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Resumen Isabel Hernández-Arteaga*
Palabras clave
Flexibilidad, hecho social, investigación cualitativa, proceso de investigación.
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Investigación cualitativa: una metodología en marcha sobre el hecho social
E
ción al hecho social.
n la actualidad, las tendencias del mundo
58 Sandoval (2002) y Martínez (2004) coinciden en
globalizado modifican tanto la vida del hom-
que para elegir el enfoque y método de investiga-
bre, como las culturas y las instituciones,
ción en las ciencias sociales, el investigador debe
haciéndolas más complejas en su concepción y es-
dedicarse asiduamente a observar, analizar, cono-
tructura. El contexto mundial de finales del siglo xx
cer e interpretar la realidad del hecho social obje-
establece dificultad metodológica para conocer en
to, con la intención de producir conocimiento sobre
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relaciones, conceptos e imaginarios del hombre, los en la dicotomía establecida entre lo cualitativo y
grupos, las comunidades y la sociedad, en los que los lo cuantitativo; sin embargo, la experiencia precisa
procesos deductivos caracterizan a la investigación que los dos son importantes de acuerdo con las ne-
cuantitativa que —a decir de Echeverría (1994)— cesidades planteadas tanto en la construcción del
únicamente tiene en cuenta conductas observables conocimiento como en la explicación de las cuali-
y codificables por el investigador dentro de algunas dades del hecho social. Cabe anotar que existen
de sus categorías preestablecidas. Dichas categorías elementos particulares del problema a investigar
no dan resultado, se pierden y se diluyen en la dife- que determinan la preferencia del investigador por
renciación de las cualidades de los objetos de estu- uno de estos enfoques, siendo relevante el concep-
dio y sus implicaciones sociales, haciendo necesaria to de educación y las interacciones que ocurren en
la búsqueda de estrategias inductivas que en lugar el proceso educativo, el cual manifiesta de hecho la
de partir de teorías existentes para comprobar- importancia del carácter subjetivo en la reproduc-
las, demandan concepciones sensibilizadoras para ción del conocimiento. Pérez (2003) señala que no
conocer, comprender e interpretar los contextos es posible comprender el hecho educativo si no se
sociales. conoce e interpreta lo que sucede en la comunidad
La importancia de dichas teorías radica en su- educativa.
perar las limitaciones que afrontaba la investiga- En el devenir de la educación existen épocas que
ción en ciencias sociales, sometida a paradigmas privilegian la objetividad como método de inves-
estandarizados de las ciencias naturales, según Co- tigación; además, las tendencias educativas en la
ffey y Atkinson (2003), reducida a estudiar causas y globalización forzaron la búsqueda de resultados ob-
efectos, operacionalización de relaciones teóricas, jetivos, observables y cuantificables. Sin embargo, la
medición y cuantificación de fenómenos, análisis y sociedad comprende la educación como proceso de
distribución de frecuencias de fenómenos sociales, transformación de personas, grupos y comunidades
y generalización de resultados para formular leyes y que sienten y se preguntan permanentemente sobre
teorías generales. significados que son particulares en cada caso, pro-
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La investigación cualitativa refuerza la tenden- ducto de una gama de factores internos y externos
cia de la segunda mitad del siglo xx, sustentando que influyen en el proceso enseñanza-aprendizaje.
que la ciencia no produce verdades absolutas; por el Según Álvarez-Gayou (2006), la educación —y en
contrario, lo valioso de la ciencia es el carácter de ella el proceso de aprendizaje— se encuentran me-
flexibilidad y apertura, pero ante todo su someti- diatizados por conocimientos y habilidades previas
miento a discusión y a crítica. Lo esencial en esta del estudiante, sus experiencias actuales, la interre-
metodología es la posibilidad de analizar la conve- lación con el docente y la influencia de la institución
niencia de las teorías, métodos y técnicas. González educativa. Este entramado configura una compleja
(2003) advierte que la capacidad de reflexión de este red de relaciones, que solo es posible comprender
tipo de investigación permite dinamizar el proceso mediante la observación participante del fenómeno
de indagación, reforzado por la variedad de enfo- en su contexto.
ques, métodos y técnicas.
En el campo educativo este tipo de investigación La investigación cualitativa
se encuentra en pleno desarrollo, posicionándose en el transcurso del tiempo 59
como metodología válida y eficaz en la comprensión La investigación cualitativa tiene su origen en la
del fenómeno educativo. Reynaga (2003) enfatiza antropología cultural, en el estudio de creencias y
ciencias sociales; se empezó entonces a descartar su dos propios de los protagonistas de una interacción
uso según la crítica basada en el carácter inadecua- particular. A decir de Flick (2007), la aplicación de
do para el estudio del comportamiento social. En los procedimientos de entrevista e interpretación
la confrontación entre corrientes deductivas y her- cuenta menos hoy que la práctica y la política de la
menéuticas, surge el avivamiento de la metodología interpretación. Por tanto, la investigación cualitati-
cualitativa, en la que prevalece la unicidad que re- va se convierte en una actitud específica, basada en
quiere el estudio del hecho social. Marías (1980), re- la capacidad de reflexión del investigador.
firiéndose al pensamiento de Emilio Durkheim, dice
Siempre ha existido interés por conocer y com-
que este concibió la existencia de fenómenos espe-
prender los fenómenos sociales, por tanto, a lo largo
cíficamente sociales, denominados hechos sociales,
del tiempo se indaga sobre ellos. Al respecto, Mella
los cuales constituyen unidades de estudio que no
(1998) expresa que la investigación cualitativa no
pueden ser abordadas con técnicas que no sean es-
es una práctica con una historia reciente, sino con
pecíficamente de las ciencias sociales.
una que precede al surgimiento del interés actual.
La metodología cualitativa de investigación se
Su uso se remonta a las primeras sistematizacio-
muestra tímidamente en la última década del siglo
nes teóricas en el campo de las ciencias sociales, en
xix, cuando se presentan las primeras investigacio-
las que se aplicó la observación participante.2 Hoy
nes de este corte, método que desarrolla y consoli-
es aceptada esta metodología, pero no siempre fue
da sus técnicas de observación, entrevista y análisis
así. Hasta finales del siglo xx predominó el enfoque
de documentos, hasta los años treinta del siglo xx.
positivista, que privilegia los métodos propios de las
Posteriormente, en la década del sesenta, con la ten-
ciencias naturales. Mardones y Ursúa (1987) preci-
dencia de la transformación social, reaparece el au-
san que la discusión sobre la validez de las ciencias
ge de los métodos cualitativos. En los años setenta
sociales después de la Revolución Francesa y las
se introducen nuevas perspectivas desde la sociolo-
transformaciones originadas por el capitalismo y
gía y la antropología; con la evolución de su teoría
posteriormente por el neoliberalismo se plantea con
social inicia el periodo de debate sobre su validez.
energía e ímpetu académico y científico.
Por su parte, en la década de los años ochenta se
consolida el manejo de nuevos procedimientos. Los Investigación cualitativa:
años noventa, según Denzin y Lincoln (1994), es un método de las ciencias sociales
periodo histórico que destaca el carácter pluridis-
ciplinar y multiparadigmático de la investigación Parker (2005), interesado en discernir posiciona-
cualitativa. mientos radicales en el oficio, opta por prescindir
Por una parte, la sensibilidad interpretativa y crí-
Observación participante: exige al investigador implicarse con los individuos,
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tica de la posmodernidad, y por otra las concepcio- grupos o comunidades objeto de su estudio, para alcanzar una visión integral y a
nes positivistas y naturalistas —a decir de Balcázar profundidad de la observación del fenómeno.
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festaciones. De acuerdo a Ander-Egg (2010), lo que interrogantes qué, cuál, dónde, cuándo, cómo, para
hoy denominamos investigación, se inició de ma- qué, y lo hace en muestras representativas con cier-
nera embrionaria en el momento en que el hombre to grado de confianza. Según Mejía (2004, p. 278),
se enfrentó a problemas, y frente a ellos comenzó a La investigación cualitativa es el procedimiento
interrogarse sobre el ¿qué?, ¿por qué?, ¿cómo?, ¿para metodológico que utiliza palabras, textos, dis-
qué?, ¿dónde?, ¿cuándo?; es decir, la investigación se cursos, gráficos e imágenes para comprender la
inició cuando el hombre empezó a indagar sobre las vida social por medio de significados y desde una
cosas y los fenómenos de su entorno. perspectiva holística, pues se trata de entender el
conjunto de cualidades interrelacionadas que ca-
Así, la investigación cualitativa podría definirse racterizan a un determinado fenómeno.
como la ciencia —pero también como el arte— de
conocer y describir un grupo social o una cultura Dice este autor que para describir los hechos,
en particular. Stake (1998), Deslauriers (2005) y Tri- este tipo de investigación utiliza citas directas de
nidad, Carrero y Soriano (2006) concuerdan en que entrevista y extractos de documentos, para lograr
es un método de investigación propio de las ciencias construir conocimiento de la realidad social en un 61
sociales, según postulados teóricos que interrela- proceso que permita construcción y comprobación
cionan hermenéutica, fenomenología e interacción teórica; definida por Bourdieu, Chamboredon y
Passeron (1976), quienes afirman que el conocimien- eso que para lograr su propósito incorpora métodos
to del mundo social es un proceso interrelacionado originariamente implementados en la antropología
que des-construye teóricamente las nociones espon- y la sociología, que luego retomó la etnografía 3 en
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táneas, y simultáneamente re-construye la realidad escenarios de las organizaciones. Las tendencias de
en forma conceptual por la ciencia. Para la investi- investigación social precisan métodos cualitativos
gación cualitativa los sujetos de la sociedad están en articulados a un paradigma de orientación fenome-
interrelación con la dimensión objetiva y macroso- nológica, que configura una perspectiva multicultu-
cial, cada individuo es un agente social ya que la rea- ral, siendo necesario aceptar igualmente múltiples
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• Es flexible: en la faena investigativa los méto-
• Es abierta: acoge puntos de vista distintos, todos hace observaciones holísticas de un contexto
son valiosos; contextos, individuos, comunidades total cuando la acción social ocurre, generando
y grupos son dignos de ser investigados. Estos datos pictóricos y verbales para representar el
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procesos se desarrollan de manera multicíclica fenómeno, y revela conceptos y teorías después
y obedecen a un diseño flexible y abierto. Tójar de que los datos han sido abordados, empleando
(2006) señala que esta metodología no busca la la inducción como camino para el análisis de la
verdad, sino una comprensión detallada de las información y el planteamiento de conclusiones.
perspectivas de otras personas. Todos los hechos
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Algo que es necesario anotar de entrada es que la Tener mente abierta permite al investigador ex-
principal diferencia entre los llamados enfoques plorar diversas fuentes de datos que no fueron con-
cuantitativos y cualitativos no estriba exacta- sideradas al diseñar el estudio; al mismo tiempo es
mente en el uso de números en el primer caso, y en
posible plantear múltiples interpretaciones de la
el no uso de estos en el segundo. Las diferencias
tienen que ver con dos cosas más importantes
realidad a lo largo del tiempo. Jacob (1989) indicaba
que eso: en primer lugar, el tipo de intencionali- que —en su perfil— el investigador cualitativo de-
dad, y en segundo, el tipo de realidad que uno y be demostrar capacidad de mente abierta ante los
otro enfoque investigativo pretenden abordar. De acontecimientos de los grupos objeto de su trabajo,
esos dos elementos básicos devienen las diferen- unido, claro está, al rigor científico que este deman-
cias de tipo epistemológico y técnico que es posi- da. Al respecto, Schwartzman (1993) dice que este
ble identificar en esas dos maneras de encarar la
enfoque insta al investigador a mantener su mente
investigación social.
abierta, particularmente para problematizar las for-
Investigador de mente abierta mas en que los individuos y grupos interpretan la
ante el hecho social sociedad; además, para facilitar el conocimiento de
las estructuras organizacionales, porque le provee
Como señala Samaja (2004), este es un requerimien-
al investigador formas de examinar el conocimien-
to que genera problemas en el oficio de dar cuenta
to, el comportamiento y los artefactos que los par-
de los procesos investigativos, que solo la tesis que
ticipantes comparten y usan para interpretar sus
reconoce el papel de la inserción del investigador
experiencias.
en la vida orgánica, comunal, estatal y social está
en condiciones de hacer comprensible la función de De acuerdo con Strauss y Corbin (2002), este tipo
los procesos preceptuales de la imaginación, de los de investigación demuestra a lo largo de la historia
conceptos y las operaciones lógicas y de las técnicas ser efectiva para estudiar la vida de la sociedad, el
de observación y simulación en la praxis científica. comportamiento humano, el funcionamiento or-
Por su parte, Goldberg (2007) precisa mente abierta ganizacional, los imaginarios culturales y las rela-
frente a la aproximación cualitativa en el estudio de ciones interaccionales, todo dentro de un contexto
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determinado. Estos grandes temas requieren para
social.
co, Universidad Autónoma del Estado de México.
A manera de conclusión Ballén, M.; Pulido, R. y Zúñiga, F. (2007), Abordaje her-
menéutico de la investigación cualitativa: teorías, pro-
Actualmente la metodología de la investigación cua- cesos, técnicas, Bogotá, Universidad Cooperativa de
litativa supera las restricciones que afrontaba la in- Colombia, Educc.
vestigación en ciencias sociales, por mucho tiempo
Bericat, E. (2000), “La integración de los métodos cuan-
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y estandarizada, propia de las ciencias naturales. Revista Española de Investigaciones Sociológicas, núm.
Para hacer investigación de enfoque cualitativo 89, pp. 370-372.
es necesario iniciar trabajando en la apertura men- Bourdieu, P.; Chamboredon, J. y Passeron, J. (1976), El ofi-
tal frente al fenómeno social en general y ante el cio del sociólogo, Madrid, Siglo xxi.
problema a investigar en particular. Implica aceptar Carantini, M. (2008), Investigación cualitativa: mitos y
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mizan por la interrelación existente, las corrientes y edu/Comite-investigacion/Inv-cualitativa, recupera-
tendencias imperantes en cada época de la historia do: 24 de noviembre del 2011.
y las necesidades del hombre en su contexto y frente Calero, J.L. (2000), “Investigación cualitativa y cuantita-
al mundo. Este tipo de investigación requiere aper- tiva: problemas no resueltos en los debates actuales”,
tura mental, conceptual, social, y tiempo para vin- en Revista Endocrinol, vol. 11, núm. 3, pp. 192-198.
cularse y participar de manera decidida e intensa en Coffey, A. y Atkinson, P. (2003), Encontrar el sentido a los
el contexto social objeto de estudio. datos cualitativos. Estrategias complementarias de in-
Para comprender los eventos propios del fenóme- vestigación, Medellín, Universidad de Antioquia.
no social objeto de estudio es indispensable tener la Cook, T.D. y Reichardt, Ch. (2005), Métodos cuantitativos y
competencia investigadora, cuidando el significa- cualitativos de investigación evaluativa, Madrid, Morata.
do que los eventos tienen para los participantes de Delgado, J.M. y Gutiérrez, J. (1998), Métodos y técnicas
dicho contexto, y además un marco interpretativo cualitativas de investigación en ciencias sociales, Ma-
que permita la determinación de la realidad del fe- drid, Síntesis.
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La investigación del hecho social intenta crear prensión de la realidad social, Madrid, McGraw-Hill.
conocimiento objetivo y verdadero a partir de la in- Denzin, N. y Lincoln, Y. (1994), “Introduction: Entering
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