además, puede ser declarado y resuelto
A de oficio por la judicatura.
T La norma establece que puede deducirse, luego de
E formulada la investigación preparatoria o luego que
el Ministerio Público formula su acusación, y como
R una manifestación del derecho de defensa
I material, pues luego de estas disposición y
requerimiento del Ministerio Público, el imputado
A asume conocimiento previo y detallado de la
L imputación formulada y en la concesión de un
tiempo-medio adecuados para la preparación de
la defensa.
Este medio puede plantearse después de haberse
expedido la Disposición de Continuación y
D Formalización de la investigación Preparatoria, que
E es donde se da inicio al proceso penal, e inclusive
hasta en la Audiencia Preliminar de la etapa
intermedia, en la cual puede ser resuelta de oficio.
3.3.3. TRÁMITE
Conforme al artículo 7° del NCPP, como se ha
E explicado precedentemente, las Excepciones se
deducen una vez que el Ministerio Público haya
S dispuesto la continuación y formalización de la
T investigación preparatoria, y hasta antes de iniciarse
la Audiencia Preliminar de la etapa intermedia.
U Asimismo, puede ser declarado de oficio por el JIP.
D En este sentido, si este medio de defensa se
I promueve durante la etapa de investigación
preparatoria, la ley prevé que debe de promoverse
O por escrito y debidamente fundamentada por ante el
JIP que recibió la comunicación de la continuación y
formalización de la investigación preparatoria,
adjuntando de ser el caso los elementos de
convicción que lo sustentan.
Derecho Procesal Penal I.
El JIP notificará su admisión a las partes y dentro
del tercer día señalara fecha para la Audiencia, la
que se realizará con presencia de las partes
concurrentes, debiendo el Fiscal concurrir de
manera obligatoria a fin de exhibir la Carpetas Fiscal
para su examen por el JIP en dicha Audiencia.
Instalada la Audiencia, en este orden, concederá el
uso de la palabra al Abogado que propuso el medio
de defensa técnico, luego al Fiscal, a los defensores
del actor civil, de la persona jurídica y del Tercero
Civil, respectivamente, pudiendo el imputado
intervenir en último término.
Escuchado a las partes, el JIP podrá resolver en el
mismo acto o posponerlo para hacerlo dentro del
plazo de dos días, la cual será únicamente
notificada.
En el supuesto que la excepción se deduzca en la
etapa intermedia, y como consecuencia de haber
sido notificado el imputado con la acusación fiscal,
dicho medio de defensa técnico se resolverá en la
Audiencia Preliminar de la etapa intermedia, luego
de realizarse el Control Formal de la Acusación
formulada por el Ministerio Público.
Finalmente, es de precisar que contra la Resolución
que expide el JIP, en los términos que se pronuncie,
procede recurso de Apelación. Concedido el medio
impugnatorio se dispondrá la formación del
Cuaderno de Apelación correspondiente, y se
elevara a la Superior Sala Penal para su
pronunciamiento.
3.3.4. EFECTOS
* Inmediato. De declarase fundado la excepción de
de naturaleza de juicio, se regularizará el trámite
correcto (regularización del trámite), pero si se
refiriere al resto de excepciones no caben
subsanaciones, por lo que el proceso se dará por
fenecido y se archivará definitivamente la causa, no
pudiendo intentarse otro proceso por los mismos
hechos que el fenecido (efecto extintivo de la relación
jurídica procesal).
* Extensivo.- Si en el proceso existe pluralidad de
imputado, se extenderá sus consecuencias a los
que no dedujeron la excepción, en la medida que
los demás imputados tengan la misma condición
jurídica que el que dedujo la excepción, aun que no
haya sido deducida por el resto.
57
 José David Álvarez Horna Derecho Procesal Penal I.

M
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TEORIA DE LA PRUEBA
Y LA ACTIVIDAD PROBATORIA

LA PRUEBA EN EL PROCESO PENAL

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 José David Álvarez Horna Derecho Procesal Penal
I.

M
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59
 José David Álvarez Horna
I. NOCIONES GENERALES
Una de las finalidades del proceso penal lo constituye el
sometimiento del imputado a jus puniendi estatal, la
cual se traduce en la imposición de una pena o una
medida de seguridad, empero esta sanción debe
concretizarse solo cuando se ha acreditado de modo
fehacientemente que la persona imputada realmente
cometió el hecho punible incriminado, además es
penalmente responsable.
En este proceso de atribución de responsabilidad al
imputado y para poder imponer la correspondiente
sanción, este proceso debe someterse a una serie de
M garantías en favor del imputado que constituyen en sí
A límites o controles de la actividad persecutoria de los
órganos oficiales como la Policía, El Ministerio Publico y
T los Órganos jurisdiccionales.
E Entre estos límites identificamos a la presunción de
inocencia como un principio que adquiere plena y
R efectiva vigencia desde que sobre una persona recae una
I imputación de carácter criminal, una imputación que debe
revestir los caracteres fundamentales de relevancia
A delictiva, en la medida que la justicia penal unicamente
L está reservada para los conflictos más graves (21). Por ello,
para destruir esta presunción de inocencia del imputado
durante el proceso penal, el Ministerio Público como
órgano persecutor del delito debe de practicar un
mínimo de actividad probatoria, pero con la suficiente
D fuerza para poder enervar válidamente este estado de
E presunción e imponer la correspondiente sanción.
En esta perspectiva, para enervar esta presunción de
inocencia, el Ministerio Público como titular de la carga
de la prueba debe de reconstruir de manera
circunstanciada el hecho punible atribuido al imputado,
E y la única forma viable de hacerlo es recogiendo y
adquiriendo todas las fuentes de información posible
S que se relacione con el evento punible (como hecho
T histórico acontecido en el tiempo y en el espacio), sea de
U manera directa o indirecta. En tal sentido, se puede
concluir que es a través de los medios de pruebas y
D traducidas en posteriores pruebas es que los órganos
I de justicia pueden adquirir conocimiento de los hechos
investigados, y por intermedio de la actividad probatoria
O desarrollada en el curso del Proceso Penal se puede
reconstruir los hechos de relevancia típica acontecidos.
Como se precisó, la actividad o proceso de
averiguación de la verdad procesal o histórica está
sometida a una serie de controles y de garantías en
favor de los sujetos procesales, especialmente en favor
del imputado, en la medida que los órganos de
persecución no pueden otorgarle más valor a los fines
de la investigación que a los derechos fundamentales
del procesado. Por ello se afirma, que en un Estado de
derecho donde imperan las garantías constitucionales,
21
CABRERA FREYRE, Alfonso Raúl. Ob cit. pg. 415.
Derecho Procesal Penal I.
se prohíbe a los órganos de persecución del delito
el uso de medios dirigidos a obtener fuentes de
conocimiento violentando los derechos
fundamentales de la persona humana y el respeto
por su dignidad.
II. DEFINICION
Para el profesor Chocano Núñez, la prueba
constituye toda existencia objetiva que nos lleva al
conocimiento de un hecho, la prueba es aquello
que realmente lleva al conocimiento.
También se afirma, que la prueba proporciona
conocimiento cierto, pudiendo proporcionar un
conocimiento parcial o total. No es imposible que un
sólo medio de prueba se manifieste de manera tal
que proporcione todo el conocimiento que se
requiere, pero es más común que proporcionen
conocimientos parciales que considerados
sistémicamente puedan dar un conocimiento total. En
términos generales prueba es todo aquello que
provee del conocimiento objetivo de la verdad (22). En
tal sentido, si se hace una afirmación respecto de
un hecho, este puede ser probado con cualquier
medio o forma que sirva para correlacionar la
proposición con la realidad reflejada. Por ello, se
afirma que la prueba es el vínculo entre lo que se
ha producido en el mundo real y lo que se dice, por
tanto en el ámbito penal prueba constituye, todo
aquello que nos provea del conocimiento objetivo
del hecho punible.
Por su parte, Freddy Mory Príncipe sostiene que la
prueba es el medio más confiable para descubrir la
verdad real, y, a la vez la mayor garantía contra la
arbitrariedad de las decisiones judiciales. La
convicción de culpabilidad necesaria para condenar
únicamente puede derivar de los datos probatorios
legalmente incorporados al proceso: son las pruebas,
no los jueces, las que condenan; ésta es la
garantía(23). Por ello, la prueba por ser insustituible
como fundamento de una condena, es la mayor
garantía frente a la arbitrariedad punitiva del
Estado. En tal sentido, la prueba en el proceso
penal puede definirse como la actividad procesal de
las partes y del juzgador, la cual está dirigida a
formar la convicción del Juez sobre la verdad o
certeza de los hechos afirmados por las partes, la
cual se desarrolla principalmente en la fase del
Juicio oral.
Otro aspecto importante relacionado con la prueba
y la actividad probatoria, es el derecho que poseen
los sujetos procesales al ofrecimiento y producción
22
CHOCANO NUÑEZ, Percy. DERECHO PROBATORIO Y
DERECHOS HUMANOS, 2008. Editorial Moreno S.A. Pág. 63.
23
MORY PRINCIPE, Freddy. LA INVESTIGACION DEL
DELITO.1° Edición – 2011. Editorial Rodhas SAC. pág. 604.
60
 José David Álvarez Horna
de la prueba en el proceso penal. Este derecho tiene su
origen en una de las funciones principales que se le
asigna al proceso judicial, como es en determinar la
existencia de determinados hechos. Así, la idea
fundamental es que el ciudadano tiene derecho a
demostrar la verdad de los hechos en que se funda su
pretensión procesal. Es decir, el ciudadano tiene derecho
a probar que se han producido, o no, los hechos a los
que el Derecho vincula consecuencias jurídicas (24).
En este extremo, el Tribunal Constitucional sostiene
que el derecho a la prueba goza de protección
constitucional, pues se trata de un contenido implícito
del derecho al debido proceso reconocido en el artículo
M 139°, inciso 3 de la Constitución, que faculta a los
A justiciables a postular los medios probatorios que
justifiquen sus afirmaciones en un proceso o
T procedimiento, dentro de los límites y alcances que la
E Constitución y la ley establecen, realzando su
importancia como derecho y garantías que le asiste a
R las partes del proceso de presentar los medios
I probatorios necesarios para posibilitar la creación de
convicción en el juzgador sobre la veracidad de sus
A argumentos.
L Desde este punto de vista, el derecho a la prueba como
derecho fundamental tiene una doble dimensión o
carácter. En su dimensión subjetiva, las partes o un
tercero legitimado en un proceso tienen el derecho de
D producir la prueba necesaria, con la finalidad de
acreditar los hechos que configuran su pretensión o
E defensa. En su dimensión objetiva, comporta también el
deber del juez de la causa de admitir-solicitar, actuar y
dar el mérito jurídico que corresponda a los medios de
prueba en la sentencia.
En nuestro ordenamiento procesal penal, el derecho a
E la prueba está reconocido en el Código Procesal Penal,
S en su artículo IX, inciso 1 del Título Preliminar, el cual
señala que toda persona tiene derecho a intervenir en la
T actividad probatoria y a utilizar los medios de prueba
U pertinentes, es decir las partes tienen el derecho a
intervenir en la actividad probatoria y a utilizar los
D medios de prueba pertinentes. En este sentido, el
I derecho a probar comprende no solo la aportación de
medios de prueba, sino también la admisión, recepción y
O valoración de la prueba (25).
Así, el T.C ha sostenido que el derecho a la prueba es
un derecho complejo cuyo contenido está determinado
por el derecho a ofrecer medios probatorios que se
consideren necesarios, a que éstos sean admitidos y
adecuadamente actuados, a que se asegure su
producción o conservación de la prueba a partir de la
24
TALAVERA ELGUERA, Pablo. LA PRUEBA EN EL PROCESO
PENAL. 1° Edición – 2009. Editorial Ebra EIRL. Pág. 21.
25
TALAVERA ELGUERA, Pablo. Ob. Cit. Pág. 22.
Derecho Procesal Penal I.
actuación anticipada de los medios probatorios, y a
que éstos sean valorados de manera adecuada y
con la motivación debida, con el fin de darles el
mérito probatorio en la sentencia.
III. LÍMITES DEL DERECHO A LA PRUEBA
Como todo derecho fundamental, el derecho a la
prueba también está sujeto a restricciones o
limitaciones. Los límites a los que encuentra sujetos
en principio, son la pertinencia, utilidad, oportunidad
y licitud que informan la actividad probatoria, los
mismos que también establecen límites inmanentes
a su ejercicio derivados de la propia naturaleza del
derecho.
Asimismo, también pueden establecerse otra clase
de límites, esta vez derivados de la necesidad de
armonizar dicho ejercicio con otros derechos o
bienes constitucionales, bajo los principios de
razonabilidad y proporcionalidad.
Así, el T.C. ha desarrollado conceptualmente los
límites del derecho a la prueba sosteniendo que lo
constituyen los siguientes:
 Pertinencia: Exige que el medio
probatorio tenga una relación directa o indirecta
con el hecho que es objeto de proceso. Los
medios probatorios pertinentes sustentan
hechos relacionados directamente con el objeto
del proceso.
 Conducencia o idoneidad: El
legislador puede establecer la necesidad que
determinados hechos sean probados a través de
determinados medios probatorios. Será
inconducente o no idóneo aquel medio
probatorio que se encuentre prohibido en
determinada vía procedimental o vedado para
verificar un determinado hecho (R.M.L).
 Utilidad: Se presenta cuando el medio
probatorio contribuye a conocer lo que es objeto
de prueba, a descubrir la verdad, a alcanzar
probabilidad o certeza. Solo pueden ser
admitidos aquellos medios probatorios que
presten algún servicio en el proceso de
convicción del juzgador. No tendrán tal calidad,
cuando los medios probatorios estén destinados
a acreditar hechos imposibles, notorios, o de
pública evidencia, cuando se trata de desvirtuar
lo que es materia de cosa juzgada, etc.
 Licitud: Por este criterio, no pueden
admitirse medios probatorios obtenidos en
contravención del ordenamiento jurídico,
admitiendo la exclusión de supuestos de prueba
prohibida. Garantiza la constitucionalidad de la
actividad probatoria y proscribe los actos que
violen los derechos fundamentales o
61
 José David Álvarez Horna
transgredan el orden jurídico en la obtención,
recepción y valoración de la prueba.
 Preclusión o eventualidad: En todo
proceso existe una oportunidad para solicitar la
admisión de medios probatorios, pasado dicho plazo
no tendrá lugar la solicitud probatoria.
IV. OBJETO DE PRUEBA Y THEMA
PROBANDUM
El objeto de la prueba, es aquello que se deba probar
en el proceso penal, en general es todo hecho, todo
fenómeno o todo lo que existe en el mundo real y que
M sea susceptible de ser probado.
Para Freddy Mory Príncipe, el objeto de prueba, es todo
A aquello que debe ser investigado, analizado y debatido
T en el proceso. Son objeto de prueba los hechos que se
refieran a la imputación, a la punibilidad y la
E determinación de la pena o medida de seguridad, así
R como los referidos a la responsabilidad civil derivada del
delito (26). Esta concepción, en igualdad de terminología,
I lo encontramos precisado en el artículo 156º del Código
A Procesal Penal, lo cual significa que cuando se
investiga un hecho considerado como delito deberá
L tomarse en cuenta la naturaleza y la gravedad del
delito, el grado de ejecución, si existen atenuantes,
eximentes o no de responsabilidad penal, si el agente
obra como autor o partícipe en la comisión del hecho
D delictivo.
Por su parte Ugaz Zegarra, refiere que el objeto de
E prueba es aquello susceptible de ser probado, y sobre lo
que debe o puede recaer la prueba. Es el tema o la
materialidad en que recae la actividad probatoria. (…) es
todo aquello sobre lo cual es necesario y admisible que
incida la actividad probatoria. Es aquello que requiere ser
E averiguado y demostrado(27).
En este sentido, objeto de prueba constituye aquello
S que se debe determinar en el proceso, es el tema a
T probar -thema probandum-, y consiste en la cosa,
U circunstancia o acontecimiento cuyo conocimiento es
necesario y debe obtenerse en el proceso.
D En tal sentido, el thema probandum guarda identidad
I con el objeto de prueba, toda vez que si el objeto de
O prueba es el hecho que es materia del proceso penal
en concreto, ese objeto también el tema probandum.
Por ello, el objeto de prueba o thema probandum tiene
un carácter concreto y objetivo.
Otro aspecto importante, lo constituye lo que es objeto
principal de la prueba y objeto accesorio de la prueba.
Así, Objeto principal de la prueba es el delito, pero el
delito como hecho histórico existente en un tiempo y
espacio determinado. Y, el objeto de prueba accesorio
26
MORY PRINCIPE, Freddy. Ob. Cit. pág. 610.
27
UGAZ ZEGARRA, Fernando. LA PRUEBA EN EL PROCESO
PENAL. Ediciones BLG. Junio-2010. Pág. 24.
Derecho Procesal Penal I.
es todo aquello que sin ser necesariamente delito,
tiene vinculación objetiva con dicho delito. Ejm: No
constituye delito comprar un cuchillo de cocina,
pero puede ser objeto de prueba en cuanto ese
hecho se encuentra vinculado con un homicidio, a
ello se denomina objeto accesorio de prueba.
Por lo demás, queda claro que la actividad
probatoria no siempre recae sobre el hecho
principal, constituido por el núcleo de los elementos
típicos, sino sobre “hechos accesorios”, es decir
sobre aquellos hechos que en sí mismos no están
descritos como elementos del delito pero que en la
práctica resultan formando parte del iter criminis.
Ejm: La compra de un cuchillo independientemente
considerada no tiene ningún significado penal, pero
adquiere tal significado cuando dicho cuchillo se
utiliza como medio o instrumento para cometer el
homicidio, en cuyo caso el cuchillo se convierte en
cuerpo del delito.
Por otra parte, en relación a la finalidad de la
prueba, no puede ser otra que la de proporcionar
conocimiento, pero un conocimiento útil y
verdadero, por tanto podemos concluir que la
finalidad última de la prueba, es llevarnos a la
verdad. En tal sentido, en relación al proceso
judicial podemos, si bien es cierto se instaura con el
propósito de establecer la existencia de un hecho
punible y la responsabilidad de un imputado,
empero los fines concretos de la prueba penal en
dicho proceso es determinar si el hecho imputado
se ha producido, si el imputado es responsable y si
concurren los elementos del tipo penal, en definitiva
determinar si el delito se ha cometido.
Por otro lado, cabe la posibilidad de llegar a probar
la existencia del hecho objeto de la investigación,
pero esto no necesariamente prueba la autoría o
participación del imputado, por lo que también es
finalidad de la prueba identificar al autor, cómplice o
partícipe con suficiente fuerza como para que
quede desvirtuada cualquier presunción de
inocencia.
VI. LA LEGITIMIDAD DE LA OBTENCION DE
LA PRUEBA
En el procedimiento penal se exige, además que la
prueba se practique con todas las garantías, la
obtención de la misma sea realizada de forma
lícita. En esta premisa, se sustenta el principio de
legitimidad de la prueba, la cual exige que se
utilicen medios de prueba obtenidos de manera
lícita.
De esta manera, la legitimidad consiste en que la
prueba debe obtenerse por los modos legítimos y
62
 José David Álvarez Horna
las vías derechas, excluyendo las calificadas de “fuentes
impuras de prueba”(28).
El artículo VIII del título preliminar del CPP establece,
que todo medio de prueba solo podrá ser valorado si ha
sido obtenido e incorporado al proceso por un
procedimiento constitucionalmente legítimo.
Por su parte, el Tribunal Constitucional considera que
conforme a este derecho se exige la constitucionalidad
de la actividad probatoria, la cual implica la proscripción
de actos que violen el contenido esencial de los
derechos fundamentales o transgredan el orden jurídico
en la obtención, recepción y valoración de la prueba. Es
de precisar, que constituyen prohibiciones de prueba, la
M llamada prueba ilícita o prueba prohibida.
A Se entiende al acto de investigación, a todos
VII. LA VERDAD EN EL PROCESO PENAL
T en este aspecto, se entiende que en la búsqueda de los
E eventos o acontecimientos que representan el
contenido de hecho del proceso, éstos deben aparecer
R íntegros, genuinos, sinceros, sin manipulaciones ni
I restricciones. En este sentido, en el proceso debe de
A consolidarse no una verdad cualquiera, limitada y
convencional, sino una verdad efectiva que represente
L los hechos tal como sucedieron en la realidad. A esta
verdad y en estos términos, se le llama verdad material,
la cual debe constituir el fiel reflejo de lo acontecido en
el tiempo y espacio histórico.
D Desde esta perspectiva, si bien es cierto la verdad
dentro del proceso penal debe resplandecer en su
E totalidad sin ningún tipo de limitaciones, sin embargo
esta verdad material en pocos casos se puede lograr
acceder a ésta debido las dificultades que se presentan
en la investigación. En tal sentido, aquella verdad que
se obtiene en la investigación basada en el aporte del
E material indiciario y probatorio del proceso penal en
S concreto, es lo que constituye la verdad del tipo judicial
o verdad procesal, que es aquella verdad que le
T permita al Juez llegar a establecer lo que justamente
U habría sucedido en el caso sometido a su conocimiento,
y el cual produce un grado de certeza que le ayude a
D evidenciar que aquel hecho denunciado constituye
I delito que la persona denunciada constituye su autor.
Por ello Juan Gómez Colomer, sostiene que el fin del
O Derecho Procesal Penal, debería ser investigar la
verdad, la verdad material, es decir, lo que
realmente ha ocurrido, para obtener siempre una
sentencia justa y castigar al auténtico culpable o
absolver al verdaderamente inocente. Pero, dada
nuestra condición humana, ello no es siempre
posible, en todo caso el proceso penal debe reunir
las suficientes condiciones y garantías para que
sea justo (29).
28
TALAVERA ELGUERA, Pablo. Ob. Cit. Pág. 36.
29
GOMEZ COLOMER, Juan L. EL PROCESO PENAL EN EL
ESTADO DE DERECHO. 1° Edición -1999. Palestra Editores S.R.L.
Derecho Procesal Penal I.
por otra parte, algunos autores afirman que no es
posible alcanzar o encontrar la verdad absoluta
-verdad material- en ningún ámbito y mucho menos
en el proceso penal, pero que si es posible
reconstruir los hechos dentro del proceso a partir de
verdades relativas, a esta reconstrucción es lo que
se denominada verdad procesal, la cual es la
verdad que se recrea a partir de la producción de la
prueba en juicio, y sobre la cual el juez emitirá sus
pronunciamientos.
VIII. ACTOS DE INVESTIGACION Y ACTOS
DE PRUEBA
8.1. ACTOS DE INVESTIGACION
aquellos actos realizados durante la etapa de
investigación por la Policía, el Ministerio Público o
el Juez el Juez de Investigación Preparatoria
(Investigación Preliminar y Preparatoria), los cuales
tienen por objeto obtener, recoger y acopiar los
elementos de prueba o de convicción que serán
utilizados en forma inmediata y mediata, y en su
oportunidad sirva de fundamento fáctico al
Ministerio Público para formalizar la Investigación
Preparatoria, solicitar una medida coercitiva
personal o limitativa de derecho, o finalmente para
formular requerimiento de acusación o de
sobreseimiento.
8.2. ACTOS DE PRUEBA
Son todos aquellos actos realizados por las partes
procesales por ante el Juzgado Penal Unipersonal
o Colegiado en la etapa del Juicio Oral, con el
objeto de incorporar el material probatorio
tendientes a verificar sus afirmaciones o
proposiciones de hecho.
Cuando se trata de los actos de prueba de la parte
acusadora (Ministerio Público), la finalidad es
persuadir al tribunal con grado de certeza que todos
y cada uno de los extremos de la imputación
delictiva se encuentra arreglada a la realidad. Y,
cuando se trata de los actos de prueba de la parte
acusada, la finalidad es cuestionar la posibilidad de
adquirir certeza sobre uno o más de los extremos
de la imputación delictiva propuesta por la parte
que acusa.
8.3 DIFERENCIAS ENTRE ACTO DE
INVESTIGACION Y ACTO DE PRUEBA.
Entre los actos de investigación y los actos de
prueba pueden observarse las siguientes
diferencias:
a) Oportunidad.
Pg. 94.
63
 José David Álvarez Horna
Los actos de investigación sólo pueden ser
realizados durante la etapa de investigación
Preliminar y Preparatoria, en tanto los actos de
prueba se realizan durante la etapa del Juicio Oral.
Así, lo previene de manera expresa el CPP que
regula la oportunidad para la recepción de la prueba,
señalando que la prueba que hubiere de servir de
base a la sentencia deberá rendirse durante la
audiencia del juicio oral, salvo las excepciones
expresamente previstas por la ley . En el mismo
sentido, se precisa que El tribunal formará su
convicción sobre la base de la prueba producida
durante el juicio oral.
M Es de precisar, que el CPP ha reservado de manera
A cuidadosa la denominación de pruebas y medios
de prueba, para referirse al primero, como aquellos
T actos que se ejecutan durante la fase de debate
E contradictorio -Juicio Oral-, e impone al órgano
R jurisdiccional de Juzgamiento el deber de formar su
convicción exclusivamente, solo sobre la base de la
I prueba producida durante el Juicio Oral.
A En tal sentido, se puede afirmar que la prueba
propiamente dicha, sólo tiene lugar en el Juicio Oral,
L pero la cual tiene su sustento en la actividad
procesal que se practica desde el momento mismo
en que se inicia la investigación por los órganos
autorizados por ley (La Policía y Ministerio Público),
D para la obtención de los elementos de prueba que
E posteriormente puedan incorporarse al proceso
como medios de prueba.
Los actos de prueba tienen por objeto incorporar los
medios de prueba tendientes a verificar las
proposiciones de hecho de las partes, por ello sólo
c) Finalidad.
E pueden ser realizados durante el juicio oral, etapa
que ofrece las principales garantías procesales que
S rodean a la producción de la prueba (Publicidad,
T oralidad, inmediación, continuidad y concentración). Sin
embargo el propio ordenamiento procesal penal
U regula que la prueba se pueda producir de manera
D excepcional en otra fase diferente al Juicio Oral,
cuando exista motivos de fundada necesidad, la cual
I puede producirse como prueba anticipada durante la
O etapa de Investigación Preparatoria o en la etapa
Intermedia, pero con la obligación que su actuación
debe de estar rodeado de las mismas garantías que
regulan el Juicio Oral. Esta excepción tiene su
fundamento en la imposibilidad que el órgano de
prueba pueda concurrir al Juicio Oral.
b) Sujetos.
Los actos de investigación son practicados o
realizados por el Ministerio Público y la Policía.
El CPP señala que los fiscales dirigirán la
investigación y podrá realizar por sí mismo o
encomendar a la policía todas las diligencias de
Derecho Procesal Penal I.
investigación que consideraren conducentes al
esclarecimiento de los hechos. Asimismo, la
Policía Nacional en puede realizar las diligencias
de urgencia e imprescindibles para impedir las
consecuencias del delito, individualizar a sus
autores y partícipes, reunir y asegurar los
elementos de prueba que pudieran servir para la
aplicación ella de la ley penal.
Por otra parte, los actos de prueba además de
ser realizados por el Ministerio Público y la PNP,
pueden ser propuestos para su realización por
las demás partes procesales (Actor Civil,
imputado, Tercero Civil). En este contexto, al Juez
de Investigación Preparatoria le corresponde un
rol pasivo, salvo que las partes procesales
requieran su intervención ante un requerimiento
de éstos.
Asimismo, los actos de investigación son
realizados por las partes en el desarrollo del
debate contradictorio (Ministerio Público, imputado,
Actor Civil, Tercero Civil), pues a éstos le
corresponde probar las afirmaciones de hecho
que sustentan sus pretensiones, sea de
condena o de absolución.
Pero, es necesario acotar que al Juez del Juicio
Oral también se le reconoce la posibilidad de
realizar actos de prueba, pero de manera
excepcional y limitada, pudiendo actuar medios
probatorios nuevos que resulten indispensables
o manifiestamente útiles para esclarecer la
verdad, igualmente se le irroga la facultad de
formular preguntas al imputado, testigo o perito
con el fin de aclarar sus dichos.
La finalidad de los actos de investigación y de
los actos de prueba está determinada por la
finalidad de cada una de las etapas dentro de
las cuales se practican o producen.
De esta manera, los actos de investigación son
desarrollados en la etapa preliminar y
preparatoria del proceso penal, por ello tienen
por objeto reunir los elementos de convicción
necesarios para formalizar la Investigación
Preparatoria, realizar requerimientos (Prisión
Preventiva, Levantamiento del Secreto de las
Comunicaciones, Confirmatoria Judicial, etc), fundar
o desvirtuar una acusación. Su finalidad es el de
verificar o corroborara las proposiciones de la
parte acusadora y de la parte acusada en
relación a la existencia del delito y la
participación punible del acusado, la pena y la
reparación civil.
Por el contrario, los actos de prueba son
practicados en la etapa del Juicio Oral y tienen
64
 José David Álvarez Horna Derecho Procesal Penal I.

por finalidad lograr despejar toda duda razonable o las partes, con el objeto de provocar la decisión
lograr convicción en el Juez de Juzgamiento en de absolución o condena por parte del Juzgador.
relación a las proposiciones fácticas realizadas por 5

M
A
T
E
R
I
A
L

D
E

E
S
T
U
D
I
O LA ACTIVIDAD PROBATORIA EN
EL PROCESO PENAL
manera expresa e inequívoca como infracción
I. INTRODUCCION. punible ni sancionado con pena no prevista en la
ley.
La Presunción de Inocencia y el Principio de Legalidad,
Asimismo, toda persona es considerada inocente
son dos derechos fundamentales que se encuentran
mientras no se haya declarado judicialmente su
protegidos en nuestra Constitución, de tal manera que
responsabilidad, lo que significa que ninguna
en un proceso penal nadie será procesado ni
persona puede ser penada si previamente no ha
condenado por acto u omisión que al tiempo de
sido sometido a una actividad probatoria que debe
cometerse no esté previamente calificado en la ley de
concretizarse en el juicio oral con la incorporación

65
 José David Álvarez Horna Derecho Procesal Penal I.

de pruebas legalmente obtenidas en un debate De todo lo expuesto precedentemente, se puede

contradictorio. definir a la actividad probatoria formalmente como
Así, en nuestro ordenamiento proceso penal la el conjunto de manifestaciones de voluntad, de
actividad procesal de los operados jurídicos se conocimiento o de razonamiento que proceden de los
encuentra regulada por la Constitución Política, los sujetos procesales, normada por la ley, y que tienden
a producir un estado de certeza o de admisión de una
tratados internacionales aprobados y ratificados por el
objetiva probabilidad del hecho que constituye su
Perú y por el Código Procesal Penal. (31)
objeto, así como de sus consecuencias .
En el esquema jurídico procesal penal, las pruebas en
Principios son propuestas ante el Juez a solicitud del II. MOMENTOS DE LA ACTIVIDAD
Ministerio Público o de los demás sujetos procesales,
PROBATORIA
siendo potestad de la autoridad judicial la de decidir su
admisión o no. La actividad probatoria practicada por las partes al
En tal sentido, se puede concluir que los medios interior del proceso penal, transita por varios
M momentos. Se inicia con el ofrecimiento del medio
probatorios y la incorporación de evidencias al proceso
A penal es potestad de las partes procesales, toda vez de prueba y culmina con la valoración de la misma
por el órgano jurisdiccional. Así tenemos:
T que a ellas corresponde la confrontación de estrategias
para persuadir al juzgador que la teoría del caso que 2.1. EL OFRECIMIENTO DE LA PRUEBA
E defienden es la acertada. Una de las garantías que le asiste a las partes del
R De lo expuesto, se puede concluir, que la actividad proceso, es la de presentar los medios probatorios
probatoria constituye el conjunto de manifestaciones de necesarios para lograr crear convicción en el
I voluntad, de conocimiento o de razonamiento que juzgador, en el sentido que sus enunciados fácticos
A proceden de los sujetos procesales, normadas por la ley,
y que tienden a producir un estado de certeza o de
son los más correctos. Ello es lo que constituye el
L admisión de una objetiva probabilidad del hecho que
llamado derecho a ofrecer medios de prueba.
Toda vez que, si no se autoriza la presentación
constituye su objeto, así como de sus consecuencias. Es
la concatenación dinámica, compleja, coherente, de actos oportuna de pruebas a los justiciables, no se podrá
procesales (tanto prejurisdiccionales como considerar amparada la tutela procesal efectiva. El
jurisdiccionales) de acopio de medios probatorios y de derecho a la prueba implica la posibilidad de
D libre valoración de los mismos(30).
postular, dentro de los límites y alcances que la ley
reconoce, los medios probatorios para justificar los
E De esta manera, los actos de investigación y luego los
argumentos que el justiciable esgrime a su favor(32).
actos de prueba deben referirse a la actividad de los
Del derecho antes precisado, se deriva el principio
sujetos procesales, dirigida a obtener la convicción del
– derecho de libertad de prueba, por el cual
juzgador sobre la preexistencia de los hechos
acuerdo se puede ofrecer cualquier medio de
afirmados por éstos.
prueba para probar cualquier hecho objeto de
E Además, es necesario recalcar que la actividad
prueba, siempre que no esté expresamente
probatoria como proceso de incorporación de
S información a la investigación penal por parte de los
prohibido o no permitido por la ley. Este derecho se
instituye como regla al principio de aportación de
T sujetos procesales se encuentra regulado y limitado,
parte, por cuanto las pruebas se admiten a solicitud
especialmente controla la actuación jurídica y política
U de los órganos públicos.
del Ministerio Público o de los demás sujetos
procesales, sin embargo se estipula que la ley
D El respeto a las prerrogativas emanadas de las leyes,
establecerá, por excepción, los casos en los cuales
tiene su fundamento en el compromiso asumido por el
I Estado, de respeto de los standares internacionales y
se admitan pruebas de oficio. Así, como ha
quedado precisado, el Juez Penal
O regionales sobre administración de justicia en materia
excepcionalmente, una vez culminada la recepción
penal, el cual sirve para que un Estado social de
de las pruebas, podrá disponer de oficio o a
derecho sea calificado como tal. Entre ellos tenemos, a
petición de parte la actuación de nuevos medios
los Tratados Internacionales aprobados y ratificados por
probatorios, si en el curso del debate resultasen
el Perú (Declaración Universal de los Derechos Humanos,
indispensables o manifiestamente útiles para
Convención Americana de Derechos Humanos, entre otros
documentos que forman parte del Derecho Internacional esclarecer la verdad.
Público), los cuales constituyen en rigor parte del
derecho positivo nacional y con el mismo rango
prelativo que la Constitución Política del Estado.

31
30 UGAZ ZEGARRA, Fernando. Ob. Cit , pg. 23.
UGAZ ZEGARRA, Fernando. LA PRUEBA EN EL PROCESO
32
PENAL. Ediciones BLG. Junio-2010. Pág. 23. TALAVERA ELGUERA, Pablo. Ob. Cit. Pág. 24.

66
 Es de precisar, que esta facultad otorgada por nuestro
ordenamiento procesal al Juez Penal, según algunos
autores contraviene el modelo acusatorio en el cual se
funda el nuevo modelo procesal penal, pues resulta
José David Álvarez
incompatible funcionalmente otorgarle Horna
al Juez la
facultad de ofrecer medios de prueba, por cuanto en el
nuevo proceso penal dicho Juez funge de director del
proceso y por tanto, es quien controla la actividad
probatoria de las partes para finalmente decidir sobre
ello. Y, el hecho de intervenir en similar situación que las
partes procesales, ofreciendo y actuando prueba que el
mismo ha propuesto y que posteriormente valorara,
desligitima su actuación como tercero imparcial.
En este sentido, es de resaltar que conforme a nuestro
ordenamiento procesal penal los medios de prueba se
admiten a solicitud del Ministerio Público o de los
demás sujetos procesales en la fase o etapa
Intermedia. Etapa en la cual la dirección del proceso se
encuentra a cargo del órgano jurisdiccional, por ello es
M tarea del JIP realizar el proceso de calificación según
A determinados criterios básicos, como son: Pertinencia,
utilidad, conducencia, relevancia, licitud, importancia,
T calidad, cantidad, etc. En atención a ello, cuando el
E medio de prueba ofrecido no cumple los requisitos
exigidos para su calificación de manera positiva, el Juez
R las denegará. Asimismo, la ley también otorga al órgano
I jurisdiccional la facultad por excepción, de admitir
pruebas de oficio cuando se produzca inacción de las
A partes y se determine que la prueba es esencial, en
L este caso ante la dificultad probatoria para actuar una
determinada prueba que resulta importante, se le
permite al Juez incorporarlo de oficio para su posterior
actuación y eventual valorización.
D Otro aspecto de importancia y que merece una
explicación, es el hecho que si bien es cierto el principal
E órgano requirente de la prueba es el Fiscal, por recaer
sobre éste el deber constitucional y legal de ser el titular
de la carga probatoria, sin embargo de conformidad con
el Principio de Libertad Probatoria y de las garantías del
Principio Acusatorio y del Derecho de Defensa (Igualdad
E de armas y derecho al contradictorio), todos los sujetos
S procesales (Imputado, actor civil, tercero civil, querellante
particular, etc.), están facultados para solicitar la
T admisión de ciertos medios de prueba, configurándose
U de esta forma el proceso penal en un procedimiento
dinámico probatorio de impulso de las partes.
D Por otra parte, el artículo 157º.1 prevé que los
2.2. LA ADMISION DE LA PRUEBA
I Otro derecho que se deriva del ofrecimiento de la
O prueba, es aquel que consiste en el derecho que tiene
la persona a que se admitan los medios probatorios
ofrecidos. Esto con el propósito de acreditar la existencia
o inexistencia de los hechos que constituyen el objeto
concreto de prueba (33).
Por ello, deberán ser admitidas todos los medios de
prueba que resulten idóneos para aportar directa o
indirectamente elementos de juicio acerca de los
hechos que deben ser probados.
El derecho a que se admitan los medios probatorios,
como elemento del derecho a la prueba, no implica la
33
TALAVERA ELGUERA, Pablo. Ob. Cit. Pág. 25.
Derecho Procesal Penal I.
obligación del órgano jurisdiccional de admitir todos
los medios probatorios que hubieran sido ofrecidos.
Toda vez, que las pruebas ofrecidas por las partes
se pueden denegar, como se ha precisado
precedentemente, cuando importen pedidos de
medios probatorios que no sean pertinentes,
conducentes, oportunos, legítimos o útiles para el
esclarecimiento de los hechos.
2.3. LA ACTUACION DE LA PRUEBA.
Nuestro Código Procesal Penal respecto de las
pruebas, prescribe que su actuación o producción
probatoria se realizará teniendo en cuenta ciertos
criterios o exigencias de reglas jurídicas, toda vez
que la única forma de alcanzar un nivel de
conocimiento de los hechos, es viendo y oyendo a
las fuentes de información que son introducidas y
controladas por las partes, bajo la dirección del
Juez o Tribunal de Juzgamiento.
En este contexto, el artículo 156º del CPP prescribe
que son objeto de prueba los hechos que se refieran
a la imputación, la punibilidad y la determinación de
la pena o medida de seguridad, así como los
referidos a la responsabilidad civil derivada del
delito, igualmente precisa que no son objeto de
prueba las máximas de la experiencia, las Leyes de la
naturaleza, la norma jurídica interna vigente, aquello
que es objeto de cosa juzgada, lo imposible y lo
notorio. Se realiza esta distinción porque la
experiencia y las leyes de la naturaleza constituyen
circunstancias que no son perceptibles por nuestras
facultades sensoriales, y por ello no son
susceptibles de ser valorados, pues son
aprehendidos directamente en nuestro
conocimiento sin proceso de intelección alguno. En
tanto, que la norma jurídica interna vigente solo es
objeto de interpretación normativa y de aplicación a
cada caso concreto conforme a los hechos jurídico-
penalmente atribuidos, y por ello no puede ser
objeto de prueba.
hechos objeto de prueba pueden ser acreditados por
cualquier medio de prueba permitido por la Ley.
Excepcionalmente, pueden utilizarse otros distintos,
siempre que no vulneren los derechos y garantías de
la persona así como las facultades de los sujetos
procesales reconocidas por la Ley. De lo previsto
por esta norma se puede inferir, que si bien es
cierto se puede establecer como una manifestación
del derecho a la libertad de prueba y de probar, la
existencia de un catálogo abierto de medios de
prueba con que cuentan las partes para acreditar
pretensiones, sin embrago también es cierto que
esta libertad encuentra su límite en los derechos y
garantías personales de los sujetos procesales, y
especialmente por aquellas formas prohibidas de
67
 José David Álvarez Horna
obtención de la prueba que dan origen a la prueba
ilícita prevista en el artículo VIII del Título Preliminar y
artículo 159° del CPP.
Asimismo, es de rescatar que para la obtención y
actuación de la prueba no pueden ser utilizados, aún
con el consentimiento del interesado, métodos o
técnicas idóneos para influir sobre su libertad de
autodeterminación o para alterar la capacidad de
recordar o valorar los hechos. Este precepto constituye
un límite en la actuación probatoria que tiene su
sustento en la autonomía personal de los sujetos
procesales, por el cual la actividad probatoria debe ser
M el resultado y reflejo de una actuación libre, voluntaria y
espontánea de las partes.
A Finalmente, es de recalcar que la actuación de la
T prueba se lleva a cabo en la fase del juicio oral, es decir
E deben formarse ante el Juez que va a decidir el caso y
las partes, con observancia de los principios de
R publicidad, inmediación, concentración y oralidad,
I conforme lo previene el artículo 356º.1 del CPP, los
cuales permiten al Juez y a las partes controlar
A adecuadamente la práctica de las pruebas, con el
L objeto de obtener resultados probatorios legítimos y
altamente fiables.
Así, si se tiene en cuenta que los principios del juicio
oral son conjunto de ideas directrices o ideas políticas
que inspiran y sobre las que descansa la actividad de
D juzgamiento de una persona, estos principios también
E son de aplicación directa en el proceso de introducción
de conocimiento por los órganos de prueba al proceso.
2.3.1. PRINCIPIOS DE LA ACTUACION DE LA PRUEBA.
a) Principio de Publicidad. La publicidad es un
E principio básico en el proceso penal, en la medida que
constituye una garantía para la sociedad que controla de
S este modo la justicia penal(34).
T Por este principio, la producción de la prueba debe de
realizarse en presencia de las personas interesadas, el
U cual tiene su fundamento en el derecho de éstos de
D presenciar el juicio y observar de qué manera Fiscales,
Jueces y Abogados ejercen su labor como operadores
I jurídicos. Por este principio, la prueba puede y debe ser
O conocida por cualquier persona y hace posible su
actuación de forma adecuada y segura. Además, este
principio dota de un matiz de transparencia a la
actuación de las partes procesales, reduciendo
espacios de corrupción.
Asimismo, nuestro Código Procesal Penal ratifica la
publicidad del juicio como regla general, empero
también prevé casos los cuales esta regla sufre una
excepción, por la cual pueden practicarse juicios o
actuación de pruebas sin participación total o parcial de
público, cuando se presentes supuestos como de
34
TALAVERA ELGUERA, Pablo. Ob. Cit. Pág. 80.
Derecho Procesal Penal I.
pudor, vida privada, integridad privada, orden
público o seguridad nacional. En estos casos, para
la adopción de un juicio privado el juez debe
disponerlo mediante resolución debidamente
motivada.
b) Principio de Contradicción. Este principio tiene
sus bases en el Principio acusatorio, por el cual
cada parte procesal asume un rol dentro del
proceso penal, y en el cual al Ministerio Público se
le asigna la responsabilidad de desvirtuar la
presunción de inocencia del procesado en base a la
práctica de una suficiente actividad probatoria de
cargo, obtenida y actuada con las debidas
garantías procesales.
Y, por su parte el el imputado, si bien es cierto no
tiene la obligación de realizar actividad probatoria
de descargo, pero posee la garantía de
inviolabilidad del derecho de defensa previsto en el
artículo 139º. 14 de la Constitución, del cual se
deriva el derecho de igualdad de armas, por el cual
el imputado tiene el derecho de intervenir en el
proceso en igualdad de condiciones en la actividad
probatoria, y en las condiciones previstas en la ley,
además de utilizar los medios de pruebas
pertinentes para contradecir aquellos practicados
en su contra.
El Principio de contradicción, se manifiesta
especialmente en el derecho de defensa, pero que
excede al mismo en tanto garantiza la existencia de
una dualidad de posiciones, es consecuencia del
carácter dialectico del proceso en tanto método de
averiguación de la verdad. Hallar la verdad exige que
exista posición entre las ambas partes y que cada
una exponga sus argumentos y versiones con plenas
facultades e igualdad de condiciones(35). En este
sentido, la parte procesal contra quien se exponga
una prueba debe poseer la oportunidad de
conocerla y discutirla.
Ejemplo: En el caso de la actuación de la
testimoniales, tanto el Fiscal como el Abogado
defensor del imputado, en su momento y
oportunidad ambos tiene la posibilidad de controlar
las preguntas realizadas por éstos mediante las
objeciones.
c) Principio de Inmediación. La inmediación en
principio, supone la percepción de manera directa y
personal del Juez en la producción de la prueba,
pues conforme al artículo 393º.1 del Código
Procesal Penal es la única de valorar en forma
correcta, adecuada y plenamente una prueba.
Percy Chocano Nuñez, nos manifiesta que este
principio se refiere a la forma como la prueba es
percibida por el juez y los demás sujetos procesales.
35
TALAVERA ELGUERA, Pablo. Ob. Cit. Pág. 81.
68
 José David Álvarez Horna Derecho Procesal Penal I.

Hay inmediación probatoria cuando el juez y las partes caber la posibilidad que se presente oposición a tal
participan personal y directamente en la producción de la desistimiento, en este caso el juez debe proceder a
prueba(36). la actuación del medio de prueba sobre el cual se
Lo sustancial de la fase de Juicio Oral, es que la ha pretendido su desistimiento.
actuación de la prueba se realiza de manera personal y
2.4. LA VALORACIÓN DE LA PRUEBA:
en presencia del órgano jurisdiccional, y sobre la base
La valoración de la prueba es la operación
de esta relación directa del juez con la fuente de
intelectual destinada a establecer la eficacia
prueba, es que este último forma criterio o su
convencional de los elementos de prueba
apreciación para posteriormente emitir sus decisiones.
recibidos. Tiende a establecer cuál es su real
d) Principio de Oralidad. La oralidad constituye un
utilidad para los fines de la formación de la
instrumento ineludible para una adecuada y correcta
convicción en el juez sobre las afirmaciones
actuación y valoración de la prueba.
sobre los hechos que dieron origen al proceso.
M El Art. 361º del NCPP 2004 establece que “la audiencia (…) el objetivo de la valoración es determinar el
se realiza oralmente, toda petición o cuestión propuesta
A en audiencia será argumentada oralmente, al igual que la
grado de corroboración que el material
probatorio aporta a cada una de las posibles
T recepción de las pruebas y, en general, toda intervención
hipótesis fácticas en conflicto(37).
de quienes participan en ella. Por lo tanto, la oralidad
E resulta ser el mejor medio o mecanismo para la práctica Para la valoración de la prueba, el Juez debe ser
respetuoso del sistema que contiene las reglas de
R de la prueba, pues a través de la misma se expresan,
la sana crítica, de la valoración razonada y de la
tanto las partes como los testigos y peritos.
I De ella se desprende que la incorporación de la
libre valoración de la prueba. Así, las partes
también poseen el derecho a una valoración
A información de las partes: imputado, víctima, testigos y
racional de las pruebas actuadas por parte del juez
L peritos deben ser oídas directamente por las partes y
los jueces. Al juzgador le corresponderá valorar, si
en su decisión.
Asimismo, la valoración de las pruebas constituye
mienten o no, luego del interrogatorio adversarial de
el juicio de aceptabilidad de la información aportada
las partes.
al proceso mediante los medios de prueba. Valorar
La reproducción oral de la prueba, debe ser entendida
D no como la mera lectura de actas que por excepción se
consiste en evaluar si las afirmaciones pueden
aceptarse como verdaderas.
E practica para ciertos medios de prueba que por su
En este mismo contexto, se afirma que uno de los
naturaleza, estado de urgencia y necesidad pueden ser
elementos que forman parte del contenido del
irreproducibles en el juicio oral, sino como una forma de
derecho a la prueba está constituido por el hecho
expresión directa y espontánea del medio de prueba.
de que las pruebas actuadas dentro del proceso
En ese sentido, se pronuncia Binder, cuando afirma que
penal sean valoradas de manera adecuada y con la
E la oralidad “es un mecanismo que genera un sistema de
motivación debida. De ello, se deriva una doble
comunicación entre el juez, y las partes y los medios de
S prueba, que permite descubrir la verdad de un modo
exigencia para el juez: en primer lugar, la exigencia
de no omitir la valoración de aquellas pruebas que
T más eficaz y controlado”. son aportadas por las partes al proceso en el marco
U e) Principio de Comunidad de la Prueba. Por este del respeto de los derechos fundamentales y de lo
principio se afirma, en primer lugar, que una vez que el establecido en las leyes pertinentes; en segundo
D medio de prueba es admitido para su actuación en el lugar, la exigencia de que dichas pruebas sean
valoradas motivadamente con criterios objetivos y
I juicio oral, dicho medio de prueba deja de pertenecer a
razonables(38). Por ello, la omisión injustificada de la
quien lo ofreció, en tanto pertenece al proceso y como
O consecuencia de ello, las demás partes pueden hacer valoración de la prueba aportada por las partes en
uso de éste. En segundo lugar, incorporado el medio de la que se ha respetado los derechos fundamentales
prueba al juicio, independientemente de quien lo haya y las leyes que la regulan, importa una vulneración
ofrecido, las partes procesales pueden sacar ventaja o del derecho fundamental a la prueba, y por ende
provecho de dicho medio de prueba. del debido proceso.
En nuestro ordenamiento jurídico, la prueba se rige
En tal sentido, si se presenta el caso que la parte
por el sistema de libre valoración razonada (sana
procesal que ofreció un medio de prueba y ésta fue
crítica). En virtud de ello, el juzgador tiene libertad
admitida para su actuación en el juicio oral se desista
del mismo, para dicho desistimiento debe tener la
aprobación de las demás partes procesales, puede 37
TALAVERA ELGUERA, Pablo. Ob. Cit. Pág. 105.
38
TALAVERA ELGUERA, Pablo. Ob. Cit. Pág. 28.
36
CHOCANO NUÑEZ, Percy. Ob cit. Pág. 123.

69
 José David Álvarez Horna
para evaluar los medios probatorios sin que éstos
tengan asignado un valor predeterminado (tarifa legal).
Esta exigencia de valoración de las pruebas puede
descomponerse en dos aspectos distintos: por un lado,
se exige que las pruebas admitidas y practicadas sean
tomadas en consideración a los efectos de justificar la
decisión que se adopte, y por otro lado, se exige que la
valoración de la prueba sea racional.
Asimismo resulta necesario precisar que la valoración
de las pruebas debe realizarse de manera individual y
conjunta, solo así podrá entenderse que se respeta el
derecho de las partes a probar, esto es a producir un
M determinado resultado probatorio que sirva de
fundamento a sus pretensiones.
A Otro aspecto importante del derecho a la prueba,
T consiste en la obligación de motivar el razonamiento
probatorio efectuado por el juzgador, pues si bien el
E objetivo principal del proceso penal es el acercamiento
R a la verdad judicial, empero los jueces también deben
motivar razonada y objetivamente el valor jurídico
I probatorio en la sentencia. En este aspecto, el Tribunal
A Constitucional ha sostenido que la libre valoración
razonada en modo alguno significa que la actividad
L probatoria se sustraiga del control de la jurisdicción
constitucional. Esta debe ser realizada de acuerdo con
los principios que la informan, entre ellos ocupa un
lugar especial la necesidad de la debida motivación,
D que deberá quedar plasmada en la sentencia de
E manera suficiente.
Por último, la motivación también debe cumplir con los
requisitos de racionalidad, coherencia y razonabilidad.
Sobre la racionalidad de la motivación, es del caso
precisar sus dos alcances: de un lado, será racional
toda motivación capaz de hacer aparecer justificada la
E decisión, de modo que consienta el necesario control
S externo (de un tercero) sobre el fundamento racional.
T En el otro aspecto, será racional toda motivación cuyos
argumentos sean válidos, se busca la coherencia de los
U mismos, así como la completitud de la justificación con
D relación a la decisión adoptada.
I En nuestro ordenamiento procesal, el legislador para la
valoración de la prueba producida en el Juicio Oral ha
O previsto criterios y reglas de obligatorio cumplimiento,
así a partir de ellas el juzgador lograra su
convencimiento judicial.
El artículo 158º.1, prevé que en la valoración de la
prueba el Juez deberá observar la reglas de la lógica, la
ciencia y las máximas de la experiencia, y expondrá los
resultados obtenidos y los criterios adoptados. En este
aspecto, al proceso de la valoración de la prueba, se le
asigna el papel de ser el medio e instrumento por el
cual se alcance el conocimiento de los hechos y se
logra el convencimiento en el juzgador para
posteriormente fallar de manera definitiva sobre el
Derecho Procesal Penal I.
thema probando, es decir sirve de instrumento para
rescatar de toda la actividad probatoria desplegada,
los elementos más importantes que incidirán en la
mente y en el razonamiento del Juzgador, y que le
permitirá resolver en un determinado sentido.
Por ello, se considera que estas reglas sirven de
manera positiva para genere convicción y negativa
para eliminar cualquier elemento no deseado de la
prueba(39).
Finalmente, el artículo 159º, prevé: El Juez no podrá
utilizar, directa o indirectamente, las fuentes o
medios de prueba obtenidos con vulneración del
contenido esencial de los derechos fundamentales de
la persona.
Es de destacar, que los derechos fundamentales se
constituyen en todo un soporte que protege a la
persona humana, y en el cual el sistema jurídico
estatal está orientado a tutelarla, imponiendo límites
y controles a la actuación de los poderes públicos.
De lo que se infiere, que la actividad probatoria
deba de realizarse respetando los derechos
inalienables de la persona humana, y de no
respetarse dichos derechos, el Juez no podrá ni
deberá de valorarlos en sus diversas decisiones.
Por otra parte, en relación al sistema de valoración
de la prueba, la libre convicción o sana crítica
racional, al igual que el de íntima convicción
(criterio de conciencia), establece la más plena
libertad de convencimiento de los jueces, pero
exige, que las conclusiones a la que se llegue sean
el fruto racional de las pruebas en las que se las
apoye, que se fundamenten los fallos. Pues si bien
es cierto, el Juez no tiene reglas que limiten sus
posibilidades de convencerse y gozar de las más
amplias facultades al respecto, su libertad tiene un
límite infranqueable: el respecto de las normas que
gobiernan la corrección del pensamiento humano.
En relación al sistema de valoración de la prueba
adoptado por nuestro CPP, según Talavera Elguera,
éste se adhiere no solo al sistema la libre
convicción o sana crítica racional, sino también al
de la valoración racional de la prueba. Así, la libre
convicción se caracteriza, por la posibilidad que el
Magistrado logre sus conclusiones sobre los
hechos del proceso valorando la prueba con total
libertad, pero al hacerlo debe respetar los principios
de la recta razón, es decir las normas de la lógica,
de la ciencia y de la experiencia común.
Asimismo, la otra característica de este sistema es
la necesidad de motivar las resoluciones, o sea, la
obligación impuesta a los jueces de proporcionar
las razones de su convencimiento demostrando el
39
UGAZ ZEGARRA, Fernando. LA PRUEBA EN EL PROCESO
PENAL, Ediciones BLG, Lima – 2010, Pg. 36.
70
 José David Álvarez Horna Derecho Procesal Penal I.

nexo racional entre las afirmaciones o negaciones a

que llegó y los elementos de prueba utilizados para
alcanzarlas.

M
A
T
E
R
I
A
L

D
E

E
S LOS MEDIOS DE PRUEBA
T probatorio, el que designa la forma y oportunidad en
U I. INTRODUCCION
D Conforme a nuestro ordenamiento procesal penal, la
actividad probatoria está estructurada con bases
I constitucionales y supranacionales, así se para su
O obtención, incorporación y valoración de la prueba se
debe de respetar las mencionadas normas.
Según Clariá Olmedo, el medio de prueba es el
procedimiento establecido por la ley tendiente a lograr el
ingreso del elemento de prueba en el proceso . Similar
concepto le asigna Montero Aroca, al afirmar que el
medio de prueba es esencialmente actividad, actuación
procesal por la que una fuente se introduce en el proceso.
Según el magistrado Chileno Rodrigo Cerdan San
Martín, el medio de prueba pertenece a la perspectiva
dinámica del fenómeno probatorio, es la prueba judicial
en movimiento, que desde el punto de vista técnico
procesal se encuentra sometida al procedimiento
que deben desarrollarse los diversos actos referidos
a la acreditación de los hechos (40).
El medio de prueba está regulado legalmente, el
cual tiende a posibilitar que la información
probatoria existente fuera del proceso penetre en
su interior para ser conocido por el juzgador y las
partes. Así la ley establece distintos medios de
pruebas que se aceptan, reglamentando también
criterios e instrumentos que garantizan su
obtención, incorporación, actuación y valoración,
limitando restricciones de los derechos de los
sujetos procesales. Entre los medios de pruebas
que se precisan en nuestro CPP tenemos:
II. CLASES DE MEDIOS DE PRUEBAS
40
CERNA SAN MARTIN, Rodrigo. EL NUEVO PROCESO
PENAL, Lima – 2011, Edit. GRIJLEY, pág. 231.

71
 José David Álvarez Horna
2.1. LA CONFESION.
Para César San Martín Castro, la confesión es la
declaración que en contra de si hace el imputado,
reconociéndose culpable del delito y demás
circunstancias. En rigor, confesión importa la admisión
del imputado de haber cometido una conducta
penalmente típica, aun cuando contenga alegaciones
encaminadas a atenuar o excluir la pena (41). En otras
palabras, consiste en la declaración o admisión
voluntaria que un imputado haga de la verdad de los
hechos o circunstancias que importen su
responsabilidad penal, o que se refieran a la
M supuestos de flagrancia, de irrelevancia de la
A admisión de los cargos en atención a los elementos
T Responsabilidad o irresponsabilidad de otros por ese
mismo delito.
E Código Penal.
2.1.1. LA CONFESION SINCERA.- En este contexto el
R artículo 160º del CPP señala: La Confesión debe
I consistir en la admisión de los cargos o imputación
formulada en su contra por el imputado, ésta sólo tendrá
A valor probatorio, cuando:
L a) Esté debidamente corroborada por otro u otros
elementos de convicción.- Tal como se precisó
precedentemente, de conformidad con la teoría de la
mínima actividad probatoria, es insuficiente la simple
confesión del imputado para llegar a un grado de
D certeza, de lo que se concluye que se necesita de
E otros elementos de convicción que puedan otorgar
solidez probatoria al contenido de la confesión.
b) Sea prestada libremente y en estado normal de las
facultades psíquicas.- La confesión debe ser el
resultado de la decisión en libertad del imputado,
E empero de una libertad en decisión asumida en el
ejercicio normal de todas las facultades volitivas y
S cognoscitivas del agente, es decir con conciencia y
T voluntad.
U c) Sea prestada ante el Juez o el Fiscal y en presencia de
su abogado.- La importancia de este imperativo radica
D en los efectos de asegurar la legalidad de la diligencia
I en la cual se recepciona la información proporcionada
por el imputado. En consecuencia, si la confesión se
O produce en sede policial y con ausencia del Fiscal,
Juez y su Abogado Defensor, la aludida confesión no
posee valor probatorio, es decir es nula ipso iure. En
tal virtud, los órganos de persecución deben dar
conocimiento al imputado, que tiene el derecho
irrestricto e irrenunciable de ser asistido por un
Abogado antes de prestar su confesión, a efectos de
conocer con exactitud las consecuencias jurídicas
que de ella puedan derivarse.
41
SAN MARTIN CASTRO, César. DERECHO PROCESAL PENAL, T.
II, Lima - 2003, Edit. Grijley, pg. 840.
Derecho Procesal Penal I.
d) Sea sincera y espontanea.- La confesión debe ser
producto de un acto emanado de la voluntad y
espontaneidad del Imputado, por ello pierde
eficacia para estos efectos, la confesión obtenida
mediante el error, la violencia, la intimidación o
otro método vedado que implique una inducción
voluntaria a auto incriminarse.
2.1.2. EFECTOS Y BENEFICIOS DE LA CONFESION
SINCERA.- Conforme al artículo 161º del NCPP, el
Juez puede disminuir prudencialmente la pena hasta
en una tercera parte por debajo del mínimo legal, si
se cumplen los presupuestos establecidos en el
artículo 160°. Este beneficio es inaplicable en los
probatorios incorporados en el proceso y cuando el
agente tenga la condición de reincidente o habitual
de conformidad con los artículos 46°-B y 46°-C del
Es de precisar que la confesión para ser tal, debe
ser producto de una manifestación de sinceridad y
de espontaneidad por parte del Imputado, por eso
la confesión debe producirse de preferencia desde
el inicio de las investigaciones, y debe ser
coherente, fluida y homogénea a lo largo de todo el
proceso penal. En tal virtud, valorándose
positivamente la Confesión del imputado, el
juzgador al momento de la determinación judicial de
la pena podrá rebajar prudencialmente la pena
hasta en una tercera parte por debajo del mínimo
legal.
Es de resaltar, que esta facultad discrecional del
Juez es muy importante, en la medida que le otorga
un espacio de posibilidades al momento de imponer
el quantum de pena en concreto, esto basado en
criterios que rebasan una culpabilidad estrictamente
jurídica, para adentrarse en el ámbito de los fines
preventivos de la pena.
Por otra parte, cuando la confesión se produce
como consecuencia de una suficiente actividad
probatoria incriminatoria por parte del Fiscal, dicha
confesión no puede ser considerada sincera y
espontánea, pues dicha confesión es más bien el
resultado de actos ajenos a la voluntad del
imputado. Igual tratamiento se otorga a aquella
confesión que se genera en un estado de flagrancia
delictiva por parte del imputado. Y, por último se
encuentra vedado al Juez el otorgamiento de los
beneficios de la confesión sincera cuando el
imputado tiene la calidad de reincidente o
habitual(42).
42
Art. 46°-B del NCPP.- El que después de haber cumplido en todo o
en parte una pena, incurre en nuevo delito doloso en un lapso que no
exceda de cinco años tiene la condición de reincidente. Tiene igual
condición quien después de haber sido condenado por falta dolosa,
incurre en nueva falta o delito doloso en un lapso no mayor de tres
72
 José David Álvarez Horna
2.2. EL TESTIMONIO.
Percy Chocano Nuñez, señala que el testimonio es la
declaración de conocimiento de un hecho, que hace una
persona. Dicho en otros términos testimonio es el
conocimiento que un hombre le comunica a otro (43).
Por otra parte, Gonzalo Gómez Mendoza propone un
concepto más cercano a la tendencia de nuestro
ordenamiento procesal penal, al precisar que el
testimonio consiste en la atestiguación oral, válida
narrativamente, hecha ante la autoridad competente que
investiga o juzga, producida sobre aquello que es
inherente al thema probandum, con sujeción a la
M prescripción procesal pertinente, por una persona natural
sin impedimento natural ni legal, citada o concurrente de
A motu propio, distante de la persona del imputado o del
T agraviado(44).
E 2.2.1. CAPACIDAD PARA SER TESTIGO.
Según el artículo 162º.1, toda persona es, en principio
R hábil para prestar testimonio, excepto el inhábil por
I razones naturales o por imperio de la ley.
En efecto, el testigo debe ser idóneo para la
A administración de justicia según criterios formales y
L legales. Un testigo inhábil por razones naturales está
referido a la persona que en ofrece discapacidad en su
estructura psico-somática (enfermos mentales). Será
inhabil por razones genésicas (menor de edad) o por un
D vínculo biológico (nexo parental por consanguinidad),
mientras que las razones legales, se refieren a las
E prohibiciones específicamente previstas en la norma
jurídico-procesal (Art. 165°, in fine).
Por otra parte, la idoneidad del testigo implica que debe
exigirse un mínimo de aptitud física y psicológica que
garantice un testimonio basado en la razón y en las
E capacidades cognoscitivas de un sujeto capaz y
S procesalmente idóneo. Entonces, para acreditar la
idoneidad del testigo, podrán realizarse las pericias
T psicológicas que correspondan a efectos de garantizar
U un sustento científico, imparcial y objetivo. Pericia que
podrá ser solicitada por las partes interesadas o en su
D defecto ordenado de oficio por el juzgador.
I podrán ser recibidas ni utilizadas.
2.2.2. OBLIGACIONES DEL TESTIGO.
O Como lo prevé el artículo 163º, desde que una persona
es llamada formalmente a declarar en una investigación
sobre un asunto penal, recae sobre ella una obligación
años.
Art. 46°-C del NCPP.- Si el agente comete un nuevo delito dolos, es
considerado delincuente habitual, siempre que se trate por lo menos de
tres hechos punibles que se hayan perpetrado en un lapso que no exceda
de cinco años. (..) Asimismo, tiene la condición de delincuente habitual
quien comete de tres a más faltas dolosas contra la persona o el
patrimonio en un lapso no mayor de tres años.
43
CHOCANO NUÑEZ, Percy. DERECHO PROBATORIO Y DERECHOS
HUMANOS, Lima - 2008, Edit. IDEMSA, pg. 205.
44
GOMEZ MENDOZA, Gonzalo. LA PRUEBA DE CONFESION Y EL
INTERROGATORIO EN PROCESO, Lima - 2007, MFC Editores, pg.
178..
Derecho Procesal Penal I.
que se deriva de una relación jurídico-pública, al
cual se someten todos los ciudadanos y cuya
obligatoriedad únicamente puede ser enervada por
excepciones previstas en la ley. Asimismo, por
imperio de la ley al testigo le asiste la obligación de
incorporar al proceso información verdadera, en tal
sentido cuando el testigo proporcione una
información falsa a la administración de justicia,
éste será pasible de incurrir en responsabilidad
penal y ser denunciado por Falso testimonio en
juicio (Art. 409° del C.P.).
Por otra parte, el Testigo no puede ser obligado a
declarar sobre hechos de los cuales, podría surgir su
responsabilidad penal. El Testigo tendrá el mismo
derecho cuando, por su declaración, pudiere
incriminar a alguna de las personas mencionadas en
el numeral 1) del artículo 165.
El Testigo sólo debe ser requerido a declarar en
relación al hecho punible objeto de persecución
penal y contenidos en la denuncia, en tal sentido su
declaración testimonial no puede ser dirigida a
establecer algún tipo de responsabilidad personal
sobre su propia persona, pues su intervención
testifical se circunscribe al esclarecimiento de
hechos que sustentan la incriminación solo contra
el Imputado, pues mientras no exista una
imputación sobre la persona del testigo, su
intervención en el proceso penal no puede
orientarse a sustentar su propia responsabilidad
penal, puesto que se desnaturalizaría el objeto de
esta prueba, que es de ofrecer conocimiento sobre
el hecho punible atribuible al Imputado. Este
derecho también se extiende a los supuestos en los
que el testigo pudiese incriminar a sus parientes
más cercanos (cuarto grado de consanguinidad y
segundo grado de afinidad).
Asimismo, el Testigo policial, militar o miembro de
los sistemas de inteligencia del Estado no puede ser
obligado a revelar los nombres de sus informantes.
Si los informantes no son interrogados como
Testigos, las informaciones dadas por ellos no
En efecto, por razones estrictas de seguridad
nacional o en defensa de la seguridad del Estado,
se proscribe que los agentes militares, policiales o
de los sistemas de inteligencia, puedan revelar la
identidad de sus informantes. Esta prohibición, se
basa en una manera de tutelar la seguridad de los
informantes y que no se exponga a terceros
información estrictamente reservada en virtud de su
naturaleza sumamente delicada.
2.2.3. CITACIÓN Y CONDUCCIÓN COMPULSIVA DEL
TESTIGO.
La comparecencia del testigo es un acto
eminentemente formal, por el cual el testigo es
73
 José David Álvarez Horna
citado por medio de la Policía o por el personal oficial
de la Fiscalía o del órgano jurisdiccional. En el caso de
testigos que son dependientes por estar sometidos a
una relación laboral de subordinación, el empleador o
superior jerárquico perteneciente a la esfera de la
Administración Pública o Privada, está en la obligación
de procurar los mecanismos posibles o facilidades para
que el Testigo pueda rendir su testifical, bajo
responsabilidad.
Asimismo, si el Testigo no se presenta a la primera
citación se le hará comparecer compulsivamente por la
fuerza pública. Una vez que el testigo es llamado por las
M instancias jurisdiccionales a testificar, no queda otra
alternativa que comparecer. Omitir dicho llamado
A implica perturbar la realización de los actos procesales
T y de de investigación, y con ello se dificulta el
esclarecimiento de los hechos materia de investigación.
E Es por ello, que los órganos oficiales como el Ministerio
R Público y el Poder Judicial poseen la facultad de hacer
uso de la fuerza coactiva de la Policía Nacional para
I decretar la comparecencia compulsiva del Testigo, a
A efectos de garantizar la recepción de su información
L testifical.
2.2.4. ABSTENCIÓN PARA RENDIR TESTIMONIO.
En principio, si bien la búsqueda de la verdad es un
valor incesante de la Administración de Justicia en
D materia penal, pero esta búsqueda al interior de la
actividad probatoria posee ciertas limitaciones. Uno de
E aquellos límites lo constituye la familia, la cual es
conocida como célula básica de la sociedad, y por ello
no se puede obligar a declarar al testigo que se
encuentra unido con el Imputado mediante vínculos de
afectividad y de parentesco, a que declare sobre
E hechos de los que se pueden derivar responsabilidad
S penal al familiar imputado.
T Por ello, estas personas tienen la facultad de prestar su
testimonial sí así lo estimen conveniente, o en caso
U convenir en no declarar. En tal sentido, como lo
D previene el artículo 165º, 1 del CPP, podrán abstenerse
de rendir Testimonio el cónyuge del Imputado, los
I parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad o
O segundo de afinidad, y aquel que tuviera relación de
convivencia con él. Se extiende esta facultad, en la misma
medida, a los parientes por adopción, y respecto de los
cónyuges o convivientes aun cuando hayan cesado el
vínculo conyugal o de convivencia. Todos ellos serán
advertidos, antes de la diligencia, del derecho que les
asiste para rehusar a prestar testimonio en todo o en
parte.
Asimismo, también deberán abstenerse de declarar, con
las precisiones que se detallarán, quienes según la Ley
deben guardar secreto profesional o de Estado:
Los vinculados por el secreto profesional no podrán ser
obligados a declarar sobre lo conocido por razón del
ejercicio de su profesión, salvo los casos en los cuales
Derecho Procesal Penal I.
tengan la obligación de relatarlo a la autoridad
judicial (abogados, ministros de cultos religiosos,
notarios, médicos y otros). Sin embargo, estas
personas, con excepción de ministros de cultos
religiosos, no podrán negar su testimonio cuando
sean liberadas por el interesado del deber de guardar
secreto.
Es de precisar, que la idoneidad del testigo no se
mide en razón de la relevancia que pueda aportar
sus conocimientos al proceso, sino que también
debe de considerarse la relación que pueda existir
entre el Imputado y el Testigo, pues este último
puede recibir una determinada información en base
a una relación laboral profesional o confesional
reconocida como “Secreto Profesional”. Por lo
tanto, a las personas que ejercen las actividades
enumeradas en este precepto normativo, no se les
puede obligar a declarar, a menos que el interesado
(Imputado o víctima), los liberen del deber de
confidencialidad, a excepción de los ministros de
cultos religiosos, quienes no pueden quebrantar las
normas confesionales de la teología, por ser una
cuestión de fe.
2.2.5. CONTENIDO DE LA TESTIMONIAL.
El artículo 166º prevé:
1.- La declaración del testigo debe versar sobre lo
percibido en relación con los hechos objeto de
prueba.
El fundamento del requerimiento del testigo por
la instancia jurisdiccional, es en razón que éste
conoce sobre los hechos relacionados con el
objeto de prueba que han sido percibidos por sus
facultades sensoriales, por lo que en atención a
ello, su manifestación se circunscribe a este
ámbito cognitivo, no pudiendo ser rebasado a
efectos de preservar la relevancia del testimonio.
2.- Si el conocimiento del testigo es indirecto o se
trata de un testigo de referencia, deberá señalar el
lugar, las personas y medios por los cuales lo
obtuvo. En el caso, de que el testigo se negase a
proporcionar la identidad de esa persona, su
testimonio no podrá ser utilizado.
El testigo puede conocer de los hechos, no sólo
de forma directa, sino a través de otras fuentes
o medios de conocimiento indirectos. En este
sentido nuestro ordenamiento procesal penal
prevé que cuando se trate de conocimientos
obtenidos de manera directa, el testigo debe de
indicar al juzgador la manera como el Juzgador
las pueda recoger de manera directa en toda su
amplitud. Sin embargo, cuando se trate de
información obtenido por otras personas, el
testigo no estará obligado de proporcionar la
identidad de aquél o de aquéllos.
74
 José David Álvarez Horna
3.- No se admite al testigo expresar los conceptos u
opiniones que personalmente tenga sobre los hechos
y responsabilidades, salvo cuando se trate de un
testigo técnico.
Al testigo se solicita su comparecencia para que se
pronuncie exclusivamente sobre los hechos que
tiene conocimiento de manera directa o indirecta, no
así sobre su apreciación personal que tenga sobre el
imputado, la punibilidad de su conducta u otro tipo
de incidencias concomitantes, salvo que se trate de
un testigo técnico, por ejemplo: Un psicológico,
médico u otro profesional que si podría emitir
pronunciamiento u opinión sobre la personalidad o
M autodeterminación conductual del Imputado.
A 2.2.6. DESARROLLO DEL INTERROGATORIO.
T Conforme al artículo 170º, antes de comenzar la
E declaración, el Testigo será instruido acerca de las
obligaciones y de la responsabilidad por su
R incumplimiento, y prestará juramento o promesa de
honor de decir verdad según sus creencias (45). Deberá
I también ser advertido de que no está obligado a
A responder a las preguntas de las cuales puede surgir su
responsabilidad penal.
L En principio debe garantizarse que el Testigo tome
conocimiento de los derechos y obligaciones que le
asisten. Este deber procesal de trasmitir los derechos y
obligaciones del testigo recae en los órganos de justicia
D competentes (Policía, Ministerio Publico y Jueces).
E Además, antes de iniciar su declaración el testigo
deberán de prestar juramento o promesa de honor de
decir la verdad, por la responsabilidad penal que le
asiste de falsear la verdad. Asimismo, deberá ser
advertido que posee la facultad de no responder
preguntas que podrían sostener una imputación penal
E en contra de su persona.
S En el supuesto de ser existir varios testigos a quienes
T de les recepcionará sus declaraciones éstos deberán
ser serán examinados por separado, dictándose las
U medidas necesarias para evitar que se establezca
D comunicación entre ellos a fin de garantiza la veracidad
e imparcialidad de las declaraciones de los testigos.
I En cuanto al interrogatorio del testigo, no son
O admisibles las preguntas capciosas, sugestivas e
impertinentes. El Fiscal o el Juez, según la etapa procesal
que corresponda, las rechazará, de oficio o pedido de
algún sujeto procesal. Es de mencionar, que son
requisitos de la prueba testifical, la idoneidad,
relevancia y objetividad de la información que se
pretende recibir e incorporar al proceso, por lo tanto las
se debe evitar las preguntas ambiguas, confusas,
45
No se exige juramento o promesa de honor cuando declaran las personas
comprendidas en el artículo 165, inciso 1: Parientes cercanos, los menores
de edad y los que presenten algún tipo de anomalía psíquica o alteración
en la percepción, defectos psico-somáticos que impiden al sujeto una real
comprensión de los hechos que ha percibido.
Derecho Procesal Penal I.
sugestivas e impertinentes que no tengan relación
con el objeto de prueba. Así, se establece que el
interrogatorio debe procurar la claridad y objetividad
del Testigo por medio de preguntas oportunas y
observaciones precisas.
Por otra parte, si el testigo es mudo, sordo o sordo
mudo, o cuando no hable el castellano, declarará
por medio de intérprete. Es claro, que ante testigos
que presentan discapacidades comunicacionales se
pueda hacer uso de un intérprete.
De igual manera, si el testigo se encuentra enfermo
o existe imposibilidad de comparecer será examinado
en el lugar donde se encuentra. En caso de peligro de
muerte o de viaje inminente, si no es posible aplicar
las reglas de prueba anticipada, se le tomará
declaración de inmediato. Esta prerrogativa tiene su
sustento, en el peligro de la perdida de la fuente de
información, por ello los órganos oficiales deberán
de tomar las medidas de precaución necesarias
para que el testigo pueda prestada su declaración
cuando por enfermedad u otra imposibilidad no
pueda concurrir a sede fiscal o judicial. Inclusive,
por razones de peligro en la demora
(irreproducibilidad del acto de investigación), surge la
necesidad excepcional de adquirir y actuar el medio
probatorio en una sola conducción y en etapa
diferente al del Juicio Oral, como la denominada
Prueba Anticipada.
2.2.7. LA DECLARACION DE LA VICTIMA
Es de precisarse, que en relación a la declaración
de la víctima las reglas aplicables o tratamiento
procesal resulta ser el mismo que se otorga a la
declaración del testigo, por ello a la víctima o
agraviado procesalmente se le denomina también
testigo.
Así, cuando deba recibirse testimonio de menores y
de personas que hayan resultado víctimas de
hechos que las han afectado psicológicamente, se
podrá disponer su recepción en privado, para
garantizar la integridad emocional del testigo
agraviado.
En este sentido, la norma penal y procesal penal
ofrece a la víctima todo un conjunto de normas que
tratan de evitar una segunda victimización,
especialmente en los casos de delitos violentos, en
la cual no solo ha sido afectada su esfera somática,
sino también el hecho delictivo ha repercutido en su
esfera emotiva y psíquica.
2.3. LA PERICIA.
Es de indicar que en determinados delitos es
necesaria la práctica de exámenes especiales a fin
de conocer hechos o circunstancias que no se
puede conocer directamente mediante el uso de
75
 José David Álvarez Horna
nuestros sentidos. Es por ello, y debido a que el
juzgador no posee conocimientos de todas las materias
que forman el saber científico, artístico y otro, es que se
acude a quienes poseen dichos conocimientos.
Según el Profesor Colombiano Antonio Gonzáles
Navarro, la Pericia es la prueba intelectual por
excelencia y consiste en la aportación de ciertos
elementos técnicos, científicos o artísticos que la
persona basada en la materia de que se trate, hace para
divulgar un asunto, que requiere de especiales
conocimientos. Agrega, que en esta prueba se privilegia el
conocimiento que se tenga de un área respectiva, quien
lo hace es idóneo en la materia y su opinión y estudio
M sirve para fundamentar una teoría del caso, que puede
A ser de la defensa, de la fiscalía y porque no de la víctima
(46)
. desarrollo del procedimiento y evitar dilaciones
T En conclusión, se puede afirmar que la Pericia es un medio
E probatorio con el cual se intenta obtener para el
proceso un dictamen fundado en especiales
R conocimientos científicos, técnicos o artísticos, el cual
I resulta útil para el descubrimiento o valoración de un
elemento de prueba. Entre las Pericias más conocidas
A tenemos: La Pericia Anatómica, Contable, el examen
L médico-legal, la Pericia Psiquiátrica, etc. A través de las
Pericias se puede determinar la pre-existencia del
objeto material del delito, la punibilidad de la conducta y
la consiguiente responsabilidad penal del Imputado.
D El CPP prevé que el Perito será escogido de los
especialistas en donde los hubiere, especialmente a
E quienes se hallen sirviendo al Estado, quienes
colaborarán con el sistema de justicia penal gratuita.
Sin embargo, se podrá elegir dos o más peritos cuando
resulten imprescindibles por la considerable
complejidad de la investigación o cuando se requiera el
E concurso de distintos conocimientos y en diferentes
S disciplinas.
T 2.3.1. SUJETOS LEGITIMIDOS PARA DESIGNAR PERITOS.
En la etapa de Investigación Preparatoria el
U nombramiento del Perito le corresponderá al Director de
D la Investigación (Fiscal), o también al Juez de la
Investigación Preparatoria, como en el caso de Prueba
I Anticipada.
O El artículo 173°.2 prevé que la labor pericial se
encomendará al Laboratorio de Criminalística de la
Policía Nacional, al Instituto de Medicina Legal y al
Sistema Nacional de Control, así como a los
organismos del Estado que desarrollan labor científica o
técnica, los que prestarán su auxilio gratuitamente, sin
necesidad de designación expresa del fiscal o del Juez,
pues éstas se tratan de entidades especialmente
dirigidas a realizar este tipo de actividades técnicas.
46
GONZALES NAVARRO, Antonio Luis. LA PRUEBA EN EL SISTEMA
PENAL ACUSATORIO, Bogota – 2011, Edit. LEYER pg. 865 y 866.
Derecho Procesal Penal I.
En tal sentido, el Perito designado tiene la
obligación de ejercer el cargo, salvo que esté
incurso en alguna causal de impedimento. Este
prestará juramento o promesa de honor de
desempeñar el cargo con verdad y diligencia,
además de ser advertido que incurre en
responsabilidad penal si faltare a la verdad o infrinja
los Principios de objetividad, imparcialidad y
legalidad en el desarrollo de la labor encomendada.
Cuando se designa al Perito, la disposición o
resolución deberá determinar el contenido de la
prueba pericial, su objeto y amplitud científica,
asimismo se precisará el plazo de entrega del
Informe Pericial a efectos de garantizar el normal
innecesarias.
Conforme al artículo 175°. 2 del NCPP, el Perito
podrá excusarse en los casos previstos en la norma
procesal penal, o en todo caso las partes pueden
tacharlo por esos motivos. En tales casos,
acreditado el motivo del impedimento, será
subrogado y deberá nombrarse a otro perito.
El Perito para el desarrollo de su labor, conforme lo
previene el artículo 176°. 1 del NCPP tiene todas
las facilidades de acceso a la Carpeta Fiscal o
Judicial y las demás evidencias que estén a
disposición fiscal o judicial. En efecto, el Perito
debe tomar contacto directo con las Carpetas a fin
de que pueda tomar un conocimiento amplio del
thema probandi, pues la eficacia de su labor
dependerá de que éste tome un conocimiento
amplio de la materia que le permita sustentar en
forma precisa su Informe.
Es de agregar, que a todos los sujetos procesales
se les concede la posibilidad de designar por su
cuenta los peritos que considere necesarios. Esta
facultad tiene su génesis en el Principio de Igualdad
de armas que se fundamenta en el derecho de
defensa de las partes.
Nuestro ordenamiento procesal, prescribe que el
Informe Pericial no puede contener juicios respecto
de la responsabilidad penal o no del imputado en
relación con el hecho delictuoso materia del
proceso, es decir la labor del Perito deberá
circunscribirse exclusivamente a un informe
técnico-especializado.
2.3.2. EL EXAMEN DEL INFORME PERICIAL
Nuestro ordenamiento procesal penal prevé (181°. 1
del NCPP), que el examen o interrogatorio del Perito
se realiza en la etapa del Juicio Oral, el cual está
orientado a obtener una mejor explicación sobre la
comprobación que se haya efectuado sobre el
76
 José David Álvarez Horna
objeto de la pericia, asimismo sobre los fundamentos y
la conclusión que la sostiene.
Así como en la actuación de los demás medios de
prueba, resulta ser una de las máximas garantías del
sistema procesal acusatorio, es que todos los medios
de prueba deban actuarse de forma oral, pública y
contradictoria en la Audiencia del Juicio Oral, por ello
los Informes Periciales deben ser expuestos oralmente
por el Perito, a efectos de explicitar de qué manera
arribo a sus conclusiones, que técnicas a empleada y
sobre sus fundamentos. De esta forma el Juzgador
podrá tener un conocimiento amplio sobre el objeto de
M prueba que incida sobre un determinado nivel de
convencimiento y esclarecimiento.
A Es de mencionar, que en el supuesto de existir Informes
T Periciales oficiales discrepantes o con una Pericia de
E Parte, se promoverá en el curso del acto oral un
debate pericial, a efectos que los Peritos se explayen
R sobre el contenido, el sentido de su informe y de sus
I correspondientes conclusiones.
A 2.4. EL CAREO O CONFRONTACION.
L El Proceso Penal está dirigido al encontrar la verdad
formal o jurídica, y en esta tarea se acopian como
fuentes de prueba, las manifestaciones de los sujetos
procesales, las cuales deben ser apreciadas y
valoradas desde una base objetiva y meticulosa. En el
D marco de un proceso penal acusatorio, las
E manifestaciones o declaraciones de los sujetos
procesales (imputado, víctima o testigo), en la mayoría de
los casos no pueden ser considerados como medios de
prueba suficientemente idónea para enervar la
presunción de inocencia del imputado o para poder
E sustentar legítimamente una sentencia condenatoria.
S Por ello, cuando el Juzgador evidencie sustanciales
contradicciones que se desprenden de
T manifestaciones de los actores procesales, éste a
U petición de las partes o de oficio, tendrá la facultad de
disponer una Confrontación (Careo). Acto procesal que le
D permitirá in situ observar mediante la percepción, la
I actuación y ratificación de las manifestaciones
controversiales de las partes, y con el cual podrá tomar
O una mejor fuente para el esclarecimiento del objeto de
prueba.
La Confrontación o careo consiste en colocar “cara a
cara” a dos o más personas que han prestado
declaraciones significativamente contradictoras sobre
hechos relevantes, para que debatan y encontrar así una
mayor aproximación a la verdad(47).
En tal sentido, el careo es el acto consistente en la
confrontación de las declaraciones de los testigos o de
los procesados entre sí, o de testigos con el imputado,
47
UGAZ ZEGARRA, Fernando. LA PRUEBA EN EL PROCESO PENAL,
Lima – 2010, Ediciones BLG, pg. 59.
Derecho Procesal Penal I.
el cual está dirigido al esclarecimiento de la verdad
de un hecho o circunstancia que tenga interés para
el proceso, que tiene como sustento declaraciones
prestadas con anterioridad que resultan
discordantes u opuestas en su contenido.
2.4.1. PROCEDENCIA DEL CAREO
Conforme al artículo 81°.1 del CPP, la procedencia
del careo entre lo declarado por el Imputado y lo
declarado por otro imputado, testigo o el agraviado,
tiene como antecedente las contradicciones
habidas en las declaraciones de las partes, pero
dichas contradicciones, además de ser importantes,
debe de contribuir con el esclarecimiento de la
verdad material.
Por lo tanto, el Careo procede ante las diversas
contradicciones en las cuales pueden estar
incursos los sujetos procesales, sea entre co-
imputados, entre el imputado y el agraviado o entre
el imputado y un testigo. Por ello, no bastará la
concurrencia de manifestaciones contradictorias
para que proceda el Careo, pues solo se ordenara
si éstas resultan importantes y relevantes para los
fines del procedimiento.
Por otra parte, si bien es cierto la norma procesal
permite la confrontación de versiones
contradictorias, pero en casos especiales se
prohíbe tal confrontación, como sucede entre el
Imputado y la víctima menor de catorce años de
edad, salvo que quien lo represente o su defensa lo
solicite expresamente. Esta medida de protección
se orienta fundamentalmente a impedir una
segunda victimización o re exposición de la víctima
a los hechos y a su agresor, por ello se debe de
adoptar medidas de prevención a estos efectos,
las
especialmente cuando se trata de delitos violentos,
como contra la libertad sexual, libertad personal y
otros, que significan la vulneración de los bienes
jurídicos personalísimos del menor de edad.
2.4.2. REGLAS DEL CAREO
El artículo 183°. 1 del NCPP regula el
procedimiento de la actuación de este medio de
prueba denominado careo. Así, el Juez en la
audiencia hará referencia a las declaraciones de los
sujetos sometidos a careo, luego del cual les
preguntará si las confirman o las modifican,
invitándoles si fuera necesario, a referirse
recíprocamente a sus versiones.
Es decir, en primer término se debe dar lectura al
contenido de las declaraciones controversiales de
los confrontados, luego se les preguntará si se
ratifican o no en sus dichos. En caso de ser
necesario, se les solicitará que se refieran
recíprocamente sobre sus versiones, es decir cada
77
 José David Álvarez Horna
sujeto incidirá sobre la versión del otro, lo cual implica
un cotejo de las manifestaciones a fin que el Juez
pueda obtener un convencimiento más claro sobre el
objeto de prueba.
Asimismo, el Ministerio Público y los demás sujetos
procesales en la Audiencia podrán interrogar a los
sujetos que se encuentran sometidos al careo, pero las
preguntas debe estar directamente relacionados con los
puntos materia de contradicción y que determinaron la
procedencia de la diligencia.
2.5. LA DOCUMENTAL.
M Se afirma que el Documento es el medio o instrumento
más idóneo para acreditar un acto jurídico (como
A manifestación de voluntad dirigida a crear, extinguir y modificar
T relaciones humanas amparadas por el ordenamiento jurídico) . El
Documento es definido como todo soporte material
E destinado a otorgarle eficacia probatoria a una
R declaración o manifestación de voluntad, es cualquier
cosa u objeto que sirve para acreditar un hecho que
I requiere de acreditación procesal.
A compulsiva y coercitiva sobre los ciudadanos.
El documento es el objeto que sirve de soporte de la
L manifestación de un pensamiento, de una voluntad, o la
enunciación de un hecho propio o la narración de un
acontecimiento hecho por una persona.
Hesbert Benavente Chorres nos refiere que es todo
D aquel medio que contienen con el carácter de permanente
una representación actual, pasada o futura, del
E pensamiento o conocimiento o de una aptitud artística o
de un acto o de un estado afectivo o de un suceso o
estado de la naturaleza, de la sociedad o de los valores
económicos, financieros, etc, cuya significación es
identificable, entendible de inmediato y de manera
E inequívoca por el sujeto cognoscente(48).
Según lo previsto por nuestro derecho positivo, se
S reconocen dos tipos de documentos: públicos y
T privados, los cuales llevan características intrínsecas
diferentes. Es importante relevar, que no se puede
U establecer un catálogo cerrado de los tipos de soporte
D materiales que sustentan el documento, pues, el
avance de la tecnología y de la ciencia han permitido la
I creación de soportes materiales tal vez ya no tan
O perceptibles, pero de tal intensidad comunicativa, que
no los hacen menos importantes.
Conforme al artículo 184°. 1, se podrá incorporar al
proceso todo Documento que pueda servir como medio
de prueba. Quien lo tenga en su poder está obligado a
presentarlo, exhibirlo o permitir su conocimiento, salvo
dispensa, prohibición legal o necesidad de previa orden
judicial.
Para que el documento sea admitido al proceso, éste
debe de ser calificado como idóneo, es decir debe de
48
BENAVENTE CHORRES, Hesbert. LA PRUEBA EN EL PROCESO
PENAL DE 2004, Lima – 2012, Gaceta Penal, pg. 296.
Derecho Procesal Penal I.
servir como medio de prueba para poder acreditar
una circunstancia de especial relevancia para el
esclarecimiento de la investigación. Asimismo, la
norma procesal penal obliga al poseedor o tenedor
de dicho documento de presentarlo ante la
instancia jurisdiccional a efectos de incorporarlo
como medio de prueba al proceso, salvo las
excepciones, prohibiciones o necesidad de previa
orden judicial. Se necesitará orden judicial cuando
el documento se encuentre en los archivos de algún
estamento de la Administración Pública, para lo
cual se realizara el requerido mediante las
formalidades pertinentes.
Por otra parte, la misma norma procesal antes
referida faculta al Fiscal en la etapa de
Investigación Preparatoria solicitar directamente al
tenedor del documento su presentación, exhibición
voluntaria y, en caso de negativa, solicitar al Juez la
orden de incautación correspondiente, pues, en
virtud del principio de jurisdiccionalidad sólo el Juez
está autorizado a dictar órdenes de naturaleza
2.5.1. CLASES DE DOCUMENTOS
Existen diversas clasificaciones de los documentos,
la más importante es aquella que los clasifica en
documentos públicos y privados. En este sentido,
documento público es aquel que es redactado u
otorgado siguiendo formalidades legales por
autoridad pública competente que da fe pública. En
cambio, es documento privado el redactado por las
personas interesadas, sea con testigos o sin ellas,
pero sin intervención del funcionario público, no
existiendo requisitos formales para los documentos
privados.
Nuestra norma procesal penal, precisa que
constituyen documentos para el proceso penal: Los
manuscritos, impresos, fotocopias, disquetes,
películas, fotografías, radiografías, fax,
representaciones gráficas, dibujos, grabaciones
magnetofónicas y medios que contienen registros
de sucesos, imágenes, voces y otros similares.
Como se advierte, la norma procesal adjetiva si
bien es cierto identifica aquello que puede ser
calificado como documentos, pero también deja
abierta la posibilidad (numerus apertus) de incorporar
como documento cualquier soporte que a
consideración de las partes procesales y el
Juzgador pueda ser utilizado idóneamente como
medio de prueba.
Por otra parte, como lo prevé el artículo 186°. 1 del
NCPP, cuando sea necesario se ordenará el
Reconocimiento del documento por su autor o por
quien resulte identificado según voz, imagen,
78
 José David Álvarez Horna
huella, señal u otro medio, así como por aquel que
efectuó el registro. Podrán ser llamados a reconocerlo
personas distintas, en calidad de testigos, si están en
condición de hacerlo
Este dispositivo procesal, obliga a quien aparece como
autor del documento a ser llamado por la instancia
jurisdiccional, a efectos de que proceda a reconocer la
titularidad del documento.
2.5.2. REQUERIMIENTO DE INFORMES
Como lo dispone el artículo 188° del NCPP, el Juez o el
Fiscal durante la Investigación Preparatoria podrán
M requerir informes sobre datos que consten en registros
oficiales o privados, llevados conforme a ley. El
A incumplimiento de ese requerimiento, el retardo en su
T producción, la falsedad del informe o el ocultamiento de
datos, serán corregidos con multa, sin perjuicio de la
E responsabilidad penal correspondiente, y de la
R diligencia de inspección o revisión o de incautación si
fuera el caso.
I que prescribe: Cuando fuere necesario individualizar
En este sentido, es de advertir que existe un imperativo
A normativo de colaboración con la administración de
L justicia por parte de los ciudadanos y de las
Instituciones sean éstas públicas o privadas. Por tal
motivo, determinadas Instituciones que almacenan en
sus archivos o registros información personal o privada
que pueden ser relevantes para esclarecer el objeto de
D prueba, están en la obligación de proporcionarlos a la
E administración de justicia, bajo responsabilidad penal y
de multa.
2.6. EL RECONOCIMIENTO DE PERSONAS Y
COSAS.
E En la doctrina procesal argentina, Claria Olmedo y
Chiara Díaz, estiman que el reconocimiento es un medio
S de prueba independiente y combinado, por medio del cual
T un concreto órgano de prueba introduce el conocimiento
que tiene de una persona o cosa mediante una
U manifestación asertiva, identificándola entre otras
semejantes, requiriendo para ello una observación
D inmediata del objeto identificado y no solo una afirmación
I que se integra a la declaración del testigo(49).
O En nuestro ordenamiento procesal penal, el
reconocimiento de personas es el acto de investigación
realizado por el Fiscal, o por el Juez de Investigación
Preparatoria en el supuesto de Prueba Anticipada. Esta
diligencia está dirigido a reconocer mediante las
facultades visuales a quien se supone está involucrado
en la participación de un hecho punible, sin interesar el
grado de participación delictiva.
El CPP también faculta el reconocimiento de persona
distinta del imputado, la cual se realiza bajo las mismas
49
VELASQUEZ DELGADO, Percy. LA PRUEBA EN EL PROCESO
PENAL DE 2004, Lima – 2012, Gaceta Penal, pg. 325.
Derecho Procesal Penal I.
reglas que las del reconocimiento del imputado, en
la medida de lo posible.
Las reglas previstas para esta diligencia se
encuentra contenido en los artículos 189° al 191°
del CPP, por los cuales se parte de una previa
descripción de la persona u objeto que deberá ser
reconocido, para luego ser corroborado mediante la
presentación in situ de una serie de personas o
cosas, que según el caso revelan determinados
rasgos psico–físicos de lo que es materia de
reconocimiento. Es necesario precisar, que el
reconocimiento también es susceptible de ser
extendido a voces, sonidos y cuanto pueda ser
objeto de percepción sensorial, así como a
determinadas cosas que son pasibles de ser
examinadas, pero siempre bajo las mismas
formalidades que el Reconocimiento de Personas.
Las reglas precisadas precedentemente, se
encuentran previstas en el artículo 189°. 1 del CPP
a una persona se ordenará su reconocimiento. Quien
lo realiza, previamente describirá a la persona
aludida. Acto seguido, se le pondrá a la vista junto
con otras de aspecto exterior semejante. En
presencia de todas ellas, y/o desde un punto de
donde no pueda ser visto, se le preguntará si se
encuentra entre las personas que observa aquella a
quien se hubiere referido en sus declaraciones y, en
caso afirmativo, cuál de ellas es.
Asimismo, cuando el imputado esté ausente, se
desconozca su paradero o se resista a la diligencia
de reconocimiento, se podrá utilizar su fotografía u
otros registros, pero observando las mismas reglas
del Reconocimiento Personal.
De lo previsto en la norma, se observa que la
diligencia de reconocimiento debe de realizarse en
dos actos bien definidos, primero un acto
consistente en la descripción física por parte de
quien señala haber visto con anterioridad a la
persona objeto de persecución penal, y un segundo
acto, en el cual son colocados frente a la persona
que va realizar el reconocimiento, una pluralidad de
personas con similares características física –
antropológicas para los efectos de su
individualización y determinación, pero con las
seguridades y reserva para quien reconoce, a fin de
impedir cualquier acto de presión o persuasión que
invalide la voluntad de este último.
2.7. LA INSPECCION JUDICIAL Y LA
RECONSTRUCCION DE HECHOS.
La Inspección Judicial y la Reconstrucción son
medios de prueba de suma importancia en la
investigación de ciertos delitos. En ésta el Fiscal y
en su caso el Juez acude in situ a la escena del
79
 José David Álvarez Horna
crimen, a fin de tomar conocimiento personal e
inmediato del delito o del lugar donde se cometió, es
decir implica una percepción directa con el lugar y todos
los efectos que se sirvieron supuestamente para
perpetrar el hecho punible.
Asimismo, mediante la Reconstrucción, con la
intervención de las partes procesales u otras personas
que asuman el papel de las mismas, a partir de la
información proporcionada e incorporada en la
investigación, en el mismo lugar de los hechos se
puede reconstruir o recrear la forma y circunstancias
como se habría producido el hecho delictivo.
M Por estos medios de prueba, el Fiscal o el Juez estarán
en la posibilidad de formarse un conocimiento más
A certero y convincente del objeto de prueba, que va a
T redundar sustantivamente en el acto decisorio final del
E proceso penal.
R Estas posibilidades de prácticas de este tipo de
diligencias, lo encontramos previsto en el artículo 192°
I del CPP, por el cual las diligencias de Inspección
A Judicial y Reconstrucción son ordenadas por el Juez o
por el Fiscal durante la Investigación Preparatoria. La
L Inspección Judicial tiene por objeto comprobar las
huellas y otros efectos materiales que el delito haya
dejado en los lugares y cosas o en las personas. Y, la
Reconstrucción tiene por finalidad verificar si el delito se
D efectúo o pudo acontecer, de acuerdo con las
declaraciones y demás pruebas actuadas.
E por razones de índole geográfica se podrá
La Reconstrucción se funda en las declaraciones y
manifestaciones que los sujetos procesales han
proferido sobre los hechos materia de investigación,
con la finalidad de recrear y de personificar la forma, el
E modo y los medios utilizados para la supuesta comisión
del hecho punible. En esta diligencia participarán en la
S medida de lo posible, los protagonistas principales del
T crimen, esto es el agresor y la víctima, salvo expresa
prohibición de la Ley. (D elitos contra la libertad sexual, no se
U exige la concurrencia del agraviado menor de edad, por su
D potencial afectación psicológica)(50).
Las dos diligencias antes mencionadas, de preferencia
I deben llevarse a cabo con la participación de testigos y
O peritos. Asimismo, en dicha diligencia se puede
disponer se levanten planos o croquis del lugar o se
tomen fotografías, grabaciones o películas de las
personas o cosas que interesen a la causa.
La importancia procesal de estas diligencias, es que al
practicarse estas por el Juez o el Fiscal, éstos toman
contacto personal directo e inmediato con la escena del
delito, reconociendo el lugar donde se verifico,
constatando las huellas y vestigios dejados por quien lo
realizó, es decir se comprueba los elementos objetivos
del delito. Es aconsejable que la Inspección deba
50
Artículo 194°. 3 del CPP.
Derecho Procesal Penal I.
practicarse a la brevedad posible para que no
desaparezcan las huellas del delito o se contamine
la escena del crimen, y de ser posible procurando
que existan las mismas condiciones en las cuales
se produjo el evento delictivo (ubicación geográfica,
iluminación, visibilidad, características de la zona, etc.).
III. LAS PRUEBAS ESPECIALES
Se conoce con este nombre, a las diligencias
practicadas por el fiscal encargado de la
investigación del delito, los cuales en la mayoría de
los casos posee como objeto identificar, reconocer
y analizar al ser humano como víctima o sujeto
pasivo del hecho delictivo.
El CPP, en sus artículos 195° y siguientes
considera pruebas especiales: El levantamiento del
cadáver, la necropsia, el examen de lesiones y de
agresión sexual, el examen en caso de aborto, la
acreditación de la preexistencia y la valorización del
objeto para el caso de delitos contra el patrimonio.
3.1. EL LEVANTAMIENTO DE CADAVER
El artículo 195° del CPP, establece que cuando se
trate de una muerte sospechosa de haber sido
causada por un hecho punible, se procederá al
levantamiento del cadáver.
Esta diligencia la realiza y dirige el fiscal con la
intervención del médico legista y del personal
policial especializado en criminalística, salvo que
prescindirse de la participación del médico legista y
del personal policial especializado en criminalística.
Asimismo, el fiscal según las circunstancias del
caso, podrá delegar la realización de la diligencia a
la Policía o al Juez de Paz.
El acta en el cual se consigna la diligencia de
levantamiento de cadáver es sumamente
importante, pues en ella constaran los detalles del
modo, lugar y circunstancias como fue encontrado
el occiso. Estas circunstancias ayudarán al médico
que práctica la necropsia, a establecer las causas
de la muerte de la persona, por ello es de
necesidad fundamental que en el acto de
levantamiento de cadáver este presente personal
médico. Esta diligencia, también tiene por objeto
identificar la identidad de la persona cuyo cadáver
se ha encontrado, asimismo apreciar y constatar en
él las ropas, prendas y el estado de éstos, las
huellas de lucha si las hubiere, la postura del
cadáver, las lesiones externas y todo lo que servirá
para la investigación del hecho.
Manuel Frisancho Aparicio, comentando esta
diligencia especial nos refiere que: El levantamiento
del cadáver solo se practica cuando se sospecha que
la causa de la muerte de un apersona ha sido un
80
 José David Álvarez Horna Derecho Procesal Penal I.

delito contra la vida, el cuerpo y la salud (homicidio,
lesiones graves seguidas de muerte, homicidio culposo,
entre otros. Es preciso que se deje constancia en acta de
todas las circunstancias, indicios y elementos
probatorios que permitan conocer los medios que utilizo
el agente del delito, la naturaleza de las heridas mortales
causadas a la víctima, si esta resistió la agresión o si fue
quien provocó los hechos que originaron sus deceso (51).
Esta diligencia especial la práctica los peritos del
Instituto de Medicina Legal, y de acuerdo a los
procedimientos y protocolos del Manual de
Procedimientos de la Diligencia de Levantamiento de
Cadáver y del Manual de Procedimientos Teratológicos
M Forenses y Servicios Complementarios, aprobados por
A Resolución de la Fiscalía de la Nación N.° 129-2007-
MP-FN.
T En caso de muerte sospechosa, la identificación
E procede antes de la inhumación y después de la
exhumación. La identificación se realiza mediante la
R descripción externa, la documentación que porte el
I sujeto, la huella dactiloscópica o palmatoscópica, o por
cualquier otro medio. Todo ello quedara registrado en
A un acta.
L La Exhumación, es la acción de desenterrar un cadáver
como consecuencia de una orden judicial y con el único
fin de identificarlo y de practicar la autopsia o necropsia.
Procede en los casos en que se toma conocimiento de
D la comisión de un homicidio cuando el cadáver se
encuentra sepultado o cuando se requiere hacer una
E ampliación a un examen practicado anteriormente.
3.2. LA NECROPSIA
La prueba especial de necropsia, es aquel examen
practicado por el médico legista sobre el cadáver de
E una persona, con el fin de determinar las causas de su
S muerte.
Un concepto más amplio es el siguiente: Es un medio
T probatorio especial que consiste en la pericia médico
U legal cuyo objeto es la determinación de las acusas y
circunstancias de la muerte de una persona en caso de
D muerte violenta, inducida o sospechosa de criminalidad
I .
(52)
debe constar en un acta. También pueden estar
presentes en esta diligencia los abogados
defensores e incluso peritos de parte si hubieran
sido ofrecidos y admitidos. El médico legista
redactará un documento que se le conoce como
Protocolo de Necropsia. En casos extremos,
cuando nos encontramos frente a restos óseos, la
necropsia sirve para fines de identificación, esto es
determinar si éstos pertenecen seres humanos, el
género, edad, talla y contextura.
Como se dijo anteriormente, la Necropsia se
practica en todos los casos de muerte o sospecha
de muerte violenta, a excepción de aquella muerte
producida por un accidente en un medio de
transporte o como consecuencia de un desastre
natural, en la que a solicitud de parte o de sus
familiares no se requiera su práctica (Ley N.° 26715
del 27 de diciembre de 1996).
El Código Procesal establece, que ante la
existencia de indicios de envenenamiento, el perito
examinará las vísceras y las materias sospechosas
que se encuentran en el cadáver o en otra parte y
las remitirá en envases aparentes cerrados y
lacrados al laboratorio especializado
correspondiente. Asimismo, cuando se trate de
homicidio doloso o muerte sospechosa de
criminalidad, el fiscal, previo informe médico, puede
autorizar o disponer el embalsamamiento a cargo
del profesional competente, cuando lo estime
pertinente para los fines del proceso. En ese mismo
supuesto, la incineración solo podrá ser autorizada
por el Juez después de expedida sentencia firme.
3.2.1. MOMENTOS DE LA NECROPSIA
a) Levantamiento de cadáver.- Esta diligencia lo
realiza el médico legista, quien luego de
constatar la muerte de una persona recogerá los
indicios del estado del cuerpo, de los
fenómenos cadavéricos: livideces,
apergaminamiento, etc., verificara la posición y
ubicación del cadáver, signos de violencia en el

cuerpo y vestimentas. Luego hará un examen

En el proceso penal se tiene la necropsia forense o
O autopsia judicial, que es un examen especial que se
de los lugares aledaños cercanos buscando
indicios de toxicidad, manchas, cabellos,
practica por disposición del Fiscal encargado de la
secreciones, etc, que ayuden a determinar las
investigación. Esta se practica, como lo establece el
circunstancias y causa de la muerte.
artículo 196° del CPP cuando exista la sospecha
b) Examen externo del cadáver.- Comprenderá los
razonable que la muerte deriva de un hecho criminal y
siguientes aspectos:
para determinar la causa de la muerte.
1. Identificación del cadáver, por edad, talla,
Esta diligencia se lleva a cabo por los médicos del
sexo, contextura. Se hará un retrato hablado
Instituto de Medicina Legal con la presencia del Fiscal y
subrayando la presencia de cicatrices o
51 tatuajes en el occiso. Cuando se desconozca
FRISANCHO APARICIO, Manuel. COMENTARIO EXEGETICO AL
NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL, Lima – 2013, Edit. LEGALES su identidad, se obtendrá la huella
EDICIONES, pg. 02.
52
FRISANCHO APARICIO, Manuel. Ob cit. pg. 13.

81
 José David Álvarez Horna
dactiloscópica, el grupo sanguíneo y se
fotografiará al cadáver.
2. Análisis de los signos de muerte, para
determinar la fecha de la muerte: enfriamiento,
rigidez, livideces, putrefacción, fauna cadavérica.
3. Análisis de signos de causa de muerte, para
determinar cuales habría sido la causa del
deceso: Lesiones, coloraciones, varices, úlceras,
estado de los orificios corporales y signos
relativos al medio de permanencia del cadáver (al
aire libre, momificación, sepultamiento, saponificación
o maceración).
M c) Examen interno del cadáver:- El médico
necropsiador realizará en el cadáver, la apertura de
A tres cavidades: Craneal, pectoral y abdominal, según
T se dispone en el artículo 22° del Reglamento de
E Necropsias. La apertura de esas tres cavidades
puede hacerse conjunta o alternativamente. En dicho
R dispositivo también se establece que la apertura de
I la cavidad raquídea o de otros órganos se dispondrá
en casos necesarios. Estas aperturas, tiene como
A finalidad determinar la causa de la muerte, así como
L la extracción de muestras para determinarlo, cuando
de la propia necropsia no se pueda determinarla.
3.3.2. El PROTOCOLO DE NECROPSIA
Es la declaración del médico que realiza la necropsia
D sobre el resultado del examen externo e interno del
E cuerpo humano. El protocolo de necropsia es el informe
pericial sobre el caso y contiene los siguientes datos:
a) Datos de identificación del occiso.
b) Signos cadavéricos y tiempo aproximado de la muerte.
c) Examen físico externo: Retrato hablado.
E d) Examen interno.
e) Examen toxicológico.
S f) Examen anátomo-patológico.
T g) Formula dentaria.
U h) Conclusiones (de carácter general).
i) Causas de la muerte.
D natura y otras lesiones en la región genital.
3.4. EXAMEN DE LESIONES Y DE AGRESION
I SEXUAL
O Las lesiones corporales consisten en el daño causado a
la integridad corporal o a la salud física o mental de una
persona, sin ánimo de matar.
Al examen de lesiones y de agresión sexual, también
se le conoce genéricamente como Reconocimiento
Médico Legal. En tal sentido, es el examen pericial que
se practica en los casos de delitos contra la vida, el
cuerpo y la salud, y en los delitos contra la libertad
sexual por los médicos del Instituto de Medicina Legal
para determinar no solo la existencia de las lesiones,
sino además su gravedad.
Derecho Procesal Penal I.
El perito debe precisar en lo posible, el objeto con
que han sido causadas las lesiones, si dejarán
huella indeleble o no, si causaran incapacidad
parcial o total, temporal o permanente, todo lo cual
permitirá tipificar el hecho delictivo, es decir
determinar si las lesiones son delito, en calidad
leves o graves, o en todo caso constituyen faltas
contra la persona.
De conformidad con lo dispuesto por el artículo
199° del CPP, en caso de lesiones corporales se
exigirá que el perito determine:
a) El tipo de arma o instrumento empleado para causar
la lesión.
b) Si dejarán o no deformaciones y señales
permanentes en el rostro.
c) Si han puesto en peligro la vida.
d) Si como consecuencia de la lesión se ha producido
una enfermedad incurable o la pérdida de un
miembro u órgano, y
e) En general todas las circunstancias que conforme al
CP influyen en la calificación del delito.
El peritaje médico legal debe concluir precisando
cuántos días de asistencia facultativa y/o cuantos
días de descanso requiere o ha requerido el
agraviado, estos datos permiten al fiscal tipificar la
infracción penal como falta, lesión leve o lesión
grave.
Además, el pronunciamiento de los peritos respecto
a los días de atención facultativa y/o descanso,
cuando se trata de lesiones culposas, determina si
el proceso se impulsa por acción privada o por
acción pública e inclusive de oficio.
En los casos de delito contra la libertad sexual, el
reconocimiento médico comprenderá, siempre el
examen ectoscópico y el examen preferencial. El
primero se realizará para determinar si la persona
agraviada ha sufrido violencia física y el examen
preferencial será uno ginecológico a fin de
determinar si hay o no desfloración y/o coito contra
En estos el reconocimiento médico debe
practicarse con la mayor brevedad posible, pues el
transcurso del tiempo hace perder los síntomas de
la violencia y con ello la posibilidad de acreditar la
comisión de delito.
3.5. EXAMEN EN CASO DE ABORTO
En principio para determinar el delito de aborto, es
necesario determinar el estado de preñez en la
víctima. En tal sentido, se configura este delito
cuando se interrumpe el proceso de embarazo,
ocasionando la muerte del feto dentro del vientre de
la madre u ocasionando su expulsión prematura.
82
 José David Álvarez Horna Derecho Procesal Penal I.

Así, en estos casos de aborto, el artículo 200° del CPP
dispone que se hará comprobar la preexistencia del
embarazo, los signos demostrativos de la interrupción
del mismo, las causas que lo determinaron, los
probables autores y las circunstancias que sirvan para
la determinación del carácter y gravedad del hecho.
Finalmente los médicos deben indicar las
circunstancias que sirvan para determinar el carácter y
gravedad del hecho.
3.6. PREEXISTENCIA Y VALORIZACION
En los delitos contra el patrimonio, el artículo 201° del
M NCPP dispone que deba acreditarse la preexistencia de
prueba idóneo. La acreditación no solo se hace a
través de facturas como equivocadamente se cree,
en general se puede emplear cualquier medio de
prueba.
De igual manera debe hacerse pericialmente la
valorización de las cosas o bienes o la
determinación del importe del perjuicio o daños
sufridos, cuando corresponda, salvo que no resulte
necesario hacerlo por existir otro medio de prueba
idóneo o sea posible una estimación judicial por su
simplicidad o evidencia. Esta disposición está
relacionada con la determinación del daño causado
a efecto de fijar la reparación civil.

A la cosa materia del delito, con cualquier medio de

T
E
R
I
A
L

D
E

E
S
T
U
D
I
O

83
 LA BUSQUEDA DE PRUEBAS Y RESTRICCION
DE DERECHOS EN LA INVESTIGACION DEL DELITO
I. INTRODUCCION.
Para la práctica de la actividad indagatoria
desarrollada para la averiguación de la verdad,
nuestro ordenamiento procesal penal le ha conferido
a los órganos de persecución penal los instrumentos y
mecanismo legales adecuados, a efectos de cumplir
adecuadamente sus objetivos.
En esta tarea de averiguación de la verdad, el Estado
ha puesto al servicio de la investigación penal, medios
materiales y humanos suficientes para desarrollar
esta labor que exige conocimientos técnicos y
especializados. En tal sentido, al resultar la
averiguación de la verdad uno de los principales fines
del proceso penal, esta verdad debe ser el resultado a
partir de actos de investigación y de prueba
practicado en la etapa de investigación, en la cual se
obtienen y adquieren las fuentes de prueba que han
de servir al fiscal para disponer la investigación
formalizada o para construir sólidamente la
acusación, como etapas previas al Juicio Oral.
De lo que se puede afirmar, que la etapa de
investigación es una fase incesante de búsqueda de
la verdad, búsqueda que esencialmente debe orientar
toda la actividad persecutoria del Estado, esto es de
ejecutarse todas las diligencias que sean posibles, a
efectos de encontrar las pruebas que puedan
reconstruir la comisión del hecho punible.
Por otra parte, es necesario hacer presente que en la
actividad persecutoria estatal o en la actividad
probatoria realizada por éste, muchas veces supone
la afectación de derechos fundamentales de las
personas, empero en un estado de derecho se exige
que la actuación de los órganos de persecución del
delito deban respetar la vigencia fáctica del
ordenamiento jurídico y las garantías a una
coexistencia pacífica de los miembros de la sociedad.
De lo expuesto se puede advertir la existencia de una
tensión, por una parte entre lo que significa la
seguridad ciudadana o pública, y por otra parte la
libertad individual. De ahí nace la necesidad de dotar
al sistema de investigación del delito de los
mecanismos que sean necesarios para optimizar la
actuación de los entes públicos.
Asimismo, al precisar nuestro CPP la posibilidad que
bajo ciertas circunstancias, se pueda restringir
derechos fundamentales, también se puede afirmar
que los derechos fundamentales no son valores
absolutos, es decir, en orden a tutelar otros intereses
jurídicos primordiales, estos pueden ser limitados, pero
en proporción al contenido material que estos
comprenden en su ámbito regulador. En efecto el grado
de afectación al derecho intervenido se modula
conforme a los fines perseguidos en la investigación en
consonancia con el bien jurídico de afectación (53).
53
PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso. DERECHO PROCESAL
PENAL T I, Lima – 2011, Edit. RODHAS. pg. 519.
Dicha restricción debe estar subordinada a la mínima
afectación posible, correspondiendo a los órganos
públicos modular la medida al tiempo estrictamente
necesario. Por ello, sin bien es cierto la intimidad, el
secreto de las comunicaciones, el domicilio, etc, son
esferas de la personalidad que no pueden ser
invadidas por terceros in consentimiento del titular, sin
embargo esta incolumidad puede ser limitada ante un
legítimo interés público en la persecución del delito,
pero dicha limitación debe ser rodeada de ciertas
garantías para el afectado.
Por otra parte, es pertinente precisar que son los
principios rectores del derecho procesal penal, los
que condicionan la legitimidad de la intervención de la
persecución penal en los derechos y libertades
fundamentales del imputado, su afectación supone
entonces el carácter arbitrario e irrazonable de la
medida, por lo tanto su ilegitimidad (54).
A modo de conclusión en este aspecto podemos
afirmar, que al ser la actividad realizada por el
Ministerio Público, una actividad puramente de
investigación destinada a la obtención y al
aseguramiento de fuentes de prueba, de ejecutarse
medidas que restrinjan o limiten derechos
fundamentales, estar deben adoptarse solamente por
razones de estricta necesidad y urgencia para
garantizar la eficacia y la eficiencia de la persecución
penal.
Por ejemplo: si en el curso de una investigación
criminal deba producirse intromisiones en el ámbito
propio de determinados derechos fundamentales
como la integridad física, libertad individual, intimidad,
inviolabilidad de domicilio, o el secreto de las
comunicaciones, esta afectación debe estar
fundamentada en el intereses preponderantes y
sujeta a la concurrencia de una serie de
presupuestos que se presentan como requisitos de
legalidad, proporcionalidad y control judicial.
A manera de conclusión podemos afirmar que en el
ejercicio del deber de la carga de la prueba asignada
al Ministerio Público y a la Policía, el CPP prevé una
estructura con bases normativas sustentada en la
Constitución y en normas de carácter
supranacionales. Así, la estrategia para la obtención
e incorporación de fuentes de prueba debe estar
diseñada y orientada, en lo posible a no afectar los
derechos fundamentales de la persona. En tal
sentido, es importante precisar dos presupuestos
necesarios en la búsqueda de pruebas, primero, que
las medidas restrictivas resulten indispensables para
los fines de la investigación y conforme a ley; segundo,
que la medida debe ejecutarse con las garantías
debidas para la persona afectada(55).
54
PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso. Ob cit. pg. 523.
55
SANCHEZ VELARDE, Pablo, EL NUEVO PROCESO PENAL,
Lima 2009, Edit. IDEMSA, pg. 284.
Finalmente, es de agregar que cuando la Policía o el
Ministerio Público, siempre que no requiera
previamente resolución judicial, ante supuestos de
urgencia o peligro en la demora y con estrictos fines
de averiguación, restrinja derechos fundamentales de
las personas, corresponde al Fiscal solicitar
inmediatamente la confirmación judicial.
En este aspecto es de agregar, si se tiene en cuenta
que las medidas que restringen derechos de las
persona tiene la calidad de excepcionales y que su
adopción deba emanar de la autoridad judicial como
condición necesaria para revestirla de legítima, el
hecho de restringirse derechos ante supuestos de
urgencia o peligro en la demora, en las que se
requiera una reacción inmediata de los agentes de
persecución del delito (delito en flagrancia delictiva o
conocimiento de la inminente perpetración de un delito) ,
debe ser materia de control judicial para verificar si en
su adopción y aplicación ha observado las garantías
formales y materiales del justiciable, y no se haya
cometido excesos o arbitrariedades. De pasar
positivamente este filtro judicial, los actos de
búsqueda, la obtención e incorporación de los
elementos de pruebas podrán se calificarla también
de legítimos.
II. PRINCIPIOS Y GARANTIAS EN LA BUSQUEDA
DE LA PRUEBA.
Como se ha precisado precedentemente, en la
búsqueda de la prueba muchas veces se afecta o
restringen derechos fundamentales de la persona, por
ello nuestro ordenamiento procesal penal a fin de
evitar dichas afectaciones a previstos ciertos
principios y garantías que buscan limitar el poder
punitivo del Estado e impedir se utilicen técnicas y
procedimientos de averiguación de la verdad
prohibidos que violenten formas constitucionales y
que vulnere derechos fundamentales de las personas
o que inobserven reglas de garantías establecidas en
favor del imputado. En este sentido, los principios que
regulan la búsqueda y obtención de fuentes de
pruebas son los siguientes:
2.1. El Principio de Legalidad.
Toda intromisión a los derechos fundamentales de la
persona debe estar previa y expresamente prevista
en la ley, igualmente también debe estar prevista la
forma y presupuestos para su aplicación.
Este principio como límite a la restricción de derechos
del imputado se encuentra establecido en el artículo
202° del CPP, el cual delimita las atribuciones de
cada uno de las instituciones u organismos públicos
al establecer que cuando resulte indispensable
restringir derechos fundamentales para lograr los fines
del esclarecimiento del proceso, debe procederse
conforme a lo dispuesto por la ley y ejecutarse con las
debidas garantías para el afectado.
Asimismo, el artículo VI del Título Preliminar del CPP,
prescribe que: Las medidas que limiten derechos
fundamentales, salvo las excepciones previstas en la
Constitución, solo podrán dictarse por la autoridad
judicial, en el modo, forma y con las garantías previstas
por la Ley.
Asimismo, el artículo 253°, numeral 1 prevé: Los
derechos fundamentales reconocidos en la
Constitución y los Tratados relativos a los Derechos
Humanos ratificados por el Perú, solo podrán ser
restringidos, en el marco del proceso penal, si la ley lo
permite y con las garantías previstas en ella.
En atención a ello, la aplicación de la legalidad es
absolutamente predicable en el proceso penal, pues
sin ella, en la investigación del delito se produciría
una serie de excesos y arbitrariedades.
En tal sentido, la aplicación de las medidas que
restringen derechos, solo será legítima cuando,
además de estar prevista en la ley, sea proporcional y
necesaria.
Por lo tanto, al Fiscal y al Juez le está vedado
“inventar” medidas restrictivas de derechos
fundamentales, sino que, por el contrario, debe elegir,
según el caso concreto, dentro el elenco que la ley
estipula, la restricción más conveniente, eficaz y, en
cuanto sea posible, la menos aflictiva para los
derechos del investigado de un delito(56).
2.2. El Principio de Proporcionalidad
Como se ha venido precisando precedentemente, el
ejercicio de la actividad persecutoria del Estado, debe
tener límites en razón a su contenido gravoso para un
derecho fundamental, esto es, la reacción punitiva
estatal debe ser proporcional a la acción de
criminalidad que genera las consecuencias jurídicas(57).
En tal sentido debe entenderse, si bien es cierto el
interés público en la persecución del delito genera
una reacción por parte del Estado en una
determinada entidad, pero esta reacción debe ser
valorada según las circunstancias de como se
produce en cada caso en particular, toda vez que no
es similar un caso sobre delito Lavado de Activos, el
cual por si mismo es complejo y requiere de
exigencias particulares y especiales en la búsqueda
de la prueba, que un caso sobre un delito de
libramiento indebido.
Así, cuando se presentan circunstancias que
otorguen una particular o especial dificultad para la
investigación del delito, se erige el Principio de
Proporcionalidad, el cual ha de entender la gravedad
de la afectación al derecho fundamental
lesionado, con los fines que persigue el mismo,
es decir, con su utilidad en la persecución penal,
dependiendo del contenido del injusto cometido,
así como el grado de responsabilidad penal
atribuida a su autor, es decir, su aplicación debe
56
FRISANCHO APARICIO, Manuel. Ob cit. pg. 356.
57
PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso. Ob cit. pg. 527.
considerarse a los casos más graves y ante la En este caso, la debida y necesaria motivación debe
eminente dificultad probatoria. De modo tal que estar plasmada tanto en el requerimiento del
no se trate de una medida exagerada o diminuta, Ministerio Público (cuando no exista supuestos de
se cumpla con la exigencia de tener un dato urgencia o peligro por la demora), como en la
material y se busquen fines legítimos(58). resolución del Juez de la Investigación Preparatoria
En nuestro CPP. este principio se encuentra regulado preliminar. Así, en el artículo 203°. 1 in fine de CPP,
en el artículo 203°. 1. del CPP, al precisar que las se precisa que la resolución que dicte el Juez de la
medidas que disponga la autoridad, deben realizarse Investigación Preparatoria debe ser motivada, al igual
con arreglo al principio de proporcionalidad y en la que el requerimiento del Ministerio Público.
medida que existan suficientes elementos de
2.4. Principio de Impugnación
convicción.
Como toda resolución, y especialmente aquella que
La importancia y eficacia de este principio se
importa una afectación a los derechos fundamentales
evidencia cuando en la aplicación e intensidad de las
-además de requerir especial motivación-, dicha
medidas que restrinjan derechos fundamentales, se
resolución también es susceptible de ser impugnada
advierta que estos guardan relación con la gravedad
mediante el Recurso de Apelación.
del delito investigado, el suficiente material indiciario
Los sujetos legitimados para interponerlos son el el
de cargo y la utilidad de la medida para los fines de
Ministerio Público y el afectado por la medida, el
la investigación, entre otros. Pues, toda medida de
primero cuando se desestime su pedido, y el
excepción debe ser proporcional a la situación que
segundo cuando se estime el mismo.
se quiere afrontar.
Por este principio, los autos que dispongan este tipo
En lo que respecta a la gravedad del ámbito de
de medidas son impugnables en el término de tres
aplicación de la restricción de derechos, ésta debe
días desde la ejecución de la medida. La Sala Penal
responder a la magnitud y características del
Superior absuelve el grado previa audiencia y con
fenómeno al que se quiere hacer frente para limitar el
intervención de las partes procesales. Así lo
peligro que se presenta para la sociedad y el Estado.
establece el artículo 204°. 1 del CPP, al precisar que
En tal sentido, el Principio de Proporcionalidad, no
contra la resolución del JIP, el Fiscal o el afectado
solo debe estar presente en la previsión legislativa,
pueden interponer recurso de apelación.
sino también de manera expresa en el requerimiento
Por otra parte, el afectado también puede solicitar el
del Ministerio Público por ante el JIP, y en la
reexamen de la medida ejecutada, cuando se
resolución misma del Juez que la concede o
presenten nuevas circunstancias que fundamenten
deniega, en la cual se debe valorar, como se dijo
un cambio en dicha medida. Para tal efecto, el
precedentemente, las circunstancias del caso
afectado con la medida deberá sustentar con nuevo
concreto, la necesidad de su adopción y la ausencia
material probatorio y desvirtuar los presupuestos que
de otras medidas menos lesiva a la restricción de
justificaron inicialmente la medida. Este pedido se
derechos (alternativa menos gravosa), para conseguir
resuelve mediante una audiencia y con la presencia
los objetivos que se persigue con ellas.
de las partes procesales obligadas su concurrencia..
2.3. Principio de Motivación
Conforme al artículo 204º, inciso 2 del CPP procede
La motivación de las resoluciones también es
apelación contra el auto que resuelve la solicitud de
necesaria e imprescindible cuando se adoptan
reexamen, que puede ser interpuesta por el afectado
medidas que restringen derechos fundamentales, por
o por el Ministerio Público en consideración al sentido
ello el Juez de la Investigación Preparatoria debe de
de la decisión del Juez de la Investigación
motivar debidamente la resolución que dispone la
Preparatoria.
aplicación de la medida. En la resolución debe
exponer las razones que sustentan la medida (la III. MEDIDAS QUE AFECTAN DERECHOS
gravedad del delito y los indicios reveladores de FUNDAMENTALES DE LA PERSONA.
criminalidad), asimismo debe precisarse su necesidad
En la adopción de medidas para la búsqueda de
y que no existen otros medios menos traumáticos pruebas por parte del Ministerio Público, existen
para alcanzar dichos fines. medidas que requieren de manera obligatoria
Este principio está reconocido en artículo 139°, inciso autorización judicial, como son los casos del control
5 de la Constitución, el cual sirve para evitar la de las comunicaciones, el levantamiento del secreto
arbitrariedad en la emisión de resoluciones. bancario y de la reserva tributaria, la clausura o
vigilancia de locales. Pero también existen medidas
que no requieren autorización judicial, en el cual la
58
MARVILA LEON, Rosa. EL NUEVO SISTEMA PROCESAL Policía o el Ministerio Público ante la urgencia y
PENAL, Lima – 2005, Juristas Editores, pag. 160/161. (En: PEÑA peligro de la demora, pueden practicarlas, estos lo
CABRERA FREYRE, Alonso. DERECHO PROCESAL PENAL T I, Lima
– 2011, Edit. RODHAS. pg. 528). constituyen el control de identidad policial, el
allanamiento, la incautación, la video vigilancia, las
pesquisa y la intervención corporal.
3.1. EL CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL
Conforme al artículo 2º, numeral 24, literal c) de la
Constitución Política del Estado, en ésta se tutela la
libertad personal del individuo al declarar que: Nadie
puede ser detenido sino por mandamiento escrito y
motivado del Juez o por las autoridades policiales en
caso de flagrante delito.
En este sentido, en relación a la libertad de libre
locomoción o tránsito de las personas, emergen
limitaciones o restricciones que se encuentran de
manera expresa prevista en la Constitución, las
cuales solo pueden hacerse efectivo cuando medie
mandato judicial y/o flagrancia delictiva. En tal
situación, cuando no se presentes tales supuestos, la
adopción de una medida que restrinja este tipo de
derecho debe ser practicada solo por motivos de
urgencia, necesidad y proporcionalidad.
La medida de Control de Identidad Policial o la
llamada "retención personal" en la doctrina,
procesalmente se sustenta en el artículo 205º, inciso
1 del CPP, por el cual la Policía en el marco de sus
funciones, sin la necesidad de orden del Fiscal o del
Juez, podrá requerir la identificación de cualquier
persona y realizar las comprobaciones pertinentes en
la vía pública o en el lugar donde se hubiere hecho el
requerimiento, cuando considere que resulte necesario
para prevenir un hecho punible.
Asimismo, esta facultad de la Policía dentro del
marco de sus funciones(59), se encuentran previstas,
además del CPP en el Reglamento de la PNP y en
directivas de la Fiscalía de la Nación, las cuales
prevé su procedencia cuando resulte estrictamente
necesario para prevenir un delito, obtener información
útil en caso de grave alarma social y en el ámbito de
una operación policial. Estas operaciones deben
llevarse a cabo bajo los criterios de razonabilidad y
proporcionalidad.
En la ejecución de esta medida, el afectado que no
tuviera sus documentos se le debe permitir hacer una
llamada a su sus familiares o trasladarlo al lugar
donde se encuentra su documento de identificación
de ser posible. Si fuera conducido a la dependencia
policial, también se le debe permitir realizar la
llamadas telefónicas u otros medios de comunicación.
Si existiere fundado motivo que el intervenido pueda
estar vinculado a la comisión de un hecho delictuoso,
la Policía podrá registrarle sus vestimentas, equipaje
59
Artículo 7º del Reglamento de la PNP – D.S. Nº 008-
2000-IN, que establecía como atribución de la PNP el
requerir documento de identidad personal cuando se
amerite. La Resolución de la Fiscalía N° 029-2005-MPFN,
delimita la función de la PNP: Sólo procederá el control
de identidad y el registro de personas, cuando resulte
necesario para prevenir un delito, obtener información
útil en el caso de grave alarma social y en el ámbito de
una operación policial.
o vehículo. De esta diligencia específica, en caso
resulte positiva, se levantará un acta, indicándose lo
encontrado, dando cuenta inmediatamente al
Ministerio Público.
En caso no sea posible la exhibición del documento
de identidad por el intervenido, según la gravedad del
hecho investigado o del ámbito de la operación
policial practicada, se conducirá al intervenido a la
Dependencia Policial más cercana para exclusivos
fines de identificación. Se podrá tomar las huellas
digitales del intervenido y constatar si registra alguna
requisitoria. Este procedimiento, contado desde el
momento de la intervención policial, no puede
exceder de cuatro horas, luego de las cuales se le
permitirá retirarse. En estos casos, el intervenido no
podrá ser ingresado a celdas o calabozos ni
mantenido en contacto con personas detenidas, y
tendrá derecho a comunicarse con un familiar o con
la persona que indique. La Policía deberá llevar, para
estos casos, un Libro-Registro en el que se harán
constar las diligencias de identificación realizadas en
las personas, así como los motivos y duración de las
mismas.
Siempre que sea necesario para las finalidades del
juicio o para las finalidades del servicio de
identificación, se pueden tomar fotografías del
imputado, sin perjuicio de sus huellas digitales,
incluso contra su voluntad -en cuyo caso se requiere
la expresa orden del Ministerio Público-, y efectuar en
él mediciones y medidas semejantes. De este hecho
se levantará un acta.
Como se dijo precedentemente, esta medida no está
bajo la protección del artículo 2 o numeral 24, literal c)
de la Constitución, pues por tratarse de una medida
coercitiva que afecta de manera breve la libertad
ambulatoria, no necesita de flagrancia para que la
Policía por sí o por orden fiscal la lleve a cabo previo
mandato escrito y motivado del Juez. De lo que se
puede inferir, que dicha medida no es inconstitucional
porque se permite la restricción de la libertad
personal por estar previsto en la norma
constitucional.
Asimismo, en aquellos delitos calificados como de
graves que causen alarma social, la Policía además
de identificar a las personas que se encuentren cerca
del lugar de los hechos, también puede registrar los
vehículos y realizar registros superficiales de las
personas para comprobar si se encuentran
instrumentos prohibidos o peligrosos.
3.2. LA VIDEOVIGILANCIA
La imagen y la voz de la persona como esfera de la
intimidad personal, conforme al artículo 2º, numeral 7
de la Constitución Política del Estado constituyen
derechos fundamentales, por ello no pueden ser
objeto de intromisión por parte del Estado o
particulares. Sin embargo, como todo derecho éste
no es absoluto, sino puede ser afectado bajo ciertos
supuestos previstos en la misma Constitución y en
normas ordinarias.
La videovigilancia es una medida limitativa de
derechos que implica injerencia de la vida privada de
las personas, en su intimidad y en el derecho a la
propia imagen, la cual se realiza en el interior de
inmuebles o lugares cerrados, mediante el registro de
imagenes audiovisuales por medio de instrumentos
tecnológicos adecuados para ello.
En este sentido, para la práctica de una eficaz
investigación muchas veces se requiere del ejercicio
de medidas de injerencia en la vida privada de las
personas, intromisión que únicamente son válidas,
cuando son sostenidas en el interés público en la
persecución penal del delito. En efecto, en este
abanico de medidas restrictivas de derechos, aparece
la videovigilancia como una particular manera de
investigar determinados delitos, que por su naturaleza
necesitan ser enfrentados con medidas de esta
envergadura. El seguimiento de sospechoso, la
ubicación y descripción de lugares relacionados con la
actividad criminal, deben ser registradas y captadas
mediante el uso de la tecnología más sofisticada, como
la fotografía, cámaras de video, y otros que puedad
viabilizar dichos fines(60).
El Código Procesal Penal prevé, que cuando se trate
de investigaciones delitos violentos, graves o contra
organizaciones delictivas, el Fiscal puede a iniciativa
propia o a pedido de la Policía y sin conocimiento del
afectado, disponer la realización actos de
videovigilancia, destinados a realizar tomas
fotográficas y registro de imágenes, asimismo puede
utilizar otros medios técnicos especiales, cuando
fueren indispensables, con la finalidad de
observación o para la investigación del lugar de
residencia del investigado. En este caso, el pedido de
la Policía sobre videovigilancia o el requerimiento del
Ministerio Público debe ser debidamente motivado,
en los cuales se debe delimitar claramente el lugar,
tiempo, espacio y modo en el que se realizará dicha
medida, así como la identidad del sujeto sobre quien
recaerá la medida, y a cargo de quién estará.
En el caso, que la video vigilancia se realice en el
interior de inmuebles o lugares cerrados, debido a
que la situación amerita mayor protección de los
derechos fundamentales en conflicto, el Fiscal
deberá de requerir la autorización judicial
correspondiente.
Estas medidas han sido diseñadas para ser
utilizadas, en el marco de investigaciones criminales,
en el cual por la naturaleza del delito y de los agentes
responsables, y la existencia de dificultad probatoria
se requiera de mayor exigencia en los actos de
60
PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso. Ob cit. pg. 552.
investigación (Tráfico Ilícito de Drogas, Terrorismo,
Contrabando, Tráfico de armas, ertc.) , lo que amerita se
realicen seguimientos policiales, para identificar a los
sospechosos, centro de operaciones, vinculaciones
con otras organizaciones delictivas, etc, mediante la
utilización de instrumentos tecnológicos que
viabilicen su efectiva persecución.
Finalmente, se precisa que el empleo de la
videovigilancia se encuentra sometido al Principio de
Subsidiaridad, en la medida que solo se puede
adoptarse cuando no existan otros medios menos
gravosos con los cuales también se pueda asegurar
los fines de la investigación.
3.3. LAS PESQUISAS
Las pesquisas son búsquedas o indagaciones que
realiza la Policía cuando existan motivos razonables
para creer que con tal actuar se encontrarán rastros del
delito o a personas prófugas, incluyendo al imputado.
Las pesquisa tienen por objeto comprobar el estado de
las personas, lugares, cosas, los rastros y oíros efectos
materiales que hubiere de utilidad para la
investigación(61).
Conforme a nuestro CPP, las pesquisas constituyen
medidas restrictivas de derechos que limitan la libre
circulación de las personas, impiden el ingreso al
propio domicilio y restringen la intimidad. Sólo las
realiza la Policía, por propia iniciativa o a solicitud del
Fiscal. En todo caso debe dar cuenta a éste.
Levantará un acta en la que se informe lo acontecido,
si se encontraron o no los objetos o sujetos
buscados. Si los rastros, o efectos materiales, o las
personas buscadas no estuviesen en el lugar, se
describirá su estado actual y se procurará consignar
su estado anterior, el modo, tiempo y causa de tal
desaparición o ausencia, y los medios de convicción
de los que se obtuvo este conocimiento.
Cuando fuere posible, se recogerán elementos útiles,
se levantarán planos y utilizará todo procedimiento
adecuado a los efectos de la investigación.
Las pesquisas que el Código procesal regula, bajo tal
rótulo, son: las Retenciones y el Registro de
personas. Todo lo dicho en este punto es aplicable a
ambas instituciones.
3.4. LAS RETENCIONES
Existe un consenso unánime en que no existen
derechos absolutos, por ello la libertad puede ser
restringida, y no sólo cuando se encuentre un
individuo en flagrancia o por mandato judicial, sino
también cuando resulte indispensable para el
esclarecimiento de un delito, aun cuando el afectado
no sea el imputado del hecho.
La retención es una medida restrictiva de la libertad
individual que se aplica con el fin de lograr mayor
eficacia en la práctica de las pesquisas. Su duración no
61
UGAZ ZEGARRA, Fernando. LA PRUEBA EN EL PROCESO
PENAL, Lima – 2010, Ediciones BLG, pg. 74/75..
puede exceder más de cuatro horas, de lo contrario
sería una detención ilegal y los funcionarios policiales
o el Fiscal responsable serían objeto de una denuncia
penal(62).
solo es aplicable, cuando exista el peligro en la
demora que desaparezcan las huellas o rastros del
delito, sea porque los intervenidos pueden
trasladarlos a otro lugar lejos de la escena del crimen
o puedan destruirlos o desparecerlos.
Es preciso señalar, que la retención no solo consiste
en restringir la libertad ambulatoria de los
intervenidos, no dejando que se aparten del lugar en
donde se lleva a cabo la investigación, sino que,
comprende además, la restricción del acceso de
terceras personas al lugar en donde se realizan las
pesquisas.
Es así, que el Código le otorga facultades a la Policía,
cuando necesite practicar una pesquisa, para retener
a las personas halladas en el lugar o que comparezca
cualquier otra. Pero, también el legislador ha
colocado un límite a tal facultad, ya que tampoco el
derecho de la sociedad frente a lo que representa el
delito es absoluto. El agente siempre debe tener
presente los criterios de razonabilidad y En este aspecto, es de advertir lo manifestado por
proporcionalidad en la medida. El límite temporal que
tiene la Policía para realizar su pesquisa con la
persona retenida es de cuatro horas, luego de las
cuales debe solicitar orden judicial para su
ampliación.
3.5. REGISTRO DE PERSONAS
El registro de personas es un tipo de pesquisa que se
practica sobre el individuo y los objetos que éste
porta, cuando existan fundadas razones para
considerar que en él o en su ámbito personal oculta
bienes relacionados con el delito(63).
Es decir, para que se estime este tipo de medida
limitativa de derechos, se requiere la existencia de
base indiciaria suficiente, no pudiéndose justificar
esta medida en meras sospechas o conjeturas.
Es necesario precisar, que antes de introducirse en la
intimidad y el pudor ajeno, el agente policial debe
invitar a la persona a que exhiba y entregue los
objetos requeridos. Si éstos son entregados, no se
procederá al registro personal, salvo que se
considere útil efectuarlo a fin de completar la
investigación, en caso contrario la Policía está
facultada para hacerlo. Este registro incluye
vestimenta, equipaje, vehículo utilizado o bultos que
portare el intervenido.
El registro se realizará respetando la dignidad y,
dentro de los límites posibles, el pudor de la persona,
por ello el intervenido deberá ser registrado por un
62
FRISANCHO APARICIO, Manuel. Ob cit. pg. 305.
63
FRISANCHO APARICIO, Manuel. Ob cit. pg. 324.
agente del mismo sexo, excepto cuando la demora
perjudique la investigación.
Asimismo, este tipo de medida merece ciertas
formalidades previstas en el CPP, como es que
previas a la intervención de la persona, debe de
comunicarse al afectado las razones de su
intervención y que posee el derecho a hacerse asistir
por una persona de confianza, siempre que se le
pueda ubicar rápidamente y ésta sea mayor de edad.
Finalmente, debemos advertir que en la ejecución de
esta medida en lo posible, se debe de respetar los
derechos de las personas, la cual se practicará
cuando resulte indispensable introducirse en dichos
derechos, por ello debe respetarse los principios de
proporcionalidad y necesidad.
3.6. LA INTERVENCIÓN O EXAMEN CORPORAL
A diferencia del registro personal, la intervención
corporal no se circunscribe a la superficie externa del
ser humano o a la revisión de las cavidades u orificios
corporales naturales (registro anal o vaginal), sino que
va más allá y permite extraer de su organismo interno
los fluidos necesarios para facilitar la actividad
investigadora y de comprobación de los delitos(64).
Fernando Ugaz Zegarra(65), quien resalta la
incongruencia en relación al imputado como sujeto
del proceso, al referir que si bien es cierto el proceso
penal utiliza al ser humano como sujeto pasivo de la
investigación y la comprobación de los delitos, pero
en un estado de derecho como el nuestro, el
imputado como persona humana no puede ser
considerado como un objeto o instrumento probatorio,
toda vez que esta medida lo que hace es exponer la
realidad física o entidad corporal interna del
imputado, mediante la extracción de fluidos para
facilitar la actividad investigadora y de comprobación
de los delitos, el cual no puede ser fuente de datos
que faciliten la investigación penal o para ser
tomados en cuenta para efectos probatorios.
De lo que se puede concluir, que a diferencia del
registro de personas, la cual constituye actos de
pesquisa sobre el cuerpo externo de la persona
mediante palpación de su cuerpo o revisión en los
objetos de su ámbito o entorno personal inmediato, la
intervención corporal es mucho más profunda, pues
ésta se practica en el cuerpo interno de la persona
del imputado.
Nuestro ordenamiento procesal penal en artículo
211º, literal 3 del CPP. faculta al Fiscal realizar
extracciones de sangre cuando exista peligro por la
demora que pudiese perjudicar el éxito de las
investigaciones, pero a fin de legitimar dicha medida
64
FRISANCHO APARICIO, Manuel. Ob cit. pg. 342.
65
UGAZ ZEGARRA, Ob. Cit. pg. 78.
y desvirtuar posibles arbitrariedades y excesos, dicho
Fiscal deberá de instar la confirmación judicial.
Uno de los presupuesto materiales a tomar en cuenta
para requerir y disponer esta medida conforme al
artículo 211º, numeral 1 del CPP, es que dicha
medida se adopte al interior de un delito previsto y
sancionado con pena privativa de libertad mayor de
cuatro años. En este caso, las extracciones en el
imputado, pueden ser practicados para los siguientes
exámenes: Análisis sanguíneos, pruebas genético-
moleculares, exploraciones radiológicas u otras
intervenciones, las que deben ser efectuados por un
medico u otro profesional especializado. Asimismo,
en el caso, que esta medidad pueda conllevar a un
daño grave en la salud del imputado, es necesario
contar con un dictamen pericial que lo autorice, de
existir este peligro no se efectuará el examen.
Por otra parte, el Ministerio Público o la PNP con
conocimiento del Ministerio Público, cuando exista
urgencia de su realización o peligro en la demora, sin
orden judicial puede realizar mínimas intervenciones
en la integridad del imputado, como extracciones de
sangre, piel o cabello, siempre que no comprometan
la salud del intervenido.
Cuando el examen corporal deba practicarse a una
mujer que pueda ofender su pudor, sin perjuicio que
el examen lo realice un médico u otro profesional
especializado, a petición de ésta debe ser admitido
otra mujer o un familiar en la diligencia.
Estando a lo expuesto precedentemente, se puede
afirmar que, el examen o intervención corporal contra
la voluntad del imputado procede: a) Si no existe
ningún daño para la salud del inculpado, requisito
presente en atención al imperativo del principio de
proporcionalidad, y b) Si resulta indispensable para la
averiguación de la verdad, requisito derivado del sub-
principio de necesidad, pero que por incidir en el
ámbito corporal interno del imputado, su valoración o
ponderación es mucho más estricto.
Nuestro CPP también permite el examen corporal de
personas diferentes al imputado, el cual se practica
inclusive sin su consentimiento de ésta, cuando se
trata de testigos y la constatación sirva para el
esclarecimiento de los hechos. El examen debe
practicarse cuando en el cuerpo del testigo existasn
huellas o secuelas del delito.
3.7. LA PRUEBA O EXAMEN DE ALCOHOLEMIA
El examen de alcoholemia constituye una prueba
privilegiada, la cual esta prevista por el examen que
se realiza a los sujetos, en el marco de la prevención
e investigación del delito para determinar la cantidad
de alcohol presente en la sangre de éstos.
También se puede afirmar, que el examen de
alcoholemia es aquella medida de intervención
corporal que se practica en el ámbito de la
criminalidad, y se realiza o ejecuta por los órganos
encargados de velar por la seguridad ciudadana
(Policía Nacional del Perú), que tiene por finalidad
establecer o conseguir los presupuesto materiales
que suponga su punibilidad, a partir del nivel de
alcohol que se detecta en el organismo de la persona
que conduce un vehículo motorizado.
Este tipo de prueba, como se ha precisado se utiliza
pensado principalmente en el delito de conducción en
estado de ebriedad, y su derivaciones culposas de
lesiones y homicidio.
Así, lo entiende Alonso Peña Cabrera Freyre, al
sostener que la prueba de alcoholemia (test
alcoholo métricos) se erige como prueba
fundamental para poder acreditar la punibilidad
de la conducta(66).
Esta prueba comienza con la comprobación
cualitativa en la persona en base al aire respirado,
salvo que el estado de ebriedad de dicha persona
sea evidente. Lo realizada la Policía Nacional en su
función de prevención del delito y como acto urgente
de investigación del delito de Conducción en estado
de ebriedad, de drogas u otras sustancias
prohibidas. De resultar positivo el examen cualitativo
o el estado de ebriedad del conductor del vehiculo
motorizado sea evidente, la Policía podrá retener a
esta persona y conducirlo al centro de control
sanitario, donde se le realizarán los exámenes de
sangre u otros fluidos.
Una de las razones de la urgencia o inmediatez de la
practica de esta medida, lo constituye el hecho que
el peligro en la demora cause perjuicio irreparable en
la obtención de esta evidencia probatoria, toda vez
que pasado el tiempo el alcohol se diluye en la
sangre, perdiéndose de esta manera el elemento
probatorio esencial para la comprobación del estado
de ebriedad del agente.
De la diligencias que practique la PNP con relación a
la intervención policial y corporal se elaborará un
acta y se pondrá en conocimiento del Ministerio
Público para que asuma la investigación. Además
debe de aperturarse un registro donde consten las
comprobaciones de aire aspirado realizadas.
Es necesario agregar, que como garantía al
ciudadano frente a la intervención policial, ante la
intervención éste, se le debe expresar las razones
de la intervención y su derecho a ser asistido por
una persona de su confianza, siempre que se la
pueda ubicar rápidamente y sea mayor de edad,
como ocurre en el registro de personas.
Para la imposición de esta medida, como en toda
restricción de derechos fundamentales, es necesario
la aplicación de los Principios de Proporcionalidad y
Necesidad de la adopción de la afectación de la
66
PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso. Ob cit. pg. 573.
medida, la cual debe de analizarse en cada caso
concreto, estos qué derechos fundamentales
resultan afectados, en qué medida lo son y cuál es el
medio menos lesivo para practicarlo.
Otro aspecto importante a resaltar es que, cuando el
intervenido en evidente estado de ebriedad muestra
renuencia y resistencia a someterse a la evaluación
de prueba de alcoholemia, este sujeto puede incurrir
en el delito de Resistencia o desobediencia a la
autoridad previsto en el artículo 368º del Código
Penal.
3.8. EL ALLANAMIENTO
Como se ha venido manifestando, la investigación,
persecución y sanción del delito en un estado social
de derecho como el nuestro tiene como finalidad el
de asegurar la coexistencia pacífica entre todos sus
miembros, en tal virtud el Estado ha otorgado a los
órganos encargados de esta finalidad de los
mecanismos e instrumentos procesales a fin de
enervar la presunción de inocencia del investigado.
Empero, también en un Estado de derecho en el cual
existe un sistema procesal garantista como el
nuestro, la actividad de búsqueda de las fuentes de
prueba no pueden ser ejercitada afectando derechos
fundamentales de la persona reconocidos por las
instancias nacionales y supranacionales, los cuales
deben ser garantizados por todos los órganos
estatales involucradas en dicha actividad.
En tal sentido, nace la prohibición en los poderes
públicos de ingresar en el ámbito subjetivos de los
derechos y garantía reconocidos al investigado, entre
éstos encontramos el de la inviolabilidad del domicilio
previsto en el artículo 2º, numeral 9 de la Constitución
Política del Estado, el cual emerge como límite a la
actuación de los poderes públicos en su actividad de
persecución del delito, sin embargo como todo
derecho, el derecho en mención no resulta absoluto,
sino se relativiza en los casos que exista el
consentimiento para su ingreso de su titular, mandato
judicial, flagrancia delictiva o eminente peligro de la
perpetración de un delito. Por ello,
independientemente de estas circunstancias, no
resultaría legítima su afectación por parte de la
Policía, el Ministerio Público o particulares.
Cuando se hace mención al domicilio, nos referimos a
aquel recinto o espacio geográfico delimitado, en el
cual el individuo desarrolla su vida familiar o socio-
económica, lugar que protege su intimidad personal y
otros intereses relevantes. La protección del domicilio
constituye entonces, una tutela a la vida personal y
familiar de su moradores. Por domicilio debe
entenderse aquel lugar morada, casa o recinto cerrado
donde el individuo pernocta o desarrolla concretas
actividades socio-económicas, esfera donde el titular
de la propiedad o su poseedor tiene la atribución
jurídica de decidir quienes pueden ingresar en sus
perímetros arquitectónicos(67).
En tal sentido, nuestro ordenamiento procesal penal
prevé (Artículo 214o. Numeral 1 de CPP): Cuando
existan motivos fundados para considerar que en un
domicilio, casa habitación, casa de negocio, en sus
dependencias cerradas, o en recinto habitado
temporalmente, y en cualquier otro lugar cerrado, se
ocultan el imputado o un prófugo, o se hallan bienes
delictivos o cosas relevantes para la investigación
-fuera de los casos de flagrancia o inminente peligro
de la comisión de un delito-, el Fiscal debe solicitar
ante el Juez su allanamiento y registro de los
inmuebles antes precisados. Del contenido del texto
normativo, se deduce que la Policía o el Fiscal no
requiere autorización judicial en los casos de
flagrancia o peligro inminente para la realización de
un delito.
En el Requerimiento del Ministerio Público y en la
Resolución que la autoriza, debe de precisarse de
manera inequívoca la ubicación del lugar del
inmueble a allanarse lugar a registrarse, la finalidad
de la diligencia, el tiempo de duración y la vigencia
de la medida. La resolución, además deberá de
indicar la del Fiscal autorizado para su ejecución, las
medidas de coerción que pudieran ejercitarse para la
ejecución de la medida (Descerraje, Registro,
detención, retención de personas, incautación,
comiso, inmovilización u otra medida que resulte
pertinente, necesario y proporcional en cada caso
concreto).
De lo que se desprende, que la orden judicial de
allanamiento no puede una orden genérica sino debe
ser circunstanciada en cuanto al lugar, día y hora de
su ejecución, es decir debe estar circunscrita en el
tiempo y en el espacio, y especialmente debe
determinarse con precisión y de manera
expresamente el lugar que puede y debe ser
registrado e indicar lo que se busca o se pretende
encontrar en esta diligencia.
La vigencia de la orden de allanamiento, es de dos
semanas que se computa des la emisión de la
Resolución que estima el requerimiento, pudiéndose
conceder también por plazo determinado.
Por otro lado debe quedar claro, que todo lo
acontecido en el acto de investigación denominado
allanamiento debe de registrarse en acta a efectos de
perennizarlo como suceso histórico, la cual deberá
de documentarse utilizando en lo posible los medios
técnicos que correspondan y contener los requisitos
previstos en el artículo 120º del Código Procesal
Penal a fin de evitar su invalidez procesal.
3.9. LA EXHIBICIÓN FORZOSA Y LA
INCAUTACIÓN.
67
PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso. Ob cit. pg. 578/579.
El artículo 218º del CPP establece que: Cuando el
propietario, poseedor, administrador, tenedor u otro
requerido por el Fiscal para que entregue o exhiba un
bien que constituye cuerpo del delito y de las cosas
que se relacionen con el o que sean necesarias para
el esclarecimiento de los hechos investigados, se
negare a hacerlo o cuando la ley así lo prescribiera, el
Fiscal solicitara al Juez de la Investigación
Preparatoria la orden la exhibición forzosa o la
incautación.
En este supuesto, ante la negativa de la exhibición o
entrega de bienes relacionados con el delito (sea
porque constituyen el cuerpo del delito o son necesarias
para la investigación), para su incorporación a la
investigación debe requerirse la autorización judicial
previa, la misma que conforme a los requisitos de
todo requerimiento, ésta debe ser motivada.
Como lo previene la norma procesal penal, la
negativa o la renuencia a la inhibición o entrega
constituye un requisito sine qua non para disponer
esta medida. Por ello, la renuencia al mandato fiscal
debe estar debidamente corroborado, es decir debe
constatarse de manera evidente el previo
requerimiento realizada por la autoridad oficial, solo
de esta manera será posible solicitar la autorización al
órgano jurisdiccional.
Por otra parte, debe quedar claro, que cuando se trata
de una intervención en flagrancia delictiva o peligro
eminente de la perpetración de un delito, la PNP y
Ministerio Público no requieren autorización previa,
empero de realizarse solo por la PNP, ésta deberá de
dar cuenta de manera inmediata de esta diligencia
policial al Fiscal, a fin que asuma éste la conducción
de la investigación y solicita oportunamente la
confirmación judicial de este acto de investigación
policial que eventualmente ha afectado derechos
fundamentales del investigado a fin que el Juez de
Investigación Preparatoria evalúe o controle si en la
adopción de esta medida ha mediado excesos o
arbitrariedades.
Asimismo, la decisión judicial que la autoriza deberá
contener todos los datos necesarios, así como el
nombre del Fiscal autorizado, la designación del bien
a exhibir o incautar con el apoyo policial
correspondiente, debiendo registrar con exactitud los
bienes o cosas, además de la autorización para tomar
fotos o grabaciones que contribuyan a los fines del
esclarecimiento del delito.
Cuando se trate solamente de la exhibición de bienes
y cosas, se deberá tener el cuidado de describir con
exactitud y debidamente individualizados el bien,
objeto o documento exhibido, y para los efectos de la
custodia de los bienes incautados se deberá de
designar a los responsables.
En relación a la incautación, esta medida no se
dispone en solitario, toda vez que los bienes o cosas
halladas en la vía pública o lugares públicos no
requieren para su incorporación a la investigación de
una orden judicial, de lo que se desprende que las
incautaciones que si merecen autorización judicial
son aquellos que se encuentran en lugares sobre los
cuales existe protección jurídica y se necesita de una
autorización previa. Por ello, se afirma que la práctica
de esta medida siempre se encuentra acompañada
de otra u otras medidas adicionales como el
allanamiento, el registro personal o la pesquisa.
Respecto de la incautación, la función de esta medida
se puede idéntica en atención a la modalidad
empleada en su ejecución(68), así: a) En el caso de la
incautación como medida restrictiva para la búsqueda
de pruebas, su función es conservativa, de
aseguramiento de la prueba material y luego
probatoria en el juicio oral, y b) En el caso de la
incautación como medida de coerción, su función es
preventiva a fin de evitar el ocultamiento de bienes
sujetos a decomiso y de impedimento de la
obstaculización de la averiguación de la verdad.
3.11. EXHIBICIÓN E INCAUTACIÓN DE
ACTUACIONES Y DE DOCUMENTOS NO
PRIVADOS.
Nuestro ordenamiento procesal también se ocupa de
la exhibición e incautación de las actuaciones y
documentos que no tiene la calidad de privado,
incluyendo aquéllos que se clasifiquen como secreto
de Estado.
Así, en el artículo 224º del CPP prevé que pueden
ser objeto de exhibición forzosa o incautacion las
actuaciones y documentos que no tenga la calidad
de privados. Asimismo, cuando se trate de
documentos que contengan informacion calificada
como de secreto de Estado o reservada, el Fiscal
requerida al Juez de Investigación Preparatoria se
exhiba dichos documentos, debiendo el Juez
previamente y en Audiencia Pública determinar si los
documentos posEen tal calidad, para luego en
atención a la proporcionalidad y necesidad de la
medida requerida, proceder a estimarla o no.
Esta medida, se origina de la renuencia a la
obligación de exhibir o entregar que posee la persona
que por razón de su oficio, encargo, ministerio o
profesión tenga en su poder actos o documentos. De
ahí que, ante dicha resistencia se solicita la
intervención judicial para la exhibición o entrega de
los mismos.
Para solicitar esta medida, independientemente de la
pertinencia utilidad, proporcionalidad y necesidad de
la afectación al derecho fundamental, no se requiere
como requisito adicional que la pena para el delito en
cuyo interior se solicita esta medida de control, sea
superior a los cuatro años, nuestro CPP solo se
68
ACUERDO PLENARIO Nº 5-2010/CJ-116, FJ. 7.
precisa que se instará cuando su obtención sea
indispensable para el esclarecimiento de los hechos.
Para el control de las comunicaciones y documentos
privados se requiere el pedido formal del Fiscal por
ante el Juez de Investigación Preparatoria. Las
diligencias sobre esta materia son estrictamente
reservada, con fines propios de investigación,
suficientemente motivada y por el tiempo necesario,
que no podrá ser mayor al periodo de la
investigación.
3.12. INTERVENCIÓN DE LAS
COMUNICACIONES Y TELECOMUNICACIONES.
Como se desprende del artículo 2°, inciso 10 primer
párrafo de la Constitución Política del Estado, Artículo
VI del Título Preliminar y artículo 230° del Código
Procesal Penal, mediante estos preceptos jurídicos se
otorga al Ministerio Públicos facultades para solicitar
medidas que restrinjan derechos fundamentales de
las personas como el de las comunicaciones en las
investigaciones por la presunta comisión de delitos.
Dicha limitación, solo podrán dictarse o autorizarse
por autoridad judicial, en las formas y con las
garantías previstas en la Ley, esto es cuando se
determine la existencia de suficientes elementos de
convicción de la comisión de un delito sancionado con
pena superior a los cuatro años de privación de la
libertad y la intervención en las comunicaciones sea
absolutamente necesaria para proseguir las
investigaciones y conseguir su finalidad. En este
sentido, en los casos de estricta necesidad y urgencia
se faculta al Ministerio Público requerir al órgano
jurisdiccional el levantamiento del secreto de las
comunicaciones cuando dicha medida constituya una
acción propia de búsqueda e incida en el acopio de
información o elementos de convicción relevante para
la investigación realizada por el Ministerio Público.
Así, cuando en esta tarea indagatoria resulte
imprescindible para lograr los fines de la investigación
y del proceso penal -eficacia y eficiencia en la
investigación y persecución del delito-, al Fiscal con la
autorización judicial correspondiente se le faculta
realizar acciones de injerencia de cierta intensidad en
la intimidad de la persona investigada o su entorno
familiar y social que afectan de algún modo ciertos
derechos fundamentales.
Además, en necesario resaltar que las medidas
limitativas o restrictivas de derechos relacionadas con
la búsqueda de la prueba con fines del
esclarecimiento de la investigación, tan igual que las
medidas coercitivas en general, se adoptaran siempre
que resulten indispensables para los fines de la
investigación y no vulnere de modo manifiesto los
derechos fundamentales de aquellas persona
sometidas a investigación y sobre quienes recae
dicha medida.
Así, Conforme al artículo 230 del CPP, el Fiscal
cuando exista suficientes elemento de convicción
para considerar la comisión de un delito sancionado
con pena superior a los cuatro años de privación de la
libertad y la intervención sea absolutamente
necesaria para proseguir las investigaciones, podrá
solicitar al Juez de Investigación Preparatoria la
intervención y grabación de comunicaciones
telefónicas, radiales o de otras formas de
comunicación.
Así, queda claro que los requisitos para la
intervención y grabación de comunicación telefónicas
u otras análogas son: a) existencia de suficientes
elementos de convicción de la comisión de un delito
con pena superior a cuatro años de privación de
libertad, b) absoluta necesidad para la pesquisa, e)
solicitud Fiscal y d) orden judicial.
La orden judicial debe de identificar al afectado, que
puede ser el imputado o un tercero que reciba o
tramite comunicaciones por cuenta del investigado,
que pueden ser por medio telefónico u otra medida
de comunicación objeto de la investigación.
La forma de esta investigación están determinada
por el Código, su alcance y duración no podrán
exceder de treinta días, salvo prórroga o plazo
sucesivo, previo requerimiento Fiscal y autorización
Judicial.
Las empresas telefónicas y de telecomunicaciones
están obligadas a posibilitar la realización de estas
diligencias ordenadas, bajo apercibimiento de ser
denunciadas por desobediencias a la autoridad.
Asimismo, los ejecutores u facilitadores de la medida
deben guardar secreto acerca de las mismas, salvo
cuando sean citadas como testigos en el
procedimiento.
Las medidas de interceptación cesan cuando los
elementos de convicción que les dieren fundamento
desaparecen o vence el plazo fijado.
En este tipo de medida, se debe ser cuidadoso de no
caer en la ilicitud, toda vez que la intervención
telefónica implica un menoscabo en el derecho a la
privacidad de las comunicaciones, si no se respetan
las órdenes legales al realizarlo, puede que la prueba
así obtenida, devenga en ilícita, quedando excluida
del proceso.
Una vez ejecutada la medida, procede el reexamen
judicial de dicha medidad, la cual puede ser pedido
por el afectado una vez informado de lo actuado, el
propósito de esta audiencia está dirigido a verificar el
resultado de las diligencias ejecutadas, velar por los
derechos de los afectados y, en su caso, impugnar lo
decidido.
3.12. EL LEVANTAMIENTO DEL SECRETO
BANCARIO Y DE LA RESERVA TRIBUTARIA
Del artículo 2°, inciso 5 in fine de la Constitución
Política del Estado, del artículo 15° del D. Leg 1106,
artículo VI del Título Preliminar y artículo 235° del
Código Procesal Penal, se advierte la atribución
otorgada al Ministerio Público para requerir medidas
que restrinjan derechos fundamentales de las
personas, entre ellos el del secreto bancario en las
investigaciones por la presunta comisión de delitos.
Asimismo, la norma constitucional y procesal
determina que dicha limitación solo podrán dictarse o
autorizarse por mandato judicial, y en atención al
cumplimiento de formalidades y con las garantías
previstas en la Ley.
Dicha medida se adoptara cuando sea necesario y
pertinente para el esclarecimiento del caso
investigado, siempre y cuando existan fundadas
razones para considerar que tiene relación con el
hecho punible investigado y resulte indispensable y
pertinente para los fines del proceso.
En este sentido, en los casos de necesidad y
urgencia se faculta al Ministerio Público requerir al
órgano jurisdiccional el levantamiento del secreto
bancario cuando dicha medida constituya una acción
propia de búsqueda y acopio de información o
elementos de convicción relevante para la
investigación realizada por el Ministerio Público, y de
esta manera legitimar acciones de injerencia de cierta
intensidad en la intimidad de la persona investigada
que afectan de algún modo el derecho a la reserva
bancaria.
Por el levantamiento del secreto bancario se autoriza
la incorporación del documento, título valores, sumas
depositadas y cualquier otro bien, o al bloqueo e
inmovilización de las cuentas, y autoriza la pesquisa
o registro de una entidad del sistema bancario o
financiero.
De igual manera el Juez autoriza disponer el
levantamiento de la reserva tributaria y requiere a la
administración tributaria cuando resulte necesario y
sea pertinente para el esclarecimiento del caso
investigado.
 TERCERA UNIDAD
LA ETAPA INTERMEDIA EN EL
PROCESO PENAL
I.- INTRODUCCION
Como se ha venido sosteniendo, nuestro nuevo
sistema procesal penal estatuido en el CPP –
2004, prevé un procedimiento denominado Proceso
Común, el cual se encuentra contenido en el Libro
Tercero de dicho Código, y precisa los objetivos, la
jerarquía y el tránsito de las tres etapas que lo
componen: La Investigación Preparatoria, la etapa
Intermedia y el Juzgamiento, etapa última que ha sido
calificada como etapa principal o estelar del proceso.
Es así, que dicho proceso se configura como un cauce
por el que deben discurrir todos los asuntos penales,
salvo que por específicas razones se opte por un
proceso especial.
Es de resaltar, que la última reforma normativa
procesal ha creado un escenario para que la
generalidad de los conflictos suscitados por el delito se
resuelva mediante una indagación objetiva de los
hechos a cargo del Ministerio Público y cuando
corresponda, la pretensión procesal punitiva de éste
deba ser expresada en una acusación, la cual será
sometida a estrictos controles en la etapa intermedia y
a su acreditación probatoria en la fase del juicio
público, oral y contradictorio, que finalmente traerá
como consecuencias el pronunciamiento del órgano
jurisdiccional mediante un fallo imparcial. En este
sentido, en el NCPP nace la etapa intermedia como
una etapa autónoma, bien delimitada y con funciones
propias y definidas.
La etapa intermedia es de gran importancia en el proceso
penal inscrito en el modelo acusatorio con tendencia
adversarial, en ésta se realiza el control, análisis y
examen de la acusación, el pedido se sobreseimiento o
la preparación del juicio, garantizando que el
sometimiento del acusado al juicio oral no sea producto
de una decisión apresurada, superficial ni arbitraria (69).
Así, mediante el proceso común el Fiscal asume
plenamente la investigación del delito, dirigiendo el
acopio de pesquisas y practica de actos de
investigación, con intervención y apoyo de la policía,
según la estrategia formulada a partir de la notitia
criminis recibida. Por su lado, el imputado y su
defensa, tienen las posibilidades para resistir y
defenderse de la persecución fiscal, y si lo desean
aportar los elementos de convicción de descargo o que
corroboren su teoría del caso, por su parte el Juez de
Investigación Preparatoria, tanto en la etapa preliminar
69
SALINAS SICCHA, Ramiro, LA ETAPA INTERMEDIA EN EL CODIGO
PROCESAL PENAL DE 2044. En Actualidad Jurídica N° 147,
Gaceta Jurídica, Lima - 2008, pg. 141.
y en la etapa preparatoria garantizará el respeto de
los derechos fundamentales del imputado y de la
víctima, el debido procedimiento y controlará el
requerimiento fiscal de sobreseimiento y/o la
acusación en la etapa Intermedia. Además
conducirá el juicio público y fallará sobre la base de
la actuación probatoria que ante él representen las
partes o adversarios en el Juicio Oral.
En el Proceso Penal Común, a través de la
actuación del Juez de la Investigación Preparatoria,
llamado también Juez de Garantía se promueve la
fluidez y agilidad del proceso, garantizando el
irrestricto respeto a los derechos del imputado y el
cauce regular del proceso penal, entre ellas, el
cumplimiento de los plazo de la etapa Preliminar y
Preparatoria, sobre las cuales no debe admitirse
dilaciones, y su demora será inmediata y firmemente
corregida por el Juez a través de una audiencias de
control de plazo.
Asimismo, la etapa intermedia en la cual se resuelve
el requerimiento del sobreseimiento o la formulación
de la acusación también se encuentra sujeta a
plazos señalados, no ofreciendo igualmente
oportunidad para dilaciones. Por su parte, la etapa
de juzgamiento posee como regla, que la audiencia
se desarrolla en forma continua a través de sesiones
ininterrumpidas, hasta su conclusión, no estando
permitido entre sesión y sesión, atender otra causa.
En conclusión, el proceso penal otorga al Fiscal
amplias funciones y atribuciones para una
investigación eficaz y eficiente. Al Imputado, le dota
de facultades para el pleno ejercicio de todos los
derechos y garantías que emerjan del principio de
presunción de inocencia. Y, al Juez le otorga la
responsabilidad de cuidar la regularidad del proceso,
tutelar los derechos del imputado o restringirlos, y en
su momento, sentenciar imparcialmente.

Esta nueva estructura del proceso penal es parte
esencial de la reforma procesal penal latinoamericana y
peruana, plasmada en el CPP. Esta reforma tiene que
ver con el diseño general del proceso, así como, con el
papel que se asigna a los sujetos procesales, la
afirmación y respeto de los derechos fundamentales del
imputado y la víctima, y con una nueva concepción de la
potestad punitiva del Estado, reflejada como un órgano
garante y contralor de los excesos de los otros órganos
oficiales que también intervienen en la investigación del
delito (Ministerio Público y PNP).
Finalmente, debe de precisarse que el nuevo modelo
procesal al sustentarse y edificarse sobre la base del
sistema procesal penal acusatorio con rasgos
adversativos, ésta asume líneas rectoras que informan
dicho modelo procesal, así tenemos:
a) Separación de funciones de investigación y de
juzgamiento (principio acusatorio).
b) El Juez no procede de oficio.
c) El proceso penal se desarrolla conforme a los principios
de contradicción e igualdad.
d) La garantía de la oralidad es la esencia misma del
juzgamiento, permite que los juicios se realicen con
inmediación y publicidad.
e) La libertad del imputado es la regla durante todo el
proceso, siendo la excepción la privación de la libertad
del imputado.
II. DEFINICION
Como se ha venido afirmando, la investigación
preparatoria es la actividad indagatoria a cargo
de la PNP y la Fiscalía, cuyo objetivo es buscar,
recolectar y reunir los elementos de convicción
de cargo y descargo que finalmente le permitan
al Fiscal formular acusación o requerir el
sobreseimiento por ante el Juez de Investigación
Preparatoria.
Así, la Investigación Preparatoria antes
precisada concluye cuando el Fiscal formula la
acusación o el sobreseimiento, el primero
solicitando que sobre dicha investigación se
aperture juicio oral, o en el segundo caso,
solicitando se archive la investigación.
Por otra parte, para aperturar el juicio oral es
necesario transitar por la etapa intermedia,
asimismo para archivar la investigación es
necesario que ésta sea analizada y debatida
también en la etapa intermedia.
En este sentido, la fase intermedia constituye la
segunda etapa del Proceso Penal Común, se
encuentra dirigida por el Juez de la investigación
preparatoria y cumple fines de control de la acusación
y de saneamiento procesal, está orientada a cumplir
las siguientes funciones: asegurar un adecuado
ejercicio de derecho de defensa, fijar con precisión los
términos de imputación y de la pertinencia de las
pruebas que será objeto del juicio oral; o en su
defecto, conducir el proceso hacia una función
selectiva que concluya en su archivo, evitándose
juicios innecesarios(70).
Así también se afirma, que la etapa intermedia es el
conjunto de actos procesales cuyo objetivo consiste
en la corrección o saneamiento formal de los
requerimientos o actos conclusivos de la
investigación.
Los requerimientos que se presentan en la etapa
intermedia deben cumplir ciertas formalidades que
tiene como finalidad la precisión en la decisión
judicial: Se debe identificar correctamente al
imputado y describir el hecho por el cual se pide el
sobreseimiento o se acusa, se debe calificar jurídica
y correctamente el hecho y delito atribuido su
comisión al imputado.
Cuando los requerimientos fiscales contengan
errores o “vicios”, estos defectos deben ser
obligatoriamente corregidos de oficio por el propio
Juez de la Investigación Preparatoria o a petición de
los otros sujetos procesales, a fin que la decisión
judicial sea válida, evitando de esta manera que
dicho “error”, se trasladen a la etapa del juicio donde
pueden generar mayores perjuicios, e inclusive
invalidar la totalidad del propio juicio oral.
El Fiscal Supremo Pablo Sánchez Velarde, sostiene
que la etapa intermedia, se trata de una fase de
apreciación y análisis para decidir la acusación,
plantear mecanismos de defensa contra la acción
penal y también, para que se analicen las pruebas. En
este sentido toda la actividad probatoria actuada debe
ser sometida a los filtros o controles necesarios de
legalidad y pertinencia, principalmente para su
admisión a juicio (71)
. La etapa intermedia, clasifica
los medios de pruebas que serán admitidos para su
actuación y debatidos en el juicio oral, desechando
aquellos obtenidos inobservando la ley y la
70
BINDER, Alberto. LA FASE INTERMEDIA. Control de la
Investigación. Selección de lecturas. Instituto de
Ciencia Procesal Penal, Lima – 2008, pg. 215.
71
SANCHEZ VELARDE, Pablo. INTRODUCCION AL NUEVO PROCESO
PENAL PERUANO, Lima – 2006, Edit. IDEMSA, pg. 111.
Constitución. La fase intermedia se funda en la idea que
los juicios deben ser preparados convenientemente y se
debe llegar a ellos luego de una actividad responsable
(72)
. NCPP, la investigación preparatoria tiene por objeto
Marco de la Cruz Espejo, afirma que la fase intermedia
es aquella situada como un nexo entre la investigación
preparatoria con la etapa del juzgamiento o juicio oral,
cuya función es la de ejercer control sobre la acusación
y delimitar en forma precisa el objeto del juicio respecto
a todos los hechos que han de ser debatidos, así como
analizar las pruebas que se presentaron para acreditar
tales hechos, es decir, se verá todos los aspectos que
son motivos de controversia y que han de ser discutidas
en el debate oral y que a la postre, de ser el caso,
servirán de fundamento a la sentencia definitiva(73).
En síntesis se puede afirmar, que la etapa intermedia
es la fase del saneamiento procesal, del control de la
acusación y/o del requerimiento de sobreseimiento, y
del ofrecimiento y admisión del material probatorio.
También se puede decir, que la etapa intermedia se
constituye en un conjunto de actos procesales
relativamente autónomos en los cuales por lo menos se
asume con total claridad la crítica a los resultados de la
investigación(74).
III. NATURALEZA JURIDICA
Respecto de la naturaleza jurídica que puede atribuirse
a la etapa intermedia, el magistrado Pablo Sánchez
Velarde (75), nos manifiesta que es una etapa de
apreciación, de análisis para decidir la acusación,
plantear los mecanismos de defensa contra la acción
pena y también para que se analicen las pruebas.
Por su parte, José Neyra Flores asumiendo similar
posición precisa, que la etapa intermedia es una etapa
de filtro que tiene como función, depurar errores y
controlar los presupuestos o bases de la
imputación y de la acusación, primero por el propio
órgano acusador y luego por el órgano judicial, a
fin de establecer si es viable para convocar debate
penal pleno en el juicio oral, o si resulta el
sobreseimiento o preclusión del proceso(76).
72
VILLANUEVA CUBAS, Víctor. EL NUEVO PROCESO PENAL
PERUANO, Lima – 2009, Edit. PALESTRA, pg. 479.
73
DE LA CRUZ ESPEJO, Marco. EL NUEVO JUICIO ORAL, Lima –
2010, Edit. FECAT, pg. 19.
74
SANCHEZ VELARSDE, Pablo. INTRODUCCION AL NUEVO PROCESO
PENAL, Lima – 2005, Editorial IDEMPSA, pg. 43.
75
BINDER, Alberto. LA FASE INTERMEDIA. Control de la
Investigación. Selección de lecturas. Instituto de
Ciencia Procesal Penal, Lima – 2008, pg. 215.
76
NEYRA FLORES, José. Ob. Cit. pg. 300.
IV. FINALIDAD E IMPORTANCIA
Conforme a lo previsto en el artículo 321º.1º del
reunir los elementos de convicción, de cargo y de
descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o
no acusación y, en su caso, al imputado preparar su
defensa. Y tiene por finalidad determinar si la
conducta incriminada es delictuosa, las
circunstancias o móviles de la perpetración, la
identidad del autor o partícipe y de la víctima, así
como la existencia del daño causado. En otras
palabras, la investigación preparatoria consiste en la
acumulación de un conjunto de información, que
será útil para determinar si es posible someter a una
persona a un juzgamiento. Empero, para llegar a la
fase de Juzgamiento, la norma procesal prevé una
fase de transición o de nexo, entre la fase de
investigación preparatoria y la etapa de juzgamiento,
es decir no se produce de manera directa sino a
través de la denominada fase intermedia. Esta etapa
intermedia, según el CPP (77) comienza con el auto
que dispone la conclusión de la investigación
preparatoria, y se dicta cuando concluye el plazo de
la investigación o cuando se han acumulado todas
las actuaciones y diligencias en orden a la
comprobación del delito y a la averiguación del
presunto responsable.
La etapa intermedia se funda en la idea, que los
juicios deben ser preparados de manera antelada y
convenientemente, y se debe llegar a ellos, luego de
una actividad de investigación y acopio de
información responsable. El juicio es público, y por
ello el Ministerio Público deberá de sustentar su
acusación y el imputado deberá defenderse de dicha
acusación, en un proceso abierto, que puede ser
observado o conocido por cualquier ciudadano. Por
consiguiente, esta etapa sirve para revisar y valorar
los resultados de la investigación preparatoria,
examinando la fundamentación de la acusación y la
pretensión penal del Ministerio Público, con el fin de
decidir si procede o no la apertura del juicio oral.
77
Art. 343º del NCPP. Inc. 1º. El Fiscal dará por
concluido la Investigación Preparatoria cuando
considere que ha cumplido su objetivo, aun cuando no
hubiere vencido el plazo. Inc. 2º. Si vencido los
plazos previstos en el artículo anterior el Fiscal no
dé por concluida la Investigación Preparatoria, las
partes pueden solicitar su conclusión al Juez de la
Investigación Preparatoria. Para estos efectos el Juez
citará al Fiscal y a las demás partes a una audiencia
de control del plazo, quien luego de revisar las
actuaciones y escuchar a las partes, dictará la
resolución que corresponda.
La etapa intermedia sirve también para garantizar el
Principio de Presunción de Inocencia del imputado,
esto es que la decisión del someter a juicio oral a dicho
imputado no sea apresurada, siendo objetivo de ésta
evitar que lleguen a juzgamiento casos intrascendentes
o insignificantes, o casos con acusaciones
inconsistentes sin ningún tipo de futuro o pronóstico de
éxito por insuficiencia probatoria, esto es por no poseer
suficientes elementos de convicción qué la hagan
viable (acusaciones con defectos formales y/o
sustanciales).
De igual manera, es de afirmar que la etapa intermedia
se funda en el principio de economía procesal, pues
ante la insuficiencia de material probatorio, evita llevar
al juicio oral casos que no merecen ser sometida a
debate, y de esta manera también evita molestias
procesales inútiles al imputado. Igualmente, evita que
los órganos unipersonales o colegiados de juzgamiento
distraigan su valioso tiempo y el Estado utilice sus
pocos recursos económicos y humanos en procesos
en los cuales se evidencias que no poseen futuro.
A modo de conclusión, se puede afirmar que la etapa
intermedia constituye el espacio central del proceso que
tiene por finalidad preparar propiamente el paso o
tránsito de la investigación preparatoria a la etapa de
juzgamiento o toma la decisión de archivar el proceso(78).
Como se observa, la importancia del procedimiento
intermedio reside en su función de control, se abrirá el
procedimiento principal –Juicio Oral-, solo cuando, del
resultado de la investigación preliminar, el imputado
resulta “suficientemente sospechoso” de haber
cometido el evento delictivo materia de investigación
preparatoria; y, por ello, es de esperar razonablemente
su condena con un alto grado de probabilidad.
V. FUNCIONES DE LA ETAPA INTERMEDIA
Una función principal de la etapa intermedia es la de
limitación precisa del objeto del juicio respecto de los
hechos que será debatidos y las pruebas que Sean
presentaran para acreditarlos, es decir, todos aquellos
aspectos de la controversia jurídico-penal que será
discutidos en el juicio y servirán de fundamento a la
sentencia definitiva (79).
78
SALINAS SICCHA, Ramiro, LA ETAPA INTERMEDIA EN EL
CODIGO PROCESAL PENAL DE 2044. En Actualidad
Jurídica N° 147, Gaceta Jurídica, Lima - 2008, pg.
142.
79
HORVITZ LENNON, María Inés. DERECHO PROCESAL CHILENO T.
II. Santiago de Chile - 2002, Editorial Jurídica de
Chile. pg. 21.
Por otra parte, la doctrina atribuye de modo unánime
las funciones de revisión e integración del material
probatorio y el control de los presupuestos de
apertura del juicio oral. Desde esta perspectiva, la
etapa intermedia tiene funciones principales y
accidentales:
5.1. Funciones Principales
Las funciones principales de la etapa intermedia
pueden ser tanto de carácter positivo como de
carácter negativo.
a) Su carácter positivo, consiste en verificar si
concurren los presupuestos para la apertura del
juicio oral, es decir si se ha determinado de
modo suficiente la existencia de un hecho
punible y si se ha individualizado a su presunto
autor.
b) Su carácter negativo, radica en depurar la
”notitia criminis” y evitar que determinadas
personas, cuya inocencia esté evidenciada en
esta fase, puedan ser innecesariamente
juzgados, cuando el Juez de Juzgamiento
habrá de pronunciar inevitablemente una
sentencia absolutoria.
5.2. Funciones Accidentales.
Las funciones accidentales de la etapa intermedia
pueden ser de:
a) Depuración del procedimiento, esta función está
destinada a resolver o emitir pronunciamiento
con carácter previo: Sobre la existencia o no de
presupuestos procesales, sobre excepciones,
cuestiones previas y prejudiciales, y sobre
cuestiones de competencia. La función de
depuración equivale a lo que en materia
procesal civil, se conoce como “saneamiento
procesal”, es decir se subsanan los vicios o
nulidades relativas y absolutas. Esta función de
depuración del proceso, también implica la
verificación de la existencia del respeto de las
garantías procesales genéricas y específicas.
b) Complementación del material probatorio, la
doctrina más autorizada ha convenido, en que
la etapa intermedia tiene como uno de sus
propósitos determinar si la investigación se
encuentra debidamente agotada y, si ello no
sucede, se puede establecer un plazo
ampliatorio para la actuación de nuevas
diligencias, a partir de hechos conexos o
 circunstancias relevantes del hecho que no han
sido suficientemente investigados a lo largo de la
investigación preparatoria. Por ello, las partes
pueden solicitar y obtener la concesión de un
plazo ampliatorio para la actuación de nuevas
diligencias.
c) Complementación de la imputación, esta función
está destinada a posibilitar que el Fiscal Superior
proponga la investigación de otro delito, que fluye
de la denuncia o de la investigación, o que se
comprenda a otras personas en los hechos
delictivos investigados.
Por otra parte, la Corte Suprema también ha
establecido que la etapa intermedia, a través del auto
de enjuiciamiento, tiene una función de control de la
acusación respecto de los delitos, encausados y
agraviados que fueron materia de denuncia y de la
resolución de formalización de la investigación
preparatoria, y a su vez, la función programática del
juzgamiento para garantizar la eficiencia en el
resultado del proceso, lo que obliga a estudiar
íntegramente lo investigado. De esta forma es posible
advertir omisiones del fiscal y errores en la acusación.
VI. CARACTERISTICAS
La fase intermedia tiene un carácter crítico, pues bajo
el control judicial de esta etapa, se determina si
procede enjuiciar a una persona que ha sido
previamente investigada. Otras características que se
asignan a esta etapa son:
a) Es jurisdiccional, toda vez que la dirige el Juez de
la Investigación Preparatoria. El CPP otorga la
dirección de esta fase al JIP, en esta etapa se
produce el control formal y sustancial de la
acusación y del sobreseimiento propuesto por el
Ministerio Público, y en su caso, de las
pretensiones alegadas por el imputado, el Actor o
Tercero Civil. Además, de la preparación de los
actos procesales propios del juicio oral. En tal
sentido, corresponde al JIP dirigir esta etapa y
luego emitir la resolución que corresponda.
b) Es Funcional, la funcionalidad de la fase intermedia
en el CPP, tiene que ver con la adopción del
modelo acusatorio-adversativo, y se funda en la
idea, que los juicios deben ser convenientemente
preparados y que sólo se puede llegar a ellos,
luego de una conveniente actividad responsable.
Por ello, en esta fase y en la Audiencia Preliminar
se tiene que decidir sobre el requerimiento de
sobreseimiento, el control sustancial y formal de
la acusación, sobre la práctica de la prueba
anticipada y las convecciones probatorias de
darse el caso, el ofrecimiento y la admisión de
los medios de prueba ofrecidos, asimismo se
debe de resolver medios de defensa técnica,
sanear el proceso y resolver las cuestiones que
se plantean para preparar de la mejor manera el
juicio, así como dictar el auto de enjuiciamiento.
c) Evalúa la investigación preparatoria.- El Juez de
la Investigación preparatoria, en la fase
intermedia debe decidir si hay causa o base
para proceder a juicio. A esta conclusión sólo
podrá arribarse luego de examinar el conjunto
del material probatorio acopiado durante la
investigación.
Para lograr su cometido, el juez deberá respetar
el contradictorio realizando una audiencia, bien
sea sobre el requerimiento de sobreseimiento o
sobre la acusación, en la cual las partes
alegarán sus pretensiones y elementos de
convicción que los sustenten.
Un proceso correctamente estructurado, como se
expuso precedentemente, tiene que garantizar que
la decisión de someter a juicio al imputado no sea
apresurada, superficial o arbitraria. Toda acusación
debe ser fundada, esto es que los elementos de
convicción establezcan una probabilidad razonable
de que la persona acusada ha cometido el delito y
que existe material probatorio que puedan conllevar
a probar ello en juicio.
La fase intermedia cumple una función de discusión
o debate preliminar sobre los actos o requerimientos
conclusivos de la investigación. Es por ello que el
CPP autoriza a las partes formular objeciones a la
acusación, las mismas que pueden ser de fondo y
de forma.
VII. MOMENTOS DE LA ETAPA
INTERMEDIA.
Siguiendo a Herbert Benavente Chorres (80), éste por
razones didácticas divide la etapa intermedia en
cuatro fases o momentos:
7.1. Fase de Postulación.- Se inicia cuando el
Ministerio Público luego de concluir la
80
BENAVENTE CHORRES, Hesbert. LA ETAPA INTERMEDIA
EN EL PROCESO PENAL ACUSATORIO Y ORAL, México –
2011, Edit. Flores Editor y Distribuidor, pg.
04/06.
 Investigación Preparatoria, emite requerimiento
acusatorio o de sobreseimiento, la cual será
notificada al imputado por el JIP al agraviado o
actor civil y al tercero civil su los hubiere, a fin que
éstos oportunamente y si lo desean, formulen
defensa a sus intereses.
En estos casos, el imputado puede formular
sobreseimiento al requerimiento acusatorio del
Fiscal, deducir excepciones y cuestiones al
ejercicio de la acción penal, plantear cuestiones
probatorias, oponerse al ofrecimiento de los
medios de pruebas propuestos por el Ministerio
Público, ofrecer los medios de pruebas para ser
actuados en el Juicio Oral, entre otros.
Por su parte, el agraviado y el actor civil pueden
oponerse al requerimiento de sobreseimiento del
Ministerio Público. El actor civil puede requerir y
cuantificar el pago de la reparación civil cuando el
Fiscal requiera acusación.
7.2. Fase de Saneamiento procesal.-
Luego de
presentadas las postulaciones por los sujetos
procesales, el JIP convocara a éstos a la
Audiencia Preliminar, en la cual se debatirá el
requerimiento de Sobreseimiento o de Acusación.
Para tal fin el Juez escuchara por su orden a los
sujetos procesales los fundamentos de sus
pretensiones.
El abogado del imputado podrá solicitar las
correcciones o subsanaciones de la acusación por
adolecer de vicios o defectos formales. Asimismo,
se podrá ingresar al debate del requerimiento de
sobreseimiento, excepciones y cuestiones que la
defensa del imputado haya podido plantear.
En otros términos, en este momento se trata de
resolver los posibles obstáculos procesales que
pueden influir en la celeridad del proceso en su
tránsito al juicio oral con todas las garantías
procesales.
7.3. Fase de Saneamiento Probatorio.- En la misma
Audiencia Preliminar y luego del Saneamiento
procesal, se procederá al análisis de la
procedencia o no de la celebración de los
acuerdos de hecho y probatorios si los hubiere.
Posteriormente, se ingresa al análisis de la
admisión de los medios de pruebas ofrecidos por
las partes procesales, las cuales se precisan en la
acusación del Ministerio Público, en la
absolución del actor civil y del imputado,
respectivamente. El debate debe de ceñirse a
la exclusión del material probatorio que no
tenga la calidad de pertinente, útil, conducente
y lícito, o que busque acreditar hechos notorios
o públicos.
7.4. La Fase de Decisión Judicial .- En esta fase el
JIP llamado también Juez de Garantía, al final
de la Audiencia Preliminar y luego de los
debates sobre los aspectos precisados en las
fases anteriores, emitirá la resolución
denominada auto de apertura de juicio oral o
auto de enjuiciamiento, donde se indicará la
acusación materia del juicio oral, los acuerdos
probatorios arribados por las partes y los
medios de prueba admitidos al proceso y que
serán actuados en el juicio oral. Debiéndose
precisar que esta resolución es inimpugnable y
con la emisión del esta resolución se da por
concluida la etapa intermedia.
VIII. PROCEDIMIENTO
El procedimiento tiene dos fases: Una oral y otra
escrita. La decisión del Juez de la Investigación
Preparatoria frente a la acusación fiscal, se
concretan luego del trámite de traslado a las demás
partes y la realización de la audiencia preliminar. El
Juez decide, luego de escuchar a las partes. Lo que
se busca con esta reglas, es que se emplee la
oralidad y se realice el contradictorio, derecho a que
tiene las partes.
Una vez dictado el auto de conclusión de la
investigación, corresponde al Fiscal, pronunciarse
sobre el mérito de la investigación.
Es esencial tener presente, que del requerimiento
que emita el Fiscal dependerá la resolución qué en
su momento dictará el órgano jurisdiccional. Ello
importa reconocer, de un lado el papel protagónico
que se reconoce al Fiscal para determinar la
procedencia del juicio oral y, de otro lado la función
básica de control que cumple el JIP.
El Código Procesal Penal de 2004 establece dos
tipos de pronunciamientos: El sobreseimiento y la
acusación, figuras jurídicas cuyo análisis merece un
análisis por separado.
EL REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO
DE LA INVESTIGACION
I. INTRODUCCION
El sobreseimiento como requerimiento del órgano
persecutor público, es otra de las alternativas que
tiene el Fiscal, cuando precisamente no se ha
cumplido con los fines de la Investigación
Preparatoria o cuando el titular de la persecución
pública advierte la concurrencia de algunas de las
causales previstas en el artículo 344º. 2 del CPP, que
impiden seguir sosteniendo la acción penal, y por
ende, también impiden formular acusación.
En este caso, ante la evidencia por el Ministerio
Público de no poder sostener una acusación, resulta
razonable y justificado que éste solicite al Juez de
Investigación Preparatoria dicte el sobreseimiento,
porque no se puede transitar a la etapa del Juicio
Oral, por no contarse con el material probatorio
pertinente, útil y conducente que sirva de sostén para
declarar que el hecho imputado existe, es típico, es
punible y que el imputado es su presunto autor.
El requerimiento de sobreseimiento o no acusatorio
formulado por el Ministerio Público, a decir de Pablo
Talavera Elguera, supone en buena cuenta una
inequívoca manifestación de voluntad del
representante del Ministerio Público por la cual decide
no llevar a un imputado a juicio oral y por lo tanto,
desiste realizar la petición de una sanción jurídico-
penal.
II. CONCEPTO DE SOBRESEIMIENTO
El requerimiento de sobreseimiento, es la solicitud
debidamente fundamentada en cuestiones fácticas y
jurídicas, el cual conforme a nuestro ordenamiento
procesal penal es realizada por el titular de la acción
penal para que se archive el caso investigado. Así, lo
realiza el Fiscal y lo decide el JIP al concluir que del
estudio de los resultados de la investigación
preparatoria, existe certeza que el hecho imputado no
se realizó, o no puede atribuirse al imputado, o
cuando no es típico o concurre una causa de
justificación, de inculpabilidad o de no punibilidad, la
acción penal se ha extinguido, o no existe
razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos
elementos de prueba al caso y no haya elementos de
convicción suficientes para solicitar fundadamente el
enjuiciamiento del imputado.
Por otra parte, el sobreseimiento como decisión
judicial, es la resolución firme, emanada del órgano
jurisdiccional competente en la fase intermedia,
mediante el cual se pone fin al procedimiento penal
incoado con la decisión que, sin actuar el “ius
puniendi”, goza de la totalidad o de la mayoría de los
(81)
efectos de la cosa juzgada .
De lo expuesto, se desprende que la figura del
sobreseimiento descansa en la necesidad de ofrecer
seguridad jurídica a la persona que haya sido sometido
al proceso penal. En este orden de ideas, debe
garantizarse al imputado la seguridad de que es
posible terminar la causa o el proceso, antes de la
expedición de la sentencia cuando la ratio o la
necesidad de persecución penal a desaparecido, ante
la inexistencia de un hecho delictuoso o porque la
pretensión punitiva se ha extinguido o bien porque no
existen elementos que razonablemente justifiquen
llevar la causa al juicio oral (82).
La resolución de sobreseimiento se dicta en la
Audiencia Preliminar o dentro del plazo de tres días
de concluida dicha audiencia, tiene carácter definitivo
e implica el archivamiento de la causa con relación al
imputado en cuyo favor se dictó, además tiene la
autoridad de cosa juzgada. En esta Resolución se
dejan sin efecto las medidas coercitivas personales y
reales que se hubieran dispuesto contra la persona o
bienes del imputado. Contra este auto puede
interponerse recurso de apelación, sin embargo esta
impugnación no impide que proceda la inmediata
liberación del imputado, en el caso que se encuentre
detenido.
III. CARACTERISTICAS DEL SOBRESEIMIENTO
El requerimiento de sobreseimiento presenta las
siguientes características:
a) Es una decisión jurisdiccional del JIP, aun
cuando se adopte a instancia del Ministerio
Público.
b) Es Fundamentado y motivado, pues se dicta
cuando está acreditada algunas de las
circunstancias previstas en el artículo 344° del
CPP.
c) Su pronunciamiento es respecto de las personas
y no en cuanto a los hechos.
d) Es recurrible, toda vez que las partes procesales
legitimadas que se consideren agraviadas
pueden impugnar este pronunciamiento.
e) Posee autoridad de cosa juzgada, por cuanto
impide el posterior procesamiento y condena del
81
SAN MARTIN CASTRO, César. DERECHO PROCESAL PENAL,
Edit. GRIJLEY, T. I, Lima - 2001, pg. 451.
82
BENAVENTE CHORRES, Hesbert. Ob cit, pg. 81.
 imputado sobre quien ha recaído una decisión de
sobreseimiento.
IV. PRESUPUESTOS DEL SOBRESIMIENTO
Nuestro ordenamiento procesal penal en el artículo
344°, numeral 2, precisa las razones del
sobreseimiento siendo las siguientes:
a) El hecho objeto de la causa no se
realizó o no puede atribuírsele al imputado. Esta
causal regula dos supuestos: La inexistencia del
hecho y la falta de indicios de responsabilidad
criminal. El primer motivo atiende a la convicción
del órgano jurisdiccional de que el hecho material
que dio origen a la formación de la causa nunca
existió en realidad.
En el segundo supuesto, al parecer el hecho
existe, pero la investigación es incapaz de
establecer un nexo causal que permita atribuir al
imputado el hecho delictivo. Se llega a la certeza
absoluta de la ausencia de indicios racionales de
criminalidad respecto del imputado(83).
En estos supuestos el sobreseimiento se declara
por ausencia del presupuesto fáctico o de hecho
que justifique la continuación del proceso penal.
Es decir, ante un nuevo acto de investigación o
elemento de convicción, el Ministerio Público
advierte que el hecho materia de la Disposición
de Formalización de la Investigación Preparatoria
nunca existió, o si bien existe el mismo, pero
éste no posee relevancia penal para ser
considerado como un ilícito previsto en el Código
Penal.
Asimismo, también se admite el sobreseimiento
sustentado en el supuesto de la aparición de
nuevos elementos de convicción de manera
posterior a la formalización de la Investigación
Preparatoria, que posea tal fuerza que elimine
todo vínculo o posibilidad de participación del
imputado en el hecho calificado como delito, y
por ello sea innecesario transitar a la etapa de
juzgamiento.
c)
b) El hecho imputado no es típico o
concurre una causa de justificación, de
inculpabilidad o de no punibilidad. Esta causal
regula todos los supuestos que amparan la
83
DEL RIO LABARTHE, Gonzalo. LA ETAPA INTERMEDIA EN EL
NUEVO PROCESO PENAL ACUSATORIO, Lima–2010, ARA
84
editores, pg. 86.
excepción de la Improcedencia de Acción:
Atipicidad, que comprende tanto las
imputaciones atípicas puras, como las causas
de justificación (el hecho no constituye delito), y
los casos de no punibilidad, que comprenden las
condiciones objetivas de punibilidad y las causas
de exclusión de la punibilidad (no es justiciable
penalmente) (84).
En esta causal, conforme lo sostiene Gonzalo
del Río Labarthe se pueden amparar supuestos
de falta de tipicidad objetiva y subjetiva, así
como supuestos que involucren un análisis en
torno a la imputación objetiva (principio de
confianza, prohibición de regreso, la contribución
de la víctima, etc.), y por supuesto las causas de
justificación: La Legítima defensa, el estado de
necesidad justificante, el actuar por disposición
de la ley, el ejercicio regular de un derecho, la
obediencia debida, etc.
Igualmente, este precepto también incluye las
situaciones de inculpabilidad o ausencia de
culpabilidad: la inimputabilidad, que excluye a
los menores de edad, la anomalía psíquica, la
grave alteración de la conciencia y la alteración
de la percepción, el error de prohibición, cuando
no es posible imputar al autor el conocimiento
del carácter antijurídico del hecho, y las
situaciones de inexigibilidad: exceso en la
legitima defensa, el estado de necesidad
exculpante, el miedo insuperable.
Finalmente, incluye también los supuestos de no
punibilidad, que incluyen la ausencia de una
condición objetiva de punibilidad y las causas de
exclusión de punibilidad, tanto las materiales
como las personales.
Esto significa, que la conducta imputada no se
subsume o adecua en los aspectos objetivos y
subjetivos de un tipo penal en particular, o por
otro lado, concurre una causa de justificación, de
inculpabilidad o de punibilidad.
La acción penal se ha extinguido. Este
supuesto ocurre cuando concurren los hechos
previstos en el artículo 78° del Código Penal,
que prevé que la acción penal se extingue por
muerte del imputado, por prescripción, por
indulto, por amnistía, por derecho de gracia y por
cosa juzgada. Así:
DEL RIO LABARTHE, Gonzalo. Ob cit, pg. 86.
 La Muerte del imputado, tiene en cuenta el carácter
personalísimo de la acción penal, y la desaparición
física del sujeto investigado y destinatario de la
probable pena a aplicar, lo que conlleva
necesariamente a la extinción de la acción penal
orientada a imponer una pena. Se trata de una
circunstancia de carácter biológico muy personal al
sujeto materia de la imputación.
La Prescripción, constituye una circunstancia que
impide ejercer la acción penal como consecuencia del
transcurso irremediable del tiempo desde el momento
de la comisión del delito. Los plazos de la prescripción
se encuentran previstos en el artículo 80º y 83º del
C.P.
La Amnistía, como acto de poder soberano del
Estado, importa el olvido de las infracciones penales
de cierta clase, tiene entre sus características, la de
suprimir el hecho punible, anular la cualidad de
sentenciado a un individuo, tiene efectos retroactivos,
dejando sin efecto el hecho punible y sus posteriores
efectos.
La Cosa Juzgada, constituye lo resuelto de manera
definitiva por el órgano competente mediante una
sentencia firme y/o ejecutoriada. El cumplimiento de
cualquiera de estas dos formas, acarrea la
consecuencia de extinguir la responsabilidad penal de
la persona investigada o juzgada, así como también la
imposibilidad de investigarlo o juzgarlo por segunda
vez en razón del mismo hecho punible.
Por otra parte, también se puede sobreseer el proceso
en las Querellas, cuando se presentan los supuestos
del desistimiento o la transacción entre el querellante y
el querellado, los cuales constituyen causa de
extinción de la acción penal.
Igualmente, también se pueden aplicar la extinción de
la acción penal en el supuesto de la sentencia
ejecutoriada dictada en la jurisdicción civil, en la cual
se concluye que el hecho imputado como delito es
lícito.
 No existe razonablemente la posibilidad de
incorporar nuevos datos a la investigación y no
hay elementos de convicción suficientes para
solicitar fundadamente el enjuiciamiento del
imputado. Estos dos casos regulan supuestos de
insuficiencia probatoria, que implican en primer
lugar, la ausencia de responsabilidad por el
hecho basado en la imposibilidad de establecer
una relación causal entre el hecho investigado y
la conducta que se imputa al investigado
(insuficiencia subjetiva – falta de atribiucón del hecho
al imputado). Y por otro lado, incluye en segundo
lugar, el supuesto de insuficiencia probatoria
referido a la existencia del hecho calificado como
delito (insuficiencia objetiva).
En estos casos, el Fiscal debe reconocer que se
encuentra en la imposibilidad material de
completar su investigación y diseñar una teoría
del caso que válidamente la pueda sustentar en
la etapa del Juicio Oral.
Gonzalo del Río Labarthe, refiere que estos
casos constituyen supuesto de duda, pero debe
acordarse siempre que se tenga certeza que la
práctica de la prueba en juicio oral no aclarará
dicha duda, porque lo que falta es precisamente la
prueba y existe la imposibilidad de conseguirla en
una ampliación de investigación. Por el contrario,
debe quedar claro que no se requiere certeza para
la apertura del juicio oral. Si persisten las dudas,
pero los elementos probatorios constan en la
causa (es el caso de duda de carácter jurídico), lo
que procede es acudir a un juicio que permita
resolver el fondo del asunto, pero siempre que
exista fundadas razones para creer en una
sentencia de condena (85).
En consecuencia, el sobreseimiento puede estar
sustentado en motivos procesales, cuando por
ejemplo se deduce una excepción de prescripción de
la acción. En motivos de derecho material, cuando el
hecho no constituye delito. Y, en motivos facticos
cuando, el imputado no es responsable o no se ha
comprobado la comisión del delito.
VIII. LA AUDIENCIA DE CONTROL DEL
REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO
Es de precisar que el Ministerio Público una vez que
formaliza la Investigación Preparatoria, pierde una
serie de atribuciones propia de la etapa de la
investigación preliminar o diligencias preliminares,
entre ellas la facultad de sobreseer o archivar la
investigación sin la intervención o autorización del
JIP.
Así, una vez formalizada la investigación
preparatoria, en el supuesto que el Fiscal considere
sobreseer la investigación, le resulta obligatorio
recurrir y requerirlo al JIP para que éste, previa
Audiencia y con la presencia y participación de las
partes procesales, decida sobre la procedencia o no
del requerimiento de sobreseimiento.
85
DEL RIO LABARTHE, Gonzalo. Ob cit, pg. 95.
De lo que se infiere, que el requerimiento de
sobreseimiento no es admitido de modo automático
por el órgano jurisdiccional, sino que su autorización
es consecuencia de una serie de actos procesales en
las cuales se encuentran involucrados el Fiscal, el
imputado y su abogado, el actor civil y el JIP, esto con
la finalidad de determinar si procede dicho
requerimiento. En la Audiencia de Control de
requerimiento, se evalúa la labor de investigación del
Ministerio Público, a fin de establecer si se ha
agotado todos los medios necesarios para arribar a la
verdad real de los hechos, o que no exista alguna
posibilidad real y concreta que aparezcan nuevos
elementos de prueba, que efectivamente puedan
justificar el sobreseimiento requerido por el fiscal.
El artículo 345º. 1 del CPP determina la existencia de
una Audiencia de control que posibilita el debate
contradictorio entre las partes procesales. Esta es
una Audiencia que debe practicarse de modo
obligatorio porque así lo establece la ley, pues está
debe realizar aun cuando las partes legitimadas y/o
interesadas no muestren expresa o formal oposición
al requerimiento del Ministerio Público, o soliciten una
investigación suplementaria donde se actúen nuevos
actos o se practique aquellos omitidos en la etapa
preparatoria.
Es necesario precisar, que nuestro ordenamiento
procesal no prevé un control formal del
sobreseimiento, es decir no existe norma expresa por
el cual el JIP o la parte interesada puedan disponer o
autorizar la devolución del requerimiento para
subsanarse omisiones o errores de carácter formal.
En la Audiencia Preliminar, se debe propiciar el
debate en torno al requerimiento fiscal y las demás
cuestiones que pueden plantearse en esta fase, y con
la estricta aplicación de las garantías de la
inmediación, la contradicción, la concentración y la
publicidad, y en base a la oralidad que permite una
propuesta y una respuesta inmediata, se debe aclarar
la controversia en virtud de la discusión fáctica y
jurídica de los puntos relevantes de dicha
controversia.
Asimismo, conforme al artículo 345º. 3 del CPP, la
Audiencia se instala con los sujetos procesales
obligados su presencia, el Fiscal y el JIP, de lo que se
infiere que la presencia del imputado o su Abogado
defensor, el agraviado, el actor civil y el tercero civil
no es obligatoria, empero para que sea validad dicha
Audiencia, éstos deben estar debida y
oportunamente notificados, a fin de garantizar su
derecho a la defensa.
En conclusión, el espíritu de la institución procesal
del control del requerimiento de sobreseimiento del
Ministerio Público, es el de buscar en definitiva que
no se haga abuso o se desnaturalice este
mecanismo de conclusión del proceso.
VIII. PRONUNCIAMIENTO EN RELACION AL
REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO.
El artículo 345º del Nuevo Código Procesal penal
prescribe que el fiscal enviará al JIP el requerimiento
de sobreseimiento acompañando el expediente
fiscal. El Juez correrá traslado del pedido de la
solicitud a los demás sujetos procesales por el plazo
de diez días, quienes podrán formular oposición a la
solicitud de archivo dentro del plazo antes
mencionado. La oposición a este requerimiento, bajo
sanción de inadmisibilidad será fundamentada, y en
ella podrán solicitar la realización de actos de
investigación adicionales, indicando su objeto y los
medios de investigación que se consideren
procedentes.
Vencido el plazo del traslado, el Juez citará al
Ministerio Público y a los demás sujetos procesales
para la audiencia preliminar y en ella se debatirán los
fundamentos del requerimiento de sobreseimiento.
La audiencia se instalará con los asistentes, a
quienes se les escuchará por su orden para debatir
los fundamentos del requerimiento fiscal.
El Juez se pronunciará en el plazo de quince días,
pero nada impide que se pronuncie en la misma
Audiencia. Si considera fundado el requerimiento
fiscal, dictará auto de sobreseimiento. Si no lo
considera procedente, expedirá un auto elevando las
actuaciones al Fiscal Superior para que ratifique o
rectifique la solicitud del Fiscal Provincial, la
resolución judicial debe expresar las razones en que
funda su desacuerdo. El Fiscal Superior se
pronunciará en el plazo de diez días, y con su
decisión culmina el trámite. Si el Fiscal Superior
ratifica o aprueba el requerimiento de
sobreseimiento, el Juez de la Investigación
Preparatoria inmediatamente y sin trámite alguno
dictará auto de sobreseimiento. Si el Fiscal Superior
no está de acuerdo con el requerimiento del Fiscal
Provincial, ordenará a otro Fiscal que formule
acusación.
El JIP, en el supuesto que los sujetos procesales
haya formulado oposición al sobreseimiento y
solicitado un plazo suplementario de investigación, si
lo considera admisible y fundado dispondrá la
realización de una Investigación suplementaria
indicando el plazo y las diligencias que el Fiscal debe
realizar. Cumplido el trámite, no procederá oposición
ni disponer la concesión de un nuevo plazo de
investigación.
En conclusión, el JIP luego de los debates en la
Audiencia de Control de Sobreseimiento, en la propia
Audiencia o en el plazo de 15 días, de conformidad
8.2.
con lo previsto en el artículo 346° del CPP puede
pronunciarse en los siguientes sentidos:
8.1. Declarar Fundado el requerimiento.- En este
caso, si el JIP arriba a la conclusión que los
fundamentos del requerimiento propuestos por el
fiscal son atendibles, dictara el Auto de
Sobreseimiento y dispondrá el archivo del caso.
Además, dispondrá el levantamiento de las
medidas coercitivas personales y reales dictadas
contra el imputado o el Tercero Civil.
En el caso de las medidas coercitivas
personales, resulta evidente esta consecuencia,
pues al emitirse el auto de sobreseimiento,
automáticamente desaparecen los presupuestos
materiales que la sustentaron. Es más,
consideramos que desde el momento en que el
fiscal formula un requerimiento de
sobreseimiento, desaparecen aquellos
presupuestos (86).
Igual suerte ocurre con las medidas coercitivas
reales. De haberse dictado una medida para
asegurar el cumplimiento de una obligación
futura como la reparación civil, ésta debe de
dejarse sin efecto, o cuando en la Investigación
se ha dictado una medida de aseguramiento
sobre un bien para ser usado como medio
probatorio en el juicio oral, como por ejemplo la
incautación o el secuestro de bienes, también se
dejara sin efecto y será devuelto el bien a su
propietario.
Empero, respecto de las medidas reales
dictadas se excepciona la devolución a su
propietario, conforme lo previene el artículo 12°.
3 del CPP, cuando en la misma resolución de
86
SALINAS SICCHA, Ramiro, LA ETAPA INTERMEDIA Y
RESOLUCIONES JUDICIALES. Lima - 2014, Edit. GRIJLEY, pg.
120.
sobreseimiento se haya considerado que sí
existió un daño y se haya declarado la
existencia de una obligación civil y fijado el
cumplimiento de una reparación. En este caso,
la medida adoptada inicialmente persiste y se
justifica su vigencia.
Queda claro, que la resolución que declara
fundado este requerimiento, puede ser materia
de impugnación por la parte procesal a quien le
cause agravio, en este caso al agraviado o al
actor civil, mediante el recurso de apelación.
Declarar que no es fundado el
Requerimiento.- Por otra parte, si el JIP
concluye que el requerimiento no es amparable,
porque existe sustento de hecho y jurídico en la
investigación para que el Fiscal pueda sostener
un requerimiento acusatorio, el JIP puede
desestimarlo dando las razones y fundamentos
por las cuales asume la posición de no
conformidad con este requerimiento.
En este caso, se produce la institución procesal
conocida como “forzamiento de la acusación”,
por el cual el JIP al considera que debe
formularse una acusación fiscal, acude al
Superior jerárquico del fiscal que emitió el
requerimiento de sobreseimiento, elevando el
proceso para que previa evaluación y análisis
del requerimiento del fiscal inferior.
El fiscal superior se pronuncia en el plazo no
mayor de diez días, ratificando o no el
requerimiento de sobreseimiento, o en todo
caso, aprobando o no la posición del JIP. El
fiscal superior ratificará el sobreseimiento,
cuando considere que el requerimiento de
sobreseimiento está debidamente fundamentado
y por ello justificado, en tal caso devolverá dicho
requerimiento al JIP, para que aún en contra de
su oposición, proceda a emitir la
correspondiente resolución de sobreseimiento,
con lo que quedara agotado esta incidencia.
El fiscal superior no ratificará el sobreseimiento
cuando no está de acuerdo con los términos del
requerimiento de sobreseimiento, en este caso
ordenará que se formule requerimiento
acusatorio por un fiscal distinto de aquel que
formulo el sobreseimiento. Asimismo, si bien es
cierto la norma procesal penal no lo contempla,
 algunos autores como Ramiro salinas Siccha(87),
consideran que el fiscal superior al examinar el
sobreseimiento en consulta, advierta que la
investigación ha sido deficiente o el plazo de la
investigación ha sido insuficiente para incorporar
información pertinente y útil, el fiscal superior
posee la facultad de disponer al inferior lleve a
cabo una investigación suplementaria.
b) Sobreseimiento Parcial, será procedente cuando
8.3. Declarar que la investigación se encuentra
Incompleta.- Este tipo de pronunciamiento puede
ser adoptado por el JIP, conforme lo previene el
artículo 346° numeral 5°, numeral 2 del CPP,
solamente cuando el agraviado y el actor civil
han formulado oposición al requerimiento de
sobreseimiento del fiscal dentro de plazo
otorgado por el artículo 345°, in fine del numeral
1 del CPP y cumpliendo los requisitos previstos
en el artículo 345°, inciso 2 del CPP, es decir se
haya solicitado de manera expresa el plazo
suplementario y las razones para ello, además
de precisarse los actos de investigación
adicionales que deben de practicarse en el plazo
suplementario.
En este caso, si el JIP estima dicha oposición, es
decir si la considera admisible y fundada
dispondrá se practique una investigación
suplementaria, indicando el plazo y los actos de
investigación o diligencias que el fiscal deberá
de realizar dentro del plazo otorgado, las cuales
serán aquellas que fueron solicitadas en su
oportunidad por el agraviado o el actor civil. Es
de precisar, que cumplido este plazo no se podrá
otorgar otro nuevo plazo.
IX. CLASES DE SOBRESEIMIENTO
Tal como lo precisa el artículo 348° del CPP, el
sobreseimiento puede ser total o parcial. Así será:
a) Sobreseimiento Total o Definitivo.- Este
pronunciamiento se emite cuando existiendo una
pluralidad de imputados, ninguno de ellos tiene
participación alguna en el hecho punible, por lo
que su solución ha de ser el archivo de la causa
para todos ellos. Comprende todos los delitos y a
todos los imputados, y responde a la falta
absoluta de tipicidad del hecho investigado o a la
falta de responsabilidad penal de su presunto
autor o autores.
Es de precisar, que al poner fin al procedimiento de
modo total o parcial, la resolución de sobreseimiento
87
SALINAS SICCHA, Ramiro, Ob cit. pg. 122.
También sucede cuando la investigación carece
de la base fáctica suficiente para acreditar la
perpetración del delito o la participación en él de
su presunto autor o autores. Esta resolución es
equiparable a una sentencia absolutoria
anticipada, por cuanto goza de todos los efectos
materiales de la cosa juzgada.
existiendo pluralidad de imputados o de delitos, el
fiscal solo solicita el sobreseimiento de algunos
de los imputados o de algunos delitos, respecto
de la totalidad de aquellos imputados y de los
delitos que fueron materia de la disposición de
Investigación Preparatorias. Pronunciamiento que
arriba el JIP luego de la evaluación del material
probatorio y por subsistir sobre imputados
indicios de criminalidad o de la comisión de
delitos, y que constituye la consecuencia
necesaria reflejada en el artículo 347°, numeral 2
del CPP que contempla el requerimiento
denominado Mixto, es decir aquel requerimiento
que involucra a la vez, un pedido de
sobreseimiento y uno de acusación.
También, puede dar lugar a un pronunciamiento
de sobreseimiento parcial, en aquel supuesto en
el cual el JIP realiza el “forzamiento de la
acusación”, respecto de uno o algunos de la
totalidad de los imputados o de los delitos
incoados. En este caso, el JIP puede considerar
que sobre algunos de los imputados debe de
sobreseerse el proceso y archivarse de modo
definitivo, y sobre los otros imputados debe
formularse acusación fiscal, acudiendo al Fiscal
Superior para que previa evaluación y análisis
disponga formular acusación en este extremo.
Otro caso de sobreseimiento parcial se puede
derivar del supuesto previsto en artículo 346°
numeral 5°, numeral 2 del CPP cuando el
agraviado y el actor civil formulan oposición al
requerimiento de sobreseimiento del fiscal. En
este caso, el JIP puede estimar dicha oposición
de modo parcial, sobreseyendo respecto de unos
imputados o delitos, y disponiendo una
investigación suplementaria para la práctica actos
de investigación o diligencias en relación a otros
imputados.
reviste la forma de auto y no de sentencia. Por ello, justiciable que las resoluciones que hayan puesto fin
no escapa al JIP la obligación de una minuciosa al proceso no puedan ser recurridas mediante
fundamentación en la que habrán de plasmarse los medios impugnatorios, sea porque éstos han sido
elementos de convicción, en base a los cuales se agotados o porque ha transcurrido el plazo para
infiere la conclusión en torno a la ausencia del o de impugnarlo.
los presupuestos que impiden la apertura del juicio
oral.
Asimismo, el sobreseimiento posee la autoridad de
cosa juzgada, el cual garantiza el derecho del
EL REQUERIMIENTO ACUSATORIO

I. INTRODUCCION
La acusación formulada por el Ministerio Público, es
el resultado de toda una fase de indagación que ha
cumplido su finalidad, es decir en dicha investigación
se ha recopilado y acopiado los elementos de
convicción necesarios y que el Ministerio Público
estima suficientes para permitirle llegar a la
determinación de formalizar un pedido de apertura de
juicio oral. El fiscal con los elementos de juicio que se
desprendan de la investigación preparatoria está en la
posibilidad de formular acusación cuando de dicha
actuación se revelen suficientes elementos de cargo
que puedan acreditar en la etapa de juzgamiento, la
comisión del delito y la responsabilidad penal del
imputado, indicando para ello los medios de prueba
que lo demuestren.
Así se infiere del artículo 343° y 344° del CPP, los
cuales establecen que luego que el Fiscal
responsable del caso da por concluida la
Investigación Preparatoria, sea porque considera que
se cumplió sus objetivos, o porque se venció su plazo,
o porque el JIP lo ha concluido por un control e plazo,
en el plazo no mayor de quince días en los dos
primeros supuestos, y en el plazo de diez días en el
tercer supuesto, deberá de decidir si formula o no
acusación. En tal sentido, formulará acusación si
existen suficientes elementos de convicción que
pueda sustentar tal pretensión acusatoria, caso
contrario solicitará el sobreseimiento del proceso.
También se puede afirmar que la acusación, es una
hipótesis de imputación delictiva, en cuanto se ha se
ha cumplido con la finalidad de la investigación
preparatoria; esto es, reunir los elementos de
convicción, de los cuales se infiere de manera
razonada y fundada que se ha cometido un hecho
punible y que el imputado es el presunto autor,
respaldado por un caudal probatorio de cargo que se
estime suficiente; es decir, de fundada sospecha que
será convalida con la certeza y convencimiento, luego
de la actuación de dicho caudal probatorio en la etapa
de juzgamiento.
Al formular acusación, el Representante del Ministerio
Púbico tiene la obligación como órgano persecutor del
delito de precisar de manera clara, taxativa y
circunstanciada, la participación directa y objetiva del
imputado en los hechos materia de imputación fiscal.
Esta obligación se deriva denominado Principio de
Imputación Necesaria y tiene su fundamento
Constitucional en los principios de legalidad de la
tipificación penal, el de motivación de las
resoluciones judiciales o fiscales y el de defensa
procesal del imputado. Asimismo, posee sustento
procesal dicho Principio, en el artículo 336º, numeral
2 y artículo 349°, numeral 1 del CPP, los cuales
prescriben que los elementos fácticos y calificación
jurídica de la imputación deben de ser motivados y
contener de modo preciso los hechos incriminados
en contra del imputado.
De ello se desprende el derecho del imputado a
obtener del fiscal explicaciones concretas de los
cargos que se le imputan, especialmente sobre la
individualización fáctica, entendida ésta como el
relato circunstanciado y preciso de los hechos de
relevancia penal que se le atribuyen y que deben
estar contenidos en la acusación fiscal. En otras
palabras, los cargos en la acusación debe ser cierta,
no implícita, debe ser precisa, clara y expresa, tiene
que poseer una descripción suficiente y detallada de
los hechos considerados punibles que se imputa al
acusado, y el material probatorio en que se
fundamenta la acusación, esto significa que la
acusación de modo alguno puede ser ambigua,
implícita, desordenada, ilógica o genérica.
En este contexto de análisis, la imputación necesaria
también posibilita al imputado a conocer los hechos y
los cargos en toda su dimensión y detalle, y a partir
de ello, también le otorga al imputado la posibilidad
de poder defenderse de manera eficiente de dichos
cargos.
Respecto de la acusación, las Salas Supremas
Penales Permanentes y Transitorias, han establecido
que la acusación fiscal es un acto de postulación del
Ministerio Público que tiene el monopolio en los
delitos sujetos a persecución pública y que con la
acusación la fiscalía fundamenta o deduce la
pretensión penal que en el fondo es una petición
fundamentada dirigida al órgano jurisdiccional para
que imponga una sanción penal al imputado de un
(88)
cargo penal .
Respecto de la acusación fiscal, también se puede
afirmar que es la petición que formula el Ministerio
Público, en atención a que considera al imputado
como autor del hecho delictivo investigado
preliminarmente, y mediante el cual, solicita se le
imponga la pena para dicho delito y se inicie la etapa
88
Acuerdo Plenario 6-2009/CJ-116, FJ. 07
de juzgamiento contra dicho imputado, empero dicha
obligación de acusación se realizará cuando la
investigación ofrezca base suficiente sobre la
comisión del hecho punible atribuido al imputado,
como expresamente lo señala el artículo 344º del
CPP.
De todo lo antes anotado, se puede concluir que el
Fiscal se pronunciara por un requerimiento
acusatorio, si luego del análisis y evaluación de los
actos de investigación practicados y elementos de
convicción recabados en la etapa de Investigación
Preliminar y Preparatoria, se encuentre
razonablemente convencido que:
a) En la investigación, se haya incorporado
suficientes elementos de prueba que determinen o
crean convicción que el hecho y conducta
investigada constituye delito de persecución penal
mediante el ejercicio de la acción penal pública, y
b) Los elementos de prueba tenga la calidad de
suficientes para determinar las circunstancias de
lugar, tiempo y móviles de su comisión, así como
para poder identificar e individualizar en forma
precisa al presunto autor y atribuirle la comisión
del delito como autor o participe.
Por otra parte desde la perspectiva del JIP , la etapa
intermedia en el NCPP se afilia al sistema legal de la
obligatoriedad del control del requerimiento fiscal. El
juez de la investigación preparatoria es el encargado de
realizar el control de legalidad de la acusación fiscal,
esto es, verificar la concurrencia de los presupuestos
legales de la acusación –ese, y no otro, es su ámbito
(89)
funcional- . a) Delimita el objeto del juzgamiento .- en cuanto
II. CONCEPTO
La acusación como un requerimiento del poder
estatal, es un pedido motivado y fundamentado del
Ministerio Público que lo realiza el Fiscal por ante el
JIP, con la finalidad que la Investigación Preparatoria,
previa la Audiencia Preliminar, transite a la siguiente
etapa denominada Juicio Oral, en la cual mediante el
juzgamiento público, oral y contradictorio se
acreditara la comisión del hecho investigado y la
responsabilidad penal del imputado.
José Neyra Flores ensaya un concepto más amplio al
precisar que la acusación es un acto procesal que le
constituye exclusivamente al Ministerio Público, en
virtud del principio acusatorio, pues es una exigencia
89
Acuerdo Plenario 6-2009/CJ-116, FJ. 03
de éste que sin acusación no hay posibilidad de llevar
a cabo el juzgamiento (nullum acusaciones sine
iudicum) en tal medida el órgano requirente para
formular la acusación deberá tomar en cuenta los fines
últimos de investigación, contrario sensu deberá de
solicitar al órgano jurisdiccional el sobreseimiento
definitivo de la causa, cuando ciertas circunstancias
revelan, ante la presencia de una causa de
justificación o precepto permisivo, causas extintivas
de la acción penal o simplemente ante una insuficiente
prueba de cargo que no pueda sostener una
acusación(90).
El maestro Vicente Gimeno Sendra(91), refiriéndose a
la acusación como un acto de interposición de la
pretensión penal, en términos de nuestro NCPP, le
atribuye tres notas esenciales, así: a) La acusación,
es en primer lugar, es un acto de postulación que le
asiste al Ministerio Público, la cual es provisional y
no definitiva, b) La acusación, tiene como contenido
esencial el requerimiento una de pretensión penal, y
también una pretensión civil traducida en la
reparación civil derivada de la comisión del delito, y
c) Mediante la acusación del Ministerio Público y su
puesta en conocimiento del acusado, queda
integrado el objeto procesal penal, el cual consiste
en una petición de pena, basada en un título de
condena y fundamentada en la presunta comisión de
un hecho punible por una persona que previamente
ha de haber sido imputada.
Por otra parte, el magistrado Pablo Sánchez
Velarde(92), le otorga a la causación las siguientes
características:
precisa el delito y la persona del autor, por lo que
el juico debe desarrollarse dentro de dichos
límites. Toda vez que el juicio oral se desarrolla
en torno a los hechos y persona materia de una
acusación previamente examinada o sometida a
los filtros del control de la etapa intermedia.
b) Determina los límites de la sentencia.- En cuanto al
órgano jurisdiccional de juzgamiento este no
podrá condenar a quien no fue objeto de
acusación ni al que lo fuera por delito diferente.
90
NEYRA FLORES, José. MANUAL DEL NUEVO PROCESO PENAL Y DE
LITIGACION ORAL, Lima – 2010, Editorial IDEMPSA, pg.
306 -307.
91
GIMENO CENTRA, Vicente. LECCIONES DE DERECHO PORCESAL
PENAL. Madrid – 2003, Edit. COLEX, pg. 330 -331.
92
SANCHEZ VELARDE, Pablo. MANUAL DE DERECHO PROCESAL
PENAL, Lima – 2004, Edit. IDEMSA, pg. 552/554.
 Este límite es una manifestación del principio
acusatorio y de correlación, por los cuales se limita
la potestad de emitir sentencia por hechos distintos
de los incluidos en la acusación, o respecto de
persona distinta de la acusada.
c) Determina el camino que ha de seguir la defensa .-
En tanto, por la acusación se conoce los términos
de la acusación y los elementos probatorios que la
sustentan, permitiéndole al acusado una mayor y
estrategia de defensa y mejorar su teoría del caso.
Pues ésta debe centrarse sólo en lo que es
materia de acusación.
III. CONTENIDO O REQUISITOS DE LA
ACUSACION FISCAL
El Nuevo Código Procesal Penal en materia de
acusación fiscal, como se precisa en el artículo 349º,
exige al Ministerio Público que su acusación sea
debidamente motivada, asimismo dispone que ésta
deba contener:
1.- Los datos personales del imputado que sirvan para
identificarlo.- Como la acusación es un acto de
postulación, existe la obligación del fiscal de
individualizar a la persona contra quien va dirigida
la misma. Esta pretensión punitiva no solo exige
la previa determinación e identificación del
acusado para evitar errores en su determinación
como acusado y conferirle la posibilidad real del
ejercicio de su derecho a la defensa a lo largo de
la etapa intermedia y de juzgamiento. Sino
también, que dicho acusado deba haber tenido la
calidad de imputado a lo largo de la Investigación
Preparatoria.
Así, debe de precisarse los nombres, apellidos,
edad, estado civil profesión, nacionalidad, lugar
de nacimiento y domicilio del acusado, a fin que
el acusado se encuentre debidamente
individualizado e identificado para los efectos del
juzgamiento.
Algunos autores refieren, que en atención al
supra principio del debido proceso y la gama de
derechos que rodea al agraviado, también debe
de precisarse en la acusación la identificación del
agraviado. En esta inteligencia, la autoridad
ministerial deberá de precisar quién es la víctima, o
en su caso, si hay persona indirectamente afectada
93
94
95
por el ilícito penal para que participe en calidad de
ofendido, del delito materia de acusación(93).
2.- La relación clara y precisa del hecho que se
atribuye al imputado, con sus circunstancias
precedentes, concomitantes y posteriores.- En
este extremo el Fiscal deberá de narrar o
describir en su requerimiento de manera clara y
precisa la conducta que el acusado ha
desarrollado en la comisión del delito. En el caso
que hubiere varios acusados, se deberá de
describir cada conducta atribuida a cada
acusado, así como la atribución o participación
personal que ha tenido en la comisión del hecho
delictivo. En caso de contener varios hechos
independientes, deberá de describirse de
manera separada y el detalle de cada uno de
ellos.
En este sentido, en la acusación el fiscal debe
realizar un relato circunstanciado de los hechos
atribuidos, a través de la precisión de aquellas
circunstancias de tiempo, lugar y modo que
presenten relevancia jurídico-penal que permitan
concluir en un concepto o juicio de valor: que los
hechos revelan que estamos ante un delito (94)
.
La finalidad de este requisito, es que el acusado
conozca los hechos concretos que se le atribuye
y pueda organizar su estrategia de defensa. No
es posible ni está permitido que el Ministerio
Público formule acusaciones genéricas o que
estén sustentadas en hechos no investigados
preparatoriamente. Asimismo, deben expresarse
en la acusación las circunstancias precedentes,
concomitantes y posteriores cuando sea
materialmente posible.
La determinación y descripción del hecho
punible atribuido al acusado, constituye un
elemento esencial de los escritos de calificación
hasta el extremo de que su ausencia ha de
motivar la reputación de acto inexistente a una
calificación así realizada, pues, dicha omisión
frustraría el derecho de defensa y el acusatorio
(95)
.
Finalmente debe de realizarse la siguiente
conclusión. Para una correcta determinación de
los hechos, se requiere construir la teoría del caso
desde el primer momento en que se tiene
BENAVENTE CHORRES, Hesbert. Ob cit, pg. 193.
BENAVENTE CHORRES, Hesbert. Ob cit, pg. 198.
GIMENO CENTRA, Vicente. OB. Cit, pg. 334.
 conocimiento de la noticia criminal; asimismo, la
construcción de la misma, permitirá al Ministerio
Público, por ejemplo, establecer una conexión
entre los hechos conocidos, un determinado tipo
penal y el material probatorio, que justificara su
decisión de llevar el caso al órgano
jurisdiccional (96)
. circunstancias que por disposición expresa de la
3.- Los elementos de convicción que sustenten el
requerimiento acusatorio.- En este punto, el
Ministerio Público posee la obligación de precisar
de manera breve sobre los elementos de
convicción que ha recogido en la investigación
preparatoria (actos de investigación, diligencias
preliminares, elementos de prueba, etc), es decir,
debe precisar todo dato recogido en la
investigación que le sirva para formular la
acusación.
En este caso, el fiscal le asignara un determinado
valor probatorio a los elementos de convicción,
debiendo de exponer cuáles de ellos sirven para
determinar la comisión del evento delictivo y
cuáles de ellos sirven para vincular al acusado,
ya sea como autor y participe.
La exposición y explicación de los elementos de
convicción, así como la asignación de un
determinado valor probatorio al elemento de
convicción, constituyen el fundamento del por qué
se acusa al imputado.
4.- La participación que se atribuya al imputado.- En
la acusación escrita el fiscal debe establecer y
precisar de manera contundente la forma de
intervención que tiene el imputado en el delito
atribuido, es decir si ha actuado en calidad de
autor, coautor, autor mediato instigador o
cómplice. Si la imputación es a título de cómplice,
se tendrá que precisar si el acusado tiene la
calidad de cómplice primario o secundario.
Este requisito previsto en la norma procesal, tiene
por finalidad que el acusado pueda conocer la
imputación concreta que se le atribuye y a partir
de ello, pueda construir o diseñar su estrategia de
defensa o teoría del caso.
Es de agregar, que la participación delictiva atribuida al
acusado, es una operación de carácter
estrictamente jurídico que realiza el titular de la
acción penal, la cual consiste en establecer si la
hipótesis incriminatoria convierte al imputado,
96
BENAVENTE CHORRES, Hesbert. Ob cit, pg. 200.
según el derecho penal, en presunto autor o
cómplice del delito investigado(97).
5.- La relación de las circunstancias modificatorias
de la responsabilidad penal que concurran.- Este
requisito de la acusación se refiere a aquellas
norma modifican la responsabilidad penal del
acusado, agravando o atenuándola. Estas
tienen implicancia para la graduación de la
sanción a imponerse al acusado.
En tal sentido, el fiscal deberá de precisar si
concurre al caso concreto circunstancias in
bonam partem como: El error de prohibición
previsto en el artículo 14° del C.P, los casos de
eximentes imperfectos de responsabilidad penal
previsto en el artículo 21° del C.P, el supuesto
de responsabilidad restringida previsto en el
artículo 22° del C.P, la tentativa prevista en el
artículo 16° del C.P, la confesión sincera previsto
en el artículo 161° del C.P, que permiten
disminuir la pena por debajo del mínimo legal
para el delito imputado. Asimismo, el fiscal
también deberá de precisar si concurren
circunstancias in malam partem como: La
reincidencia prevista en el artículo 46-B del C.P.
o la habitualidad prevista en el artículo 45-C, que
permite aumentar la pena por encima del
máximo legal de la pena establecido para el
delito imputado.
En este aspecto el fiscal también debe
establecer y explicar alguna circunstancia que
atenúe o agrave la sanción; para ello, deberá
trabajar con la gama de atenuantes o agravantes
establecidas en el Código Penal, buscando cual o
cuales se aplican al caso concreto y tomando en
cuenta el relato circunstanciado del hecho
señalado al inicio de su escrito de acusación. Si la
búsqueda es fructuosa, entonces deberá
desarrollar toda una línea de argumentación en
torno a la actualización de dichas causales; si la
búsqueda es negativa, entonces deberá expresar
(98)
la ausencia de circunstancias modificatorias .
6.- La tipificación del hecho imputado.- Es de
precisar que en la construcción de la acusación
escrita, el fiscal deberá de precisar el artículo o
artículos del Código Penal en los cuales se
97
DEL RIO LABARTHE, Gonzalo. Ob cit, pg. 145.
98
BENAVENTE CHORRES, Hesbert. Ob cit, pg. 209.
 subsumen o adecua la conducta atribuida al
acusado.
El fiscal no solo debe de indicar o citar el tipo
penal o fórmula típica, sino que además debe de
explicar cómo es que la conducta descrita por el
acusado se encuadra o se subsume en el tipo
pena imputado. Debe de precisar cuáles son los
elementos objetivos y subjetivos que el tipo penal
exige para el perfeccionamiento del delito
atribuido al acusado.
Asimismo, según se trate de hechos que poseen
agravantes o atenuantes típicas, se deberá de
indicar primero la formula típica que recoge el tipo
penal básico y luego citara el tipo penal atenuado
o agravado -que contiene la agravante o
atenuante-.
Debe recordarse, que conforme al artículo 349°,
numeral 2 del CPP la calificación jurídica que se
realiza en la acusación, no resulta obligatoria en
relación a aquella que se propuso al disponerse
la formalizar la Investigación Preparatoria, pues
puede ser materia de modificación, toda vez que
la tipificación propuesta en la disposición de
formalización de la Investigación Preparatoria o
en el requerimiento de acusación son actos
postulatorios del Ministerio Público, pues poseen
un valor relativo o provisional, en tanto el mismo
puede ser modificados en la etapa de
juzgamiento por el mismo titular de la acción
penal o por el Juez del Juicio Oral.
Por último, respecto de este requisito es de
agregar, que la calificación legal del hecho cumple
diversas funciones: de forma inmediata puede
determinar la incompetencia del juez o la
inadecuación del procedimiento (si bien tales
obstáculos procesales se habrán ya evidenciado
con anterioridad a esta fase), en segundo lugar,
determina el ámbito de aplicación de la
conformidad; finalmente, a través de ella se fija, de
modo provisional, el título de condena, el cual
podrá ser modificado por las propias partes en las
conclusiones definitivas o por el órgano
jurisdiccional
(99)
. modificatorias de responsabilidad criminal
7.- La cuantía de la pena solicitada.- Respecto de este
requisito es de precisar, que una nota
característica de la acusación es que lleva consigo
un pedido de imposición de sanción en contra del
acusado; en este contexto, la autoridad ministerial,
99
GIMENO CENTRA, Vicente. OB. Cit, pg. 336.
y aplicando las consecuencias jurídicas
establecidas en el tipo penal que está manejando
en su acusación, así como, las circunstancias
atenuantes o agravantes que haya invocado,
deberá de indicar el tipo de sanción
correspondiente, así como, la cuantificación de la
misma (100)
En tal sentido, el fiscal en la acusación debe de
indicar de modo obligatorio, no solo el cuantum
de la pena que propone sea impuesta al
acusado, sino también debe de precisar y
explicar los fundamentos, consideraciones,
razones y el razonamiento lógico realizado que
le han permitido cuantificar de modo concreto la
pena que merece el acusado. En otras palabras,
el fiscal debe cumplir con las exigencias
genéricas y concretas del artículo 139°, numeral
5 de la Constitución Política del Estado, y
artículo 349°, numeral 1 del CPP, que prevé que
las resoluciones, dictámenes y las acusaciones
deben ser motivados.
El fiscal para determinar la pena debe tener
presente el principio de culpabilidad como base
y límite de la penalidad, y el Principio de
proporcionalidad como garantía para la
determinación judicial y legal de la pena. Las
cuales exigen que la pena sea proporcionada a
la gravedad del hecho y la culpabilidad del autor,
y de esta manera definir la calidad e intensidad
de las consecuencias jurídicas que le
corresponde aplicar al autor o participe de la
infracción cometida.
En este aspecto, es necesario que el fiscal haga
uso de los criterios previstos en los artículos 45°
y 46° del Código Penal para proponer una pena
concreta, del espiral que se precisan en el
artículo 28° del C.P (Privativa de libertad, multa,
limitación de derechos, etc.). Asimismo, debe de
aplicar el artículo 46-A del Código Penal, que
prevé el sistema de tercios para la
determinación de la pena, de aquellos hechos
delictivos que no posean o no, circunstancias
privilegiada o calificada.
8.- La Reparación Civil solicitada.- En igualdad de
condiciones que para la determinación o
cuantificación de la pena requerida sea impuesta
al acusado, el fiscal también debe de precisar y
100
BENAVENTE CHORRES, Hesbert. Ob cit, pg. 227/228.
 explicar las consideraciones y razones para
determinarlo, y el razonamiento lógico realizado
que le ha permitido cuantificar de modo concreto
la reparación civil que merece el acusado por el
daño ocasionado al agraviado.
En este aspecto, la acusación debe de considerar
la pretensión civil del fiscal sustentado en los
daños y perjuicios generados por el acusado, se
debe de señalar la cantidad que equivalga la
depreciación en la esfera patrimonial del
perjudicado y causados por el delito o la cosa que
haya de ser restituida. En este aspecto, debe de
hacerse uso del artículo 92° y 93° del Código
Penal que prevé que la reparación Civil se
determina con la pena, la que comprende la
restitución del bien o, si no es posible, el pago de
su valor y la indemnización de los daños y
perjuicios ocasionados al agraviado del delio.
Asimismo, deben ser precisadas las personas
que aparezcan como responsables y que han
sido identificadas en la etapa de Investigación
Preparatoria, esto es el propio acusado u otra
persona sobre quien haya recaído
responsabilidad civil (tercero civil), como se
previene en el artículo 95° del C.P. que prevé la
responsabilidad solidaria entre el responsable
penal y el civil.
Finalmente, debe de concluirse que el fiscal está
en la obligación de solicitar un monto dinerario
concreto por concepto de reparación civil a favor
del agraviado, solo cuando éste no se ha
constituido formalmente en actor civil, como lo
previene el artículo 11°, numeral 1 del Código
Procesal Penal. Toda vez, que la participación del
Ministerio Público es a título de sustitución de la
pretensión civil, por ser poseer éste un interés
privado cuyo titular es el agraviado, y al
constituirse éste como actor civil por mandato de
la ley, cesa esta representación y se trasfiere la
obligación al actor civil.
9.- Los medios de prueba ofrecidos para su actuación
en la audiencia.- En este aspecto, el ofrecimiento
de la prueba para su actuación en el juicio oral,
constituye uno de los requisitos de mayor valor
sustancial que debe contener la acusación
formulada por el fiscal.
El ofrecimiento de prueba u oferta de prueba en
la acusación, es el acto procesal formal de las
partes mediante el cual se proponen los medios
probatorios que se presentaran y examinaran en
el juicio oral a los fines de acreditar los hechos
(101)
alegados Es decir, el ofrecimiento de la
.
prueba para su producción en el juicio oral,
representa la obligación del fiscal para cumplir
con su pretensión de acreditar los hechos
imputados por ante el JIP.
Por ello, en la acusación se deberá de indicar,
explicar y sustentar los medios de pruebas
personales, periciales, documentales y otros con
los cuales el fiscal pretende acreditar la
materialidad del delito y la atribución de este al
acusado. Así, se deberá de citar las razones de
la pertinencia, utilidad y conducencia de la
prueba ofrecida.
De tratarse de medios de pruebas personales,
es requisito de admisibilidad indicar el nombre
del testigo o perito, y la dirección donde deberá
de ser notificado par comparecer a juicio oral, y
los puntos sobre los cuales en su oportunidad
deberán de ser examinados éstos.
IV. REGLAS DE CONGRUENCIA SOBRE LA
ACUSACION FISCAL
Como garantía a favor del imputado, respecto de la
acusación formulada contra el imputado se impone
las siguientes reglas de congruencia:
a) La acusación solo puede referirse a hechos y
personas incluidos en la disposición de
formalización de la investigación preparatoria,
aunque se efectuare una distinta calificación
jurídica.
Esta garantía evita que en la acusación escrita
del fiscal aparezca de manera sorpresiva hechos
y personas que no fueron incluidas en la
disposición de formalización y continuación de la
investigación preparatoria. De esta manera se
robustece el derecho del imputado al
conocimiento previo de la acusación, como
derecho que integra la garantía de su defensa
procesal. Sin embargo, en la acusación si se
permite el cambio de calificación jurídica o
tipificación penal de los hechos que se realizara
en la disposición de apertura de investigación
preparatoria, pero con la condición que respete el
principio acusatorio: Se respete la identidad
101
BENAVENTE CHORRES, Hesbert. Ob cit, pg. 212.
 esencial total o parcial con los hechos investigados
y acusados, y se respete la homogeneidad del
bien jurídico protegido por el ordenamiento
sustantivo.
b) En la acusación, el Ministerio Público podrá
señalar, alternativa o subsidiariamente, las
circunstancias de hechos que permitan calificar la
conducta del imputado en un tipo penal distinto,
para el caso de que no resultaren demostrados en
el debate los elementos que componen su
calificación jurídica principal, a fin de posibilitar la
defensa del imputado.
c) El fiscal indicará en la acusación las medidas de
coerción subsistentes dictadas durante la
Investigación preparatoria, y en su caso podrá
solicitar su variación o que se dicten otras según
corresponda.
Asimismo, conforme al artículo 350º del CPP se
obliga al JIP, que una vez recibida la acusación
remitida por el Ministerio Público ésta debe ser
notificada a las partes procesales para que asuman
conocimiento del contenido de la acusación.
En relación al acusado, el acto procesal de notificación
es fundamental para el debido proceso, pues se
materializa el derecho de todo procesado a conocer
previamente la acusación. El Tribunal Constitucional ha
precisado que, en buena cuenta, la finalidad de este
derecho es brindarle al acusado en forma oportuna
todos los elementos de hecho y de derecho, así como
los medios de probatorios que fundamentan la
acusación con el fin de que este pueda ejercer en forma
adecuada y razonable su derecho a la defensa (102)
. f. Ofrecer pruebas para el juicio,
De lo que se desprende, que el acusado con el
conocimiento del contenido de la acusación, se
satisface el derecho de defensa de éste, pues
mediante su puesta en conocimiento se le informa de
la causa de su acusación (si el accionar delictivo
imputado en su contra es comisivo u omisivo) , asimismo
se le informa de los motivos y razones que han
llevado al Ministerio Público a formular la acusación,
así como de los fundamentos probatorios de la
acusación, la calificación jurídica concreta a título de
delito que se le asignado al hecho imputado su
comisión al acusado. En esta perspectiva, también
nace el derecho del acusado a conocer los hechos
imputados, no solo como hecho previsto como delito
en nuestro Código Penal, sino también debe de
102
SALINAS SICCHA, Ramiro, Ob. Cit. pg. 153.
conocerlo como acontecimiento histórico acontecido
en el tiempo y el espacio, con sus especiales y
peculiares circunstancias de manera expresa, clara,
integral y suficientemente detallada para que le
permita ejercer de manera plena su derecho a la
defensa, y mostrar su propia versión de los hechos
ante el Juez de Juzgamiento.
Refiriéndose al acto por el cual se hace de
conocimiento del acusado de la acusación escrita
formulada por el Ministerio Publico, Hesbert
Benavente Chores nos refiere que la notificación de
la acusación es expresión del derecho que tiene el
imputado de ser informado del contenido de la
acusación del Ministerio Público, y así poder ejercer
su defensa y contradecir lo postulado por la autoridad
ministerial, fijándose, de esta manera el objeto del
debate oral (103).
En tal sentido, el acusado y las demás partes
procesales materializan su derecho de defensa
material y técnica, cuando luego ser notificado en el
plazo de 10 días, éstos pueden optar o no por:
a- Observada la acusación por defectos formales,
requiriendo su corrección.
b. Deducir excepciones y otros medios de defensa que
no hubieran sido planteados con anterioridad, o se
funden en hechos nuevos.
c. Solicitar, la imposición o revocación de una medida de
coerción, la actuación de prueba anticipada.
d. Solicitar el sobreseimiento.
e. Instar la aplicación de un criterio de oportunidad.
precisando la
pertinencia, utilidad y conducencia.
g. Objetar la reparación civil o reclamar su incremento o
extensión,
h. Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar
mejor el juicio.
i. Los sujetos procesales con la debida motivación y
dando las razones para ello, podrán proponer los
hechos que acepten y que se tengan por acreditados
a fin de ser obviados su probanza en el juicio oral.
También podrán proponer acuerdos acerca de medios
de pruebas que será necesarios para determinar
hechos se estimen probados, a fin de ser obviados su
actuación en el juicio oral.
Por otra parte, también resulta importante resaltar
que las observaciones, cuestionamientos,
103
BENAVENTE CHORRES, Hesbert. Ob cit, pg. 243.
oposiciones, pedidos de sobreseimiento, deducción
de medios de defensa técnicos, ofrecimiento de
medios de pruebas o cualquier otro tipo de cuestión
planteada por las partes procesales al requerimiento
acusatorio del Ministerio Público, como ya se precisó,
de conformidad con el artículo 350º del CPP deben
ser propuestos dentro del plazo de diez días de
notificados con el traslado de dicha acusación. En
este sentido, el JIP no puede ni debe aceptar
peticiones como las precisadas precedentemente
fuera del plazo estipulado por la norma procesal, y
con mayor razón aquellos cuestionamientos que se
pretenda plantear en la propia Audiencia Preliminar,
en que se realizará el control formal, sustancial y de
admisibilidad de medios probatorios. Pues de
aceptarse, se afectaría el principio de igualdad de
armas en relación al Ministerio Público, toda vez que
éste formulo la acusación y la puso en conocimiento
de las partes procesales de modo oportuno,
garantizando con ello el derecho de defensa de éstos.
Por el contrario, el hecho de admitirse pretensiones
de las partes fuera del plazo legal y/o conocerlos
recién en la audiencia preliminar, le impedirían al
fiscal el previo y oportuno conocimiento de éstos, por
resultarle actos sorpresivos que atentarían contra su
derecho de defensa.
Así lo ha establecido la Corte Suprema, al establecer
que con la finalidad que el fiscal pueda presentar en la
audiencia preliminar, los argumentos que refuercen su
tesis acusatoria y, así mismo, refutar las observaciones
planteadas, resulta impostergable dejar establecido que
el plazo de diez días otorgados a los sujetos procesales
para que formulen toda clase de cuestionamientos a la
acusación, es presupuesto legal de obligatorio
cumplimiento que garantiza un trato igualitario a las
(104)
partes en conflicto .
Finalmente, se puede concluir que la acusación no
solo constituye un requisito indispensable para que la
causa pueda ser objeto de juzgamiento, sino también
que el conocimiento de su contenido a las partes les
permite fijar sus estrategias de defensa, ejercitando al
máximo su derecho de contradicción a través de los
medios probatorios que fluyan de dicha acusación, los
que deberá ser admitidos en el auto de
enjuiciamiento.
V. EL CONTROL FORMAL DE LA ACUSACION
104
Sentencia Casatoria N° 53-2010-Piura. FJ. N° 13.
Como se ha venido sosteniendo, nuestro modelo
procesal penal se encuentra afiliado al sistema legal
de la obligatoriedad por el JIP del control del
requerimiento fiscal, por ello se autorizando al
órgano jurisdiccional el realizar el control de
legalidad de la acusación formulada por el Ministerio
Público. Para ello, deberá de verificar la concurrencia
de los presupuestos previstos expresamente en el
artículo 349º del CPP.
La modalidad de control formal de la acusación en el
nuevo modelo procesal penal, se encuentra descrita
en el artículo 352º. 2 del CPP, la que se realiza
cuando se presentan defectos en dicha acusación.
Los defectos, errores u omisiones advertidos por las
partes pueden ser materia de corrección o
subsanación en la misma audiencia de control,
pudiendo el JIP también devolver la acusación
siempre y cuando se requiera un nuevo análisis del
Ministerio Público, para lo cual suspenderá la
audiencia por el plazo máximo de cinco días para su
corrección, luego del cual se reanudará la Audiencia.
Cuando en el control formal se advierta defectos
subsanables, por ejemplo: No se ha identificado
correctamente al imputado, no se ha descrito
correctamente los hechos, los cargos o calificado
jurídicamente el hecho, el fiscal deberá de corregirlos
a efectos de no incurrir en futuras nulidades.
En tal sentido, el acusado, el actor civil o el tercero
civil al optar por cuestionar o no la acusación, están
haciendo uso del ejercicio de su derecho a
cuestionar de modo formal la acusación del
Ministerio Público. En igual sentido, preexiste en el
JIP la obligación como tercero garante, de controlar
de oficio dicha acusación, adoptando las medidas
que el caso concreto amerita, a fin que la pretensión
del fiscal ingrese a la etapa de juzgamiento sin
omisiones, vicios o defectos procesales que puedan
invalidar dicha etapa.
De esta manera, es materia de control formal los
siguientes aspectos de la acusación:
a) Los datos personales del imputado que sirvan para
identificarlo.
b) La relación clara y precisa del hecho que se atribuye al
imputado, con sus circunstancias precedentes,
concomitantes y posteriores.
c) Los elementos de convicción que sustenten el
requerimiento acusatorio.
d) La participación que se atribuya al imputado.
e) La relación de las circunstancias modificatorias de la
responsabilidad penal que concurran.
f) La tipificación del hecho imputado.
g) La cuantía de la pena y reparación civil solicitada.
VI. CONTROL MATERIAL O SUSTANCIAL
Se entiende a esta modalidad de control de la
acusación, a aquella en la cual las partes para
formularla debe de sustentarla fundadamente.
Puede ser formulado, cuando se advierta defectos
sustanciales que incidan en aspectos de fondo para
que el acto postulatorio del Ministerio Público sea
admisible, o no se pueda constituir la relación jurídico
procesal penal. Por ejemplo: El fiscal formula
acusación, pero no ha ofrecido elementos de
convicción o elementos de pruebas, o ellas resultan
notoriamente insuficientes, impertinentes o inútiles.
La oportunidad del control sustancial tiene lugar en un
momento procesal posterior y distinto al del control
formal, es decir luego de la subsanación de las
observaciones formales de la acusación fiscal si las
hubiere. Conforme al artículo 344º.1º del CPP, el
control sustancial comprende el examen de la
concurrencia de cinco elementos necesarios para la
viabilidad de la acusación respecto de los cargos
objeto de investigación, así tenemos: El Elemento
factico, el elemento jurídico, el elemento personal, los
presupuestos procesales vinculados a la vigencia de
la acción penal, y los elementos de convicción
suficientes. Así, es materia de control de acusación
formal:
a) Las excepciones y otros medios de defensa planteados
por las partes.
b) Los requerimientos de imposición o revocación de una
medida de coerción personal o real por el Ministerio
Público o las demás partes procesales.
c) La propuesta de admisión de la actuación de prueba
anticipada.
d) La solicitud de sobreseimiento propuesto por el
imputado.
e) La propuesta de aplicación de criterios de oportunidad
por las partes procesales.
f) Objetar la reparación civil, reclamar su incremento o
extensión,
g) Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar
mejor el juicio.
Al final del control de la acusación material o
sustancial, el juez tiene dos alternativas, sobreseer el
proceso (si lo hubiera solicitado el imputado o el JIP
procediera de oficio), o pasar al control de
admisibilidad de los medios de pruebas propuestos.
VII. CONTROL DE ADMISIBILIDAD DE
MEDIOS DE PRUEBA
Esta sub etapa de control judicial por el JIP, no se
encuentra de manera expresa prevista en el CPP,
empero por la forma como se encuentra estructurada
la Audiencia Preliminar de la etapa Intermedia, esta
se presenta de manera autónoma, poseyendo sus
propias características y presupuestos que lo
distinguen del control formal y material.
Esta modalidad de control de la acusación, es
aquella por la cual las partes procesales luego de
ofrecer los medios de prueba, deben sustentar su
admisibilidad, también pueden oponerse, cuestionar
u observar la propuesta de medios de prueba, para
ser admitidas y actuadas en la etapa del juicio oral.
El JIP solo admitirá para su actuación, aquellos
medios de pruebas que cumplan con los requisitos
de pertinencia, utilidad y conducencia o legalidad, y
que hayan cumplido con precisar el probable aporte
para el esclarecimiento de los hechos. Este de
precisarse, que este control debe realizarse así no
existiera oposición o cuestionamiento por las partes
procesales a la admisión de los medios de pruebas
propuestos.
En esta etapa, para la admisión de la prueba
ofrecida se deberá de analizar la legalidad
constitucional y procesal de la misma, a fin de admitir
o excluir su actuación en el juzgamiento. Así, en los
términos de nuestro CPP, se deberá de tener en
cuenta las siguientes reglas (105):
 Durante la audiencia de la etapa
intermedia, las partes deben exponer sus
solicitudes de observaciones y planteamientos
que estimen relevantes con relación a la prueba
ofrecida por las otras partes, para los fines de su
admisión o exclusión.
En este aspecto, rige el principio que, quien alega
algún defecto, vicio o ilicitud de algún medio de
prueba de su contraparte, deberá de ofrecer las
pruebas que acrediten tal irregularidad, salvo que
sea manifiesta la misma.
105
BENAVENTE CHORRES, Hesbert. Ob cit, pg. 350/358.
 Durante la audiencia de la etapa
intermedia, las partes pueden sustentar su
cuestionamiento en torno a las pruebas ofrecidas,
por considerarlas como prueba ilícita, irregular o
nula, impertinente, inútil, o que pretenda acreditar
hechos notorios o de público conocimiento.
 Durante la audiencia de la etapa
intermedia, el JIP debe optar por un criterio
importante para admitir un determinado medio
probatorio, esto es la relevancia que dicho medio
de prueba debe tener para el proceso. Se sostiene
que un medio de prueba es relevante, cuando ésta
tiende, bien a refutar o bien a demostrar un hecho
materia de proceso.
 Durante la audiencia de la etapa
intermedia, cuando las partes procesales han
ofrecido varios testigos y/o documentos. El JIP
podrá disponer que la parte ofertante reduzca el
número de los citados medios probatorios, a fin de
evitar se dilate innecesariamente las sesiones de
la audiencia del juicio oral.
 Durante la audiencia de la etapa
intermedia, no se admitirán como pruebas aquellas
que versan sobre hechos que han sido materia de
acuerdos probatorios.
En este caso, habiéndose debatido en la audiencia
preliminar en primer lugar, la admisibilidad del
medio de prueba propuesto por las partes, se
procederá luego a debatir la admisibilidad de la
misma, esta vez como acuerdo probatorio, y de
estimarse la misma, el JIP dispondrá que la prueba
admitida como acuerdo o convención probatoria,
no sea materia de debate probatorio en el juicio
oral, debiendo solo ser materia de valoración por el
juez de juzgamiento.
 Durante la audiencia de la etapa
intermedia, el JIP indicará que medios de pruebas
han sido admitidos y cuáles no, se expedirá el auto
de enjuiciamiento por el JIP al concluir la audiencia
preliminar.
En esta sub etapa también será materia de control,
los acuerdos sobre hechos realizados por el Ministerio
Público y el imputado, de haberse propuesto. En tal
sentido, se acuerda la aceptación del acusado sobre
ciertos hechos y por ello se tiene por acreditado,
acordándose también se excuse su probanza en el
juicio oral.
Asimismo, es materia de control los acuerdos
propuestos por el fiscal y el imputado acerca de la
actuación de medios de pruebas que hubieran sido
ofrecidos en la etapa intermedia por resultar
necesarios para que determinados hechos se
estimen probados. Ambos acuerdos, si bien es cierto
resultan relativamente vinculantes al JIP, pero de
manera necesaria deben ser evaluadas por el JIP,
quien podrá rechazarlos si estima que este resulta
manifiestamente irrazonable o puedan influir en
resultados que incidan de manera sustancial en el
proceso.
Al final del control de admisibilidad de los medios de
pruebas propuestas por el Ministerio Público en la
acusación, o de aquellos propuestos por las partes
en sus escritos de absolución de la acusación fiscal,
el juez emitirá el correspondiente auto de
enjuiciamiento y remitirá el expediente judicial al
Juzgado de Juzgamiento pertinente.
VIII. LAS DECISIONES ADOPTADAS EN EL
MARCO DEL CONTROL DE LA
ACUSACION EN LA AUDIENCIA
PRELIMINAR.
Según nuestro Código Procesal Penal – 2004, la
Audiencia preliminar se realiza ante el juez de la
investigación preparatoria, con la presencia
obligatoria del Fiscal y el abogado defensor del
acusado, y antes de emitirse el auto de
enjuiciamiento. En esta audiencia, el JIP examinará
las peticiones de las partes, pero sin entrar al fondo
del asunto, sin actuar la prueba en ese momento,
pues ello compete a la etapa de juzgamiento.
La realización de la audiencia preliminar permite
entender por qué se denomina al momento procesal
en comentario “etapa intermedia”. La intención del
legislador es la de distinguir bien las dos etapas
donde se desarrollan los actos de investigación y los
actos de prueba. A la etapa de investigación
preparatoria le corresponde los actos de
investigación y acumulación de pruebas, a la etapa
intermedia le corresponde la definición de la materia
que será la base del trabajo del juicio, mientras que a
la etapa de juzgamiento le corresponde la actuación
y valoración de los medios de prueba y la emisión de
la sentencia.
En resumidas cuentas, la audiencia preliminar
despliega un rol importante, en orden a fijar el objeto
principal y accesorio del proceso, de que el juez pueda
escuchar a las partes en una audiencia, para resolver
todas aquellas incidencias que hayan sido propuestas
por los sujetos procesales, así como de subsanar
aquellas deficiencias y/o errores que puedan presentar
la acusación fiscal. Todas estas peticiones deberán ser
resueltas de forma inmediata, para poder dar paso al
sobreseimiento de la causa o dando luz verde a la
emisión del auto de enjuiciamiento (106).
Instalada la audiencia preliminar, el Juez otorgará la
palabra por un tiempo breve y por su orden al Fiscal,
a la defensa del actor civil, así como del acusado y
del tercero civilmente responsable, los que debatirán
sobre la procedencia o admisibilidad de cada una de
las cuestiones planteadas y la pertinencia de la
prueba ofrecida. El Fiscal podrá en la misma
audiencia, presentando el escrito respectivo,
modificar, aclarar o integrar la acusación en lo que no
sea sustancial, el Juez en ese mismo acto correrá
traslado a los demás sujetos procesales concurrentes
para su absolución inmediata.
8.1. QUE SE DEBATE EN L AUDIENCIA PRELIMINAR DE
CONTROL DE LA ACUSACION.
Si bien es cierto, el acusado no tiene la obligación de
absolver el requerimiento acusatorio del Ministerio
Público, empero puede presentar su escrito a modo
de contestación de la acusación, en la cual podrá
identificar los vicios formales que adolece la
acusación escrita del fiscal, requiriendo que sean
corregidos oportunamente. También el acusado puede
observar algunas cuestiones no desarrolladas
claramente en la acusación, u oponerse a la admisión
de algunos medios de pruebas propuestos por el
fiscal.
Estas cuestiones planteadas y otras que aparezcan
b) Resolver las excepciones y cualquier otro medio de
en la acusación y en el escrito presentado por el
acusado o las demás partes procesales, serán
expuestos, alegados y fundamentados por éstos en la
audiencia preliminar, y sometidos al debate oral,
público y contradictorio.
Las alegaciones que pueden ser sometidos a debate
y materia de decisión por el JIP, pueden ser las
cuestiones siguientes:
a) Hacer las modificaciones, aclaraciones y
subsanaciones que corresponda a la acusación
fiscal, siempre que sea posible. - Si la acusación
presentare errores, omisiones o defectos formales,
106
PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso. LA ETAPA INTERMEDIA
EN EL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL: En actualidad
jurídica N° 177, Gaceta Jurídica, Lima – Agosto del 2008, pg. 162.
y éstos han sido advertidas por las partes y
puedan ser materia de subsanación, aclaración o
modificación por el fiscal. El Juez con la
intervención de las partes concurrentes requerirá
al fiscal las absuelva y subsane en la misma
audiencia. Empero, si las omisiones o defectos de
la acusación requieren un nuevo análisis por el
fiscal -sin existir impedimento procesal para que
el fiscal de oficio pueda solicitar la devolución de
la acusación-, el Juez dispondrá la devolución de
la acusación y suspenderá la audiencia por cinco
días para que corrija el defecto, luego de lo cual
se reanudará.
Serán materia de aclaración, modificación o
subsanación las cuestiones referidas a los datos
personales del imputado, la relación clara y
precisa del hecho que se atribuye al imputado, la
precisión de los elementos de convicción que
sustenten el requerimiento acusatorio, la
participación que se atribuya al imputado, la
relación de las circunstancias modificatorias de la
responsabilidad penal que concurran, la
tipificación del hecho imputado y la cuantía de la
pena y reparación civil solicitada.
En el caso, que no hubiera observaciones por las
partes procesales a la acusación, el JIP de oficio
puede solicitar se aclare o precise ciertos
extremos de la acusación que no se encuentren
claros o precisos. Con la absolución del fiscal se
tendrá aclarado o saneado dicha acusación en los
términos precisados por el Fiscal, en caso
contrario resolverá el Juez mediante resolución
inapelable.
defensa deducido.- En esta parte de la audiencia
preliminar, de haberse planteado excepciones u
otros medios de defensa por el acusado o las
demás partes procesales, el JIP con la
intervención de las partes concurrentes a la
audiencia y previo debate, analizara y evaluara
que tipo de medio de defensa técnico se ha
propuesto, verificando que presupuestos
procesales, materiales o requisitos intrínsecos de
la acción penal se han omitido en la relación
jurídico procesal penal: Si se ha cumplido con un
requisito de procedibilidad exigido, se ha
satisfecho la necesidad de una declaración extra
penal, o se encuentra cuestionado el carácter
delictuoso de un hecho incriminado como delito.
 Como sabemos, la finalidad de los medios de
defensa técnicos, es que se declare nulo un
proceso penal ya iniciado por no haberse
observado un requisito de procedibilidad, y en
otros casos se suspenda su procedimiento hasta
que se resuelve un asunto extrapenal que incida
en el carácter delictuoso de la investigación penal,
o también se sobresea de modo definitivo dicho
proceso penal por no constituir delito el hecho
denunciado e investigado como tal.
De estimarse o no, cualquier excepción o medio de
defensa propuesto, el JIP expedirá en la misma
audiencia o en el plazo de cuarentaiocho horas la
resolución que corresponda. Contra la resolución
que se dicte, procede recurso de apelación. La
impugnación no impide la continuación del
procedimiento.
c) El sobreseimiento.- Es de precisar, que en el
marco de un debido proceso sujeto al principio de
legalidad material rige el principio de reserva
procesal penal, aquello quiere decir que solo pueden
ser objeto de juzgamiento aquello hechos que
revelen un contenido de injusto penal y de
responsabilidad, en cuanto una acción u omisión
típica, antijurídica que se le pueda atribuir a un
sujeto que no lo haya cometido en un estado de
inexigibilidad, mediando las condiciones que el tipo
penal exige para el merecimiento y necesidad de
pena (punibilidad) o no concurriendo aquellas que
suponen causas supresoras de punición (excusa
absolutoria) que el legislador ha compaginado en el
artículo 344. 2 del nuevo CPP(107).
En tal sentido, el JIP emite pronunciamiento sobre
este requerimiento, cuando el acusado ha
formulado su pretensión de archivo del proceso
por cualquiera de los supuestos previstos en el
artículo 344°, numeral 2 del CPP. Asimismo, la
norma procesal también otorga al JIP la posibilidad
de pronunciamiento de oficio por el sobreseimiento
del proceso -sin la necesidad de existir petición
expresa del acusado-, de advertir de manera
evidente los supuestos materiales antes descritos.
Así, si en un caso concreto, luego del amplio debate
producido en la audiencia preliminar, aparecen
evidencias fuertes que los hechos objeto de
acusación no constituyen delito o, aparecen indicios
razonables o medios de prueba que evidencian de
manera contundente que el acusado no participó en
107
PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso. LA ETAPA INTERMEDIA EN EL
NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL: En actualidad jurídica N°
177, Gaceta Jurídica, Lima–Agosto del 2008, pg. 164.
la comisión del delito objeto de acusación, o peor
que la acción penal del delito prescribió, el juez sin
esperar que lo soliciten tiene la facultad
constitucional y legal de disponer el
sobreseimiento del caso (108).
Lo normal o regular, es que este tipo de petición
sea planteada por una parte procesal distinta al
Ministerio Público, pero debe estar fundamentada
en razones fácticas y jurídicas que lo amparen, es
decir sea el resultado del estudio de la
investigación preparatoria, en la cual exista la
certeza que el hecho imputado no se realizó, o no
puede atribuirse al acusado, o también que el
hecho no es típico, o concurre una causa de
justificación, o concurre una causa de
inculpabilidad o de una de no punibilidad.
Igualmente, también sobreseerse, cuando la
acción penal se ha extinguido, o no existe
razonablemente la posibilidad de incorporar
nuevos elementos de prueba al caso, o no haya
elementos de convicción suficientes para solicitar
fundadamente el enjuiciamiento del imputado.
El JIP deberá de amparar dicha pretensión
cuando no haya causa probable o base para el
juicio o cuando no se ofrezcan medios de pruebas
para su actuación en el juicio oral que sustente la
pretensión acusatoria, en otras palabras, cuando
concurran los requisitos señalados el artículo
344°, numeral 2 del CPP, y siempre que resulten
evidentes y no exista razonablemente la
posibilidad de incorporar en el juicio oral nuevos
elementos de prueba.
La resolución que desestima el pedido se
sobreseimiento no es impugnable.
d) Realizar el juicio de admisión de los medios
de prueba ofrecidos.- El JIP en la etapa del
control judicial de acusación, posee la obligación
de verificar que los medios de pruebas ofrecidos
por las partes contengan las especificaciones del
probable aporte probatorio para obtener el mejor
conocimiento del caso, y que el acto probatorio
concreto propuesto sea pertinente, conducente y
útil.
En tal sentido, le corresponde al Juez evaluar el
medio de prueba propuesto para decidir si lo
admite o no. Es necesario precisar, que el JIP
está en la obligación a evaluar su admisión, aun
108
SALINAS SICCHA, Ramiro, Ob. Cit. pg. 168.
 cuando las partes no lo hayan cuestionado o se
hayan opuesto a su admisión, lo que significa que
la ausencia de oposición por las partes a su
admisión, no obliga al Juez a admitir de plano el
medio de prueba propuesto cuando éste sea
evidentemente impertinente e inútil para el
esclarecimiento de los hechos objeto de
acusación.
El JIP deberá de disponer todo lo necesario para
que el medio de prueba se actúe oportunamente
en el Juicio. El pedido de actuación de una
testimonial o la práctica de un peritaje especificará
el punto que será materia de interrogatorio o el
problema que requiere explicación especializada,
así como el domicilio de los mismos.
La resolución que admite o niega la proposición
probatoria no es recurrible, pues esta es una
facultad excepcional del JIP, bajo el comprendido
de que las partes pudieron hacerlo en todo el
trascurso de la investigación preparatoria. Máxime
si de acuerdo a lo establecido en el artículo 373.1,
luego de la apertura del juicio las partes pueden
ofrecer nuevos medios de pruebas bajo las
excepciones que en dicho articulado se detallan(109).
e) Decisión sobre la actuación de prueba
anticipada.- Este control sucede cuando el
Ministerio Público o el acusado han propuesto se
practique la prueba en la etapa intermedia, y no en
su estadio natural, como es la etapa del juicio oral.
La actuación de la prueba como excepción de su
actuación en la etapa del Juicio Oral, se encuentra
regulada en los artículos 242° al 246° del Código
Procesal Penal, que prescribe: Durante la
Investigación Preparatoria, a solicitud del Fiscal o de
los demás sujetos procesales, podrá instarse al Juez
de la Investigación Preparatoria la actuación de una
prueba anticipada, entre ellas, la testimonial cuando
se requiera examinarlos con urgencia ante la
presencia de un motivo fundado para considerar que
no podrá hacerse en el juicio oral por un grave
impedimento, o porque el testigo ha sido expuestos
a violencia, amenaza para que no declaren o lo
hagan falsamente.
La Prueba Anticipada, es aquella prueba que se
actúa o realiza en un momento anterior al juicio
oral, y su fundamento es la existencia de algún tipo
de imposibilidad material o de difícil reproducción
109
PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso. LA ETAPA INTERMEDIA EN EL
NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL: En actualidad jurídica N°
177, Gaceta Jurídica, Lima – Agosto del 2008, pg. 164.
de llevarlo a cabo en su estadio natura -Juicio
Oral-, empero su práctica debe ser realizada de
conformidad con las formalidades que la
Constitución y el CPP establecen, y observando
las garantías de defensa, inmediación, oralidad y
contradicción que presiden la realización de la
prueba en el juzgamiento.
En tal sentido, la anticipación de prueba durante
la etapa intermedia debe reunir las mismas
condiciones de contradictoriedad que el juicio oral,
de manera que el examen y contra examen del
testigo se hará por parte del Fiscal y del abogado
defensor, como si se hubiera hecho en la
audiencia(110).
Por tanto, es de concluir que nuestro Código
Procesal Penal por criterio de necesidad y
excepcionalidad faculta al Juez de la
Investigación Preparatoria la actuación o
producción de la prueba en sede preparatoria o
intermedia, empero bajo los supuestos materiales
previstos de manera taxativa en nuestro
ordenamiento procesal penal, y que deben de
admitirse solo cuando exista la necesidad y
urgencia, además de estar sustentado en la
imposibilidad o dificultad de practicarse dicha
prueba en la etapa del Juicio Oral.
Es de agregar, que en la etapa intermedia de
control de la acusación, es materia de debate de
las partes procesales y de pronunciamiento por el
JIP, únicamente la posibilidad de admisión de la
actuación de la prueba anticipada, toda vez que la
actuación misma de dicha prueba se realiza en
audiencia diferente e independiente de la
audiencia de control de la acusación.
La decisión sobre la actuación o no de la prueba
anticipada en esta etapa no es recurrible, sin
perjuicio de dictarse el auto de enjuiciamiento.
f) Aprobar los acuerdos sobre hechos y medios de
prueba.- El artículo 350º.2º del CPP, prevé las
llamadas convenciones sobre aceptación de
hechos y acuerdos probatorios. Este control sobre
su aprobación o no, es realizado por el JIP
cuando el Ministerio Público o las demás partes
procesales proponen de manera expresa,
fundamentada y dando las razones el
110
NEYRA FLORES, José Antonio. MANUAL DEL NUEVO PROCESO
PENAL & DE LITIGACION ORAL, Lima–2010, Edit. Idemsa,
pg. 617.
 sometimiento a acuerdos sobre hechos y medios
pruebas.
Por el primer supuesto, una vez que las partes
aceptan los hechos o una parte de ellos, el JIP lo
tiene por acreditado y dispone se obvie su
actuación probatoria en el juicio. En el segundo
supuesto denominado también “convenciones
probatorias”, las partes pueden proponer acuerdos
acerca de los medios de pruebas ofrecidos en la
etapa intermedia y que resultan necesarios para
que determinados hechos se estimen probados.
Es de precisar, que estos tipos de acuerdos
resultan relativamente vinculantes o no vinculan al
JIP, pues éste exponiendo los motivos que lo
justifiquen podrá rechazarlos si estima que los
acuerdos resultan manifiestamente irrazonables.
Es necesario agregar como buena práctica
procesal del fiscal, que este propicie y busque
ponerse de acuerdo con la defensa del imputado
sobre aspectos facticos que estén suficientemente
acreditados en la investigación y destinar todo su
esfuerzo y energía en los puntos que resulten
controvertibles. Un buen fiscal debe saber ahorrar
esfuerzos para dedicarlos a los otros puntos que
considera débiles y por lo tanto pueden poner en
peligro su acusación (111).
Pues la norma procesal no impide que el Ministerio
Público los pueda propiciar o requerir en su escrito
de acusación, o también que conforme al artículo
350º. 1, h) del CPP el imputado los pueda plantear
por escrito dentro de los diez días que le concede
la norma, al presentar su escrito de absolución de
la acusación. Sin embargo, por expresa
disposición de 350º. 2 del CPP, el imputado lo
puede proponer fuera del plazo de los diez días
concedidos para absolver el requerimiento
acusatorio, o inclusive en la misma audiencia tanto
el fiscal como el imputado lo pueden proponer al
JIP para su evaluación y admisión.
La resolución sobre la estimación o no de las
convenciones probatorias, no es recurrible.
Asimismo, en el auto de enjuiciamiento se
indicarán los hechos específicos que se dieren por
acreditados o los medios de prueba considerados
probados.
g) Adoptar o variar medidas de coerción procesal .-
Este control se realiza, cuando el Ministerio
111
SALINAS SICCHA, Ramiro, Ob. Cit. pg. 182.
Público o el acusado hayan propuestos
modificaciones al status procesal del acusado,
pudiendo solicitarse por el fiscal la revocación de
las medidas coercitivas personales dictadas
contra el acusado, o el cese de la misma por el
propio imputado. La decisión será adoptada por el
JIP luego del debate de las partes procesales y
en consideración a los requisitos formales y
materiales de la medida cautelar personal
solicitada su variación.
También puede ser materia de examen y control,
la variación o imposición de medidas coercitivas
reales propuestos por cualquiera de las partes
procesales. Así, al igual que en las medidas
coercitivas personales, su estimación o no por el
JIP será realizada luego del debate de las partes
procesales y en consideración a los requisitos
formales y materiales de la medida cautelar real
solicitada su imposición o variación.
Estos tipos de pronunciamientos son recurribles y
su ejecución es de manera inmediata, pudiéndose
adoptar en el caso de las medidas de carácter
personal, las medidas necesarias para la
comparecencia del acusado al juicio oral,
mediante restricciones y reglas de conducta de
imperativo cumplimiento, y de no acatarlas
volverá a su status procesal anterior.
h) Resolver las demás cuestiones planteadas para una
mejor preparación del juicio.- Esta es una fórmula
abierta, por el cual cabe la posibilidad que el JIP
pueda realizar control judicial sobre aspectos
viables de ser examinados en la etapa del control
de la acusación, cuando ésta sea propuesto por
las partes procesales, pero con la condición que
el análisis de la propuesta no desnaturalice esta
etapa, cuya función es de control de la acusación
respecto de los delitos, encausados y agraviados
que fueron materia de formalización de la
investigación preparatoria, y de programación del
juzgamiento para garantizar la eficiencia en el
resultado del proceso, posibilitando al fiscal
advertir sus omisiones y errores en la acusación.
En esta etapa, para el debate y la decisión de
cualquiera de las cuestiones y solicitudes señaladas
anteriormente, no podrán actuarse diligencias de
investigación o de prueba específicas, salvo la
presentación de la prueba documental.
Como se ha venido sosteniendo, en el nuevo Código
Procesal Penal el JIP podrá rechazar una acusación
que carezca de sustento, o no tenga base para el
juicio, disponiendo el sobreseimiento de la causa. Ello
no significa que el Juez está autorizado a desestimar
una acusación por duda, sino cuando el hecho objeto
de la causa no se realizó o no puede atribuírselo al
imputado, no es típico, o no existe razonablemente la
posibilidad de incorporar nuevos datos a la
investigación y no haya elementos de convicción
suficientes para solicitar fundadamente el
enjuiciamiento del imputado.
Dicho en otras palabras, la desestimación de la
acusación procederá cuando no haya causa probable
o base suficiente para el juicio, o cuando no se
ofrezcan medios de prueba para su actuación en el
juicio.
IX. EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO.
Cabe indicar, que luego que ha sido materia de
debate todas las cuestiones planteadas por las partes
y resueltos éstos por el JIP en la audiencia preliminar
de la etapa intermedia, el mismo juez de la etapa
intermedia, emitirá el auto de enjuiciamiento el cual
resuelve y califica que la acusación formulada por el
Ministerio Público posee fundamento fáctico y jurídico
(se arriba a la conclusión que existen serios elementos de
convicción que acreditan que el hecho delictivo objeto de
acusación, y que sobre el acusado existen suficientes
sospechas de haber cometido el delito que se le atribuye, y
por tanto existe una fuerte probabilidad que será condenado
luego del juicio oral), y dispone que el caso transite a la
etapa de juicio oral.
Conforme al artículo 353° del CPP, el auto de apertura
a juicio oral, deberá contener los siguientes requisitos:
a) El nombre de los imputados y de los agraviados,
siempre que en este último supuesto hayan podido
ser identificados. - En este aspecto, nuestro
ordenamiento procesal penal no solo obliga al
fiscal la individualización de la persona contra
quien va dirigida la acusación, sino también esta
exigencia es trasladada al JIP. Por este requisito
procesal, se debe determinar e identificación al
imputado y a los agraviados a fin de evitar errores
en su llamado al juicio oral.
Así, debe de precisarse los nombres, apellidos,
edad, estado civil profesión, nacionalidad, lugar de
nacimiento y domicilio del acusado, a fin que éste
se encuentre debidamente individualizado e
identificado para los efectos del juzgamiento.
b) El delito o delitos materia de la acusación fiscal con
indicación del texto legal y, si se hubiere planteado,
las tipificaciones alternativas o subsidiarias . - Así,
el auto de enjuiciamiento debe precisarse el
artículo o artículos del Código Penal en los cuales
se subsumen o adecua la conducta atribuida al
acusado.
El JIP debe de indicar o citar el tipo penal materia
de atribución al acusado, y según se trate de
hechos que contienen formulas típicas básicas y
formulada agravadas o atenuadas, se indicara en
primer lugar la formula básica y luego se citara el
tipo penal atenuado o agravado.
De haberse planteados tipificación alternativa o
subsidiaria en la acusación, también debe
indicarse estos aspectos en la resolución de
enjuiciamiento.
c) Los medios de prueba admitidos y, de ser el caso,
el ámbito de las convenciones probatorias de
conformidad con el numeral 6) del artículo
anterior.- En este caso, en el auto de
enjuiciamiento debe de indicarse los medios de
pruebas que han sido admitidos en la sub etapa
del control de admisibilidad de los medios de
pruebas de la audiencia de control judicial de la
acusación, para los efectos de su actuación en el
juicio oral. Este es uno de los requisitos
sustanciales que debe contener el auto de juicio
oral.
El medio de prueba ofertado por las partes y
admitidas por el JIP, serán presentadas y
evaluadas en el juez de juzgamiento. Por ello, en
el auto de enjuiciamiento se deberá de indicar,
explicar de manera detallada los medios de
pruebas personales, periciales, documentales y
otros con los cuales se pretende acreditar la
materialidad o no del delito, y la atribución o no de
éste al acusado.
En el caso que se trate, de medios de pruebas
personales, es requisito indicar el nombre del
testigo o perito, y la dirección donde deberá de
ser notificado para comparecer a juicio oral, y los
puntos sobre los cuales en su oportunidad
deberán de ser examinados éstos.
 Asimismo, se deberá de indicar los hechos o
medios de pruebas que han sido materia acuerdo
o convención probatoria, así como aquellos
medios de pruebas que fueron rechazados su
admisión y la que la parte que la propuso plateo la
reserva correspondiente para ser ofrecidos
nuevamente al inicio del juzgamiento.
d) La indicación de las partes constituidas en la
causa.- En este aspecto, debe de indicarse todas
las partes constituidas en el proceso, así de
procederá a identificar al fiscal, al acusado y al
agraviado de modo obligatorio, y al actor civil o
tercero civil, si los hubiere.
e) La orden de remisión de los actuados al Juez
encargado del juicio oral.- Esta constituye la
disposición del JIP para que el expediente judicial
pase al despacho del juez unipersonal o juzgado
colegiado, según el tipo de delito materia de
juzgamiento.
El Juez, si resulta necesario, de oficio o según el
pedido de parte formulado conforme a lo dispuesto
en el numeral 1, literal c) del artículo 350° del CPP,
se pronunciará sobre la procedencia o la
subsistencia de las medidas de coerción o su
sustitución, disponiendo en su caso la libertad del
imputado.
El auto de enjuiciamiento se notificará al Ministerio
Público y a los demás sujetos procesales. Dentro de
las cuarenta y ocho horas de la notificación, el JIP
hará llegar al Juez Penal que corresponda dicha
resolución y los actuados correspondientes, así
como los documentos y los objetos incautados, y se
pondrá a su orden a los acusados con prisión
preventiva.
Asimismo, la resolución judicial denominada auto de
enjuiciamiento, constituye una resolución no
recurrible por imperio del artículo 353°, numeral 1 del
CPP.