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RESUMEN ABSTRACT
La autora expone, analiza y critica la The author exposes, analyzes and criticizes
configuración del tipo penal de colusión, the configuration of the criminal type of
desarrollando cada uno de sus elementos collusion, developing each of its constituent
constitutivos en atención a una línea de elements in attention to a guarantee line of
análisis garantista, para luego proponer analysis, then proposes its reformulation in
su reformulación en una sola modalidad y a single modality and thus avoid the unneces-
así evitar la superposición innecesaria de sary overlap of the two figures.
las dos figuras.
Keywords: Illegal collusion / Breach of
Palabras claves: Colusión ilegal / Delito de duty crime / Illegal concertation / Patri-
infracción de deber / Concertación ilícita / monial damage.
Perjuicio patrimonial.
Title: Functional perspective of the illegal
Recibido: 05-09-17 collusion crime
Aceptado: 13-09-17
Publicado en línea: 02-10-17
* Abogada egresada de la Universidad Privada Los Andes. Ex especialista judicial en la Corte Suprema
de Justicia de la República (año 2013) y ex integrante del Estudio Jurídico Urquizo Olaechea (2014-
2015)
cionales ya sea incluyendo una clausula N.° 301116 y el D. Leg. N.° 12437, en
abierta como “o cualquier operación” o cuanto a sus consecuencias o sanción
sancionando con dos penas un mismo penal; en el primer caso sancionando
tipo penal de colusión que el legislador con “ciento ochenta a trescientos sesen-
desdobló en un tipo penal atenuado y ta y cinco días-multa” la comisión de
otro agravado, esto es, dicha tendencia la primera modalidad de colusión y a
represiva ascendente, se manifiesta no en “trescientos sesenta y cinco a setecientos
cuanto a los márgenes punitivos —que treinta días-multa” la segunda modali-
se mantienen en cuanto a su límite máxi- dad de colusión. Además, con el D. Leg.
mo y que oscilan entre los tres a quince N.° 1243 se incluyó la “inhabilitación,
años de pena privativa de la libertad—, según corresponda, conforme a los in-
sino más bien, al mayor alcance de los cisos 1, 2 y 8 del artículo 36” en ambas
supuestos delictivos previstos en las dos modalidades de colusión.
modalidades de colusión; es decir, a una El tipo penal de colusión primige-
mayor ampliación del ámbito de los nio, con la vigencia del Código Penal de
supuestos de hecho. 1991, restringía el ámbito de aplicación
Los motivos que orientaron al legis- del delito de colusión a “los contratos,
lador en la dación de las dos modalida- suministros, licitaciones, concurso de
des de colusión vigentes se evidencian precios, subastas o en cualquier otra
del Diario de Debates de la sesión del operación semejante”, refiriéndose con
6 de julio del 20115. Estas razones que ello a las contrataciones públicas o pro-
llevaron a extender el ámbito de perse- cesos de selección, esto es, al ámbito de
cución penal atienden a los siguientes aplicación del delito de colusión pero
factores: no a la fase o etapa en la que tenía pro-
1) De orden cuantitativo procesal; esto ducirse la concertación ilegal. Cuando
es, al elevado número de delitos de en dicha cita legal se hace referencia a
colusión que el Poder Judicial tiene
6 Ley N.° 30111, publicada el 26 de noviembre
como carga procesal. del 2013, en el diario oficial El Peruano, que
2) Los niveles de impunidad que se incorpora la pena de multa en los delitos
generaban con la normatividad pri- cometidos por funcionarios públicos y en su
artículo único, parágrafo tercero, modificó el
migenia. delito de colusión.
Posteriormente, el delito de co- 7 D. Leg. N.° 1243, publicado el 22 de octubre
del 2016, en el diario oficial El Peruano, que
lusión fue modificado por la Ley modifica el CP y el CEP a fin de establecer
y ampliar el plazo de duración de la pena de
inhabilitación principal, e incorporar la pena
5 Ver, “Diario de los Debates”, Legislatura de inhabilitación perpetua para los delitos
extraordinaria del periodo anual de sesiones cometidos contra la administración pública
2010-2011. Sesión matinal, miércoles 6 de y crea el “Registro único de inhabilitación”, y
julio del 2011, pp. 52 y ss., publicado en la que modifica el art. 384 del CP, conforme a
misma fecha en el portal web del Congreso. su art. 2.
del delito que lo constituye —en ambos a título de autor no solo se satisface
supuestos delictivos— las contrataciones con su sola condición de funcionario o
o cualquier operación pública de carác- servidor público o su actuación en razón
ter patrimonial (contratos, suministros, al cargo, sino que también es necesario
licitaciones, concurso de precios, subas- verificar y “exigir que el encargado de
tas previstas en la Ley de Contrataciones la función pública se encuentre auto-
del Estado o cualquier otra operación rizado para participar en los contratos
diferente a las antes mencionadas). En o en el negocio o, en general, los actos
este punto, para la verificación de la jurídicos patrimoniales que interesan a
relación funcional es preciso remitirnos la administración pública. Por tanto, el
a la normatividad administrativa (leyes, funcionario debe contar con un título
reglamentos, MOF, ROF, estatutos, di- habilitante o con una mínima repre-
rectivas, delegación de funciones, etc.). sentación para intervenir en aquellos
Así, por ejemplo, en las licitaciones y actos jurídicos de carácter económico
concursos públicos, la elaboración de patrimonial […]”21 o, conforme a la
las bases, la organización, conducción y nueva normatividad de contrataciones,
ejecución del proceso de selección hasta el titular de la entidad, el área usuaria o el
que la buena pro quede consentida o se órgano encargado de las contrataciones
cancele el proceso, se encontrará a cargo como el comité especial22.
de los funcionarios miembros del Comi-
té Especial, funcionalmente vinculados 21 García Cavero y Castillo Alva, Delito de
con el proceso de selección. colusión, ob. cit., p. 92.
22 Conforme la Ley N.° 30225 (LCAE vigente):
“Dependencias y órganos encargados de las
IMPORTANTE contrataciones:
[…]
Artículo 8. Funcionarios, dependencias y
[Tenemos] como sujeto pasivo del órganos encargados de las contrataciones
delito de colusión “al Estado o enti- Se encuentran encargados de los procesos de
dad u organismo del Estado”. Por lo contratación de la Entidad:
mismo, el sujeto pasivo del delito y a) El Titular de la Entidad que es la más alta
titular del bien jurídico afectado es el autoridad ejecutiva, de conformidad con
sus normas de organización, que ejerce las
Estado, sus órganos o dependencias funciones previstas en la Ley y su regla-
[…]; así también los organismos cons- mento para la aprobación, autorización y
titucionales autónomos […] siempre supervisión de los procesos de contratación
que se encuentren en la posibilidad de bienes, servicios y obras.
de suscribir contratos o realizar di- b) El Área Usuaria que es la dependencia cuyas
versas operaciones económicas que necesidades pretenden ser atendidas con
comprometan de manera directa el determinada contratación o, que dada su
especialidad y funciones, canaliza los requeri-
patrimonio estatal […]. mientos formulados por otras dependencias,
que colabora y participa en la planificación
de las contrataciones, y realiza la verificación
En ese orden de ideas, la respon- técnica de las contrataciones efectuadas a su
sabilidad penal del funcionario estatal requerimiento, previas a su conformidad.
ello el perfeccionamiento del delito de otros, son lícitos siempre que se enmar-
peligro abstracto. quen dentro de los límites previstos por
La concertación a la que se refiere las disposiciones administrativas que
el tipo penal debe llevarse a cabo por regulen estas materias. Sin embargo, la
el sujeto activo, funcionario o servi- concertación delictiva de la que se trata
dor público; pero no se trata de una hic et nunc se ubica en ese escenario. La
actividad unilateral; por su propia concertación que exige el tipo es ilegal,
naturaleza la concertación se desarrolla por no encontrarse amparada en ningu-
bilateralmente entre el agente público na clase de regulación y se produce en un
y “los interesados”. En ese sentido, contexto en el que el agente delictivo, el
la concertación es un acuerdo de vo- funcionario público, llega a subrepticios
luntades entre el funcionario público acuerdos con la finalidad de perjudicar
—funcionalmente vinculado al objeto los intereses patrimoniales del Estado.
de protección— y los interesados par- Ahora bien, la concertación típica
ticulares o funcionarios no calificados presenta particularidades especiales
para este delito, que son los funcionarios que la diferencian de la concertación,
no vinculados funcionalmente con el pacto o acuerdo lícitos llevados a cabo
objeto de protección. Se debe conside- por el agente público como parte del
rar que, las contrataciones públicas o correcto ejercicio de sus funciones en
gran número de negocios jurídicos de el marco de las negociaciones estatales.
carácter patrimonial, a cargo del Estado, Una característica del acuerdo colu-
presuponen un iter de negociaciones y sorio es la de ser subrepticia, oculta
etapas que, en el caso de las contrata- o escondida. Por lo general, el agente
ciones públicas, para la adquisición de delictivo, aprovechando su condición
bienes, servicios, ejecución de obras, se de funcionario encargado de llevar
encuentran expresamente regladas en la a cabo actos jurídicos patrimoniales
Ley de Contrataciones del Estado y, en a nombre del Estado, se vale de los
leyes sectoriales cuando de se trate de procedimientos administrativos per-
cualquier negocio jurídico de carácter fectamente legales y reglados, es decir,
patrimonial, el proceso de contratación el funcionario puede llevar a cabo el
o adquisición de bienes o servicios delito sin alterar el procedimiento
implicará formulación de propuestas, legal preestablecido; sin embargo, en
negociaciones y acuerdos que conclui- el plano probatorio, las irregularidades
rán con la celebración del contrato y su en el procedimiento pueden constituir
posterior ejecución. indicio de concertación ilegal, situa-
Todos estos pactos o acuerdos entre ción que debe evaluarse caso por caso.
funcionarios y particulares destinados Aquí se manifiesta la gran dificultad
a la adquisición de bienes, realización que en el plano procesal constituye la
de servicios y ejecución de obras, entre probanza del acto de colusión ilegal.
4.1.2. Momento del acuerdo colusorio y pero antes de la celebración del contrato,
escenario delictivo es decir, durante la convocatoria, registro
Cuando el texto legal señala ex- de participantes, formulación y absolu-
presamente “cualquier etapa” se está ción de consultas, formulación y abso-
refiriendo a los momentos o etapas en lución de observaciones, integración de
las que puede darse el acuerdo colusorio las bases, presentación de propuestas,
que sanciona el art. 384 del CP. El tipo calificación y evaluación de propuestas
penal primigenio era más específico en y hasta el otorgamiento de la buena pro
señalar taxativamente las fases de las (art. 22 del Reglamento de la Ley de
contrataciones públicas en las que debía Contrataciones del Estado, D. S. N.º
presentarse la concertación para ser ju- 184-2008-EF), no podía verificarse la
rídico penalmente relevante, estas eran: existencia de colusión ilegal penalmente
“los convenios, ajustes, liquidaciones o relevante, tal vez calificaría como infrac-
suministros”; fuera de estas etapas no era ción administrativa o, según las particu-
posible verificar la existencia de acuerdo laridades del caso, como tentativa. Con
colusorio relevante a efectos penales. la modificación producida por la Ley N.°
Esta norma limitaba la presencia de la 29758, la concertación defraudatoria no
colusión ilegal a la fase de celebración solo tiene cabida en fases ejecutivas sino,
del contrato y las etapas posteriores al también, en todas las etapas anteriores a
mismo, esto es, a las fases de ejecución. la celebración del contrato de adquisi-
Ahora, la colusión ilegal puede produ- ción de bienes, servicios o ejecución de
cirse en cualquier etapa de las contra- obras o cualquier negocio jurídico de
taciones públicas o en cualquier fase, naturaleza económica.
anterior o posterior, a la celebración de El ámbito de aplicación del delito
negocios jurídicos de carácter patrimo- de colusión simple descansa tanto en
nial. Para exponer un ejemplo, antes de las contrataciones públicas previstas en
esta norma, la concertación ilegal podía la Ley de Contrataciones del Estado
presentarse en el proceso de contrata- como en toda clase de negocio jurídico
ción, también era posible reconocer la de carácter patrimonial, esta afirmación
existencia de la concertación típica una se corrobora en la expresión “cualquier
vez logrado el contrato por el cual los ga- operación a cargo del Estado”. Aquí,
nadores de la buena pro se comprometen pueden quedar incluidas, contrato de
a realizar una obra como la construcción asociación público privado, los contrato
de una hidroeléctrica; también en la fase ley o convenios de estabilidad jurídica,
de ejecución contractual, suministros y los convenios financieros del Estado (en-
liquidaciones. deudamiento interno o externo) y otros.
Con el tipo penal modificado por Sépase y precísese al respecto, que
Ley N.° 26713, no era posible llevar a no puede interpretarse el elemento
cabo la colusión típica de este delito, normativo “cualquier operación” —con-
do. Esta disposición muestra, sin lugar a generalmente guiados por un ánimo de
dudas, el significado de la defraudación lucro para la verificación del delito no
a la que hace referencia expresa nuestro se requiere su presencia. Finalmente, el
dispositivo penal. Valiéndonos del tex- dolo del agente debe abarcar obviamente
to punitivo chileno podemos afirmar el conocimiento de todos los elementos
que necesariamente la defraudación objetivos del tipo pero fundamental-
significará menoscabo, disminución, mente la concertación y el perjuicio
pérdidas o privación de lucro afectando patrimonial.
a la administración pública.
5.3. Autoría y participación
La defraudación que exige el tipo
debe ser entendida como el perjuicio La doctrina mayoritaria especia-
patrimonial que se ocasiona al Estado a lizada en delitos funcionariales con-
consecuencia de la colusión ilegal entre templa a este delito como un delito
los funcionarios y los particulares, y no a especial propio; sin embargo, habíamos
partir de la noción de fraude, defrauda- concluido que teniendo como respaldo
ción o engaño que se maneja en el ám- las investigaciones dogmáticas contem-
bito de los delitos patrimoniales. Si bien poráneas, los principios que componen
es cierto, la propia naturaleza de estos la teoría del dominio del hecho no
hechos delictivos incluye la utilización pueden alzarse como únicas fórmulas
de engaño, simulación o fraude con la capaces de deslindar el fundamento de
finalidad de que los agentes delictivos in- la responsabilidad en calidad de autor y
volucrados en las negociaciones estatales partícipe en ciertos delitos en los que la
puedan obtener beneficios ilícitos a su infracción de los deberes funcionariales
favor, el elemento típico defraudatorio constituyen el cimiento o basamento
no debe ser entendido de esa forma, del injusto.
sino más bien como un perjuicio a los El delito de colusión se configura
intereses económicos del Estado. como un delito de infracción de deber y
por lo mismo no cualquier funcionario
5.2. Tipo subjetivo público puede ser autor de este ilícito,
Esta modalidad de colusión es emi- sino solo aquel encargado de las negocia-
nentemente dolosa y a diferencia de la ciones estatales, es decir, solo será autor
modalidad anterior admite el dolo en del delito de colusión el funcionario
todas sus formas, incluso el dolo even- público vinculado funcionalmente a las
tual. No se aprecia en el tipo subjetivo la contrataciones estatales, que constituyen
presencia del elemento finalístico “para el objeto material del delito —contratos,
defraudar”, ni tampoco otro elemento suministros, licitaciones, concurso de
subjetivo distinto del dolo como el precios, subastas, concesiones o cual-
ánimo de lucro, aun cuando los inter- quier otra operación de carácter patri-
vinientes en el hecho delictivo actúen monial no necesariamente semejante a
de delante”— que actúa también con modalidad puede coincidir con la reali-
dolo se le atribuirá participación en el zación de la concertación defraudatoria,
delito de colusión. También puede suce- que sirve para consumar el delito con-
der que el autor utilice a un funcionario signado en el párrafo anterior, es decir,
o particular que actué sin dolo, bajo la tentativa de esta modalidad puede ser
engaño o coacción, supuesto en el cual castigado como un delito autónomo, el
sobre estos sujetos no recaerá ninguna previsto en el primer párrafo del art. 384
responsabilidad penal. del CP. En este punto de la explicación
De otro lado, aunque el tipo penal es necesario preguntar si ha sido lo más
señala que es el funcionario público el acertado sancionar autónomamente
que concierta con los interesados, no es una sucesión progresiva de etapas so-
de relevancia quien toma la iniciativa en breponiendo la primera en la segunda
modalidad de colusión, pues no se trata,
proponer la concertación delictiva. Si la
necesariamente, de una fase seguida de
iniciativa recae sobre el particular, este
otra, puede haber un imbricación de
responderá como partícipe y como autor
una fase en otra.
si la lleva a cabo el funcionario, como se
indicó líneas supra.
5.5. Penalidad
5.4. Fases de desarrollo del delito Es uno de los delitos que presenta
El delito de colusión es previsto mayor penalidad dentro de los delitos
por el legislador como un delito de re- contra la administración pública. La
sultado, de peligro concreto y de consu- pena prevista para este delito es una
mación instantánea, que se perfecciona pena privativa de libertad no menor de
con el perjuicio patrimonial al Estado seis ni mayor de quince años. La razón
producto de la colusión ilegal. No se lógica del margen punitivo responde a
requiere la obtención de algún provecho una realidad incontrovertible. Es más
o beneficio de parte del funcionario reprochable —jurídico-penalmente—
coludido o de los interesados particu- perjudicar efectivamente los intereses
lares, pues ello se encontraría dentro de patrimoniales del Estado o entidades u
la fase de agotamiento del delito. Esta organismo públicos que concertar ilegal-
modalidad admite tentativa dado la se- mente con la finalidad de defraudar, ello
cuencia de fases o etapas que presupone obedece a una adecuada observancia del
los procesos de contratación pública, así principio de proporcionalidad. Lo que se
como los actos jurídicos de naturaleza afirma es que esta modalidad de colusión
patrimonial que pueden presentar una efectivamente merece una mayor pena
sucesión de fases previas a la celebración en relación a la colusión prevista en el
de un contrato con el Estado. primer párrafo del art. 384 del CP.
Ahora bien, como el lector habrá También aquí, además de la pena
podido apreciar, la tentativa en esta privativa de la libertad, el delito de