39) monitorear el involucramiento de los interesados pag 489

Interesado Participación
Desconoce Se resiste Neutral Apoya Lider
Estudiantes A D
zurdos de
instituciones
educativas
(escuela
colegio,
universidad)
Oficinistas 0 AD
zurdos de la
instituciones
públicas y
privadas
Público en 0 D
general que
utiliza la
mano
izquierda
Junta 0A D
Directiva del
proyecto
Zurdo Express
Notas: 0 (Situación original): A (situación actual ); D (nivel deseado)

40) Controlar el Cronograma pagina 204

1 Tarea Junio Julio Agosto Septiembre Octubre

Proyecto Zurdo
express
Aprobación Acta de
Constitución del
proyecto
Estructura del desglose
del proyecto (Grupo de
interesados, Búsqueda
de información acerca
de página web)
Cronograma de gestión
del proyecto
Cronograma de
ejecución del proyecto
Plano de Arquitectura
de la página web
Rediseño de Plano de
Arquitectura de Red
aprobado (página web
 permisos de
funcionamiento)
Listado de
procedimientos legales
para la creación de la
empresa
Listado de Hardware y
Software para el
funcionamiento de la
empresa
Realizar Diseño de
capacidad instalada
para la empresa Zurdo
Express (estados
financieros y
productos)
Primer ensayo de
compra en la página
web zurdoexpress
Prototipo de venta de
productos a través de
la página web
Realizar informe final y
socialización a los
interesados
Entrega del acta de fin
de proyecto aprobada.

41) Controlar los costos

Actividad Junio Julio Agosto Setiembre Octubre Total

Diseño de la Arquitectura 350 350
de la Pagina web
Plano de Arquitectura de 200 100 300
la página web
Rediseño de Plano de 400 400
Arquitectura de Red
aprobado (página web
permisos de
funcionamiento)
Primer ensayo de 50 50 100
compra en la página web
zurdoexpress
Prototipo de venta de 50 50
productos a través de la
página web
Acumulado ( Pv) 350 200 550 50 50 1200
% Acumulado 29,16% 16,67% 45,83% 4,17% 4,17% 100

42) Monitorear las Comunicaciones pag. 375

 1. Cumplimiento del
Riesgos técnicos, tiempo
de calidad o de 1. Programado..
No contar con la Calidad del
suficiente Entregable no
experiencia para satisfaga todos los
la administración aspectos para la
generación de un
de pagina web documento base.

Capacitación
y talleres
(m)stakeholders y
ASEGURAR
demás equipo. para el
manejo de
página web.

1. Cumplimiento del
tiempo Programado..
Calidad del
Entregable no Reuniones, charlas y
satisfaga todos los talarees
aspectos para la
generación de un
documento base.

Interesado Participación
Desconoce Se resiste Neutral Apoya Lider
Estudiantes A D
zurdos de
instituciones
educativas
(escuela
colegio,
universidad)
Oficinistas 0 AD
zurdos de la
instituciones
públicas y
privadas
Público en 0 D
general que
utiliza la
mano
izquierda
Junta 0A D
Directiva del
proyecto
Zurdo Express
Notas: 0 (Situación original): A (situación actual ); D (nivel deseado)

43)Monitorear los riesgos pag 434 y 436

Riesgo Identificado Proba …… Estrategia Impacto Puntaje Responsable

bilidad 1al 10
Riesgos técnicos, de Media 3 Aceptar Alto 5 Coordinador
calidad o de 1. No contar de Proyecto
 con la suficiente
experiencia para la
administración de pagina
web
Riesgos en la gerencia de Alta 1 Aceptar Alto 4 Coordinador
proyectos (por ejemplo: de Proyecto
una asignación insuficiente
del tiempo y/o de los
recursos, calidad
inadecuada del plan del
proyecto, uso deficiente de
las disciplinas de la
gerencia de proyecto).
Riesgos externos (por Baja 8 Aceptar Bajo 3 Coordinador
ejemplo, cambios en leyes de Proyecto
o ambiente regulador,
formas de trabajo, cambio
de prioridades del dueño,
riesgo del país, el clima,
etc.
Riesgos organizacionales Media 7 aceptar ALto 3 Coordinador
(por ejemplo costo, de Proyecto
tiempo y los objetivos del
alcance son internamente
inconsistentes, la carencia
de una priorización de
proyectos

44)Controlar la Calidad pag 299

Hoja de Verificación

Plano de Arquitectura de la pagina web Zurdo Express

Problema Prototipo pagina web 1 Prototipo pagina Total
1 al 10 web 1 1al 10
A Versión limitada de la página 8 7 15
web
B Habilitar autenticación 8 8 16
integrada de Windows
C Habilidad compatibilidad 6 9 15
XML Http nativo
D Comprobar si se revoco el 7 9 16
certificado de editor
e Enviar solicitudes de no 7 8 15
realizar seguimiento a otros
sitios web
TOTAL 36 41 77
45) Controlar los Recursos pagina 351

Presupuesto utilizado vs. presupuesto

planificado
450
400
350
300
cantidad

250
200
150
100
50
0
1 2 3 4 5
presupuesto utlizado 350 300 400 100 50
380 350 420 100 50 380 350 420 100 50

Presupuesto utilizado vs.

presupuesto planificado
450 450
400 400
350 350
300 300
CANTIDAD

250 250
200 200
150 150
100 100
50 50
0 0
1 2 3 4 5

46 ) Validar el Alcance pag 151

Entregables verificados Inspección Entregables Aceptados

Acta de Constitución del
proyecto
Estructura del desglose del
proyecto
Cronograma de ejecución
del proyecto
Búsqueda de la información
acerca de la creación de
paginas web
Director del Proyecto
Director del Proyecto Comunicaciones
Solicitudes de cambio
Actualizaciones
Director del Proyecto
Director del Proyecto Plan de recursos
 Director del Proyecto
Soporte logístico y puntos
Plan y métricas de calidad
críticos del proyecto

El sistema de creación de la Director del Proyecto Registro de riesgos

página permitirá aprobar,
cambiar o actualizar planes
y cronogramas de proyecto
La herramienta se podrá Director del Proyecto Documentos de la
utilizar desde celulares con adquisición Propuesta de
sistema Android o Iphone vendedores
Las hojas de cálculo Director del Proyecto Plan de interesados Registro
aseguraran los datos usando de incidentes
firmas electrónicas en la
ventas de los producto
Director del Proyecto Lecciones aprendidas
Inventario de los productos
por sistema contables

47) Controlar el Alcance

Entregables Inspección Entregables Aceptados Control

verificados
Acta de Constitución Director del Proyecto Resolucion Análisis de
del proyecto Planificar de tareas Variación
Estructura del Director del Proyecto Comunicaciones Análisis de
desglose del proyecto Solicitudes de cambio tendencias
Actualizaciones
Cronograma de Director del Proyecto Ruta critica Análisis de
ejecución del Variación
proyecto
Búsqueda de la Director del Proyecto Plan de recursos Análisis de
información acerca de tendencias
la creación de paginas
web
Director del Proyecto Análisis de
Soporte logístico y
Plan y métricas de tendencias
puntos críticos del
calidad
proyecto

El sistema de creación Director del Proyecto Registro de riesgos Análisis de

de la página permitirá Variación
aprobar, cambiar o
actualizar planes y
cronogramas de
proyecto
La herramienta se Director del Proyecto Documentos de la Análisis de
podrá utilizar desde adquisición Propuesta Variación
celulares con sistema de vendedores
Android o Iphone
 Las hojas de cálculo Director del Proyecto Plan de interesados Análisis de
aseguraran los datos Registro de incidentes Variación
usando firmas
electrónicas en la
ventas de los
producto
Director del Proyecto Lecciones aprendidas
Inventario de los
productos por
sistema contables

48) Controlar Adquisiciones

Contrato # Tip Mont Duració Responsabl Auditoria

ED o o n e
T (F, R, $ Días
T-M)

Ingeniero 3 M 400 2meses Cristhian Auditoria

Informático Quimi

Análisis de 4 T 400 2meses Cristhian Negociación

calidad Quimi de
adquisicione
s
Asegurador 5 T 400 2meses Cristhian
de calidad Quimi
Jefe de 6 M 400 2meses Cristhian Sistema de
Adquisicione Quimi gestión de
s registros
Diseño de la
7 M 350 2 meses Sistema de
Arquitectura de gestión de
la Pagina web registros
Plano de 8 M 300 1 meses Sistema de
Arquitectura de gestión de
la página web registros

Productos de 9 m 400 1 meses Sistema de

los gestión de
proveedores registros
CONTRATO DE PRESTACIONES DE SERVICIOS
Conste con el presente instrumento el contrato de prestación de servicios de auditoría
externa contiene las clausulas siguientes
PRIMERA- CONTRATANTES.- Celebran el presente contrato
Por una parte Situación Street S.A. (Proyecto CREACIÓN DE UNA TIENDA ONLINE
PARA LA VENTA DE ARTÍCULOS PARA LAS PERSONAS ZURDAS DE LA
PROVINCIA DE SANTA ELENA) de representada por el Ing. Cristhian Quimi,
representante legal a quien en adelante podrá designárselo como la Compañía y Por otra
parte Auditores y Asesores Gerenciales Cía. Ltda. Representada por el Ing. John Tomala,
Gerente General a quien en adelante podrá designárselo como “La Auditora”
SEGUNDA- RELACIÓN PROFESIONAL.- Las partes indican que el presente
contrato es de orden profesional y o existe relación de dependencia entre personal de la
“La Compañía” y “La Auditora”.
LA SITUACIÓN STREET S.A. deja aclarado que al no tener ninguna relación de tipo
personal con los empleados de Auditores y Asesore Gerenciales Cía. Ltda., deslinda toda
la responsabilidad respecto de los empleados o trabajadores que intervengan en la relación
del trabajo materia de este contrato.
TERCERA.- MATERIA DEL CONTRATO.- “La Compañía” suscribe el contrato con
Auditores y Asesores Gerenciales Cía. Ltda., para que este le preste servicios de Auditoria
a aquella y “La Auditora” acepta prestar tales servicios, todo de conformidad con las
siguientes estipulaciones
Efectuar la auditoria de sus estados financieros en dólares por año el 1 de Junio al 31 de
Octubre del 2018 que dura el proyecto de acuerdo con Normas Ecuatoriana de Auditoria.
Dicho examen tendrá por objeto expresar una opinión profesional( o negación de ella si
fuere el caso ) sobre si los referidos estados financieros tomados en su conjunto (balance
general, estados de resultados, estado de cambios en el patrimonio y estado de flujos de
efectivo con las notas que se consideran necesarias), presentan razonablemente, de
acuerdo con los principios de contabilidad generalmente aceptados en el Ecuador, la
posición financiera “La Compañía” al 31 de Octubre del 2018, el resultado de sus
operaciones, las variaciones en su patrimonio y su flujo de efectivo por el año terminado
en ese fecha.
La auditoría de los estados financieros “La Compañía” ser efectuada de acuerdo con
Normas Ecuatorianas de Auditoria, las que incluyen pruebas selectivas de los registros
contables y otros procedimientos de auditoria considerados necesarios de acuerdo con las
circunstancias.

Una auditoria es diseñada para obtener una certeza razonable de que los estados
financieros no contienen exposiciones erróneas o inexactas de carácter significativo,
incluyendo el efecto de eventuales irregularidades y fraudes; sin embargo, un examen de
estados financieros efectuando bajo Normas Ecuatorianas de Auditoria no
necesariamente puede llegar a revelar todas las irregularidades y fraudes que puedan
existir.
La Gerencia es la única responsable por el diseño y operación de los sistemas de control
interno contable y de detectar irregularidades, fraudes y otros errores. En consecuencia
“La Auditoria” no es responsable de prejuicios originados por actos fraudulentos,
manifestaciones falsas o incumplimiento intencional por parte de los Administradores,
directores, funcionarios, y empleados de “La Compañía”

La auditoría a ser efectuada por “La Auditora” comprenderá además la revisión del
cumplimiento de “La Compañía” de sus obligaciones como sujeto pasivo de obligaciones
tributarias tal como lo dispone la Ley de Régimen Tributario Interno y su Reglamento
General.

Como resultado del trabajo contratado, “La Auditora”, de acuerdo con las disposiciones
legales vigentes, emitirá lo siguiente;

Informe en español sobre los estados financieros básicos de “La Compañía” expresados
e dólares estadounidenses
Informe sobre el cumplimiento de “La Compañía sus obligaciones tributarias requerido
por la Ley de Régimen Tributario Interno

Adicionalmente emitiremos una carta de comentarios y recomendaciones sobre la

estructura de control interno de “La Compañía”

Todos los informes arriba indicados serán emitidos en idioma español

Deseamos aclarar que los informes en borrador que les proporciones, así como cualquier
manifestación verbal que efectuemos durante los transcursos de nuestro trabajo, no
constituirán nuestras opiniones definitivas y que estas solo se expresaran en nuestros
informes escritos finales.
CUARTA- OBLIGACION DE LA COMPAÑÍA.- “La Compañía” se compromete a
entregar con la debida oportunidad todos los análisis e información que “La Auditora”
solicite por escrito en una carta de requerimiento o 45 días antes de la fecha prevista para
la entrega de los informes, así como dar su aprobación de los borradores de informes por
lo menos con una semana de anticipación a la fecha requerida de dichos informes.
Para mejor cumplimiento de la auditoria contratada, se ha previsto una amplia
colaboración del departamento de contabilidad, sistemas y de los ejecutivos de “La
Compañía” para con “La Auditora” .La oportunidad y forma de esta cooperación será
coordinada entre los representantes de “La Compañía” y de “La Auditora “durante el
transcurso del trabo de auditoria.
Toda la información solicitada por “la Auditora “para llevar a cabo de su tarea, deberá ser
proporcionada por “La compañía” en forma oportuna

QUINTA.- PLAZOS DE ENTREGA DE INFORMES.- El informe relativo a los

estados financieros de “La Compañía” será entregado hasta el 30 de mayo del 2018 y el
informe de cumplimiento con la Ley de Régimen Tributario Interno, será entregado hasta
el 30 de junio del 2018, ambos plazos serán cumplidos por “La Auditora” siempre y
cuando “La Compañía” haya entregado a la auditora, por los menos con 30 días de
anticipación, sus estados financieros definitivos y su declaración de rentas final.
SEXTA-PLAN DE AUDITOR.- Se deja de constancia que el Anexo I” Plan de
Auditoria y otras consideraciones “forma parte integrante del presente contrato

SEPTIMA. HONORIOS PARA LA AUDITORIA: Los honorarios por servicios de

auditoria objeto del presente contrato se establecen en USD $1, 000,00 consideran un
precio especial que deberá revisarse en una futura auditoria. El honorario de USD $800,
por los servicios de auditoría externa será facturando de la siguiente manera: USD $1800
a la firma de este contrato y el saldo de 4 cuotas mensuales iguales de US$200 a partir de
julio de 2018
Los impuestos aplicables a los conceptos arriba indicados serán incluidos en las facturas
respectivas a las tasas establecidas en las disposiciones legales vigentes.
Cualquier servicio adicional que ustedes pudieran solicitarnos y que aceptamos prever
será objeto de curdos escritos separados
Octava.- PLAZO DE DURACION DEL CONTRATO.- El presente contrato ,
considerando la naturaleza de las labores realizarse durara desde la fecha de su
celebración ,hasta el 31 de Octubre del 2018, tiempo dentro del cual “La Auditoria”
realizara y terminara las labores contratados.
NOVENA.- DOMICILIO, JURISIDICCION Y COMPETENCIA. Las partes
contratantes señalan como domicilio la ciudad de la Libertad y se someten a las leyes de
la República del Ecuador.
Para constancia de todas las estipulaciones antes descritas, y de la condición de que sea
reconocido judicialmente por las partes contratantes, se firma el presente contrato, en la
ciudad de La Libertad a los 5 días del mes de Junio del 2018
La situación Street Auditores y asesores gerenciales CIA LTDA

Ing. Cristhian Quimi Ing. John Tomala

Representante legal Gerente General
Visite una institución pública o privada y verifique como esta estructurado el equipo
de Auditoria Administrativa, en caso de no existir sugiere la conformación del
mismo

49) Cerrar el Proyecto o Fase

Fecha: Nombre del Proyecto:

02/06/2017 CREACIÓN DE UNA TIENDA ONLINE PARA LA
VENTA DE ARTÍCULOS PARA LAS PERSONAS
ZURDAS DE LA PROVINCIA DE SANTA ELENA

Fecha de conclusión del proyecto:

08/10/2018
Beneficios alcanzados
Personas zurdas de la provincia de Santa Elena
Estudiantes zurdos de instituciones educativas(escuela colegio,
universidad)
Oficinistas zurdos de la instituciones públicas y privadas
Público en general

Entregables finalizados

Acta de Constitución del proyecto

Estructura del desglose del proyecto
Cronograma de gestión del proyecto
Cronograma de ejecución del proyecto
Plano de Arquitectura de la pagina web
Rediseño de Plano de Arquitectura de Red aprobado
Listado de procedimientos legales para la creación de la empresa
Listado de Hardware y Software aprobados
Productos para zurdos aprobados

Encuesta de satisfacción (1: malo, 2: regular, 3: bueno, 4: muy bueno, 5:

excelente)

A llenar por el cliente

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSfnl0PgIaUktYWukIkWccvbr259Vj5Ts
G7R4uE8-
efn1rVWCg/viewform?usp=pp_url&entry.477676689=Masculino&entry.17978575
71=25-
34&entry.1214083415=La+Libertad&entry.1642021641=Estudiante&entry.12138
16553=Si&entry.996179582=no&entry.946483810=me+gustaria+que+exisitiera
+una&entry.351131498=tijeras&entry.1381508871=Por+internet+pagina+web&
entry.927825705=marca
Objetivos:___ Plazo:___ Costo: Calidad: Equipo: GENERAL:
___ ___ ___
1___

Lecciones aprendidas (completar por los miembros del equipo)

¿Qué se hizo bien?

La búsqueda de información exacta por medios de página web acerca de negocios

electrónicos(como venta de artículos por internet) para el proyecto
Una vez buscado toda información acerca de la creación de páginas web

¿Qué se hizo mal o se podría haber realizado mejor?

En la gestión de sponsor para el proyecto

Otros comentarios:

Actualización cada año de la licencia de la página web

Búsqueda de de alianzas estratégicas para distribuir los productos a
otras partes del país

Por medio de la presente expresamos nuestra conformidad sobre los entregables

del proyecto, y damos por concluido el mismo.

Patrocinador (nombre y firma):La Calle Situacion

Cliente (nombre y firma):

Director del Proyecto (nombre y firma):Cristhian Quimi