LISTA DE VERIFICACION – AUDITORIAS INTERNAS

NORMA SA8000

CONFORMIDAD DOCUMENTO OBSERVACIONES Y

1. TRABAJO INFANTIL SI, NO, NA REFERENCIA EVIDENCIA OBJETIVA

No hay evidencia de uso o

soporte directo o indirecto de
trabajo infantil. No hay
empleados menores de 15 años.

Evidencia documentada de edad

en el momento del inicio del
vínculo: Certificado de
nacimiento/registro local/otros

1.1 Identificación de la compañía

mostrando edad/fotografía.

Procedimiento para verificar las

edades de los empleados (dar
referencia de procedimiento +
fotocopia). Documentación de la
edad de los empleados
actualizada y presente.

Procedimientos documentados y
efectivamente comunicados que
1.2 faciliten educación de
trabajadores infantiles (menores
de 15) que aún asistan al colegio.

Trabajadores jóvenes (15 a 18

años) fuera de horario escolar y
máximo 10 horas por día
(escuela, trabajo y transporte).
1.3 No más de 8 horas laborales en
un día.
La compañía no permite trabajo a
joves en horario nocturno

La compañía no expone a los

niños o a los trabajadores
jóvenes a condiciones
peligrosas, insalubres o
inseguras (dentro o fuera del
1.4 lugar de trabajo)

Condiciones de empleo
restringidas para trabajadores
jóvenes (donde sea aplicable)
2. TRABAJO FORZADO CONFORMIDAD
SI, NO, NA
DOCUMENTO
REFERENCIA
OBSERVACIONES Y
EVIDENCIA OBJETIVA
U OBLIGATORIO

2.1 No hay evidencia de uso o

soporte directo o indirecto de
trabajo forzado. Todos los
empleados trabajan
voluntariamente

Algún prisionero / soldado

empleado. Algún empleado
aparte de reclutamientos libres

A los empleados no se les pide

que entreguen depósitos o
papeles de identidad.
Procedimientos para confirmar el
empleo voluntario

Chequeos de rutina en todas las

áreas

Los empleados son libres de salir

al final del turno. Guardias solo
para la seguridad de las
instalaciones Contratos de
servicio de los guardias de
seguridad son revisados por
turnos. Los guardias de
seguridad son entrevistados por
turnos.

La compañía no retiene parte de

salario o prestaciones o
2.2 documentos para forzar
continuidad de trabajo

No aplican cuotas por

2.3 contratación a los trabajadores

Los trabajadores pueden

abandonar su lugar de trabajo
2.4 luego de completar la jornada
legal

La compañía no apoya la trata de

2.5 personas

SALUD Y
3 CONFORMIDAD DOCUMENTO OBSERVACIONES Y
SEGURIDAD SI, NO, NA REFERENCIA EVIDENCIA OBJETIVA
 Las Gerencias respetan y están
conscientes de las leyes y
reglamentos aplicables que
gobiernen la salud y seguridad
en el ambiente de trabajo
Referencia a leyes locales – libro
fuente, etc

El ambiente de trabajo es seguro

y sano. Pasos adecuados para
3.1 prevenir accidentes y daños a la
salud.

Peligros minimizados tanto como

3.1 sea razonablemente práctico.
Material combustible es
almacenado de manera segura.
Equipos de protección personal
disponibles libre de cargo.

Adecuada vigilancia de las

máquinas e instrumental.
Inventario, almacenaje y
manipulación de substancias
peligrosa.

Evitar la exposición innecesaria a

substancias peligrosas.
Extinguidores adecuados/
sistemas de rociado.

Medios de ingreso y salida

claramente señalizados
Donde sea apropiado, escapes
adecuados contra incendios

Evaluación de riesgos para las

3.2 madres nuevas, gestantes o
lactantes por su actividad a
Laboral.

Proporciona equipo de
protección personal apropiado.
3.3
Primeros auxilios y asistencia de
tratamiento medico subsecuente.

Representante del nivel Gerencial

asignado y responsable de salud
3.4 y seguridad. Fecha de asignación
– copia de la descripción del
puesto
 Comité de Salud y Seguridad
integrado por representantes de
Gerencia y trabajadores.

Representantes del Sindicato en

el Comité. Trabajadores desigana
sus representantes.
3.5
Capacitación al Comité
periodicamente.

Evaluaciones periódicas de
riesgos de salud y seguridad.

Entrenamiento constante y
repetido realizado y registrado
3.6
Entrenamiento apropiado.
Entrenamiento efectivo

Sistemas para detectar, evitar o

3.7 responder a amenazas
potenciales a la salud y a la
seguridad

Procedimientos adecuados que

cubren las situaciones de
emergencias y accidentes
Personal entrenado en primeros
auxilios en el local. Se dispone
de material de primeros auxilios

Personal medicamente
competente en el lugar (donde
sea apropiado). Simulacros de
emergencia en la lengua nativa

Registro y monitoreo de
accidentes, emergencias y
lesiones. Registro de exámenes
médicos

La compañía provee:
Baños limpios. Un número
adecuado de baños
Acceso a agua potable
3.8
Instalaciones de almacenaje de
alimentos debidamente
sanitizadas (si es aplicable).
Instalaciones higiénicas de
alimentación
 Instalaciones de residencia (si se
provee). Limpias, Seguras,
Proveen las necesidades básicas

Donde sea apropiado,

3.9 dormitorios separados y
adecuados. Cualquier costo de
habitación, alimentación
Acceso a las habitaciones
controlado/toques de queda en
función.

LIBERTAD SINDICAL
4 Y DERECHO A LA CONFORMIDAD DOCUMENTO OBSERVACIONES Y
NEGOCIACIÓN SI, NO, NA REFERENCIA EVIDENCIA OBJETIVA

COLECTIVA

Las Gerencias respetan y están

conscientes de las leyes y
reglamentos aplicables que
gobiernen la libertad de
asociación y la negociación
colectiva

Los empleados son libres de

4.1 / asociarse para una
4.2 representación y negociación
colectiva si la ley no la restringe.

Los empleados son libres de

unirse a sindicatos laborales. Se
permiten los sindicatos

La compañía reconoce un
sindicato laboral de mayoría para
la negociación colectiva. Se
permite la negociación colectiva.
Existen acuerdos de
Negocicación Colectiva

Los empleados son libres de

asociarse socialmente sin
obstáculos.

Si la ley restringe el derecho del

personal de formar y unirse a
sindicatos comerciales:

Medios paralelos de asociación

independiente donde existan
restricciones legales
 Hay evidencia de discriminación
contra los representantes.
4.3 Los representantes tienen acceso
a los miembros de su asociación
en el ambiente de trabajo

CONFORMIDAD DOCUMENTO OBSERVACIONES Y

5 DISCRIMINACIÓN SI, NO, NA REFERENCIA EVIDENCIA OBJETIVA

Las Gerencias respetan y están

conscientes de las leyes y
reglamentos aplicables que
gobiernen la discriminación y el
hostigamiento en el centro de
labores.

Evidencia de la ocurrencia o
apoyo, directa o indirecta, de
discriminación durante:
Contratación, Compensación
Acceso a capacitación,
Promoción, Cese, Retiro

Sobre la base de: Raza, Casta,

Orígen, Religión, Discapacidad,
5.1 Sexo, Orientación Sexual,
Afiliación Política, Membresía de
Sindicato de Comercio, Parto /
embarazo,Edad, Otros (donde
sea apropiado)

Políticas/procedimientos para
prevenir y/o eliminar tal
discriminación

La compañía no interfiere con

el ejercicio de los derechos
del personal a observar
principios o prácticas
5.2
Políticas/procedimientos para
eliminar tal interferencia
discriminatoria
 La Compañía no permite
comportamiento (incluyendo
gestos, lenguaje o contacto
físico) que sea sexualmente
5.3 coactivo

Políticas/procedimientos para
eliminar hostigamento, coacción
o comportamiento amenazante

La compañía no somete al
5.4 personal apruebas de embarazo
o virginidad.

MEDIDAS CONFORMIDAD DOCUMENTO OBSERVACIONES Y

6 DISCIPLINARIAS SI, NO, NA REFERENCIA EVIDENCIA OBJETIVA

Las Gerencias respetan y están

conscientes de las leyes y
reglamentos aplicables que
gobiernen las prácticas
disciplinarias.

Evidencia de uso de castigo

físico, coacción mental/física, o
abuso verbal
6.1 Procedimientos en práctica para
disciplina aprobada
Procedimiento de apelación
contra acción disciplinaria

HORARIO DE CONFORMIDAD DOCUMENTO OBSERVACIONES Y

7 TRABAJO SI, NO, NA REFERENCIA EVIDENCIA OBJETIVA

Las Gerencias respetan y están

conscientes de las leyes y
reglamentos aplicables que
gobiernen las horas laborables.
 La compañía cumple con las leyes
aplicables y estándares de la
industria en lo que respecta a
horas laborables.

La semana laboral normal está

definida por ley, pero no está en
7.1 / una base regular excediendo las
48 horas.
7.2
Cuántas horas es la semana
laborable estándar local

El personal tienen por lo menos

un día de descanso en cada
período de siete días.

Sobretiempo

Todo el trabajo en sobretiempo

es reembolsado a una tasa
preferencial.

Todo sobretiempo es bajo

ninguna circunstancia excedente
7.3 a las 12 horas por empleado por
semana. (Sobretiempo excesivo
para llegar a un período más
largo de producción más larga
(una temporada completa, por
ejemplo) no está permitido.)

Trabajo de sobretiempo es
voluntario.
Sin embargo, el sobretiempo
puede ser requerido / demandado
por la mano de obra para cumplir
con las demandas de negocio de
corto plazo – cuando un acuerdo
7.4 (en conformidad con 7.1) fue
negociado libremente por
adelantado entre la compañía y
las asociaciones de trabajadores
(como está definido por el ILO)
representando una porción
importante de la mano de obra).

8 REMUNERACION  CONFORMIDAD DOCUMENTO OBSERVACIONES Y

SI, NO, NA REFERENCIA EVIDENCIA OBJETIVA
 Las Gerencias respetan y están
conscientes de las leyes y
reglamentos aplicables que
gobiernen las compensaciones,
beneficios y deducciones

Salario mínimo Nacional/Local

(requerido por ley, etc.)

Se observa el Salario Mínimo

(por hora, por semana, etc.)

Salarios suficientes para alcanzar

8.1 los estándares legales o de la
industria
Son los salarios suficientes para
costear las necesidades básicas
del personal y para proveer un
ingreso a buen criterio

Movimiento hacia pagos “que

permitan vivir”

Verificación del método de

cálculo para las necesidades
básicas.
8.1 Si se aplica el pago por
rendimiento, qué criterios son
usados para cumplir con los
requisitos.

No se hacen deducciones para

propósitos disciplinarios

Deducciones aplicables a los

8.2 salarios de los trabajadores
Confirmar pagos requeridos de
seguro social para todos los
trabajadores remitidos

Salarios y composición de
beneficios detallados claramente
y regularmente

8.3 Horas de trabajo documentadas

Diferenciales entre empleados en
base a habilidades y tiempo de
servicio solamente (Ver también
discriminación)

La compensación se entrega en
8.4 dinero, en una manera
conveniente a los trabajadores
 No hay contratos de sólo labor, o
8.5 esquemas de falsos practicantes
para evitar leyes o reglamentos

SISTEMAS DE CONFORMIDAD DOCUMENTO OBSERVACIONES Y

9 SI, NO, NA REFERENCIA EVIDENCIA OBJETIVA
GESTION

POLITICAS, PROCEDIMIENTOS Y
REGISTROS
La politica incluye compromiso a:
 Estar en conformidad con los
requisitos SA 8000
 Cumplir con la
legislación/reglas aplicables u
otros requisitos (si fuera
aplicable)
 Mejoramiento contínuo
 Compromiso total demostrado
y confirmado por la Gerencia
Ejecutiva
La política y la norma SA8000
deben ser publicadas en lugares
de la compañía
9.1
Politica y procedimientos
conocidos y entendidos por todo
el personal, como empleados
directos, empleados temporales,
empleados externos (como los
guardias, personal de limpieza,
personal de cafetería, etc).)
Disponible públicamente y partes
interesadas. Implementado y
mantenido
Provee un marvo para la
implementación de
responsabilidad social a travez
de objetivo claros, metas
medibles y programas factibles.

Registros Adecuados
 REVISIÓN DE GERENCIA
Periódicas revisiones por parte
de la alta plana gerencial de las
políticas, procedimientos y
rendimiento en cumplimiento del
9.1 SA8000 y otros requisitos (que
sean aplicables)
Reparaciones de sistema y
mejoras implementadas en donde
sea apropiado
Registros Adecuados

EQUIPO DESEMPEÑO SOCIAL

(EDS)

Equipo conformado por

representantes de trabajadores y
Gerencia. Mantenimiento de los
9.2 requisitos SA8000

Cuando exista sindicato, incluye

representantes en el EDS.
Elección libre entre los
trabajadores para formar parte
del EDS

IDENTIFICACION Y EVALUACION
DE RIESGOS

Evaluaciones periódicas de
riesgos relacionados con no
conformidades a los requisitos
de SA8000 por parte de EDS.
9.3 Recomendaciones a la dirección
para atención de los riesgos

Uso de técnicas de recolección y

datos para evaluaciones
incluyendo información de las
partes interesadas.
 MONITOREO
EDS monitorea actividades para
cumplir con requisitos SA8000 y
acciones para atender los
riesgos.

Autoridad para obtener

información y atender con otras
áreas de la compañía la gestión
9.4 de las no conformidades

Realizar auditorias internas

rutinarias y reportes de
desempaño de los requisitos de
SA8000

Reuniones periódicas de EDS

para evaluar avances e identificar
acciones

INVOLUCRAMIENTO Y
COMUNICACIÓN INTERNA

Evidencias de la comprensión del

9.5 personal de los requerimientos
de la SA8000 y comunicaciones
rutinarias sobre estos
requerimientos

GESTION Y RESOLUCION DE
QUEJAS

Evidencia de procedimiento
documentado de quejas
accesible y disponible para los
trabajadores y partes interesadas

Procedimiento para gestionar las

9.6 quejas del lugar de trabajo y no
conformidades con SA8000.
Resultados de la gestión
disponibles para los trabajadores

No emplea medios disciplinarios

o discriminatorios por
informaciones relacionadas con
el cumplimiento de los requisitos
SA8000 o por quejas.
 VERIFICACION EXTENA E
INVOLUCRAMIENTO DE LAS
PARTES INTERESADAS.

En auditorias externas para

certificación de cumplimiento
con SA8000, evidencias de
9.7 cooperación con auditores
para evaluar cumplimiento de
requisitos.

La compañía participa
involucrando a las partes
interesadas para la
sostenibilidad de SA8000

ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS

Evidencias de los procedimientos

para gestionar acciones
9.8 correctivas y preventivas, su
aplicación y eficacia de las
mismas.
Asignación de recursos.

Registros adecuados

ENTRENAMIENTO Y
CAPACITACION

Evidencia del Plan de

entrenamiento para todo el
9.9 personal sobre requisitos e
implementación de SA8000

Medición periódica de la eficacia

de la capacitación. Registros
adecuados.
 GESTION DE PROVEEDORES Y
CONTRATISTAS

Evaluación y selección de
proveedores en base a su
capacidad frente al SA 8000.
Registros de comunicaciones de
los requerimientos de SA8000 a
la alta dirección de los
contratistas, proveedores,
agencias de empleo y sub
proveedores.

9.10 Evidencia de la evaluación de

riesgos significativos por no
conformidades de los
contratistas, proveedores,
agencias de empleo y sub
proveedores.
Pruebas de que los riesgos
significactivos son atendidos y
priorizados por los contratistas,
proveedores, agencias de empleo
y sub proveedores en base a la
habilidad y recursos de la
empresa para influenciar sobre
aquellos.

La Compañía ha tomado pasos

especiales para asegurar que el
personal que trabaja desde casa
9.10 para los contratistas,
proveedores o sub-proveedores
tengan un nivel similar de
protección como sería entregado
al personal empleado directo