Resumen Ejecutivo – Informes de Control Posterior

I. Información general de informes de control posterior:

N° de informe: Informe de Auditoría de Cumplimiento N° 018-2017-2-0434

Obras: “Construcción y mejoramiento de escaleras y puentes
peatonales en la Costa Verde, provincia de Lima - Lima, tramo
Nombre del informe: Magdalena”; y “Mejoramiento de la infraestructura vial de la Av.
Angélica Gamarra, tramo Panamericana Norte - Av. Tomás Valle de los
distritos de San Martín de Porres y Los Olivos, provincia de Lima -
Lima”
Determinar si los proyectos “Construcción y Mejoramiento de escaleras y
puentes peatonales en la Costa Verde, provincia de Lima - Lima, tramo
Magdalena”; y “Mejoramiento de la infraestructura vial de la Av. Angélica
Objetivo de la auditoria:
Gamarra, tramo Panamericana Norte - Av. Tomás Valle de los distritos de
San Martín de Porres y los Olivos, provincia de Lima - Lima” a cargo de
EMAPE S.A., se implementaron conforme a lo establecido en los documentos
técnicos y legales vigentes.
Municipalidad Metropolitana de Lima
Entidad auditada:
Empresa Municipal Administradora de Peaje de Lima (EMAPE S.A.)

Monto auditado: S/ 12 139 977,56

Monto examinado: S/ 12 139 977,56

Distritos:
Ubigeo: Región: Lima Provincia: Lima Magdalena, San Martín
de Porres y Los Olivos.

II. Tipo de servicio de control posterior:

Item Tipo de control: (marcar con “X”)

1 Auditoría de Cumplimiento X
2 Auditoría Financiera
3 Auditoría de Desempeño

III. Resultados del servicio de control posterior:

Obra “Construcción y mejoramiento de escaleras y puentes peatonales en la Costa Verde,

provincia de Lima - Lima, tramo Magdalena”

Observaciones:

1. Demora en la absolución de consultas respecto a la ejecución de pasarela, generó ampliaciones de plazo y

mayores gastos generales por S/ 1 307 356,78 reconocidos al contratista en laudo arbitral; y el pago de
S/ 62 331,84 por mayores prestaciones de supervisión y coordinación de la obra, en perjuicio de la entidad.

2. Demora en la absolución de consultas respecto a omisiones en el expediente técnico del adicional n° 3,

generó ampliaciones de plazo y mayores gastos generales por S/ 671 932,61 reconocidos al contratista en
laudo arbitral, de los cuales se le ha cancelado S/ 212 976,89; y el pago de S/ 46 600,00 por mayores
 prestaciones de inspección y coordinación de obra, totalizando S/ 259 576,89 en perjuicio de la entidad.

3. Se aprobó adicional de obra n.° 3 sin precisar la ubicación de botadero autorizado, lo que generó el
otorgamiento de ampliación de plazo por 14 días y mayores gastos generales reconocidos al contratista en
laudo arbitral por S/ 72 688,00, así como S/ 6 433,33 por mayores prestaciones de los servicios de inspección
y coordinación de obra, en perjuicio de la entidad.

4. Demora en la aprobación del adicional n° 1 debido a dilación en la emisión del certificado de crédito
presupuestario, originó el otorgamiento de la ampliación de plazo al contratista por siete (7) días y
sobrecostos por S/ 49 648,04 en perjuicio de la entidad.

Recomendaciones:
Remitir el informe con los recaudos y evidencias documentales correspondientes, al Órgano Instructor
competente, para fines del inicio del procedimiento sancionador respecto de los funcionarios y servidores
señalados en el mismo.

1. Comunicar al Titular, que de acuerdo a la competencia legal exclusiva de la Contraloría General de la

República, se encuentra impedido de disponer el deslinde de responsabilidades por los mismos hechos a los
funcionarios y servidores comprendidos en las observaciones reveladas en el informe.

AL SEÑOR ALCALDE DE LA MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA:

2. Poner en conocimiento de la Procuraduría Pública Municipal encargada de los asuntos judiciales de la

Municipalidad Metropolitana de Lima, para que inicie las acciones legales de relevancia civil respecto a los
funcionarios y servidores públicos señalados en las observaciones incluidas en el informe de auditoría.

AL DIRECTORIO DE LA EMPRESA MUNICIPAL ADMINISTRADORA DE PEAJE DE LIMA S.A. - EMAPE

S.A.:

3. Que el Gerente General disponga medidas a fin de asegurar que la absolución de consultas de los
contratistas en los procesos de ejecución de obras, se realicen en los plazos correspondientes, evitando
prórrogas y mayores costos a los proyectos que ejecuta la Entidad.

4. Que el Gerente General disponga medidas a fin de garantizar que los expedientes técnicos de adicionales de
obras contengan información técnica completa e implemente procedimientos que aseguren la emisión
oportuna de la Certificación Presupuestal para no afectar el calendario programado de ejecución de las
obras; a efectos de minimizar sobrecostos en los proyectos que implemente la Entidad.

5. Que la Gerencia General, de concretarse las obligaciones de pago al contratista por los mayores gastos
generales reconocidos en el Laudo Arbitral de Derecho de 7 de enero de 2016 confirmado mediante
Resolución n.° 11 de 20 de febrero de 2017 de la Segunda Sala Civil con Sub Especialidad Comercial del
Poder Judicial y se configure el perjuicio económico para la Entidad; comunique al Alcalde de la
Municipalidad Metropolitana de Lima, para que disponga el inicio de las acciones legales respecto a las
personas comprendidas en el informe con la finalidad de resarcir los sobrecostos derivados, pagados al
contratista.
 Funcionarios comprendidos en los hechos y presuntas responsabilidades identificadas (Apéndice 1):
(Nombres y apellidos – DNI – Presunta responsabilidad Civil / Penal / Adm. Entidad / Adm. PAS)

Presunta responsabilidad
Nombres y DNI Observación
N° Cargo Desempeñado Administrativa
Apellidos N° n.° Civil Penal
PAS
Amparo Serna Sub Gerente de Obras de 1 x x
1 Purizaca 09620884 EMAPE S.A.
2 x x
Luis Fernando Gerente de Infraestructura 1 x x
2 Damián Toribio 08018143 de EMAPE S.A.
3 x x
Gustavo Felipe Gerente de Infraestructura
3 Barriga Ciudad 25657605 de EMAPE S.A. 1 x x

Jorge Alejandro Gerente de Infraestructura

23864046
4 Medina Rosell (e ) de EMAPE S.A. 2 x x

José Pedro Ismael

07201456
Inspector de Obra de 2 x x
5 Quevedo Vela EMAPE S.A.
3 x x
Jorge Luis
Coordinador de obra de
Salvador de la 08121192
6
Cruz
EMAPE S.A. 3 x x

Sub Gerente de
Héctor Oblitas
07579482 Presupuesto de EMAPE
7 Piscoya
S.A.
4 x x

Lima, 30 de noviembre de 2017

OCI Municipalidad Metropolitana de Lima

Subgerencia de Control Lima y Callao