DETERMINACIÓN Y VALORACIÓN DE RIESGOS DE LA GESTIÓN

PROCESO GESTION DE CALIDAD

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
Ref. Actividad Evento de Riesgo Causa

Los auditorias no están definidas o documentados.

1
Hacer seguimiento a variables equivocadas.

8
LA GESTIÓN

ANÁLISIS DEL RIESGO

Frecuencia Impacto
Categoría de riesgo Consecuencia
Causa Económico Imagen

Procesos

Procesos

Recurso Humano

Recurso Humano

Financiero

Procesos

Procesos

Procesos

Nivel Riesgo proceso

 EVALUACIÓN DEL RIESGO
Impacto
Calificación Descripción Control
Legal

### ### #DIV/0!

### ### #DIV/0!

### ### #DIV/0!

### ### #DIV/0!

### ### #DIV/0!

### ### #DIV/0!

### ### #DIV/0!

### ### #DIV/0!

Riesgo proceso #DIV/0! #DIV/0!

 TRATAMIENTO DEL RIESGO
Decisión Acciones Propuestas para atención del riesgo Responsable

Mitigar

Mitigar

Eliminar/ Evitar

Mitigar

Mitigar

Mitigar

Eliminar/ Evitar

Eliminar/ Evitar
 NIVEL DE RIESGO DEL PROCESO

12

10

6 Ries
Prom

0
Los auditorias no están definidas o documentados.
Hacer seguimiento a variables equivocadas.
Riesgo
Promedio
 Nivel Frecuencia Escala de impacto Económico
Podría suceder menos de una No
1 Muy Bajo 1 Pérdida económica <= 1.000.000
(1) vez al año significativo

Podría suceder hasta una (1)

2 Bajo 2 Leve 1.000.000 > Pérdida económica < = 2.000.000
vez al año

Podría suceder hasta cuatro

3 Moderado 3 Moderado 2.000.000 > Pérdida económica < = 5.000.000
(4) veces al año

Podría suceder
4 Alto 4 Grave 5.000.000 > Pérdida económica < = 10.000.000
mensualmente

Podría suceder
5 Muy alto 5 Extremo Pérdida económica > 10.000.000
semanalmente o más
 Imagen Legal
Sólo rumor interno , no afecta confianza de Ocasiones PQR por parte de clientes y
ninguna de las partes interesadas. proveedores

Afecta la confianza y credibilidad del cliente

Ocasiona derechos de petición por parte de
interno, no tiene desplique hacia otra parte
clientes y/o proveedores
interesada diferente.

Afecta la confianza y credibilidad de

Ocasiona recomendaciones o sugerencias por
proveedores o cliente y ninguna otra parte
parte del entes reguladores, sin incluir sanción
interesada

Afecta la confianza y credibilidad de cliente Ocasiona demandas, tutelas por parte de

interno y puede darse a conocer por cualquier clientes y/o proveedores que implican acciones
medio de comunicación. administrativas, multas o sanciones

Ocasiona demandas, tutelas por parte de

Afecta la confianza y credibilidad de todas las
clientes y/o proveedores que implican
partes interesadas
indemnizaciones o acciones penales.
MATRIZ IMPACTO - FRECUE
Impacto
Frecuencia
1
2
3
4
5

1-3
4-6
7 - 12
13 - 25

TRATAMIENTO

Eliminar /
Evitar

Transferir

Mitigar

Aceptar
ATRIZ IMPACTO - FRECUENCIA
Impacto 1 2 3 4 5
recuencia No significativo Leve Moderado Grave Extremo
Muy Bajo Aceptable Aceptable Aceptable Tolerable Tolerable
Bajo Aceptable Tolerable Tolerable Alto Alto
Moderado Aceptable Tolerable Alto Alto Extremo
Alto Tolerable Alto Alto Extremo Extremo
Muy alto Alto Alto 15 Extremo Extremo

Aceptable Zona Baja

Tolerable Zona Moderada
Alto Zona Alta
Extremo Zona Extrema

RATAMIENTO
Los riesgos con frecuencias altas e impactos mayores pueden traer serias consecuencias para la estabilidad de la
Empresa, es por esto que una opción para estos casos es la de eliminar la actividad que genera el riesgo o
sustituirla por otra menos riesgosa.

Se trasladan las posibles pérdidas por eventos de riesgos a otras empresas a través de arreglos contractuales,
tercerización de procesos y/o pólizas de seguros, con el fin de compartir el riesgo.

Se basa en acciones de control para prevenir la materialización del riesgo (atacando la frecuencia) o en medidas
que eviten pérdidas cuando ocurra un evento (mitigando el efecto o el impacto).

Cuando se acepta un riesgo se asumen las consecuencias en el momento que se presenten, ya que estos riesgos
no ponen en peligro la estabilidad de la Empresa.
DETERMINACIÓN DE OPORTUNIDADES PARA LA GESTIÓN
PROCESO GESTIÓN DE CALIDAD
Item Oportunidad

1
ADES PARA LA GESTIÓN

Como abordarla Responsable

Fecha estimada para su
aprovechamiento
REGISTRO RIESGOS MATERIALIZADOS
PROCESO GESTIÓN HUMANA

Descripción del Evento Fecha del evento Hora del evento

 Categoría Área que
Tipo de evento de riesgo Proceso
del Riesgo reporta

Almacen Procesos
Descripción de la Causa Descripción del impacto Servicio afectado
Valor de la pérdida Tratamiento adelantado Estado del Evento

Abierto