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Quito - Ecuador
Primera Edición
First Edition
Contenido
Página
1. Objeto 1
2. Normas de referencia 1
3. Definiciones 1
Bibliografía 15
-i- 2004-020
Prologo
Los organismos nacionales que son miembros de la ISO o IEC participan en el desarrollo de Normas
Internacionales a través de comités técnicos establecidos por la respectiva organización para tratar
campos particulares de la actividad técnica.
Los comités técnicos de la ISO y de la IEC colaboran en campos de interés mutuo. Otras
organizaciones internacionales, gubernamentales y no gubernamentales, en coordinación con la ISO
y la IEC, también participan en el trabajo.
Los proyectos de Guías adoptados por el Comité o grupo responsable son distribuidos a los
organismos nacionales para votación. La publicación como una Guía requiere la aprobación de por lo
menos el 75% de los organismos miembros requeridos a votar.
La Guía ISO/IEC 66 fue preparada por el Comité de la ISO sobre evaluación de la conformidad
(CASCO).
-ii- 2004-020
Introducción
Esta Guía especifica requisitos cuyo cumplimiento se propone para asegurar que los organismos de
certificación/registro operen los sistemas de certificación/registro por tercera parte de una manera
consistente y confiable, facilitando su aceptación sobre una base nacional e internacional. Esta Guía
debe servir como un fundamento para el reconocimiento de los sistemas nacionales
correspondientes en los intereses del comercio internacional.
Esta Guía se propone para el uso de los organismos que realizan las funciones de
evaluación/registro de SGA. Por conveniencia del proyecto tales organismos son mencionados como
“organismos de certificación/registro”. Esta redacción no debe ser un obstáculo para el uso de esta
Guía por organismos con otras designaciones las cuales realizan actividades que ella cubre.
Realmente, esta guía debe ser usada por cualquier organismo comprometido en evaluación de SGA.
Aunque esta Guía es propuesta para el uso de organismos con el reconocimiento de la competencia
de organismos de certificación/registro, muchas disposiciones contenidas aquí pueden ser útiles en
los procedimientos de evaluación por segunda parte.
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GPE INEN-
Guía Práctica REQUISITOS GENERALES PARA ORGANISMOS QUE
ISO/IEC
Ecuatoriana OPERAN EN EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN/REGISTRO
66:2006
Voluntaria DE SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL (SGA).
2006-01
1. Objeto
Esta Guía especifica los requisitos generales para un organismo de tercera parte que opera en la
certificación/registro de SGA, para verificar si puede ser reconocido como competente y confiable en
la operación de certificación/registro SGA.
Los requisitos contenidos en esta Guía están escritos de manera que puedan ser considerados
como requisitos generales, para cualquier organismo que opera en certificación/registro de SGA.
NOTA. En algunos países, los organismos que verifican la conformidad de SGA con normas especificas son llamados “ organismos
de certificación”, en otros “ organismos de registro, en otros organismos de evaluación y registro “ u organismos de
certificación/registro, ” y aun en otros, como “ organismos registradores”. Para facilitar la comprensión, esta Guía siempre se
refiere a tales organismos como organismos “de certificación/ registro”. Esto no debería ser entendido como una limitación.
2. Normas de referencia
Los siguientes documentos normativos contienen disposiciones las cuales, a través de las
referencias en este texto, constituyen disposiciones de esta Guía. No se aplican, para información de
referencia, modificaciones o revisiones posteriores de cualquiera de esas publicaciones. Sin embargo
se anima a las partes que lleguen a acuerdos basados en esta Guía para considerar la posibilidad de
aplicación en las más recientes ediciones de los documentos normativos indicados a continuación.
Para referencias no fechadas se aplica la última edición indicada en los documentos normativos. Los
miembros de la ISO e IEC mantienen registros de Normas Internacionales actualmente válidas.
ISO 10011-1: 1990 Directrices para la Auditoría de los Sistemas de Gestión de la Calidad. Parte 1
Auditoría.
ISO 14011: 1996, Directrices para la Auditoría Ambiental. Procedimientos de Auditoria. Auditoria de
sistemas de Gestión Ambiental.
ISO 14012:1996, Directrices para la Auditoría Ambiental. Criterios de calificación para auditores
ambientales.
3. Definiciones
Para los propósitos de esta Guía se aplican las definiciones pertinentes dadas en la Guía ISO/IEC 2,
ISO 8402, ISO 14050 y las siguientes definiciones:
3.1
Organización.
Compañía, corporación, firma, empresa, autoridad o institución o parte o combinación de éstas
tengan forma de sociedad o no, privada o pública, que tiene sus propias funciones y administración.
NOTA. Para organizaciones con más de una unidad operativa, una sola unidad puede ser definida como una organización.
(Continúa)
DESCRIPTORES: Organismos, evaluación, certificación, registro, sistemas, gestión ambiental.
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3.2
Organismo de certificación/registro.
Tercera parte que evalúa y certifica/registra el sistema SGA de las organizaciones con respecto a
las normas publicadas del SGA u otros documentos normativos y cualquier documentación
complementaria que se requiera bajo el sistema.
3.3
Documento de certificación/registro.
Documento que indica que el SGA de una organización cumple con las normas especificadas del
SGA y con cualquier documentación complementaria que se requiera bajo el sistema.
3.4
Sistema de certificación/registro.
Sistema que tiene sus propias reglas de gestión y procedimiento para realizar la evaluación que
conduzca a la emisión de un documento de certificación/registro y su posterior mantenimiento.
4.1.1.1 Las políticas y procedimientos bajo los cuales operan los organismos de certificación/registro
no deben ser discriminatorios ni ser administrados de manera discriminatoria. No deben usarse
procedimientos diferentes a los que se especifican en esta Guía para impedir o inhibir el acceso de
los solicitantes.
4.1.1.2 El organismo de certificación/registro debe hacer que sus servicios sean accesibles a todos
los solicitantes. No debe imponer condiciones económicas ni de otra índole que sean inadecuadas. El
acceso no debe estar condicionado al tamaño de la organización o a la membresía de cualquier
organización o grupo, ni debe haber certificación/registro condicionado al número de organizaciones
ya certificadas/registradas.
4.1.1.3 Los criterios frente a los cuales se evalúa el SGA de un solicitante, deben ser aquellos
establecidos en las normas del SGA u otros documentos normativos pertinentes a la función que
desempeñan. Si se requiere una explicación para aplicar estos documentos a un programa
específico de certificación/registro, ésta debe ser formulada por comités capacitados e imparciales o
por personas que posean la aptitud técnica necesaria, y debe ser publicada por el organismo de
certificación/registro.
4.1.2 Estructura
La estructura del organismo de certificación/ registro debe ser tal que inspire confianza en sus
certificaciones/registros.
a) ser imparcial;
(Continúa)
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1) Asegurar que tanto la evaluación como la certificación/registro se realizan, tal como está
definido en esta Guía;
2) La formulación de las políticas relacionadas con la operación del organismo de certificación/
registro;
3) tomar las decisiones sobre certificación/registro;
4) supervisar la aplicación de sus políticas;
5) supervisar las finanzas del organismo de certificación/ registro;
6) delegar la autoridad a comités o personas individuales como se requiera para emprender
actividades definidas en su nombre;
f) asegurar que cada decisión sobre certificación /registro sea tomada por una persona o por
personas diferentes a aquellas que llevan a cabo la evaluación;
h) tomar medidas adecuadas para cubrir las responsabilidades legales inherentes a sus
operaciones y/o actividades;
n) tener reglas y estructuras formales para la designación y operación cualquier comité que
participe en los procesos de certificación/ registro o en el desarrollo y mantenimiento de los
sistemas de certificación / registro; estos comités deben estar libres de cualquier presión,
comercial, financiera u otra que podría influir en las decisiones (ver nota 1);
(Continúa)
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NOTA.1. La disposición n se considera satisfechas con una estructura donde los miembros sean escogidos para proveer un
equilibrio de intereses, donde no predomine un solo interés, en particular).
NOTA 2. Otros productos, procesos o servicios pueden ser ofrecidos, directa o indirectamente, siempre que ellos no comprometan
la confidencialidad, objetividad o imparcialidad de sus procesos y decisiones de certificación/registro.
4.1.3 Subcontratación
b) asegurar que el organismo o persona subcontratado sea competente, que cumpla con las
disposiciones aplicables de esta Guía y que no esté comprometido directamente o por medio de
su empleador, con el diseño, aplicación o mantenimiento de un SGA o sistema (s) de gestión
relacionado(s), de manera tal que la imparcialidad pueda verse comprometida;
NOTA. Los requisitos a) y b) son también importantes por extensión cuando un organismo de certificación/registro utiliza para
conferir su propia certificación/registro el trabajo con el cual otro organismo de certificación/registro con el que ha firmado un
acuerdo.
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c) Los nombres, calificaciones, experiencia y términos de referencia del ejecutivo principal y del
personal de certificación/ registro que influye en la calidad de la función de la certificación/
registro;
i) política y procedimiento para la selección, formación y supervisión del personal del organismo de
certificación/registro (incluyendo auditores) y supervisión de su desempeño;
j) una lista de sus subcontratistas y detalles del procedimiento para evaluar, registrar y supervisar
su competencia;
n) los procedimientos para conducir auditorias internas basadas en las disposiciones de la ISO
10011-1.
4.1.5.2 El organismo de certificación/registro debe exigir que la organización que tenga un SGA
documentado, el cual esté conforme con las normas de SGA aplicables u otros documentos
normativos.
(Continúa)
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a) la evaluación inicial del SGA de una organización de acuerdo con las disposiciones de la ISO
14010, ISO 14011 y de otros documentos aplicables.
b) la supervisión y reevaluación del SGA de una organización, de acuerdo con las disposiciones de
la ISO 14010 e ISO 14011 en forma periódica para asegurar continuidad con los requisitos
aplicables y para verificar y registrar que una organización toma acciones correctivas dentro del
plazo establecido para corregir todas las no conformidades;
4.1.6.1 El organismo de certificación/registro debe conducir auditorias internas periódicas que cubran
todos los procedimientos de una manera planificada y sistemática para verificar que el sistema de la
calidad es implantado y es efectivo. El organismo de certificación /registro debe asegurar que:
a) el personal responsable del área auditada sea informado del resultado de la auditoria;
4.1.6.2 La administración del organismo con responsabilidad ejecutiva debe revisar su sistema de la
calidad a intervalos definidos suficientes para asegurar su conveniencia y eficacia continuas para
cumplir los requisitos de esta Guía y la política y objetivos de la calidad establecidos. Se deben
conservar los registros de las revisiones.
4.1.7 Documentación
d) una descripción de los medios por los cuales el organismo de certificación/registro obtiene apoyo
financiero e información general sobre las tarifas aplicadas a los solicitantes y a las
organizaciones certificadas/registradas;
(Continúa)
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f) la información sobre los procedimientos para atender los reclamos, apelaciones y controversias;
4.1.8 Registros
Los registros deben ser identificados, manejados y dispuestos de tal manera que aseguren la
integridad del proceso y la confidencialidad de la información. Los registros deben ser conservados
durante un período de tiempo de tal modo que se pueda demostrar la confianza continua de por lo
menos un ciclo completo de certificación/registro, o como requiera la ley.
4.1.8.2 El organismo de certificación/registro debe tener una política y procedimientos para conservar
los registros por un periodo que sea consecuente con sus obligaciones contractuales, legales u otras.
El organismo de certificación/registro debe tener políticas y procedimientos referentes al acceso a
esos registros de acuerdo con lo dispuesto en 4.1.9.
4.1.9 Confidencialidad
4.1.9.1 El organismo de certificación/registro debe adoptar medidas adecuadas de acuerdo con las
leyes pertinentes para salvaguardar la confidencialidad de la información obtenida en el desarrollo de
sus actividades de certificación/registro en todos los niveles de su estructura, incluyendo comités y
organismos externos o del personal que actúe en su representación.
4.1.9.2 Excepto a lo dispuesto en esta Guía, la información acerca de una organización en particular
no debe ser revelada a una tercera parte sin el consentimiento escrito de la organización. Cuando la
ley requiera información para ser revelada a una tercera parte, la organización debe ser informada
de antemano sobre la información provista como esté permitida por la ley.
4.2.1 Generalidades
(Continúa)
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4.2.1.2 La información sobre las calificaciones, entrenamiento y experiencia de cada miembro del
personal que participa en el proceso de certificación/registro debe ser conservada por el organismo
de certificación/registro y se debe mantener los registros de entrenamiento y experiencia
actualizados.
4.2.1.3 El personal debe recibir claramente instrucciones documentadas que describen sus
obligaciones y responsabilidades. Estas instrucciones deben mantenerse actualizadas.
4.2.2.1 Con el fin de asegurar que las evaluaciones se realicen de manera efectiva y uniforme, los
criterios mínimos relativos a la competencia deben ser definidos por el organismo de
certificación/registro.
4.2.2.2 Los auditores deben cumplir con los requisitos de la documentación internacional
correspondiente. Para la evaluación de un SGA los procedimientos para llevar a cabo la auditoria
están definidos en la ISO 14010 e ISO 14011, y los criterios correspondientes para los auditores
están definidos en la ISO 14012.
4.2.2.3 Los expertos técnicos no necesitan cumplir con los requisitos para auditores comprendidos en
la ISO 14012. Información sobre sus cualidades personales puede ser obtenida de ISO 14012: 1996,
Cláusula 7.
Cuando se seleccione el equipo de auditoria que va a ser asignado para una auditoría específica, el
organismo de certificación/registro debe estar seguro de que las destrezas para cada asignación
sean las adecuadas. El equipo debe:
c) tener el adecuado conocimiento técnico de las actividades específicas para las cuales se busca la
certificación/registro y cuando corresponda, de los procedimientos asociados y de su potencial
para causar impactos ambientales (los expertos técnicos que no son auditores pueden cumplir
esta función);
d) tener un grado de comprensión suficiente para realizar una evaluación eficiente del campo de la
organización para manejar los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios
dentro del alcance de certificación/registro;
e) ser capaz de mantener una comunicación efectiva, escrita u oral en el idioma requerido;
f) estar libre de cualquier interés que podría inducir a los miembros del equipo actuar de otra
manera que no sea imparcial o no discriminatoria. Los miembros del equipo de auditoria deben
informar al organismo de certificación/registro antes de la auditoria acerca de cualquier relación
existente, anterior o probable entre ellos o de sus empleadores y de la organización que va a ser
evaluada.
(Continúa)
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4.2.5.1 El organismo de certificación/registro debe poseer y mantener actualizados los registros del
personal de evaluación, en los cuales debe constar lo siguiente:
a) nombre y dirección:
Los equipos de auditoria deben estar provistos con las instrucciones de auditoría actualizadas y de
toda información que tenga relación con las disposiciones y procedimientos acerca de la
certificación/registro.
(Continúa)
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b) cumpla con todas las gestiones necesarias para realizar la evaluación, incluyendo la disposición
para examinar la documentación y el acceso a todas las áreas, registro (incluyendo informes de
auditoria interna del SGA) y el personal para los propósitos de evaluación, supervisión,
reevaluación y resolución de reclamos.
c) reclame únicamente la certificación/registro con respecto a las actividades para las cuales ha
sido concedida.;
e) no continúe con el uso de toda materia de anuncios que contengan cualquier referencia a su
certificación/registro en casos de suspensión o retiro de su certificación/registro y devuelva
cualquier documento de certificación/registro que sea requerido por el organismo de
certificación/registro.
f) use la certificación/registro únicamente para indicar que el SGA está en conformidad con las
normas especificadas u otros documentos normativos, y no use su certificación/registro para
indicar que un producto o servicio está aprobado por el organismo de certificación/registro.
h) cumpla con los requisitos del organismo de certificación/registro cuando haga referencia a su
certificación/registro en los medios de comunicación, tales como documentos, folletos o
anuncios.
(Continúa)
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5.1.2 La solicitud.
b) una declaración en el que el solicitante acepte cumplir con los requisitos para certificación/registro
y proporcionar cualquier información necesaria para su evaluación.
5.1.2.2 Por lo menos la siguiente información debe ser proporcionada por el solicitante antes de la
evaluación en el lugar:
a) las características generales del solicitante tales como: entidad corporativa, nombre, direcciones,
condición legal y, cuando sea importante recursos humanos y técnicos;
c) una descripción de los sistemas que van a ser certificados/registrados y a las normas u otros
documentos normativos aplicables a cada uno;
5.2.2 El organismo de certificación/registro debe preparar un plan para sus actividades de evaluación
para permitir que se hagan los arreglos necesarios.
5.2.4 La organización debe ser informada de los nombres de los miembros del equipo de auditoria
que va a realizar la auditoría, con tiempo suficiente para apelar contra cualquier nombramiento de
auditores o expertos particulares.
(Continúa)
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5.2.5 El equipo de auditoria debe ser designado formalmente y estar provisto de los documentos de
trabajo adecuados. El plan y la fecha de la auditoria deben ser acordados con la organización. El
mandato dado al equipo de auditoria debe estar claramente definido, y en conocimiento de la
organización y debe requerir del equipo de auditoria que examine la estructura, políticas y
procedimientos de la organización, y confirme que estos cumplan los requisitos correspondientes al
objeto de la certificación/registro, y que los procedimientos sean aplicados y se mantengan así para
brindar confianza en el SGA de la organización.
5.3 Evaluación
5.3.1 El equipo de auditoria debe evaluar el SGA de la organización cubierto por el alcance definido,
frente a todos los requisitos aplicables de certificación/registro. El alcance de la certificación/registro
debe referirse a las actividades realizadas por la organización que busca certificación/registro en
lugares definidos bajo una administración claramente identificada.
a) la etapa 1 debe proveer un enfoque para planificar la auditoria logrando un entendimiento del
SGA en el contexto de aspectos ambientales posiblemente significativos del solicitante y del estado
de preparación de la organización para la auditoria. Esta etapa debe estar basada en, pero no
limitada a la revisión del documento. .El organismo de certificación/registro puede decidir realizar
esta etapa en la dirección de los solicitantes con el fin de evaluar de mejor manera la conveniencia
del SGA a la luz de aspectos ambientales posiblemente significativos. Este paso debe darse para
planificar y asignar recursos para realizar una revisión adicional del documento donde se requiera;
proporcionar una oportunidad para una retroalimentación inmediata de la información de la
organización cliente; recolectar la información necesaria en atención al proceso y a la dirección de la
organización; y acordar con la organización los detalles de la auditoria (etapa 2).
(Continúa)
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c) las acciones tomadas para corregir las no conformidades identificadas, incluyendo cuando sean
aplicables, a aquellas identificadas en evaluaciones previas.
5.5.1 La decisión para certificar/registrar o no el SGA de una organización debe ser tomada por el
organismo de certificación/registro sobre la base de la información obtenida durante el proceso de
certificación/registro y de cualquier otra información que corresponda. Aquellos que toman la decisión
de certificación/registro no deben haber participado en la auditoria.
La entidad que toma la decisión para conferir el certificado normalmente no debe rechazar una
recomendación negativa del equipo de auditoria. Si tal situación ocurre la base para esta decisión
debe ser documentada y certificada.
5.5.3 El organismo de certificación/registro debe proporcionar a cada una de sus organizaciones cuyo
SGA está certificado/registrado, documentos de certificación/registro, tales como una carta o un
certificado firmado por un funcionario autorizado asignado para tal responsabilidad. Esos
documentos deben identificar para la organización, lo siguiente:
a) nombre y dirección;
1) las normas del SGA y/u otros documentos normativos y complementarios por los cuales se
han certificado/registrado los SGA;
2) las actividades de la organización con respecto a las categorías del producto, proceso o
servicio;
(Continúa)
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5.5.4 cualquier solicitud para la enmienda al alcance de una certificación/registro que ya ha sido
concedida debe ser procesada por el organismo de certificación/registro. El organismo de
certificación/registro debe decidir qué procedimiento de evaluación, si hay alguno, es el adecuado
para determinar si la enmienda debe ser concedida o no y actuar adecuadamente.
NOTA. En la mayoría de los casos es improbable que en un periodo mayor a un año para supervisión periódica y tres años para
reevaluación, satisfagan los requisitos de este numeral.
5.6.2 Los procedimientos de supervisión y reevaluación deben ser consistentes con aquellos que
conciernen a la evaluación de los SGA de la organización como se describe en esta Guía.
5.7.1 El organismo de certificación/registro debe ejercer un control adecuado sobre la propiedad, uso
y presentación de sus marcas y logotipos de la certificación /registro del SGA.
5.7.3 El organismo de certificación/registro debe tomar la acción apropiada para tratar referencias
incorrectas al sistema de certificación/registro o al uso indebido de certificados y logotipos
encontrados en anuncios, catálogos, etc.
NOTA Tal acción podría incluir acción correctiva, retiro del certificado, publicación de la trasgresión y, si es necesario otra acción
legal.
El organismo de certificación/registro debe requerir que cada organización cuyo SGA está
certificado/registrado haga disponibles cuando requiera el organismo de certificación/registro, los
registros de todas las comunicaciones y de las acciones tomadas en relación a los requisitos de las
normas del SGA u otros documentos normativos.
(Continúa)
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Bibliografía
[1] ISO 14001:1996 Environmental management systems – Specification with guidance for use.
[2] ISO/IEC Guide 62:1996 General requirements for bodies operating assessment and
certification/registration of quality systems.
(Continúa)
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APENDICE Z
ISO 14001:1996 Environmental management systems – Specification with guidance for use.
International Organization for Standardization. Geneva,1996
ISO/IEC Guide 62:1996 General requirements for bodies operating assessment and
certification/registration of quality systems. International Organization for Standardization. Geneva,
1996
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Otros trámites:
El Consejo Directivo del INEN aprobó este proyecto de guía en sesión de 2005-12-14