SUMARIO ADMINISTRATIVO

Previo al análisis de este tema es necesario determinar que: ¿la administración pública
constituye un servicio a la colectividad que se rige por los principios de eficacia,
eficiencia, calidad, jerarquía, desconcentración, descentralización, coordinación,
participación, planificación, transparencia y evaluación?

En tal sentido se encuentra limitada por las reglas estatales, por lo que debe propender a
que sus funcionarios no extralimiten la discrecionalidad, que por su cargo se les ha
otorgado, ya que el artículo 226 de la Constitución de la República del Ecuador es muy
claro cuando señala que:

¿Las instituciones del Estado, sus organismos, dependencias, las servidoras o servidores
públicos y las personas que actúen en virtud de una potestad estatal ejercerán solamente
las competencias y facultades que les sean atribuidas en la Constitución y la ley. Tendrán
el deber de coordinar acciones para el cumplimiento de sus fines y hacer efectivo el goce
y ejercicio de los derechos reconocidos en la Constitución?

Por lo cual los funcionarios de las Instituciones del Estado están sujetos a determinados
deberes y obligaciones que derivan directamente de su cargo. En este contexto, es donde
se hace necesario el estudio del denominado sumario administrativo, entendido como el
proceso administrativo, oral y motivado por el cual la administración pública determinará
o no el cometimiento, de las faltas administrativas, por parte de una servidora o servidor
público.
Mismo que se ejecutará en aplicación de las garantías al debido proceso, respeto al
derecho a la defensa y aplicación del principio de que en caso de duda prevalecerá lo más
favorable a la servidora o servidor; dejando en claro que de determinarse
responsabilidades administrativas, se impondrán las sanciones correspondientes; y de
igual forma de establecerse responsabilidades civiles o penales, la autoridad nominadora
correrá traslado a los órganos de justicia competentes.

En síntesis se puede decir entonces que el sumario administrativo se transforma en una

herramienta destinada a investigar y establecer los hechos que podrían constituir una
infracción o falta a estas obligaciones y deberes, que de comprobarse serán sancionados;
en tal sentido es necesario que efectuemos su estudio de la siguiente manera:

1.- Sustanciación del Sumario Administrativo:

Dentro del término de noventa días las acciones de la autoridad para imponer las
sanciones disciplinarias que contempla la Ley Orgánica de Servicio Público, y su
reglamento de aplicación, correrán desde la fecha en que la autoridad tuvo conocimiento
de la infracción o desde que se impuso la sanción, la autoridad nominadora o su delegado
podrá disponer el inicio y sustanciación del respectivo sumario administrativo e imponer
la sanción correspondiente a través de la expedición de la respectiva resolución.

Antes de dar inicio al sumario administrativo se deberán cumplir con las siguientes
acciones previas: 1. Cuando viniere en conocimiento de una autoridad, funcionario o
servidor la presunción de la comisión de una falta disciplinaria grave por parte de la o el
servidor de la institución, tal información será remitida a la Unidad de Administración
del Talento Humano para el estudio y análisis de los hechos que presuntamente se
imputan; 2. Conocido y analizado por la Unidad de Administración del Talento Humano
estos hechos, en el término de tres días informará a la autoridad nominadora o su delegado
sobre la procedencia de iniciar el sumario administrativo, consignando los fundamentos
de hecho y de derecho y los documentos de respaldo, en el caso que hubiere lugar, dicho
informe no tendrá el carácter de vinculante; 3. Recibido el informe, la autoridad
nominadora o su delegado mediante providencia, dispondrá a la Unidad de
Administración del Talento Humano, de ser el caso, el inicio del sumario administrativo,
en el término de 5 días.

Una vez efectuada dichas acciones se pondrá en conocimiento el informe de la Unidad de

Administración del Talento Humano, a la autoridad nominadora quien expedirá la
respectiva providencia de inicio del sumario administrativo; lo cual a partir de la
recepción de la providencia de la autoridad nominadora o su delegado en la que dispone
se dé inicio al sumario administrativo, el titular de la Unidad de Administración del
Talento Humano o su delegado levantará el auto de llamamiento a sumario administrativo
en el término de 3 días, que contendrá:

a.- La enunciación de los hechos materia del sumario administrativo y los fundamentos
de la providencia expedida por la autoridad nominadora;
b.- La disposición de incorporación de los documentos que sustentan el sumario;

c.- El señalamiento de 3 días para que el servidor dé contestación a los hechos planteados
que sustentan el sumario;

d.- El señalamiento de la obligación que tiene el servidor de comparecer con un abogado

y señalar casillero judicial para futuras notificaciones a fin de ejercer su derecho de
defensa;

e.- La designación de Secretario Ad Hoc, quien deberá posesionarse en un término

máximo de 3 días a partir de la fecha de su designación.

Elaborado el auto de llamamiento a sumario será notificado por el Secretario Ad Hoc en

el término de un día, mediante una boleta entregada en su lugar de trabajo o mediante tres
boletas dejadas en su domicilio o residencia constantes del expediente personal del
servidor, conforme a las disposiciones generales establecidas en el Código Orgánico
General de Procesos, si no fuera posible ubicarlo en su puesto de trabajo, a la que se
adjuntará toda la documentación constante del expediente, al cual se adjuntará toda la
documentación que obrare del proceso.

Si el servidor o servidora se negare a recibir la notificación, se sentará la respectiva razón

por parte del Secretario ad-hoc. Recibida la notificación la o el servidor, en el término de
3 días, contestará al planteamiento del sumario, adjuntando las pruebas de descargo que
considere le asisten.

Pudiendo ser pruebas testimoniales, entendidas como la declaración que rinde una de las
partes o un tercero, mismas que estarán sujetas al interrogatorio de quien la propone y
contrainterrogatorio de contraparte; pruebas documentales, como son documentos
público o privados que recojan, contengan o representen algún hecho o declaren,
constituyan o incorporen un derecho.

Una vez vencido el término de 3 días, con la contestación de la o el servidor o en rebeldía,

se procederá a la apertura del término de prueba por el término de 7 días, en el cual la o
el servidor podrá solicitar se practiquen las pruebas que considere pertinente y la
institución de estimarlo pertinente solicitar la incorporación de nuevos documentos o la
práctica de otras pruebas que estime pertinentes.

En este caso se podría solicitar incluso la práctica de pericias, aunque es muy raro que se
efectué este tipo de pruebas pero recordemos que se debe aportar pruebas lícitas
relacionadas con el objeto del proceso y de contradecir las aportadas por la contraparte,
de tal manera que las personas puedan defender efectivamente sus derechos; por lo que
la prueba girara en torno a la pertinencia de la misma.

Vencido el término de prueba, se señalará día y hora en las cuales tenga lugar una
audiencia oral, en la cual el solicitante del sumario o su delegado y el sumariado
sustentarán las pruebas de cargo y de descargo de las que se crean asistidos. Dicha
audiencia será convocada con por lo menos 24 horas de anticipación.

De lo actuado en la audiencia, se dejará constancia por escrito, mediante acta suscinta que
contenga un extracto de lo actuado en la misma, suscrita por el titular de la Unidad de
Administración del Talento Humano o su delgado, las partes si quisieren suscribirla, y el
Secretario Ad Hoc que certificará la práctica de la misma.
Concluida la audiencia oral, el titular de la Unidad de Administración del Talento
Humano o su delegado, en el término máximo de 10 días, previo el análisis de los hechos
y de las bases legales y reglamentarias, remitirá a la autoridad nominadora el expediente
del sumario administrativo y un informe con las conclusiones y recomendaciones a que
hubiera lugar, señalando, de ser el caso, la sanción procedente, dependiendo de la falta
cometida, informe que no tendrá el carácter de vinculante para la posterior decisión de la
autoridad nominadora o su delegado.

La autoridad nominadora, mediante providencia, dispondrá, de ser el caso, y de manera

motivada, la aplicación de la sanción correspondiente, providencia que será notificada a
la o el servidor sumariado, de haber señalado domicilio legal para el efecto, o, mediante
una única boleta en su domicilio o lugar de residencia que conste del expediente personal.

En donde el titular de la Unidad de Administración del Talento Humano o su delegado,

elaborará la acción de personal en la que se registrará la sanción impuesta, la cual será
notificada conjuntamente con la resolución del sumario administrativo.

Si la autoridad nominadora o su delegado, en su providencia final, determina que no

existen pruebas suficientes para sancionar ordenará el archivo del sumario, sin dejar
constancia en el expediente personal de la o el servidor sumariado.

2.- Causas para sustanciar mediante sumario administrativo

a) La servidora o servidor que obtuviere la calificación de insuficiente en la evaluación

de desempeño, será destituido de su puesto, previo el respectivo sumario administrativo
que se efectuará de manera inmediata.

b) La servidora o servidor público que obtuviere la calificación de regular en la

evaluación de desempeño, será nuevamente evaluado en el plazo de tres meses y si
nuevamente mereciere la calificación de regular, dará lugar a que sea destituido de su
puesto, previo el respectivo sumario administrativo que se efectuará de manera inmediata.
c) En caso de que el servidor reciba de los particulares algún pago en dinero, especie
u otros valores por el cumplimiento de sus deberes oficiales, o acepte de ellos obsequios,
a cualquier pretexto, beneficios o ventajas para sí o para su cónyuge o conviviente en
unión de hecho, o pariente hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad,
será destituido con apego a la ley, previo el sumario administrativo correspondiente, sin
perjuicio de las responsabilidades civiles o penales que correspondan.
d) Por el intercambio voluntario de puestos no podrá mediar pago alguno; en caso de
comprobarse el pago, previo sumario administrativo, se procederá a la destitución de las
o los servidores sumariados.

e) Las faltas graves darán lugar a la imposición de sanciones de suspensión o

destitución, previo el correspondiente sumario administrativo.

f) Por incapacidad probada en el desempeño de sus funciones, previa evaluación de

desempeño e informes del jefe inmediato y la Unidad de Administración del Talento
Humano;
g) Abandono injustificado del trabajo por tres o más días laborables consecutivos;

h) Haber recibido sentencia condenatoria ejecutoriada por los delitos de: cohecho,
peculado, concusión, prevaricato, soborno, enriquecimiento lícito.

i) Ingerir licor o hacer uso de sustancias estupefacientes o psicotrópicas en los lugares

de trabajo;

j) Injuriar gravemente de palabra u obra a sus jefes o proferir insultos a compañeras

o compañeros de trabajo, cuando éstas no sean el resultado de provocación previa o abuso
de autoridad;

k) Asistir al trabajo bajo evidente influencia de bebidas alcohólicas o de sustancias

estupefacientes o psicotrópicas;

l) Incurrir durante el lapso de un año, en más de dos infracciones que impliquen

sanción disciplinaria de suspensión, sin goce de remuneración;

m) Suscribir, otorgar, obtener o registrar un nombramiento o contrato de servicios

ocasionales, contraviniendo disposiciones expresas de esta Ley y su reglamento;

n) Suscribir y otorgar contratos civiles de servicios profesionales contraviniendo

disposiciones expresas;
o) Realizar actos de acoso o abuso sexual, trata, discriminación o violencia de cualquier
índole en contra de servidoras o servidores públicos o de cualquier otra persona en el
ejercicio de sus funciones, actos que serán debidamente comprobados;

p) Ejercer presiones e influencias, aprovechándose del puesto que ocupe, a fin de

obtener favores en la designación de puestos de libre nombramiento y remoción para su
cónyuge, conviviente en unión de hecho, parientes comprendidos hasta el cuarto grado
de consanguinidad y segundo de afinidad;
q) Atentar contra los derechos humanos de alguna servidora o servidor de la institución,
mediante cualquier tipo de coacción, acoso o agresión.

3.- Sujetos del Sumario Administrativo y renuncia:

Los sujetos implícitos en un sumario administrativo son:

a. El sujeto activo, quien es el autor del hecho, entendido como un individuo que
posee una relación especial de sujeción dada la relación que tiene con el Estado, por lo
que se encuentra obligado a cumplir sus acciones.

b. El sujeto pasivo, que necesariamente deberá ser el ente público puesto que de no
darse esta condición no estamos frente a una infracción disciplinaria administrativa. Dado
que, en todos los casos debe ser el perjudicado la institución del estado en la que el
funcionario, comete la infracción.

Entendido los sujetos, es necesario delimitar que de haberse iniciado un proceso de

sumario administrativo en contra de una servidora o servidor, que durante el proceso
presentare su renuncia, no se suspenderá y continuará aún en ausencia de la servidora o
servidor.

Es por eso que en caso de que la o el servidor, contra quien se haya instaurado un proceso
de sumario administrativo, presentare su renuncia al puesto que desempeña, la máxima
autoridad no la aceptará hasta que concluya el proceso administrativo.

Etapas de un sumario administrativo

En atención a la gran diversidad de sumarios administrativos y a la naturaleza de esta
publicación, en este apartado analizaremos en términos muy genéricos las etapas de este
procedimiento, sin referirnos a ninguna normativa en concreto; un estudio detallado de
los diversos tipos de sumarios administrativos quedará reservado para futuras
publicaciones. Una vez realizada esta prevención, corresponde analizar las distintas
etapas de un sumario administrativo.

a) El inicio del sumario administrativo

La instrucción del sumario se inicia por la resolución del jefe del servicio con facultad
para ello (según el tipo de sumario y funcionario involucrado), cuando existen
antecedentes de la ocurrencia de ciertos hechos graves, que sean susceptibles de constituir
una infracción o falta administrativa.

La resolución el jefe del servicio designa un fiscal, quien es el funcionario que debe
instruir la investigación. Una vez que el fiscal acepta el cargo, designa un ministro de fe,
llámese actuario o secretario, quien deberá certificar las actuaciones del procedimiento.
b) La etapa de investigación

La etapa de investigación del sumario administrativo tiene una duración determinada, que
varía según sea el tipo de sumario de que se trate. Durante esta etapa, el fiscal goza de
amplias facultades para llevar a cabo la investigación, teniendo la prerrogativa de revisar
documentos y citar a declarar a otros funcionarios, que estarán obligados a prestar su
colaboración, o a terceros.

La etapa de investigación es secreta, hasta la formulación de cargos, cuando el inculpado

puede recién asumir su defensa.

c) La formulación de cargos

Una vez concluida la investigación, el fiscal puede formular cargos, es decir, circunscribir
los hechos acreditados por el sumario a la calificación jurídica de una infracción o falta
administrativa determinada, según corresponda a la participación del inculpado.

En este mismo contexto, podrá proponer el sobreseimiento, cuando por diversas razones
resulte improcedente la imposición de alguna sanción; esto ocurrirá cuando no se logren
acreditar los hechos materia del sumario, cuando habiéndose probado no constituyan una
falta o infracción administrativa, o la participación del funcionario no resulte
comprobada, o la responsabilidad ya esté prescrita, entre otras.

d) Los descargos, defensas y pruebas

Hasta la formulación de los cargos, el procedimiento es unilateral; el fiscal no encuentra

oposición a su criterio respecto a los hechos investigados, su calificación jurídica y la
participación que le pudo caber al inculpado. Sin embargo, luego de formulados los
cargos, este procedimiento adquiere el carácter de bilateral y contradictorio, ya que el
inculpado puede presentar sus descargos, defensas y pruebas, destinadas todas a
desvirtuar o a aminorar la responsabilidad administrativa derivada de los cargos
efectuados.
Una vez contestados los cargos, o vencido el plazo para ello, el fiscal emite un dictamen
en el que propone el sobreseimiento o la sanción que a su juicio corresponde aplicar. Este
dictamen debe contener, entre otros elementos, cada uno de los cargos que se le imputan
al inculpado, ya que al funcionario no puede sancionársele por hechos que no hayan sido
materia de cargos.

e) La resolución del jefe del servicio

Emitido el dictamen, el fiscal envía los antecedentes del sumario al jefe del servicio, quien
deberá resolver sobre la aplicación de una medida disciplinaria determinada, o bien sobre
el sobreseimiento del inculpado. El jefe del servicio puede ordenar la realización de
nuevas diligencias o corregir vicios de procedimiento, para posteriormente resolver.

f) Los recursos contra la resolución

La resolución adoptada por el jefe del servicio debe notificarse al inculpado. Dentro de
un plazo contado desde que se produzca la notificación de la resolución, el inculpado
podrá impugnar la decisión por medio de los recursos que correspondan.

Una vez resuelto el recurso, se notifica la resolución definitiva, que podrá ser absolutoria
o sancionatoria.