PROCESO DE AUDITORIA DE UN SGC

Carlos Bugueño Rojo

GESTION DE CALIDAD

Instituto IACC

22 de julio de 2018
 Desarrollo

1. Defina con sus propias palabras los conceptos de trazabilidad y certificación en el

contexto de un SGC.

Trazabilidad corresponde a una línea que se realiza con la finalidad de hacer el

seguimiento al cumplimiento de los pasos en un sistema de gestión la cual tiene una
gran importancia ya que va de la mano con la calidad, lo que quiere decir que radica
esto desde su origen pasando por todas las etapas en la empresa hasta llegar a nuestros
clientes y consumo.

La importancia que conlleva esto es que nos da la orientación necesaria en cómo nos
encontramos realizando y ejecutando nuestras actividades, los errores o desviaciones
que se encuentran logrando corregir dichas observaciones para obtener cada día un
producto final de buena calidad de la mano con la cautelación de los costos ya que al
corregir las desviaciones nos mejora en la rentabilidad en la empresa.

Ejemplo.

En la fabricación de correas de trasmisión para equipos en la producción estas tienen un

número y un sub-número el cual le indica de la serie de fabricación el lote que se realizó,
lo que permite si tienen problemas con los clientes se logra detectar más fácil las
observaciones y poder solucionarlas.

Certificación en el contexto de un sistema de gestión de calidad, corresponde cuando a

la implementación de la norma en una empresa se encuentra aplicada de buena forma
para su operación, esto no quiere decir que sea la meta final sino un paso más para
mejorar cada día en las actividades de la empresa, la puesta en marcha de la norma ISO
9001/2015, permite que la entidad obtenga una mejora continua en su proceso y en
cada una de las áreas que contenga la empresa, mas mayor aun logra satisfacer las
necesidad de los clientes, con productos de buena calidad y en menor tiempo posible.

Como asimismo se realizan auditorias con la finalidad de que si la empresa cumple o no

con sus objetivos asimismo las observaciones encontradas en el proceso de la
certificación si fueron subsanados, como además si la empresa cuenta o tiene implementado
un sistema de mantención de la certificación en la cual pueda perdurar en el tiempo.

Obteniendo todo estos pasos la empresa queda certificada en la que se emite un certificado con
el nombre, giro comercial, dirección, área certificada (si corresponde), y además especificando
que norma ha sido validada en la empresa.
2. Genere un listado con al menos 4 beneficios que se pueden identificar al realizar este
proceso y relaciónelos con las funciones de la auditoría.

Los beneficios que se pueden identificar corresponden a los siguientes:

 Costos, al realizar un proceso de certificación, la empresa se encuentra

enmarcada bajo la norma ISO que certifique con ello los controles en el proceso
de los productos son más estrictos y se obtiene con ello una disminución
considerable en el proceso de la fabricación de estos ya que se disminuye las
desviación en la elaboración de estos.

 Disminuye los accidentes de personas y daños a equipos, con la

implementación los accidentes producidos u ocasionados con motivo de la
ejecución de las actividades, disminuyen ya que los controles y medidas de
control más rigurosos, como asimismo las capacitaciones constantes al personal
logran un mayor conocimiento de las actividades que realizar y de cómo puedes
evitar o prevenir un accidente por la imprudencia o mala operación de los
equipos.

 Comunicación, en la empresa la mejora ya que a través de las reuniones que

realizan con motivo de las auditorias puedas informarse de las operaciones de la
empresa las desviaciones y con ello puedan transmitir a todo el personal de los
pasos a pasos de las operaciones y las mejoras propuestas y dispuestas.

 Producto de mejor calidad, este punto va en beneficio directo de nuestros

clientes ya que con motivo de las auditorías realizadas en la empresa logra un
mejor producto, reduce los tiempos de respuesta, y además logra una
disminución considerable con los costos con motivo de la eliminación de los re-
trabajos.
3. La gerencia de la empresa donde se usted trabaja lo ha escogido como auditor líder
para la primera auditoría interna de la norma ISO 9001/2015 que se acaba de
implementar. Para cumplir con la tarea encomendada, usted deberá generar un
programa de auditoría, con la siguiente información:

Conforme a lo solicitado en la presente pregunta, efectuaremos un programa de

auditoría interna la cual se abocara conforme a lo referido en la ISO 9001/2015, en la
sus requisitos son Planificar, Establecer, implementar y mantener uno o varios
programas de auditoría internas, en las empresas, debemos tener en cuenta que las
auditorías internas pueden presentar fallas pero estas no deben ser por una pobre
planificación, para nuestra auditoria señalaremos lo siguiente.

PLAN DE AUDITORIA EMPRESA HMC GOLD S.C.M.

GENERALIDADES DEL PROGRAMA

PROGRAMA N° 1 DURACION Distribuidas para el año N° AUDITORIAS 1
2018
Mantener, vigilar y mejorar de forma permanente el sistema de
OBJETIVO calidad y sus procesos de empresa HMC Gold S.C.M.

ALCANCE Aplica a todos los proceso de la empresa dentro del alcance de

gestión de calidad así como todos los niveles y gerencia de la
organización.
SEGÚN SU FORMA SEGÚN SU ALCANCE
TIPO DE UNICAS X INTERNAS O DE PRIMERA X
AUDITORIA PARTE
COMBINADAS EXTERNAS O DE SEGUNDA
PARTE
ADJUNTAS EXTERNAS DE CERTIFICACION
O DE TERCERA PARTE
NOMBRE AUDITOR LIDER CARLOS BUGUEÑO ROJO
MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR 05 MIEMBROS
LENGUAJE DE AUDITORIA ESPAÑOL
ESTANDAR ISO 9001/2015

N° Proceso o Actividad Equipo MES

Auditor
1 Reunión de inicio de Equipo 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
auditoria A
2 Sistema de gestión de Equipo
calidad A
3 Políticas y sistema de calidad Equipo
 de empresa A
4 Gerencia revisión de Equipo
documentación y programa A
de actividades integrado
5 Departamento de Equipo
prevención de riesgos y A
medio ambiente revisión de
documentación e
implementación de políticas
6 Departamento de finanzas Equipo
Revisión de plan anual de A
costos, compras ventas,
balance de empresa, revisión
de activos y pasivos
7 Superintendencia de mina Equipo
Revisión de planes anuales A
de extracción de mineral,
control de riesgos y mejoras
de condiciones laborales
8 Superintendencia de planta Equipo
Revisión de proceso anual de A
material, venta y entrega de
concentrado de oro y
derivados, revisión de
procedimientos y
documentación de seguridad
de trabajadores
9 Laboratorio Equipo
Revisión de estadística de A
análisis de muestras de
metales, revisión de
procedimientos y
documentación de
trabajadores
10 Departamento de Geología Equipo
Revisión de testigos y A
testigo-teca histórico de
muestreo de material de
mina para proceso, revisión
de procedimiento y
documentación de seguridad
de trabajadores
11 Bodega y almacenamiento Equipo
Revisión de facturas, guías A
 despachos, inventario de
repuestos y materiales en
bodega, chequeo a pre
existencia física, cantidad de
activo fijo en bodega,
chequeo a procedimientos, y
documentación de
trabajadores
12 Servicio al cliente Equipo
A
13 Mejora continua y costos de Equipo
N° calidad A
 Bibliografía

 IACC (2018). Proceso de auditoría en un sistema de gestión de calidad. Semana 6.

 IACC (2018). Gestión de Calidad, ejemplo plan auditoría interna.
 IACC (2018). Gestión de Calidad, ejemplo programa auditoría interna.