Seguimiento Cierre

Registros de seguimiento y
cierre de inversiones
Lima, agosto de 2018.
CONTENIDO
1. Formato N° 03 – Registro de seguimiento de inversiones en la fase de ejecución.
2. Formato N° 04 – Registro de cierre de inversiones.
Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

Formato N° 03
Registro de
seguimiento a la
ejecución de
inversiones

1. Seguimiento en la fase de ejecución (Formato N ° 03)
 q ¿Qué es el Formato N° 03? Es una herramienta de la Unidad

Ejecutora de Inversiones para registrar
información sobre el avance de la
ejecución física de las inversiones
públicas.
 q ¿Para qué sirve? Sirve de insumo a la OPMI para la
realización de su función de monitoreo
de la ejecución física de las inversiones.
 q¿Quién registra el Formato N° 03? Unidad Ejecutora de Inversiones
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2. Secciones del Formato N° 03
 q Registro de fechas de inicio de la ejecución por acción o activo

 q Registro del avance físico programado (soles) por acción o activo
 q Registro del avance físico acumulado (soles) por acción o activo
 q Registro de contrataciones de la obra por acción o activo
 v Registro de paralización/es de la obra
 v Registro de fechas de término de la ejecución por acción o activo
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3. ¿Cuándo se registra el Formato 3?
Periodo Registro de información
Trim. I: Ene - Mar. Registrar durante los siguientes 30 días calendario de culminado el
trimestre I (durante todo el mes de abril).
Trim. II: Abr - Jun. Registrar durante los siguientes 30 días calendario de culminado el
trimestre II (durante todo el mes de julio).
Trim. III: Jul - Set. Registrar durante los siguientes 30 días calendario de culminado el
trimestre III (durante todo el mes de octubre).
Trim. IV: Oct – Dic. Registrar durante los siguientes 30 días calendario de culminado el
trimestre IV (durante todo el mes de enero).
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4. Secuencia del registro del Formato N°03 en el Banco de
Inversiones
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Formato N° 03 Seguimiento a la ejecución de inversiones
Importante: El aplicativo del Banco de Inversiones solo permitirá acceder al Formato N° 03, a aquellas inversiones
públicas que hayan finalizado la sección B del Formato N° 01 o N° 02 de ejecución, según corresponda.
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Formato N°03 (Proyecto de inversión e IOARR)
Paso 1: Ingrese la fecha de inicio de la ejecución física de la acción o activo seleccionado.
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Paso 2: Adjunte el cronograma de ejecución física según expediente técnico o documento

equivalente aprobado (se puede adjuntar más de un archivo).
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¿Qué documento adjunto (cronograma de ejecución) si la acción o
activo no es de infraestructura?
• Equipamiento/mobiliario/vehículo/intangibles:
Se adjunta el cronograma o plazos de las especificaciones técnicas o términos de referencia.
• Ítem terreno:
Se adjunta el
Paso 3:
Ingrese el avance físico valorizado
en soles programado y, el avance
físico ejecutado valorizado en soles
hasta el cierre del trimestre
correspondiente.
Nota importante:
• En ambos avances se reporta el

avance acumulado.
• En el avance físico real se reporta
la suma de las valorizaciones sin
amortizar presentadas durante el
trimestre actual y los registrados
anteriormente.
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Formato N° 03 (Proyecto de inversión e IOARR)
Ejemplo 1: Obra sin paralización
Proyecto de inversión: Mejoramiento de los servicios de transitabilidad vehicular y peatonal del eje de integración de la Av.
Italia en el distrito de Carabayllo, provincia Lima, departamento Lima.
Producto 1: Eje de integración de la Av. Italia construido

Acción 1.1: Construcción de la vía urbana
Costo: S/ 13 000 000
Avance físico programado: Se registra lo programado de enero a marzo 2018

Periodo: 2018 I
Monto programado: S/ 4 550 000
Avance físico real: Se registra lo ejecutado de enero a marzo 2018

Periodo: 2018 I
Monto ejecutado: S/ 3 900 000
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Formato N° 03 (Proyecto de inversión e IOARR)
Ejemplo 2: Obra con paralización
Proyecto de inversión: Mejoramiento de los servicios de transitabilidad vehicular y peatonal del eje de integración de la Av.
Italia en el distrito de Carabayllo, provincia Lima, departamento Lima.
Producto 1: Eje de integración de la Av. Italia construido

Acción 1.1: Construcción de la vía urbana
Costo: S/ 13 000 000
Avance físico programado: (Enero a Marzo 2018)

Periodo: 2018 I
Monto programado: S/ 4 550 000
Paralización: Enero y febrero
Avance físico real: (Se reporta solo lo ejecutado en Marzo, ya que durante la paralización no se avanzó físicamente)
Periodo: 2018 I
Monto ejecutado: S/ 1 000 000
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¿Qué registro en la sección avance de ejecución si la acción o activo
no es de infraestructura?
• Equipamiento/mobiliario/vehículo:
Situación 1: Si la adquisición del equipo/mobiliario/vehículo es una compra, se registra el avance
cuando el equipo/mobiliario/vehículo ha sido entregados según requerimientos del TDR. Esto
también se registra por trimestre.
Situación 2: Si es que el equipo/mobiliario/vehículo se construye a requerimiento de la entidad,
se registra trimestralmente el avance físico valorizado en soles del avance de la construcción del
ítem.
• Terreno:
Se registra el avance cuando el terreno ha sido entregado. Se registra por trimestre.
• Intangible:
Se registra el avance cuando el ítem ha sido realizado. Se registra por trimestre.
Formato N°03 (Proyecto de inversión e IOARR )
Paso 4: Ingrese información referida a las contrataciones y proveedores del proyecto. Se puede
registrar más de un contrato.
Ejemplo:
• Número de proceso de selección: CPS N° 071-2017

• ¿El contrato es exclusivo de la inversión?: Sí
• Número de contrato: N°123-2017
• Ruc de proveedor: 10738138069
• Nombre de proveedor: Constructores SAC
En caso de que el proyecto cuente con contrataciones menores que impliquen adjudicaciones
directas u órdenes de compra directa y no se cuente con el N° de Proceso de Selección y N° de
Contrato (montos menores a 8 UIT), se deberán llenar estos campos con el texto “No aplica”.
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Paso 5: Ingrese información correspondiente a alguna paralización de la obra. Las fechas de las
paralizaciones, se deben registrar durante su realización o luego de ello, no antes.
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Paso 6: Ingrese las fechas de término de la ejecución física de la acción o activo seleccionado. La fecha
de término se debe ingresar cuando la acción o activo haya concluido.
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Formato N° 04
Registro de cierre de
inversiones

5. Registros de cierre de PI (Formato N ° 04)
 q ¿Qué es el Formato N° 04? Es una herramienta de la Unidad

Ejecutora de Inversiones para registrar el
cierre de las inversiones públicas en el
Banco de Inversiones.
 q ¿Cuáles son las secciones del A. Datos generales de la inversión
Formato N° 04? B. Si la inversión ha sido culminada
C. Si la inversión no ha culminado
D. Información de la UEI
 q ¿Quién registra el Formato N° 04? Unidad Ejecutora de Inversiones
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7. Secuencia del registro del Formato N°04 en el Banco de
Inversiones
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Secuencia de registro del Formato N° 04
Paso 1: Busque la inversión a través de su código único, y luego de clic en el ícono de edición.
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Secuencia de registro del Formato N° 04
Paso 2: Indique si la ejecución física de la obra ha sido culminado o no.
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Inversión culminada
Paso 3: Seleccione la modalidad de ejecución de la obra, puede ser más de una opción.
Por ejemplo: Una primera parte de la obra se realizó bajo administración indirecta, y el saldo de
obra a través de administración directa.
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Paso 4: Adjunte el documento que apruebe las liquidaciones de la inversión, que puede ser una
resolución o un documento similar.
En caso de haber más de un documento de aprobación de liquidación, se deben poner todos

juntos en un solo PDF.
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Paso 5:
A. Ingrese el costo total al cierre de la inversión.
B. Modifique el cuadro de metas físicas y financieras por cada acción/activo según su documento de
liquidación aprobado, así como el costo de los componentes gestión, expediente técnico,
supervisión, y liquidación.
Nota importante: El costo total de la inversión debe ser igual a la información que se consignó previamente. Es
decir, las acciones/activos y componentes de la inversión deben sumar como el primer costo total que se ingresó.
C. Cada acción y activo debe enlazarse con el documento que aprueba su liquidación.
D. A los componentes de la inversión (gestión, expediente técnico y supervisión) se le debe adjuntar

los documentos correspondientes.
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Nota importante: Para los proyectos que vienen del SNIP y han culminado, el cuadro de metas físicas y financieras saldrá vacío y deberán
llenarlo de acuerdo a las liquidaciones aprobadas.
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Proyecto de inversión IOARR
Paso 6: En el caso de PI, ingrese el horizonte de evaluación Paso 6: En el caso de una IOARR, ingrese la fecha prevista de
previsto en la viabilidad, y el periodo de ejecución real. inicio de mantenimiento, tipo de periodo, y número de
Ambos en años. Con ello, el aplicativo calculará periodos.
automáticamente el horizonte de funcionamiento real.
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Paso 7: Ingrese los datos de la inversión relacionados a su sostenibilidad. Si la entidad a cargo de

la operación y mantenimiento se encuentra a cargo de otra distinta de la que pertenece la UEI,
se deberá adjuntar el documento de sustento de la transferencia. Por último, deberá completar
los datos de la UEI.
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Paso 8: Por último, deberá completar los datos de la UEI.

Si hubiera más de una UEI que se encargó de la ejecución de la inversión, se reporta la
información de la UEI coordinadora.
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Inversión no culminada
Paso 1: Si la inversión no fue culminada, el responsable de la UEI deberá seleccionar una de las 4 opciones que
muestra el aplicativo. Luego, deberá describir de forma detallada por qué no se culminó la inversión, y se deberá
adjuntar el documento que autoriza el cierre de la inversión. Para los casos i, iii y iv también se deberá adjuntar
el cuadro de mestas físicas y financieras en PDF y Excel.
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Inversión no culminada
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Inversión cerrada
Notas de cierre: Es obligatorio el registro de notas de cierre para las inversiones que se ejecutaron bajo OxI, deberán
adjuntar su Certificado de Inversión Pública Regional y Local (CIPRL) y/o el Certificados de Inversión Pública Gobierno
Nacional – Tesoro Público (CIPGN).
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8. Proyectos de Inversión que iniciaron ejecución en el marco
del SNIP
En el caso de proyectos que iniciaron ejecución física en el marco de SNIP se debe
realizar lo siguiente:
 q Si el proyecto de inversión se Corresponde registrar, en primer lugar,

encuentra en ejecución física. todas las secciones del Formato N° 01, y
luego el Formato N° 03.
 q Si el proyecto de inversión fue La UF deberá asignar al proyecto una UEI , y

ejecutado al 100%, es decir, la luego, esta UEI deberá registrar el Formato
ejecución física ha culminado. N° 04 (cierre de proyecto).
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1. Formato N° 03 – Registro de seguimiento de inversiones en la fase de ejecución.

2. Formato N° 04 – Registro de cierre de inversiones.

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

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 q ¿Qué es el Formato N° 03? Es una herramienta de la Unidad

 q¿Quién registra el Formato N° 03? Unidad Ejecutora de Inversiones

 q Registro de fechas de inicio de la ejecución por acción o activo

Periodo Registro de información

Paso 1: Ingrese la fecha de inicio de la ejecución física de la acción o activo seleccionado.

Paso 2: Adjunte el cronograma de ejecución física según expediente técnico o documento

• En ambos avances se reporta el

Ejemplo 1: Obra sin paralización

Producto 1: Eje de integración de la Av. Italia construido

Avance físico programado: Se registra lo programado de enero a marzo 2018

Avance físico real: Se registra lo ejecutado de enero a marzo 2018

Producto 1: Eje de integración de la Av. Italia construido

Avance físico programado: (Enero a Marzo 2018)

Paralización: Enero y febrero

• Número de proceso de selección: CPS N° 071-2017

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 q ¿Qué es el Formato N° 04? Es una herramienta de la Unidad

 q ¿Quién registra el Formato N° 04? Unidad Ejecutora de Inversiones

Paso 2: Indique si la ejecución física de la obra ha sido culminado o no.

En caso de haber más de un documento de aprobación de liquidación, se deben poner todos

A. Ingrese el costo total al cierre de la inversión.

D. A los componentes de la inversión (gestión, expediente técnico y supervisión) se le debe adjuntar

Paso 7: Ingrese los datos de la inversión relacionados a su sostenibilidad. Si la entidad a cargo de

Paso 8: Por último, deberá completar los datos de la UEI.

 q Si el proyecto de inversión se Corresponde registrar, en primer lugar,

 q Si el proyecto de inversión fue La UF deberá asignar al proyecto una UEI , y

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