Sei sulla pagina 1di 219

References: 

Buchanan, D. & Huczynski, A. (1997) Organizational Behaviour: An Introductory Text, 
3rd ed., Prentice Hall, London. 
Barnard, C.I. (1938) Functions of the Executive, Harvard University ,Press, Cambridge, 
MA. 
Pugh, D. (1971) Organization Theory: Selected Readings, Penguin, Harmondsworth. 
Ivancevich, J. & Matteson, M. (1998) Organizational Behaviour and Management, 3rd 
edn, Irwin, Chicago and London. 
Wood, J. (1997) in Dickson, T. & Bickerstaffe, G. (eds.) Mastering Management: The 
Definitive Guide to the Foundations and Frontiers of Finance, FT/Pitman Publishing, 
London.
Management Process  Unit 1 

Unit 1  Management Process 

Structure 

1.1  Introduction 
Objectives 
1.2  Management Functions 
Self Assessment Questions1 
1.3  Management roles and skills 
Self Assessment Questions 2 
1.4  Effective vs. Successful Managerial Activities 
Self Assessment Questions 3 
1.5  Summary 
Terminal Questions 
Answer to SAQ’s and TQ’s 

1.1  Introduction 

Organizational behavior (OB) is a field of study that investigates the impact that individuals, groups, 
and  structure  have  on  behavior  within  an  organization,  then  applies  that  knowledge  to  make 
organizations  work  more  effectively  (Robbins,  2003).  In  recent  times,  we  notice  the  following 
changes in the organizational set up: 
1.  Demise of traditional hierarchical structure 
2.  Emergence of workforce with different expectations form organizations 
3.  Advancement of information technology 
4.  Increasing importance on empowerment and teamwork 
5.  Concern for work­life balance

Sikkim Manipal University  1 
Management Process  Unit 1 

An  affective  and  efficient  manager  therefore,  should  focus  on  two  key  results.  The  first  is  task 
performance—the quality and quantity of the work produced or the services provided by the work unit 
as a whole. The second is job satisfaction—how people feel about their work and the work setting. 
OB  directs  a  manager’s  attention  to  such  matters  as  job  satisfaction,  job  involvement,  and 
organizational commitment, as well as measures of actual task performance. OB also recognizes the 
need  for  changing  behavior,  attitude  and  managerial  styles  in  the  context  of  the  above.  Hence, 
management processes and functions are vital to organizational effectiveness. An understanding of 
the basis management functions helps in comprehending the key roles managers need to play to run 
organizations effectively. 

Learning objectives 

The learning objectives of this unit are as follows: 
1.  Management Functions 
2.  Management roles and skills 

1.2  Management Functions 
Follett  (1933)  defined  management  as  "the  art  of  getting  things  done  through  people".  [2]  One  can 
also think of management functionally, as the action of measuring a quantity on a regular basis and 
of adjusting some initial plan. 

Management functions are as follows (Fayol, 1949): 

1.  Planning 
2.  Organizing 
3.  Commanding 
4.  Coordinating 
5.  Controlling

Sikkim Manipal University  2 
Management Process  Unit 1 

However, in recent time, management functions have been regrouped into four categories, since the 
managerial tasks have become highly challenging a fluid in nature making distinctions redundant to a 
certain extend. The four functions are as follows: 

1.  Planning 
2.  Organizing 
3.  Leading 
4.  Controlling 

1. Planning – 
It  involves  the  process  of  defining  goals,  establishing  strategies  for  achieving  these  goals,  and 
developing plans to integrate and coordinate activities. Every organization needs to plan for change 
in  order  to  reach  its  set  goal.  Effective  planning  enables  an  organization  adapt  to  change  by 
identifying  opportunities  and  avoiding  problems.  It  provides  the  direction  for  the  other  functions  of 
management and for effective teamwork. Planning also enhances the decision­making process. All 
levels of management engage in planning in their own way for achieving their preset goals. 
Planning  in  order  to  be  useful  must  be  linked  to  the  strategic  intent  of  an  organization.  Therefore, 
planning is often referred to as strategic in nature and also termed as strategic planning. 

Strategic Planning: Top level managers engage chiefly in strategic planning or long range planning 
Strategic  planning  is  the  process  of  developing  and  analyzing  the  organization's  mission,  overall 
goals, general strategies, and allocating resources. 

The tasks of the strategic planning process include the following steps: 

Define the mission: 
A mission is the purpose of the organization. Thus, planning begins with clearly defining the mission 
of the organization. The mission statement is broad, deconcise, summarizing what the organization 
does. A mission statement should be short – and should be easily understood and every employee 
should  ideally  be  able  to  narrate  it  from  memory.  An  explicit  mission  guides  employees  to  work 
independently and yet collectively toward the realization of the organization's potential. The mission

Sikkim Manipal University  3 
Management Process  Unit 1 

statement  may  be  accompanied  by  an  overarching  statement  of  philosophy  or  strategic  purpose 
designed to convey a vision for the future as envisaged by top management. 

Conduct a situational or SWOT analysis 
A  situation  or  SWOT  (Strengths,  Weaknesses,  Opportunities,  Threats)  analysis  is  vital  for  the 
creation of any strategic plan. The SWOT analysis begins with a scan of the external environment. 
Organizations  need  to  examine  their  business  situation  in  order  to  map  out  the  opportunities  and 
threats  present  in  their  environments.  Sources  of  information  may  include  stakeholders  like, 
customers  (internal  and  external),  suppliers,  governments  (local,  state,  federal,  international), 
professional  or  trade  associations  (conventions  and  exhibitions),  journals  and  reports  (scientific, 
professional, and trade). 
SWOT  analysis  provides  the  assumptions  and  facts  on  which  a  plan  will  be  based.  Analyzing 
strengths and weaknesses comprises the internal assessment of the organization. 
For assessing the strengths of the organization the following questions are important: 
1.  What makes the organization distinctive? 
2.  How efficient is our manufacturing? 
3.  How skilled is our workforce? 
4.  What is our market share? 
5.  What financing is available? 
6.  Do we have a superior reputation? 
For assessing the weaknesses of the organization the following questions are important: 
1.  What are the vulnerable areas of the organization that could be exploited? 
2.  Are the facilities outdated? 
3.  Is research and development adequate? 
4.  Are the technologies obsolete? 
For identifying opportunities the following elements need to be looked at: 
1.  In which areas is the competition not meeting customer needs? 
2.  What are the possible new markets? 
3.  What is the strength of the economy? 
4.  Are our rivals weak?

Sikkim Manipal University  4 
Management Process  Unit 1 

5.  What are the emerging technologies? 
6.  Is there a possibility of growth of existing market?) 

Identifying threats involves the following: 
1.  In which areas does the competition meet customer needs more effectively? 
2.  Are there new competitors? 
3.  Is there a shortage of resources? 
4.  Are market tastes changing? 
5.  What are the new regulations? 
6.  What substitute products exist? 
In general terms, the best strategy is one that fits the organization's strengths to opportunities in the 
environment. 
The  SWOT  analysis  is  used  as  a  baseline  for  future  improvement,  as  well  as  gap  analysis. 
Comparing  the  organization  to  external  benchmarks  (the  best  practices)  is  used  to  assess  current 
capabilities.  Benchmarking  systematically  compares  performance  measures  such  as  efficiency, 
effectiveness,  or  outcomes  of  an  organization  against  similar  measures  from  other  internal  or 
external organizations. 

Set goals and objectives 
Strategic  goals  and  objectives  are  developed  to  fill  the  gap  between  current  capability  and  the 
mission. They are aligned with the mission and form the basis for the action plans of an organization. 
Objectives are also called performance goals. Generally, organizations have long­term objectives for 
factors  such  as,  return  on  investment,  earnings  per  share,  etc.  It  also  helps  in  setting  minimum 
acceptable standards or common­sense minimums. 

Develop related strategies (tactical and operational) 
Tactical plans are based on the organization's strategic plan. In turn, operational plans are based on 
the organization's tactical plans. These are specific plans that are needed for each task or supportive 
activity comprising the whole. Strategic, tactical, and operational planning must be accompanied by 
controls to ensure proper implantation of the plans, necessary to maintain competitive advantage in 
the said market.

Sikkim Manipal University  5 
Management Process  Unit 1 

Monitor the plan 

A  systematic  method  of  monitoring  the  environment  must  be  adopted  to  continuously  improve  the 
strategic planning process. To develop an environmental monitoring procedure, short­term standards 
for key variables that will tend to validate and support the long­range estimates must be established. 
Feedback  is  encouraged  and  incorporated  to  determine  if  goals  and  objectives  are  feasible.  This 
review is used for the next planning cycle and review. 

2. Organizing  ­ 
It  involves  designing,  structuring,  and  coordinating  the  work  components  to  achieve  organizational 
goal.  It is the process of determining what tasks are to be done, who is to do, how the tasks are to 
be  grouped,  who  reports  to  whom,  and  where  decisions  are  to  be  made.  A  key  issue  in 
accomplishing the goals identified in the planning process is structuring the work of the organization. 
Organizations are groups of people, with ideas and resources, working toward common goals. The 
purpose of the organizing function is to make the best use of the organization's resources to achieve 
organizational goals. Organizational structure is the formal decision­making framework by which job 
tasks are divided, grouped, and coordinated. Formalization is an important aspect of structure. It is 
the  extent  to  which  the  units  of  the  organization  are  explicitly  defined and  its  policies,  procedures, 
and  goals  are  clearly  stated.  It  is  the  official  organizational  structure  conceived  and  built  by  top 
management. The formal organization can be seen and represented in chart form. An organization 
chart  displays  the organizational  structure  and  shows  job  titles,  lines  of  authority,  and  relationships 
between departments. 
The steps in the organizing process include: 
1.  Review plans 
2.  List all tasks to be accomplished 
3.  Divide tasks into groups one person can accomplish ­ a job 
4.  Group related jobs together in a logical and efficient manner 
5.  Assign work to individuals 
6.  Delegate authority to establish relationships between jobs and groups of jobs.

Sikkim Manipal University  6 
Management Process  Unit 1 

3. Leading ­ 
An organization has the greatest chance of being successful when all of the employees work toward 
achieving  its goals. Since  leadership  involves the  exercise  of  influence  by  one person  over  others, 
the quality of leadership exhibited by supervisors is a critical determinant of organizational success. 
Supervisors  can  learn  about  leadership  through  research.  Leadership  studies  can  be  classified  as 
trait,  behavioral,  contingency,  and  transformational.  Earliest  theories  assumed  that  the  primary 
source  of  leadership  effectiveness  lay  in  the  personal  traits  of  the  leaders  themselves.  Yet,  traits 
alone  cannot  explain  leadership  effectiveness.  Thus,  later  research  focused  on  what  the  leader 
actually did when dealing with employees. These behavioral theories of leadership sought to explain 
the relationship between what the leader did and how the employees reacted, both emotionally and 
behaviorally.  Yet,  behavior  can't  always  account  for  leadership  in  different  situations.  Thus, 
contingency  theories of  leadership  studied  leadership  style  in  different  environments.  Transactional 
leaders,  such  as  those  identified  in  contingency  theories,  clarify  role  and  task  requirements  for 
employees.  Yet,  contingency  can't  account  for  the  inspiration  and  innovation  that  leaders  need  to 
compete in today's global marketplace. Newer transformational leadership studies have shown that 
leaders, who are charismatic and visionary, can inspire followers to transcend their own self­interest 
for the good of the organization. 

Leading involves the following functions: 

1.Teambuilding 
Rigid department boundaries and fixed teams are giving way to ad hoc squads whose membership 
changes  with  every  project.  Flexible  networks  of  team­based  structures  are  occurring  within  and 
between companies, as well as across national borders. Competitive arenas require quick decisions 
by knowledgeable employees who work close to the source of problems. Teams enable knowledge­ 
based and innovative decision making. This collaboration is a revolution in the workplace. 

2. Consensus Building 
Top performance demands the joint effort of many people, working together toward a common goal. 
When an individual works together with others, effectiveness grows, creating greater productivity for

Sikkim Manipal University  7 
Management Process  Unit 1 

all involved. Together, employees can do more than the collective efforts of each individual working 
alone. 

3. Selecting 
Selecting  competent,  high­performing  employees  capable  of  sustaining  their  performance  over  the 
long  run  is  a  competitive  advantage.  The  selection  process  consists  of  forecasting  employment 
needs, recruiting candidates, interviewing applicants, and hiring employees. 

4. Training 
After  employees  are  selected,  they  enter  an  orientation  program  to  be  formally  introduced  to  their 
jobs.  Orientation  sets  a  tone  for  new  employees'  work  by  describing  job­related  expectations  and 
reporting  relationships.  Employees  are  informed  about  benefits,  policies,  and  procedures.  Specific 
duties  and  responsibilities  and  performance  evaluation  are  clarified.  During  orientation,  the 
supervisor has the opportunity to resolve any unrealistic expectations held by the employee. Training 
refers to improving an employee's knowledge, skills, and attitudes so that he or she can do the job. 
All new employees (or current employees in new jobs) should be trained. Cross training prepares an 
employee  for  a  job  normally  handled  by  someone  else.  Also,  training  is  advisable  when  new 
processes, equipment or procedures are introduced into the workplace. 
Training  starts  with  an  organization  analysis.  By  focusing  on  strategy  and  examining  sales 
forecasts  and  expected  changes  in  production,  distribution  and  support  systems,  employers  can 
determine which skills will be needed and to what degree. A comparison with current skill levels is 
used to estimate staff and training needs. Task analysis identifies the elements of current or future 
tasks to be done. Personal needs analysis involves asking employees and managers, either in an 
interview  or  in  a  self­administered  questionnaire,  to  analyze  their  training  needs.  In  general, 
agreement  between  managers  and  employees  tends  to  be  low,  so  it  is  important  that  both  parties 
agree to decisions about the training of employees. 

4. Controlling – 
It  involves  monitoring  the  employees’  behavior  and  organizational  processes  and  take  necessary 
actions to improve them, if needed. Control is the process through which standards for performance

Sikkim Manipal University  8 
Management Process  Unit 1 

of  people  and  processes  are  set,  communicated,  and  applied.  Effective  control  systems  use 
mechanisms to monitor activities and take corrective action, if necessary. 
There are four steps in the control process. They are as follows: 

Step 1. Establish Performance Standards. Standards are created when objectives are set during the 
planning  process.  A  standard  is  any  guideline  established  as  the  basis  for  measurement.  It  is  a 
precise,  explicit  statement  of  expected  results  from  a  product,  service,  machine,  individual,  or 
organizational  unit.  It  is  usually  expressed  numerically  and  is  set  for  quality,  quantity,  and  time. 
Tolerance is permissible deviation from the standard. 

Step  2.  Measure  Actual  Performance.  Supervisors  collect  data  to  measure  actual  performance  to 
determine  variation  from  standard.  Written  data  might  include  time  cards,  production  tallies, 
inspection reports, and sales tickets. Personal observation, statistical reports, oral reports and written 
reports  can  be  used  to  measure  performance.  Management  by  walking  around,  or  observation  of 
employees  working,  provides  unfiltered  information,  extensive  coverage,  and  the  ability  to  read 
between  the  lines.  While  providing  insight,  this  method  might  be  misinterpreted  by  employees  as 
mistrust.  Oral  reports  allow  for  fast  and  extensive  feedback.  Computers  give  supervisors  direct 
access to real time, unaltered data, and information. On line systems enable supervisors to identify 
problems as they occur. Database programs allow supervisors to query, spend less time gathering 
facts, and be less dependent on other people. 

Step  3.  Compare  Measured  Performance  Against  Established  Standards.  Comparing  results  with 
standards  determines  variation.  Some  variation  can  be  expected  in  all  activities  and  the  range  of 
variation ­ the acceptable variance ­ has to be established. Management by exception lets operations 
continue as long as they fall within the prescribed control limits. Deviations or differences that exceed 
this range would alert the supervisor to a problem. 

Step 4. Take Corrective Action. The supervisor must find the cause of deviation from standard. Then, 
he  or  she  takes  action  to  remove  or  minimize  the  cause.  If  the  source  of  variation  in  work 
performance is from a deficit in activity, then a supervisor can take immediate corrective action and 
get performance back on track.

Sikkim Manipal University  9 
Management Process  Unit 1 

Types of Control 
Controls are most effective when they are applied at key places. Supervisors can implement controls 
before  the  process  begins  (feed  forward),  during  the  process  (concurrent),  or  after  it  ceases 
(feedback). 

Feed forward controls focus on operations before they begin. Their goal is to prevent anticipated 
problems.  An  example  of  feed  forward  control  is  scheduled  maintenance  on  automobiles  and 
machinery. 

Concurrent controls apply to processes as they are happening. Concurrent controls enacted while 
work  is  being  performed  include  any  type  of  steering  or  guiding  mechanism  such  as  direct 
supervision, automated systems (such as computers programmed to inform the user when they have 
issued the wrong command), and organizational quality programs. 

Feedback  controls  focus  on  the  results  of  operations.  They  guide  future  planning,  inputs,  and 
process designs. Examples of feedback controls include timely (weekly, monthly, quarterly, annual) 
reports so that almost instantaneous adjustments can be made. 

The following diagram represents an integrated model connecting all the above­mentioned functions 
of management. 
The management process (adopted from Terry, 1972) 

Planning  Organizing  Directing  Controlling 


Resources 

HR, 
Goal 
Financial, 
achievement 
Informational  s
etc. 

Sikkim Manipal University  10 
Management Process  Unit 1 

Self Assessment Questions 1 

1.  In recent time, management functions have been regrouped into ____________ categories. 
2.  Training starts with an ___________________ analysis. 

1.3  Management roles and skills 

Managerial Roles 
According to Mintzberg (1973), managerial roles are as follows: 

1.  Informational roles 
2.  Decisional roles 
3.  Interpersonal roles 

1. Informational roles: This involves the role of assimilating and disseminating information as and 
when required.  Following are the main sub­roles, which managers often perform: 

a.  Monitor—collecting information from organizations, both from inside and outside of the 
organization 
b.  Disseminator—communicating information to organizational members 
c.  Spokesperson—representing the organization to outsiders 
2. Decisional roles: It involves decision making.  Again, this role can be sub­divided 
in to the following: 

a.  Entrepreneur—initiating new ideas to improve organizational performance 
b.  Disturbance handlers—taking corrective action to cope with adverse situation 
c.  Resource allocators—allocating human, physical, and monetary resources 
d.  Negotiator – negotiating with trade unions, or any other stakeholders

Sikkim Manipal University  11 
Management Process  Unit 1 

3. Interpersonal roles : This role involves activities with people working in the organization. This 
is supportive role for informational and decisional roles.  Interpersonal roles can be categorized 
under three sub­headings: 

a.  Figurehead—Ceremonial and symbolic role 
b.  Leadership—leading organization in terms of recruiting, motivating etc. 
c.  Liaison—liasoning with external bodies and public relations activities. 

Management Skills 

Katz (1974) has identified three essential management skills: technical, human, and conceptual. 

Technical  skills:  The  ability  is  to  apply  specialized  knowledge  or  expertise.  All  jobs  require  some 
specialized expertise, and many people develop their technical skills on the job. Vocational and on­ 
the­job training programs can be used to develop this type of skill. 

Human Skill : This is the ability to work with, understand and motivate other people (both individually 
and  a  group).  This  requires  sensitivity  towards  others  issues  and  concerns.  People,  who  are 
proficient  in  technical  skill,  but  not  with  interpersonal  skills,  may  face  difficulty  to  manage  their 
subordinates. To acquire the Human Skill, it is pertinent to recognize the feelings and sentiments of 
others, ability to motivate others even in adverse situation, and communicate own feelings to others 
in a positive and inspiring way. 

Conceptual Skill : This is an ability to critically analyze, diagnose a situation and forward a feasible 
solution.  It requires creative thinking, generating options and choosing the best available option. 

Self Assessment Questions 2 
1.  Ceremonial and symbolic role of a manager is called __________________. 
2.  Vocational and on­the­job training programs can be used to develop _______________ skill.

Sikkim Manipal University  12 
Management Process  Unit 1 

1.4  Effective vs. Successful Managerial Activities 

Luthans (1988), on the basis of his study, found that all managers engage in four managerial 
activities. 

1.  Traditional  management—  This  activity  consists  of  planning,  decision  making,  and 
controlling.  The  average  manager  spent  32  percent  of  his  or  her  time  performing  this 
activity, whereas successful managers spend 13% and effective managers spend 13% of 
their time in this activity. 

2.  Communication—This activity consists of exchanging routine information and processing 
paperwork.  The  average  manager  spent  29  percent  of  his  or  her  time  performing  this 
activity while successful manager spends 28% and effective managers spend 44% of their 
time in this activity. 

3.  Human  resource  management—This  activity  consists  of  motivating,  disciplining, 


managing conflict, staffing, and training.  The average manager spent 20 percent of his or 
her  time  performing  this  activity,  while  successful  manager  spends  11%  and  effective 
managers spend 26% of their time in this activity. 

4.  Networking—This activity involves socializing, politicking, and interacting with outsiders. 
The average  manager  spent  19 percent  of  his or  her time performing this activity,  while 
successful manager spends 48% and successful manages spend 11% of their time in this 
activity. 

It  was  found  that  successful  managers  spent  more  time  and  effort  in  socializing,  interacting  and 
networking. They did not spend much time to the traditional management activities or to the human 
resource management activities (Luthans, 1988).

Sikkim Manipal University  13 
Management Process  Unit 1 

Self Assessment Questions 3 

1.  The average manager spent __________ percent of his or her time performing traditional 
management. 
2.  Effective  managers  spend  __________percent  of  their  time  in  human  resource 
management. 

1.4  Summary 
Organizational behavior (OB) is a field of study that investigates the impact that individuals, groups, 
and  structure  have  on  behavior  within  an  organization,  then  applies  that  knowledge  to  make 
organizations work more effectively (Robbins, 2003). An affective and efficient manager should focus 
on two key results. The first is task performance—the quality and quantity of the work produced or 
the services provided by the work unit as a whole. The second is job satisfaction—how people feel 
about  their  work  and  the  work  setting.  management  functions  have  been  grouped  into  four 
categories: planning, organizing, leading and controlling. Planning involves the process of defining 
goals,  establishing  strategies  for  achieving  these  goals,  and  developing  plans  to  integrate  and 
coordinate  activities.  Every  organization  needs  to  plan  for  change  in  order  to  reach  its  set  goal. 
Effective planning enables an organization adapt to change by identifying opportunities and avoiding 
problems. It provides the direction for the other functions of management and for effective teamwork. 
Planning also enhances the decision­making process. All levels of management engage in planning 
in  their  own  way  for  achieving  their  preset  goals.  Organizing  involves  designing,  structuring,  and 
coordinating the  work  components  to achieve  organizational  goal.  It  is  the process  of  determining 
what tasks are to be done, who is to do, how the tasks are to be grouped, who reports to whom, and 
where decisions are  to  be  made.  A  key  issue  in  accomplishing  the  goals  identified  in  the planning 
process  is  structuring  the  work  of the  organization.  Organizations are groups of  people,  with  ideas 
and resources, working toward common goals. The purpose of the organizing function is to make the 
best use of the organization's resources to achieve organizational goals. Organizational structure is 
the  formal  decision­making  framework  by  which  job  tasks  are  divided,  grouped,  and  coordinated. 
Formalization is an important aspect of structure. It is the extent to which the units of the organization 
are  explicitly  defined  and  its  policies,  procedures,  and  goals  are  clearly  stated.  It  is  the  official 
organizational  structure  conceived  and  built  by  top  management.  The  formal  organization  can  be

Sikkim Manipal University  14 
Management Process  Unit 1 

seen and represented in chart form. An organization chart displays the organizational structure and 
shows job titles, lines of authority, and relationships between departments. 
Leading involves team building, consensus building, selecting and training. An organization has the 
greatest  chance  of  being  successful  when  all  of  the  employees  work  toward  achieving  its  goals. 
Since  leadership  involves  the  exercise  of  influence  by  one  person  over  others,  the  quality  of 
leadership  exhibited by  supervisors  is  a  critical determinant  of organizational  success.  Controlling 
involves  monitoring  the  employees’  behavior  and  organizational  processes  and  take  necessary 
actions to improve them, if needed. Control is the process through which standards for performance 
of  people  and  processes  are  set,  communicated,  and  applied.  Effective  control  systems  use 
mechanisms to monitor activities and take corrective action, if necessary.  According to Mintzberg ( 
1973),  managerial  roles  are:  Informational  roles,  Decisional  roles  and  Interpersonal  roles.  Katz 
(1974) has identified three essential management skills: technical, human, and conceptual. Luthans 
(1988)  found  that  all  managers  engage  in  four  managerial  activities:  (i)  Traditional  management— 
This activity consists of planning, decision making, and controlling, (ii) Communication—This activity 
consists  of  exchanging  routine  information  and  processing  paperwork,  (iii)  Human  resource 
management—this  activity  consists  of  motivating,  disciplining,  managing  conflict,  staffing,  and 
training,  and  (iv)    Networking—this  activity  involves  socializing,  politicking,  and  interacting  with 
outsiders. 

Terminal questions 
1.  Discuss the four management functions in brief. 
2.  What do you mean by SWOT  analysis? Why is it required by a manager? 
3.  Discuss three leadership functions of a manager. 
4.  Based on Katz’s proposition, briefly discus the essential managerial skills. 

Answer to Self Assessment Questions 
Self Assessment Questions 1 
1.  Four 
2.  Organization

Sikkim Manipal University  15 
Management Process  Unit 1 

Self Assessment Questions 2 
1.  Figurehead 
2.  Technical 

Self Assessment Questions 3 
1.  32 
2.  26 

Answer to Terminal Questions 
1.  Refer section 1.2 
2.  Refer section 1.2 
3.  Refer section 1.2 
4.  Refer section 1.3

Sikkim Manipal University  16 
Organizational Behavior  Unit 2 

Unit 2  Organizational Behavior 

Structure 

2.1  Introduction 
Objectives 
2.2  Definitions of OB 
Self Assessment Questions 1 
2.3  Historical evolution of OB as a discipline 
Self Assessment Questions 2 
2.4  Contributing Disciplines to the OB field 
Self Assessment Questions 3 
2.5     Summary 
Terminal Questions 
Answer to SAQ’s and TQ’s 

2.1  Introduction 
In order to be effective organizations need to develop their interpersonal or people skills According to 
Robbins(  2003),  Organizational  behavior  (OB)  is  a  field  of  study  that  investigates  the  impact  that 
individuals,  groups,  and  structure  have  on  behavior  within  an  organization,  then  applies  that 
knowledge to make organizations work more effectively. Specifically, OB focuses on how to improve 
productivity,  reduce  absenteeism  and  turnover,  and  increase  employee  citizenship  and  job 
satisfaction.  An  organization  is  more  than  a  formal  arrangement  of  functions,  more  than  an 
organization  chart,  more  than  a  vision  statement,  more  than  a  set  of  accounts.  An  organization 
consists of people and so it is also a social system. The field of organizational behavior (OB) draws 
primarily  from  the  behavioral  science  disciplines  of  psychology,  social  psychology,  and  cultural 
anthropology.  The  areas  on  which  OB  focuses  are  individuals  who  will  often  be  working  within 
groups,  which  themselves  work  within  organizations,  as  well  as  all  the  interrelationships  between 
them.  Some  of  the  specific  themes  embraced  by  OB  are  personality  theory,  attitudes  and  values, 
motivation  and  learning,  interpersonal  behavior,  group  dynamics,  leadership  and  teamwork, 
organizational  structure  and  design,  decision­making,  power,  conflict,  and  negotiation.  Some  OB

Sikkim Manipal University  17 
Organizational Behavior  Unit 2 

thinkers go further and suggest that the behavior within the organization has to be viewed partly in 
the wider context of the outside world’s effect on the organization and its human resources, missions, 
objectives, and strategies. 

Learning objectives 

The learning objectives of this unit are as follows: 

1.  Historical evolution of OB as a discipline 
2.  Contributing Disciplines to the OB field 

2.2  Definitions Of OB 
Buchanan  and  Huczynski  (1997)  have  defined  Organizations  as  “social  arrangements,  constructed 
by people who can also change them. Organizations can be repressive and stifling, but they can also 
be  designed  to  provide  opportunities  for  self­fulfillment  and  individual  expression.  The  point  is  that 
human consequences depend on how organizations are designed and run.’ Barnard (1938) defined 
Organizations  “as  system  of  co­operative  activities  –  and  their  co­ordination  requires  something 
intangible  and  personal  that  is  largely  a  matter  of  personal  relationships”.  There  are  a  number  of 
definitions  that  we  can  draw  on  to  illuminate  and  deepen  our  understanding  of  the  concept  of 
organizational behavior. One of the earliest, and certainly one of the most succinct definitions, comes 
from  Pugh,  (1971)  for  whom,  OB  is  concerned  with  ‘‘the  study  of  the  structure,  functioning  and 
performance  of  organizations,  and  the  behavior  of  groups  and  individuals  within  them”.  Ivancevich 
and  Matteson,  (1998)  in  their  book  Organizational  Behavior  and  Management,  offers  a  broader 
definition.  They  opine  that  OB  is  about  ‘‘the  study  of  human  behavior,  attitudes  and  performance 
within an organizational setting; drawing on theory, methods, and principles from such disciplines as 
psychology,  sociology,  and  cultural  anthropology  to  learn  about  individual  perception,  values, 
learning  capabilities,  and  actions  while  working  with  groups  and  within  the  total  organization; 
analyzing the external environment’s effect on the organization and its human resources, missions, 
objectives and strategies”.

Sikkim Manipal University  18 
Organizational Behavior  Unit 2 

What emerges from these two definitions is a view of OB as: 
1.  A way of thinking 
2.  An interdisciplinary field 
3.  Having a distinctly humanistic outlook 
4.  Performance oriented 
5.  Seeing the external environment as critical 
6.  Using scientific method 
7.  Having an applications orientation 

Levels of analysis: 
Wood  (1997)  provides  a  useful  model  for  exploring  behavioral  events.  He  suggests  that  different 
levels  of  analysis  can  be  applied  when  examining  the  significance  of  an  organizational  issue.  He 
proposes eight, namely: 
1. Individual 
2. Team 
3. Inter­group 
4. Organizational 
5. Inter­organizational 
6. Societal 
7. International 
8. Global. 

The basic issue is that the level of explanation that one chooses, determines the  view of the causes 
of an event or problem. It also affects the actions that one takes, and the solutions that one seeks. In 
an organization, inappropriate intervention at the wrong level can make a problem worse rather than 
better. 

Three points are important in this regard: 
People tend  to  pick  their favorite  level  of  analysis  to  explain  events,  and  then  behave  accordingly. 
This is often particularly true of external consultants brought in to perform a ‘quick fix’.

Sikkim Manipal University  19 
Organizational Behavior  Unit 2 

People are most familiar with, and often prefer, explanations at the individual level of behavior. Trying 
to  change  people  by  sending  them  on  a  training  course  is  simpler  than  changing  structures  or 
upgrading  technology.  However,  such  explanations  are  often  too  simplistic,  inaccurate,  or 
incomplete.  It  may  not  solve  organizational  problems,  nor  provide  the  base  for  creating  self 
sufficiency and sustenance, particularly in a competitive and volatile market. 
As a general principle, any organizational problem can be usefully analyzed at an increasingly higher 
level of abstraction. By considering a problem progressively at the individual, group, inter­group, and 
organizational levels, a deeper understanding of its causes can be gained. 
As a result, the tools needed to tackle the problem can be chosen more precisely, and applied more 
effectively.  Looking  at  a  problem  systemically  will  always  yield  a  better  understanding  than  simply 
leaping  in  with  fixed  preconceptions.  Therefore  a  contingency  approach  is  what  is  now  preferred 
rather than any absolute solutions in OB. 

Self Assessment Questions 1 

1.  Buchanan and Huczynski (1997) have defined Organizations as “_________. arrangements” 

2.  Barnard (1938) defined Organizations “as system of ________________ activities”. 

3.  OB is ________________ field. 

2.3  Historical Evolution Of OB As A Discipline 
A large number of people have contributed to the growth of OB as a discipline. The most important 
ones have been described below: 

A. Early Theorists 
Adam Smith’s discussions in the Wealth of nations published in 1776 stated that organizations and 
society  would  reap  from  the  division  of  labor.  He  concluded  that  division  of  labor  increased 
productivity by  raising  each  worker’s  skill  and  dexterity,  by  saving  time other  wise  lost  in  changing 
tasks. The development of assembly line production process in the early 20 th  century was obviously 
stimulated  by  the  economic  advantages  of  work  specialization  (arising  out  of  division  of  labor)  as 
stated in the work of Smith.

Sikkim Manipal University  20 
Organizational Behavior  Unit 2 

The other significant work which influenced this philosophy was that of the work of Charles Babbage 
in 1832 titled On the Economy of Machinery and Manufactures. He added the following to Smith’s list 
of advantages that can be accrued from division of labor: 
1.  It reduces the time needed to learn a job 
2.  Reduced wastage of material during the learning process 
3.  Allowed attainment of increased skill levels 
4.  Careful match of people’s skills and physical abilities with specific tasks 

Thus in the writings of these writers the benefits of division of labor were being highlighted where the 
maximum emphasis was on raising productivity and minimizing wastage of resources and time. Very 
little were no consideration was given towards the human elements in the workplace. 

B. The Classical Era 
We see this trend to continue in what is called as the classical era which covers the period between 
1900  to  mid  1930s.  the  first  general  theories  of  management  began  to  evolve    and  the  main 
contributors during this era were  Frederick Taylor, Henri Fayol, Max Weber, Mary parker Follet and 
Chester Barnard. 

Frederick Taylor’s main emphasis was on finding one best way of doing each job.  He stressed on 
selecting the right people for the job , train them to do it precisely in one best way.  He favored wage 
plans  to  motivate  the  workers.  His  scientific  principles  of  management  stressed  the  following 
principles: 

1.  Shift  all  responsibility  for  the  organization  of  work  from  the  worker  to  the  manager;  managers 
should do all the thinking relating to the planning and design of work, leaving the workers with the 
task of implementation. 
2.  Use  scientific  methods  to  determine  the  most  efficient  way  of  doing  work;  assign  the  worker’s 
task accordingly, specifying the precise way in which the work is to be done. 
3.  Select the best person to perform the job thus designed. 
4.  Train the worker to do the work efficiently.

Sikkim Manipal University  21 
Organizational Behavior  Unit 2 

5.  Monitor worker performances to ensure that appropriate work procedures are followed and that 
appropriate results are achieved. 

Taylor was one of the first to attempt to systematically analyze human behavior at work. He insisted 
the use of time­and­motion study as a means of standardizing work activities. His scientific approach 
called for detailed observation and measurement of even the most routine work, to find the optimum 
mode of performance. 
The  results  were  dramatic,  with  productivity  increasing  significantly.  With  passing  time,  new 
organizational functions like personnel and quality control were created. Of course, in breaking down 
each task to its smallest unit to find what Taylor called ‘‘the one best way’’ to do each job, the effect 
was to remove human variability. Hence he lay the ground for the mass production techniques that 
dominated management thinking in the first half of the twentieth century. 

Henri Fayol, a mining engineer and manager by profession, defined the nature and working patterns 
of the twentieth­century organization in his book, General and Industrial Management, published in 
1916. In it, he laid down what he called 14 principles of management. This theory is also called the 
Administrative Theory.  The principles of the theory are: 

1. Division of work: tasks should be divided up with employees specializing in a limited set of tasks 
so that expertise is developed and productivity increased. 
2.  Authority  and  responsibility:  authority  is  the  right  to  give  orders  and  entails  enforcing  them  with 
rewards and penalties; authority should be matched with corresponding responsibility. 
3.  Discipline:  this  is  essential  for  the  smooth  running  of  business  and  is  dependent  on  good 
leadership, clear and fair arguments, and the judicious application of penalties. 
4.  Unity  of  command:  for  any  action  whatsoever,  an  employee  should  receive  orders  from  one 
superior only; otherwise authority, discipline, order, and stability are threatened. 
5. Unity of direction: a group of activities concerned with a single objective should be co­coordinated 
by a single plan under one head. 
6.  Subordination  of  individual  interest  to  general  interest:  individual  or  group  goals  must  not  be 
allowed to override those of the business.

Sikkim Manipal University  22 
Organizational Behavior  Unit 2 

7.  Remuneration  of  personnel:  this  may  be  achieved  by  various  methods  but  it  should  be  fair, 
encourage effort, and not lead to overpayment. 
8. Centralization: the extent to which orders should be issued only from the top of the organization is 
a problem which should take into account its characteristics, such as size and the capabilities of the 
personnel. 
9.  Scalar  chain  (line  of  authority):  communications  should  normally  flow  up  and  down  the  line  of 
authority  running  from  the  top  to  the  bottom  of  the  organization,  but  sideways  communication 
between those of equivalent rank in different departments can be desirable so long as superiors are 
kept informed. 
10. Order: both materials and personnel must always be in their proper place; people must be suited 
to their posts so there must be careful organization of work and selection of personnel. 
11. Equity: personnel must be treated with kindness and justice. 

12.  Stability  of  tenure of  personnel:  rapid  turnover  of  personnel  should  be  avoided  because  of  the 
time required for the development of expertise. 
13. Initiative: all employees should be encouraged to exercise initiative within limits imposed by the 
requirements of authority and discipline. 
14. Esprit de corps: efforts must be made to promote harmony within the organization and prevent 
dissension and divisiveness. 

The  management  function,  Fayol  stated,  consisted  of  planning,  organizing,  commanding,  co­ 
coordinating and controlling. Many practicing managers, even today, list these functions as the core 
of their activities. Fayol was also one of the first people to characterize a commercial organization’s 
activities  into  its  basic  components.  He  suggested  that  organizations  could  be  sub­divided  into  six 
main areas of activity: 
1.  Technical 
2.  Commercial 
3.  Financial 
4.  Security 
5.  Accounting 
6.  Management.

Sikkim Manipal University  23 
Organizational Behavior  Unit 2 

In  defining  the  core  principles  governing  how  organizations  worked  and  the  contribution  of 
management to that process, Fayol laid down a blueprint that has shaped organization thinking for 
almost a century. 

Max  Weber  developed  a  theory  based  on  authority  relations  and  was  he  a  pioneer  in  looking  at 
management and OB from a structural viewpoint. His theory is also known as bureaucratic theory in 
management.  he  described  an  ideal  types  of  organization  and  called  it  a  bureaucracy.  This  was a 
system  marked  by division  of  labor,  a  clearly  defined hierarchy,  detailed  rules  and  regulations and 
impersonal  relationships.  He  wanted  this  ideal  types  construct  to  be  taken  as  a  basis  for  creating 
organizations  in  real  world.  The  detailed  features  of  Weber’s  ideal  bureaucratic  structure  are  a 
follows: 

1.  Jurisdictional  areas  are  clearly  specified,  activities  are  distributed  as  official  duties  (unlike 
traditional  form  where  duties  delegated  by  leader  and  changed  at  any  time). 
2. Organization follows hierarchical principle ­­ subordinates follow orders or superiors, but have 
right of appeal (in contrast to more diffuse structure in traditional authority). 
2.  Intention, abstract rules govern decisions and actions. Rules are stable, exhaustive, and can be 
learned. Decisions are recorded in permanent files (in traditional forms few explicit rules or written 
records). 
3.  Means of production or administration belong to office. Personal property separated from office 
property. 
4.  Officials  are  selected  on  basis  of  technical  qualifications,  appointed  not  elected,  and 
compensated by salary. 
5.  Employment by the organization is a career. The official is a full­time employee and looks forward 
to a life­long career. After a trial period they get tenure of position and are protected from arbitrary 
dismissal. 

C. The Human Relations Movement 
Since the industrialists of the early decades of the twentieth century followed Taylor’s lead and put 
the emphasis on efficiency, it was some years before any significant attention was paid to the needs 
and  motivations  of  that  other  major  factor  involved  in  the  work  process  –  the  workers.  One  of  the

Sikkim Manipal University  24 
Organizational Behavior  Unit 2 

early pioneers of a view that actually people were central to the world of business was Mary Parker 
Follett. With this started the beginning of what may be termed as the Human relations Movement as 
contributor to the field of OB 

Follet believed that organizations should be based on a group ethic rather than on individualism. The 
manager’s work was to harmonize and coordinate group efforts. Managers and workers need to look 
at  each  other  as  partners.  Therefore  managers  should  rely  more  on  workers’  expertise  and 
knowledge  than  on  formal  authority  of  their  position  to  lead  their  subordinates.  Thus  in  her  writing 
one can trace the importance of motivation and group togetherness , so much  required in modern 
day organizational situations. 

Another major influence in the human relations movement came from the work of Chester Barnard. 
Barnard  viewed  organizations  as  consisting  of  people  who  have  interacting  social  relationships. 
Barnard viewed organizational success in terms of fostering cooperation from various stakeholders 
such  as,  employees  and  others  like  customers,  investors,  suppliers  and  other  external 
constituencies. Thus irrespective of excellent production systems, Barnard emphasized the need for 
boundary  spanning  activities  and  development  of  skills  and  motivation  of  employees  for 
organizational effectiveness and success. 

Elton  Mayo  is  known  as  the  founder  of  the  Human  Relations  Movement,  and  is  known  for  his 
research  including  the  Hawthorne  Studies,  and  his  book  The  Social  Problems  of  an  Industrialised 
Civilization  (1933).  The  research he  conducted  under  the  Hawthorne Studies of the 1930s  showed 
the significance of groups in affecting the behavior of individuals at work. However, it was not Mayo 
who  conducted  the  practical  experiments  but  his  employees  Roethlisberger  and  Dickinson.  This 
helped  him  to  make  certain  deductions  about  how  managers  should  behave.  He  carried  out  a 
number  of  investigations  to  look  at  ways  of  improving  productivity,  for  example  changing  lighting 
conditions in the workplace. 

His findings were that work satisfaction depended to a large extent on the informal social pattern of 
the workgroup. Where ever norms of cooperation and higher output were established it was due to a 
feeling of importance. Physical conditions or financial incentives had little motivational value. People

Sikkim Manipal University  25 
Organizational Behavior  Unit 2 

will form workgroups and this can be used by management to benefit the organization. He concluded 
that people's work performance is dependent on both social issues and job content. He suggested a 
tension between workers' 'logic of sentiment' and managers' 'logic of cost and efficiency' which could 
lead to conflict within organizations. 

Summary of Mayo's Beliefs: 
Individual  workers  cannot  be  treated  in  isolation,  but  must  be  seen  as  members  of  a  group. 
Monetary incentives and good working condition are less important to the individual than the need to 
belong  to  a  group.  Informal  or  unofficial  groups  formed  at  work  have  a  strong  influence  on  the 
behavior of those workers in a group Managers must be aware of these 'social needs' and cater for 
them to ensure that employees collaborate with the official organization rather than work against it. 
Another  contributor  whose  work  revolutionized  thinking  about  workplaces  was  Dale  Carnegie. 
His  book  ­How  to Win  Friends and  Influence  people  is a  classic  which  is  referred by  management 
experts  even  today.  His  main  theme  centered  on  the  idea  that  the  way  to  success  was  through 
winning the cooperation of people. He advised: 

1.  To make others feel important through a sincere appreciation of their efforts 
2.  Seek to make a good impression 
3.  Win people to your way of thinking by letting others do the talking, being sympathetic and never 
telling others that they are wrong 
4.  Change people by praising their good traits and giving chance to others to save their face 

The next contributor who influenced the human aspects of management in workplace was Abraham 
Maslow.  Maslow proposed the need hierarchy theory (physiological, safety, social esteem and self 
actualization needs) and stated that each step in the hierarchy must be satisfied before the next can 
be activated and  once  a  need  was  substantially satisfied,  it  no  longer  motivated  an  individual. Self 
actualization  was  the  ultimate  goal  of  human  existence.  Managers  who  accepted  this  hierarchy 
theory  attempted  to  alter  the  organization  and  management  practices  to  reduce  barriers  to 
employees’ self actualization 
Douglas  McGregor  was another  contributor  to  the human  relations  movement.  He formulated  two 
sets  of  assumptions  –  Theory  X  and  Theory  Y  about  human  nature.  Theory  X  posited  a  negative

Sikkim Manipal University  26 
Organizational Behavior  Unit 2 

view of people stating that this category have little ambition, dislike work, want to avoid responsibility 
and  need  to  be  closely  directed  at  workplace.  Theory  Y  category  on  the  other  hand  proposed  a 
positive  view  of  people  stating  that  they  can  exercise  self  direction,  assume  responsibility  and 
considered work as a natural activity. McGregor personally believed that Theory Y described best the 
nature of people at work and therefore form the basis of all management practices in organizations. 
Managers  should  give  freedom  to  their  subordinates  in  order  to  unleash  their  full  creative  and 
productive potential 

D. Behavioral Science Theorists 
These  theorists  engaged  in  objective  research  of  human  behavior  in  organizations.  Some  of  the 
major theorists who contributed to the growth of OB as a discipline are briefly given below. 

B.  F.  Skinner  ­  His  research  on  conditioning  (classical  and  operant)  and  behavior  modification 
influenced the design of organization training programs and reward systems. Behavior is a function 
of consequence according to Skinner and he stated that people engage in a desired behavior only if 
they are rewarded for it and less likely to be repeated if an individual is not rewarded or punished for 
it 

David McClelland ­ his work has helped organizations to match people with jobs and in redesigning 
jobs for high achievers in order to maximize their motivation potential. For example, people who have 
undergone achievement  training  in  India, have been found to  work  longer  hours,  initiate  more  new 
business ventures, made greater investments in productive assets than those who did not undergo 
such training 

Fred  Fiedler  ­  work  in  the field  of  leadership has  contributed  immensely  to  the  growth of OB as a 
discipline.  His  work  on  the  subject  is  important  since  it  emphasized  the  situational  aspects  of 
leadership and attempted to develop a comprehensive theory of leadership behavior 

Fredrick  Herzberg­  his  primary  interest  was  in  finding  out  answer  to  the  question:  what  do 
individuals  want  from  their  jobs?  He  concluded  from  his  study  that  people  preferred  jobs  that 
provided  opportunities  for  recognition,  achievement,  responsibility  and  growth.  Only  providing  the

Sikkim Manipal University  27 
Organizational Behavior  Unit 2 

hygiene factors were insufficient to motivate people in work places. This work is significant to OB as 
it has helped in enriching jobs and the quality of work life in modern organizations. 

E. OB is present times 
What  is  realized  today  is  that  no  one  theory  by  itself  can  improve  organizational  functioning  and 
effectiveness.  What,  therefore,  is  suggested  is  a  contingency  approach. While  the  1960s  and  70s 
witnessed  the  development  of  new  theories  the  efforts  since  then  has  been  on  refining  existing 
theories,  clarifying  previous  assumptions  and  identifying  significant  contingency  variables.    The 
emphasis today is on understanding the situational factors and how they influence a behavior pattern 
of individuals in organizational contexts. 

Landmark publications on organizational behavior 

» 1911: Frederick Taylor: Principles of Scientific Management 
» 1916: Henri Fayol: General and Industrial Management 
» 1924: MaxWeber: The Theory of Social and Economic Organization 
» 1933: Elton Mayo: Human Problems of an Industrial Civilization 
» 1938: Chester Barnard: The Functions of the Executive 
» 1954: Abraham Maslow: Motivation and Personality 
» 1956: William Whyte: The Organization Man 
» 1959: Frederick Herzberg: The Motivation to Work 
» 1960: Douglas McGregor: The Human Side of Enterprise 
» 1964: Robert Blake and Jane Mouton: The Managerial Grid 
» 1973: Henry Mintzberg: The Nature of Managerial Work 
» 1978: Chris Argyris and Donald Schon: Organizational Learning 
» 1979: Reg Revans: Action Learning 
» 1981: Richard Pascale and Anthony Athos: The Art of Japanese Management 
» 1982: Tom Peters and Bob Waterman: In Search of Excellence 
» 1984: Meredith Belbin: Management Teams 
» 1985: Edgar Schein: Organizational Culture and Leadership 
» 1986: Gareth Morgan: Images of Organization

Sikkim Manipal University  28 
Organizational Behavior  Unit 2 

» 1989: Charles Handy: The Age of Unreason 
» 1990: Peter Senge: The Fifth Discipline 
» 1990: Richard Pascale: Managing on the Edge 
» 1993: James Champy and Mike Hammer: Re­engineering the Corporation 
1995: Karl Weick: Sensemaking in Organizations 
» 1997: Arie de Geus: The Living Company 
» 1997: Thomas Stewart: Intellectual Capital 
» 2000: Richard Pascale: Surfing the Edge of Chaos 
»2001: Daniel Pink: Free Agent Nation 

Self Assessment Questions 2 

1.  Adam Smith stated that organizations and society would reap from the __________ of labor 
2.  Taylor has proposed ____________ principles of management. 

3.  Fayol has proposed _______________ theory. 

2.4  Contributing Disciplines To The OB Field 
Organizational  behavior  is  an  applied  behavioral  science  that  is  built  upon  contributions  from  a 
number  of  behavioral  disciplines.  The  main  areas  are  psychology,  sociology,  social  psychology, 
anthropology, and political science. 

Psychology : 
Psychology  is  the  science  that  attempts  to  measure,  explain,  and  at  times  change  the behavior  of 
humans  and  other  animals.  Early  industrial/organizational  psychologists  were  concerned  with 
problems  of  fatigue,  boredom,  and  other  factors  relevant  to  working  conditions  that  could  disrupt/ 
impede efficient work performance. More recently, their contributions have been expanded to include 
learning, perception, personality, emotions, training, leadership effectiveness, needs and motivational 
forces, job satisfaction, decision making processes, performance appraisals, attitude measurement, 
employee selection techniques, work design, and job stress.

Sikkim Manipal University  29 
Organizational Behavior  Unit 2 

Sociology 
Sociologists  study  the  social  system  in  which  individuals  fill  their  roles;  that  is,  sociology  studies 
people  in  relation  to  their fellow human beings.  Their  significant  contribution  to  OB  is  through  their 
study of group behavior in organizations, particularly formal and complex organizations. 

Social Psychology 
Social psychology blends  the  concepts of psychology  and  sociology.  It focuses on  the  influence of 
people on one another. The major challenge deals with the issue of how to implement it and how to 
reduce barriers to its acceptance. 

Anthropology 
Anthropology  is  the  study  of  societies  to  learn  about  human  beings  and  their  activities. 
Anthropologists work on cultures and environments; for example, they have aided in understanding 
differences  in fundamental  values, attitudes, and  behavior  among people  in different  countries  and 
within different organizations. 

Political Science 
Political  science  studies  the  behavior  of  individuals  and  groups  within  a  political  environment.  It 
focuses on areas, such as, conflict, intra­organizational politics and power. 
Self Assessment Questions 3 

1.  _______________  is  the  science  that  attempts  to  measure,  explain,  and  at  times  change  the 
behavior of humans and other animals. 
2.  _______________ blends the concepts of psychology and sociology. 

3.  Political  science  studies  the  behavior  of  individuals  and  groups  within  a  ________________ 
environment. 

2.5  Summary 
Organizational behavior (OB) is a field of study that investigates the impact that individuals, groups, 
and  structure  have  on  behavior  within  an  organization,  then  applies  that  knowledge  to  make 
organizations work more effectively. Specifically, OB focuses on how to improve productivity, reduce 
absenteeism and turnover, and increase employee citizenship and job satisfaction.  An organization

Sikkim Manipal University  30 
Organizational Behavior  Unit 2 

is more than a formal arrangement of functions, more than an organization chart, more than a vision 
statement, more than a set of accounts. An organization consists of people and so it is also a social 
system.  The  field  of  organizational  behavior  (OB)  draws  primarily  from  the  behavioral  science 
disciplines  of  psychology,  social  psychology,  and  cultural  anthropology.  The  areas  on  which  OB 
focuses  are  individuals  who  will  often  be  working  within  groups,  which  themselves  work  within 
organizations,  as  well  as  all  the  interrelationships  between  them.  Some  of  the  specific  themes 
embraced by OB are personality theory, attitudes and values, motivation and learning, interpersonal 
behavior, group dynamics, leadership and teamwork, organizational structure and design, decision­ 
making,  power,  conflict, and negotiation.  OB  is  an  interdisciplinary field,  it has distinctly  humanistic 
outlook,  it  is  performance  oriented,  it  considers  external  environment  as  critical,  it  uses  scientific 
method  and  it  has  an  applications  orientation. Wood  (1997)  provides  a  useful  model  for  exploring 
behavioral events. He suggests that different levels of analysis can be applied when examining the 
significance  of  an  organizational  issue.  He  proposes  eight,  namely:  Individual,  Team,  Inter­group, 
Organizational,  Inter­organizational,  Societal,  International,  and  Global.  A  large  number  of  people 
have contributed to the growth of OB as a discipline. Some of the most important works have been 
done  by  Adam  Smith,  Frederick  Taylor,  Henri  Fayol,  Max  Weber,  Mary  parker  Follet,  Abraham 
Maslow, B. F. Skinner, to name a few.  Organizational behavior is an applied behavioral science that 
is built upon contributions from a number of behavioral disciplines. The main areas are psychology, 
sociology, social psychology, anthropology, and political science. 

Terminal Questions 

1.  Discuss Taylors’ scientific principles of management. 
2.  Explain Fayol’s administrative theory. 
3.  What is Weber’s ideal bureaucratic structure? 
4.  Summarize Mayo’ belief. 

Answers to Self Assessment Questions 
Self Assessment Questions 1 
1.  Social 
2.  Co­operative 
3.  Interdisciplinary

Sikkim Manipal University  31 
Organizational Behavior  Unit 2 

Self Assessment Questions 2 
1.  Division 
2.  Scientific 
3.  Administrative 

Self Assessment Questions 3 
1.  Psychology 
2.  Social psychology 
3.  Political 

Answers to Terminal Questions 

1.  Refer section 2.3 
2.  Refer section 2.3 
3.  Refer section 2.3 
4.  Refer section 2.3

Sikkim Manipal University  32 
Foundation Of Organization Behavior  Unit 3 

Unit 3  Foundation Of Organizational Behavior 

Structure 

3.1  Introduction 
Objectives 
3.2  Biographic characteristics 
Self Assessment Questions 1 
3.3  Ability 
Self Assessment Questions 2 
3.4  Summary 
Terminal Questions 
Answer to SAQ’s and TQ’s 

3.1  Introduction 

Organizational  Behavior  emphasizes  on  intellectual  capital  as  represented  by  the  sum  total  of 
knowledge, expertise, and  dedication of an  organization’s  workforce.  It  recognizes  that  even  in  the 
age  of  high  technology,  people  are  the  indispensable  human  resources  whose  knowledge  and 
performance  advance  the  organization’s  purpose,  mission,  and  strategies.  Only  through  human 
efforts can the great advantages be realized from other material resources of organizations, such as, 
technology,  information,  raw  materials,  and  money.  A  Fortune  survey  (1998)  of  America’s  most­ 
admired firms reported that “the single best predictor of overall success was a company’s ability to 
attract, motivate, and retain talented people.” 

Learning objectives 

The learning objectives of this unit are as follows: 

1.  Biographic Characteristics 
2.  Ability

Sikkim Manipal University  33 
Foundation Of Organization Behavior  Unit 3 

3.2  Biographic characteristics 

Finding  and  analyzing  the  variables  that  have  an  impact  on  employee  productivity,  absence, 
turnover, and satisfaction is often complicated. Many of the concepts—motivation, or power, politics 
or  organizational  culture—are  hard  to  assess.  Other  factors  are  more  easily  definable  and  readily 
available—data  that  can  be  obtained  from  an  employee’s  personnel  file  and  would  include 
characteristics, such as: 
1.  Gender 
2.  Age 
3.  Marital status 
4.  Tenure. 
1. Gender ­ 
Men and women exhibit no consistent differences in their problem­solving abilities, analytical skills, 
competitive drive, motivation, learning ability, or sociability. However, women are reported to be more 
conforming  and  to  have  lower  expectations  of  success  than  men  do.  And,  women’s  absenteeism 
rates tend to be higher than those of men. 

2. Age ­ 
The  research  findings  concerning  age  are  important  given  the  aging  of  the  workforce.  People  50 
years  old  and  older  account  for  85  percent  of  the  projected  labor  force  growth  between  1990  and 
2005  (American  Association  of  Retired  Persons,  1995).  Older  workers  are  susceptible  to  being 
stereotyped  as  inflexible and  undesirable  in  other  ways.  In  some  cases,  workers as  young as  age 
forty are considered to be “old” and complain that their experience and skills are no longer valued. 
On the other hand, small businesses in particular, tend to value older workers for their experience, 
stability  and  low  turnover.  Research  is  consistent  with  these  preferences  and  also  shows  lower 
avoidable absences (Mayrand, 1992). 

3. Marital Status 
There  are  not  enough  studies  to  draw  any  conclusions  about  the  effect  of  marital  status  on  job 
productivity. Research consistently indicates that married employees have fewer absences, undergo 
less turnover, and are more satisfied with their jobs than are their unmarried coworkers (Garrison &

Sikkim Manipal University  34 
Foundation Of Organization Behavior  Unit 3 

Muchinsky, 1977). Further research needs to be conducted on the other statuses, besides, single or 
married, such as, divorce, domestic partnering, etc 

4. Tenure 
The issue of the impact of job seniority on job performance has been subject of  misconceptions and 
speculations.  Extensive  reviews  of  the  seniority­productivity  relationship  have  been  conducted 
(Gordon & Fitzgibbons, 1982): 

1.  There is a positive relationship between tenure and job productivity. 
2.  There is a negative relationship between tenure to absence. 
3.  Tenure is also a potent variable in explaining turnover. 
4.  Tenure has consistently been found to be negatively related to turnover and has been suggested 
as one of the single best predictors of turnover. 
5.  The evidence indicates that tenure and satisfaction are positively related 

Self­ Assessment Questions 1 
1. Women’s absenteeism rates tend to be _________ than those of men. 
2. There is a _______ relationship between tenure to absence. 

3.3 Ability 

Ability reflects a person’s existing capacity to perform the various tasks needed for a given job and 
includes  both  relevant  knowledge  and  skills  (Cummings  &  Schwab,  1973).  Aptitude  represents  a 
person’s  capability  of  learning  something.  In  other  words,  aptitudes  are  potential  abilities,  whereas 
abilities  are  the  knowledge  and  skills  that  an  individual  currently  possesses.  Managers  need  to 
consider both ability and aptitude while selecting candidates for a job. Various tests used to measure 
mental aptitudes and abilities. Some of these provide an overall intelligent quotient (IQ) score (e.g., 
the  Stanford­Binet  IQ  Test).  Others  provide  measures  of  more  specific  competencies  that  are 
required of people entering various educational programs or career fields. Such tests are designed to 
facilitate  the  screening  and  selection  of  applicants  for  educational  programs  or  jobs.  In  addition  to 
mental aptitudes and abilities, some jobs, such as, firefighters and police, require tests for physical

Sikkim Manipal University  35 
Foundation Of Organization Behavior  Unit 3 

abilities.  Muscular  strength and cardiovascular  endurance are  two among  the  many physical ability 


dimensions  (Hogan,  1991).  There  must  be  a  fit  between  specific  aptitudes  and  abilities  and  job 
requirements.  If  you  want  to  be  a  surgeon,  for  instance,  and  cannot  demonstrate  good  hand–eye 
coordination,  there  will  not  be  a  good  ability–job  fit.  Such  a  fit  is  so  important  that  it forms  a  core 
concept in managing human resources. 
Individuals overall abilities are made up of two sets of factors: intellectual and physical. 

Intellectual Abilities 
Intellectual abilities are those required to perform mental activities. 
IQ  tests  are  designed  to  ascertain  one’s  general  intellectual  abilities.  Examples  of  such  tests  are 
popular  college  admission  tests  such  as,  the  SAT,  GMAT,  and  LSAT.  The  seven  most  commonly 
cited  dimensions  making  up  intellectual  abilities  are:    number  aptitude,  verbal  comprehension, 
perceptual  speed,  inductive  reasoning,  deductive  reasoning,  spatial  visualization,  and  memory 
(Dunnette, 1976). The abilities are categorized in the following table: 

Description  Job Example 
Dimension 
Number aptitude  Ability to do speedy and  Accountant 
accurate arithmetic 
Verbal Communication  Read write speaking ability  Senior managers 
Perceptual Speed  Identify similarities and  Investigators 
differences quickly and 
accurately 
Inductive reasoning  Logical sequence drawing  Market Researcher 
Deductive reasoning  Ability to use logic and  Supervisors 
assess the implications of 
the argument 
Spatial Visualization  Ability to imagine  Interior decorator 
Memory  Ability to retain and recall  Sales person­ 
past experience  Remembering customer’s 
name

Sikkim Manipal University  36 
Foundation Of Organization Behavior  Unit 3 

Jobs differ in the demands they place on incumbents to use their intellectual abilities. A review of the 
evidence demonstrates that tests that assess verbal, numerical, spatial, and perceptual abilities are 
valid predictors of job proficiency at all levels of jobs. 
In  this  regard,  the  theory  of  multiple  intelligences  was  developed  by  Gardner  (1983,  1993).  This 
theory  suggests  eight  different  intelligences  to  account  for  a  broader  range  of  human  potential  in 
children and adults. It has been claimed that our intelligence or ability to understand the world around 
us  is  complex.  Some  people  are  better  at  understanding  some  things  than  others.  For  some,  it  is 
relatively  easy  to  understand  how  an  automobile  works,  but  it  is  immensely  difficult  for  some  to 
understand  and  use  a  musical  instrument.  For  others  music  might  be  easy  but  playing  football  is 
difficult. The several different intelligences are listed below: 

1. Linguistic intelligence ("word smart"): 
2. Logical­mathematical intelligence ("number/reasoning smart") 
3. Spatial intelligence ("picture smart") 
4. Bodily­Kinesthetic intelligence ("body smart") 
5. Musical intelligence ("music smart") 
6. Interpersonal intelligence ("people smart") 
7. Intrapersonal intelligence ("self smart") 
8. Naturalist intelligence ("nature smart") 

Physical Abilities 
Specific physical abilities gain importance in doing less skilled and more standardized jobs. Research 
has  identified  nine basic  abilities  involved  in  the performance of physical tasks.  Individuals differ  in 
the  extent  to  which  they  have  each  of  these  abilities.  High  employee  performance  is  likely  to  be 
achieved when management matches the extent to which a job requires each of the nine abilities and 
the employees’ abilities.

Sikkim Manipal University  37 
Foundation Of Organization Behavior  Unit 3 

Nine Basic Physical Abilities proposed by Fleishman (1979): 

Strength Factors 

Dynamic strength  Ability to exert muscular force repeatedly 
or continuously over time 
Trunk strength  Ability to exert muscular strength using the 
trunk (particularly abdominal) muscles 
Static strength  Ability to exert force against 
external objects 
Explosive strength  Ability to expend a maximum of 
energy in one or a series of 
explosive acts 
Flexibility Factors 

Extent flexibility  Ability to move the trunk and back 
muscles as far as possible 
Dynamic flexibility  Ability to make rapid, repeated flexing 
Movements 
Other Factors 

Body coordination  Ability to coordinate the simultaneous 
actions of different parts of the body 
Balance Ability  Ability to maintain equilibrium despite 
forces pulling off balance 
Stamina Ability  Ability to continue maximum effort 
requiring prolonged effort over time

Sikkim Manipal University  38 
Foundation Of Organization Behavior  Unit 3 

The Ability­Job Fit 
Employee  performance  is  enhanced  when  there  is  a  high  ability­job  fit.  The  specific  intellectual  or 
physical  abilities  required  depend  on  the  ability  requirements  of  the  job.    For  example,  pilots  need 
strong  spatial­visualization  abilities.  Directing  attention  at  only  the  employee’s  abilities,  or  only  the 
ability  requirements  of  the  job,  ignores  the  fact  that  employee  performance  depends  on  the 
interaction of the two. When the fit is poor employees are likely to fail.  When the ability­job fit is out 
of  synchronization  because the employee has abilities that far exceed the requirements of the job, 
performance  is  likely  to  be  adequate,  but  there  will  be  organizational  inefficiencies  and  possible 
declines  in  employee  satisfaction.  Abilities  significantly  above  those  required  can  also  reduce  the 
employee’s  job  satisfaction  when  the  employee’s  desire  to  use  his  or  her  abilities  is  particularly 
strong and is frustrated by the limitations of the job 

Self Assessment Questions 2 
1. Ability to do speedy and accurate arithmetic is called _________ aptitude. 
2. Interpersonal intelligence means ____________ smart. 
3. Ability to exert force against external objects is called as _________ strength. 

3.4  Summary 
Organizational  Behavior  emphasizes  on  intellectual  capital  as  represented  by  the  sum  total  of 
knowledge, expertise, and  dedication of an  organization’s  workforce.  It  recognizes  that  even  in  the 
age  of  high  technology,  people  are  the  indispensable  human  resources  whose  knowledge  and 
performance  advance  the  organization’s  purpose,  mission,  and  strategies.  Only  through  human 
efforts can the great advantages be realized from other material resources of organizations, such as, 
technology, information, raw materials, and money. Finding and analyzing the variables that have an 
impact on employee productivity, absence, turnover, and satisfaction is often complicated. Many of 
the  concepts—motivation,  or  power,  politics  or  organizational  culture—are  hard  to  assess.  Other 
factors  are  more  easily  definable  and  readily  available—data  that  can  be  obtained  from  an 
employee’s  personnel  file  and  would  include  characteristics,  such  as,  gender,  age,  marital  status, 
and tenure. 
Ability reflects a person’s existing capacity to perform the various tasks needed for a given job and 
includes  both  relevant  knowledge  and  skills  (Cummings  &  Schwab,  1973).  Aptitude  represents  a

Sikkim Manipal University  39 
Foundation Of Organization Behavior  Unit 3 

person’s  capability  of  learning  something.  In  other  words,  aptitudes  are  potential  abilities,  whereas 
abilities  are  the  knowledge  and  skills  that  an  individual  currently  possesses.  Managers  need  to 
consider both ability and aptitude while selecting candidates for a job. Individuals overall abilities are 
made  up  of  two  sets  of  factors:  intellectual  and physical.  Intellectual  abilities  are  those  required  to 
perform mental activities. The seven most commonly cited dimensions making up intellectual abilities 
are:    number  aptitude,  verbal  comprehension,  perceptual  speed,  inductive  reasoning,  deductive 
reasoning, spatial visualization, and memory. Specific physical abilities gain importance in doing less 
skilled  and  more  standardized  jobs.  Research  has  identified  nine  basic  abilities  involved  in  the 
performance  of  physical  tasks.  Individuals  differ  in  the  extent  to  which  they  have  each  of  these 
abilities. High employee performance is likely to be achieved when management matches the extent 
to which a job requires each of the nine abilities and the employees’ abilities. Employee performance 
is enhanced when there is a high ability­job fit. The specific intellectual or physical abilities required 
depend on the ability requirements of the job. 

Terminal Questions 
1. Briefly describe the relationship of biographic characteristics  with organizational behavior. 
2. What is “ability”? explain the multiple intelligence theory. 
3. Explain the significance of ability­job fit. 

Answers to Self Assessment Questions 
Self Assessment Questions 1 
1. Higher 
2. Negative 
Self Assessment Questions 2 
1.Number 
2. People 
3. Static 
Answers to Terminal Questions 
1. Refer to section 3.2 
2. Refer to section 3.3 
3. Refer to section 3.3

Sikkim Manipal University  40 
Learning  Unit 9 

Unit 4  Learning 

Structure 

4.1  Introduction 
Objectives 
4.2  Theories of learning 
Self Assessment Questions 1 
4.3  Shaping behavior 
Self Assessment Questions 2 
4.4  Behavior modification 
Self Assessment Questions 3 
4.5  Specific organizational application 
4.6  Summary 
Terminal Questions 
Answer to SAQ’s and TQ’s 

4.1  Introduction 
Learning refers to a process that enhances the knowledge, skill and attitude (KSA) of individuals, to 
increase  his/her  willingness  to  adopt  those  newly  acquired  KSA  and  to  implement  them  at  the 
workplace.  Such  learning  should  be  sustainable  and  comparatively  stable  for  people  and  for  the 
institutions  that  serves  people.  Learning  definitely  includes  academic  studies  and  occupational 
training through high school and beyond. But it also encompasses the physical, cognitive, emotional 
and social development of children in the earliest years of their lives. 
Learning can be defined as “any relatively permanent change in behavior that occurs as a result of 
experience” (Robbins, 2003). 
Following are the characteristics of learning: 
1.  First, learning involves change. 
2.  Second, the change must be relatively permanent. 
3.  Third, learning is concerned with behavior.

Sikkim Manipal University  41 
Learning  Unit 9 

4.  Finally, some form of experience is necessary for learning 
Learning objectives 

The learning objectives of this unit are as follows: 

1.  Theories of learning 
2.  Behavior modification 

4.2  Theories of Learning 

There are three theories of learning namely ­ classical conditioning, operant conditioning, and social 
learning 
1. Classical conditioning: 
Classical Conditioning is a form of associative learning process proposed by  Pavlov (1927). This 
process involves presentations of a neutral stimulus along with a stimulus of some significance. The 
neutral stimulus does not lead to an overt behavioral response from the organism. This is called as 
Conditioned Stimulus (CS). Significant stimulus evokes an innate, often reflexive, response. This is 
called Unconditioned Stimulus (US) and Unconditioned Response (UR), respectively. If the CS and 
the US are repeatedly paired, eventually the two stimuli become associated and the organism begins 
to  produce  a  behavioral  response  to  it.  It  is  the  Conditioned  Response  (CR).Classical  conditioning 
was first experimented by Russian physiologist, Ivan Pavlov, to teach dogs to salivate in response to 
the ringing of a bell. During his research on the physiology of digestion in dogs, Pavlov used a bell 
before giving food to his dog. Rather than simply salivating in the presence of  meat (a response to 
food ­ unconditioned response), after a few repetitions, the dog started to salivate in response to 
the  bell.  Thus,  a  neutral  stimulus  (bell)  became  a  conditioned  stimulus  (CS)  as  a  result  of 
consistent  pairing  with  the  unconditioned  stimulus  (US  –  meat).  Pavlov  referred  to  this  learned 
relationship as a Conditioned Response. 

2. Operant Conditioning: 
The operant conditioning theory is proposed by B.F. Skinner (1953, 1954). This is based on the idea 
that  learning  is  a  function  of  change  in  overt  behavior.  Changes  in  behavior  are  the  result  of  an 
individual's  response  to  stimuli.  When  a  particular  Stimulus­Response  (S­R)  pattern  is  reinforced

Sikkim Manipal University  42 
Learning  Unit 9 

(rewarded), the individual is conditioned to respond. Reinforcement is the key element in Skinner's S­ 
R theory. A reinforcer is anything that strengthens the desired response. 
Principles of operant conditioning are as follows: 

1. Behavior is learned. 
2. Behavior that is positively reinforced will reoccur. 
3. Information should be presented in small amounts so that responses can be reinforced ("shaping") 
4.  Reinforcements  will  generalize  across  similar  stimuli  ("stimulus  generalization")  producing 
secondary conditioning. 
5. Rewards are most effective if they immediately follow the desired response. 
For  example,  if  a  subordinate  is  praised  by  his  boss  for  looking  good  in  a  certain  attire,  the 
subordinate is likely to wear that attire and present himself in front of boss, especially when he needs 
to please the boss. 

3. Social Learning 
The social learning theory was proposed by Bandura.  It recognizes the importance of observing and 
modeling the behaviors, attitudes, and emotional reactions of others. According to Bandura (1977), 
most human behavior is learned observationally through modeling: from observing others one forms 
an idea of how new behaviors are performed, and on later occasions this coded information serves 
as  a  guide  for  action.  Social  learning  theory  explains  human  behavior  in  terms  of  continuous 
reciprocal interaction between cognitive, behavioral, and environmental influences. 

Social learning has four processes: 
1.  Attentional processes ­ People learn from a model only when they recognize and pay attention 
to its critical features. 
2.  Retention  processes ­  A  model’s  influence  will  depend on how  well  the  individual  remembers 
the model’s action after the it is no longer readily available. 
3.  Motor  reproduction  processes  ­  After  a  person  has  seen  a  new  behavior  by  observing  the 
model, the watching must be converted to doing. 
4.  Reinforcement  processes­  Individuals  will  be  motivated  to  exhibit  the  modeled  behavior  if 
positive incentives or rewards are provided.

Sikkim Manipal University  43 
Learning  Unit 9 

Principles of social learning are as follows: 
1.  The  highest  level  of  observational  learning  is  achieved  by  first  organizing  and  rehearsing  the 
modeled behavior symbolically and then enacting it overtly. Coding modeled behavior into words, 
labels or images results in better retention than simply observing. 
2.  Individuals are more likely to adopt a modeled behavior, if it results in outcomes they value. 
3.  Individuals  are  more  likely  to  adopt a  modeled  behavior,  if  the  model  is  similar  to  the observer 
and has admired status and the behavior has functional value 

Self Assessment Questions 1 
1. Classical Conditioning is a form of associative learning process proposed by  _________. 
2. The operant conditioning theory is  based on the idea that learning is a function of change in 
___________ behavior 
3. Social learning has __________  processes 

4.3: Shaping behavior 
When  a  systematic  attempt  is  made  to  change  individuals’  behaviour  by  directing  their  learning  in 
graduated steps, it is called shaping behavior. 
There are four methods of Shaping Behavior. They are as follows: 

Positive reinforcement ­ This is the process of getting something pleasant as a consequence of a 
desired  behavior,  to  strengthen  the  same  behavior.  For  example,  one  get  a  commission,  if  he/she 
achieves sales target 

Negative reinforcement ­ This is the process of having a reward taken away as a consequence of a 
undesired behavior. For example, scholarship is withdrawn from the student who has not done well 
on the examination 
Punishment is causing an unpleasant condition in an attempt to eliminate an undesirable behavior. 
This is the process of getting a punishment as a consequence of a behavior. Example: having your 
pay docked for lateness 
Extinction—eliminating  any  reinforcement  that  is  maintaining  a  behavior.  So,  if  a  person  puts  in 
extra effort, but gets no recognition for it, he will stop doing it

Sikkim Manipal University  44 
Learning  Unit 9 

Both positive and negative reinforcement result in learning. They strengthen a response and increase 
the probability of repetition. Both punishment and extinction weaken behavior and tend to decrease 
its subsequent frequency 

Schedules of reinforcement 

The two major types of reinforcement schedules are: 1) continuous and 2) intermittent. 

1. A Continuous reinforcement schedule reinforces the desired behavior each and every time it is 
demonstrated.  It  is  the traditional  reinforcement schedule  and  is  called  a  continuous  reinforcement 
schedule. Each time the correct behavior is performed it gets reinforced. 

2.  An  Intermittent  reinforcement  schedule  are  fixed  and  variable  categories.  In  an  intermittent 
schedule, not every instance of the desirable behavior is reinforced, but reinforcement is given often 
enough  to  make  the  behavior  worth  repeating.  The  intermittent,  or  varied,  form  of  reinforcement 
tends to promote more resistance to extinction than does the continuous form. 

Intermittent techniques be placed into following categories: 

Fixed­interval  reinforcement  schedule—rewards  are  spaced  at  uniform  time  intervals;  the  critical 
variable is time, and it is held constant. 

Variable­interval  reinforcements—rewards  are  distributed  in  time  so  that  reinforcements  are 
unpredictable. 
In  a  fixed­ratio  schedule,  after  a  fixed  or  constant  number  of  responses  are  given,  a  reward  is 
initiated. 
When the reward varies relative to the behavior of the individual, he or she is said to be reinforced on 
a variable­ratio schedule 
For example, honesty pay is fixed interval reinforcement, and piece rate is fixed ratio reinforcement 
scheme.

Sikkim Manipal University  45 
Learning  Unit 9 

In general, variable schedules tend to lead to higher performance than fixed schedules. Continuous 
reinforcement schedules may lead to early satisfaction and behavior may weaken when reinforcers 
are  withdrawn.  Continuous  reinforcers,  thus,  are  appropriate  for  newly  desired,  unstable,  or  low­ 
frequency responses. Intermittent reinforcers do not follow every response and thus, they also may 
lead  to  early  satisfaction.  They  are  appropriate  for  stable  or  high­frequency  responses.  Variable­ 
interval schedules generate high rates of response and more stable and consistent behavior because 
of a high correlation between performance and reward. 

Self Assessment Questions 2 
1. __________________is causing an unpleasant condition in an attempt to eliminate an undesirable 
behavior 
2. _________________ is eliminating any reinforcement that is maintaining a behavior 
3. In general, variable schedules tend to lead to __________ performance than fixed schedules. 

4.4  Behavior modification 

The typical OB Modification program follows a five­step problem­solving model: 
1.  Identifying critical behaviors 
2.  Developing baseline data 
3.  Identifying behavior consequences 
4.  Developing and implementing an intervention strategy 
5.  Evaluating performance improvement 

1.  Critical behaviors make a significant impact on the employee’s job performance; 
2.  Developing  baseline  data  determines  the  number  of  times  the  identified  behavior  is  occurring 
under present conditions. 
3.  Identifying  behavioral  consequences  tells  the  manager  the  antecedent  cues  that  emit  the 
behavior and the consequences that are currently maintaining it. 
4.  Developing and implementing an intervention strategy will entail changing some elements of the 
performance­reward linkage­structure, processes, technology, groups, or the task—with the goal 
of making high­level performance more rewarding.

Sikkim Manipal University  46 
Learning  Unit 9 

5.  Evaluating performance improvement is important to demonstrate that a change took place as a 
result of the intervention strategy. 
6.  OB Modification has been used by a number of organizations to improve employee productivity 
and  to  reduce  errors,  absenteeism,  tardiness,  accident  rates,  and  improve  friendliness  toward 
customers. 

Self Assessment Questions 3 
1. The typical OB Modification program follows a _________ step problem­solving model 
2.  OB  Modification  has  been  used  by  a  number  of  organizations  to  improve  employee 
____________. 

4.5  Specific organizational application 

1.  Using lotteries to reduce absenteeism 
For  example,  Continental  Airlines  has  created  a  lottery  that  rewards  its  40,000  employees  for 
attendance. Twice a year, Continental holds a raffle and gives away eight new sport utility vehicles. 
Only employees who have not missed a day of work during the previous six months are eligible. This 
lottery  system  thus,  follows  a  variable­ratio  schedule  where  management  credits  the  lottery  with 
significantly reducing the company’s absence rate (Robbins, 2003). 

2.  Well pay vs. sick pay 
Organizations  with  paid  sick  leave  programs  experience  almost  twice  the  absenteeism  of 
organizations without such programs. One of the Midwest organizations in USA implemented a well­ 
pay program. It paid a bonus to employees who had no absence for any given four­week period and 
then paid for sick leave only after the first eight hours of absence.  The well­pay program produced 
increased  savings  to  the  organization,  reduced  absenteeism,  increased  productivity,  and  improved 
employee  satisfaction.  Forbes  magazine  used  the  same  approach  to  cut  its  health  care  costs.  It 
rewarded  employees  who  stayed  healthy  and  did  not  file  medical  claims  by  paying  them  the 
difference between $500 and their medical claims, then doubling the amount.  By doing this, Forbes 
cut its major medical and dental claims by over 30 percent (Robbins, 2003).

Sikkim Manipal University  47 
Learning  Unit 9 

3.  Employee discipline 

a. Every manager will, at some time, have to deal with problem behaviors in his/her organization. 
a.  Managers  will  respond  with  disciplinary  actions  such  as oral  reprimands,  written  warnings,  and 
temporary suspensions. However, the use of discipline carries costs. It may provide only a short­ 
term solution and result in serious side effects. 
b.  Disciplining  employees  for  undesirable  behaviors  gives  them  a  message  to  what  not  to  do. 
However, it does not tell them what alternative behaviors are preferred. 
c.  Discipline does have a place in organizations. 
d.  In practice, it tends to be widely used because of its ability to produce fast results in the short run. 
e.  Developing training programs 
f.  Most organizations have some kind of systematic training program. 
g.  In one recent year, U.S. corporations with 100 or more employees spent in excess of $58 billion 
on formal training for 47.3 million workers (Robbins, 2003). 

4.  Social­learning theory suggests that training should 
a. Offer a model to grab the trainee’s attention. 
b. Provide motivational properties 
c. Help the trainee to file away what he or she has learned for later use and provide opportunities to 
practice new behaviors. 
d. Offer positive rewards for accomplishments. 
e.  If  the  training  has  taken  place  off  the  job,  allow  the  trainee  some  opportunity  to  transfer  what 
he/she learned to the job. 

5. Self­management 
1.  Organizational applications of learning concepts can also be used to allow individuals to manage 
their own behavior. 
2.  Self­management  requires  an  individual  to  deliberately  manipulate  stimuli,  internal  processes, 
and responses to achieve personal behavioral outcomes.

Sikkim Manipal University  48 
Learning  Unit 9 

The basic processes involve observing one’s own behavior, comparing the behavior with a standard, 
and rewarding oneself if the behavior meets the standard. 

Self Assessment Questions 4 
1. Continental Airlines’ lottery system follows a _______ schedule. 
2. Forbes magazine used the __________ to cut its health care costs. 

4.6  Summary 
Learning refers to a process that enhances the knowledge, skill and attitude (KSA) of individuals, to 
increase  his/her  willingness  to  adopt  those  newly  acquired  KSA  and  to  implement  them  at  the 
workplace.  Characteristics  of  learning  are:  learning  involves  change;  change  must  be  relatively 
permanent;  learning  is  concerned  with  behavior;  and  some  form  of  experience  is  necessary  for 
learning.  There  are  three  theories of  learning namely  ­  classical  conditioning,  operant conditioning, 
and  social  learning.  Classical  Conditioning  is  a  form  of  associative  learning  process  proposed  by 
Pavlov.  This  process  involves  presentations  of  a  neutral  stimulus  along  with  a  stimulus  of  some 
significance. The neutral stimulus does not lead to an overt behavioral response from the organism. 
This  is  called  as  Conditioned  Stimulus  (CS).  Significant  stimulus evokes  an  innate,  often  reflexive, 
response.  This  is  called  Unconditioned  Stimulus  (US)  and  Unconditioned  Response  (UR), 
respectively.  If  the  CS  and  the  US  are  repeatedly  paired,  eventually  the  two  stimuli  become 
associated  and  the  organism  begins  to  produce  a  behavioral  response  to  it.  It  is  the  Conditioned 
Response (CR). The operant conditioning theory is proposed by B.F. Skinner. This is based on the 
idea that learning is a function of change in overt behavior. Changes in behavior are the result of an 
individual's  response  to  stimuli.  When  a  particular  Stimulus­Response  (S­R)  pattern  is  reinforced 
(rewarded), the individual is conditioned to respond. Reinforcement is the key element in Skinner's S­ 
R theory. A reinforcer is anything that strengthens the desired response. The social learning theory 
was proposed by Bandura.  It recognizes the importance of observing and modeling the behaviors, 
attitudes, and emotional reactions of others. According to Bandura (1977), most human behavior is 
learned  observationally  through  modeling:  from  observing  others  one  forms  an  idea  of  how  new 
behaviors are performed, and on later occasions this coded information serves as a guide for action. 
Social learning theory explains human behavior in terms of continuous reciprocal interaction between 
cognitive, behavioral, and environmental influences.  When a systematic attempt is made to change

Sikkim Manipal University  49 
Learning  Unit 9 

individuals’  behavior  by  directing  their  learning  in  graduated  steps,  it  is  called  shaping  behavior. 
There  are  four  methods  of  Shaping  Behavior.  They  are:  positive  reinforcement,  negative 
reinforcement,  punishment,  and  extinction.  Both  positive  and  negative  reinforcement  result  in 
learning. They strengthen a response and increase the probability of repetition. Both punishment and 
extinction  weaken  behavior  and  tend  to  decrease  its  subsequent  frequency.  The  typical  OB  Mod 
program follows a five­step problem­solving model: Identifying critical behaviors, Developing baseline 
data, Identifying behavior consequences, Developing and implementing an intervention strategy, and 
Evaluating performance improvement. 

Terminal Questions 
1.  Explain the classical conditioning theory and social learning theory. 
2.  Describe the four methods of shaping behavior. 
3.  Briefly explain the different types of reinforcement schedules. 
4.  Explain the five­step problem­solving model of typical OB modification. 

Answers to Self Assessing Questions 
Self Assessing Questions 1 
1.  Pavlov 
2.  Overt 
3.  Four 

Self Assessing Questions 2 
1.  Punishment 
2.  Extinction 
3.  Higher 

Self Assessing Questions 3 
1.  Five 
2.  Productivity

Sikkim Manipal University  50 
Learning  Unit 9 

Self Assessing Questions 4 
1.  Variable­ratio 
2.  well pay 

Answers to Terminal Questions 
1.  Refer section 4.2 
2.  Refer section 4.3 
3.  Refer section 4.3 
4.  Refer section 4.4

Sikkim Manipal University  51 
Value, Ethics And Job Satisfaction  Unit 5 

Unit 5  Value, Ethics And Job Satisfaction 

Structure 

5.1  Introduction 
Objectives 
5.2  Types of Values 
Self Assessment Questions 1 
5.3  Contemporary Work Cohort 
Self Assessment Questions 2 
5.4  National culture and values 
Self Assessment Questions 3 
5.5  Attitudes 
Self Assessment Questions  4 
5.6   Summary 
Terminal Questions 
Answer to SAQ’s and TQ’s 

5.1  Introduction 
Values  represent  basic  convictions  that  “a  specific  mode  of  conduct  or  end­state  of  existence  is 
personally  or  socially  preferable  to  an  opposite  or  converse  mode  of  conduct  or  end­state  of 
existence”  (Rokeach,  1973). When  the  values  are  ranked  in  terms  of  their  intensity,  i.e.,  when  the 
value  are prioritized  in terms  of  their  intensity,  it is  called  value  system.  Types  of  values  include, 
ethical/moral  values,  doctrinal/ideological  (political,  religious)  values,  social  values,  and  aesthetic 
values. 
Values have both content and intensity attributes. 
1.  The content attribute signifies that a mode of conduct or end­state of existence is important. 
2.  The intensity attribute specifies how important it is. 
3.  Ranking an individual’s values in terms of their intensity equals that person’s value system.

Sikkim Manipal University  52 
Value, Ethics And Job Satisfaction  Unit 5 

Values build the foundation for the understanding of attitudes and motivation of an individual, since, 
value  has  a great  impact on perceptions.  Values  shape  relationships, behaviors, and  choices.  The 
more  positive  our  values,  more  positive  are  people’s  actions.  A  significant portion of  the  values an 
individual holds is established in the early years—from parents, teachers, friends, and others. 

Learning objectives: 

The learning objectives of this unit are as follows: 

1.  Types of Values 
2.  National culture and values 
3.  Attitudes 

5.2 Types Of Values 
Rokeach, in his Value Survey (Rokeach Value Survey­ RVS), proposed two sets of values. They are 
:Terminal  values  and  Instrumental  values.  Each  set  contains  18  individual  value  items.  Terminal 
values refer to desirable end­states of existence, the goals that a person would like to achieve during 
his/her lifetime. Instrumental values refer to preferable modes of behavior, or means of achieving the 
terminal values. This survey proposed that people in the same occupations or categories tend to hold 
similar values. The terminal values and instrumental values proposed by RVS are listed below: 

Terminal values 
1.  Equality (brotherhood and equal opportunity for all) 
2.  A comfortable life (a prosperous life) 
3.  An Exciting Life (a stimulating, active life) 
4.  Family Security (taking care of loved ones) 
5.  Freedom (independence and free choice) 
6.  Health (physical and mental well­being) 
7.  Inner Harmony (freedom from inner conflict) 
8.  Mature Love (sexual and spiritual intimacy) 
9.  National Security (protection from attack) 
10. Pleasure (an enjoyable, leisurely life) 
11. Salvation (saved;  eternal life) 
12. Self­Respect (self­esteem)

Sikkim Manipal University  53 
Value, Ethics And Job Satisfaction  Unit 5 

13. A Sense of Accomplishment (a lasting contribution) 
14. Social Recognition (respect and admiration) 
15. True Friendship (close companionship) 
16. Wisdom (a mature understanding of life) 
17. A World at Peace (a world free of war and conflict) 
18. A World of Beauty (beauty of nature and the arts) 

Instrumental values 
1.  Ambitious (hardworking and aspiring) 
2.  Broad­minded  (open­minded) 
3.  Capable (competent; effective) 
4.  Clean (neat and tidy) 
5.  Courageous (standing up for your beliefs) 
6.  Forgiving (willing to pardon others) 
7.  Helpful (working for the welfare of others) 
8.  Honest (sincere and truthful) 
9.  Imaginative (daring and creative) 
10. Independent (self­reliant; self­sufficient) 
11. Intellectual (intelligent and reflective) 
12. Logical (consistent;  rational) 
13. Loving  (affectionate and tender) 
14. Loyal (faithful to friends or the group) 
15. Obedient (dutiful;  respectful) 
16. Polite (courteous and well­mannered) 
17. Responsible (dependable and reliable) 
18. Self­controlled  (restrained;  self­disciplined) 

Self Assessment Questions 1 
1.  ___________ values refer to desirable end­states of existence, the goals that a person would like 
to achieve during his/her lifetime. 
2.  Social Recognition is ____________ value

Sikkim Manipal University  54 
Value, Ethics And Job Satisfaction  Unit 5 

3.  ___________ values refer to preferable modes of behavior, or means of achieving the terminal 
values 
5.3  Contemporary Work Cohort 
Robbins  (2003)  has  proposed  Contemporary  Work  Cohort,  in  which  the  unique  value  of  different 
cohorts  is  that  the  U.S.  workforce  has  been  segmented  by  the  era  they  entered  the  workforce. 
Individuals’ values differ, but tend to reflect the societal values of the period in which they grew up. 
The cohorts and the respective values have been listed below: 

1.  Veterans—Workers  who  entered  the  workforce  from  the  early  1940s  through  the  early  1960s. 
They exhibited the following value orientations: 
They were influenced by the Great Depression and World War II 
1.  Believed in hard work 
2.  Tended to be loyal to their employer 
3.  Terminal values:  Comfortable life and family security 

2.  Boomers—Employees  who  entered  the  workforce  during  the  1960s  through  the  mid­1980s 
belonged to this category. Their value orientations were: 

1.  Influenced heavily by John F. Kennedy, the civil rights and feminist movements, the Beatles, the 
Vietnam War, and baby­boom competition 
2.  Distrusted authority, but gave a high emphasis on achievement and material success 
3.  Organizations who employed them were vehicles for their careers 
4.  Terminal values:  sense of accomplishment and social recognition 

3. Xers—began to enter the workforce from the mid­1980s. They cherished the following values: 

1.  Shaped by globalization, two­career parents, MTV, AIDS, and computers 
2.  Value flexibility, life options, and achievement of job satisfaction 
3.  Family and relationships were important and enjoyed team­oriented work 
4.  Money was important, but would trade off for increased leisure time

Sikkim Manipal University  55 
Value, Ethics And Job Satisfaction  Unit 5 

5.  Less willing to make personal sacrifices for employers than previous generations
· Terminal values:  true friendship, happiness, and pleasure 
4. Nexters—most recent entrants into the workforce. 

1.  Grew up in prosperous times, have high expectation, believe in themselves, and confident in their 
ability to succeed 
2.  Never­ending search for ideal job; see nothing wrong with job­hopping 
3.  Seek financial success 
4.  Enjoy team work, but are highly self­reliant 
5.  Terminal values:  freedom and comfortable life 

Self Assessment Questions 2 
1.  Workers who entered the workforce from the early 1940s through the early 1960s, are called 
________________. 
2.  _______________ began to enter the workforce from the mid­1980s. 

5.4  National Culture And Values 

Following are the most important research with regard to establishing relationship between national 
culture and values. 

Hofstede’s research 
Hofstede  (1980,1991),  in  order  to  find  the  common  dimensions  of  culture  across  the  countries, 
gathered data from surveys with 116,000 respondents working from IBM from more than 70 countries 
around the world. The underlying concept of the four dimensions is described below (Hofsede 1991): 

1.  Power  distance:  This  dimension  measures  the  'social  equality'  i.e.;  to  what  extent  a  society 
accepts  unequal  distribution  of  power  in  families,  institutions  and  organizations.  Inequality  of 
power in organizations is generally manifested in hierarchical superior­subordinate relationships.

Sikkim Manipal University  56 
Value, Ethics And Job Satisfaction  Unit 5 

2.  Uncertainty avoidance: This is a representation of a society's tolerance for uncertain situations. 
It  measures  to  what  extent  a  society  manages  those  situations  by  providing  specific  and 
conventional rules, regulations and norms; by rejecting aberrant ideas or behavior; by accepting 
the possibility  of  absolute  truths and  the  accomplishments of  expertise.  Countries,  which  score 
high in uncertainty avoidance, discourage risk­taking behavior and innovation. 
3.  Individualism  vs.  collectivism:  Individualism  gauges  to  what  extent  individuals  in  a  country 
consider themselves as distinct entities rather than as members of cohesive groups. Collectivism, 
on  the  other  hand,  emphasizes  on  'social  ties  or  bonds'  between  individuals.  Individualistic 
society considers self­interest as more important than the group goal. 
4.  Masculinity  vs.  femininity:  This  dimension  refers  to  what  extent  dominant  values  in a  society 
emphasizes masculine social values like a work ethic expressed in terms of money, achievement 
and  recognition  as  opposed  to  feminine  social  role  which  show  more  concern  for  people  and 
quality of life. 

Hofstede and Bond (1988) have identified a fifth dimension (based on Confucian dynamism), called 
‘long­term orientation’, which measures employees’ devotion to the work ethic and their respect for 
tradition. It was found that Asian countries like Hong Kong, Singapore, South Korea and Taiwan are 
extremely strong in work ethic and commitment to traditional Confucian values. 
Hofstede  (1991)  further  proposed  that  each  person  carries  around  several  layers  of  cultural 
programming.  It  starts  when  a  child  learns  basic  values:  what  is  right  and  wrong,  good  and  bad, 
logical and illogical, beautiful and ugly. Culture is about your fundamental assumptions of what it is to 
be a person and how you should interact with other persons in your group and with outsiders. The 
first level of culture is the deepest, the most difficult to change and will vary according to the culture 
in which we grow up. Other layers of culture are learned or programmed in the course of education, 
through professional or craft training and in organization life. Some of the aspects of culture learned 
later have  to do  with  conventions  and  ethics  in  your profession.  These  layers are  more  of  ways  of 
doing things, or practices as opposed to fundamental assumptions about how things are.

Sikkim Manipal University  57 
Value, Ethics And Job Satisfaction  Unit 5 

GLOBE research 
GLOBE  project  integrates  the  above  –mentioned  cultural  attributes  and  variables  with  managerial 
behavior  in  organizations.  Following  are  some  of  the  questions  asked  in  this  project  to  prove  that 
leadership and organizational processes were directly influenced by cultural variables: 

1.  Are  leader  behaviors,  attributes and  organizational  practices  universally  accepted and  effective 
across cultures? 
2.  Are they influenced by societal and organizational cultures? 
3.  What  is  the  effect  of  violating  cultural  norms  that  are  relevant  to  leadership  and  organizational 
practices? 
4.  Can  the  universal  and  culture­specific  aspects  of  leadership  behaviour  and  organizational 
practice  be  explained  with  the  help  of  a  theory  accounting  for  systematic  differences  across 
cultures? 

From  the  above,  GLOBE  project  identified  nine  cultural  dimensions  (House,  Javidan,  Hanges  and 
Dorfman, 2002: 3­10) 

1.  Uncertainty­ avoidance: GLOBE project defined this dimension as the extent to which a society 
or an organization tries to avoid uncertainty by depending heavily on prevalent norms, rituals and 
bureaucratic practices. 
2.  Power  distance:  it  is  the  degree  to  which  power  is  unequally  shared  in  a  society  or  an 
organization. 
3.  Collectivism­I  i.e.  societal  collectivism:    it  is  the  degree  to  which  society  and  organization 
encourages, and recognizes collective performance. 
4.  Collectivism­II­ In­group collectivism: it is the degree to which individuals take pride, loyalty and 
cohesiveness in their organizations and families. 
5.  Gender  egalitarianism:  GLOBE  has  defined  this  as  an  extent  to  which  a  society  or  an 
organization minimizes gender differences and discrimination. 
6.  Assertiveness:  it  is  the  degree  to  which  individuals,  both  in  organizational  and  social  context 
are, assertive and confrontational.

Sikkim Manipal University  58 
Value, Ethics And Job Satisfaction  Unit 5 

7.  Future  orientation:  it  is  the  degree  to  which  individuals are  encouraged  in  long­  term future – 
orientated behaviors such as planning, investing, etc. 
8.  Performance  orientation:  this  dimension  encourages  and  rewards  group  members  for 
performance improvement. 

9.  Humane orientation: it is the degree to which organizations or society encourage or reward for 
being fair, altruistic, friendly, generous and caring. 

Work behavior across cultures 
In every culture, there are different sets of attitudes and values which affect behavior. Similarly, every 
individual  has  a  set  of  attitudes  and  beliefs  –  filters  through  which  he/she  views  management 
situations  within  organizational  context.  Managerial  beliefs,  attitudes  and  values  can  affect 
organizations  positively  or  negatively.  Managers  portray  trust  and  respect  in  their  employees  in 
different ways in different cultures. This is a function of their own cultural backgrounds. For example, 
managers  from  specific  cultures  tend  to  focus  only  on  the  behavior  that  takes  place  at  work,  in 
contrast  to  managers  from  diffused  cultures  who  focus  on  wider  range  of  behavior  including 
employees’  private  and  professional  lives.  Trompenaars  and  Hampden­Turner  (1998:86)  have 
conducted  a  survey  to  find  out  whether  the  employees  believe  their  companies  should  provide 
housing to the employees. It was found out that most managers from diffused cultures believed that 
company  should  provide  such  facility  (former  Yugoslavia  89%,  Hungary  83%,  China  82%,  Russia 
78%),  whereas  less  than  20%  managers  from  specific  cultures  such  as  UK,  Australia,    Denmark, 
France, etc.,  agreed on the same. 
Laurent  (1983:  75­96),  as  a  result  of  his  survey  with  managers  from  nine  Western  European 
countries,  U.S.,  three  Asian  countries  found  distinctly  different  patterns  for  managers  in  common 
work situations. 

Task  and  relationship:  in  response  to  the  statement  which  states  that  the  main  reason  for  a 
hierarchical structure was to communicate the authority­ relationship, most U.S. managers disagreed 
whereas,  most  Asian  ,  Latin  American  managers  strongly  agreed.  It  was  quite  evident  that  U.S 
managers,  having  an  extremely  task­  oriented  culture,  believed  more  in  flatter  organizational 
structure to become more effective. On the other hand, the second set of managers were from more

Sikkim Manipal University  59 
Value, Ethics And Job Satisfaction  Unit 5 

relationship­  oriented  cultures  where  the  concept  of  authority  is  more  important.  Similarly,  in 
response  to  the  statement  which  says  that  in  order  to  have  efficient  work  relationship  it  is  often 
necessary  to  bypass  the  hierarchical  line,  differences  were  found  across  cultures.  Managers  from 
Sweden (task­ oriented culture) projected least problem with bypassing since getting the job done is 
more  important  than  expressing  allegiance  to  their  bosses.  In  contrast,  Italian  managers,  coming 
from  a  relationship­oriented  culture,  considered  bypassing  the  authority/boss  as  an  act  of  in­ 
subordination.  The  above­  mentioned  example  is  inevitably  a  caution  signal  to  the  universal 
management approach, irrespective of culture. 
Managers  as  experts  or  problem­solvers:  in  the  same  study,  Laurent  asked  managers  from 
various  cultures  whether  it  was  important  for  them  to  have  at  hand,  precise  answers  to  most 
questions  their  subordinates  might  raise  about  their  work.  French  managers  believed  that  they 
should  give  precise  answers  to  the  questions  in  order  to  maintain  their  credibility  and  retain  the 
subordinates’  sense  of  security.  On  the  contrary,  U.S.  managers  believed  that  a  managers’  role 
should  be  to  act  as  a  mentor  who  would  facilitate  the  employees  to  solve  the  problem.  They  also 
believe  that providing  direct  answers  to  a  problem  actually  discourages  subordinates’  initiative  and 
creativity and ultimately hampers performance. 

Self Assessment Questions 3 
1.  Power distance measures the _________________. 
2.  ______________ gauges to what extent individuals in a country consider themselves as distinct 
entities rather than as members of cohesive groups. 
3.  Hofstede and Bond (1988) have identified a fifth dimension called __________________ 

5.5  Attitudes 

Attitudes  are  evaluative  statements  that  are  either  favorable  or  unfavorable  concerning  objects, 
people, or events. Attitudes are not the same as values, but the two are interrelated. There are three 
components of an attitude: 
1.  Cognition 
2.  Affect 
3.  Behavior

Sikkim Manipal University  60 
Value, Ethics And Job Satisfaction  Unit 5 

Cognition  –  It  is  the  mental  process  involved  in  gaining  knowledge and  comprehension,  including 
thinking, knowing, remembering, judging, and problem solving. 
Affect ­ is the emotional or feeling segment of an attitude. 
Behavior ­ The behavioral component of an attitude refers to an intention to behave in a certain way 
toward someone or something. 

Types of Attitudes 

Most  of  the  research  in  OB  has  been  concerned  with  three  attitudes:  job  satisfaction,  job 
involvement, and organizational commitment. 
1.  Job satisfaction 
1.  It  is  defined  as  an  individual’s  general  attitude  toward  his/her  job.  A  high  level  of  job 
satisfaction equals positive attitudes toward the job and vice­a­versa. 

2.  Job involvement 
1. It is the measure of the degree to which a person identifies psychologically with his/her job and 
considers his/her perceived performance level important to self­worth. 

3.  Organizational commitment 
1.It  is  defined  as  a  state  in  which  an  employee  identifies  with  a  particular  organization  and  its 
goals, and wishes to maintain membership in the organization. Research evidence has shown 
a  negative  relationship between organizational  commitment and both absenteeism  as  well as 
turnover. An individual’s level of organizational commitment is a better indicator of turnover than 
the  far  more  frequently  used  job  satisfaction  predictor,  because,  it  is  a  more  global  and 
enduring response to the organization as a whole than is job satisfaction. 

Attitudes and Consistency 
When  there  is  an  inconsistency,  forces  are  initiated  to  return  the  individual  to  an  equilibrium  state 
where attitudes and behavior are again consistent, by altering either the attitudes or the behavior, or 
by developing a rationalization for the discrepancy.

Sikkim Manipal University  61 
Value, Ethics And Job Satisfaction  Unit 5 

Cognitive Dissonance Theory 

Festinger  (1957),  while  linking  attitudes  with  behavior,  argued  that,  any  form  of  inconsistency  is 
uncomfortable  and  individuals  will  attempt  to  reduce  the  dissonance.  The  desire  to  reduce 
dissonance  would  be  determined  by  the  importance  of  the  elements  creating  the  dissonance,  the 
degree of influence the individual believes he/she has over the elements and the rewards that may 
be involved in dissonance 

Importance:  If  the  elements  creating  the  dissonance  are  relatively  unimportant,  the  pressure  to 
correct this imbalance will be low. 

Influence:  If  the  dissonance  is  perceived  as  an  uncontrollable  result,  they  are  less  likely  to  be 
receptive to attitude change. Though dissonance exists, it is possible to rationalize and justify it. 

Rewards:  The inherent tension in high dissonance tends to be reduced with high rewards. 
However,  it  is  not  possible  for  any  individual  to  completely  avoid  dissonance.  Due  to  moderating 
factors, individuals will not necessarily move to reduce dissonance—or consistency. 
Contemporary  research  has  shown  that  attitudes  can  significantly  predict  future  behavior  and  has 
confirmed Festinger’s original view that relationship can be enhanced by taking moderating variables 
into account( Robbins, 2003). The most powerful moderators are: 
1.  Importance 
2.  Specificity 
3.  Accessibility 
4.  Social pressures 
5.  Direct experience 

1.  Importance: refers to fundamental values, self­interest, or identification with individuals or groups 
that a person values. 
2.  Specificity:  The more specific the attitude and the more specific the behavior, the stronger the 
link between the two.

Sikkim Manipal University  62 
Value, Ethics And Job Satisfaction  Unit 5 

3.  Accessibility:  Attitudes  that  are  easily  remembered  are  more  likely  to  predict  behavior  than 
attitudes that are not accessible in memory. 
4.  Social pressures: Discrepancies between attitudes and behavior are more likely to occur where 
social pressures to behave in certain ways hold exceptional power. 

Direct  experience:  The  attitude­behavior  relationship  is  likely  to  be  much  stronger  if  an  attitude 
refers to an individual’s direct personal experience. 

Self­perception theory 
Self­perception theory (Bem, 1967) proposes that attitudes are used to make sense out of an action 
that  has  already  occurred  rather  than  devices  that  precede  and  guide  action.  In  contrast  to  the 
cognitive  dissonance  theory,  attitudes  are  just  casual  verbal  statements  and  they  tend  to  create 
plausible answers for what has already occurred. 
While  the  traditional  attitude­behavior  relationship  is  generally  positive,  the  behavior­attitude 
relationship  is  stronger  especially  when  attitudes  are  unclear  and  ambiguous  or  little  thought  has 
been given to it earlier. 

Attitude Surveys 

1.  The  most  popular  method  for  getting  information  about  employee  attitudes  is  through  attitude 
surveys.  It  provides  with  valuable  feedback  about  the  way  employees  perceive  their  working 
conditions.  Managers present the employee with set statements or questions to obtain specific 
information. What may be viewed by management as fair policies and practices, and as objective, 
may  be  seen  as  inequitable  by  employees  in  general,  or  by  certain  groups  of  employees,  and 
may  result  in  negative attitudes about  the  job  and  the  organization.  The use  of  regular  attitude 
surveys can alert management to potential problems and employees’ intentions well in time, so 
that action can be taken to prevent repercussions (Robbins, 2003). 

Measuring Job Satisfaction 

Job satisfaction is the sense of fulfillment and pride felt by people who enjoy their work and do it well. 
For  an  organization,  satisfied  work  force  ensures  commitment  to  high  quality  performance  and

Sikkim Manipal University  63 
Value, Ethics And Job Satisfaction  Unit 5 

increased  productivity  Job  satisfaction  helps  organizations  to  reduce  complaints  and  grievances, 
absenteeism, turnover, and termination. Job satisfaction is also linked to a more healthy work force 
and has been found to be a good indicator of longevity. And although only little correlation has been 
found between  job  satisfaction and  productivity,  it  has  also  been found  that  satisfying  or delighting 
employees  is  a  prerequisite  to  satisfying  or  delighting  customers,  thus  protecting  the  "bottom  line 
(Brown, 1996). 

Creating Job Satisfaction 

Probably the most important point to bear in mind when considering job satisfaction is that there are 
many factors  that  affect  job  satisfaction  and  that  what  makes  workers  happy  with  their  jobs  varies 
from  one  worker  to  another  and  from  day  to  day.  Organizations  aspiring  to  create  a  work 
environment that enhances job satisfaction need to incorporate the following: 

1.  Flexible work arrangements 
2.  Task variety and significance 
3.  Job security 
4.  A supportive work environment 
5.  Competitive salary 
6.  Career opportunities 

Job enrichment 

It is a deliberate upgrading of responsibility, scope, and challenge in the work itself. Job enrichment 
usually  includes  increased  responsibility,  recognition,  and  opportunities  for  growth,  learning,  and 
achievement.  Large  companies  that  have  used  job­enrichment  programs  to  increase  employee 
motivation and job satisfaction include, AT&T, IBM, and General Motors (Daft, 1997). 

Workers’ role in job satisfaction 

A worker should also take some responsibility for his or her job satisfaction. Everett (1995) proposed 
the  following  questions  which  employees  ask  themselves  in  regard  to  job  satisfaction  at  the 
workplace:

Sikkim Manipal University  64 
Value, Ethics And Job Satisfaction  Unit 5 

1.  When have I come closest to expressing my full potential in a work situation? 
2.  What did it look like? 
3.  What aspects of the workplace were most supportive? 
4.  What aspects of the work itself were most satisfying? 
5.  What did I learn from that experience that could be applied to the present situation? 

The following suggestions can help a worker find personal job satisfaction: 

1.  Seek opportunities to demonstrate skills and talents. 
2.  Develop communication skills. 
3.  Acquire job related skills and try to implement them. 
4.  Demonstrate creativity and initiative. 
5.  Improve team building and leadership skill. 
6.  Learn to de­stress. 

The ways of expressing job dissatisfaction 

There are a number of ways in which employees can express dissatisfaction (Robbins, 2003). They 
are: 
1.  Exit 
2.  Voice 
3.  Loyalty 
4.  Neglect 

1.  Exit: Behavior directed toward leaving the organization, actions like looking for a new position as 
well as resigning. 
2.  Voice:  Actively  and  constructively  attempting  to  improve  conditions,  including  suggesting 
improvements, discussing problems with superiors, and some forms of union activity.

Sikkim Manipal University  65 
Value, Ethics And Job Satisfaction  Unit 5 

3.  Loyalty: Passively, but optimistically waiting for conditions to improve, including standing up for 
the organization in the face of external criticism/ crisis, and reposing trust in  the organization and 
its management to take the right decisions and set things in order. 
4.  Neglect:  Passively  allowing  conditions  to  worsen,  including  chronic  absenteeism  or  lateness, 
reduced effort, and increased error rate 

Self Assessment Questions 4 
1.  There are ____________ components of an attitude 
2.  Festinger has proposed _________________________ theory. 
3.  ________________ theory proposes that attitudes are used to make sense out of an action that 
has already occurred rather than devices that precede and guide action. 

5.6  Summary 
Values  represent  basic  convictions  that  a  specific  mode  of  conduct  or  end­state  of  existence  is 
personally  or  socially  preferable  to  an  opposite  or  converse  mode  of  conduct  or  end­state  of 
existence.  Types  of  values  include,  ethical/moral  values,  doctrinal/ideological  (political,  religious) 
values,  social  values,  and  aesthetic  values.  Values  build  the  foundation  for  the  understanding  of 
attitudes  and  motivation  of  an  individual,  since,  value  has  a  great  impact  on  perceptions.  Values 
shape  relationships,  behaviors,  and  choices.  The  more  positive  our  values,  more  positive  are 
people’s  actions.  A  significant  portion  of  the  values  an  individual  holds  is  established  in  the  early 
years  from  parents,  teachers,  friends,  and  others.  Rokeach,  in  his  Value  Survey  (Rokeach  Value 
Survey­  RVS),  proposed  two  sets  of  values.  They  are  :Terminal  values  and  Instrumental  values. 
Each  set  contains  18  individual  value  items.  Terminal  values  refer  to  desirable  end­states  of 
existence, the goals that a person would like to achieve during his/her lifetime. Instrumental values 
refer to preferable modes of behavior, or means of achieving the terminal values. Hofstede proposed 
four dimensions of national  culture:  Power distance  (this  dimension  measures  the  'social equality'), 
Uncertainty  avoidance  (this  is  a  representation  of  a  society's  tolerance  for  uncertain  situations), 
Individualism vs. collectivism (individualism gauges to what extent individuals in a country consider 
themselves  as  distinct  entities  rather  than  as  members  of  cohesive  groups  and  collectivism 
emphasizes  on  'social  ties  or  bonds'  between  individuals)  and  Masculinity  vs.  femininity  (this 
dimension  refers  to  what  extent  dominant  values  in  a  society  emphasizes  masculine  social  values

Sikkim Manipal University  66 
Value, Ethics And Job Satisfaction  Unit 5 

like a work ethic expressed in terms of money, achievement and recognition as opposed to feminine 
social  role  which  show  more  concern  for  people  and  quality  of  life).  Attitudes  are  evaluative 
statements that are either favorable or unfavorable concerning objects, people, or events. Attitudes 
are not the same as values, but the two are interrelated. There are three components of an attitude: 
Cognition  (the  mental  process  involved  in  gaining  knowledge  and  comprehension),  Affect  (the 
emotional  or feeling  segment of  an attitude)  and Behavior  (an  intention  to behave  in  a  certain  way 
toward someone or something). Festinger (1957), while linking attitudes with behavior, argued that, 
any  form  of  inconsistency  is  uncomfortable  and  individuals  will  attempt  to  reduce  the  dissonance. 
The desire  to  reduce  dissonance  would  be determined by the  importance of  the elements creating 
the dissonance, the degree of influence the individual believes he/she has over the elements and the 
rewards  that  may  be  involved  in  dissonance.  Self­perception  theory  (Bem,  1967)  proposes  that 
attitudes are used to make sense out of an action that has already occurred rather than devices that 
precede  and  guide action.    In  contrast  to  the  cognitive  dissonance  theory,  attitudes are  just casual 
verbal statements and they tend to create plausible answers for what has already occurred. 

Terminal Questions 
1.  What is Rokeach Value Survey­ RVS? Explain the values described in this survey. 
2.  Explain Hofstede’s research. 
3.  Describe Laurent’s findings . 
4.  Explain Cognitive Dissonance Theory and self­ perception theory. 

Answers to Self Assessment Questions 
Self Assessment Questions 1 
1.  Terminal 
2.  Terminal 
3.  Instrumental 

Self Assessment Questions 2 
1.  Veterans 
2.  Xers

Sikkim Manipal University  67 
Value, Ethics And Job Satisfaction  Unit 5 

Self Assessment Questions 3 
1.  Social equality 
2.  Individualism 
3.  Long­term orientation 

Self Assessment Questions 4 
1.  Three 
2.  Cognitive Dissonance 
3.  Self­perception 

Answer to Terminal Questions 
1.  Refer section 5.2 
2.  Refer section 5.4 
3.  Refer section 5.4 
4.  Refer section 5.5

Sikkim Manipal University  68 
Personality  Unit 6 

Unit 6  Personality 

Structure 

6.1  Introduction 
Objectives 
6.2  Personality Determinants 
Self Assessment Questions 1 
6.3  Personality Theories 
Self Assessment Questions 2 
6.4  Achieving personality fit 
Self Assessment Questions 3 
6.5  Summary 
Terminal Questions 
Answer to SAQ’s and TQ’s 

6.1  Introduction 
The  term  'personality'  has  been  derived  from  the  Latin  term  'persona'  which  means  to  'speak 
through'. The Latin word denotes the masks worn by actors in ancient Greece and Rome. Therefore, 
a very common meaning of the term personality is the role which the person (actor) displays in the 
public domain at large. Personality is a dynamic concept describing the growth and development of a 
person’s whole psychological system­it looks at some aggregate whole that is greater than the sum 
of the parts. Allport (1937) defined personality as “the dynamic organization within the individual of 
those psychophysical systems that determine his unique adjustments to his environment”. 

Learning objectives: 

The learning objectives of this unit are as follows: 

1.  Personality Determinants 
2.  Personality Theories

Sikkim Manipal University  69 
Personality  Unit 6 

6.2  Personality Determinants 
The factors affecting personality development are illustrated below: 

1.  Heredity  ­  The  relationship  of  heredity  with  personality  is  a  well­accepted  fact.  Traits  like 
physique, eye color, hair color, height, temperament, energy level, intelligence, reflexes, etc. are 
generally  referred  to  describe the  influence  of heredity  in  developing  personality.  The  heredity 
approach  argues  that  the  ultimate  explanation  of  an  individual’s  personality  is  the  molecular 
structure  of  the genes,  located  in  the  chromosomes.  Robbins  (2003)  has  argued that  the three 
different  streams  of  research  lend  some  credibility  to  the  argument  that  heredity  plays  an 
important  part  in  determining  an  individual's  personality.  The  first  looks  at  the  genetic 
underpinnings  of  human  behavior  and  temperament  among  young  children.  The  second 
addresses the study of twins who were separated at birth and the third examines the consistency 
in job satisfaction over time and across situations. 
2.  Environment  ­  Environment  comprises  of  culture,  family,  social  and  situational  factors.  The 
environmental factors influence personality of an individual since they provide the basis of certain 
experiences which determine the individual’s view about life, both positive and negative. 
3.  Culture ­ Culture establishes norms, attitudes and values that are passed on from generation to 
generation and create consistencies over time. Every culture expects and trains its members to 
behave in the ways that are acceptable to the group. People from different cultural groups have 
different  attitudes  towards  independence,  aggression,  competition,  cooperation,  artistic  talent, 
etc.  However,  on  the  basis  of  culture,  an  individual’s  personality  cannot  be  always  assessed, 
since individuals within the same culture (but from different family and sub­cultural background) 
have been seen to differ in their behavior. 
4.  Family ­ One of the most important determinants of the personality of a person is the immediate 
family.  Families  influence  the  behavior  of  a  person  especially  in  the  early  stages  of  life.  The 
nature  of  such  influence  will  depend  upon  the  socio­economic  level  of  the  family,  family  size, 
race, religion, parent's educational level and geographic location. 
5.  Situation  ­  Situational  factors  also  play  a  crucial  role  in  determining  the  personality  of  a 
person. Every individual goes through different type of experiences and events in his/her life. Some 
of  the  events  and  experiences,  which  an  individual  goes  through  in  his/her  life,  can  serve  as

Sikkim Manipal University  70 
Personality  Unit 6 

important  determinants  of  his/her  personality.  A  trauma  suffered  by  a  person  in  the  childhood  can 
sometime change the structure of his/her own personality. 

Self Assessment Questions 1 
1.  The heredity approach argues that the ultimate explanation of an individual’s personality is the 
molecular structure of the ______________ 
2.  One of the most important determinants of the personality of a person is the________ family 

6.3  Personality Theories 
Traits are underlying tendencies to behave in a consistent and distinctive style and they describe the 
frequency  or  intensity  of  a  person's  feelings,  thoughts,  or  behaviors.  Possession  of  a  trait  is, 
therefore, a matter of degree. 
Some of the most important research works on personality traits are mentioned below: 

Cattell's 16 Personality Factor Model 
Early  research  on  personality  traits  resulted  in  isolating  large  numbers  of  traits,  which  made  it 
impossible to predict behavior. Cattell’s (1973) is one of the most important personality trait theory, 
where the number of traits have been reduced. Cattell referred to these 16 factors as primary factors. 

Primary Factors and Descriptors in Cattell's 16 Personality Factor Model (Adapted From Conn & 
Rieke, 1994). 

Descriptors of Low Range  Primary Factor  Descriptors of High Range 

Reserve, impersonal, distant, cool,  Warm, outgoing, attentive to others, 
reserved, impersonal, detached, formal,  Warmth  kindly, easy going, participating, likes 
aloof (Sizothymia)  people (Affectothymia) 

Concrete thinking, lower general mental  Abstract­thinking, more intelligent, 
Reasoning 
capacity, less intelligent, unable to  bright, higher general mental capacity,

Sikkim Manipal University  71 
Personality  Unit 6 

handle abstract problems (Lower  fast learner (Higher Scholastic Mental 
Scholastic Mental Capacity)  Capacity) 

Reactive emotionally, changeable, 
affected by feelings, emotionally less  Emotional  Emotionally stable, adaptive, mature, 
stable, easily upset (Lower Ego  Stability  faces reality calm (Higher Ego Strength) 
Strength) 

Deferential, cooperative, avoids conflict, 
Dominant, forceful, assertive, 
submissive, humble, obedient, easily 
Dominance  aggressive, competitive, stubborn, 
led, docile, accommodating 
bossy (Dominance) 
(Submissiveness) 

Lively, animated, spontaneous, 
Serious, restrained, prudent, taciturn, 
Liveliness  enthusiastic, happy go lucky, cheerful, 
introspective, silent (Desurgency) 
expressive, impulsive (Surgency) 

Expedient, nonconforming, disregards  Rule­conscious, dutiful, conscientious, 
Rule­ 
rules, self indulgent (Low Super Ego  conforming, moralistic, staid, rule bound 
Consciousness 
Strength)  (High Super Ego Strength) 

Shy, threat­sensitive, timid, hesitant,  Socially bold, venturesome, thick 
Social Boldness 
intimidated (Threctia)  skinned, uninhibited (Parmia) 

Utilitarian, objective, unsentimental, 
Sensitive, aesthetic, sentimental, tender 
tough minded, self­reliant, no­nonsense,  Sensitivity 
minded, intuitive, refined (Premsia) 
rough (Harria) 

Trusting, unsuspecting, accepting,  Vigilant, suspicious, skeptical, 
Vigilance 
unconditional, easy (Alaxia)  distrustful, oppositional (Protension) 

Grounded, practical, prosaic, solution 
Abstract, imaginative, absent minded, 
orientated, steady, conventional  Abstractedness 
impractical, absorbed in ideas (Autia) 
(Praxernia) 

Forthright, genuine, artless, open,  Privateness  Private, discreet, nondisclosing,

Sikkim Manipal University  72 
Personality  Unit 6 

guileless, naive, unpretentious, involved  shrewd, polished, worldly, astute, 
(Artlessness)  diplomatic (Shrewdness) 

Self­Assured, unworried, complacent,  Apprehensive, self doubting, worried, 
secure, free of guilt, confident, self  Apprehension  guilt prone, insecure, worrying, self 
satisfied (Untroubled)  blaming (Guilt Proneness) 

Traditional, attached to familiar,  Open to change, experimental, liberal, 
Openness to 
conservative, respecting traditional  analytical, critical, free thinking, 
Change 
ideas (Conservatism)  flexibility (Radicalism) 

Self­reliant, solitary, resourceful, 
Group­oriented, affiliative, a joiner and 
Self­Reliance  individualistic, self sufficient (Self­ 
follower dependent (Group Adherence) 
Sufficiency) 

Tolerated disorder, unexacting, flexible,  Perfectionistic, organized, compulsive, 
undisciplined, lax, self­conflict,  self­disciplined, socially precise, 
Perfectionism 
impulsive, careless of social rues,  exacting will power, control, self – 
uncontrolled (Low Integration)  sentimental (High Self­Concept Control) 

Tense, high energy, impatient, driven, 
Relaxed, placid, tranquil, torpid, patient, 
Tension  frustrated, over wrought, time driven. 
composed low drive (Low Ergic Tension) 
(High Ergic Tension) 

The Myers­Briggs Type Indicator 

The MBTI classifies human beings into four opposite pairs (dichotomies), base on their psychological 
opposites.  These four opposite  pairs  result  into 16 possible  combinations.  In  MBTI,  Individuals  are 
classified as (McCrae and Costa, 1989) : 
a.  Extroverted or introverted (E or I). 
b.  Sensing or intuitive (S or N). 
c.  Thinking or feeling (T or F). 
d.  Perceiving or judging (P or J).

Sikkim Manipal University  73 
Personality  Unit 6 

· These classifications are then combined into sixteen personality types. For example: 

a.  INTJs are visionaries. They usually have original minds and great drive for their own ideas and 
purposes.  They  are  characterized  as  skeptical,  critical,  independent,  determined,  and  often 
stubborn. 

b.  ESTJs are organizers. They are realistic, logical, analytical, decisive, and have a natural head for 
business or mechanics. They like to organize and run activities. 

c.  The  ENTP  type  is  a  conceptualizer.  He  or  she  is  innovative,  individualistic,  versatile,  and 
attracted  to  entrepreneurial  ideas.  This  person  tends  to  be  resourceful  in  solving  challenging 
problems but may neglect routine assignments. 

The big five model 

1.  Many  researchers  argue  that  five  basic  dimensions  underlie  all  other  personality  dimensions 
(e.g; McCrae and Costa, 1990; Digman, 1997). The five basic dimensions are: 

1.  Extraversion. Comfort level with relationships. Extraverts tend to be gregarious, assertive, and 
sociable. Introverts tend to be reserved, timid, and quiet. 
2.  Agreeableness.  Individual’s  propensity  to  defer  to  others.  High  agreeableness  people— 
cooperative,  warm,  and  trusting.  Low  agreeableness  people—cold,  disagreeable,  and 
antagonistic. 
3.  Conscientiousness.  A  measure  of  reliability.  A  high  conscientious  person  is  responsible, 
organized,  dependable,  and  persistent.  Those  who  score  low  on  this  dimension  are  easily 
distracted, disorganized, and unreliable. 
4.  Emotional  stability.  A  person’s  ability  to  withstand  stress.  People  with  positive  emotional 
stability tend to be calm, self­confident, and secure. Those with high negative scores tend to be 
nervous, anxious, depressed, and insecure.

Sikkim Manipal University  74
Personality  Unit 6 

5.  Openness to experience. The range of interests and fascination with novelty. Extremely open 
people are creative, curious, and artistically sensitive. Those at the other end of the openness 
category are conventional and find comfort in the familiar. 

Research  suggested  important  relationships  between  these  personality  dimensions  and  job 
performance (Barrick, & Mount , 1991). For example, conscientiousness predicted job performance 
for all occupational groups. Individuals who are dependable, reliable, careful, thorough, able to plan, 
organized, hardworking, persistent, and achievement­oriented tend to have higher job performance. 
Employees  higher  in  conscientiousness  develop  higher  levels  of  job  knowledge.    For  the  other 
personality  dimensions,  predictability  depended  upon  both  the  performance  criterion  and  the 
occupational  group.  Extraversion  predicted  performance  in  managerial  and  sales  positions. 
Openness to experience is important in predicting training proficiency. 

Locus of control 
A person’s perception of the source of his/her fate is termed locus of control.  Locus of control was 
formulated within the framework of Rotter's (1954) social learning theory of personality. Rotter (1975) 
pointed  out  that  internality  and  externality  represent  two  ends  of  a  continuum,  not  an  either/or 
typology.  Internals  tend  to  attribute  outcomes  of  events  to  their  own  control.  Externals  attribute 
outcomes of events to external circumstances. For example, college students with a strong internal 
locus of control may believe that their grades were achieved through their own abilities and efforts, 
whereas, those with a strong external locus of control may believe that their grades are the result of 
good or  bad  luck, or  to a  professor  who designs  bad  tests or  grades capriciously; hence,  they are 
less likely to expect that their own efforts will result in success and are therefore less likely to work 
hard for high grades. 
Individuals  who  rate  high  in  externality  are  less  satisfied  with  their  jobs,  have  higher  absenteeism 
rates, are more alienated from the work setting, and are less involved on their jobs than are internals. 
Internals, facing the same situation, attribute organizational outcomes to their own actions. Internals 
believe that health is substantially under their own control through proper habits; their incidences of 
sickness and, hence, of absenteeism, are lower.

Sikkim Manipal University  75 
Personality  Unit 6 

Internals  generally  perform  better  on  their  jobs,  but  one  needs  to  consider  differences  in  jobs. 
Internals  search  more  actively  for  information  before  making  a  decision,  are  more  motivated  to 
achieve, and  make  a greater  attempt  to  control  their  environment,  and hence,  internals do  well on 
sophisticated  tasks.  Internals  are  more  suited  to  jobs  that  require  initiative  and  independence  of 
action and want autonomy and independence in their jobs. Externals are more compliant and willing 
to follow directions and be led, and do well on jobs that are well structured and routine and in which 
success depends heavily on complying with the direction of others. 

Machiavellianism 
Machiavellianism  is  the  term  that  some  social  and  personality  psychologists  use  to  describe  a 
person's tendency to deceive and manipulate others for personal gain. The concept is named after 
Renaissance diplomat and writer Niccolò Machiavelli, who wrote Il Principe (The Prince). Christie and 
Geis  (1970)  developed  a  test  for  measuring  a  person's  level  of  Machiavellianism.  This  eventually 
became  the  MACH­IV  test,  a  twenty­statement  personality  survey  that  is  now  the  standard  self­ 
assessment tool of Machiavellianism.  An individual high in Machiavellianism is pragmatic, maintains 
emotional  distance,  and  believes  that  ends  can  justify  means.  High  Machs  manipulate  more,  win 
more,  are  persuaded  less,  and  persuade  others  more.  High  Mach  outcomes  are  moderated  by 
situational factors and flourish when they interact face to face with others, rather than indirectly, and 
when  the  situation  has  a  minimum  number  of  rules  and  regulations,  thus,  allowing  room  for 
improvisation. High Machs make good employees in jobs that require bargaining skills or that offer 
substantial rewards for winning. 

Self­esteem ( SE) 
Self­esteem  is  defined  as  the  degree  to  which  people  like  or  dislike  themselves  (Robbins,  2003). 
Individuals  with  high  self­esteem  tend  to  take  more  risks  in  job  selection  and  are  more  likely  to 
choose  unconventional  jobs  in  contrast  to  people  with  low  self­esteem.  Low  SEs  are  more 
susceptible  to  external  influence  than  are  high  SEs.  Low  SEs  are  dependent  on  the  receipt  of 
positive  evaluations  from  others.  In  managerial  positions,  therefore,  low  SEs  will  tend  to  be 
concerned with pleasing others.

Sikkim Manipal University  76 
Personality  Unit 6 

Self­monitoring 
It  refers  to  an  individual’s  ability  to  adjust  his  or  her  behavior  to  external,  situational  factors. 
Individuals  high  in  self­monitoring  show  considerable  adaptability.  They  are  highly  sensitive  to 
external cues, and are capable of behaving differently in different situations, and presenting striking 
contradictions between their public persona and their private self. Low self­monitors cannot disguise 
themselves  in  that  way.  They  tend  to  display  their  true  dispositions  and  attitudes  in  almost  every 
situation  resulting  in  a  high  behavioral  consistency  between  who  they  are  and  what  they  do.  High 
self­monitors  tend to  pay  closer  attention  to the  behavior of  others.  High  self­monitoring  managers 
tend to be more mobile in their careers and receive more promotions. High self­monitor is capable of 
putting on different “faces” for different audiences. 

Type A and Type B personality 
Type  A  personality  is  a  set  of  characteristics  that  includes,  being  impatient,  excessively  time­ 
conscious, insecure about one's status, highly competitive, hostile and aggressive, and incapable of 
relaxation (Friedman & Rosenman 1974). They are always moving, walking, and eating rapidly, are 
impatient with the rate at which most events take place, are doing do two or more things at once and 
cannot cope with leisure time.  They are obsessed with numbers, measuring their success in terms of 
how many or how much of everything they acquire. Type ‘A’s operate under moderate to high levels 
of stress. They expose themselves to continuous time pressure, are fast workers, give preference to 
quantity over quality, work long hours, and are also rarely creative. 

Type  B  personality  is  rarely  hurried  by  the  desire  to  obtain  an  increasing  number  of  things  or 
participate in  events demanding an ever­decreasing amount of time (Friedman & Rosenman, 1974). 
Type  Bs  never  suffer from  a  sense  of  time  urgency  with  its  accompanying  impatience  and feel  no 
need  to  display  or  discuss  either  their  achievements  or  accomplishments  unless  otherwise 
demanded by the situation. They can relax without guilt. 

Self Assessment Questions 2 
1.  Cattell referred to these 16 factors as _____________  factors. 
2.  The MBTI classifies human beings into _____________ opposite pairs

Sikkim Manipal University  77 
Personality  Unit 6 

3.  Locus of control was formulated within the framework of Rotter's ___________ theory of 
personality 

6.4  Achieving Personality­Job­ Fit 
According to Holland (1997), workers are not passive victims of their environments, but actively seek 
potentially  compatible  work  environments.  If  an  individual’s  personality  and  the  work  environment 
“fit”—that is, if the personality is congruent with the work environment—the individual will most likely 
enjoy the work and develop and grow in the career. Matching people to the organizational culture at 
the  time  of  hiring  should  result  in  higher  employee  satisfaction  and  reduced  turnover.  Holland  has 
proposed Six themes of people and work environments, within which all jobs can be classified: 
1.  Realistic 
2.  Investigative 
3.  Artistic 
4.  Social 
5.  Enterprising 
6.  Conventional

Sikkim Manipal University  78 
Personality  Unit 6 

The above­mentioned classification is shown in more details in the following chart: 

Type  Personality  Congruent Occupation 


Characteristics 
Realistic: Prefers physical  Shy, genuine, persistent,  Mechanic, drill press 
activities that require skill,  stable,  operator, 
strength, and coordination  conforming, practical  assembly­line worker, 
farmer 
Investigative: Prefers  Biologist, economist, 
activities  mathematician, news 
Analytical, original, curious, 
that involve thinking,  reporter 
independent 
organizing, and 
understanding 
Social: Prefers activities  Sociable, friendly,  Social workers, teacher, 
that  cooperative,  counselor, clinical 
involve helping and  understanding  psychologist 
developing others 
Conventional: Prefers rule­  Conforming, efficient,  Accountant, corporate 
regulated, orderly, and  practical,  manager, bank teller, file 
unambiguous activities  unimaginative, inflexible  clerk 
Enterprising: Prefers verbal  Self­confident, ambitious,  Lawyer, real estate agent, 
activities in which there are  energetic, domineering  public relations specialist, 
opportunities to influence  small 
others and attain power  business manager 
Artistic: Prefers ambiguous  Imaginative, disorderly,  Painter, musician, writer, 
and  idealistic,  interior decorator
unsystematic activities that  emotional, impractical 
allow creative expression 

Sikkim Manipal University  79 
Personality  Unit 6 

Self Assessment Questions 3 
1.  Holland has proposed _________  themes of people and work environments, within which all 
jobs can be classified 
2.  _____________ person prefers verbal activities in which there are opportunities to influence 
others and attain power. 

6.5  Summary 
The  term  'personality'  has  been  derived  from  the  Latin  term  'persona'  which  means  to  'speak 
through'. The factors affecting personality development are Heredity, Environment, Culture, Family, 
and Situation. Personality Traits are underlying tendencies to behave in a consistent and distinctive 
style  and  they  describe  the  frequency  or  intensity  of  a  person's  feelings,  thoughts,  or  behaviors. 
Possession of a trait is, therefore, a matter of degree. Early research on personality traits resulted in 
isolating large numbers of traits, which made it impossible to predict behavior. Cattell’s (1973) is one 
of the most important personality trait theory, where the number of traits have been reduced. Cattell 
referred to these 16 factors as primary factors. The MBTI classifies human beings into four opposite 
pairs (dichotomies), base on their psychological opposites. These four opposite pairs result into 16 
possible  combinations.  Many  researchers  argue  that  five  basic  dimensions  underlie  all  other 
personality dimensions (e.g; McCrae and Costa, 1990; Digman, 1997). The five basic dimensions are 
Extraversion, Agreeableness, Conscientiousness, Emotional stability, and openness to experience. A 
person’s  perception  of  the  source  of  his/her  fate  is  termed  locus  of  control.  Locus  of  control  was 
formulated within the framework of Rotter's (1954) social learning theory of personality. Rotter (1975) 
pointed  out  that  internality  and  externality  represent  two  ends  of  a  continuum,  not  an  either/or 
typology. Internals tend to attribute outcomes of events to their own control. Machiavellianism is the 
term that some social and personality psychologists use to describe a person's tendency to deceive 
and manipulate others for personal gain. Self­esteem is defined as the degree to which people like or 
dislike themselves (Robbins, 2003). Individuals with high self­esteem tend to take more risks in job 
selection  and  are  more  likely  to  choose  unconventional  jobs  in  contrast  to  people  with  low  self­ 
esteem.  Low  SEs  are  more  susceptible  to  external  influence  than  are  high  SEs.  Low  SEs  are 
dependent on the receipt of positive evaluations from others. Self­monitoring refers to an individual’s 
ability to adjust his or her behavior to external, situational factors. Individuals high in self­monitoring 
show  considerable  adaptability.  Type  A  personality  is  a  set  of  characteristics  that  includes,  being

Sikkim Manipal University  80 
Personality  Unit 6 

impatient,  excessively  time­conscious,  insecure  about  one's  status,  highly  competitive,  hostile  and 
aggressive, and incapable of relaxation. Type B personality is rarely hurried by the desire to obtain 
an  increasing  number  of things  or  participate  in    events  demanding  an ever­decreasing  amount of 
time. According to Holland (1997), workers are not passive victims of their environments, but actively 
seek  potentially  compatible  work  environments.  If  an  individual’s  personality  and  the  work 
environment  “fit”—that  is,  if  the  personality  is  congruent  with  the  work  environment—the  individual 
will  most  likely  enjoy  the  work  and  develop  and  grow  in  the  career.  Matching  people  to  the 
organizational culture at the time of hiring should result in higher employee satisfaction and reduced 
turnover. 

Terminal questions 
Describe the determinants of personality. 
1.  Explain The Myers­Briggs Type Indicator. 
2.  Explain the personality dimensions mentioned in big five model. 
3.  Explain Type A and Type B personality. 
4.  Based on Holland’s approach, explain personality­job­fit. 

Answer to Self Assessment Questions 
Self Assessment Questions   1 
1. Genes 
2. Immediate 

Self Assessment Questions   2 
1. Primary 
2. Four 
3. Social learning 

Self Assessment Questions   3 
1.Six 
2. Enterprising

Sikkim Manipal University  81 
Personality  Unit 6 

Answers to Terminal Questions 
1. Refer section 6.2 
2. Refer section 6.3 
3. Refer section 6.3 
4. Refer section 6.3 
5. Refer section 6.4

Sikkim Manipal University  82 
Emotions  Unit 7 

Unit 7  Emotions 

Structure 

7.1  Introduction 
Objectives 
7.2  Theories of emotion 
Self Assessment Questions 1 
7.3  Certain issues 
Self Assessment Questions 2 
7.4:  Emotional intelligence 
Self Assessment Questions 3 
7.5   Summary 
Terminal Questions 
Answer to SAQ’s and TQ’s 

7.1  Introduction 
In general, the term ’emotion’ is used to designate "a state of consciousness having to do with the 
arousal of feelings (Webster’s New World Dictionary)." It is "distinguished from other mental states, 
from cognition, volition, and awareness of physical sensation." Feeling refers to "any of the subjective 
reactions, pleasant or unpleasant" that one may experience in a situation. 
Learning objectives: 

The learning objectives of this unit are as follows:

· Theories of emotion
· Emotional intelligence

Sikkim Manipal University  83 
Emotions  Unit 7 

7.2  Theories Of Emotion: 
There are many theories of emotion: 

I. James­Lange Theory (1890) [cited in Taylor, 1999]: Subjective emotional responses are the result 
of  physiological  changes  within  human  bodies.  The  brain  perceives  an  event  and,  in  turn,  sends 
messages down its neural circuitry to other areas of the brain. This action ultimately produces motor, 
autonomic and endocrine responses. These responses elicit an emotional response, which in turn, is 
perceived  by  the  brain.  Therefore,  it  is  a  cyclical  process.  This  theory  argues  that  physiological 
behaviors precede the emotion. 

II.  Cannon­Bard  theory  (1927)  [cited  in  Taylor,  1999]:  Emotion­provoking  events  induce  the 
subjective  emotional  experiences  and  physiological  arousal  simultaneously.  Through  experiences, 
individuals  begin  to  acquire  certain  expectations  for  every  given  situation.  These  expectations 
provide  a  filter  and  every  situation  is  processed  through  this  filter.  During  this  process,  brain 
produces the emotion and corresponding physiological behaviors at the same time. 

III.  Schachter­Singer  theory  (1962):  Both  feedback  from  peripheral  responses  and  a  cognitive 
appraisal  of  what  caused  those  responses  produce  emotions.  How  one  interprets  the  peripheral 
response  will  determine  the  emotion  he  /  she  feels.  Individuals  label  the  emotional  response 
depending  on  what  we  think  is  causing  the  response.  For  example,  when  someone  interprets  a 
stimulus  as  dangerous,  it  leads  to  physiological  arousal.  Then,  this  physiological  arousal  is 
interpreted to a particular emotion. It can be fear, surprise, excitement, and astonishment depending 
on how the arousal is labeled. 

IV.  Lazarus'  appraisal  theory  (1980):  An  individual  makes  an  initial  and  sometimes  unconscious 
cognitive appraisal of the situation to decide, if there is a threat; coping action is taken if necessary; 
and the individual takes a closer look and identifies the emotions he or she is feeling. 

V.  Weiner's attribution  theory (1986,  1992):  Certain  attributions  produce  specific emotions.  Once 


the  initial  evaluation  has  been  made,  the  individual  looks  at  what  caused  the  event.  These 
attributions of causality can modify the emotion felt. It is the interaction of the perceived internal and

Sikkim Manipal University  84 
Emotions  Unit 7 

external causes,  controllability  and  outcome that will  determine  the emotional  responses. What are 


the basic  emotions? Ortony  and  Turner  (1990)  collated a  wide  range of  research as  to  what  basic 
emotions  are  and  the  basis  of  including  them  as  basic  emotions  and  proposed  a  comprehensive 
description of basic emotions and corresponding reasons for inclusion : 

A comprehensive description of basic emotions and corresponding reasons for inclusion

Sikkim Manipal University  85 
Emotions  Unit 7 

Source: Ortony, A., & Turner, T. J. (1990). What's basic about basic emotions? Psychological 
Review, 97, 3, July, 315­331 

Basic Emotions  Basis for Inclusion 

Anger, aversion, courage, dejection, desire,  Relation to action 
Arnold 
despair, fear, hate, hope, love, sadness  tendencies 

Ekman, Friesen, and  Universal facial 
Anger, disgust, fear, joy, sadness, surprise 
Ellsworth  expressions 

Desire, happiness, interest, surprise, wonder, 
Frijda  Forms of action readiness 
sorrow 

Gray  Rage and terror, anxiety, joy  Hardwired 

Anger, contempt, disgust, distress, fear, guilt, 
Izard  Hardwired 
interest, joy, shame, surprise 

James  Fear, grief, love, rage  Bodily involvement 

Anger, disgust, elation, fear, subjection, tender­ 
McDougall  Relation to instincts 
emotion, wonder 

Unlearned emotional 
Mowrer  Pain, pleasure 
states 

Oatley and Johnson­  Do not require 
Anger, disgust, anxiety, happiness, sadness 
Laird  propositional content 

Panksepp  Expectancy, fear, rage, panic  Hardwired 

Acceptance, anger, anticipation, disgust, joy,  Relation to adaptive 
Plutchik 
fear, sadness, surprise  biological processes 

Anger, interest, contempt, disgust, distress, fear, 
Tomkins  Density of neural firing 
joy, shame, surprise 

Watson  Fear, love, rage  Hardwired 

Weiner and Graham  Happiness, sadness  Attribution independent


Sikkim Manipal University  86 
Emotions  Unit 7 

Parrot (2001) has categorized emotions as another classification (Figure no. 1.4): 
Figure no. 1.4: 
Parrot’s classification of emotions 
Primary  Secondary 
Tertiary emotions 
emotion  emotion 
Adoration, affection, love, fondness, liking, attraction, 
Affection 
caring, tenderness, compassion, sentimentality 
Love 
Lust  Arousal, desire, lust, passion, infatuation 
Longing  Longing 
Amusement, bliss, cheerfulness, gaiety, glee, 
jolliness, joviality, joy, delight, enjoyment, gladness, 
Cheerfulness 
happiness, jubilation, elation, satisfaction, ecstasy, 
euphoria 
Zest  Enthusiasm, zeal, zest, excitement, thrill, exhilaration 
Joy 
Contentment  Contentment, pleasure 
Pride  Pride, triumph 
Optimism  Eagerness, hope, optimism 
Enthrallment  Enthrallment, rapture 
Relief  Relief 
Surprise  Surprise  Amazement, surprise, astonishment 
Aggravation, irritation, agitation, annoyance, 
Irritation 
grouchiness, grumpiness 
Exasperation  Exasperation, frustration 
Anger, rage, outrage, fury, wrath, hostility, ferocity, 
Anger  Rage  bitterness, hate, loathing, scorn, spite, vengefulness, 
dislike, resentment 
Disgust  Disgust, revulsion, contempt 
Envy  Envy, jealousy 
Torment  Torment 
Sadness  Suffering  Agony, suffering, hurt, anguish

Sikkim Manipal University  87 
Emotions  Unit 7 

Depression, despair, hopelessness, gloom, glumness, 
Sadness  sadness, unhappiness, grief, sorrow, woe, misery, 
melancholy 
Disappointment  Dismay, disappointment, displeasure 
Shame  Guilt, shame, regret, remorse 
Alienation, isolation, neglect, loneliness, rejection, 
Neglect  homesickness, defeat, dejection, insecurity, 
embarrassment, humiliation, insult 
Sympathy  Pity, sympathy 
Alarm, shock, fear, fright, horror, terror, panic, 
Horror 
hysteria, mortification 
Fear 
Anxiety, nervousness, tenseness, uneasiness, 
Nervousness 
apprehension, worry, distress, dread 
Source: Parrott, W. (2001), Emotions in Social Psychology, Psychology Press, Philadelphia 

Felt vs. Displayed Emotions (Hochschild, 1979, 1983) 

Felt  emotions  are  an  individual’s  actual  emotions.  Displayed  emotions  are  those  that  are 
organizationally  required  and  considered  appropriate  in  a  given  job.  They  are  learned.  Felt  and 
displayed emotions may be different.  This is particularly true in organizations, where role demands 
and situations often require people to exhibit emotional behaviors that mask their true feelings. 

Self Assessment Questions 1 
1.  Subjective emotional responses are the result of __________ changes within human bodies. 
2.  Both  feedback  from  peripheral  responses  and  a  ___________  appraisal  of  what  caused  those 
responses produce emotions. 
3.  _____________  emotions are an individual’s actual emotions.

Sikkim Manipal University  88 
Emotions  Unit 7 

7.3  Certain Issues 

Culture and emotion 
There are two Views of Culture and Emotion: 
Universality  ­  Emotions  are  part  of  human  nature  and  in  all  cultures  universally  the  same  set  of 
basic emotions.  Based on his cross­cultural research, Ekman (1999) has found six emotions which 
are universally recognized and applicable. They are: 
1.  Anger 
2.  Fear 
3.  Sadness 
4.  Happiness 
5.  Disgust 
6.  Surprise. 

Cultural specificity –  Human beings are like a tabula rasa (clean tablet) on which society writes its 
script.  In  other  words,  culture  and  traditions,  normative  patterns  and  value­orientations  are 
responsible  for  not  only  our  personality  development,  but  also  appropriate  social  and  emotional 
development.      This  makes  us  functional  entities  in  society.  Each  culture  has  a  unique  set  of 
emotions  and  emotional  responses;  the  emotions  shown  in  a  particular  culture  reflects  the  norms, 
values, practices, and language of that culture . 

Alexithymia – emotional disorder 
Some people have difficulty in expressing their emotions and understanding the emotions of others. 
Psychologists call this alexithymia. People who suffer from alexithymia rarely cry and are often seen 
by others as bland and cold. Their own feelings make them uncomfortable, and they are not able to 
discriminate  among  their  different  emotions.  People,  suffering  from  alexithymia,  may  be  effective 
performers in jobs where little or no emotional labor. Alexithymic symptoms may be seen in people 
who experience: 
1.  Post­traumatic stress disorder 
2.  Certain brain injuries

Sikkim Manipal University  89 
Emotions  Unit 7 

3.  Eating disorders (i.e., bulimia, anorexia, or binge­eating disorder) 
4.  Substance use dependence 
5.  Depression 
6.  Other mental health conditions 

Relationship of gender with emotion 
A  number  of  research  findings  supports  the  view  that  women  are  more  emotional  than  men  (e.g., 
Broverman, Vogel, Broverman, Clarkson, & Rosenkrantz, 1972; Widiger & Settle, 1987). Women are 
assumed  to  experience  more  frequent  and  intense  emotions,  whereas  men  are  assumed  to  be 
emotionally  inexpressive  and  to  have  less  intense  emotional  experiences.  However,  researchers 
have argued  that  the stereotype  of  men as unemotional  is  more  accurate for adult  targets  than for 
child  targets  because  males  learn  to  control  their  emotions  as  they  get  older  (Fabes  and  Martin, 
1991). Likewise, women and men may experience happiness in a similar way, but women have been 
taught that they can strongly express the emotion of happiness, whereas men have been taught to 
control  it.  The  impact of  socialization practices accumulate over  time,  and,  thus, these stereotypes 
are likely to apply more strongly to adult populations (Geer and Shields, 1996). 

Self Assessment Questions 2 
1.  Ekman (1999) has found _________ emotions which are universally recognized and applicable. 
2.  People who suffer from _________ rarely cry and are often seen by others as bland and cold 

7.4  Emotional Intelligence 
The  importance of both  emotion and  intelligence  in  making  decisions and achieving  success  in  life 
was well­accepted in ancient India.  A concept of “Sthitha­prajna” (emotional stability), similar to the 
concept of emotional intelligence, can be traced in the second chapter of ‘Srimad Bhagavad­Gita' . 
Bhagavad Gita is a specific conversation between Lord Krishna and Arjuna (third Pandava prince) in 
a  specific  situation  of  Kurukshetra  battlefield.  Pandavas  were  fighting  against  the  Kauravas,  the 
cousin  brothers  to  restore  their  kingdom  from  Kauravas  in  Kurukshetra.  Before  the  battle  started, 
Arjuna, with deep sorrow and pity, found his close relatives, friends and respected 'gurus' in enemy's 
side. To win the battle he was supposed to kill those beloved ones. He got confused about his rightful 
duty. Due to this hriday­durbalata (heart­non­strength), he refused to join the battle. In this context,

Sikkim Manipal University  90 
Emotions  Unit 7 

Lord Krishna who played the role as the driver of Arjuna's chariot, enlightened him about the eternal 
truth  of  life.  According  to  Lord  Krishna,  as  mentioned  in  Bhagavad  Gita,  Arjuna  suffered  from 
indecisiveness resulting from confusion and a false sense of insecurity. Lord Krishna  advised Arjuna 
to  become  'Sthitha­prajna'  (the  steady  minded  person).  He  also  told  that  an  individual  achieved 
his/her  goal  only  when  the  mind  became  steady,  poised  and  balanced.  Evidently,  the  concept  of 
“Sthitha­prajna”  (the  steady­minded  person)  talked  about  a  unique  interdependence  between 
emotion and intelligence for effective decision­making which was most essential in excelling in every 
sphere of life.  Gita, as a whole, advises all to balance between intelligence and emotion. 
Similar  views  on  the  role  of  emotional  intelligence  as  a  learning  process  for  achieving  a  balanced 
personality in different stages of life on an inter­generational basis has been depicted in the Vedas. 
In particular, Dr. Radhakrishnan, in his book , ‘The Hindu  View of Life’ (1927) opined that the attitude 
of  the  Vedas  is  one  of  trust  tempered  by  criticism.  ‘Trust,  because,  whatever  the  older  generation 
hold, may be true, and criticism because, however, plausible the testimonies of the old views may be, 
it cannot deny the present of its right to enquire and sift the evidence’. This view aptly points out the 
need for emotional intelligence in everyday life to become more emotionally balanced and functional 
individuals in society. 
‘Emotional intelligence is an aggregate of individuals’ cognition of own and others' emotions, feeling, 
interpretation and action as per environmental demand to manipulate the consequence which in turn 
result  in  superior  performance  and  better  human  relationship’  (Bhattacharya,  2003).  Emotional 
intelligence  is  a  measure  of  the  degree  to  which  a  person  makes  use  of  his/  her  reasoning  in  the 
process  of  emotional  responses  (both  positive  and  negative)  in  a  given  situation.  So  having  high 
emotional  intelligence doesn't  mean  that  the  person never  panics or  loses his/  her  temper.  It  does 
mean that he / she brings own feelings under control and channels them into productive behaviors. 
The  ability  to  bring  out­of­control  emotions  back  into  line  results  in  what  earlier  generations  called 
emotional maturity. 
The  most  popular  and  accepted  mixed  model  of  emotional  intelligence  is  the  one  proposed  by 
Goleman  (1995).  He  viewed  emotional  intelligence  as  a  total  of personal  and  social  competences. 
Personal  competence  determines  how  we  manage  ourselves,  whereas  social  competence 
determines how we handle our interpersonal relationships. 
Personal  competence:    It  comprises  of  three  dimensions  of  emotional  intelligence,  such  as,  self­ 
awareness,  self­regulation and  motivation.  Self­awareness  is  the ability  of  an  individual  to  observe

Sikkim Manipal University  91 
Emotions  Unit 7 

him/herself and to recognize 'a feeling as it happens' (Goleman, 1995). The hallmarks of this ability 
are self­confidence, self­ assessment and openness to positive criticism.  Self­regulation is the ability 
to control emotions and to redirect those emotions that can have negative impact. Trustworthiness, 
integrity, tolerance of ambiguity and attitude to accept change are some characteristics of this ability. 
Motivation  is  the  ability  to  channelize  emotion  to  achieve  a  goal  through  self­control  and  by 
moderating  impulses  as  per  the  requirement  of  the  situation.  The  people  who  have  this  ability  are 
optimistic and committed towards organizational as well as individual goals. 
Social competence:  It comprises of two dimensions namely, empathy and social skills. Empathy is 
the ability to feel and get concerned for others, take their perspective and to treat people according to 
their  emotional  reactions.    People  with  this  ability  are  experts  in  generating and  motivating  others. 
Social skills are the ability to build rapport and to manage relationships with people. People having 
this skill are very effective in persuasiveness and team management. ‘Social skill’ is the culmination 
of all other components of emotional intelligence assuming that people can effectively manage social 
and  work  relationships  only  when  they  can  understand  and  control  their  own  emotion  and  can 
emphasize with the feelings of others. 

Goleman’s emotional intelligence model (1995) 

Emotional intelligence 

Personal competence                          social competence 

Self­awareness                              Empathy 

Self­regulation                              Social skills 

Motivation

Sikkim Manipal University  92 
Emotions  Unit 7 

Self Assessment Questions 3 
1.  The  most popular  and  accepted  mixed  model  of  emotional  intelligence  is  the  one  proposed by 
____________. 
2.  Personal competence comprises of ______________ dimensions of emotional intelligence. 
3.  Social competence comprises of _____________ dimensions 

7.5  Summary 
‘Emotion’  is  used  to  designate  "a  state  of  consciousness  having  to  do  with  the  arousal  of  feelings 
(Webster’s  New  World  Dictionary)."  It  is  "distinguished  from  other  mental  states,  from  cognition, 
volition,  and  awareness  of  physical  sensation."  Feeling  refers  to  "any  of  the  subjective  reactions, 
pleasant or unpleasant" that one may experience in a situation. 
There  are  many  theories  of  emotion.  James­Lange  Theory  proposes  that  subjective  emotional 
responses  are  the  result  of  physiological  changes  within  human  bodies.  Cannon­Bard  theory 
proposes  that  emotion­provoking  events  induce  the  subjective  emotional  experiences  and 
physiological  arousal  simultaneously.  Schachter­Singer  theory  proposes  that  both  feedback  from 
peripheral responses and a cognitive appraisal of what caused those responses produce emotions. 
How one interprets the peripheral response will determine the emotion he / she feels. According to 
Lazarus' appraisal theory, an            individual  makes  an  initial and  sometimes unconscious cognitive 
appraisal of the situation to decide, if there is a threat; coping action is taken if necessary; and the 
individual takes a closer look and identifies the emotions he or she is feeling. Weiner, in his theory, 
proposes  that  certain  attributions  produce  specific  emotions.  Once  the  initial  evaluation  has  been 
made, the individual looks at what caused the event. These attributions of causality can modify the 
emotion  felt.  It  is  the  interaction  of  the  perceived  internal  and  external  causes,  controllability  and 
outcome  that  will  determine  the  emotional  responses.  Felt  emotions  are  an  individual’s  actual 
emotions.  Displayed  emotions  are  those  that  are  organizationally  required  and  considered 
appropriate in a given job. They are learned. Felt and displayed emotions may be different.  This is 
particularly true in organizations, where role demands and situations often require people to exhibit 
emotional behaviors  that  mask  their  true feelings.  There  are  two Views of  Culture and Emotion.  In 
“Universality”  view,  it  is  believed  that  emotions  are  part  of  human  nature  and  in  all  cultures 
universally the same set of basic emotions.  Based on his cross­cultural research, Ekman (1999) has 
found  six  emotions  which  are  universally  recognized  and  applicable.  They  are:  Anger,  Fear,

Sikkim Manipal University  93 
Emotions  Unit 7 

Sadness, Happiness, Disgust, and Surprise. Women are assumed to experience more frequent and 
intense  emotions,  whereas  men  are  assumed  to  be  emotionally  inexpressive  and  to  have  less 
intense  emotional  experiences.    However,  researchers  have  argued  that  the  stereotype  of  men  as 
unemotional is more accurate for adult targets than for child targets because males learn to control 
their  emotions  as  they  get  older.  Emotional  intelligence  is  an aggregate  of  individuals’  cognition of 
own  and  others'  emotions,  feeling,  interpretation  and  action  as  per  environmental  demand  to 
manipulate  the  consequence,  which  in  turn,  result  in  superior  performance  and  better  human 
relationship.  The  most  popular  and  accepted  mixed  model  of  emotional  intelligence  is  the  one 
proposed  by  Goleman.  He  viewed  emotional  intelligence  as  a  total  of  personal  and  social 
competences.  Personal  competence  determines  how  we  manage  ourselves,  whereas  social 
competence determines how we handle our interpersonal relationships. 

Terminal Questions 
1.  Briefly explain Lazarus' appraisal theory and Weiner's attribution theory. 
2.  What are universally recognized emotions? 
3.  What is Alexithymia? What are the symptoms of this disease? 
4.  What is the relationship of gender with emotion? 
5.  Explain Goleman’s emotional intelligence model. 

Answers to Self Assessment Questions 
Self Assessment Questions 1 
1.  Physiological 
2.  Cognitive 
3.  Felt 

Self Assessment Questions  2 
1.  Six 
2.  Alexithymia

Sikkim Manipal University  94 
Emotions  Unit 7 

Self Assessment Questions 3 
1.  Goleman 
2.  Three 
3.  Two 

Answers to Terminal Questions 
1.  Refer section 7.2 
2.  Refer section 7.3 
3.  Refer section 7.3 
4.  Refer section 7.3 
5.  Refer section 7.4

Sikkim Manipal University  95 
Perception  Unit 8 

Unit 8  Perception 

Structure 

8.1  Introduction 
Objectives 
8.2  Factors influencing perception 
Self Assessment Questions 1 
8.3  Attribution Theory 
Self Assessment Questions 2 
8.4  Shortcuts in Judging Others 
Self Assessment Questions 3 
8.5  Specific Applications in Organizations 
Self Assessment Questions 4 
8.6  Link between Perception and Individual Decision Making 
Self Assessment Questions 5 
8.7  The Decision­Making Process 
Self Assessment Questions 6 
8.8  Summary 
Terminal Questions 
Answer to SAQ’s and TQ’s 

8.1  Introduction 
Individuals  behave  in  a given  manner  based  not  on  the  way  their  external environment actually,  is 
but,  rather,  on  what  they  see  or  believe  it  to  be.  A  supervisor  may  try  to  help  his  subordinates  to 
achieve their target by advising and suggesting solutions. An employee may believe the supervisor is 
controlling and interfering. As a result of that, the employee may continuously try to avoid the boss. 
The same boss may be perceived as a ‘father figure’ to another employee for his helping attitude. As 
a  result  of  that,  the  specific  employee  may  acknowledge  the  supervisor  and  seeks  his  guidance. 
These  two  employee’s  perception  about  the  supervisor  that  becomes  the  basis  for  their  different 
behavior.  Perception can be defined as s a process by which individuals organize and interpret their

Sikkim Manipal University  96 
Perception  Unit 8 

sensory impressions in order to give meaning to their environment. Since people’s behavior is based 
on their perception of what reality is, not on reality itself. 
Individuals  differ  in  their  perceptions  with  regard  to  people  and  inanimate  objects.  An  individual 
makes  inferences  about  the actions  of people  not  the  same  way  as they  do for  inanimate objects. 
Non­living  objects  are  subject  to  the  laws  of  nature.  People  have  beliefs,  motives,  or  intentions. 
Therefore,  an  individual’s  perception  and  judgment  of  another  person’s  actions  are  influenced  by 
these assumptions. 

Learning objectives: 

The learning objectives of this unit are as follows: 

1.  Factors influencing perception 
2.  Attribution Theory 
3.  Specific Applications in Organizations 

8.2  Factors Influencing Perception 

Three factors shape perception of an individual: 
1.  Perceiver 
2.  Target 
3.  Situation 

Perceiver  –  Refers  to  the  most  prevalent  personal  characteristics  affecting  perception  of  the 
perceiver, which are attitudes, motives, interests, past experiences, and expectations. 

Target  ­.  Characteristics  of  the  target  can  also  affect  what  is  being  perceived.    This  includes, 
attractiveness, gregariousness, and an individual’s tendency to group similar things together. 

Situation  ­  The  context  in  which  objects  or  events  are  seen  by  individuals  also  influence  their 
attention.  This includes time, heat, light, or other situational factors.

Sikkim Manipal University  97 
Perception  Unit 8 

Self­assessment questions 1 
1.  _____________ factors shape perception of an individual. 

2.  The ______________ in which objects or events are seen by individuals also influence their 
attention. 

8.3  Attribution Theory 

An important element in perception is attribution process. Attribution theory (Kelley, 1972) suggests 
that when we observe an individual’s behavior, we attempt to determine whether it was internally or 
externally caused. Internally caused behaviors are those that are believed to be under the personal 
control of the individual. Externally caused behavior is seen as resulting from outside causes; that is, 
the person is seen as having been forced into the behavior by the situation. 
There are three determining factors in this regard:

· Distinctiveness
· Consensus
· Consistency 

Distinctiveness  refers  to  whether  an  individual  displays  different  behaviors  in  different  situations. 
What we attempt to know is whether the observed behavior is unusual. If it is, the observer is likely to 
give  the  behavior  an external  attribution.  If  this  action  is  not  unusual,  it  will  probably  be  judged  as 
internal. 
Consensus occurs, if, everyone who is faced with a similar situation responds in the same way.  If 
consensus is high, one would be expected to give an external attribution to the employee’s tardiness, 
whereas,  in  case  of  other  employees  taking  the  same  route  and  making  it  work  on  time,  the 
causation for the same will be attributed to internal causation. 
Consistency  refers  to  the  pattern  that  is  reflected  regularly  in  a  person’s  actions.  Does  the  person 
respond  the  same  way  over  time?  The  more  consistent  the  behavior,  the  more  the  observer  is 
inclined to attribute it to internal causes.

Sikkim Manipal University  98 
Perception  Unit 8 

Fundamental Attribution Error (Ross, 1977) 

Research  evidence  shows  that  individuals  have  a  tendency  to  underestimate  the  influence  of 
external  factors  and  overestimate  the  influence  of  internal  or  personal  factors.  There  is  also  a 
tendency for individuals to attribute their own successes to internal factors, such as, ability or effort 
while putting the blame for failure on external factors, such as, luck. This is called the “self­serving 
bias” and suggests that feedback provided to employees will be distorted by recipients. The question 
is whether or not these errors or biases that distort attribution are universal across different cultures? 
While  exact  answers  may  not  exist,  there  is  some  preliminary  evidence  that  indicates  cultural 
differences (Robbins, 2003):

· Korean  managers  found  that,  contrary  to  the  self­serving  bias,  they  tended  to  accept 
responsibility for group failure.

· Attribution  theory  was  developed  largely  based  on  experiments  with  Americans  and  Western 
Europeans.

· The  Korean  study  suggests  caution  in  making  attribution  theory  predictions  in  non­Western 
societies,  especially  in  countries  with  strong  collectivist  traditions.  More  studies  are  required  to 
provide conclusive evidences in this regard. 

Self­assessment questions 2 
1.  Attribution theory was proposed by __________ Kelley 

2.  ___________ occurs, if, everyone who is faced with a similar situation responds in the same way. 

3.  The tendency of individuals to attribute their own successes to internal factors is 
called__________________.

Sikkim Manipal University  99 
Perception  Unit 8 

8.4: Shortcuts In Judging Others 

Individuals have a tendency to use a number of shortcuts when they judge others.  An understanding 
of these shortcuts can be helpful toward recognizing when they can result in significant distortions. 

Selective Perception 
Any characteristic that makes a person, object, or event stand out will increase the probability that it 
will be perceived. It is impossible for an individual to internalize and assimilate everything that is seen 
.Only  certain  stimuli  can  be  taken  in  selectively.  Selectivity  works  as  a  shortcut  in  judging  other 
people  by  allowing  us  to  “speed­read”  others,  but,  not  without  the  risk  of  drawing  an  inaccurate 
picture. The tendency to see what we want to see can make us draw unwarranted conclusions from 
an ambiguous situation. 

Halo Effect 

The halo effect (Murphy & Anhalt, 1992) occurs when we draw a general impression on the basis of 
a single characteristic. For example, while appraising the lecturer, students may give prominence to 
a single trait, such as, enthusiasm and allow their entire evaluation to be tainted by how they judge 
the  instructor  on  that  one  trait  which  stood  out  prominently  in  their  estimation  of  that  person. 
Research suggests that it is likely to be most extreme when the traits to be perceived are ambiguous 
in behavioral terms, when the traits have moral overtones, and when the perceiver is judging traits 
with which he or she has had limited experience. 

Contrast Effects 

Individuals do not evaluate a person in isolation. Their reaction to one person is influenced by other 
persons  they  have  encountered  recently.  For  example,  an  interview  situation  in  which  one  sees  a 
pool  of  job  applicants  can  distort  perception.    Distortions  in  any  given  candidate’s  evaluation  can 
occur as a result of his or her place in the interview schedule.

Sikkim Manipal University  100 
Perception  Unit 8 

Projection 

This tendency to attribute one’s own characteristics to other people—which is called projection—can 
distort perceptions made about others. When managers engage in projection, they compromise their 
ability to respond to individual differences. They tend to see people as more homogeneous than they 
really are. 

Stereotyping 

Stereotyping—judging  someone  on  the  basis  of  our  perception  of  the  group  to  which  he  or  she 
belongs. Generalization is not without advantages (Hilton & Hippel, 1996). It is a means of simplifying 
a  complex  world,  and  it  permits  us  to  maintain  consistency.  The  problem,  of  course,  is  when  we 
inaccurately  stereotype.  In  organizations,  we  frequently  hear  comments  that  represent  stereotypes 
based  on  gender,  age,  race,  ethnicity,  and  even  weight.  From  a  perceptual  standpoint,  if  people 
expect to see these stereotypes, that is what they will perceive, whether or not they are accurate. 

Self­assessment questions 3 
1.  The ______________ occurs when we draw a general impression on the basis of a single 
characteristic. 
2.  The process through which one’s reaction is influenced by other persons he has encountered 
recently is called ___________ 
3.  This tendency to attribute one’s own characteristics to other people is called __________ 

8.5  Specific Applications In Organizations 

Employment Interview 
Evidence indicates that interviewers make perceptual judgments that are often inaccurate and they 
rarely agree while perceiving the candidates. Different interviewers see different things in the same 
candidate  and,  thus,  reach  different  conclusions  about  the  applicant.  Furthermore,  interviewers 
generally draw  early  impressions and  most  interviewers  rarely  change  their decisions  after the first

Sikkim Manipal University  101 
Perception  Unit 8 

four or five minutes of the interview. Therefore, judgments of the same candidate can vary widely in 
an interview situatiion. 

Performance Expectations 
It is seen that individuals seek to validate their perceptions of reality, even when those perceptions 
are  not  appropriate.  Self­fulfilling  prophecy  is  a  very  good  example  of  this.  It  is  the  tendency  for 
someone’s expectations about another to cause that person to behave in a manner consistent with 
those expectations (Wilkins, 1976). Self fulfilling prophecy can be of two types: 

Pygmalion  Effect:    A  positive  instance  of  the  self­fulfilling  prophecy,  in  which  people  holding  high 
expectations of another tend to improve that individual’s performance. 

Golem  Effect:    A  negative  instance  of  the  self­fulfilling  prophecy,  in  which  people  holding  low 
expectations of another tend to lower that individual’s performance. 

A study was conducted on 105 soldiers in the Israeli Defense Forces who were taking a fifteen­week 
combat  command  course.    Soldiers  were  randomly  divided and  identified as  having  high  potential, 
normal potential, and potential not known. Instructors were seemed to get better results from the high 
potential group because they expected it, confirming the effect of a self­fulfilling prophecy. 

Performance Evaluation 
An employee’s performance appraisal is very much dependent on the perceptual process. Although 
the  appraisal  can  be  objective,  many  jobs  are  evaluated  in  subjective  terms.  Subjective  measures 
are, by definition, judgmental. To the degree that managers use subjective measures in appraising 
employees,  what  the evaluator  perceives  to  be  good  or  bad  employee  characteristics or  behaviors 
will significantly influence the outcome of the appraisal. 

Employee Effort 
An  individual’s  future  in  an  organization  is  usually  not  dependent  on  performance  alone.  An 
assessment of an individual’s effort is a subjective judgment susceptible to perceptual distortions and 
bias.

Sikkim Manipal University  102 
Perception  Unit 8 

Self­assessment questions 4 
1.  ___________ is the tendency for someone’s expectations about another to cause that person to 
behave in a manner consistent with those expectations. 
2.  A negative instance of the self­fulfilling prophecy is called _________________. 

8.6  Link Between Perception And Individual Decision Making 
Decision­making occurs as  a  reaction  to  a  problem.  Problem  is  defined as  a discrepancy  between 
some  current  state  of  affairs  and  some  desired  state,  needing  attention  for  alternative  courses  of 
action. The awareness that a problem exists and that a decision needs to be made is a perceptual 
issue.  Every  decision  requires  interpretation  and  evaluation  of  information.  The  perceptions  of  the 
decision maker will address these two issues.

· Data are typically received from multiple sources.
· Which data are relevant to the decision and which are not 

Alternatives will be developed, and the strengths and weaknesses of each will need to be evaluated. 
For  example,  senior  managers  determine  their  organization’s  goals,  what  products  or  services  to 
offer,  how  best  to  finance  operations,  or  where  to  locate  a  new  manufacturing  plant.  Middle­  and 
lower­level managers determine production schedules, select new employees, and decide how pay 
raises are to be allocated. Non­managerial employees also make decisions, including, whether or not 
to come to work on any given day, how much effort to put forward once at work, and whether or not 
to comply with a request made by the boss. 

Self­assessment questions 5 
1.  Decision­making occurs as a reaction to a ______________. 
2.  While making a decision, data are typically received from ____________ sources

Sikkim Manipal University  103 
Perception  Unit 8 

8.7  The Decision­Making Process 

The  optimizing  decision  maker  is  rational.  He  or  she  makes  consistent,  value­maximizing  choices 
within specified constraints. This also includes the resource crunch and other limitations as well. 

The rational decision making model 

This model proposes six steps, which are as follows: 

Step 1:  Defining the problem

· A problem is a discrepancy between an existing and a desired state of affairs.
· Many poor decisions can be traced to the decision­maker overlooking a problem or defining the 
wrong problem. 

Step 2:  Identify the decision criteria important to solving the problem.
· The decision maker determines what is relevant in making the decision. Any factors not identified 
in this step are considered irrelevant to the decision maker.
· This brings in the decision maker’s interests, values, and similar personal preferences. 

Step  3:    Weight  the  previously  identified  criteria  in  order  to  give  them  the  correct  priority  in  the 
decision. 

Step 4:  Generate possible alternatives that could succeed in resolving the problem. 
Step 5: Rating each alternative on each criterion.
· Critically analyze and evaluate each alternative.
· The  strengths  and  weaknesses  of  each alternative  become  evident  as they  are  compared  with 
the criteria and weights established in the second and third steps. 

Step 6:  The final step is to compute the optimal decision:

Sikkim Manipal University  104 
Perception  Unit 8 

· Evaluating  each  alternative  against  the  weighted  criteria  and  selecting  the  alternative  with  the 
highest total score. 

The above­mentioned model works with following assumptions (March, 1994):

· Problem  clarity.  The  decision  maker  is  assumed  to  have  complete  information  regarding  the 
decision situation.
· Known options.  It  is assumed  the decision  maker  is  aware  of  all the possible  consequences of 
each alternative.
· Clear  preferences.  Criteria  and  alternatives  can  be  ranked  and  weighted  to  reflect  their 
importance.
· Constant  preferences. Specific  decision  criteria  are  constant and  the  weights assigned  to  them 
are stable over time.
· No time or cost constraints. The rational decision maker can obtain full information about criteria 
and alternatives because it is assumed that there are no time or cost constraints.
· Maximum payoff. The rational decision maker will choose the alternative that yields the highest 
perceived value. 

Creativity in Decision Making 
Creativity is the ability to produce novel and useful ideas.  These are ideas that are not only different 
from  what  has  been  done  before,  but,  that  are  also  appropriate  to  the  problem  or  opportunity 
presented.  People  differ  in  their  inherent  creativity.  A  study  of  lifetime  creativity  of  461  men  and 
women  found  that  fewer  than  one  percent  were  exceptionally  creative.  Ten  percent  were  highly 
creative, and about sixty percent were somewhat creative. 

Model of creativity 
This  model  proposes  that  individual  creativity essentially  requires  expertise,  creative­thinking  skills, 
and intrinsic task motivation.

· Expertise  is  the  foundation  for  all  creative  work.  The  potential  for  creativity  is  enhanced  when 
individuals have abilities, knowledge, proficiencies, and similar expertise in their field of endeavor.

Sikkim Manipal University  105
Perception  Unit 8 

· Creative  thinking  skills.  This encompasses personality characteristics associated  with  creativity, 


the ability to use analogies, as well as the talent to see the familiar in a different light.

· Intrinsic  task  motivation.  The  desire  to  work  on  something  because  it  is  interesting,  involving, 
exciting,  satisfying,  or  personally  challenging.  This  turns  creativity  potential  into  actual  creative 
ideas. It determines the extent to which individuals fully engage their expertise and creative skills 

Most  decisions  in  the  real  world  do  not follow  the  rational  model.  Decision­makers generally  make 
limited  use  of  their  creativity.  Choices  tend  to  be  confined  to  the  neighborhood  of  the  problem 
symptom and to the neighborhood of the current alternative. 

Two of the most important ways of decision­making in organizations are :
· Bounded Rationality
· Intuitive decision making 

Bounded rationality 
When  faced  with  a  complex  problem,  most  people  respond  by  reducing  the  problem  to  a  level  at 
which  it  can  be  readily  understood,  due  to  limited  information­processing  capability.  As  a  result, 
people seek solutions that are satisfactory and sufficient. This is called bounded rationality (Simon, 
1947).  Individuals  operate  within  the  confines  of  bounded  rationality.  They  construct  simplified 
models that extract the essential features. 

How  does  bounded  rationality  work?  Once  a  problem  is  identified,  the  search  for  criteria  and 
alternatives begins. The decision maker will identify a limited list made up of the more conspicuous 
choices, which are easy to find, tend to be highly visible, and they will represent familiar criteria and 
previously  tried­and­true  solutions.  Once  this  limited  set  of  alternatives  is  identified,  the  decision­ 
maker  will  begin  reviewing  it.  The  decision­maker  will  begin  with  alternatives  that  differ  only  in  a 
relatively small degree from the choice currently in effect. The first alternative that meets the “good 
enough”  criterion  ends  the  search.  The  order  in  which  alternatives  are  considered  is  critical  in 
determining  which  alternative  is  selected.  Assuming  that  a  problem  has  more  than  one  potential

Sikkim Manipal University  106
Perception  Unit 8 

solution,  the  satisficing  choice  will  be  the  first  acceptable  one  the  decision­maker  encounters. 
Alternatives that depart the least from the status quo are the most likely to be selected. 

Intuitive decision making 

It  is  an  unconscious  process  created  out  of  distilled  experience.    It  operates  in  complement  with 
rational analysis. On one hand, some researchers consider it a form of extrasensory power or sixth 
sense, and on the other hand, some believe it is a personality trait that a limited number of people 
are born with. 

Eight conditions when people are most likely to use intuitive decision making are:

· when a high level of uncertainty exists
· when there is little precedent to draw on
· when variables are less scientifically predictable
· when “facts” are limited
· when facts do not clearly point the way to go
· when analytical data are of little use
· when  there are  several  plausible  alternative  solutions to  choose from,  with good arguments for 
each
· when time is limited, and there is pressure to come up with the right decision 

Decision making process 

A. Problem Identification 
Problems  that  are  visible  tend  to  have  a  higher  probability  of  being  selected  than  ones  that  are 
important. Visible problems are more likely to catch a decision­maker’s attention. If a decision­maker 
faces  a  conflict  between  selecting  a  problem  that  is  important  to  the  organization  and  one  that  is 
important to the decision­maker, self­interest tends to win out. The decision­maker’s self interest also 
plays a part.  While selecting a decision to solve a problem, decision maker puts more importance to 
his/her self­interest over the organizational interest.

Sikkim Manipal University  107 
Perception  Unit 8 

B. Alternative Development 
Since decision­makers seek a satisficing solution, there is a minimal use of creativity in the search for 
alternatives.    Efforts  tend  to  be  confined  to  the  neighborhood  of  the  current  alternative.  Evidence 
indicates  that  decision­making  is  incremental  rather  than  comprehensive.  Decision­makers  make 
successive  limited  comparisons.  The  picture  that  emerges  is  one  of  a  decision­maker  who  takes 
small steps toward his or her objective. 

C. Making Choices 
In  order  to  avoid  information  overload,  decisionakers  rely  on  heuristics  or  judgmental  shortcuts  in 
decision  making.  There  are  two  common  categories  of  heuristics—availability  and 
representativeness. Each creates biases in judgment. 

The availability heuristic – It is “the tendency for people to base their judgments on information that is 
readily  available  to  them.”  Events  that  evoke  emotions,  that  are  particularly  vivid,  or  that  have 
occurred more recently tend to be more available in our memory. Fore example, many more people 
suffer from fear of flying than fear of driving in a car. 

Representative  heuristic  ­  To  assess  the  likelihood  of  an  occurrence  by  trying  to  match  it  with  a 
preexisting category, managers frequently predict the performance of a new product by relating it to a 
previous product’s success. 

D.  Escalation of commitment 
It is an increased commitment to a previous decision in spite of negative information. It has been well 
documented  that  individuals  escalate  commitment  to  a  failing  course  of  action  when  they  view 
themselves as responsible for the failure. 

E. Individual Differences: Decision­Making Styles 

People  differ  along  two dimensions.  The first  is  their  way  of  thinking. Some  people are  logical  and 
rational.  They  process  information  serially.  Some  people  are  intuitive  and  creative.  They  perceive 
things as a whole. The other dimension is a person’s tolerance for ambiguity. Some people have a

Sikkim Manipal University  108 
Perception  Unit 8 

high need to minimize ambiguity. Others are able to process many thoughts at the same time. These 
four decision making styles can be represented in the following way: 

Directive:
· Low tolerance for ambiguity and seek rationality
· Efficient and logical
· Decisions are made with minimal information and with few alternatives assessed.
· Make decisions fast and focus on the short­run. 
Analytic:
· Greater tolerance for ambiguity
· Desire for more information and consideration of more alternatives
· Best  characterized  as  careful  decision  makers  with  the  ability  to  adapt  to  or  cope  with  new 
situations 

Conceptual:
· Tend to be very broad in their outlook and consider many alternatives
· Their focus is long range, and they are very good at finding creative solutions to problems. 

Behavioral:
· Characterizes decision makers who work well with others
· Concerned  with  the  achievement  of  peers  and  subordinates  and  are  receptive  to  suggestions 
from others, relying heavily on meetings for communicating
· Tries to avoid conflict and seeks acceptance 

F. Organizational Constraints 

Following are the organizational constraints that affect decision­makers. 
Performance evaluation ­ Managers are strongly influenced in their decision making by the criteria 
by which they are evaluated.  Their performance in decision making will reflect expectation.

Sikkim Manipal University  109 
Perception  Unit 8 

Reward  systems  ­  The  organization’s  reward  system  influences  decision  makers  by  suggesting  to 
them what choices are preferable in terms of personal payoff. 

Programmed routines – All, but the smallest of organizations create rules, policies, procedures, and 
other formalized regulations in order to standardize the behavior of their members. 

Time  constraints  ­  Decisions  must  be  made  quickly  in  order  to  stay  ahead  of  the  competition  and 
keep customers satisfied. Almost all important decisions come with explicit deadlines. 

Historical  Precedents  ­  Decisions  have  a  context.  Individual  decisions  are  more  accurately 
characterized  as  points  in  a  stream  of  decisions.  Decisions  made  in  the  past  are  ghosts  which 
continually haunt current choices. It is common knowledge that the largest determining factor of the 
size of any given year’s budget is last year’s budget. 

Cultural Differences ­ The cultural background of the decision maker can have significant influence 
on: 

Ethics in Decision Making 
Ethical considerations should be an important criterion in organizational decision making. There are 
three Ethical Decision Criteria: 

1.  Utilitarian criterion—decisions are made solely on the basis of their outcomes or consequences. 
The goal of utilitarianism is to provide the greatest good for the greatest number.  This view tends 
to dominate business decision making. 

2.  Focus on rights—calls on individuals to make decisions consistent with fundamental liberties and 
privileges as set forth in documents such as the Bill of Rights.

· An emphasis on rights means respecting and protecting the basic rights of individuals, such as 
the right to privacy, to free speech, and to due process.

Sikkim Manipal University  110 
Perception  Unit 8 

3. Focus on justice—requires individuals to impose and enforce rules fairly and impartially.  There is 
an equitable distribution of benefits and costs. 

Self­assessment questions 6 
1.  The rational decision making model proposes _______________ steps. 
2.  People respond to a problem with a limited information­processing capability. As a result, people 
seek solutions that are satisfactory and sufficient. This is called __________________ 

8.8  Summary 
Individuals  behave  in  a given  manner  based  not  on  the  way  their  external environment actually,  is 
but, rather, on what they see or believe it to be. Perception can be defined as s a process by which 
individuals  organize  and  interpret  their  sensory  impressions  in  order  to  give  meaning  to  their 
environment.  Since  people’s behavior  is  based  on  their  perception  of  what  reality  is,  not  on  reality 
itself.  Three  factors  that  shape  perception  of  an  individual  are  perceiver,  target  and  situation.  An 
important element in perception is attribution process. Attribution theory (Kelley, 1972) suggests that 
when  we  observe  an  individual’s  behavior,  we  attempt  to  determine  whether  it  was  internally  or 
externally caused. Internally caused behaviors are those that are believed to be under the personal 
control of the individual. Externally caused behavior is seen as resulting from outside causes; that is, 
the person is seen as having been forced into the behavior by the situation. 
Research  evidence  shows  that  individuals  have  a  tendency  to  underestimate  the  influence  of 
external  factors  and  overestimate  the  influence  of  internal  or  personal  factors.  There  is  also  a 
tendency for individuals to attribute their own successes to internal factors, such as, ability or effort 
while putting the blame for failure on external factors, such as, luck. This is called the “self­serving 
bias”  and  suggests  that feedback  provided to employees  will  be distorted  by  recipients.  Individuals 
have a tendency to use a number of shortcuts when they judge others.  An understanding of these 
shortcuts  can  be  helpful  toward  recognizing  when  they  can  result  in  significant  distortions.  Any 
characteristic that makes a person, object, or event stand out will increase the probability that it will 
be  perceived.  It  is  impossible for  an  individual  to  internalize  and  assimilate  everything  that  is  seen 
.Only  certain  stimuli  can  be  taken  in  selectively.  The  halo  effect  (Murphy  &  Anhalt,  1992)  occurs 
when  we  draw  a  general  impression  on  the  basis  of  a  single  characteristic.  Individuals  do  not 
evaluate a person in isolation. Their reaction to one person is influenced by other persons they have

Sikkim Manipal University  111 
Perception  Unit 8 

encountered recently. This tendency to attribute one’s own characteristics to other people—which is 
called projection—can distort perceptions made about others. When managers engage in projection, 
they compromise their ability to respond to individual differences. They tend to see people as more 
homogeneous than they really are. Stereotyping is  the process of judging someone on the basis of 
our  perception  of  the  group  to  which  he  or  she  belongs.  Generalization  is  not  without  advantages 
(Hilton & Hippel, 1996). Decision­making occurs as a reaction to a problem. Problem is defined as a 
discrepancy  between  some  current  state  of  affairs  and  some  desired  state,  needing  attention  for 
alternative courses of action. The awareness that a problem exists and that a decision needs to be 
made is a perceptual issue. Every decision requires interpretation and evaluation of information. The 
optimizing decision maker is rational. He or she makes consistent, value­maximizing choices within 
specified  constraints.  This  also  includes  the  resource  crunch  and  other  limitations  as  well.  Most 
decisions in the real world do not follow the rational model. Decision­makers generally make limited 
use of their creativity. Choices tend to be confined to the neighborhood of the problem symptom and 
to  the  neighborhood  of  the  current  alternative.  When  faced  with  a  complex  problem,  most  people 
respond  by  reducing  the  problem  to  a  level  at  which  it  can  be  readily  understood,  due  to  limited 
information­processing  capability.  As  a  result,  people  seek  solutions  that  are  satisfactory  and 
sufficient. This is called bounded rationality (Simon, 1947). Individuals operate within the confines of 
bounded rationality. They construct simplified models that extract the essential features. 

Terminal questions 
1.  Explain Kelley’s attribution theory. 
2.  Explain Halo effect and contrast effect with examples. 
3.  Describe the rational decision making process. 
4.  What is bounded rationality? 

Answers To Self Assessment Questionss 
Self Assessment Questions 1 
1. Three 
2. Context

Sikkim Manipal University  112 
Perception  Unit 8 

Self Assessment Questions 2 
1. Kelley 
2. Consensus 
3. Self­serving bias. 

Self Assessment Questions 3 
1. Halo effect 
2. Contrast effect 
3. Projection 

Self Assessment Questions 4 
1.  Self­fulfilling prophecy 
2. Golem Effect 

Self Assessment Questions 5 
1. Problem 
2. Multiple 

Self Assessment Questions 6 
1. Six 
2. Bounded rationality 

Answers to Terminal Questions 
1. Refer section 8.3 
2. Refer section 8.4 
3. Refer section 8.7 
4. Refer section 8.7

Sikkim Manipal University  113 
Motivation  Unit 9 

Unit 9  Motivation 

Structure 

9.1  Introduction 
Objectives 
9.2  Early Theories of Motivation 
Self Assessment Questions 1 
9.3 Contemporary Theories of Motivation 
Self Assessment Questions 2 
9.4 Motivating employees in organizations 
Self Assessment Questions 3 
9.5  Motivational tools 
Self Assessment Questions 4 
9.6  Special Issues in Motivation 
Self Assessment Questions 5 
9.7  Summary 
Terminal Questions 
Answer to SAQ’s and TQ’s 

9.1  Introduction 
Many people incorrectly view motivation as a personal trait—that is, some have it and others do not. 
Motivation  is  the  result  of  the  interaction  of  the  individual  and  the  situation.  Motivation  is  “the 
processes  that  account  for  an  individual’s  intensity,  direction,  and  persistence  of  effort  toward 
attaining  a  goal”  (Robbins,  2003).  Intensity  is  concerned  with  how  hard  a  person  tries.  This  is  the 
element most of us focus on when we talk about motivation. Direction is the orientation that benefits 
the  organization.  And  Persistence  is  a  measure  of  how  long  a  person  can  maintain  his/her  effort. 
Motivated individuals stay with a task long enough to achieve their goal.

Sikkim Manipal University  114 
Motivation  Unit 9 

Learning objectives: 

The learning objectives of this unit are as follows: 

1.  Theories of Motivation 
2.  Special Issues in Motivation 

9.2: Early Theories Of Motivation 

In  the  1950s  three  specific theories  were formulated  and are the  best  known:  Hierarchy of  Needs 
theory, Theories X and Y, and the Two­Factor theory. 

Maslow’s Hierarchy of Needs Theory 
According to this theory, proposed by Maslow (1943), human beings have wants and desires which 
influence their behaviour; only unsatisfied needs can influence behavior, satisfied needs cannot. The 
needs are arranged in order of importance, from the basic to the complex. The person advances to 
the next level of needs only after the lower level need is at least minimally satisfied. The further they 
progress up the hierarchy, the more individuality, humanness and psychological health a person will 
show. The five needs are: 

    Physiological: Includes hunger, thirst, shelter, sex, and other bodily needs 
    Safety: Includes security and protection from physical and emotional harm 
    Social: Includes affection, belongingness, acceptance, and friendship 
    Esteem: Includes internal esteem factors, such as, self­respect, autonomy, and achievement; and 
external esteem factors, such as, status, recognition, and attention 
    Self­actualization:  The  drive  to  become  what  one  is  capable  of  becoming;  includes  growth, 
achieving one’s potential, and self­fulfillment 

Maslow separated the five needs into higher and lower orders. Physiological and safety needs are 
described as lower­order. Social, esteem, and self­actualization are classified as higher­order needs. 
Higher­order needs are satisfied internally, whereas, Lower­order needs are predominantly satisfied, 
externally.

Sikkim Manipal University  115 
Motivation  Unit 9 

Theory X and Theory Y 
Douglas  McGregor  argued  that    a  manager’s  view  of  the  nature  of  human  beings  is  based  on  a 
certain grouping of assumptions and he or she tends to mould his or her behavior toward employees 
according to these assumptions. 

Theory X – 
In this theory management assumes employees are inherently lazy and will avoid work, if they can. 
Workers need to be closely supervised and a comprehensive system of controls and a hierarchical 
structure is needed to supervise the workers closely.  It is also assumed that workers generally place 
security above all other factors and will display little ambition. 

Theory Y ­ 
In this theory management assumes employees may be ambitious, self­motivated, anxious to accept 
greater  responsibility,  and  exercise  self­control,  self­direction,  autonomy  and  empowerment.  It  is 
believed that employees enjoy their mental and physical work duties. It is also believed that, if given 
the chance employees have the desire to be creative and forward thinking in the workplace. There is 
a  chance  for  greater  productivity  by  giving  employees  the  freedom  to  perform  to  the  best  of  their 
abilities without being bogged down by rules. 

From  the  above,  it  is  clear  that  Theory  X  assumes  that  lower­order  needs  dominate  individuals. 
Theory Y assumes that higher­order needs dominate individuals. 

Herzberg’s Two Factor theory 

Herzberg (1959) constructed a two­dimensional paradigm of factors affecting people's attitudes about 
work. These two factors are motivators and hygiene factors and this theory is also called motivation­ 
hygiene theory. 

Motivators are intrinsic factors, such as, advancement, recognition, responsibility, and achievement. 
Presence  of  these  factors  ensure  job  satisfaction.    Extrinsic  factors,  such  as,  company  policy, 
supervision,  interpersonal  relations,  working  conditions,  and  salary  are  hygiene  factors.    The

Sikkim Manipal University  116 
Motivation  Unit 9 

absence  of  hygiene  factors  can  create  job  dissatisfaction,  but  their  presence  does  not  motivate  or 
create satisfaction. 

In summary, motivators describe a person's relationship with what she or he does, many related to 
the tasks being performed. Hygiene factors on the other hand, have to do with a person's relationship 
to  the  context  or  environment  in  which  she  or  he  performs  the  job.  The  satisfiers  relate  to  what  a 
person does while the dissatisfiers  relate  to  the situation  in which  the person  does what he  or she 
does. 
Removing dissatisfying characteristics from a job does not necessarily make the job satisfying. Job 
satisfaction factors  are  separate  and  distinct from  job dissatisfaction factors. When hygiene factors 
are  adequate,  people  will  not  be  dissatisfied;  neither  will  they  be  satisfied.  To  motivate  people, 
emphasize  factors  intrinsically  rewarding  that  are  associated  with  the  work  itself  or  to  outcomes 
directly derived from it. 

Self­assessment questions 1 

1. In Maslow’s theory, _____________ needs include hunger, thirst, shelter, sex, and other bodily 
needs 

2. In theory __________, management assumes employees are inherently lazy and will avoid work 

3.According to Herzberg, motivators are ____________ factors. 

9.3  Contemporary Theories Of Motivation 

The following theories are considered contemporary , since they represent the current state of the art 
in explaining employee motivation 

ERG Theory 

Alderfer (1972) classifies needs into three categories into hierarchical order. They are: 

The existence category 
    Provides our basic material existence requirements. 
    They include Maslow’s physiological and safety needs.

Sikkim Manipal University  117 
Motivation  Unit 9 

Relatedness category 

1  The desire we have for maintaining important interpersonal relationships. 
2  These social and status desires require interaction with others. 
3  They align with Maslow’s social need and the external component. 

Growth category 

    An intrinsic desire for personal development. 
    These include the intrinsic component from Maslow’s esteem category, and the characteristics 
included under self­actualization. 

This  theory  is  very  similar  to  Maslow’s  theory.  Existence  need  corresponds  with  Maslow’s 
physiological  and  safety  needs,  Relatedness  need  corresponds  with  Maslow’s  social  needs  and 
Growth need corresponds with Maslow’s esteem and self­actualization needs. 

Alderfer’s ERG theory differs from Maslow’s in the following arguments: 

1  More than one need may be operative at the same time. 
2  If,  the  gratification  of  a  higher­level  need  is  stifled,  the  desire  to  satisfy  a  lower­level  need 
increases. 
3  ERG  theory  does  not  assume  that  there  exists  a  rigid  hierarchy.  A  person  can  be  working  on 
growth even though existence or relatedness needs are unsatisfied, or all three need categories 
could be operating at the same time. 

ERG theory also contains a frustration­regression dimension. Maslow argued that an individual would 
stay at a certain need level until that need was satisfied.   ERG argues that multiple needs can be 
operating as motivators at the same time. ERG theory notes that when a higher­order need level is 
frustrated, the individual’s desire to increase a lower­level need takes place (Robbins, 2003).

Sikkim Manipal University  118 
Motivation  Unit 9 

McClelland’s Theory of Needs 

McClelland’s  (1961)  theory  focuses  on  three  needs:  achievement,  power,  and  affiliation.  They  are 
defined as follow: 

    Need for achievement (nAch) – The need to excel and to achieve in relation to a set of standards, 
to strive to succeed. 

    Need  for  power  (nPow):  The  need  to  make  others  behave  in  a  way  that  they  would  not  have 
behaved, otherwise. 

    Need for affiliation (nAff): The desire for friendly and close interpersonal relationships. 

People with high need for achievement have a compelling drive to succeed. They have a desire to do 
something  better  or  more  efficiently  than  it  has  been  done  before.  This  drive  is  the  achievement 
need.  High achievers differentiate  themselves from  others  by their  desire  to do things better.  They 
seek situations in which they can attain personal responsibility for finding solutions to problems. 

Individuals high in need for power enjoy being “in charge” of any situation. They strive for influence 
over  others    and  prefer  to  be  placed  into  competitive  and  status­oriented  situations.  They  are also 
more concerned with prestige and gaining influence over others than with effective performance. 

Individuals  with    high  need  for  affiliation  motive  strive  for  friendship,  prefer  cooperative  situations 
rather  than  competitive  ones,  and  desire  relationships  that  involve  a  high  degree  of  mutual 
understanding. 

Based on this theory, the following assumptions can be made (Robbins, 2003): 

    Individuals  with  a  high  need  to  achieve  prefer  job  situations  with  personal  responsibility, 
feedback,  and  an  intermediate  degree  of  risk.  When  these  characteristics  are  prevalent,  high 
achievers will be strongly motivated. 

    A high need to achieve does not necessarily lead to being a good manager, especially in large 
organizations. People with a high achievement need are interested in how well they do personally 
and not in influencing others to do well. 

    The needs for  affiliation  and power  tend to be  closely  related  to  managerial  success.  The  best 
managers are high in their need for power and low in their need for affiliation.

Sikkim Manipal University  119 
Motivation  Unit 9 

Cognitive Evaluation Theory 
This theory proposes (Deci & Ryan, 1985) that when extrinsic rewards are used by organizations as 
payoffs for superior performance, the intrinsic rewards, which are derived from individuals doing what 
they  like,  are  reduced.  The  popular  explanation  is  that  the  individual  experiences  a  loss  of  control 
over  his or  her  own  behavior  so that  the  previous  intrinsic  motivation  diminishes.  Furthermore, the 
elimination of extrinsic rewards can produce a shift—from an external to an internal explanation—in 
an individual’s perception of causation of why he or she works on a task (Robbins, 2003). Therefore, 
pay or other extrinsic rewards should be made contingent on an individual’s performance. 

This theory may have limited applicability to work organizations, because most low­level jobs are not 
inherently  satisfying  enough  to foster  high  intrinsic  interest,  and  many  managerial and professional 
positions offer intrinsic rewards 

Goal­Setting Theory 
Locke and Latham (1990) proposed that challenging goals produce a higher level of output than do 
the generalized goals. More difficult the goal, the higher the level of performance will be. People will 
do better when they get feedback on how well they are progressing toward their goals. A goal serves 
as  a  motivator,  because,  it  causes  people  to  compare  their  present  capacity  to  perform  with  that 
required to succeed at the goal. 

There are four contingencies in goal­setting theory: 

1  Goal commitment:  Goal­setting theory presupposes that an individual is committed to the goal. 
1  Adequate self­efficacy:  Self­efficacy refers to an individual’s belief that he or she is capable of 
performing a task.  The higher your self­efficacy, the more confidence you have in your ability to 
succeed in a task. 
2  Task characteristics:  Individual goal setting does not work equally well on all tasks. Goals seem 
to  have  a  more  substantial  effect  on  performance  when  tasks  are  simple,  well­learned,  and 
independent. 
3  National  culture:   Goal­setting  theory  is  culture  bound and  it  is  well adapted  to  North American 
cultures.

Sikkim Manipal University  120 
Motivation  Unit 9 

Reinforcement Theory 
Reinforcement  theory  (Komaki  et.  al.,  1991)  argues  that  reinforcement  conditions  human  behavior. 
According  to  this  theory,  behavior  is  a  function  of  its  consequences.  Behavior  is  environmentally 
caused. It can be modified (reinforced) by providing (controlling) consequences. Reinforced behavior 
tends to be repeated. 

Equity Theory 
According to this theory (Adams, 1965), employees make comparisons of their job inputs and 
outcomes relative to those of others. If, an individual perceives the input­outcome ratio to be equal to 
that of the relevant others with whom he/she compares his/herself, a state of equity is said to exist. 
He/she perceives the situation as fair. If the ratio appears to be unequal, the individual experience 
inequity. 

There are four referent comparisons that an employee can use: 

    Self­inside: An employee’s experiences in a different position inside his or her current 
organization 
    Self­outside: An employee’s experiences in a situation or position outside his or her current 
organization 
    Other­inside: Another individual or group of individuals inside the employee’s organization 
    Other­outside: Another individual or group of individuals outside the employee’s organization 

There are certain issues which are crucial regarding Equity theory. They are as follows: 
1  Employees with short tenure in their current organizations tend to have little information about 
others. 
2  Employees with long tenure rely more heavily on co­workers for comparison. 
3  Upper­level employees will make more other­outside comparisons. 

When employees perceive an inequity, they can be predicted to make one of six choices: 
    Change their inputs. 
    Change their outcomes.

Sikkim Manipal University  121 
Motivation  Unit 9 

    Distort perceptions of self. 
    Distort perceptions of others. 
    Choose a different referent. 
    Leave the field. 

Organizational justice 
People’s perceptions of fairness in organizations, consisting of perceptions of how decisions are 
made regarding the distribution of outcomes and the perceived fairness of those outcomes 
themselves. 
1  Distributive Justice:  The perceived fairness of the way rewards are distributed among people. 
2  Procedural Justice :  Perceptions of the fairness of the procedures used to determine outcomes. 
3  Interactional Justice:  The perceived fairness of the interpersonal treatment used to determine 
organizational outcomes. 

Motivational tips 
Certain tips, which may be important in this regard, are as follows: 
Avoid underpayment. 
1  Avoid overpayment. 
2  Give people a voice in decisions affecting them. 
3  Explain outcomes thoroughly using a socially sensitive manner. 

Expectancy Theory 
Expectancy  theory  is  one  of  the  most  widely  accepted  explanations  of  motivation.    Victor  Vroom’s 
(1964) expectancy theory has its critics but most of the research is supportive. Motivation is based on 
people’s beliefs,  goals and  linkage between  effort  and  performance,  performance and  reward,  and 
reward and individual goal satisfaction. Expectancy theory argues that the strength of a tendency to 
act in a certain way depends on the strength of an expectation that the act will be followed by a given 
outcome and on the attractiveness of that outcome to the individual. 

Determinants of motivation according to this theory are as follows: 
Expectancy:  The belief that one’s efforts will positively influence one’s performance.

Sikkim Manipal University  122 
Motivation  Unit 9 

Instrumentality:  An individual’s beliefs regarding the likelihood of being rewarded in accord with his 
or her own level of performance. 
Valence:  The value a person places on the rewards he or she expects to receive from an 
organization. 
Other Determinants:  Skills and abilities, role perceptions, opportunities to perform, etc. 

Three key relationships in Expectancy theory are: 
    Effort­performance relationship: the probability perceived by the individual that exerting a given 
amount of effort will lead to performance 
    Performance­reward relationship: the degree to which the individual believes that performing at a 
particular level will lead to the attainment of a desired outcome 
    Rewards­personal goals relationship: the degree to which organizational rewards satisfy an 
individual’s personal goals or needs and the attractiveness of those potential rewards for the 
individual. 

Performance formula 
A popular way of thinking about employee performance is as a function of the interaction of ability 
and motivation; that is, 

Performance = f (Ability x Motivation x Opportunity). 
If either of motivation or ability is inadequate, performance will be negatively affected. Furthermore, 
when an employee performs, he/she needs opportunity to be allowed to perform and prove his/her 
worth. 

Self­assessment questions 2 

1. Alderfer classifies needs into __________ categories into hierarchical order 

2. The need to excel and to achieve in relation to a set of standards, to strive to succeed is called 
need for ________________ . 

3.:  The perceived fairness of the interpersonal treatment used to determine organizational outcomes 
is called as ______________.

Sikkim Manipal University  123 
Motivation  Unit 9 

9.4  Motivating Employees In Organizations 

A number of motivation theories have been discussed above. Based on these theories, the following 
suggestions summarize the essence  about motivating employees in organizations. 
Recognize individual differences ­ Employees have different needs. Therefore, managers need to 
understand  what  is  important  to  each  employee.  This  will  allow  to  individualize  goals,  level  of 
involvement, and rewards to align with individual needs. 
Use goals and feedback ­ Employees should have tangible and specific goals. Feedback should 
also be provided regularly to inform the employees about their performance in pursuit of those goals. 
Include employees in decision­making ­ Employees should be included in making decisions that 
affect them, for example, choosing their own benefits packages and solving productivity and quality 
problems. 
Link rewards to performance ­ Rewards should be contingent on performance and employees 
must perceive a clear linkage. 

Maintain equity ­ Rewards should be perceived by employees as equating with the inputs they bring 
to the job, i.e; experience, skills, abilities, effort, and other obvious inputs should explain differences 
in performance and, hence, pay, job assignments, and other obvious rewards. 

Self­assessment questions 3 

1. Employees should have ____________ and specific goals. 

2. Rewards should be ___________ on performance. 

9.5  Motivational Tools 
Some of the most important motivational tools have been discussed below. 
Management by Objective (MBO) 
Management by objectives emphasizes participatively set goals that are tangible, verifiable, and 
measurable. Four ingredients common to MBO programs are: goal specificity, participative decision­ 
making, an explicit time period, and performance feedback (Robbins, 2003).

Sikkim Manipal University  124 
Motivation  Unit 9 

Goal specificity: 
    The objectives in MBO should be concise statements of expected accomplishments. 

Participative decision making: 
1  The manager and employee jointly choose the goals and agree on how they will be measured. 

An explicit time period: 
    Each objective has a specific time period in which it is to be completed. 

Performance feedback 
    Continuous feedback on progress toward goals is provided so that workers can monitor and 
correct their own actions. 

MBO  and  Goal­Setting  Theory  is  closely  linked.  Goal­setting  theory  proposes  that  tangible  goals 
result in a higher level of individual performance than do easy goals. Feedback on one’s performance 
leads to higher performance. MBO also directly advocates specific goals and feedback, implies that 
goals  must  be  perceived  as  feasible  and  is  most  effective  when  the  goals  are  difficult  enough  to 
require stretching. 

Employee Recognition Programs 
Employee  recognition  programs  consist  of  personal  attention,  expressing  interest,  approval,  and 
appreciation for a job well done.  They can take numerous forms. Employee Recognition Programs 
has close link with Reinforcement Theory. Both the concept advocate that rewarding a behavior with 
recognition  would  lead  to  its  repetition.  Recognition  can  take  many  forms,  such  as,  personally 
congratulating  an  employee,  sending  a  handwritten  note  or  an  e­mail  message  or  declaring  the 
employee as a valuable contributor to the organizational objective. 

Employee Involvement 
Employee  involvement  includes,  participative  management,  workplace  democracy,  empowerment, 
and  employee  ownership.    Employees’  involvement  in  the  decision  making  would  positively  affect 
them  and  by  increasing  their  autonomy  and  control  over  their  work  lives,  employees  will  become

Sikkim Manipal University  125 
Motivation  Unit 9 

more motivated, more committed to the organization, more productive, and more satisfied with their 
jobs. 

Some  forms  of  employee  involvement  have  been  discussed  here:  participative  management, 
representative participation, quality circles, and employee stock ownership plans. 

Participative management: 

The logic behind participative management is: 
a.   Managers often do not know everything their employees do. 
b.   Better decisions 
c.   Increased commitment to decisions 
d.  Intrinsically rewarding employees makes their jobs more interesting and meaningful 

The two most common forms of participative management are: 

a.  Works councils  ­  They are groups of nominated or elected employees who must be consulted 


when management makes decisions. . 
b.  Board representatives ­ they are employees who sit on a company’s board of directors and 
represent the interests of the firm’s employees. 

Quality circles (QC): 
QC consists of a work group of eight to ten employees and supervisors who have a shared area of 
responsibility.  Key components of QC are (Robbins, 2003): 
They  meet  regularly  on  company  time  to  discuss  their  quality  problems,  investigate  causes  of  the 
problems, recommend solutions, and take corrective actions 

They  take over  the  responsibility for  solving  quality  problems  and  they  generate and evaluate their 
own feedback. 

Management typically retains control over the final implementation decision. 
A review of the evidence indicates that they are likely to positively affect productivity, however, they 
tend to show little or no effect on employee satisfaction.

Sikkim Manipal University  126 
Motivation  Unit 9 

The failure of many quality circle programs to produce measurable benefits has also led to a large 
number of them being discontinued. 
Employee stock ownership plans (ESOPs): 
In the typical ESOP, an employee stock ownership trust is created. Companies contribute either 
stock or cash to buy stock for the trust and allocate the stock to employees. Employees usually 
cannot take physical possession of their shares or sell them as long as they are still employed at the 
company. 

Self­assessment questions 4 

1. MBO and ____________Theory is closely linked 

2. Employee Recognition Programs has close link with ____________ Theory 

9.6  Special Issues In Motivation 
Some of the special issues in motivation are discussed below. 

Motivating Professionals 
The professional employees likely to seek more intrinsic satisfaction from their work than blue­collar 
employees.  They  generally  have  strong  and  long­term  commitment  to  their  field  of  expertise  are 
perhaps  more  loyal  to  their  profession  than  to  their  employer.  They  need  to  regularly  update  their 
knowledge, and their commitment to their profession. 
Therefore, extrinsic factors such as money and promotions would be low on their priority list. Rather, 
job challenge tends to be ranked high. They like to tackle problems and find solutions. 

Managerial Implications: 
    Provide them with ongoing challenging projects. 
    Give them autonomy to follow their interests and allow them to structure their work. 
    Reward them with educational opportunities. 
    Also reward them with recognition. 

Motivating temporary Workers 
Temporary workers may be motivated if:

Sikkim Manipal University  127 
Motivation  Unit 9 

· They are provided with permanent job opportunity
· The opportunity for training is provided to them 

Motivating Low­Skilled Service Workers 
One of the most challenging managerial tasks in to motivate low­skilled workers who are involved in 
repetitive  physical  work,  where  higher  education  and  skills  are  not  required.  For  this  category  of 
people,  flexible  work  schedules  and  higher  pay  package  may  be  proved  effective  motivational 
factors. 

Self­assessment questions 5 

1. The professional employees likely to seek more ____________satisfaction from their work than 
blue­collar employees 

2. Temporary workers may be motivated if they are provided with ___________ job opportunity. 

9.7  Summary 

Motivation  is  “the  processes  that  account  for  an  individual’s  intensity,  direction,  and  persistence  of 
effort toward attaining a goal”. According to Maslow’s theory, human beings have five needs, which 
influence  their  behavior.  Those  five  needs  are  Physiological,  Safety,  Social,  Esteem,  and  Self­ 
actualization needs.  In  theory X  and  Y,  McGregor argued  that a  manager’s  view of  the  nature of 
human beings is based on a certain grouping of assumptions and he or she tends to mould his or her 
behavior  toward  employees  according  to  these  assumptions.  Herzberg  (1959)  constructed  a  two­ 
dimensional  paradigm  of  factors  affecting  people's  attitudes  about  work.  These  two  factors  are 
motivators  and  hygiene  factors  and  this  theory  is  also  called  motivation­hygiene  theory.    Alderfer 
classified  needs  into  three categories  into  hierarchical order.  They are: the  existence  category, the 
Relatedness  category  and  the  Growth  category.  This  theory  is  very  similar  to  Maslow’s  theory. 
Existence  need  corresponds  with  Maslow’s  physiological  and  safety  needs,  Relatedness  need 
corresponds  with  Maslow’s  social  needs and  Growth  need  corresponds  with  Maslow’s esteem and 
self­actualization  needs.  McClelland’s  theory  focuses  on  three  needs:  achievement,  power,  and 
affiliation. According to this theory, people with high need for achievement have a compelling drive to 
succeed. Individuals high in need for power enjoy being “in charge” of any situation. Individuals with

Sikkim Manipal University  128
Motivation  Unit 9 

high  need  for  affiliation  motive  strive  for  friendship,  prefer  cooperative  situations  rather  than 
competitive  ones,  and  desire  relationships  that  involve  a  high  degree  of  mutual  understanding. 
Cognitive  Evaluation  theory      proposes  that  when  extrinsic  rewards  are  used  by  organizations  as 
payoffs for superior performance, the intrinsic rewards, which are derived from individuals doing what 
they like, are reduced. Goal­Setting Theory proposes that challenging goals produce a higher level of 
output than do the generalized goals. More difficult the goal, the higher the level of performance will 
be.  Reinforcement  theory  argues  that  reinforcement  conditions  human  behavior.  According  to  this 
theory, behavior is a function of its consequences. Behavior is environmentally caused. According to 
Equity  theory,  employees  make  comparisons  of  their  job  inputs  and  outcomes  relative  to  those  of 
others.  If, an  individual  perceives  the  input­outcome  ratio  to  be equal  to that of  the  relevant  others 
with  whom  he/she  compares  his/herself,  a  state  of  equity  is  said  to  exist.  He/she  perceives  the 
situation  as  fair.  If  the  ratio  appears  to  be  unequal,  the  individual  experience  inequity.  Expectancy 
theory argues that the strength of a tendency to act in a certain way depends on the strength of an 
expectation  that  the  act  will  be  followed  by  a  given  outcome  and  on  the  attractiveness  of  that 
outcome to the individual. 

Terminal questions 

1. Compare Maslow’s hierarchy of needs with Alderfer’s ERG theory. 
2. Explain goal setting theory. 
3. What is organizational justice? Discuss various tyoes of organizational justice. 
4. Explain the concept of MBO and QC. 

Answers to Self Assessment Questions 
Answer to Self Assessment Questions 1 
1. Physiological 
2. X 
3. Intrinsic 

Answer to Self Assessment Questions 2 
1. Three 
2. Achievement

Sikkim Manipal University  129 
Motivation  Unit 9 

3. Interactional Justice 

Answer to Self Assessment Questions 3 
1. Tangible 
2. Contingent 

Answer to Self Assessment Questions 4 
1. Goal­Setting 
2. Reinforcement 

Answer to Self Assessment Questions 5 
1. Intrinsic 
2. Permanent 

Answers to Terminal Questions 
1. Refer section  9.2 and  9.3 
2. Refer section 9.3 
3. Refer section 9.3 
4. Refer section 9.5

Sikkim Manipal University  130 
Group Behavior  Unit 10 

Unit  10  Group Behavior 

Structure 

10.1  Introduction 
Objectives 
10.2  Classification of groups 
Self Assessment Questions 1 
10.3  Models of Group Development 
Self Assessment Questions 2 
10.4  External Conditions Imposed on the Group 
Self Assessment Questions 3 
10.5  Group Member Resources 
Self Assessment Questions 4 
10.6  Group Structure 
Self Assessment Questions 5 
10.7  Norms 
Self Assessment Questions 6 
10.8  Conformity 
Self Assessment Questions 7 
10.9  Techniques of Decision Making in Groups 
Self Assessment Questions 8 
10.10  Understanding work teams 
Self Assessment Questions 9 
10.11  Summary 
Terminal Questions 
Answer to SAQ’s and TQ’s

Sikkim Manipal University  131 
Group Behavior  Unit 10 

10.1  Introduction 
A group may be defined as a collection of two or more people who work with one another regularly to 
achieve  common  goals.  In  a  group,  members  are  mutually  dependent  on  one  another  to  achieve 
common goals, and they interact with one another regularly to pursue those goals. Effective groups 
help organizations accomplish important tasks. In particular, they offer the potential for synergy—the 
creation  of  a  whole  that  is  greater  than  the  sum  of  its  parts.  When  synergy  occurs,  groups 
accomplish more than the total of their members’ individual capabilities. 

Learning objectives: 

The learning objectives of this unit are as follows: 

1.  Classification of groups 
2.  Models of Group Development 
3.  Understanding work teams 

10.2  Classification Of Groups 

Groups can be of two types: 
Formal 
Informal 

Formal groups 
Formal  groups  come  into  existence  for  serving  a  specific  organizational  purpose.  Individuals’ 
behaviors in this type of group are aimed at achieving organizational goals.  The organization creates 
such  a  group  to  perform  a  specific  task,  which  typically  involves  the  use  of  resources  to  create  a 
product  such  as  a  report,  decision,  service,  or  commodity  (Likert,  1961).  Though  all  members 
contribute  to  achieve  group  goals  a  leader  does  exist  in  this  type  of  group  to  oversee  and  direct 
group members. 
Formal  groups  may  be  permanent  or  temporary  in  nature.  They  may  be  full  fledged  departments 
divisions or specific work teams created for particular projects of fairly long duration. .

Sikkim Manipal University  132 
Group Behavior  Unit 10 

Permanent work groups are officially created to perform a specific function on a regular basis. They 
continue to exist until a decision is made to change or reconfigure the organization for some reason. 

Temporary  work  groups  are  task  groups  are  specifically  created  to  solve  a  problem  or  perform  a 
defined task. They may be dismantled after the assigned task has been accomplished. Examples are 
the  temporary  committees  and  task  forces  that  exist  in  an  organization.  Indeed,  in  today’s 
organizations the use of cross­functional teams or task forces for special problem­solving efforts has 
goner up significantly. 

Informal group 
An informal group is neither formally structured nor organizationally determined. Group of employees 
snacking together can be an example of such groups. Informal groups may be sub­categorized as : 
Command, task, interest, or friendship groups. 

1. Command groups are dictated by the formal organization.  The organization hierarchy determines 
a command group. It comprises of direct reports to a given manager. 
2. Task groups—represent those working together to complete a job task. A task group’s boundaries 
are not limited to its immediate hierarchical superior. It can cross command relationships where 
the  same  member  may  be  reporting  to  two  or  more authorities  at  the  same  time.  All  command 
groups are also task groups, but the reverse may not be true. 
3. An interest group consists of people who affiliate to attain a specific objective with which each is 
concerned. 

Self­ assessment questions 1 
1.  Formal groups come into existence for serving a specific _________________ purpose. 
2.  An ______________ group is neither formally structured nor organizationally determined. 
3.  All command groups are also __________ groups.

Sikkim Manipal University  133 
Group Behavior  Unit 10 

10.3  Models Of Group Development 

The most important models of group development have been cited below. 
a. The Five­Stage Model 

1.  Forming: 
In this stage the members are entering the group. The main concern is to facilitate the entry of the 
group members. The individuals entering are concerned with issues such as what the group can offer 
them, their needed contribution the similarity in terms of their personal needs, goals and group goals, 
the acceptable normative and behavioral standards expected for group membership and recognition 
for doing the work as a group member. 

2.  Storming: 
This is a turbulent phase where individuals try to basically form coalitions and cliques to achieve a 
desired status within the group. Members also go through the process of identifying to their expected 
role requirements in relation to group requirements. In the process, membership expectations tend to 
get  clarified,  and  attention  shifts  toward  hurdles  coming  in  the  way  of  attaining  group  goals. 
Individuals  begin  to  understand  and  appreciate  each  other’s  interpersonal  styles,  and  efforts  are 
made to find ways to accomplish group goals while also satisfying individual needs. 

3.  Norming: 
From  the  norming  stage  of  group  development,  the  group  really  begins  to  come  together  as  a 
coordinated unit. At this point, close relationships develop and the group shows cohesiveness. Group 
members will strive to maintain positive balance at this stage. 

4.  Performing: 
The group now becomes capable of dealing with complex tasks and handling internal disagreements 
in novel ways. The structure is stable, and members are motivated by group goals and are generally 
satisfied. The structure is fully functional and accepted at this stage. Group energy makes a transition 
from  member’s focus on getting to know  and  understand  each  other  to  performing.  For  permanent 
work groups, performing is the last stage in their development.

Sikkim Manipal University  134 
Group Behavior  Unit 10 

5.  Adjourning: 
A well­integrated group is able to disband, if required, when its work is accomplished, though in itself 
it  may  be  a  painful  process  for  group  members,  emotionally.  The  adjourning  stage  of  group 
development  is  especially  important  for  the  many  temporary  groups  that  are  rampant  in  today’s 
workplaces.  Members  of  these  groups  must  be  able  to  convene  quickly,  do  their  jobs  on  a  tight 
schedule, and then adjourn—often to reconvene later, whenever required. 

Groups do not always proceed clearly from one stage to the next. Sometimes several stages go on 
simultaneously, as when groups are storming and performing. Groups may at times regress to earlier 
stages.  Another problem is that it ignores organizational context. For instance, a study of a cockpit 
crew in an airliner found that, within ten minutes, three strangers assigned to fly together for the first 
time had become a high­performing group.  The rigid organizational context provides the rules, task 
definitions, information, and resources required for the group to perform, effectively. 

b. Punctuated equilibrium model 
Temporary groups with deadlines do not seem to follow the model explained above. Their pattern is 
called the punctuated­equilibrium model. 
Phase I—The first meeting sets the group’s direction. This stage is the first inertia phase. A structure 
of behavioral patterns and assumptions emerges. 
Transition ­ Then a transition takes place when the group has used up almost half its allotted time. 
The group’s direction becomes fixed and is unlikely to be reexamined throughout the first half of the 
group’s life. The group tends to stand still or become locked into a fixed course of action. The group 
is incapable of acting on new insights in Phase 1.  The midpoint seems to set an alarm clock going 
increasing  members’  awareness  that  their  time  is  limited  and  that  they  need  to  move  on  fast.  A 
transition triggers off major changes. This ends Phase 1 and is characterized by a concentrated burst 
of  changes,  replacement  old  patterns,  and  adoption  of  new  perspectives.  The  transition  sets  a 
revised direction for Phase 2. 

Phase 2 ­ It is a new equilibrium and is also a period of inertia. In this phase, the group executes 
plans  created  during  the  transition  period.  The  group’s  last  meeting  is  characterized  by  a  flurry  of 
activities. The punctuated­equilibrium model characterizes groups as demonstrating long periods of

Sikkim Manipal University  135 
Group Behavior  Unit 10 

inertia  interspersed  with  brief  and  rapid  changes  triggered  mainly  by  their  members’  awareness  of 
time and targets . 

Self­ assessment questions 2 
1.  In the ___________ stage the members are entering the group 
2.  The __________________ stage of group development is especially important for the many 
temporary groups that are rampant in today’s workplaces. 

10.4  External Conditions Imposed on the Group 

All  work groups are  part of  larger systems  and  organizations and therefore  cannot exist or  work  in 


isolation.  It  is  therefore  influenced  by  mainly  external factors  which  include organizational  strategy, 
authority  structures,  rules  and  regulations,  access  to  resources,  physical  work  conditions  and 
organizational culture and performance systems and reward structures. Robbins (2004) outlines the 
role of these factors as follows:

· The strategy will influence the power of various work groups which will determine the resources 
that the organization’s top management is willing to allocate to it for performing its tasks.
· Organizations have authority structures that define who reports to whom, who makes decisions, 
and what decisions individuals or groups are empowered to make.
· Organizations  create  rules,  procedures,  policies,  job  descriptions,  and  other  forms  of  formal 
regulations to standardize employee behavior.
· The  more  formal  regulations  that  the  organization  imposes  on  all  its  employees,  the  more  the 
behavior of work group members will be consistent and predictable.
· The  presence  or  absence  of  resources  such  as  money,  time,  raw  materials,  and  equipment— 
which  are  allocated  to  the  group  by  the  organization—have  a  large  bearing  on  the  group’s 
behavior.
· The performance evaluation and reward system. Group members’ behavior will be influenced by 
how the organization evaluates performance and what behaviors are rewarded.

Sikkim Manipal University  136 
Group Behavior  Unit 10 

· Every  organization  has  an  unwritten  culture  that  defines  standards  of  acceptable  and 
unacceptable  behavior  for  employees.  Members  of  work  groups  have  to  accept  the  standards 
implied in the organization’s dominant culture if they are to remain in good standing.
· The physical work setting creates both barriers and opportunities for work group interaction. 

Self­ assessment questions 3 
1.  Organizations  have  ____________  structures  that  define  who  reports  to  whom,  who  makes 
decisions, and what decisions individuals or groups are empowered to make. 
2.  The more formal regulations that the organization imposes on all its employees, the more the 
behavior of work group members will be _________ and _________. 

10.5  Group Member Resources 

A.  Knowledge, Skills, and Abilities 
The knowledge, skills, and abilities of its individual members plays an important role in determining 
the group’s success and their ability to achieve set targets effectively and in synergistic manner.  A 
review of the evidence has shown that interpersonal skills play an important role for high work group 
performance.    They  comprise  of  conflict  management  and  resolution  skills,  collaborative  problem 
solving abilities, and effective communication skills. 

B.  Personality Characteristics: 
A  substantial  larger body  of  research  evidence  is  available  with  regard to the  relationship  between 
personality traits and group attitudes and behavior. The general conclusions are as follows ( Robbins 
2004):

· Attributes  that  have  a  positive  connotation  in  our  culture  tend  to  be  positively  related  to  group 
productivity,  morale,  and  cohesiveness.  These  include:  sociability,  initiative,  openness,  and 
flexibility.
· Negatively evaluated characteristics such as authoritarianism, dominance, and unconventionality 
tend to be negatively related to the dependent variables. 

3.   No single personality characteristic is a good predictor of group behavior.

Sikkim Manipal University  137
Group Behavior  Unit 10 

Self­ assessment questions 4 
1.  Attributes  that  have  a  positive  connotation  in  our  culture  tend  to  be  ____________  related  to 
group productivity, morale, and cohesiveness 
2.  No ___________ personality characteristic is a good predictor of group behavior. 

10.6  Group Structure 
Work groups in order to function as a coordinated unit need to have a proper structure where there 
must be certain elements like formal leadership, role clarity among group members. In the absence 
of these factors groups not only become conflict ridden , but also suffer from confusion, and function 
on a sub optimal level. Each element is explained briefly below: 

1.  Formal Leadership 
Almost every work group must have a formal leader, which is typically identified by a title. The leader 
can play an important part in the group’s success. 

2.  Roles 
All  group  members  are  actors,  where  each  is  playing  a  role.  While  some  of  these  roles  may  be 
compatible others create conflicts. Different groups impose different role requirements on individuals. 

3.  Role perception 
For  playing  one’s  role  effectively  in  a  group,  one’s  view  of  how  one  is  supposed  to  act  in  a  given 
situation must be clear leading to clear role perception. By watching and imitating senior members of 
a group the new comers learn how to take on their roles effectively and also learn how to play them 
well. 

4.  Role expectations 
Tuning oneself and behaving in a socially desirable manner is a part of fulfilling role expectations in a 
given situation in the context of achieving group goals and organizational goals.

Sikkim Manipal University  138 
Group Behavior  Unit 10 

1.  Role conflict 
When a group member is faced with the challenge of playing multiple roles, role conflict may occur 
due  to  inability  of  the  individual  to  balance  all  the  roles  effectively,  thereby  reducing  role 
effectiveness, hampering the group and organizational goal attainment process. 

Self­ assessment questions 5 
1.  By watching and imitating __________ members of a group the new comers learn how to take on 
their roles effectively and also learn how to play them well. 
2.  Role  _________  is  tuning  oneself  and  behaving  in  a  socially  desirable  manner  is  a  part  of 
fulfilling  role  expectations  in  a  given  situation  in  the  context  of  achieving  group  goals  and 
organizational goals. 
3.  When a group member is faced with the challenge of playing multiple roles, role _______ may 
occur 

10.7  Norms 

All groups have norms—“acceptable standards of behavior that are shared by the group’s members.” 
Norms serve as a guideline for members detailing what they ought and ought not to do under certain 
circumstances. Though a work group’s norms are unique, yet there are still some common classes of 
norms. They are: 

    Performance norms which comprise the following (Robbins 2003): 

a.   Explicit cues on how hard they should work, how to get the job done, their level of output, 
appropriate levels of tardiness, etc. 
b.   These norms are extremely powerful in affecting an individual employee’s performance. 

    Appearance norms include things like appropriate dress, loyalty to the work group or 
organization, when to look busy, and when it is acceptable to goof off. 
    Social arrangement norms come from informal work groups and primarily regulate social 
interactions within the group.

Sikkim Manipal University  139 
Group Behavior  Unit 10 

    Allocation of resources norms can originate in the group or in the organization. 

Self­ assessment questions 6 
1.  All groups have ________ “acceptable standards of behavior that are shared by the group’s 
members 
2.  __________ norms come from informal work groups and primarily regulate social interactions 
within the group. 

10.8  Conformity 

    Strong  research  evidence  suggests  that  groups  can  place  strong  pressures  on  individual 
members to change their attitudes and behaviors to conform to the group’s standard. All groups 
do not have a equal sway over the members and those that have more influence are referred to 
as reference groups. 

    The reference group is characterized as one where the person is aware of the others; the person 
defines himself or herself as a member, or would like to be a member; and the person feels that 
the group members are significant to him/her. 

Status 

1.      Status  is  a  socially  defined  position  or  rank  given  to  groups  or  group  members  by  others. 
Inequality is the basis for any created social order where some are more powerful, enjoy greater 
benefits  and  also  command  access  to  resources  differentially.  This  is  also  related  to  the  risk 
taking ability of certain groups / individuals and by virtue of this calculated risk taking ability they 
amass greater wealth and have superior position (status) in the hierarchy. The same is also true 
of groups where there is a hierarchy and all members do not enjoy the same status. 

Status and norms: 
Research shows the following with regard to relationship between status and norms(Robbins):

Sikkim Manipal University  140 
Group Behavior  Unit 10 

· High­status members of groups often are given more freedom to deviate from norms than other 
group members.
· High­status people also are better able to resist conformity pressures.
· The  previous  findings  explain  why  many  star  athletes,  famous  actors,  top­performing 
salespeople, and outstanding academics seem oblivious to appearance or social norms. 

Status equity:
· When inequity is perceived, it creates disequilibrium that results in corrective behavior.
· The trappings of formal positions are also important elements in maintaining equity. Employees 
expect what an individual has and receives to be congruent with his/her status.  For example: 
pay, office space, etc.
· Groups generally agree within themselves on status criteria.
· Individuals can find themselves in a conflict situation when they move between groups whose 
status criteria are different or when they join groups whose members have heterogeneous 
backgrounds. 

Status and culture:
· Cultural differences affect status.  For example, the French are highly status conscious.
· Countries differ on the criteria that create status: 

o  Status for Latin Americans and Asians tends to be derived from family position and formal roles 
held in organizations. 
o  In the United States and Australia, it tends to be bestowed more on accomplishments.

· It is necessary to understand who and what holds status when interacting with people from a 
different culture other than our own. 

Self­ assessment questions 7 
1.  The _________ group is characterized as one where the person is aware of the others 
2.  Status is a _________ defined position or rank given to groups or group members by others.

Sikkim Manipal University  141
Group Behavior  Unit 10 

3.  When status inequity is perceived, it creates ______________ that results in corrective 
behavior. 

10.9  Techniques Of Decision Making In Groups 

Schein (1988) observes that groups may make decisions through any of the following six methods: 

Decision  in  lack  of  response­  In  this  type  of  decision  making,  ideas  are  forwarded  without  any 
discussion taking place. When the group finally accepts an idea, all others have been bypassed and 
discarded by simple lack of response rather than by critical evaluation. 

Decision by authority rule­ The  leader makes a decision for the group, with or without discussion. 
Decision by minority rule­  Two or three people are able to dominate the group into making a decision 
to which they agree. 
Decision by majority rule ­ Here, viewpoint of the majority is considered as the group’s decision. 
Decision  by  consensus  ­  One  alternative  is  accepted  by  most  members  and  the  other  members 
agreeing to support it. 
Decision by unanimity­  All group members agree totally on the course of action to be taken. This is a 
“logically perfect” group decision method that is extremely difficult to attain in actual practice. 

Self­ assessment questions 8 
1.  Schein observes that groups may make decisions through _________ methods. 
2.  In  Decision  by_________,  two  or  three  people  are  able  to  dominate  the  group  into  making  a 
decision to which they agree. 

Group productivity: the advantages and disadvantages of group decision  making 

The potential advantages of group decision making include (Maier, 1967): 

1. Information—more knowledge and expertise is applied to solve the problem.

Sikkim Manipal University  142 
Group Behavior  Unit 10 

2. Alternatives—a greater number of alternatives are examined, avoiding tunnel vision. 
3. Understanding and acceptance—the final decision is better understood and accepted by all group 
members. 
4.  Commitment—there  is  more  commitment  among  all  group  members  to  make  the  final  decision 
work. 

The potential disadvantages of group decision making include: 
1 Social pressure to conform—individuals may feel compelled to go along with the apparent wishes 
of the group. 
2. Minority domination—the group’s decision may be forced by one individual or a small coalition. 
3.  Time  demands—with  more  people  involved  in  the  dialogue  and  discussion,  group  decisions 
usually take longer to make than individual decisions. 

10.10  Understanding Work Teams 

A team is a small group of people with complementary skills, who work actively together to achieve a 
common  purpose  for  which  they  hold  themselves  collectively  accountable  (Katzenbach  &  Smith, 
1993).  Team  building  is  a  collaborative  way  to  gather  and  analyze  data  to  improve  teamwork 
(Schermerhorn et al 2002).  Team has following advantages (Robbins, 2003): 

Ø  Teams typically outperform individuals. 
Ø  Teams use employee talents better. 
Ø  Teams are more flexible and responsive to changes in the environment. 
Ø  Teams facilitate employee involvement. 
Ø  Teams are an effective way to democratize an organization and increase motivation. 

Types of Teams 

The various types of teams have been described below: 
Problem solving teams – small groups from same department who meet regularly to discuss ways of 
improving quality and efficiency. 

Self­managed teams – small groups who take responsibilities of their own targets.

Sikkim Manipal University  143 
Group Behavior  Unit 10 

Cross­functional team – Employees from different work areas but from same hierarchical level, come 
together to accomplish a task. 

Virtual  team  –  team  members,  who  are  physically  dispersed,  use  computer  technology  to  connect 
with each other, 

Self­ assessment questions 9 
1.  Team building is a ____________ way to gather and analyze data to improve teamwork. 
2.  In  ___________________  team  –  Employees  from  different  work  areas  but  from  same 
hierarchical level, come together to accomplish a task. 

10. 11  Summary 
A group may be defined as a collection of two or more people who work with one another regularly to 
achieve common goals. Groups can be of two types: Formal and Informal. Formal groups come into 
existence for serving a specific organizational purpose. Individuals’ behaviors in this type of group is 
aimed  at  achieving  organizational  goals.  An  informal  group  is  neither  formally  structured  nor 
organizationally determined. The Five­Stage Model of group development has five stages: Forming, 
Storming,  Norming,  Performing  and  Adjourning.  Punctuated  equilibrium  model  of  group 
development  proposes  that  temporary  groups  with  deadlines  do  not  seem  to  follow  the  model 
explained above. Rather, they follow it Phase I, transition and Phase II. All work groups are part of 
larger  systems  and  organizations  and  therefore  cannot  exist  or  work  in  isolation.  It  is  therefore 
influenced by mainly external factors which include organizational strategy, authority structures, rules 
and  regulations,  access  to  resources,  physical  work  conditions  and  organizational  culture  and 
performance  systems  and  reward  structures.  All  groups  have  norms—“acceptable  standards  of 
behavior that are shared by the group’s members.” Norms serve as a guideline for members detailing 
what they ought and ought not to do under certain circumstances. Though a work group’s norms are 
unique, yet there are still some common classes of norms. A team is a small group of people with 
complementary skills, who work actively together to achieve a common purpose for which they hold 
themselves  collectively  accountable  (Katzenbach  &  Smith,  1993).  Team  building  is  a  collaborative 
way to gather and analyze data to improve teamwork (Schermerhorn et al 2002).

Sikkim Manipal University  144 
Group Behavior  Unit 10 

Terminal questions 
1.  Explain the five­stage model of group development. 
2.  Explain the external conditions imposed on groups. 
3.  Describe the techniques on group decision making. 

Answers to Self Assessment Questions 
Self Assessment Questions 1 
1.  Organizational 
2.  Informal 
3.  Task 

Self Assessment Questions 2 
1.  Forming 
2.  Adjourning 

Self Assessment Questions 3 
1.  Authority 
2.  Consistent, predictable 

Self Assessment Questions 4 
1.  Positively 
2.  Single 

Self Assessment Questions 5 
1.  Senior 
2.  Expectations 
3.  Conflict 

Self Assessment Questions 6 
1.  Norms 
2.  Social arrangement

Sikkim Manipal University  145 
Group Behavior  Unit 10 

Self Assessment Questions 7 
1.  Reference 
2.  Socially 
3.  Disequilibrium 

Self Assessment Questions 8 
1.  Six 
2.  Minority  rule 

Self Assessment Questions 9 
1.  Collaborative 
2.  Cross­functional 

Answers to Terminal Questions 
1.  Refer section 10.3 
2.  Refer section 10.4 
3.  Refer section 10.9

Sikkim Manipal University  146 
Power And Politics  Unit 11 

Unit 11  Power And Politics 

Structure 

11.1  Introduction 
Objectives 
11.2  Bases of Power 
Self Assessment Questions 1 
11.3  Power Tactics 
Self Assessment Questions 2 
11.4  Empowerment 
Self Assessment Questions 3 
11.5  Power in Groups: Coalitions 
Self Assessment Questions 4 
11.6  Politics: Power in Action 
Self Assessment Questions 5 
11. 7    Summary 
Terminal Questions 
Answer to SAQ’s and TQ’s 

11.1  Introduction 

Power  is the  ability  to  make  things happen  in  the  way  an  individual  wants, either  by  self or  by  the 
subordinates. The essence of power is control over the behavior of others (French & Raven, 1962). 
Managers derive power  from  both organizational  and  individual  sources.  These  sources  are  called 
position  power  and  personal  power,  respectively.  Power  also  refers  to  a  capacity  that  A  has  to 
influence  the  behavior  of  B,  so  that  B  acts  in  accordance  with  A’s  wishes.  The  greater  B’s 
dependence  on  A,  the  greater  is  A’s  power  in  the  relationship.  Therefore,  power  is  a  function  of 
dependency (Robbins, 2003). 

Contrasting Leadership and Power

Sikkim Manipal University  147 
Power And Politics  Unit 11 

In  an  organizational  context  leadership  and  power  are  related  to  each  others.  Power  is  used  by 
leaders  as  a  means  to  attain  group  goals.  In  other  words,  power  is  a  means  of  facilitating  their 
achievement  of  goals  and  objectives  that  they  have  set  for  themselves  in  view  of  organizational 
requirements. What are differences between leadership and power? The first is in the area of goal 
compatibility which is as follows:
· Power  does  not  require  goal  compatibility,  merely  dependence  whereas  leadership,  requires 
some congruence between the goals of the leader and the followers.
· The second factor is related to the direction of influence: 

Whereas leadership focuses on the downward influence on one’s followers, power does not minimize 
the  importance  of  lateral  and  upward  influence  patterns.  Evidence  of  the  same  is  gained  from 
insights into research on power that has tended to encompass a broader area and focus on tactics 
for gaining compliance. 

Learning objectives: 

The learning objectives of this unit are as follows: 

1.  Bases of Power 
2.  Power in Groups: Coalitions 
3.  Politics: Power in Action 

11.2  Bases Of Power 
Power can be categorized into two types: Formal and informal 

A.  Formal Power: 
It  is  based on  the  position  of an  individual  in an organization.  Formal  power  is  derived from  either 
one’s ability to coerce or reward others or is derived from the formal authority vested in the individual 
due  to  his/  her  strategic  position  in  the  organizational  hierarchy.  For  example,  a  manager  may 
threaten  to  withhold  a  pay  raise,  or  to  transfer,  demote,  or  even  recommend  the  firing  of  a 
subordinate who does not act as desired. Such coercive power is the extent to which a manager can 
deny desired rewards or administer punishments to control other people. The availability of coercive 
power  also  varies  across  organizations.  The  presence  of  unions  and  organizational  policies  on

Sikkim Manipal University  148 
Power And Politics  Unit 11 

employee  treatment  can  weaken  this  power  base  significantly.  Formal  power  may  be  categorized 
into four types which are as follows: 

1. Coercive Power: 
The coercive power base is being dependent on fear. It is based on the application, or the threat of 
application, of physical sanctions such as the infliction of pain, the generation of frustration through 
restriction  of  movement,  or  the  controlling  by  force  of  basic  physiological  or  safety  needs.  In  an 
organization  one  can  exercise  power  over  another  if  they  have  the  power  to  dismiss,  suspend, 
demote another assuming that the job is valuable to the person on whom power is being unleashed. 

2. Reward Power: 
The  opposite  of  coercive  power  is  reward  power.  Reward  power  is  the extent to  which  a  manager 
can  use  extrinsic  and  intrinsic  rewards  to  control  other  people.  Examples  of  such  rewards  include 
money,  promotions,  compliments,  or  enriched  jobs.  Although  all  managers  have  some  access  to 
rewards,  success  in  accessing  and  utilizing  rewards  to  achieve  influence  varies  according  to  the 
skills of the manager. 

3.  Legitimate Power: 
The third base of “position” power is legitimate power, or formal authority .It stems from the extent to 
which a manager can use subordinates’ internalized values or beliefs that the “boss” has a “right of 
command” to control their behavior. For example, the boss may have the formal authority to approve 
or  deny  such  employee  requests  as  job  transfers,  equipment  purchases,  personal  time  off,  or 
overtime  work.  Legitimate  power  represents  a  special  kind  of  power  a  manager  has  because 
subordinates believe it is legitimate for a person occupying the managerial position to have the right 
to command. The lack of this is legitimacy will result in authority not being accepted by subordinates. 
Thus this type of power has the following elements:

· It represents the power a person receives as a result of his/her position in the formal hierarchy.
· Positions of authority include coercive and reward powers.
· Legitimate power, however, is not limited to the power to coerce and reward. It encompasses the 
acceptance of the authority of a position by members of an organization.

Sikkim Manipal University  149 
Power And Politics  Unit 11 

4.  Information Power: 
This  type  of  power  is  derived  from  access  to  and  control  over  information.    When  people  have 
needed  information,  others  become  dependant on  them.    (For example,  managers  have access  to 
data  that  subordinates do not have).  Normally  the  higher  the  level,  the  more  information  would  be 
accessed by managers. 

B. Personal Power 
Personal  power  resides  in  the  individual  and  is  independent  of  that  individual’s  position.  .  Three 
bases of personal power are expertise, rational persuasion, and reference. 
Expert power is the ability to control another person’s behavior by virtue of possessing knowledge, 
experience, or  judgment  that  the other  person  lacks,  but  needs.  A  subordinate  obeys a  supervisor 
possessing expert power because the boss ordinarily knows more about what is to be done or how it 
is to be done than does the subordinate. Expert power is relative, not absolute. However the table 
may turn in case the subordinate has superior knowledge or skills than his/ her boss. In this age of 
technology  driven  environments,  the  second  proposition  holds  true  in  many  occasions  where  the 
boss is dependent heavily on the juniors for technologically oriented support. 
Rational persuasion is the ability to control another’s behavior, since, through the individual’s efforts, 
the  person  accepts  the  desirability  of  an  offered  goal  and  a  viable  way  of  achieving  it.  Rational 
persuasion involves both explaining the desirability of expected outcomes and showing how specific 
actions will achieve these outcomes. 
Referent power is the ability to control another’s behavior because the person wants to identify with 
the power source. In this case, a subordinate obeys the boss because he or she wants to behave, 
perceive,  or  believe  as  the  boss  does.  This  obedience  may  occur,  for  example,  because  the 
subordinate likes the boss personally and therefore tries to do things the way the boss wants them 
done.  In  a  sense,  the  subordinate  attempts  to  avoid  doing  anything  that  would  interfere  with  the 
pleasing boss–subordinate  relationship.  Followership  is not based  on  what  the  subordinate  will  get 
for specific actions or specific levels of performance, but on what the individual represents—a path 
toward lucrative future prospects.

Sikkim Manipal University  150 
Power And Politics  Unit 11 

Charismatic Power is an extension of referent power stemming from an individual’s personality and 
interpersonal style. Others follow because they can articulate attractive visions, take personal risks, 
demonstrate follower sensitivity, etc. 

Dependency: The Key to Power 

The General Dependency Equation is as follows:
· The  greater  B’s  dependency  on  A,  the  greater  the  power  A  has  over  B.  When  an  individual 
possess anything that others require but that which alone the individual controls, he / she can make 
others dependent and, therefore, gain power over them.
· Dependency, then, is inversely proportional to the alternative sources of supply. 
This is one of the reasons why most organizations develop multiple suppliers rather using just one. 
It also explains why individuals in general aspire to financial independence. 

Three factors are responsible for dependency. They are as follows:

· Importance 
To  create  dependency,  the  thing(s)  you  control  must  be  perceived  as  being  important. 
Organizations actively seek to avoid uncertainty and hence, those individuals or groups who can 
absorb an organization’s uncertainty will be perceived as controlling an important resource.
· Scarcity 
A  resource  needs  to  be  perceived  as  scarce  to  create  dependency.  For  example,  low­ranking 
members  in  an  organization  who  have  important  knowledge  unavailable  to  high­ranking  members 
gain power over the high­ranking members. The scarcity­dependency relationship is also important in 
the power of occupational categories. Individuals in occupations in which the supply of personnel is 
low  relative  to  demand  can  negotiate  compensation  and  benefit  packages,  which  are  far  more 
attractive than can those in occupations where there is an abundance of candidates. Thus scarcity in 
supply  of  certain  types  of  skilled  people  can  give  them  power  to  bargain  over  compensations  and 
other benefits.

Sikkim Manipal University  151 
Power And Politics  Unit 11 

· Non­substitutability 

The more that a resource has no viable substitutes, the more power that control over that resource 
provides. 

Self Assessment Questions 1 

1.  Formal power may be categorized into___________ types. 
2.  The opposite of coercive power is __________ power 
3.  Expert power is relative, not ______________. 

11.3  Power Tactics 

Using  position  and  personal  power  well  to  achieve  the  desired  influence  over  other  people  is  a 
challenge  for  most  managers.  There  are  many  useful  ways  of  exercising  relational  influence.  The 
most common strategies involve the following (Kipinis et. Al, 1984):

· Reason—Use of facts and data to make a logical or rational presentation of ideas
· Friendliness—Use of flattery, creation of goodwill, acting humble, and being friendly
· Coalition—Getting the support of other people in the organization to back up the request
· Bargaining—Use of negotiation through the exchange of benefits or favors
· Assertiveness—Use of a direct and forceful approach such as demanding compliance
· Higher authority—Gaining the support of higher levels in the organization to back up requests
· Sanctions—Use of organizationally derived rewards and punishments 

Employees rely on the seven tactics variably.  Depending on the situational factors, individuals tend 
to  use  the  above  strategies  accordingly  to  the  suitability  and  the  likelihood  of  the  success  to  be 
achieved  by employing  the  same.  The  manager’s  relative  power  impacts  the  selection  of tactics  in 
two ways.

Sikkim Manipal University  152
Power And Politics  Unit 11 

· First, managers who control resources that are valued by others, or who are perceived to be in 
positions of dominance, use a greater variety of tactics than do those with less power.
· Second, managers with power use assertiveness with greater frequency than do those with less 
power.
· Resistance leads to managers using more directive strategies. 

The  manager’s  objectives  for  wanting  to  influence  causes  them  to  vary  their  power  tactics.  The 
objectives may be as follows:
· When seeking benefits from a superior, they use friendliness.
· When they are in need to make superiors accept new ideas, they usually rely on reason.
· Managers use reason to sell ideas to employees and friendliness to obtain favors. 

Research evidence also supports the following with regard to use of tactics and the choice used by 
managers with regard to power: 

The manager’s expectation of the target person’s willingness to comply is an important factor. When 
past  experience  indicates  a  high  probability  of  success,  managers  use  simple  requests  to  gain 
compliance. Where success is less predictable, managers are more likely to use assertiveness and 
sanctions  to  achieve  their  objectives.  The  organization’s  culture  also  plays  an  important  role  in 
deciding the use of power tactics. The organizational culture in which a manager works, will have a 
significant bearing on  defining  which  tactics are considered  appropriate.  The  organization  itself  will 
influence  which  subset  of  power  tactics  is  viewed  as  acceptable  for  use  by  managers.  People  in 
different  countries  tend  to  prefer  different  power  tactics.  For  example  in  US  people  prefer  use  of 
reason  in  contrast to China  where  coalition as a tactic  is  preferred. Differences are  consistent  with 
values  among  countries—reason  is  consistent  with  American’s  preference  for  direct  confrontation 
and coalition is consistent with the Chinese preference for using indirect approaches. 

Self Assessment Questions 2 

1.  Where success is less predictable, managers are more likely to use __________ and sanctions 
to achieve their objectives

Sikkim Manipal University  153
Power And Politics  Unit 11 

2.  US  people  prefer  use  of  reason  in  contrast  to  China  where  _____________  as  a  tactic  is 
preferred 

11.4  Empowerment 

Empowerment is the process by which managers help others to acquire and use the power required 
to  make  decisions  affecting  both  themselves  and  their  work.  Moreover,  today,  managers  in 
progressive organizations are expected to be competent at empowering the people with whom they 
work. Rather than concentrating power only at higher levels as found in the traditional “pyramid” of 
organizations,  this  concept  views  power  to  be  shared  by  all  working  in  flatter  and  more  collegial 
structures. 
The  concept  of  empowerment  is  part  of  the  decentralized  structures  which  are  found  in  today’s 
corporations.  Corporate  staff  is  being  cut  back;  layers  of  management  are  being  eliminated;  the 
number of employees is being reduced as the volume of work increases. The trend clearly is towards 
creating  leaner  and  more  responsive  organizations  which  are  flexible  and  capable  of  taking  faster 
decisions  with  minimum  bottlenecks  created  out  of  power  struggles,  typical  of  bureaucratic  tall 
structures. The need clearly is towards having fewer managers who must share more power as they 
go about their daily tasks. Hence, empowerment is a key foundation of the increasingly popular self­ 
managing work teams and other creative worker involvement groups. 

For the empowerment process to set in and become institutionalized, power in the organization will 
be changed. The following are important in this context: 
Changing Position Power: When an organization attempts to move power down the hierarchy, it must 
also alter the existing pattern of position power. Changing this pattern raises some important issues
· Can “empowered” individuals give rewards and sanctions based on task accomplishment?
· Has their new right to act been legitimized with formal authority? 

Expanding the Zone of Indifference:  When embarking on an empowerment program, management 
needs  to  recognize  the  current  zone  of  indifference  and  systematically  move  to  expand  it.  All  too 
often, management assumes that its directive for empowerment will be followed; management may 
fail to show precisely how empowerment will benefit the individuals involved, however.

Sikkim Manipal University  154 
Power And Politics  Unit 11 

Thus in empowerment the basic issues which should be addressed are: 

Training people in lower ranks how to function in the new empowered position. Using or unleashing 
power  correctly  is  also  an  issue  and  most  importantly  the  authority,  responsibility  and  the 
accountability process should be clearly outlined so as not to upset organizational power equations. 
Just  apportioning power  at  lower  levels  without  giving  the  knowledge  of how  to  use  it  can  actually 
create havoc in the organizations. 

Self Assessment Questions 3 

1.  _____________  is  the  process  by  which  managers  help  others  to  acquire  and  use  the  power 
required to make decisions affecting both themselves and their work. 
2.  When an organization attempts to move power down the ________, it must also alter the existing 
pattern of position power 

11.5  Power In Groups: Coalitions 

Individuals who lose power or are out of power seek to increase their power individually. If they fail to 
do  so,  then  the  alternative  is  to  form  a  coalition—an  informal  group  bound  together  by  the  active 
pursuit of a single issue.  The natural way to gain influence is to become a power holder but this may 
be difficult, risky, costly, or impossible.

· In such an event, efforts are directed towards forming a coalition of two or more “outs” who, by 
coming  together,  can  combine  their  resources  to  increase  rewards  for  themselves.  Successful 
coalitions have been found to contain fluid membership and are able to form swiftly, achieve their 
target issue, and quickly disappear disintegrate. 

There are a couple of predictions about coalition formation. They are as follows:

· First,  coalitions  in  organizations  often  seek  to  maximize  their  size.  Decision­making  in 
organizations does not end just with selection from among a set of alternatives, but require to be 
implemented.  The  implementation  of  an  commitment  to  the  decision  is  as  important  as  the

Sikkim Manipal University  155 
Power And Politics  Unit 11 

decision. It is essential for coalitions within organizations to seek a broad constituency and there 
may be expansion in coalition to help in consensus building

· Another  prediction  relates  to  the  degree  of  interdependence  within  the  organization.  More 
coalitions are likely be created where there is a great deal of task and resource interdependence. 
In  contrast,  there  will  be  less  interdependence  among  subunits  and  less  coalition  formation 
activity where subunits are largely self­contained or resources are in plenty.

· Finally, coalition formation will be influenced by the actual tasks that workers perform. In general, 
the more routine the task of a group, the greater the likelihood that coalitions will form. 

Self Assessment Questions 4 

1.  Successful coalitions have been found to contain ___________ membership. 

2.  More coalitions are likely be created where there is a great deal of task and resource 
__________________. 

3.  Coalition formation will be influenced by the __________ tasks that workers perform. 

11.6  Politics: Power In Action 

Politics  is  defined  as  those  activities  that  are  not  required  as  part  of  one’s  formal  role  in  the 
organization,  but  that  influence,  or  attempt  to  influence,  the  distribution  of  advantages  and 
disadvantages within the organization. 

Organizational  politics  is  the  management  of  influence  to  obtain  ends  not  sanctioned  by  the 
organization  or  to  obtain  sanctioned  ends  through  non­sanctioned  means  and  the  art  of  creative 
compromise among competing interests. The above definition clearly points out the following: 

a.   Political behavior fall outside the ambit of one’s specified job requirements. 
b.   It includes efforts to influence the goals, criteria, or processes employed for decision­making. 
c.  It  includes  a  variety  of  political  behaviors  such  as,  withholding  vital  information  from  decision 
makers, whistle­blowing, spreading rumors, leaking confidential information, etc.

Sikkim Manipal University  156 
Power And Politics  Unit 11 

In  this  context,  it  is  necessary  to  make  a  distinction  between  legitimate  and  illegitimate  power 
dimensions within organizational contexts. 

The  “Legitimate­Illegitimate”  Dimension  may  be  explained  in  terms  of  the  following  (Farrell  & 
Peterson, 1988):
· Legitimate political behavior refers to normal everyday politics—complaining to your supervisor, 
bypassing the chain of command, forming coalitions, etc.
· Illegitimate  political  behaviors  that  violate  the  implied  rules  of  the  game,  such  as  sabotage, 
whistle blowing, and symbolic protests, etc.
· The  vast  majority  of  all  organizational  political  actions  are  legitimate.  The  extreme  illegitimate 
forms of political behavior pose a very real risk of loss of organizational membership or extreme 
sanction. 

There  are  two  quite  different  schools  of  thought  found  existing  in  the  analysis  of  literature  on 
organizational politics. 

The first tradition builds on Machiavelli’s philosophy and defines politics in terms of self­interest and 
the use of non­sanctioned means. In this tradition, organizational politics may be formally defined as 
the  management  of  influence  to  obtain  ends  not  sanctioned  by  the  organization  or  to  obtain 
sanctioned ends  through  non­sanctioned  influence  means.  Managers  are  often  considered  political 
when they seek their own goals or use means that are not currently authorized by the organization or 
that  push  legal  limits.  Where  there  is  uncertainty  or  ambiguity,  it  is  often  extremely  difficult  to  tell 
whether a manager is being political in this self­serving sense (Pfeffer, 1981). 

The  second  tradition  treats  politics  as  a  necessary  function  resulting  from  differences  in  the  self­ 
interests  of  individuals.  Here,  organizational  politics  is  viewed  as  the  art  of  creative  compromise 
among  competing  interests.  In a heterogeneous society,  individuals  will  disagree as  to  whose  self­ 
interests  are  most  valuable  and  whose  concerns  should,  therefore,  be  bounded  by  collective 
interests. Politics  come  into play as  individuals need  to develop  compromises,  avoid  confrontation, 
and co­exist  together. The same holds true in organizations, where individuals join, work, and stay 
together  because  of  their  self­interests  being  served.  It  is  equally  important  to  remember  that  the

Sikkim Manipal University  157 
Power And Politics  Unit 11 

goals  of  the  organization  and  the  acceptable  means  are  established  by  organizationally  powerful 
individuals in negotiation with others. Thus, organizational politics is also the use of power to develop 
socially acceptable ends and means that balance individual and collective interests. 

Factors Contributing to Political Behavior 

1.  Individual factors: 
Researchers have  identified  certain  personality  traits, needs,  and  other factors that are  likely  to  be 
related to political behavior. They are as follows: 

a.      Employees  who  are  high  self­monitors,  possess  an  internal  locus  of  control,  and  have  a  high 
need for power are more likely to engage in political behavior. 
b.   The high self­monitor is more sensitive to social cues and in all probability be more likely to be 
skilled in political behavior than the low self­monitor. 
c.   Individuals with an internal locus of control are more prone to take a proactive stance and attempt 
to manipulate situations in their favor. 
d.      The  Machiavellian  personality  is  comfortable  using  politics  as  a  means  to  further  his/her  self­ 
interest and does not see it as an unethical action.. 

A  person’s  investment  in  the  organization, perceived  alternatives,  and expectations  of  success  will 
influence the tendency to pursue illegitimate means of political action. The following alternatives are 
possible in this context: 

a.  The more that a person has invested and the more a person has to lose, the less likely he/she is 
to use illegitimate means. 
b.      The  more  alternative  job  opportunities  an  individual  has,  a  prominent  reputation,  or  influential 
contacts outside the organization, the more likely he/she will risk illegitimate political actions. 
c.   A low expectation of success in using illegitimate means reduces the probability of its use.

Sikkim Manipal University  158 
Power And Politics  Unit 11 

1.  Organizational factors: 

Political activity has got to do more with the organization’s characteristics than of individual difference 
variables. When an organization’s resources are declining, and  the existing pattern of resources is 
changing, as also  when there is opportunity for promotions, politics is more likely to come into play 
and surface. Certain important findings in this regard are:

· Cultures  characterized  by  low  trust,  role  ambiguity,  unclear  performance  evaluation  systems, 
zero­sum  reward  allocation  practices,  democratic  decision­making,  high  pressures  for 
performance, and self­serving senior managers will create fertile grounds for politicking.
· When  organizations  downsize  to  improve  efficiency,  people  may  engage  in  political  actions  to 
safeguard their existing status­quo.
· Promotion decisions have consistently been found to be one of the most political in organizations.
· The  less trust  there  is  within  the  organization,  the  higher  the  level  of political  behavior  and  the 
more likely it will be illegitimate.
· Role ambiguity means that the prescribed behaviors of the employee are not clear. The greater 
the role ambiguity, the more one may engage in political activity since there is little chance of it 
being visible..
· Making organizations less autocratic by asking managers to behave more democratically is not 
necessarily embraced by all individual managers. Internally if the managers believe in autocracy 
they would use the required committees, conferences, and group meetings in a superficial way as 
arenas for maneuvering and manipulating.
· Top  management  may  set  the  climate  for  politicking  by  engaging  in  certain  behaviors,  thereby 
giving  a  signal  to  people  below  in  the  order  that  is  alright  to  engage  in  such  behavior.  When 
employees see top management successfully engaging in political behavior, a climate is created 
that supports politicking. 

To  counter  the effects  of politicking  and  protect oneself  in  organizational  contexts,  individuals  may 
use three strategies :

Sikkim Manipal University  159 
Power And Politics  Unit 11 

(1) Avoid action and risk taking 
(2) Redirect accountability and responsibility 
(3) Defend their turf. 

Avoidance: Avoidance is quite common in controversial areas where the employee must risk being 
wrong or where actions may yield a sanction. The most common reaction is to “work to the rules.” 
That is, employees are protected when they adhere strictly to all the rules, policies, and procedures 
or do not allow deviations or exceptions. 

Redirecting  Responsibility:  Politically  sensitive  individuals  will  always  protect  themselves  from 
accepting  blame  for  the  negative  consequences  of  their  actions.  Again,  a  variety  of  well­worn 
techniques  may  be  used  for  redirecting  responsibility.  “Passing  the  buck”  is  a  common  method 
employees  and  managers  use.  The  trick  here  is  to  define  the  task  in  such  a  way  that  it  becomes 
someone else’s formal responsibility. 

Defending Turf : Defending turf is a time­honored tradition in most large organizations. This results 
form the coalitional nature of organizations. That is, the organization may be seen as a collection of 
competing  interests  held  by  various  departments  and  groups.  As  each  group  tries  to  increase  its 
influence, it starts to encroach on the activities of other groups. 

There are certain other interesting findings regarding people’s responses to organizational politics 

Research  evidence  indicates  strong  points  out  that  perception  of  organizational  politics  are 
negatively related to job satisfaction. The perception of politics results in anxiety or stress. And when 
it gets too much to handle, employees leave the organizations. It may thus be a de­motivating force 
and  performance  may  suffer  as  a  result.  The  effect  of  politics  is  moderated  by  the  knowledge  the 
individual has of the decision making system and his/her political skills. In this regard the following 
observations have been made:

· High political skills individuals often have improved performance.

Sikkim Manipal University  160 
Power And Politics  Unit 11 

· Low  political  skills  individuals  often  respond  with  defensive  behaviors—reactive  and  protective 
behaviors to avoid action, change, or blame. 

Reaction to organizational politics is also influenced by culture.  In countries that are more unstable 
politically, workers will tolerate higher levels of politicking than more politically stable counties 

Self Assessment Questions 5 

1.  Organizational  politics  is  viewed  as  the  art  of  creative  _____________  among  competing 
interests 
2.  Employees who are ___________ self­monitors, possess an internal locus of control 
3.  The ______________ personality is comfortable using politics as a means to further his/her self­ 
interest and does not see it as an unethical action.. 

11.7  Summary 
Power  is the  ability  to  make  things happen  in  the  way an  individual  wants, either  by  self or  by  the 
subordinates. The essence of power is control over the behavior of others (French & Raven, 1962). 
Managers derive power  from  both organizational  and  individual  sources.  These  sources  are  called 
position power and personal power, respectively. In an organizational context leadership and power 
are  related  to  each  others.  Power  is  used  by  leaders  as  a  means  to  attain  group  goals.  In  other 
words, power is a means of facilitating their achievement of goals and objectives that they have set 
for  themselves  in  view  of  organizational  requirements.  Power  can  be  categorized  into  two  types: 
Formal  and  informal.  Formal  Power:  is  based  on  the  position  of  an  individual  in  an  organization. 
Formal  power  is  derived from either  one’s  ability  to  coerce or  reward  others  or  is  derived from  the 
formal  authority  vested  in  the  individual  due  to  his/  her  strategic  position  in  the  organizational 
hierarchy.  Formal  power  may  be  categorized  into  four  types:  Coercive  Power,  Reward  Power, 
Legitimate Power, Information Power. Personal power resides in the individual and is independent of 
that  individual’s  position.  .  Three  bases  of  personal  power  are  expertise,  rational  persuasion,  and 
reference. Using position and personal power well to achieve the desired influence over other people 
is a challenge for most managers. There are many useful ways of exercising relational influence. The 
most common strategies involve: Reason, Friendliness, Coalition, Bargaining, Assertiveness, Higher 
authority,  and  Sanctions.  Empowerment  is  the  process  by  which  managers  help  others  to  acquire

Sikkim Manipal University  161
Power And Politics  Unit 11 

and use the power required to make decisions affecting both themselves and their work. Moreover, 
today,  managers  in  progressive  organizations  are  expected  to  be  competent  at  empowering  the 
people with whom they work. Rather than concentrating power only at higher levels as found in the 
traditional “pyramid” of organizations, this concept views power to be shared by all working in flatter 
and more collegial structures. Individuals who lose power or are out of power seek to increase their 
power individually. If they fail to do so then the alternative is to form a coalition—an informal group 
bound  together  by  the  active  pursuit  of  a  single  issue.    The  natural  way  to  gain  influence  is  to 
become  a  power  holder  but  this  may  be  difficult,  risky,  costly,  or  impossible.  Politics  is  defined  as 
those  activities  that  are  not  required  as  part  of  one’s  formal  role  in  the  organization,  but  that 
influence,  or  attempt  to  influence,  the  distribution  of  advantages  and  disadvantages  within  the 
organization. Organizational politics is the management of influence to obtain ends not sanctioned by 
the organization or to obtain sanctioned ends through non­sanctioned means and the art of creative 
compromise among competing interests. 

Terminal questions 

1.  Contrast leadership and power. 
2.  Describe various types of formal and informal power. 
3.  What do you mean by organizational politics?  Explain the “Legitimate­Illegitimate” dimension in 
organizational politics. 

Answers to Self Assessment Questions 
Self Assessment Questions 1 
1. Four 
2. Reward 
3. Absolute 

Self Assessment Questions 2 
1.Assertiveness 
2. Coalition

Sikkim Manipal University  162 
Power And Politics  Unit 11 

Self Assessment Questions 3 
1. Empowerment 
2. Hierarchy 

Self Assessment Questions 4 
1. Fluid 
2. Interdependence 
3. Actual 

Self Assessment Questions 5 
1. Compromise 
2. High 
3. Machiavellian 

Answers to Terminal Questions 
1. Refer section 11.1 
2. Refer section 11.2 
3.  Refer section 11.6

Sikkim Manipal University  163 
Conflict Management  Unit 12 

Unit 12  Conflict Management 

Structure 

12.1  Introduction 
Objectives 
12.2  Levels of conflict 
Self Assessment Questions 1 
12.3  The Conflict Process 
Self Assessment Questions 2 
12.4  Conflict management approaches 
Self Assessment Questions 3 
12.5  Negotiation 
Self Assessment Questions 4 
12.6  Summary 
Terminal Questions 
Answer to SAQ’s and TQ’s 

12.1  Introduction 

Conflict  occurs  whenever  disagreements  exist  in  a  social  situation  over  issues  (work  related  or 
personal).  Conflict  is  a  process  that  begins  when  one  party  perceives  that  another  party  has 
negatively  affected,  or  is  about  to  negatively  affect,  something  that  the  first  party  cares  about 
(Thomas,  1992).  Conflict  can  be  either  constructive  or  destructive.  Constructive  conflict  prevents 
stagnation, stimulates creativity, allows tensions to be released. However, excessive levels of conflict 
can hinder the effectiveness of a group or an organization,  lessens satisfaction of group members, 
increases absence and turnover rates, and, lowers productivity.

Sikkim Manipal University  164 
Conflict Management  Unit 12 

Learning objectives: 

The learning objectives of this unit are as follows: 
1.  Levels of conflict 
2.  The Conflict Process 
3.  Conflict management approaches 

Negotiation 
The most important views about conflict are as follows: 

The  Traditional  View:  This  approach  assumes  that  all  conflict  is  dysfunctional  and  hinders 
performance. Conflict is seen as a dysfunctional outcome resulting from poor communication, a lack 
of  openness  and  trust  between  people,  and  the  failure  of  managers  to  be  responsive  to  their 
employees. 

The Human Relations View: This view believes that conflict is a natural occurrence in all groups and 
organizations.   Since it was natural and inevitable it should be accepted. It cannot be eliminated and 
may even contribute to group performance. 

The  Inter­actionist  View:  This  approach  encourages  conflict  on  the  grounds  that  a  harmonious, 
peaceful, tranquil, and cooperative group is prone to becoming static and non­responsive to needs 
for change and innovation. Group leaders should maintain enough conflict to keep the group viable, 
self­critical, and creative. 

Functional vs. Dysfunctional Conflict 
Functional, constructive forms of conflict support the goals of the group and improve its performance. 
Conflicts  that  hinder  group  performance  are  dysfunctional  or  destructive  forms  of  conflict.  Task 
conflict  relates  to  the  content  and  goals  of  the  work.  Low­to­moderate  levels  of  task  conflict  are 
functional and consistently demonstrate a positive effect on group performance because it stimulates 
discussion,  improving  group  performance.  Relationship  conflict  focuses  on  interpersonal 
relationships.  These  conflicts  are  almost  always  dysfunctional  and  the  friction  and  interpersonal

Sikkim Manipal University  165 
Conflict Management  Unit 12 

hostilities  inherent  in  relationship  conflicts  increase  personality  clashes  and  decrease  mutual 
understanding. 

12.2  Levels Of Conflict 

At workplace, people may encounter conflict at the intrapersonal level (conflict within the individual), 
the  interpersonal  level  (individual  to­  individual  conflict),  the  inter­group  level,  or  the  inter­ 
organizational level. 
Intrapersonal  conflict  ­  Some  conflicts  that  affect  behavior  in  organizations  involve  the  individual 
alone. It can be of three types (Schermerhorn et al, 2002): 

Approach–approach  conflict occurs  when  a  person  must  choose  between  two  positive and  equally 
attractive  alternatives.  An  example  is  having  to  choose  between  a  valued  promotion  in  the 
organization or a desirable new job with another firm. 

Avoidance–avoidance conflict occurs when a person must choose between two negative and equally 
unattractive alternatives. An example is being asked either to accept a job transfer to another town in 
an undesirable location or to have one’s employment with an organization terminated. 

Approach–avoidance  conflict  occurs  when  a  person  must  decide  to  do  something  that  has  both 
positive  and  negative  consequences.  An  example  is  being  offered  a  higher  paying  job  whose 
responsibilities entail unwanted demands on one’s personal time. 

Interpersonal conflict occurs between two or more individuals who are in opposition to one another. 
It may be substantive or emotional or both. 

Inter­group conflict occurs among members of different teams or groups. 

Inter­organizational conflict occurs as the competition and rivalry that characterizes firms operating 
in the same markets.

Sikkim Manipal University  166 
Conflict Management  Unit 12 

Self­assessment questions  1 
1.  Intrapersonal conflict may be of _________ types. 
2.  _____________________ conflict occurs when a person must choose between two negative and 
equally unattractive alternatives. 
3.  __________ conflict occurs among members of different teams or groups 
4.  Conflict occurs whenever ____________ exist in a social situation over issues 
5.  The  ___________  View  of  conflict  encourages  conflict  on  the  grounds  that  a  harmonious, 
peaceful,  tranquil,  and  cooperative  group  is  prone  to  becoming  static  and  non­responsive  to 
needs for change and innovation 
6.  ___________ conflict relates to the content and goals of the work. 

12.3  The Conflict Process 

The process of conflict management has the following steps (Schermerhorn et al, 2002): 
Stage I: Potential Opposition or Incompatibility 

This stage concludes the conditions that create opportunities for conflict to arise. The conditions are 
as follows: 
1.  Communication  ­  Communication  becomes  a  source  of  conflict  due  to  semantic  difficulties, 
misunderstandings,  and  “noise”  (distortion)  in  the  communication  channels.  Differing  word 
connotations, jargon, insufficient exchange of information, and noise in the communication channel 
are all barriers to communication and potential antecedents to conflict. 

2.  Structure  ­  The  term  structure  includes  variables  such  as  size,  degree  of  specialization, 
jurisdictional clarity, member­goal compatibility, leadership styles, reward systems, and the degree of 
dependence.  Size  and  specialization  act  as  forces  to  stimulate  conflict.  The  larger  the  group  and 
more  specialized  its  activities,  the  greater  the  likelihood  of  conflict.  The  potential  for  conflict  is 
greatest  where  group  members  are  younger  and  turnover  is  high.  The  greater  the  ambiguity  in 
responsibility for actions lies, the greater the potential for conflict.

Sikkim Manipal University  167 
Conflict Management  Unit 12 

3.  Personal  variables  ­  Personal  variables  include  individual  value  systems  and  personality 
characteristics.  Certain  personality  types  lead  to  potential  conflict.  Value  differences  are  the  best 
explanation for differences of opinion on various matters. 

B.  Stage II: Cognition and Personalization 

Antecedent conditions lead to conflict only when the parties are affected by and aware of it. Conflict 
is  personalized  when  it  is  felt  and  when  individuals  become  emotionally  involved.  Emotions  play a 
major  role  in  shaping  perceptions.  Negative  emotions  produce  oversimplification  of  issues, 
reductions  in  trust,  and  negative  interpretations  of  the  other  party’s  behavior.  Positive  feelings 
increase  the  tendency  to  see  potential  relationships  among  the  elements  of  a  problem,  to  take  a 
broader view of the situation, and to develop more innovative solutions (Robbins, 2003). 

C.  Stage III: Intentions 
The primary conflict­handling intentions are represented as follows:

· Cooperativeness—“the degree to which one party attempts to satisfy the other party’s concerns.”
· Assertiveness—“the degree to which one party attempts to satisfy his or her own concerns.”
· Competing: When one person seeks to satisfy his or her own interests, regardless of the impact 
on the other parties to the conflict
· Collaborating: When the parties to conflict each desire to fully satisfy the concerns of all parties. 
The intention is to solve the problem by clarifying differences rather than by accommodating.
· Avoiding: A person may recognize that a conflict exists and want to withdraw from it or suppress 
it.
· Accommodating: When one party seeks to appease an opponent, that party is willing to be self­ 
sacrificing.
· Compromising:  When  each  party  to  the  conflict  seeks  to  give  up  something,  sharing  occurs, 
resulting in a compromised outcome. There is no clear winner or loser, and the solution provides 
incomplete satisfaction of both parties’ concerns.

Sikkim Manipal University  168 
Conflict Management  Unit 12 

Stage IV: Behavior 
The behavior stage includes the statements, actions, and reactions made by the conflicting parties. 
These  conflict  behaviors  are  usually  overt  attempts  to  implement  each  party’s  intentions.  It  is  a 
dynamic  process  of  interaction  with  a  continuum.  At  the  lower  part  of  the  continuum,  conflicts  are 
characterized by subtle, indirect, and highly controlled forms of tension. Conflict intensities escalate 
as they move upward along the continuum until they become highly destructive. Functional conflicts 
are typically confined to the lower range of the continuum. 

Stage V: Outcomes 
Outcomes may be functional—improving group performance, or dysfunctional in hindering it. Conflict 
is constructive when it (Robins, 2003): 
a.   Improves the quality of decisions. 
b.   Stimulates creativity and innovation. 
c.   Encourages interest and curiosity. 
d.   Provides the medium through which problems can be aired and tensions released. 
e.   Fosters an environment of self­evaluation and change. 

Outcomes may be dysfunctional as well. They are as follows: 
Uncontrolled opposition breeds discontent, which acts to dissolve common ties and eventually leads 
to  the  destruction  of  the  group.  Undesirable  consequences  include  a  retarding  of  communication, 
reductions in group cohesiveness, subordination of group goals to the primacy of infighting between 
members. Conflict can bring group functioning to a halt and potentially threaten the group’s survival. 
The  demise  of  an  organization  as  a  result  of  too  much  conflict  is  not  as  unusual  as  it  might  first 
appear. 

Self­assessment questions 2 
1.  Communication becomes a source of conflict due to __________ in the communication channels. 
2.  The  potential  for  conflict  is  greatest  where  group  members  are  __________  and  turnover  is 
__________ . 
3.  Personal variables include individual value systems and _________________ characteristics.

Sikkim Manipal University  169 
Conflict Management  Unit 12 

12.4  Conflict Management Approaches 

There are two types of conflict management approaches:
· Direct
· Indirect 

Direct conflict management approaches 

There are five approaches to direct conflict management. They are based on  the relative emphasis 
on cooperativeness and assertiveness in the relationship between the conflicting parties. They are as 
follows: 

Avoidance – it is an extreme form of inattention; everyone simply pretends that the conflict does not 
really exist and hopes that it will go away. 

Accommodation  involves  playing  down  differences  among  the  conflicting  parties  and  highlighting 
similarities and areas of agreement. This peaceful coexistence ignores the real essence of a given 
conflict and often creates frustration and resentment. 

Compromise ­ it occurs when each party gives up something of value to the other. As a result of no 
one getting its full desires, the antecedent conditions for future conflicts are established. 

Competition –  here a victory is achieved through force, superior skill, or domination by one party. It 
may also occur as a result of authoritative command, whereby a formal authority simply dictates a 
solution and specifies what is gained and what is lost by whom. This is a case of win­ lose situation 
and as a result, future conflicts over the same issues are likely to occur. 

Collaboration – it involves a recognition by all conflicting parties that something is wrong and needs 
attention. It stresses gathering and evaluating information in solving disputes and making choices. 

Indirect conflict management approaches

Sikkim Manipal University  170 
Conflict Management  Unit 12 

Indirect conflict management approaches include reduced interdependence, appeals to common 
goals, hierarchical referral, and alterations in the use of mythology and scripts (Schermerhorn et al 
2002). 

Reduced  Interdependence  When  work­flow  conflicts  exist,  managers  can  adjust  the  level  of 
interdependency among units or individuals (Walton & Dutton, 1969). To reduce the conflict, contact 
between  conflicting  parties  may  be  reduced.  The  conflicting  units  can  then be  separated from  one 
another, and each can be provided separate access to resources.  Buffering is another technique to 
build  an  inventory,  or  buffer,  between  the  two  groups  so  that  any  output  slowdown  or  excess  is 
absorbed by the inventory and does not directly pressure the target group. 

Appeals to Common Goals An appeal to common goals can focus on the mutual interdependence of 
the conflicting parties to achieve the common goal of an organization. 

Hierarchical Referral – Here conflicts are reported to the senior levels to reconcile and solve. 

Self­Assessment Questions 3 
1.  There are ___________  direct approaches to conflict management. 
2.  ____________ occurs when each party gives up something of value to the other. 
3.  ___________________ is a process where conflicts are reported to the senior levels to reconcile 
and solve. 

12.5  Negotiation 

Negotiation is a “process in which two or more parties exchange goods or services and attempt to 
agree  upon  the  exchange  rate  for  them  (Robbins,  2008).  There  are  two  general  approaches  to 
negotiation:  distributive bargaining and integrative bargaining. 

Distributive bargaining

Sikkim Manipal University  171 
Conflict Management  Unit 12 

When engaged in distributive bargaining, one’s tactics focus on trying to get one’s opponent to agree 
to one’s specific target point or to get as close to it as possible. “Hard” distributive negotiation takes 
place  when  each  party  holds  out  to  get  its  own  way.  The  hard  approach  may  lead  to  a  win–lose 
outcome  in  which  one  party  dominates  and gains.  “Soft”  distributive  negotiation,  takes  place  when 
one party is willing to make concessions to the other to get things over with. A soft approach leads to 
accommodation in which one party gives in to the other, or to compromise in which each party gives 
up something of value in order to reach agreement. 

Integrative bargaining 

This  strategy  is  adopted  to  create  a  win­win  solution.  Integrative  bargaining  builds  long­term 
relationships  and  facilitates  collaborative  work.  Following  conditions  are  necessary  for  this  type  of 
negotiation to succeed (Robbins, 2003):

· Parties who are open with information and candid about their concerns
· A sensitivity by both parties to the other’s needs
· The ability to trust one another
· A willingness by both parties to maintain flexibility 

The Negotiation Process 
A model of the negotiation process is as follows: 

Preparation and planning:
· At this stage, homework needs to be done in regard to the nature, history, concerned parties  of 
the conflict. Based on the information, a strategy is developed. Both the parties Best Alternative 
To a Negotiated Agreement (BATNA)needs to be determined. BATNA determines the lowest 
value acceptable to you for a negotiated agreement for both the parties. 

Definition of ground rules:
· At the stage, the venue, the negotiators, time will be decided.

Sikkim Manipal University  172 
Conflict Management  Unit 12 

Clarification and justification:
· When initial positions have been exchanged, the origal demands of both the parties sneed to be 
explained and justified.  Proper documentation is required at this stage to support each of the 
parties position. 

Bargaining and problem solving:
· The essence of the negotiation process is the actual give and take in trying to hash out an 
agreement. Concessions will undoubtedly need to be made by both parties. 

Closure and implementation:
· This is the final step, where the agreement is formalized and procedures to implement the 
agreement will be developed. 

Issues in Negotiation 

Some of the most important issues have been discussed below. 
1.   The role of personality traits in negotiation ­  Overall assessments of the personality­negotiation 
relationship  finds  that  personality  traits  have  no  significant  direct  effect  on  either  the  bargaining 
process or negotiation outcomes (Wall & Blum, 1991). 
2.      Gender  differences  in  negotiations  ­  Men  and  women  do  not  negotiate  differently.  A  popular 
stereotype  is  that  women are  more  cooperative,  pleasant,  and  relationship­oriented  in negotiations 
than are men. The evidence does not support this. The belief that women are “nicer” is probably due 
to confusing gender and the lack of power typically held by women. (Stuhlmacher & Walters, 1999). 
3.      Cultural  differences  in  negotiations  ­  Negotiating  styles  clearly  vary  across  national  cultures 
(Adler, 2002). The cultural context of the negotiation significantly influences the amount and type of 
preparation for bargaining, the emphasis on task versus interpersonal relationships, the tactics used, 
etc. 

Self Assessment Questions 4 
1.  There are __________ general approaches to negotiation 
2.  __________ bargaining strategy is adopted to create a win­win solution

Sikkim Manipal University  173 
Conflict Management  Unit 12 

3.  personality  traits  have  no  significant  ________  effect  on  the  bargaining  process  or  negotiation 
outcomes 

12.6  Summary 

Conflict  occurs  whenever  disagreements  exist  in  a  social  situation  over  issues  (work  related  or 
personal).  Conflict  is  a  process  that  begins  when  one  party  perceives  that  another  party  has 
negatively  affected,  or  is  about  to  negatively  affect,  something  that  the  first  party  cares  about 
(Thomas,  1992).  Conflict  can  be  either  constructive  or  destructive.  Constructive  conflict  prevents 
stagnation, stimulates creativity, allows tensions to be released. However, excessive levels of conflict 
can hinder the effectiveness of a group or an organization, lessens satisfaction of group members, 
increases  absence  and  turnover  rates,  and,  lowers  productivity.  Functional,  constructive  forms  of 
conflict  support  the  goals  of  the  group  and  improve  its  performance.  Conflicts  that  hinder  group 
performance are dysfunctional or destructive forms of conflict. Task conflict relates to the content and 
goals of the work. Low­to­moderate levels of task conflict are functional and consistently demonstrate 
a  positive  effect  on  group  performance  because  it  stimulates  discussion,  improving  group 
performance. Relationship conflict focuses on interpersonal relationships. These conflicts are almost 
always  dysfunctional  and  the  friction  and  interpersonal  hostilities  inherent  in  relationship  conflicts 
increase  personality  clashes  and  decrease  mutual  understanding.  People  at  work  may  encounter 
conflict at the intrapersonal level (conflict within the individual), the interpersonal level (individual to­ 
individual conflict), the inter­group level, or the inter­organizational level. Negotiation is a “process in 
which two or more parties exchange goods or services and attempt to agree upon the exchange rate 
for them (Robbins, 2008).  There are two general approaches to negotiation:  distributive bargaining 
and integrative bargaining. 

Terminal questions 
1.  Briefly explain the different views about conflict. 
2.  What are the levels of conflict that people may experience at the workplace? 
3.  Explain the process of conflict management. 
4.  Explain the difference between distributive and integrative bargaining.

Sikkim Manipal University  174 
Conflict Management  Unit 12 

Answer to Self Assessment Questions 
Self Assessment Questions 1 
1.  Disagreements 
2.  Inter­actionist 
3.  Task 
4.  Three 
5.  Avoidance–avoidance 
6.  Inter­group 

Self Assessment Questions 2 
1.  Noise 
2.  Younger, high 
3.  Personality 

Self Assessment Questions 3 
1.  Five 
2.  Compromise 
3.  Hierarchical Referral 

Self Assessment Questions 4 
1.  Two 
2.  Integrative 
3.  Direct 

Answers to Terminal Questions 

1.  Refer section 12.1 
2.  Refer section 12.2 
3.  Refer section 12.3 
4.  Refer section 12.5

Sikkim Manipal University  175 
Stress Management  Unit 13 

Unit 13  Stress Management 

Structure 

13.1  Introduction 
Objectives 
13.2  Types of Stress 
Self Assessment Questions 1 
13.3  Potential Sources of Stress 
Self Assessment Questions 2 
13.4  Consequences of Stress 
Self Assessment Questions 3 
13.5  Managing Stress 
Self Assessment Questions 4 
13.6  A suggested framework for stress management 
Self Assessment Questions 5 
13.7  Crisis management 
Self Assessment Questions 6 
13.8  Summary 
Terminal Questions 
Answers to SAQ’s and TQ’s 

13.1  Introduction 

Stress has been defined as a physical, mental or emotional response to events which cause mental 
or bodily tension. In the modern day life stress is a part and parcel of our lives. At the same time, it 
should not exceed the capacity of an individual to handle it. If it exceeds in proportion to a person’s 
abilities  to  cope  with  it,  it  would  cause  mental  and  physical  imbalance  in  the  person.  Therefore,  a 
major challenge for every one today is to make stress work for you as a productive force rather than 
as a deterrent which can cause imbalance in an individual.

Sikkim Manipal University  176 
Stress Management  Unit 13 

While  handling  a  stressful  situation,  the  brain  signals  the  release  of  stress  hormones.  These 
chemical  substances  in  turn  trigger  a  set  of  responses  that  provides  the  body  with  extra  energy: 
blood­sugar levels rise, the heartbeat speeds up and blood pressure increases. The muscles tense 
for  action.  The blood  supply  is diverted  away from  the  gut  to  the  extremities to help  the  body  deal 
with the situation at hand. 

Learning objectives: 

The learning objectives of this unit are as follows: 

1.  Types of Stress 
2.  Managing Stress 
3.  Crisis management 

13.2  Types Of Stress 

Stress  can  manifest  itself  in  a  number  of  ways  depending  upon  the  suddenness  of  an  even  to  be 
dealt  with  and  types  of  stressors  to  be  handled  by  an  individual.  It  may  manifest  itself  either 
physically, emotionally and / mentally, as certain symptoms. 

Physical  –  This  happens  when  the  body  as  a  whole  suffers  due  to  stressful  situation.  There  are 
many symptoms like, headaches, tension in the neck, forehead, and shoulder muscles. Long periods 
of  stress  can  cause  other  serious  symptoms  like  digestive  problems,  ulcers,  insomnia 
(sleeplessness),  fatigue,  high  blood  pressure,  nervousness,  excessive  sweating,  heart  ailments, 
strokes and hair loss as well. 

Emotional  –  These  responses  are  due  to  stress  affecting  the  mind  and  include,  anxiety,  anger, 
depression,  irritability,  frustration,  over­reaction  to  everyday  problems,  memory  loss  and  a  lack  of 
concentration for any task. 
Anxiety  is  exhibited  as  a  response  to  loss,  failure,  danger  or  a  fear  of  the  unknown.  Anger  is  a 
response to frustration or social stress and can become a danger to other individuals, if not kept in 
check. Depression is frequently seen as an emotional response to upsetting situations, such as, the 
death of a loved one, illness and failure.

Sikkim Manipal University  177 
Stress Management  Unit 13 

Psychological  –  Long­term  stress  can  cause  psychological  problems  in  some  individuals. 
Symptoms  may  include  social  isolation,  phobias,  compulsive  behaviors,  eating  disorders  and  night 
terrors. 

Stress  may  be  classified  into  two  types:  positive  stress  (Eustress)  and  negative  stress  (Distress). 
Moderate and  manageable  levels  of  stress for  a  reasonable  period  of  time  can  be  handled  by  the 
body  through  mobilization  of  resources  and  is  accompanied  by  positive  emotions,  such  as, 
enjoyment, satisfaction, excitement and so on. This beneficial element in stress has been defined by 
Selye  (1974)  as  Eustress  (EU­  meaning  –  good).  However,  an  overload  of  stress  resulting  from  a 
situation of either over arousal or under arousal for long periods of time causes the following: first an 
unpleasant  feeling,  followed  by  physical  damage,  fatigue  and  in  extreme  cases,  even  death  of  an 
individual. This has been termed by Selye as distress (dys­ meaning – bad). 

Self Assessment Questions 1 
1.  Insomnia is  __________. 
2.  Positive stress is called ________. 
3.  Negative stress is called ___________. 

13.3  Potential Sources Of Stress 

While environmental factors are forces outside the organization, which may act as potential sources 
of  stress  due  to  uncertainties  and  threats  that  they  create  for  any  organization  and  its  members, 
factors  within organization  can also  act as potential  source of  stress.  Together or  singly they  may 
create a tense and volatile working environment which can cause stress for organizational members 
because the inability of individuals to handle the pressures arising out of these sources. 

The following may be seen to be the potential sources of stress: 

1.  Environmental factors:
· Environmental uncertainty influences stress levels among employees in an organization.
· Changes in the business cycle create economic uncertainties.

Sikkim Manipal University  178 
Stress Management  Unit 13 

· Political uncertainties can be stress inducing.
· Technological uncertainty can cause stress because new innovations can make an employee’s 
skills and experience obsolete in a very short period of time. 

2.  Organizational factors:
· Pressures to avoid errors or complete tasks in a limited time period, work overload, a demanding 
and insensitive boss, and unpleasant coworkers are a few examples.
· Task demands are factors related to a person’s job. They include the design of the individual’s 
job  (autonomy,  task  variety,  degree  of  automation),  working  conditions,  and  the  physical  work 
layout.
· Role demands relate to pressures that are a function of the role an individual plays in an 
organization. 

a.  Role conflicts create expectations that may be hard to reconcile or satisfy. 
b.  Role overload is experienced when the employee is expected to do more than time permits. 
c.  Role ambiguity is created when role expectations are not clearly understood.

· Interpersonal demands are pressures created by other employees.
· Organizational structure defines the level of differentiation in the organization, the degree of rules 
and regulations, and where decisions are made. Excessive rules and lack of participation in 
decisions might be potential sources of stress. 

Organizational  leadership  represents  the  managerial  style  of  the  organization’s  senior  executives. 
CEOs,  by  virtue  of  their  managerial  styles  create  an  organizational  culture  which  reflects  tension, 
fear, and anxiety. They overemphasize tight control, hire and fire policies which keep organizational 
members on hot seat and create stress among them. 

3.  Individual factors:
· These  are  factors  in  the  employee’s  personal  life.  Primarily,  these  factors  are  family  issues, 
personal economic problems, and inherent personality characteristics.

Sikkim Manipal University  179
Stress Management  Unit 13 

· Broken families,  wrecked  marriages  and other family  issues  may  create  stress at  workplace as 


well.
· Economic  problems  created  by  individuals  overextending  their  financial  resources.  Spending 
more  than  earnings  stretches  financial  positions,  create  debt  situation  leading  to  stress  among 
individuals.
· A significant individual factor influencing stress is a person’s basic dispositional nature. Over­ 
suspicious anger and hostility increases a person’s stress and risk for heart disease. These 
individuals with high level of mistrust for others also cause stress for themselves. 

4.  Stressors are additive­­stress builds up. 

Individual Differences­ 
1.  Five individual difference variables moderate the relationship between potential stressors and 
experienced stress: 

a.  Perception 
b.  Job experience 
c.  Locus of control 
d.  Self­efficacy 
e.  Hostility 

a. Perception: Moderates the relationship between a potential stress condition and an employee’s 
reaction to it. Stress potential doesn’t lie in objective conditions; it lies in an employee’s interpretation 
of those conditions. 

b. Job experience:  The evidence indicates that experience on the job tends to be negatively related 
to work stress. 

First is the idea of selective withdrawal. Voluntary turnover is more probable among people who 
experience more stress.

Sikkim Manipal University  180
Stress Management  Unit 13 

Second, people eventually develop coping mechanisms to deal with stress. 
Collegial relationships with coworkers or supervisors can buffer the impact of stress. 

c. Locus of control: Those with an internal locus of control believe they control their own destiny. 
Internals perceive their jobs to be less stressful than do externals. 
Internals are likely to believe that they can have a significant effect on the results. 

Those with an external locus believe their lives are controlled by outside forces. 
Externals are more likely to be passive and feel helpless. 

d. Self­efficacy: The confidence in one’s own abilities appears to decrease stress. 

e. Hostility: People who are quick to anger, maintain a persistently hostile outlook, and project a 
cynical mistrust of others are more likely to experience stress in situations. 

Self Assessment Questions 2 
1.  ______________is created when role expectations are not clearly understood. 
2.  Those with an ____________ locus of control believe they control their own destiny. 
3.  ______________ The confidence in one’s own abilities appears to decrease stress. 

13.4  Consequences Of Stress 

Stress shows itself in three ways—physiological, psychological, and behavioral symptoms. 

1.  Physiological symptoms:
· Most of the early concern with stress was directed at physiological symptoms due to the fact that 
specialists in the health and medical sciences researched the topic.

· Physiological symptoms have the least direct relevance to students of OB.

Sikkim Manipal University  181 
Stress Management  Unit 13 

2.  Psychological symptoms:
· Job­related stress can cause job­related dissatisfaction.
· Job dissatisfaction is “the simplest and most obvious psychological effect” of stress (Robbins, 
2003).
· Multiple and conflicting demands—lack of clarity as to the incumbent’s duties, authority, and 
responsibilities—increase stress and dissatisfaction.
· The less control people have over the pace of their work, the greater the stress and 
dissatisfaction. 

3.  Behavioral symptoms:
· Behaviorally related stress symptoms include changes in productivity, absence, and turnover, 
as  well  as  changes  in  eating  habits,  increased  smoking  or  consumption  of  alcohol,  rapid 
speech, fidgeting, and sleep disorders. 

Self Assessment Questions 3 
1.  Stress shows itself in _________ ways 
2.  ____________________ is “the simplest and most obvious psychological effect” of stress. 

13.5  Managing Stress 

High or low levels of stress sustained over long periods of time, can lead to reduced employee 
performance and, thus, require action by management. 

1.  Individual approaches:

· Effective individual strategies include implementing time management techniques, increasing 
physical exercise, relaxation training, and expanding the social support network.
· Practicing time management principles also leaves as an important element in managing stress, 
such as: 

a.  making daily lists of activities to be accomplished.

Sikkim Manipal University  182 
Stress Management  Unit 13 

b.  prioritizing activities by importance and urgency. 
c.  scheduling activities according to the priorities set. 
d.  knowing your daily cycle and handling the most demanding parts of your job during the high 
part of your cycle when you are most alert and productive.

· Non­competitive physical exercise has long been recommended as a way to deal with excessive 
stress levels.
· Individuals can teach themselves to reduce tension through relaxation techniques, such as, 
meditation, hypnosis, and biofeedback.
· Having friends, family, or work colleagues to talk to provides an outlet for excessive stress. 

2.  Organizational approaches
· Strategies that management might want to consider include: 
a.  Improved  personnel  selection  and  job  placement  leading  to  right  person­job­fit  thereby 
reducing chances of non­performance and stress level. 
b.  Use of realistic goal setting, redesigning of jobs can help in aligning the individuals and job 
effectively and reduce stress. 
c.  Training in stress management techniques can be helpful. 
d.  Increased  employee  involvement  improves  motivation,  morale,  commitment,  and  leads  to 
better role integration and reduction in stress. 
e.  Improved organizational communication helps in creating transparency in organizations and 
reduces confusion, thereby decreasing stress level at work. 
f.  Establishment  of  corporate  wellness  programs  is  an  important  component  in  managing 
stress  among  organizational  members  by  rejuvenating  and  refreshing  them  from  time  to 
time leading to increased productivity with renewed energy. 

Self assessment questions 4 
1.  ______________physical exercise has long been recommended as a way to deal with excessive 
stress levels 
2.  Individuals can teach themselves to reduce tension through _____________ techniques, such 
as, meditation.

Sikkim Manipal University  183 
Stress Management  Unit 13 

3.  Improved  personnel  selection  and  job  placement  leading  to  right  ______________  thereby 
reducing chances of non­performance and stress level. 

13.6  A Suggested Framework For Stress Management 

As there is a positive side to stress and provides, drive, excitement and motivation for individuals to 
push  themselves  to  achieve  more  in  their  lives  in  the  fulfillment  of  their  set  goals,  there  is  no 
requirement to eliminate stress form one’s life. Managing stress should be given importance rather 
than elimination. The goal should be to find the optimal level of stress that can be handled effectively 
by an individual which will motivate the person and not overwhelm and distress an individual. 

How can one find out what is optimal stress for an individual? 

There is no single level of stress that is optimal for all people. We are all motivated or distressed by 
different  levels  of  stimulations  in  a  given  situation.  Age,  mental  strength,  upbringing  and  cultural 
factors  can  be  important  elements  that  my  influence  our  abilities  to  handle  stress.  How  much 
resilience  a  person  can  exhibit  while  handling  stressful  situations  would  vary  across  individuals  as 
they are likely to differ in their physiological responses to it.  Researches have shown the following 
regarding our capabilities to handle stress: 

1.  The person who enjoys arbitrating disputes and moves from job site to job site would be stressed 
in a job which was stable and routine, whereas the person who thrives under stable conditions 
would very likely be stressed on a job where duties were highly varied. 
2.  Our personal stress requirements and the amount which we can handle before we succumb to 
stress changes with age. 
3.  It has also been found that many illnesses are related to unrelieved stress. If one is experiencing 
stress symptoms, one has gone beyond the optimal stress level; then it is necessary to reduce 
the stress in the individual’s life and/or improve the ability to manage it.

Sikkim Manipal University  184 
Stress Management  Unit 13 

How Can One Manage Stress Better? 

Identifying  unrelieved  stress  and  being  aware  of  its  effect  on  an  individual’s  life  is  insufficient  for 
reducing its harmful effects. Just as there are many sources of stress, there are many possibilities for 
its  management.  There  are  two  choices  in  this  regard­  either  change  the  source  of  stress  and  / 
change your reaction to it. 

What is the path for doing so? 

1. Become aware of the stressors and the emotional and physical reactions. 

Notice  what  causes  distress.  Ignoring  them  is  not  a  solution.  Listing  out  all  the  events  that  cause 
distress  is  important.  What  does  an  individual  tell  himself/  herself  about  the  meaning  of  these 
events? Determining how the body responds to the stress. Does the individual become nervous or 
physically upset? If so, in what specific ways? 

2. Recognizing what can be changed. 

Is it possible to change the stressors by avoiding or eliminating them completely? Can their intensity 
be reduced? Is it possible to shorten an individual’s exposure to stress? Can one devote the time and 
energy necessary to make a change (for example, goal setting, time management techniques may 
be used)? 

3.  Reduce the intensity of the emotional reactions to stress. 

The  stress  reaction  is  triggered  by  our  perception  of  danger:  physical  danger  and/or  emotional 
danger.  Are  we  viewing  your  stressors  in  exaggerated  terms  and/or  taking  a  difficult  situation  and 
making it a disaster? Are we trying to please everyone? Are we  overreacting and viewing things as 
absolutely  critical  and  urgent?  Do  we  feel  you  must  always  prevail  in  every  situation?  Work  at 
adopting  more  moderate  views;  try  to  see  the  stress  as  something  you  can  cope  with  rather  than 
something that overpowers us is a solution for reducing stress, internally.

Sikkim Manipal University  185 
Stress Management  Unit 13 

4. Learning  to moderate our physical reactions to stress. 

Slow, deep breathing will bring your heart rate and respiration back to normal. Relaxation techniques 
can  reduce  muscle  tension.  Electronic  biofeedback  can  help  you  gain  voluntary  control  over  such 
things as muscle tension; heart rate, and blood pressure. Medications, when needed and prescribed 
by a doctor can help in moderating the physical reactions. However, these alone cannot do the job. 
Learning to moderate these reactions on our own is a desirable solution in the long run. 

5. Build our physical reserves. 

Exercising  for  cardiovascular  fitness  three  to  four  times  a  week  (moderate,  prolonged  rhythmic 
exercise is best, such as walking, swimming, cycling, or jogging). Eating well­balanced and nutritious 
meals  are  a  must.  Maintaining  the  ideal  weight  is  essential.  Avoiding  nicotine,  excessive  caffeine, 
and  other  stimulants  can  be  a  great  help  in  reducing  stress.  Mixing  leisure  with  work  and  taking 
breaks  from  routine  work  can  relax  and  reduce  stress  in  a  person.  Getting  adequate  sleep  is  of 
utmost  importance.  Being  consistent  with  the  sleep  schedule  helps  in  reducing  stress  to  a  large 
extent. 

4.  Maintaining our emotional reserves. 

Developing some mutually supportive friendships and stable relationships help in sharing bottled­up 
emotions  and  reduce  stress.  Pursuing  realistic  goals  which  are  meaningful  to,  rather  than  goals 
others have for set for us which we do not identify with can help in reducing stress. Expecting some 
frustrations, failures, and sorrows as apart of life can make us gear up mentally in handling stressful 
situations rather than succumb to them. 

Self assessment questions 5 
1.  The stress reaction is triggered by our __________________ of danger 
2.  Electronic biofeedback can help you gain __________________ control over such things as 
muscle tension

Sikkim Manipal University  186 
Stress Management  Unit 13 

13.7  Crisis Management 

It Is the systematic attempt to avoid organizational crises or to manage those crises events that do 
occur  (Pearson  &  Clair,  1998).  A  crisis  is  a  major,  unpredictable  event  that  threatens  to  harm  an 
organization and its stakeholders. 
Three  elements  are  common  to  most  definitions  of  crisis:  (a)  a  threat  to  the  organization,  (b)  the 
element of surprise, and (c) a short decision time (Seeger, Sellnow & Ulmer, 1998) 
There  are  four  types  of  organizational  crises:  Sudden  Crises,  such  as  fires,  explosions,  natural 
disasters,  workplace  violence,  etc;  Smoldering  Crises,  problems  or  issues  that  start  out  small  and 
could  be  fixed  or  averted  if  someone  was  paying  attention  or  recognized  the  potential  for  trouble; 
Bizarre, like the finger in the Wendy's Restaurant Chili, a one­of­a­kind crisis; and, Perceptual Crises, 
such as the long­running problem Proctor & Gamble used to have with their former corporate logo, 
that included a half­moon and stars, which critics would claim were symbols of devil­worship, calling 
for boycotts of P&G products. (Smith & Millar, 2002). 

Irrespective of the size of an organization affected, the main benefits of crisis management would 
encompass the following: 

1. Ability to assess the situation from inside and outside the organization as all stakeholders might 
perceive it. 
2. Techniques to direct action(s) to contain the likely or perceived damage spread. 
3. A more effective way to rapidly trigger that part or parts of business continuity management. 
4. Better organizational resilience for all stakeholders. 
5. Compliance with regulatory and ethical requirements, e.g. corporate social responsibility. 
6. Much better management of serious incidents or any incident that could become serious. 
7. Improved staff awareness of their roles and expectations within the organization. 
8. Increased ability, confidence and morale within the organization. 
9. Enhanced risk management insofar that obvious risks will be identified, mitigated (where possible) 
and through crisis and business continuity management ­ as prepared for. 
10. Protected and often enhanced reputation a much reduced risk of post event litigation.

Sikkim Manipal University  187 
Stress Management  Unit 13 

An example of crisis management: 

Bhopal:  The Bhopal disaster in which poor communication before, during, and after the crisis cost 
thousands  of  lives,  is  an  apt  example  of  the  role  of  cross­cultural  communication  in  crisis 
management  plans.  According  to  American  University’s  Trade  Environmental  Database  Case 
Studies (1997), local residents were not sure how to react to warnings of potential threats from the 
Union  Carbide  plant.  Operating  manuals  printed  only  in  English  is  an  extreme  example  of 
mismanagement  but  indicative  of  systemic  barriers  to  information  diffusion.  According  to  Union 
Carbide’s  own  depiction  of    the  incident  (2006),  a  day  after  the  crisis  Union  Carbide’s  upper 
management arrived in India but was unable to assist in the relief efforts because they were placed 
under  house  arrest  by  the  Indian  government.  Symbolic  intervention  can  be  counter  productive;  a 
crisis  management  strategy  can  help  top  management  in  taking  more  calculated  decisions  in  how 
they should respond to disaster scenarios. The Bhopal incident illustrates the difficulty in consistently 
applying management standards to multi­national operations and the blame shifting that often results 
from the lack of a clear management plan. 

Self Assessment Questions 6 
1.  _________ elements are common to most definitions of crisis. 
2.  There are __________ types of organizational crises 

13.8  Summary 
Stress has been defined as a physical, mental or emotional response to events which cause mental 
or bodily tension. In the modern day life stress is a part and parcel of our lives. Stress can manifest 
itself in a number of ways depending upon the suddenness of an even to be dealt with and types of 
stressors  to  be  handled  by  an  individual.  It  may  manifest  itself  either  physically,  emotionally  and  / 
mentally,  as  certain  symptoms.  Stress  may  be  classified  into  two  types:  positive  stress  (Eustress) 
and negative stress (Distress). Moderate and manageable levels of stress for a reasonable period of 
time can be handled by the body through mobilization of resources and is accompanied by positive 
emotions, such as, enjoyment, satisfaction, excitement and so on. This beneficial element in stress 
has  been  defined  by  Selye  as  Eustress  (EU­  meaning  –  good).  However,  an  overload  of  stress 
resulting from a situation of either over arousal or under arousal for long periods of time causes the

Sikkim Manipal University  188 
Stress Management  Unit 13 

following:  first  an  unpleasant  feeling,  followed  by  physical  damage,  fatigue  and  in  extreme  cases, 
even death of an individual. This has been termed by Selye as distress (dys­ meaning – bad). While 
environmental  factors  are  forces  outside  the  organization,  which  may  act  as  potential  sources  of 
stress due to uncertainties and threats that they create for any organization and its members, factors 
within organization can also act as potential source of stress.  Together or singly they may create a 
tense and volatile working environment which can cause stress for organizational members because 
the inability of individuals to handle the pressures arising out of these sources.   Stress shows itself in 
three  ways—physiological,  psychological,  and  behavioral  symptoms.  As  there  is  a  positive  side  to 
stress and provides, drive, excitement and motivation for individuals to push themselves to achieve 
more in their lives in the fulfillment of their set goals, there is no requirement to eliminate stress form 
one’s life. Managing stress should be given importance rather than elimination. The goal should be to 
find the optimal level of stress that can be handled effectively by an individual which will motivate the 
person  and  not  overwhelm  and  distress  an  individual.  It  is  the  systematic  attempt  to  avoid 
organizational  crises  or  to  manage  those  crises  events  that  do  occur.  A  crisis  is  a  major, 
unpredictable event that threatens to harm an organization and its stakeholders. 

Terminal questions 
1.  Define stress. Explain various types of stress. 
2.  Describe the potential sources of stress. 
3.  What are the consequences of stress? 
4.  Discus the individual and organizational approaches to managing stress. 
5.  Discuss the various types of organizational crises 

Answers to Self Assessment Questions 
Self Assessment Questions 1 
1. Sleeplessness 
2. Eustress 
3. Distress

Sikkim Manipal University  189 
Stress Management  Unit 13 

Self Assessment Questions 2 
1. Role ambiguity 
2. Internal 
3. Self­efficacy 

Self Assessment Questions 3 
1. Three 
2. Job dissatisfaction 

Self Assessment Questions 4 
1. Non­competitive 
2. Relaxation 
3. Person­job­fit 

Self Assessment Questions 5 
1. Perception 
2. Voluntary 
Self Assessment Questions 6 
1. Three 
2. Four 

Answer to Terminal Questions 
1. Refer section 13.1 and 13.2 
2.  Refer section 13.3 
3. Refer section 13.4 
4. Refer section 13.5 
5. Refer section 13.7

Sikkim Manipal University  190 
Organizational Change  Unit 14 

Unit 14  Organizational Change 

Structure 

14.1  Introduction 
Objectives 
14.2  Forces of changes 
Self Assessment Questions 1 
14.3  Resistance to change 
Self Assessment Questions 2 
14.4  Responses to change 
Self Assessment Questions 3 
14.5  Characteristics of organizational change 
Self Assessment Questions 4 
14.6  Theories of change 
Self Assessment Questions 5 
14.7  Strategies for change management 
Self Assessment Questions 6 
14.8  Toolkit for managing change 
Self Assessment Questions 7 
14.9  Summary 
Terminal Questions 
Answer to SAQ’s and TQ’s 

14.1  Introduction 

Organizational  change  may  be  defined  as  the  adoption  of  a  new  idea  or  a  behavior  by  an 
organization  (Daft  1995).  It  is  a  way  of  altering  an  existing  organization  to  increase  organizational 
effectiveness for achieving its objectives. Successful organizational change must continually focus on 
making  organizations  responsive  to  major  developments  like  changing  customer  preferences, 
regulatory norms, economic shocks and technological innovations. Only those organizations that are

Sikkim Manipal University  191 
Organizational Change  Unit 14 

able to undertake suitable change programs, can sustain and survive in a changing and demanding 
economic order in their bid to remain ahead of others in the race. 
Learning objectives: 

The learning objectives of this unit are as follows: 

1.  Forces of changes 
2.  Resistance to Change 
3.  Theories of change 

14.2  Forces Of Changes 

Forces for change are of two types:
· Internal forces
· External forces. 

Internal forces 
Change in the top management­ Change in the top management and consequent change in the 
ideas to run the organization also leads to change in the system, structure and processes. 

Change in size of the organization­ Change in the organization’s size leads to change in the internal 
structure and complexity of the operations in the organization. 

Performance  gaps­  When  a  gap  between  set  target  and  actual  results  (in  terms  of  market  share, 
employee productivity and profit) is identified, organizations face the forces to change and reduce the 
gap. 

Employee  needs  and  values­  With  changing  needs  and  values  of  the  employees,  organizations 
change their policies. For example, attractive financial incentives, challenging assignments, vertical 
growth opportunities and autonomy at work may be provided in an organization to attract and retain 
its effective employees.

Sikkim Manipal University  192 
Organizational Change  Unit 14 

External forces 

Technology ­ Technological changes are responsible for changing the nature of the job performed at 
all levels in an organization. 
Business scenario­ Due to rapid changes in the business scenario with increasing competition and 
global  economy,  the needs and  demands  are  also  changing  among  the  customers,  suppliers  and 
other stakeholders. Organizations are, therefore, forced to change their operational methods to meet 
the demands of the stakeholders. 
Environmental factors ­  Environmental factors such as economic, political and demographic factors 
play  a  vital  role  in  devising  organizational  policies  and  strategy.  For  example,  organizations  may 
have to change their employment policies in accordance  with the government policy, demand of the 
non­government organizations and changing economic conditions of a country. 

Self Assessment Questions 1 

1  Forces for change are of _____________ types. 
2. Organizations are, therefore, forced to change their operational methods to meet the demands of 
the _____________. 
3. Environmental factors such as ___________, ______________, and  _____________ factors play 
a vital role in devising organizational policies and strategy 

14.3  Resistance To Change 

Resistance to change may be of two types:

· Individual resistance
· Organizational resistance. 

Individual resistance­

Sikkim Manipal University  193 
Organizational Change  Unit 14 

Change  leads  to  insecurity  among  the  employees  because  of  its  unknown  consequences. 
Employees do not know for certain whether the change will bring in better prospects. For example, 
because  of  technological  change  people  may  feel  threatened  due  to  the  fear  of  obsolescence  of 
skills,  less  wages  and  losing  the  job.  Change  sometimes  leads  to  new  dimensions  of  work 
relationships.  Due  to  organizational  redesign,  the  employees  may  have  to  work  with  other  set  of 
people than their existing co­workers with whom they have direct relationship, and it is generally not 
welcome by most of the employees. 

Organizational resistance­ 

Change  may  bring  some  potential  threat  to  the  organizational  power  to  some  people.  Therefore, 
people  try  to  resist  change.  The  structural  inertia  in  the  bureaucratic  organizations  also  hinders 
change. Furthermore, resource constraints play a vital role in resistance to change. 

Self Assessment Questions 2 

1. Resistance to change may be of _________ types. 
2. Change leads to _______________ among the employees because of its unknown 
consequences. 
3. Change may bring some potential _________to the organizational power to some people. 

14.4  Responses To Change 

The  responses  to  change  depend  upon  the  employees’  perception  about  the  change.  Different 
individuals  differ  in  their  attitudes  and  hence,  the  perceptions  towards  change.  Therefore,  one 
important task of the management of an organization is to understand and create a positive attitude 
among employees regarding change.

Sikkim Manipal University  194 
Organizational Change  Unit 14 

Reactions to Change 

Three major reactions to change are: 

Anger­ After employees have passed over the shock of the new situation, most people who view the 
change as having a negative impact on their personal situation, many times, they will begin to blame 
the management or talk ill about management. This agitation and anger, if not addressed, may lead 
to  some  people actually  trying  to  sabotage  the  change process by  taking  stances  varying  between 
active non­cooperation and passive resistance. 

Denial­  Many people, depending on their basic values and beliefs, move from anger to acceptance. 
However, there are a significant number of people who go through a denial phase. A person going 
through this phase will make up excuses why he or she should not be held accountable for anything 
that goes wrong with the organization as a result of the change. Such attempts to disassociate from 
the new situation often cause the person to alienate oneself from the group. 

Acceptance­  Once the person has accepted the change as real and that it is going to happen, he or 
she begins to rationalize his or her role in the new situation. It is important to understand that not only 
can an  individual  accept  the  situation and  begin to  work  towards the  new  vision,  but  one can  also 
accept the situation as having a negative impact and choose to leave the organization. Either way, 
the individual accepts the fact that the new environment exists. 

Overcoming Resistance to Change 

Some approaches can be taken to reduce the resistance to change. Some of them are listed 
below (Schermerhorn, Hunt, and Osborn 2000): 

Education  and  communication  ­Open  communication  and  proper  education  help  employees  to 
understand the significance of change and its requirement. For that, proper initiative should be taken 
to provide the information regarding the type, timing, implication, purpose and reason for change.

Sikkim Manipal University  195 
Organizational Change  Unit 14 

Employee participation and involvement­ People generally get more committed towards the change, 
if they are directly involved in the change process. This way, they have the opportunity to clarify their 
doubts  and  understand  the  perspective  and  requirement  of  change  for  the  organization.  The 
management also gets the chance to identify the potential problems that may occur in the workplace 
and the chance to prevent it. 

Facilitation  and  support­  Change  agent  can  offer  a  range  of  supportive  measures  to  reduce 
resistance.  Empathetic  and  considerate  listening  can  reduce  employees’  fear  and  anxiety  towards 
change. Counselling sessions to reduce stress, trauma, etc., can be an effective measure. 

Negotiation and agreement­ Organizations which have a fair chance to face potential resistance from 
the  union  representatives,  can  defuse  the  resistance  by  involving  them  directly  in  the  change 
process. They should be properly briefed about the need and value of change. However, this can be 
a  costly  proposition  when  there  is  more  than  one  dominant  union  in  the  organization,  as  all  the 
contending parties would fight for power and recognition. 

Self Assessment Questions 3 

1. Many people, depending on their basic values and beliefs, move from anger to ___________. 
2. ___________ and considerate listening can reduce employees’ fear and anxiety towards change 

3. This can be a costly proposition when there is more than one _____________ union in the 
organization, as all the contending parties would fight for power and recognition. 

14.5 Characteristics Of Organizational Change ­ 

Characteristics:
· It is deliberate, systematic and well thought of.
· Velocity of change depends on the degree or level of significance.
· Status quo is challenged.
· Reaction can be both positive and negative.

Sikkim Manipal University  196 
Organizational Change  Unit 14 

· Focuses on long­term change. 

The forces for change: 

Organization­environment relationship (merger, strategic alliances, etc.) where organizations attempt 
to redefine their relationships with changing social and political environment. 

Organizational  life  cycle  (changes  in  culture  and  structure  of  organization’s  evolution  from  birth 
through growth towards maturity). 

Political  nature  of  organization  (changes  in  internal  control  structures,  etc.)  to  deal  with  shifting 
political current. 

Self Assessment Questions 4 
1. Organizational change focuses on ________ change. 
2. In Organization­environment relationship, organizations attempt to redefine their relationships with 
changing _________ and ____________ environment. 

14.6  Theories Of Change 

Force field analysis theory 

Lewin (1951) proposed a three step sequential model of change process: 

Unfreezing 
At this stage, the forces, which maintain the status quo in the organizational behavior, are reduced by 
refuting  the  present  attitude  and  behavior  to  create  a  perceived  need  for  something  new.  It  is 
facilitated  by  environmental  pressure  such  as  increased  competition,  declining  productivity  and 
performance, felt need to improve the style of work, etc.

Sikkim Manipal University  197
Organizational Change  Unit 14 

Moving/changing 
This stage involves a shift in behavior of organizations by modifying system, process, technology and 
people. This phase can be explained in terms of compliance,  identification and internalization (Rao 
and Hari Krishna 2002). Compliance or force occurs when individuals are forced to change whether 
by  reward  or  by  punishment.  Internalization  occurs  when  individuals  are  forced  to  encounter  a 
situation  that  calls  for  new  behavior.  Identification  occurs  when  individuals  recognize  one  among 
various models provided in the environment that is most suitable to their personality. 

Refreezing 
At this stage, actions are taken to sustain the drive for change and to facilitate the institutionalization 
process of the change even in a day­to­day routine of the organizations. Here, the desired outcomes 
are positively reinforced and extra support is provided to overcome the difficulties. 

Action research model 
Action research model is another model of planned change. According to this model, planned change 
is  a  cyclical  process  in  which  initial  research  about  organizations  provides  the  data  to  guide  the 
subsequent action to bring the required changes. It emphasizes on the significance of data collection 
and diagnosis prior to action planning and implementation and careful evaluation of the actions. This 
model describes change in eight steps: 

Problem  identification  It  starts  with  the  identification  of  one  or  a  combination  of  problems  in  the 
organization and consequent requirement of bringing change in organizational practices. 

Consultation with the expert It is the phase where the organization consults with the experts in the 
same  field  to  generate  the  ideas  for  improvement  of  the  situation.  At  this  stage  an  open  and 
collaborative atmosphere is intended to be set up. 

Data gathering and preliminary diagnosis This stage is usually completed by the expert often with the 
organizational  members’  help.  The  four  basic  modes  of  data  gathering  are  interview,  process 
observation, questionnaires and organizational performance data.

Sikkim Manipal University  198 
Organizational Change  Unit 14 

Feedback  to  key  client  or  group  Because  action  research  is  a  collaborative  activity,  the  diagnostic 
data is fed back to the client usually with a group or work team meeting. The consultant provides the 
client with all the necessary data. 

Joint  diagnosis  of  the  problem  At  this  point,  the  clients  and  the  expert  jointly  decide  whether  they 
want to work on the identified problems. 

Joint action planning The consultant and the client then jointly decide on the further action. This is the 
beginning of the movement process (refer to Lewin’s model). At this stage, specific actions are taken 
depending on the culture, technology and the environment of the organization. 

Action This stage involves actual change from one organizational state to another. It may 
include new methods and procedures, reorganizing structures and work designs, and new 
behaviors. 

Data gathering after action Since action research is a cyclical process, data must also be gathered 
after the action has taken place. 

Dimensions of Planned Change 

Though the models of change describe how to implement change, steps of planned change may be 
implemented  in  a  variety  of  ways,  depending  on  the  clients’  needs  and  goals,  the  change  agents’ 
skills  and  values,  and  the  organizational  context.  Planned  change  can  be  contrasted  across 
situations on two key dimensions: the magnitude of organizational change and the degree to which 
the client system is organized (Cummings and Worley 1997). 

Magnitude of change 
Planned  change  can  range  from  incremental  change,  which  involves  minute  alterations  in  the 
operations,  to  quantum  change  i.e.  fundamental  change  in  organizational  operations  including 
structure, culture, reward system, information processes, etc.

Sikkim Manipal University  199 
Organizational Change  Unit 14 

Degree of organization 
In  highly  mechanistic  and  bureaucratic  organizational  dimensions,  structure,  job  design,  leadership 
styles,  policies  are  too  rigid  and  inflexible.  In  this  type  of  organizations,  communication  is 
suppressed,  conflicts  are  avoided  and  employees  are  apathetic.  In  contrast,  flexible  organizations 
have loose task definition, communication is fragmented and job responsibilities are ambiguous. In 
bureaucratic organizations, change through loosening the control on behaviour is attempted. 

Self Assessment Questions 5 
1. Lewin (1951) proposed a ___________ step sequential model of change process. 
2. Action research model is another model of __________  change. 
3. Planned change can range from ____________ change to _________ change. 

14.7  Strategies For Change Management 

According  to  Bennis,  Benne  and  Chin  (1969),  four  basic  strategies  can  be  adopted  to  manage 
change: 

Empirical­Rational 
People are rational and will follow their self­interest once a change is revealed to them. Change is 
based on the communication of information and the proffering of incentives. 

Normative­Re­educative 
People  are  social  beings  and  adhere to cultural norms  and  values.  Change  is  based on  redefining 
and reinterpreting existing norms and values, and developing people’s commitments to new ones. 

Power­Coercive 
People  are  basically  compliant  and  will  generally  do  what  they  are  told  or  can  be  made  to  do. 
Change is based on the exercise of authority and the imposition of sanctions. According to Nicklos 
(2004), there can be a fourth strategy in adapting to changes, i.e. environmental­adaptive.

Sikkim Manipal University  200 
Organizational Change  Unit 14 

Environmental­Adaptive 
People oppose loss and disruption, but they adapt readily to new circumstances. Change is based on 
building a new organization and gradually transferring people from the old one to the new one. 

Self Assessment Questions 6 
1.  According  to  Bennis,  Benne  and  Chin,  _______    basic  strategies  can  be  adopted  to  manage 
change: 
2.According  to  Nicklos  (2004),  there  can  be  a  ________  strategy  in  adapting  to  changes,  i.e. 
environmental­adaptive. 

14.8  Toolkit For Managing Change 

According to Nicklos (2004), some of the factors to select an effective change strategy and some tips 
to manage change are described as follows. 

Generally, there is no single change strategy. One can adopt a general or what is called a ‘grand 
strategy’ but for any given initiative some mix of strategies serves best. Which of the preceding 
strategies to use in your mix of strategies is a decision affected by a number of factors. Some of the 
more important ones are: 

Degree of resistance ­ Strong resistance argues for a coupling of power­coercive and environmental­ 
adaptive  strategies. Weak  resistance or  concurrence argues for a  combination of  empirical­rational 
and normative­re­educative strategies. 

Target population ­Large populations argue for a mix of all four strategies. 

The  stakes  ­  High  stakes  also  argue  for  a  mix  of  all  four  strategies  because  when  the  stakes  are 
high, nothing can be left to chance. 

The time frame­ Short time frames argue for a power­coercive strategy. Longer time frames argue for 
a mix of empirical­rational, normative­re­educative and environmental­adaptive strategy.

Sikkim Manipal University  201 
Organizational Change  Unit 14 

Expertise­  Having  adequate  expertise  at  making  change  argues  for  some  mix  of  the  strategies 
outlined above. Not having the expertise argues for reliance on the power­coercive strategy. 

Dependency ­ This is a classic double­edged sword. If the organization is dependent on its people, 
management’s ability to command or demand is limited. Conversely, if people  are dependent upon 
the organization, their ability to oppose or resist is limited. (Mutual dependency almost always signals 
a requirement for some level of negotiation). 

Self Assessment Questions 8 
1. ______________resistance argues for a coupling of power­coercive and environmental­adaptive 
strategies. 
2. _________________ populations argue for a mix of all four strategies. 
3. Short time frames argue for a _____________strategy. 

14.9  Summary 
Organizational  change  may  be  defined  as  the  adoption  of  a  new  idea  or  a  behavior  by  an 
organization.  It is a way of altering an existing organization to increase organizational effectiveness 
for achieving its objectives. Forces for change are of two types: Internal forces and external forces. 
Internal forces are: change in the top management, change in size of the organization, performance 
gaps  and  employee  needs  and  values.  External  forces  are  technology,  business  scenario,  and 
environmental  factors.  Resistance  to  change  may  be  of  two  types:  Individual  resistance  and 
Organizational resistance. Change leads to insecurity among the employees because of its unknown 
consequences. Employees do not know for certain whether the change will bring in better prospects. 
This results into individual resistance. Change may bring some potential threat to the organizational 
power  to  some  people.  This  leads  to  organizational  resistance.  The  responses  to  change  depend 
upon  the employees’  perception about the  change.  Different  individuals  differ  in  their  attitudes  and 
hence,  the  perceptions  towards  change.  Three  major  reactions  to  change  are:  Anger,  Denial  and 
Acceptance. Some approaches can be taken to reduce the resistance to change, such as, Education 
and  communication,  Employee  participation  and  involvement,  Facilitation  and  support,  and 
Negotiation  and  agreement.  Organizational  change  is  deliberate,  systematic  and  well  thought  of. 
Velocity  of  change  depends  on  the  degree  or  level  of  significance  and  the  status  quo  in  the

Sikkim Manipal University  202 
Organizational Change  Unit 14 

organization is challenged with a long­term focus. Two major theories of change are  (i) Force field 
analysis  theory  and  (ii)  Action  Research  Model.  Lewin  proposed  a  three  steps  sequence  of 
“unfreezing,  moving  and  refreezing”  as  the  change  process  in  Force  Field  Analysis  Theory. 
According to Action Research Model, planned change is a cyclical process in which initial research 
about organizations provides the data to guide the subsequent action to bring the required changes 
in eight steps. 

Terminal questions 
1.  What are the forces of change? Explain. 
2.  Explain the different types of resistance to change. 
3.  Describe the force field analysis model and action research model. 
4.  Based on  the toolkit forwarded  by  Nicklos  stated  in  this  chapter, explain how one  can  manage 
change. 

Answer to Self Assessment Questions 
Self Assessment Questions 1 
1 Two 
2. Stakeholders 
3. Economic, political and demographic 

Self Assessment Questions  2 
1. Two 
2. Insecurity 
3. Threat 

Self Assessment Questions 3 
1. Acceptance. 
2.Empathetic 
3. Dominant 
Self Assessment Questions 4 
1. Long­term 
2. Social  and political

Sikkim Manipal University  203 
Organizational Change  Unit 14 

Self Assessment Questions 5 
1. Three 
2. Planned 
3. Incremental,  quantum 

Self Assessment Questions 6 
1. Four 
2. Fourth 

Self Assessment Questions 7 
1.Strong 
2.Large 
3. Power­coercive 

Answer to Terminal Questions 
1. Refer to section 14.2 
2. Refer to section 14.3 
3. Refer to section 14.6 
4. Refer to section 14.8

Sikkim Manipal University  204 
Organization Development  Unit 15 

Unit 15  Organization Development 

Structure 

15.1  Introduction 
Objectives 
15.2  Characteristics of Organization development 
Self Assessment Questions 1 
15.3  History of organization development 
Self Assessment Questions 2 
15.4  Process of organization development 
Self Assessment Questions 3 
15.5  OD interventions 
Self Assessment Questions 4 
15.6  Summary 
Terminal Questions 
Answer to SAQ’s and TQ’s 

15.1 Introduction 

Organization  development  (OD)  is  a  planned  approach  to  improve  employee  and  organizational 
effectiveness by conscious interventions in those processes and structures that have an immediate 
bearing on the  human  aspect  of  the organization (Ramanarayan,  Rao,  and Singh 1998). OD  is  an 
organization­wide planned effort, managed from the top, to increase organizational effectiveness and 
health  through  planned  interventions  in  the  organizational  processes,  using  behavioural  science 
knowledge. In the initial phase of the development of OD, primary focus was on human as well as the 
process  aspect  of  the  organizations  with  a  view  to  improve  trust,  communication,  teamwork  and 
interpersonal relationship (Friedlander and Brown 1974).

Sikkim Manipal University  205 
Organization Development  Unit 15 

Learning objectives: 

The learning objectives of this unit are as follows: 

1.  Characteristics of Organization development 
2.  History of organization development 
3.  OD interventions 

15.2  Characteristics Of Organization Development 

A  number  of  special  characteristics  together  distinguish  organizational  development  from  other 
approaches to managing and improving organizational function. 

Behavioural science base ­ 
It is primarily concerned with improving the organization by focusing on aspects that have a bearing 
on  human  and  social  improvement.  Its  principles  have  been  drawn  largely  from  the  field  of 
organizational behavior and social sciences. 

Normative approach to organizational change­ 
OD is a normative process grounded in value­laden assumption of  what constitutes ideal individual 
and organizational growth. Development for the OD practitioners means the movement of individuals 
and organizations in certain directions consistent with democratic and humanistic values and ideals 
such as autonomy, self­actualization, etc. 

Deliberate intervention in the organization­ 
OD implies deliberate intervention in the ongoing processes of an organization. While all the social 
systems,  in  the  ordinary  course  of  events,  tend  to  grow  in  predictable  patterns,  they  may  fail  to 
optimize their capabilities due to an inability to recognize their potential or to anticipate and effectively 
cope with internal and external crisis. Development implies planning and action to ensure that growth 
takes place consistent with values.

Sikkim Manipal University  206 
Organization Development  Unit 15 

Normative deductive strategy – 
It is based on the assumptions that the social norms are one of the strong reinforcers of  behaviour 
(Chin  and  Benne  1976).  The  culture  of  the  organization  is  affected  by  those  norms  and  hence,  to 
change  the  existing  organizational  culture  prevalent  norms  have  to  be  reduced,  modified  and 
replaced  by  more  effective  ones.  This  approach  talks  about  the  change  in  the  organization,  which 
looks forward to a long­term improvement through internalization of new norms of behavior. 

Systems approach to change­ 
Leavitt  (1972)  has  viewed  an  organization  as  a  social  system  consisting  of  different  sub­systems 
such  as  task,  structure,  technology  and  human  resource,  interlinked  by  various  processes.  Any 
change in one part or process has implications for other parts or processes relevant to the system. 
OD techniques are used to change or modify the processes to change the system consequently. 

Using action­research model – 
Action­research model is a “data based, problem solving model that replicated the steps involved in 
the scientific method of inquiry” (French and Bell 1991). OD, using this model, involves a systematic 
process of diagonising organizational problems through data collection and analysis, feeding the data 
back to the organizational client group, discussing the findings, planning collaborative action and 
implementing proposed solutions. 

Use of external consultant­ 
Here, the assumption in OD is that the presence of a qualified behavioural scientist as an external 
consultant can help the process of OD in the following manner:
· The specialized knowledge of that consultant becomes available to the organization.
· The  consultant,  as  a  neutral  outsider,  is  likely  to  face  lesser  resistance  during  the  process  of 
change.
· He is less likely to have a personal stake in implementation of proposed change.

Sikkim Manipal University  207 
Organization Development  Unit 15 

Self Assessment Questions 1 

1.  OD implies ____________________ intervention in the ongoing processes of an organization 

2.  It is based on the assumptions that the social norms are one of the strong ________________ of 
behaviour 

3.  Leavitt (1972) has viewed an organization as a ___________system 

15.3  History Of Organization Development 
The concept of OD has emerged from four stems. They are described below: 

Laboratory training background 
This  is  popularly  known  as  T­group  or  Sensitivity  Training  conducted  in  the  National  Training 
Laboratory (NTL). Kurt Lewin was the pioneer of this research. In this training, a small unstructured 
group  of  participants,  unknown  to  each  other,  learnt  about  issues  such  as  interpersonal  relations, 
personal  growth,  leadership  and  group  dynamics  from  their  own  interactions.  The  experiment 
concluded:
· Feedback about group interaction was a rich learning experience.
· The process of group­building had potential for learning that could be transferred to back­home 
situation. 

Action­research/survey­feedback background 
It  was  observed  that  a  collaborative  effort  between  the  organizational  members  and  the  scientists 
was required to gather data about an organization’s functioning to analyze the causes of problems, 
and to devise and implement solutions. Further work in this area was conducted by Likert (1967) and 
Mann  (1962).  Data  was  required  to  assess  the  degree  of  effectiveness  of  those  solutions.  This 
approach, today, is as one of the most important methods for OD interventions in organizations. 

Participative management background

Sikkim Manipal University  208 
Organization Development  Unit 15 

Following  the beliefs proposed by  the  two  stems  discussed  earlier,  Likert  (1967) proposed  another 
framework  to  enhance  organizational  effectiveness.  This  framework  proposed  organizations  as 
having one of the four types of management systems:

· Exploitive  authoritative  system  (system  1)  which  exhibits  an  autocratic  top­down  approach  to 
leadership.
· Benevolent authoritative system (system 2) which is more paternalistic than system 1.
· Consultative system (system 3) which is characterized by increased employee interaction, open 
communication and decision­making.
· Participative group (system 4) which nurtures high degree of employee involvement, participation 
and open work culture. 

Using  system  management,  through  a  survey­feedback  process,  Likert  experimented  with  several 
interventions. The open culture and employee involvement facilitated the implementation process of 
the solutions provided for the problems. 

Quality of work life (QWL) background 
Based on the research of Eric Trist et al. at the Tavistcock Institute of Human Relations in London, 
this  approach  looked  both  at  technical  and  human  sides  of  organizations  and  how  they  are 
interrelated.  QWL programs, in general, require joint participation by union and management in the 
process  of  work­designing,  which  consequently  result  into  high  level  of  task  variety,  appropriate 
feedback  and  employee  discretion.  The  most  distinguishing  feature  of  QWL  program  is  the 
development of self­managing work groups which consist of multi­skilled workers. 

Self Assessment Questions 2 

1.  Laboratory training is popularly known as __________ training. 

2.  Exploitive authoritative system exhibits an autocratic ______________ approach to leadership. 

3.  The  most  distinguishing  feature  of  QWL  program  is  the  development  of  __________________ 
work groups which consist of multi­skilled workers.

Sikkim Manipal University  209 
Organization Development  Unit 15 

15.4  Process Of Organization Development 

A typical OD process can be divided into the following phases: 

Problem identification: The first step in OD process involves understanding and identification of the 
existing  and  potential  problems  in  the  organization.  The  awareness  of  the  problem  includes 
knowledge  of  the  possible  organizational  problems  of  growth,  human  satisfaction,  the  usage  of 
human resource and organizational effectiveness. 

Data  collection:  Having  understood  the  exact  problem  in  this  phase,  the  relevant  data  is  collected 
through personal interviews, observations and questionnaires. 

Diagnosis: OD efforts begin with diagnosis of the current situation. Usually, it is not limited to a single 
problem.  Rather  a  number  of  factors  like  attitudes,  assumptions,  available  resources  and 
management  practice  are  taken  into  account  in  this  phase.  According  to  Rao  and  Hari  Krishna 
(2002), four steps in organizational diagnosis can be identified: 

Structural analysis: Determines how the different parts of the organization are functioning in terms of 
laid down goals. 

Processes analysis: Process implies the manner in which events take place in a sequence. It refers 
to the pattern of decision­making, communication, group dynamics and conflict management patterns 
within organizations to help in the process of attainment of organizational goals. 

Function  analysis:  This  includes  strategic  variables,  performance  variables,  results,  achievements 
and final outcomes. 

Domain analysis: Domain refers to the area of the organization for organizational diagnosis. 
Planning  and  implementation:  After  diagnosing  the  problem,  the  next  phase  of  OD,  with  the  OD 
interventions, involves the planning and implementation part of the change process.

Sikkim Manipal University  210 
Organization Development  Unit 15 

Evaluation  and  feedback:  Any  OD  activity  is  incomplete  without  proper  feedback.  Feedback  is  a 
process of relaying evaluations to the client group by means of specific report or interaction. 

Self assessment questions 3 

1.  The __________ step in OD process involves understanding and identification of the existing and 
potential problems in the organization. 

2.  Any OD activity is incomplete without proper _____________. 

15.5  OD Interventions 

OD intervention refers to an activity that is carried on in an organization with the help of an internal or 
external  OD  consultant  for  achieving  a  given  goal  or  objective  (Prasad  1970).  Broadly,  OD 
interventions can be categorized as under:
· Human process interventions
· Techno­structural interventions
· Human resource interventions
· Strategic interventions 

Human Process Interventions 
These  interventions  are  aimed at  the  social processes occurring  within  organizations.  Some of  the 
important human process interventions are discussed below. 

T­groups 
T­groups  are  designed  to  provide  members  with  experiential  learning  about  group  dynamics, 
leadership  and  interpersonal  relationships.  The  basic  T­group  training  or  sensitivity  training  is  to 
change  the  standards, attitudes and  behavior of individuals by  using psychological techniques  and 
programs. Sensitivity training involves group confession where the individual’s problems become the 
problems of the group, which in turn tries to find a solution. After critiquing others and being critiqued, 
doubt  is  introduced  into  the  mind  of  each  individual  as  to  whose  standards  are  really  proper.  The 
objectives of T­group training are:

Sikkim Manipal University  211 
Organization Development  Unit 15 

· Increased understanding, insight and self­awareness about one’s own and others’ behavior and 
its impact on self and others.
· Better understanding about the group and inter­group processes (facilitating and inhibiting group 
function).
· Increased diagnostic skills.
· Increased ability to transfer learning into action. 

Process consultation 
It  has  been  defined  as  a  set  of  activities  on  the  part  of  the  consultant  that  helped  the  client  to 
perceive,  understand  and  act  upon  the  process  of  events  that  occur  in  the  client’s  environment  in 
order to improve the situation as defined by the client (Schein 1987: 11). 
It deals primarily with five important group processes:
· Communication.
· The functional roles of group members.
· The ways in which the group solves problems and makes decisions.
· The development and growth of group norms.
· The use of leadership and authority. 

Third party interventions 
It focuses on interpersonal or inter­group conflicts. Conflicts can arise from two sources:
· Substantive issues like work methods, pay rates and conditions of employment.
· Interpersonal  issues  such  as  differences  in  personality,  task  orientations,  perceptions  among 
group members, completion over scarce resources. 

Team building 
It is an effective approach to develop and nurture a team culture in an organization, which helps the 
group  members  to  enhance  their  interpersonal  and  problem­solving  skills.  It  also  helps  group 
members  to  develop  a  higher  level  of  motivation  to  carry  out  the  group  decisions  by  overcoming 
specific  problems  like  apathy,  general  lack  of  interest  among  members,  loss  of  productivity, 
increasing complaints within the group, confusion about assignments, low participation in meetings, 
lack of innovation and initiation, increasing complaints from those outside the group about the quality,

Sikkim Manipal University  212
Organization Development  Unit 15 

timeliness, effectiveness of services and products, etc. This intervention can be used for the following 
types of teams:
· Groups reporting to the same supervisor, manager/executive.
· Groups involving people with common organizational goals.
· Temporary group formed to perform a specific, one­time task.
· Groups consisting of people whose work roles are interdependent.
· Groups whose members have no formal links in the organization, but whose collective purpose is 
to achieve task they can achieve as individuals. 

Depending on the types of teams, there are a number of factors that affect the outcome of 
a specific team­building activity:
· The length of time allocated to the activity.
· The team’s willingness to look at the way in which it operates.
· The length of time the team has been working together.
· The permanence of the teams. 

Techno­structural Interventions 
Due  to  increasing  global  competition  and  rapid  technological  and  environmental  changes,  the 
organizations are forced to move away traditional bureaucratic structures (functional, self contained 
and matrix structure) to more flexible structures (process­based and network­based structures). This 
involves  streamlining  of  workflows  through  structural  adjustments  by  breaking  down  functional 
barriers.  In  this  context,  the  techno­structural  interventions  help  the  organizations  in  structural 
redesigning  aiming  at  reorganizing  organizational  structure,  the  alternative  methods  of  organizing 
work activities and integrating people in a better way. 

Human Resource Interventions 
These are concerned with methods of managing people in a more effective and efficient way  while 
ushering  in  the  change  process  in an organization.  These  interventions are  traditionally  associated 
with the human resource management function and are increasingly becoming an integral part of the 
change management activities, for example, dealing with setting performance goals for groups and

Sikkim Manipal University  213 
Organization Development  Unit 15 

individuals,  performance  appraisal  and  reward  management.  Activities  such  as  career  planning, 
managing work­force diversity, managing employee wellness also come under this category. 

Strategic Interventions 
These interventions focus on organizing the resources of the organization to gain a competitive edge 
in the market. These generally adopt the top­down management of change approach and require a 
thorough  and  in­depth  environmental  scanning  and  awareness.  The  basic  philosophy  of  this 
approach  lies  in  developing  core  competencies  or  getting  access  to  larger  market  share  and 
technology, hitherto absent in the organization, through alliances with other organizations possessing 
the  same.  On  the  other  hand,  interventions  such  as organizational  culture  change  programme  and 
organizational  learning  helps  organizations  to  gain  the  internal  capacity  to  institute  their  change 
management process successfully through continuous awareness, self­renewal and learning. Thus, 
the  thrust  in  this  process  is  mainly  on  identifying  the  external  sources  of  change  and  developing 
internal capabilities to address them. 

Abad Ahmed (1972) has proposed six steps in an OD process: 

1. Motivation for change 
The motivation for change emerges from pressures, external or internal, felt by the top management 
or the new strategic decisions of top management. 

2. Data collection, problem identification and diagnosis 
Throughout  the  OD  programme,  especially  at  the  outset,  these  activities  should  be  acted  upon 
through  interviews,  surveys  and  meetings.  Both,  top  management,  other  organizational  members 
and OD specialist take active part in these activities. 

3. Planning strategy for change 
At this stage, the diagnosis of problem is transformed into a proper action plan. Specific goals are set 
and the specific approaches for attaining these goals are also specified sequentially.

Sikkim Manipal University  214 
Organization Development  Unit 15 

4. Intervening in the system 
It aims to resolve difficulties, remove hurdles and give momentum to increase the effectiveness of the 
organization (Dwivedi 2001). Here the OD specialists, and/or the top management take active part in 
the process. Some examples of these interventions are: job enlargement, process consultation and 
other laboratory methods, which have been discussed earlier in this chapter. 

5. Reinforcement and follow­up 
A possibility of regression to the earlier behavioural pattern does exist if adequate care is not taken to 
adapt  mechanisms for  reinforcement  and follow­up of the  planned  change. Establishing task force, 
project teams and temporary systems in the organization can be created to perform the responsibility 
to implement and monitor the plans defined in the OD programme. 

6. Monitoring and evaluation 
A  need for  careful  monitoring  to  get feedback  regarding  the effectiveness of the OD  programme  is 
always felt. In this respect, appraisal of the change efforts, comparative analysis of control groups, 
pre and post­intervention assessments are some of the methods to get the feedback in this regard. 

Role of OD Consultant 
According  to  Maheswari  (1979),  the  role  of  an  OD  consultant  is  of  a  guru  (teacher)  who  needs  to 
possess  the  knowledge,  wisdom  and  sensitivity  vis­à­vis  the  problems  of  an  organization.  On  the 
basis of his wisdom, he may advise the client (organization) to implement certain changes. However, 
it  has  to be  remembered  that  effective  implementation  of  the advices  are  sole  responsibility  of  the 
client. The consultant intends to advise the client to take appropriate actions, convinces the client for 
the  required  changes  and  helps  it  to  modify  the  mindset.  OD  consultants,  in  Indian  organizations, 
generally face the following difficulties (Dwivedi 2001): 

The  perception  of  the  entrepreneurs  about  OD  The  owners  of  the  organization,  in  India,  feel 
threatened  that  their  power  would  be  reduced  if  the  OD  interventions  are applied, and  it  would  be 
difficult  to  discipline  people.  They  also  feel  uncomfortable  in  discussing  about  their  operational 
methods with their managers or consultants. Moreover, they generally do not trust consultants fully.

Sikkim Manipal University  215 
Organization Development  Unit 15 

Role of the OD consultants There is confusion about the role of the OD consultant. It is commonly 
believed that the role of the OD consultant is to diagnose all organizational problems, suggest proper 
solutions, put these all in a report and leave it to the anagement to take actions on it. 

Self Assessment Questions  4 

1.  T­groups are designed to provide members with _________ learning about group dynamics. 

2.  Abad Ahmed has proposed ___________ steps in an OD process. 

15. 6  Summary 

Organization  development  (OD)  is  a  planned  approach  to  improve  employee  and  organizational 
effectiveness by conscious interventions in those processes and structures that have an immediate 
bearing on the  human  aspect  of  the organization (Ramanarayan,  Rao,  and Singh 1998). OD  is  an 
organization­wide planned effort, managed from the top, to increase organizational effectiveness and 
health  through  planned  interventions  in  the  organizational  processes,  using  behavioral  science 
knowledge. A number of special characteristics together distinguish organizational development from 
other  approaches  to  managing  and  improving  organizational  function.  Behavioral  science  base 
approach is primarily concerned with improving the organization by focusing on aspects that have a 
bearing  on  human  and  social  improvement.  Normative  approach  to  organizational  change  is  a 
normative  process  grounded  in  value­laden  assumption  of  what  constitutes  ideal  individual  and 
organizational  growth.  Deliberate  intervention  in  the  organization  implies  deliberate  intervention  in 
the ongoing processes of an organization. Normative deductive strategy is based on the assumptions 
that  the  social  norms  are  one  of  the  strong  reinforcers  of  behavior.  Leavitt  (1972)  has  viewed  an 
organization  as  a  social  system  consisting  of  different  sub­systems  such  as  task,  structure, 
technology  and  human  resource,  interlinked  by  various  processes.  Any  change  in  one  part  or 
process has implications for other parts or processes relevant to the system. Action­research model 
is a “data based, problem solving model that replicated the steps involved in the scientific method of 
inquiry” (French and Bell 1991). OD, using this model, involves a systematic process of diagonising 
organizational  problems  through  data  collection  and  analysis,  feeding  the  data  back  to  the 
organizational  client  group,  discussing  the findings,  planning  collaborative  action and  implementing 
proposed  solutions.  The  concept  of  OD  has  emerged  from  four  stems:  (i)  Laboratory  training

Sikkim Manipal University  216 
Organization Development  Unit 15 

background,  (ii)  Action­research/survey­feedback  background,  (iii)  Participative  management,  and 


(iv) Quality of work life (QWL) approach. A typical OD process can be divided into phases, such as, 
Problem identification, Data collection, Diagnosis, Structural analysis, Processes analysis, Function 
analysis, Domain analysis, Planning and implementation, and Evaluation and feedback. Broadly, OD 
interventions can be categorized as  Human process interventions, Techno­structural interventions, 
Human resource interventions, and Strategic interventions. Effective implementations of the advices 
are  sole  responsibility  of  the  client.  The  consultant  intends  to  advise  the  client  to  take  appropriate 
actions,  convinces  the  client  for  the  required  changes  and  helps  it  to  modify  the  mindset.  OD 
consultants, in Indian organizations, generally face the following difficulties (Dwivedi 2001). 

Terminal Questions 

1.  What is OD? Discuss the characteristics of OD. 

2.  What do you mean by T­group training? Briefly explain Likert’s framework. 

3.  Describe a typical OD process. 

Answers to Self Assessment Questions 
Self Assessment Questions 1 
1. Deliberate 
2. Reinforcers 
3. Social 

Self Assessment Questions 2 
1. T­group 
2. Top­down 
3. Self­managing 

Self Assessment Questions 3 
1. First 
2. Feedback

Sikkim Manipal University  217 
Organization Development  Unit 15 

Self Assessment Questions 4 
1. Experiential 
2. Six 

Answers to Terminal Questions 
1. Refer section 15.1 and 15.2 
2. Refer section 15.3 
3. Refer section 15.4

Sikkim Manipal University  218 

Potrebbero piacerti anche