indice

Lista de ilustraciones 7
Agradecimientos 11
Pr6logo 15
Introducci6n. El desarrollo como libertad 19

1. LA PERSPECTIVA DE LA LIBERT AD 29
Este libro no podrii se reproducido, ni total 2.
ni parcial mente, si n e l previo permiso escrito
LOS FINES Y LOS MEDIOS DEL DESARROLLO 54
del editor. Todos los derechos reservados 3. LA LIBERTAD Y LOS FUNDAMENTOS DE LA JUSTIClA 76
4. LA POBREZA COMO PRJVACI6N DE CAPACIDADES 114
Titulo original: Developmem as freedom
5. M ERCADO$, E STADO Y OPORTUNIDAD SOCIAL 142
© 1999, Amartya Sen 6.
Publicado de acuerdo con
L A IMPORTANCIA DE LA DEMOCRACIA 183
Alfred A. Knopf, Inc. 7. L AS HAMBRUNAS Y OTRAS CRISIS 199
© 2000 por Ia traducci6n. 8. LA AGEN CIA DE LAS MUJERES Y EL CAMBIO SOCIAL 233
Esther Rabasco y Luis Toharia
© 2000, Editorial Planeta S. A. 9. P OBLA06N , ALIMENTOS Y LIBERTAD 250
C6rcega, 273-279. 08008 Barcelona 10. CULTU RA Y DERECHOS HUMANOS
Espana
276
Disefto de cubiena: Josep Baga 11. E LECCI6N SOCIAL Y CONDUCTA INDIVIDUAL 300
Primera edici6n: mayo de 2000 12.
ISBN 84-08-03524-X
L A LIBERTAD INDIVIDUAL COMO UN COMPROM1SO SOCIAL 338
ISBN 0-375-40619-0 editor Alfred A. Knopf,
Inc., una division de Random House Inc., Notas 357
Nueva York. edici6n original.
Composicion: Vfctor Igual, S. L. indice de autores 425
indice de materias 435
Primera reimpresi6n argentina: agosto de 2000
© 2000, Editorial Planeta Argentina, S.A.l.C.
Independcncia 1668, 1100 Buenos Aires
Grupo Planeta

lSBN 950-49-0473-4

Hecho el dep6sito que preve la ley l l. 723

lmpreso en Ia Argentina
 llu traciones

G RAFICOS

1.1. Diferencias entre las tasas de supervivencia de los hom-

bres por regiones 39
1.2. Diferencias entre las tasas de supervivencia de las muje-
res por regiones 40
2.1. PNB per capita (dolares americanos) y esperanza de
vida al nacer, 1994 67
2.2. Mejoras de la esperanza de vida en Inglaterra y Gales,
1901-1960 71
2.3. Crecimiento del PIB (Gran Bretana) y aumentos dece-
nales de la esperanza de vida al nacer (lnglaterra y Ga-
les), 1901-1 960 73
4.1. Cocientes entre las tasas de mortalidad de los negros y
las de los blancos (35-54 anos) observadas y ajustadas
para tener en cuenta la renta famiHar 126
4.2. Cocientes entre la poblaci6n femenina y la masculina en
algunas comunidades 133
7.1. Existencias de cereales para consumo humano en Ban-
gla Desh, 1971-1975 206
9.1. Precios de los alimentos en dolares americanos cons-
tantes de 1990 254
 CUAORO\

4. l. lndi a y Africa subsahariana, aJgunas comparaciones

(1991) 129
9. 1. fn dices de producci6n de alimentos per capita por re-
gtones 252
9.2. Precios de los alimentos en d6lares americanos cons-
tantes de 1990: 1950-1952 y 1995-1997 253

A Emma
 Agradeci mientos

Para realizar las investigaciones en las que se basa este libro, he red-
bide ayuda de la John D. and Catherine T. MacArthur Foundation,
en un proyecto conjunto con Angus Deaton. Esas investigaciones son
tma prolongaci6n de algunos trabajos que habra realizado anterior-
mente para el World Institute of Development Economics Research,
radicado en Helsinki y dirigido entonces por LalJayawardena. Tam-
bien estan estrechamente relacionadas con mi papel de asesor en los
Human Development Reports del Programa de las Naciones Unidas
para el Desarrollo, bajo la notable direcci6n del pakistani Mahbub
ul Haq (fntimo amigo desde mi epoca de estudiante universitario,
cuya repentina muerte en 1998 fue un golpe del que aun no me here-
cuperado totalmente). La Universidad de Harvard, en la que ensefie
basta principios de 1998, ha apoyado de manera maravillosa mis in-
vestigaciones durante muchos afios. Tam bien he recibido apoyo lo-
gfstico, respectivamente, del Harvard Institute of International De-
velopment, del Harvard Center for Population and Development
Studies y del Centre for History and Economics del King's College
(Universidad de Cambridge).
He tenido la inmensa fortuna de contar con maravillosos colabo-
radores. He tenido la gran oportunidad de trabajar durante muchos
afios con Jean Dreze y de publicar varies libros en colaboraci6n con
el, que han influido en el presente estudio (Ia colaboraci6n con Jean
tiene la agradable particularidad de que el realiza casi todo el traba-
jo y se asegura al mismo tiempo de que uno recibe la mayor parte de
los laureles). Tambien ha side maravilloso para mi tener la oportuni-
dad de trabajar con Sudhir Anand sobre temas estrechamente rela-
cionados con este libro. He mantenido, ademas, fructiferas relacio-
nes de trabajo con Angus D eaton, Meghnad Desai, James Foster y

11
Siddiq Osmani. Mi colaboraci6n con Martha Nussbaum dttf'lllll • Por ultinw, mi csposa, Emmu Rothschild, ho tcnido que lcct· di
1987-1989 fue de suma importancia para la investigaci6n de los con- fc rcntcs versioncs J e distintos argurnentos en varias ocasiones, y sus
ceptos de capacidad y calidad de vida, utilizados extensamente en consejos siempre me han resulrado extraordinariamente valiosos. Su
este libra. propio estudio sobre Adam Smith ha sido una buena fuente de
En mi contribuci6n a los Human Development Reports, he man- ideas, ya que este libro se bas a en gran parte en sus analisis. Ya ten fa
tenido fructlferas relaciones no solo con Mahbub ul H aq sino ram- una estrecha relaci6n con Adam Smith incluso antes de conocer a
bien con Sakiko Fukuda-Parr, Selim Jahan, Meghnad Desai y Paul Emma (como sabran los lectores familiarizados con mis primeros es-
Streeten y, mas tarde, con Richard Jolly, que sucedi6 a Mahbub. En- critos). Con su influencia, Ia trama se ha complicado. Eso ha sido im-
tre los demas colaboradores, asesores y crfticos de los que he recibi- portance para el estudio.
do ayuda se encuentran Tony Atkinson (en cuyas ideas me he basa-
do frecuentemente), asf como Kaushik Basu, Alok Bhargava, David
Bloom, Anne Case, Lincoln Chen, Martha Chen, Stanley Fischer,
Caren Grown, S. Guhan, Stephan Klasen, A. K. Shiva Kumar, Ro-
bert Nozick, Christina Paxson, Ben Polak, Jeffrey Sachs, Tim (Tho-
mas) Scanlon, Joe Stiglitz, Kotaro Suzumura y Jong-il You. He red·
bido utiles comentarios sobre las ideas basicas y sobre varias
versiones del manuscrito de Sudhir Anand, Amiya Bagchi, Pranab
Bardhan, Ashim Dasgupta, Angus Deaton, Peter D imock , Jean Dre·
ze,James Foster, Siddiq Osmani, Ingrid Robeyns y Adele Simmons.
Tambien he recibido eficientisima ayuda de investigaci6n de
Arun Abraham durante un largo periodo, asi como de Ingrid Ro-
beyns y de Tanni Mukhopadhyay mas recientemente. Anna Marie
Svedrofsky ha desempeiiado un papel muy util de coordinaci6n de
los sistemas logisticos.
Como sefialo en el pr61ogo, pronuncie estas conferencias por
invitaci6n de James Wolfensohn, presidente del Banco Mundial,
con quien he mantenido numerosas conversaciones que me han re-
sultado extraordinariamente utiles. Las conferencias pronunciadas
en el banco fueron presentadas, respectivamente, por James Wol-
fensohn, Caio Kochweser, Ismail Serageldin, Callisto Madavo y Sven
Sandstrom; cada uno de ellos hizo importantes observaciones sobre
los problemas que trate de abordar. Tam bien me estimularon mucho
las preguntas que me formularon y las observaciones que se me hi-
cieron en los debates que se celebraron tras las conferencias. Tuve,
ademas, la oportunidad de entrar en contacto con el personal del
banco, organjzado con impecable eficiencia por Tariq Hussain, en-
cargado de los aspectos generales de esas conferencias.

12 13
 Pr6logo

Vivimos en un mundo de una opulencia sin precedentes, dilicil in-

cluso de imaginar hace den o dosdentos afios. Pero no solo se han
registrado notables cambios en el terrene economico. Durante el si-
glo xx se ha consolidado el sistema de gobierno democnitico y parti-
cipative como modelo superior de organizadon politica. Actual-
mente, los conceptos de derechos humanos y de libertad polftica
forman parte en gran medida de la retorica imperante. Vivimos, por
termino medio, mucho mas que antes. Hoy en dia, las diferentes re-
giones del mundo tambien mantienen mas lazos que nunca, no solo
en el campo del comercio y de las comunicadones, sino tambien en
el de las ideas y los ideales interactivos.
Y, sin embargo, tambien vivimos en un mundo de notables pri-
vaciones, miseria y opresion. Hay muchos problemas nuevas y vie-
jos, y entre ellos se encuentran Ia persistencia de la pobreza y muchas
necesidades basicas insatisfechas, las hambrunas y el problema del
hambre, la violacion de libertades politicas elementales, asi como de
libertades basicas, la falta general de atendon a los intereses y a la
agenda* de las mujeres y el empeoramiento de las amenazas que se
ciernen sabre nuestro media ambiente y sabre el mantenimiento de
nuestra vida economica y social. Muchas de estas privaciones pue-
den observarse, de una u otra forma, tanto en los paises ricos como
en los pobres.
La superadon de estos problemas constituye una parte funda-
mental del ejerddo del desarrollo. Tenemos que reconocer - es lo
que sostenemos aqui- el papel que desempefian los diferentes tipos
de libertad en la lucha contra estos males. De hecho, la agenda indi-

* Para una mejor comprensi6n de este tcrmino, vcase Ia p. 35. (N. de !a e.)

15
vidual es, en ttltnnu II HHt lt H..I.t , lundutnetltal p..tl a hact:r lremc u c las
privacioncs. Pt) t ottu p ;ttl ·, Ius oportuniundcs soeiulcs. politicus y
econ6micns n In:. tJil · tcnemos nc:ceso limit~Ut y restringett mevitablr ·
mente Ia lib ·nnd de aRcnc:in que poseemos individuahnente. Existe
una estrccha complcmcntariedad entre la agenda individual y las
institucioncs . ocialcs. Es importante reconocer al mismo tiempo el
Iugar fundamental que ocupa Ia libertad individual y Ia influencia de
los factores sociales en eJ grado y el alcance de esta libertad. Para re-
solver los problemas a los que nos enfrentamos, bemos de concebir
la libertad individual como un compromiso social. Este es el enfoque
basico que tratamos de explorar y de examinar en este estudio.
Segtm este enfoque,la expansion de Ia libertad es tanto el fm pri-
mordial del desarrollo como su media principal. El desarrollo con-
siste en Ia eliminacion de algunos tipos de falta de libertad que dejan
a los individuos pocas opciones y escasas oportunidades para ejercer
su agenda razonada. La eliminadon de la falta de libertades funda-
mentales -es lo que sostenemos aqu(- es una parte constitutiva del
desarrollo. Sin embargo, para comprender mejor la conexion entre
desarrollo y libertad bemos de ir mas alia de ese reconocimiento ba-
sico (por crucial que este sea). La eficacia instrumental de algunos ti-
pos de libertad para fomentar otros tipos de libertad es un poderoso
complemento de Ia importancia intrinseca de la libertad del hombre,
en general, como objetivo sublime del desarrollo. Las relaciones en-
tre los distintos tipos de libertad son empkicas y causales mas que
constitutivas y componentes del desarrollo. Por ejemplo, existen
pruebas contundentes de que Ia libertad economica y la libertad po-
Jitica contribuyen a reforzarse mutuamente; no se contraponen
(como a veces se piensa). Las oportunidades sociales para recibir
educacion y asistencia sanitaria, que pueden exigir la intervencion
del Estado, complementan las oportunidades individuales para parti-
cipar en la economfa yen Ia politica y contribuyen a fomentar nues-
tras propias iniciativas en la superadon de nuestras respectivas priva-
ciones. Si eJ punta de partida del enfoque es la identificacion de Ia
libertad como el objeto principal del desarrollo, el objetivo del anali-
sis de la politica economica y social es el establecimiento de los nexos
empiricos que hacen que el pun to de vista de la libertad sea coheren-
te y convincente como perspectiva que gufa el proceso de desarrollo.
16
E 11 c:ste <.·st ttdJo se subraya Ia ncccsidod de reolizar un ao:llisis in
LcgtuJc) de l:ts octividades economicas, sociales y poJiticas en las que
mrervit!ne toda una variedad de instituciooes, asi como muchas
agendas interactivas. Se centra la atencion especialmente en el papel
y en las interconexiones de ciertas libertades instrumentales funda-
mentales, entre Jas cuales se encuentran las oportunidades econ6mi-
cas, las libertades polfticas, los servicios sociales, las garantias de trans-
parencia y la seguridad protectora. Se investigan los mecanismos
sociales, que afectan a muchas instituciones (el Estado, el mercado,
el sistema juridico, los partidos politicos, los medias de comunka-
cion, los grupos de presion y los foros de debate, entre otras) desde
el punta de vista del grado en que conttibuyen a aumentar y a ga-
rantizar las libertades fundamentales de los individuos, concebidos
como agentes actives de cambia y no como receptores pasivos de
prestaciones.
Ellibro se basa en cinco conferencias que pronuncie en calidad
de rniembro presidencial en el Banco Mundial durante el otofio de
1996. Tambien pronuncie una segunda conferencia en noviembre de
1997 sobre el enfoque general y sus implicaciones. Agraded Ia opor-
tunidad y el reto que entrafiaba esta tarea y me alegro en especial el
hecho de que fuera por invitacion del presidenteJames Wolfensohn,
al que admiro profundamente por su vision, sus dotes y su humani-
dad. Tuve el privilegio de trabajar en estrecha colaboracion con el
como rniembro del Institute for Advanced Study de Princeton y, mas
recientemente, tambien he observado con sumo interes su construc-
tiva influencia en el banco.
El Banco Mundial no ba sido invariablemente mi organismo fa-
vorite. El poder para hacer el bien casi siempre va acompafi.ado de Ia
posibilidad de hacer Io contrario y, como economista profesional, he
tenido ocasiones de preguntarme si el banco no podria haberlo he-
cho mucbisimo mejor. Estas reservas y crfticas estan publicadas, por
lo que no necesito hacer una «Confesion» de las escepticas reflexio-
nes que albergo. T odo esto hizo que agradeciera sobreman era la
oportunidad de exponer en el banco mis propias ideas sobre e1 de-
sarrollo y sabre Ia elaboraci6n de la po.litica economica y social.
Sin embargo, este libro nova dirigido principalmente a las per-
sonas que trabajan en o para el banco o en cualquier otro organismo
17
 intemacional. Tampoco va Jcstinudo n los poJ crc' publtul\ y 11 ln.,
planificadores de los gobiernos nacionaJes. Sc rrat<t, lll<lS hH·n, dt· 111 1
estudio general sabre el desarrollo y sobre las razoucs prn c ri~ :1:-. ~ lilt
yacentes, destinado especialmente a suscitar el debate publi co. Il l'
estructurado las seis conferencias en dace capirulos, tanto en aras Je
la claridad como para que la version escrita resulre mas accesible a
los lectores legos en la materia. De hecho, he tratado de que el anali -
sis fuera lo menos tecnico posible, y solo me refiero a Ia literatura
mas formal -para aquellos que les interese- en las notas que se en-
cuentran al finaJ del libra. Tambien comento las experiencias econo-
micas que he vivido desde que pronuncie las conferencias (en 1996),
como Ia crisis econ6mica de Asia (que confirm6 algunos de los pea-
res temores que exprese en esas conferencias).
D ada Ia importancia que concedo al papel del debate publico
como vehfculo de cambio social y de progreso economico (como pon-
dra de manifiesto este libro), he elaborado el presente estudio princi-
palmente con el proposito de que sea objeto de una deliberaci6n
abierta y de un examen crftico. Durante toda mi vida he evitado dar
consejos a las «autoridades». De hecho, nunca he asesorado a ningt1n
gobiemo y he preferido que mis sugerencias y mis cdticas -en lo que
valen- sean de dominio publico. D ado que he tenido la suerte de vi-
vir en tres democracias en las que los medios de comunicacion gozan
de bastante libertad (Ia lndia, Gran Bretafia y Estados Unidos), no he
tenido razon alguna para quejarme de falta de oportunidades para ex-
poner en publico mis ideas. Si mjs argumeotos suscitan algun interes
y provocan mas debates publicos sabre estas cuestiones vitales, ten-
dna razones para sentinne bien recompensado.
18
IN'J'ROOUC '16N
El desarroJio como libettad
El desarrollo puede concebirse, como sostenemos eo este libra, como
un proceso de expansion de las libertades reales de que disfrutan los
individuos. El hecho de que cemremos Ia atencion en las libertades
humanas contrasta con las visiones mas estrictas del desarrollo, como
su idenrificad6n con el crecimiento del producto nacional bruto, con
el aumento de las rentas personales, con la industrializacion, con los
avances tecnologicos o con la modernizacion social. El crecimiento
del PNB o de las rentas personales puede ser, desde luego, un medio
muy importante para expandir las libertades de que disfrutan los
miembros de la sociedad. Pero las libertades tambien dependen de
' otros determinantes, como las instituciones sociales y economicas
(por ejemplo, los servicios de educacion y de atencion medica), asi
como de los derechos politicos y humanos (entre ellos, la Hbertad
para participar en debates y escrutinios publicos). La industrializa-
ci6n, d progreso tecnologico o la modernizaci6n social pueden con-
tribuir significativame nte a expandir Ia libertad del hombre, pero Ia
libertad tambien depende de otros factores. Si lo que promueve el
desarrollo es la libertad, existen poderosos argumemos para concen-
trar los esfuerzos en ese objetivo general y no en algunos medias o en
una lista de instrumentos especialmente elegida. La concepcion del
desarrollo como un proceso de expansion de las libertades funda-
mentales lleva a centrar Ia atencion en los fines por los que cobra im-
portancia el desarrollo y no solo en algunos de los medias que de-
sempefian, entre otras casas, un destacado papel en el proceso.
El desarrollo exige la eliminacion de las principales fuentes de
privacion de libertad: la pobreza y 1a tirania, la escasez de oportuni-
dades economicas y las privaciones sociales sistematicas, el abandono
en que pueden encontrarse los servicios publicos y Ia intolerancia o e1
19
 exceso de intervenci6n de los EstaJo~ r(..'prc!livu~. A p CMH de que lu
opulencia mundial ha experimentado un au memo sin precedentes, el
mundo contemporaneo niega libe1tades basicas a un inmenso nume-
ro de personas, quiza induso ala mayorfa. A veces la falta de liberta-
des fundamentales esta relacionada directamente con Ia pobreza eco-
n6mica, que priva a los individuos de la libertad necesaria para
satisfacer el hambre, para conseguir un nivel de nutrici6n suficiente,
para poner remedio a enfermedades tratables, para vestir dignamen-
te o tener una vivienda aceptable o para disponer de agua lim pia o de
servicios de saneamiento. En otros casos, Ia privaci6n de libertad esra
estrecbamente relacionada con la falta de servicios y atenci6n social
publicos, como la ausencia de programas epidemiol6gicos o de sjste-
mas organizados de asistencia sanitaria o de educacion o de institu-
ciones e6caces para el mantenimiento de la paz y el arden locales. En
otros casas, la violaci6n de la libertad se debe directamente ala ne-
gativa de los regirnenes autoritarios a reconocer las libertades poHti-
cas y civiles y a Ia imposicion de restricciones a Ja libertad para parti-
cipar en la vida social, polfrica y economica de Ia comunidad.
EF!CAClA E INTERCONEXION ES
La libertad es fundamental para el proceso de desarrollo por dos ra-
zones distintas:
1) La razon de Ia evaluac:'ion. El progreso hade evaluarse prind-
palmente en funcion del aumento que hayan experimentado o no las
libertades de los individuos.
2) La razon de la e/icacia. El desarrollo depende totalmente de Ia
libre agenda de los individuos.
Ya hemos seiialado el primer motivo para centrar la atencion en
la libertad: Ia razon de la evaluacion. Para analizar el segundo, la ra-
zon de la eficada, tenemos que examinar las relaciones empfricas re-
levantes, eo particular, las conexiones entre los diferentes tipos deli-
bertad que se refuerzan mutuamente. Son estas interconexiones, que
se analizan con derto detalle en este libra, las que hacen que Ia agen-
20
c:w libn: y vaoble constHuya un ampoHante motoa dd dc:son olio L.•
libre ugenciu no solo es una parte <<Con utuLiva» del desarrollo smn
que tambh!n contribuye a fortalecer otros lipos Je Hbre ogcncio. Los
conexiones empiricas que se analizan extensamente en este eswdio
relacionan los dos aspectos de la idea del «desarrollo como libertad».
La relacion entre la libertad individual y el desarrollo social va
mas alia de Ia conexion constitutiva, por importante que esta sea. Lo
que pueden conseguir positivamente los individuos depende de las
oportunidades economicas, las libertades politicas, las fuerzas socia-
les y las posib ilidades que brindan Ia salud, Ia educacion baska y el
fomento y el cultivo de las iniciativas. Los mecanismos instituciona-
les para aprovechar estas oportunidades tambien dependen del ejer-
cici~ de las libertades de los individuos, a traves de Ia libertad para
participar en las decisiones sociales y en la elaboracion de las deci-
siones publicas que impulsan el progreso de estas oportunidades.
Esas interconexiones tambien se investigan en este libra.
AlGUNOS EJEMPLOS: LIBERTAD POLITICA Y CAUDAD DE VIDA
La importancia de Ia concepcion de la libertad como el fin principal
del desarrollo p uede ilustrarse con unos cuantos sencillos ejemplos.
Aunque el verdadero alcance de esta perspectiva solo puede com-
prenderse con un analisis mucho mas extenso (que se intenta en los
capitulos siguientes), es f:kil mostrar con algunos ejemplos elemen-
tales el caracter radical de Ia idea del «desarrollo como libertad».
En primer Iugar, en las visiones mas estrictas del desarrollo en las
que se identifica este con el crecimiento del PNB o con la industria-
lizacion, a menudo se pregunta si algunas libenades pollticas o so-
ciales, como Ia libertad de participaci6n y disension politicas o la
oportunidad de recibir una educacion basica, «contribuyen o no al
desarrollo». Desde la perspectiva mas basica del desarrollo como li-
bertad, esta manera de plantear Ia pregunta tiende a pasar por alto
una importante cuestion: estas libertades fundamentales (es decir, la
libertad de participacion polftica o Ia oportunidad de recibir una
educaci6n o una asistencia sanitaria basicas) se encuentran entre los
componentes constitutivos del desarrollo. Su importancia para el de-
21
s~urollo no lienl.! i.JIH d~ lll<l~ll ,ll ~c pm nh:dio d<.: IHI Ctlllll' lhll (; ll lfl J1
recta al creci mh:nto d~· l PNL3 o al tomenta de lu inJ u s tria ll ~nc • 6n 0 ·
hecho, rc uhu qui.! cstn:. lihcn;1dcs y dered1os lambit·n contrihuycn
muy eficazmcmc :tl pro~r ·~o ccon6mico; esta conexi6n tam bien scn1
objeto de una gnu1 utc.nci6n en eJ presente libro. Pero aunque Ia re-
laci6n ca usal es realmente significariva, Ia reafirrnaci6n de las uberta-
des y los derechos por parte de esta conex i6n causal se suma al. pa.pel
directamente constitutive de estas libertades en ei desarrollo.
El segundo ejernplo esta relacionado con la discordancia entre la
renta per capita (induso despues de tener en cuenta las variaciones
de los precios) y Ia libertad de los individuos para vivir mucho tiem-
po y para vivir bien. Por ejemplo, es posible que los ciudadanos de
Gabon, Sudafrica, Namibia o Brasil sean mucho mas ri cos desde el
punta de vista del PNB per capita que los de Sri Lanka, China o el
estado indio de Kerala, pero Ia esperanza de vida de los segundos es
muy superior ala de los primeros.
Por poner otro ejemplo distinto, a menudo se dice que los afroa-
mericanos que viven en Estados Unidos son relativamente pobres
en comparaci6n con los amedcanos blancos, aunque mucbo mas ri-
ces que los pueblos del Tercer Mundo. Sin embargo, es importante
darse cuenta de que los afroamericanos tienen menos probabilidades
en terminos absolutos de llegar a Ia edad adulta que los habitantes de
muchas sociedades del Tercer Mundo, como China, Sri Lanka o al-
gunas partes de la India (que ticnen djferentes sistemas de aslstencia
sanitaria, de educaci6n y de relaciones dentro de la comunidad). Si el
analisis del desarrollo es relevante induso en el caso de los pafses
mas ricos (en este libro sostenemos que en realidad lo es), puede
considerarse que la presencia de esos contrastes entre los grupos
dentro de los paises mas ricos es un importante aspecto para com-
prender el desarrollo y el subdesarroUo.
TRANSAC:CIONES, M.ERCADOS Y PRIVACION D.E UBBRTAD ECONOM1CA
El tercer ejemplo esta relacionado con el papel que desempefian los
mercados dentro del proceso de desarrollo. La capacidad del meca-
nisme del mercado para contribuir a conseguir un elevado creci-
22
micnro cconomico y d progrt:so t!Con6mlco general se ha reconoci-
do ampliumcnte -y con raz6n- en la literatura comemporanea so-
bre el desarrollo. Pero seria un error en tender el papel del mecanis-
me del mercado solo como algo derivado. Como seiial6 Adam
Smith, Ia libertad para realizar intercambios y transacciones consti-
ruye en si misma una parte de las libertades basicas que los indivi-
duos tienen razones para valorar.
Estar genericamente en contra de los mercados seria casi tan raro
como estar genericamente en contra de las conversaciones entre los
individuos (aun cuando algunas sean detestables y causen problemas
a otros o incluso a los mismos que conversan). La libertad para in-
tercambiar palabras, bienes o regales no necesita una justificaci6n
defensiva basada en sus efectos favorables, aunque distantes; forma
parte del modo en que los seres humanos viven en sociedad y se in-
terrelacionan (a menos que se les impida por ley o por decreto). La
contribuci6n del mecanisme del mercado al crecimiento econ6mico
es importante, por supuesto, pero solo una vez que se reconoce la
importancia directa de Ia libettad para intercarnbiar palabras, bienes
o regales.
De hecho, la denegaci6n de la libertad para participar en d mer-
cado de trabajo es una de las maneras de mantener a los individuos
en la esclavitud y la cautividad, y la batalla contra la falta de libertad
que supone el trabajo en condiciones de servidumbre es jmportante
hoy en muchos pafses del Tercer Mundo por algunas de las mismas
razones por las que fue trascendentalla guerra de Secesi6o america-
na. La libertad para participar en los mercados puede contribuir de
manera signi.ficativa por sf rnisma al desarrollo, independientemente
de lo que pueda contribuir o noel mecanisme del mercado a fomen -
tar el crecimiento econ6mico o la industrializaci6n. De hecho, las
alabanzas que dispensa al capitalismo Karl Marx (que no era, en ge-
neral, un gran admirador suyo) y su afirmaci6n (en Das Kapita{) de
que la guerra de Secesi6n americana es «el gran acontecitnjemo de la
historia contempo.ranea>> estan relacionadas directamente con la im -
portancia de la libertad de contrato ]aboral par oposici6n a la escla-
vitud y la denegaci6n forzosa del acceso al mercado de trabajo.
Como veremos, en muchos paises en vias de desarrollo, entre los re-
tos fundamentales del desarrollo se encuentra en la actualidad la ne-
23
 cesidad de liberar aJ trubajo de las araduras explidt.ts o implrt iras
que le niegan el acceso al mercado de trabajo abierro. Asimismo, Itt
denegaci6n del acceso a los mercados de productos suele ser una de
las privaciones que sufren muchos pequeiios agricultores y esforza-
dos productores a causa de los sistemas y restricciones traclicionales.
La libertad para realizar intercambios econ6micos desempefia un
papel esencial en la vida social.
Seiialar esta cuesti6n, frecuentemente descuidada, no es negar
que sea importante juzgar el mecanisme del mercado de una man era
global en funci6n de todos sus papeles y sus efectos, incluida la ge-
neracion de crecimiento econ6mico y, en muchas circunstancias, in-
cluso de equidad economica. Tambien debemos examinar, por otra
parte, las persistentes privaciones de algunos segmentos de la comu-
nidad que continuan estando exduidos de los beneficios de la socie-
dad de mercado, asi como las opiniones generales, incluidas las criti-
cas, que puedan tener los individuos sobre el estilo de vida y sobre
los valores relacionados con la cultura de los mercados. Cuando se
concibe el desarrollo como libertad, hay que considerar y evaluar co-
rrectamente los argumentos tanto favorables como desfavorables.
Resulta cliffcil pensar que es posible conseguir un proceso de notable
desarrollo sin utilizar mucho los mercados, pero eso no excluye d
papel de la ayuda social, Ia legislacion o la intervencion del Estado
cuando pueden enriquecer -en lugar de empobrecer-la vida hu-
mana. El enfoque que utilizamos aquf constituye una perspectiva de
los mercados mas amplia y mas global que la que se invoca con fre-
cuencia cuando se defiende o se critica el mecanisme del mercado.
Terminamos esta 1ista de ejempJos con otro que se basa directa-
mente en un recuerdo personal de mi propia infancia. Estaba ju-
gando una tarde -debfa de tener alrededor de cliez aiios- en d
jardm de nuestra casa familiar situada en la ciudad de Dacca, hoy
capital de Bangia Desh, cuando entro un hombre gritando lastimo-
samente y sangrando de forma profusa; llevaba un cuchillo clavado
en Ia espalda. Eran tiempos de conflictos entre comunidades triba-
les (en los que los hindues y los musulmanes se mataban unos a
otros) que precedieron ala independencia y a Ia division de la India
y Pakistan. El hombre apuiialado, llamado Kader Mia, era un jorna-
lero musulman que habia ido a trabajar a una casa vecina -a cam-
24
bio de una minima rctribuci6o- y habra sido apunalado en Ia calle
por matoncs de algun gmpo en nuestra zona, que eJ'a prindpalmen-
re hindu. AI darle agua mientras pedla ayuda al mismo tiempo a los
adultos de la casa y, mementos mas tarde, cuando lo llev6 mi padre
corriendo al hospital, Kader Mia nos dijo que su mujer le habfa cli-
che que no fuera a una zona hostil en unos mementos tan dificiles.
Pero Kader Mia ten fa que ira buscar trabajo para ganar algo porque
su familia no tenia nada que comer. La consecuencia de su falta de
libertad econ6mica fue la muerte, que le sobrevino mas tarde en e1
hospital.
La experiencia fue un golpe tremendo para mi. Me hizo reflexio-
nar mas tarde sobre la terrible carga que suponen las identidades es-
trictamente definidas, incluidas las que se basan con f1rmeza en co-
munidades y grupos (tendre ocasion de analizar esa cuestion en el
presentelibro). Pero en un sentido inmediato, tambien me hizo ver el
notable heche de que la falta delibertad economica, en forma de ex-
trema pobreza, puedehacer de una persona una vfctima indefensa de
la vioJacion de otros tipos de libertad. Kader Mia no habrfa necesita-
do ir a una zona hostil en busca de unos pequeiios ingresos en aque-
lla terrible epoca si su familia hubiera poclido ser capaz de sobrevivir
sin ellos. La falta delibertad econ6mica puede alimentar la falta deli-
bertad social, de Ia misma forma que Ia falta de libertad social o poli-
tica tambien puede fomentar la falta de libertad economica.
0RGAN IZACIONES Y V"LOR ES
Podriamos poner otros muchos ejemplos para mostrar cuan impor-
tante es concebir e1 desarrollo como un proceso integrado de expan-
sion de libertacles fundamentales relacionadas entre sf. Esta es la
concepcion que se presenta, se examina y se utiliza en este libro para
investigar el proceso de desarrollo en terminos gJobales que integra
las consideraciones economicas, las sociales y las polfticas. Este tipo
de enfoque amplio permite apreciat simultaneamente el vital papel
que desempefian en el proceso de desarrollo muchas y diferentes ins-
tituciones, entre las cuales se encuentran los mercados y las organi-
zaciones relacionadas con ellos, los gobiernos y las autoridades loca-
25
 ll·,, In!\ poll td u>~ pnltllt~)~ y ott a~ lll"l llll<. tcono.:!> c-i uJud.ana ~, lo~ ~ H.ta •
IIlli!~ dt• ~o·,I H u t~ run v lm. optH'IUIHdttdl.!s dl.' ujnlt>go..' y Jl!~ttlo: pllhlt c,l"
(itll hudo t•l pope! dl· wdns los m cdto~ Jc: comunintci6n ).
~:s rt•ltpo J c cnfo4u1.' tambten nos pennite reconoccr d p:1pcl Jt•
In~> V;l lot' s sociale& y de las cosntmbres vigentes, que puc:Jcn inlluir
en las Jibt!rtaJcs de que disfrutan los individuos y que tienen razones
para valorar. Las normas companidas pueden influir en algunos as-
pectos sociales como Ia equidad de los sexos, los tipos de cuidado de
los hijos, el tamafio de la famjlia y las pautas de fecundidad, el trata-
miento del media ambience y muchas otras instituciones y resulta-
dos. Los valores y las cosrumbres sociales vigentes tam bien afectan a
la presencia o a la ausencia de corrupci6n y al papel que desempefia
la confianza en las relaciones econ6rnicas, sociales o politicas. En el
ejercicio de la libertad influyen los valores, pero en los valores influ-
yen, a su vez, los debares publicos y las interrelaciones sociales, en los
cuales influyen las libertades de participaci6n. Cada una de estas co-
nexiones merece un m.inucioso analisis.
El hecho de que la liberrad para realizar transacciones econ6mi·
cas normalmente tienda a ser un gran motor de crecimiento econ6-
mico ha sido recooocido por muchos, aun cuando continue teruendo
fumes detractores, Es importante no solo reconocer el papel que de-
sempeiian los mercados, sino tambien aprecia.r la contribuci6n de
otras liberrades econ6micas, sociales y polfticas a Ia mejora y el enri-
quecirniento de la vida que consigucn llevar los individuos. Este as-
pecto tiene una clara relaci6n induso con algunas cuestiones tan con-
crovertidas como el Uamado problema demognilico. La contribuo6n
de la libertad a Ia moderaci6n de las casas de fecundidad excesiva-
mente altas es un tema sabre el que existen opiniones contrarias des-
de hace mucho tiempo. Mientras que el gran racionalista frances del
siglo xvru Condorcet esperaba que las tasas de fecundidad descen-
dieran con «el progreso de Ia raz6n», de tal forma que el. aumento de
la seguridad, de Ia educaci6n y de la libertad para tamar decisiones
fundadas frenara el crecimiento de la poblaci6n, su contemponineo
Thomas Robert Malthus mantenfa w1a postura totalmente contraria.
De hecho, Malthus sostenfa que «no hay raz6n alguna para suponer
que nada, salvo la dificulrad de satisfacer como es debido las necesi-
dades vitales, vaya a Uevar a esre mayor numero de personas a no es-
26
1u1 t hs plll'Stn .1 lllS.tt~l' Jll oOIIlu tl 11npcdu k crttll s:tludnblemcmc
f:amdtall It) m:ts g~·:tltlkt> pn:.rble>). Mat> <lJelilntt , en esre estudio ven:-
1110:-. n wl Lk· c:o.ta~ Jns pnstura~ -gut sc basan, respectivamente, en
Ia ltbenaJ razonaJa y en Ia compulsion econ6rmca- tenia raz6n
(afirmaremos que la balanza Je las pruebas se inclina, desde luego,
mas dellado de Condorced. Pero es muy importante reconocer que
esta controversia no es mas que un ejemplo del debate existeme des-
de hace muchos siglos entre el enfoque del desarrollo que esta a favor
de Ia libercad y el enfoque que esta eo contra de ella. Ese debate sigue
estando muy vivo en numerosas y diferemes versiones.
TNSTITUCIONES Y LIBERTADES INSTRUMENTALES
En los estudios empiricos siguienres, investigamos especialmente cin-
co tipos distintos de libertad, vis[OS desde una perspectiva «instru-
mental». Son 1) las libertcJdes politicas, 2) los servidos econ6micos,
3) las oportumdades sociales, 4) las garantfas de transparenda y 5) la
seguridad protectora. Cada uno de estos tipos de derechos y oportu-
nidades contribuye a mejorar Ia capacidad general de una persona.
Tambien pueden contribuir a complementarse mutuarnente. La po-
litica de los poderes publicos para fomentar las capacidades humanas
y las libertades funda.rnentales en general puede actuar fomentando
estas libertades instrumentales distintas, pero interrelacionadas. En
los siguientes capftulos analizamos cada uno de estos tipos de liber-
tad - y las instituciones que entrana- y sus interconexiones. Tam-
bien tendremos la oportunidad de invesrigar el respectivo papel que
desempeiian en el fomento de las libertades generales de los indivi-
duos para llevar el ripo de vida que tienen razooes para valorar. En
esta concepcion del «desarrollo como Libertad», las libertades insrru-
mentales estan relacionadas entre si y con los fines de Ia mejora de la
libertad del hombre en general.
Aunque el analisis del desarrollo debe ocuparse, por una parte,
de los objetivos y las aspitaciones por las que estas libertades instru-
mentales son importantes, tambien debe prestar atenci6n a las re-
laoones empfricas que Ligan esros distintos dpos de libertad, refor-
zando su importancia conjunra. De hecho, estas conexiones son
27
funJamcntulcs p.1n1 compreuJcr ll1 CJO I cl pupc ltii::Hnun(.•nt ul d,: 1,, 1,
bl!rtuJ .
0 BSERVAOONES FINALES
Las libertades no solo son elfin principal del desarrollo, sino que se
encuentran, ademas, entre sus principales medios. Ademiis de reco-
nocer la importancia fundamental de la libertad en la realizadon de
evaluaciones, tambien tenemos que comprender la notable relaci?n
empfrica que existe entre los diferentes tipos de libertades. Las li-
bertades polfticas (en forma de libertad de expresion y elecciones li-
bres) contribuyen a fomentar Ia seguridad economica. Las oportuni-
dades sociales (en forma de servicios educativos y sanitarios) facilitan
Ia participacion economica. Los servicios economicos (en forma de
oportunidades para participar en el comercio y la produccion) pue-
den contribuir a generar riqueza personal general, asf como recursos
publicos para financiar servicios sociales. Los diferentes tipos deli-
bertades pueden reforzarse mutuamente.
Estas conexiones empfricas refuerzan las prioridades valorati-
vas. Basiindonos en la distincion medieval entre «el paciente» y «el
agente», esta interpretacion de la economia y del proceso de desa-
rrollo basada en la libertad es una teoria que se apoya en gran medi-
da en el concepto de agente. Con suficientes oportunidades sociales,
los individuos pueden configurar en realidad su propio destino y
ayudarse mutuamente. No tienen por que concebirse como recepto-
res pasivos de las prestaciones de ingeniosos programas de desarro-
llo. Existen, de becho, poderosas razones para reconocer el papel
positivo que desempefia la agencia libre y viable, e incluso Ia impa-
ciencia constructiva.
28
CAPITULO 1
La perspectiva de Ia libertad
No es raro que las parejas se planteen la posibilidad de ganar mas,
pero existe una conversacion sobre este tema que data del siglo vm a.
] .C. aproximadamente y que tiene especial interes. Tal como se
cuenta esa conversacion en el texto siinscrito Brz'hadaranyaka Upa-
nishad, una mujer Hamada Maitreyee y su esposo, Yajnavalkya, pasan
sin dilacion a discutir una cuestion mas importante que la de la for-
ma de ser mas ricos y los medios para conseguirlo: ~· cuanto les ayu-
daria la rz'queza a conseguir lo que quieren? 1 Maitreyee se pregunta si
podria lograr la inmortalidad si fuera suya «toda la tierra, llena de ri-
queza». «No -responde Yajnavalkya-, tu vida sera como lade los
ricos. Pero en modo alguno esperes conseguir la inmortalidad por
medio de la riqueza.» Maitreyee dice entonces: <<~Para que me sirve
una cosa con Ja que no voy a volverme inmortal?»
La pregunta retorica de Maitreyee se ha citado una y otra vez en
la filosofla religiosa india para ilustrar tanto la naturaleza de las difi-
cultades del hombre como las limitaciones del mundo material. So-
mos muy escepticos respecto al uso de la mundana frustracion de
Maitreyee para suscitar cuestiones espirituales, pero bay otro aspec-
to de esta conversacion que tiene un interes bastante inmediato para
la econornia y para la comprension de la naturaleza del desarrollo. Se
refiere a la relacion entre Ia renta y los logros, entre los bienes y las
capacidades, entre nuestra riqueza economica y nuestra capacidad
para vivir como querriamos. Aunque existe una relacion entre Ia
opulencia y los logros, esta puede o no ser muy estrecha y puede muy
bien depender extraordinariamente de otras circunstancias. La cues-
cion no es la capacidad para vivir eternamente ala que se referfa Mai-
treyee -bendita sea-, sino la capacidad para vivir en realidad mu-
cho (sin morir en la flor de la vida) y para vivir bien mientras se este
29
Vl\11 (.... IHI p.11.1 vav11 un,t vtda dl' ma~cna v de pttv,,uon t.k· labl.'ttndl.
l O!\;t!- a 1.•~ qtH.' t.•~• to do!\ nosot ros <:onccdcrfamos mucho valor y de
sc:11 tamos tcn~r fcrv u.:nte::mente. La tliferencia t!ntre las dos perspcc
dvns (es decir, en tre Ia con centracion de Ia atenci6n exclusivamenre
en Ia tiqueza econ6mica y la concentraci6n mas general en la vida
que podemos Uevar) es una importante cuesti6n en la concep~aliza­
cion del desarrollo. Como sefia16 Aristoteles al comienzo de Etica a
Nic6maco (que recuerda mucho a la conversacion que manruvieron
Maitreyee y Yajnavalkya a cinco mil kilometros de distancia), «la ri-
queza no es, desde luego, el bien que buscamos, pues no es mas que
un instrumento p ara conseguir alg(an otro fin». 2
Si tenemos razones para querer mas riqueza, hemos de pregun-
tarnos: c:cuales son esas razones, como actllan, de que dependen y
que casas podemos <<hacer» con mas riqueza? En realidad, general-
mente tenemos excelentes razones para querer poseer mas renta o
mas riqueza, y no es porque la renta y Ia riqueza sean deseables en si
mismas, sino porque, por norma, son admirables medias de uso ge-
neral para tener mas libertad con Ia que poder llevar el tipo de vida
que tenemos razones para valorar.
La utilidad de Ia riqueza reside en las casas que nos permite ha-
cer, es decir, en las Hbertades fundfnnentales que nos ayuda a conse-
guir. Pero esta relacion no es ni cxclusivt\ (ya que exlstcn otros fac-
tores, ademas de Ia riqueza, que influyen de forma significativa en
nuestra vida) ni un iforme (ya que b influencia de Ia riqueza en n ues-
tra vida varia con otras infl uencias). Tan importante es reconocer el
papel fundam ental que desempefia la riqueza en la detetminacion de
las condiciones de vida y de Ia calidad de vida como comprender el
caracter limitado y eventual de esta relacion. Una concepcion satis-
factoria del desarrollo debe ir mucho mas alla de la acumulacion de
riqueza y del crecimiento del producto nacional bruto y de otras va-
riables relacionadas con la renta. Sin olvidar la importancia del cre-
cimiento econ6mico, debemos ir mucho mas alia.
Es necesario examinar e investigar los fines y los medias del de-
sarrollo para comprender mejor el proceso de desarrollo; sencilla-
mente, no es suficiente fijarse como objetivo basico la maximizacion
de la renta o de la riqueza, que, como seiial6 Aristoteles, «no es mas
que un instrumento para conseguir otro fin». Par esa misma razon,
30
n(l c~ cnll.ll <l t..unccbi r cl crt..·cuuiculo cconomko como un fin en si
mbmo. El dc~>arru llo ti ·nc que ocuparse m(Js de mcjorar la vidu que
llcvnmos y Jo:s libcrtadcs de que disfrutamos. La expansion de las li-
bcrrndcs lJU C te liC:Il10S ra~o nes para valorar no solo enriquece nues-
1r::t vida y lu Ii bera de rcstricciones, sino que tam bien nos permite ser
personas sociales mas plenas, que ejercen su propia voluntad e inte-
rnctuan con --e in:fluyen en- el mundo en el que viven. En el capi-
tulo 3 proponemos y analizamos mas este enfoque general y lo eva-
luamos en comparacion con otros enfoques que reclaman nuesrra
atencion.3
T IPOS DE PRI VACJ6N D£ LIBERT J\D
En todo el mundo h ay muchas personas que sufren muchos tipos de
privacion de libertad . En algunas regiones continua habiendo ham-
brunas que niegan a millones de personas la libertad basica de so-
brevivir. Induso en los palses que ya no son devastados esporadica-
mente por hambrunas, la desnutricion puede afectar a un gran
n6mero de vulnerables seres humanos. Ademas, un elevado nfune ro
de personas apenas tiene acceso a la asistencia sanitaria, a un sistema
de saneamiento o a agua limpia y se pasa la vida luchando contra Ia
innecesaria morbilidad, sucumbiendo a menudo a una muerte pre-
matura. En los paises mas ricos, hay con demasiada frecuencia per-
sonas profundamente desfavorecidas, que carecen de la oportunidad
basica de recibir asistencia sanitaria o una ed ucaci6n funcional o de
conseguir un empleo remunerado o seguridad economica y social .
lncluso dentro de los pafses muy ricos, a veces Ia longevidad deal-
gunos grandes grupos noes mayor que la de muchas economias mas
pobres del llamado Tercer Mun do. Ademas, la desigualdad entre las
mujeres y los hombres aflige a millones de mujeres - y a veces ter-
mina de manera prematura con su vida- y limita gravemente dedi-
ferentes formas las libertades fundamentales de que disfrutan.
Pasando a orros tipos de privacion de libertad, en algunos paises
hay un gran numero de personas a Las que se les niegan por sistema
Ia libertad polftica y los derechos humanos basicos. A veces se dice
que la denegacion de estos derechos ayuda a estim ular el crecimien-
31
to econ omico y es <<buena» para acelerar el clcsarrollo econ6mico.
Algunos han abogado incluso por- un endurecimlento de los sistemas
polfticos -con la denegaci6n de derechos humanos y politicos basi-
cos- porque ella tiene supuestamente la ventaja de fomentar el
desarrollo economico. Esta tesis (llamada frecuentemente «la tesis
de Lee», atribuida de alguna forma a Lee Kuan Yew, antiguo primer
ministro de Slngapur) a veces se respalda con datos empiricos bas-
tante rudimentarios. En realidad, algunas comparaciones internacio-
nales mas generales no han confirmado esta tesis, y apenas existen
pruebas de que una polftica autoritaria contribuya en realidad al cre-
cimiento economico. De hecho, Ia evidencia empfrica parece indicar
daramente que e} crecimiento economico se favorece mas con un eli-
rna economico mas positivo que con un sistema polftico mas duro.
Esta cuesti6n se examinara en el capitulo 6.
El desarrollo econ6mko tiene, ademas, otras dimensiones, in -
cluida la seguridad economica. Muchas veces la inseguridad econo-
mica puede estar relacionada con la falta de libertades y derechos de-
mocraticos. De hecho, Ia existencia de democracia y de derechos
politicos puede contribuir incluso a prevenir las hambrunas y otros
desastres econ6micos. Los gobemantes autoritarios, a los que raras
veces los afectan las hambrunas (u otras calamidades econ6micas de
ese tipo), tienden a carecer de los incentivos necesarios para tamar a
tiempo medidas preventivas. Los gobiemos democraticos, por el
contrario, han de ganar las elecciones y hacer £rente a las criticas de
la opinion publica, y tienen poderosos incentivos para tamar medi-
das que impidan las hambrunas y otras cacistrofes de ese tipo. Noes
sorprendente que en la historia deJ mundo ounca haya habido ham-
brunas en las democracias, ya sean econornicamente ricas (como las
de Ia Europa occidental o Ia Norteamerica contemporaneas) o relati-
vamente pobres (como las de Ia India tras la independencia, Botswa-
na o Zimbabwe). Par norma, ha habido hambrunas en los territorios
coloniales regidos par gobernantes de otros lugares (como en laIn-
dia britanica o en la Ir.landa administrada par los distantes gobet-
nantes britanicos), en los estados en .los que solo existe un partido
(como en Ucrania durante Ia decada de 1930, en China durante el
periodo 1958-1961 o en Camboya durante los aiios setenta) o en las
dictaduras militares (como en Etiopfa, Somalia o algunos de los pai-
32
scs dd Suhd rcc.icnrcmt:tHt) . De hccho, t:n el momenta de entrar t!n
m:iql•ino cstc libro, los J os pnfses que parecen encabezar Ja <Jiga del
hamhn.:» en d n1undo son Corea del Norte y Sudan, destacados
cjemplos ambos de regimenes dictatoriales. Aunque Ia prevenci6n
de las harnbrunas ilustra con suma daridad y contundencia las ven-
tajas de los incentivos, las ventajas del pluralismo democratico tie-
nen, en realidad, un alcance mucho mayor.
Pero - lo que es mas fundamental-la libertad polftica y las li-
bertades civiles son importances directamente por sf mismas y no tie-
nen que justificarse indirectamente por su influencia enla economfa.
Incluso cuando las personas que carecen de libertades polfticas o de
derechos human as no gozan de suficiente seguridad economica (y da
la casualidad de que disfrutan de unas circunstancias econ6micas fa-
vorables), seven privadas de importantes libertades para vivir y se les
niega la oportunidad de participar en decisiones cruciales sabre
asuntos publicos. Estas privaciones restringen Ia vida social y polfti-
ca Ydeben considerarse represivas, aun cuando no causen otras aflic-
ciones (como desastres economicos). Dado que las libertades polfti-
cas y civiles son elementos constitutivos de la libertad del hombre, su
denegacion es una desvenraja en sf misrna. Cuando se examina el pa-
pel que desempeiian los derechos humanos en el desarrollo, hay que
prestar atencion a la importancia constitutiva, as! como a la impor-
tancia instrumental , de los derechos humanos y de las libertades po-
lfticas. Estas cuestiones se examinan en el capitulo 6.
PROCESOS Y OPORTUNIDADES
El anilisis anterior deberia haber dejado clara que Ia concepcion de
la libertad que adoptamos aquf entrafia tanto los procesos que hacen
posible Ia libertad de accion y de decision como las oportunidades
reales que tienen los individuos, dadas sus circunstancias personales
y sociales. La falta de libe rtad puede deberse a procesos inadecuados
(como la violacion de los derechos de voto ode otros derechos poli-
ticos o humanos) o a las insuficientes oportunidades que tienen al -
gunas personas para conseguir Ia que minimamente les gustaria con-
seguir (incluida la falta de oportunidades tan elementales como la
33
capacidad para escapar de una muerte premarura, de Ia morbihdad
evitable ode la inanicion involuntaria).
La distincion entre el aspecto de los procesos y el aspecto de las
oportunidades de la libertad entraiia un considerable contraste. Pue-
de hacerse en diferentes planos. Y a hemos analizado en otra parte los
respectivos papeles y requisites del aspecto de los procesos y el as-
pecto de las oportunidades de Ia libertad (asi como las conexiones
4
mutuas entre ellos). Aunque esta no sea la ocasi6n de entrar en las
complejas y sutiles cuestiones relacionadas con esra distincion, es muy
importante concebir la libertad de una manera suficientemente am-
plia. Es preciso no limitarse a analizar solo los procedimientos ade-
cuados (como hacen a veces los llamados libertarios, sin preocuparse
en absolute de si algunas personas desfavorecidas son privadas o no
sistematicamente de importantes oportunidades) o las oportunidades
adecuadas (como hacen a veces los partidarios de un enfoque basado
en las consecuencias, sin preocuparse por la naturaleza de los proce-
sos que generan las oportunidades o la Ubertad de elecci6n que rienen
los individuos). Tanto los procesos como las oportunidades rienen
itnportancia por derecho propio, y cada uno de los aspectos esta rela-
cionado con Ia concepcion del desarrollo como libertad.
Los DOS PAPELES DE LA LIBERTAD
En el analisis del desarrollo presentado en esre libra, las libertades de
los individuos constituyen la piedra angular. Por lo tanto, prestamos
especial a tendon ala expansion de las «capacidades» de las personas
para llevar el tipo de vida que valoran y que tienen razones para va-
lorar. Estas capacidades pueden aumentarse par media de medidas
publicas, pero, par otra parte, el usa eficaz de las capacidades de
participacion de los individuos puede influir en el rumba de estas
medidas. La relaci6n bilateral es fundamental para el analisis que
presentamos aquL
Existen dos razones distintas por las que tiene una importancia
fundamentalla libertad individual en el concepto de desarrollo, rela-
cionadas, respectivamente, con Ia evaluaci6n y con la eficacia.' En
primer Iugar, en el enfoque normative que adoptamos aqui, conside-
34
ramos que las libertades in~viduales fundamemales son esenciales.
El exito de una sociedad ha de evaluarse, desde este punta de vista,
principalmente en fu11cion de las libertades fundamentales de que
disfrutan sus miembros. Esta postura se diferencia del enfasis en Ia
informacion de los enfoques normativos mas tradicionales, que cen-
tran Ia atencion en otras variables, como la utilidad, los procedi-
mientos para alcanzar la libertad o Ja renta real.
Tener mas libertad para hacer las casas que tenemos razones
para valorar, 1) es imponante par derecho propio parala libertad to-
tal de Ia persona y 2) es importanre para aumentar las oponunida-
des de Ia persona para obtener resultados valiosos. 6 Ambas casas son
itnportantes para evaluar Ia libertad de los rniembros de Ia sociedad
y, por lo tanto, fundamentales para evaluar el desarrollo de la socie-
dad. Las razones para adoptar este enfoque normative (y, en parti-
cular, para ver Ia justicia desde el punta de vista de las libertades in-
dividuales y de las variables sociales correlacionadas con ella) se
examinan mas extensamente en el capftulo 3.
La segunda razon para considerar tan esenciales las libertades
fundamentales se halla en que la libertad no solo es Ia base de Ia eva-
luacion del exito y del fracaso sino tambien un importante determi-
nante de Ia iniciativa individual y de la eficacia social. El aun1ento de
la libertad mejora la capacidad de los individuos para ayudarse a si
mismos, asf como para influir en el rnundo, y esros temas son funda-
mentales para el proceso de desarrollo. La cuesti6n que nos in teresa
aqui esta relacionada con Ia que podriamos llamar (a riesgo de sim-
plificar excesivamente ) el <<aspecto de agencia>> del individuo.
El usa del termino «agencia>> exige algunas adaraciones. La ex-
presion <<agente» a veces se emplea en la literatura sabre economfa y
sabre la teo ria de los juegos para referil'se a una pel·sona que actua en
representacion de alguna otra (dirigida quiza por un «principal>>) y
cuyos logros deben evaluarse a Ia Juz de los objetivos de alguna otra
(el principal). Aqui no utilizamos el termino «agente» en este senti-
do, sino en el mas antiguo -y «elevado>>-- de la pet·sona que actua
y provoca cambios y cuyos logros pueden juzgarse en funcion de sus
propios valores y objetivos, independieme mente de que los evalue-
mos o no tambien en funci6n de algunos criterios externos. Este es-
tudio se refiere especialmente al papel de agencia del individuo
35
como miembro del publico y como participante en actividades eco-
nomicas, sociales y politicas (que van desde participar en el mercado
hasta intervenir directa o indirectamenre en acdvidades individuales
o conjuntas en el terreno politico y de orros tipos).
Esto guarda reladon con un gran numero de cuestiones relacio-
nadas con la politica social y econ6mica, que van desde cuestiones
estrategicas como Ia tentacion general de los dirigentes de seleccio-
nar perfectamente a los destinatarios de las ayudas (con elfin de con-
segulr un «reparro ideal» entre una poblacion supuestamente inerte)
hasta temas fundamentales como los intentos de disociar la gestion
de los gobiemos del proceso de escrutinio y r echazo democraticos (y
el ejercicio participativo de los derechos politicos y humanos).7
SiST EMAS DE EVAJ..UACION: RENTAS y CAPACTDADES
Desde el punta de vista de la evaluacion, eJ enfoque aquf utilizado
centra la atencion en una informacion que lo diferencia de la etica
pnktica mas tradicional y del amilisis de la politica economica, como
Ia concentracion «economica» deJa atencion en la primada de la ren-
ta y la riqueza (y no en las caracterfsticas de la vida humana y de las li-
bertades fun damentales), e1 enfasis «utilitarista» en la satisfacci6n
mental (y no en el descontento creativo y la insatisfaccion constructi-
va), )a preocupacion «libertaria» por los procedimientos para alcanzar
la libertad (despreocupandose deliberadamente de las consecuencias
que se derivan de esos procedimientos), etc. Eo el capftulo 3 exami-
namos los argumentos generales para adoptar una informacion dis-
tinta, que centra la atencion en las libertades fundamentales que los
iodividuos tienen razones para d isfrutar.
Eso no quiere decir que )a privacion de capacidades individuales
no guarde una esrrecha relacion con la falta de renta, relacion que es
de doble sentido: 1) una renta baja puede ser una importante causa
del analfabetismo y dela falta de salud, asf como del hambre y Ia des-
nutricion, y 2), ala inversa, una mejora de la educaci6n y de Ia salud
contribuye a ganar una renta mas alta. Estas conexiones tienen que
comprenderse perfectamente. Pero tambien hay otros factores que
influyen en las capacidades basicas y en las libertades efectivas de
36
que disfrutan los individuos, y existen bue nas razones para estudiar
Ia naturaleza y el alcance de estas interconexiones. De hecho, es pre-
cisamente porque Ia falta de renta y la falta de capacidades suelen
guardar considerables relaciones por lo que es importante que no
nos dejemos fascinar ni pensemos que prestando atencion a la pri-
mera obtendremos automaticamente suficiente informacion sabre la
segunda. Las conexiones no son tan estrechas y las desviaciones sue-
len ser mucho mas importantes desde el pun to de vista de Ia politica
economica y social que Ia concurrencia limitada de las dos series de
variables. Si en lugar de centrar Ia atenci6n solo en Ia pobreza de ren-
ta la centramos en la idea mas global de la carencia de capacidades,
podemos comprender mejor la pobreza de las vidas humanas y las li-
bertades a partir de una base de informacion diferente (que implica
un tipo de estadfsticas que la perspectiva de Ia renta tiende a dejar de
lado como punta de referenda para analizar Ia politica economica y
social). El papel de la renta y de la riqueza -por importante que este
sea, junto con otras in£luencias- tiene que integrarse en un anilisis
mas amplio y completo del exito y de las privaciones.
PoBREZA Y oESIG UALDAD
Las implicaciones de esta base de informacion para el analisis de la
pobreza y de la desigualdad se examinan en el capitulo 4. Existen
buenas razones para concebir la pobreza como la privacion de capa-
cidades basicas y no solo como una renta baja. La privacion de ca-
pacidades elementales puede traducirse en una mortalidad prema-
tura, un grado significativo de desnutricion (especialmente en el
caso de los nifios), una persistente morbilidad, un elevado nivel de
analfabetismo y otros fracasos. Por ejemplo, el terrible fenomeno de
las «mujeres desaparecidas» (que se debe a las tasas de mortalidad
excepcionalmente mas altas de las mujeres de determinadas edades
en algunas sociedades, en especial en e1 sur y oeste de Asia, el norte
de Africa y China) ha de analizarse con informacion demografica,
medica y social y no con informacion sabre el bajo nivel de renta,
que a veces nos dice bastante poco sabre el fen6meno de la desi-
gualdad entre los sexos.8
37
 El cambia de perspectlva es importanl<: por4tll' IH l~> d 11 111111 vi· G tlt<tu <, 1. 1. Di/t•rcnr/rt.l t•lllrt• las ta.w.r de supervivencia
sion diferente -y mas relevante- de Ja pobreza no s6lo Jc: Ins pn(
de los hombres por regiones
ses en vfas de desarrollo sino tam bien de las sociedades m:is opult•n
tas. La presencia de un enorme paro en Europa (entre ellO y ell 2 %
en muchos de los principales paises europeos) entrana privaciones 100
que no se reflejan perfectamente en las estadisticas sobre Ia distribu-
cion de la renta. Estas privaciones suelen rninusvalorarse alegando
que el sistema europeo de seguridad social (incluido el seguro de de-
sempleo) tiende a compensar la perdida de renta de los parades.
Pero el paro no es solo una £alta de renta que puede compensarse
con transferencias del Estado (con un elevado coste fiscal que puede
+ EE. UU.
ser en sf mismo una gravfsima carga); tambien puede tener trascen- (blancos)
dentales y negativas consecuencias para la libertad individual, la ini-
ciativa y las cualificaciones. Entre sus mt1ltiples efectos, el paro con-
tribuye a Ia «exclusion social» de algunos grupos y provoca Ia + China
perdida de independencia, de confianza en uno mismo y de salud + Kerala,
70
mental y fisica. De hecbo, es dificil no tener Ia sensacion de que exis- India
te una manifiesta incongruencia en los intentos actuales de Europa + EE. UU.
65 L.....-----'-5--1-5-- - - - - - - - l . . . - - - - - - L - - . J (negros)
de crear un clima social de mas «autonomia>> individual sin concebir 0 25 35 45 55 65 75
Edad (aiios)
medidas adecuadas para reducir el enorme c intolerable nivel de
paro que hace que esa autonomfa resuJte extraordinariamente diffcil.
Fuentes: Estados Unidos, 1991·1993: U. S. Department of I Jealth and Human Services,
Health United States 1995,1\:ational Center for Health Statistics, Hyattsville, Md., 1996;
Kcra!a, 1.~1: Government of India, Sample RegiJtration System: Fertility and Mortality
.R£NTA Y MORTALJDAD IJtdicators 1991, Office of the Registrar General, Nueva Delhi, 1991; China, 1992: Orga-
nizaci6n Mundial de Ia Salud, \'Vorld Health Statistics Annua/1994, Organizacion Mun·
dial de Ia Salud, Ginchra, 1994.
Incluso en lo que se refiere a Ia relacion entre Ia mortalidad y Ia ren-
ta (cuestion en Ia que Maitreyee era bastante ambiciosa), es notable
que el grado de privacion que padecen algunos grupos en los pafses
muy ricos sea comparable al que padecen en elllamado Tercer Mun- ricanos son mucho mas ricos desde el punto de vista de Ia renta que
do. Por ejemplo, en Estados Unidos, los afroamericanos, como gru- los habitantes de China o de Kerala (incluso despues de tenet en
po, no tienen mas probabilidades -de hecho, tienen menos- de cuenta las diferencias de coste de vida). En este contexte, es espe-
llegar a una edad avanzada que las personas nacidas en las econo- cialmente interesante comparar las probabilidades de sobrevivir de
mfas inmensamente mas pobres de China o del estado indio de Ke- los afroamericanos con las de los habitantes de China o de Kerala.
rala (ode Sri Lanka, Jamaica o Costa Rica) .9 Los afroamericanos tienden a encontrarse en una situacion mejor en
Esra diferencia se muestra en los graficos 1.1 y 1.2. Aunque la lo que se refiere a Ia supervivencia en los grupos de edad bajos (sa -
renta per capita de los afroamericanos que viven en Estados Unidos sea bre todo desde el punta de vista de la mortalidad infantil) que los
considerablemente inferior a Ia de Ia poblacion blanca, los afroame- chinos o los indios, pero el panorama cambia con los afios.

39
38
 GnAriCO 1.2. Di/ercnetaJ L'fl/rt · las de
/tlJtiS IU/JNlill't'llrlll mas privaciones en terminos absolutos que los indios de baja renta de
dc las mujeres por regiones Kerala (tanto mujeres como hombres) y los chinos (en el caso de los
hombres) en lo que se refiere a vivir basta edades avanzadas. Entre
los factores causales que influyen en estos contrastes (es dedr, entre
los niveles de vida valorados en funci6n de la renta p er capita y los
niveles de vida valorados en funci6n de la capacidad para sobrevivir
hasta edades avanzadas) se encuentran las instituciones sociales y las
relaciones en el seno de la comunidad, como la cobertura medica, la
........~.,----1---+--_:......, + EE. UU. sanidad publica, la educaci6n escolar, el arden publico, el grado de
(blancos) violencia, etc. 10
Tam bien merece la pen a sen alar que dentro del grupo de los afroa-
mericanos que viven en Estados Unidos existe una gran diversidad.
I , • Kerala,
-:----~~ De hecho, si observamos Ia poblaci6n masculina negra de algunas
India
I !
+ EE. UU.
ciudades de Estados Unidos (como Nueva York, San Francisco, San
(negras) Luis o Washington, D.C.) , veremos que es superada en lo que a su-
70 ---r-I i
--4- - - -
+ China pervivencia se refiere por lade China o Kerala a edades mucho mas
tempranas. 11 Tambien es superada par Ia poblaci6n de muchos otros
65 ~~---L---------L--~~--~~ --~
0 5 15 25 35 45 55 65 75
paises del Tercer Mundo; por ejemplo, en Bangia Desh los hombres
tienen mas probabilidades de vi vir mas de cuarenta aiios que los afro-
Edad (anos)
americanos del distrito de Harlem situado en la pr6spera ciudad de
Nueva Yark. 12 Y todo esto a pesar de que los afroamericanos que vi-
Fuentes: Estados Unidos, 1991 -199.3: U. S. Department of Health and Human Services,
1-lealth United States 199.5, ational Center for llealth Sratisrics, Hyansville, Md., 1996;
ven en Estados Unidos son mucho mas ricos que las personas de los
Kerala, 1991: Government of India, Sample Registration Systf!lfl: Fertility and Mortality grupos del Tercer Mundo con las que estamos companindolos.
Indicators 1991, Office of the Registrar General, Nueva Delhi, 1991 ; China, 1992: Orga·
nizaci6n Mundial de Ia Salud, \'florid 1-/ealth Statistics Annual 1994. Organi~aci6n Mun-
dial de Ia Salud, Ginebra, 199-1.
L tBERTAD, CAPACIDAD Y C ALIDA!) DE VII)A

En el anilisis anterior, hemos centrado Ia atenci6n en una libertad

De hecho, resulta que en China y en Kerala los hombres viven
claramente mas que los afroamericanos en el sentido de que sobrevi-
ven hasta edades mas avanzadas. Incluso las mujeres afroamericanas
acaban teniendo una pauta de supervivencia en las edades mas altas
similar ala de los chinos mucho mas pobres y unas tasas de supervi-
vencia daramente inferiores a las de los indios, aun mas pobres, de
Kerala. Por lo tanto, no se trata solo de que los americanos negros
sufren una privaci6n relativa desde el punta de vista de la renta per
capita frente a los americanos blancos, sino de que, ademas, sufren
muy elemental: la capacidad para sobrevivir y no sucumbir a una
muerte prematura. Se trata, evidentemente, de una importante liber-
tad, pero hay otras muchas que tam bien lo son. De hecho, la gama de
libertades in1portantes puede ser muy amplia. A veces se considera
que la cobertura exhaustiva de las libertades es un problema para
conseguir un enfoque «operative» del desarrollo que gire en torno a
la libertad. Creemos que este pesimismo es infundado, pero pospo-
nemos e1 anal isis de esta cuesti6n basta el capitulo .3, en el que exa-
minaremos los metodos fundamentales de valoraci6n.

40 41
 No obstante, dcbemos sen alar aqu! <:IU t! Itt Jh'l ~pn f lVU huii!•HL.
en la libertad guarda una sim ilitud generica con Ia p 1co~IIJhiiiUII
habitual por la «calidad de vida», que tambien centra In JICtH.16n
en Ia forma en que transcurre la vida humana (quiza incluso en las
opciones que tenemos) y no s6lo en los recursos o en Ia renta que
13
posec una persona. Tal vez parezca que centrar Ia atencion en la
calidad de vida y en las libertades fundamentales y no solo en la
renta o en 1a riqueza es alejarse algo de las tradiciones arraigadas en
economia, yen cierto sentido lo es (sabre todo si se hacen compa-
raciones con algunos de los analisis mas austeros que pueden en-
contrarse en la economi'a moderna y que se basan en la renta). Pero
en realidad estos enfoques mas amplios estan en sintonfa con algu-
nos tipos de analisis que han fo rmado parte de Ja economfa profe-
sional desde el principia. Las conexiones aristotelicas son suficien-
temente obvias (como ha seiialado Martha Nussbaum, la
insistencia de Arist6teles en la «prosperidad» y en la «capacidad»
esra relacionada claramente con Ja calidad de vida y con las liberta-
4
des fundamentales).' Existen estrechas relaciones tambien con el
analisis de Adam Smith de las «necesidades» y de las condiciones
de vida. 15
De hecho, el origen de la economia se encuentra en gran medi-
da en la necesidad de estudiar Ia valoracion de las oportunidades
que tienen los individuos para vivir bien y de los factores causales
que influyen en elias. Aparte del uso dasico que hizo Aristoteles de
esta idea, tambien se emplearon frecuentemente conceptos pareci-
dos en los primeros escritos sabre la contabilidad nacional y la pros-
peridad economica, primero de William Petty en el siglo xv11 y, mas
tarde, de Gregory King, Fran~ois Q uesnay, Antoine-Laurent Lavoi-
sier,Joseph-Louis Lagrange y otros. Aunque estos pioneros del ana-
lisis economico semaron las bases del concepto moderno de renta
con estas nociones de contab ilidad nadonal, jamas se limitaron a
prestar atencion solo a esre concepto. Tambien comprendieron que
Ia importancia de la renta era instrumental y dependfa de las cir-
cunstandas. 16
Por ejemplo, aunque William Petty f ue el primero que utilizo
tanto «el metoda de la renta» como «ei metoda del gasto» para esti-
mar la renta nacional (los metodos modernos de estimacion se deri-
42
dm:ctoOl(:nlc de cstos primel'OS intemos), st: intereso de manera
v lllt
cxpllcita por «Ia seguridad comt1n» y por Ia «felicidad particular de
cada hombre». El objetivo declarado de Petty para realizar su estu-
dio esraba relacionado directamente con Ia evaluacion de las condi-
ciones de vida de los individuos. Consiguio conjugar la investigacion
cientifica con una significativa dosis de politica del siglo xv11 («de-
mostrar» que «los subditos del rey no se encuent.ran en tan mala si-
tuacion como querrfan hacernos creer los descontentos»). La in-
fluen cia del consumo de bienes en las diversas funciones vitales
tam bien fue objeto de la aten cion de otros autores. Por ejemplo, Jo-
seph-Louis Lagrange, el gran matematico, fue especialmente innova-
dor al convertir los bienes en sus caracteristicas relacionadas con sus
funciones: las cantidades de trigo y de otros cereales en su equiva-
lente nutritive, las cantidades de carne en su conjunto en unidades
equivalentes de carne de vacuno (en funcion de sus cualidades nutri-
tivas) y las canridades de bebidas en su con junto en unidades de vino
17
(recuerdese que Lagrange era frances). Al centrar Ia atencion en las
funciones resultantes y no solo en los bienes, redamamos parte de la
vieja herencia de la economia profesional.
M.fR CADOS Y LIBERT A DES
El papel del mecanisme del mercado es otro tema en el que reclama-
mos parte de la vieja herencia. La relacion del mecanisme del merca-
do con la libertad y, por lo tanto, con el desarrollo economico plan-
tea, al menos, cuestiones de dos tipos muy disrintos, que es necesario
distinguir claramente. En primer Iugar, Ia denegacion de la oportu-
nidad de realizar transacdones, por media de controles arbitrarios,
puede ser en sf misma una fuente de falta de libertad. En ese caso, se
priva a los individuos de hacer algo que puede considerarse que
-en ausencia de razones de peso en contra- tienen derecho a hacer.
Esta cuestion no depende de la eficiencia del mecanisme del merca-
do ni de un anilisis general de las consecuencias de tener o no un sis-
tema de mercado; depende simplemente de la importancia de Ia li-
bertad para reaHzar intercambios y transacciones sin impedimentos
ni obstaculos.
43
 Este argumento [I r:.~vor dd rncrc:ndo h tl dt! Jis tinglrirsc Jl' ill Iu.
que se utiliza muy a menudo en Ia actualidad: que los mercados nor-
malmente contribuyen a aumenrar Ia renta y la riqueza y las oportu-
nidades economicas que tienen los individuos. Las restricciones
arbitrarias del mecanismo del mercado pueden provocar una reduc-
cion de las libertades debido a las consecuencias de la ausencia de
mercados. Puede habet privaciones cuando se niega a los individuos
las oporrunidades econ 6micas y .las consecuencias favorables que los
mercados ofrecen y fomentan.
Estos dos argumentos a favor del mecanismo del mercado, im-
portantes ambos desde la perspectiva de las libertades fundamenta-
les, deben distinguirse. En Ia literarura economica moderna, es el
segundo argumento -basado en el funcionamiento eficaz del
mecanismo del mercado y en sus favorables resultados- e] que es
objeto casi exclusivo de atencion. 18 Se trata, desde luego, de un ar-
gumento de peso, en general, y existen abundantes pruebas empfri-
cas de que el sistema de mercado puede ser un motor de n1pido cre-
cimiento economico y de mejora del nivel de vida. Las medidas que
restringen Jas oportunidades de mercado pueden limitar la exp an-
sion de las libertades fundamentales que se conseguirian por media
del sistema de mercado, principalmente por media de-la prosperidad
economica general. Eso no quiere decir que los mercados no sean a
veces contraproducentes (como senalo el propio Adam Smith al de-
fendet, en particular, Ia necesidad de controlar el mercado financie-
ro).'9 Existen serios argumentos a favo r de la regulacion en algunos
casas. Pero en Ja actualidad se reconocen, en general, los efectos po-
sitivos del sistema de mercado mucho mas que hace unas cuantas de-
cadas.
Sin embargo, este argumento a favor de Ia utilizacion de los mer-
cados es muy distinto del argumento de que los individuos tienen de-
recho a realizar transacciones e intercambios. Incluso aunque no se
acepte que esos derechos son inviolables -e independientes de sus
consecuencias- , se puede soste.ner que la negativa a conceder a los
individuos el derecho a realizar transacciones economicas entrafia al-
guna perdida social. Si resulta que los efectos de esas transacciones
son tan negativos para otros que puede restringirse razonablemente
esta presuposicion prima facie en favor de que los individuos puedan
44
realiznr lns transacciones que quieran, aun asl se pierde algo directa-
mente imponiendo esta restriccion (aun cuando sea compensada por
la perdida alternativa de los efectos que producen de forma indirec-
ta estas transacciones en otros).
La disciplina de la economla ha tendido a dejar de centrar Ia
atencion en el valor de las libertades y a fijarse en e1 de las utilidades,
la renta y la riqueza. Esta limitacion del objeto de atencion impide
apreciar lo suficiente todo el papel del mecanismo del mercado, aun
cuando la economla como profesion dificilmente pueda ser acusada
de no alabar lo suficiente los mercados. Sin embargo, la cuestion no
es la cantidad de alabanzas sino las razones para hacerlas.
Tomemos como ejemplo el conocido argumento en economia de
que un mecanisme de mercado competitivo puede conseguir un tipo
de eficiencia que probablemente un sistema centralizado no pueda
lograr gracias tanto al ahorro de informacion (cada una de las perso-
nas que actuan en el mercado no tiene que saber mucho) como a la
compatibilidad de los incentivos (los astutos aetas de cada persona
encajan a la perfecci6n con los de las demas). Consideremos ahora,
en contra de lo que se supone generalmente, un caso en el que se
consigue el mismo resultado economico con un sistema centralizado
en el que las decisiones de todo el mundo relacionadas con la pro-
duccion y con Ia asignacion son tomadas por un dictador. ~Serfa ese
resultado tan bueno como el otro?
Noes dilicil argumentar que faltarfa algo en ese escenario; a sa-
ber, la libertad de los individuos para actuar a su gusto ala bora de
decidir donde trabajar, que producir, que consumir, etc. Aun cuan-
do. en ambos escenarios (que implican, respectivamente, la libre
eleccion y la obediencia al arden dictatorial) una p ersona produjera
los mismos bienes de Ia misma forma y acabara teniendo la misma
renta y comprando los rnismos bienes, a6n podrla tener buenas ra-
zones para preferir el escenario de la libre eleccion al de la sumision
·al arden. Existe una distincion entre los «resultados finales» (es de-
cit, sjn tener en cuenta el proceso por el que se consiguen, incluido
el ejercicio de Ia libertad) y los <<resultados globales» (teniendo en
cuenta los procesos a traves de los cuales se han conseguido los re-
sultados finales) , distincion cuya importanci a hemos tratado de ana-
lizar mas extensamen te en otra parte?0 La virtud del sistema de mer-
45
 cado noes solo su capat:idr~cl p<lra gcncttll rc:.ulrudu!l llu d1:!1 111 ~\ II
ciemes.
La tendencia del analisis econ6mico favorable almen:mlo .1 ~k·jlll'
de centrar Ia atencion en Ia libertad y a fijarse mas en la utilid:~d hn
tenido un precio: la despreocupaci 6n por el valor fundamenta l d<.· lo
propia libertad. John Hicks, uno de los principales economistas de
este siglo, mucho mas prodive a centrar la atenci6n en la utilidad
que en la libertad, expuso Ia cuestion con admirable claridad en un
pasaje sobre este tema:
Los principios liberales o contraries a Ia interferencia de los eco-
nomistas clasicos (smithianos o ricardianos) no eran, para empe-
zar, principios ~con6micos; eran una aplicaci6n ala econornia de
los principios cuyo campo de aplicaci6n se pensaba que era mu-
cho mas amplio. La tesis de que Ia Jibertad econ6mica contribuia
a 1a efidencia econ6mica no era mas que un argumento secunda-
rio... Lo que cuestiono es si tenemos alguna justificaci6n para ol-
vidar, tanto como hemos hecho Ja mayoria de nosotros, Ia otra
cara del argumento. 21
Esta cuesti6n quiza parezca algo esoterica en el contexte del de-
sarrollo econ6rnico, dada Ia prioridad que tiende a conceder Ia lite-
ratura sobre el desarrollo a Ia generacion de elevadas rentas, de una
cesta mayor de bienes de consumo y de orros resultados finales. Pero
dista de ser esoterica. Uno de los mayores cambios del proceso de
desarrollo de muchas economias es la sustitucion del trabajo en con-
diciones de servidumbre y del trabajo forzado, caracterfsticos en par-
te de muchas agriculturas tradicionales, por un sistema de libertad
de contrato y de desplazamjento ffsico. Una perspectiva del desarro-
llo basada en Ia libertad recoge este punto inmediatamen te de una
forma que no puede un sistema de evaluaci6n que solo se fije en los
resultados finales.
Esta cuesri6n puede ilustrarse con los debates sobre Ia naturaJe-
za del trabajo esclavo existente en el sur de Estados Unidos antes de
su abolicion. El estudio clasico de Robert Fogel y Stanley Engerman
sobre este tema (Time on the Cross: The Economics of American Ne-
gro Slavery) contiene una notable observaci6n sabre las «rentas pe-
46
cuuiarias» rdativamcnte altas de los esclavos (las controversias sobre
algunas cuestiones que se analizan en este libro no minaron de ma-
nera seria esta obsetvacion). Las cestas de bienes de consumo de los
esclavos eran mejores -desde luego, no eran peores- que las ren-
tas de los trabajadores agricolas lib res. Y la esperanza de vida de los
esdavos tampoco era, en terminos relatives, especialmente baja:
«casi identica a la esperanza de vida de algunos pa{ses tan avanzados
como Francia y Paises Bajos» y «mucho mayor [que] la esperanza de
vida [de] los obreros industriales urbanos tanto de Estados Unidos
como de Europa>>.22 Y sin embargo, los esclavos se escapaban, y ha-
bia excelentes razones para suponer que el sistema de esclavitud no
servfa bien a sus intereses. De hecho, ni siquiera prosperaron los in-
tentos, tras la abolicion de la esclavitud, de conseguir el retorno de
los esdavos para obligarlos a trabajar como esdavos (especialmente
en «cuadrillas»), pero a cambio de elevados salaries.
Cuando los esclavos fueron liberados, muchos de los dueiios de
plantaciones inteoraron reconsrrwr sus cuadrillas a cambio de sa-
laries. Pero esos intentos fracasaron en general, a pesar de que los
salaries ofrecidos a los hombres liberados eran mas de uo 100 %
superiores a las rentas que recibfan cuando eran esclavos. Ni si-
quicra esta prima permiti6 a los dueiios de las plantaciones conse-
guir que se mantuviera e1 sistema de cuadrillas una vez que se vie-
ron privados del dcrccho a utilizar la fuerza? 3
La importancia de la libertad de empleo y de metodos de traba-
jo es fundamental para comprender las valoraciones realizadas. 24
De hecho, las favorables observaciones de Karl Marx sobre el ca-
pitalismo frente a la falta de libertad de las instituciones laborales
precapitalistas estaban relacionadas exactamente con esta cuestion y
lo llevaron rambien a decir que la guerra de Secesi6n americana fue
«el gran acontecimiento de la historia contempon1nea>>?5 D e hecho,
esta cuesti6n de la libenad de mercado es bastante importante para
el anilisis del trabajo en condiciones de servidumbre -habitual en
muchos pafses en vias de desarrollo- y Ia transicion hacia las insti-
ruciones laborales basadas en la libertad de contrato. Este es, en rea-
lidad, uno de los casos en los que el anaJjsis marxista ha tendido a te-
47
ner una cierta afiniJad con cl ~nfus i s libcrtario •n lu llltill ottl 11111
oposicion a la utilidad.
Por ejemplo, en su gran estudio de Ia transicion dd 11 Jb.tJU l' ll
concliciones de servidumbre al trabajo asalariado en 1a India, V. 1\.. H 11·
machandran describe esclarecedoramente Ia importancia emplri -
ca de esta cuestion en la situacion en la que se encuentra en la actua-
lidad Ia agricultura en el sur de la India:
Marx distingue entre (por utilizar el termino que emplea Jon Els-
ter) Ia libertad /ormal del trabajador en el capitalismo y Ia /alta de
libertad real de los trabajadores en los sistemas precapitalistas: «la
Libertad de los trabajadores para cambiar de empresa los hace li-
bres en un sentido que no se observa en los modos de produccion
anteriores». El estudio del desarrollo del trabajo asalariado en la
agricultura tambien es importante desde otra perspectiva. La ex-
tension de la libertad de los trabajadores en una sociedad para
vender su fuerza de trabajo constituye una mejora de su libertad
positiva, lo cual es, a su vez, un importance indicador de lo que
progresa esa sociedad. 26
La conjuncion del trabajo en condiciones de servidumbre y el
endeudamiemo dan lugar a un tipo de falta de libertad especialmen-
te persistente en muchas agriculturas precapitalistas.27 La concep-
cion del desarrollo como libertad permite adoptar un enfoque eli rec-
to de esta cuestion que no depende de que se demuestre que los
mercados de trabajo tam bien aumentan la productividad de la agri-
cultura, cuestion irnportante en sf misma, pero muy diferente del
rema de la libertad de contrato y de empleo.
Algunos de los debates sobre el terrible problema del trabajo in-
fanril tam bien escin relacionados con esta cuestion de la libertad de
eleccion. La peor violacion de las normas contra el trabajo infantil
normalmen te es la esclavitud casi total de los hijos de las familias des-
favorecidas y el hecho de que sean obligados a realizar labores en
condiciones de explotacion (en Jugar de ser libres y posiblemente de
ir a Ia escuela). 28 Esta cuestion directa de la libertad constituye una
parte integral de este controvertido tema.
48
Los VAl OK 1.!> Y l:t PROCESO DE VALORACJON
Volvamos ahora ala evaluaci6n. Dado que nuestras libertades son di-
versas, es postble realizar una valoracion expllcita para determinar la
importancia relativa de los diferentes tipos de liberrades en la eva-
luacion de las ventajas individuales y del progreso social. Todos esos
enfoques (incluidos el urilitarismo, el pensamiento libertario y otros,
que se analizanin en e1 capitulo 3) entraiian, por supuesto, valoracio·
nes, aunque a menudo se hagan de forma impl fcita. Los que prefie-
ren un indice mecanico y no tener que indicar explicitamente los va-
lores que utilizan y las razones por las que los urilizan tienen
tendencia a quejarse de que el enfoque basado en Ia libertad obliga a
hacer valoraciones expllcitas. Son muchas las ocasiones en las que se
ha manifestado ese tipo de quejas. Pero creemos que esa obligacion
constituye un importante activo en un ejercicio de evaluacion, sobre
todo para que pueda ser sometido a la crftica y eJ escrutinio publicos.
De heche, uno de los argumentos mas convincentes a favor de la li-
berrad polltica es precisamente la oportunidad que brinda a los ciu·
dadanos de discutir y debatir - y de participar en la seleccion de--
los valores utilizados para elegir las prioridades (esta cuestion se ana-
liza en los capitulos 6 a 11).
La libertad individual es esencialmente un producto social, y
existe una relacion de doble sentido entre 1) los mecanismos socia-
les para expandir las libertades individuales y 2) el uso de las liber-
tades individuales no solo para mejorar las vidas respectivas sino
tambien para conseguir que los mecanismos sociales sean mejores y
mas eficaces. Las concepciones individuales de Ia justicia y de la pro-
piedad, que influyen en el uso especlfico que hacen los individuos de
sus libertades, dependen, ademas, de conexiones sociales, especial-
mente de la formacion interactiva de la opinion publica y de la com-
prension compartida de los problemas y de las soluciones. El anilisis
y la evaluacion de la polftica economica y social ha de ser sensible a
estas diversas conexiones.
49

TrtADICI6N, CULTURA y O J"MOCRAC:Ii\
La cuestion de Ia participacion tambien es crucial en algunos de Jos
problemas fundamentales que han socavado la fuerza y el akance de
Ia teorfa del desarrollo. Por ejemplo, algunos han afirmado que el de-
sarrollo economico, tal como lo conocemos, podrfa ser perjudicial,
en realidad, para un pafs, ya que podrfa provocar la desaparicion de
sus tradiciones y de su herencia cultural.29 Este tipo de objeciones
suele desecharse, ya que se alega que es mejor ser rico y feUz que po-
bre y tradicional. Esta alegacion quiza sea un convincente eslogan,
pero dificilmeme es una respuesta satisfactoria a Ia crftica en cues-
tion. Tampoco refleja un serio compromise con la cuestion valorati-
va fundamental que plantean quienes mantienen una postura escep-
tica sabre el desarrollo.
La cuestion mas seria es, mas bien, la fuente de autoridad y dele-
gitimidad. Existe un inevitable problema de valoracion a la hora de
decidir que elegir cuando resulta que no es posible mantener algunos
aspectos de la tradicion porque son incompatibles con los cambios
economicos o sociales que puede ser necesario introducir por otras ra-
zones. Es una decision que tienen que afrontar y valorar las personas
afectadas. La eleccion noes una decision cerrada (como parecen suge-
rir muchos apologistas del desarrollo) oi una decision que deba tomar
la elite de «guardianes» de la tradicion (como parecen suponer rim-
chos de los que mantienen una postura esceptica sobre el desarrollo).
Si hay que sacrificar un modo tradicional de vida para escapar de la po-
breza mas absoluta ode la minuscula longevidad (como Ia que han te-
nido muchas sociedades tradicionales durante miles de afios), son las
personas directamente afectadas las que deben tener la oportunidad
de participar en Ia decision. Donde esta el verdadero conflicto es entre
1) el valor basico de que debe permitirse a los individuos deci-
dir libremente las tradiciones que desean o no mantener; y
2) la insistencia en que deben mantenerse las tradiciones arrai-
gadas (cualesquiera que sean estas) 0 en que los individuos deben
obedecer las decisiones de las autoridades religiosas o laicas que im-
ponen las tradiciones (reales o imaginadas).
50
Ln fuer:G!l del pt•imcr prcc:cpto reside en la imp<>rtanda basica de
Ia libertad del h ombre, y una vez que se acepta, tiene poderosas im-
plicaciones sabre lo que puede o no hacerse en nombre de la tradi-
cion . El enfoque del <<desarrollo como libertad» pone enfasis en este
precepto.
De hecho, en la perspectiva basada en la libertad, ni los «guar-
dianes» nacionales o locales - ni los ayatollahs (u otras autoridades
religiosas) ni los dirigentes politicos (o los gobiernos dictatoriales) ni
los «expertos» culturales (nacionales o extranjeros)-pueden impe-
dir a nadie participar en la eleccion de las tradidones que deben
mantenerse. La indicacion de que existe un conflicto real entre la
preservacion de la tradicion y las ventajas de la modernidad exige
una resolucion en la que participe todo el mundo, noel rechazo uni-
lateral de la modernidad en favor de la tradicion por parte de los di-
rigentes politicos, de las autoridades religiosas o de los admiradores
antropologicos dellegado del pasado. La cuestion no solo no esta ce-
rrada sino que debe estar abierta de par en par para que pueda ser
resuelta por los miembros de la sociedad y decidida por ellos. El in-
tento de impedir la libertad de participacion recurriendo a valores
tradicionales (como el fundamentaUsmo religiose, las costumbres
politicas o los llamados valores asiaticos) no tiene en cuenta la cues-
tion de la legitimidad y la necesidad de que las personas afectadas
decidan que quieten -y que razones tienen para- aceptar.
Este reconocirniento basico tiene un notable alcance y poderosas
implicaciones. La preservacion de la tradicion no es una razon para
suprimir en generalla libertad de los medias de comunicacion o los
derechos de comunicacion entre los ciudadanos. Aun cuando se con-
sidere que es historicamente correcta la vision distorsionada de lo au-
toritario que era en realidad Confucio (en el capitulo 10 criticaremos
esa interpretacion), eso no es una razon sufidente para practicar el
autoritarismo par medic de la censura o de restricciones politicas, ya
que son los que viven en la actualidad quienes han de decidir si es le-
g1timo adherirse hoy a las ideas expresadas en el siglo vr a. J.C.
Por otra parte, dado que la participacion exige conocimientos y
un nivel educative basico, negar a un grupo cualquiera -por ejem-
plo, a las niiias-la oportunidad de recibir educacion es inmediata-
mente contra1·io a las condiciones basi cas de la libertad de participa-
51
cion. Aunque estos dt::rcchos sc huu cucsLionado ton Irc~· u t'IH i11 ( tlllll Lo malo scrfa pasar por alto -como se observa frecuentememe
de las embestidas mas graves es el recienre ataque de lo~ lldcH·~ dc en Ia literatura sobre el desarrollo- aspectos fundamentales debido
los talibanes en Afganistan), ese requisiro elemental no puctlc pustll' a una falta de interes por las libertades de las personas afectadas.
desapercibido en una perspectiva basada en la libertad. La conccp Pretendemos ofrecer una vision suficientemente amplia del desarro-
cion del desarrollo como libertad tiene trascendentales implicacio llo que nos permita centrar la atencion en la evaluacion de cosas que
nes no solo para los objetivos Ultimos del desarrollo sino tambien son i.mportantes y, en particular, no descuidar temas que son funda-
para los procesos y los procedimientos que han de respetarse. mentales. Aunque este bien pensar que el analisis de las variables re-
levantes llevani automaticamente a todo el mundo a extraer las mis-
mas condusiones sobre Ia forma de ordenar los distintos escenarios,
0 BSERVACIONES FINALES el enfoque no requiere tal unanimidad. De hecho, los debates sobre
estas cuestiones, foco de posibles e importantes discusiones politi-
La concepcion del desarrollo basada en las libertades fundam entales cas, pueden formar parte del proceso de participacion democra.tica
de los individuos tiene trascendentales implicaciones para la com- que caracteriza al desarrollo. Mas adelante en este libro tendremos
prension del proceso de desarrollo, asf como para la forma y los me- ocasion de examinar la cuestion fundamental de Ia participacion
dics de fomentarlo. D esde el punto de vista de la evaluacion, impli- como parte del proceso de desarrollo.
ca la necesidad de eval uar los requisites del desarrollo desde la
perspectiva de Ia eJiminacion de la falta de libertades que sufren los
miembros de la sociedad. D esde este punto de vista, el proceso de
desarrollo noes muy diferente de Ia historia de la superacion de esta
falta de libertades. Aunque esta historia no deja de estar relacionada
con el proceso de crecimiento econ6mico y de acumulacion de capi -
tal fisico y hurnano, su alcance y su cobertura van mucho mas alJa de
estas variables.
El hecho de que evaluemos el desarrollo centrando la atencion
en las libertades, no quiere decir que exista un «criteria» de desarro-
llo linico y precise con el cual siempre es posible comparar y ordenar
los diferentes casos de desarrollo. Dada Ia heterogeneidad de los dis-
tintos componentes de Ia libertad, asf como la necesidad de prestar
atencion a las diversas libertades de los diferentes individuos, mu-
chas veces habra argumentos contrapuestos. E1 motivo por el que
concebimos el «desarrollo como )jbertad» no es tanto ordenar todos
los Estados -o todos los escenarios posibles- y elaborar una «Or-
denacion completa» como llamar Ia atenci6n sobre importantes as-
pectos del proceso de desarroUo, cada uno de los cuales merece que
nos fij emos en el. Incluso despues de prestarles atencion, seguin1 ha-
biendo sin duda diferencias entre las posibles ordenadones globales,
pero su presencia no constituye Lm obstaculo para nuestros fines.

52 53
 CAJ>LTULO 2
Los fines y los medios del de an·ollo
Permftasenos comenzar con una distincion entre dos actitudes gene-
rales hacia el proceso de desarrollo que podemos encontrar tanto en
los analisis economicos profesionales como. en las discusiones y los
debates publicos. Seg{m Ia primera, el desarrollo es un proceso «f~:­
1
roz», con mucha «sangre, sudor y lagrimas», un mundo en el que la
pruden cia exige dureza. En particular, exige la desatencion calculada
de algunos aspectos que se consideran «bobadas» (aun cuando los
crfticos suelan ser demasiado educados para calificarlos asf). Depen-
diendo de cual sea el veneno favorite del autor, entre las tentaciones
a las que hay que resistirse se encuentran las siguientes: tener redes de
proteccion social que protejan a las personas muy pobres, proporcio-
nar servidos sociales a Ia poblacion en general, alejarse de las riguro-
sas directrices instirucionales a Ia hora de dar respuesta a dificultades
identificadas y apoyar -<<demasiado pronto>>- los derechos politi-
cos y humanos y el «lujo» de la democracia. Seglin esta severa actitud,
estas cosas pueden defenderse mas tarde, cuando el proceso de desa-
rrollo haya dado suficientes frutos: lo que se necesita aqul y ahara es
«dureza y disciplina». Las diferentes teorfas que comparten esta vi -
sion general se diferencian en los. di~tintos tipos de «bobadas» que
deben evitarse especialmente y que van desde la blandura financiera
hasta Ia relajacion polftica, desde la realizacion de abundantes gastos
sociales basta las complacientes ayudas para luchar contra la pobreza.
Esta dura actitud contrasta con otro pun to de vista segun el cual
el desarrollo es esencialmente un proceso <<agradable». Dependien-
do de cuaJ sea Ia version de esta actitud, se ponen como ejemplos de
lo agradable que es este proceso algunas casas como los intercam-
bios mutuamente beneficiosos (de los que Adam Smith hablo de ma-
nera elocuente), el funcionamiento de las redes de proteccion social,
54
Je las lib~:rtac..les poltticas o del desanollo social, o una u otra combi-
nacion de estas actividades sustentadoras.
PAPEl CONSTITUTTVO I! JNSTRUMENTAL DE LA LIBERT AD
El enfoque de este libro es mucho mas compatible con la segunda ac-
tjtud que con la primera.2 Se trata principalmente de un intento de
concebir el desarrollo como un proceso de expansion de las liberta-
des reales de que disfrutan los individuos. En este enfoque, se consi-
dera que Ia expansion de la libertad es 1) elfin primordial y 2) el
medio principal del desarrollo. Podemos llamarlos, respectivamente,
<<papel constimtivo» y «papel instrumental» de Ia libertad en el de-
sarrollo. El papel consdmtivo de Ia libertad esta relacionado con la
importancia de las libertades fundamentales para el enriquecimiento
de ]a vida humana. Entre las libertades fundam entales se encuentran
algunas capacidades elementales como, por ejemplo, poder evitar
privaciones como Ia inanicion, la desnutricion, la rnorbilidad evita-
ble y la mortalidad prematura, o gozar de las libertades relacionadas
con Ia capacidad de leer, escribir y calcular, Ia participacion politica
y la libertad de expresion, etc. Desde esta perspectiva constitutiva, el
desarrollo implica Ia expansion de estas y otras libertades basicas.
Desde este punta de vista, el desarroiJo es el proceso de expansion
de las libertades humanas, y su evaluacion ha de inspirarse en esta
consideracion.
Permftasenos referirnos aquf a un ejemplo que analizamos breve-
mente en la introduccion (y que implka una cuesti6n que suele plan-
tearse en Ia literatura sobre el desarrollo) para mostrar como puede el
reconocimiento del papel «constitutive» de Ia libertad alterar el ana-
lisis del desarrollo. En las visiones mas estrictas del desarrollo (que se
basan, por ejemplo, en el crecimiento del PNB o en la industrializa-
cion), suele preguntarse si la libertad de participacion y diseosion po-
liticas «contribuye o no al desarrollo». Segun la concepcion funda-
mental del desarrollo como libertad, parece que esta pregunta esta
mal formulada, ya que pasa por alto algo fundamental, a saber, que la
participacion y Ia disension politicas son una parte constitutiva del
propio desarrollo. Una persona que no pueda expresarse libremente
55
o participar en las d ccisiones y los deborcs publicos, ntmqm· s~o.· ;l muy
rica, carece de algo que tiene razones para valora r. El proccso de dl'
sarrollo, cuando se juzga en funcion del aumento de Ia l ib~:rtncl hu·
mana, hade incluir la eliminacion de las privaciones de esta pcrsonu.
Aun cuando no tuviera ninglin interes inmediato en ejercer Ia libcr·
tad de expresarse ode participar, se le p rivaria de sus Jibertades si no
se le perrnitiera decidir sabre estas cuestiones. El desarrollo concebi-
do como el aumento de la libertad no puede sino ocuparse de esas
privaciones. La denegacion de libertades poJiricas o de derechos hu-
manos basicos no es importante para comprender el desarrollo par-
que estos contribuyan indirectamente a otros aspectos del desarrollo
(como e1 crecimiento del PNB o ei fomento de la indust rializacion).
Estas libertades forman parte del enriquecimiento del proceso de de-
sarrollo.
Este punta fundamental es distinto del argumento <<instrumen -
tal» de que estas libertades y derechos tambien pueden contribuir de
manera eficaz al progreso economico. Esa conexion instrumental
tambien es importante (y se analizara especialmente en los capftulos
5 y 6), pero Ia importancia del papel instrumental de la libertad poll-
rica como medio para alcanzar eJ desarrollo no merma en modo al-
guno la importancia valorativa de la libertad como/in del desarrollo.
La importancia intrfnseca de la libertad humana como objetivo
sublime del desarrollo ba de distinguirse de la eficacia instrumental
de los diferentes tipos de libertad para fomentar la libertad del h om-
bre. Dado que en el capitulo anterior nos ocupamos principalrnen te
de la importancia intrmseca de la libertad, en este nos fijarernos mas
en la eficacia de Ia libertad como medio y no solo como fin. EJ papel
instrumental de Ia libertad se refiere a la forma en que contribuyen
los diferentes tipos de derechos y oportunidades a expandir Ja liber-
tad del hombre en general y, por lo tanto, a fomentar el desarrollo.
Esta cuestion esta reladonada no solo con Ja conexion evidente de
que la expansion de cada tipo de libertad debe contrib~ir al desa-
rrollo, ya que eJ propio desarrollo puede concebirse como LID proce-
so de expansion de Ia libertad del hombre en general. Hay mucho
mas en Ia conexion instrumental que esta relacion constitutiva. La
eficacia de Ia libertad como instrumento reside en el hecho de que
los diferentes tipos de libertad estan interrelacionados, y un tipo de
56
lilwrtncl pucJe contribuil· extraordinariameme n aumentar otms.
Los dos papeles estan, pues, ligados por conexiones empi'ricas, que
relacionan un tipo de libertad con otros.
LIBERTADES fN TK U ~I ENTALES
Cuando presentemos los estudios empi'ricos en este trabajo, tendre-
mos ocasion de analizar algunas libertades instrumentales que con -
tribuyen, directa o indirectamente, a Ia libertad general que tienen
los individuos para vivir como les gustarfa. La diversidad de instru-
mentos es bastante grande. Sin embargo, quiza sea util identificar
cinco tipos distintos de libertad en los que puede merecer la pena
poner especial enfasis en esta perspectiva instrumental. No se trata
en modo alguno de una lista ex.haustiva, pero puede ayudar a centrar
la atencion en algunas cuestiones relacionadas conla polltica econo-
mica y social que demandan especial atencion en este momenta.
Examinaremos, en particular, los siguientes tipos de libertades
instrumentales: 1) las libertades politicas, 2) los servicios econ6micos,
3) las oportunidades sociales, 4) las garantias de transparencia y 5) la
seguridad protectora. Estas libertades instrumentales tienden a con-
tribuir a la capacidad general de las personas para vivir mas libre-
mente, pero tam bien contribuyen a complernentarse. Aunque el ana-
lisis del desarrollo debe ocuparse, por una parte, de los objetivos y
las aspiraciones que hacen que sean importantes estas libertades ins-
trumentales, tambien debe prestar atencion a los nexos empi'ricos
que ligan los distintos tipos de libertad, reforzando su importancia
conjunta. D e hecho, estas conexiones son fundamentales para com-
prender mejor el papel instrumental de la libertad. La tesis de que Ia
libertad no solo es el objetivo primordial del desarrollo sino tam bien
su media principal esta relacionada con estas conexiones.
P ermftasenos hacer algunas observaciones sobre cada una de es-
tas libertades instrumentales. Las libertades politz'cas, concebidas en
un sentido amplio (induidos los llamados derechos humanos), sere-
fieren a las oportunidades que tienen los individuos para decidir
quien los debe gobernar y con que principios, y comprenden tam-
bien la posibilidad de investigar y crhicar a las autoridades, Ia liber-
57
tad de cxprl!siun polfuca y de pn.:nsn sin ccnsuro , b lihc.:t~o•d Jlll lti dl'
gir entre diferentes partidos pollricos, etc. Comp t'<.:nJcn los dvt ~:dws
polfticos que acompanan a las democracias en cl sentiJo m:ls amplit'
de la palabra (que engloban Ia posibilidad de dialogar, discnrir y cri
ticar en el terreno polftico, asf como el derecho de voro y de purtici ~
paci6n en ]a selecci6n del poder legislative y del poder ejecutivo).
Los servicios econ6micos se refieren a la oportunidad de los indi-
viduos de utilizar los recursos econ6micos para consurnir, producir
o realizar intercambios. Los derechos econ6micos que tiene una per-
sona dependen de los recursos que posea o a los que tenga acceso, asi
como de las condiciones de intercambio, como los precios relatives
y ei funcionamiento de los mercados. En la medida en que el proce-
so de desarrollo econ6mico eleva Ia renta y Ia riqueza de un pals, es-
tas se traducen en el correspondiente aun1ento de los derechos eco-
nomicos de la poblaci6n. Deberfa ser evidente que en la relacion
entre la renta nacional y Ia riqueza, por una parte, y los derechos eco-
nomicos de los individuos (o de las familias), por otra, son impor-
tantes no solo las consideraciones agregadas sino tambien las distri-
butivas. La forma en que se distribuyan las rentas adicionales es
claramente relevante.
La existencia de recursos financieros y el acceso a estos recursos
pueden influir de una manera crucial en los derechos economicos
que puedan conseguir en la pnictica los agentes econ6micos, que
abarcan todo el espectro y van desde las grandes empresas (en las
que pueden trabajar cientos de miles de personas) basta los peque-
iios establecimientos que funcionan a base de creditos. Por ejemplo,
una contraccion del credito puede afectar gravemente a los derechos
economicos que se basan en ese credito.
Las oportunidades sociales se refieren a los sistemas de educaci6n,
sanidad, etc., que tiene la sociedad y que influyen en la libertad fun-
damental del individuo para vivir mejor. Estos servicios son impor-
tantes no solo para Ia vida privada (como llevar una vida sana y evitar
Ia morbilidad evitable y la muerte prematura), sino tambien para par-
ticipar mas eficazmente en las actividades economicas y polfticas. Por
ejemplo, el analfabetismo puede ser un importante obstaculo para
participar en las actividades econ6micas en las que la producci6n ha
de ajustarse a unas determinadas especificaciones o que exigen un es-
58
ttl( 1o c.•. on110l de lo calitluJ (como ocune ca da vez mas con la globn
li:tndnn del cornet·cio). Asimismo, la imposibilidad de leer Ia prens1t
u de.: comtJnicn t·se por escrito con otros agentes que participan en ac
l1Vtdodcs poHticas puede impedir la participaci6n polftica.
P:Jsnmos ahora ala cuarta categoria. En las interrelaciones soda·
Ius, los individuos se interrelacionan basandose en lo que suponen
~Jlt C sc les ofrece y en lo que pueden esperar obtener. En este senti-
do, Ia sociedad funciona presuponiendo Ia existencia de un minimo
graJo de confianza. Las garantias de transparencia se refieren a la ne·
ccsidad de franqueza que pueden esperar los individuos: la libertad
para interrelacionarse con Ia garantia de divulgacion de informacion
y de daridad. Cuando se viola seriamente esa confianza, la falta de
franqueza puede afectar de manera negativa a Ia vida de muchas per-
sonas, tanto a las afectadas directamente como a terceras partes. Las
garantfas de transparencia (incluido el derecho de d ivulgacion de in-
formacion) pueden ser, pues, una importante clase de libertad ins-
trumental. Estas garantias desempefian un claro papel instrumental
en Ia prevencion de la corrupcion, de Ia irresponsabilidad financiera
y de los tratos poco limpios.
Por ultimo, con independencia de lo bien que funcione un siste·
rna economico, algunas personas pueden ser muy vulnerables y ver-
se sumidas, de hecho, en grandes privaciones como consecuencia de
cambios materiales que afectan negativamente a su vida. La seguri-
dad protectora es necesaria para proporcionar una red de protecci6n
social que impida que la poblacion afectada caiga en la mayor de las
miserias y, en algunos casos, incluso en la inanidon y Ia muerte. El
aspecto de la seguridad protectora comprende mecanismos institu-
cionales fijos como las prestaciones por desempleo y las ayudas eco-
nomicas fijadas por Ia ley para los indigentes, asf como mecanismos
ad hoc como ayudas para aliviar las hamhrunas o empleo publico de
emergencia para proporcionar unos ingresos a los pobres.
lNTE RCONEXJONES Y COMPLEMENTARIEDAD
Estas libertades instl'umentales mejoran directamente las capacida-
des de los individuos, pero tambien se complementan y pueden re-
59
lorzursl! mutunmenlc & imporumtc cornprcndcr i.'lilnr-. lnll'nd ,t(' t<t
tle!. cuando se an alizo la polftic:t Ut! J~:surrollo.
Por norma, se acepta el hecho de que eJ dert!c:ho a r<!aliz(lr tr:m
sacciones econ6rnicas tiende a ser un gran motor del c:rccimiemo
economico. Pero aun hay otras muchas conexiones que no se reco
nocen lo suficiente y que deben tenerse mas en cuenta en el analisis
de Ia politica economica y social. El crecimiento econ6mico puede
contribuir no solo a elevar Ia renta privada sino tambien a permitir
que el Estado financie la seguridad social y la intervencion publica
activa. Por lo tanto, la contribucion del crecimiento economico ha
de juzgarse no solo en funcion del aumento de la renta privada sino
tambien en funci6n de la expansion de los servicios sociales (inclui-
das, en muchos casos, las redes de protecci6n social) que el creci-
rniento economico puede hacer posible. 3
Asimismo, la creacion de oportunidades sociales, por medio de
servicios como la educaci6n y Ja sanidad publicas y e1 desarrollo de
una prensa Libre y muy activa, puede contribuir tanto a fomentar el
desarrollo economico como a reducir significativamente las tasas de
mortalidad. La reducci6n de las casas de mortalidad puede contri-
buir, a su vez, a reducir las tasas de naralidad, reforzando la influen-
cia de Ia educacion basica -en especial de Ia capacidad de lectura y
escritura y de la escolarizacion de las mujeres- en la conducta rela-
ciooada con la fecundidad.
Jap6n es, desde luego, ei ejemplo pionero de awneoto del creci-
miento economico por medio de la creacion de oportunidades socia-
les, especialmeme, en el terreno de la educaci6n basica. A veces se
olvida que enJap6n el porcentaje de personas que saben leery escri-
bir era mas alto que en Europa incluso en la epoca de Ia restauracion
Meiji de mediados del siglo XJX, es decir, en un momemo en el que la
industrializacion aun no habfa llegado alli y, sin embargo, habfa co-
menzado hada muchas decadas en Europa. El desarrollo de los re-
cursos humanos deJapon relacionado con la creaci6n de oportuni-
dades sociales contribuyo a su desarrollo econ6mico. El llamado
milagro del Este asiatica que afecto a otros paises de esa zona se de-
bi6 en gran medida a parecidas conexiones causales. 4
Este enfoque es contrario a -y socava en gran medida-la creen-
cia tan extendida en mucbos circulos politicos de que el «desarro-
60
llo h umnrtO>> \tumo :.uck· dt"Jlommu t :.l l'l p1 o<:cM 1Jl' l'Xpanstoll dl l.1
cducm:to n, Ia :l:.tr-. l l'tH.:ia Stmttuna y orro!> .t!>pcctul! de l.t vida hum;m:tl
cs un lujo que solo p ueden permitirse los paise:. mas ricos. La w nM:
cuencia m:is imporcante del exito yue han tenido las economws del
Esre asiatica, comenzando porIa de J apon, quiza haya sido haber so-
cavado ese prejuicio implfcito. Estas economfas comenzaron relati-
vamente pronto a expandir en gran escala Ia educacion y, mas tarde,
la asistencia sanitaria y, en muchos casos, tomaron esta medida antes
de romper las ntaduras de Ia pobreza general. Y han recogido los fru -
tos de lo que sembraron. De hecho, como ha senalado Hiromitsu
Ishi, la prioridad del desarrollo de los recursos humanos se observa
especialmente en los primeros tiempos del desarrollo economico ja-
pones, que comenzo con la era Meiji (1868- L911 ), y ese enfasis nose
ha intensificado con la prosperidad econ6mica curu1do ha aumenta-
do la riqueza y Ia opulencia de Japon. 5
D lFER ENTfiS ASPECTOS D EL CONTK ASTI' ENTR£ CHINA Y LA INOlA
Dado e1 papel fundamental que desempenan las libertades inJivi-
duales en el proceso de desarrollo, resulta muy importante examinar
sus determinantes. Hay que prestar una considerable atencion a los
factores socialcs, incluidas las intervenciones del Estado, que contri-
buyen a detenninar la naruraleza y el alcance de las libertades i.ndivi-
duales. Las instituciones sociales pueden concribuir de manera deci-
siva a garantizar y a aumentar las libertades del individuo. En las
libenades individuales influyen, por una parte, Ia salvaguardia social
de las libertades, Ia rolerancia y la posibilidad de realizar imercam-
bios y transacciones. Tambien influyen, por otra parte, la provision
publica de servicios (como la asistencia sanitaria basica o la educa-
ci6n elemental), que son cruciales para Ia formacion y la utilizacion
de las capacidades humanas. Es necesario prestar atenci6n a los dos
tipos de determinantes de las libertades individuales.
El contraste entre la lndia y China tiene una cierta importancia
ilustrativa en este contexto. Tan to los gobiernos de China como los
de la India lJevan un tiempo (China desde 1979 y Ia India desde
1991) esforzandose por abrir mas su economfa, por aumentar su par-
6J
 ~...- 1 r111111dn y h:t:..uln ma., ~·n nn )>t~ft•mu dt. mt·rr.td\t
I ll ljl •ll 11111 l'll
Alll u.JII< Ins ~..· ~lli i.."LW~ dt.· In lndut st.· hon VIM O rccompcn)>.tdos lcutu
nt c ll h . th' hul) const.:~Uldo In:- ~ranJes resultHdos que..: ha logntdo
<.l111lll. I Ju lut: 1or importante en esre conrraste es el hccho Je que,
dcsdc d put1tu de vista de 1a preparaci6n social , China es capaz de
liUitza r Ia economla de mercado mucho mas que Ia India.<> Aunque la
China anterior a Ia reforma tenia una actitud muy esceptica bacia los
mercados, no ocurria asi en lo que se re6ere ala educacion basica y
al acceso general a Ia asistencia san itaria. Cuando inicio la transici6n
a una economfa d e metcado en 1979, ya contaba con una poblaci6n,
sabre todo la juvenil, que sabfa leer y escribir, y unos buenos servi-
cios educativos en Ia mayor parte del pais. En este sentido, la situa-
cion educativa basica de China no era muy distinta de lade Corea del
Sur o de Taiwan, paises en los que la educacion de Ia poblaci6n tam-
bien contribuy6 de forma extraordinaria a aprovechar las oportuni-
dades economicas que ofreda un sistema de mercado sustentador.
En cambio, la mitad de la poblacion adulta de la India era analfabe-
ra cuando este pafs inicio la transicion a una economla de mercado
en 1991, y la situacion no ha mejorado mucho hoy.
Las condiciones sanirarias tam bien eran mucho mejores en China
que en la India debido al compromiso social del regimen anterior ala
reforma de mejorar Ia asistencia sanitaria y Ja educacion. Curiosa-
mente, ese compromiso, aunque no guarda relacion alguna con su
uti! papel en el crecimiento economico basado en el mercado, creo
oporrunidades sociales que pudieron ponerse en funcionamiento
cuando el pals inicio la transicion a una economfa de mercado. El
atraso social de la India, con su elitista concentraci6n en la educaci6n
superior, la despreocupadon mas absoluta por la ensefianza basica y
su considerable abandono de la asistencia sanitaria prima ria, impidi6
que el p:Us estuviera bien preparado para que todos pudieran b enefi-
ciarse Je la expansion econornica. El conrraste entre la India y China
t iene, des de luego, otros muchos aspectos (induidas las diferencias
entre sus respecrivos sistemas politicos y las desigualdades mucho
mayo res que existen dentro de la pi'Opia India en lo que sc refiere a las
oportunidades sociales, como la educacion basica y Ia asistencia sani-
taria). Aunque estas cuestiones se abordaran mas adelante, merece Ia
pena senalar incluso en esta fase preliminar del anilisis Ia importan-
62
Chi de lo~ mvclc:-. rudicnlmcJH~ dtfcrcnrc.·s de prcparae~on social de
'hll)u y de Ia India para cl des:m ollo general basado en el mercado.
Tambicn debe senaJarse, sin embargo, que China tiene verdade-
ros desvcntajns en com parad6n con Ia India porque carece de liber-
tades democr:iticas, lo que se deja sentir sobre todo en lo que se re-
fiel'e 11 la fl exibilidad de la politica economica y a Ia sensibilidad de
los poderes publicos a las crisis sociales y a los desastres imprevistos.
TZI contraste mas destacado quiza sea el hecho de que China ha pa-
ciecido la que es con casi toda seguridad la mayor hambruna de la
historia (como consecuencia de la cual murieron de hambre treinta
millones de personas en 1958-1961 t ras el fracaso del Gran Saito
Adelante), mientras que la India no ba padecido ninguna desde que
se independizo en 1947. Cuando las cosas van bien, es posible que se
eche menos en falta el poder protector de la democracia, pero puede
haber peligros acechando ala vuelta de la esquina (como lo demues-
tran, de hecho, los casos recientes de algunas economfas del Estey el
Sureste asiaticos). Tambien tendremos que extendemos sobre esta
cuestion mas adelante en este libro.
Existen muchfsimas conexiones entre las distintas libertades ins-
trumentales. Su respectivo papel y su influencia mutua especffica
constituyen importantes aspectos del p roceso de desarrollo. En Jos
capftulos siguientes, tendremos oportunidad de analizar algunas de
estas interconexiones y su gran alcance. Sin embargo, para mostrar
como funcionan, permitasenos profundizar algo en los distintos fac-
tores que influyen en la longevidad yen la esperanza de vida al nacer,
capacidades que los individuos valoran en casi todo el mundo.
rnSTITUClONES SOCIALES EN LAS QUE MEDIA EL CRECIMJENTO
La influencia de las instituciones sociales en la libertad para sobrevivir
puede ser muy profunda y en ella pueden influir conexiones instru-
mentales muy distintas. A veces se dice que no es una consideracion
independiente del crecimiento economico (concebido como la mejo-
ra del nivel de renta per capita), ya que existe una estrecha relacion
entre la renta per capita y la longevidad. De hecho, se ha afirmado que
es un error preocuparse por la discordancia entre el nivel de renta lo-
63
gJUdo y Ins pmh;lbJ!J<..Indt-s de soht\'vtvit , ya qnc.>~n J.IC11\:t.tl st. uh
s~:tva 4ue extste una esrrecha relaci6n estadfstica entre nm hn~ . 1:.-.tLt
observacion sabre las conexiones estadisticas i nrem~tcJOnak~. umst
derada por separado, es correcta, pero esta relacion estadistica J d-,e
examinarse con mayor profundidad para poder considerar que es w1
convincente argumento para descartar la importancia de las insritu-
ciones sociales (que van mas alla de la opulencia basada en la renta) .
Es interesante, en este contexte, referirse a algunos analisis esta-
drsticos que han presentado recientemente Sudhir Anand y Martin
Ravallion.7 Basandose en comparaciones intemacionales, han observa-
do que existe una correlacion p ositiva y significativa entre Ia esperan-
za de vida y el PNB per capita, pero que esa correlacion actua de ma-
nera principal a traves de la influencia del PNB 1) en las rentas de los
pobres concretamente y 2) en el gasto publico que se realiza, sabre
todo, en asistencia sanitaria. De hecbo, cuando solo se incluyen estas
dos variables en el ejercicio estadistico, la inclusion del PNB per capi-
ta como una influencia causal mas no explica mucho mds. Si se inclu-
yen, ademas, la pobreza y el gasto publico destin ado a sam dad como va-
riables explicativas, parece que se desvanece la conexion entre el PNB
per capita y Ia esperanza de vida (en el analisis de Anand y Ravallion).
Es importante hacer bincapie en que este resultado, si fue ra con-
firmado tam bien por otros estudios empiricos, no demostrarfa que el
crecimiento del PNB per capita no mejora la esperanza de vida, sino
que indicaria que la conexion tiende a funcion ar sobre todo a traves
del gas to publico en asistencia sanitaria y a traves del exito de Ia erra-
dicacion de la pobreza. Lo esencial es que la influencia del creci-
miento econornico depende mucho de como se utilicen los / rutos de
ese crecimiento econornico. Eso tambien contribuye a explicar por
que algunas economias, como Corea del Sur y Taiwan, han sido ca-
paces de mejorar tan de prisa Ia esperanza de vida por medio del cre-
cimiento econ6mico.
Los logros de las economfas del Este asiatica han sido objeto de
estudios criticos -y de algunos ataques- en los Ultimos afios, debi-
do en parte a Ia naturaleza y la gravedad de lo que se de.nomina «la
crisis economica asiatica». Esa crisis es grave y pone de manifiesto al-
gunos fallos de las economfas que antes se consideraba -erronea-
mente-- que habfan conseguido exitos en todos los frentes. T endre-
64
mo~ nptll'lllnilLtd de analtzur los problemas cspeciales y los fall os es-
pectficos 411 1.: t'ttttJiin Ia crisis cconomica asiatica (especialmente en
lo:, c.tpftulos 6 y 7). Pc ro seria un error no ver los grandes logros que
han conscguiJo las cconomfas del Estey del Sureste asiaticos duran-
te varins dccadas y que han transformado Ia vida y la longevidad de
SllS habitantes. Los problemas que tienen hoy rna estos pafses (y que
<.' OI'l toda probabiUdad ban albergado durante mucho tiempo) y que
redaman nuestra atencion (incluida la necesidad general de liberta-
des poliricas y de participacion abierta, asf como de seguridad pro-
tectora) no deberfan llevarnos a pasar por alto lo que han logrado en
los campos en los que han obtenido notables resultados.
Por diversas razones historicas, incluido el enfasis en la educa-
don basica yen Ia asistencia sanitaria primaria, e incluso la tempra-
na realizacion de una verdadera reforma agraria, fue mas facil conse-
guir Ia participacion economica general en muchas economias del
EsteY del Sureste asiaticos que, por ejemplo, en Brasil, la India 0 Pa-
kistan, donde Ia creacion de oportunidades sociales ha sido mucho
mas lenta, y esa lentitud ha constituido un obstaculo para eJ desarro-
8
llo economico. La expansion de las oportunidades sociales ha con-
tribuido a facilitar el desarrollo economico con un elevado empleo y
ha ~reado tambien las circunstancias favorables necesarias para re-
ductr las rasas de mortalidad y aumenrar Ia esperanza de vida. Existe
un daro contraste con algunos otros pafses de elevado crecimiento
-como Brasil- en los que el crecimiento del PNB per capita ha
sido casi parecido, pero tambien tienen una historia de grandes desi-
gualdades sociales, paro y despreocupacion por la asistencia sanita-
ria publica. La longevidad ha aumentado a un ritmo mas lento en es-
tas otras economfas de elevado crecimiento.
Hay aquf dos contrastes interesantes e interrelacionados:
1) en el caso de las economias de elevado crecimiento econ6mico
el contraste entre: '
1.1) las que han tenido mucho exito en el aumento de la Ion-
gevidad y en la mejora de la calidad de vida (como Corea del Sur
yTaiwan), y
1.2) las que no han tenido un exito similar en estos otros as-
pectos (como Brasil);
65
 2) en el caso de las economfas que han temdo mucho extto en t•l
aumento de Ia longevidad yen Ia mejora de Ia calidad de vtda, d con-
traste entre:
2.1) las que han tenido mucho exito en el aumento del creci-
miento econ6mico (como Corea del Sur y Taiwan), y
2.2) las q ue no han tenido mucho exito en el aumento del
crecimiento e conomico (como Sri Lanka, la China anterior a la
reforma y el estado indio de Kerala).
Ya hemos comentado el primer contraste (por ejemplo, entre
Corea del Sur y Brasil), pero el segundo tambien merece un analisis
desde el punto de vista de la polltica economica y social. En nuestro
libro Hunger and Public Action, Jean Dreze y yo distinguimos dos ti-
pos de exito en la reduccion nipida de Ia mortalidad, que llamamos,
respectivamente, proceso <<rnediado por el crecimiento» y proceso
<dmpulsado por Ia polftica socia1».9 El primero se basa en un nipido
ex
crecimiento economico, y su ito depende de que el proceso de cre-
cimiento se asiente sabre una amplia base y sea economicamente ge-
neral (el enfasis en el empleo tiene mucho que ver con esto), asi
cinlmemc ns•sLCIH:iJ sonirnria y ed ucaci6 n basica) que reducen la
mortulidnd y m ejomn Ia calidad de vida. E n el grafico 2.1 , que pre-
scnta e1 PN B per capita y Ia esperanza de vida al nacer de seis pafses
(China, Sri Lanka, Namibia, Brasil, Sudafrica y Gabon) y un estado
de considerable extensio n (Kerala) dentro de un pais Oa India) en el
que habitan treinta millones de habitantes, muestra algunos ejern-
10
plos de esta relaci6n. Los habitantes de Kerala, China o Sri Lanka,
a pesar de tener bajisimos niveles de renta, disfrutan de un nivel de
esperanza de vida muy superior al de muchas poblaciones mas ricas
de Brasil, Sudafrica y Namibia, porno mencionar Gabon. Incluso la
desigualdad va en sentido contrario cuando comparamos Kerala
China y Sri Lanka, por un lado, con Brasil, Sudcifrica, Namibia y Ga~
bon, por otro. Dado que las diferencias entre las esperanzas de vida
GRAF1co 2.1. PNB per cdpita (d6lares americanos) y esperanza
de vida al nace" 1994
7000
t-- -
t--
-- - 74

como de Ia utilizacion del aumento de Ia prosperidad econornica I 6000 1 -· 720

-- - -
para expandir los servicios sociales relevantes, entre los cuales se en- ""
O'l
O'l
70 '3,
-- --
O'l
cuentran Ia asistencia sanitaria, la educacion y la seguridad social. El ~5000 1
---- f - 68 .-:
"ii) "ii)
proceso impulsado por la politica social, a diferencia del mecanismo c0
co
·-· ------ r -------·----- 66 ,g
1• - - r----
rnediado por el crecirniento, no se basa en un rapido crecimiento .g
C1) ""'" - -
4000
= . -- -- 64 ~8
--- -- · ---·---·
econornico sino en un programa de habil apoyo social a la asistencia E
co
-
~ 3000 - - - -- --- ..
- - --- -
co
62 ~
-- - - ----- -- ·- - - 60 ¥co
'---
sanitaria, la educacion y otras instituciones sociales relevantes. Un co

buen ejemplo de este proceso es el caso de algunas economfas como -

Sri Lanka, la China anterior a la reforma, Costa Rica o Kerala, que - -- = =--= 58
C1)
'0
co
--
-- -- -- --
- --
N

-
han reducido de forma drastica las tasas de mortalidad y han mejo- 56 ~
- - -- ~
rado las condiciones de vida, sin mucho crecirniento economico. - - --
0
• - J.-D
Kerala Chrna
- ...1-
Sn Lanka Namibia --
Brasil
...1-
[t 52
Sudafrica Gab6n
54 .YJ

PROVISJ6N PUBUCA, RENTAS BAJAS Y COSTES RELATIVOS

El proceso impulsado por la politica social no espera a que aumen-
Len de manera espectacular los niveles de renta real per capita, sino
4uc acu!a dando prioridad a la provision de servicios sociales (espe·
Fuente: Datos de Ia India, 1994: Banco Mundial, World Development Report 1996; datos
de Kerala, esperanza de vida, 1989-1993, Sample Registration System citado en Govern-
ment ofi~dia ~ 1997), ~e~arrrnent of Education, Women in India: A Statistical Profile;
producto mtenor per capna, 1992-1993, Government of India (1997), Ministry of Fi-
nance, Economic Surv£'Y 1996-1997.

67
 rcll\ciu ntlJas con toda una varit:dad de oportunidades sociales
t:'SltUI
que son fundatn entales para el desarrollo (induid a la polftica epide-
miol6gica, la asjsrencia sanitari a, los servicios educati vos, etc.), es
muy necesario comple mentar las visiones basadas en Ia renta para
comprender mejor el proceso de desarrollo. 1t Estes contrastes uenen.
una conside rable relevancia para Ia politica econ6rr.Uca Y social Ypo-
nen de relieve la importa ncia del proceso impulsado por la politica
social. 12
Podria muy bien sorpren der que los paises pobres puedan finan-
ciar los procesos impulsados por la politica social, dado que para ex-
pandir los servicios publicos, incluida la asistencia sanitaria Y la edu-
caci6n, se necesitan, desde luego, recursos. De heche, la necesidad
de contar con recursos es un argumento que suele esgrimirse para
posponer inversiones socialmente importances hasta que un pals ya es
mas rico. cD6nde (como dice la famosa pregunta ret6rica) van a en-
contrar los pafses pobres los medics necesarios para «financiar» es-
tes servicios? Es en realidad una buena pregunta, pero tambien tie-
ne una buena respuesta, que se halla fundamentalme nte eo el analisis
econ6mico de los costes relatives. La viabilidad de este proceso im-
pulsado por la polftica social depend e del heche de que los servicios
sociales relevaotes (como Ia asistencia sanitaria y Ia educaci6n basica)
son muy intensivos en trabajo y, por lo tanto, relativamente baratos
en las economias pobres y de bajos salaries. Una economia pobre
puede tener menos dinero para gastar en sanidad y en educaci6n,
pero tambien necesila menos dinero para prestar esos mismos servi-
cios, que costarfan mucho mas en los pafses mas ricos. Los precios Y
los costes relatives son importa nces parame tres que determ inan lo
que puede perrnitirse un pais. Dado el oportun o compro mise social,
Ia necesid ad de tener en cuenta la variabilidad de los costes relatives
es muy importance en el caso de los servicios sociales de la sanidad Y
Ia educaci6n. n
Es evidente que el proceso mediado por el crecimj ento tiene una
ventaja frente a1 proceso impulsado porIa politica social; puede aca-
bar ofreciendo mas, ya que hay mas privaciones -apart e de Ia m or·
ralidad prematura, Ia elevada morbilidad o el analfab etismo - que
guardan una relaci6n muy directa con un bajo nivel de renta (como
no tenet suficiente ropa decente y una vivienda digna). Es mejor te·
68
ncr unn clt·v.tt.ht •Ull.l v 1mu cdevtlc.la longevidaJ (y otros iuc.lkador·cs
habiw,Jiclltk· l.l \lllidac.l de vido) que solo Ia segund a. Merece Ia p ena
haccr hiucupi · ·n cstc pun to, ya que corremos el riesgo de que lases-
tadlsticas Jc Ia (::.penmza de vida y otros indicadores basicos de la ca-
lidad de vida nos <<Conve nzan con excesiva rapidez».
Por ejemplo, el heche de que el estado indio de Kerala haya con-
seguido una esperanza de vida impresionantemente aha, una baja fe-
cundid ad, un elevado porcentaje de personas que saben leer y escri-
bir, etc., a pesar de su bajo nivel de renta per capita es un logro que
merece la pena celebrar y del que conviene aprend er. Y sin embarg o,
sigue estando vigente la pregun ta de por que Kerala no ha sido capaz
de basarse en los exitos que ha conseguido en el terrene del desarro-
llo human e para elevar tambien su nivel de renta y lograr asi que su
exito fuera mas complete; diffcilmente puede servir de <<!TlOdelo»,
como han tratado de sostene r algunos. Desde el punto de vista de Ia
politica econ6mica y social, hay que reaHzar un estudio critico de las
medidas econ6micas de Kerala relacionadas con los incentives y las
inversiones (con los «servicios econ6m kos» en general) a pesar del
excepcional aurnento de Ia esperanza de vida y de Ia calidad de
vida. 14 En este sentido, el erito del proceso impulsado pot la politica
social es menor que el ex:ito del proceso mediado por el crecimiento,
pues en este el aurnento de la opulencia econ6mica y la mejora de la
caUdad de vida tienden a evolucionar a1 unfsono.
Por otra parte, el exito del proceso impulsado por la polftica so-
cial como via indica que un pafs no tiene que aguarda r a ser mucho
mas rico (en lo que puede ser un largo periodo de crecimiento eco-
n6mico ) para embarcarse en una nlpida expansion de Ia educaci6n y
de la asistencia sanitaria basicas. Es posible aument ar enorme mente
Ia calidad de vida, aunque las rentas sean bajas, por medic de un
buen program a de servicios sociales. El becho de que la educaci6n y
la asistencia sanitaria tambien conrrib uyan a acelerar el crecimiento
econ6rruco se suma a las razones para poner un gran enfasis en estos
sistemas sociales en las economias pobres, sin tener que esperar a
<<hacerse rico» primero. 15 El proceso impulsa do porIa politica social
es una receta para consegu ir mejora r rapidam ente Ia caUdad de vida,
y eso tiene una enorme importancia desde el p unto de vista de la po-
litica econ6mica, pero sigue habiend o una excelen te raz6n para, a
69
pat ur de ,,h,, Ulll1>l·glllr logros ma~ gc:nerales, entre lo!> cuJic~ l>l 1 11
Client rn d ncwnicnto cconomko, asf como Ia mejora de los aspc1.
ros habit uales convencionales de Ia calidad de vida.
R£DUCCI6N DE LA M ORTALIDAD EN LA GRAN BRETANA
DEL SIGLO XX
En este contexto, tambien es instructive examinar de nuevo Ia pau-
ta temporal de reduccion de ]a mortalidad y de aumento de la espe-
ranza de vida en las economias industriales avanzadas. El papel que
ha desempeiiado la provision publica de asistencia sanitaria y nutri-
cion, y en general de servicios sociales, en ]a red uccion de Ia mortali-
dad en Europa yen Estados Unidos en los Ultimos sig)os ha sido ana-
16
lizado por Robert Fogel, Samuel Preston y otros autores. La pauta
temporal del aumento de la esperanza de vida en este siglo tiene en
sf misma especial interes si se tiene en cuenta que a finales del siglo
pasado incluso Gran Bretaiia -que entonces era la principal econo-
mfa capitalista de mercado- aun tenia una esperanza de vida al na-
cer inferior a la esperanza media de vida actual de los paises que tie-
nen una baja renta. Sin embargo, en Gran Bretaiia la longevidad
aumento rapidamente durante e1 siglo, gracias en parte a las estrate-
gias de los programas sociales, y tiene un cierto interes e1 analisis de
Ia evolucion de este aumento.
La expansion de los programas britanicos de ayuda para alimen-
taci6n, asistencia sanitaria, etc., no siempre ha sido nipida durante
todas las decadas. En este siglo ha habido dos perfodos de expan-
sion muy rapida de la poli:tica basada en la ayuda: las dos guerras
mundiales. Ambas guerras llevaron a compartir mucho mas los m e-
dias de supervivencia, incluida ]a asistencia sanitaria y las escasas
existencias de alimentos (por media del racionamiento y de las suh-
venciones para alimentos). Durante la prlmera guerra mundial cam-
biaron de man era notable las actitudes sociales sabre «el compartir»
y sabre las medidas destinadas a conseguirlo, como ha seiialado per-
fectamente Jay Winter. 1; Durante Ia segunda guerra mundial se de-
sarrollaron en la asediada Gran Bretaiia instituciones sociales excep-
cionalmente solidarias, relacionadas con la sicologi'a del compartir,
70
Gt<Aitc o 2 2. M t'JUrtl!. dt! hz Pfpernnzo d(.' VIda en lnglaterro
y ColeJ, 1901-1960
sr-------------------------------------~
7 -- -
6,5
6
2
1
0~~~--~~--~-L--~~--~~--~-L_j
1901-11 1911-21 1921-31 1931-40 1940-51 1951-60
Fuentes: S. Preston, N. Keyfitz y R Schoen, Causer ofDeath: Ltfe Tables for Notional p0 .
pulatton, Seminar Press, Nueva York, 1992.
que hicieron que estos radicales sistemas publicos para la distribu-
ci6n de alimentos y de asistencia sanitaria fueran aceptables y efica-
ces.18 lnduso el Servicio Nacional de Salud nacio durante esos afios
de guerra.
c:Influy6 eso en realidad en la salud yen la supervivencia? c:Dis-
minuy6 tambien mas de prisa la mortalidad en estos perfodos de me-
didas sociales en Gran Bretaiia? Algunos minuciosos estudios de nu-
tricion confirman, de hecho, que durante la segunda guerra mundial,
a pesar de que las existencias de alimentos pe r capita disminuyeron
de manera significativa en Gran Bretafia, los casas de desnutricion
tambien se redujeron enormemente, y la desnutrici6n extrema desa-
19
pared6 casi por completo. Las tasas de mortalidad tambien des-
cendieron de forma brusca (salvo, por supuesto, la morralidad cau-
sada por la guerra). Lo mismo habia ocurrido durante la primera
guerra mundial. 20
De hecho, es notable que las comparaciones de distintas deca-
das, basadas en censos decenales, muestren que el aumento mas ni-
71
pido de Ia esperanza de vida ocutuo por un Ull lf' h"llllll llhii Ht ll f •t •
cisamente durante esas dos «decadas de gu~u tl>» (t.usno lll l ll 11 • 1 I
grafico 2.2, que presenta el awnento que expcl'inlcnt b l,, u~ fl l' UII t ~u
de vida durante cad a una de las seis prim eras decadas de csll' ~1/o\h ' ). ''
Mientras que en las otras decadas la esperanza de vi d ~t a um~nt u ·' un
ritmo bastante moderado (entre uno y cuatro aiios) , en cada lliM de
las dos decadas de guerra aument6 en casi siete aiios.
Tambien debemos preguntarnos si el hecho de que la esperanza
de vida aumentara mucho mas durante las decadas de guerra puede
atribuirse a que el crecimiento econ6mico fue mas nipido en esas de-
cadas. Parece que la respuesta es negativa. De hecho, como muesrra
el gnifico 2.3 , las decadas de rapido aurnento de la esperanza de vida
fueron pedodos de Iento crecimiento del producto interior bruto per
un d ·nHlCI,tll co, put m\ly pobrc que fuera.1' Eso se debe a que
p JI \
cs 111uy fu cil p1 cv ' 1111 Ius hambrunas si el gobierno lo intenta, y en
una dcmtl<.:rncio plu l'ipnrtidista, con elecdones y libertad de prensa ,
un gobicrno Licnc poderosos incentives politicos para prevenir las
hambrunas. Eso indicarfa que la libertad politica en forma de siste-
ma democratico contribuye a salvaguardar la libertad econ6mica
(sobre rodo Ia libertad para evitar Ia inanici6n extrema) y la Iibertad
para sobrevivir (y no rnorir de hambre).
GRAaco 2.3. Crecimiento del PIB (Gran Bretaiia) y aumentos decenales
de la esperanza de vida al nacer (Inglaterra y Gales), 1901-1960
8 , - - - -- -- - - - - r- -- -- -- -- - -- ---, 0,4

capita. Es posible suponer, desde luego, que el crecimiento del PIB

influy6 en Ia esperanza de vida con un retardo de una decada y, aun- 7
que el grafico 2.3 no refuta este supuesto, no resiste mucho otros exa- 0 ,3

menes, incluido el analisis de los posibles procesos causales. Los cam-

6
bios del grado en que se compartieron los recursos basicos durante
las decadas de guerra y el enorme aurnento concomitante de Ia finan- 0 ,2

ciaci6n publica de servicios sociales (incluida Ia ayuda para alimentos 5

y Ia asistencia sanitaria) constituyen una explicaci6n mucho mas ve-
0 .1
ros1mil del rapido incremento de la esperanza de vida britanica. Los
4
estudios sobre la salud y otras condiciones de vida de Ia pob1aci6n du-
rante los perfodos de guerra y su relaci6n con las actirudes sociales y
- 0
las instituciones publicas aportan mucha luz sobre estos contrastes. 22

-0,1
DEMOCRACIA E INCENTJVOS POLiTICOS

Hay rnuchas otras conexiones que ilusrran estas relaciones. Comen-

temos brevemenre una mas: la conexi6n entre la libertad politica y
los derechos hurnanos, por una parte, y la Iibertad para evitar los de-
sastres econ6micos, por otra. La confirmaci6n mas elemental de esta
conexi6n es el hecho, al que nos hemos referido antes (en el capitu-
lo 1 e indirectarnente - al analizar el contraste entre China y la In-
dia- en el presente capitulo), de que en las democracias no hay
hambrunas. De hecho, nunca ha habido una hambruna notable en
+ Mej ora decenal de Ia esperanza de vida al nacer, lngJaterra y Gales (escala de Ia
izquierda)
+ Crecimlento decenal porcentual del PIB per cflpita de Gran Bretari a, 1901-1960
(escal ade Ia derecha)
Fuentes: A. Madison, Phases nfCapitalirt Development, Oxford University Press, Nueva
York, l982; S. Preston et al., Causes of Death, Seminar Press, Nueva York, 1972.

72 73
 Es posible que la seguri<..lad que J,l UJHI dl·nutt I Il l 111 1111 ~ 1 c l11• mi xrns, conr o orgunizncion~;s no guberoamentales y entidades de
mucho de menos cuando un pafs es Jo suficil.'nlc:rnt·••t t· ul otiHI I .ulu
coopcrac i6n.
como para no padecer grandes calamidades, cuundo lodo ltuuh 11111
Los fin es y los medias del desarrollo obligan a colocar Ia pers-
de manera fluida. Pero el riesgo de sufrir inseguridad, u cuu~u dt· Ius
pectiva de Ja libertad en el centro del escenario. En este enfoque, los
circunstancias econ6micas o de otro tipo o a errores de polftic11 <.J liC
iodividuos han de verse como seres que participan activamente - si
no se corrigen, puede estar al acecho en un Estado que parece gozat·
se les da Ja oportunidad- en la configuraci6n de su propio destino,
de buena salud. Cuando analicemos con mas deteninllento esta co-
no como meros receptores pasivos de los frutos de ingeniosos pro-
nexi6n (en los capitulos 6 y 7), sera necesario abordar los aspectos
gramas de desarrollo. El Estado y la sociedad tienen un gran papel
politicos de la «crisis econ6mica asiatica» reciente.
que desempeiiar en el reforzamiento y en Ia salvaguardia de las ca-
pacidades humanas. Su papeJ es ayudar, no proporci onar algo ya
acabado. El enfoque de los fines y los medios del desarrollo basado
0BSER VACIONES FINALES
en la libertad redama nuestra atenci6n .

En el analisis presenta do en este capitulo desarrollamos Ja idea basi-

ca de que el aumento de la libertad del hombre es tanto el principal
objetivo del desarrollo como su media primordial. El objetivo del
desarrollo esta relacionado con Ia valoraci6n de las libertades reales
de que gozan los individuos. Las capacidades individuates depende n
fundamentalmen te, entre otras casas, de los sistemas econ6micos,
sociales y politicos. Para crear buenos mecanismos institucio nales,
hay que considerar el papel instrumental de los distintos tipos de li-
bertad e ir mas alla de la importancia fundamental que tiene la liber-
tad general de los individuos.
Los papeles instrume ntales de la libertad compren den varios
compon entes distintos pero interrelacionados, como los servicios
econ6micos, las libertades politicas, las oportun idades sociales, las
garantias de transparencia y la seguridad protectora. Estos derechos
instrumentales, estas oportunidades y estos derechos econ6micos
tienen poderosas interrelaciones, que pueden ir en diferentes direc-
ciones. Las interconexiones influyen de una manera fundam ental en
el proceso de desarrollo. Estas multiples libertade s interconectadas
deben ir acompaiiadas de Ia creaci6n y el apoyo de multitud de ins-
tituciones, entre las cuales se encuentran los sistemas democniticos,
los mecanismos juridicos, las estructuras de mercado, los sistemas
de educaci6n y de sanidad, los medias de comunicaci6n y otros ser-
vicios de comunicaci6n, etc. Las instituciones pueden basarse en
iniciativas privadas, asf como en sistemas publicos y estructu ras mas

74
75
 CAPiTUL03
La libertad y los fundamentos de ]a justicia
Permftasenos comenzar con una parabola. Annapurna quiere qu e le
limpien el jardi'n, que ha estado descuidado, y tres trabajadoras pa-
radas - Dinu, Bishanno y Rogini- desean fervientemente hacer el
trabajo. Anoapurna puede contratar a cualquiera de elias, pero el
trabajo es indivisible y no puede repartirlo entre las tres. A Anna-
puma cualquiera de elias le harfa mas o menos el mismo trabajo a
cambio de una retribuci6n mas o menos parecida, pero como es una
persona reflexiva, se pregunta a quien deberfa dade el trabajo.
Se entera de que, aunque las tres son pobres, Dinu es la mas po-
bre de las tres; todo el mundo esta de acuerdo. Esto lleva a Anna-
puma a mostrarse bastante inclinada a contratarla («~Que puede ha-
ber mas importante -se pregunta- que ayudar a Ia mas pobre?»).
Sin embargo, tam bien se entera de que Bisbanno se ha empobre-
cido recientemente y esta muy depr.imida por su situaci6n. Dinu y
Rogini, en cambia, tienen experiencia en ser pob res y ya esn1n acos-
tumbradas. Todo el mundo esta de acuerdo en que Bishanno es
quien esci mas triste de las tres yen que, desde luego, se pondria mas
contenta que las otras dos. Este planteamiento lleva a Annapurna a
mostrarse bastante favorable a Ia idea de dar el trabajo a Bishanno
(«No cabe duda -se dice- de que Ja primera prioridad debe ser
que deje de estar rriste»).
Pero a Annapurna tambien le dicen que Rogini padece una en-
fermedad cronica -que lleva estoicamente- y podrfa utilizar e1 di-
nero que ganara para librarse de ese terrible m al. No se niega que
Rogini es menos pobre que las otras (aunque, desdc luego, es pobre)
Y que no es la mas desgraciada, ya que lleva sus privaciones con bas-
tame animo, acostumbrada, como esta, a sufrir privaciones toda su
vida (procede de una familia pobre y ha aprendido a asumir Ia
76
crtliK J.I Hl'JH:rul de: ~111 ·, como muJer jovcn qut: t:s, 110 debe: ni quc-
j,ulit: ni tcnc1 muchn:. aspu·aciones). Annapurna se pregunta si, no
ob~ LU.tHl , lo corrccto no serla dar el trabajo a Rogini (<<Influirfa mu-
chlsinw - rmmna- en la calidad de vida y en la libertad de padecer
lu c:l1fcrmcdad»).
Annapurna se pregunta que debe hacer. Reconoce que si solo su-
pit:ru que Dinu es lamas pobre (y no supiera nada mas), optaria por
darle el trabajo a ella. Tambien piensa que si solo supiera que Bis-
hanno es !a que estamas triste y la que se pondrfa mas contenta si ru-
viera la oportunidad de trabajar (y no supiera nada mas), tendda ex-
celentes razones para contratar a Bishanno. Y tambien observa que
si solo supiera que Ia enfermedad degenerativa de Rogini pudiera cu-
rarse con el dinero que ganara (y no supiera nada mas), tendria una
sencilla y clara raz6n para darle el trabajo a ella. Pero conoce los tres
hecbos relevantes y tiene que elegir entre los tres argumentos, cada
uno de los cuales tiene una cierta pertinencia.
Este sencillo ejemplo plantea algunas cuestiones interesantes de
mdole practica, pero lo que queremos subrayar aquf es que las dife-
rencias entre los principios que implica estan relacionadas con la in-
formacion que se considere que es decisiva. Si se conocen los tres he-
chos, la decision se basa en la informacion a la que se de mas peso.
Como mejor seven, pues, los principios es en funcion de sus respec-
tivas «bases de informacion». El argumento igualitarista favorable a
Dinu centra la atencion en la fa lta de renta; el argumento utilitarista
clasico de Bishanno centra la atencion en la medicion del placer y la
felicidad; el argumento de la calidad de vida de Rogini centra la a ten-
cion en los tipos de vida que puede llevar cad a una de las tres perso-
nas. Los dos primeros argumentos se encuentran entre los mas ana-
lizados y utilizados en la literatura economica y etica. Nosorros
presentaremos algunos argumentos a favor del tercero. Pero de mo-
menta nuestras intenciones son muy modestas: mostrar la imporran-
cia fundamental de las bases de informacion de los distintos princi-
pios posibles.
En el analisis siguiente, comentamos tanto 1) la cuestion general
de la importancia de la base de informacion para la realizacion de
juicios de valor como 2 ) las cuestiones concretas de si es suficiente
la informacion en la que se basan algunas teorfas convencionales de
77
 Ja etica Y Ja justicia SOciaJc , en parricuJar, cJ Ul iJit::ll i~l110 1 t•J fit 1J!IU
miento libertario y la teoria rawlsiana deJa justicia. Aunquc hay mu
cho que aprender de Ia forma en que se a borda Ja cuesti6n de In m-
formacion en estos importames enfoques de la illosoffa poli:t ica,
tambien sostenemos que cada una de las bases de informacion que
emplean -explicita o .implfcitamente- el utilitarismo, el pensa-
miento libertario y la justicia rawlsiana tiene serias deficiencias, s i se
considera que las libertades individuales fundamentales son impor-
tantes. Este diagnostico es el motivo para analizar otra manera de en-
focar Ia evaluacion que centra Ia atencion directamente en Ia liber-
tad, concebida como las capacidades individuales para hacer cosas
que una persona tiene razones para valorar.
Es esta Ultima parte constructiva del anilisis la que se utiliza de
manera extensa en e1 resto dellibro. Si allector no le interesan mu-
cho las crfticas de otros enfoques (y las respectivas ventajas y dificul-
tades del utilitarismo, el pensamiento libertario o Ia justicia rawlsia-
na), puede omitir estos anilisis criticos y pasar directamente a la
Ultima parte del capitulo.
OOORM.ACI6N INCLUJDA y EXCLUJDA
Cada manera de enfocar la evaluacion puede caracterizarse en gran
medida por la informacion en Ja que se basa: la informacion que es
necesaria para realizar juicios de valor utilizando ese enfoque y - lo
que no es menos importante- Ja informacion que se «exduye» en
ese enfoque y no desempefia ningun papel directo en la evaluaci6n. L
La exclusion de informacion constituye un importante elemento de
un metodo de evaluacion. La infom1acion excluida no puede influir
directamente en los juicios de valor y, aunque se acostumbra a ex-
cluir de una manera implicita, Ia insensibilidad bacia la informacion
excluida puede influir poderosamente en el canicter del enfoque.
Por ejemplo, los principios utilitaristas se basan, en ultima ins-
tancia, solo en las utilidades, y aunque por el camino puedan tenerse
muy en cuenta 'los incentives, es la informacion sobre la utilidad Ia
que se considera a Ia larga la (mica base correcta para evaluar la si·
tuacion o para evaluar actos o normas. En la version disica del utili-
78
Lolismo, t:ll c.omu Itt lormulaJcrcmy B~:nrhnm , lautiJidad ts d placer,
Ill fclicid1HI n l;1 s11r isfnccion y, por tanto, todo gira en torno a estos lo-
gros m ·nt:Jil·s.' Algunns cuestiones potencialmente trascendentales
como Ia ljbcrtad individual, el reconocimiento o la violacion de de-
rcchos reconocidos, que son aspectos de la calidad de vida que no se
reflejan de manera suficiente en las estadisticas del placer, no pueden
modificar directamente una evaluacion normativa en esta estructura
utilitarista. Solo pueden desempefiar un papel indirecto a travis de
su influencia en las cifras de utilidad (es decir, Unicamente en lame-
dida en que puedan influir en la satisfaccion, el placer o Ia felicidad
mentales). Por otra parte, al modelo agregado del utilitarismo no le
interesa -ni es sensible a- la distribud6n real de las utilidades, ya
que solo se fija en la utilidad total de todas las personas consideradas
en su conjunto. Esto hace que la base de informacion sea muy redu-
cida, y esta insensibilidad general es una importante limitacion de la
etica utilitarista. 3
En las versiones modernas del utilitarismo, el contenido de la
<<utilidad» suele ser diferente: no es el placer, la satisfaccion o la feli -
cidad sino la satisfaccion del deseo o alglin tipo de representacion de
la conducta de elecci6n de una persona. 4 En seguida analizaremos
estas distinciones, pero no es dilicil ver que esta redefinicion de la
utilidad no elimina por si sola la indiferencia hacia las libertades y los
derechos que caracteriza al utilitarismo en general.
Pasando ahora al pensamiento libertario, a diferencia de la teorfa
utilitarista, no le interesa directamente ni Ia felicidad ni la satisfac-
cion de los deseos, y su base de informacion esta formada por diver-
sos tipos de libertades y derechos. Aun sin entrar a examinar las for-
mulas exactas que utilizan el utilitarismo o el pensamiento libertario
para caracterizar Ia justicia, basta comparar sus bases de informacion
para ver daramente que tienen una vision muy diferente -y casi
siempre incompatible- de la justicia.
De hecho, el verdadero alcance de una teoda de Ia justicia puede
entenderse sobre todo por su base de informacion: que informacion
se considera -o no-- directamente relevante.' Por ejemplo, el utili-
tarismo chisico trata de utilizar la informacion sobre la felicidad o los
placeres de las diferentes personas (en un modelo comparative),
mientras que el pensamiento libertario exige el cun1plimiento de
79
 ciertas reglas de liberrad y propieda d y evalua Ja situacion basando -
se en informa cion sobre este cwnplimiento. Las dos teorfas van en
sentido contrari o, Jlevadas en gran medida por Ja informacion que
consideran fundamental para juzgar Ia justicia o Ja aceptabi Jidad de
los distintos escenarios sociales. La informacion en Ia que se basan
las teorias normati vas, en general, y las reorias de la justicia, en parti-
cular, tiene una importancia decisiva y puede ser la cuestion funda -
mental en muchos debates sabre medidas pnkticas (como veremos
en los argwnen tos que abordare mos mas adelante) .
En las paginas siguientes, examinaremos las bases de informa -
cion de algunos destacad os enfoques de la justicia, comenzando por
el utilitarismo. Las virtudes y las limitaciones de cada uno de ellos
pueden entender se en gran medida examina ndo el alcance y los Jf.
mites de su base de informacion. Partiend o de los problemas que tie-
nen los diferentes enfoques que se emplean para evaluar y elaborar Ia
polftica economica y social, esbozaremos breveme nte otro enfoque
de la justicia, cuya base de informacion son las libertades individua-
les (no las utilidades), pero que incorpor a la sensibilidad a las conse-
cuencias, algo que, a nuestro juicio, constituye un importan te activo
de Ia perspectiva utilitarista. En el presente capitulo y en el siguiente
examinaremos mas extensamente este «enfoqu e de Ia justicia basado
en las capacidades».
LAUTrLH>AD COMo BASe DE liWORMA CJ6N
La base de informacion de Ia version convencional del utilitarismo es
Ia suma total de las utilidades que se alcanza en las distintas situacio-
nes. En Ia version dasica de Bentham , Ia «utilidad» de una persona
representa una medida de su placer o felicidad. La idea es prestar
atencion al bienestar de cada persona y, en particula r, concebirlo
como una caracteristica mental, a saber, el placer o la feli cidad gene-
rados. No es posible, por supuesto, hacer compara ciones interperso-
nales de Ia felicidad muy precisas, no al menos con los metodos cien-
tlficos convencionales.6 No obstante , a casi ninguno de nosotros nos
resultaria absurdo (o «sin sentido») afi.rmar que unas persona s son
menos felices 0 mas desgraciadas que otras.
80
El utilit.\1'1 ~.m10 Ita sido la I I!Ofl:l c t icA dominantl! - y, e.nne OWlS
cosas. lu Lcortu de Ia jusLiciu que m:ls h::t inlluido - durante mas J e
dell t\nos. Este cafotiUt!, iniciau o en su version moderna por Je remy
13ctHht\m y seguido por algunos economistas como John Stuart Mill,
William Stanley Jevons, H enry Sidgwick, F rancis Edgewor th, Alfred
Marshall y A. C. Pigou, predom ino durante mucho tiempo en Ia eco-
nomfa tradicional del bienesta r y de la polftica publica. 7
Los requisites de Ia evaluaci on utilitarista pueden dividirse en tres
componentes. El primero es el enfoque basado en las consecuencias,
segGn el cual todas las eleccione s (de los actos, de las normas, de las
instituciones, etc.) deben juzgarse en fun cion de sus consecuencias, es
decir, de los resultados que generan . Este enfasis en las consecuencias
rechaza la tendencia de algunas teorias normativas a considerar que
algunos principios son correctos independ ientemen te de sus resulta-
dos. D e hecho, no solo requiere que seamos sensibles a las conse-
cuencias , puesto que excluye Ia posibilidad de que ninguna otra cosa,
salvo las consecue ncias, pueda ser importan te en Ultima instancia.
~Cwintas restricciones impone e1 enfoque basado en las consecuen-
cias? Aunque esta es una cuestion que ba de analizarse mas extensa-
mente, merece Ia pena mencionar aquf que depende, en parte, de lo
que se incluya o no en la lista de consecuencias (por ejemplo, si es po-
sible o no consider ar que un acto realizado es una de las «consecu en-
cias» de ese acto, que -en un sentido obvio- daramen te lo es).
El segundo compon ente del utilitarismo es el enfoque basado
en el bienestar, que restringe la evaluacion de las situacion es a las uti-
lidades de las respectivas situaciones (y no presta a tendon a algunas
casas como el reconocimiento o la violacion de derechos, obligacio-
nes, etc.). Cuando el enfoque basado en el bienesta r se combina con
el enfoque basado en las consecuencias, obtenem os el requisite de
que todas las elecciones deben juzgarse en ftmcion d e las utilidades
que generan. Por ejemplo, todos los actos se juzgan en func ion de Ia
situacion que producen como consecuencia (debido al enfoque ba-
sado en las consecue ncias), y la situacion que produce como conse-
cuencia se juzga en funcion de las utilidades de esa situacion (debido
a1 enfoque basado en el bienestar).
El tercer compon ente es Ia «ordenacion basada e n la suma», que
requiere que las utilidade s de las diferenres persona s se sumen sim-
81
 plemente para haJJar su merito agregsdo, sin prcstar arcnct6n a Ia
distribuci6n de ese total entre los individuos (es decir, Ia suma d e Jas
utiHdades debe maxirnizarse independientemente del grado de desi-
gualdad que haya en ]a distribucion de ]as utilidades). Con esos tres
componentes se obtiene la formula utilitarista clasica que consiste en
juzgar cada eleccion en funcion de la suma total de las utilidades ge-
neradas por esa decision. 8
En esta teoria utilitarista, Ia injusticia consiste en ]a perdida agre-
gada de utilidad comparada con Ia que podrfa haberse conseguido.
Segun esta teorfa, una sociedad injusta es aquella cuyos miembros,
considerados en su conjunto, son significativamente rnenos felices de
lo que podrian ser. La concentracion en Ia feHcidad o en el placer se
ha suprirnido en algunas versiones modernas del utilitarismo. En una
de ellas, Ia utilidad es Ia satisfaccion de los deseos. Seglin esta ver-
sion, lo que es relevante es Ia fuerza del deseo que se satisface y nola
intensidad de la feHcidad que se genera.
Dado que ni Ia felicidad ni eJ deseo son muy faciles de medir, Ia
utilidad suele definirse en el anilisis economico modemo por medio
de una representacion numerica de las elecciones observables de una
persona. Esta representacion plantea algunas cuestiones tecnicas en
las que no es necesario detenerse mucho aqui. La formula basica es
esta: si una persona elige Ia opcion X en Iugar delay, entonces y solo
entonces esa persona obtiene mas utilidad de x que dey. El valor nu-
merico asignado a Ia utilidad ha de seguir esta regla, entre otras, yen
este modelo decir que una persona obtiene mas utilidad de x que de
Y noes muy diferente de decir que elegiria x, si se le diera Ia posibili-
dad de elegir entre las dos opciones.Y
VJRTUDES DEL ENFOQUE UTlUTARJSTA
EI procedimiento del calculo basado en las elecciones tiene algunas
virtudes generales y algunos defectos. En e1 contexto del calculo uti-
litarista, su gran defecto es que no permite realizar comparacio nes
interpersonales inmediatas, ya que se fija en la eleccion de cada per-
sona considerada por separado. Eso es daramente insuficiente para
el utilitarismo, ya que no da pie a que se puedan realizar ordenacio-
82
nes basadas en Ia suma, que si requieren la reaHzacion de compara-
ciones interpersonales. De hecho, la vision de Ia utilidad basada en
las elecciones se ha utilizado principalme nte en versiones que solo
invocan el enfoque basado en el bienestar y el enfoque basado en las
consecuencias. Es un tipo de version basada en Ia utilidad sin ser uti-
litarismo propiamente dicho.
Aunque las virtudes del enfoque utilitarista pueden ser algo dis-
cutibles, hace algunas perspicaces observaciones, en particular:
1) la importancia de tener en cuenta los resultados de las institu-
ciones sociales a la hora de juzgarlas (el argumento a favor de la sen-
sibilidad hacia las consecuencias puede ser muy razonable incluso
aunque parezca demasiado extrema fijarse solo en las consecuencias);
2) la necesidad de prestar atencion a1 bienestar de las personas
afectadas cuando se juzgan las instituciones sociales y sus resultados
(el interes por el bienestar de los individuos tiene un claro atractivo,
aun cuando discrepemos de Ja forma de juzgarlo por medio de una
medida mental basada en la utilidad).
Para mostrar la importancia de los resultados, consideremos eJ
hecho de que muchas instituciones sociales se defienden por el atrac-
tivo de sus rasgos constitutivos, sin prestar ninguna atenci6n a sus
consecuencias. Pensemos en los derechos de propiedad. Algunos
han observado que forman parte de la independen cia individual y
han llegado a pedir que no se irnponga ninguna restricci6n sobre la
propiedad, sobre su uso y sobre las herencias y han rechazado indu-
so la idea de gravar la propiedad o la renta. Otros, situados en el ex-
trema opuesto del espectro polftico, rechazan la idea de la desigual-
dad de la propiedad -el hecho de que unos tengan tanto y otros tan
poco- y han llegado a pedir Ia abolicion de Ia propiedad privada.
Una persona puede tener, desde luego, opiniones distintas sobre
eJ atractivo intrfnseco o las caracteristicas repulsivas de la propiedad
privada. El enfoque basado en las consecuencias sugiere que no he-
mos de dejarnos influir Unicamente por estas caracteristicas, y debe-
mas examinar las consecuencias de tener -o no tener- derechos de
propiedad. De hecho, las defensas mas influyentes de la propiedad
privada tienden a provenir de los que seiialan sus consecuencias posi-
83
 tivos. Sc dice qui! b pwpicdoJ privudu ha dcmustmdo s~1 , t•ll
a resultados se refiere, un poderoso motor de expansion cconom 1c 1 y
de prosperidad general. En eJ enfoque basado en las consecuencia~.
ese hecho debe ocupar un Iugar fundamental en Ia evaluacion de las
virtudes de la propiedad privada. Por otra parte, una vez mas desde el
punta de vista de los resultados, tambien existen muchas pruebas que
inducen a pensar que el uso ilimitado de Ja propiedad privada -sin
restricciones e impuestos- puede contribuir a consolidar Ia pobreza
Ya dificultar la existencia de ayuda social para los que se quedan re-
zagados por razones que escapan a su control (entre las cuales seen-
cuentran la incapacidad, Ia edad, Ia enfermedad y las desgracias eco-
nomicas y sociales). Tambien puede no garantizar la conservacion del
media ambiente y dificultar eJ desarrollo de infraestrucrura social.10
Por lo tanto, ninguno de los dos enfoques puristas saJe indemne
de los analisis basados en los resultados, lo cual induce a pensar que
las instituciones relacionadas con Ja propiedad tal vez debao juzgar-
se, al menos en parte, en funcion de sus probables consecuencias.
Esta conclusion es acorde con eJ espiritu utilitarista, aun cuando el
enfoque totalmente utilitarista insisriria en una manera muy especifi-
ca de juzgar las consecuencias y su relevancia. El argumento general
para incluir los resultados en Ia eval uacion de las politicas y las insti-
tuciones es un requisite trascendental y razonable, al que le ha bene-
ficiado mucho el hecho de que lo defendiera la etica utilitarista.
Tambien pueden esgrimirse parecidos argumentos para induir
el bienestar humano en Ia evaluacion de los resultados en Iugar deli-
mitarse a observar algunas caracterfsticas abstractas y distances de las
situaciones. El enfasis en las consecuencias y en el bienestar tiene,
pues, algunos puntas a su favor, y esta defensa -que solo es par-
cial- del enfoque utilitarista de Ia justicia esta relacionada directa-
mente con su base de informacion.
L!MI TA CIONES DE LA PP.RSPECTIVA UTIL.I TAR ISTA
Las desventajas del enfoque utilitarista tambien pueden atribuirse a
su base de informacion. De hecho, no es dilicil encontrar defectos en
Ia concepcion utilitarista de Ia justicia. 11 P or menciona1· solo unos
84
l11 qu cuantos, parece que estos son algunos d e los que tieoen un enfoque
totalmente utilitarista:
1) Indi/erencia hac£a la distribuci6n. E l calculo utilitarista tiende
a no tener en cuenta las desigualdades de la distribucion de la felici-
dad (solo cuenta la suma total, con independencia de lo desigual-
mente o no que este distribuida). Podemos tener interes en la fetid-
dad general y, sin embargo, querer prestar atenci6n no solo a las
magnitudes «agregadas» sino tambien al grado de desigualdad de la
distribucion de la felicidad.
2) Desinteres por los derechos, las libertades y otras cuestiones que
no reportan utilidad. El enfoque utilitarista no concede ninguna im-
portancia intrinseca a los derechos y libertades (estos solo se valoran
indirectamente yen Ia medida en que influyen eo las utilidades). Es
bastante razonable tener en cuenta Ia felicidad, pero no tenemos por
que querer ser esclavos felices o vasallos locos de alegrfa.
3) Adaptaci6n y condic£onamiento mental. Ni siquiera es muy so-
lida Ia concepcion que tieoe el enfoque utilitarista del bienestar indi-
vidual, ya que puede dejarse iofluir facilmente por el condiciooa-
miento mental y las actitudes de adaptacion .
Las dos primeras criticas son bastante mas inmediatas que la ter-
cera, por lo que quiza solo deberiatnos comeotar algo la tercera, a sa-
ber, la cuestion del condicionamiento mental y su iofluencia en el
calculo utilitarista. Centrar Ia atencion solo en las caracteristicas men-
tales (como el placer, la feHcidad o los deseos) puede ser especial-
mente restrictive cuando se realizan comparaciones interpersonales
del bienestar y de las privaciones. Nuestros deseos y capacidades
para experimentar placer se adaptan a las circunsrancias, sabre todo
para hacer que Ia vida resulte soportable en las situaciones adversas.
El calculo de la utilidad puede ser muy injusto para las personas per-
sistentemente desfavorecidas: por ejemplo, los habituales desvaJidos
en las sociedades estratificadas, las minorlas siempre oprirnidas en
las comunidades iotolerantes, los aparceros tradicionalmente preca-
rios que viven en un mundo de incertidumbre, los trabajadores ex-
plotados dia tras dia en sistemas econ6micos explotadores y las amas
de casa subyugadas de manera desesperada en culturas gravemente
85
 sexisttt!>. Las persona s tltsvt~ litlHii ricotlen n occpror sus pr IVIIL H'flt:'
1ric:ciom:s ~ct:uuJur ltlS», que sencUJamente no deben violarse. Los
debido a su mcra necesidad de sobrevivir, por lo qu~ pucdcn curt'
prOCt!dimicnlO que se idean para gar antizar los derechos , que han
cer del coraje necesari o para exigir un cambio radical e induso, co
de aceprarse cualesquiera que sean sus consecuencias, no se encuen-
rentes de ambicio nes, pueden adaptar sus deseos y sus expectativas
tran (segtill esta teoria) en el mismo plano que las cosas que podemo s
a lo que conside ran factible. 12 La medida mental del placer o del de-
considerar deseables (las utilidades, e1 bienestar, la igualdad de los
seo es demasia do maleable para ser una guia solida de las privaciones
resultados o las oportun idades, etc.). En esta formulacion, pues, la
y las desventajas.
cuestion no es la importancia comparatt'va de los derechos, sino su
Es importa nte, pues, no solo tener en cuenta el hecho de que en
prioridad absoluta .
la escala de utilidades las privaciones de las personas persisten te-
En las formulaciones menos estrictas de Ia «priorid ad de la li-
mente desvalidas pueden parecer ahogadas y silenciadas, sino tam-
bertad» presentadas en las teorfas liberales (sobre todo en los escri-
bien favorecer la creacion de Jas condiciones necesarias para que los
tos de John Rawls) , los derechos que se consideran prioritarios son
individuos tengan verdaderas oportunidades de juzgar e1 ripo de
muchos menos, y consisten esencialmente en algunas libertades per-
vida que les gustaria vivir. Los factores sociales y econornicos, como
sonales, incluidos algunos derechos politicos y humanos. 1' Pero la
la educacion basica, la asistencia sanitaria elemental y la seguridad de
prioridad que se concede a estos derechos mas limitados pretende
empleo son importances no solo por derecho propio, sino tambien
ser bastante absoluta, y aunque la cobertur a de estos derechos es
por el papel que pueden desempefiar a Ia hora de brindar a los indi-
mucho mas limitada que en la teorfa libertaria, tam poco pueden su-
viduos Ia oportun idad de abordar el mundo con coraje y libertad.
bordinarse en modo alguno a las necesida des economicas.
Estas consideraciones requieren una base de informacion mas am-
La razon para conceder una pr1oridad tan absoluta a la libertad
plia, que centre especialmente la atencion en Ia capacidad de los in-
puede discutirse demostr ando la fuerza de otras consideraciones, .in-
dividuos para elegir Ia vida que tienen razones para valorar.
cluida lade las necesidades economicas. ~Por que van a ser menos un-
portantes las necesidades economicas vi tales, que pueden ser cuestio-
nes de vida o muerte, que las libertades personales? Esta cuestioo fue
JoHN RAwlS Y LA PRIORIDAD DE LA LLBERTAD
plantead a convincentemente hace mucho tiempo por H erbert Hart
de una forma general (en un famoso articulo publicad o en 1973).
Pasarnos a analizar la teorfa comemp oranea de Ia justicia mas influ-
John Rawls ha reconocido ]a fuerza de este argumen to en su libro
yente -y en muchos aspectos la mas importan te- a saber la de
13 , ' posterior Political Liberalism y ha sugerido la forma de incorporarlo a
John Rawls. Su teoria tiene muchos compon entes, pero comenza - la estructura de su teoria de la justida. 16
mos con una condicion que John Rawls llama «la prioridad de Ia li-
Para que sea razonable la «prioridad de la libertad» incluso en
bertad». La formulacion que hace el propio Rawls d e esta prioridad
los pafses que son muy pobres, creemos que habria que matiza~ de
es relativarnente moderad a, pero esa priorida d cobra especial impor-
manera considerable el contenido de esa priorida d. Eso no qmere
tancia en la teorfa libertaria .moderna, que en algunas formulaciones
decir, sin embargo, que la libertad no deba tener priorida d, sino, mas
(por ejemplo, en la construccion elegantemente inflexible presenta -
bien, que la forma de esa demand a no deberia llevar a pasar po~ ~to
da por Robert Nozick) considera que muchas dases de derechos
facilmente las necesidades economicas. De hecho, es posible dtstm-
-que van desde las tibertades personales basta los derecho s de
guir entre 1) la propuesta estricta de Rawls de que la libert~d ~ebe
propied ad- tienen una prioridad politica casi absoluta frente a la
tener absoluta prioridad en caso de conflicto y 2) su proced1m1ento
consecucion de objetivos sociales (incluida la eliminacion de las pri-
general de distinguir nuestra libertad personal de otros tipos d~ v~­
vaciones Yde la rniseria).'~ Estos derechos adoptan la forma de «res-
tajas que deben recibir un tratamiento especial. La segunda tests mas
86
87
 general ~e .refiere a Ia necesidac..l de valorar y cvulu:~r 1.1:- l ib~·~ t .tdl ~ J<.-
forma clisnnta a otros ripos de ventajas individuales.
Creemos que Ja cuesti6n fundamental noes Ia prioridad absolu-
ta sino si la libertad de una persona debe tenet exactamente Ia mis-
~a importancia (no mds) que otros ripos de ventajas personales, por
eJe.mplo, las ~entas, las utilidades, etc. En particular, Ja cuesti6n es si
Ia unportanc1a de la libertad para Ia sociedad se refleja suficiente-
me~~e en el peso que tendetfa a darle Ia propia persona en su valo-
r~cto~ de su ventaja total. La tesis de Ia prioridad de Ia libertad
(rnd~tdas las libertades polfricas y los derechos humanos basicos)
cuestJona que s~a correcto juzgar Ia Hbertad solo como una ventaja
-como una urud ad adJctona · · 1de renta- que recibe Ia propia p erso-
na de esa libertad.
Para evitar malentendidos, debemos explicar que lo relevante
n~ es el valor que conceden -y tienen razones para conceder-los
ClUdadanos a Ia lib~rtad y a los derechos en sus valoraciones polfti-
c~s. Muy al contrano: Ia salvaguardia de la libertad hade estar rela-
CJOna~a, en Ulti~a instancia, con Ia aceptabilidad polfrica general
de su tmportancta. Lo relevante es, mas bien, el grado en que el he-
~o de tener ~as ~~ertad o mas derechos aumenta la propia venta-
Ja P~rsonal del mclivtduo, que no es mas que una parte de lo que esta
en Juego. Nuestra tesis es que Ia importancia politica de los dere-
chos puede ser muy superior al grado en que el hecho de tener estos
derechos aumenta la ventaja personal de los que Jos tienen. Los in-
teres~s de otros tambien son importantes (ya que las libertades de
l~s dJfer~ntes personas estan interrelacionadas), y Ia vio1aci6n de la
libertad mcluso es una transgresi6n de procedimiento a la que po-
de~lOS tener razon en oponernos por ser algo malo en sf mismo.
Exist~, pues, una asimetria con otras fuentes de ventaja individual,
por eJemplo, las rentas, que se valorarian en gran medida en funci6n
de lo que contribuyen a las respectivas ventajas personales. La sal-
vagu~r~ia de Ia libertad y de los derechos politicos basicos tendrfa
la _prtondad
. de procedimJento
· que se d enva
· d e esta unportancta
. . asi-
metnca.
E~ta ~~esti6n es especialmente importante en el contexte de Ia
contr1buc10n consti~tiva de la Iibertad y de los derechos politicos y
humanos a hacer pos1ble e1 debate publico y el seguimiento cornuni-
88
carivo de tHIIIlJ.t., y v.tlotcs socialcs acordados. En los capfrulos 6 y 10
t!xaminarcmO!. l011 mtis dccenimiento esra dificil cuesri6n.
R oBERT NoztcK vEL PENSAMIENTO LIBERTARJO
Volvamos ahora a Ia cuesti6n de la prioridad absoluta de los dere-
chos, induidos los derechos de propiedad, en las versiones mas es-
trictas de Ia teorfa libertaria. Por ejemplo, en Ia teor1a de Nozick
(presentada en Anarchy, State and Utopia), los «derechos econ6mi-
cos» que tienen los individuos a traves del ejercicio de estos derechos
no pueden quedar oscurecidos por sus resultados, por muy borribles
que sean estos. Nozick bace una exenci6n muy excepcional a lo que
denomina «horrores morales catastr6ficos», pero esta exenci6n no
esta bien integrada en el resto de su enfoque ni se justifica debida-
mente (es bastante ad hoc). La prioridad absoluta de los derechos li-
bertarios puede plantear especiales problemas, ya que entre las con-
secuencias reales del funcionamiento de estos derechos puede haber
resultados bastante terribles. En particular, existe Ia posibilidad de
violar la libertad fundamental de los individuos para conseguir las
cosas a las que tienen razones para conceder gran imponancia, entre
las cuales se encuentran evitar la muerte evitable, estar bien nutridos
y sanos, saber leer, escribir y contar, etc. No se puede pasar por alto
la importancia de estas libertades en aras de la «prioridad de la li-
bertad».
Por ejemplo, como mostramos en nuestro libro Poverty and Fa-
mines, puede haber incluso grandes hambrunas sin que se violen los
derechos libertarios (incluidos los derechos de propiedad) de na-
die.17 Las personas desfavorecidas, como los parados o los pobres,
pueden morirse de hambre precisamenre porque sus «derechos eco-
n6micos» - por legitimos que estos sean- no les dan suficientes ali-
mentes. Este problema podria parecer un caso especial de <<horror
moral catastr6ficO>>, pero puede demostrarse que los horrores de
cualquier grado de gravedad -desde las grandes hambrunas basta la
desnutrici6n habitual y e1 hambre endemica pero no extrema- son
compatibles con un sistema en el que no se vi olen los derechos liber-
tarios de nadie. Asimismo, hay otros tipos de privaciones (por ejem-
89
 plo, Ia falta de atenci6n medica p:1ra las enfcrmedudcs t lllllbl~·~) qu~
pueden coexistir con e1 pleno reconocimiento de todos los J , c:chos
libertarios (incluidos los derechos de propiedad).
La teo ria propuesta de Ia prioridad politica independienre de las
consecuencias adolece de una considerable indiferencia hacia las li-
bertades fundamentales que acaban teniendo -o no- los indivi-
duos. Es diffcil que podamos estar de acuerdo en aceptar las simples
reglas de procedimiento independientemente de sus consecuencias
independientemente de lo horrorosas e inaceptables que sean est~
consecuencias para la vida de las personas afectadas. En cambio, eJ
~azonarni~to basado en las consecuencias puede conceder una gran
~portanc1a al respeto o la violaci6n de las libertades individuales (e
mcluso puede darles un trato favorable) sin dejar de !ado otras con-
sideraciones, induida la influencia real de los respectivos procedi-
mientos en las libertades fundamentales que tienen los individuos. 18
Dejar de lado las consecuencias en general, incluidas las libertades
que consiguen - o no- ejercer los individuos, dificilmente puede
ser una base satisfactoria de un sistema de evaluacion aceptable.
Desde el pun to de vista deJa base de informacion, ei pensarnien-
to libertario como enfoque es demasiado limitado. No solo deja de
lad~ las variables a las que la teoria utilitarista y ei enfoque basado en
el b1enestar conceden gran importancia, sino tambien las libertades
mas basicas de las que tenemos razones para valorar y exigir. Aunque
se conceda un estatus especial a la libertad, es muy poco razonable
sostener que tendrfa una prioridad tan absoluta e inexorable como
insisten las teorias libertarias que debe tener. Necesitamos una base
de informacion de Ia justicia mas amplia.
U T ILIDAD, RE NTA REAL Y COMPARACIONES INTERPERSONAI..ES
s.egun la definicion de la etica utilitarista tradicional, Ia «Utilidad>> es
stmplemente la felicidad o el placer y a veces Ia satisfaccion de los
deseos. Esta manera de ver la utili dad por medio de medidas menta-
les (~e- la felici~ad 0 del deseo) ha sido empleada no solo por algu-
nos filosofos pwneros como Jeremy Bentham sino tam bien por eco-
nomistas utilitaristas como Francis Edgeworth, Alfred Marshall,
90
A. c. J>i~l)U y D t. llll iS Rober rson. Como h emos senalado antes en cl
presente cuplrulo, csta medida mental puede ser distorsionada porIa
adaptaci6o sicol6gica a las privaciones persistentes. Se trara, de he-
cho, de una importante limitacion del uso de medidas mentales sub-
jetivas, como el placer o ei deseo. cPuede superar el utilitarismo esta
limitacion?
Tal como seem plea la «utilidad» en la teo ria moderna de la dec-
cion, se ha dejado en gran medida de identificarla con el placer o con
la satisfaccion de los deseos y se concibe como la representacion nu-
merica de la eleccion de una persona. Debemos explicar que este
cambio no ha ocurrido en realidad en respuesta al problema del ajus-
te mental, sino principalmente como reaccion a las cri'ticas venidas
por Lionel Robbins y otros positivistas metodologicos, segiin las cua-
les las comparaciones interpersonales de las mentes de diferentes
personas «carecian de sentido» desde el punto de vista cientifico.
Robbins sostiene que «no existe ninglin medio para poder realizar
esas comparaciones». Cita incluso las dudas expresadas por primera
vez por el propio W. S. Jevons, el guru utilitarista (con las que esta
de acuerdo): «Todas y cada una de las mentes son inescrutables para
todas y cada una de las demas, yes imposible tener un com(m deno-
minador de los sentimientos.» 19 Cuando los economistas se conven-
cieron de que la utilizacion de comparaciones interpersonales de las
utilidades era, de hecho, un error metodologico, la version mas com-
pleta de la tradicion utilitarista pronto clio paso a diversas soluciones
de compromiso. La que se emplea generalmente hoy consiste en ver
en la utilidad solo Ia representacion de las preferencias de una per-
sona. Como hemos sefialado antes, en esta version de la teorfa de la
utilidad, decir que una persona tiene mas utilidad en el estado x que
en ely no es esencialmente distinto de decir que preferiria estar en ei
estado x a estar en ei y .
Este enfoque tiene Ia ventaja de que no nos obliga a realizar el
dificil ejercicio de comparar el estado mental (como el placer o los
deseos) de las diferentes personas, pero a1 mismo tiempo cierra to-
talmente la puerta a Ia posibilidad de realizar comparaciones inter-
personales directas de las utilidades (Ia utilidad es la representacion
numerica de las preferencias de cada individuo realizada de forma
independiente para cada uno de ellos). Dado que una persona no
91
 t ienc en rcolidad
l ll opci6n de conwr tir!tc t:ll or ro, no t:s rusibl~· << rcu-
qu~ IHI ptld ·zca nitlg(rn prob lema clc cstc tipo, l!ct in b ns
fH!S ( tliC o t r:r
lizar» compa racion es interpe rsonales dt: utilidad a partir de I:Js •Icc· t:lnt · :•bsurd o insisttr en que tiene lt1 misma utilidao (o bienes tar o
ciones reales? 0
colidad d · vioa) con una determinnda cesta de bienes que Ia otra.
Si cada person a tiene sus propias preferencias (reflejadas, por Por ejemplo, una person a pobre que tenga una enfermedad_ parasita-
ejemplo, en sus funciones de demanda), no hay manera de realiza r
ria de est6mago quiza prefiera dos kilos de arroz a uno, 1gual que
comparaciones interpersonales a partir de estas diversas prefere n-
otra persona - tam bien pobre perc sin ninguna enferm edad- , pero
das. Perc ~y si todas compartieran las mismas preferencias y realiza-
seria dilicil sostener que las dos disfrutan del mismo bienestar, por
ran las mismas elecciones en circunstancias parecidas? Hay que re-
ejemplo, con un kilo de arroz. Por lo tanto, el supuesto d~ ~ue_ las
conocer que seria un caso muy especial (de heche, como sefialo elecciones y las fundon es de demanda de las personas son tdenucas
Horacio, «existen tantas preferencias como personas»), perc aun asf
(supuesto que, desde luego, no es especialmente realista ) no serfa
resulta interes ante preguntarse si es posible realizar comparacion es
ningun a razon para espera r que la funcion de utilidad tambie~ f~era
interpersonales partien do de este supuesto muy especial. De hecho,
identica. Hacer comparaciones interpersonales es algo muy disunt o
el supuesto de las preferencias y las elecciones comunes se postula de explicar las elecciones, y las dos cosas solo pueden identificarse
muy a menud o en la economfa del bienestar y se utiliza con frecuen-
confundiendo los concep tos.
cia para justificar el supuesto de que todo el mundo tiene Ia misma
Estas cliHcul tades suelen pasarse por alto en lo que se considera
funcion de utilidad. Se trata de una comparacion interpersonal es-
que son comparaciones de utilidadbasadas en las elecciones, pero que
quematica de la utilidad. cEs esa presuposicion legftima para inter-
equivalen, en el mejor de los casos, a comparacion es de las «:~mas
pretar la utilidad como una representacion numer ica de las prefe-
reales» solo ode Ia base de bienes en la que se fundam enta la utilidad.
rencias?
Ni siquier a es facil compa rar las rentas reales cuando cada person a
Por desgracia, Ia respuesta es negativa. Es cierto, desde luego, tiene su propia fundon de deman da, y eso limita el sentido de esas
que con el supuesto de que to do el mundo tiene Ia misma fun cion de
compa raciones (incluso de la base de bienes de Ia utilidad, y n_o di-
utilidad, las preferencias y las elecciones serian las mismas, pero
gamos de las propias utilidades). La utilizacion de las compara~J~nes
igual ocurrirfa con mucbos otros supuestos. Por ejemplo, si una per-
de las rentas reales como comparaciones suplantadas de la utiltdad
sona recibe Ia mitad (o un tercio o una centesima parte o una millo- tiene serias limitaciones debido a la absoluta arbitrariedad (incluso
nesima parte) de Ia utilidad de todas las cestas de bienes que reci- cuando coinciden las funciones de deman da de las diferentes perso-
be otra, ambas realizaran las mismas elecciones y tendni n la misma nas) del supuesto de que la misma cesta de bienes debe report ar el
funcion de demanda, pero es evidente -por hipote sis- que no ob-
mjsmo nivel de utilidad a las diferen tes personas, as1 como a las difi-
tendran el mismo nivel de utilidad de ninguna cesta de bienes. En
cultades de asignar valores a la propia base de bienes de Ia utilidad
terminos mas matematicos, la representacion numerica d e las elec-
(cu ando las funciones de deman da son diferentes).2>
ciones no es 6nica; cada eleccion puede representarse por medio de
En e1 plano practico, la mayor dificultad del enfoque del bienes-
un am plio conjunto de funciones de utilidad posibles. 21 El hecho de tar basado en las rentas reales quiza sea la diversi dad de seres burna-
que coincidan las elecciones no significa necesariamente que coinci- nos. Las diferencias de edad, sexo, dotes especiales, incapacidad,
dan las utilidades. 22
propensi6n a enfermar, etc., pueden hacer que dos person as di~tin­
No se trata simplemente de una dificultad puntillosa de teoria tas tengan oportunidades muy diferentes de disfrutar de una calidad
pura; tam bien puede ser muy importante en Ia practica. Por ejemplo,
de vida t"ncluso aunque compa rtan exactamente la misma cesta de
aunque de Ia casualidad de que una persona deprimida o incapad ta- bienes. La diversidad humana se encuentra entre las dificultades que
da o enferma tenga la misma funci6n de deman da de cestas de bie-
limitan el i.nteres de las comparaciones de las rentas reales para juz-

92
93
gar las respectivas ventajas de ((IS diferentes personas. En eJ siguien-
te apartado analizamos con brevedad las diversas dificu1tades, pero
antes examinatnos otra manera de enfocar la comparaci6n interper-
sonal de las ventajas.
EL BIENESTAR: D IVERSIDAO Y HETEROGENEIDAD
Utilizamos las rentas y los bienes como base material de nuestro b ie-
nestar. Pero el uso que podemos dar a una determinada cesta d e
bienes o, en terminos mas generales, a un determinado nivel de ren-
ta depende fundamentalmente de algunas circunstancias contingen-
tes, tanto personales como sociales.24 Es facil idenrificar al menos
cinco fuentes disrintas de diferencias entre nuestra renta real Y las
ventajas --el bienestar y la libertad- que extraemos de ella.
1) Heterogeneidad personal. Las personas tienen distintas carac-
terlsticas fisicas relacionadas con Ia incapacidad, la enfermedad, la
edad o el sexo, lo que hace que sus necesidades sean diferentes. Por
ejemplo, una persona enferma puede necesitar mas renta para luchar
contra su enfermedad, renta que no necesita un a persona que no Ia
padezca; e incluso con un tratamiento medico, Ia persona enferma
puede no disfrutar de Ia misma calidad de vida que reportarfa un de-
terminado nivel de renta a la otra. Una persona incapacitada puede
necesitar alguna pr6tesis, una persona de edad avanzada puede ne-
cesitar mas ayuda, una mujer embarazada puede necesitar comer
mas, etc. La «compensaci6n» necesaria para contrarrestar las des-
ventajas varia y, ademas, es posible que algunas desventajas no pue-
dan «corregirse» totalmente con una transferencia de renta.
2) Diversidad relacionada con el medio ambiente. Las diferencias
de medio ambiente, como el clima (las temperaturas mfnimas y ma-
ximas, las precipitaciones, las inundaciones, etc.), pueden influir en
lo que obtiene una persona de un determinado nivel de renta. Las
necesidades de calefacci6n y de ropa que tienen los pobres que viven
en zonas de clima mas frio plantean problemas que pueden no tener
los pobres que habitan en zonas mas calidas. La presencia de enfer-
medades infecciosas en una region (desde Ia malaria y el c6lera h asta
94
d Sidn) . dt ~,· ro l.l t:.llid ,HI de vidu de qu · pucdcn disfrutar loll hab•-
t.llllcs J c csn r\t~ion . Lo IJJibll)O ocurrc con lo contaminaci6n y con
0 1ros prubl ·ma:s de mcdio ambiente.
3) Difi•rcndm de clmta social. En la conversion de Jas rentas y de
los t'CCursos pcrsonales en calidad de vida tambien influyen las con-
diciones sociales, incluidos los sistemas de ensefianza publica y Ia
presencia o ausencia de delincuencia y de violencia en un determi-
nado Iugar. Las cuestiones relacionadas con la epidemiologfa y Ia
contaminaci6n son cuestiones en las que influye tanto el medio am-
biente como el clima social. Aparte de los servicios publicos, tam-
bien puede ser muy importante el tipo de relaciones que existen en
el seno de la comunidad, como ha tendido a subrayar Ia literatura re-
ciente sobre el «Capital sociab>.25
4) Dtferencias entre las perspectivas relacionales. Los bienes que
exigen las pautas de conducta arraigadas pueden variar de unas co-
munidades a otras, dependiendo de las convenciones y de las cos-
tumbres. Por ejemplo, el hecho de ser relativamente pobre en una
comunidad rica puede impedir a una persona lograr algunas «fun -
ciones» elementales (como partkipar en la vida de la comunidad) in-
cluso aunque su renta, en terminos absolutes, sea mucho mayor que
la renta con la que p ueden funcionar con suma facilidad y exito los
miembros de las comunidades mas pobres. Por ejemplo, para poder
<<aparecer en publico sin sonrojarse» puede ser necesario vestir me-
jor y consumir otros bienes visibles en las sociedades mas ricas que
en las mas pobres (como seiial6 Adam Smith hace mas de doscientos
) 26 L
-
anos . o m1.smo ocurre con 1os recursos personales necesarios para
que las personas se respeten a sf mismas. Se trata principalmente de
una diferencia entre sociedades mas que de una diferencia entre per-
sonas dentro de una sociedad, pero las dos cuestiooes suelen estar
interrelacionadas.
5) Distribuci6n dentro de la familia. Las rentas que gana uno o
mas miembros de una familia son compartidas por todos, tanto por
los que no perciben ningun ingreso como por los que perciben algu-
no. Por lo tanto, la familia es la unidad basica para examinar las ren-
tas desde el punto de vista de su uso. El bienestar o la libertad de los
miembros de una familia depende de como se utilice la renta familiar
para satisfacer los intereses y los objetivos de cada uno de ellos. Asi,
95
Ia distribuci6n de las rentas dentro de las familias es una variable
fundamental en la reluci6n entre los logros y las oportunidades indi -
viduales y el ruvel total de renta familiar. De las reglas de distribu-
ci6n que se utilicen dentro de Ia familia (relacionadas, por ejemplo,
con el sexo, la edad o las necesidades que se crea que tiene cada
miembro) pueden depender los Iegros y las dificulrades econ6micas
de sus miembros. 27
Estas distintas causas de las diferencias exisrentes en la relaci6n
entre la renta y el bienestar hacen que la opulencia -en el senti do de
una renta real alta- sea una limitada guia del bienestar y de Ia cali·
dad de vida. Mas adelante (especialmente en el capitulo 4) volvere-
mos a analizar estas diferencias y su influencia, perc debemos in ten-
tar antes abordar la siguiente cuesti6n: ~cual es la altemativa? Este es
el tema del que nos ocuparemos a continuaci6n.
LAS RENTAS, LOS RECU RSOS Y LAS UBERTADES
La idea de que Ia pobreza no es mas que Ia escasez de renta esta bas-
tante arraigada en la literarura sobre el tema. No es una idea absur-
da, ya que Ia renta -debidamente definida- influye mucho en_Jo
que podemos o no podemos hacer. La falta de renta suele ser la pr~­
cipal causa de las privaciones que relacionamos con la pobreza, m-
cluida Ia inanici6n y las hambrunas. Cuando se estudia Ia pobreza,
existe una excelentc raz6n para comenzar con la informacion que po-
seamos sobre la distribuci6n de las rentas, en especial de las rentas
re ales b aJas. 28
0
Tambien existe, sin embargo, una buena raz6n para no terminar
con un analisis de Ia renta exclusivamente. El amllisis clasico de John
Rawls de los «bienes primaries» hace una descripcion mas amplia de
los recursos que necesitan los individuos cualesquiera que sean sus
fines; comprenden la renta, pero tambien otros «medics» d e uso ge-
neral. Los bienes primaries son medics de uso general que ayudan a
todo el mundo a promover sus fines, y comprenden «los derechos,
las libertades y las oportunidades, la renta y la riqueza y las bases so-
96
ciales del respeto a uno mismo». 29 El hecho de que el modele rawl-
siano centre la atenci6n en los bienes primaries esta relacionado con
su vision de las ventajas individuales en funci6n de las oportunidades
que tienen los individuos para perseguir sus objetivos. Rawls conci-
be estes objetivos como Ia busqueda de «concepciones del bien» in-
dividuales, que vadan de una persona a otra. Si una persona, a pesar
de tener Ia misma cesta de bienes primaries que otra (o incluso una
mayor), termina siendo menos feliz que Ia otra (por ejemplo, porque
tiene gustos cares), esta desigualdad no tiene per que ser injusta en
el espacio de las utilidades. Rawls sostiene que una persona ha de
asumir Ia responsabilidad de sus propias preferencias.30
Sin embargo, la inclusion en Ia base de informacion no solo de
las rentas sino tambien de los bienes primaries no es suficiente para
abordar todas las diferencias importantes que existen en la relaci6n
entre la renta y los recursos, por una parte, y el bienestar y la liber-
tad, por otra. De heche, los propios bienes primaries son principal-
mente distintos tipos de recursos generales, y el uso de estes recursos
para poder hacer cosas valiosas esta sujeto casi a Ia misma lista dedi-
ferencias que analizamos en el apartado anterior cuando examina-
mos la relacion entre Ia renta y el bienestar: la heterogeneidad perso-
nal, la diversidad relacionada con el medic ambiente, las diferencias
de clima social, las diferencias entre las perspectivas relacionales y la
distribuci6n dentro de la farnilia. 31 Por ejemplo, la salud personal y
la capacidad para estar sano pueden depender de una gran variedad
de facto res. 32
Una alternativa al enfasis en los medics para vivir bien es cen-
trar la atenci6n en Ia vida real que consiguen los individuos (o yen-
do mas alia, en Ja libertad para conseguir Ia vida real que podemos
tener razones para valorar). Existen, de hecho, numerosos intentos
en el analisis econ6mico moderno de ocuparse directamente de los
«niveles de vida» y d e sus componentes, asf como de la satisfaccion
de las necesidades basicas, a1 menos desde los tiempos de A. C. Pi-
gou.33 A partir de 1990, hajo elliderazgo pionero de Mahbub ul
Haq (el gran economista pakistani, que murio repentinamente en
1998), el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo
(PNUD) ha publicado informes anuales sobre el «desarrollo huma-
ne» que han arrojado de manera sistematica alguna luz sobre la
97
vida real de los individuo s, en especial de los reJativamenre deslo
vorecidos. 34
El interes por la vida real de los individuos no es algo nuevo eo
economfa (como sefialamo s en el capitulo 1). De becho, la descrip-
cion aristotelica del bien humano (como seiiala Martha Nussbaum)
estaba relacionad a explfcitam ente con la necesidad de «averiguar
primero la funci6n del hombre» y despues explorar «Ia vida en el 35
sentido de actividad» como e1emento basico del anilisis normativo.
El interes por las condicion es de vida tambien se refleja darament e
(como hemos sefialado antes) en los estudios sobre la contabilidad
nacional y Ia prosperid ad economica de algunos analistas econ6mi-
cos pioneros, como William Petty, Gregory King, Frant;ois Quesnay,
Antoine-L aurent Lavoisier y Joseph-Louis Lagrange.
Tam bien es un enfoque que atrajo mucho a Adam Smith. Como
hemos sefiaJado antes, Smith se ocupo de esa capacidad para funcio -
nar concebida como «la capacidad para aparecer en publico sin son-
rojarse» (y no solo de la renta real o Ia cesta de bienes que posefan los
individuos). 36 Lo que se considera una «necesidad» en una sociedad
depende, en el analisis smithiano, de que se necesite para conseguir
algunas Jibertades minimamente necesarias, como «1a capacidad para
aparecer en publico sin sonrojarse» o para participar en la vida de la
comunidad. Adam Smith plan tea la cuestion de la siguiente manera:
Por necesidades entiendo no solo los bienes que son indispensa -
bles para vivir, sino tambien cualesquiera otros que, seg(m las cos-
tumbres del pafs, serfa indecoroso que no tuvieran las personas
respetables, incluidas las de clase inferior. Por ejemplo, una cami-
sa de lino noes, estrictamente hablando, necesaria para vivir. Los
griegos y los romanos vivfan, supongo, comodamente y no tenfan
lino. Pero hoy dfa, en la mayor parte de Europa, un jornalero res-
petable se sonrojarfa si tuviera que aparecer eo publico sin una ca-
misa de lino, cuya carencia se entenderia como ese vergonzoso gra-
do de pobreza en el que se supone que nadie puede caer si no es a
causa de una conducta disipada. La costumbre tambien ha hecho
de los zapatos de cuero algo necesario para vivir en Gran Bretafia.
A la persona respetable mas pobre de cualquier sexo le darla ver-
gi.ienza aparecer en publico sin ellos.
37
98
. De lu misma forma, a una familia d e la America o la Europa oc-
c•u~JHW modcrnas podda resuJtarle diffcil participar en la vida de la
c:ornw1idad sin tener algunos bienes (como un telefono, un televisor
o liD automovil ) que no son necesario s para participar en la vida de
Ia comunida d en las sociedades mas pobres. En este analisis, el cen-
tro de atencion han de ser las libertades que generan los bienes no
los bienes en sf mismos. '
BJENESTA R, UBERTAD Y CAPACTDAD
Llevam?s un tiempo tratando de defender la idea de que en muchas
eval uacwnes el «espacio» correcto noes ni el de las utilidades (como
sostienen los partidarios del enfoque del bienestar) ni el de los bienes
primaries (como exige Rawls), sino el de las libertades fundamen ta-
les -las capacidad es- para elegir la vida que tenemos razones para
38
valorar. Si el fin es centrar la atencion en las oportunid ades reales
d_el individuo para alcanzar sus objetivos (como recomiend a expli-
cttamente Rawls), habrfa que tener en cuenta no solo los bienes
primarios que poseen las personas, sino tambien las caracteristicas
personales relevantes que determina n la conversio n de los bienes
P_rimarios en Ia capacidad de Ia persona para alcanzar sus fines. Por
eJ_emplo, ~na ~erson~ incapacitada puede poseer una cesta mayor de
btenes prtmanos y, sm embargo, tener menos posibilida des de llevar
una vida normal (o de alcanzar sus objetivos) que una persona sana
que tenga una cesta mas pequefia de bienes primaries . Asimismo,
una persona de edad avanzada o mas propensa a enfermar puede te-
ner mas desventajas en el seotido general del termino aun teniendo
una cesta mayor de bienes primarios. 39
El concepto de «funciones», que tiene unas rakes claramente
aristotelicas, refleja las diversas cosas que una persona puede valorar
40
hacer o ser. Las funciones valoradas pueden ir desde las elementa-
les, como comer bien Y no padecer enfermedades evitables 41 basta
acti~~ades o esrados personales muy complejos, como ser ;apaz de
parttctpar en .Ia vida de Ia comunidad y respetarse a uno mismo.
La «capacidad» de una persona se refiere a las d iversas combi-
naciones de funciooes que puede conseguir. Por lo tanto, la capaci-
99
dad es un tipo de libertad : Ja libcrtad fundamental pat a consegutr
distintas combinaciones de funciones (o, en rerminos menos forma-
les, la libertad para lograr diferentes estilos de vida). Por ejemplo,
una persona rica que ayune puede conseguir los mismos resultados
funcionales en lo que se refiere a comer o a nutrirse que una persona
desfavorecida qu~ se vea obligada a pasar hambre, pero la primera
tiene un «conjunto de capacidades» diferente al de la segunda Oa
primera puede decidir comer bien y estar bien nurrida, mientras que
Ia segunda no). . de utilizarse de otras formas, ya que el valor de un conjunto no tiene
Existe un considerable debate sobre las funciones que deben m-
cluirse en la lista de Iegros importantes y las capacidades correspon-
dientes.42 Esta cuesti6n es inevitable en este tipo de ejercicio de eva-
luaci6n, y una de las principales virtudes del enfoque es Ia necesidad
de abordar estas cuestiones de una forma explicita en Iugar de ocul-
tarlas en un modele implicito.
Noes este ellugar para entrar mucho en los tecnicismos de la re-
presentaci6n y el anal isis de las funciones y las capacidades. La can-
tidad o el grado de que disfrute una persona de cada funci6n puede
representarse por medio de una cifra real, y cuando se hace eso, ell~­
gro real de una persona puede concebirse como un vector de (u~czo­
nes. El «conjunto de capacidades» estaria formado por los d1stmtos
vectores de funciones entre los que puede elegir. 43 Mientras que la
combinaci6n de funciones de una persona refleja sus logros reales, el
con junto de capacidades representa Ia libertad para lograrlos: l~s dis-
tintas combinaciones de funciones entre las que puede elegt.r esta
persona.44
El centro de atenci6n valorativo de este «enfoque de las capact-
dades» pueden ser las funciones realizadas (lo que una persona ~s ca-
paz de hacer realmente) o el conjunto de capacidades de las ~pCJones
que tiene (sus oportunidades reales). Los dos suministran diferentes
tipos de informacion: las primeras sobre las cosas que bace una per-
sona y el segundo sobre las cosas que tiene libertad fundamental
para hacer. Ambas versiones del enfoque de las capacidades se ban
4
utilizado y a veces se han combinado en la literatura. '
SegUI1 una arraigada tradici6n en economia, el valor real de un
conjunto de opciones reside en e1 mejor uso que puede hac~rs~ d.e
ellas y -dadas una conducta maximizadora y la ausencia d e mcem-
100
dumhr en d uso que se hace reaLmente. El valor de uso de Ia
oporruniJud reside, pues, en el valor de uno de sus elementos (a sa-
ber, Ia mejor opci6n o la opci6n realmente elegida). 46 En este caso, ]a
coocentraci6n de la atenci6n en un vector de /unciones elegtdo coin-
cide con la concentraci6n deJa atenci6n en el conjunto de capaCida-
des, ya que este Ultimo se juzga, en Ultima instancia, en funci6n del
prunero.
La libertad reflejada en e) conjunto de capacidades tambien pue-
por que identificarse invariab.lemente con el valor del mejor elemen-
to que lo com pone o del elegido. Es posible conceder importanda al
hecho de tener oportunidades que no se aprovechan. Este es el rum-
be 16gico que hay que seguir si el proceso por e1 que se generan los re-
sultados tiene importancia en sf mismo. 47 De hecho, Ia propia «elec-
ci6n» puede ser una valiosa funci6n, y tener una x cuando no hay
ninguna alternativa puede distinguirse razonablemente de elegir x
cuando existen importantes alternativas. 48 Ayunar no es lo mismo
que verse obligado a pasar hambre. El hecbo de tener Ia opci6n de
comer hace que el ayuno sea lo que es, a saber, decidir no comer
cuando uno podrfa haber comido.
PoNDERACJONES, V ALORACIONES Y ELECCI6N SO<..U\1.
Las funciones individuales pueden prestarse con mas facilidad a una
. comparaci6n interpersonal que las comparaciones de las utilidades
(ode la felicidad, del placer ode los deseos). Ademas, muchas de las
funciones relevantes -normalmente las caracterfsticas que no son
mentales- pueden observarse con gran claridad a partir de su eva-
luaci6n mental (no subsumida en el «ajuste mental»). La variabilidad
de Ia conversion de los medias en fines (o en la libertad para alcan-
zar esos fines) ya se refleja en Ia magnitud de esos logros y libertades
que pueden figurar en la lista de fines. Estas son las ventajas de utili-
zar la perspectiva de las capacidades para realizar evaluaciones y va-
loraciones.
Sin embargo, las comparaciones interpersonales de las ventajas
totales tam bien requieren Ja «agregaci6n» de com ponentes heteroge-
101
neos. La perspectiva de las capacidades es ineviwblemcntc plur.lli-.
ta. En primer Iugar, hay diferentes funciones, unas mas importnnt~s
que otras. En segundo Iugar, hay que ver que peso se concede a Ia h-
bertad fundamental (el conjunto de capacidades) frente allogro real
(el vector de funciones elegido). Por Ultimo, dado que nose preten·
de que la perspectiva de las capacidades agote todos los aspectos re-
levantes para los fines valorativos (por ejemplo, podriamos conceder
importancia no solo a las libertades y a los resultados, sino tambien a
las reglas y a los procedimientos), existe una cuestion subyacente, a
saber, cuanto peso debe darse alas capacidades en comparacion con
49
cualquier otra consideracion relevante.
~Es esta pluralidad un obstaculo para defender Ia perspectiva de
Ia capacidad para realizar evaluaciones? Muy al contrario. Insistir en
que solo debe haber una magnitud homogenea que valoramos es r~­
dudr de maoera radical el campo de nuestro razonamiento valorau-
vo. Por ejemplo, no dice mucho en favor del utilitarismo clasico el
hecho de que solo valore e1 placer y que no le interesen directamen-
te la libertad, los derechos, Ia creatividad o las condiciones reales de
vida. Insistir en la comodidad mecanica de no tener nada mas que
una «buena cosa» homogenea serfa negar .nuestra humanidad como
criaturas que razonan. Es como tratar de facilitarle la vida al chef en-
contrando algo -y solo algo- que a todos nos guste (como el sal-
mon ahumado 0 quiza incluso las patatas fritas) 0 alguna cualidad
que todos debamos tratar de maximizar (como el sabor salado de los
alimentos).
La heterogeneidad de los facrores que influyen en la ventaja in-
dividual es una caracterfstica general de Ia evaluacion real. Aunque
decidamos cerrar los ojos a esta cuestion suponiendo simplemente
que hay una (mica cosa homogenea (como la «renta>> o la «utilidad»)
en funcion de la cual podemos juzgar la ventaja total de todo el mun-
do y realizar comparaciones interpersonales (y que podemos dejar de
)ado las diferencias entre las necesidades, las circunstancias persona-
les, etc.), eso no resuelve el problema, solo lo elude. La satisfaccion
de las preferencias puede tener alg(m atractivo obvio ala bora de ha-
cer £rente a las necesidades individuales de una persona, pero (como
hemos seiialado antes) apenas permite por si sola realizar compara-
ciones interpersonales, fundamentales en cualquier evaluacion so-
102
ci.1L lncluso un1ndo sc considcro qut: las preferencias de cada perso-
na constituy ·n el arbitro ultimo de s u bienestar, incluso cuando se
dejtt de !ado todo lo que no sea ei bienestar (como la libertad) e in-
cluso cuando -por hablar de un caso muy especial- todo el mun-
do tiene Ia misma funcion de demanda o el mismo mapa de prefe-
rencias, la comparacion de las valoraciones de mercado de las cestas
de bienes (o su colocacion relativa en un mapa compartido de siste-
mas de curvas de indiferencia en el espacio de los bienes) nos sumi-
nistra poca informacion sobre las comparaciones interpersonales.
En las evaJuaciones tradicionales en las que la especificacion es
mas completa, se admite explicitamente un grado considerable de
heterogeneidad. Por ejempJo, en el analisis rawlsiano se considera
que los bienes primaries son constitutivamente diversos (incluidos
«los derechos, las libertades y las oportunidades, la renta y la rique-
za y la base social del respeto a uno mismo»), y Rawls los analiza por
media de un «fndice» global de tenendas de bienes primarios.~ 0
Aunque tanto el enfoque rawlsiano como el uso de funciones entra-
fia un ejercicio similar de juzgar en un espacio con heterogeneidad,
e1 primero es mas pobre desde el punto de vista de la informacion,
par razones ya analizadas, debido a las diferencias parametricas de
los recursos y los bienes primaries frente a Ia oportunidad de conse-
guir una alta calidad de vida.
El problema de la valoracion noes, sin embargo, un p roblema de
«O todo o nada>>. Algunas valoraciones, que tienen ttn alcance in-
complete, se desprenden inmediaramente de la especificacion de un
espacio social. Cuando se seleccionan ciertas funciones que se consi-
deran significativas, se especifica ese espacio focal, y la propia rela-
cion de dominacion lleva a una «ordenacion parcial» de las distintas
situaciones. Si Ia persona i tiene una canridad m~yor de una funcion
significativa que la j y, aJ menos, una cantidad igual de todas esas
funciones, emonces i tiene claramente un vector de fun clones mejor
valorado que el def. Esta ordenacion parcial puede <<extenderse» es-
pecificando con mayor detalle las posibles ponderaciones. Sera sufi-
ciente, por supuesto, un (mica conjumo de ponderaciones para ge-
nerar un orden completo, pero normalmeme no es necesario. Dada
una «gama» de ponderaciones sobre las que hay acuerdo (es decir,
cuando se acuerda que las ponderaciones deben elegirse de tma
103
gama especificaJa, induso sin que exisra unanimidad sohrc d p11nt1l
exacto elegido de esa gama), habra una ordenaci6n parcial ba~adr~ t:n
la intersecci6n de las ordenaciones. Esta ordenaci6n parcial se ex-
tendeni de forma sistematica a medida que se reduzca cada vez m as
la gam a. Llegara un momento en el proceso de reducci6n de la gam a
- posihlemente mucho antes de que las ponderaciones sean lini-
51
cas- en el que Ia ordenaci6n parcial sera completa.
Naturalmente, es fundamental preguntar en cualquier ejercicio
de evaluaci6n de este tipo ]a forma en que se seleccionan las ponde-
raciones. Este ejercicio solo puede resolverse por medio de una eva-
luaci6n razonada. En el caso de una persona, que esta hacienda sus
propios juicios de valor, la selecci6n de las ponderaciones requerini
reflexi6n en Iugar de un acuerdo interpersonal (o un consenso). Sin
embargo, para conseguir una gama «acordada» para realizar una
evaluaci6n social (por ejemplo, en los estudios sociales de la pobre-
za), tiene que haber alglin tipo de «consenso» razonado sobre las
ponderaciones o al menos sobre una gama de ponderaciones. Se tra-
ta de un ejercicio de «e1ecci6n social» que requiere un debate publi-
2
co y una comprensi6n y una aceptacion democraricas.' No es un
problema especial que s61o se plan tee cuando se utiliza el espacio de
las funciones.
Existe en este caso una interesante eleccion entre la «tecnocra-
cia>> y la «democracia» en la selecci6n de las ponderaciones que qui-
za merezca Ia pena analizar algo. Un procedimiento de eleccion que
se base en la busqueda democratica de un acuerdo o de un consenso
puede ser exrraordinariamente engorroso, y a muchos tecnocratas
les disgusta lo su£ciente su complejidad como para suspirar por al-
guna formula maravillosa que nos proporcione simplemen te unas
ponderaciones ya preparadas que sean «perfectas». Sin embargo, no
existe, por supuesto, esa formula magica, ya que la cuestion de la
ponderacion es una cuesti6n de evaluacion y valoracion, no una
cuesti6n de tecnologla impersonaL
Nada nos impide proponer que se utilice una d eterminada for-
mula -en lugar de otra- para realizar una agregacion, pero en este
ejercido inevitablemente de elecci6n social su estatus debe depender
de que sea aceptable para otros. No obstante, se ansi a con tar con una
formula «claramente correcta» a Ja qu~ no pueda poner objeciones
104
n~dte l iUt! ca r~a.wn;~blc. Un buen ejemplo es Ia contundente crftica
d~: T. N. riniv<.~san al enfoque de las capacidades (y su utilizacion
parcial en los Human Development Reports del PNUD), donde
muestra su preocupacion por la «distinta importancia de las diferen-
tes capacidades» y propene que se rechace este enfoque en favor de
la ventaja del «rnodelo de la renta rea1> que «contiene una medida
pr:ictica par a ponderar los bienes, a saber, la medida del valor de
5
cambio». } (Hasta que punto es convincente esta critica? Existe,
desde luego, una medida en la valoradon de mercado, pero (que nos
dice?
Como ya hemos sefialado, Ia «medida practica» del va.lor de
cambio no nos proporciona comparaciones interpersonales de Jos
niveles de utilidad, ya que esas comparaciones no pueden deducirse
de las elecciones realizadas. Exisre una cierra confusion sobre este
tema debido a que se malinterpreta Ia reorfa del consume tradicionaJ
-razonable dentro de este contexto-, que considera que la utili -
dad noes mas que la representaci6n numerica de las elecciones de
una persona dada. Se trata de una manera de definir la utilidad que
sirve para analizar la conducta de consume de cada persona consi-
derada por separado, pero no ofrece por sf sola ningun procedi-
miento para realizar comparaciones interpersonales sustantivas. La
observaci6n elemental de Paul Samuelson de que no era «necesario
realizar comparaciones interpersonales de utilidad para describir los
54
intercambios» es Ia orra cara de Ia misma moneda: observando <da
medida del valor de cambia» no se obtiene ninguna informacion so-
bre la comparacion interpersonal de la utilidad.
Como hemos sefialado antes, esta dificultad esta presente inclu-
so cuando todo el mundo tiene la rnisma funcion de demanda. Se
agrava cuando las funciones de demanda individuales son diferentes
'
en cuyo caso incluso planrean p roblemas las comparaciones de la
base de mercandas de la urilidad. No existe nada en Ia metodologia
del amilisis de la demanda, induida la teorfa de la preferencia revela-
da, que permita deducir las comparaciones interpersonales de utili-
dad o bienestar de las elecciones observadas de las tenendas de bie-
nes y, por lo tanto, de las comparaciones de Ia renta real
De hecho, dad as las diferencias que existen entre las p ersonas re-
lacionadas con algunos factores como Ia edad, el sexo, el talento in-
105
nato, Ia incapacidad y Ia enfermedad, las tcnenctas de biencs put:d 'n
suministrarnos en realidad bastante poca informacion sobre lu nacu-
raleza de Ia vida que pueden llevar los respectivos individuos. Las
rentas reales son, pues, unos indicadores bastante insatisfactorios de
importantes cornponentes del bienestar y de la calidad de vida que
los individuos tienen razones para valorar. En terrninos mas genera-
les, es inevitable realizar juicios de valor cuando se compara el bie-
nestar o Ia calidad de vida de los individuos. Por otra parte, cual-
quiera que valore el escrutinio publico debe tener en cierta medida
]a obligacion de dejar claro que se hace un juicio de valor cuando se
utilizan las rentas reales con ese fin y que las ponderaciones emplea-
das irnplicitarnente deben ser objeto de un escrutinio valorativo. En
este contexte, el becho de que la eva]uacion de la utilidad a partir de
las cestas de bienes basada en los precios de mercado de la engaiiosa
irnpresion - al menos a algunos- de que, para realizar evaluaciones
se ha seleccionado previamente una «medida practica» ya existente,
es una limitacion mas que un activo. Si para realizar cualquier eva-
luadon es fundamental (como creemos que lo es) un escrutinio pu-
blico documemado, hay que indicar mas explicitamente los valores
implicitos en Iugar de protegedos deJ escrutinio con la espuria excu-
sa de que forman parte de una rnedida «ya e.xistente» que la sociedad
puede utilizar de manera inmediata sin mas preambulos.
Dado que muchos economistas prefieren clararnente la evalua-
cion basada en los precios de mercado, tambien es importante sena-
lar que todas las variables, salvo las tenencias de bienes {algunas
cuestiones importances como Ia mortalidad, la morbilidad, La educa-
cion , las libertades y los derechos reconocidos), reciben - implicita-
mente- una ponderacion directa nula en las evaluaciones basadas
solo en el enfoque de la renta real. Nada mas pueden recibir alguna
ponderacion indirecta si -y solo si- aumentan las rentas reales y las
tenendas de bienes. El confundir la comparacion del bienestar con
Ia comparacion de las rentas reales tiene un alto precio.
Existe, pues, un poderoso argW11ento metodologico para hacer
hincapie en Ia necesidad de asignar explicitan1ente ponderaciones
valorativas a los diferentes componentes de la calidad de vida (o del
bienestar) y de someter a continuacion las ponderaciones elegidas a
un debate publico y a un escrutinio crftico. En cualquier seleccion de
106
los crircrto Je cvaJuaci6n , deberian utiJizarse no solo juicios de va-
lor sino tambien, con bastante frec uenci a, algunos juicios sobre los
que no existirfa unanimidad. Es algo inevitable en un ejercicio de
5
eleccion social de este tipo:' La c uesrion fundamental es saber si
para realizar algunas evaluaciones podemos utilizar o no algunos
criterios que sean mas respaldados por Ja opinion publica que los
meros indicadores que suelen recomendarse por motives sup uesta-
mente tecnologicos, como los indicadores de la renta real. Eso es
fundamental para evaluat Ia polrtica economica y social.
lNFORMACI6N SOBRE LAS CAPACIDADES: DIFERENTES USOS
La p erspectiva de las capacidades puede utilizarse de maneras bas-
tante distintas. La cuestion de la estrategia practica que debe adop-
tarse para evaluar la polftica economica y social hade distinguirse de
la cuestion/undamental de cual es la mejor manera de juzgar las ven-
tajas individuates y el modo mas razonable de realizar comparaciones
interpersonales. En el plano de los fundamentos, la perspectiva de la
capacidad tiene algWlas ventajas evidentes (par razones ya analiza-
das) en comparacion con Ia concentracion de Ia atencion en variables
instrumentales como la renta. Eso no quiere decir, sin embargo, que
el centro de atendon prdctica mas fructifero sean invariablemente las
medidas de las capacidades.
Algunas capacidades son mas diliciles de medir que otras, y los
intentos de introducirlas en un «indicador» pueden ocultar a veces
mas de lo que revelan . Los niveles de renta - introdu ciendo posi-
blemente algunas correcciones para tener en cuenta las diferencias
de precios, asf como las diferencias entre las circunstancias de los in-
dividuos o de los grupos- pueden ser, con bastante frecuencia, un
util punta de partida en las evaluaciones pnicticas. Es muy necesario
ser pragmatico cuando se utiliza Ia motivacion que subyace en Ia
perspectiva de las capacidades para emplear los datos existentes con
el fin de realizar evaluaciones practicas y analisis de Ja polltica eco-
nornica y social.
Cabe considerar tres enfoques pnicticos para dar una forma
practica a La cuestion fundam ental: ~
107
 I ) HI tm/oqtte di"•c:to. E:,tt: ~nfoquc general t:OilSISl«: en t·~ nllll tt HI
directamente Jo que puede decirse sobre las respectivas vcntaj..tS on a
lizando y comparando vectores de funciones ode capacidaJe . Esta
es, eo muchos aspectos, la forma mas inmediata y genuina de incor-
porar ala evaluaci6n las coosideraciones relativas a las capacidades.
Sin embargo, puede utilizarse de distintas formas. Entre las variantes
se encuentran las siguientes:
1.1) la «comparaci6n total», que consiste en Ja ordeoaci6n
de todos esos factores en funcioo de Ia pobreza ode Ia desigual-
dad (o cualquiera que sea Ia cuestion que estemos analizando);
1.2) la «ordenacion parcial», que consiste en Ja ordenaci6n
de algunos vectores, pero sin exigir que Ja ordenacion sea total;
1.3) Ia «comparacion de capacidades espedficas», que con-
siste en Ia comparacion de una capacidad elegida como centro de
atencion, sin tratar de que la cobertura sea total.
Evidentemente, la «comparaci6n total» es la mas ambiciosa de
las tres, a menudo demasiado ambiciosa. Podemos avanzar en esa di-
reccion -y posiblemente llegar bastante lejos- no insistiendo en la
ordenacion completa de todas las alternativas. La concentraci6n de
la atenci6n eo una determinada variable de Ia capacidad, como el
empleo, la longevidad, Ia capacidad de lectura y escritura o Ia nutri-
cion, es un ejemplo de «comparacion de capacidades especificas».
Es posible, desde luego, pasar de un conjunto de comparaciones
de capacidades especificas a una ordenadon agregada de los con-
juntos de capacidades. Es abf donde las ponderaciones desempeiia-
rfan un papel fundamental, rendiendo un puente entre las «compa-
raciones de capacidades espedficas» y las «ordenaciones parciales»
o incluso las «comparaciones totales».)} Pero es importante hacer
hincapie en que, a pesar de Ia cobertura incompleta de las compara-
ciones de capacidades espedficas, esas comparaciones pueden ser
basrante esclarecedoras, induso por si solas, en los ejercicios de eva-
luacion. En el siguiente capitulo tendremos oportunidad de ilustrar
esta cuestion.
2) Et enfoque complementario. El segundo enfoque es relativa-
mente poco radical y consiste en el continuo uso de procedimientos
tradicionales de las comparaciones interpersonales en los espacios de
la renta, pero complementandolo con consideraciones relacionadas
108
con Ia. capac.: idaJ ·s (3 men udo d<:: una man em poco formal). Dcsdc
c1 punt o de vista practice, esta via perm ire ampliar algola base de in-
formacion. Esta puede complementarse con comparaciones directas
de las propias funciones o con variables instrumentales distintas de
la renta que se supone que influyen en Ia determinacion de las capa-
cidades. Algunos factores como la existencia de asistencia sanitaria y
su cobertura, Ia evidencia de discriminacion sexual en la distribucion
de los recutsos dentro de la familia y Ia presencia de paro y su mag-
nitud pueden complementar la informacion parcial que transmiten
las medidas tradicionales en eJ espacio de la renta. Esas extensiones
pueden contribuir a comprender mejor los problemas de la desi-
gualdad y Ia pobreza, complementando lo que se sabe por medio de
las medidas de Ia desigualdad de la renta y Ia pobreza de renta. Eso
implica esencialmente utilizar la «comparacion de capacidades espe-
cificas» como recurso complementario. 18
3) EL enfoque indirecto. El tercer enfoque es mas ambicioso que
el complementario, pero sigue centrando Ia atencion en el conocido
espacio de las rentas, debidamente ajustado. Para calcular las «rentas
ajustadas» puede utilizarse informacion sobre otros determinantes
de las capacidades distintos de la renta. Por ejemplo, se pueden ajus-
tar a la baja los niveles de renta de las familias si son analfabetas y al
alza si tienen un elevado nivel de estudios, etc., para que sean equi-
valentes desde e1 punto de vista dellogro de capacidades. Este pro-
cedimiento esta relaclonado con la literatura general sobre las «esca-
las de equivalencia», asf como con las investigaciones sobre las pautas
de gasto de las familias para evaluar indirectamente las influencias
causales que no pueden observarse directamente (como la presencia
o la ausencia de ciertos tipos de discrirninacion sexual en e1 seno de
la familia ).59
La ventaja de este enfoque reside en el hecho de que la renta es
un conocido concepto que a menudo perrnite realizar una medici6n
mas estricta (por ejemplo, que los «rndices» globales de las capaci-
dades). Puede facilitar la formulaci6n y quiza la interpretacion . El
motivo para elegir la «medida» de Ia tenta en este caso es similar a la
raz6n por Ja que A. B. Atkinson elige el espado de la renta para me-
dir los efectos deJa desigualdad de Ia renra (en su ca.Jculo de la «ren-
ta equivalente distribuida por igu al») en Iugar del espacio de las uti-
109
lidades, propuesto ink ialmCcnte por I lugh Dalton .'~' t!n d t:nluqul
de Dalton Ia desigualdad puede concebi rse en funci6n dt: 13 pctJtlLt
de utilidad causada por la disparidad, y cl cambia que intt'odujo A.t
kinson implicaba evaluar la perdida provocada por la desigualdad el'l
funcion de Ia <<.renta equivalente».
La cuestion de l a «medida» no es insignificante, y el enfoque in-
directo tiene algunas ventajas. Es necesario reconocer, sin embargo,
que noes «mas sencillo» que la evaluacion directa. En primer Iugar,
cuando evaluamos los valores de Ia renta equivalente, tenemos que
considerar como influye la renta en las capacidades relevantes, ya
que las tasas de conversion tienen que depender de la motivacion
subyacente en la evaluaci6n de las capacidades. Por otra parte, todas
las cuestiones de las disyuntivas entre las diferentes capacidades (y
las de las ponderaciones relativas} han de afrontarse en el enfoque in-
directo exactamente igual que en e1 enfoque directo, ya que Jo unico
que se cambia esenciahnente es Ia unidad de expresion. En este sen-
tide, el enfoque indirecto noes muy distinto del enfoque directo en
cuanto a los juicios de valor que hay que hacer para conseguir medi-
das aceptables en el espacio de las rentas equivalentes.
En segundo lugar, es importante distinguir entre Ia renta como
unidad en la que se mzde Ia desigualdad y la renta como vehiculo para
reducir Ia desigualdad. Aunque la desigualdad de las capacidades se
mida perfectameme por medio de las rentas equivalentes, eso no
quiere decir que la transferenda de renta sea la mejor manera de lu-
char contra la desigualdad observada. La cuesti6n de Ia compensa-
cion o del resarcimiento plantea otros temas {la eficacia a la bora de
alterar las diferencias de capacidades, Ia fuerza respectiva de los efec-
tos de los incentives, etc.), y no debe considerarse que la facil «per-
cepdon» de las diferencias de renta noes una sugerencia de que las
correspondientes transferencias de renta resolverfan mas eficazrnen-
te las disparidades. No es necesario, por supuesto, caer en esta erro-
nea interpretacion de las rentas equivalentes, pero la claridad y la
inmediatez del espacio de las rentas puede llevar a caer en esa
tentad6n, ala que hay que resistirse de forma explfcita.
En tercer Iugar, aunque el espacio de las ren tas facilite Ia medi-
don y Ia formulaci6n, las magnitudes reales pueden ser muy engaiio-
sas desde el punto de vista de los valores que intervienen. Conside-
110
rcmo:-., pot cjcmplu, ltl pol>tbiliclad de que a medida que disminuye eJ
nivcl de rcnta y una persona comienza a pasar hambre, llegue un mo-
me::nLO en que disminuyan bruscamente sus probabilidades de super-
vivencia. Aunque la «distancia» en el espacio de las rentas entre dos
valores sea bastante pequeiia (medida enteramente en funci6n de la
renta), si Ia consecuencia de esa variacion es un cambia espectacular
de las probabilidades de supervivencia, el efecto de esa pequeiia va-
riacion de la renta puede ser muy grande en el espacio de lo que en
realidad cuenta (en este caso, la capacidad de sobrevivir). Puede ser,
pues, engaiioso creer que la diferencia es «pequefia>> porque la dife-
rencia de renta lo es. De hecho, como la renta solo es importante
como instrumento, no podemos saber lo importantes que son las di-
ferencias de renta sin considerar las consecuencias de esas diferencias
en el espacio, que es, en Ultima instancia, importante. Si se pierde
una batalla por falta de un clavo (a traves de una cadena de conex:io-
nes causales que esboza eJ viejo verso), el davo es fundamental, por
muy trivial que sea en cl espacio de las rentas o de los gastos.
Cada uno de estos enfoques tiene la ventaja contingente de que
puede variar dependiendo del tipo de ejercicio, de Ia existencia de
informacion y de la urgencia de las decisiones que haya que tamar.
Dado que Ia perspectiva de Ia capacidad a veces se interpreta en
unos terminos terriblemente rigurosos (las comparaciones totales en
el enfoque directo), es importante hacer hincapie en la universaHdad
de ese enfoque. La afirmadon fundamental de la importancia de las
capacidades es compatible con varias estrategias de evaluacion real
que implican soluciones de compromise practicas. El car acter prag-
matico de la razon pnictica lo exige.
0BSERVACIONES FINALES
Se cuenta que Euclides le dijo a Ptolomeo: «No existe ningun "ca-
mino real" para llegar ala geometrfa.>> Tampoco esta claro que exis-
ta un camino real para evaluar Ia politica economka o la social. In-
terviene toda una multitud de consideraciones que redaman nuestra
atencion, y las evaluaciones han de realizarse teniendo en cuenta es-
111
tas consideraciones. Una gran parte del debate sobn.· In~ J"unt o s
metodos de evaluaci6n estli relacionada con las prioridudts qm• 1 n -
gamos ala bora de decidir cual debe ser el nudeo de nuestro an:l lis is
normative.
Hemos afirmad o aqui que las prioridades que se aceptan, a m e -
nude implicitamente, en los diferentes enfoques de Ia etica, la eco-
nomfa del bienestar y Ia filosofla politica pueden exponerse y anali-
zarse identificando la informacion en la que se basan las evaluaciones
en los respectivos enfoques. En este capitulo nos hemos ocupado en
especial de mostrar como funcionan esras «bases de informacion» y
Ia forma en que los diferentes sistemas eticos y de evaluacion utilizan
bases de informacion bastante distintas.
Partiendo de esa cuestion general, hemos pasado a analizar algu-
nos metodos de evaluacion, en particular, el utilitarismo, el pensa-
miento ]jbertario y la justicia rawlsiana. De acuerdo con Ia idea de
que no existe ningun camino real para realizar evaluaciones, hemos
visto que cada una de estas estrategias perfectamente consolidadas
tiene sus ventajas, pero que tambien adolece de importantes limita-
ciones.
En Ia parte constructiva de este capitulo hemos pasado a ver cua-
les son las consecuencias de centrar directamente la atencion en las li-
b ertades fundamentales de los individuos, y hemos identificado un
enfoque general que centra la atencion en las capacidades de las per-
sonas para hacer cosas -yen la Jjbertad para llevar su vida- que tie-
nen razones para valorar. Tambien hemos analizado este enfoque en
otros estudios,61 al igual que h an heche otros autore..c;, y sus ventajas y
limitaciones tambien estan razonablemente claras. P arece que este
enfoque no solo es capaz de tener en cuenta directamente la impor-
tancia de la libertad, sino que tambien p uede prestar considerable
atencion a los motives subyacentes que contribuyen a la relevancia de
los demas enfoques. En particular, la perspectiva basada en la liber-
tad puede tener en cuenta, entre otras cosas, el interes del utilitaris-
mo por el bienestar del hombre, Ia preocupacion del p e nsamiento li-
bertario por los procesos de elecci6n y por la libertad p ara actuar yel
enfasis de la teoria rawlsiana en la libertad individual y en los recur-
sos necesarios para disfrutar de las libertades fundamentales. E n este
sentido, Ia amplitud y Ia sensibilidad del enfoque de las capacidades
112
lo II ·v:m n l t:ncr un ~o:n o rm aJcan<.:e y lc permiten prestar una ;Hen-
cion valor:uiva a toda una variedad de aspectos importantes, algunos
de los cuales se dejan de lado de una u orra forma en los demas enfo·
ques. Este enorme alcance es posible p orque las libertades de las per·
sonas pueden juzgarse hacienda r eferenda explicita a los resultados
y los procesos que tienen razones para valorar y buscar. 62
Tambien hemos analizado diferentes form as de utilizar esta pers·
pectiva basada en la libertad y nos h emos opuesto, en particular, ala
idea de que su uso ha de tener una forma del tipo «O todo o nada».
En muchos problemas practices, las posibilidades de utilizar un en-
foque basado solo en la libertad p ueden ser relativamente limitadas.
Sin embargo, incluso en ese caso es posible utilizar las ideas y los in-
tereses informativos del enfoque basado en la libertad, sin insistir en
dejar de lado otros procedimientos cuando pueden emplearse de
forma razonable en determinados contextos. E1 analisis siguiente se
basa en estas ideas, en un intento de arrojar luz sobre el subdesarro·
llo (entendido en un sentido amplio como la falta de libertad) y el de-
sarrollo (entendido como un proceso consistente en eliminar la falta
de libertades yen extender los diferentes tipos de libertades funda-
mentales que los individuos tienen razones para valorar). Un enfo.
que general puede emplearse de muy diferentes maneras, depen-
diendo del contexte y de la informacion de que se disponga. Es esta
combinacion de un analisis fundamental y de un uso pragmatico la
que permite que el enfoque de las capacidades teoga un alcance tan
amplio.
113
 CAJ>lTUL04
La pobreza como pri vaci6n de capacidade.
En el capitulo anterior hemos seiialado que, cuando se analiza la jus-
ticia social, existen poderosas razones para juzgar la ventaja indivi-
dual en funcion de las capacidades que tiene una persona, es decir,
de las libertades fundamentales de que disfruta para Uevar el tipo de
vida que tiene razones para valorar. Desde esta perspectiva, la po-
breza debe concebirse como la privadon de capacidades basicas y no
meramente como la falta de ingresos, que es el criterio habitual con
el que se identifica la pobreza. 1 La perspectiva de la pobreza basada en
las capaddades no entraiia el rechazo de la razonable idea de que Ia
falta de renta es una de las principales causas de la pobreza, ya que
la falta de renta puede ser una importante razon por la que una per-
sona esta privada de capacidades.
De heche, la falta de renta predispone daramente a llevar una
vida pobre. Si se acepta esta premisa, ~a que viene todo este jaleo de
observar la pobreza desde la perspectiva de las capacidades (en Iugar
de observarla desde la perspectiva habitual de la renta)? Creemos
que los puntos a favor del enfoque de Ia pobreza basado en las capa-
cidades son los siguientes:
1) La pobreza puede idenrificarse de forma razonable con la pri-
vacion de capacidades; el enfoque centra la atencion en las privacio-
nes que son intrfnsecamente importantes (a diferencia d e la renta
baja, que solo es instrumentalmente importante).
2) H ay otros factores que influyen en la privaci6n de capacida-
des -y, por lo tanto, en la pobreza real- ademds de la falta de ren-
ta (la renta noes el 6nico instrumento que genera capacidades).
3) La relacion instrumental entre la £alta de rent a y la falta de ca-
pacidades varia de unas comunidades a otras e incluso de unas fami-
114
lins n otrus y Ul' unos individuos a otros (la influencia de la renta en
l.ls capacidades es contingem e y condicional).2
La tercera cuestion es muy importante cuando se examinan y
evaluan las medidas publicas que aspiran a redudr la desigualdad o
la pobreza. En ]a literatura (y en el capitulo 3 de este libro) se han
analizado var ias causas de las variaciones condicionales, y es util ha-
cer hincapie en algunas de elias espedficamente en el contexte de la
elaboracion de la politica pnktica.
En primer Iugar, la relacion entre la renta y Ia capacidad depen-
de de manera extraordinaria de la edad de la persona (por ejemplo,
de las necesidades espedficas de las personas de edad avanzada y de
las que son muy jovenes), del sexo y de los papeles sociales (por
ejemplo, de las responsabilidades especiales de la maternidad y de
las obligaciones familiares determinadas porIa costumbre), del Iugar
(por ejemplo, de la propension de una region a las inundaciones o a
las sequias, de la inseguridad y Ia violencia de algunas ciudades), de
Ia situacion epidemiologica (por ejemplo, de las enfermedades ende-
rnicas de una region) y de otros factores que una persona puede con-
3
trolar poco o nada. Cuando se contrastan grupos de poblacion cla-
silicados segun la edad, el sexo, ellugar, etc., son especialmente
importantes las diferencias entre estos parametres.
En segundo lugar, 1) la falta de renta y 2) las dificultades para
4
convertir Ia renta en funciones pueden ir emparejad as. Las desven-
tajas, como la edad, la incapacidad o la enfermedad, reducen la ca-
pacidad de una persona para percibir una renta.$ Pero tambien ha-
cen que sea mas dificil convertir la renta en capacidad , ya que una
persona de edad avanzada, mas incapacitada 0 mas enferma puede
necesitar mas renta (para ayuda, para protesis, par a tratamiento)
para lograr las rnismas funciones (incluso aunque sea posible lograr-
las).6 Eso significa que la «pobreza real>> (entendida como la priva-
cion de capacidades) puede ser, en un importante sentido, mayor de
lo que parece en el espacio de las rentas. Esta cuestion puede ser fun -
damental cuando se evaluan las medidas publicas para ayudar a las
personas de edad avanzada y a otros grupos que tienen dilicultades
de «conversion>>, ademas de una baja renta.
En tercer Iugar, Ia distribucion en el seno de la familia plantea
115
aun mus compli<caciom:s al cnfoqm: Jc Ia pobreza bos1\do en lu r·cntn.
Si Ia renta farniliiar se emplea de forma despropot·cJonada \.'11 bc:m>f1
cio de algw·ws die los miembros de la famili a y no de orros (por cjc1n
plo, si existe p01r sistema una «preferencia por los hijos varonc::S» l!l1
la distribuci6n de los recursos dentro de la familia), el grado de pri
vaci6n de los miiembros abandonados (las hijas en el ejemplo exami-
nado) puede no reflejarse suficientemente en e1 enfoque basado en la
renta familiar. lEsta cuesti6n es fundamental en muchos contextos;
parece que la di~crirninaci6n sexual es un importante factor en la dis-
tribuci6n de los recursos en el seno de la familia en muchos pafses de
Asia y del nort~ de Africa. Las privaciones de las niiias se comprue-
ban mejor observando la privaci6n de capacidades (mayor mortali-
dad, morbilidad, desnutrici6n, desatenci6n medica, etc.) que eo el
analisis basado en la reota.7
Esta cuestiC,n no es, desde luego, tan importante en el caso de la
desigualdad y ht pobreza en Europa o Norteamerica, pero la presu-
posici6n -que suele postularse implfcitamente- de que la cuesti6n
de la desigualdad sexual no se plantea esencialmente en los pafses
«occidentales» puede ser alga engaiiosa. Por ejemplo, Italia tiene
una de las tasas mas altas de trabajo femenino «no reconocido», par
oposici6n a1 trl:bajo reconocido que se incluye en Ia contabilidad na-
cional convenc,onal.8 La contabilidad del esfuerzo y del tiempo de-
dicados y la re:lucci6n correspondiente de la Hbertad tienen algun
peso en el anal:sis de la pobreza induso en Europa y Norteamerica.
Tambien hay ctros aspectos en los que el reparto de la renta en el
seno de la fami,ia es importante y debe induirse en las consideracio-
nes relevantes para la polftica econ6mica y social en casi todo el
mundo.
En cuarto ugar, la privaci6n relativa desde e1 punta de vista de
las rentas puec~ provocar una privaci6n absofuta desde el punta de
vista de las cap1cidades. Ser relativamente pobre en un pais rico pue-
de ser una gral desventaja desde el pun to de vista de las capacida-
des, inc1uso ctaodo la renta absoluta es alta segun los parametros
mundiales. Enun pais opulento en general, se necesita mas renta
para comprar uficientes bienes que permitan lograr las mismas /un-
ciones sociales.:Esta consideraci6n -esbozada por primera vez par
Adam Smith t:l La riqueza de las naciones (1776)- es fundamen -
116
tal en In s intcrpretacion cs d e Ia pobreza y ba sido analizada por
W. G. RU11ciman, P eter T ownsend y otros autores. 9
Par ejemplo, las dificultades que tienen algunos grupos de per-
sonas para <<participar en la vida de la comunidad» pueden ser crucia-
les en cualquier estudio de la «exclusion social». La necesidad de par-
ticipar en la vida de una comunidad puede provocar Ia demanda de
equipo moderoo (televisores, magnetoscopios, autom6viles, etc.) en
un pais en el que esos servicios sean mas o menos generales (a dife-
rencia de lo que se necesitaria en los pafses menos ricos) , y eso pro-
voca tensiones a las personas relativamente pobres que viven en los
paises ricos incluso cuando tienen un nivel de renta mucho mas alto
que el de los habitantes de paises menos opulentos. 10 De hecho, el
fen6meno parad6jico del hambre de los paises ricos -incluso de Es-
tados Unidos- tiene alga que ver con la exigencia de realizar estos
gastos.11
Lo que hace la perspectiva de las capacidades en e1 analisis de la
pobreza es contribuir a comprender mejor la naturaleza y las causas
de la pobreza y la privaci6n, trasladando la atenci6n principal de los
medias (y de un determinado media que suele ser objeto de una aten-
ci6n exclusiva, a saber, Ia renta) a los fines que los individuos tienen
razones para perseguir y, par Jo tanto, a las libertades necesarias para
poder satisfacer estos fines. Los ejemplos que exarninamos con bre-
vedad aquf ilustran la aportaci6n de esta extension b asi ca. Las priva-
ciones se consideran en W1 nivel mas fundamental, mas cercano a las
demandas informativas de justicia social. De ahi la importancia de la
perspectiva de la pobreza basada en las capaddades.
L A POBREZA DE RENT A Y lA POBR..EZA DE CAPACIDADES
Aunque es importante disringuir conceptualmente e1 termino pobre-
za como la falta de capacidades del termino pobreza como la falta de
renta, las dos perspectivas estan de manera inevitable relacionadas,
ya que la renta es w1 importante media para tenet capacidades. Y
como un aumento de las capacidades de una persona para vivir ten-
dena normalmente a aumentar su capacidad para ser mas producti-
va y percibir una renta mas alta, tambit~n seria de esper ar que exis-
117
 tiertt LIOII 4 CIIH X lUll t' IHrl' lu llH'JOI'; \ d1• l,lS (':lparidudl·~ y t•! :IIIII H . III II
del podct til nh11 IWI' III~H.·so:-. ~Ill' lucnl dt: b pri111era ul Sl'gtuH in y
no solo :d I L'Vt'"·
La ~l·r.11ndn cont·xion puede ~er muy importance p:tra erradt car
lu pobn.·z:~ de l l.'IIL: t. Por ejemplo, Ja mejora deJa educacion bastca y
de la asistencia :,anitaria no solo aurnenta Ia calidad de vida directa-
mente sino tam bien Ia capacidad de una persona para ganar una ren-
ta y librarse, asimismo, de Ia pobreza de renta. Cuanto mayor sea la
cobertura de Ia educacion basica y de la asistencia sanitaria, mas pro-
bable es que induso las personas potencialmente pobres tengan m as
oportunidades de veneer Ia miseria.
La importancia de esta conexion ha sido objeto de especial aten-
cion en el estudio sobre Ia India que hemos realizado hace poco en
colaboracion con J ean Dreze y que trata sabre las reformas econo-
•
mtcas. nstas han bnndado
12 """ . de muchas formas oportunidades eco-
nomicas a Ia poblacion india suprimidas por el excesivo control y
por las limitaciones de lo que dio en Uamarse «imperio de las licen -
•
etas».
l3 y . b
, sm em argo, Ia oportunidad de aprovechar las nuevns po-
sibiHdades no es independiente de Ia preparacion social que tienen
los diferentes sectores de Ia comunidad india. Aunque las reformas
deberfan baberse realizado mucho antes, podrfan ser mucho mas
productivas si hubiera servicios sociales que permitieran a todos los
segmentos de Ia comunidad nprovcchar hts oportunidades econ6mi-
cas. De hecho, muchas economfas asiaticas -primero Japon y des-
pues Corea del Sur, Taiwan, I long Kong y Singapur y, mas tarde, Ia
China posterior a Ia reforma y Tailandia y otros pafses del Este y ei
Sureste asiaticos- han conseguJdo difundir notablemente las opor-
tunidades econ6micas gracias a una base social favorable, que ha
proporcionado el apoyo suficiente, yen la que figura el elevado por-
centaje de personas que saben leer y escribir, calcular y que tienen
una educaclon basica; Ia buena asistencia sanitaria general ; unas re-
formas agradas completas, etc. La leccion de Ia apertura de la eco-
nomfa Y de la importancia del comercio se ha aprendido mas fadl -
mente en la India que eJ resto del mensaje procedente de la misma
region del sol nacienre. 14
La India es, desde luego, muy diversa en Io que a desarrollo hu-
mane se refiere; unas regiones (sobre todo Kerala) tienen unos nive-
118
lcs de educud6n, usi11 t ·nc111 sanitarin y rcformn ugrnrio mucho m:is Al-
tos que otros (sobrc todo Bihar, Uttar Pradesh, Rajasthan y Madhya
Pntdesb). Las limitaciones han adoptado diferenres formas en los
distintos estados. Puede decirse que Kerala ha padecido lo que has-
ta hace poco eran medidas bastante contrarias al mercado y un pro-
funda recelo hacia la expansion economica sin control basada en el
mercado, por lo que sus recursos humanos no se han utilizado para
difundir el crecimiento econ6mico tanto como podrian haberse uti-
lizado con una estrategia economica mas complementaria, que se
esta intentando actualmente. Por otra parte, algunos de los estados
del norte han sufrido un bajo nivel de desarrollo social con diversos
grades de control y de oporrunidades basadas en el mercado. Es su-
mamente necesario comprender Ia importancia de la complementa-
riedad para resolver las diversas deficiencias.
Resulta interesante, sin embargo, el hecho de que, a pesar de que
el crecimiento economico ha sido bastante moderado, Kerala parece
que ha reducido la pobreza de renta a un ritmo mas rapido que cual-
quier otro estado de la India. 1 ~ Aunque algunos estados han reduci-
do la pobreza de renta por medio de un elevado crecimiento econo-
mico (Punjab es el ejemplo mas notable), Kerala ha conseguido
reducir la miseria basandose principalmente en Ia expansion de Ia
educacioo basica, la asistencia sanitaria y una distribucion equitativa
de la tierra.
Aunque merece la pen a hacer hincapie en estas conexiones entre
Ia pobreza de renta y la pobreza de capacidades, tambien es impor-
tante no perder de vista el hecho basico de que la mera reduccion de
la pobreza de renta no puede ser Ia motivacion Ultima de la polftica
de Jucba contra Ia pobreza. Se corre el peligro de concebir la pobre-
za en el sentido estricro de privaci6n de renta y justificar entonces la
inversion en educaci6n, asistencia sanitaria, ere., alegando que son
buenos medias para consegujr e! fin de reducir Ia pobreza de renta.
Eso seria confundir los ftnes con Jos medios. Las cuestiones funda-
mentales basicas nos obligan, por razones ya analizadas, a compren-
der Ia pobreza y 1a privaci6n desde el punta de vista de Ia vida que
pueden llevar realmente los ind ividuos y de las !.ibertades que tienen
en realidad. La expansion de las capacidades humanas encaja de ma-
nera directa en estas consideraciones basicas. Sucede que la mejora
119
de las capacidadel) humanas tambie11 tit-ndt f1 ir arompumu.l11 de· 1111
aumento de Jas productividades y del poder pam obrcncr mgn·sm•
Esa conexion establece una importame relacion indirccta tt trav<.:s ck
la cual Ia mejora de las capacidades contribuye tanto Jirect t\ como
indirectamenre a enriquecer Ia vida del hombre y a conseguir que las
privaciones sean un fenomeno mas raro y meoos grave. Las conexio-
nes instrumentales, por importanres que sean, no pueden sustituir a
la necesidad de comprender, en lo basico, Ia naturaleza y las caracte-
risticas de la pobreza.
( D ESJGUALDAD DE QUE?
El tratamiento de la desigualdad en una evaluacion econ6mica y so-
cial plantea numerosos dilemas. Las desigualdades considerables
suelen ser diffciles de defender partiendo de modelos de Ia «iusti-
cia». La preocupacion de Adam Smith por los intereses de los po-
bres (y su indignaci6n ante la tendencia a descuidar esos inrereses)
estaba relacionada naturalmente con su uso de un recurso im aginati-
ve parecido a un «espectador imparcial», una investigacion que
ofrece ideas trascendentales sobre Ia oecesidad de considerar Ia jus-
ticia cuando se realizan valoraciones sociales. Jn Asimismo, Ia idea de
John Rawls de Ia <~ustkia como equidad», que se basa en lo que es
de esperar que eli jan los individuos en una «posicion irucial» hipote-
tica en Ia que a(m no saben que van a ser, permite comprender me-
jor las demandas de equidad y genera los rasgos contraries a Ia desi-
gualdad que son caracteristicos de sus «principios de la justicia>>. 17
Las desigualdades patenres en las iostituciones sociales tam bien pue-
den ser dificiles de justificar aJegando que son razonables para .los
miembros reales de la sociedad (por ejemplo, cuando se planrean ar-
gumentos a favor de estas desigualdades que otros «no pueden re-
chazar razonablemente»: criteria que Thomas Scanlon ha propuesto
-y ha utiJjzado decididamente- para realizar evaluaciones eti-
cas).18 Es cierto que las desigualdades graves no son socialmente
atractivas, y algunos sostendrfan que las desigualdades de capital i.m-
portan cia pueden ser barbaras. Ademas, Ia sensacioo de desigualdad
tam bien puede erosionar Ia cohesion social, y algunos tipos de desi-
120
f.lll.dJuJcs pw:dcn h nccr {jll<: resullc dificil consegui r incl11so Ia cii-
L.I\.'11U.I,
Y. sin ..:mhar·go, Jo~i intcntos d~! erradlcar Ia desigualdad pueden
provo til en much as circunstancias una perd ida a Ia mayorfa y a ve-
ces mcluso a wdos. Este tipo de conflicto puede ser leve o grave de-
pcndiendo de las ci rcunstancias exactas. Los modelos de justicia
-en los que hay un «especrador imparcial», una «posicion inicia1> o
Ia inexistencia de un rechazo razonable- tieneo que prestar atencion
a estas consideraciones.
Como cabria esperar, el conflicto entre las consideraciones agre-
gadas y las distributivas ha sido objetO de considerable atencion por
parte de los econornistas. Esta bien que sea asi, puesto que se trata de
una importante cuesti6n. 19 Se han sugerido muchas formulas de
compromise para evaluar los logros sociales prestando atencion si-
multaneamente a las consideraciones agregadas y a las distributivas.
Un buen ejemplo es la «renta equivalente correspondiente a una dis-
tribucion igualitaria» de A. B. Atkinson, concepto que reduce elva-
lor calculado de Ia renta agregada de acuerdo con el grado de desi-
gualdad de la distribucion de la renta y en el que la disyuntiva entre
los aspectos agregados y los distributivos viene dada por Ia eleccion
de uo parametro que refleja nuestra valoracion etica. 20
Existe, sin embargo, otra clase de conllictos que esta relacionada
con la eleccion del «espacio» -o sea, de la variable en fun cion de Ia
cual ha de evaluarse y estudiarse Ia desigualdad- , y esta cuesti6n
guarda relacioo con el rema del capitulo anterior. La desigualdad de
la renra puede ser muy difereote de Ia desigualdad en algunos otros
«espacios» (es decir, en fu ocion de otras variables relevantes), como
el bienestar, Ia libertad y diferentes aspectos de la calidad de vida (in-
cluida Ia salud y 1:.~ loogevidad). E incluso los logros ahrtegados adop-
tarlan diferentes formas dependiendo J el espacio en el que se reali-
zara Ia composici6n o Ia agregacion (por ejemplo, la ordenacion de
1 las sociedades en fundon d e su renta media puede ser diferente de
su ordenacion en funci6n J esus condiciones sanitarias medias).
El conttaste entre Ius diferemes perspectivas de la renta y de la
capacidad tiene una relacion directa con eJ espacio en el que hade
examinarse la desigualdad y Ia eficiencia. P or ejempJo, una persona
que tenga una renra alta, pero no disponga de ninguna oportunidad
121
tic parltliJI•It I< ltl pnlflr~·n , n11 t~ «pohl'l'>) en d scnti<.l11 habitua l dd
tennino, JW itt ~ ·~ ~ 1,11·nrrwnu: pniHl: <:n d sentido de que le falta un a
impOI tan((• llht•ft:rd. Un.t persona (jUe sea mas rica que casi todas las
J<:nHts p<.·ro pndc~;cn 11na enfermedad cuyo tratamiento sea muy caro,
t:viJ<:nl<:ml·nt~c· cs pohre en un importante sentido, aun cuando nose
cousiJcn: como ta l en las esradisticas habituales de Ia distribuci6n de
Ia rcntu. Una persona a Ia que se le niegue la oportunidad de traba-
jar pero reciba una limosna del Estado en forma de <<presrad6n por
desempleo», quiza parezca mucho menos pobre en el espacio d e las
rentas que desd e e1 pun to de vista de la valiosa - y valorada- opor-
tunidad de tener una ocupaci6n que le haga sentirse realizada. Dado
que la cuesri6n del paro es especialmente importante en algunas re-
giones del mundo (induida la Europa moderna), esta es orra area en
la que es urgenre apreciar el contraste que existe entre la perspectiva
de la renta y la perspectiva de la capacidad en e1 contexte de la eva-
luaci6n de la desigualdad.
P ARO Y PRIVAC:C6N DE C APAC!OADES
Es facil mostrar con ejemplos que tienen alguna impo rtancia practi-
ca el hecho de que las valoraciooes de la desigualdad en e1 espacio de
las rentas pueden ser muy diferentes de las valoraciones relacionadas
con importances capacidades. En Europa, este contraste es especial-
mente significative debido al elevado nivel de paro que padece en Ja
21
actualidad. La perdida de renta causada por el paro puede com-
pensarse en gran medida por media de ayudas (como las prestacio-
nes par desempleo), como ocurre en 1a Europa occidental. Silo uni-
co que enrranara e1 para fuera la perdida de renta, esa perdida
podria resolverse en gran medida --en e1 caso de las p ersonas afec-
tadas~ par medio de ayudas (hay, par supuesto, orra cuesti6n que
son los castes sociales de la carga fiscal de estas ayudas y l as conse-
cuencias que tienen estas para los incentives). Sin embargo , si e1 para
produce otros efectos graves en la vida de los mdividuos, causando
otros tipos de privaciones, Ia mejora que conseguirfan estas ayudas
serfa limitada en este sentido. Existen abundantes pruebas de que el
para produce muchos efectos trascendentales, ademas de l a perdida
122
de renta; entre ellos se encuentran los daiios sicol6gkos, b pcrdidH
de motivaci6n par a rrabajar, de cualificacion es y de confianza en uno
mismo, e1 aumento de las enfermedades y de ]a morbilidad (e inclu-
so de las tasas de mortalidad), Ia perturbaci6n de las relaciones fami-
liares y de la vida social, el aumento de Ia exclusion social y el em-
peoramiento de las tensiones sociales y de las asimetrfas entre los
22
sexos.
Dado el enorme n ivel de para existente en las economias euro-
peas modernas, puede ser especialmente engaiioso centrar Ia aten-
ci6n solo en Ia desigualdad de Ia renra. De hecho, se puede decir que
en Ia actualidad el enorme nivel de para existente en Europa consti-
tuye al menos una cuesti6n de desigualdad tan importante por si mis-
ma como la propia distribuci6n de la re::nta. Centrando exdusiva-
mente la atenci6n en Ia desigualdad de la renta se tiende a dar la
impresi6n de que Ia E uropa occidental ha conseguido mucho mejor
q ue Esrados Unidos man tener en un bajo nivella desigualdad y evi-
tar el aumento de Ia desigualdad de Ia renta que ha experimentado
Estados Unidos. En el espacio de las rentas, Europa tiene, de hecho,
un historial mejor tanto en lo que se refiere a los niveles de desigual-
dad como en lo que se refiere a sus tendencias, como lo demuestra Ia
minuciosa investigaci6n publicada en e1 estudio de la OCDE (0rga-
nizaci6n para Ia Cooperaci6n y el Desarrollo Econ6mico) realizado
1
par A. B. Atkinson, Lee Rainwater y Timothy Smeeding. ' No solo
son los indicadores habituales de Ia desigualdad de Ia renta moyor<:s
en Estados Unidos que en Ia Europa occidental en su WIIJllnW, srnn
que, ademas, Ia desigualdad dt: Ia renta ha aumenwdo en EM.tdos
J Unidos mucho m~is que en Ia muvorfa de lo:. pniseit de l.1 Eut o p.r o (
I cidental.
Y sin embargo, si ohservamos d puw en lu)&.ll d, 1,, ' ' IIIII, d TM
norama es muy Jifc~t.•nrc. El p1110 hu uurm•rttllcln d1 • lnu\1 r t • (H' liH •
cular en Ia mayor patt<· d~: Ia Euwpu rH 1d1 nt,tl , mh Ill I ti ll \flit t 11 E:-;·
tados Unidos no sc ha r~.:wstrudn 11111 lllld ~ r \ll tt. p.,, Jlltlplo, ~ 11 l' l
perfodo 1965 -197}, In Willi dl• p1111• lm dtl 1 ,~ '\, • 11 J ..t rtdo•Utndot.,
mientras que en lt:rlia fnc dd 'i ,H, ., 1 l•ttltnlt • 1, I ' ,IJ ,.,, I ' ,1\ '''" 111111t1
occidental inferior all %, E11 l.t•lllthrhd.ul, leo 11~ !1 prtllit llullu,
Francia y AJemunia- tit' lll'll uJt.lf. lllllltt ,f, 1• 111• qllt " ''' 111 • 11 1111111'
al l O o 12 %, micntws qtll' Est.lih'' l hr11 1P llll{tH uuh rulntllll 1 ""
I I'
 de paro del o rde n del -1 o 5 %. Si cl paro uf ecta u b vtdn dl· lu'l pvr
sonas, hay que tenerlo en cuenta de alguna manc:ra l'n ...1.mnlt..,t~o dt·
Ia desigualdad econornica. Las tendencias comparativa~ Jc l,t dc~>i
gualdad de la renta dan a Europa una excusa para Ja aulocompla-
cencia, pero esa autocomplacencia puede ser muy enganosa si se
adopta una con cepcion mas amplia de la desigualdad. 2~
El conttaste entre la Europa occidental y Estados Unidos plantea
otra cuestion interesante y, en cierto sentido, mas general. Parece
que para la etica social estadounidense es posible no ayudar a los in-
digentes y a los pobres, algo que a un ciudadano representative de la
Europa occidental, que ha crecido en el Estado del bienestar, le re-
sulta diffcil aceptar. Pero a esa misma etica social estadounidense le
resultarfan intolerables los niveles de paro de dos dfgitos habituales
en Europa. Esta ha continuado aceptando la falta de trabajo - y su
aumento- con notable ecuanimidad. Tras este contraste se encuen-
tra una diferencia de actitud bacia las responsabilidades sociales e in-
dividuales, cuestion de la que volveremos a ocuparnos.
AstSTENCIA SANITARIA Y MORTAI.IDAD: LA ACTITUD
DE EsTADOS UNroos v or EUROPA
L a desigualdad existente en Estados Unidos entre l.os diferentes gru-
pos raciales ha sido objeto de una considerable atencion hace poco
tiempo. Por ejemplo, en eJ espacio de las rentas, los afroamericanos
son claramente mas pobres que los blancos americanos. Muchas ve-
ces se considera que esta diferencia es un ejemplo de privaci6n rela-
tiva de los afroamericanos dentro del pais, pero no en com paraci6n
con las personas mas pobres del resto del mundo. De hecho, los afroa-
mericanos pueden muy bien ser mucho mas ricos en c uanto a ren-
ta, incluso despues de tener en cuenta las diferencias de precios, que
la poblacion de los pafses del Tercer Mundo. D esde este punto de
vista, las privaciones de los negros americanos parecen insignifican-
tes desde una perspectiva internacional.
Pero ~es Ia reota el espacio correcto para realizar esas compara-
ciones? <Que ocurre con la capacidad basica para vi vir bast a alcanzar
Ia edad adulta sin sucumbir a una muerte prematura? Como seiiala-
124
IIHI' t•n d <.:n ptrltln I, to 'j..;lln t-~c c rit et'to
lc,s ltou1brcs ufronm<.:rtcanos
sc ~:n c: t1c t11 ran l'n mliCh llpcot stLuadon qu~ los hombres inmensa-
uu:ntl. m:is pobrc~ de 'hina o del cstado indio de Kerala (vease el
~-trn fko 1.1 de ln p. 39), asf como de Sri Lanka, Costa Rica, Jamaica y
muchas otras economlas pobres. A veces se supone que las tasas de
mortalidad conside rablemente altas de los afroamericanos solo afec-
Latl a los varones y, de nuevo, solo a los varones mas jovenes, debido
ttl e1evado nivel de violencia. El numero de muertes causadas por la
violencia es, de hecho, alto en el caso de los varones negros jovenes,
pero eso no lo explica todo. De hecho, como muestra el gnifico 1.2
(p. 40), las mujeres negras no solo se encuentran en peor situacion
q ue las mujeres bJancas en Estados Unidos, sino tambien en peor situa-
cion que las mujeres indias de Kerala, y les falta poco para encontrar-
se tam bien en peor situacion que las chinas. Tambien puede obser-
varse en el grafico 1.1 que los hombres negros americanos continuan
perdiendo terrene frente a los chinos y a los indios a medida que pasa
el tiempo, mucho despues de superar las edades jovenes en las que es
frecuente Ia muerte violenta. Necesitamos mas explicaciones que las
que pueden surninistrar las muertes causadas por la violencia.
De h echo, incluso en los grupos de mas edad (por ejemplo, en el
grupo de edad comprendido entre los treinta y cinco y los sesenta y
cuatro afios) existen pruebas de que la mortalidad es mucbo mayor
en e1 caso de los hombres negros que en el de los blancos y en el de
las mujeres negras que en el de las blancas. Y est as diferencias no de-
saparecen cuando se introducen ajustes para tener en cuenta las di-
ferencias de renta. De hecho, uno de Jos estudios medicos mas mi-
nuciosos sobre los afios ochenta muestra que la diferencia entre Ia
rasa de mortalidad de los negros y la de los blancos es notable en e1
caso de las mujeres, aun teniendo en cuenta las diferencias de renta.
El grafico 4.1 , en Ia pagina siguiente, muestra los cocientes entre las
tasas de mortalidad de los negros y de los blancos del pais en su con-
junto (basadas en una encuesta por muestreo). 25 Seg6n esta encues-
ta, mientras que la tasa de mortalidad de los hombres negros ameri-
canos es 1,8 veces mayor que la tasa de los ho mbres blancos, lade las
mujeres negras es casi el triple de la tasa de las mujeres blancas. Y
una vez que se realizan ajustes para tener en cuenta las diferencias de
renta familiar, mientras que la tasa de mortalidad de los hombres ne-
125
 (;K Alil 4• 4. 1 < Orlt'lllt'\ mlr<' lc11 de morlttlulad clr !t11 m•p,ro1
ltl\t/1
I 't. ido~ Uni do<~ upcnu~; cx1Mc d m mpromiso dt: !.umini111rar a~istcn
I' /111 1/t• ft1 I /Jit/11(111 ( n ~4 IJ!IW) o/J.It'rvtJJOf )I fljtll/iJJd! pure/ ft.' fl t>r tl,lmcJica bastc;l a rodo!., y purccc que mucbo miUones de personas
en cttNIId Ia rl'lllrl /amilitJr (d t' ht•t·ho, mas de 40 miUoncs} cnrc:cen de cobertura o seguro medi-
<.:u. Aunquc pucde que una proporci6n considerable de estas perso-
1 .~ ,.-------------------------~
IIIIS llO Lc ngn Lm scguro porque no quiere, Ia irunensa mayori'a care-
3,0 2.9 - - - I.e, en n:uliJnd, de Ia capacidad necesaria para tener un seguro
medico Jcbido a las circunstancias econ6micas y, en algunos casas,
2.5 2.3
clcbido a que padece afecciones de las que huyen las aseguradoras
pl'ivodlls. En Europa, donde se considera que la cobertura medica es
1 ,6
on derccho basico de los ciudadanos independientement e de sus
medias y de las enfermedades gue ya padezcan, en principia serfa in-
tolerable desde el punta de vista politico una situaci6n parecida. Las
restricciones a las que esta sometida en Estados Unidos la ayuda pu-
blica destinada a los enfermos y a los pobres son demasiado riguro-
Q L---~~~-L-------
sas para que resulten aceptables en Europa, y lo mismo ocurre con el
Total Total Hombres Hombres Mujeres Mujeres
observadas ajustadas observadas ajustadas observadas ajustadas comprom.iso social de ofrecer servicios publicos, que van desde la
asistencia sanitaria hasta la educaci6n, que el Estado del bienestar
fuenles: M. \VI. Owen, S.M. Teutsch. D. F. Williamson y J. S. Mark~. «The Effects of europeo da por sentados.
Known Risk Factors on the Excess Mortality of Blacks Adults in the United States», jour- Por otra parte, las tasas de paro de dos digitos que se toleran ac-
nal ofthe American Medtcal Arsociauon, 263. num. 6 (9 de febrero de 1990).
tualmente en Europa serfan con toda probabilidad (como se ha se-
fialado antes) dinamita polftica en Estados Unidos, ya que unas tasas
gros es 1,2 veces mayor, la de las mujeres negras es nada menos que de paro de esa magnitud serfan una burla para la capacidad de los in-
2,2 veces mayor. Parece, pues, que en Estados Unidos, incluso te- dividuos para ayudarse a sf mismos. Creemos que ninglin gobierno
niendo totalmente en cuenta los niveles de renta, en la actualidad la de Estados Unidos podria salir ileso de la duplicaci6n del nivel ac-
proporci6n de mujeres negras que mueren j6venes es mucho mayor tual de paro, con Ia que, por cierto, la tasa de paro de Estados Uni-
que la de mujeres blancas. dos alin seguirfa siendo inferior a la de Italia, Francia o Alemania.
La introducci6n en la base de informacion no solo de la renta Parece que la naturaleza de los respectivos compromises politicos
sino tambien de las capacidades basicas nos perrrute comprender -y la falta de ellos- es radicalmente diferente en Europa y Estados
muchisimo mejor la desigualdad y la pobreza. Cuando centramos la Unidos, y las diferencias estan muy relacionadas con Ia concepcion
atenci6n en la capacidad para tener trabajo y en las ventajas que se de la desigualdad como la privaci6n de capacidades basicas.
derivan de el, el panorama europeo pareda bastante sombrio; sin
embargo, cuando nos fijamos en la capacidad para sobrevivir, el gra-
do de desigualdad existente en Estados Unidos parece enorme. Tras PoBRBZA Y PRIVACI6N EN LA l NDLA v EN EL AFRICA SU BSAHARIANA

estas cliferencias y las respectivas prioridades de la pollrica econ6mi-

ca y social relacionadas con elias, puede existir un importante con- La pobreza extrema esta muy concentrada en dos regiones del mun-
traste entre las actitudes de los dos Iados del Atlantico bacia las res- do: el sur de Asia y el Africa subsahariana. Estas dos regiones tienen
ponsabilidades sociales e individuales. En las prioridades oficiales de uno de los niveles de renta per capita mas bajo de todo el mundo,

126 127
 pcro cs.1 pcrl>pl'CII VII no no:. d.1 suiH.icull' idt"a dt·lllpn v '-'1cotH,•ntdo
Je sus res pccl'iv~1 s privacwnt:s ni dt> su pobrezn relativa. Si Ia pohrc
za se conc ibe, mas bien , como Ia privaci6n de capucidadts bnsic:as, t"S
posible hacerse una idea mas esclarecedora examinando Ia informa -
cion sabre algunos aspectos de Ia vida de estas regiones del mundo. 21'
A continu aci6n intentamo s presentar un breve analisis, basado en un
estudio realizado en colaboraci6n con Jean Dreze yen dos esrudios
posreriore s de esre autor. 27
Alrededo r de 1991 habia cincuenra y dos palses en los que la es-
peranza de vida al nacer no llegaba a los sesenta afios; esos pafses
tenfan una poblaci6n conjunta de 1 690 millones de personas. 28
Cuarenta y seis se encuentra n en el sur de Asia yen el Africa sub-
sahariana , y solo seis fuera de estas dos regiones (a saber, Afganis-
tan, Camboya , Haiti, Laos, Papua y Nueva Guinea y Yemen),
cuya poblaci6n conjunta no representa mas que un 3,5 % de la po-
blaci6n total (1690 millones) de los cincuenta y dos paises que tie-
nco una baja esperanza de vida. Todo e1 sur de Asia, salvo Sri Lanka
(es decir, Ia India, Pakistan, Bangia Desh, Nepal y Butan), y toda el
Africa subsahariana, salvo Sudafrica, Zimbabw e, Lesotho, Botswana
y una serie de pequefias isJas (Mauricio y las Seychelles), pertenece n
al grupo de los otros cuarenta y seis palses que tienen una baja espe-
ranza de vida. Como es logico, existen diferencias dentro de cada
pais. Los segmentos bien siruados de la poblaci6n del sur de Asia y
del Africa subsahariana disfrutan de una larga longevida d y, como
hemos sefialado antes, una parte de Ia poblaci6n de los pafses que
tienen incluso una esperanza de vida media muy alta (como Estados
......
Unidos) puede tener problemas de supervivencia parecidos a los del "<:t

Tercer Mundo (por ejemplo, los hombres negros americanos que vi- 2
0
<
ven en ciudades como Nueva York, San Francisco, San Luis o Was- ::l
u
hington, D.C., tienen una esperanza de vida muy inferior al tope
considerado de sesenta afios). 29 Pero desde el punta de vista de las
medias nacionales , el sur de Asia y el Africa subsahari ana destacan,
cit: hecho, por ser las regiones en las que esta concentra da en el mun-
do actual Ia vida breve y precaria.
Dehecho, solo Ia India representa mas de la mitad de la poblaci6n
conjunta de estos cincuenta y dos paises pobres. Noes en absoluto el
puis que sc encuentra en pear situaci6n, en promedio (de hecho, Ia

12X
129
~·~plt.tllt.lt d,· v hl.ltllnlt.l d'- l:t lndt .t \:s muy tct-nut.t ltlu:. :-:~o·:-l'IH ·•·•• m:.
v. 't'~ tllt Lls vsLH lt:-1iu1s tn11s tcuctllc~. ncuba de supl'l'tll c~., t•dnd).
Jh'l\1 t x"ll'll ~rantk:. dtlctcncws cutr~ Ia!> conJictones Jc vtd;l l'l'Hto
thtlt·:. dt'fllro de I.'M: pats. Algunas regiones (que tienen una pohhH ion
wn gtandc ~.:omo -o mayor que- Ia de la mayorfa de los paise:; dd
munJn) se encuentran en tan mala situaci6n como los paises cuya ~i ­
ruacion es pear. Es posible que Ia India obrenga unos resultados sig-
nilicativamenre mejores, en promedio, que, par ejemplo, los pa1ses
que obtienen los peores (como Etiopfa o Zaire, llamado ahara Repu-
blica Democratica del Congo) en lo que a esperanza de vida y otros in -
dicadores se refiere, pero existen gran des zonas dentro de la India en
las que la esperanza de vida y otras condiciones de vida basicas no son
muy diferentes d e las q ue se observan en estos paises mas pobres! 0
En el cuadro 4.1 comparamos Ia tasa de mortalidad in/antil y el
porcentaje de adulto.r que sahen leery e.rcribir de las regiones menos
d esarrolladas del Africa subsahariana y de Ia India. 31 Presentamos las
estimaciones de estas dos variables correspondiemes a 1991 no solo
de la India y del Africa subsahariana en su coojunto (primera y Ulti-
ma fila), sino tambien de los tres paises del Africa subsahariana que
tienen peores resultados, de los tres estados indios que tienen peores
resultados y de los distritos de cada uno de estos tres estados que tie-
nen peores resultados. Es notable el hecho de que no haya ning(i.n
pais en el Africa subsahariana -o, de hecho, en el mundo- en el
que las tasas estimadas de morralidad infantil sean tan altas como en
el distrito de Ganjam , situado en Orissa, o en el que el porceotaje de
mujeres adultas que saben leer y escribir sea tan bajo como en el dis-
trite de Barmer, situado en Rajasthan. Cada uno de estos dos distri-
tos tiene, por cierto, una poblaci6n superior a Botswana o Namibia
y una poblaci6n conjunta superior a Ia de Sierra Leona, Nicaragua o
Irlanda. De hecho, algunos estados enteros como Uttar Pradesh
(cuya poblaci6n es tan grande como ]a de Brasil o Rusia) ni siquiera
obtienen unos resultados mucho mejores que los paises subsahatia-
nos que tienen los peores resultados en lo que se refiere a estos indi-
cadores basicos de la cilidad de vida. 32
Es interesante el hecho de que si consideramos la India y el Afri-
ca subsahariana en su conjunto, observamos que las dos regiones no
son muy diferentes en Ia que se refiere al porcentaje de personas que
130
,.11 •1.·11 ll' 1 v cscttull o .1 Ia mortn lidnd in fun lll. Sin cmhargo, sc lWt:·
11 111 1111 l"l1 In \!~p~: t .ulttt d~: vtcln. En Ia Tm liu, lu csperanza d e vid a • r<t
d1.· liM~ ~csctl ta aiio~ Hlrcdcdo r de 1991, miem ras q ue en el Africa
~ uh~o,lhll l iunn cru m uy infe rio r a esa cifra (alred edo r d e cincuenta y
.Ins ann:,, c:n prome<Jjo). '} E n cambia, cxisten abundantes pruebas
d~ que d grndo de desnutrici6n es mucho mayor en la India que en
d Arrica subsahariana.H
l~xistc, pues, u n interesante contraste entre la India y el Africa
subsnhari3na segtin los diferentes criterios de 1) la mo rtalidad y
2) b nutrici6n.. La ventaja d e la Ind ia en Jo que se refiere a supervi-
wncia sc observa no solo comparando la esperanza de vida sino tanl-
lH~n otras estadlsticas sabre la mo rtalidad. Po r ejemplo, en Ia India
In edaJ mediana de muerte e ra d e alred edor de treinta y siete anos
hncia 1991; comparese esta cifra con la media ponderada (dela edad
n1ecliana de muerte) del Africa subsahariana de cinco afios solamen -
5
te. ' D e hecho, al menos en cinco pafses africanos , la edad mediana
de muerte era de tres aiios o menos. El problema de la mortalidad
prematura, vista desde esta pe rspectiva, es muchfsimo mas grave en
Africa que en la India.
Pero el saldo de desven tajas es muy diferente si observamos el
grado de desnutrici6n existente en Ia India en comparaci6n con Afri-
ca. L as cifras de la desnutrici6 n general son, en promedio, mucho
mas altas en la India que eo el Africa subsahariana/ 6 a pesar de que
es la India, mas que eJ Africa subsahariana, la que se autoabastece d e
alimentos. El «autoabastecimiento» d e la India se basa en la satisfac-
ci6n d e la demanda d e mercado, que en aiios normales puede satis-
facerse fkilmente con las existencias producidas dentro del p ais.
Pero Ia demanda d e mercado (basada en el poder adquisitivo) su-
bestima las necesidad es d e alimentos. Da ]a impresi6n de que 1a des-
nutrici6n real es mucho mayor en Ia Indja que en el Africa subsaha-
riana. Segiin los criterios habituales del retraso de peso por edades,
en Africa la proporci6 n de nifios desnutridos oscila entre el 20 y el
40 % , mientras que en Ia India es nada menos que de entre el 40 y
37
el60 %. Parece que alreded or de Ia mitad de todos los niiios indios
esta cr6nicamente d esnutrida. Aunque los indios viven mas que los
africanos subsaharianos y tienen una edad mediana de muerte mu-
cho mayor que Ia de los africanos, en la Ind ia hay muchos mas nifios
131
dc ... nullldm. lllll' l'll d Afdca :.uh).,Jilllll,llhl, no 'olol'tlll' tlllm o~ 11h
),oluws smo tniT\ bien ~..:n JHH c~..:ntaJc Jel total Jc nino:-.. ~~ :1 I.'M> k-
aiiadimos cl hcc:h o de que Ia Ji~ criminaci6n sexual en In mw.:rll: cs
un considerable problema en Ia I ndia, pero no tanto end Africa sub-
sahariana, obscrvamos que Ia situaci6n es mucho menos favorabl e en
Ia lndia que en Mrica. 39
Existen impo rtantes cuestiones de politica econ6mica y social
relacionadas con la naruraleza y Ia complejidad de las respectivas
pautas de privaci6n de las dos regiones del mundo mas afectadas
por Ia p obreza. La ventaja de la India frente al Africa s.ubsahariana
en lo q ue se refiere a Ia supervivencia esta relacionada con toda una
variedad de factores que han hecho a los africanos propensos a la
lllp. ltid,tdc.., l'X I'< LCtll C ell estu~> rcgioncs. Sin embar~u. n'lucstran nl-
g t tr lll~ f,tllnlo ll,ltnutivos y •.Jgunns cucstiones fundamentales desde el
p111110 d · vbtn de lfl poUticu econ6mica y social que reclaman una
llll'nCt(ll1inmediata. Tampoco hemos intentado elaborar una meruda
•'HWq~ nd lt» de Ia privaci6n, basada enla «ponderaci6n>> de Jos dife-
ll'tll<.'s aspectos de Ia privaci6n de capacidades. 41 La elaboraci6n de
1111 ugn.:gado a menudo puede ser mucho menos interesante para
unu l i~ar Ia polirica econ6mica y social que la pauta fundamental de
Ins d ivcrsos aspectos que lo componen.
D rsJoUALOAo SEXUAL Y MUJERES DESAPARECIDAS

mortalidad prematura. Desde Ia independencia, la India se ha libra-

do relativamente de las hambrunas y las grandes y persistentes gue- A continuaci6n pasamos a analizar un aspecto especffico de la desi-
rras que han asolado de manera peri6dica un elevado numero de paf- gmudad general que ha sido objeto de una gran atenci6n Ultimamen-
ses africanos. Los servicios sanitarios de la India -con todo lo tc; este apartado se basa en mi articulo «Missing Women» publicado
insuficientes que son- se h an visto menos superados por las con-
mociones polfticas y militares. Por otra parte, muchos pafses del G R.AFJCO 4.2 . Cocientes entre Ia poblaci6n /emenina y La masculina
Africa subsahariana han experimentado un declive econ6 mico -re- en algunos comunidades
lacionado en parte con las guerras, el malestar y los des6rdenes po- ~ O,lr---------------------------------------------~
e!
liticos- q ue ha hecho que resultara dificil mejorar los niveles de Ill
5'
E
vida. Una evaluaci6n comparatjva de los exjtos y los fracases de las
dos regiones tendrla que tener en cuenta estos y otros aspectos de su
respective desa r rollo:~0
Tambien debe sefialarse que uno de los problemas que tienen en
comlin la India y el Africa subsahariana es la persistencia de un anal-
fabetismo endemico, caracterfstica q ue, a! igual que Ia baja esp eran-
za de vida, situa al sur de Asia y al Africa subsahariana al margen de
casi todo eJ resto del mundo. Como muestra el cuadro 4.1, los por- ~
-0,0 5
e
Ill
centajes de personas que saben leer y escribir son muy similares en "5'

las dos regiones. Tanto en la India como en el Africa subsahariana, .,E

"0
~
casi todos los adultos son analfabetos. c:
Ql -0,1
E
Las tres caracterlsticas centrales d e la privaci6n de capacidades Ql

basicas en las que hemos centrado Ia atenci6n al comparar y contras- ~

.,
~
tar la naturaleza de las privaciones de Ia India y del Africa subsaha- 0
Cl.
-0,15
riana (a saber, Ia mortalidad prematura, la desnutricion y el analfabe-
tismo) no dan, p or supuesto, una vision exhausrjva d e la pobreza de Fuente; Calculado a partir de UN Population Statistics.

132 133
, 11 h1 1\.:'VI!.l.l Hnlr \ h M t'J(( 11//lllllllal ell llJ92 .' Nt '~ 1~fc:lllll(l) nlll.'lll
IHIIJ~·n·:. v los h01nhrcs que Lic1lCIJ Europa y Esrados Umdos, habrHl
hll· IL nnllll'll\1 d~ 1:. ~Xl'l'SJvt• 11lllJ t.d1dad y de las 1nsas tk s upL'I v1vc.:n
11111~ hos tn.•~ milloncs de mujeres c.:11 c.:stos puises (dado el otimero de
, "' .lllllu.:t•.lm~:utl: m;t~ h:tJ:l:. Jc las mu1cres dt.: mudw::. path:~ del
I11 Hnlm..·~t) 4' Solo l.!n hina el numero de «mujeres desaparecidas»,
llliJitJo. Sc LHlla Jc 110 descarnad o aspecto muy visible Je b Je::.l-
~ ,J!, ul.1do n p:mi1· del cociente europeo o americana , sobrepasarfa
1-(liUIJud scxuul, 4UC! suele manjfestarse de formas mas sutiles Y me-
Itt:-~ 'Hln11lluncs y, segun esa cifra, podemos considera J que en estos
nus horribles. Pero a pesar de su crudeza, las rasas femeninas de
p.use!l en su conjunto hay mucho mas de 100 millones de mujeres
1110rtalidad artificialm ente mas altas reflejan una importantfsima pri-
,.Jcliapure cidas».
vaci6n de capacidad es de las mujeres.
Sin e mbargo, tal vez no sea correcto utili.zar e1 cociente europeo
En Europa y Norteame rica, el numero de mujeres tiende en ge-
,, d .tmcricano, debido no solo a caracteristicas especiales como las
neral a ser considera blemente mayor que el de hombres. Por ejem-
tUucrtcs causadas por las guerras. Dado que las tasas de mortalida d
plo, en Gran Bretafia, Francia y Estados Unidos, el cocienre entre las
tcmeninns de Europa y America son mas bajas, el cociente en tre las
mujeres y los hombres es superior a 1,05. La siruacion es muy distin-
muJcrt!S y los hombres aumenta gradualrn ente con la edad. En Asia o
ta en numerosos pafses del Tercer Mundo, sobre todo en Asia Y el
<:n cl norte de Africa, serfa de esperar que el cociente fuera mas bajo
norte de Africa, donde el cociente entre las mujeres y los hombres
d >bido en parte a que Ia esperanza general de vida es menor y la tasa
puede llegar a ser solo de 0,95 (Egipto). 0,94 (BanglaDesh, China,
de fecun&da d es mayor. Una manera de abordar esta cuestion es to-
oeste de Asia) , 0,93 (Ia lndia) o incluso 0,90 (Pakistan). Estas dife-
mor como base de comparac ion noel cociente de Europa ode Ame-
rencias son importanres cuando se analizan las desigualdades sexua-
rica entre las mujeres y los hombres, sino el del Africa subsahari ana,
les en todo el mundaY El gnifico 4.2 muestra esta informacion com-
donde es peque6a la desventaja de las mujeres desde el punto de vis-
parativa.
ta de las tasas de mortalida d relativas, pero donde la esperanza de
En realidad, en todo el mundo nacen mas niiios que niiias (nor-
vida noes tan grande y las tasas de fecundidad no son mas bajas (sino
malmente un 5% mas). Pero existen abundant es pruebas de que las
rodo lo contrario). Tomando como referencia el cociente del Africa
mujeres son «mas fuertes» que los hombres y de que, recibiendo Ia
subsahari ana entre las mujeres y los hombres, que es igual a 1,022
misma atenci6n, sobreviven mejor (de hecho, parece que incluso los
(utilizado en mis estu&os anteriores yen los que he realizado en co-
fetos femeninos tienen una tasa de supervivencia mayor que la de los
laboracion con Jean Dreze), se obtiene una escimacion de 44 millo-
fetos masculinos; la proporcio n de fetos masculinos concebido s es
nes de mujeres desaparec idas en China, 37 millones en la India y un
incluso mayor que Ia de nacidos). 44 Es el hecho de que las tasas de
rota! en estos pafses incluso muy superior a 100 millones.'~6
mortalida d femeninas sean mas bajas lo que explka que el cociente
Otra manera de abordar este problema es calcular el numero es-
entre las mujeres y los hombres sea alto en «Occiden te». Esta pre-
perado de mujeres que habri'a si estas no tuvieran ninguna desventa-
ponderancia de las mujeres tambien tiene otras causas. Las muertes
ja en cuanro a supervivencia, dada Ia esperanza real de vida y las ta-
de varones en guerras pasadas at.ln siguen dejandose sentir. Los hom-
sas reales de fecundida d de estos pafses. No es fac il calcu larlo
bres han fumado, en general, mas que las mujeres y han sido mas
directamente, pero Ansley Coale ba realizado esclarecedoras estima-
propensos a morir de forma violenta. Pero parece claro que induso
ciones utilizando tablas-mo delo de poblacion basadas en la expe-
cuando se excluyen estos otros efectos, el nlimero de mujeres tiende
riencia historica de los palses «occidentales». Este procedim iento da
a ser mayor que el de hombres, a igualdad de atencione s.
una cifra de 29 millones de «mujeres desaparec idas» en China, 23
Los bajos cocienres entre las mujeres y los hombres de algunos
millones en 1a In&a y un total de unos 60 millones en estos pafses.4i
paises de Asia y del norte de Africa indican la influenda de factores
Aunque estas cifras son mas bajas, tambien son enormes. Algunas es-
sociales. Es facil ver que si estos pafses wvieran el cociente entre las
timaciones mas recientes, basadas en datos historicos analizados mas

134
135
 Jctull.td:um:ntl.', h.m r~ndi<.Jo ll Jar dfros bnsramc mas alt,t~ (all'cd~
dot· <.l t 90 mdlon es, scgCm las cstimacioncs de Stephon Klnscn) ~~
c:Por que sc>n J~s tasns totales de mortalidad de las mujeres mn
yores que las de los hombres en estos pafses? Consideremos el caso
de la L1dia, don de l a rasa de rnortalidad por edades de las mujeres es
sistemaricamente s uperior a la de los hombres hasta finales de los
afios rreinta. Aunque el exceso de mortalidad en Ia edad de procrea-
ci6n puede deberse en parte a la mortalidad por maternidad (en el
pano o poco despues), noes posible atribuir a esa causa Ia desventa-
ja femenina en lo que se refiere a la supervivencia en el perfodo de la
lactancia Yen Ia nifiez. A pesar de los inquietantes casos de infantici-
dio femenino de los que se habla de vez en cuando en Ia India, ese
fen6meno, aunque presente, no puede explicar Ia magnitud de la
mortalidad adicional ni su distribuci6n por edades. Parece que el
principal culpable es Ia relativa despreocupaci6n porIa salud y Ia nu-
tricion de las mujeres, en especial-pero no exclusivamente- du-
rante la ni.fiez. Existen, de hecho, abundantes pruebas directas de
que las niiias estan desatendidas en lo que se refiere a asistencia sani-
taria, hospitalizacion e induso alimenraci6n. 49
Aunque el caso indio se haya estudiado mas que otros (hay mas
investigadores trabajando sabre esta cuesti6n en Ia India que en cual-
quier orro pais), tambien se pueden encontrar en los demas paises
pruebas similares de Ia falta de atenci6n relativa que sufren las nifias
en lo que a salud y nutricion se refiere. En China, existen induso al-
gunas pruebas de que el grado de desatencion ba aumentado de ma-
nera vertiginosa en los Ultimos at1os, sobre todo desde que se limir6
obUgatoriamente e1 numero de hijos (como con Ja politica de un solo
hijo que existe en algunas partes del mundo) y se introdujeron otras
reformas alrededor de 1979. Tambien existen algunos indicios nue-
vas Y de mal augurio en China, como el radical aurnento del cociente
declarado entre el numero de nacimientos masculines y el de naci-
mientos femeninos, muy alejado del resto del mundo. Es muy posible
que indiquen que «estan ocultandose>> ninas recien nacidas (para evi-
tar los rigores de Ia politica de limitaci6n obligatoria del n6mero de
bijos), pero ram poco es improbable que se deban a que la mortalidad
infantiJ femenina es mayor, ya sea o no provocada (en una situacion
en Ia que los nuevos nacimientos y las nuevas muertes no se decla-
136
lotH ) Slll l'nlh,ll j.IO, p:tr~o•c · que r '<'tcntrtnL·ntc d priudpal factor de Ia
tlj•,cd111iuudon cutII rn Lts mujcrcs en In composicion de Ia familia son
It t athnt lOS rerui:ludos SC~LHl eJ scxo, praclica que se ha extendido
lllHdlC! ·n Chinn con d progreso deJa tecnologia.
( }fl\ 1 RVA< lONES FINALES
Los cconomistas a veces son criticados por centrar la atencion en ex-
ccso en Ia eficiencia y demasiado poco en la equidad. Es posible que
cxistan algunos motives para quejarse en este sentido, pero tambien
debe sei'ialarse que la desigualdad ha sido objeto de atencion por
parte de los economistas durante toda la hisroria de esta disciplina.
A Adam Smith, que suele considerarse «el padre de Ia economia mo-
derna», lo preocupaba profundamente el abismo que existia entre
los ricos y los pobres (para mas informacion sabre esta cuestion,
veanse los capitulos 5 y 11). Algunos de los cientfficos sociales y filoso-
fos responsables de hacer de la desigualdad un tema fundamental de
debate publico (como Karl Marx, John Stuart Mill, B.S. Rowntree y
J I ugh Dalton, por mencionar a autores que pertenecen a rradiciones
generales muy distintas) eran, en cuanto a su principal dedicacion,
fervientes economistas, independientemente de lo que tambien pu-
dieran ser. En los iiltimos afios, ha floreddo la economfa de la desi-
gualdad como disci pUna, gracias sobre todo a autores como A. B. At-
kinson.50 Eso no quiere decir que no sea muy evidente en algunos
trabajos de economfa Ia concentracion de Ia atencion en Ia eficiencia
y Ia exclusion de otras consideraciones, pero no se puede acusar a los
economistas como grupo de abandonar Ia desigualdad como tema.
Si existe alguna raz6n para quejarse, esta se halla mas en Ja im-
portancia que se concede, en una gran parte de la econornia, a Ia de-
sigualdad enteodida en un sentido muy estricto, a saber, la desigual-
dad de Ia renta. Eso contribuye a que se dejen de lado otras formas
de ver 1a desigualdad y Ia equidad, lo que tiene trascendentales con-
secuencias para Ia elaboraci6n de Ia polltica econ6mica. Los debates
sobre Ia polftica economica y social se han distorsionado, de hecho,
a causa del excesivo enfasis en Ia pobreza de renta y en Ia desigual-
dad de la renta y de la consiguiente despreocupaci6n por privaciones
137
' 1!1'' ('~ I .Jtl l.•li(Hlll< t 11i 1.:011 olras vn ri:1blcs, como cl pat'o, la falta de
I'(
IIHilH I, L• fttltu Jc c du <:aci611 y lt~ exclusion social. Por desgracia, la
td~o:n IiI icnci6n de lu dcsigu~dclad econ6mica con la desigualdad de la
n..nlu ..::, bastante frec uente en economia, y las dos suelen considerar-
s<.·, de hecho, sin6nimas. Si le decimos a una persona que estamos
I rabajando sabre la desigualdad econ6mica, normalmente supone
c.p te estamos estudiando la distribuci6n de la renta.
Esta identificaci6n implfcita tambit~n puede encontrarse en cier-
ta medida en la literatura £ilos6fica. Por ejemplo, en su interesante e
importante artkulo «Equality as a Moral Ideal», Harry Frankfurt,
destacado filosofo, critica de una manera razonada y convincente Jo
que denomina «igualitarismo econ6mico» y que es, seg6n este au tor,
«la doctrina segll.n la cual no debe haber ninguna desigualdad en Ia
distribuci6n del dinero». 51
Sin embargo, la distincion entre Ia desigualdad de la rema y Ia
desigualdad economica es importante. 52 Muchas de las crfticas con-
tra el igualitarismo econ6mico como valor o como objetivo se apli-
can con mucha mas facilidad al estricto concepto de desigualdad de
la renta que a los conceptos mas generales de desigualdad econ6mi-
ca. Por ejemploJ es posible pensar que dar una proporci6n mayor de
la renta a una persona que tiene mas necesidades -debido, por
ejemplo, a una incapacidad- va en contra del principia de Ia igua1-
dad de las rentas, pero nova en contra de los preceptos mas amplios
de la igualdad econ6mica, ya que cuando se valoran los requisites de
la igualdad econ6mica, hay que tener en cuenta que esta persona ne-
cesita mas recursos econ6micos a causa de su incapacidad.
Desde el punta de vista empfrico, la relaci6n entre Ia desigualdad
de la renta y la desigualdad en otros espacios relevantes puede ser
bastante distante y contingente debido a que hay diversos factores
economicos, ademas de la rema, que afectan a las desigualdades de
las ventajas individuales y las libertades fundamemales. Por ejemplo,
en las tasas de mortalidad mas altas de los afroarnericanos frente a los
chinos o los indios de Kerala, que son mucho mas pobres, observa-
mos Ia influencia de factores que van en sentido contrario a la desi-
gualdad de la renta y que implican cuestiones relacionadas con Ia
politica econ6mica y social que tienen importantes componentes
econ6micos: Ia financiacion de la sanidad y los seguros medicos, Ia
138
provisi\',n dl· l'dll l':tt'tuu I'' 1blk~t , lus UlStHut tont:s qu~: vclnn po1•la sc
guridad lout! , ct<:.
Las dtlcrt'nd us entre las tnsas J e mot'talidad pueden servir, de
hecbo 1 c.l ~: indk,,Jor de: Ia existencia de profundas injusticias que di-
video u 1:\s ra:.Gas, las clases y los sexos, como ponen de relieve las
diversas du~ traclones de este capitulo. Por ejemplo, las estimaciones de
las «mujc tt!~ J csaparecidas>> muestran el notable grado de desventa-
ja que poJecen las muje.res en muchas partes del mundo modemo de
una forn1:1 que on·as estadisticas no pueden reflejar suficiente.mente.
Ademas, Judo que las rentas que ganan los miembros de esa misma
familia son compartidas por otros miembros de la familia) no pode-
mos anaJizar la desigualdad sexual basandonos en las diferencias de
renta. Necesitrunos mucha mas informacion de la que existe sabre el
reparto de los recursos en e1 seno de la familia para tener una idea
mas clara de las desigualdades economicas. Sin embargo, las estadis-
ticas sabre las tasas de mortalidad, asf como sabre otras privaciones
(entre elias, la desnutrici6n o e1 analfabetismo), pueden mostrar di-
rectamente un panorama de algunas dimensiones fundamentales de
la desigualdad y de la pobreza. Esta informacion tambien puede uti-
lizarse p ara relacionar el grado de privacion relativa de las mujeres
con la desigualdad de oportunidades existente (en lo que se refiere a
percibir renta fuera del hagar, asistir a la escuela, etc.). Por consi-
guiente, tanto las cuestiones descriptivas como las cuestiones rela-
cionadas con la politica economica y social pueden abordarse desde
esta perspectiva mas amplia de la desigualdad y la pobreza basada en
la privaci6n de capacidades.
A pesar del papel fundamental que desempefian las rentas en las
ventajas de que disfrutan. los diferentes individuQs, la relacion entre
la renta (y otros recursos), par una parte, y los logros y libertades in-
dividuales, par otra, ni es constante ni en modo alguno automatica e
irresistible. Hay diferentes tipos de contingencias que alteran siste-
maticamente la «conversion>> de las rentas en las distintas «funcio-
nes» que podemos lograr, y eso afecta a los estilos de vida que po-
demos disfrutar. Hemos tratado de ilustrar en este capitulo las
diferentes form as en que puede cambiar sistematicamente la relaci6n
entre las rentas ganadas y las libertades ftmdamentales (en forma de
capacidades para llevar Ia vida que los individuos tienen razones
139
 para valorar). Los re;:specttvos papelt::; J e las h~tc rogcneidadt·s JWr
mtsmo rclocion entre Ius ccsLus c.Jc biencs y cl bicncstar (con inc.Je-
sonales, las difen:ncias de media ambiente, las Jiferencias de cltma
pcndcnciu c.Jc que una este enferma y Ia otra no, de que una este i~­
social, las diferencias en cuanto a las perspectivas relacionalcs y las
capacitaJa y Ia orra no, etc.) es esencialmen te una manera de ~ludtr
distribuciones de los recursos dentro de Ia familia tienen que recibir
Ia necesidad de considerar rnuchos factores significativos que mflu-
Ia atencion que se m erecen en la elaboracion de la polfrica econ6mi-
yen en el bienestar (como hernos seiialado en el capitulo 3 ). Esa elu-
ca y social.
sion se vuelve transparente, como hemos tratado de mostrar, cuando
A veces se dice que la renta es una magnitud homogenea, mien-
complementarnos los datos sabre Ia renta y los bienes con otros tipos
tras que las capacidade s son diversas. Esre clara conrraste no es to-
de informacion (incluidas algunas cuestiones de vida o muerte).
talmente correcto, ya que cualquier evaluacion de Ia renta oculta di-
El debate publico y la participacion social son, pues, fundamen-
versidades internas con algunos supuestos especiales y a menudo
tales para Ia elaboracion de la politica economica ~ social en u~ .sis-
beroicos. 53 Ademas (como hemos senalado en el capitulo 3 ), las com -
tema democnitico. La utilizacion de las prerrogauvas democraucas
paraciones interpersonales de la renta real no nos permiten hacer
-tanto de las libertades polfticas como de los derechos humanos-
comparaciones interpersonales ni siquiera de la utilidad (si bien esa
constituye una parte crucial del ejercicio de Ia propia elaboracion de
imposibilidad suele pasarse por alto en la economfa aplicada del bie-
la polftica economica, aparte de los dernas papeles que pueda tener.
nestar, imponiendo supuestos arbitrarios). Para obtener a p artir de
En un enfoque basado en Ia libertad, la libertad de participacion no
la comparacion de los medias en forma de diferencias de renta alga
puede ser sino fundamental en e1 analisis de la politica economica Y
que pueda decirse que es valioso en sf mismo (como el bienestar o la
social.
libertad), hay que tener en cuenta las diferencias circunstanciales
que afectan a las tasas de conversion. Es difkil respaldar la presupo-
sicion de que e1 enfoque de la comparaci6n de las rentas es una ma-
nera mas «pnictlca» de llegar a las diferencias entre las ventajas de las
distintas personas.
H emos afirmado, ademas, que la necesidad de analizar Ia valora-
ci6n de las diversas capacidades en funci6n de las pdoridades publi-
cas es un activo, que nos obliga a dejar daro cuales son los juicios de
valor en un terrene en el que no es posible -ni se debe evitar- la
realizaci6n de juicios de valor. D e hecho, Ia participacion publica en
cstos debates valorativos -explicita o implicitam ente-- constituye
una parte fundamental del ejercicio de la democracia y de la eleccion
~()dal responsable. En cuestiones de valoraciones publicas, no hay
1111111 cru de evitar Ia necesidad de someter las valoracione s a un deba-
11' publico. El trabajo de la valoraci6n publica no puede sustituirse
pol' 11n ingenioso e inteligente supuesto. Algunos supuestos que pa-
ll't l.'li funcionar sin problemas y de una manera fluida funcionan
''' "lt.1ndo las ponderaciones y los valores elegidos con refinada opa-
' hhtd Pot ejemplo, el supuesto -que suele postularse - de que dos
111 ,.,., IIIIlS que tengan la misma fun cion de demanda de ben tener la

1111
141
 CAPITIJLO 5
Mcrcados, Estado y opottunidad social
«El destine habitual de Jas nuevas verdades>>, afirma T. H. Huxley
en Science and Culture, «es comenzar siendo herejfas y terminar sien-
do supersticiones». Algo muy similar parece que ha ocurrido con la
verdad de la irnportancia de los mercados en Ia vida econ6mica.
Hubo un tiempo -no muy lejano- en que rodos los economistas
j6venes «sabian» en que aspectos los sistemas de mercado tenian se-
rias limitaciones: todos los libros de texto repetfan Ia misma lista de
«defectos». El rechazo intelectual del mecanisme del mercado solia
llevar a proponer metodos diferentes de organizar el mundo (que
implicaban a veces una poderosa burocracia y unas cargas fiscales
inimaginables) sin examinar seriamente la posibilidad de que las al-
ternativas propuestas entraiiaran fal los ali.n mayores que los que se
esperaba que produjeran los mercados. Era bastante frecuente que
se mostrara un escaso interes por los problemas nuevos y adicionales
que podian crear estas propuestas.
EJ clima intelectual ha cambiado de manera espectacular en las
Ultimas decadas, y en Ia actualidad se ha dado la vuelta a Ia tortilla.
Hoy dia, normalmcnte se supone que las virtudes del mecanisme del
mercado son tan generales que las matizaciones p arecen poco im-
portanres. Da la impresi6n de que cualquier indicaci6n de los defec-
ros del mecanisme del mercado es, en el clirna actual, extranamente
anticuada y comraria a Ja cultura moderna (como poner un disco an-
tiguo de 78 r.p.m. con musica de los aiios veinte). Unos prejuicios
han dado paso a otras ideas preconcebidas contrarias. La fe irrefle-
xiva de ayer se ha convertido en una herej1a hoy, y la herej1a de ayer
es hoy la nueva superstici6n.
Nunca ha sido mas imperiosa la necesidad de estudiar con un
sentido crftico las ideas preconcebidas habituales y las actitudes po-
142
lrtira~ y t.'cnnomicn~. 1 Los prc)tticios uctuall!s (en favor del mecanis-
mo pttro dd me rca do) precisan, desde luego, una minuciosa investi-
gaci6n, y crco lJUC han de rechazarse en parte. Pero tenemos que evi-
t:tr resucitar las extravagan cias de ayer que se negaban a ver las
virtudes de los mercados y, de hecho, induso Ia inevitable necesidad
de que existieran. Tenemos que estudiar las respectivas perspectivas
y ver que aspectos tienen sentido. Es posible que mi ilustre compa-
triota Gautama Buddha estuviera demasiado predispuesto a defen-
der Ia necesidad universal de seguir «el camino del medio» (si bien
nunca lleg6 a analizar el mecanisme del mercado en particular), pero
hay algo que aprender de los discursos que pronunci6 hace 2 500
afios contra el extremismo.
MERCADOS, UBERTAD Y TRABAJO
Aunque hoy se reconozcan de manera habitual las virtudes del me-
canisme del mercado, no suelen apreciarse totalmente las razones
para querer que existan los mercados. Y a bemos analiza do esta cues-
ti6n en la introducci6n y en el primer capitulo de este libro, pero de-
bemos volver a ella con brevedad a1 examinar los aspectos institucio-
nales del desarrollo. En los analisis recientes, la evaluaci6n del
mecanisme del mercado ha tendido a centrar Ia atenci6n en los re-
sultados que acaba generando, como las renras o las utilidades. No se
trata de una cuesti6n insignificante, yen seguida nos ocuparemos de
ella. Pero el argumento mas inmediato a favor de la libertad para rea-
lizar transacciones de mercado reside en la importancia basica de Ia
propia libertad. Tenemos buenas razones para comprar y vender,
para intercambiar y para tratar de llevar una vida que pueda Aorecer
gracias a las transacciones. Negar esa libertad en general seria en sf
mismo un gran fracaso de una sociedad. Este reconocimiento funda-
mental es anterior a cualquier teorema que seamos o no capaces de
demostrar (cuesti6n de la que me ocupare en seguida) para indicar
cuales son los resultados finales de los mercados en lo que se refiere
a rentas, utilidades, etc.2
El papel omnipresente de las transacciones en Ia vida moderna
suele pasarse por alto precisamente porque las damos por sentadas.
143
Existe en este caso una analogia con el papd bastllntc polO I'<.:CO
nocido -y que a menudo pasa ina<..lvertido- de cicrtas r~g l as Jt:
conducta (como la etica empresarial basica) en las economias capita-
listas desarrolladas (solo se presta atencion a las aberraciones cuan-
do ocurren). Pero cuando estos valores aun nose han desarrollado,
su presencia o su ausencia general puede ser fundamentaL En el am1-
lisis del desarrollo, el papel de Ia eti ca empresarial elemental debe
dejar de tenet, pues, una oscura presencia y ser reconocido ~lara­
mente. Asimismo, la ausenda de libertad para realizar transacc10nes
puede ser una importance cuestion en si rnisma en numerosos con-
textos.>
Puede serlo, por supuesro, sobre todo cuando Ia legislacion, las
normas o las convenciones niegan la libertad de los mercados de rra-
bajo. Aunque los esclavos afroamerkanos que vivian en el sur de Es-
tados Unidos antes de la guerra de Secesion tuvieran unas rentas pe-
cwliarias tan altas como (o induso mas que) las de los trabajadores
asalariados de otros lugares y vivieran incluso mas que los trabajado-
res urbanos del norte,~ la propia esclavitud era una privacion fun-
damental (independientemente de las rentas o de las urilidades que
pudiera o no generar ). La perdida de libertad que supooe Ia ~~osi­
bilidad de elegir el empleo y e1 rrabajo riranico pueden consntuu en
sf mismos una importante privacion.
El desarrollo de los libres mercados, en general, y de Ia libertad
para buscar empleo, en particular, es u~1 hecho muy ap_rec_iado en los
estudios historicos. Induso el gran crftico del capltahsmo, Karl
Marx vio en la aparicion de la libertad de empleo un avance tras-
cend~ntal (como sefi.alamos en el capitulo 1). Pero esta cuesrion afec-
ta no solo a Ia historia sino tambien al presenre, ya que esta libertad
es fundamental ahora mismo en much as partes del mundo. Permita-
senos ilustrar este punto con cuatro ejemplos bast~te _disrintos ..
En primer Iugar, en muchos pafses de Asia y Afnca es pos1ble
observar varios tipos de trabajo en condiciones de servidumbre Y
una persistente denegacion de la libertad basica para buscar un em-
pleo remunerado lejos de los patronos tradicionales. Cu_ando los pe-
riodicos indios publican Ia noticia de que los terratententes de l~s
castas superiores de una de las regiones mas atrasadas de Ia India
(Bihar) estan aterrorizando -por medio de violaciones y asesinatos
144
tcdl·ltiVo~ nl11~ ff! lllUIJS J t los trnbu)tldorcs ll!ll'tCoJas <<:l tndos» 0 SUS
llcrr.l:>, h,ly en iuc~o. desdc lucgo, una cucst i6n de delincuencia, que
c' l.1 rnon por Ia qu · esos incidenres son objero de atencion en los
mcdio~ de comunicaci6n (y que posiblemente sea, en Ultima instan-
cin , Ia r:n6n por Ia que tengan que cambiar las cosas induso en estas
tcrribl s comunidades). Pero tras las actividades delicrivas se en-
' ucnrr<t una situacion econ6mica basica que entrafia una batalla por
In libertad de empleo, asi como por Ia propiedad de Ia tierra en Ia
que los trabajadores «atados>> seven obligados a trabajar; estas insri-
tuciones se mantienen a pesar de su ilegalidad (debido a que solo se
ha aplicado en parte La legislation aprobada tras Ia independencia).
La siruacion ha sido mas estudiada en la India que en otros paises
(como seiialamos en eJ capitulo 1), pero existen bastantes pruebas de
que tambien hay problemas parecidos en algunos otros paises.
En segundo Iugar (pasando ahora a un ejemplo muy distinto), el
fracaso del socialismo burocratico en el este de Europa yen Ia Union
Sovit~tica no puede comprenderse bien si solo se tienen en cuenta los
problemas economicos para generar rentas u otros resultados, como
la esperanza de vida. De hecho, en lo que se refiere a la esperanza de
vida, los paises comunistas obtuvieron a menudo unos resultados
bastante buenos, en terminos relatives (como es facil de comprobar
en las estadfsticas demograficas de Ia Union Sovietica, Ia China ante-
rior ala reforma, Vietnam y Cuba, entre otros). En realidad, algunos
de los paises ex comunistas se encuentran actualmente en una situa-
cion bastante peor que cuando tenfan un regimen comunista; quiza
ninguno se encuentre en peor situacion que Ia propia Rusia (donde
la esperanza de vida al nacer de los hombres rusos ha descendido ac-
tualmente a alrededor de cincuenta y ocho aiios, ci&a muy inferior a
5
Ia de la India o Pakistan). Y, sin embargo, Ia poblacion no esci dis-
puesta a votar a favor del retorno al sistema anterior, como lo in-
dican los resultados electorales, y ni siquiera los nuevos partidos su-
cesores que proceden del anriguo cfrcL~O politico proponen ese
retorno (y solo plantean unas demandas menos radicales).
Para valorar lo que ha ocurrido, h ay que reconocer, por supues-
to, la ineficiencia economica del sistema comunista. Pero tambien
hay que tener en cuenta la cuestion m as inmediata de la denegacion
de la libertad en un sistema en el que sencillamente no existfan mer-
145
cndu~ l'll 111\ ll ho:-. uuupo~. Adclllu~. lo~ (luJuJall0!-1 no pod1Hil Ill ~•
quiutt ltl tltzar l o~ nwt·c•:Jdo:. induso cu<mdo exiMtan. Pm cjctllpln, M"
les pod l\t tmpt:dtr intcntar trabajar alll donde hubiern un tmx~sn de·
comr·attlcion ab ierto (incluso podia darse el caso de que algunas per
SOt) liS que cafan en desgracia fueran enviadas a trabajar alli donde los
parronos querfan que trabajaran). En este sentido, la condenatoria
descripci6n de Friedrich Hayek de las economias comunistas a las
que tachaba de <<camino hacia la servidumbre» era en realidad una
ret6rica acertada, aunque severa.6 En un comexto diferente - pero
que no deja de estar relacionado con este-, Michal Kalecki (el gran
economista polaco que volvi6 a Polonia con gran entusiasmo cuando
se estableci6 en ese pais el regimen comunista) sefial6 lo siguiente
respondiendo a una pregunta de un periodista sobre los progresos
de Polonia en su transici6n del capitalismo al socialismo: «Si, hemos
conseguido abolir el capitalismo; lo 6nico que tenemos que hacer
ahora es abolir el feudalismo.»
En tercer Iugar, como sefialamos en el capitulo 1, en eJ inquie-
tante tema del trabajo infantil (existente, por ejemplo, en Pakistan, Ia
India o Bangia Desh) hay una enquistada cuesti6n de esclavitud y
servidumbre, ya que muchos de los nifios que realizan duras tareas
son obligados a realizarlas. Las rakes de esa servidumbre posible-
mente se hallen en las dificultades econ6rnicas de las farnilias de las
que proceden -a veces los propios padres tambien estan sometidos
de alguna manera a aquellos para los que trabajan-, y por si fuera
pocola desagradable cuesti6n del trabajo infantil, tam bien esta el he-
cho brutal de que se obli'ga a los nifios a hacer cosas. La libertad para
ir a la escuela, en concreto, seve dificultada no solo por los endebles
program as de educaci6n prim aria que existen en estas regiones, sino
tambien, en algunos casos, por el heche de que los nifios (y con fre-
cuencia sus padres) no tienen la posibilidad de decidir lo que quie-
ren hacer.
L a cuesti6n del trabajo infantil tiende a dividir a los economistas
del Sur asiatico. Algunos afirman que la mera abolici6n del trabajo
infantil sin hacer nada para mejorar las circunstancias econ6micas de
las familias afectadas puede no beneficiar a los propios nifios. Se tra-
ta, desde luego, de una cuesti6n discutible, per o dada la frecuencia
con que el trabajo infantil se parece en realidad a la esclavitud, la de-
146
1 •~ i (')n cl> m tl!> l:tc. d ~: n csos ~o:usos. L lt crudl·za d ~:
In cscl:lVltud consti
l lt) C 11na mw inC'cntc n1zon paru que sc npliquc con mayor rigor ran-
1
ttl b h::gislacion conrro Ia c~davitud como Ia legislaci6n contra el tra-
bJ jo infantil. El sistema d e 1rabajo in fan til -ya suficientemente
~ rove c.le po r sf- es aun mucbo mas horroroso a! suponer servidum-
bn: y una verdadera esclavirud.
En cuarto lugar, la libertad de las mujeres para buscar trabajo
fucra de Ia familia es una importance cuesti6n en muchos paises del
Tercer Mundo. Esta libertad es denegada sistematicamente en nu-
merosas culturas, lo que supone en sf mismo una grave violaci6n de
la libertad de la mujer y de Ia equidad de los sexos. Esta falta deli-
bertad impide que aumente el poder econ6mico de las mujeres y tie-
ne, ademas, otras muchas consecuencias. El empleo remunerado,
ademas de aumentar Ia independencia econ6mica de las tnujeres,
tam bien les permite recibir un «trato» mejor en la distribuci6n de los
recursos del hogar.7 Ni que decir tiene que el trabajo de la mujer en
el hogar puede ser agotador, pero raras veces se valora o se llega in-
cluso a reconocer (y 1 desde luego, nose remunera), y la denegaci6n
del derecho a trabajar fuera del hogar es una violaci6n trascendental
de la libertad de Ia mujer. 8
La denegaci6n del derecho de las mujeres a trabajar fuera del ho-
gar a veces se ejecuta brutalmeme de una manera explicita y feroz
(por ejemplo, en Mganistan). En otros cases, se les proh.fbe trabajar
de una man era mas implfcita, utilizando Ia fuerza de Ia convenci6n y
Ia conformidad. En ocasiones, ni siquiera se les prohJbe daramente
buscar empleo, pero las mujeres educadas en los valores tradiciona-
les pueden tener bastante rniedo de romper con la tradici6n y de es-
candalizar a los demas. Las ideas predominantes sobre <do normal»
y <do correcto» son fundamentales en esta cuesti6n.
Este tema esta relacionado con otros importantes aspectos de
este estudio, en particular, con Ia necesidad de someter a un debate
publico las cuestiones sociales y las ventajas de las actividades de
grupo para provocar cambios sociales significativos. Las organiza-
ciones de mujeres han comenzado a desempefiar un importantis.imo
papel en esta transformaci6n en numerosos pafses del mundo. Por
ejemplo, la Self-employed Women's Association (SEWA) ha sido la
que mas ha conseguido crear un nuevo clima de reflexi6n, y no s6Jo
147
mas empleo para las mujeres, en l lllU parte Jc lo~lndiU. Lo rnr~ntn lw
ocurrido con las organizaciones cooperativas creJiticia!> y produnr
vas, como el Grameen Bank y eJ Bangladesh Rural AJvann·rm·nt
Committee (BRAC) de Bangla Desh. Attnque hagamos hincapie en
la importancia de las transacdones yen el derecho a panicipar en la
economia (incluido el derecho a buscar trabajo libremente), asf
como en la importancia directa de las libertades relacionadas con el
mercado, no debernos p erder de vista Ia complementariedad de estas
libertades con la que se deriva del funcionamiento de otras institu-
ciones (ajenas al mercado). 9 Esta comp1emenrariedad entre las Jife-
rentes instituciones -en particular, entre las organizaciones ajenas
al mercado y el mercado-- tam bien constituye un tema fundamental
de este libra.
MBRCADOS y EFICII!NClA
El mercado de trabajo puede ser un Jibertador en m uchos Y diferen-
tes contextos, y Ia libertad basica para realizar transacciones puede
tener una importancia fundamental, muy al margen de lo que el me-
canismo de mercado pueda ]ograr o no en lo que se refiere a rentas,
utilidades u otros resultados. Pero tambien es importante examinar
esos resultados, cuestion -bastante diferente- a la que pasamos a
continuacion.
Para evaluar el mecanismo del mercado, es importante tener en
cuenta los tipos de mercado: si son competitivos o monopollsticos (o
no competitivos), si pueden faltar algunos mercados (y noes facil so-
lucionarlo), etc. La naturaleza de las circunstancias que se observan
en Ia pnictica (como Ia existencia o no de deterrninados tipos de in-
formacion, la presencia o no de grandes econornfas de escala) tam-
bien puede influir en las posibilidades efectivas y limitar realmente
los resultados de las diversas formas institucionales del mecanismo
del mercado. 10
En ausencia de esas imperfecciones (incluido el hecho de que al-
gunos bienes y servicios no pueden venderse), se han utilizado mo-
delos clasicos de equilibria general para mostrar las virtu des del me-
canismo del mercado a Ia hora de lograr la eficiencia economica, que
lt.I R
-.c dcl trrc rcurv..:ncronolrnl·ntc por media de lo que los economisras
ll.tmJn «upt imolrdad en cl sentiJo de Pareto»: una situaci6n en Ia
4li C no C!!> pnsiblc mcjorar Ia utilidad (el bienestar) de una persona
sin n:clucir b uti lidad (o el bienestar) de otra. Este resultado sabre Ia
cficicncia - elllamado teorema Arrow-Debreu (en honor a los au-
tares originales de los resultados, Kenneth Arrow y Gerard De-
breu)-11 tiene verdadera iroportancia a pesar de los supuestos sim-
plificadores.1 2
Los resultados de Arrow-Debreu muestran, entre otras casas,
que - dadas unas ciertas condiciones previas- los resultados del
mecanismo del mercado no pueden mejorarse de tal manera que au-
mente Ia utilidad de todo el mundo (o la utilidad de una persona sin
reducir la de otra). 13
Es posible, sin embargo, preguntarse si la eficiencia deseada no
debeda plantearse desde el punta de vista de las libertades indivi-
duates y no de las utilidades. Esta cuestion es especialmente legitima
en este caso, ya que el centro de atencion de este estudio son las
libertades individuales (no las utilidades). D e hecho, bemos de-
mostrado en otra parte que considerando algunas caracterizaciones
razonables de las libertades individuales fundamentales, una im-
portante parte del resultado sabre la eficiencia de Arrow-Debreu
se traslada facilmente del «espacio» de las utilidades al de las liberta-
des individuales, tanto eo lo que se refiere a la libertad para elegir las
cestas de bienes como en lo que se refiere a las capacidades para /tm-
cionar. H Para demostrar Ia viabilidad de esta extension, se emplean
supuestos parecidos a los que se necesitan para obtener los resulta-
dos originales de Arrow-Debreu (como la ausencia de bienes que no
se pueden vender). Con estas presuposiciones, resulta que, conside-
rando una caracterizacion convincente de las libertades individuales,
un equilibria de mercado competitivo garantiza que no es posible
aumentar Ia libertad de una persona y mantener al mismo tiempo la
libertad de todas las demas.
Para demostrar esta conexion, hay que juzgar la importancia de
las libertades fundamentales no solo en fun cion del numero de op-
ciones que tiene una persona sino teniendo debidamente en cuenta
el atractivo de las opciones existentes. La libertad tiene diferentes as-
pectos; ya hemos analizado antes las libertades personales y Ia liber-
149
 mentales de que disfrutan los individuos (ctlnlquicra que sen cd 111
wd P·"·' st•.llt/.,u ttut ''·tt ~ttu~t'\ Sus ''"'''·"lln. r11s I 1 ·'"" d<· b f,hl•rtad
para el que las utilicen }, no l'l gtndo en que sarisfacen sus inrereses
dt> 111/tl {lt'IIOIItl f'llra lop_r,rr In 'I"'' c.flll t rt I<'IH•II, lwrnm. de tt:ner en
11 (por media de su propia conducta imeresada). Noes necesario pos-
Clll:nt:t 1;.., vt·nt:qas d l· ln\ opc~nn<·s t•xtstcntt•s. Pnnt t·xplkar cste re-
tular ningun supuesto , en este caso, sobre las motivaciones de las
sult:tdo snhn· lu cfi<: i~·n c t a desJc cl pttnt o dt• Vl:<ln dt· lm; li hcrta d es
elecciones de los individuos, ya que la cuesti6n no es satis facer los in-
(sin c: nt mr ell lccnicismos), potlemos scnalur yuc, dndn 1111:1 astn ta
tereses, sino disponer de ubertad (independientemen te de que se
clc.:cci6n por parte de los i.ndividuos, Ia eficiencia, tlc:sdc.: d punto d e
quiera disponer de ella para satisfacer los intereses o para alcanzar al-
vista de las utilidades individuales, tiene que depender en gran m e
gU.n otro objetivo). Los resultados analiticos basicos del teorema
dida de que se ofrezcan a los i.ndividuos suficientes oportunidades
Arrow-Debreu son, pues, bastante independientes de las motivacio-
para poder elegir. Estas oportunidades no solo son relevantes para lo
nes que subyacen en las preferencias individuales y pueden dejarse
que eligen los indjviduos (y para Ia utilidad que obtienen) , sino tam-
de lado si el objetivo es demostrar que hay eficiencia en Ia satisfac-
bien para las opciones utiles que tienen (y para las libertades funda-
ci6n de las preferencias o en las libertades individuales fundamenta-
mentales de que disfrutan ).
les (independientemen te de la motivaci6n).17
H ay una cuesti6n que quiza merezca Ia pena aclarar aqui y que se
refiere al papel que desempeiia Ia maximizaci6n interesada a Ia bora
de lograr los resultados sabre la eficienda del mecanismo del merca-
COMBINACION DE D.ESVENTAJAS Y DESIGUALDAD DE LAS LIBERTADES
do. En el modelo chisico (Arrow-Debreu), se supone que la linica
motivaci6n de todo el mundo es su propio provecho. Este supuesto
La conclusion basica sobre la eficiencia del mercado puede exten-
sobre Ia conducta es necesario porque se intenta demostrar que el re-
derse en este sentido a Ia perspectiva de las libertades fundamenta-
sultado del mercado es «6ptimo en el sentido de Pareto» (que se de-
les. Pero esta conclusion sabre la eficiencia no dice nada sobre 1a
fine en funci6n de los intereses individuales), de tal manera que noes
equidad de los resultados o sabre la equidad de la distribuci6n de las
posible mejorar los intereses de ninguna persona sin perjudicar los
libertades. Una situaci6n puede ser eficiente en el sentido de que no
de otras.16
es posible mejorar la utilidad o las libertades fundarnentales de una
El supuesto del egoismo como motivo exclusive es diffcil de de-
persona sin reducir la urilidad o la libenad de otra y, sin embargo,
fender empiricamente. Ademas, hay circunstancias mas complejas
puede haber enormes desigualdades en la distribuci6n de las utilida-
que las que supone el modelo de Arrow y Debreu (que implican la
des o de las libertades.
existencia de interdependencias mas djrectas entre los intereses de
De hecho, el problema de la desigualdad se agrava cuando en lu-
las diferentes personas) en las que !a conducta interesada puede ser
gar de centrar Ia atenci6n en Ja desiguaJdad de Ja renta se centra en
poco eficaz para generar resultados eficientes. Por lo tanto, si fuera
la desigualdad de la distribuci6n de las libertades y las capacidades
necesario suponer que todos los i.ndividuos se comporran de manera
/undamentales, debido pri.ncipalmente a Ia posibilidad de que Ia de-
interesada para demostrar los resultados sabre la eficiencia del mo-
sigualdad de la renta vaya «acompaiiada» de desigualdad de las ven-
delo de Arrow y Debreu, este supuesta podria ser una seria limita-
tajas para convertir las rentas en capacidades. Esta ultima tiende a
ci6n de ese enfoque. Sin embargo, esta limitaci6n puede evi.tarse en
agravar el problema de la desigualdad que ya se refleja en Ia desi-
gran medida examjnando las demandas de la eficiencia desde el pun-
gualdad de la renta. P or ejemplo, una persona i.ncapacitada, enferma
to de vista de las libertades individuales y no solo de las utilidades.
o de edad avanzada o desfavorecida por alguna otra raz6n puede te-
La limitaci6n que supone el hecho de tener que partir del su-
ner problemas para ganar una renta decente y, al mismo tiempo,
puesto de que el individuo se com porta interesadarnente puede eli-
puede tener mayo res dificultades para convertir la renta en capacida-
minarse si lo que nos interesa sobre todo son ]as libertades funda-
151
150
des y en una vida satisfactoria. Lus proptos l:tctorcs qut.> lltlpidl'll ·'
una persona encontrar un buen rrabajo y percibir unu bueuu n:tHa
(par ejemplo, una incapacidad) pueden colocarla en una ' llll.tdon
de desventaja a la bora de conseguir una buena calidad de vida in -
duso con el rrusmo trabajo y con la misma renta. 18 Esta relacion en-
tre la capacidad para ganar una renta y Ia capacidad para utilizarla es
un fenomeno empfrico perfectamente conocido en los estudios so-
bre la pobreza. 19 L a desigualdad interpersonal de Ia renta en los re-
sultados de mercado puede tender a agravarse debido a esta «com -
binacion» de la falta de renta y una desventaja para convertir Ia renta
en capacidades.
Merece Ia pena examinar simultdneamente la eficiencia del me-
canismo del mercado desde eJ punto de vista de las libertades, par
una parte, y Ia gravedad de los problemas de desigualdad de las li-
bertades, por otra. Hay que resolver los problemas de equidad, sa-
bre todo cuando se trata de graves privaciones y extrema pobreza, y
en ese contexto puede muy bien desempefiar un .importante papella
intervencion social, induida la ayuda publica. Eso es en gran medida
Io que tratan de conseguir precisamente los sistemas de seguridad
social en los Estados de bienestar por media de toda una variedad de
programas, entre los cuales se encuentran la asistencia sanitaria, Ia
ayuda publica a los parados y a los indigentes, etc. Pero tambien hay
que prestar atenci6n simultdneamente a los aspectos del problema
relacionados con la eficiencia y con la equjdad, ya que Ia interferen-
cia en eJ mecanismo del mercado motivada por la equidad puede
empeorar los resultados sobre Ia eficiencia, aun cuando promueva la
equidad. Es importante dejar claro que es necesario tener en cuenta
simultaneamente la equidad y Ia eficiencia cuando se analizan los di-
ferentes aspectos de la evaluacion y Ia justicia sociales.
La necesidad de examinar al mismo tiempo distintos objetivos ya
se ha afrontado en este estudio en algunos otros contextos. Por ejem-
plo, la consideramos en el capftulo 4 cuando comparamos el com-
promiso social de Europa (mayor que el de Estados Unidos) de
garantizar una renta y una asistencia sanitaria mfuimas con el
compromiso social de Estados Unidos (mayor que el de Europa) de
mantener un elevado nivel de empleo. Los dos tipos de compromiso
pueden conjugarse en gran medida, pero tambien pueden estar
1'52
I'll roullt~ tn, ul 111cnos en potU.!. Si csuln en conflicro, ~c na imponan-
h' \. llll~tdl:rtl r
'ilt/lldttineamente las Jus t:ucstiones para saber cuaJes
'Oi l Ius prioriJuJcs sociaJes genen1lt's, prestando atencion tanto a Ia
c:fl cicncio como a Ia equidad.
M tlR<.ADOS y G RUI'OS DE JNTERESES
El papel que desempeiian los mercados depende no solo de lo que
pueden hacer sino tambien de lo que se les permite que hagan. E1
funcionamiemo £luido de los mercados puede servir perfectamente a
los intereses de muchas personas, pero tambien p uede perjudicar a
los intereses establecidos de algunos grupos. Si estos Ultimos tienen
mas influencia y poder polfticos, pueden tratar de consegwr que
los mercados no tengan el debido espacio en Ia economfa. Este pro-
blema puede ser muy grave cuando florecen las unidades de produc-
cion mooopolrsticas -a pesar de la ineficieocia y de algunos tipos de
ineptitud- gracias a que estan aisladas de Ia competencia interior o
extranjera. Los altos precios o la baja calidad que tienen Los produc-
tos debido a esa producci6o apoyada artificialmente pueden impo-
ner un notable sacrificio ala poblacion en general, pero un grupo de
«industriales» organizado y politicamente influyente puede asegu-
rarse de que sus beneficios esten bien protegidos.
Las quejas de Adam Smith sabre ellimitado uso de los mercados
en la Gran Bretaiia del siglo xvm se referfa no solo a las ventajas so-
ciales de los mercados que funcionan a Ia perfeccion, sino tambien al
intento de los grupos de intereses de garantizar el aislamiento de sus
inflados beneficios de los efectos amenazadores de la competencia.
D e hecho, para Adam Smith era necesario entender el funciona-
rniento de los mercados en gran medida como un antidoto contra los
argumentos que esgrimen normalmente los grupos de intereses para
que nose le conceda ala competencia e1 papel que debe tener. Los
argumentos intelectuales de Smith aspiraban en parte a contrarrestar
Ia capacidad y la eficacia p ara defenderse de los atrincherados gru-
pos de intereses.
Las restricciones del m ercado que Smith critico de manera esp e-
cial pueden considerarse en un sentido ampJjo restricciones «preca-
153
pitalistHS». S( dd t l l' lt(' lil l l dt• [u itll l'I'VCr\CIOI1 puhltlU J' l l I I l l'~ll [ t l'll
gramas de a~> iloit t·o~ i.t ~tod:d o n:dcs de protcrcinn ~nch tl , dt• lll" qt t ~ 1 ll
aquell:t cpont s<•lo hnh1:1 ntdin•c u tlll'1as cxprcsiolll'S t'UII ICI , J'PI l'll•t\t
111
plo, en instilutwllcs tomo las !eyes dt: pobt·es. Tomhil'tl sl• dd t'll't t
ciun d<.: Ia in1 ervcn ci6n del Estado para prestar servicios como l' d ll
caci6n publica, de la que Smith era firme partidario (en s~:g11 idu
b ablaremos mas sobre esta cuestion).
Da lu casualidad de que muchas de las restricciones que afectan
hoy al funcionamiento de las econom!as en los paises en vfas de de-
sarrollo -o induso en los antiguos paises supuestamente sotialis-
tas- tambien son, en un semido amplio, «precapitalistas». Con in-
dependencia de que consideremos la prohibition de algunos tipos
de comercio nacional o international o Ia conservation de tecnicas y
metodos de production anticuados en empresas que son propiedad
de la <<burguesia protegidu» o gestionadas por ella, existe una simili-
tud generica entre la defensa radical de la restriccion de la compe-
tencia y el florecimiento de valores y habitos de pensamiento preca-
pitalistas. Los «radicales» de ayer, como Adam Smith (cuyas ideas
inspiraron a muchos de los activistas de la Revolution Francesa) o
David Ricardo (que se opuso a Ia defensa malthusiana de la contri-
bucion productiva de los torpidos terratenientes) o Karl Marx (para
quien el capitalismo competitive era una irnportante fuerza para in-
troducir el cambio progresista en el mundo), no vefan con b uenos
ojos los argumentos gene.ralmeote contraries al m ercado de los p rin-
cipales pensadores precapitalistas.
Una de las paradojas de Ia historia de las ideas es el hecho de
que algunos de los que abogan hoy por una polftica radical suelen
caer en viejas posturas econ6micas rechazadas inequivocamenre
por Smith, Ricardo y Marx. La amarga queja de Michal Kaleck:i sa-
b re la gran cantidad de restricciones existentes en Polonia («hemos
conseguido abolir el capitalismo; lo Llnico q ue tenemos que h acer
ahara es abolir el feudalismo»), que hemos citado antes, puede en-
tenderse a la perfeccion desde esta optica. Noes sorprendente que
la burguesfa pwtegida haga con frecuencia todo lo posible para fo-
mentar y apoyar Ia ilusi6n que le hace al radicalismo y ala moder-
nidad desempolvar posturas del p asado genericamente contrarias aJ
mercado.
154
Es importance sumarse a estos argumentos con ctfticas imparcia-
les de las afirmaciones a favor de una restriccion general de la com-
petencia. Eso no quiere decir que no deba prestarse tambien aten-
cion al poder politico de los grupos que consiguen considerables
beneficios materiales restringiendo e1 comercio. Muchos autores han
sefialado con razon que los argumentos que defienden la restriccion
de Ia competencia deben juzgarse identificando los intereses creados
implicitos y tomando nota de la influencia de las «actividades de
busqueda de renta» implfcitas en el intento de mantener alejada a Ia
competencia. Como seiialo Vilfredo Pareto en un famoso pasaje, si
«una determinada medida A provoca la perdida de un franco a cada
una de las personas de un grupo de mil y una ganancia de mil fran-
cos a una sola, esta Ultima derrochara una gran cantidad de energia,
rnientras que las primeras se resistiran debilmente; yes probable que
al final tenga exito la que intenta conseguir los mil fran cos por media
de la medida fu>. 21 La influencia politica enla busqueda de ganancias
economicas es un fenomeno muy real en el mundo en que vivimos. 22
Para hacer frente a estas influencias no solo hay que oponerse
-y quiza incluso «desenmascarar>> (por utilizar una palabra anti-
cuada)- a los buscadores de beneficios en los mercados cautivos,
sino tambien abordar con seriedad sus argumentos intelectuales
como objeto de estudio. La economfa tiene una latga tradicion que
va en esa direccion critica y que se remonta como mfuimo al propio
Adam Smith, quien apunto a1 mismo tiempo con su dedo acusador a
los autores y demolio sus argumentos a favor de la tesis de que la li-
mitation de la competencia produce beneficios sociales. Smith sos-
tenfa que los intereses creados tienden a salir ganando porque «CO -
nocen mejor sus propios intereses» (no «el interes publico»):
Sin embargo, el interes de los comerciantes de cualquier rama del
comercio ode las manufacturas siempre es en algunos aspectos di-
fereme e incluso opuesto al interes publico. El interes de los co-
merciantes siempre es expandir el mercado y reducir la compe-
tencia. La expansion del mercado suele coincidir bastante con el
interes publico; pew la reduccion de la competencia siempre es
contraria a este interes y no puede servir mas que para que los co-
merdantes, a1 obtener mas beneficios de los que obtendrian de
155

una manera natural, puedan imponcr en bencfic1u prop1u 1111 .tl•
surdo impuesto al resto de sus conciudadanos. Toda prnpurslll J t.
nuevas !eyes o regulaciones del comercio que tcnga eMil pwc.:c
dencia debe escucharse siempre con suma precaucion y nunu1
debe adoptarse hasta que no se haya sometido a un largo y minu-
cioso examen llevado a cabo no solo con sumo escrupulo sino
tambien con sumo recelo. 23
No hay razon alguna para que ganen los inrereses creados si se
permiten y se fomentan los debates abiertos. Incluso como muestra
el farnoso argumento de Pareto, puede haber mil personas cuyos in-
tereses resulten algo perjudicados por una politica que sirve clara-
mente a los intereses de un empresario, y una vez que se comprende
claramente la cuestion, puede que no sea dificil conseguir una mayo-
ria que se oponga a esa argucia. Este es un campo ideal para realizar
mas debates publicos sabre las replicas y contrarreplicas de las dife-
rentes partes, y en una democracia abierta, el interes publico puede
muy bien tener excelentes probabilidades de ganar a la ardiente de-
fensa del pequefio drculo de in tereses creados. En este caso, como
en muchos otros aspectos ya examinados en esre libra, la solucion
tambien consiste en aumentar Ia Hbertad, incluida Ia libertad para
celebrar debates publicos y para participar en las decisiones politi-
cas. Una vez mas, podemos ver que un tipo de libertad (en este caso,
la libertad polftica) contribuye a conseguir otros tipos de libertades
(en concreto, la libertad de apertura economica).
L A N ECESrDAD DE SOMETER A UN ESTUDIO CRITICO
El PAPEL DE LOS MERCAOOS
De hecho, el debate publico crftico es un requisito indiscutible de la
buena politica economka y social, ya que no es posible determinar
de antemano el papel y el alcance que deben tener los mercados apli-
cando una solemne formula general-a adoptando una acdtud glo-
bal- que coloque todo dentro del mercado o que se lo niegue todo
al mercado. Ni siquiera Adam Smith, firme defensor del uso de los
mercados alli donde funcionaran bien (q ue negaba las virtudes del
l56
h't h •IZ\l j!.t'l/('td! dc l w m ·rcio y J c Ius llll i!J'Cilnlbio~>), duJ6 en invcs·
tigHJ lu:- c; i i ( IIO!.W11CHIS CCOnomkaS en las que es razonable proponer
. ll ~ uno s rcs11 iccioncs o los terrenos economicos en los que serfa su-
mamcnt · 11 ·c ·sario complementar lo que pueden hacer los merca-
dos 0 11 il1sriruciones ajenas a el.24
No debe suponerse que 1a critica de Smith al mecanismo del
mcrcado siempre fue suave o, de hecho, que sus critlcas fueron inva-
riablemente acertadas. Consideremos, par ejemplo, su defensa de las
25
restricciones legales de la usura. Smith se oponia, por supuesto, a
todo tipo de prohibki6n general que impidiera cobrar intereses por
los prestarnos (como defendian algunos pensadores contrarios al
16
mercado). Sin embargo, queria que el Estado limitara par ley los ti-
pos m~iximos permisibles:
En los paises en los que esta permitido el interes, la ley, para
impedir Ja extorsion de la usura, generalmente fija el tipo maximo
que puede cobrarse sin incurrir en un delito...
Debe seiialarse que el tipo legal, aunque ha de ser alga supe-
rior al tipo de mercado mas bajo, no debe ser muy superior a ese
tipo. Par ejemplo, si el tipo de interc!s legal se fijara en G ran Bre-
tafia en un 8 o 10 %, la mayor parte del dinero que se prestara se
prestaria a pr6digos o aventureros, que serian los Unicos que esta-
rfan dispuestos a pagar este elevado tipo. Las personas austeras,
que no dan par el uso del dinero mas que una parte de lo que es-
peran obtener utilizandolo, no se atreverfan a entrar en esa dase
de competencia. Una gran parte del capital de la nacion quedaria,
pues, fuera del alcance de quienes probablemente harfan de e] un
usa rentable y provechoso e irfa a parar a manos de quienes a lo
mejor lo despilfarrarian y destruirian. 27
En Ia logica intervencionista de Smith, el argurnento subyacente
es que las sefiales del mercado pueden ser engafiosas, y las conse-
cuencias dellibre mercado pueden significar un gran despilfarro de
capital, provocado por las actividades privadas de empresas descami-
nadas o cortas de miras, o un despilfarro privado de recursos sociales.
De hecho, Jeremy Bentham censur6 a Adam Smith en una larga car-
ta que le escribio en marzo de 1787 yen Ia que abogaba porque se de-
157
jtun ~nlo .d I IIl ii · h lo ~~-· 11•11.1 de u n l'plsmhn ho~Munh: IIUi l•hk- l'll lu
hisrotm Jd pcll'>ll lllll'll l o l't onumicn, t •n d que d ptlllc..IP•II 1111 1:1 vt•Jt
cionista utd11.1mtu lc du dal'!cs ul guru pionero Jc b (,'ConornJ:l dt·
mcrcado :.oh 1 ~o• !.Is virtudcs J e Ia asignaci6n basada end mcrcado .'''
L<llliC!>tiOn d~ b imposici6n legal de un tipo de intcn!s maximo
no tiene mucho interes en los debates acruales (en este sentido, Bt:n
tham gan6 clarame nte a Smith), pero es importante comprender por
que Smith adopt6 una vision tan negativa de las consecuencias de los
«pr6digos y aventureros» para la economla. Lo preocupaba profun-
damente el problema del despilfarro social y Ia perdida de capital
productive. Y analiz6 con cierto detenimiento como podia ocurrir
(La riqueza de las naciones, libro 2, capitulo 3). Por lo que se refiere
a los «pr6digos», Smith vefa en ellos un gran potencial para el des-
pilfarro social, movidos como se movfan «por la pasi6n por el placer
actual>>. Tan es asf que «todo pr6digo es un enemigo publico». P or
lo que se refiere a los «aventureros», las preocupaciones de Smith es-
tan relacionadas de nuevo con el despilfarro social:
Los efectos de la mala conducta suelen ser jdenticos a los de Ia
prodigalidad. Todo proyecto imprudente y fallido en la agricultu-
ra, la mineria, la pesca, el comercio o las manufacturas riende de
Ia misma manera a reducir Los fondos destinados al mantenimien-
to del trabajo productive. En todo proyecto de ese tipo (... ) siem-
pre disminuye algo lo que, de lo contrario, habrian sido fon dos
productivos de la sociedad. 111
No es especialmen te importante evaluar estos argumentos de
Smith, pero s1 ver cua.Ies son sus inquietudes generales. Lo que con-
sidera es la posibilidad de que la busqueda de ganancias privadas im -
pulsada por motivaciones cortas de miras provoque perdidas socia-
les. Se trata del caso contrario ala observaci6n mas famosa de Smith:
«Noes la benevolencia del carnicero, del cervecer o o del panadero Ia
que nos procura el alimento, sino la consideraci6n de su propio in te-
res. No invocarnos sus sentimientos humanitarios sino su egofs-
mo ... » 31 Si el ejemplo del camicero, el cervecero y el panadero llama
nuestra atenci6n sobre el papel mutuamente beneficioso del comer-
do basado en el interes personal, el argumento d el despilfarrador y
158
'IHwn tul rtl upunt.t J b pnstbilidod Jc que t:n algunos ctrcunstnn-
4. hi !I 1
,, htJsqucdo dd bcm:fi cio pri vado sea en reaJidad contraria a los
i tll ~o• rcscs sociolcs. Es cslu preocupaci6n generalla que sigue siendo
Jdc:vuntc hoy (no s6lo el ejemplo concreto de los despilfarradores y
31
Ius nvcnrllreros). Esta es Ia percepci6n fundamental cuando se ana-
UzJ lu perdida social que implica, por ejemplo, Ia producci6n priva-
<.b que despiJfarra recursos naturales o contamina el medio ambien-
tc y que encaja perfectamente en Ia descripci6n smithiana de Ia
posibilidad de que «disminuya algo lo que, de lo contrario, babrfan
sido fondos productivos de Ia sociedad>>.
La lecci6n que hemos de extraer del anilisis de Smith del meca-
nisme del mercado no es que debamos adoptar Ia estrategia general
de extraer conclusiones para la politica econ6mica y social partiendo
de una postura general favorable o contraria a los mercados. Una vez
reconocido ei papel del comer do y de los intercambios en la vida hu-
mana, alin tenemos que ver cuales son las demas consecuencias de
las transacciones de mercado. Tenemos que evaluar con un sentido
cririco las posibilidades reales, prestando suficiente atenci6n a las
circunstancias contingentes que pueden ser relevantes para evaluar
todos los resultados que se obtienen fomentando los mercados o li-
mitando su funcionamiento. Si el ejemplo del carnicero, el cervecero
y el p anadero apunta a una circunstancia muy habitual en Ia que los
iotercambios promueven mutuamente nuestros intereses comple-
mentarios, el ejemplo del despilfarrador y el aventurero muestra la
posibilidad de que no ocurra asf en todos los casos. No queda mas
remedio que realizar un estudio critico.
LA NECES IDAD DE AOOPTAR UN ENFOQUE PLURALISIA
La raz6n para adoptar un enfoque amplio y pluralista para analizar
el desarrollo se ha puesto mas de manifiesto en los ultimos aiios, de-
bido en parte tanto a las dificultades como a los exitos que han teni-
do los diferentes pa1ses durante las ultimas decadas. 33 Estas cuestio-
nes estan estrechamente relacionadas con la oecesidad de equilibrar
el papel del Estado - y de otras instituciones pollticas y sociales-
con el uso de los mercados.
159
 Tambicu in<.lican <.ttnn tm1•cu tllfHt' c~ adoptar un «modelo global
de desartollo» com o d ;mu lt ~adn pnrJanws Wolfensohn, presidente
del Banco Mundial. 1'1 Estc tipn de modclo implica recbazar las visio-
I parencia y la seguridad protectora) se basa en el reconocimiento run
nes compartimentadas del proccso d ~.: dcs:1 rrollo (por ejemplo, optar
simplemente por Ja «libet·al izaci6n» o por algLm otro proceso glo-
bal). La busqueda de una unica solucic>n rnult iuso (como «abrir
los mercados» o «fijar los precios correctos») hHt:Jercido en el pasa-
do una gran influencia en el pensamiento de los economistas profe-
sionales, y el propio Banco MundiaJ no ha sido el menos afectado. Se
necesita, por e1 contrario, un enfoque integrado y plut·alista con el fin
de avanzar simultaneamente en los distintos frentes, incluidas las di-
eterentes mstltuctones,
· · · que se refu erzan mutuamente. J5
A menudo resulta mas difkil vender los enfoques mas amplios
que las reformas mas limitadas que tratan de conseguir «una cosa de
cada vez». Eso podria ayudar a explicar por que la poderosa contri-
bution intelectual de Manmohan Singh a llevar a cabo las imperiosas
reformas economicas que seintrodujeron en la India en 1991 se con-
centro tanto en la mera «liberalizacion>>, y no p uso el mismo enfasis
en Ia extension, tan necesaria, de las oportunidades sociales. Existe,
sin embargo, una profunda compJementariedad entre la reduccion,
por una parte, del exceso de intervencion del Estado en la gestion
del «imperio de las licencias» y ]a eliminaci6n, por otra, de la insufi-
ciente intervenci6n del Estado para acabar con el continuo desinte-
res p or la educacion elemental y ottas oportunidades sociales (casi la
mitad de los indios adultos aun es analfabeta y bastante incapaz de
participar en una economia cada vez mas globalizada). 36 Al final,
I
Manmohan Singh inici6 aJgunas reformas esenciales y con un exito
justamente admirado. 37 Sin embargo, ese exito podria haber sido in-
cluso mayor si las reformas hubieran ido acompafiadas del compro-
mise de expandir el desarrollo de las oportunidad es sociaJes que con
tanta persistencia se habia descuidado en la India.
j
1
Conjugar el uso general de los mercados con el desarrollo de las
oportunidades sociales debe considerarse parte de un enfoque alin
mas am plio que tambien pone el enfasis en otros tipos de libertades
(derechos democniticos, garantfas de seguridad, oportunidades de
cooperacion, etc.). En este libro, la identificacion d e las diferentes li-
bertades instrumentales (como los derechos econ6micos, las liberta-
160
1 des democraticas, las oportunidades sociales, las garantias de lt'uns
to de sus respectivos papeles como de sus complementariedades.
Dependiendo del pais examinado, el objeto de una critica puede va-
riar en funci6n de la experiencia concreta de ese pais. Por ejemplo,
en Ia India el desinteres por el desarrollo de las oportunidades socia-
les puede ser objeto de criticas de una forma distinta a como puede
serlo en China, mientras que en China posiblemente sea mas acerta-
do que en la India criticar la ausencia de libertades democraticas.
lNTERDEPENDCNCIA Y BIENES PUnUCOS
Quienes tiendan a considerar que el mecanismo del mercado es la
mejor solucion para resolver todos los problemas econ6micos, quiza
debao preguntarse cuales son los lirnites de ese mecanisme. Y a he-
mos comentado algunas cuestiones relacionadas con la equidad, asf
como la necesidad de ir mas alla de las consideraciones relacionadas
con Ia eficiencia y, en ese contexte, hemos tratado de ver por que
para eso puede ser necesario complementar el mecanismo del mer-
cado con otras actividades institucionales. Pero induso ala hora de
lograr resultados eficientes, el mecanisme del mercado a veces dista
de ser eficaz, sobre todo en presencia de lo que se denominan «bie-
nes publicos».
Uno de los supuestos que suele postularse para demostrar la efi-
ciencia del mecanismo del mercado es que todos los bienes - y, en
terminos mas generales, todo aquello delo que depende nuestro bie-
nestar- pueden comprarse y venderse en el mercado. Todo puede
comercializarse (si queremos llevarlo aJ mercado), y no hay nada que
influya de manera significativa en nuestro bienestar que no pase por
el mercado. Sin embargo, en realidad algunos de los bienes que mas
contribuyen a las capacidades humanas p ueden ser cliffciles de ven-
der exclusivamente a una persona cada vez. Es el caso sobre todo de
los llamados bienes publicos, que no son consumidos por separado
sino conjuntamente por todos los individuos.38
Esta situaci6n se da especialmente en campos como Ia conserva-
ci6n del medio ambiente, asi como en el de la epidemiologia y la asis-
161
tcnci11 MHlllltt l.l puhl11 .1 l II lii pcrson:t pu~dc- estat dt\ puc'>l •l u P·'H•"
lo que k 1 01 H:t.p o nd,a J~: 1m prol~ntma smial J c Cll'<lth l.tc. IUtl dl* l.t
m :o~htn l\ , pl·to nn pu ~:d l· t.omprar s11 parte dl! csu prtH ~cctnn cwno "'
fu~ ra un «bil·n ~rivttJm, (por ejemplo, un a man:.wuu o una canHSit}.
E. un «htc:n pub li<.:o» - un entorno libre de m:alarin- que t~:nl'IHO~
que consumir con juntamente. De hecho, si una persona consigue
crear de alguna manera un entorno libre de malaria en el que vivir,
su vecino tambien tendra ese entorno ubre de malaria, sin tener que
«comprarlo» en ninguna parte.39
La logica del mecanisme del mercado se aplica a los bienes pri-
vados (como las manzanas y las camisas), no a los bienes publicos
(como un entorno libre de malaria), yes posible demostrar que pue-
de haber buenas razones para proporcionar bienes publicos e ir asl
mas alla de lo que aportarfan los mercados privados. 40 Exactamente
los mismos argumentos sobre ellimitado alcance del mecanisme del
mercado tambien son validos en algunos otros campos importantes,
cuya provision puede adoptar Ia forma de bien publico. La defensa,
la policia y Ia proteccion del medio ambiente son algunos de los te-
rrenos en los que es valido este tipo de razonamiento.
Tambien hay casos que son en gran medida mixtos. Por ejem-
plo, dado que la educacion basica beneficia a toda Ia comunidad y
esos beneficios pueden ir mas alia de los que obtiene la persona edu-
cada, la educaci6n basica tambien puede tener un componente de
bien publico (y puede concebirse como un bien semipublico). Las
personas que reciben educacion se benefician, por supuesto, de ella,
pero, ademas, una expansion general de la educaci6n y de Ia alfabe-
tizacion en una region puede facilitar el cambio social (e induso Ia
reduccion de Ia fecundidad y de la mortalidad, como veremos mas
extensamente en los capftulos 8 y 9) y contribuir tambien a mejorar
el progreso econ6mico, del cual otros tambien se benefician. Para
que estos servicios Ueguen en realidad a rodos puede scr necesurio
que el Estado o las autoridades locales cooperen y los proporcionen.
De hecho, el Estado normalmente ha desempefiado en todo eJ mun-
do un importame papel en Ia expansion de la educaci6n basica. La
rapidez con que se ba reducido el analfa betismo en Ja historia pasa-
da de los paises que son ricos hoy (tanto en Occidente como en Ja-
pon y en el resto del Este asiatico) se ba debido al bajo coste de Ia
162
'' du .IUt'll puhlic,t, urHdo ul h •cho de que sus bencf'i dos son com-
P·" t idos pur t oUOl-.
Es t:n csLc contcxt'o bastante notable en el que algunos entusias-
tas c.Jd mcrcudo recomiendan hoy a los paises en vfas de desarrollo
que rccurran enteramente al ubre m ercado induso en el caso de la
educaci6n basica, negandoles asf el propio proceso de expansion
educativa que tan importante fue para reducir rapidamente el anal-
fabetismo en Europa, Norteamerica, Japon y el Este asiatica en el pa-
sado. Los supuestos seguidores de Adam Smith pueden aprender
algo de sus escritos sobre este tema, induso de su frustracion por e1
escaso gasto publico que se destinaba al campo de la educacion:
Con un gasto muy pequeiio, el Esrado puede facilitar, fomentar e
incluso imponer a casi todo ei mundo la necesidad de adquirir
esos elementos mas esenciales deJa educaci6n. 4 1
El argumento de los «bienes publicos» para ir mas alla del meca-
nismo del mercado complementa las razones para que intervenga el
Estado, cuyo origen se encuentra en Ia necesidad de contar con ca-
pacidades basicas1 como asistencia sanitaria primaria y oportunida-
des educativas basicas. Por lo tanto, las consideraciones relacionadas
con la eficiencia complementan el argumento basado en Ja equidad
para suministrar publicamente educacion basica, servicios sanitarios
y otros bienes publicos (o semipublicos).
PROVISION PlmU CA E INCENTIVOS
Aunque estas consideraciones constituyen buenos argumentos para
destinar gasto publico a las areas cruciales para eJ desarrollo econo-
mico y el cambio social, hay argumentos contraries que tambien de-
ben examinarse en este mismo contexte. Una cuesti6n es Ia carga fis-
cal del gasto publico, que puede ser bastante grande, dependiendo
de cuanto se piense realizar. El temor a los deficit presupuestario s y
a la inflacion (y, en general, a la «inestabilidad macroeconomi ca»)
tiende a inundar los debates actuates sobre la politica economica, y
esta es una cuesti6n realmente trascendental. Otra son los incentives
163
y el grado en que un sistema de ayud.1 publica pucdc 1cdtu.. 11 1., 1111
ciativa publica y distorsionar los esfuerzos individu,,Jc:.. Amhn:. ' IH':.
tiones -la necesidad de prudencia fiscal y Ia imponancia de;; l,)t- In
centivos- merecen un serio analisis. Comenzaremos par Ia segunda
42
y volveremos despues a Ia carga fiscal y a sus consecuencias.
Cualquier transferencia pura - la redistribuci6n de la reota o Ia
provision gratuita de un servicio publico- puede influir en el siste-
ma de incentives de la economfa. Por ejemplo, se ha argumentado de
manera especialmente convincente que un seguro de desempleo ge-
neroso puede reducir los incentives de los parados para buscar tra·
bajo y que eso es lo que ha ocurrido en realidad en Europa. Dado el
argumento obvio de que la existencia de ese seguro es una cuestion
de equidad, podemos estar ante un clificil problema si el posible con-
flicto resulta que es real y cuaotitativamente significative. Sin embar-
go, dado que los individuos buscan empleo por varias razones - no
solo para obtener ingresos-, Ja sustitucion parcial del salario perdi-
do por ayuda publica puede no reducir los incentives para buscar
trabajo tanto como a veces se supone. De hecho, el alcance Yla mag-
nitud de los efectos desincentivado res del seguro de desempleo dis-
tan de estar claros. No obstante, es necesario analizar los datos em-
piricos para averiguar basta que punto e1 seguro de desempleo
reduce realmente los incentives, con el fin de poder realizar un de-
bate publico documentado sobre estas importantes cuestiones de Ia
polftica economica y social, incluida la busqueda de un equilibria sa -
tisfactorio entre la equidad y la eficiencia.
En la mayoria de los pafses en vfas de desarrollo apen as existe un
sistema de seguro de desempleo en general. Pero no por eso no exis-
te el problema de los incentives. Incluso en el caso de los servit:ios
mediCOS y sanitarlOS gratuitOS 0 de }a educacion gratuita, puedcn Slll'
gir algunas cuestiones relacionadas con 1) el grado en que los bent!
ficiarios necesitan estos servicios y 2) con d grado en que el inJivt·
Juo podrfa pagarlos (y los pagaria sino ex istiera un servi cio publico
gratuito). Quienes vean en el derecbo a recibir estos scrvicios socia-
lcs basicos (atenci6n medica, educacion, etc. ) un derecho inalienable
de los ciudadanos tendenin a considerar que es un desatino hacerse
cstc tipo de preguntas e incluso quiza una inquietante negaci6n de
loli principios normativos de una «sociedad» moderna. Esa postura
I t\ol
l'll dcfendib l ~ h n~ tu c:ierto p unto, pcro dado que los recursos cco-
nonucos son limitndos, sc trara en cste caso de una difkil decision,
que 110 puede menosp reda.rse en nombre de un principia <<social>>
prct:con6mico. En todo caso, Ja cuestion de los incentives ha de
obordarse aunque solo sea porque el grado de ayuda social que una so-
ciedad puede proporcionar depende necesariamente en parte de los
costes y de los incentivos.
l NCENTJVOS, CAPACIDADES Y FUNCIONES
El problema basico de los incentives es diffcil de resolver totalmen-
te. En general, es casi imposible encontrar algunos inclicadores que
sean relevantes para identificar las privaciones y que al mismo tiem-
po -cuaodo se utilicen como criterio para conceder ayuda publi-
ca- no afecten a los incentives. Sin embargo, Ia magoitud de Ia re-
percusion en los incentives puede variar con Ia naturaleza y la forma
de los criterios empleados.
En el anilisis que hacemos de la pobreza en este libro hemos sus-
tituido como base de informacion Ia falta de renta por la privacion
de capacidades basicas. La principal razon para realizar esta sustitu-
cion es fundamental mas que estrategica. H emos afirmado que la
privacion de cap acidades es un criterio de las desventajas mas im-
portante que la renta baja, ya que Ia renta solo es importante desde
el punto de vista instrumental , y su valor derivado depende de mu-
chas circunstancias sociales y econ6micas. Ahora podemos comple-
mentar ese argumento con la sugerenda de que concentrar la aten-
ci6n en ]a privaci6n de capacidades riene algunas ventajas a la hora
de impedi r que se distorsionen los incentives en comparaci6n con Ia
utilizacion del nivel de renta como criteria para realizar transferen-
cias y conceder subsidies. Esre argurnento instrumental no hace mas
que sumarse a la raz6n fu ndamental para centrar Ia atencion en las
capacidades.
La evaluacion de las capacidades ha de realizarse principalmen-
te observando las fun ciones reales de una persona y complementan -
do esa observacion con orra informacion. Se trata de un salto (de las
funciones a las capacidades) que no tiene por que ser grande, aunque
165
solo sea porque Ia valoradon de Ia~ lun <. I011CS rcalcs ~!i unJ Ill ..til\ t ·'
de medlr como valora una persona Ia~ opcioncs que UCIIt' ~I ltllll n.
de manera premarur a o padece una dolorosa y amcnutuJur,t cnkt
medad, es legftimo concJujr en Ia mayoria de los cnsu~ <.jLU! tt~n~ utl
problema de capacidad .
Naturalmente, en algunos casos eso no es cierto. Por ejemplo,
una persona puede suicida rse o morirse de hambre no por necesi-
dad, sino porque ha decidido ayunar. Sin embargo, se trata de situa-
ciones raras que pu eden analizarse con informacion complementa-
ria, que estaria relacionada, en el case del aytmo, con alguna pnictica
religiosa, con estrategias polfticas o con orras razooes de ese tipo
para ayunar. Eo principia, es correcto ir mas alia de las funciones ele-
gidas para evaluar Ia capacidad de una persona, perc son las cir-
cunstaocias las que determinan lo lejos que podemos ir. La p olitica
economica y social es, como Ia polftica, e1 arte de lo posible, y es im-
porrante tenerlo preseme a la bora de conjugar las ideas reoricas con
las interpretaciones realistas de Ia viabilidad pnictica. Lo que es im-
portaote, sin embargo, es hacer hincapie en que incluso limitando-
nos a utilizar como base de informacion las funciones (Ia longevidad,
cl estado de salud, Ia capacidad de lectura y escritu rn, ~tc.), conse-
guimos un indicador mas instructive J e las privaciones que utilizan-
do solo las esradfsticas de renta.
Existen, desde luego, problema incluso para observar los logros
en algunos tipos de fun ciones. Pero algunos de los mas basicos y de-
mentales son mas faciles de observa r directamente y constituyen con
bastante frecuen cia utiles bases de informacion para adoptar medi-
das para luchar contra las privaciones. Las bases de informacion que
deben emplearse para ver si es necesario reallzar carnpafias de alfa-
betizacion, crear servicios hospitalarlos y proporcjonar ayudas ali-
43
mentarias no tienen por que ser especialmenre oscuras. Ademas, es
mas dillcil distorsionar estas necesid~des y desventajas que Ia des-
ventaja de una renta baja, ya que Ia renta suele ser facil de ocultar, so-
bre todo en la mayorfa de los pafses en vias de desarrollo. Si las ayu-
J as publicas se concedieran a los indlviduos exdusivamenre en
funcion de su pobreza (y se les dejara que pagaran con su propia ren-
ta Ia asistencia medica, la educacion, etc.}, es probable que se mani-
pulara la informacion. Utilizando las funciones y las capacidades
166
11111111 !J,t\1' d1.. lltftlllliU( lOll (l•l1f04lll'l"lllplt•:tdtll''ll'll~tlllli.:1HC t:IJI..'S[L
ltl•s nl, lt<'tHkn .1 \Ct IIICll(lru, lm. dtficultadc!\ lJIIl' plnntea Ia compatJ -
IIIltd.td dl· IIKl'llt tvu~. t'l'o1 qu~:t'
l·:n prlllll'l lugut, por lo general, los indivtduos se muestran rea·
ttn:. a 1n hnzn t la ~:J ucact6n. fomentar las enfermedades o cultivar Ia
dt·snutrtdun por razones puramente racticas. Las prioridades de Ia
1azon y de Ia eleccion tienden a i.mpedlr que se fomenten de forma
deliberada estas privactones elememales. Hay, por supuesto, excep-
ciones. Entre las descripciones mas inquietanres de programas de
ayuda contra Ia hambruna hay de vez en cuando algunos cases de pa-
dres que tienen a un h ijo en estado famelico para que la familia pue-
da tener derecho a recibir ayuda alimentaria (por ejemplo, racione&
de alimemos preparados), tratando al nino, por asf decirlo, como si
44
fuera un bono de comida. Pero es relarivamente raro, en general,
por razones que no son en absolute sorprendentes, que los progra-
mas publicos produzcan esos efectos en los incentives y lleven a los
individuos a permanecer en un estado de desnutrici6n. enfermedad
o analfabetismo.
En segundo lugar, los factores causales que subyacen en algunas
privaciones funcionales pueden ser mucho mas profundos que Ia fal-
ta de renta, y puede ser muy diffcil ajusta.rlos par razones nicticas.
Por ejemplo, las incapacidades ffsicas, Ia edad avanzada, las caracte-
r1sticas Jel sexo, etc., son fuentes graves de desventajas porque escll·
pan aJ control de las personas afectadas. Y por esa ruisma razon, en
ese caso no sufren dlstorsiones los incentivos como ocurre en el de
las caracrerfsticas ajustables. Eso limita las distorsiones que pueden
introducir en los incentives los subsidies destinados a estas caracte-
rfsticas.
En tercer lugar, hay otra cuesti6n algo mas general, yes Ia de qu~::
I los propios beneficiaries tienden a presrar mas atencion a las funcio-
nes y a las capacidades logradas (y ala calidad de vida que las acom-
pafia) que a la mera obtencion de mas renta, por lo que la evaluncion
r
de la polftica economica y social que se basa en variables mas cerca-
~
nas a lo que interesa <1 los individuos a la bora de tomar decisiones
puede ser capaz de utilizar las J ecisiones personales como mecanis-
J mos de seleccion. Esta cuestion esta relacionada con la utilizacion de
la autoselecci6n como criteria para proporcionar ayuda p(tblica,
1 167
acompanadn de Ia <.ondidon dt: q11 < t"l h t'fH IHI .IIIttll ttl llljL \ • • •
fuerce, como se haec con frccucnn..t pam pr·opor t '"'"" ·•vndu 111111 1 1
las hambrunas. Solo los desposdJos qul' ncccsit:u1 cl du u 111 1,1 11 l 1
ciente para estar d ispuestos a trabajar con ra:wnobl~: uhllllo Ill' '''
conseguirlo se ofrecenin voluntaries para aprovechar Ius OJHH t111 11
clades de empleo que vayan surgiendo (a menudo a camb10 d~: u 11
salario algo bajo), que constituyen un tipo muy utilizado de uyuJ.1
publica.45 Esta dase de programas de ayuda condicionada st ha
utilizado con extraordinario exito para prevenir las hambrunas y
puede contribuir en mayor medida a aumenrar las oporrunidades
economicas de Ia poblacion desfavorecida sana. 46 Este enfoque se
debe a que los posibles beneficiaries toman sus decisiones teniendo
en cuenta consideraciones mas amplias que Ia maximizacion de la
renta percibida. Dado que los· individuos en cuestion se fijan mas en
las oportunidades globales (incluido el coste humano del esfuerzo y
el beneficia derivado de Ia renta adicional), la elaboracion de Ia poli-
tica economica y social puede utilizar de una manera inteligente es-
tas consideraciones mas amplias.
En cuarto Iugar, la sustitucion como base de informacion de las
rentas personales bajas por la privacion de capacidades tambien indi-
ca cual es Ia razon porIa que debe ponerse mas enfasis en Ia provision
publica directa de algunos servicios como la asistencia sanitaria y los
programas educativos..o Estos servicios normalmente no pueden
transferirse ni venderse ni son de mucba utilidad para una persona, a
meoos que en realidad los necesite. Suministrarlos conlleva basta
cierto pun to un «ajuste automatico». 48 Y esta caracterfstica de Ia pro-
vision de servicios dirigidos a aumentar determinadas capacidades
hace que resulte mas facil selecciooar a los destinatarios de las ayudas,
reduciendo las posibilidades de que se distorsionen los incentivos.
S ELECCI6N DE LOS DESTINAT AR IOS DE LAS AYUDAS
Y PROGRAMAS DEPENDIENTES DE LOS INGRESOS
Sin embargo, a pesar de estas ventajas, la decision de proporcionar
ayuda en fu ncion de la falta de capacidades y no deJa falta de renta
no evita por sf sola la necesidad de juzgar la pobreza economica de
168
los pm.ibl<.·N bend 1 ciuli()~, Y•' ttuc taml>ien huy ot ru cucsti6n, y c~
rr)mo dchl· d i~> tl'ihni rs~· Itt nyudo pC
ablJttL En tonc:reto, ex iste Ia p osi-
hilidud dc cobrnr los scrvi ios pC1bUcos en fun cion de Ia capacidad
de puAo, lo yuc ohl iga de nuevo a incroducir la necesidad de averi-
guar In rcnta del posiblt:: beneficiado.
Los programas de servicios publicos muestran en todo el mundo
unu crcdente tendencia a subordinar la ayuda a los ingresos. Es facil
t nlendt r Ia razon, al menos en principia. Disminuye la carga fiscal, y
con Ia misma cantidad de fondos publicos es posible cubrir mucho
mas a las personas economicamente necesitadas si se puede conse-
guir que las que disfrutan de cierta comodidad paguen los beneficios
que reciben (o contribuyan de man era significativa a pagar los costes
de los servicios). Lo que es mas dificil conseguir es que los ingresos
se comprueben con una exactitud aceptable sin provocar otros efec-
tos negatives.
La provision de asistencia sanitaria o de educacion en funcion de
los ingresos plantea dos problemas de incentives que deben distin-
guirse con daridad y que estan relacionados, respectivamente, con Ia
informacion sobre 1) Ia falta de capacidades de una persona (por
ejemplo, su enfermedad ffsica) y 2) sus circunstancias economicas (y
su capacidad de pago). Por lo que se refiere al primer problema, la
forma y la fungibilidad de Ia ayuda proporcionada pueden ser fun -
damemales. Como hemos sefialado antes, cuando se proporciona
ayuda social a partir de un diagnostico directo de una necesidad es-
pedfica (por ejemplo, tras comprobar que una persona sufre una de-
terminada enfermedad) y cuando se proporciona gratuitamente en
forma de servicios especificos que no pueden transferirse (como un
tratamiento medico contra esa enfermedad), disminuye de manera
considerable la posibilidad de que se produzca una disrorsion de la
informacion del primer tipo. Esta clase de provision es di:ferente de
la provision de dinero fungible p ara financiar un tratamiento medi-
co, que requeriria una investigacion mas indirecta. En este sentido,
es menos probable que se cometan abusos en el caso de los progra-
mas de servicios directos como la asistencia sanitaria y la educacion
escolar.
Pero la segunda cuestion es bastante distinta. Si el objetivo es
proporcionar un servicio gratuito a los pobres pero no a los que
169
puedcn pa~tlllo , l utv qm '-''"'JHobill' las urt:unstunrws ~·r< Htotllt~ 1111
deJa persun.\, E~1. 1 , outprohudtlll p11cJc pluntcllJ cspc~ialc~t ptohk·
mas, sobn: tocln l'll (p, p.tlsc~t c11 los que cs di!Jcil conscguir inf o1
macion sobH~ lu tl"ltt.t y lu riqueza. La formula europea de propor-
cionar a~t!tl~·nn;t nu:Jica en funcion de la falta de capacidades sin
tener en cuenta lo:, ingresos ha renclido a adoptar Ia forma de un ser-
vicio sanitaria nacional general abierto a todos los que necesiten
asistencia medica. Ese sistema facilita la tarea de obtener informa-
cion , pero no resuelve el problema de la division entre los rices y los
pobres. La formula americana de Medicatd tiene por objeto propor-
cionar ayuda en funcion de Ia falta de capacidades y de los ingresos
(en un nivel mas modesto) y ha de hacer &ente a los dos problemas
de informacion.
Dado que los posibles beneficiaries tambien son agentes activos,
el arte de selecdonar a los destinatarios es mucho menos sencillo d e
lo que tienden a suponer algunos defensores de los programas cuyas
ayudas dependen de los ingresos. Es importante tener en cuenta los
problemas que plantea Ia selecci6n perfecta de los destinatarios de
las ayudas, en general, y Ia comprobacion de los ingresos, en parti-
cular, sobre todo porque Ia razon para llevar a cabo esa seleccioo es,
en principia, bastante convincente y contundente. Entre las posibles
distorsiones que pueden provocar los intentos de seleccionar bien a
los destinatarios de las ayudas se encuentran las siguientes:49
1) Distorsi6n de Ia informacion. Cualquier sistema policial que
trate de pillar a los «defraudadores» que no dedaren todos sus in-
gresos ecoo6micos cometerfa errores de vez en cuando e impediria
que recibieran ayuda algunas personas que actuan de b uena fe. Y lo
que no es menos importante, clisuadiria a algunos que en realidad
relinen las cond.iciones (para recibir las prestaciones establecidas) de
solicitar las prestaciones a las que tieoen derecho. Dada Ia asimetrla
de Ia informacion, no es posible eliminar los fraudes sin colocar en
una seria situaci6n de riesgo a algunos de los beneficiaries honra-
dos.,0 AI tratar de eliminar el error de «tipo 1>> de incluir en los ne-
cesitados a los que no lo son, serfa muy probable que se cometiera el
error de «tipo 2» de no incluir a algunas personas realmente necesi-
tadas.
j corrupcion, ya que en un sistema de ayuda condicionada los poten-
170
2) O~ttom(m de· lo.1inu:nltVO\. La distor ·i6n de la informacion
pwvoca lr:tlld<:l>, p ., o no nlrcra t!n sf misma Ia verdadera situacion
l'<.:onom icn subyncemt:. Pcr·o Ia ayuda condicionada tambrin puede
inOuir en Ia conducta econ6mica de los individuos. Por ejemplo, la
pcrspecriva de perderla si se gana demasiado puede disuadir a una
persona de realizar actividades economicas. Seria logico esperar que
se produjerao algunos importantes cambios distorsionadores si la
condicion para recibir ayuda se basa en una variable (como la renta)
que puede ajustarse librememe cambiando de conducta econ6mica.
Entre los castes sociales de los cambios de conducta se encuentra,
entre otras cosas, la perdida de los frutos de las actividades econ6-
micas que dejan de realizarse.
3) Desutilidad y estigma. Vn sistema de ayuda que obligara a una
persona a declararse pobre (y que se considerara una obra especial
de beneficencia para con los que no pueden valerse por si mismos)
tenderia a repercutir en su amor propio, asf como en el respeto de las
demas. Eso podrfa distorsionar Ja busqueda de ayuda, pero el hecho
de sentirse -y de ser- estigmatizado tambien tendria perdidas y
costes directos. Dado que para los responsables de elaborar la polfti-
ca economica y social Ia cuesti6n del amor propio suele tener un in-
teres marginal (es una preocupacion bastante «refinada>>), nos toma-
mos la Iibertad de mencionar eJ argumento de John Rawls de que el
amor propio es «quiza el bien primario mas importante» en el que ha
de centrar la aten cion una teo ria de Ia justicia basada en la equidad. 51
4) Costes administrativos, perdida y corrupcion generales. El pro-
cedimiento de seleccion de los destinatarios de la ayuda puede tener
considerables costes administrativos -consistentes en eJ gasto de re-
cursos yen retrasos burocraticos- y entrailar Ia perdida de intimi-
dad y de autonomla individual que implican Ia necesidad de revelar
una gran cantidad de informacion y el correspondiente programa de
investigacion y seguimiento. A estos castes hay que sumar, ademas,
los castes sociales del poder asimetrico de que clisfrutan los potenta-
dos de la burocracia £rente a los suplicantes solicitantes. Y por si esto
fuera poco, en este caso existen mayores posibilidades de que haya
tados adquieren la potestad de conceder prestaciones por cuya con-
cesion los beneficiaries pueden no estar dispuestos a pagar.
171
 5) Viabi!tdad pol!tn:a y caltdad. Los bcm:fiuanos de !.1ayud.1 'n
cia! condicionada su elen tcner poco poder politico y carc:ccr de rn
I LJO;l
Ouencia para mantener los programas en las disputas poliLica::. o Ia
calidad de los servicios ofrecidos. En Estados Unidos, esta conside-
racion ha sido el mo tivo de algunos conocidos argumentos a favo r de
Ia creacion de programas «universaJes», destinados a amplias capas
de Ia poblacion, en lugar de programas muy especfficos destinados
52
solo a los mas pobres. Este argumento tambien es inevitablemente
valido en parte en el caso de los pafses mas pobres.
La razon par Ia que esbozamos estas dificultades no es para su-
gerir que la elaboracion de programas de ayuda destinados a grupos
especificos no tiene sentido o siempre plantea problemas, sino solo
para sefialar que hay consideraciones contrarias al sencillo argumen-
to a favor de la seleccion perfecta de los destinatarios. La definicion
de beneficiaries especificos es, de hecho, un intento, no un resultado.
Aun cuando los resultados pretendidos y consegut'doJ fueran justa-
mente los correctos, eso no tendrfa por que querer decir que los in-
tentos en forma de programas condicionados produjeron esos resul-
tados. Dado que las razones para c•·ea r programas dependientes de
los ingresos y muy conJicionados ha ganado tanto terreno reciente-
mente en los circulos publicos (bas:indose en un razonamiento bas-
tame elemental), tarnbien mcrece Ia pena poner enfasis en los pro-
blemas y los efectos desincentivadores de la polftica propuesta.
AGENCJ A y !:lASE DE INFOR MAC ION
Seria casi imposible tra1ar de encontrar una razon para defender o
rechazar sin paliativos los programas dependientes de los ingresos
basandose en argumentos muy generales, y Ia importancia del anali-
sis anterior reside principalmenre en que indica tanto los argumentos
contraries a los programas dependientes de los ingresos basados en
crite rios muy detallados como los argumentos a favor. En Ia pnkti-
ca, en este campo (como en muchos otros ya analizados), habria que
buscar soluciones de compromise. En un estudio general de este
tipo, serfa un error buscar una «formula» concreta para encontrar
172
~o luCJ On de tompromiso optima. El enfoque correcto tendrla
que ser sensible a las circunstancias: tanto ala naturaleza de los ser-
vicios publicos que se van a ofrecer como a las caracteristicas de 1a
sociedad ala que van a ir dirigidos. E ntre estas Ultimas se encuenrra
el peso de los distintos tipos de valores de conducta, que inOuyen en
las decisiones yen los incentivos individuales.
Sin embargo, las cuestiones basicas que se plantean en este caso
rienen un interes general para el principal enfoque de este libro y se
refieren tanto a la importancia de la agenda (a la concepcion de los
individuos como agentes y no como pacientes) como ala concentra-
cion de la atencion en Ia privacion de capacidades (y no solo en Ia
pobreza de renta). La primera cuesri6n esta relacionada con Ia nece-
sidad, subrayada en todo este libra, de concebir a los individuos
- incluso a los beneficiaries- como agentes mas que como pacien -
tes inm6viles. Los objetos a los que van destinados los programas de
ayuda coodicionada son activos y sus actividades pueden hacer que
los beneficiaries fmales de los programas sean muy diferentes de los
previstos inicialrnente (por razones ya analizadas).
La segunda cuestion guarda relacion con los aspectos de Ia se-
leccion de los destinatarios de la ayuda relacionados con la informa-
cion; comprenden la posibilidad de identificar las caracteristicas re-
levantes para el sistema de asignacion elegido. En este caso, la
sustitucion del criteria de la pobreza de renta por el de la privacion
de capacidades facilita la tarea de identificarlas. Aunque la compro-
bacion de los ingresos obliga aun asf a identificar las rentas y la ca-
pacidad de pago, el diagnostico directo de Ia privacion de capacida-
des (como l.ma enfermedad o el analfabetismo) facilita la realizacion
del resto del ejercicio. Se trata de una parte -importante- de Ia la-
bor de recogida de informacion que deben realizar· los programas
publicos.
PR UOENCIA FINANCIERA Y NECESIDAD DE INTEGRACI6N
A continuacion pasamos a analizar el problema de la prudencia fi-
nanciera del Estado, que en las Ultimas decadas se ha convertido en
un importante motivo de preocupaci6n en rodo el mundo. En la ac-
173
 Jc con:.(·rvudur·t~rno flll.Hh tl'lu
ILI,\IH.l.ltll Xll- l<-n gr.t nd(·s dcnt.lndJI>
d~sde que han esruJtado y analizado los perturbaJores cfcu 0)1 dd
l>C
cxceso de inflaci6n y de la inestabil idad. De hecho, Ia hacien d a pu -
blica es un tema en el que el conservadurism o tiene algunas vinudes
evidentes, y La prud encia en este campo puede adoptar facilmente
una forma conservadora. Pero tenemos que dejar clara que conlleva
el conservadurismo financiero del Estado y por que.
El motivo para adoptar una posmra financiera conservado ra no
es tanto Ia virtud aparentemente evidente del principia segun el cual
debemos <<Vivir dentro de nuestras posibilidades», aun cuando esa
ret6rica tenga mucho atractivo. Como dice mister Micawber con bas-
tante elocuencia en la novela de Charles Dickens David Copperfield,
«veinte Iibras de renta anual, diecinueve libras y media de gasto
anual, dan como resultado la felicidad. Veinte Iibras de renta anual,
veinte libras y media de gasro, dan como resultado Ia infelicidad». La
analogfa con Ia solvencia personal ha sido utilizada convincenteme n -
te por muchos conservadores financieros, pero tal vez sea Margaret
Thatcher Ia que la ha empleado con mayor elocuencia. Este argu-
mento no constituye, sin embargo, una regia clara en el caso del Es-
tado. El Estado, a diferencia de mister Micawber, puede contin uar
gastando mas delo que gana mediante prestarnos y otros medias. De
hecho, casi todos los Estados bacen eso casi todo el tiempo.
La verdadera cuesri6n no es si se puede hacer (desde luego que
se puede), sino las consccuencias que puede tener la realizaci6n de un
excesivo g~tslo publico. Por lo tanto, la cuesti6n esencial es la impor-
tancia de lo que a veces se llama <<estabilidad macroecon6mica», en
particular, Ia ausencia de graves presiones inflacionistas. El motivo
para adoptar una postura financiera conservadora es en gran medida
el reconocimiento de que Ia estabilidad de los precios es importante
y de que Ia complacencia y la irresponsabilid ad fiscales pueden po-
nerla se11amente en peligro.
~Que datos tenemos sabre los pernkiosos efectos de Ia infla-
d6n? En un convincenre estudio critico de algunos casos internacio-
nales relacionados con esra cuesti6n, Michael Bruno seiiala que «al-
gunos episodios registrados de in£laci6n moderada ([una subida
anual de los precios del) 20-40 %) y la mayoria de los casos de tasas
de inflaci6n mas altas (que son rnuchos) inducen a pensar que una
174
m n:1~ 1 o n
nlw produl:c con id ~ rab l <::s efccros ncgalivos en el crcci-
micnto». Y «n l:t mv~o: r a, la evidencia existente sugiere que una brus-
cu <::stttbilizaci6n tl'aS una elevada inflaci6n produce unos efectos
111uy positivos en el crecimiento incluso a corto o medio plazo».n
La conclusion que debemos ex traer aqui en relaci6n con Ia polf-
Lica econ6mica requiere una cierta sutileza. Bruno tambien observa
que «los efectos que produce la in£laci6n en el crecimiento son, en e1
mejot· de los casos, oscuros cuando las tasas de inflaci6n son bajas
(menos del15-20 % anual)». Y se pregunta: «~Por que preocuparse
par las tasas de inflaci6n bajas, sobre todo si se pueden evitar los cas-
tes de la inflaci6n prevista (por medio de la indexaci6n) y parecen ba-
jos los de Ia inflaci6n imprevista?» 54 Bruno tam bien seiiala que <<aun-
que la raiz de todas las infladones altas es un deficit financiero (y a
menudo, aunque no siempre, la financiaci6n monetaria de ese defi-
cit), este, a su vez, puede ser compatible con la existencia de multi-
ples equilibrios inflacionistas».
El verdadero problema se halla en el hecho de que «la inflaci6n es
un proceso inherentemente persistente y, ademas, el grado de persis-
tencia tiende a aumentar con Ia tasa de inflaci6m>. Bruno describe con
claridad como se produce esa aceleraci6n de la inflaci6n y explica la
lecci6n con una analogfa: «La inflaci6n cr6nica tiende a parecerse al
habito de fumar: una vez que [hemos pasado] de un nfunero minima
es muy diffcil evitar un empeoramiento de Ia adicci6n.» De hecho,
«cuando se producen perturbaciooes (por ejemplo, una crisis perso-
nal en el caso de un fumador, una crisis de p recios en el caso de una
economia), hay muchas probabilidades de que el habito se agrave ...
pase a un nuevo nivel mas alto que persiste incluso despues de que
haya disminuido Ia perturbacion», y este proceso puede repetirse. 55
Este argumento es intrfnsecamente conservador y muy convin-
cente, basandose como se basa en abundantes comparacione s inter-
nacionales. No tenemos ninguna dificultad en compartir tanto el ana-
lisis como las conclusiones que extrae Michael Bruno. Lo que es
importante, sin embargo, es entender lo que se ha demostrado exac-
tamente y ver cual es en realidad Ia necesidad de adoptar una postu-
ra financiera conservadora. En particular, no es una demanda de lo
que llamarfamos radicalismo antiinflacionista, que suele confundirse
con conservadurismo financiero. El argumento que se plantea no
175
 consiste en erracHcar Ia infbci6n, ind ependil!nttm ' tile d IIlli' I\ I t.I V
que sacrificar para conseguirlo, sino 4ue no se p1 ., da11 d~: vi ~> l • • lu~
costes probables de tolerar Ia inflacion en comp(lraci6n con los cos
tes de reducirla ode erradicarla. La cuestion fundamental es cvit:.tr Ia
«inestabilid ad dinamica» que incluso una inflaci6n cr6n ica aparente-
mente estable tiende a producir cuando no es baja. La conclusion
que extrae Bruno para la politica econ6rnica es Ia siguiente: <<Los cos-
res de una estabilizaci6n con unas bajas tasas de inflaci6n, unid os al
sesgo al alza de la persistencia de la inflacion, constituyen una razoo
relacionada con los costes en crecimiento para mantener Ia inflacion
en un bajo nivel incluso aunque parezca que esos costes solo son
grandes cuando la inflacion es mas alta.»56 Segun este argumento, lo
que hay que evitar noes solo la inflacion alta sino tambien - debido
ala inestabilidad dinamlca- incluso Ia inflacion moderada.
Sin embargo, la adopci6n de una postura radical en Ia causa de
Ia erradicacion de la inflacion no parece aqui ni especialmente pru-
dence ni una interpretaci on correcta de las demandas del conserva-
durismo financiero. La «confusion» de cuestiones distintas se obser-
va con ·bastante claridad en la continua obsesi6n de equilibrar el
presupuesto en Estados Unidos, que ha provocado no hace mucbo Ia
paralizacion parcial del Estado (y ha amenazado con mayores parali-
zaciones) . Esta paralizacion ha llevado a Ia CasaBlanca y al Congre-
so a buscar una precaria soluci6n de compromiso , cuyo exito depen-
de bastante de los resultados a corto plazo de Ia economia de
Estados Unidos. El radicalismo contra los deficit ha de distinguirs~
del verdadero conservadurismo financiero. Existe, de hecho, una con-
vincente raz6n para reducir los grandes deficit presupuestarios exis-
tences en muchos pafses del mundo (que suelen empeorar a causa de
Ia enorrne carga de la deuda nacionaJ y del rapido ritmo al que au-
menta). P ero este argumento no debe confu ndi rse con Ia postura ex-
trema de tratar de eliminar los deficit presupuesra rios totalmente y a
gran velocidad (cualesqu'iera que sean los costes sodales de esa eli-
minacion).
Europa tiene rnuchas mas razones que Estados Unidos para es-
tar preocupada por los deficit presupuestarios. E n primer Iugar, los
deficit presupuesrarios de Estados Unidos son d esde hace muchos
afios tan moderados que son inferiores a la «norma» establecida en
176
d Tt .tt.tdu Jc Mnnsrricht para acceder a Ia Union Monetaria Euro-
pcn (, c~un Ia cual cl d eficit presupuestario ha de ser inferior a un
3 % Jd p•·oducro interior bruto). En este memento, parece que no
hay ninglin deficit. En cambio, la mayoria de los pafses europeos te-
nfan -y olin tienen- unos deficit bastante elevados. Es bueno que
hoy dla algunos de estos pafses esten intentando decididame nte re-
ducir estos grandes deficit (ltalia ha sido un excelente ejemplo en los
ultimos aiios).
Si aun asi hay algo que plantearse, es Ia cuesti6n de las priorida-
cles generales de Ia polftica econornica europea, tema que ya analiza-
mas en el capitulo 4. La cuestion es saber si tiene sentido dar abso-
Juta prioridad a un Unico objetivo, a saber, evitar la inflaci6n
(prioridad formalizada por muchos bancos centrales de la Europa
occidental) y tolerar al mismo tiempo unas elevadas casas de paro. Si
el analisis presentado en este libro es correcto, la politica economica
europea ba de dar verdadera prioridad a la eliminacion de la priva-
cion de capacidades que entraiia el grave nivel de paro.
El conservadu rismo fin anciero tiene una buena razon de ser e
impone grandes condiciones, pero sus demandas deben interpretar-
se a Ia luz de los objetivos generales de la polftica econ6rnica y social.
La contribuci6 n del gasto publico a generar y garantizar muchas ca-
pacidades basicas reclama nuestra atenci6n; debe considerarse junto
con Ia necesidad instl'umental de manten er Ia estabilidad macroeco-
n6mica. De h echo, esta Ultima necesidad debe evaluarse dentro de
un amplio marco de objetivos sociales.
Dependien do del contexto de que se trate, son diferentes las
cuestiones relacionadas con Ia polftica econ6mica y social que pue-
den acabar teniendo una importancia fundament aL E n Europa, po-
drfa ser Ia gravedad del enorme paro (cercano al 12% en algunos
grandes paises). E n Estados Unidos, la ausencia total de un seguro
medico 0 de una cobertura segura para un enorme numero de per-
sonas (Estados Unidos es el unico pais rico que tiene este problema
que afecta a mas de cuarenta millones de personas) plantea un reto
crucial. En la India, los poderes publicos han fracasado totalmente
en el terrene de la alfabetizacio n (la mitad de la poblaci6n adulta
- y dos tercios de las mujeres adultas- sigue siendo analfabeta). En
el Estey Sureste asiaticos, cada vez parece mayor la necesidad de re-
177
 gularizar el sis tema financiero y contM con un sist~nu PI evu11 •vo
que pueda contrarrestar las repentinas perdidas de confian~u l' n lo
moneda de un pais o en las oportunidades de inversion (como lo de-
muestran las recientes experiencias de estos pafses, que tuvieron que
acudir al Fonda Monetario Internacional en demanda de gigantescas
operadones de rescate). Los problemas son diferentes y, dada su
complejidad, cada uno de ellos requiere un serio examen de los ob-
jetivos y de los instrumentos de la politica economica y social. Lane-
cesidad de adoptar una postura financiera conservadora -con todo
lo irnportante que es- encaja en este diverso y amplio marco y no
puede ser el unico objetivo -en solitario aislamiento- del gobierno
o del Banco Central. Es fundamental estudiar y evaluar comparati-
vamente las distintas partidas del gasto publico.
0BSERVACIONES FINALES
Los individuos viven y acruan en un mundo de institudones. Nues-
tras oportunidades y perspectivas dependeo sobre todo de las insti-
tuciones que existen y de como funcionan. Las instituciones no solo
contribuyen a aumentar nuestra libertad, sino que su papel puede
evaluarse de manera razonable a la luz de su contribucioo a aumen-
tarla. La concepcion del desarrollo como libertad permite evaluar
sistematicamente las instituciones.
Aunque cada observador decida centrar la atencion en determi-
nadas instituciones (como el mercado, el sistema democnitico, los
medias de comunicacion o el sistema publico de distribucion), tene-
mos que observarlas como un todo para poder ver que pueden o no
hacer en combinaci6n con otras instituciones. Es desde esta pers-
pectiva integrada desde Ia que es posible evaluar y examioar razona-
blemente las diferentes instituciones.
El mecanisme del mercado, que despierta pasiones tanto a favor
como en contra, es una insritucion basica por media de la cual los in-
dividuos pueden interrelacionarse y realizar actividades mutuamente
ventajosas. Desde esta perspectiva, es muy dilicil ver como puede ha-
ber alguien razonable que este en contra del mecanisme del mercado
como tal. Los problemas que surgen se deben a otras causas -no a
178
h1 t>xi-.tL·ncin d · m ·rco Joi~ per se-, y entre elias se encuentran Ia
in~u I<:Jcfltc preparaci6n para hacer u sa de las transacciones de mer-
cndo, la ocultacion de informacion sin que nada lo impida o la rea-
lizucion de actividades sin regulaci6n alguna que permiten a los
poderosos aprovechar su ventaja asimetrica. Estos problemas tienen
q ~•e resolverse no suprimiendo los mercados sino permitiendo que
fllnc ionen mejor, mas equitativamente y complementados con otras
instituciones. Los resultados generales del mercado dependen casi en
su totalidad de las instituciones politicas y sociales.
El mecanisme del mercado ha tenido un gran exito cuando se
han dado las condiciones necesarias para que todo el mundo pudie-
ra beneficiarse de las oportunidades que ofreda. Para que eso sea
posible, la provision de educacion basica, la presencia de servicios
medicos elementales y la existencia de recursos (como Ia tierra), que
pueden ser fundamentales para realizar algunas actividades econo-
micas (como Ia agricultura), requieren Ia adopcion de medidas acer-
tadas (relacionadas con la escoJarizacion, la asistencia sanitaria, la re-
forma agraria, etc.). Incluso cuando es primordial Ia necesidad de
introducir <<reformas economicas» para dar mayor cabida a los mer-
cados, estos servicios que no se venden en el mercado requieren la
intervenci6n prudente y decidida de los poderes publicos.
En este capitulo -y en los anteriores- hemos considerado y
exarninado varies ejemplos de esta complementariedad. Dillcilmenre
puede dudarse de la contribucion del mecanismo del mercado a au-
mentar la eficiencia, y los resultados economicos tradicionales, en los
que Ia eficiencia se juzga en fun cion de Ia prosperidad, la opulencia o
la utilidad logradas, tambien pueden extenderse a Ia contribucion de
la eficiencia del mecanismo del mercado a expandir las libertades in-
dividuales. Pero estos resultados eficientes no garantizan por sf solos
Ia equidad distributiva. El problema puede ser grave en el caso de la
desigualdad de las libertades fundarnentales, en el que se combinan
varias desventajas (por ejemplo, la dificultad de un incapacitado o
de una persona sin formacion para ganar una renta va acompafiada de
dificultades para utilizar Ia renta para conseguir la capacidad necesa-
ria para vivir bien). Los trascendentales poderes del mecanisme del
mercado han de complementarse con la creaci6n de oportunidades
sociales basicas para conseguir la equidad y Ia justicia sociaL
179
 En los pa1se en vias de de arrollo en geueral, cs funclum~ntuJ lu
oecesidad de adoptar iniciativas pub.licas para Ia creaci6n de opottu-
nidades sociales. Como hemos seiialado antes, los paises que hoy son
ricos poseen una historia bastante notable de medidas publicas rela-
cionadas con la educaci6n , la asistenda sanitaria, Ia reforma agraria,
etc. La amplia difusi6n de estas oportunidades sociales permiti6 ala
mayorfa de 1os individuos participar directamente en el proceso de
expansion econ6mic a.
El verdadero problema que se plantea en este caso no es la nece-
sidad de adoptar una postura financiera conservadora en sf misma
sino la creencia subyacente -y a menudo aceptada sin discusio n-
que ha predomin ado en algunos cfrculos de que el desarrollo huma-
no es, en realidad, un lujo que solo pueden permitirse los paises mas
ricos. La consecuencia mas important e del exito que han tenido las
economfas del Esre asiatica (comenzando por la de]ap6n unas deca-
das antes) quiza haya sido haber socavado ese prejuicio implkito.
Estas economias comenzaron relativamente pronto a expandir en
gran escala la educacion y, mas tarde, la asistencia sanitaria, y en mu-
chos casas tomaron esta medida antes de romper las atadu1·as de la
pobreza genera1.' 7 Y a pesar de las convulsiones financieras que han
sufrido en los Ultimos tiempos algunas de elias, los resultados gene-
rales que han obtenido durante decadas han sido, por lo general,
bastante notables. Por lo que se refiere a los recursos humanos, han
recogido los frutos de lo que sembraro o. De hecho, Ia prioridad del
desarrollo de los recursos humanos se aplica en especial a la historia
inicial del desarrollo economico japones, que comenzo con Ia era
Meiji a mediados del siglo x1x. Esa prioridad no ha aumentad o real-
mente a medida que han aumentad o la riqueza y la opulencia deJa-
pon.58 El desarrollo humano es un aliado de los pobres mas que de
los ricos y los opuJentos.
~Que hace el desarrollo bumano? La creacion de oportunidades
sociales contribuye ala expansion de las capacidades humanas y a Ia
mejora de Ia calidad de vida (como ya hemos sefialado). La expan-
sion de Ia asistencia sanitaria, Ia educacioo , la seguridad social, etc.,
contribuyen a la calidad de vida y a mejorarla. Existen abundantes
pruebas de que, incluso con una renta considerada baja, un pafs que
garantiza la asistencia sanitaria y la ed ucacion a todos puede conse-
180
~lilt , J c hecho, nnt :1b lcs rcllultllc.lo~> en I que sc refi~:rc a longcviJa d
y culidud tit! vida d ' 1odo In poblu<.:i6n . El hecho de que Ia asistencia
stmiuu iu y la c ducnc i6n b:isica - y el desarrollo human a en gene-
rut- scLm muy intensivas en trabajo hace que sean relativamente ba-
t·arns CJ I las prime ras fases del desarrollo economico, en las cuales los
costes laborales son bajos.
Como hemos vista, el desarrollo humano no solo mejora Ia call-
dad de vida sino que tam bien influye en las capacidades productivas
de los individuos y, por lo tanto, en el crecimiento economico, beoe-
ficiando a todo el mundo. 59 La alfabetizacion y los conocimientos
uritmericos basicos perrniten que las masas participen en el proceso
de expansion economic a (como lo demuestran desde Japon hasta
Tailandia). Para aprovechar las oportunid ades del comercio mun-
dial, pueden ser fundamentales el «control de Ia calidad» y la «pro-
duccion de encargo» y es dificil que lo logren y lo mantenga n los tra-
bajadores que no saben leer y escribir ni calculat. Por otra parte,
existen abundante s pruebas de que Ia mejora de Ia asistencia sanita-
ria y de Ia nutricion tam bien puede contribuir a aumentar Ia produc-
tividad y Ia remuneracion de los trabajadores. 60
P asando a otro tema, existen muchos datos en la literatura em pi-
rica modema que confirman la contribucion de Ia educacion , en es-
pecial de Ia educacion femenina, a reducir las tasas de fecundidad.
Puede considerarse, y con raz6n, que una elevada tasa de fecundidad
es negativa para la calidad de vida, sabre todo de las mujeres jovenes,
ya que la continua procreaci on y crianza de los hijos puede ser muy
perjudicial para el bienestar y Ia libertad de las madres jovenes. De
hecho, es esta relacion Ia que hace que el aumento del poder de las
mujeres (incrementando el empleo fuera del hagar, recibiendo mas
educacion escolar, etc.) sea tan eficaz para reducir las rasas de fecun-
didad, ya que las mujeres jovenes tienen poderosas razones para mo-
derar las tasas de oatalidad, y su capacidad para influir en las deci-
siones familiares aumenta cu ando es mayor su poder. Volveremos a
esta cuestion en los capftulos 8 y 9.
Quienes se consideran conservadores financieros a veces se
muestran escepticos sabre el desarrollo humano. Existen, sin embar-
go, pocos motivos racionales para hacer esa deducci6n. Los benefi-
cios del desarrollo humano son manifiestos y pueden comprenderse
181
 mejor adoptando Lma vision amplia de su repercusiou g ' IH: 1ul. Lu
preocupaci6n por Jos costes puede contribuir al desarrollo humano
directo a traves de vfas que mejoran mas -directa e indirectamen·
te-la calidad de vida, pero no constituye una amenaza para su in·
teres fundamentaJ. 61
De becho, lo que en realidad deberfa poner en peligro eJ conser-
vadurismo financiero es la utilizaci6n de los recursos publicos para
fines cuyos beneficios sociales distan de estar claros, como los enor-
mes gastos militares que realizan los pafses pobres, uno tras otro {y
que a men udo son mucho mayores que el gasto publico que destinan
ala educacion basica o a Ia sanidad).62 El conservadurismo financie-
ro deberfa ser Ia pesadilla de los militaristas, no de los maestros de
escuela o de las enfermeras de los hospitales. El becho de que el
maestro de escuela o Ja enfermera se sientan mas amenazados por
el conservad urismo financiero que el general de un ejercito da una
idea del loco mundo en e1 que vivimos. Para reparar este error, noes
necesario reprobar el conservadurismo financiero sino analizar de
una manera mas pragmatica y abierta las distintas partidas que deman-
dan fondos sociales.
182
CAPfTULO 6
La importancia de la democracia
Lin dan do con el golfo de Bengala, en Ia franja meridional de Bangia
Desb y de Bengala Occidental (India), se encuentra Sundarbans, que
significa «bosque hermoso». Se trata del habitat natural del famoso
tigre real de Bengala, magnifico animal gracil, veloz, fuerte y algo fe-
roz. En Ia actualidad quedan relativamente pocos, pero los que so-
breviven estan protegidos por una ley que prohfbe cazarlos. Sundar-
bans tambien es famoso por la miel que produce en grandes grupos
de colmenas naturales. Los habitantes de esa region, sumamente po·
bres como son, se adentran en el bosque para recoger la miel, que
tiene un precio bastante alto en los mercados urbanos, induso basta
una rupia por frasco , que equivale a cincuenta centavos estadouni-
denses. Pero los que van a por miel tambien tienen que escapar de
los tigres. En un buen aiio, los tigres solo matan a unas cincuenta
personas, pero cuando las cosas van mal, esa cifra puede ser mucho
mas alta. Mientras que los tigres estan protegidos, no hay nada que
proteja a los miserables seres humanos que tratan de ganarse la vida
trabajando en ese bosque profundo, bello y peligroso.
Este ejemplo no es mas que una ilustracion de las acuciantes ne-
cesidades econ6micas que hay en muchos paises del Tercer Mundo.
No es dificil imaginar que esta imperiosa necesidad es superior a
otras demandas, incluidas las de libertades politicas y de derechos
humanos. Si Ia pobreza lleva a los seres humanos a correr esos terri-
hies riesgos -y quiza a morir de una muerte horrenda- por un d6-
lar o dos de miel, podrfa m uy bien resultar raro que centraramos la
atenci6n en su libertad polrtica y de otros tipos. El habeas corpus
puede no parecer un concepto comunicable en ese contexto. Segu-
ramente deberfa darse prioridad, eso es al menos lo que se dice, ala
satisfaccion de las necesidades econ6micas, aun cuando eso com p ro-
183
 meta las Ubertades politicas. Noes dillciJ pensar q ue cctllrar Ll ..tt t.<n ·
ci6n en 1a d emocracia y en Ia libertad politica es un lujo que un pais
pobre «no puede permitirse».
N ECESIDADES ECON6MJCAS Y LIBERTADES POliTJCAS
Este tipo de opiniones se oye con mucha frecuencia en los debates in-
ternacionales. ~Por que preocuparse por cosas finas como las liberta-
des politicas si hay cosas tan gruesas como las acuciantes necesidades
econ6rnicas? Esa cuesti6n y otras del mismo orden que reflejan las
dudas sobre la urgente necesidad de reconocer las Ubenades poJiti-
cas Ylos derechos humanos predominaron en la conferencia de Vie-
na sabre los derechos humanos que se celebr6 durante la primavera
de 1993 Yen Ia cuallos delegados de varios pafses se mostraron con-
traries a defender en general los derechos polfticos y humanos basi-
cos en todo el mundo, especialmente en el Tercer Mundo. Se dijo
que en lo que habria que centrar Ia atenci6n era, mas bien, en los «de-
rechos econ6micos» relacionados con las necesidades materiales im-
portantes.
Se trata de un tipo de analisis perfectamente arraigado, que fue
defendido con firmeza en Viena por las delegaciones oficiales de al-
gunos pafses en vfas de desarrollo, encabezados por China, Singapur
Y otros pafses del Este asiatica, pero al que tampoco se opusieron ni
la Indi~ Y los demas pafses del Sur y el Oeste asiaticos ni los gobier-
nos afncanos. En este tipo de analisis suele plantearse con frecuencia
Ia siguiente pregunta ret6rica: (que es lo primero que hay que hacer?
~~rradicar la pobreza y el sufrimiento o garantizar las libertades po-
lmcas Y los derecbos humanos que de poco les sirven de todos mo-
dos a los pobres?
LA PRTMACfA DE LAS UBERTADES POLfTICAS Y LA DEMOCRACIA
~Es razonable esta manera de en focar los problemas de las necesida-
des econ6micas y las libercades politicas basada en una dico tomia
elemental que parece que socava Ia irnportancia de las libertades po-
184
lluc11:. d ·bido u qul' Ius ncct:siJadcs ccon6micas son urgcntes? 1 Yo
dina que no, '-JUc cs una mnnera err6nea de ver Ia fu erza de las nece-
sidad ·~ ccon6micHs o de comprender la importancia de las liberta-
dcs polfticas. L as vercJaderas cuestiones que hay que abordar se en-
Cl!Cntran en otro Iugar e implican prestar atenci6n a las extensas
conexiones qu e existen entre las libertades potfticas y la compren-
si6n y la satisfacci6n d e las necesidades econ6micas. Las conexiones
no s61o son instrumentales (las libertades polfticas pueden contri -
buir de manera extraordinaria a dar incentives y a suministrar infor-
macion para solucionar las necesidades econ6micas acuciantes) sino
ram bien constructivas. Nuestra conceptualizaci6n de las necesidades
econ6micas depende fundamentalmente de las discusiones y debates
publicos abiertos, cuya garantfa requiere la insistencia en las liberta·
des potfticas y en los derechos humanos basicos.
Creemos que las acuciantes necesidades econ6micas se suman a
-no se restan de- la urgente necesidad de reconocer las libertades
pollticas. Hay tres consideraciones distintas que nos indican la pri-
mada general de los derechos polfticos y liberales basicos:
1) su importancia directa en la vida humana relacionada con las
capacidades basicas (incluida la de la participaci6n polftica y social);
2) su papel instrumental en la mejora de las posibilidades de los
individuos para expresar y defender sus demandas de atenci6n polf-
tica (incluidas sus exigencias de que se satisfagan sus necesidades
econ6micas);
3) su papel constructivo en la conceptuatizaci6n de las «necesi-
dades» (incluida la comprensi6n de las «necesidades econ6micas»
en un contexto social).
Estas consideraciones se analizaran en seguida, pero primero te-
nemos que examinar los argumentos que esgrimen quienes creen
que existe un conflicto real entre la libertad polftica y los derechos
democraticos, por una parte, y la satisfacci6n de las necesidades eco-
n6micas basicas, por otra.
185

ARGUMENTOS EN CONTRA DE LAS I.IBERTADES POLfTICAS
Y D E LOS DER EC HOS JIUMANOS
La oposici6n a la democ.racia y a las libertades humanas y polfticas
basicas en los pafses en vfas de desarrollo se debe a tres causas. En
primer Iugar, se dice que estas libenades y derechos dificulran el cre-
cimiemo y el desarrollo econ6micos. Esta creencia, Uamada tesis de
Lee (en honor a Lee Kuan Yew, amiguo primer rninistro de Singa-
pur, que fue quien la formula sucintamente), se describi6 brevernen-
te en el capitulo 1.
. En segundo lugar, se ha dicho que si se da a los pobres Ja posibi-
lidad de elegir entre tener libertades polfticas y satisfacer las necesi-
dades econ6micas, invariablemente eligen lo segundo. Por lo tanto
, '
segun este razonamiento ex:iste una contradicci6n entre Ia practica
de Ia democracia y su justificaci6n, a saber, Ia mayorfa tenderfa a re-
chazar Ia democracia si se le diera a elegir. Segun una variante de este
argumento, diferente pero estrechamente relacionada con el, se dice
que Ia verdadera cuesti6n no es lo que eligen en realidad los indivi-
duos sino lo que tienen razones para elegir. Dado que los individuos
tienen razones para querer eliminar, por encirna de todo, las priva-
ciones Y el sufrimiento econ6micos, tienen suficientes razones para
no insistir en que se reconozcan las libertades politicas, que imerfe-
rirfan en sus verdaderas prioridades. La supuesta existencia de un
profunda conflicto entre las libertades politicas y Ia satisfacci6n de
las necesidades econ6micas constituye una irnportante prernisa eo
este silogismo y, en este senti do, esta variante del segundo argumen-
to depende del prirnero (es decir, de que sea cierta Ia tesis de Lee).
En tercer Iugar, a menudo se dice que e1 enfasis en la libertad po-
lftica, en los derechos humanos y en Ia democracia es una prioridad
espedficamente «occidental» que va en contra de los «valores asiati-
cos», a los que se supone que les gusta mas e1 orden y Ia disciplina
que Ia libertad y los derechos humanos. Se dice, por ejemplo, que Ja
censura de .I a prensa puede ser mas aceptable en una sociedad asiati-
ca (debido a su enfasis en la disciplina y e1 orden) que en Occidente.
En la conferencia de Viena celebrada en 1993, e1 ministro de Asun-
tos Exteriores de Singapur advirti6 de que «el reconocimiento uni-
186
v(trsal del ideal d~o· los d (:l ·chos humnn os pueJe ser perjudidal si sc
u Lili ~a csu univcrsn lidnd pn rn ncgar o enmascarar la realidad de Ia di-
Vt.'rsidad». EJ portave>z del ministro de Asuntos Exteriores chino in-
cluso dej6 constan cia de esta proposici6n, aparentemente aplicable
en China y en otros pafses asiaticos: «Los individuos deben antepo·
ner los derechos del Estado a los suyos.»2
Este Ultimo argumento implica un ejercicio de interpretacion
cultural, que dejaremos para un anilisis posterior (capitulo 10).3 A
continuaci6n nos ocupamos de los otros dos argumentos.
D EMOCRACIA Y CRECIM IENTO ECONOMlCO
(Da el autoritarismo tan buenos resultados? Es cierto, desde Iuego,
que algunos Estados relativamente autoritarios (como Corea del Sur,
el propio Singapur de Lee y Ia China posterior a la reforma) han te-
nido unas tasas de crecirniento econ6mico superiores a las de muchos
paises menos autoritarios (entre los cuales se encuentran la India,
Costa Rica y Jarnaica). Pero ]a tesis de Leese basa, en realidad, en una
informacion muy selectiva y limitada mas que en una contrastaci6n
estadistica general basada en Ia amplia variedad de datos existentes.
No podemos considerar realmente que e.l e.levado crecimiento eco-
n6rnico de China o de Corea de.l Sur en Asia sea una prueba definiti-
va de que el autoritarismo contribuye mas a promover e.l crecimiento
econ6rnico, lo mismo que no podemos exrraer Ia conclusion contra-
ria basandonos en el heche de que el pais africano (y uno de los pai-
ses del mundo) que mas de prisa ha crecido, a saber, Botswana, ha
sido un oasis de democracia en ese atribulado continente. Casi todo
depende de las circunstancias concretas de cada caso.
En realidad, apenas existen pruebas generales de que el regimen
autoritario y Ia supresi6n de los derechos politicos y humanos con-
tribuyan en realidad a fomentar el desarrollo econ6mico. El panora-
ma estadfstico es mucho mas complejo. Los estudios empiricos siste-
maticos no confirm an la tesis de que existe un conflicto general entre
las libertades pollticas y los resultados econ6rnicos. 4 El sentido de Ia
relaci6n parece que depende d e otras muchas circunstancias, y aun-
que algunas investigaciones estadfsticas seiialan la existencia de una
187
 debil relaci6n negativa, otras observan la existencta Jc unu 11. l.1~ ' " "
significativarnente positiva. En conjunto, es diffcil rechazar Ia hipo
tesis de que no existe ninguna relaci6n entre los dos en ninguno de
los dos sentidos. Dado que la libertad politica y los derecbos burna-
nos tienen importanci a por derecho propio, no resultan afectados los
argumentos para defenderlos.
En este contexte, tambien es importante mencionar una cues-
ti6n mas basica de metodologia de la investigacion. No solo debemos
observar las conexiones estadisticas, sino que tambien tenemos que
examinar y estudiar los procesos causales que intervienen en el creci-
miento y e1 d esarrollo econ6micos. En Ia actualidad se comprenden
razonablemente bien las medidas y las circunstancias economicas
que contribuyeron al exito econ6mico de las economfas del Este
asiatico. Aunque cada estudio empirico pone el en.fasis en un aspec-
to distinto, hay una lista general de «utiles medidas» sobre Ia que
existe bastante acuerdo y en la que figuran la apertura a Ia compe-
tencia, la utilizacion de los mercados intemacionales, la presencia de
un elevado porcentaje de personas que sepan leer y escribir y de un
alto nivel de educaci6n escolar, Ia introduccion de fructiferas refor-
mas agrarias y Ia provision publica de incentives ala inversi6n, la ex-
portaci6n y la industrializacion. Nada indica que alguna de estas me-
didas sea incompatible con un aumento de la democracia y que, de
hecho, tuviera que ser respaldada con los elementos de autoritarismo
que casualmente estaban presentes en Corea del Sur, Singapur o
China.5
Por otra parte, para juzgar el desarrollo econ6mico no basta con
observar el crecimiento del PNB o algunos otros indicadores de Ia
expansion economica general. Tam bien tenemos que observar la in-
fluencia de Ia democracia y de las libertades politicas en la vi.d a y las
capacidades de los ciudadanos. Es especialmente importante en este
contexte examinar la conexion entre los derechos politicos y huma-
nos, por una parte, y la prevencion de grandes desastres (como las
hambrunas) , por otra. Los derechos politicos y humanos brindan a
los individuos Ia oportunida d de Hamar con energia la atenci6n so-
bre sus necesidades generales y de demandar la adopci6n de las de-
bidas medidas. La respuesta de los gobiernos al profundo sufrimien-
to de los individuos suele depender de las presiones que se ejerzan
188
t~ob r c dlo~, y c:. nht d ondc d cjcrcicio de los dcrcchos politico!> (vo-
rnr, cl'iticar , prot<·star, l'tc.) pucdc ser reaLnente importante. Esta es
unn porte J cl papd «instrumental» de la democracia y de las liberta-
dcs politicas. Mas adelaote en este capitulo volveremos a ocuparnos
de esta importante cuesti6n.
cLES PREOCUPAN A LOS POBRES LA DEMOCRACJA
Y LOS DliRcCHOS POLITICOS?
Pasamos a continuaci6o ala segunda cuestion. c:Les resultan indife-
rentes a los ciudadanos del Tercer Mundo los derechos polrticos y
democraticos? Esta tesis, que se defiende frecuentemente, se basa de
nuevo en datos empfricos demasiado limitados (igual que la tesis de
Lee). La (mica manera de verificarlo serfa someter la cuestion a una
prueba democnitica en unas elecciones libres con libertad de oposi-
cion y de expresi6n, precisamente lo que no permiten los defensores
del autoritarismo. No esta claro en absolute como puede compro-
barse esta proposici6n cuando se brinda a los ciudadanos ordinaries
pocas oportunidades politicas para expresar sus opiniones sobre esta
cuestion y aun menos para discutir las tesis de las autoridades. La mi-
nusvaloraci6n de estos derechos y libertades forma parte, desde lue-
go, del sistema de valores de los dirigentes de muchos pafses del Ter-
cer Mundo, pero pensar que esa es la opinion del pueblo es pasar por
alto una importante cuestion.
Tiene, pues, un derto interes mencionar que cuando el gobierno
indio, bajo elliderazgo de Indira Gandhi, probo un argumento simi-
lar en la India para justificar la situaci6n de «emergencia» que habfa
declarado equivocadamente a mediados de los aiios setenta, se con-
vocaron unas elecciones que dividieron a los votantes precisarnen te
sobre esta cuestion. En esas funestas elecciones en las que se dirimia
en gran parte la aceptabilid ad de la situacion de <<emergencia», se re-
chazo con firmeza la supresi6n de los derechos pollticos y humanos
basicos, y el electorado indio -uno de los mas pobres del mundo--
demostr6 que no tenfa menos ganas de protestar contra la denega-
ci6n de libertades y derechos basicos que de quejarse de la pobreza
econ6mica. Cuando se ha contrastado la proposici6o de que a los
189
pobres en general no les preocupan los derechos humanos y polfti-
cos, los resultados han sido totalmente contraries a esa tesis. Tam-
bien pueden hacerse las mismas observaciones examinando la Jucha
por las libertades democniticas de Corea del Sur, Tailandia, Bangla
Desh, Pakistan, Birmania (o Myanmar) y otros paises asiaticos. Asi-
mismo, aunque en Africa se niega en generalla libertad politica, ha
habido movimientos y protestas en relacion con esa cuesri6n siempre
que lo han permitido las circunstancias, aun a pesar de que los dicta-
dares militares han dado pocas oportunidades en ese sentid o.
~Que ocurre con la otra variante de este argumento, a saber, la
de que los pobres tienen razones para renunciar a los derechos poli-
ticos y democraticos en favor de las necesidades econ6micas? Como
hemos sefialado antes, este argwnento depende de Ia tesis de Lee.
Dado que los datos empiricos apenas confirman esa tesis, e1 silogis-
mo no puede sostener ese argumento.
lMPORTANCIA INSTRUMENTAL DE LA UBERTAD POJJTICA
Dejamos las crfticas negativas a los derechos politicos para analizar
su valor positivo. Ya hemos analizado en capftulos anteriores la im-
portancia de Ia libertad p olitica como parte de las capacidades basi-
cas. Tenemos razones para valorar los derechos humanos y la liber-
tad de expresi6n y de accion en nuestra vida, y es razonable que los
seres humanos -como criaruras sociales que somas- valoremos Ia
libre participacion en las actividades politicas y sociales. Ademas, Ia
/ormaci6n documentada y no reglamentada de nuestros valores re-
quiere Ja posibilidad de comunicarnos y de debatir los argumentos,
y las libertades polfticas y los derechos humanos pueden ser funda-
mentales para este proceso. Adernas, para expresar publicamente lo
que valoramos y para exigir que se le preste atencion, necesitamos te-
ner libertad de expresion y poder elegir democraticamente.
Cuando pasamos de la importancia directa de la libertad politica
a su papel instrumental, tenemos que considerar los incentives poli-
ticos de los gobiernos y de las personas y grupos que ocupan el po-
der. Los gobernantes tienen incentives para escuchar lo que quieren
los individuos si tienen que hacer frente a sus crfticas y buscar su
190
np<JYO en los 'l<:tdon ·s. Como hc:1·nos scnalado antes, nunca ha ha-
biclo gr(lnJcs h tm1bnano~ en ning(m pals independiente que tuviera
un siscc.mn de gobierno democr:itico y una prensa relativamente li-
bre.6 Ha habido hambrunas en antiguos reinos yen sociedades auto-
ritarias modernas, en comunidades tribales primirivas y en dictadu-
ras tecnocnlticas modernas, en economfas coloniales gobernadas por
imperialistas del Norte yen paises recien independizados del Sur go-
bernados por despotas dirigentes nacionales o por partidos 6nicos
intolerantes. Pero nunca ha habido hambrunas en ning6n pais inde-
pendiente, que celebrara elecciones con regularidad, que tuviera
partidos de oposicion para expresar las crfticas y que permitiera que
la prensa informara libremente y pusiera en cuestion el acierto de las
medidas de los gobiernos sin una censura general/ En el capitulo si-
guiente, en el que nos ocupamos especificamente de las hambrunas
y de otras crisis, comparamos algunos casas.
PAPEL CONSTRUCTIVO DE LA LIBERT AD POtfTICA
Los papeles instrumentales de las libertades politicas y de los dere-
chos humanos pueden ser muy importantes, pero la conexion entre
las necesidades economicas y las libertades politicas tambien pueden
tener un aspecto constructivo. El ejercicio de los derechos politicos
basicos aumenta las probabilidades no solo de que los poderes pu-
blicos respondan a Jas necesidades economicas, sino tambien de que
Ia propia conceptualizacion -incluso Ia comprension- de las «ne-
cesidades economicas» requiera el ejercicio de esos derechos. Podrfa
decirse, de hecho, que para comprender cuales son las necesidades
econ6micas -su contenido y su fuerza- es preciso el debate y el in-
tercambio de ideas. Los derechos polfticos y humanos, sobre todo
los que garantizan la discusion, el debate, la critica y Ia disension
abiertos, son fundamentales para los procesos de decision documen-
tada y reflexionada. Estos procesos son cruciales para la formacion
de los valores y para las prioridades, y no podemos, en general, to-
marlos por separado, independientemente del debate publico, es de-
cir, independientemente de que se permitan o no los debates y los in-
tercambios abiertos de ideas.
191
 El alcance y Ia e6cacia del dialogo abierto suclcn ~ubr,u 111.11 M.'
cuando se evaluan los problemas sociales y politicos. Por ejcmp lo, cl
debate publico puede contribuir de manera significativa a reducir
las elevadas tasas de fecundidad caracteristicas de muchos paises en
vias de desarrollo. Existen, de hecho, abundantes pruebas de que el
debate publico de los efectos negatives que producen las elevadas
tasas de fecundidad , sobre todo en Ia vida de las mujeres jovenes, asf
como en la comunidad en general, ha influido mucho en el enorme
descenso que han experimentado las tasas de fecundidad en los es-
tados de Ia India en los que mayor es el porcentaje de personas que
saben leer y escribir. Si en Kerala o en Tamil Nadu, por ejemplo, se
ha llegado a Ia conclusion de que en la era moderna una familia fe-
liz es una familia pequena, es porque ha habido muchas discusiones
y debates que ban contribuido a que se formara esta opinion. Kera-
la tiene en Ia actualidad una rasa de fecundidad de 1,7 (similar a Ia
de Gran Bretafia y Francia y muy inferior a Ia cifra china de 1,9), y
eso se ha logrado sin ninguna coaccion, sino sobre todo gracias ala
aparicion de nuevas valores, proceso en el que e1 dialogo politico y
social ha desempefiado un importante papel. El elevado porcentaje
de personas, sabre todo de mujeres, que saben leery escribir en Ke-
rala, que es mayor que e1 de todas las provincias de China, ha con-
tribuido extraordinariamente a hacer posible esos dialogos sociales
y polfticos (en el siguiente capitulo nos ocuparemos mas de esta
cuestion).
Los su&imientos y las privaciones pueden ser de varios tipos,
unos mas faciles de resolver que otros con remedios sociales. Todas
las situaciones humanas diffciles constituirian una base muy burda
para identificar nuestras «necesidades». Por ejemplo, hay muchas
cosas que podrfamos tener buenas razones para valorar si fueran via-
bles; podrfamos querer incluso la inmortalidad, como querfa Maitre-
yee. Pero no consideramos que sean «necesidades». Nuestra con-
cepcion de las necesidades esta relacionada con nuestras ideas del
caracter evitab1e de algunas depravaciones y con lo que pensa.tnos
que puede hacerse para satisfacerlas. En la formacion de estas inter-
pretaciones y creencias, el debate publico desempeiia un papel fun-
damental. Los derechos politicos, incluida la libertad de expresi6n y
de debate, no solo son fundamentales para provocar una respuesta
192
~odal ~\ Ius nee ·~ Hiod ·s ccon6mtcns, ~mo tambu!n para conceptual.J -
zor· lns prop ius n ·c{'siclades econ6micas.
Er. n JNCtON AMIENTO DE LA DEMOCR AC!A
La relevancia intrfnseca, el papel protector y Ia importancia cons-
tructiva de Ia democracia pueden ser muy grandes. Sin embargo,
cuando se presentan estos argumentos sobre las ventajas de las de-
mocracias, existe el peligro de exagerar su eficacia. Como ya hemos
sefialado antes, las libertades polfticas y los derechos humanos son
ventajas permisivas, y su eficacia depende de como se ejerzan. La de-
mocracia tiene especial exito en la prevenci6n de los desastres que
son faciles de comprende r yen los que la solidaridad puede ser in-
mediata. Hay muchos otros problemas que no son tan accesibles.
Por ejemplo, el exito de la India en Ia erradicacion de las hambrunas
no ha ido acompaiiado del mismo exito en Ia elirninacion de la des-
nutricion sistematica o de las desigualdades existences en las relacio-
nes entre los sexos (como ya sefialamos en el capitulo 4) o en la cu-
racion del persistence analfabetismo. Aunque sea facil politizar las
dificultades econornicas de las victimas de las hambrunas, estas otras
privaciones requieren un analisis mas profunda y una utilizacion mas
eficaz de Ia comunicacion y de la participacion politica, en suma, una
pnictica mas plena de Ia democracia.
La practica insuficiente de Ia democracia tambien explica algu-
nos de los fracasos de las democracias mas maduras. Por ejemp.lo, la
extraordinaria falta de asistencia sanitaria, educacion y entorno so-
cial que padecen los afroamericanos en Estados Unidos contribuye
a hacer que sus tasas de mortalidad sean excepcionalmente altas
(como sefialamos en los capitulos 1 y 4) , y eso nolo impide el fun-
cionamiento de Ia democracia estadounidense. La democracia tiene
que concebirse como Ia cread6n de oportunidades, y el uso de estas
oportunidades requiere un tipo de analisis distinto, relacionado con
la prdctica de los derechos democratic os y pollticos. En este sentido,
no puede olvidarse el bajo porcentaje de personas, sobre todo de
afroamericanos, que votan en las elecciones de Estados Unidos, y
otras muestras de apatia y alienacion. La democracia no es un reme-
193
dio que sane de forma automarica los males como Ia qlllllll).! sunnl,,
malaria. La oportunida d que brinda ha de aprovecharse positiva
mente para conseguir el efecto deseado. Esta es, por supuesto, una
caracteristica basica de las libertades en general: casi todo depende
de como se ejerzan estas.
LAPRACfiCA DE LA DEMOCRACIA Y EL PAPEL DE LA OPOSJCJ6N
Los logros de la democracia depend en no solo de las reglas y los pro-
cedimientos que se adopten y se salvaguarden sino tambien de la
forma en que los ciudadanos utilicen las oportunidades. Fidel Val-
dez Ramos, antiguo presidente de Filipinas, lo expuso con suma da-
ridad en un discurso pronunciad o en noviembre de 1998 en la Uni-
versidad Nacional Australiana:
En un regimen dictatorial, los individuos no necesitan pensar
- no necesitan elegir-, no necesitan decidirse ni dar su consenti-
miento. Lo Un.ico que necesitan es hacer lo que se les diga. Esta
amarga lecci6n se ha aprendido con la experiencia polftica vivida
por Filipinas no hace mucho tiempo. En cambio, una democracia
no puede sobrevivir sin virtudes civicas... El reto politico que tie-
nen en la actualidad los ciudadanos de "todo cJ mundo es no solo
sustituir los regimenes autoritarios por regimenes democraticos.
Tambien tienen que hacer que la democracia funcione para el ciu-
dadano de a pie.8
La democracia brinda esta oportunida d, que esta relacionada
tanto con su «importancia instrumental» como con su «papel cons-
tructive». Pero el grado en que se aprovechen esas oportunidades
depende de toda una variedad de facto res, incluido el vigor de Ia po-
litica pluripartidista, asi como el dinamismo de los argumeotos mo-
rales y de la formaci6n de valores. 9 Por ejemplo, en la India ya se
comprendio en e1 momenta de la independencia (al igual que antes
en Irlanda despues de la hambruna sufrida bajo el dominio britaru-
co) que era prioritario prevenir la inanjcion y las hambrunas. El acti-
vismo de los agentes politicos consiguio prevenir las h ambrunas y
194
wnJcn.u· Ii rm ~rn cutl' .1 los gobicrno:, por permitir 4uc hubiera casos
n1oniGestos ch" irl.lnici6n, y lu rapidez y la fuerza de esle proceso hi-
cicron Jt! lu p rcvencion de esas calamidades una prioridad ineludible
para todos los gobiernos. Y, sin embargo, los sucesivos partidos de la
oposicion no han condenado lo suficiente el problema general del
analfabetism o ni el extendido problema de la desnutrici6n, que no
Uega a ser extrema pero que es grave (especialmente en el caso de los
ninos), ni el hecho de que nose pusieran en practica los programas
de reforma agraria legislados. Esta docilidad de la oposici6n ha per-
mitido a los sucesivos gobiernos descuidar impunemen te y sin escru-
pulos estas cuestiones vitales de politica social .
De hecho, el activismo de los partidos de la oposicion es una im-
portante fuerza tanto en las sociedades que no son democraticas
como en las que lo son. P or ejemplo, cabria decir que, a pesar de la
falta de garantfas democraticas, el vigor y la persistencia de la oposi-
ci6n en la Corea del Sur predemocnitica e incluso en el Chile de Pi-
nochet (aunque parezca increible) fueroo indirectame nte eficaces en
la forma de gobernar esos paises aun antes de que se restableciera Ia
democracia. Muchos de los programas sociales que fueron utiles en
estos pafses tenian por objeto, al menos en parte, reducir el atractivo
de la oposici6n y, de esta forma , Ia oposicion tuvo una cierta eficacia
incluso antes de llegar al poder. 10
Otro problema de ese tipo es Ia persistencia de la desigualdad se-
xual, cuya erradicacion tarnbien requiere un firme compromiso, que
entrafia tanto Ia critica como la sugerencia de posibles reformas. De
hecho, cuando estas cuestiones desatendidas son objeto de debates y
confrontaciones publicas, las autoridades tienen que dar alguna res-
puesta. En una democracia, los individuos tienden a conseguir lo que
demandan y, lo que es mas importante , normalmen te no consiguen lo
que no demandan. Dos de los aspectos de las oportunidades sociales
descuidados eo la India -la igualdad sexual y Ia educacion elemen-
tal- estan siendo objeto hoy dfa de mayor atencion por parte de los
partidos de la oposicion y, como consecuencia, del poder legislative
y del ejecurivo. Aunque los resultados finales solo seran visibles en el
futuro, no podemos pasar por alto los pasos que ya se estan dando
(incluida la legislacion propuesta que exigiria que al menos un tercio
de los miembros del Parlamento indio estuviera constituido por mu-
195
jeres y un program a de escoladzacion que t•econoccna :l un ~ l ll ) ><l
mucho mayor de ninos el derecho ala educaci6n elemental).
0»SH\VA ( IONFS fl iNAU:S
De heche, cabria afirmar que en Ia India Ia democracia no solo
ha contribu ido a prevenir los desastres econ6rnicos, como las ham-
EJ desarrollo y el fortalecimiento de un sistema democratico consti-
brunas. A pesar de que su practica es lirnitada, ha dado ala India una
ruye un compon ente esencial del proceso de desarrollo. Hemos afir-
cierta estabilid ad y seguridad sobre las que muchas personas eran mado que la importa ncia de la democracia reside en tres virtudes:
muy pesimistas cuando se independizo el pais en 1947. La India te-
1) su importancia intrinseca, 2) su contribuci6n instrumental y 3) su
nia entonces un gobierno que no habfa sido puesto a prueba, una di-
papel constructivo en Ja creaci6n de valores y normas. Ninguna eva-
vision que no se habfa asimilado y unos alinearoientos politicos poco
1uaci6n del sistema democratico de gobiemo puede estar completa si
claros, todo ello unido a un elevado grado de luchas intestinas Y de
no se consider a cada una de ellas por separado.
des6rdenes sociales. Era dificil tener fe en el futuro de una India uni-
Las libertades politicas y los derechos humanos se utilizan con
da y democra tica. Y, sin embargo, cincuenta aiios mas tarde nos
bastante frecuencia, a pesar de sus limitaciones. Incluso en los cam-
encontra mos con una democracia que, considerando todos los as-
pos en los que aun no han sido muy eficaces, existe Ia posibilidad de
pectos tanto negatives como positives, ha funcionado bastante sa-
conseguir que lo sean. Los derechos politicos y humanos desempe-
tisfactoriamente. Las diferencias polfticas se han resuelto en gran
fian un papel permisivo (pues permiten -de hecho, fomentan - la
medida dentro de los procedimientos constitucionales. Los gobier-
discusi6n y e1 debate publicos, la polftica basada en Ia participaci6n
nos han ascendido y han caido de acuerdo con las reglas electorales
y Ia libre oposici6n) en areas muy amplias, aunque haya sido mas efi-
y parlamentarias. La India, torpe, insolita y poco elegante combina-
caz en unas que en otras. Su demostrada utilidad para prevenir los
ci6n de diferencias, sobrevive y funciona notablemente bien como
desastres econ6micos es muy importante. Cuando las cosas van bien
unidad polftica con un sistema democratico; de hecho, se mantiene
y todo el mundo se encuentra habitualmente bien, es posible que no
unida gracias a una democracia que funciona.
se eche mucho de menos este papel de Ia democracia, pero cuando
La India tambien ha sobrevivido al enorme reto de tener diver-
las cosas se complican por una u otra raz6n (por ejemplo, en Ia re-
sas grandes lenguas y todo un espectro de religiones, es decir, una
ciente crisis financiera del Estey el Sureste asiaticos que perturb6 va-
extraordinaria ·hererogencidad religiosa y cultural. Las diferencias
rias economias y dej6 a muchas personas en la ruina), nos damos
religiosas y comunirarias son vulnerables, desde luego, a la explota-
cuenta de lo que vale. Los incentives pollticos que da e1 sistema de
ci6n de los poJfticos sectaries, y se han utilizado, de hecho, en varias
gobierno democn1tico cobran un extraord inado valor practice en ese
ocasiones (incluso en los Ultimos aiios), causand o una gran conster-
mement o.
naci6n en el pais. Pero e1 hecho de que Ia violen cia sectaria cause una
Sin embargo, aunque debemos reconoc er la importancia de las
gran consternaci6n y de que la mayor parte de los grandes sectores
instituciones democraticas, no podemo s pensar que son recursos
del pais condene esos hechos, constituye, en Ultima instancia, la prin-
mecanicos para alcanzar el desarrollo. Su uso depende de nuestros
cipal garantfa democratica contra la explotaci6n partidista del secta-
valores y prioridades y deluso que hagamos de las oportunidades de
rismo. Esto es esencial para la supervivencia y la prosperi dad de un
expresi6n y participaci6n que existan. El papel de los grupos organi-
pais tan diverso como Ia India, que lo mas probabl e es que tenga una
zados de oposici6n es muy importa nte en este contexto.
mayorfa hindu, pero que tambien es el tercer pais musulman mayor
Las discusiones y los debates publicos, permitidos por las liber-
del mundo yen el que habitan millones de cristiano s, asi como lama-
tades politicas y por los derechos humano s, tambien pueden desem-
yor parte de los sijs, los parsis y los jainies. pefiar un importante papel en la formaci6 n de los valores. De hecho,
la naturaleza de Ia participaci6n y el dialogo publicos inf:luye inevita-

196
197
hh:nH,' tll cincluso e n In idcnt iricaci6n de Ius nccc!!rdndcs . La J lll' t 1:0
~ k·l dd>nt c p(rblico no solo esttt rclacion:H.Ja con Ia dcrnoc•·ocio y tic-
nc un cnormc alconce, sino que, ademas, su cuJtivo pucde mcjorar d
fun cionamienro de Ia propia democracia. Por ejemplo, los debates
pubJicos mas documentados y mas participativos sabre Jas cuestio·
nes relacionadas con el media ambiente no s6lo pueden ser buenos
para el media ambiente sino que, ademas, pueden ser importantes
11
para la salud y el funcionamiento del propio sistema democratico.
Tan importante es subrayar la necesidad de democracia como
salvaguardar las condiciones y las circunstancias que garantizan el al-
cance del proceso democratico. Con todo lo valiosa que es la demo-
cracia como principal fuente de oportunidad es sociales (reconoci-
rniento que puede exigir una ardorosa defensa), tam bien es necesario
analizar las formas y los medias para que funcione bien, realizar su
potencial. Ellogro de Ia justicia social depende no solo de las formas
institucionales (incluidas las reglas y normas democnhicas), sino tam-
bien de que estas se pongan verdaderamente en practica. Hemos ex-
puesto las razones por las que consideramos que la cuestion de la
practica tiene una importancia fundamental para la contribucion que
cabe esperar de los derechos humanos y las libertades politicas. Es
este un reto tanto para las democracias consolidadas como la de Es-
tados Unidos (sobre todo con la participacion de los diversos grupos
raciales) como para las mas recientes. Algunos de los problemas son
comunes y otros son dispares.
198
CAPfTUL0 7
Las hambrunas y otras ctisis
Vivimos en un mundo en el que esta muy extendido el problema del
hambre y la desnutricion yen el que son frecuentes las hambrunas.
A menudo se supone -aunque solo sea implicitame nte-- que ape-
nas podemos hacer nada para remediar estas desesperadas situacio-
nes. Tambien se supone, con bastante frecuencia, que estos males
pueden empeorar, de hecho, a largo plazo, sabre todo si sigue cre-
ciendo Ia poblacion mundial. Las reacciones internacionales a estas
miserias del mundo actual suelen estar tefiidas de un pesirnismo ta-
cite. Esta impresion de que se carece de libertad para remediar el
hambre puede llevar por si sola al fatalismo y a no intentar seria-
mente resolver las miserias que observamos.
Existen pocas razones fundadas para sentirse pesimistas, y tam-
poco hay motives convincentes para suponer que el hambre y las
privaciones son algo inmutable. La adopcion de medidas acertadas
puede erradicar los terribles problemas del hambre en el mundo
moderno. A juzgar por los analisis economicos, politicos y sociales
recientes, creemos que es posible identificar las medidas que pueden
erradicar las hambrunas y reducir radicalmente la desnutricion cro-
nica. Lo que es importante en este memento es elaborar medidas y
programas basados en las lecciones extrafdas de las investigaciones
1
analfticas y de los estudios emp1ricos.
En este capitulo nos ocupamos especialmente de las hambrunas
y de otras «crisis» pasajeras, que pueden comprende r o no la inani-
cion manifiesta, pero que entrafian la aparicion repentina de graves
privaciones que afectan a un considerable sector de la poblacion (es
el caso, por ejemplo, de las crisis economicas recientes del Este y el
Sureste asiaticos). Debemos distinguir las hambrunas y este tipo de
crisis de los problemas del hambre y la pobreza endemicas que pue-
199
tk·n JHOVlh:ll J >l'r~ t S il"llll'~ ~ ulnlltll;ntn~ , pc ro ljlll'
tllH'V:tl·xplo~ion de pnvactoncs cxtrcmas en Ia~ lllll' ~c Vl' -.ltmtdn tk
rt·pcntc un M.:gmento de Ia poblacion. lnduso cuando an<lflu:mn~
mas aJelante en estc libro (principalmente en el capitulo 9) Ia J es
nutrici6n endem ica y las privaciones persistentes y a largo plazo, nos
basaremos en algunos de los conceptos extraidos del estuclio de las
hambrunas (presentado en este capitulo).
Para e.rradicar el hambre en el mundo modemo, es fundamental
comprender las causas de las hambrunas de una manera amplia y no
atribuirlas solo a un desequilibrio mecanico entre la cantidad de ali-
mentes y el volumen de poblaci6n. La que es capital para analizar el
hambre es la libertad fundamental del individuo y de la familia para
conseguir la propiedad de una can tidad suficiente de alimentos, cosa
que pueden hacer cultivandolos elias mismos (como hacen los cam-
pesinos) o comprandolos en el mercado (como hacen los que no los
cultivan). Una persona puede morirse de hambre incluso aunque
haya abundantes alimentos si deja de tener capacidad para comprar-
los en el mercado porque pierde su renta (por ejemplo, a causa del
paro o del hundimiento del mercado de los b ienes que produce y
vende para ganarse ]a vida). Por otro lado, incluso cuando clisminu-
yen de manera brusca las existencias de alimentos en un pais o en una
region, todo el mundo puede evitar la inanici6n si se reparten mejor
los alimentos existentes (par ejemplo, creando mas empleo y renta
para las posibles victimas de Ia hambruna). Estas meclidas pueden
complementarse y ser mas eficaces importando alimentos, pero mu-
chas amenazadoras hambrunas se han evitado induso sin eso, a saber,
repartiendo de una manera mas igualitaria las reducidas existencias
de alimentos que habfa en el propio pais o region. En lo que.debemos
centrarnos no es solo en Ia cantidad de alimentos que hay en el pafs
en cuestion sino en el poder economico y Ia libertad fundamental de
los inclividuos y de las famil ias para comprar suficiente comida.
Es necesario realizar analisis economicos y politicos sobre esta
cuestion, como tambien lo es para comprender mejor no s61o las
hambrunas sino tambien otras crisis y desastres. Un buen ejemplo es
el tipo de clificultades economicas que han sufrido recientemente al-
gunos paises del Estey el Sureste asiaticos. En estas crisis, al igual que
en las hambrunas, algunos sectores de la poblaci6n han perdido sus
200
no l'lllt:ltl.lll 111\:1 cll't echo~> \:tonom 1 o:, n un rll m o incsperudo. Lo vdocidnd y Ia m cra
tttt crl:lid.tJ de Ia ~> pt tvnctones que cuustm cstas crisis (asf como, nor-
m.llmcntc, d hccho d~o: que los de ostres scan inesperados) son dife-
n:ntc::s dd fcnomcno mas <<habitual» de Ia pobreza general, de la mis-
mn forma qttc las hambrunas se diferendan del hambre endemka.
D iii{J:OlOS EC:ON6MtCOS E !NTERDEPENDE CIA
El hambre esta relacionada no solo con la produccion de alimentos y
la expansion de Ia agricultura, sino tambien con el funcionamiento
de toda la economia e -incluso en terminos mas generales- con el
fuocionamiento de las instituciones polfticas y sociales que pueden
influir directa o indirectamente en Ia capacidad de los individuos
para adquirir alimentos y para gozar de salud y alimentarse. Por otra
parte, aunque es mucbo lo que se puede hacer adoptando medidas
sensatas, es importante conjugar el papel del Estado con el funcjo-
na:miento eficiente de otras instituciones econ6micas y sociales, que
van desde el comerdo y los mercados hasta el fLmcionarniento activo
de los partidos politicos, las organizaciones no gubernamentales y las
instituciones que sostienen y facilitan el debate publico documenta-
do, incluidos unos meclios de comunkacion eficaces.
En la desnutricion, la inanicion y las hambrunas influye no solo Ia
producci6n de alimentos y las actividades agricolas, sino el funciona-
miento de toda la econornia y la sociedad. Es fundamental prestar Ia
deb ida atenci6n a las interdependencias econornicas y sociales que ri-
gen la incidencia del hambre en el mundo moderno. Los alimentos
no se clistribuyen en la economfa a traves de instituciones beneficas o
de algt1n sistema de reparto automatico. La capacidad para adquirir
alimentos hay que gandrsela. En lo que tenemos que centrar la aten-
cion no es en las existencias totales de alimentos que hay en la eco-
nom!a, sino en el <<derecho econ6mico» de que disfruta cada perso-
na: los bienes sobre los que puede demostrar su propiedad y control.
Los inclividuos padecen hambre cuando no pueden demostrar su de-
recho economico sobre una cantidad suficiente de alimentos?
~De que depende el derecho economico de una familia? De va-
rios factores. El primero es la dotaci6n, es decir, Ia propiedad de re-
201
cursos productivos, asl como de riyucza, que tienc un pn:uo 1.:11 d
mercado. La (mica dotaci6n significativa que tiene una gran parte de
Ja bumanidad es su fuerza de trabajo. La mayorla posee pocos recur-
sos aparte de Ia fuerza de trabajo, que puede ir acompanada de una
cantidad variable de cuali£icaciones y de experiencia. Pero en gene-
ral, eJ trabajo, ]a tierra y otros recursos constituyen la cesta de actives.
En segundo .Iugar, unimportance factor son las posihilidades de
producci{m y su uso. Es abf donde entra la tecnologfa: Ja tecnologfa
existente determina las posibilidades de producci6n, en las cuales in-
fluyen los conocimientos existentes, asf como la capacidad de los in-
dividuos para ponerlos en arden y utilizarlos realmente.
Para conseguir derechos econ6micos, puede utiUzarse Ia data-
cion en forma de tierra y trabajo con el fin de producir alimentos,
como en eJ caso de la agricultura. Perc la familia o e1 individuo tam-
bien pueden adquirir la capacidad necesaria para comprar ::dirnentos
obteniendo una renta salariaJ. Esta depende de las oportunidades de
empleo y de los salaries vigentes, los cuales tambien dependen de las
posibilidades de producci6n existentes en la agricultura, la industria
y otras actividades. La mayor parte de la poblaci6n mundial no pro-
duce alimentos directamente, perc consigue tener capacidad para
adquirirlos obteniendo empleo para producir otros bienes, que pue-
den ir desde cultivos comerciales basta productos arresanales, pa-
sando por los bienes industriales y servicios diversos, y entranan toda
una variedad de ocupaciones. Estas interdependencias pueden ser
fundamentales para analizar las hambrun as, ya que un elevado nu-
mero de personas puede perder su capacidad para conseguir ali-
memos debido a la existencia de problemas en la producci6n de
otros bienes y no en Ia de alimentos como tales.
En tercer Iugar, es mud1o lo que depende de las condiciones de
intercambio: la capacidad para vender y comprar bienes y la deter-
minacion de los precios relatives de los diferentes productos (por
ejemplo, de los productos artesanales frente a los alinlentos basicos).
Dada la importancia fundamental - de heche, excepcional- que
tiene la fuerza de trabajo como doraci6n pa1·a una gran parte de Ia
humanidad, es crucial prestar atenci6n al funcionamiento de los
mercados de trabajo. ~Encuentran trabajo los demandantes de em-
plea a los salaries vigentes? ~Consiguen los artesanos y los trabaja-
202
d<Hc~> de lm st•rv1cios vcnd1.·r lo que.: trmnn de vcnde1? c. A que prcdos
1d,Hivo:. (en compurncion <'On d prccio que tienen los uli.mt!ntos en
cl mea·cado)?
Estas condiciones de intercambio pueden cambiar de manera es-
f)ectacular en una emergencia econ6mica y amenazar con provocar
una hambruna. Estes cambios pueden producirse vertiginosamente
como consecuencia de toda una variedad de factores. Ha habido
hambrunas que se han debido a un brusco cambia de los precios re-
latives de los productos (ode los salaries en comparaci6n con el pre-
do de los alinlentos) provocado por causas muy distintas, como una
sequia, una inundaci6n, una escasez general de empleo, una desigual
expansion que eleva la renta de unos, perc no la de otros, o incluso
un temor exagerado a que se produzca una escasez de alinlentos que
eleve los precios temporalmente, hacienda estragos.>
En una crisis econ6mica, algunos servicios pueden resultar mu-
cho mas afectados que otros. Por ejemplo, durante la hambruna de
Bengala de 1943, Ia relaci6n de intercambio entre los alimentos y al-
gunos tipos de productos cambi6 radicalmente. Ademas de variar la
relaci6n entre los salaries y los precios de los alimentos, tambien ex-
perimentaron grandes cambios los precios relatives del pescado
£rente a los cereales, y los pescadores bengalfes fueron uno de los
grupos ocupacionales mas afectados en la hambruna de 1943 . El pes-
cado tambien es, por supuesto, un alimento, pero es un alimento de
elevada calidad, y los pescadores pobres tienen que vendetlo para
poder comprar las calorfas mas baratas de los alimentos basicos (que
en Bengala consisten en el arroz) con elfin de poder ingerir suficien-
tes calorfas para sobrevivir. El equilibria de la supervivencia se man-
tiene con este intercambio, y un descenso repentino del precio rela-
tive del pescado en relaci6n con el arroz puede dar al traste con este
equilibrio. 4
Hay muchas otras ocupaciones muy vulnerables a las variaciones
de los precios relatives y de los ingresos generados por las ventas.
Pensemos en un trabajo como e1 de peluquero. Los peluqueros tie-
nen dos tipos de problemas durante los perfodos de crisis econ6mi-
ca: 1) en las situaciones de angustia, resulta bastante facil posponer
el corte de pelo, por lo que Ia demanda del producto del peluquero
puede descender bruscamente, y 2) ademas de esta disminuci6n de
203
Ia «cantidaU>>, tambicn pul.!Je b:tJill' dl· lonna H:p c tJlllW cl pt n tu tt:
lativo de los cones d~ pdo: durante Ia hambruna Jc Bcngul,1 dl·
1943, la relacion de imercambio entre el corte de pelo y los <llunco
tos basicos disminuy6 en algunos distritos un 70 o un 80 'Yo, por lo
que los peluqueros - ya pobres de por si- se fueron a pique, al
igual que muchos otros grupos ocupacionales. T odo esto ocurri6 con
una disminuci6n total muy pequeiia de la producci6n ode la ofena
agregada de alimentos. El aumento del poder adquisitivo de la po-
blaci6n urbana (que se habfa beneficiado de la expansion ocasiona-
da porIa guerra), unido ala retirada especulativa y temerosa de ali-
mentos de los mercados, contribuy6 a provocar Ia inan ici6n al
producirse un brusco cambio distributivo. Para comprender las cau-
sas del hambre y de Ia inanici6n es necesario analizar todo el meca-
nisme econ6mico, no basta con tener en cuenta s6lo la producci6n y
la oferta de alimentos.$
LAS CAUSAS I)[! LAS I l AMAR UNAS
La falta de derechos econ6micos que provoca hambrunas puede de-
berse a varias causas. Esta diversidad de antecedentes causales ha de
tenerse presente cuando se intenta remediar las hambrunas y, lo que
es mas importance, prevenirlas. En las hambrunas, todo el mundo
tiene dificultades econ6micas, pero las causas no tienen por que ser
las mismas.
En el caso de las personas que no producen alimentos (por ejem-
plo, los obreros industriales o los trabajadores de los servicios) o que
no son duefias de los alimentos que producen (por ejemplo, los peo-
nes agrfcolas), la capacidad para comprar alimentos en el mercado
depende de sus ingresos, de los precios vigentes de los alimentos y de
los gastos que realicen en bienes necesarios que no sean alimentos.
Su capacidad para obtener alimentos depende de las circunstancias
econ6m icas: del empleo y de los salarios en el caso de los asalariados,
de Ia producci6n de otros bienes y de sus precios en el caso de los ar-
tesanos y los trabajadores de los servicios, etc.
Incluso en el caso de los que si producen alimentos, aunque sus
derechos econ6micos dependen de su producci6n individual de ali-
204
mcnws, no dcpcnd~·n ~.:n Ia rnismn m ·dida cl~ In produccion nacimwl
de nlirl'lt:ntos, <:n In (jliC:: hon cent rudo normnlmente Ia atenci6n mu
chos eswdios sohre las hambrunas. P or otra parte, a veces los indivi-
duos tienen que vender alimentos caros, como productos animales,
para comprar las calorfas mas baratas que proporcionan los cereales;
es el caso, por ejemplo, de los pastores pobres, concretamente, de los
ganaderos n6madas del Sahel y del Cuerno de Africa. Los pastores
africanos, que tienen que vender productos animales, incluida la car-
ne, para comprar las baratas calorias que proporcionan los alimentos
basicos, dependen de la realizaci6n de intercambios de una manera
bastante parecida a la de los pescadores bengalfes, ya mencionados,
que tienen que vender pescado para comprar las calorias mas bara-
tas que proporciona el arroz. Estos fragiles equilibrios basados en los
intercambios pueden romperse cuando varian las relaciones de in-
tercambio. Un descenso del p recio de los productos animales &ente
a los cereales puede significar el desastre para estos pueblos que se
dedican al pastoreo. Algunas hambrunas africanas que han afectado
sobre todo a los pastores se han debido a procesos de este tipo. Una
sequfa puede provocar un descenso del precio relativo de los pro-
ductos animales (incluso de lacarne) frente a los alimentos tradicio-
nalmente mas baratos, ya que en las situaciones de dificultades eco-
n6micas la gente suele cambiar su pauta de consumo en detr£mento
de los alimentos caros (como Ia carne) y de los bienes que no son ne-
cesarios (como los artfculos de cuero). Este cambio de los precios re-
lativos puede impedir a los pastores comprar suficientes alimentos
basicos para sobrevivir.6
Tambien p uede haber una hambruna incluso sin que disminuya
la producci6n o las ex:istencias de alimentos. Un trabajador puede
morirse de hambre a causa del paro, unido a Ia ausencia de un siste-
ma de protecci6n social (como el seguro de desempleo). Es facil que
ocurra y, de hecho, puede haber incluso una gran hambruna, aunque
el nivel general de ex:istencias de alimentos sea alto y no disminuya
-y se haya alcanzado incluso un nivel «maximo>>-- en Ia economfa
en su conjunto.
Un caso en el que bubo una hambruna a pesar de que las exis-
tencias de alimentos eran maximas es el de Bangia Desh en 1974.7
Esta ocurri6 en un ano en el que habia mas existencias de alimentos
205
per cap1ta que en cuaJquier otro Jcl pcrfodo compn:n JiJo cnu c don y d pui iiW lcKn lcs I ucron scguiJo~ de una propagnci6n tied
1971 y 197 6 (vease eJ gnifico 7.1). La inanici6n fue provocada por el humbrc, rcforzada por un ineslablc mercado de a.Limenros y una
paro regional causado por las inundaciones, que afectaron a Ia pro- enorme subida de sus precios provocada par Ia exagerada creencia
ducci6n de alimentos muchos meses mas tarde, es decir, cuando se Je que habrfa escnsez de alimentos en el futuro. La futura escasez se
recogi6 la reducida cosecha (principaJmente alrededor de diciem- sobreestim6 y se manipul6 en alguna medida, y los precios, tras su-
bre), pero la hambruna ocurri6 antes y termin6 tambien mucho an- bir, volvieron a bajar.8 Pero para entonces la hambruna ya se habfa
tes de que madurara la cosecha afectada. Las inundaciones provoca- cobrado numerosas vktimas.
ron la falta inmediata de renta de los trabajadores rurales durante el Incluso cuando una hambruna va acompafiada de una disminu-
verano de 1974; estos perdieron los salarios que habrfan percibido ci6n de la producci6n de alimentos (como ocurri6 en el caso de Ja
trasplantando arroz y realizando otras actividades relacionadas con hambruna china de 1958-1961 ode las hambrunas irlandesas de
este cultivo y que les habrian permitido adquirir alimentos. La inani- la decada de 1840),9 tenemos que ir mas alla de las estadisticas sa-
bre Ia producci6n para explicar por que algunos sectores dela pobla-
GR..\FJCO 7.1. Existencias de ccrealcs para consumo humano ci6n mueren, mientras que al resto le va bien. Las hambrunas sobrevi-
en Bangia Desh, 1971-1975 ven gracias al principia de «divide y venceras». Por ej~mplo, un grupo
16,0 ,....----- - - - - -- - - - - - - - - , de campesinos puede sufrir la perdida de sus derechos econ6micos
15,9
cuando disminuye Ia producci6n de alimeotos en su territorio, debi-
do, par ejemplo, a una sequia local, aunque no haya ninguna escasez
general de alimentos en el pais. Las victimas carecen de los medios
necesarios para comprar alimentos en otros territorios, ya que no tie-
nen nada que vender para obtener una renta, pues han perdido su
15,3 15,3 propia producci6n. Los que tengan unos ingresos mas seguros par-
que trabajan en otras ocupaciones o en otros lugares pueden arre-
glarselas bastante bien comprando alimentos en otros territorios.
Alga muy parecido a eso fue lo que ocurri6 en Ja hambruna de Wa-
15,0 Existencias per cflplta
14,9 14,9 D (onzas al dia)
llo (Eriopia) en 1973, en Ia que los empobrecidos residentes de esa
provincia no pudieron comprar alirnentos, a pesar de que sus precios
en Dessie (Ia capital de Wollo) no eran mas altos que en Addis Abe-
ba y en Asmara. De hecho, existen pruebas de que se llevaron algu-
nos alimentos de Wallo a las regiones mas pr6speras de Etiopia, cu-
yos habitantes tenfan mas renta para comprarlos.
0 par poner un ejemplo distinto, los precios de los alimenros

I D n R DOJ
pueden dispararse porque ha aumentado el poder adquisitivo de al-
gunos grupos ocupacionales y, como consecuencia, los que tienen
0 que comprar alimentos pueden verse en la ruina porque el poder ad-
1971 1972 1973 1974 1975
quisitivo real de su renta monetaria ha disminuido de forma brusca.
Fuente: Amnrtya Sen, PouerL)' and Faminei, University Press, Oxford, 1981. cuadro 9.5. Podria ocurrir una hambruna de ese tipo sin que disminuyera la pro-
La hambruna ocurri6 en 1974. ducci6n de alimenros, al deberse como se debe a un aumento de Ia

206 207
 demanda rival y no o una disminuci6n de la ofcrta toto!. lis~ l11c d
detonante de Ia hambruna de Bengala de 1943 (ames analizada), 1!11
Ia que Ia «expansion provocada por la guerra» bene6ci6 a los que re-
sidfan en zonas urbanas: el ejercito japones estaba ala vuelta de la es-
quina, y los gastos mill tares britanicos e indios eran altos en las zonas
urbanas de Bengala, incluida Calcuta. Cuando los precios del arroz
comenzaron a subir bruscamente, el panico de la poblaci6n y la es-
peculaci6n contribuyeron a dispararlos, basta quedar fuera del al-
cance de un gran sector de la poblaci6n que habitaba en las zonas ru-
rales de Bengala. 10 1Y salvese quien pueda! 11
0 por poner otro tipo mas de ejemplo, algunos trabajadores
pueden encontrarse con que «desaparecen sus ocupaciones», per-
que cambia Ia economia y tambien cambian los tipos de actividades
remuneradas y los lugares en los que se realizan. Es lo que ha ocu-
rrido, por ejemplo, en el Africa subsahariana al cambiar e1 medio
ambiente y las condiciones climaticas. Los antiguos trabajadores
productivos pueden enconuarse entonces sin trabajo o sin ingresos
y, si no existe un sistema de seguridad social, no hay nada a lo que
recurnr.
En algunos otros casos, la perdida de un empleo remunerado
. puede ser un fen6meno temporal y contribuir enormemente a iniciar
una hambruna. Por ejemplo, en Ia bambruna de Bangia Desh de
1974, los primeros afectados fueron los trabajadores rurales sin tie-
rra que, tras las inundaciones del verano, se quedaron sin empleo en
el trasplante de arroz. Estos trabajadores, que eran pobres, comen-
zaron a morirse de harnbre al perder su empleo asalariado, y este fe-
n6meno ocurri6 rnucho antes de que se recolectara la cosecha afec-
.
ta da negauvamente. 12
Las hambrunas son fen6menos muy polemicos. Los intentos de
comprenderlas observando las existenci~s medias de alimentos per
capita pueden ser enganosos. Es raro encontrar una hambruna que
haya afectado a mas de un 5 o 10% de la poblaci6n. Existen, desde
luego, supuestos relates de hambrunas en las que casi todos los ha-
bitantes de un pals han pasado harobre. Pero la mayorfa de estas
anecdotas no resiste el mas minimo analisis. Por ejemplo, la seria
Encyclopeedia Britannica, que va por la undecima edici6n, dice de la
hambruna india de 1344-1345 que se trat6 de un caso en e1 que nisi-
208
quu.:w '<d clllpt:r.tdor mogol pudo obtcncr lo 4ue 11l!Ct:Sitaba para
.thosteletsc». 1' Pcro cs:~ hisroria riene alguno problemas. Es lamen-
tublc rcner yue d~!c ir que el imperio mogol deJa India nose estable-
ci6 hasta 1526. Y lo que quiza sea mas importante, el emperador Tu-
gluq, que esraba en el poder en 1344-1345 -Muhammad ibn
Tugluq-, no solo no tuvo grandes dificultades para conseguir lo
que necesitaba para abastecerse, sino que, ademiis, dispuso de me-
dios suficientes para organizar uno de los programas mas gloriosos
de La historia de la lucha contra el hambre. 14 Las anecdotas de inani-
ci6n general no concuerdan con Ia realidad de la distinta suerre que
corren los diversos sectores de la poblaci6n.
LAPREVENCJ6N DE LAS IIAMBRUNJ\S
Dado que las hambrunas van acompaiiadas de la perdida de dere-
chos econ6micos de uno o mas grupos ocupacionales de determina-
das regiones, la inanici6n resulrante puede prevenirse regenerando
sistematicamente un nivel minimo de rentas y de derecbos econ6mi-
cos para los que resultan afectados por los cambios econ6micos. E1
nllinero de personas afectadas, aunque suele ser enorme, representa
un bajo porcentaje de la poblaci6n toral, y el nivel mfnimo de poder
adquisitivo necesario para prevenir Ia inanici6n puede ser bastante
pequeiio. Por lo tanto, los costes de las medidas publicas que hay
que adoptar para prevenir las bambrunas son bastante bajos incluso
en los paises pobres, siempre que tomen medidas sistematicas y e6-
cientes a tiempo.
Para que ellector se haga una idea de las magnitudes de las que
estamos hablando, si las vfctimas posibles de una hambruna repre-
sentan , por ejemplo, un 10 % de Ia poblaci6n total de un pais (nor-
malmente afectan a una proporci6n mucho menor), Ja proporci6n
de Ia renta total correspondiente a estas personas pobres no es su-
perior, en circunstancias normales, a un 3 % aproximadamente del
PNB. Su proporci6n normal del consun1o de alimentos en general
tampoco supera el 4 o 5 % del consume nacional de alimentos. Por
lo tanto, los recursos necesarios para regenerar toda su renta o para
volver a satisfacer todo su consume normal de alimentos, partiendo
209
de cero, no tienen yuc ser muy gnmdcs, icmpre yu · se urgumccn d ~
manera eficiente las medidas preventivas. Como es natural, n Ius vfc
timas de las hambrunas les quedan algunos recursos (por lo que sus
derechos econ6m icos no tienen que regenerarse particndo de cero)
y, por lo tanto, las necesidades netas de recursos pueden ser incluso
menores.
Por otro lado, una gran parte de la mortalidad provocada por las
hambrunas se debe a enfermedades causadas por el debilitamiento,
el mal funcionamiento de los servicios sanitarios, los movimientos
demograficos y la propagaci6n de enfermedades contagiosas ende-
micas en la regi6n.n Estos problemas tambien pueden reducirse mu-
cbo si se toman medidas sensatas, entre las cuales se encuentran el
control de las epidemias y los sistemas sanitarios comunitarios. En
este campo, una peque.iia cantidad de gasto publico bien planificado
tambien puede proporcionar grandes frutos.
La prevenci6n de las hambrunas depende mucho de los meca-
nistnos politicos que existan para proteger los derechos. En los pai-
ses mas ricos, esa protecci6n la proporcionan los program as de lucha
contra Ia pobreza y el seguro de desempleo. La mayo ria de los pafses
en vias de desarrollo carecen de un sistema general de seguro de de-
sempleo, pero algunos si que tienen empieo publico de emergencia
en las epocas en las que disminuye el empleo a causa de desastres na-
turales ode otro tipo. El gasto publico compensatorio que se destina
a ]a creaci6n de empleo puede contribuir muy eficazmente a evitar la
amenaza de una hambruna. D e hecho, es asi como se ha impedido
que ocurrieran algunas hambrunas en la India desde Ia independen-
cia: creando empleo compensarorio. Por ejemplo, en 1973, para
compensar Ia perdida de empleo provocada por una grave sequia
ocurrida en Maharashtra se crearon 5 millones de puestos de trabajo
temporales, cifra realmente alta (si tenemos en cuenta tambien los
miembros de las familias de los trabajadores). Los resultados fueron
extraordinarios: Ia mortalidad no aument6 de manera significativa y
ni siquiera experiment6 un gran incremento el numero de personas
desnutridas, a pesar de la espectacular disminuci6n que sufri6 Ia
producci6n de alimentos en una extensa region (y que en much as zo-
nas lleg6 a ser del70 % o mas).
210
I LO.MllR( rNA Y 1 )1~ I ANC lAM llN I 0
Lo ecooomi:t polfti cn de la causaci6n y la prevenci6n de las botnbru
nos implica a instituciones y organizac:iones, pero depende, ademtis,
de las percepciones y las interpretaciones que acompaiiao al ejercicio
del poder y de la autoridad. Depende especialmenre de lo alejados
que esren los gobemanres de los gobernados. Incluso cuando Ia cau-
sa inmediara de una hambruna no riene que ver con eso, la dis tan cia
social o politica entre los gobernantes y los gobernados puede con-
tribuir extraordinariamente a que nose prevenga la hambruna.
Es util a este respecto examinar las hambrunas que devasraron
Irlanda en la decada de 1840, es decir, hace unos 160 afios, y que ma-
taron a mas personas que ninguna otra de la historia escrita. '6 La
hambruna tam bien cambi6 de forma decisiva la naturaleza de lrlan-
da. Provoc6 un nivel de emigraci6n -incluso en las mas terribles
condiciones que imaginarse pueda- que apenas se ha visto en n in-
17
guna otra parte del mundo. Aun hoy Ia poblaci6n irlandesa es mu-
cho menor que en 1845, afio en que comenz6 Ia hambruna.
~A que se debi6, pues, esta calamidad? En Man and Superman de
George Bernard Shaw, mister Malone, rico norteamericano irlandes,
se niega a calificar las hambrunas irlandesas de la decada de 1840 de
«hambruna». Le dice a su nuera britaruca, Violet, que su padre «mu-
ri6 de hambre en el negro 47». Cuando Violet le pregunta «~La ham-
bruna?», Malone responde «No, la inanici6n. Cuando un pais tiene
abundantes alimentos y los exporta, no puede haber una hambruna».
H ay varios errores en esta caustica afirmaci6n de Malone. Es
cierto, desde luego, que se exportaron alimentos de la famelica Ir-
landa a Ia pr6spera Gran Bretafia, pero no es cierto que lrlanda ru-
viera abundantes alimentos (de hecho, la coexistenci~ del hamb re y
las exportaciones de alimemos es un fen6meno habitual en muchas
hambrunas). Ademas, aunque el termino «inanici6n» pueda inter-
pretarse en su viejo sentido p roactivo -hoy casi desaparecido- de
hacer que la gente no tenga nada que comer, provocando en particu-
lar su muerte por hambre, es diffcil negar que hubo una hambruna
(tal como se enriende normal.mente el termino) en lrlanda en ese mo-
mento.
211
 Malone prcrcmltu hucer una obscrvtt<.:ion difcrcn t • - y basttll1lc
profunda-, bien es verdad que con una ciert a liccncia lircrariu. L~1
cuesti6n fundamental es Ia contribuci6n de Ia agenda humana a pro
vocar y mantener las hambrunas. Si las hambrunas irlandesas se hu -
bieran podido evitar totalmente y, en particular, si las autoridades
hubieran podido evitarlas, la acusaci6n de <<haber llevado ala inani-
ci6n» a los irlandeses seria bastante evidente. El declo acusador n o
puede sino apuntar a los poderes publicos que previenen o no las
hambrunas y a los factores politicos, sociales y culturales que deter-
minan las medidas que estos toman. Las cuestiones que hay que exa-
minar son tanto los actos de omision como los de comision. Dado
que ha continuado habiendo hambrunas induso en el mundo rna-
demo, que disfruta de una prosperidad general sin precedentes, las
cuestiones relacionadas con Ia politica econ6rnica y social y con su
eficacia siguen siendo hoy tan relevantes como hace 160 afios.
Pasando primero a las causas mas inmediatas de las hambrunas
irlandesas, en este caso disminuy6 Ia producci6n de alimentos en Ir-
landa, debido principalmente a una plaga de la palata. Sin embargo,
Ia contribuci6n de las existencias totales de alimentos a esa hambru-
na puede evaluarse de distintas formas dependiendo de Ia cobertura
1 do contrario» no es raro en una clase de hambrunas - las Uamadas
de nuestras estadisticas sobre los alimentos. Casi todo depende de la
zona cuya producci6n de alimentos se considere. Como ha seiialado
Cormac 0 Grada, si se considera Ia producci6n y las existencias de
alimentos de toda G ran Bretafia, no bubo ninguna crisis ni en Ia pro-
d ucci6n ni en las existencias de alimentos, a diferencia de lo que ocu-
rri6 en Irlanda. 18 Podrian haberse en vi ado alimentos, desde luego,
de Gran Bretafia a lrlanda si los irlandeses hubieran podido com-
prarlos. El hecho de que nose hiciera y de que ocurriera exactamen-
te lo contrario se debe ala pobreza de Irlanda y a las dificultades eco-
o6micas de las victimas irlandesas. Como sefiala Terry Eagleton en
su convincente tratamiento literario de las harnbrunas irlandesas,
Heathclz// and the Great Hunger. «En este sentido, se p uede razonar
que los irlandeses no murieron simplemente por falta de alimentos,
sino sabre todo porque caredan del dinero necesario para comprar
cornida que sf que existia en abundancia en el reino en su conjunto,
pero a la que no ten fan suficiente acceso.» 19
Para analizar las causas de las hambrunas, es importante estudiar
212
d ntvd ..:cnct al dl. pohrc.:za que hay en cl pals o l!n Lt region afcctuda.
En cl CtlSO de la·londa, dada b pobreza de los irlandeses en general y
sus cscasos ocuvos, cran especialmente vulnerables al declive econ6-
mico provocado porIa plaga de la patata? 0 En ese contexto, hay que
tener en cuenta no solo Ia pobreza endemica de las personas afecta·
das sino tambien la especial vulnerabilidad de aquellos cuyos dere-
chos son especialmente fnigiles cuando se producen cambios econ6-
micos.2L Es la indefensi6n general de los mas pobres, unida a las
desgracias provocadas por los cambios econ6rnicos, Ia causa de las
victimas de la grave inanici6n. Los pequeiios agricultores irlandeses
que cosechaban patatas resultaron gravemente afectados por la pla-
ga y, como consecuencia de la subida del precio de los alimentos,
tambien resultaron afectados otros.
Por lo que se refiere a los propios alimentos, lejos de importar Ir-
landa alimentos sistematicamente para luchar contra la hambruna, se
produjo (como se ha sefialado antes) el movimiento contrario: se ex-
portaron alimentos de Irlaoda a Gran Bretaiia (en especial alimentos
que eran de mayor calidad). Ese «movimiento de alimentos en senti-
hambrunas causadas por una depresi6n- en las que la economfa ex-
perimenta una depresi6n general, que provoca una enorme disminu-
ci6n del poder adquisitivo de los consumidores, por lo que las exis-
tencias de alimentos (ya reducidas de por si) se pagan a un precio
mas alto que en otros lugares. Tam bien se produjo un movimiento
de alimentos en sentido contrario, por ejemplo, en Ia hambruna de
Wollo (Etiopfa) de 1973 antes mencionada. Los residentes de esa
provincia no podfan comprar alirnentos, a pesar de que sus precios
no eran mas altos en esa provincia -sino a menudo considerable-
mente mas bajos- que en otras zonas del pais. De hecho, se ha de-
mostrado que se enviaron alimentos de W ollo a las regiones mas
pr6speras de Eriopfa, cuyos habitantes tenian mas renta y, por lo tan-
to, mayor capacidad para comprar alimentos. 22
Este fen6m eno se produjo en gran escala en lrlanda durante la
decada de 1840, cuando zarparon del Shannon barcos y barcos
-cargados de trigo, avena, reses, cerdos, huevos y mantequilla- de
Irlanda, pafs azotado por la harobruna, con destino a Gran Bretafia,
pais bien alimentado. La exportaci6n de alimentos de Irlanda a Gran
213
Bretaiia en plena harn.bruna ha sido un temn que ha causnJ o Llll gHtn
resentimicnto en Iclanda y que incluso hoy continua influyendo en la
compleja desconfianza que existe entre G ran Bretaiia e Irlanda.
No existe misterio economico alguno tras d envio de alimemos
de Irlanda a Gran Bretaiia durante las hambrunas irlandesas. Las
fuerzas del mercado siempre fomentan el desplazam iento de alimen-
tos a los lugares cuyos habitantes pueden pagar un precio mas alto
por ellos. Los prosperos britanicos podian hacerlo, en comparacion
con los empobrecidos irlandeses. Lo mismo ocurrio en 1973, cuan -
do los residentes de Addis Abeba pudieron comprar alimentos que
los desgraciados que estaban muriendose de hambre en Wollo no
pod ian.
Eso no nos debe Uevar a extraer la conclusion de que Ia manera
cor recta de parar una hambruna es detener las transacciones de mer-
cado. En algunos casos especiales, esa medida puede se1vir para al-
canzar un limitado objetivo (podrfa haber ayudado a los consumido-
res idanJeses si se hubiera restringido el movimiento de alimentos
en sentido contrario hacia Gran Bretaiia), pero en general no resol-
veda el problema basico de Ia pobreza y la miseria de las vfctimas de
la hambruna. Para resolverlo, serfa necesario adoprar medidas mas
positivas, no la puramente negativa de prohibir algunos ripos de
transacciones de mercado. De hecho, con la adopcion de medidas
positivas para regeoerar las rentas perdidas de los indigentes (por
ejemplo, por medic de programas de empleo publico), se pod1·fa ha-
ber reducido o detenido autom:hicamente el movimiento de ali men-
tos en sentido contrario, ya que eso habrfa permitido a los irlandeses
disponer de mas dinero para comprar alimentos.
Sabemos, por supuesto, que el gobierno de Gran Bretana pro-
porciono muy poca ayuda para paliar Ia miseria y la inanicion de los
irlandeses durante todo el periodo de la hambruna. Ha habido cases
similares en el imperio, pero Irlanda se distinguia por formar parte
de las propias Islas Britanicas. Es ahi don de el distanciamiento cultu-
ral, por oposicion a la asimetria puramenre politica, tiene alguna iro-
portancia (si bien el distanciamiento cultural tambien es «polftico>>
en un sentido amplio).
A este respecto, es importante tener presente el heche de que al-
rededor de la decada de 1840, durante la cual ocurrio la hambruna,
214
~xjs t fu en (;ron 13rcwnn un ex£enso sistcmu tic ayml:.1 c;onll\1 ILl P'-'
b rtza qu~ cstaba b;~srante coosolidat.lo, en lo que sc rcficrc a Ia pro
pia Gran Bretana. l nglarerra rambien tenia sus pobres, e incluso Ia
vida de los trabajadores ingleses que tenian empleo distaba de scr
pr6spera (de hecho, el afio 1845, d urante el cual comenzaron las su-
cesivas hambrunas irlandesas, tambien fue el afio en e1 que se publi-
co la crftica clasica de Friedrich Engels contra la pobreza y la miseria
economica de los ttabajadores ingleses titulada The Conditions of the
Working Class in England). Pero aun asi existia un cierto compromi-
so polftico de evitar Ia inanicion manillesta dentro de Inglaterra, no
as1 en el imperio y ni siquiera en Irlanda. Incluso las leyes de pobres
reconod ao a los indigemes ingleses muchos mas derechos que con-
siguieron los indigentes irlandeses con las !eyes de pobres mas anodi-
nas que se instituyeron en Irlanda.
De hecho, como ha sefialado J oel Mokyr, «para Gran Bretafia, lr-
landa era una naci6n exrrafia e incluso hostil». 23 Este distanciamien-
to afectaba a muchos aspectos de las relaciones entre los irlandeses y
los britanicos. Para empezar , como seiiala Mokyr, disuadfa a los bri-
tanicos de invertir capital en lrlanda. Y lo que es mas importante en
este contexto, existia una relativa indiferencia bacia las hambrunas y
el sufrimiento de lrlanda y menos determinacion en Londres para
impedir Ia indigencia y Ia inanici6n de los irlandeses. Richard Ned
Lebow ha afirmado que, mientras que la pobreza britamca normal-
mente se atribufa a flu ctuaciones y cambios econ6micos, Ia pobreza
irlandesa se atribufa a la pereza, a Ia indiferencia y a Ja ioeptitud, por
lo que la «misi6n de Gran Bretafia>> no era «aliviar la angustia de lr-
landa sino civilizar a su pueblo y llevarlo a pe.nsar y a acruar como los
seres humanos». 24 Es posible que esta opinion sea algo exagerada,
pero resulta dilicil pensar que en Gran Bretafia se hubiera permitido
que ocurriera el tipo de hambrunas que padecio Irlanda en Ja deca-
da de 1840.
Cuando se trata de averiguar que hay detras de las influencias so-
dales y culturales que configuran Ja actuacion de los poderes publi-
cos y que en este caso permitieron que ocurrieran las hambrunas, es
importante darse cuenta de la actitud britanica de desvinculaci6n y
superioridad bacia los irlandeses. L as raices culturales de las ham-
brunas irlandesas se remontan nada menos que a The Faerie Queene
215
dt Eumum.l SpciiM:t (puhltcudo l'l1 1590), y cs po:,ibk que 1ntl1tsn J
cp<.lt:.l' .m t ~t t i urc~. La tcudcnciu a culpur a Ius vtctjmus, f rccucntc l'n
IJ ptopt.l obt•o The F(lerte Qm:em:, tolb viu exislfa J uranrc las hum-
bnJOtiS J e Ia ul!cttdo de 1840, y e1 gusto de los irlandeses por las pa-
talUS se sumo a Ia lista de ca.lamidades que, en opinion de los brit:ini-
cos, se buscaron ellos mismos.
La conviccion de los britanlcos de que eran culturalmente supe-
riores concuerda a la perfeccion con Ia asimetria del poder poLiti-
co?' La famosa observacion de Winston Churchill de que la ham-
bruna de Bengala de 1943, que fue Ia Ultima que padecio la India
britanica (asf como la Ultima que ha padecido la India basta ahora),
se debi6 a la tendencia de los nativos a «criar como conejos» perte-
nece a esta tradicion cultural de culpar a.l subdito colonial; la com-
plementa perfectamente Ia otra creencia de Churchill de que los in-
dios eran <<las personas mas brutas del mundo, parecidas a los
alemanes».26 Uno no puede sino compadecerse de la doble amenaza
que padeda Winston Churchill, enfrentado a los brutos alemanes
que querfan derribar su gobierno y a los brutos indios que pedfan un
buen gobiemo.
Charles Edward Trevelyan, director del Tesoro durante las ham-
brunas irlandesas, a quien no le parecfa muy desacertada Ia polftica
economica britanica practicada en lrlanda (de la cual era responsa-
ble), atribuyo en parte las bambrunas a los babitos irlandeses. Entre
los defectos habituales, el principal era la tendencia de los irlandeses
pobres a comer patatas solatnente, como consecuencia de la cual de-
pendian de un (mico producto. De hecho, la opinion de Trevelyan
sobre la causa de las hambrunas irlandesas le permitio relacionarlas
con su analisis de la coclna irlandesa: «Apenas hay una mujer de Ia
clase campesina del oeste de lrlanda cuyo arte culinario consista en
algo mas que en cocer una patata.» 27 La observacion tiene in teres no
r Aunque el crecimiento de Ia produccion de alimentos es impor-
solo porque es bastante raro que un brininico encuentre una buena
ocasion para hacer criticas internacionales del arte culinario, sino
tambien porque el hecho de que apuntara con su dedo acusador a ]a
exigua dieta de los pobres irlandeses ilustra perfectamente la ten-
! tante, la cuestion principal es el crecimiento economico general, ya.
dencia a acusar a la vfctima. Desde su pun to de vista, las victimas se
habian buscado el desastre, a pesar de los enormes esfuezos que ha-
bia hecho la administracion de Londres para impedirlo.
216
Pant c\plktH IJ fuJta Jc intcrvcnci6n J c ;rno Bretonu duruntc
h1s hnmhrtiOnll id .uJdcsus, hay que :; umt~r cl distanciamiento culturaJ
• In fnh a J ' tnccndvos politicos (nnalizados en el capitulo 6). De he-
cho, las ht~n1bl'llna s son tan faciles de prevenir que resulta asombro-
~>0 c..p.Jc s · p ·nnjta que ocurran ? 8 La sensacion de distanciamiento en-
In: los gobcrnanres y los gobernados -entre «nosotros» y «ellos>>--
cs un:1 caracterfstica fundamental de las hambrunas. Ese distancia-
nlicnto es tan grave en las hambrunas modernas de Etiopia, Somalia
y Sudan como en lrlanda y la India durante la dominacioo extranje-
ru del siglo pasado.
PRODUCCJ6N, DIVERSIFICACJ6N Y CRECJI\fJENTO
Volvarnos ahora al analisis economico de la prevenci6n de las ham-
brunas. P ara prevenir las hambrunas, es util que la economia crezca
y sea mas opulenta. La expansion economica normalmente reduce la
necesidad de proteger los derechos economicos y aumenta los recur-
sos existentes para protegerlos. Esta lecci6n tiene una importancia
evidente en el Africa subsahariana, donde la falta de crecimlento
econ6mico general ha sido una de las principales causas de la pobre-
za. La propension a las hambrunas es mucho mayor cuando la po-
blaci6n esta empobrecida en general y cuando es dificil conseguir di-
nero publico.
Hay que prestar atencion a la necesidad de dar incentivos para
que crezcan la produccion y las rentas, incluida, entre otras cosas, la
producci6n de alimentos. Para eso hay que idear incentivos de pre-
cios razonables, p ero tambien medidas que fomenten y aumenten el
cambio tecnico, la adquisicion de cualificaciones y la productividad,
tanto en la agricultura como en otros sectores.29
que los alimentos pueden comprarse en el mercado mundial. Un pafs
puede comprar alimentos en otros paises si tiene los medios para
comprarlos (recurriendo, por ejemplo, a la produccion industrial).
Por ejemplo, si comparamos la produccion de alirnentos per capita
de 1993 -1995 de diferentes paises de Asia y Africa con lade 1979-
217
 1981, observamos una dtJmitwct6n Jell ,7% en Corea del Sur, 12,-1
enJapon, 33,5 en Botswana y 58,0 en Singapur_ No observamos, sin
embargo, que haya aumenrado el hambre en estas economias, ya que
en estos pafses tambien ha experimemado una nipida expansion la
renta real per capita en otros seccores (como 1a industria o la mine-
ria) y, en todo caso, eran mas ricos. El reparto de este aumenro de Ia
renta ha permitido que los ciudadanos de estos pafses tengan mas
posibilidades que antes de conseguir alimentos, pese a la disminu-
cion de su produccion. En cambia, aunque la produccion de ali-
memos per capita ba rusminuido poco o nada en algunas economfas
como Sudan (ha aumentado un 7,7 %) o Burkina Paso (ha aumenla-
do un 29,4), en esas economfas se ha extendido considerablemente el
hambre debido a su pobre.za general y a los vulnerables derechos
econ6micos de muchos grupos. Es fundamental centrar la atencion
en los procesos reales a traves de los cuales una persona o una fami -
lia dispone de alimentos.
A menudo se dice -con raz6n- que la produccion de ilimen-
tos per capita ha venido disminuyendo basta hace poco en e1 Africa
subsahariana. Eso es, desde luego, asf y constituye, eviclentemente,
un motivo de preocupacion, que tiene implicaciones para muchos
aspectos de la politica economica y social, que van desde la investi-
gacion agricola basta el control de Ia poblacion. Pero como bemos
seiialado antes, tambien ha disminllido Ia produccion de alimentos
per capita en muchos paises de otras regiones del mundo.>o Estos
pafses no han experimenrado hambrunas debido tanto 1) a que han
conseguido unas tasas relativamente altas de crecimiento en arras
sectores como 2) a que estos pafses dependen de la producci6n de
ilimentos mucho menos que la econornfa representativa del Africa
subsahariana.
La tendencia a pensa r que el crecimiento de la producci6n de ali-
mentes es la unica manera de resolver el problema es grande y ten-
tadora y a menudo esta algo justificada. Pero la cuesti6n es mas
compleja y esta relacionada con las oportunidades econ6micas alter-
nativas y con las posibilidades de parricipar en el comercio inter-
nacional. Por lo que se refiere a la falta de crecimiento, la princi-
pal caracterfstica de los problemas del Africa subsahariana no es la
fnltn de crecitniento de Ia produccion de ilimentos como tal, sino la
218
fn lt;t gt>nerol de ere imiento (dt! Ia que eJ problema de Ia p roducci6n
de aliml.!ntos noes mas que uoa parte). En el Africa subsahariana, es
urgente crear una estructura de produccion mas ruversificada, dadas
sus incertidumbres climaticas, por una parte, y la posibilidad de ex-
pandirse en otros sectores, por otra. La estrategia tan defenruda de
concentrar los esfuerzos exclusivamente en la expansion de la agri-
cultura - y en concreto en la produccion de ilimentos- es como
apostar todo a una carta, y los riesgos de ese tipo de politica pueden
ser grandes.
Es improbable, par supuesro, que pueda reducirse de forma es-
pectacular a corto plazo la dependencia del Africa subsahariana deJa
produccion de alimentos como fuente de ingresos. Pero se podrfa in-
tentar diversificar alga inrnediatamente; incluso la reduccion de Ia
excesiva dependencia de unos cuantos productos ilimenticios po-
dria aumentar Ia seguridad de la renta. A largo plaza, para que el
Africa subsahariana se sume a1 proceso de expansion econ6mica que
ha experimentado una gran parte del resto del mundo, habria que
buscary utilizar mas otras fueotes de renta y de crecimiento fuera de
la produccion de alimentos e incluso fuera de 1a agricultura.
LAVfi. DEL EMPLEO Y LA CUESTION DE LA AGENCrA
Incluso cuando noes posible participar en el comercio internacional,
puede ser fundamentalla forma en que se reparten las existencias to-
tales de alimentos entre los diferentes grupos. Las hambrunas pue-
den prevenirse regenerando las rentas que pierden las posibles vfcti-
mas (par ejemplo, creando temporalmente empleo asalariado en
proyectos publicos concebidos con ese fin), brindandoles la posibili-
dad de competir par los alimentos en el mercado, repartiendo de
una forma mas igualitaria los que hay. En la mayorfa de los casas en
los que ha habido hambrunas, un reparto mas iguilitario de los ali-
mentes habria impedido la inanici6n (si bien el aumento de las exis-
tencias de alimentos habrfa facilitado las cosas). Las hambrunas se
han prevenido perfectamente creando empleo, aumentando o no las
existencias totales de alimentos, en muchos paises, entre los cuales se
encuentran la India, Botswana y Zimbabwe:)!
2 19
 l ,I \'ltl dd l'tllpk·n ILIIHllll'll hlltl\.'lllll d lllfllliUII V lo!'l lltlt l< .1111
huts\ no fWtlurlw In vtt.lu c..>C<lJHIIIllc...t M"'U.tl v famill;ll I ..\~ twrsntllt )o,
nyuc.bdas ptw<.kn p~·~~n~tneC<.'I c..>n ~ll mnyol'i;J ~·n Sll pt op1n hotxu r, n·r
ul de sus activiJaJe:-. ccon6micas (como Ia agricultu•·n), p11r lo qui.'
nose interrumpen esras operaciones econ6mtcas . Lns familtas tnm
bien pueden continuar llevaodo una vida normal en Iugar de tener
que rneterlas en campos de refugiados como si fueran ganado. La
vida social tambien puede proseguir y, ademas, existen menos ries-
gos de que se propaguen las enfermedades contagiosas, que tienden
a estallar en los campos superpoblados. En general, el enfoque de Ia
ayuda basada en el empleo tambien permite que las posibles vfctimas
de las hambrunas sean tratadas como agentes activos y no como re-
ceptores pasivos de las limosnas del Esrado.} 2
Orra observaci6o que debe hacerse a este respecto (acorde con el
enfoque global de esre libro) es la utilizaci6n conjunta de las distin-
ras instituciones sociales en este proceso de prevenci6n de las ham-
brunas. En este caso, la intervenci6n de los poderes publicos se basa
en mecaoismos institucionales muy disrintos:
1) la ayuda del Estado para la creaci6n de renta y de empleo;
2) el funcionamiento de los mcrcadus privados para Ia produc-
ci6n de alimentos y la creaci6n de trabajo;
3) Ia utilizaci6n del comercio y Ia actividatl economico normales.
L a iotegraci6n de los respectivos papeles de las diferentes insti-
tuciones sociales -en las que interviene tanto el mercado como las
organizaciones ajenas a el - es muy importante para enfocar de una
manera suficientemente amplia la prevenci6n de las hambrunas, al
igual que lo es, de hecho. para el desarrollo econ6mico en general.
0 EMOCRACIA Y PREVENCJ6N DE LAS HAMBRUNAS
Ya nos hemos referido antes en este libro al papel que desempena Ia
democracia en Ia prevenci6n de las hambrunas. El argumento esci
relacionado sobre todo con los incentives politicos generados por las
clecciones, la polltica pluripartidista y el periodismo de investiga-
220
tum. J:11 tiCitn , dc!>c.lc Juc·~o. I.JUC nuncu ha habido hombr-uno~ t!n lu:.
"k m tll.rl ll.l<l~ plu ripartidistas qt•c I uncionan.
~ hs ~o::,w 1clr1<:ion historica observada causal o simplemente una
c.Hillnlidnd? La posibilidad de que la conexi6n entre los derechos po-
h II COS den tOCt'uticos y Ia ausencia de hambrunas sea una «correlaci6n
lulll.7.>) pucJ c parecer bastante probable si se tiene en cuenta que los
pmscs clemocrtiucos normalmeote tambien son bastante ricos y, por
In 1:11110, quiza, inmunes a las hambrunas por otras razones. Pero la
,JlJscncia de hambrunas es cierta incluso en los pafses democniticos
muy pobrc::s, como la Inclia, Botswana o Zimbabwe.
De heche, en los pafses pobres democraticos la producci6n y las
cxistt!Ilcias de alimentos, asi como el poder adquisitivo de un consi-
derable segmento de la pobladon, han disminuido a veces mucbo
1nus que en algunos paises que no son democraticos. Pero mientras
que los pafses dictatoriales han padecido grandes hambrunas, los
democraticos han conseguido evitarlas a pesar de ser menor su pro-
ducci6n de alimentos. Por ejemplo, en Botswana Ia produccion de
uJimentos clisminuy6 un 17 % yen Zimbabwe un 38% entre 1979-
1981 y 1983-1984, en el mismo periodo en el que experiment6 una
cHsminuci6n relativamente modesta -11 o 12 %-en Sudan y Etio-
pi'a. Pero mientras que Sudan y Eriopia, con su clisminuci6n relativa-
mente menor de la produccion de alimentos, padecieron enormes
hambrunas, Botswana y Zimbabwe no sufrieroo ninguna, y eso se
debi6 en gran parte a que estes Ulrimos pafses adoptaron las meclidas
oportunas y generales para prevenirlas.33
Silos gobiernos de Botswana y Zimbabwe no hubierao adopta-
do rnedidas a tiempo, habrian sufrido duras crfticas y presiones de la
oposici6n y habrfan sido muy criticados eo la prensa. En cambio, los
gobiernos de Etiopia y de Sudan no tuvieron que verse en esa tesitu-
ra. ya que en esos paises no existfa ninguno de los incentives politi-
cos que dan las instituciones democriiticas. Las bambrunas de Sudan
y Etiopfa -y de muchos otros palses del Africa subsahariana- fue-
ron alimentadas por la inmunidad politica de que disfrutaban los di-
rigentes politicos de los paises autoritarios. Eso es lo que parece es-
tar ocurriendo tambien en la actual.idad en Corea del Norte.
De hecho, las harnbrunas son muy faciles de prevenir regeneran-
do el poder adquisitivo perdido por los grupos que resultan muy
221
n h•t t lt d o~. In nltllfltl('( h• h .lt..T I'II( por lllt'Lito dt di V<."ISf)~ ru·o~ratrJitlli ,
t' l ll l t' !111- 1 ualt·-. ~l' t'lll' LW"I I' Uil
c.·onw acabamos dt· M n ni :H - In
Ll c.ll'tt)ri dt· c1 n pl ~:u dt' ~:m~:r·g~nclo en p roycctoN publicol> de corta J u·
t..tt'ton . Trus tnd l'pcn d i~a rsc, Ia lnJia ha experimentado en diferentes
ocwHones ul'\l\ cno nne d isminuci6n de Ia proJucci6n y de las exis-
tl'n <.:tUS de alimentos, asf como una gigantesca destrucci6n de la sol-
Vt:ncia econo mica de grandes grupos de la poblaci6n y, a pesar de
t:so, las hambrunas se han prevenido reconociendo a las posjbles vfc-
timas el «clerecho» a recibir alimentos mediante la renta salarial ob-
tenida en proyectos de empleo u otros programas. Es evidente que
enviando mas ali.mentos ala region azotada por una hambruna es po-
sible aliviacla si las posibles victimas tienen poder econ6mico para
comprarlos, para lo cual tambien es fundamental crear renta para los
que carecen de ella (o para los que tienen muy poca). Pero incluso
sin llevar alimentos a 1a region , 1a creaci6n de renta para los propios
indigentes contribuye a aliviar el hambre al repartirse mejor los ali-
memos existentes.34
En la sequfa que padeci6 Maharashtra (India) en 1973 1 Ia pro-
ducci6n de alimemos disminuy6 tanto que la producci6n per capita
era la mitad de la producci6a del Africa subsahariana. Y, sin embar-
go, no bubo ninguna hambruna en Maharashtra (donde se dio em-
plea a cinco millones de personas en proyectos publicos organizados
rapidamente), mientras que en e1 Africa subsahariana bubo grandes
harnbrunas. 35 Aparte de estas diferencias internacionales en lo que se
refiere ala prevenci6n de las hambrunas, que ponen de relieve el pa-
pel protector de la democracia, tambien existen algunas pruebas in-
tertemporales relacionadas con la transici6n de los pafses a la demo-
cracia. Par ejemplo, la India continuo padeciendo hambrunas basta
que se independiz6 en 1947. La Ultima -una de las mayo res- fue la
que sufri6 Bengala durante 1a primavera y el verano de 1943 (y de Ia
que fui testigo, con todo su rigor, cuando tenfa nueve aiios); se esti-
rna que en esa hambruna murieron entre 2 y 3 millones de personas.
Desde ]a independencia y Ia instauracion de un sistema democn'itico
pluripartidista, no ha habido ninguna hambruna signilicativa, a pe-
sar de que se han registrado con bastante frecuencia malas cosechas
y una gran perdida de poder adquisitivo (par ejemplo, en 1968,
1973, 1979 y 1987).
222
I I'll I'N I l VI 1\ 1 INIIIII\M/11 ION~ I'Hl VEN< ION I ll! I.M HIIM I.I Rl iNI\~
No <:s diltdl t'ncon l.r:1 r I ~;~ conex i6n causal entre la democracia y la au-
s~nci;t d t: lHutJbru nas. Las hambrunas maran a millones de personas
e n difere.nles pafses delmunclo, pero no a los gobernantes. Los reyes
y los presidentes. los bur6 cratas y los patronos, los jefes y los coman-
J antes militares nunca son victimas de las hambrunas. Y si no hav
d ecciones, ni partidos de la oposici6n, ni la posibilidad de realiz~
criticas publicas sin censura, las autoridades no tienen que sufrir las
consecuencias polfticas de su incapacidad para prevenir las hatnbru-
nas. En carnbio, la democracia propaga las consecuencias de las
hambrunas a los grupos gobemantes, asi' como a los dirigentes poli-
ticos. Eso les da un incentive polftico para tratar de prevenir cual-
quiet amenaza de hambnma, y dado que las hambrunas son1 de he-
che, faciles de prevenir (el argumento econ6mico encaja en e1
politico en este estadio) , se previenen con firrneza las inminentes
hambrunas.
La segunda cuesti6n esHi relacionada con la informacion. La li-
bertad de prensa y la practica de la democracia contribuyen de ma-
nera extraordinaria a sacar a relucir informacion que puede influir
enorrnememe en las medidas que se adopten para preveni r las ham-
brunas (par ejemplo, la informacion sabre los efectos iniciales de las
sequfas y las inundaciones y sabre la naruraleza y las consecuencias
del para). Lafuente mas elemental de informaci6n basica proceden-
te de zonas d istantes sabre una amenaza de hambtuna son los me-
dias de prensa con iniciativa, sabre todo cuando hay incentives
-proporcionados par un sistema democnitico-- para sacar a Ja luz
hechos que pueden resultar embarazosos para el gobierno (hechos
que un gobierno autoritario tenderia a censurar). En consecuencia,
creemos que una prensa Ubre y una oposici6n polftica activas consti-
ruyen el rnejor sistema de alerta inmediata que puede tener un pafs
amenazado par hambrunas.
La conexi6n entre los derechos politicos y las necesidades eco-
n6micas puede ilustrarse en el contexte espedfico de Ja prevenci6n
de las hambrunas examinando las grandes hambrunas chinas de
1958- 1961. lncluso antes de las reformas econ6micas recientes, Chi-
223
1\; \ h .1h1.1 te ntdo 1H111IH1 11\;l l\ L' li.Hn IJlll' Ia l m ll .1 l' ll In
dl·~.,rrollo Cl'OIH) nll l'O en muc ho~ ''"lwctos signihcuuvo~. l>o1 CJC111
plo, 1.1 cspt:l anza rncJia Jc vJJu aumcnto t:ll Cbu1 a mud1n mas <.jUL'
<·n Ia India, y bastantc antes de las reformas de 1979 ya se habla acer-
cado a las elevadas cifras que se citan hoy (casi setenta anos al nacer).
Sin embargo, el gran fracaso de China fue que no consiguio prevenir
las hambrunas. Las hambrunas chinas de 1958-1961 mataron, seglin
bs esrimaciones actuales, a cerca de 30 millones de personas, es de-
cir, a diez veces mas que induso la gigantesca hambruna que pade-
cio la India britanica en 1943. 36
El llamado G ran Salta Adelante iniciado a finales de los aiios
cincuenta fue un enorme fracaso, pero el gobiemo chino se nego a
admitirlo y continuo manteniendo dogmaticameote muchas de esas
desastrosas medidas durante tres afios mas. Es dificil imaginar que
pudiera habet ocurrido algo asf en un pais que celebrara elecciones
periodicamente y que tuviera una prensa independiente. Durante
esa terrible calamidad, el gobiemo no sufrio las presiones de los pe-
ri6dicos, que estaban controlados, y de los partidos de la oposici6n,
que no existian.
La ausencia de un libre sistema de distribuci6n de las noticias
tam bien engafi6 al gobierno, alimentado por su propia propaganda y
por optimistas informes de dirigentes locales del partido que com-
petfan por el reconoci.miento en Pekin. De hecho, existen pruebas
de que, casi en plena hambruna, las autoridades chinas creian equi-
vocadamente que tenian 100 nilllones de toneladas metricas de ce-
reales mas de los que tenfan en realidad. 37
Curiosamente, incluso el propio presidente Mao, cuyas esperan-
zas y creencias radicales tuvieron mucho que ver con la iniciacion del
Gran Saito Adelante y con su persistencia oficial, identific6 el papel
in/ormativo de la democrada, una vez reconocido tardiamente el fra-
caso. En 1962, despues de que la hambruna matara a tantos millones
de personas, Mao hizo la siguiente observaci6n en una reunion de
7 000 cuadros:
Sin democracia, no podeis comprender Jo que ocurre debajo; Ia si-
tuacion no sera clara; no podreis recoger suficiemes opiniones de
todas las partes; no habra comunicacion entre los de arriba y los
224
qul· !'ll' rl'lu.: I L .d d .tb.tJU, Ius org;lnos <.!· maximo nivd dt:pcndcnin de informa-
t: aon JMn ~o a l c innHrcctn p :ll ,l t<.maur clccisioncs y, por Io tanto, ten-
drc lt~ dmc.:ull odcs pnr(l cvttar scr subJetivos; sera imposiblc conse-
~ujt In unidnJ de CJHcndim icnto y Ia unidad de accion e imposible
loAr:u· un vcrdadero centralismo. 38
Lo <.lc:fcnsn que hace Mao aquf de la democracia es bastante limi-
I.IUa. Centra Ia atencion exclusivamente en el aspecto informativo,
d ·jondo de lado su papel incentivador, asf como Ia importancia in-
1rinseca y constitutiva de la democracia. 39 No obstante, resulta muy
intercsante que el propio Mao reconociera hasta que punta las de-
sastl'osas medidas oficiales se debieron a que faltaban las conexiones
informativas que puede proporcionar un sistema mas democnitico
pnra prevenir el tipo de desastres que experimento China.
PAPEI. PROTECTOR DE LA D.EMOCRACIA
Esras cuestiones siguen siendo importances en el mundo modemo,
induso en la prospera China actual. Desde las reformas economicas
de 1979, las dedaraciones oficiales chinas han admitido frecuente-
mente la importancia de los incentivos econ6micos, sin reconocer al
rnismo tiempo el papel de los incentivos politicos. Cuando las casas
van razonablemente bien, este papel permisivo de la democracia
puede no echarse mucho de menos, pero cuando se corneten gran-
des errores de polftica, esa laguna puede ser desastrosa. La impor-
tancia de los movinlientos democraticos que estan produciendose en
China debe juzgarse desde esta perspectiva.
Hay otros ejemplos de palses del Africa subsahariana que han
padecido persistentes hambrunas desde principios de los aiios seten-
ta. Son muchos los factores que subyacen tras la propension de esta
region a las hambrunas y que van desde cuestiones ecol6gicas rela-
cionadas con e1 deterioro dimatico - que hace que las cosechas sean
mas inciertas- hasta los efectos negatives de las persistentes guerras
y refriegas. Pero el caracter autoritario de muchos de los sistemas de
gobiemo del Africa subsahariana ha tenido mucho que ver con las
frecuentes hambrunas. 40
225
 l ,os 111ovlfl1t~·ntu~ n.IUOihlltstas cmn toclull dins untlc:.ulntlhd~·~.
IH rn rm sti.'lll()tV prodcmo<.:ratkos, y ht~sta h:KI! pnco lu afirnwuon
dd valot di.· l.1 dl'mtH.:radu no hll t:onscgUtdo una cil!rta rl!spct.lbtlt
d.1d poht 1('.1 i.'ll muchos pafses del Africa subsahariana. Y en cste eli
nw poiHtlO, h• guerra frfa existente en el mundo no fue de ninguna
.1yuda Estados Unidos y Occidenre estaban dispuestos a apoyar a los
gub1ernos antidemocniticos si eran anticomunistas, y la Union Sovie-
tica y China apoyaban a los gobiemos que estaban de su parte, inde-
pendientemenre de lo antiigualitaristas que fueran dentro de su pro·
pio pals. Cuando se prohibfan los partidos de la oposicion y se
suprimfan los periodicos, habfa poqufsimas protestas internacionales.
No podemos negar que habia gobiemos africanos incluso e.q_ los
Estados de un solo partido que estaban comprometidos con la pre·
vencion de los desastres y las hambrunas. H ay ejemplos que van des-
de e) diminuto pals de Cabo Verde basta la Tanzania polfticarnente
experimental. Pero gracias a Ia ausencia de oposicion y ala supresion
de Ia libertad de prensa, los respectivos gobiernos eran con bastante
frecuencia inmunes a las criticas y a las presiones polfticas,lo que se
traducfa en la adopcion de medidas insensibles y crueles. Las ham-
brunas se daban por senradas con frecuencia y era habitual acusar de
los desastres a causas naturales y a Ia perfidia de otros paises. Sudan,
Somalia, Etiopfa, algunos pafses del Sahel y otros constituyen fla-
granres ejemplos de lo mal que pueden ir las cosas cuando no existe
la disciplina de los partidos de Ia oposicion y de los medios de co-
municacion.
Eso no quiere decir que las hambrunas de estos pafses no se de-
bieran eo muchos casos a malas cosechas. Cuando la cosecha es
mala, no solo disminuyen las exisrencias de alimentos sino que tarn-
bien se destmye el empleo y el medio de vida de muchlsimas perso-
nas. Pero eJ hecho de que la cosecha sea mala noes independiente de
la politica del gobierno (por ejemplo, de la politica de fijacion de los
precios re.lativos o de la polltica relacionada con el riego y la investi-
gacion agricola). Por otra parte, incluso cuando la cosecha es mala,
es posible prevenir una hambruna adoptando una meditada polftica
de redistribucion (incluida la creacion de empleo). De hecho, como
hemos senalado antes, los paises democniticos, como Botswana, Ia
India o Zimbabwe, han conseguido evitar las hambrunas a pesar de
226
~11 1
· hun di:,nllnuido de lot mo Gt Lisen In producci6n Je alimentos y
lo~ dct·cchu~ cton6mic.:os d~ un grtm scgmemo de la poblacion,
mil·tHt ,ts que los no dt ll10crutlcos han experimentado con frecuencia
huntl>r urws que no sc hun prevenido pese a ser mucho mas favorable
~>U sicu,tcion con rt:spccto a los alimentos. No seria absurdo conduir
que.: In dcm ocracia p uede ejercer una influencia muy positiva en la
pr ·vcndon de las hambrunas en el mundo moderno.
TRANSI,t\RliNCJA, SEGUR lOAD Y CRISIS ECON6MTCAS ASIATICAS
Estt: papel preventivo de la democracia concuerda con la demanda
de lo que llamamos «seguridad protectora>> cuando numerarnos los
diferentes tipos de libertades instrumentales. El sistema de gobierno
democnitico, incluidas las elecciones pluripartidistas y Ia libertad de
vrensa , aumenta mucho las probabilidades de que se creen algunos
mecanismos de seguridad protectora basica. De hecho, las hambru-
nas no son mas que un ejemplo del alcance protector de Ia democra-
cia. Los derechos politicos y humanos tambien desempefi.an un pa-
pe] positivo en la prevencion de los desastres economicos y sociales
en general.
Cuando las cosas van habitualmente bien y de una manera flui-
da, es posible que no se eche de menos este papel instrumental de la
democracia. Pero cuando las cosas se complican por una u otra ra-
zon, nos damos cuenta de lo que vale. Y entonces los incentivos po-
liticos que da el sistema de gobierno democratico cobran una gran
importancia practica. Esta cuestion puede enseiiarnos algunas im-
portantes lecciones economicas y polfticas. Mucbos tecnocratas eco·
nomicos recomiendan el uso de incentivos economicos (que da el
mercado), mientras que pasan por alto los incentivos politicos (que
podria garantizar un sistema democratico) . Pero los incentivos eco-
n6micos, por importantes que sean, no sustituyen a los incentivos
polfticos, y la ausencia de un sistema adecuado de incentivos politi-
cos es un vado que no puede colma.rse con los incentivos economi-
cos.
Se trata de una cuestion importante porque el riesgo de que haya
inseguridad como consecuencia de algun cambio de las circunstan-
227
u. 1 ~ ~·c.<momll.l' o d l· lll lll up011 de .tlgull c.·s·ros d, polltsl.lljlll' 1111 'I
<01 nJa, pucJc: ~:x 1~111 mdu~u en un.t ccouo 1111 ;I yuc p.ll l' t.l ,1 muy 1-11lt
Ja. Los retttntcs pmblt!mas Jd E~tc y d Sureste a!-.iutH.I.J!> punen Jc
manifiesto, entre otnts muchas cosas, las consecucncias negativas de
los sistemas dt gobierno que no son democraticos en dos tlcstacados
aspectos, que son el desinteres por dos libertades insrrumentales que
hemos analizado antes, a saber, la «segutidad p rotectora» (anaHzada
en este momenta) y Ia «garantia de transparencia» (importante para
propordonar seguridad y para dar incentives a los agentes econ6mi-
cos y politicos).
En primer lugar, las crisis financieras que h an padecido algunas
de estas economias han estado estrechamente relacionadas con la £al-
ta de rransparencia de la actividad econ6mica, en especial con la
faha de participaci6n de la ciudadania en el escrutinio de las institu-
ciones financieras y econ6micas, debido a la ausencia de un verda-
dero foro democratico. La oportun idad que h abrian brindado los
procesos democraticos de cuestionar el poder de algunas familias o
grupos podria haber sido fundamental.
La disciplina de la reforma financiera que trat6 de imponer el
Fonda Monetario I nternacional a las economias que no podian de-
volver Ia deuda estaba relacionada en gran medida con la falta de
transparencia y de revelacion de informacion y con la existencia de
vinculos empresariales sin escrupulos que son caracteristicos de al-
gunos sectores de estas econom1as. Estas caracteristicas estan est~e­
chamente relacionadas con la presencia de un sistema de mecarus-
mos comerciales poco transparentes. Cuando un depositante coloca
su dinero en un banco, es posible que espere que se utUice, junto con
otro, con fines que no entrafi.en un riesgo indebido y que pu~dan re-
velarse abiertamente. Esta confianza se violaba con frecuenc1a, y eso
era algo que, desde luego, h abia que cambiar. No esramos pregun-
tandonos aqui si Ia forma en que gestion6 el FMI las crisis fue Ia
acertada ni si su insistencia en que se introdujeran reformas inme-
diatamente podrla haberse pospuesto hasta que retornara la confian-
za ecooomica a estas economias. 4 1 Pero in dependientemente de cual
hubiera sido la mejor manera de realizar estos ajustes, es includable
que la rransparencia --o, mas bien, su ausencia- desempefio un pa-
pel fundamental en el desarrollo de las crisis asiaticas.
228
La pu ur .t de mversionc:. :trn -~~<JJ us e indcbiJas podria haberse
mwstigudo mu ho rnu~o si lo~> criricos democraticos hubieran podido
C'<IMIIIO, por cjcmplo, en indonesia o e.n Corea del Sur. Pero natu-
mlmcnte ninguno de estos pafses tenfa un sistema democnitico que
hubrcra pcrmitido que personas ajenas al gobierno plantearan esas
dcmandus. El poder indiscutible del gobierno se tradujo en la acep-
' ,\ ClOD mcuestionable de Ia falta de respon sabilidad y de transparen-
1:1 , refor.wda a menudo par estrechos v1nculos familiares entre el
Hobierno y los mandamases fmancieros. En la aparici6n de las crisis
ccor') 6micas, desempefio un importante papel e1 hecho de qu e los go-
hicrnos no fueran democraticos.
En segundo 1ugar, una vez que la crisis financiera provoco una
rccesi6n econornica general, se echo m uchisimo de menos el poder
protector de Ia democracia, que no es muy diferente del que previe-
ne las hambrunas en los pafses democraticos. Los recien desposeidos
no recibieron la atenci6n que necesitaban. 42 Una disminuci6n del
producto nacional bruto de incluso un 10%, por ejemplo, puede no
parecer significativa, si se ha registrado durante algunas decadas un
crecimiento economico del5 o el 10 % . Sin embargo, esa disminu-
c:ion puede diezmar muchas vidas y llevar a millones de personas a la
miseria si la carga de la contraccion no se reparte por igual y se hace
recaer en aquellos - los parados o los que son despedidos por mori-
vos econ6micos- que menos pueden soportarla. En Indonesia, es
posible que los vulnerables no echaran de menos Ia democracia
cuando las cosas iban cada vez mejor, pero esa misma laguna hizo
que su voz no se oyera y fuera ineficaz cuando se desarrollo Ia crisis
desigualmente repartida. El papel protector de la democracia se echa
muchisimo de menos cuando mas se necesita.
0BSERVAC10 NES FINALES
El reto del desarrollo comprende tanto la eliminaci6n de las priva-
ciones persistentes y endemicas como la prevencion de la miseria re-
pentina y grave. Sin embargo, las respectivas demandas de los dos re-
tos tanto a las insrituciones como a la p9litica economica y social
pueden ser distintas e incluso dispares. El exito en un campo puede
229
no garamizar el exito end otro. Comp.•a•tn(lS, ptH l'Jl'lllp lo, 1,, l'Volu
cion de China y de la India en los ultmw~ cu1c.:ucnt.t anm•. E~ 1.'\ldcn
te que China no ha conseguido aumentnr l.t cspcnU1L::.t de viti.J v rc
ducir la mortalidad mucho mas que Ia Jndia. De hecho, los resultados
superiores de China son muy anteriores a las reformas economicas de
1979 (los progresos generales de C hina en la mejora de Ia esperanza
de vida han sido, de hecho, mas Iemos tras la reforma que en el pe-
rfodo anterior). Aunque la India es un pais bastante mas diverso que
China y tiene algunas regiones (como Kerala) en las que la esperanza
de vida ha aumentado de forma considerable mas de prisa que en
China, La comparaci6n del aumento general de Ia esperanza de vida
de los dos pafses en su con junto es enteramente favorab le a China. Y,
sin embargo, como hemos sefialado en e1 presente capitulo, China
tambien ha experimentado la mayor hambruna de Ia historia, en la
cual murieron 30 millones de personas tras el fracaso del G ran Salto
Adelante durante 1958-1961. En cambio, la India no ha sufrido nin-
guna hambruna desde la independencia. La prevenci6n de las ham-
brunas y otras desastrosas crisis es una disciplina algo diferente del
aumento general de la esperanza de vida media y otros logros.
La desigualdad desempeiia un importante papel en el desarrollo
de las hambrunas y de otras graves crisis. De hecho, Ia ausencia de
democracia es en si misma una desigualdad, en este caso de derechos
y poderes politicos. Incluso mas, las hambrunas y otras crisis pros-
peran cuando existe una grave desigualdad que a veces aumenta t"e-
pentinamente, como lo demuestra el hecho de que pueda ocurrir
una hambruna sin que disminuyan mucho -e incluso sin que disrni-
nuyan nada- las existencias totales de alimentos, porque algunos
grupos sufran una perdida b rusca de poder de mercado (debido, por
ejemplo, a un paro repentino y general), y esta nueva desigualdad
43
provoque la inanid6n.
La comprensi6n de Ia naturaleza de las crisis econ6micas, como
las que han suftido recientemente el Este y el Sureste ashtticos, plan-
tea cuestiones similares. Pensemos, por ejemplo, en las crisis de In-
donesia, de Tailandia y, anteriormente, incluso de Corea del Sur.
Podriamos pregunrarnos por que puede ser tan desastrosa una
disminuci6n del producto nacional bruto de un 5 o 10 %, por ejem-
plo, en un aiio cuando el pais en cuesti6n ha venido creciendo un 5
230
o I 0'}, 11/ tW o tluranl«' t!t·mdllr. D~ hccho, a cscuht llgrt•gada la smw
' 1on no c:s lllttln ~>ccum cnlc dcsastros3. Y, sin e mbnrgo, cuando esa
di:;minuc•on tl ·I "> o 10% no sc rcpa rte por igual entre Ia poblaci6n
y rccae sobrc rodo en d scgmento mas pobre, a ese grupo puede que-
darlc muy poco renta (independientemente de cual fuera la tasa total
cle crecimiento en e1 pasado). Ese tipo de crisis econ6micas genera-
les, c~mo las hambrunas, prosperan gracias al «salvese quien pue-
cla». Esa es en parte la raz6n por Ia que un sistema de «seguridad
protectora>> en forma de redes de protecci6n social es una libertad
instrumental tan importante (como sefialamos en el capitulo 2) y por
la que las libertades polfticas en forma de oportunidades de partici-
paci6n y de derechos humanos y libertades son cruciales, en Ultima
instancia, incluso para los derechos econ6micos y para Ia supervi-
vencia (como sefialamos en el capitulo 6 y antes en este}.
La cuesti6n de la desigualdad tambien es importante, por su-
puesto, para que se mantenga la pobreza endemica. Pero tambien en
este caso el ripo de desigualdad -y sus causas- puede ser algo dis-
tin to seg{m se trate de un problema de privaci6n persistente o un
problema de miseria repentina. Por ejemplo, se ha reconocido en ge-
neral - y con raz6n- que la economfa de Corea del Sur ha crecido
con una distribuci6n de la renta relativamente igualitaria.4-l Eso no
ha garantizado, sin embargo, que todos los segmentos de la pobla-
ci6n recibieran la misma atenci6n en una situaci6n de crisis y ausen-
cia de una politica democratica. En particular, no se ha creado una
red regular de protecci6n social ni un sistema que respondieta ni-
pidamente con protecci6n compensatoria. La aparici6n de nuevas
desigualdades y de rniseria indiscutible puede coexistir con una ex-
periencia anterior de «crecimiento con equidad» (como suele de-
nominarse).
En este capitulo nos hemos ocupado principal mente del proble-
ma de la prevenci6n de las hambrunas y de las crisis calamitosas. Se
trata de una importante parte del proceso de desarrollo concebido
como libertad, pues implica la mejora de ]a seguridad y de la protec-
ci6n de que disfrutan los ciudadanos. La conexi6n es tanto constitu-
tiva como instrumental. En primer lugar, Ia protecci6n contra la ina-
nici6n, las epidemias y las privaciones graves y repentinas es en sf
misma una mejora de las oportunidades para vivir con seguridad y
23 1
saLisfactoriamente. La prevenci6n de las crisis devastadoras forma CAPiTULO 8
parte, en este sentido, de la libertad que los individuos tienen razo-
nes para valorar. En segundo lugar, la utilizaci6n de las libertades La agencia de las mujeres y el cambio social
instrumentales, como la oportunidad de que haya debates abiertos,
escrutinios publicos, polftica electoral y medics de comunicaci6n sin
censura, contribuye de manera significativa al proceso de prevenir
las hambrunas y otras crisis. Por ejemplo, la polftica abierta y de opo-
sici6n de un pais democratico tiende a obligar al gobierno que este
en e1 poder a tomar medidas a tiempo y eficaces para prevenir las
hambrunas, algo que no ocurre en los sistemas de gobierno que no La obra dasica de Mary Wollstonecraft, A Vindication o/ the Rights
son democraticos, ya sean de China, Camboya, Etiopfa o Somalia of Woman, publicada en 1792, planteaba varias demandas dentro
(como en el pasado) o de Corea del Norte o Sudan (como ocurre del programa general de «relvindicaci6n» que esbozaba. Entre los
hoy). El desarrollo tiene muchos aspectos que requieren los corres- derechos a los que se referfa se encontraban no solo algunos de los
pondientes analisis y estudios espedficos. que estan relacionados con el bienestar de las mujeres (y con los de-
rechos econ6micos encaminados directamente a promover ese bie-
nestar), sino tambien otros derechos destinados a promover la libre
agenda de las mujeres.
Ambos aspectos figuran en la agenda de los movimientos actua-
les de las mujeres, pero creemos que es justo decir que los aspectos
relacionados con la agencla estan comenzando, por fin, a ser objeto
de una cierta atenci6n, en contraste con la concentraci6n exclusiva
anterior en los aspectos relacionados con el bienestar. No hace mu-
cho que la labor de estes movimientos consistfa principalmente en
trabajar por la mejora del trato que recibian las mujeres, por un tra-
to mas justo. Se centraba la atenci6n en el bienestar de las mujeres,
algo sin duda muy necesario de corregir. Sin embargo, los objetivos
han cambiado y se han ampliado poco a poco; se ha dejado de cen -
trar la atenci6n en e1 bienestar y se ha incorporado y subrayado el pa-
pel activo de la agencia de las mujeres. Las mujeres han dejado de ser
receptores pasivos de la ayuda destinada a mejorar su bienestar y son
vistas, tanto por los hombres como por ellas mismas, como agentes
activos de cambio: como promotores dinamicos de transformaciones
sociales que pueden alterar tanto la vida de las mujeres como Ia de los
hombres.'

2.32 2.3.3

A veces se pasa por alto Ia naruraleza de este camh ro dt· '"' 111 n v •I.
enfasis debido a que los dos enfoques Yl' .w lapan . Lu agcnl. in lll.'li Vi l I k
las mujeres no puede pasar por alto la acuciante neccsrdad de n:rl r
ficar muchas desigualdades que arruinan el bienestar de Lt!> muJett.:!>
y las someten a un trato desigual; por lo tanto, el papel de Ia agencra
tambien tiene mucho que ver con el bienestar de Jas mujeres. Del
mismo modo y en sentido contrario, cualquier intento practico de
mejorar el bienestar de las mujeres ha de basarse en !a agencia de las
propias mujeres para conseguir ese cambia. Por lo tanto, el aspecto
del bienestar y el aspecto de la agenda de los movimientos feministas
se enrrecruzan. Y, sin embargo, son fundamentalmente distintos, ya
que el papel de una persona como «agente» es distinto (a unque no
independiente) del papel de esa misma persona como «paciente».2
El hecho de que el agente tambien pueda tener que verse como pa-
ciente no altera las modalidades y responsabilidades adicionales que
van urudas ala agenda de una persona.
Ver en los individuos entidades que experirnentan y tienen bie-
n estar es un irnportanre reconocimiento, pero si nos quedaramos
ahl tendrfamos una vision muy limitada de las mujeres como perso-
nas. Compreoder e) papel de agenda es, pues, fundamental para re-
conocer que las personas son personas responsables: no solo esta-
mos sanos o enfermos sino que, ademas, actuamos o nos negarnos
a actuar y podemos clecidir actuar de una u otra forma. Y, por lo
tanto, nosotros -mujeres y hombres- debemos asumi r Ia respon-
sabilidad de hacer casas o de no hacerlas . Eso es importante, y
tenemos que tenerlo eo cuenta. Este reconocimiento elemental,
aunque es bastante simple eo principia, puede tener exigentes im-
plicaciones, tanto para el analisis social como para la raz6n y Ia ac-
ci6n practka.
El cambio del centro de atenci6n de los movimientos feministas
es, pues, una adici6n fundamental a sus intereses anteriores; noes un
rechazo de esos intereses. La antigua concentraci6n de Ia atenci6n en
el bienestar de las mujeres o, para ser mas exactos, en su «malestar»
no era absurda, desde luego. La falta relativa de bienestar de las mu-
234
Jcrc!i cxiM1.1 y t:1<11it<:, cicrtanH.:ntc, en eJ munc.lo en que vivimos y cs
muy impm LtU1tC p.u-.1 IJ justi i:t social, induida b justicia de las mu-
jcres. P or cjcmplo, l!xistcn abundantes pruebas que relacionan la
«excesivo morwlic.lacl» de las mujeres de Asia y del norte de Africa,
<<conttaria>>a Ia binlogfa (es decir, generada socialmente), con el gi-
gantesco numero de <<mujeres desaparecidas» --«desaparecidas» en
el sentido de que han muerto como consecuencia de la desigualdad
de sexos en Ia distribuci6n de la asistencia sanitaria y de otras nece-
sidades (para esta cuesti6n vease mi ensayo «Missing Women» en
British Medical Journal, marzo de 1992).-c--. 3 Ese problema es indu-
dablemente importante para el bienestar de las mujeres y para com-
prender que estas reciben un trato «que dista de ser iguah>. Tambien
existen abundantes pruebas del desinteres por las necesidades culru-
rales de las mujeres de todo el mundo. Existen excelentes razones
para sacar a Ia luz estas privaciones y mantener con firmeza en la
agenda la erradicaci6n de estas iniquidades.
Pero ellimitado papel de Ia agenda activa de las mujeres tambien
afecta de forma grave a la vida de todas las personas, tanto de los
hombres como de las mujeres, tanto de los nifios como de los adultos.
Aunque existen todas las razones del mundo para seguir preocupan -
dose por el bienestar y el malestar de las mujeres y para continuar
prestando atenci6n a su sufrimiento y a sus ptivaciones, tambien es
urgente y esencial, sobre todo en este momenta, enfocar Ia agenda de
las mujeres basandose en el concepto de agente.
Tal vez Ia raz6n mas inmediata para centrar la atenci6n en la
agenda de las mujeres sea precisamente el papel que puede desem -
pefiar esa agenda en la erradicaci6n de las iniquidades que reducen
su bienestar. Los estudios empfricos de los Ultimos afios han mostra-
do con suma claridad que en el respeto y la consideraci6n relatives
del bienestar de las mujeres influyen poderosamente algunas varia-
bles como su capacidad para ganar una renta independiente, para
encontrar trabajo fuera del hogar, para tener derechos de propiedad
y para saber leer y escribir y tener un nivel de educaci6n que les per-
mitan participar en las decisiones que se tom an tanto en el seno de Ia
familia como fuera de ella. De hecho, incluso la desventaja de las mu-
jeres de los pafses en vias de desarrollo en lo que a supervivencia se
refiere en comparaci6n con los hombres parece que ha disminuido
235
 muchisimo - y que induso ha dcsapHrcc.:iJo-- al t'c:nliz(trsi! pro~rc
sos en estes aspectos deJa agencia. 4
Es posible que estes diferentes aspectos (la capacidad de obtener
ingresos de las mujeres, el papel econ6mico que desempefian fuera
de la familia, su nivel de lectura, de escritura y de educacion, los de-
rechos de propiedad, etc.) parezcan bastante diversos y dispares.
Pero lo que tienen todos ellos en comun es que contribuyen positi-
vamente a reforzar la voz y Ia agenda de las mujeres a traves de su in-
dependencia y del aumento de su poder. Por ejemplo, el heche de
trabajar fuera del hogar y de percibir una renta independiente tien-
de a reforzar la posicion social de la mujer en el hogar y en Ia socie-
dad. Su contribucion a 1a prosperidad de la familia es entonces mas
visible; tambien tiene mas voz porque depende menos de otros. Por
otra parte, el hecho de trabajar fuera de casa suele producir unos uti-
les efectos «educativos», ya que la mujer se expone al mundo exte-
rior al hogar, por lo que su agenda es mas eficaz. La educacion de las
mujeres tambien refuerza su agenda y tiende a bacer que esten mas
informadas y cualificadas. La propiedad de bienes tambien puede
contribuir a aumentar su influencia en las decisiones familiares.
Las diversas variables identificadas en 1a literatura contribuyen,
pues, a aumentar su poder. Este papel esta relacionado con el reco-
nocimiento de que el poder de las mujeres -su independencia eco-
n6mica, asf como su emancipacion social- puede tener consecuen-
cias trascendentales para las fuerzas y los principios organizativos
que rigen las divisiones en el seno de la familia yen Ia sociedad en su
conjunto y puede influir, en particular, en los «derechos economi-
cos» de las mujeres aceptados implkitamente.'
RE.sOLUCJ6N DE LOS CONFUC.'TOS BASAOA EN LA COOPER.ACI6N
Para comprender el proceso podemos comenzar sefialando que las
mujeres y los hombres tienen tanto intereses coincidentes como inte-
reses opuestos que afectan a la vida familiar. La toma de decisiones
en la familia tiende, pues, a basarse en la busqueda de cooperacion y
de alguna solucion acordada -normalmente implicita- en los as-
pectos en los que hay un conflicto de intereses. Esa «resolucion de
236
los conflk tos bm;:1d11~· n In coopel'(td6n>> cs uno C:lr:.tctcrfstica gcn~ra l
de 1nuchal!> rdt1Ctones de grupo, y el aoalisis de esos coof)jctos puede
ayudor a compt•endcr los factores que influyen eo el «trato» que re-
ciben las mujeres en el reparto de los recursos dentro de la familia.
Ambas partes pueden obtener beneficios siguiendo unas pautas de
conducta acordadas implkitamente. Pero existen muchos acuerdos
posibles, unos mas favorables que otros para una de las partes. La
eleccion de unos de esos acuerdos de cooperacion del conjunto de
opciones posibles da lugar a una determinada distribucion de los be-
neficios conjuntos.6
Los conflictos entre intereses parcialmente dispares que existen
dentro de la vida familiar se acostumbran a resolver por medic de
pautas de conducta acordadas irnplfcitamente que pueden o no ser
igualitarias. La propia naturaleza de la vida familiar -compartir un
hogar y convivir- requiere que no se ponga enfasis explfcitamente
en los elementos en conflicto (se considerara que hacer demasiado
hincapie en los conflictos es un sfntoma de que la union ha «fraca-
sado»), y a veces las mujeres desfavorecidas no pueden ni siquiera
evaluar sus privaciones relativas. Asirnismo, las opiniones sobre
quien hace mas trabajo «productive» 0 sobre quien «contribuye»
mas a la prosperidad de la familia pueden ejercer una gran influen-
cia, aun cuando raras veces se analice explicitamente la «teoria» sub-
yacente sobre como han de evaluarse las «aportaciones» y la «pro-
ductividad».
PERCEPCJON ES SOBRE LOS DERECHOS
Las percepciones sobre las aportaciones individuales y los derechos
economicos que deben tener las mujeres y los hombres desempefian
un importante papel en el reparto de los beneficios conjuntos de una
famiHa entre ambos sexos.7 Como consecuencia, las circunstancias
que influyen en estas percepciones sobre las aportaciones y los dere-
chos economicos (como la capacidad de las mujeres para percibir
una renta independiente, para trabajar fuera del hogar, para recibir
educacion, para tener propiedades) pueden influir de manera ex-
traordinaria en este reparto. Entre los efectos del aumento del poder
237
 dt: las mujetcs y su agcnc~nmdcpl·ndi cntc, sc •n ucntrn , puc!>, l.l ~
0 :wmit ltl (,u111llu en :>ll c:onJtmto . Aunqu· los problcwat; Jistributivos
rrecdon de las iniquidades que arruinan Ia vida y eJ bicnestar de Ius
d 'lllro Jc lo funtilin :.can scrio~ incluso en Ltna hambrun a, son espe-
mujeres en comparacion con los hombres. Entre las vidas que salvan
cialmem e dl!tcrminuntcs de Ia dcsnutri cion general y el hambre de
las mujeres al reforzarse su agenda se encuentra, ciertamente, la suya.8
sus Jifct'ctitt:.-; u'liembro s en las situaciones de persisten te pobreza,
Sin embargo, eso no es todo. Tambien hay otras vidas, a saber, la
que sun «normales» eo muchas comunidades. Es en la continua de-
de los hombres y los nines. Induso dentro de la familia, las vidas
sigualdad en el reparto de los alimentos -y (quiza induso mas) en el
afectadas pueden ser las de los hijos, ya que existen abundan tes
de la asistencia sanitaria- donde se manifiesta la desigualdad entre
pruebas de que el aumento del poder de las mujeres dentro de la fa-
los hombres y las mujeres de una manera mas _flagrante y persistente
milia puede redudr significativamente la mortalidad. Y si vamos mas
en las sociedades pobres en las que la mujer esta muy discriminada.
alia, la agenda y la voz de las mujeres, en los que influyen Ia educa-
Parece que en esta discriminacion influye Ia posicion social y el
cion y el empleo, pueden influir, a su vez, en la naturaleza del deba-
poder econ6mi co de las mujeres en general. La posicion relativa de
te publico sobre toda una variedad de cuestiones sociales, entre las
dominic de los hombres esta relacionada con una serie de factores,
cuales se encuentr an unas tasas de fecundid ad aceprables (no solo en
entre .los cuales se encuentr an el heche de ser «el sosten de la fami-
Ia familia de las propias mujeres) y las prioridades eh el terrene del
lia>> y poseer un poder economi co que impone respeto incluso en su
medic ambiente.
sene. 12 En la otra cara de Ia moneda, existen abundances pruebas de
Otra importante cuestion es el reparto de los alimentos, Ia asis-
que, cuando las mujeres pueden ganar y ganan una renta fuera del
tencia sanitaria y otros bienes y servicios en el seno de Ia familia. Casi
hogar, tiende a reforzarse su posicion relativa incluso en el reparto
todo depende de como se utilicen los medics econ6micos de Ia fam i-
de los beneficios dentro del hogar.
lia para tener en cuenta los intereses de sus diferentes miembros: las
Aunque las mujeres trabajan muchas horas al dfa en el hogar,
mujeres y los hombres, las hijas y los hijos, los nifios y los adultos, los
como este trabajo no esta remuner ado, no suele tenerse en cuenta
viejos y los j6venes. 9
cuando se contabilizan las respectivas aportaciones de las mujeres y
Los mecanismos de reparto dentro de Ia familia vienen dados en
de los hombres a la prosperi dad conjunta de la familia. 1' Sin embar-
gran medida por las convenciones existentes, perc tambien influyen
go, cuando la mujer trabaja fuera del hogar y percibe un salario, su
algunos factores como el papel econ6mico y el poder de las mujeres
contribu cion a la pros peridad de la familia es mas visible. Tam bien
y los sistemas de valores de Ia comunid ad en general. 10 En la evolu-
tiene mas voz, ya que depende menos de otros. Parece que la mejora
cion de los sistemas de valores y de las convenciones sobre el repar-
de la posicion de las mujeres afecta incluso a las ideas sobre los «de-
to de los beneficios en el sene de las famjJias puede desempefiar un
heres» de las hijas. Por lo tanto, la libertad para buscar y tener tra-
importante papel Ia educaci6n de las mujeres, su empleo y sus dere-
bajo fuera del hogar puede contribuir a reducir las privaciones rela-
chos de propieda d, y estas caracterlsticas «Sociales>> pueden ser fun-
tivas -y absolut as- de las mujeres. Parece que Ia libertad en una
damentales para Ia suerte economica (asi como para el bienesta r y la
area (la de poder trabajar fuera del hogar ) contribu ye a fomenta r la
libertad) de los diferentes miembros de Ia familia. 11
libertad en otras (la libertad para no pasar hambre, no padecer en-
En el contexte del tema general de este libro, merece Ia pena
fermeda des y no sufrir privaciones relativas).
examinar algo mas esta relacion. Como ya hemos sefialado, la mane-
Tambien existen abundan tes pruebas de que las tasas de fecun-
ra mas util de compren der las hambrun as es concibiendolas como Ia
didad tienden a dismin,uir cuando aumenta el poder economico de
perdida de derechos economicos, es decir, como una perdida brusca
las mujeres, lo cual no es sorprend ente, ya que las vidas mas maltra-
de la libertad fundamental para comprar alimentos, que provoca una
tadas por la frecuent e procreac ion y crianza de los hijos son las de las
dismillucion de la cantidad de alimentos q ue puede comprar y con-
mujeres jovenes, y todo lo que aumente el poder de decision de las

238
239
 mujeres j6vcncs y Ia ~11 cnci 6n que sc presto a sus in tcrcM:s twlldt•, ~·11
tc:o; cwruJo :o;c ro n~>idc.:rn d promcdi o del pais en su conjuruo , pero si-
general, a evitar Ia excesiva procreaci6n. P or ejemplo, en un c:~wd i o
AI.H: existiC!lJ o una gran difcr<'nc in en cl caso de las mujeres que vi-
compara tive de cerca de tresciem os distritos de la India, se obselVa
vcn en regioncs en las que l:.1 desiguaJ dad sexual es significativa yen-
que 1a educaci6n y el empleo de las mujeres son los dos facto res que
tre las cut1lcs se CtH:ucntr a Ia mayoria de los estados del norte de la
mas ayudan a reducir las tasas de fecundidad. 14 Los facto res que con-
India.''
tribuyen ala emancipaci6n femenina (entre los cuales se encuentr an
Uno de los esrudios mas interesan tes de estas cuestiones - pre-
Ia capacidad de lectura y escritura y el empleo de las mujeres) influ-
entado en una importan te aportaci 6n estadlstica de Mamta Murthl,
yen de manera extraord inaria en las tasas de fecundid ad. En seguida
Anne-Catherine Guio y Jean Dreze- se basa en datos de 296 distri-
volveremos a examina r esta cuesti6n cuando evaluemos la naturale -
tos de la India proceden tes del censo de 1981. 16 Mamta Murthi y
za y la gravedad del «problem a demografico mundial». Los proble-
Jean D reze han realizado estudios de seguimiento basados en datos
mas generales de superpoblaci6n, que pueden padecer tanto las mu-
posteriores, especialmente del censo de 1991, que confirma n enter-
jeres como los hombres, estan muy relaciona dos con la liberaci6n de
minos generales las conclusiones basadas en el de 1981. 17
las mujeres espedfic amente de la continua procreac i6n y crianza de
En los estudios se examina una serie de relaciones causales dife-
los hijos que asolan la vida de las mujeres j6venes en muchas socie-
rentes pero interrelacionadas. Entre las variables que se pretende
dades del mundo en vias de desarroll o.
explicar compara ndo distritos se encuentr an las tasas de fecundid ad,
las tasas de mortalid ad infantil y la desventaja femenina en lo que ala
supervivencia de las niiias se refiere (medida por el cociente entre la
L A SUPERVIV ENCJA DEWS NINOS Y LA AGENC lA DE LAS MUJERES
tasa de mortalid ad femenin a y la masculina en el grupo de edad 0-4).
Estas variables estan relacionadas con algunas otras que tienen po-
Existen abundan tes pruebas de que la educaci6 n de las mujeres y su der explicativo, como el porcenta je de mujeres que saben leer y es-
capacidad de lectura y escritura tienden a reducir las tasas de morta- cribir, la tasa de actividad femenina, la incidencia de la pobreza (y los
lidad infantil a traves de varias vias, aunque quiza la mas inmedia ta
niveles de renta), el grado de urbanizaci6n, 1a existencia de servicios
sea la importan cia que concede n normalm ente las madres al bienes-
medicos y la proporci 6n de grupos socialmente desfavorecidos (cas-
tar de los hijos y Ia oportun idad que tienen, cuando se respeta y sere-
tas catalogadas y trib us catalogadas) que hay en la poblaci6 n.18
fuerza su agenda, para influir en las decision es de la familia en ese
~Como cabe esperar que influyan en la supervivencia y la morta-
sentido. Parece, adermis, que el aumento del poder de las mujeres in-
lidad de los nifios las variables que pueden estar m as relacionadas
fluye de forma extraordinaria en la reducci6n de la discriminaci6n
con la agenda de las mujeres, que en este caso son la rasa de activi-
sexual que tanto se obse!Va en el terreno de la supervivencia (sabre
dad fem enina y el porcenta je de mujeres que saben leer y escribir y
todo en eJ caso de las hijas j6venes).
rienen estudios ? Es l6gico esperar que esta relaci6n sea positiva en lo
En los paises en los que existe desigualdad sexual en aspectos que se refiere al porcenta je de mujeres que saben leery escribir y tie-
basicos - la India, Pakistan, Bangia Desh, China, Iran, los del oeste
nen estudios. Los datos lo confirma n con contund encia (en seguida
de Asia, los del norte de Africa y otros- Ia tasa de mortalid ad de las
volverem os a analizar esta cuesti6n).
lactantes y de las niiias suele tender a ser mas alta, a diferencia de lo
Sin embargo, en el caso de la tasa de actividad femenina, los ana-
que ocurre en Europa, en America o en el Africa subsahar iana, don-
lisis sociales y econ6mi cos tienden a identificar algunos factores que
de las niiias normalm ente tienen una ventaja consider able en lo que
acruan en diferente s sentidos. En primer Iugar, el empleo remuner a-
se refiere a la supervivencia. En la India, las tasas de mortalid ad mas-
do produce muchos efectos positivos en la agenda de la mujer, entre
culina y femenina en el grupo de edad 0-4 son hoy dla muy simila-
los cuales suele encontra rse el hecho de que se pone mas enfasis en

240
241
el cuiJaJo de los hijos, y Ollmcmn la capattd.td p;u .t wt lt , d,•t 11\uli
prioridad a esa cuesti6 n en las decisiones conjun1as dl.' lu Lttllillll 1!11
segundo lugar, dado que los hombres suelcn mo:;tr:trsc muy lcJcios
a partidpar en las tareas domesticas, este mayor deseo de Ja1 mus
prioridad al cuidado de los hijos puede no ser facil de llevar a cabo
para las mujeres cuando tienen que cargar con la «doble tarea>>de
realizar las labores domesticas y trabajar fuera del hogar. Por lo tan-
to, el efecto neto puede ir en cualquiera de las dos direcciones. En el
estudio de Murthi et al., el amilisis de los datos indios por distritos no
muestra ninguna pauta definida y estadisticamente significativa so-
bre la relaci6n entre el empleo remunerado de las mujeres y Ia su-
pervivencia de los hijos. 19
En cambio, se observa que el hecho de que las mujeres sepan leer
y escribir produce un efecto positive inequfvoco y estadisticamente
significative en Ia mortalidad de los niiios menores de cinco afios, in-
cluso despues de tener en cuenta el porcentaje de hombres que sa-
ben leer y escribir. Esta observacion es coherente con las crecientes
pruebas de que existe una estrecha relacion entre el grado de alfabe-
tizacion de las mujeres y la supervivencia de los nifios en muchos
pafses del mundo y especialmente en las comparaciones internacio-
nales.20 En este caso, los problemas que plantea la inflexiblemente
escasa participacion de los hombres en el cuidado de los hijos y en
las faenas domesticas no reducen la eficacia del efecto que produce
el au men to del poder de las mujeres y de su agencia.
Otra cuestion es la discriminaci6n sexual en la supervivencia de
los nifios (por oposici6n a Ia supervivencia de todos los nifios). En el
caso de esta variable, resulta que tanto la tasa de actividad femenina
como el porcentaje de mujeres que saben leery escribir producen un
poderoso efecto positive en el grado de desventaja femenina en la su-
pervivencia de los nifios: cuanto mayores son el porcentaje de muje-
res que saben leer y escribir y su tasa de actividad, menor es el grado
de desventaja femenina relativa en la supervivencia de los nifios. En
cambio, las variables reladonadas con el nivel general de desarrolJo y
modernizacion o bien no producen ningun efecto estadisticamente
significative, o bien sugieren que la modernizacion (cuando no va
acompaiiada de un aumento del poder de las mujeres) puede re/or-
zar induso la discriminacion sexual en ]a supervivencia de los nifios
242
l.'llhtg:u de 1cdud rlu . 1 :~ cl l':t~u. c tllrt: otros 1octo rcs, cl~ In urbanizu
c io n, l'l pwTcmujc J ~: ho mbres que soben leery escribir, Ia existen-
cin de scrvicios medicos y cl nivd dt J.> Obreza (cuanto mayor es el nj-
vcl d~ pobreza, mayor es el cociente entre la tasa de mortalidad
infantil femenina y Ia masculina en e1 caso de los pobres). Si existe
una relacion positiva en la India entre el nivel de desarrollo y la dis-
minucion de la discriminacion sexual en la supervivencia, parece que
actua a /raves de variables que estan relacionadas directamente con la
agenda de las mujeres, como el porcemaje de mujeres que saben leer
y escribir y su tasa de actividad.
Merece la pena hacer otra observacion sobre los efectos que pro-
duce el aumento de la agenda de las mujeres a traves de la mejora de
su nivel de educacion. El analisis estadistico de Murthi, Guio y Dre-
ze indica que en terminos cuantitativos el hecho de que las mujeres
sepan leer y escribir influye de manera extraordinaria en la mortali-
dad infantil. Contribuye a reducir la mortalidad infantil mas que las
demas variables que tambien actuan en ese mismo sentido. Por ejem-
plo, manteniendo ottas variables constantes, un aumento del por-
centaje bruto de mujeres que saben leer y escribir, por ejemplo, de
22 (que es la cifra real de la India en 1981) a 75 % reduce el valor
predicho de la mortalidad de los nifios de ambos sexos menores de
cinco afios de 156 o/oo (que es, de nuevo, Ia dfra real de Ia India en
1981) a 110 %o.
El poderoso efecto de Ia alfabetizacion de las mujeres contrasta
con el efecto nulo, por ejemplo, del porcentaje de hombres que sa-
ben leer y escribir o de la reduccion de la pobreza general como ins-
trumentos para reducir la mortalidad infantil. El aumento similar del
porcentaje de hombres que saben leery escribir (de 22 a 75 % ) solo
reduce la tasa de mortalidad de los nifios de menos de cinco afios de
169 %o a 141 %o. Una disminucion de Ia incidencia de la pobreza del
50% (con respecto al nivel existente en 1981) solo reduce el valor
predicho de la mortalidad de los nilios menores de cinco afios de
156 %o a 153 %o.
Una vez mas, parece que algunas variables relacionadas con la
agenda de las mujeres (en este caso, el porcentaje de mujeres que sa-
ben leer y escribir) suelen contribuir a promover el bienestar social
(en particular, la supervivencia de los nilios) mucho mas que otras
243
 variables relacionadas con c.l nivd gcnc:r.d d~· opuh 111. hi h. 1 ,. ~ ~~
1 11 0 1:1:. d~o:ct:.ton 'f> f.u,Hh nll'N, 111 luid;~:_. las cucstionc:s rclacionndas con Ia
dad. Estos resultados tienen impottantes implicadonl'~-t p ill. lieu., 11
1 ft.:condid :HI y Ia mlll l'rnld,ld.
Los poderes publicos pueden in.Buir en ambos tipos Jc v;l ltttbb.
Tombicn mcrcl e In pcna menciona r aqui el caso del estado so-
pero los dos requieren distintos tipos de intervencion pttblica.
cial mente m<is avon~ado de la India, a saber, Kerala, debido a su exi-
to en La reduccio n de la fecundida d basada en la agenda de las mu-
jeres. Mientras que la tasa total de fecundidad de Ia India en su
AGENCIA , EMANCJPAC16 N Y REDUCCI6 N D£ lA FECUNDIDAD
conjunto sigue siendo superior a 3 ,0, lade Kerala ha descendido muy
por debajo del <<nivel de reposicion» (que es alrededo r de 2,0, o sea,
La agencia de las mujeres tam bien es importante para reducir las ta-
unos dos hijos por pareja), situandose en 1,7, cifra considerablemen-
sas de fecundidad. Entre los efectos negativos de una elevada tasa de
te inferior tambien a 1,9, que es la tasa de fecundidad de China. El
natalidad se encuentra Ia denegacion de libertades fundarnemales
elevado nivel de educaci6 n de las mujeres de Kerala ha contribu ido
-a causa de Ia continua procreacion y crianza de los hijos- que pa-
de forma especial a reducir vertiginosamente la tasa de natalidad.
decen habitualmente muchas mujeres asiaticas y africanas. Existe,
Dado que la alfabetizaci6n y la agenda de las mujeres tambien son
pues, una estrecha relacion entre ei bienestar de las mujeres y su
importan tes para reducir las tasas de mortalid ad, esa es. otra ~a
agenda en Ia introduccion de cambios en la pauta de fecundidad. No - mas indirec ta- a traves de la cualla agenda de las muJeres (m-
es sorprendeme, pues, que las tasas de natalidad hayan descendido
cluida su alfabetizacion) puede haber ayudado a reducir las tasas de
frecuenternente cuando han aumenta do la posicion y el poder de las
natalidad, ya que existen algunos indicios de que una reduccion de
mujeres.
las tasas de mortalidad, especialrnente de la infantil, tiende a contri-
Estas conexiones se reflejan en las diferencias entre las tasas to- buir a reducir las tasas de fecundidad. Kerala tam bien tiene otras ca-
tales de fecundidad de los distintos distritos de la India. De hecho,
racteristicas que favorecen el aumento del poder y de la agencia de
de todas las variables incluidas en e1 analisis de Murthi, Guio y Dre-
las mujeres, entre las cuales se encuentra el hecho de que se recono-
ze, las unicas que produce n un efecto estadisticamente significativo
cen mas los derechos de propieda d de las mujeres de un segmento
en la fecundidad son el porcenraje de mujeres que sa ben leer y escri-
consider able e influyente de la comunidad. 23 En el siguiente capitu-
bir y su tasa de actividad. Una vez mas, este analisis rnuestra bien a
lo tendremos oportun idad de probar mas estas conexiones, asf como
las daras la importancia de la agenda de las mujeres, sobre todo en
otras posibles reladone s causales.
comparacion con otras variables relacionadas con el progreso eco-
nomico general, que produce n unos efectos mas debiles.
En conjumo, parece que los datos empfricos confirman con ro-
PAPEL POlfTICO , SOCIAL Y ECON6MI CO DE LAS MUJERES
tundidad la relacion negativa entre el porcentaje de mujeres que sa-
ben leery escribir y la fecundidad. 22 Esa relacion tam bien se observa
Existen abundan tes pruebas de que, cuando las mujeres consiguen
en otros pafses, y no es sorprend ente que se observe en la India. El
las oportunidades que se rest::rvan normalmente a los hombres, no
hecho de que las mujeres que tienen estudios no esten dispuestas a
tienen menos exito que ellos a la hora de sacar P~<?vecho de esas
quedar encadenadas por la continua crianza de hijos contribuye a
oportunidades, que los hombres han prodam ado suyas durante si-
provocar este cambio. La educacion tambien contribuye a ampliar
glos. En muchos pafses en vias de desarrollo, las mujeres s~lo han te-
su horizonte y, en un nivel mas prosaico, a difundir la informacion
nido oportun idades en los niveles politicos mas altos en ctrcunstan-
sobre la planificadon familiar. Y naturalmente las mujeres que tie-
cias bastante especiales - relacionadas la mayorfa de las veces coo la
nen estudios tienden a tener mas liber!ad para ejercer su agenda en
desaparicion de su esposo o de su padre, mejor situados socialmen-
244
245
te-, pero Jas han aprovechado invariablementc con cnormc vignt·
Aunque se reconozca la reciente historia del papel que han desem-
pefiado las mujeres en altos puestos de responsabilidad de Sri Lan-
ka, Ia India, Bangla Desh, Pakistan, Filipinas, Birmania o Indonesia,
es necesario prestar mas atenci6n al papel que han podido desempe-
iiar las mujeres -cuando se les ha dado la oportunidad- en diver-
sas esferas de Ia vida politica y social.24
Las actividades de las mujeres pueden influir de manera signifi-
cativa en Ia vida social. A veces sus papeles se conocen y se preven a
la perfecci6n o estan comenzando a conocerse y a preverse (un buen
ejemplo -ya analizado-- es Ia influencia de la educaci6n de las mu-
jeres en las tasas de fecundidad). Sin embargo, tambien hay otras re-
laciones que requieren mayores investigaciones y analisis. Una de las
hip6tesis mas interesantes es la relaci6n entre Ia in:fluencia de los
hombres y la incidencia de la delincuencia con violencia. El hecho de
que los autores de la mayor parte de los delitos violentos que se co-
meten en todo el mundo sean hombres es algo reconocido, pero
existen posibles factores causales que all.n no han sido objeto de Ia
atenci6n que se roerecen.
En Ia India, existe un interesante dato estadistico, relacionado
con los gran des contrastes entre los distritos, que muestra Ia existen-
cia de una relaci6o estrecha -y estadisticamente muy significativa-
entre el cociente entre las mujeres y los hombres que hay en Ia po-
blaci6n y la escasez de delitos violentos. De hecho, muchos investi-
gadores han observado que existe una relaci6n in versa entre las tasas
de asesinatos y el cociente entre las mujeres y los hombres que hay en
Ia poblaci6n y han dado distiotas explicaciones a los procesos causa-
les explicativos.25 Algunos ban dado una explicaci6n causal segun Ia
cual Ia incidencia de los delitos violentos lleva a mostrar una prefe-
rencia mayor por los bijos varones (que se considera que estan mejor
pteparados para enfrentarse a una sociedad violenta), mientras que
otros han dado otra explicaci6n segun la cual cuando el numero de
mujeres (menos inclinadas a la violencia) es mayor, la tasa de delin-
cuencia es mas baja.u' Tambien puede haber tm tercer factor relacio-
nado tanto con los delitos violentos como con el predominio de los
hombres en el cociente entre ambos sexos. Hay que distinguir a este
respecto numerosas cuestiones, pero cualquiera que sea la explica-
246
don t!S dificil pasar por alto Ia importancia del sexo y la influencia de
Ia agencia de las mujeres en comparaci6n con los hombres.
Si pasamos ahora a las actividades econ6micas, la participaci6n
de las mujeres tambien puede ser fundamental. Una de las causas
por las que en muchos pafses las mujeres participan relativamente
poco en los asumos econ6micos diarios es su relativa £alta de acceso
a los recursos econ6micos. En los paises en vias de desarrollo, la pro-
piedad de tierra y de capital ha tendido a estar muy sesgada en favor
de los varones de Ia familia. Para una mujer es mucho mas diffcil po-
ner en marcba una empresa, incluso aunque sea muy pequena, dado
que carece de recursos que Ia avalen.
Y, sin embargo, existen abundantes pruebas de que siempre que
las instituciones sociales se desvfan de Ia pnictica habitual en que la
propiedad es masculina, las mujeres pueden aprovechar las oportu-
nidades empresariales y econ6m icas con notable exito. Tambien esta
clara que la participaci6n de las mujeres no solo les proporciona
unos ingresos sino que, ademas, genera benefkios sociales que se de-
rivan de la mejora de su posicion y de su independencia (incluida la
reducci6n de las tasas de mortalidad y de fecundidad que acabamos
de analizar). La participaci6n econ6mica de las mujeres es, pues, tan-
to una recompensa en sf misma (que lleva aparejada, ademas, una re-
ducci6n de la discriminaci6n sexual en el trato que reciben las muje-
res en las decisiones familiares) como un factor que contribuye de
manera extraordinaria a introducir cambios sociales en general.
Un buen ejemplo es el notable exito que ha tenido el Grameen
Bank en Bangia Desh. Ese visionario movimiento para la concesi6n
de pequenos creditos, encabezado por Muhammad Yunus, ha terri-
do sistematicamente como objetivo eliminar la situaci6n de desven-
taja en que se encontraban las mujeres debido al trato discriminato-
rio de que eran objeto en el mercado crediticio rural, haciendo
especiales esfuerzos para facilitarles creditos. El resultado ha sido la
presencia de una elevadisima proporci6n de mujeres entre los clien-
tes del Grameen Bank. La altfsima tasa de devoluci6n de creditos
que ha mostrado el banco (se dice que cercana al98 %) se debe ala
forma en que han respondido las mujeres a las oportunidades que se
les ofrecfan y a las posibilidades de poder continuar recurriendo a
esos creditos.27 En Bangia Desh, tambien ha puesto parecido enfasis
247
 en Ja participaci6n de las tnujcrcs ln BRAC, cncubt:;,adu por w t n II
der visionario, Fazle Hasan Abed. 28 Tanto estos como otros rnovi-
mientos econ6micos y sociales que estan apareciendo en Bangla
Desh han contribuido no solo a mejorar el «trato» que reciben las
mujeres sino tambien -al aumentar su agencia- a introducir gran-
des cambios en la sociedad. Por ejemplo, el brusco descenso que ha
experimentado la tasa de fecundidad en Bangia Desh durante los ul-
timos afios parece que esta relacionado claramente con la creciente
participaci6n de las mujeres en los asuntos sociales y econ6rnicos,
ademas del aurnento de los servicios de planificaci6n familiar, inclu-
so en las zonas rurales del pais.29
Otro campo en el que varia la participaci6n de las mujeres en los
asuntos econ6micos es el de las actividades agrfcolas relacionadas
con la propiedad de Ia tierra. En este caso,las oportunidades econ6-
rnicas que consiguen las mujeres tambien pueden influir en el fun-
cionamiento de Ia economia y en las instituciones sociales relaciona-
das con el. De hecho, el «tener tierras propias» (como lo llama Bina
Agarwal) puede influir, y mucho, en la iniciativa y la participaci6n de
las mujeres y producir unos efectos trascendentales en Ia relaci6n de
fuerzas econ6mica y social entre las mujeres y los hombres. 30 EI pa-
pel que desempeiian las mujeres en los proyectos relacionados con el
medio ambiente, en especial en la conservaci6n de los recursos natu-
rales (como los arboles), que tienen especial relaci6n con su vida y
con su trabajo, plantea parecidas cuestiones.31
De hecho, el aumento del poder de las mujeres es uno de los as-
pectos fundamentales en el proceso de desarrollo de muchos pafses
del mundo modemo. Entre los factores que intervienen se encuen-
tran la educaci6n de las mujeres, su pauta de propiedad, sus oportu-
nidades de empleo y el funcionamiento del mercado de trabajo. 32
Pero ademas de estas variables bastante «clasicas», tambien intervie-
nen el tipo de empleo, las actitudes de la familia y de Ja sociedad en
general hacia las actividades econ6micas de las mujeres y las circuns-
tancias econ6micas y sociales que fomentan el cambio de estas acti-
tudes o se oponen a eJ.H Como muestra e1 esdarecedor estudio de
Naila Kabeer sobre el trabajo y la participaci6n econ6mica de las
mujeres bengalfes en Dacca y en Londres, las relaciones econ6micas
Y sociales que existan en el entomo local influyen de forma podero-
248
sn end nHlnt cr1iuttct\rn de las insrirudoncs p~lsudas o en su desapari -
don.' 1 "t11nbiur l.t tl~ ·n Cltl dt: las mujeres es uno de los principales
(acw rcs quc imerviencn en los cambios econ6micos y sociales, y tan-
to su determinacion como sus consecuendas estan estrechamente re-
lacionadas con muchos de los aspectos fundamentales del proceso
31
de desarrollo.
0BSERVACJON ES FINALES
La concentraci6n de Ia atenci6n en el papel de agenda de las muje-
res influye directamente en su bienestar, pero su alcance va mucho
mas alla. En este capitulo, hemos tratado de analizar la distinci6n en-
tre la agenda y el bienestar -asf como su interrelaci6n- y hemos
ilustrado el alcance y el poder de la agenda de las mujeres, sobre
todo en dos campos: 1) su contribuci6n a aumentar las posibilida-
des de supervivencia de los nifios y 2) su contribuci6n a reducir las
tasas de fecundidad. Ambas cuestiones tienen un in teres general des-
de el pun to de vista del desarrollo que va mas alla de la busqueda es-
pecifica del bienestar de las mujeres, si bien --como hemos visto--
el bienestar de las mujeres tambien interviene directamente y desem-
pefia un papel mediador fundamental en la mejora de estos logros
generales.
Lo mismo ocurre con otras muchas areas econ6micas, polfticas y
sociales, que van desde las actividades crediticias rurales y econ6rni-
cas, por una parte, hasta la agitaci6n polftica y los debates sociales,
por otra.36 E1 enorme alcance de la agenda de las mujeres es una de
las cuestiones mas descuidadas en los estudios del desarrollo, algo
que debe subsanarse sin perdida de tiempo. A lo mejor nada sea tan
importante hoy en la economia politica del desarrollo como que se
reconozca como es debido la participaci6n y elliderazgo en el terre-
no politico, econ6mico y social de las mujeres. Se trata de un aspec-
to muy importante del «desarrollo como libertad».
249
 CAPfTULO 9
Poblaci6n, alimentos y libertad
En Ia actualidad no faltan acontecimientos terribles y desagradables,
pero uno de los peores es, sin duda alguna, el persistente problema
general del hambre en un rnundo que goza de una prosperidad sin
precedentes. Las hambrunas visitan muchos pafses con asombrosa
gravedad -«feroces como diez furias, terribles como el infierno»
(por utilizar las paJabras de John Milton)-. El hambre endemico y
general causa, ademas, grandes sufrimientos en numerosas partes del
mundo, debilitando a cientos de millones de personas y matando a
una considerable proporcion con inexorable regularidad estadistica.
Lo que hace que este extendido problema del hambre sea una trage-
dia alin mayor es el hecho de que hayamos acabado aceptandolo y
tolerandolo como si constituyera una parte integral del mundo mo-
derno, como si fuera una tragedia imposible de evitar (igual que en
las antiguas tragedias griegas).
Ya hemos expuesro las razones por las que no debemos juzgar la
naruraleza y Ia gravedad de los problemas del hambre, Ia desnutri-
cion y las hambrunas centrando la aten cion solo en la produccion de
alimentos. Sin embargo, esta es una de las variables que pueden in-
flair, entre otras, en el problema del hambre. El volumen de pro-
duccion de alimentos influye induso en el precio al que pueden com-
prarlos los consumidores. Por otra parte, cuando consideramos los
problemas alimentarios a escala mundial (no a escala nacional o lo-
cal), es evidente que noes posible conseguir alimentos de «fuera» de
la economfa. Por estas razones, no podemos desechar del todo el ai-
reado temor a que este disminuyendo la produccion de alimentos
per capita en el mundo.
250
c E X ISI'L! UN A ( ltl io l ~ M lJNDI Al. DE Al.IMfNTOS?
Pero ~esta justi6cado este temor? ~Esta creciendo Ia produccion
mundial de alimentos menos que Ia poblacion mundial en lo que po-
drfa considerarse una «carrera» entre las dos? El temor a que eso sea
lo que esta ocurriendo o a que pronto ocurra ha resistido notable-
mente a pesar de que existen pocas pruebas que lo justifiquen. Mal-
thus, por ejemplo, previo hace dos siglos que la produccion de ali-
mentos iba a perder la carrera y que ocurrirfan terribles desastres
como consecuencia del consiguiente desequilibrio de «la proporcion
entre el aumento natural de la poblacion y e1 de los alimentos». Es-
taba bastante convencido, en su mundo de finales del siglo XVIII, de
que «hace tiempo que llego el momenta en que el numero de hom-
bres es superior a sus medios de subsistencia». 1 Sin embargo, desde
1798, aiio en que Malthus publico por p rimera vez su famoso Essay
on Populatt'on, la poblacion mundial casi se ha multiplicado por seis
y, sin embargo, la produccion y el consumo per capita de alimentos
son muchfsimo mayores hoy que en tiempos de Malthus, y este au-
mento ha ido acompaiiado de una mejora sin precedentes del nivel
general de vida.
No obstante, e1 hecho de que Malthus se equivocara rotunda-
mente en su diagnostico sobre e1 exceso de poblacion en su tiempo
(en que h abfa menos de 1 000 millones de habitantes) y en su pro-
nostico sobre las terribles consecuencias del crecimiento demografi-
co, no quiere decir que todos los temores sobre e1 crecimiento de la
poblacion siempre tengan que ser infundados. Pero ~que ocurre en
la acrualidad? ~Esta la produccion de alimentos perdiendo en reali-
dad la carrera con el crecimiento de la poblacion? El cuadro 9.1
muestra los indices de produccion de alimentos per capita (basados
en estadisticas de Ia Organizacion de las Naciones Unidas para la
Agricultura y la Alimentaci6n) del mundo en su conjunto, asf como
de algunas grandes regiones; se trata de medias trienales (para evitar
la posible incidencia engafiosa de las fluctuaciones interanuales) en
las que la media de 1979-1981 es la base del indice (100); se indican
los valores del indice basta 1996-1997 (la inclusion de las cifras de
1998 no altera e1 p anorama basico). No solo no disminuye la pro-
251
 duccion mundiaJ de alimentOS per capita (todo lo COfl tl ,IIIU) , lllll() producuon dl· allmcn tos forma parte de unas dificultades mayores
que, ademas, los mayores aumentos per capita se han registrauo en que hnn d~.c· :~bordursc desde una perspectiva mas amplia.
las regiones mas pobladas del Tercer Mundo (en particular, en Chi - En este momento, la producci6n de alimentos no atraviesa, en
na, la India y el resto de Asia). realidad, ninguna crisis significativa. La tasa de expansion de la pro-
Sin embargo, Ia producci6n africana de alimentos ha disminuido ducci6n de alimentos varia, por supuesto, con e1 paso del tiempo (y
(como ya hemos comentado), y el problema de la pobreza existente en algunos afios de adversidades climaticas incluso disminuye, per-
en Africa coloca a este continente en una situaci6n muy vulnerable. mltiendo a los alarmistas hacer su agosto durante uno o dos afios) ,
No obstante, como hemos sefialado antes (en el capi'tulo 7), los pro- pero la tendencia es ascendente.
blemas del Africa subsahariana se deben principalmente a una crisis
econ6mica general (de hecho, a una crisis que tiene claros compo-
nentes sociales, politicos y econ6micos) y no espedficamente a una lNCENTTVOS ECON6MICOS Y PRODUCCI6N DE AUMENTOS
«crisis de Ia producci6n de alimentos». La cuesti6n de la crisis de la
Tambien es importante sefialar que, como indica e1 cuadro 9.2, la
CUADRO 9.1. Indices de producci6n de alimentos per capita por regiones
producci6n mundial de alimentos ha aumentado a pesar de la ten-
Regiones 1974-l976 1979-1981
dencia descendente que han mostrado los precios mundiales de los
1984-1986 1994-1996 1996-1997
alimentos en terminos reales. El perfodo analizado -mas de cuaren-
Total 97,4 100 104,4 108,4 111 ta y cinco afios- va desde 1950-1952 hasta 1995-1997. Eso implica
mundial que han djsminuldo los incentivos econ6micos para producir mas
Africa 104,9 100 95,4 98,4
alimentos en muchas zonas del mundo de producci6n comercial de
96
alimentos, induida Norteamerica.
Asia 94,7 100 111,6 138,7 144,3
India Los precios de los alimentos flucruan, por supuesto, a corto pla-
96,5 100 110,7 128,7 130,5
China 90,1 100
zo, y cuando subieron a mediados de los afios noventa, se hicieron
120,7 177,7 192,3
muchas y precipitadas declaraciones. Pero la subida fue pequena en
Europa 94,7 100 107,2 102,3 105
America 90,1 100 99,1 99,4 100
del Norte CUADRO 9.2. Precios de los alimentos en d6lares americanos
y Central constantes de 1990: 1950-1952 y 1995-1997
EE.UU. 89,8 100 99,3 102,5 103,9
Alimentos 1950-1952 1995-1997 Variadon porcentual
America
del Sur 94 100 102,8 114 117,2 Trigo 427,6 159,3 -62,7
Arroz 789,7 282,3 -64,2
Nota: Utilizando Ia media trienal de 1979-1981 como base se han obtenido las medias -66,2
Sorgo 328,7 110,9
trienales de los aiios 1984-1986, 1994-1996 y 1996-1997 a partir de Naciones Unidas
Maiz 372,0 119,1 -68,0
(1995, 1998), cuadro 4. Las medias trienales de los aiios antt:riores (1974-1976) se basan
en Naciones Unidas (1984), cuadro 1. Puede haber pequeiias diferencias entre las pon- Nota: Las unidades son d6lares americanos constantes (1990) por tonelada metrica, ajus-
deraciones relativas de los dos conjumos de comparaciones, por lo que las series amerio- tados por medio del indice de valor unitario de la industria manufacturera del G-5.
res y posteriores a 1979-1981 no son totalmente comparables, pero d salta cuamitativo, Fuentes: Banco Mundial, Commodity Markets and the Developing Countries, Washington,
si lo hay, probablemente es bastante pequeiio. Fuentes: Naciones Unidas, FAO Quarterly D.C., noviembre de 1998, cuadro AI; Banco Mundial, Price Prospects/or Major Primary
Bulletin of Statistics, 1995 y 1998 y FAO MonthLy Bulletin of Statistics, agosro de 1984. Commodities, vol. 2, Washington, D.C., 1993, cuadros A5, AlO, A15.

252 253
 comparad6 n con el g ran descenso registrado des de 1970 (vc.l~C' d
grafico 9.1). De hecho, se observa una clara tendencia desccndent c a
largo plaza, y nada indica que se haya invertido. En 1998, los precios
muncliales del rrigo y de los cereales de grana grueso bajaron de nue-
vo un 20 y un 14%, respecrivamente. 2
En el analisis econ6m ico de la situaci6n actual, no podemos pa-
sar por alto las consecuenc ias desincentivadoras que ya ha tenido
para la producci6n de alimentos el descenso de sus precios munclia-
Jes. Es, pues, especialmen te impresiona nte que, a pesar de eso, Ia
producci6n mundial de alimentos haya continuado creciendo mu-
cho mas que Ia poblaci6n. De hecho, si se hubieran producido mas
alimentos (sin resolver el problema de la escasez de renta que pade-
ce la mayorfa de las personas hambrienta s de todo el mundo), la ven-
ta de alimentos habria sido un problema a6n mayor de lo que indica
GRAFJCO 9.1. Precios de los alimentos en d6lares americanos
constantes de 1990
600r-----------------------------------------~
0Trigo
500 r--.---------------~Amn--
d dclln·nso cl\· 'iil l!l p 1c 10s. Como cubria esperar, donde mas ha au-
mentndo lu pmducci6n de alimentos ha sido en algunas regiones
(como China y la lndia) cuyos mercados de alimentos esran relativa-
mente aislados de los mercados mundiales y de la tendencia descen-
dence de los precios muncliales de los alimentos.
Es importante ver la producci6n de aHmentos como una conse-
cuencia de la agenda h umana y comprende r los incentives que influ-
yen en las decisiones y las acciones de los individuos. La produccion
comercial de alimentos depende, al igual que otras actividades eco-
n6micas, de los mercados y de los precios. En este momenta, la falta
de demanda y el descenso de los precios de los alimentos estan con-
teniendo Ia producci6n mundial, lo cual refleja, a su vez, la pobreza
de algunas de las personas mas necesitadas. Los estudios tecnicos sa-
bre la oportunidad de producir mas alimentos (si y cuando aumente
la demanda) muestran que hay m uchas posibilidade s de consegujr
que la produccion de alimentos per capita crezca mucho mas de pri-
sa. De hecho, la produccion por hectarea ha continuado aumentan-
do en todas las regiones del mundo y, en lo que se refiere al mundo
en su conjunto, aumento, en promedio, alrededor de 42,6 kg/ha al
afio durante el perfodo 1981-1993.>Por lo que se refiere a Ia produc-

cion mundial de alimentos, el 94 % del aumento que experiment o

Sorgo
la produccion cerealera entre 1970 y 1990 se debi6 a un aumento de Ia
400 - --- - ------ . _Mafz ___ _
ro- produccion por unidad de tierra, y solo el 6 % a un aumento de la ex-
'0
ro tension cultivada. 4 Si aumenta la demanda de alimentos, es de espe-
~
9 300 rar que continuen intensificandose los cultivos, sabre todo porque
6o_
las diferencias entre las distintas regiones del mundo en lo que se re-
~
200 fiere a la producci6n por hectarea siguen siendo enormes.

100
MAS ALLA DE LA TENDENCIA DE LA PRODUCCJ6N
DE ALIMENTOS PER cAPlTA
0
1970 1997
Nada de eso excluye, sin embargo, la necesidad de frenar el creci-
Nota: Las unidades son d6lares americanos coostames (1990) deflactados por el indice de miento de la poblaci6n. De hecho, el problema del medio ambience
valor unitario de la industria manufacrurera del G-5. no es solo la produccion de alimentos; hay otras muchas cuestiones
Fuente: Banco Mundial, Commodity Markets and Developing Countries, Banco Mundial, relacionada s con el crecimiento demografico y con Ia superpobla-
Washington, D.C., 1998, cuadro Al.
cion. Pero sf indica que hay pocas razones para temer que la pro-

254
255
 ducci6 n de nJimen los pronto s~:u inC ·rior ul crcci11'llenw d\' IJ pnhlu
ntt!nt o ~·~~ ra~i iAunl ,al volutTICI1 tuttd de poblaci6n que habia en rodo
ci6n. Asf pues, la rendencia a centrar exclusivamente Ia atcnd6 11 en
el JI)UJ1do en In c p OC<l c..l e Malthu s. La dtcada de 1990, cuando terrni-
la producci6n de alimentos y a dejar de !ado el derecho a obtener ali-
ne, no hubr:1 sic..lo significativamente menos expansiva.
mente s, puede ser contraproducente. La favorable situaci6n de la
De mantenerse esta tendencia, el mundo estarfa, desde luego, su-
producci6n de alimentos puede induci r a error a los poderes publi-
perpobladfsimo antes de que acabe el siglo XXI. Existen , sin embar-
cos si se afslan de la verdadera situaci6n del hambre e incluso de las
go, abund antes y dares indicios de que la tasa de crecimiento de la
amenazas de hambrunas.
poblaci6n mundial esta comenzando a descender, y lo que hemos de
Por ejemplo, en Ia hambr una de Bengala de 1943, a los adminis-
preguntarnos es si es probab le que las causas de ese descenso se
tradores los impresion6 tanto el hecho de que no disminuyera de ma-
afiancen y, en caso afirmativo, a que ritmo. Y lo que noes menos im-
nera significativa la producci6n de alimentos (algo en lo que tenfan
portante, hemos de preguntarnos si los poderes publicos deben ha-
raz6n) que no previeron -y durant e algunos meses incluso se nega-
cer algo para facilitar ese proceso de desaceleraci6n.
ron a recon ocer- la hambruna cuand o sacudi6 violentamente a
Se trata de un tema polemico, perc existe una poderosa escuela
Bengala. 5 De Ia misma forma que el «pesimismo malthusiano» pue-
de pensarniento que aboga, aunqu e sea de forma implicita, por la
de ser un indicador engafioso de la situaci6n mundial de los alimen -
adopci6n de una soluci6n coercitiva para resolver este problema. Re-
tos, lo que podrfamos denominar «optimismo malthusiano» puede
cientemente tam bien se han dado algunos pasos practices en esa di-
matar a millones de personas cuando los administradores se dejan
recci6n; los mas famosos son los de China, que adopt6 una serie de
engaiiar por las err6neas perspectivas de la produc ci6n de alimentos
medidas en 1979. La cuesti6 n de la coacci6 n plantea tres interrogan-
per capita y no tienen en cuenta los primeros indicios de desastre y
tes:
de hambruna. Una teorfa descabellada puede matar, y la perspectiva
malthusiana del cociente entre los alimentos y la poblaci6n tiene las
1) c:Es aceptable la coacci6n en este terrene ?
manes manchadas de sangre.
2) <Sino se recurre a la coacci6n crecera la poblaci6n inacep
ta-
blemente de prisa?
3) c:Es probab le que la coacci6n sea eficaz y de resultados
Et CRECJMIENTO OE LA POBLACI6N Y LA DI3FENSA DE LA COACCI 6N
sin
produc ir perjudiciales efectos secund arios?

Aunque los temores malthusianos sobre Ia produc ci6n de alimentos

a largo plazo sean infundados o, al menos, prema turos, existen bue-
COACC IO N Y DERECHOS DE REPROD UC06N
nas razones para que nos preocu pe la tasa de crecimiento de la po-
blaci6n mundial en general. Apenas existen dudas de que Ia tasa de
La aceptabilidad de la coacci6n en el terrene de las decisiones farni-
crecimiento de Ia poblaci6n mundial se ha acelerado en los ultimos
liares plantea cuestiones muy profundas. Puede n oponerse a ella tan-
cien afios a un notable ritmo. La poblaci6n mundial tard6 millones
to los que conceden priorid ad a la familia a la hora de decidir el nu-
de afios en llegar a los primeros 1 000 millones, 123 en llegar a los
mero de hijos que quiere tener (desde su punto de vista, es una
2 000 millones, 33 en llegar a los 3 000 millones, 14 en llegar a los
decision intrinsecamente familiar) como los que sostienen que es una
4 000 rnillones y 13 en llegar a los 5 000 millones, y se preve que tar-
cuesti6n en que la mujer, en particular, es la que debe tener la Ultima
clara 11 en llegar a los 6 000 millones (seg6n las proyecciones de las
palabra (sobre todo cuando se trata de abortar o de otras cuestiones
Naciones Unidas ).6 El n6mer o de habitantes que hay en la tierra ere-
que afectan directamente a su cuerpo). Esta ultima postur a se for-
cia en unos 923 rnillones (entre 1980 y 1990 solamente), y ese au- mula, desde luego, en relaci6n con la defensa del derecho a abortar

256
257
(y a praclicor cl conrr•ol J t! Ia natoliJad en gt::ncral), peru cxisr • hr 1 •
sis correspond ienre de que debe ser la mujer quien decic.b m; obor
tar si asi Jo desea (independientemente de lo que desee el Estado).
Por lo tanto, Ia situacion y Ia importancia de los derechos de repro-
duccion plantean cuestiones fundamentales. 7
La retorica de los derechos esta omnipresente en los debates po-
liticos actuales. Sin embargo, en estos debates suele ser ambiguo el
sentido en que se invocan los «derechos», en particular, si lo que se
invoca son derechos sancionados institucionalmente que tienen fuer-
za jurfdica o Ia fuerza prescriptiva de derechos normativos que son
anteriores a su formulacion juridica. La distincion entre los dos sen-
tidos no esta muy clara, pero esta razonablemente clara la cuestion de
si los derechos pucden tener o no una importancia normativa intrin-
seca y no solo una importancia instrumental en un contexto jurfdico.
Muchos ftlosofos politicos, en especial los utilitaristas, han nega-
do que los derechos puedan tener un valor intrinseco y posiblemen-
te anterior a su formulacion jurfdica. Jeremy Bentham, en particular,
califico la idea de los derechos naturales de «tonterfa» y el concepto
de «derechos naturales e imprescriptibles» de «solemne tonterfa»,
que consideramos que significa tonteria muy bien montada que se
hace arbitrariamente que cobre i.rnportancia exaltandola de manera
artificial. Bentham concebl'a los derechos en terminos instrumenta-
les, y ex amino su papel institucional en la busqueda de objetivos {in-
cluida Ia promocion de Ia utilidad agregada).
Vemos aquf un claro contraste entre dos maneras de enfocar los
derechos. Si los derechos en general, incluidos los derechos de re-
p roduccion, se concibieran como los concibe Bentham, Ia coaccion
seria aceptable o no en este terreno dependiendo de sus consecuen-
cias, en particular, de sus consecuencias para la utilidad, sin conceder
ninguna importancia intrfnseca a la satisfaccion o la violaci6n de los
propios supuestos derechos. En cambia, si se considera que los dere-
chos no solo son importantes sino tambien prioritarios £rente a las
consecuencias, tendrfan que aceptarse incondicionalrnente. De h e-
cho, en Ia teorfa libertaria, eso es lo que ocurre con los derechos de-
finidos, que se aceptan incondicionalmente cualesquiera que sean sus
consecuencias. Estos derechos serian, pues, una parte apropiada de
las instituciones sociales independientemente de sus consecuencias.
258
II cmn:, .II 11111.1do ~:n otn1 pun c qut: no es necesndo oprar por uno
dt.: los dn:. ~o·nfnqu cs de csta dicotomia y hemos expuesto algunos ar-
gumcntos a lnvor de un sistema basado eo las consecuencias que in-
corpore Ia satisfaccion de los derechos entre otros objetivos.8 Com-
parte con el utilitarismo un enfoque basado en las consecuencias
(pero se diferencia de el en que no se limita a prestar atencion solo a
las consecueocias para la utilidad) y comparte con un sistema liber-
tario Ia concesion de una importancia intrinseca a los derechos (pero
se diferencia de el en que no les da absoluta prioridad cualesquiera
que sean las demas consecuencias). Ese «sistema de derechos como
objetivos» riene muchas propiedades atractivas, asi como versatili-
dad y alcance, que hemos tratado de analizar en otra parte.~
No repetiremos aqui los argumentos a favor de ese enfoque de
los derechos como objetivos (si bien tendremos oportunidad de de-
cir algo mas sabre el en el siguiente capitulo). Pero cuando se reali-
zan comparaciooes con el utilitarismo, es dificil creer que sea satis-
factorio explicar nuestro apoyo a los diversos tipos de derechos
(incluidos los de la intim idad, la autonomfa y Ia libertad) t1nica y ex-
clusivarnente en funcion de sus coosecuencias para la utilidad. Mu-
chas veces hay que preservar los derechos de las minorfas de la intru-
sion de la mayorfa y los grandes aumentos de su utilidad. Como
seiialo John Stuart Mill -que era el mismo un gran utilitarista-, a
veces no existe «ninguna paridad» entre la utilidad generada por las
diferentes actividades, como (citando a Mill) <do que piensa una per-
sona de su propia opinion y lo que piensa de otra a Ia que le ofende
que la tenga». 10 En el presente conrexro, existiria esa £alta de paridad
entre la i.rnportancia que conceden los padres a la decision sabre el
nfunero de hijos que quieren tener y la importancia que le conceden
otros, incluidos los potentados que dirigen el gobierno. En general,
no es facil no reconocer las razones para conceder una importancia
intrinseca a la autonomia y Ia libertad, lo cual puede entrar en con-
llicto con una m aximizacion sensata de las consecuencias para la uti-
lidad (sin tener en cuenta el proceso de generaci6n de las utilidades). IL
No es, pues, razonab1e que el analisis basado en las consecuen-
cias solo tenga en cuenta las utilidades y, en particular, que excluya
la satisfaccion y la violacion de los derechos relacionados con Ia li-
bertad y la autonomia. Pero tampoco es crefble hacer que estos de-
259
rc hos sc.u) iumuncs, como o<.:un ~ ~n In fonnuluuon hh •11 111 ht, u 1.,~
consecuencias que 1icncn , indepcnc.l1 ntememc Jc In 1c1rihlc~ t]lH.:
estas sean. En el caso de los derechos de reproducd6n, cl hccho de
que se consideren importantes no significa que lo sean tanto que de-
ban protegerse aunque provoquen desastres y enormes sufrimientos
y hambre. En general, las consecuencias de tener y ejercer un dere-
cho deben influir algo, en Ultima instancia, en la aceptabilidad gene-
ral de ese derecho.
Y a hemos analizado las consecuencias del crecimiento de Ia po-
blacion para el problema de los alimentos y el hambre y no existe nin-
gun fundamento real para mostrarse muy alarmistas en este momen-
ta. Pero si continua creciendo la poblacion, el mundo podria muy
bien encontrarse en una situacion mucho mas diffcil incluso en lo que
a alimentos se refiere. Ex:isten, ademas, otros problemas relacionados
con el rapido crecimiento de la poblacion, entre los cuales se en-
cuentran la superpoblacion de las ciudades y, por supuesto, los pro-
blemas locales y mundiales de media ambiente. 12 Es muy importante
ver que probabilidades hay en la actualidad de que se desacelere el
crecimiento demografico. Eso nos lleva al.segundo interrogante.
EL ANAUSIS MALTHUSIANO
Aunque generalmente se atribuya a Malthus el analisis pionero de la
posibilidad de que la pobladon tienda a crecer demasiado, la proba-
bilidad de que el continuo aumento de la poblacion provocara «una
continua disminucion de la felicidad» fue expresada, en realidad, an-
tes de Maltbus, por Condorcet, matematico frances y gran pensador
de la llustraci6n, que fue quien primero presento el nucleo de Ia hi-
p6tesis que subyace en el analisis «malthusiano» del problema de-
mografico, seglin Ia cual, «al superar el aumento del nlimero de hom-
bres al de sus medias de subsistencia» se producira «una continua
disminucion de la felicidad y de la poblacion, un movimiento real-
mente retr6grado o, al menos, una especie de oscilacion entre el bien
y el mal». 13
A Malthus le encantaba este an ali sis de Condorcet, se inspir6 en
ely lo cito con gran aprobacion en su famoso ensayo sobre la pobla-
260
cion. Fn In q iiL' 11111hns Ji~crcpaban c 1n en sus respecuvas opimones
sobrc Ia ,ondt~cln Jc Ia recundidad. Segun Condorcer, las tasas de fe-
cundidad disminuirian volunrariamente y aparecedan nuevas nor-
mas «basadas en el progreso de la raz6n», segtin las cuales el tamafio
de las familias serfa menor. Llegaria un momenta en que la gente
«sabra que si tiene una obligacion para con los que aun no han naci-
do, esa obUgacion no es darles vida sino felicidad». Este tipo de ra-
zonamiento, reforzado por la expansion de la educacion, en especial
de la educaci6n femenina (de la que Condorcet fue uno de los pri-
meros y mas ruidosos defensores), llevarfa a los individuos, seglin
Condorcet, a reducir las tasas de fecundidad y las familias, algo que
decidirian de manera voluntaria, <<en lugar de llenar el mundo tonta-
mente de seres inutiles y desgraciados». 14 Una vez identificado el
problema, Condorcet sefialo su probable solucion.
Malthus pensaba que todo eso era improbable. En general, cre1a
que habia pocas posibilidades de resolver los problemas sociales por
media de las decisiones razonadas de las personas afectadas. Por lo
que se referia a los efectos del crecimiento demognifko, Malthus es-
taba convencido de que la poblacion crecerfa inevitablemente mas
que las existencias de alimentos y, en este contexte, consideraba que
la producci6n de alirnentos tenia unos limites en cierta manera infle-
xibles. Y lo que es mas importante para el tema de este capitulo, era
esceptico sabre la planificacion familiar voluntaria. Aunque si sere-
firi6 a la <<moderaci6n moral» como alternativa para reducir la pre-
sion demografica (es decir, como alternativa al sufrimiento y al au-
menta de la mortalidad), pensaba que existfan pocas probabilidades
reales de que esa moderacion fuera voluntaria.
Las opiniones de Malthus sobre lo inevitable variaron algo con el
paso del tiempo, y a medida que transcurrieron los afios, dej6 clara-
mente de estar tan seguro de su primer pronostico. Los estudiosos
modemos de Malthus tienden a poner enfasis en sus «cambios» de
postura, y existen, de hecho, razones para distinguir entre el primer
Malthus y el posterior. Pero su falta basica de confianza en el poder
de Ia raz6n, por oposicion ala fuerza de Ia coaccion economica, para
llevar a los individuos a reducir su familia apenas vario. De hecho, en
una de sus Ultimas obras, publicada en 1830 (murio en 1834), insis-
tio en su conclusion de que
261
 no exjste raz6n alguna para suponcr que nadu, salvo In dtlt c-uh.td
de satisfacer como cs debido las necesidades vitales, vaya u II ·vur
a este mayor otunero de personas a no estar dispuesto a cusarsc
promo o a impedirles criar saludablemente familias Io mas gran-
des posible.1 ~
Es esta incredulidad en Ia via voluntaria la razon por Ia que Mal-
thus pensaba que era necesaria una reduccion /orzosa de las tasas de
crecimiento de Ia poblacion y que serfa Ia naturaleza la que provoca-
ra esa reduccion. El descenso que experimentaria el ruvel de vida a
causa del crecimiento de la poblacion no solo elevaria de manera es-
pectacular las tasas de mortalidad (lo que Malthus denominaba «fre-
nos positives»), sino que, al causar penurias economicas, tambien
obligarfa a los individuos a tener una familia mas pequefia. El nexo
basico del argumento es la conviccion de Malthus -y esto es lo irn-
portante- de que .Ia tasa de crecimiento de la pobladon no puede re-
ducirla «nada, salvo la dificultad de satisfacer debidamente las nece-
sidades vitales». 16 La oposicion de Mal thus a las leyes de pobres y a Ia
ayuda a los indigentes estaba relacionada con su creencia en esta co-
nexion causal entre Ia pobreza y el bajo crecimiento de la poblacion.
La hisroria del mundo desde el debate de Malthus y Condorcet
no ha respaldado mucho el punto de vista de Malthus. Las tasas de
fecundidad han descendido de forma brusca con el desarrollo social
y economico en Europa y Norteamerica, y estan descendiendo en la
actualidad en una gran parte de Asia y bastante en Latinoamerica.
Continuan siendo muy altas y manteniendose estables en los paises
menos privilegiados -en especial en el Africa subsahariana- que
alln no han experimentado un gran desarrollo economico o social y
que han continuado siendo pobres y atrasados en el terreno de la
educacion basica, Ia asistencia sanitaria y la esperanza de vida. 17
El descenso general de las tasas de fecundidad puede atribuirse
a varias causas. La relacion positiva entre el desarrollo y la disminu-
cion de la fecundidad suele resumirse con un rorpe eslogan: «El de-
sarrollo es el mejor anticonceptivo.» Aunque haya algo de cierto en
esta idea bastante poco diferenciada, hay algunos componentes del
desarrollo que en Occidente se han dado juntos y entre los cuales se
encuentran el incremento de la rema per capita, la expansion de la
262
cductldon , ~.1 ,tUIIlcttto dt: Ia indcpcndcncta ccon6mica de las muj<.!-
re~. In t•cJuccit'Hl de las tasas de mortulidad y .Ia difusion de las opor-
tunidacles Jc planificaci6n familiar (aspectos que forman parte de lo
que podrfamos llamar desarrollo social). Es necesario analizar por
separado cada uno de ellos.
DESARROLLO ECON 6MJCO 0 SOCIAl.
Existen varias teorias sobre las causas de este descenso de la fecundi-
dad. Un influyente ejemplo es el modelo de determinacion de la fe-
cundidad de Gary Becker. Aunque Becker presenta su teoria como
una «extension» del anilisis de Malthus y aunque su anilisis compar-
te muchas de las caracteristicas del anilisis malthusiano (incluida Ia
tradici6n de concebir la familia como una unica unidad de toma de de-
cisiones en Ia que no hay divisiones, cuestion sabre la que nos exten-
deremos en seguida) , Becker rechaza, de hecho, Ia conclusion de Mal-
thus de que la prosperidad eleva el crecimiento demografico ·en Iugar
de reducirlo. En el analisis de Becker desempefia un importante papel
la influencia del desarrollo economico en Ia realizaci6n de inversiones
(por ejemplo, en educacion) para mejorar Ia «calidad» de los hijos. 18
Las teorias sociales del descenso de Ia fecun didad lo atribuyen, a
diferencia del enfoque de Becker, a los cambios de las preferencias
provocados por el desarrollo social, como la expansion de la educa-
ci6n, en general, y de la educacion de las mujeres, en particular.19
Esta es, desde Iuego, una de las conexiones que subrayo Condorcet.
Sin embargo, tenemos que distinguir entre 1) los cambios que ex-
perimenta el nfunero de hijos que desea tener una familia debidos a
la influencia de las variaciones de los costes y de los beneficios, sin
que cambien las preferencias, y 2) los cambios que experimentan
esas preferencias como consecuencia de los cambios sociales, como
la modificaci6n de las riormas aceptables de la comunidad y el au-
mento del peso de los intereses de las mujeres en los objetivos agre-
gados de la familia. Condorcet centro Ia atenci6n en los segundos y
Becker en los prirneros.
Otra sencilla cuestion son las facilidades de acceso a los servicios
de control de la natalidad y la difusion de Ia informacion y de la tee-
263
nologfa rcladonadas con Ia plruillic.:lciou fa miliar. A p l!S:tr J\·l ~.·~~ ~:~.· p ·
ticismo inicial tespecto a esta cuestion, hoy dia esta razonabii!JIH.!III<!
claro que la difusion de informacion y la posibilidad de accedcr a
servicios de control de Ia natalidad influyen en la fecundidad de las
familias en los paises que tienen una elevada tasa de natalidad y es·
casos servicios de control de la natalidad. 20 Por ejemplo, el brusco
descenso de Ia fecundidad registrado en Bangia Desh guarda rela·
cion con el movimiento de planificacion familiar y, en particular, con
el aumento de las facilidades de acceso ala informacion y a los servi-
cios de planificacion familiar. Es significative, des de luego, que Ban-
gia Desh haya sido capaz de reducir su tasa de fecundidad de 6,1 a
3,4 en solo una decada y media (entre 1980 y 1996).21 Este logro echa
por tierra la creencia de que la gente no aceptani de man era volunta-
ria la planificacion familiar en los pafses menos desarrollados. No
obstante, a Bangia Desh alin le queda un largo camino por recorrer,
y aunque va avanzando (la tasa de fecundidad ha continuado des-
cendiendo rapidamente), para acercarse al nivel de reposicion (que
corresponde a unas tasas totales de fecundidad de 2,0 o 2,1), seria
necesario algo mas que la mera posibilidad de acceder a los servicios
de control de Ia natalidad.
A uMENTO DEL PODER DE LAS MUJERES J6VENES
Un enfoque analftico que ha surgido con mucho empuje en los Ulti-
mos aiios (y que ya hemos expuesto en capitulos anteriores) concede
un papel fundamental al aumento deJ poder de las mujeres en. las de-
cisiones de las familias yen la genesis de las norm as de la comunidad.
Sin embargo, por lo que se refiere a los datos historicos, dado que es-
tas diferentes variables tienden a evolucionar al unfsono, no es facil
distinguir los efectos del crecimiento economico de los efectos de los
cambios sociales (dado lo que los estadfsticos llaman «multicolinea-
lidad»). En seguida profundizaremos en esta distincion utilizando
comparaciones basadas en datos de corte transversal en lugar de
comparaciones intertemporales. Sin embargo, lo que debeda quedar
meridianamente claro es que algunas cosas, adem as «de la dificultad
de satisfacer como es debido las necesidades vitales», han llevado a
264
)os individuos 9 Opl tlr por l<!l'ltl' Ulltl familia radicalmente mas pe-
quefiQ. N o hay raz6n alguna para que los pa1ses en vias de desarrollo
que rienen elevadas tasas de fecundidad no puedan imitar a otros
que ya las han reducido gracias al proceso conjumo de desarrollo
economico y social (cualquiera que sea el papel que haya desempe-
iiado exactamente cada uno de esos componentes del desarrollo).
Sin embargo, tenemos que indicar con mas claridad cuales son los
parametros criticos que cambiarfan la situacion con respecto a la fe-
cundidad. En la actualidad existen abundantes pruebas estadfsticas,
basadas en una comparacion de diferentes pafses y de diferentes re-
giones (es decir, en estudios de corte transversal, como se denominan)
que relacionan la educacion de las mujeres (incluida su capacidad de
lectura y escritura) con la reduccion de la fecundidad en diferentes
22
pafses del mundo. Entre los demas factores examinados se encuen-
tran la participacion de l~s mujeres en las llamadas actividades remu-
neradas fuera del hogar, la oportunidad de las mujeres de ganar una
renta independiente, sus derechos de propiedad y su estatus y su po-
sicion generales en la cultura social. Y a hemos presentado estas cues-
clones en el presente libro, pero es necesario conectar estos. anilisis.
Estas relaciones se han observado en las comparaciones interna-
cionales, pero tambien en las comparaciones de distintas regiones de
un gran pais, por ejemplo, entre los diferentes distritos de la India. El
estudio mas reciente -y mas extenso- de esta conexion es la im-
portante aportacion estadistica de Mamta Murthi, Anne-Catherine
Guio yJean Dreze, analizada en el capitulo 8.23 Como hemos seiiala-
do, de todas las variables incluidas en ese anilisis, las tmicas que se
considera que producen un efecto estad!sticamente significative en la
fecundidad son 1) el porcentaje de mujeres que saben leery escribir
y 2) su tasa de actividad. En este anilisis se observa con claridad la
importancia de ia agenda de las mujeres, sobre todo en comparacion
con otras variables relacionadas con d desarrollo economico que
producen efectos mas debiles.
Seg(m este analisis, el desarrollo economico puede distar de ser
«el mejor anticonceptivo», pero el desarrollo social -especialmente
la educaci6n y el empleo femeninos- puede ser muy eficaz. Muchos
de los distritos mas ricos de la India, por ejemplo, los de Punjab y
H aryana, tienen unas tasas de fecundidad muy superiores a las de los
265
distritos del sur, que tienen una renta per c:ipira mucho l'nl'IIOt JK' I o
nn porcentaje mucho mayor de mujeres que saben leer y cscribit• y
muchas mas oportunidades de empleo para las mujeres. De hecho, en
la comparacion de cerca de trescientos distritos indios, el nivel de ren-
ta real per capita apenas influye, en comparacion con la enorme y efi-
caz influencia que ejercen la educacion y la independencia economica
de las mujeres. Aun que el articulo original de Murthi, Guio y Dreze se
basa en el censo de 1981, el analisis del censo de 1991 realizado por
D reze y Murthi (antes citado) confirma sus principales conclusiones.
ExTERNALJDAOES, VALORES Y COMUNICAC16N
Las contundentes pruebas de la existencia de estas relaciones esta-
disticas deben distinguirse de la explicacion social y cultural de estas
influencias, incluida la explicadon -antes mencionada- de que
tanto la educacion como el trabajo remunerado fuera del hogar au-
mentan la autonomfa de las mujeres. De hecho, son muchas las for-
mas en que la educacion escolar puede aumemar el poder de deci-
sion de las mujeres jovenes en el seoo de la familia: su influencia en
su posicion social, su capacidad para ser independiente, su poder
para expresarse, su conocimiento del mundo exterior, su habilidad
para influir en las decisiones de grupo, etc.
Debemos senalar que la literatura tambien contiene algunos ar-
gumentos contrarios a la creencia de que la autonom!a de las muje-
res aumenta con Ia educacion escolar y de que eso contribuye a re-
ducir las tasas de fecundidad. La evidencia contraria procede de
algunos estudios en los que se comparan familias (en lugar de distri-
tos).24 Aunque los datos en los que se basan estos estudios son esca-
sos (mucho mas que los del enorme estudio de Murthi, Guio y Dre-
ze, que abarca toda Ia India), serfa un error desechar de antemano Ja
evidencia contraria.
Sin embargo, es fundamental Ja unidad de analisis que conside-
ramos adecuada. Si se supone que la influencia de las mujeres au-
menta con el porcentaje de mujeres q!Je saben leer y escribir en una
region (a traves del debate social documentado y de la formacion de
valores), la comparacion de/amilias no recogeria esta influencia. Las
266
comparac.: ioncs Jc dmritw· l'ctJi:toJos por Murthi, Guio y Drhe in
corporan relaciones que son «externas» a Ia familia pero «internas>>
a la region, como Ia comunicacion entre las diferentes familias de
una region. 25 La importancia del debate publico y del intercambio de
opiniones es nno de los principales temas generales de este libra.
~fuSTA QuE PUNTO ES EFJCAZ LA COACCION?
~Que diferencia hay entre estas influencias y los resultados que pue-
den obtenerse por medio de medidas coercitivas como las que ha
adoptado China? En algunas grandes regiones de China se han
adoptado medidas como Ia de «un solo hijo por familia» des de las re-
formas de 1979. El Estado se niega, ademas, a ofrecer vivienda y
prestaciones de otros tipos a las familias que tienen demasiados hi-
jos, castigando asi tanto a los hijos como a los adultos disidentes. La
tasa total de fecundidad de China (que es un indicador del numero
medio de hijos nacidos por mujer) es de 1,9 en la actualidad, signifi-
cativamente inferior a la cifra de 3,1 de Ia India y muy inferior a Ia
media ponderada -alrededor de 5,0- de los paises de renta baja,
26
excluidos China y la India.
El ejemplo chino atrae a muchos a los que los aterra la idea de Ia
«bomba demografica» y quieren una solucion rapida. Para ver siesta
via es aceptable, es importante seiialar, en primer Iugar, que el pro-
ceso tiene algunos costes, incluida la violacion de derechos que tie-
nen alguna importancia intrfnseca. En ocasiones, Ia medida de re-
duccion de la familia se ha aplicado con enorme rigor. En un articulo
reciente de The New York Times se da la siguiente noticia:
Los habitantes del pueblo de Tongmuchong no necesitaron nada
que los convenciera mas que el dfa en que la senora Liao, la fun-
cionaria encargada de la planificacion familiar, amenazo con ha-
cer volar sus casas. El afio pasado, en el vecino pueblo de Xiaoxi,
un hombre llamado Huang Fuqu fue obligado a salir de su casa,
junto con su mujer y sus tres hijos. Para horror de todos los que
estaban mirando, a continuacion se hizo saltar la casa por los ai-
res hasta dejarla reducida a escombros. En una pared cercana, los
267
 dinruniteros d el gobierno pintaroulo siguicntc: «Aqtu·llos qu<: 11tl
obedezcan a 1a polida de planificaci6n familiar perdcnin su f(lr·
tuna.»27
Los grupos de derechos humanos y las organizaciones feminis-
tas, en particular, se han interesado de manera especial por la perdi-
da de libertad que implica este proceso? 8
En segundo Iugar, cuando se evalua el control obligatorio de la
natalidad, ademas de analizar la cuesti6n fundamental de Ia libertad
de reproducci6n y de otras libertades, tambien hay que examinar
otras consecuencias. Las consecuencias sociales, incluida la forma en
que tiende a reaccionar la poblaci6n que no esta dispuesta a obede-
cer la medida y es coaccionada, a menudo pueden ser terribles. Por
ejemplo, la politica de «un solo hijo por familia» puede llevar a no
atender -o peor aun- a los bebes y a aumentar asf Ia tasa de mor-
talidad infantil. Por otra parte, en los paises que prefieren daramen-
te a los hijos varones -caracteristica que China comparte con Ia In-
dia y con otros muchos paises de Asia y del norte de Africa- la
politica de tm solo hijo por familia puede ser perjudicial para las ni-
fias, ya que puede llevar, por ejemplo, a desatender a las hijas basta
el punto de causarles la muerte. Eso parece que es lo que ha ocurri-
do en gran escala en China.
En tercer Iugar, los cambios de la conducta reproductora que se
consigao por imposici6n no tienen por que ser estables. Un portavoz
de la Comisi6n Estatal de Plaoificaci6n Familiar de China hizo el si-
guiente comentario a algunos periodistas a principios de 1999:
Eo este momenta las bajas tasas de natalidad no son estables en
China. Eso se debe a que el concepto de nataHdad de la inmensa
mayorfa de la poblaci6n apenas ha cambiado en lo fundamentaJ.29
En cuarto lugar, nose sabe en absolute cuanto mds ha consegui-
do reducir en realidad China la tasa de fecundidad con estos meto-
dos coercitivos. Es razonable aceptar que muchos de los antiguos
programas sociales y econ6micos de China ban conseguido reducir
Ia fecundidad, incluidos los que han expandido la educaci6n (de las
mujeres y de los hombres), han facilitado mas el acceso ala asisten-
268
ci(l SllJ'Iitarb, hat1 btindorlo mns oporLuniJodes d · cmpleo a los mujc-
res y - mas recientemente-- han estimulado el crecimiento ecoo6-
mico. Es posible que estos factores hayao tendido a contribuir a re-
ducir la tasa de natalidad , y no se sabe cuanto mas ha cooseguido
reducir China las tasas de fecundidad con la polltica coercitiva. D e
becho, induso en ausencia de coacci6n, seria de esperar que la tasa
de fecundidad de China fuera mucho menor que la media india,
dado que China ha obtenido unos resultados mucho mejores en el
campo de la educaci6n, la asistencia sanitaria, las oportunidades de
empleo de las mujeres y otros ingredientes del desarrollo social.
Para separar la influencia de estas variables sociales de la in-
fluencia de la coacci6n, podemos tener en cuenta que la India es mu-
cho mas heterogenea que China y examinar espedficamente los esta-
dos indios que son mas avanzados en estos campos sociales. En
particular, el estado de Kerala permite realizar una interesante com-
paraci6n con China, ya que tambien disfruta de elevados niveles de
30
educaci6n basica, sanidad, etc., algo superiores a la media china.
Kerala tambien tiene algunos otros rasgos favorables para el aumen-
to del poder y la agenda de las mujeres, entre los cuales se encuentra
un mayor reconocimiento, siguiendo la tradici6n juridica, de los de-
rechos de propiedad de las mujeres en un considerable e influyente
segmento de la comunidad.
31
La tasa de natalidad de Kerala de 18 o/oo es, de hecho, menor que
Ia de 19 %o de China, y se ha logrado sin nioguna coacci6n del esta-
do. A mediados de los afios noventa la tasa de fecundidad de Kerala
era de 1,7, mieotras que lade China era de 1,9. Estas tasas estan de
.acuerdo con lo que cabrfa esperar de los avances realizados en as-
pectos que contribuyen a que se reduzcan voluntariamente las tasas
de natalidad.32
EFECTOS SECUNDARlOS Y RITMO DE REDUCCJ6N DE! LA FECUNDIDAD
Tam bien merece la pena sen alar que, como Ia baja fecundidad de
Kerala se ha logrado de manera voluntaria, no existe ningun indicia
de que haya tenido las consecuencias negativas que se han observa-
do en el caso de China, por ejemplo, un aumento de la tasa de mor-
269
 ttilidad de las niiias y un er1oru1c uumcro de casos de nbtH ws dt 1<:-
tos femeninos. La tasa de mortalidad infantil de Kerala por mil nnci-
dos vivos (16 en el caso de las nifias y 17 en e1 de los nifios) es muchn
menor que lade China (33 en ei de las nilias y 28 en el de los nifios),
a pesar de que ambas regiones renfan unas tasas de mortalidad in-
fantil similares en el momenta, en 1979, en que se puso en marcha en
China 1a politica de un solo nifio.33 En Kerala tampoco tiende aha-
ber abortos selectivos en funci6n del sexo como en China.
Tambien es necesario exatninar el argumento a favor del progra-
ma obligatorio de control de la natalidad, seg(m el cual el ritmo al
que pueden reducirse las tasas de fecundidad por medios coercitivos
es mucho mas nipido que con la reducdon voluntaria. Pero el caso
de Kerala tampoco confirma esra generalizaci6n. Su tasa de natali-
dad ha descendido de 44 %o en los anos cincuenta a 18 en 1991, dis-
minuci6n no menos rapida que Ia de China.
Se podrfa replkar, sin embargo, que el anilisis de este largufsimo
periodo no hace justicia a la eficacia de Ia politica de «UD solo hijo
por familia» y de otras medidas coercitivas que no se introdujeron
basta 1979 y que lo que debemos comparar en realidad es lo que ocu-
rri6 entre 1979 y Ia actualidad. Hagamos exactamente eso. En 1979,
cuando se introdujo la politica de un solo hijo en China, Kerala tenia
una tasa de fecundidad mds alta que lade China: 3,0 frente a 2,8. En
1991, su rasa de fecundidad de l,8 era tan inferior ala cifra de 2,0 de
China como superior habia sido en 1979. A pesar de la <<Ventaja» afia-
dida de Ia politica de un solo hijo y de otras medidas coercitivas, pa-
rece que la tasa de fecundidad ha descendido a un ritmo mucho mas
Iento en China que en Kerala, incluso en este periodo.
Hay otto estado indio, Tamil Nadu, en el que el descenso de Ia
tasa de fecundidad no ha sido mas Iento: entre 1979 y 1991 baj6 de
3,5 a 2,2. Tamil Nadu ha tenido un programa de p1anificaci6n fami-
liar activo pero voluntario y pudo aprovechar con este fin la posicion
relativamente buena que ocupaba dentro de la India en el terreno so-
cial: tiene uno de los porcentajes de personas que saben leer y escri-
bir mas altos de los principales estados indios, una elevada tasa de
actividad femenina y una tasa que se podrfa considerar baja de mor-
talidad infantil. Ni Tamil Nadu ni Kerala han emp]eado el tipo de
coacci6n ucilizado en China, y ambos han conseguido un descenso
270
dt: lo fccun didod mucho tnlis r6pido lllle eJ que ha Jogrodo China
desde que introdujo la politica de un solo hijo y las medidas relacio-
nadas con ella.
Dentro de ]a India, los contrastes entre los resultados de los di-
ferentes estados aportan algunas ideas mas sobre este tema. Mientras
que Kerala y Tamil Nadu han reducido de forma radical las tasas de
fecundidad, otros estados delllamado centro norte (como Uttar Pra-
desh, Bihar, Madhya Pradesh, Rajasthan) tienen unos niveles mucho
mas bajos de educaci6n, sobre todo en el caso de las mujeres, y de
asistencia sanitaria general. Estos estados tienen elevadas tasas de fe-
cundidad, entre 4,4 y 5,1,' 4 a pesar de su persistente tendencia a uti-
lizar torpes metodos de planificaci6n familiar, incluida una cierta
coacci6n (a diferencia del enfoque mas voluntario y colaborador utili-
zado en Kerala y Tamil Nadu).35 Los contrastes entre las regiones de
la India dicen mucho en favor del voluntarismo (basado, entre otras
cosas, en la participaci6n activa y documentada de las mujeres) y en
contra de Ia coacci6n.
LA TENTACl6N DE UTJUZAR LA COACC!6N
Aunque la India ha sido mucho mas cauta que China a la hora de
considerar la posibilidad de adoptar medidas coercitivas para con-
trolar la natalidad, existen abundantes pruebas de que esa posibili-
dad atrae extraordinariamente a muchos activistas en la India. A me-
diados de los afios setenta, el gobierno de la India, bajo elliderazgo
de Indira Gandhi, trat6 de emplear tnucho la coacci6n en este cam-
po aprovechando las oportunidades legales que cre6 gracias a su de-
claraci6n del estado de <<emergencia» y a la suspension colateral de
algunas medidas habituales de protecci6n de los derechos humanos
y personales. Los estados del norte, como hemos seiialado antes, tie-
nen varias normas y convenciones que obligan a adoptar medidas de
control de la natalidad, especialmente la irreversible medida de la es-
terilizaci6n, a menudo, de las mujeres.lb
Incluso cuando la coacci6n no forma parte de la politica oficial,
la firme insjstencia del gobiemo en «alcanzar los objetivos de la pla-
nificaci6n fam iliar>> suele llevar a los administradores y al personal
271
sanitado de distintas instancias a rccurrir a rodo ripo dl.' tu<. fll.I!\ d~
presion que se aproximan ala coacci6n. 37 Entre los ejemplos de esc
tipo de tacticas, utilizadas esporadicamente en algunas regioncs, se
encuentran las a.menazas verbales vagas pero escalofriantes, la utili-
zaci6n de la esterillzaci6n como una condicion para tener derecho a
los programas de lucha contra la pobreza, la denegaci6n de las pres-
taciones por matemidad a las madres que tienen mas de dos hijos, la
prestacion de ciertos tipos de servicios sanitarios solo a las personas
que se han esterilizado y la prohibicion a las que tengan mas de dos
38
hijos de participar en las elecciones locales (las panchayats).
Esta Ultima medida, introducida hace algunos afios en los esta-
dos norteiios de Rajasthan y Haryana, se ha alabado en algunos cir-
culos, a pesar de que la prohibicion de participar en las elecciones
constituye una clara violaci6n de un derecho dernocnitico basico. En
el Parlamento indio tambien se han propuesto leyes (aunque no se
han aprobado) que prohibfan a todo aquel que tuviera mas de dos
hijos ocupar un cargo nacional o un cargo en el Estado.
A veces se dice que en los paises pobres seria un error preocu-
parse sobrernanera par el hecho de que la coacci6n sea inaceptable
-1 ujo que solo pueden «permitirse» los paises ricos- y que a los
pobres no los molesta en realidad la coaccion. No esta en absoluto
claro en que datos se basa este argumento. Las personas que mas su-
fren como consecuencia de estas medidas coercitivas -que son obli-
gadas por la fuerza bruta a hacer cosas que no quieren hacer- sue-
len ser las mas pobre.s y las menos favorecidas de la sociedad. Las
normas y la forma en que se aplican impiden el ejercicio de la liber-
tad de reproducci6n de la mujer. Por ejernplo, en algunas regiones
rurales del norte de la India se ha llegado a recurrir a algunas practi-
cas tan barbaras como tratar de congregar a las mujeres pobres en
campos de esterilizaci6n por medio de diversos tipos de presion a
medida que se aproximaba el plazo para cumplir los «objetivos de
esterilizacion».
En realidad, no es posible averiguar si la coacci6n es aceptable
para una poblacion pobre si no es por medio de una confrontacion
democratica, precisamente la oportunidad que niegan los gobiernos
autoritarios a sus ciudadanos. Esa prueba nose ha realizado en Chi-
na, pero se intent6 en la India durante el «perfodo de emergencia»
272
Jt: los o.iios StH: nr{l cut~nJo cl gobit rno de Indi ra Gand.hj rrat6 J~ im-
potier el control oblignrorio de Ia natalidad, aden'His de suspender al-
g w10S derechos legales y libertades civiles. Como hemos seoalado
antes, la polftica de la coacci6n en general, incluido el caso de la re-
producdon, result6 denotada sin paliativos en las elecciones genera-
les siguientes. El electorado de Ia India azotado por la pobreza no
demostr6 tener menos interes en votar en contra de la violaci6n
coercitiva de los derechos politicos, humanos y de reproduccion que en
protestar contra la desigualdad economica y social. Los movimientos
politicos actuales de muchos otros pafses de Asia y Africa tambien
ilustran este interes por la libertad y los derechos basicos.
Existe, de hecho, otro rasgo de la reaccion de los individuos ante
Ia coaccion: la abstencion. Como ban seiialado los expertos indios en
planificacion familiar, los programas voluntaries de control de lana-
talidad de la India recibieron un serio varapalo a causa del breve
programa de esterilizacion obligatoria, ya que la poblacion comenzo
a recelar de todo el movimiento de planificacion familiar. Las medi-
das coercitivas del periodo de emergencia introducidas en algunas
regiones de la India, ademas de no producir casi ningun efecto in-
mediato en las tasas de fecundidad, fueron seguidas, de hecho, por
un largo perfodo de estancamiento de la tasa de natalidad, que no
termino hasta 1985 aproximadamente. 39
0BSERVAOONES FINALES
La magnitud del problema demografico suele exagerarse algo, si
bien e:xisten buenas razones para buscar Ia manera y los medios de
reducir las tasas de fecundidad en la mayoria de los pafses en vias de
desarrollo. El en£oque que parece merecer especial atencion entraiia
la existencia de una estrecha relacion entre las medidas que aumen-
tan la igualdad sexual y la libertad de las mujeres (en concreto la edu-
cacion, la sanidad y las oportunidades de ernpleo de las mujeres) y Ja
responsabilidad individual de la familia (a traves del poder de deci-
sion de los padres potenciales, yen especial de las madres). 40 La efi-
cacia de esta via se halla en la estrecha relacion que existe entre el
bienestar de las mujeres jovenes y su agenda.
273
 Estas afirmaciooes generales tambien son validas en <·I \ ""\' d~ ClH..: nrc procn.:aci6n y crianza J c los hijos son las de las mujeres jove-
los paises en vias de desarrollo, a pesar de su pobreza. Nt1 cxit~ tc t·a n c~ YLH.: ~e ven reducid:::ts a m6quinas de procrear en muchos pafses
zon alguna para que no lo sean. Aunque suelen esgrimirse algunos del mundo moderno. Ese «equilibria» persiste debido en parte ales-
argumentos segun los cuales las personas que son muy pobres nova- caso poder de decision que tienen las mujeres jovenes en Ia familia,
loran ni la libertad, en general, ni la libertad de reproduccion, en asf como a las tradiciones indiscutibles que hacen de Ia frecuente
particular, la evidencia, en la medida en que existe, indica, desde lue- procreacion una practica aceptada sin la menor critica (como ocurrfa
go, lo contrario. Los individuos tambien valoran, por supuesto, otras incluso en Europa basta el siglo pasado): nose piensa que es una in-
cosas, incluidos el bienestar y la seguridad, y tienen razones para va- justicia. La alfabetizacion de las mujeres, el aumento de sus oportu-
lorarlas, pero eso no quiere decir que sean indiferentes a sus dere- nidades de empleo y el fomento del debate publico libre, abierto y
chos politicos, humanos o de reproduccion. documentado pueden introducir cambios radicales en la manera de
Apenas existen pruebas de que la coaccion de resultados mas de comprender la justicia y la injusticia.
prisa que el desarrollo y los cambios sociales voluntaries. La planifi- Estas conexiones empiricas refuerzan la concepcion del «desa-
cadon familiar coercitiva tam bien puede tener graves consecuencias, rrollo como libertad», ya que -resulta que-la solucion del proble-
ademas de violar la libertad de reproduccion, en particular, para la ma del crecimiento demognifico (al igual que la solucion de otros mu-
mortalidad infantil (especialmente para la mortalidad de las niiias en chos problemas sociales y econ6rrucos) puede ser la expansion de la
los paises en los que existe una arraigada discriminacion sexual). No libertad de los individuos cuyos intereses resultan mas afectados por
hay ninguna razon clara para restar importancia a los derechos de re- la excesiva procreacion y crianza, a saber, las mujeres jovenes. La so-
produccion en aras de otras consecuencias buenas. lucion del problema demografico no exige menos libertad sino mds.
Desde el punta de vista de la polftica economica y social, en la
actualidad existen abundantes pruebas, basadas en comparaciones
internacionales, asi como en comparaciones interregionales dentro
de un gran pais, de que el aumento del poder de las mujeres (inclui-
dos su educacion, sus oportunidades de empleo y sus derechos de
propiedad) y otros cambios sociales (como la reduccion de la morta-
lidad) contribuyen de manera poderosa a reducir la tasa de fecundi-
dad. De hecho, es diffcil pasar por alto las lecdones implkitas en es-
tos avances. El hecho de que tambien sean muy deseados por otras
razones (incluida la reduccion de la desigualdad sexual) hace que
sean aspectos fundamentales en el analisis del desarrollo. Por otra
parte, para comprender y apreciar Ia naturaleza del problema hay
que tener en cuenta las costumbres sociales, lo que se considera
«conducta habitual>>. E1 debate publico puede ser fundamental.
La reduccion de la fecundidad es importante no solo por sus
consecuencias para la prosperidad economica sino tambien porque
una elevada fecundidad reduce la libertad de los individuos -sabre
todo de las mujeres j6venes- para llevar el tipo d e vida que tienen
razones para valorar. De hecho, las vidas mas maltratadas por la fre-

274 275
 CAPfTULO 1U
CuLtura y derechos humane
La idea de los derechos humanos ha ganado mucho terrene en los u1-
timos afios y ha adquirido un cierto estatus oficial en el discurso in-
ternacional. Peri6dicamente se reunen importantes comites para ba-
blar del cumplimiento y la violaci6n de los derechos humanos en
diferentes pafses del mundo. La ret6rica de los derechos humanos se
acepta, desde luego, mucho mas hoy -de heche, se invoca mucho
mas- que antes. Parece que el Jenguaje de comunicaci6n nacional e
internacional, al menos, refleja un cambio de prioridades y de enfa-
sis, en comparaci6n con el estilo dialectico reinante incluso hace
unas decadas. Los derechos humanos tambien han pasado a ocupar
un importante lugar en ]a literatura sabre el desarrollo.
Y, sin embargo, esta aparente victoria de la idea y del uso de los
derechos bumanos coex.iste con la presencia de un cierto escepticis-
mo real, en algunos drcuJos criticos, sabre la profundidad y la cohe-
rencia de este enfoque. Se sospecha que es algo simplista toda la es-
tructura conceptual que subyace en la aratoria sobre los derechos
humanos.
TREs c RiTICAS
(Cual parece que es, pues, el problema? Creemos que hay tres cues-
tiones bastante distintas que tienden a preocupar a los criticos en re-
1aci6n con el edificio intelectual de los derecbos humanos. En primer
Iugar, temen que los derechos humanos confundan las consecuen-
cias de los sistemas legales, que reconocen a los individuos ciertos
derechos bien definidos, con principios prelegales que no p ueden re-
conocer a una persona un derecho justiciable. Se trata de la legirimi -
276
dud de las JemaoJas Jc Jerechos hurnanos: (C6mo put!dcn tcner los
dcrccho5 humanos un estatus real sino es a traves de derechos san -
r ionados po t eJ Estado como autoridad ju1·idica Ultima que es? Des-
de este punro de vista, los seres humanos por naturaleza no nacen
con derecbos humanos como rampoco nacen vesridos; los derechos
tendrfan que adquir irlos por media de la legislaci6n, igual que la
ropa se adquiere confeccionandola. No hay ropa confeccionada de
antemano; no hay derechos anteriores ala legislaci6n. Uamaremos a
este tipo de ataque crftica de la legitimidad.
El segundo ripo de ataque se refiere a la/orma que adoptan la eti-
ca y la polftica de los derechos humanos. Los derechos conllevan,
desde este punta de vista, las correspondientes obligaciones. Si la
persona A tiene derecho a una cosa x, tiene que haber alguna agen-
cia, por ejemplo B, que tenga la obligaci6n de proporcionar x a A.
Desde este punta de vista, si no se reconoce esa obligaci6n, los su-
puestos derechos estan inevitablemente vades de contenido. Se
piensa que eso plan tea un enorme problema para considerar que los
derecbos humanos son derechos. Seg(m este argumento, puede estar
muy bien decir que todos los seres humanos tienen derecho a recibir
alimeotos o medicinas, pero si no se ha atribuido ninguna obligaci6n
a una agenda especffica, estes derechos apenas «significan» nada.
Desde este punro de vista, los derechos humanos son reconfortantes
sentimientos, pero tam bien son, estrictamente hablando, incoheren-
tes. Vistas asi, como mejor se conciben estas demandas no es como
derechos sino como un nudo en la garganta. Uamaremos a este tipo
de ataque crftica de Ia coherencia.
El tercer tipo de escepticismo no adopta una forma legal e insti-
tucional sino que considera que los derechos humanos pertenecen al
reino de la etica social. La au tori dad moral de los derechos humanos,
desde este punta de vista, depende de la naturaleza de la etica acep-
table. Pero (es esa etica universal? (Que ocurre si algunas culturas
no consideran que los derechos son especialmente valiosos en com-
paraci6n con otras atractivas virtudes o cualidades? La polemica sa-
bre el alcance de los derechos humanos suele provenir de esas criti-
cas culturales, de las cuales quiza Ja mas destacada se basa en la idea
del supuesto escepticismo de los valores asiaticos sabre los derechos
humanos. Los derechos humanos, para que este justificado ese ter-
277
tttllltt lll"rH.:J' qul ~'-· r 11111 Vl'Jlo,tfl·:. . pc..•Jn, -.q:•m lm Cllll t·n~. 1111 !..' l'tll.: n
' uhlh."'lllliVCt ,.tl'"·~ l .lalll:llc:mm .1 (':;tc..·rrpo de :ltll~u~: trtlt(rt wltuml,
Lt. I tli'I'I! .A [)I l.A Lll(.,l"f'IMIDAD
Lu crftica de Ia legitimidad tiene una lurga historia. llu s•do formu-
lada de diferentes formas por muchos escepticos que dudan de los
razonamientos sobre cuestiones eticas hasados en derechos. Ex.isten
inceresantes similitu des, asi como diferencias, entre las distintas va-
riances de esta critica. Por una pane esta Ia insistencia de Karl Marx
en que los derechos no pueden preceder (en Iugar de seguir) a Ia ins-
titucion del Estado. Expone este punto de vista en su combative y
convincente panfleto «On the Jewish Question>>. Por otra parte es-
tan las razones que aduce Jeremy Bentham para calificar los «dere-
chos naturales» (como hemos sefialado ameriorroente) de «tonte-
rfa» y el concepto de «derechos naw rales e imprescriptibles» de
«solemne tonteria». Pero estos ripos de critica -y muchos otros-
tienen en comt1n su insistencia en que los derechos deben concebir-
se en terminos postinsrirucionales como instrumentos y no como de-
rechos eticos previos. Esta instsrencia es con rraria en un sentido
bastante fundamental ala idea basica Je los derecbos humanos uni-
versales.
Los derechos morales prelegales, considerados como aspirantes
a entidades juridicas, dificilmente pueden considerarse, desde luego,
derechos justiciablt!s en los rribunales y en otras instituciones que ve-
lan por el cumplimiento de las leyes. Pero rechazar los derechos hu-
manos por est~ motivo es no entender nada. La demanda de legali-
dad no es mas que eso. una demanda, justificada por Ia imponancia
erica del reconocimtt!nto de que dertos Jerechos son derechos que
deben tener todos los seres humanos. En este sentido, los derechos
bumanos pueden significar demandas, poderes e inmunidades (y
otros tipos de ganll)tias reladonadas con e1 concepto de derecho!))
apoyados en juicios ericos, que conceden una importancia inrrinseca
a estas garamias.
De hecho, los dt!rechos humanos tambien pueden traspasar e1
reino de los derechos legales potenciales, por oposici6n a los reale!>
278
t111 d~rc:~:hohumnno pucd~ mvo<.:or:;c incluso en conrextos en Ius
~tuc su .tplic:.ICI6n legal parece fuern de Iugar. El derecho rnor.ll dt:
1100 espCISI:l a parricipar por entero, en condiciones de igualdad , en
l<
1s Jecisiones familiares importantes - independientement e de lo
machi!ita que sea su esposo- puede ser recooocido por muchos que,
no obstante, no querdan que este derecho se legalizara y fuera apli-
cado porIa policia. El «derecbo al respeto» es otro ejemplo en e1 que
Ia legalizaci6n y el intento de aplicaci6n plantearfan problemas y se-
rfan induso complicados.
En realidad, es mejor concebir los derechos hurnanos como una
serie de demandas eticas, que no deben identificarse con los dere-
chos legales legislados. Pero esta interpretacion normativa no tiene
por que destruir la utilidad de la idea de los derechos humanos en el
tipo de contexte en e1 que suelen invocarse. Lo adecuado seri'a cen-
trar e1 debate en las libertades relacionadas con determinados dere-
chos. Hay que juzgar silos derechos humanos pueden constiruir un
sistema de razonamiento etico y servir de base para plantear deman-
das polfticas.
LA CRfiiCA DE LA COHERiiNC IA
Pasamos a continuaci6n a examinar la segunda crftica: si podemos
hablar coherentemente de derechos sin especificar quien tiene la
obligaci6n de garantizar su reconocimiento. E xiste, de hecho, un en-
foque convencionaJ de Jos derechos seg(m el cual solo es razonable
fo.rm ular los derechos formulando al mismo tiempo las correspon-
dientes obligaciones. El derecho de una persona a algo debe ir, pues,
acompafiado de Ia obligacion de otro ageme de proporcionar ese
algo a Ia primera persona. Quienes insisten en esa relacion binaria
tienden a ser muy crfticos, en general, con quienes invocan de mane-
ra ret6rica los «derechos humanos» sin especificar exactamente
quienes son los agemes responsables y cuales son sus obligadones
para reconocer estos derechos. Se considera, pues, que las demandas
de derechos humanos son vaga palabreria.
Una cuesti6n que suscita en parte este escepticismo es la siguien -
re: ~como podemos estar seguros de que los derechos son realizables
279
:;1 nn van acwnp.u1utlo!- Jt· Ius ~um:sponthl'ntes obliAUt:IUill'N( Dt• lw
cho, pant ulgunos un dcrccho Hll u~tu.; ::.cntido sino va aC'Ilnlptlll:hlo
d~: lo qut Immanuel Kant llamaba una «ohligacion perfccta», es Jc-
cir, Ia obligaci6n especifica de un determ.ioado agenre de reaJizar ese
derecho.
1 des<.lc luego, de mayor atenci6n. c:Es Ia idea de los derechos hum a-
Sin embargo, es posible oponerse ala tesis de que cualquier uso
de los derechos que no vaya acompafiado de unas obligaciones per-
fectas carece de fuerza. En mud1os contextos jurfdicos, es posible
que esa tesis tenga, desde luego, algunas virtudes, pero en los anal i-
sis normativos los derechos suelen defenderse como derecbos, pede-
res o inmunidades que seria bueno que tuvieran los individuos. Los
derecbos humanos se consideran derechos compartidos por todos
- independientemente de Ia ciudadanfa-, de los que debe benefi-
ciarse todo el mundo. Aunque nadie tiene especificamente Ia obliga-
ci6n J e asegurarse de que se le reconocen a la persona sus derechos,
esros pueden demandarse a todos los que se encuentrao en condi-
ciones de ayudar. De heche, e1 propio Immanuel Kant califico esas
demandas generales de «ohligaciones imperfectas» y analiz6 su im-
portancia para Ia vida social. Las demandas se form ulan por lo gene-
raJ a todo aquel que pueda ayudar, induso aunque ninguna persona
o agencia en concreto este encargada de reconocer los derechos en
cuesti6n.
Podria darse, por supuesto, e) caso de que a veces se acabara no
reconociendo los derechos asi formulados. Pero es posible, sin Iugar
a dudas, distinguir entre los derechos que tiene una persona y que no
se ban reconocido y los derechos que no tiene. En Ultima instancia,
Ia a6rmaci6n etica de un derecho va mas alla del valor de la corres-
pondieme libenad solo en Ia medida en que se formulen algunas de-
mandas a otros que estes deban t: atar de satisfacer. Aunque nos ma-
nejemos bastante mejor con ellenguaje de la libertad que con el de
los derechos (de hecho, es ellenguaje de la libertad el que hemos ve-
t1ido invocando principalmeme en Desarrollo y libertacl), a veces
puede haber buenas razones para sugerir -o exigir- que otros ayu-
den a Ja persona a lograr la libertad en cuestion. El lenguaje de los
derechos puede complementar el de la libertad.
280
I ' , u I t ,, ,, 1 t" 1 tt a A1 v 1 n~ v A1on l·s ""I 11 nr "'
U r~:rcer ripo dt critJca es tal ve~ Ia mas interesante y ha sido objeto,
nus ran universa l? ( No existe ninguna etica, como en eJ mundo de
las culturas de Confucio, que tienda a centrar Ja atenci6n en Ia disci-
plina mas que en los derechos, en Ia lealtad mas que en los derechos?
En Ia medida en que entre los derechos humanos se encuentra la de-
manda de libertad polftica y de derechos civiles, algunos teoricos
asiaticos, sobre todo, han identi£cado Ja exisrencia de supuesras ten-
Slones.
En los Ultimos afios, se han invocado frecuentemente los valores
asiaticos para justificar los sistemas politicos autoritarios de Asia. La
mayorfa de las veces, estas justificaciones del autoritarismo no se de-
ben a bistoriadores independientes sino a las propias autoridades
(como los responsables gubemamentales o sus portavoces) o a per-
sonas cercanas a las que estan en el poder, pero sus ideas influyen en
la forma de gobernar el Estado yen las relaciones entre los diferen-
tes pa.lses.
(Se oponen -o son indiferentes- los valores asiaticos a los de-
rechos politicos basicos? A menudo se hacen generalizaciones de ese
tipo, pero ~estan bien fundadas? En realidad, noes facil hacer gene-
ralizaciones sobre Asia, dada su enorme exrensi6n. En Asia vive aJ-
rcdedor de un 60 % de l'a poblaci6n mundial total. ~Cuales pensa-
mos que son los valores de una region tan vasta y tan diversa? No
existe ninglin valor por antonomasia que se aplique a esta inmensa y
heterogenea poblaci6n, ninguno que la distinga como grupo de los
pueblos del resto del mundo.
A veces los defensores de los <<Valores asiaricos>> tienden a consi -
derar que es prin cipalmente el Este asiatica Ia region en la que mas
se aplican estos vaJores. La generalizaci6o sobre el contraste entre
Occidente y Asia suele centrar Ia atenci6n en las regiones situadas al
este de Tailandia , aun cuando exista una resis mas ambiciosa segun
Ia cual el resto de Asia tam bien es bastante «parecidm>. Por ejemplo,
Lee Kuan Yew esboza «Ia diferencia fundamental entre los concep-
tos occidenrales de sociedad y Estado y los conceptos del Este asiati-
281
til•' n: pltrando (.fll{ , « t' utltld o thgo lo), h.lhll:llllC~ lk•l f::.ll 111\Hllllo ,
11w 1dit·ro a ( ,orl'a, .h1pun, ( :hin;l , Vi ~tnam , pnr oposkH)I I .tl ~llt t'~I L'
11).1:11 ito, l.Jllt' l'S una mezdu tie chinos c indios, si bH:II h• prupia n d·
1
llll'll india pone enfas is en unos valores sirnilares>>.
Sin emhargo, incluso el propio Este asiatica es, de hecho, muy
dive rse; existen muchas diferencias en tre Jap6n, China y Corea y
otras regiones del Este asiatica. Son varios los factores culturales de
dentro y fuera de la region que han influido en la vida de sus habi-
tantes a lo largo de la bistoria de este vasto territorio. Estos factores
aun sobreviven de diversas fo rmas. Por poner un ejemplo, mi ejem-
plar del Almanaque intern.acional de H oughton Mifflin describe la
religion de los 124 millones de japoneses de la siguiente manera: 112
3
millones de sintoistas y 93 millones de budistas. Los d iferentes fac-
tores culturales siguen influyendo en algunos aspectos de la identi-
dad de los japoneses modernos, y una misma persona puede ser tan-
to sintofsta como budista.
Las culturas y las tradiciones se sola pan en algunas regiones como
el Este asiatica e incluso en paises como J apon, China o Corea, y los
intentos de hacer generalizaciones sobre los «valores asiaticos>:> (con
contundentes - y a menu do brutales- implicaciones para una enor-
me masa de personas de esta region que tienen distinta fe, conviccio-
nes y compromises) son muy burdos. Induso los 2,8 millones de per-
sonas que viven en Singapur tienen tradiciones culturales e historicas
muy diferentes. D e hecbo, Singapur tiene la admirable fama de fo-
mentar Ia concordia entre comunidades y la coexistencia padfica.
EL OcCJDENTE MODEHNO v LA TEsts SOBR(; su stNGtiLARIOAD
Las justificaciones del autoritarismo en Asia -y, en terminos mas
generales, en las sociedades q ue no son occidentales- suelen ser res-
paldadas indirectamente por Jos modos de pensar del p ropio Occi-
dente. En America y en Europa existe una clara tendencia a suponer,
aunque solo sea implicitamente, que la primacfa de la libertad polfti-
ca y de la democracia es una caracterfstica fundamental y antigua de
Ia cultura occidental, que no se encuentra con facilidad en Asia.
Existe, por asf decirlo, un contraste entre e1 autoritarismo supuesta-
282
tm·11u: io1pltcito, por cjcmp lo, en el confucisnisrno y cJ respcto u la li-
bt: l htd y lo nutonomi(l ir·u.Hviduoles ~llpucsHamt:nte a rraigado en Ia
' uhu1·n liberal occidcnral. Los pro motores occidentales de Ia libertad
p!:rsol1ol y polfticu en cl mundo no occidental suelen considerar que
llcvn.n valures occidcntales a Asia y Africa. El mundo es invitado a
Ml m:usc uJ club tie Ia «democracia occidental» y a admirar y defen-
der· los ~wnlores occidentales» traclicionales.
P..n todo esto hay una considerable tendencia a hacer una extra-
polad6n del presente hacia atrds. Los valores que Ia Jlustracion eu-
rop(.!ll y otros movi.mientos telativamente recientes han difundido y
cxtcndid o no pueden considerarse parte de la herencia occidental
:;cculnr, cxperimentados en Occidente durante milenios. 4 Lo que sf
obscrvamos en los escritos de algunos autores clasicos occidentales
(po r ejemplo, Aristoteles) es la defensa de algunos componentes del
com:t:pto general que constituye Ia idea moderna de la liber~ad poli-
Lk a. Pero tambieo puede observarse esta defensa de esos compo-
mmtes en muchos escritos de las tradiciones asiaticas.
Para ilustrar este punta, examinemos la idea de que la libertad
personal de todos es importante para conseguir una buena sociedad.
Podernos considerar que esta tesis esta formada por dos componen-
tes distintos, a saber, 1) el valor de la libertad personal: la libertad
p ersonal es importante y debe garantizarse a aquellos que <<impor-
tan» en una buena sociedad, y 2) fa igualdad de la libertad: todo el
mundo importa y la libertad que se garantiza a uno debe garantizar-
se a todos. Los dos componentes entrafian que Ia libertad personal
debe garantizarse de una man era compartida a todos. Aristoteles de-
fendio con frecuencia Ja primera proposicion, pero al excluir a las
mujeres y a los esclavos, hizo poco por defender Ia segunda. De he-
cho, Ja defensa de la igualdad tiene un origen bastante reciente.
Incluso en una sociedad estratificada en clases y castas, podrfa con-
siderarse que la libertad tiene un gran valor para los pocos pri-
vilegiados (como los mandarines o los brahmanes) de la misma
forma que la libertad tiene valor para los hombres que no son escla-
vos en las correspondientes concepciones griegas de lo que es una
buena sociedad.
Existe otra util distincion entre 1) el valor de la tolerancia: deben
tolerarse las diversas creencias, compromises y acciones de las per-
28.3
sonas, y 2) lt1 Lf!.UtT!Jad dt• /,, toleranclll: IH lolc:r;mcw 4111.' ~>1.' of It'( 1.· ;I
unos J ebe otreccrsc de muncra razonable a rodos (sulvn < u;mclo Ia
tolerancia de unos pudiera llevar a la mtolerancia hac1a mrns). I Jna
vez mas, en los p rimeros escriros occidemales podemos encontrar
con frecuenci a argumentos a favor de una cierta rolerancia, sin que
esta vaya acompafiada de Ia igualdad de la toleranda.
Para hacer un estudio comparativo, hay que preguntarse si se
observan estos componentes constitutivos en los escritos asiaticos
de la misma forma en que se encuentran en el pensamiento occiden-
tal. La presencia d e estos componentes no debe confundirse con la
ausencia de lo contrario, a saber, de ideas y doctrinas que no hacen
claramente hin capie en la libertad y la tolerancia. En los clasicos oc-
cidentales tam bien se defiende el orden y la disciplina. De hecho, no
esta en modo alguno claro para mf que Confucio sea mas autoritario
en este sentido que, por ejemplo, Platon o san Agustin. La verdade-
ra cuesti6n no es si estas perspectivas en las que esta ausente la li-
bertad estan presentes en las tradiciones asiaticas, sino si las perspec-
tivas en las que esta presente la libertad estan ausentes en dichas
tradiciones.
Es ah1 donde cobra suma importancia Ia diversidad de los siste-
mas de valores asiaticos, que incorpora la diversidad regional, pero la
trasciende. Un ejemplo obvio es e1 papel del budismo como forma
de pensamiento. En Ia tradici6n budista, se concede una gran im-
portancia a Ia libertad, y algunos de los primeros escritos teoricos in-
dios con los que estan relacionadas las ideas budistas atribuyen un
papel significarivo a la volici6n y ala libertad de elecci6n. La noble-
za de Ia conducta ha de lograrse en libertad, e incluso las ideas de li-
beracion (como Ia moksha) tienen esta caracterfstica. La presencia de
estos elementos en el pensamiento budista no anula la importancia
que tiene para Asia la disciplina ordenada en la que pone enfasis el
confucianismo, pero serfa un error considerar que el confucianismo
es la {mica tradici6n que hay en Asia y, de hecho, incluso en China.
Dado que son rantas las interpretaciones autoritarias modernas de
los valores asiaticos que centran la arencion en el confucianismo, me-
rece la pena subrayar esta diversidad.
284
I N l'llRI'RETACJONES DE CON FUCIO
De hecho, Ja interpretacion del confucianisrno habitual hoy entre los
dcfensores autoritarios de los valores asiaticos no puede decirse que
haga justicia a la diversidad que hay en las propias ensefianzas de
5
Confucio. Confucio no recomendaba la lealtad ciega al Estado.6
Cuando Zilu le pregunta «Como servir a un principe», Confucio le
responde «Dile Ia verdad aunque le ofenda>>.7 Los encargados de la
censura en Singapur o Pekin posiblemente adoptarfan una postura
muy diferente. Confucio no es contrario a la prudencia y al tacto
practicos, pero no renuncia a la recomendaci6n de oponerse a un
mal gobierno. «Cuando el Estado va por buen camino, habla con au-
1I dada y actua con audacia. Cuando el Estado ha perdido el norte, ac-
tua con audacia y habla en voz baja.»8
1 De hecho, Confucio es un daro ejemplo del hecho de que los dos
pilares del edificio irnaginario de los valores asiaticos, a saber, la leal-
tad ala familia y la obediencia al Estado, pueden entrar en grave con-
flicto. Muchos defensores del poder de los <<valores asiaticos» ven en
el papel del Estado una extension del papel de la familia, pero como
senala Confucio, puede haber tensiones entre los dos. El gobernador
de She le dice a Confucio: «Entre mi gente, hay un hombre de indo-
mabie integridad: cuando su padre robo una oveja, lo denunci6.» Y
Confucio responde: «Entre mi gente, los hombres fntegros hacen
otras cosas: un padre encubre a su hijo, un hijo encubre a su padre,
y hay integridad en lo que hacen.»9
AsHOKA Y KAuTJ LY .-.
Las ideas de Confucio eran mucho mas complejas y refinadas que las
maximas que suelen defenderse en su nombre. Tambien se tiende a
dejar de lado a otros autores de la cultura china y a olvidar otras cul-
turas asiaticas. Si pasamos a las tradiciones indias, podemos encon-
rrar, de hecho, toda una variedad de ideas sobre la libertad, la tole-
rancia y la igualdad. La formulaci on mas interesante en muchos
aspectos de la necesidad de defender la igualdad de la tolerancia se
285
l'llt' lll: t ll t ,, e ll lo~ est·rHo~ dd A)>hokn, lJIIl' 11!-:lll l'tl l'l ' '
t' t llJK"I .Hiot
glo 111 <1. J.L lu!. destinos dt' un tmpl: rtO mdio ntJs grnmk que cl dt
cualqwer otro rey indio (incluidos Ius mongole:. e incluso lm. tukhs.
si excluimos los Estados nativos que dejaron los britanicos). Comen-
zo a pres tar una gran atencion a Ia etica publica y a la pollt ica ilus-
trada tras quedarse horrorizado ante Ia camicerfa que via en su pro-
pia batalla victoriosa contra el reino de Kalinga (lo que actualmente
es Orissa). Se convirtio al budismo y no solo contribuyo a hacer de el
una religion mundial enviando emisarios con el mensaje budista a
Oriente y Occidente, sino que tam bien lleno el pais de inscripciones
talladas en piedra que describen los tipos de vida buena y la natura-
leza de un buen gobiemo.
Estas inscripciones conceden especial importancia a Ia roleran-
cia de Ia diversidad. Par ejemplo, el edicto (cuya numeracion actual
es XII) de Erragudi formula Ja cuesti6n de la sigwente manera:
... un hombre no debe venerar a su propia secta o menospre-
ciar Ia de otro sin razon alguna. Solo debe menospreciarla par una
razon especifica, ya que las scctas de otras personas merecen todas
elias que se las venere par una u orra raz6n.
Actuando asi, un hombre exalta a su propia secta y. al mismo
tiempo, hace un favor a las sectas Je otros. Actuando al contra rio,
un hombre perjudica a su propia sccta y no haec ning{tn favor a las
de otros. Pues qwen venera a su propil'l secra y menosprecia las de
otros por sentirse tan vinculado a Ia suya que solo pretende au-
mentar su esplendor, en realidad con esa conducta causa un grave
dafio a su propia secta. 10
En estos edictos del siglo w a. ].C. se bace hincapie e n la impor-
tancia de la tolerancia para la polftica del gobiemo y para la conduc-
ta de los ciudadanos entre sf.
Par lo que se refiere al alcance y a la cobertura de Ia tolcrancia,
Ashoka era un universalista, y la demandaba para todos, induidos los
que denominaba <<pueblo selvatico>>, que era Ia poblaci6n tribal que
vivia en formaciones econ6micas preagricolas. L a defensa que bace
Ashoka de Ia tolerancia igualitaria y universal tal vez parezca poco
asiatica a algunos observadores, pero sus ideas estan firmemente en-
286
t .tt t.11da~en los tipus dl· unnlisi:; ya d • modo en los drculos intelectun-
l ., mdio:, en lo~ ~iglos untcriorc!i.
l~ll intereMlntt!, :,in t=mbargo, analizar en este contexte a otto au-
lot indio cuyo tratado sabre el gobierno y Ia economia polftica tam-
oren tuVO una gran importancia y ejerci6 una profunda influencia.
Nos referimos a Kautilya, autor de Arthashastra, que puede tradu-
ci rse como «.I a ciencia econ6mica», si bien trata de la politica practi-
ca aJ menos tanto como de Ia economia. Kautilya fue contempon\neo
de Aristoteles, en el siglo IV a. J.C., y ocup6 el cargo de ministro prin-
cipal del emperador Chandragupta Maurya, abuelo del emperador
Ashoka, que habfa creado el gran imperio Maurya en todo el sub-
continente.
Los escritos de Kautilya suelen citarse como prueba de que Ia li-
bertad y la toletancia no eran valoradas en la tradici6n clasica india.
En Arthashastra hay dos aspectos del relata impresionantemente mi-
nucioso sabre teorfa economica y la polftica que podrian tender a
sugerir ese diagnostico. En primer Iugar, Kautilya es un firme parti-
dario del enfoque basado en las consecuencias. Aunque en sus
minuciosos consejos de polftica defiende con firmeza los objetivos
de promover Ia felicidad de los subditos y el arden en el reino, con-
sidera que el reyes un aut6crata benevolente, cuyo poder, empleado
en hacer el bien, debe maximizarse par media de una buena organi-
zaci6n. Par lo tanto, Arthashastra contiene, par una parte, perspica-
ces ideas y sugerencias sabre cuestiones practicas como la preven-
ci6n de las hambrunas y la eficacia administrativa que siguen siendo
relevantes induso hoy (mas de dos mil aiios mas tarde) 11 y, sin em-
bargo, por otra, su autor esta dispuesto a asesorar al rey sabre como
salirse con la suya, si es necesario, violando Ia libertad de sus opo-
nentes y adversaries.
En segundo lugar, parece que Kautilya concede poca importan-
cia a la igualdad politica o economica y su vision de lo que es una
buena sociedad esta muy estratificada en clases y castas. Aunque el
objetivo de promover la felicidad, que ocupa una elevada posicion
en Ia jerarquia de valores, se apiJca a todo, los demas objetivos son
daramente poco igualitarios en cuanto a forma y contenido. Es una
obligaci6n prestar a los rniembros menos afortunados de la sociedad
el apoyo que necesitan para escapar de las desdichas y disfrurar de la
287
vida, y Kautilya constdera que es un debcr dd 'cv <<pt opntllllll.ll
ayuda a los huertanos, los anci:mos, los enfermos, los nl ltgtdm v lo,
incapacitados» y «subsistencia a las mujeres incapacitadtl1> lu,mdo
estan embarazadas, asf como a los [nuevas] hijos que engt:ndntn>>.' '
Pero el hecho de que reconozca esa obligacion de proporcionar ayu-
da no quiere decir que valore Ia libertad de estas personas para deci-
dir como quieren vivir, es dedr, que tolere Ia heterodoxia.
~Que conclusion podemos extraer, pues, de todo esto? Cierta·
mente, Kautilya noes, desde luego, un democrata ni un igualitario ni
un promotor general de Ia libertad de todo el mundo. Y, sin embar·
go, cuando llega el momenta de indicar lo que deben recibir las per·
sonas mas favorecidas -las clases mas altas-, la libertad figura en
un destacado lugar. Se considera que negar Ia Jibertad personal a las
clases altas (las llamadas arya) es inaceptable. De hecho, especifica
las sandones que han de pagar, algunas de las cuales son altas, aque-
llos que obliguen a un aduho o a un nifio a trabajar para ellos, aun
cuando considere que Ja esclavitud de los esclavos existentes es acep·
table. 13 En Kautilya no encontramos, desde luego, nada parecido ala
clara defensa que hace Aristoteles de la imponancia del libre ejerci-
cio de las capacidades. Pero Kautilya centra daramente la atencion
en Ia libertad de las clases altas. Hay un contraste con las obligacio-
nes del gobierno para con las clases bajas, que adoptan la forma pa-
ternalista de atencion publica y ayuda estatal para evitar grandes pri-
vaciones y sufrimientos. Sin embargo, en la rnedida en que aparece
en todo este tratado una vision de una buena vida, se trata de una vi-
sion coberente con un sistema etico que valora la libertad. Solo
preocupan, desde luego, las clases altas de la sociedad, pero esa preo·
cupacioo no es radicalmente diferente de la preocupacion griega por
los hombres libres frente a los esdavos o las mujeres. Por lo que se
refiere a Ia cobenura, Kautilya se diferencia del universalista Asho-
ka, pero no del todo del particularista Aristoteles.
LA TOLERANCIA ISLAMICA
H emos analizado con algo de detalle las ideas politicas y las razones
practicas de dos autores indios contundentes, pero muy diferentes,
288
tllll'l.'~porH.Ik•nl l.'1> n los ~·~los rv y 111 ::1 . j .C., porquc sus ideas han m-
llu iclo en lol> cst:rllos indtos postcriores. Pcro Lambien podemos exa-
nunu~ muchos OLrus ~urorcs. EnLre los poderosos que maniliestan y
pracucan Ia tolt:rancta de Ia diversidad en Ia India debe sefialarse
por supuesto, al gran emperador mongol Akbar, que reino entre 1556
Y 1605. Una vez mas, no estamos hablando de un democrata sino de
un poderoso rey para el que habra muchos tipos de conducta social
Y religiosa que eran aceptables y que admitfa algunos derechos hu-
manos, incluida la libertad de cultos y de pracricas religiosas, que no
se habrian tolerado tan facilmente en algunas regiones de Europa en
tiempos de Akbar.
Por ejemplo, en 1591 -1592 cuando llego el afio 1000 de Ia hegi-
ra musulmana, habfa una cierta excitacion por este motive en De-
lhi Y Agra (no muy diferente de la producida porIa Ilegada del afio
2000 del calendario cristiano). Akbar hizo publicos varies edictos
en este momenta de Ia historia que se referian, entre otras cosas, a
la tolerancia religiosa y que dedan lo siguiente:
.. Nadie debe .ser molestado a causa de la religion y [debe] per-
rruttrse a cualqwera que adopte la religion que dcsee.
Si un hindu, cuando era nifio o en cualquier otro momenta,
fue hecho musulman contra su voluntad, debe permitirsele, si lo
desea, volver a la religion de sus padres. 14
. Una vez mas, la tolerancia, aunque neutral desde el punto de
vtsta de la religion , no era universal en otros aspectos, entre los cua-
les se encontraban la igualdad sexual o la igualdad entre los mas jo-
venes Y los de edad avanzada. El edicto defendla la repatriacion
forzosa de una mujer hindu joven a la familia de su padre si la ha-
bra abandonado en busca de un amante musulman. A Ia bora de
elegir entre apoyar a los amantes jovenes y al padre hindu de la mu-
jer joven, las simpatfas del viejo Akbar estan con su padre. La tole-
rancia Y la igualdad se combinan con la intolerancia y la desigual-
dad en otro, pero es bastante notable e1 grado de tolerancia general
en cuestiones de creendas y practicas. QuJza no sea irrelevante se-
fialar en este contexte, sobre todo reniendo en cuenta la agresiva
venta del «liberalismo occidental», que mientras Akbar hada estas
289
cleclaracione!>, Ia lnquisici6n estaba en plena apogeo en Eu r opa.
La civilizaci6n ishim.ica suele considerarse fundamentalmen t e in-
tolerante y hostil bacia Ja libertad individual, sobre todo en Oriente
Medio, a causa d e las batallas politicas actuales, pero en eJ islam tam-
bien se observa mucho la presencia de diversidad y variedad dentro
de una tradici6n. En Ia India, Akbar y casi todos los demas mongo-
les constituyen buenos ejemplos tanto de la teoria como de Ia practi-
ca de la tolerancia politica y religiosa. Tambien pueden encontrarse
ejemplos parecidos en otras partes de la cultura islamica. Los empe-
radores turcos eran a menudo mas tolerantes que los europeos de su
epoca. Tambien podemos encontrar abundantes ejemplos en El Cai-
ro y Bagdad. De hecho, incluso el gran estudioso judfo Maim6nides,
del siglo x u, tuvo que salir huyendo de la intolerante Europa (en la
que habia nacido) y de la persecucion de los judfos para refugiarse en
la tolerante y urbana ciudad de El Cairo bajo el mecenazgo del sul-
tan Saladino.
Alberuni, matematico irani, que escribio el primer libro general
sobre la India a principios del siglo XI (ademas de traducir tratados
matematicos indios al arabe), tambien fue uno de los primeros te6ri-
cos antropologicos del mundo. Seiialo -y protest6 contra- el he-
che de que «en estos dos palses es habitual que se menosprecie a los
extranjeros». Dedico una gran parte de su vida a fomentar el mutuo
emendimiento y Ia tolerancia en su roundo del siglo XJ.
Es facil multiplicar los ejemplos. Lo que debemos comprender
es que los defensores modernos de la vision autoritaria de los <<Valo-
res asiaticos» basan sus ideas en interpretacion es muy arbitrarias yen
selecciones extraordinariamente JimiLadas de autores y tradiciones.
La libertad no es valorada solo por una cultura, y las tradiciones oc-
cidentales no son las linicas que nos preparan para adoptar un enfo-
que de los problemas sociales basado en la libertad.
GLOBALIZACI6N: UCONOMfA, CULTURA Y DERECHOS
La cuesti6n de la democracia tambien guarda una estrecha relaci6n
con otro aspecto cultural que ha sido objeto recientemente d e una
cierta atenci6n justificada. Es el abrumador poder de Ia cultura y del
290
stilo de vida occidentales para socavar los modos de vida y las cos-
tumbres sociales tradicionales. Para todo aquel al que le preocupe el
valor de la tradicion y de las costumbres culturales indigenas se trata
en realidad de una seria amenaza.
El mundo contemporaneo esta dominado por Occidente, y aun-
que la autoridad imperial de los antiguos gobernantes del mundo
haya disminuido, Occidente sigue dominando tanto como antes y,
en algunos aspectos, mas que antes, sobre todo en temas culturales.
El sol no se pone nunca en el imperio de Coca-Cola o de MTV.
La amenaza que se cierne sobre las culturas natlvas en el mun -
do globalizador de hoy es, en gran medida, inevitable. Si bay una
soluci6n que no es viable es detener la globalizaci6n del comercio
y de las economlas, ya que es diffcil oponer resistencia a las fuerzas
de los intercambios econ6micos y de Ja division del trabajo en un
mundo competitivo impulsado por enormes cambios tecnologicos
que dan una ventaja econ6micamente competitiva a Ia tecnologfa
modern a.
Esta situaci6n plantea un problema, pero no solo eso, ya que eJ
comercio mundial puede traer consigo --como vaticin6 Adam
Smith- mayor prosperidad economica a todos los palses. Pero pue-
de haber tanto vencedores como vencidos, aun cuando en conjunto
las cifras agregadas no empeoren sino que mejoren. Por lo que sere-
fiere a las disparidades economicas, la respuesta correcta ha de con-
sistir, entre otras cosas, en realizar un esfuerzo concertado para que
la globalizacion destruya menos empleo y menos formas tradiciona-
les de ganarse Ia vida y para que la transicion sea gradual. Para aUa-
nar el proceso de transicion, tam bien tiene que haber oportunidades
para recidarse y adquirir nuevas cualificaciones (paJa las personas
cuyo empleo desaparece), asf como redes de proteccion social (en
forma de seguridad social y otros mecanismos de ayuda) para aque-
Uos cuyos intereses resulten perjudicados -al menos a corto pla-
zo-- por los cam bios globalizadores.
Esta clase de respuestas tam bien clara algunos resultados en el te-
rrene cultural. El saber manejar ordenadores y sacar partido a Inter-
net y a parecidos servicios transforma no solo las posibilidades eco-
nomicas sino tambien la vida de las personas en las que influye ese
cambia tecnico. Una vez mas, eso no tiene por que ser lamentable.
291
l lay, sin cmb:ugo, Jus problt:mas, 11110 cnnHlll CO li t I llllllldt, \It 1,,
economfa y otro muy diferente. 1'
En primer l ugar, el mundo de las comunicocionts y Ius rm~:r
cambios modernos requiere educaci6n y formacion basicas. Aunqllc
algunos pafses pobres han realizado excelenres progresos e n esra
area (buen ejemplo de ella son los paises del Este y Sureste asiaticos),
otros (como los del Sur asiatica y Africa), han tendido a quedarse re-
zagados. La igu aldad de·oportunidades culrurales, asf como de opor-
tunidades econ 6micas, puede ser muy importante en un mundo glo-
balizador. Se trata de un reto que comparten el mundo econ6mico y
el mundo cultural.
La segunda cuesti6n es muy distinta y hace que el problema cul-
tural sea diferente del problema econ6mico. Cuando se produce un
ajuste econ6mico, se vierten algunas lagrimas par los metodos de
producci6n sustituidos y por la tecnologia superada. Puede haber
una cierta nostalgia par objetos especializados y elegantes (como una
maquina de vapor o un reloj antiguos), pero en general nose desea
especialmente la maquinaria vieja y descartada. Sin embargo, en el
caso de Ia cultura pueden echarse mucho de menos las tradiciones
perdidas. La desaparicion de viejos modos de vida puede causar an-
gustia y una profunda sensaci6n de perdida. Es alga asf como la ex-
tinci6n de viejas especies animales. La eliminaci6n de las viejas espe-
cies en favor de otras que estan «mejor dotadas» para sobrevivir y
multiplicarse puede ser un motivo de lamentaci6n, y el hecho de que
las nuevas especies sean «mejores» en el sistema darwinista de com-
paracion, no tiene por que servir de suficiente consuelo. 16
Se trata de una cuesti6n algo grave, pero es la sociedad Ia que ha
de decidir que quiere hacer, si quiere hacer algo, para conservar las
viejas formas de vida, quiza incluso incurriendo en un elevado coste
econ6mico. Los modos de vida pueden conservarse si la sociedad lo
decide, y se trata de sopesar los castes de esa conservaci6n y el valor
que concede Ia sociedad a los objetos y los modos de vida conserva-
dos. No existe, desde luego, ninguna formula magistral para realizar
este anilisis coste-beneficia, pero lo que es fundamental para evaluar
de manera racional esas decisiones es Ia capacidad de los individuos
para participar en debates pli blicos sabre el tema. Volvemos de nue-
vo a Ia perspectiva de las capacidades: los diferentes sectores de la
292
socicd:.td (y JW ~>olu los sociu lmcntc p•·ivilegiudos) deben poder par-
tidp~•r en 1:1~ c.lccisinn~:s sobre lo que debe conservarse y lo que debe
dcsccharse. No existe ninguna obligaci6n de conservar todos los mo-
c.los de vida que desaparecen incurriendo incluso en un elevado cos-
te, pcro si que es en realidad necesario --en aras de la justicia so-
cial- que los individuos puedan participar en estas decisiones
soc1· a~ es, s1. 1o d esean. 17 Esa
,
es otra raz6n mas para conceder impor-
tancia a capacidades tan elementales como la de lectura y escritura
(que se adquiere por medio de una educaci6n basica), la de estar
bien informado e instruido (que se consigue gracias ala libertad de
los medics de comunicaci6n) y lade tener oportunidades realistas de
participar libremente (par media de elecciones, referendums y el uso
general de los derechos humanos). Los derechos hurnanos en su sen-
tide mas am plio tambien intervienen en este ejercicio.
lNTERCAMBIO CULTURAL Y OMNlPRESBNTE INTERDEPENDENOA
Ademas de estos reconocimientos basicos, tambien es necesario se-
iialar que la comunicaci6n intercultural y la apreciaci6n de otras cul-
turas no tienen par que ser algo vergonzoso y lamentable. Tenemos
capacidad para disfrutar de las cosas que provienen de otros lugares,
Y el nacionalismo o chauvinismo cultural puede ser una manera se-
riamente enfermiza de enfocar la vida. Rabindranath T agore, el gran
poeta bengali, hizo una observaci6n bastante elocuente sobre esta
cuesti6n:
Todo lo que comprendamos y disfrutemos en los productos del
hombre se vuelve nuestro al instante, cualqui.era que sea su ori-
gen. Estoy orgulloso de mi humanidad cuando puedo reconocer
como mios a los poetas y los artistas de otros paises. Permitidme
sentir con absolute gozo que todas las gran des glorias del hombre
son mfas. 18
Aunque corremos el riesgo de pasar por alto la singularidad de
las culturas, tambien existe la posibilidad de que nos dejemos enga-
fiar por el supuesto de la omnipresente insularidad.
293
 At yabh,lt.l lu ll.tnm tlrdbtt fl'tt («lllethu t:ucrJtm) y;ya-ardbo ((<cucr
Se puede decir, de hccho, que cxtsll'n nu<ellllrttdl ll hiiH •. y nl,l!t
cia mc·dtm~) , y cnton ccs abrcvi6 ciL<!nnino utilizando simplemen-
influencias intercultura les en el rnundo d<.! lo yul' l'l'lWW{ ~n ,,._1' tcUos
te}vcl («cucrc.hm). Dc jy11 los tirabes derivaron foneticamentejiba,
a los que los alarma la posibilidad de que se proJu:lca LUIJ suhv ·r·sidn
que, siguiendo Ia practica arabe de omitir vocaies, se escribfa
cultural. 19 Los que temen por las culturas suelen tcner utu vi~>ion muy
como jb. Actualmenre jiba, aparte de su significado tecnico, es
fragil de cada u na de elias y tienden a subestimar nuestru cupaciJaJ
una palabra que no significa nada en arabe. Algunos autores pos-
para aprender de otros lugares sin sentirnos abrumados por esa ex- teriores que se encontraron con jb como abreviatura de la palabra
periencia. D e hecho, la ret6rica de la «tradici6n nacionab> puede sin sentido ;i'ba Ia sustituyeron por jaib, que contiene las mismas
contribuir a ocultar la historia de factores extemos que han influido letras, y es una buena palabra arabe que significa «cala>> 0 «ba-
en las diferentes tradiciones. Por ejemplo, es posible que el chile sea hfa». Mas tarde, Gherardo de Cremona (c. 1150), cuando hizo sus
un eJemento fundamenta l de la cocina india tal como la entendemo s traducciones del arabe, sustituy6la palabra arabejaib por su equi-
(hay quienes piensan incluso que es algo asi como una «sintonia» de valente Iatino, sinus [que significa cala o bahia], de donde prece-
la cocina india), pero tambien es cierto que el chile nose conoda en la de nuestra palabra actual seno?0
India hasta que lo llevaron los portugueses hace solo unos siglos (en
el antiguo arte culinario indio se utilizaba la pinllenta, pero no el chi-
Debe quedar claro que no es que neguemos que todas las cultu-
le). Los curries indios no son menos «indios» por esta raz6n.
ras tienen algo que las hace (micas sino, mas bien, que defendemos Ia
Tampoco tiene nada de vergonzoso el hecho de que -dada Ia
necesidad de una cierta sofisticaci6n para comprende r las influen-
enorme popularidad que tiene la comida india en Ia Gran Bretaiia
cias ioterculturales, asf como nuestra capacidad basica para disfrutar
actual- la Oficina Britanica de Turismo diga que el curry es un au-
de los productos de orras culturas y de otras tierras. No debemos
tentko «plato britanico». Hace un par de veranos me encomre in-
perder nuesrra capacidad para comprender nos unos a otros y disfru-
cluso en Londres una maravillosa descripci6n del incurable «brita-
tar de los producros culturales de los diferentes paises defendiendo
nismo» de una persona: era, me dijeron, «tan britaruca como los
apasionadam ente la conservaci6n y la pureza.
narcisos o el polio tikka masala».
La imagen de independen cia regional en cuestiones culturales es
muy engafiosa y resulta diflcil defender el valor de mantener las tra-
PRESUPOSI CIONES UNJVERSALISTAS
diciones puras e impolutas. A veces las influendas iotelectuales exte-
riores pueden ser mas indirectas y proceder de muchas fuentes. Por
Antes de terminar este capitulo tambien debemos examinar otra
ejemplo, algunos chauvinistas indios se han quejado del uso de ter-
cuesti6n relacionada con e1 tema del separatismo cultural, dado el
minologia «occidental» en los programas de estudios, por ejemplo,
enfoque general de este libro. Ya se habra dado cuenta ellector de
en las matematicas modernas. Pero dadas las interrelacio nes existen-
que este libro se basa en la creencia de que los diferentes individuos
tes en el mundo de las matematicas, resulta dificil saber que es «oc-
de las diferentes culturas son capaces de compartir muchos valores
cidental» y que oo lo es. P or poner un ejemplo, consideremos el ter-
comunes y de ponerse de acuerdo en algunos compromis es comu-
mino «seno» utilizado en trigonometd a, que lleg6 ala India de Gran
nes. De hecbo, el valor supremo de la libertad como principia rector
Bretana y, sin embargo, en su genesis hay un notable componente
de este libro es una poderosa presuposici 6n universalista.
indio. Aryabhata, el gran matematico indio del siglo v, habia analiza-
Y a hemos analizado antes, al principia del presente capitulo, Ia
do e1 concepto de «seno» en su obra y lo habfa llamado en sanscrito
tesis de que los ~~valores asiaticos» son indiferentes ala libertad o de
jya-ardha («cuerda media>>). A partir de ahf el termino inicio un inte-
que Ia concesi6n de importancia a la libertad es un valor intrinseca-
resante viaje migratorio descrito por Howard Eves:

294 295
 mente «occidental ». Sin embargo, a veces se dice que Ia tolerancia de
Jigiosas: «iOh, R:ama, se sensato, no existe mas mundo que este, que
la heterodoxia en cuestiones de religion, en particular, es historica-
es seguro! Disfruta del presente y deja atras lo desagradable.» 24
mente un fen6meno «occidental». Cuando publicamos un articulo
Tam bien es irnportante tener en cuema el hecho de que la (mica
en una revista norteamericana en que rebatiamos Ia interpretacion
religion del mundo que es claramente agnostica, a saber, e1 budismo,
autoritaria de los <<Valores asiaticos» («Human Rights and Asian Va-
es de origen asiatico. De hecho, se origin6 en la India en el siglo vt
lues», The New Republic, 14 y 21 de julio de 1997), las respuestas que
a. J.C. hacia la epoca en que proliferaron los escritos ateos de lases-
recibirnos apoyaban en general nuestra critica contra Ia supuesta sin-
cuelas de Carvaka y Lokayata. Incluso los Upanishads (importante com-
gularidad de los <<Valores asiaticos» (como valores generalmente au-
ponente de las escrituras hindues que surgio algo antes y que ya hemos
toritarios), pero tambien sostenian que Occidente, por otra parte, era
mencionado al citar la pregunta de Maitreyee) analizaron con eviden-
especial en lo que ala tolerancia se refiere.
te respeto la idea de que el pensamiento y la inteligencia son el resul-
Se decia que Ia tolerancia del escepticismo y Ia heterodoxia re!i-
tado de condiciones materiales del cu erpo, y «cuando desaparecen»,
giosos eran una virtud espedficam ente «Occidental». Un observador
es decir, «despues de ]a muerte», <<no queda inteligencia algtma».25
esboz6 su idea de que la «tradici6n occidental» es unica por su
Las escuelas de pensamiento escepticas sobrevivieron en los circulos
«aceptacion de la tolerancia religiosa lo suficiente para que se permi-
intelectuales indios durante milenios, e incluso todavfa en e1 siglo XIV,
ta incluso el atefsmo como un rechazo por principios de las creen-
Madhava Acarya (que era ei mismo un buen hindu vaishnavita), en su
cias». Este observador tenia, desde luego, razon al sostener que la to-
obra clasica llamada Sarvadmsanasamgraha (Recopilaci6n de todas las
lerancia religiosa, incluso la tolerancia del escepticismo y el ateismo,
filoso/ias), dedic6 todo el primer capitulo a hacer una rigurosa presen-
es un aspecto fundamental de la libertad social (como tam bien lo ex-
tacion de los argurnentos de las escuelas ateas indias. El escepticismo
plica de manera convincente John Stuart Mill).21 Pero afiadia ade-
religiose y su tolerancia no son un fenomeno solo occidental.
mas: «~Donde en Ia historia de Asia, se pregunta uno, puede en-
Ya hemos hecho referencia antes ala rolerancia en general en las
contrar Amartya Sen algo equivalente a esta notable historia de
culturas asiaticas (como ]a arabe, la china y la india) y, como mues-
escepticismo, atefsmo y libre pensamiento?»22
tran los ejemplos citados, la tolerancia religiosa forma parte de ella.
Se trata en realjdad de una pregunta excelente, pero no es dillcil
No es diffcil encontrar ejemplos de violaciones -a menudo extre-
encontrar la respuesta. De hecho, hay tantos buenos candidatos que
mas- de la tolerancia en cualquier cultura (desde las inquisiciones
resulta dificil escoger una pane de la historia de Asia para buscar la
medievales hasta los campos de concentracion modernos de Occi-
respuesta, ya que esta puede encontrarse en muchos componente s de
dente y desde las matanzas religiosas hasta la opresi6n discriminado-
esa historia. Por ejemplo, en la India en particular, podriamos sefia-
ra de los talibanes en Oriente) , pero en las distintas y distantes cul-
lar la importancia de las escuelas ateas de Carvaka y Lokayata, cuyo
turas siempre han surgido - de diferentes formas- voces a favor de
origen es muy anterior a la era cristiana y produjeron una duradera,
Ia libertad. Si quieren rechazarse las presuposiciones universalistas
influyeme y vasta literatura atea? 3 Aparte de los documentos intelec-
de este libro, sobre todo ala hora de valorar la importancia de la li-
tuales que defienden las creencias ateas, tam bien podemos encontrar
bertad, los motivos para rechazarlos han de buscarse en otra parte.
ideas heterodoxas en muchos documentos ortodoxos. D e hecho, in-
cluso el antiguo poem a epico Ramayana, que tan a menudo citan los
activistas politicos hindues como ellibro sagrado de la vida del divi-
0 BSERVACJONES FrNALES
no Raroa, contiene ideas muy discrepantes. Por ejemplo, e1 Ramaya-
na relata la ocasi6n en que Rama es aleccionado por un entendido
Los argumentos a favor de las libertades y de las correspondientes
hombre de mundo llamado Javali sobre Ja locura de las creencias re-
formulaciones desde ei punto de vista de los derechos son:
296
297
 1) su importancia intrinseca;
2) su trascendental contribucion a dar incentivos politicos pam
proporcionar seguridad economica;
3) su papel constructivo en Ia genesis de valores y prioridades.
Los argumentos no son distimos en Asia, y el rechazo de esta te-
sis alegando que los valores asiaticos son de una naturaleza especial
no resiste un estudio crftico. 26
Da Ia casualidad de que en Asia la idea de que los valores asiliti-
cos son intrfnsecamente autoritarios tiende a provenir casi en su ro-
talidad de portavoces de quienes estan en el poder (complementadas
- y reforzadas- a veces por dedaraciones occidentales que exigen
que los individuos defiendan lo que se considera que son espedfi-
camente <<Valores liberales occidentales»). Pero ni los ministros de
otros paises ni los responsables oficiales ni los Jideres religiosos tie-
nen el monopolio en la interpretacion de la cultura y los valores lo-
cales. Es importante escuchar las voces discrepantes que hay en cada
27
sociedad. Aung San Suu Kyi no tiene menos legitimidad -de he-
cho, tiene bastante mas- para interpretar lo que quieren los birma-
nos que los dirigentes militares de Myanmar, a cuyos candidatos de-
rroto en unas elecciones libres antes de ser encarcelada por la junta
militar derrotada.
El reconocimiento de la diversidad dentro de las diferentes cul-
turas es muy importante en el mundo moderno. 28 El constante bom-
bardeo con generalizaciones excesivamente simples sobre Ia <<civili-
zacion occidental», los <<Valores africanos», etc., tiende a socavar
algo nuestra comprension de la presencia de diversidad. Muchas de
estas interpretaciones de Ia historia y de la civilizacion no solo son in-
telectualmente superficiales sino que ademas contribuyen a ah ondar
las divisiones que existen en e1 mundo en el que vivimos. Lo cierto es
que en toda cultura parece que a Ia gente le gusta discutir y a menu-
do hacen exactamente eso si se les da la oportunidad. Cuando hay
disidentes, resulta difkil adoptar una vision inequivoca de la «verda-
dera naturaleza>> de los valores locales. De hecho, en todas las socie-
dades tiende a haber disidentes -a menudo muchos- que suelen
estar dispuestos a poner en grave riesgo su propia seguridad. De he-
cho, si no hubiera habido tantos disidentes, los regimenes autorita-
298
rios no hnbrwn tcniJo qliC torna t· ltUHas mcdidas rcprcsivas en Ia
practica parn complcmcnrar sus creencias intolerantes. La presencia
de disidemcs ll/.!11/tl a los grupos dirigentes autoritarios a adoptar una
visj6n represiv<t de Ia cultura local y, al mismo tiempo, esa misma
presencia socava Ia base intelectual de esa interpretacion unfvoca de
las creencias locales como un pensamiento homogeneo. 29
Los amitisis occidentales de las sociedades no occidemales sue-
len ser demasiado respetuosos con la autoridad: el gobernador, el
ministro, la junta militar, ellfder religioso. A este «sesgo autoritario»
contribuye el hecho de que los propios paises occidentales suelen es-
tar representados en las reuniones internacionales por responsables
y portavoces gubernamemales, los cuales oyen, a su vez, las ideas de
sus adversarios de otros pafses. Un enfoque correcro del desarrollo
no puede centrar tanto la atenci6n, en realidad, unicamente en los
que tienen el poder. Debe tener un alcance mas ampHo, y Ia necesi-
dad de que participe el pueblo no es una mera basura mojigata. De
hecho, la idea del desarrollo no puede disociarse de esa participa-
ci6n.
Por lo que se refiere a las tesis autoritarias sobre los «valores ashi-
ticos», hay que reconocer que los valores que se han defendido en el
pasado en los pafses asiaticos - tanto en el Este asiatica como en
otras regiones de Asia- son muy diversos. 30 De hecho, son pareci-
dos en muchos aspectos a algunas importantes variantes que suelen
observarse tambien en la historia de las ideas de Occidente. Creer
que en la historia de Asia han predominado los valores autoritarios
es no hacer mucha justicia a la rica variedad de ideas que hay en las
tradiciones intelectuales asiaticas. La discutible accion politica no
puede justificarse basandose en un discutible anal isis hisrorico.
299
 CAPITULO 11
Elecci6n social y conducta individuaJ
La idea de utilizar la razon para identificar y promover las socieda-
des mejores Y mas aceptab!es ha sido una poderosa fuerza impulsora
de los pueblos en el pasado y continua siendolo hoy. Arist6teles
coincidia con Agaton en que ni siquiera Dios podia cambiar ei pasa-
do. Pero tambien pensaba que e1 futuro esta en nuestras manos~ Po-
driamos construirlo basando nuestras decisiones en Ia razon. 1 Para
eso necesitamos un buen metodo de evaluacion e instituciones que
promuevan nuestros objetivos y nuestros compromises valorativos '
,
ast como unas normas de conducta y un razonamien to que nos per-
mitan lograr lo que tratamos de lograr.
~tes de profundizar en este razonamien to, tambien debemos
anahzar algunas de las razones que se exponen en Ia literatura para
dudar de Ia posibilidad de conseguir un progreso razonado. Si estas
razones son convincentes, pueden ser en realidad devas't adoras para
el en£oque que hemos adoptado en este libro. Seria una tonterfa
construir una ambiciosa estructura sobre arenas movedizas.
Nos gustarfa identiiicar tres tipos de escepticismo que parecen
merecer especial atencion. En primer Iugar, a veces se dice que dada
Ia heterogeneidad de las preferencias y de los valores que ti.enen los
diferentes individuos, incluso dentro de una misma sociedad no es
posible disponer de un marco coherente para realizar una eval~aci6n
social razonada. Segiln esta opinion, no puede realizarse una evalua-
cion social razonada y cohereme. A veces se invoca en este contexto
el fam oso <(teorema de la imposibilidad» de Kenneth Arrow para re-
2
forzar este argumento. Generalmen te se considera que ese notable
teorema demuestra que es imposible hacer una eleccion social rado-
n~ a partir de las preferen cias individuales, ]o cual por norma se
ptensa que es una conclusion muy pesimista. H abrfa que examinar
300
t<lnto cl contc:tuJu unulluco del tcorem3 c:omo sus inrerpretaciones
fundmncnw b.. Ltl idea Je la «base de informacion» ya analizada en
d cnpiLuJo 3 es crucial en este contexto.
El segundo tipo de crftica es metodol6gico y se basa en un argu-
mento que pone en duda nuestra capaddad para tener lo que pre-
tendemos tener, pues sostiene que la historia real esta plagada de
«consecuencias inintencion adas». La importanci a de las consecuen-
cias inintencionadas ha sido destacada de diferemes maneras por
3
Adam Smith, Carl Menger y Friedrich H ayek, entre otros. Si la ma-
yor parte de las cosas importantes que ocurren no se pretendian (y
nose han hecho a prop6sito), parece que son bastante vanos los in-
tentos razonados de conseguir lo que queremos. Tenemos que averi-
guar cuales son exactament e las implicaciones de las ideas que se de-
rivan de los estudios realizados en este campo y de los que fue
pionero Smith.
La tercera dase de dudas esta relacionada con el escepticismo,
que tienen muchas personas, sobre la variedad posible de valores hu-
manos y normas de conducta. ( Pueden ir nuestros modos de con-
ducta mas alia del interes personal estrictamen te definido? En caso
negativo, se dice que, aunque el mecanismo del mercado funcione
(ya que se supone que no invoca nada mas que e1 in teres personal hu-
mano), no podemos tener instituciones sociales que exijan algo mas
«social», «moral» o <<comprometido». Seg(m esta opinion, Ia posibi-
lidad de introducir cambios sociales razonados no puede ir mas alia
del funcionamiento del mecanismo del mercado (aunque p rovoque
ineficiencia, desigualdad o pobreza). Pedir mas serfa, desde esta
perspectiva, utopico.
E1 objetivo p rincipal de este capitulo es examinar Ia relevancia
de los valores y del razonamien to para aumentar las libenades y lo-
grar el desarrollo. A continuaci6n analizamos cada uno de los tres
argumentos por separado.
l.MPOSIBILIDAI) Y BASES DE INFORMAC I6N
EJ teorema de Arrow no demuestra, en realidad, lo que suele consi-
derarse que demuestra. Lo que demuestra, en realidad, no es que sea
301
 impnsible hnccr dt!cdoncs sodulcs racionales. sino lJll{' c~t itllJhJMblt'
tratar de hacer elecciones sociales bas:indose en una red ucidu clase
de informacion. A riesgo de simplificar excesivamente, permftasenos
examinar con brevedad una manera de ver e1 teorema de Arrow.
Tomemos e1 viejo ejemplo de Ia «paradoja de Ia votaci6n», que
tanto intereso a algunos matematicos franceses del siglo xvu1, como
Condorcet YJean-Charles de Borda. Si la persona 1 prefiere la op-
ci6n x a la Y y lay a la z, m ientras que la 2 prefiere Ia y ala z y Ia z ala
x YIa 3 prefiere la z ala x y la x a Ia y, entonces sabemos que la regia
de Ia mayorfa provocaria incoherencias. En concreto, x obtiene la
mayoria frente a y, la cual obtiene la mayorfa frente a z, Ia cual obrie-
ne, a su vez, la m ayoria frente a x. El teorema de Arrow demuestra
entre otras casas, que no solo Ia regia de Ja mayorfa, sino todos los'
mecanismos de toma de decisiones que se basan en la misma base de
informacion (a saber, solo en las ordenaciones individuales de las op-
ciones re1evantes) llevan a una cierta incoherencia o infelicidad, a
menos que recurramos ala solucion dictatorial de itnponer las prefe-
rencias de una persona.
Este teorema es extraordinariamente admirable y elegante, uno
de los resultados analfticos mas bellos de las ciencias sociales. Pero no
excluye en modo alguno los mecanismos de decision que utilizan mas
-o diferentes- bases de informacion que las que emplean las reglas
de votacion. Para tamar una decision social sobre cuestiones econo-
micas, serfa logico que utilizaramos orros tipos de informacion.
De becho, la regia de la mayorfa -independientemente de que
sea coherente o no-- serfa un mecanisme que no servirfa para resol-
ver los conflictos economicos. Supongamos que dividimos una tarta
entre tres personas, llamadas (no muy imaginarivamente) 1, 2 y 3 y
que cada una de elias vota tratando de maxirnizar solo Ia parte que le
corresponde de la tarta (este supuesto simplifica e1 ejemplo, pero no
hay nada fundamental que dependa de eJ y puede sustituirse por
otros tipos de preferencias). Dividamos de una forma cualquiera la
tarta entre las tres. Siempre podemos conseguir una «mejora para la
rnayorfa» tomando un trozo de Ia parte correspondiente a cualquie-
ra de las personas (por ejemplo, de la parte correspondiente a la per-
sona 1) Y repartiendolo entre las otras dos (a saber, la 2 y Ia 3). Esta
manera de «mejorar» el resultado social funcionarfa -dado que la
302
cv.llu uciun ~tudol sc Hlltl ,l Jc ucucrJn con lu rcglo d · Ia m(lyorfa- in
duso tlunquc In pct'M)l){l perjudicada (a saber, Ia 1) fuera la mas po-
bre dt.! .Ia u es. De hccho, podemos continuar cogiendo mas trozos
de Ia parte corrcspondiente a la persona mas pobre y dividiendolos
entre las dos mas ricas y conseguir en todos los casas una mejora
para la mayorfa. Este proceso de «mejora>> puede continuar hasta
que a la persona mas pobre no le quede ninguna tarta que quitarle.
1Que maravitlosa cadena, desde la perspectiva mayoritaria, de mejora
social!
Este tipo de reglas se apoya en una base de informacion formada
solo por las ordenaciones de las preferencias de las personas sin te-
ner en cuenta quien es Ia mas pobre de todas, quien sale ganando (y
quien sale perdiendo) y cuanto con cada redistribucion de la renta, o
cualquier otra informacion (como, por ejemplo, como obtuvieron las
respectivas personas el trozo que tienen). La base de informacion en
que se apoya este tipo de reglas, de las que e1 procedimiento de la
toma de decisiones por mayoda es un destacado ejemplo, es, pues, li-
mitadfsi.ma y a todas luces insuficiente para hacer valoraciones docu-
mentadas sabre problemas economicos de bienestar, pero principal -
mente no porque genere incoherenda (como se generaliza en el
teorema de Arrow) sino porque no podemos hacer en realidad valo-
raciones sociales con tan poca informacion.
J USTICIA SOCIAL Y MAYOR IUQUEZA DE TNFORMACI6N
Unas reglas sociaJes aceptables tenderfan a tener en cuenta toda una
variedad de hechos relevances para valorar el reparto de la tarta:
quien es mas pobre, quien sale ganando, y cwinto, en lo que se refie-
re a bienestar o a los ingredientes basicos de la vida, como se «gana>>
o <<roba» la tarta, etc. La insistencia en que no es necesaria ninguna
otra informacion (y en que esa otra informacion, de existir, no podrfa
influir en las decisiones) hace que estas reglas no sean muy intere-
santes para tamar decisiones econ6micas. Dado este reconocimien-
to, el hecho de que tambien exista un problema de incoherencia
-en el reparto de una tarta por media de los votos- podrfa muy bien
no considerarse tanto un problema como la posibilidad de eludir Ia
303
 inqucbrantnble coh en:nci;:~ de unos pro~dimu.;nto:-. Olut.d<.-. v11l!lll
sos descle el punto de vista de Ia informacion. SCIS cCin1pOt'tiJoli ." Nu~stru s ideas de to que es justo y de lo que nolo
cs puedcn rc:lldo not o lo al'gumentos que se someten a un debate
En el ejempl o an alizado al principio del capitulo 3, no pod ria uti ·
lizarse con Ia base de informacion de Arrow ninguno de los argu- p(1blico y unos v<.:ccs ticnden a reaccionar a las ideas de otros con una
mentos emplea dos para contrat ar a Diou, Bishanno o Rogini. Eo el solucion de compromise o incluso con un acuerdo y otras con una
caso de Dinu e1 argumento es que es Ia mas pobre, en el de Bishan- implacable inflexibilidad y terquedad. La formacion de las preferen-
cias por medio de la interaccion social es un importa nte tema en este
no es que es Ia mas desgraciada y en el de Rogini es que es Ia mas
enferma , hechos externos todos ellos que no figuran en la base de estudio , por Jo que profundizaremos en el tanto en este capftulo
informa cion de las ordeoa ciones de las preferencias de las tres como en el siguiente.
Tambien es importante reconocer que las instituciones sociales
personas (dadas las condiciones de Arrow) . De hecho, cuando hace-
acordadas y las medidas economicas y sociales adecuadas no requie-
mos valoraciones economicas, tendemos a utilizar en general tipos
ren que haya una 6nica «ordenacion social» que ordene totalmente
de informacion mucho mas amplios de lo que permite la clase de me-
rodas las posibilidades sociales. Los acuerdos parciales tambien sir-
canismos compatibles con el modelo de Arrow.
ven para distinguir las opciones aceptables (y descartar las inacepta-
De hecho, creemos que el espf.ritu de Ia «imposibilidad» no es Ia
bles), y una solucion viable puede basarse en la aceptacion condicio-
manera correcta de ver el «teorema de la imposibilidad» de Arrow. 4
nada de determinadas clausulas sin que sea necesaria una absoluta
Arrow plantea un enfoque general para analizar las decisiones socia-
les basado en condiciones individuales, y su teorema -y algunos unanimidad sociaJ.1
T ambien se puede argumentar que las valoraciones de Ia «justi-
otros resultados establecidos tras su estudio pioner o- demuestra
cia social» no requieren en realidad una tremenda precision -por
que lo que es posible y lo que no lo es pueden depend er al maximo
ejemplo ,la afinnaci6n de que un tipo impositivo del39,0 % es j~to,
de la informacion que se tenga realmente en cuenta para tomar deci-
mientras que un tipo del39,5 nolo es (y ni siquiera de que el prtme-
siones sociales. De hecho, ampliando la informacion, es posible dis-
ro es «mas justo que» el segund o)- sino, mas bien, un acuerdo via-
poner de unos criterios coherentes.Ycompatibles para hacer valora-
ble sobre algunas cuestiones basicas que permitan idenrificar las si-
ciones sociales y economicas. La literatura sobre Ia «eleccion social»
(como se denomina este campo de exploraci6n analftica), que se de- tuaciones enorme mente injustas o faltas de equidad.
De becho, la insistencia en que las valoraciones sobre la justicia
riva del estudio pionero de Arrow, es un mundo tanto de posibilida-
de todas y cada una de las elecciones posibles han de ser completas
des como de imposibilidades condicionales. 5
no solo es enemiga de Ia accion social practica sino que, ademas, pue-
de reflejar una mala interpretacion de la naturaleza de la propia justi-
cia. Por poner un ejemplo extremo, para ponem os de acuerdo en
lNTERACCI6N SOCIAL Y ACUERDO PARCIAL
que una hambru na evitable es socialmente injusta, no tenemos que
ser capaces tam bien de averiguar cual es con exactitud Ia distribucion
Otra observaci6n que debemos hacer sobre una cuestio n del mismo
«mas justa» entre todos los ciudadanos. Para reconocer que las pri-
orden es que Ia politica de consenso social no solo requiere que las
vaciones evitables, como el problema general del bambre, la innece-
decisiones se basen en unas preferencias individuales dad.as, sino tam-
saria morbilidad, la mortalidad prematura, la miseria absoluta, la fal-
bien que las decisiones sociales sean sensibles al desarrollo de las pre-
ta de atencion que sufren las ni.fias, Ia subyugacion de las mujeres Y
ferencias y las normas individuales. En esre contex te, hay que con-
ese tipo de fen6menos, son claras injusticias, no es necesario aguardar
ceder especial importancia al papel del debate publico y de las
a obtener una ordenacion completa de las elecciones que haga dife-
interacciones sociales en la formacion de unos valores y compro mi-
renciaciones mas sutiles y entrafie una infelicidad insignificante. Asf,
304
305
 eJ uso cxccsivo Jcl conccpto J t justicia r·cducc lo {ut'l"t.n <h l~t h k•n
cuando se aplica a las terribles privaciones e injusticias que hay ~:n cl
mundo en que vivimos. La justicia es como un caii6n y no d ebe utili -
zarse (como dice un viejo proverbio bengali) para matar mosquitos.
CAMBIOS fNTENCJ ONAOOS y CONSECUENCJAS fNfNTENCIONADAS
A continuaci6n pasamos a analizar la segunda raz6n mencionada
para mostrarse esceptico sobre la idea del progreso razonado, a sa-
ber, Ia opinion de que la historia esta supuestamente plagada de con-
secuencias «inintencionadas», y las dudas del mismo orden sobre Ia
posibilidad de realizar mejoras razonadas e intencionadas. No es di-
frcil en tender la idea de que las consecuencias inintencionadas de los
actos humanos son responsables de muchos de los grandes cambios
que ocurren en el mundo. Muchas veces las cosas no salen como las
planearnos. Tambien a veces tenemos excelentes razones para agra-
decerlo, ya sea cuando pensamos en el descubrimiento de la penicili-
na a partir de un plato con restos de comida que no se pretendfa que
tuviera ese fm o en la destrucci6n del Partido nazi causada -pero no
pretendida- por el exceso de confianza militar de Hitler. Habria
que tener una vision muy limitada de la historia para esperar que las
consecuencias coincidieran, por regla general, con las expectativas.
Nada de esto plantea, sin embargo, problema alguno al enfoque
racionalista en el que se basa este libro. Lo que se requiere en un en-
foque de ese ripo no es la condici6n general de que no debe haber
ningun efecto inintencionado, sino solo que los intentos razonados
de introducir cambios sociales nos ayuden en las circunstancias rele-
vantes a conseguir mejores resultados. Hay multitud de ejemplos de
reform as sociales y econ6micas basadas en programas motivados que
han tenido exito. Los intentos de alfabetizar a toda 1a poblaci6n,
cuando se llevan a cabo con seriedad, tienden a tener exito, como lo
demuestran los casos de Europa y de Norteamerica, asf como deJa-
p6n Y de otros pafses asiaticos. La epidemia de la viruela y muchas
otras enfermedades se han erradicado o se han reducido de manera
considerable. El desarrollo de servicios sanitarios nacionales en los
pafses europeos ha puesto a disposici6n de Ja mayorfa de los ciuda-
306
<.i:lnos l:t iiSJNtl'tH '·' ~,mttnlt(l omo Jamns hnbfa ocurrrdo anrcs. Lns
COS:l~ SlH:! ICII SCI C'{,H: IIlm ·nt · Jo CJUC parccen y, de becho, mas 0 me~
nos lo que pul'cdun scr a Jas personas que lucharon sin desmayo para
conseguirlas. Aunque junto a estos casos de exito haya otros casos de
fracasos y desviaciones, podemos aprender de lo que ha ido mal para
hacer mejor las cosas Ia proxima vez. E1 aprendizaje basado en Ja ex·
periencia es un gran aliado del reformador racionalista.
~Que hacemos entonces con la tesis supuestamente defendida
por Adam Smith y careg6ricamente propugnada por Carl Menger y
Friedrich Hayek de que muchas de las cosas buenas que ocurren
-quiza casi todas- suelen ser el resultado inintencionado de actos
humanos? Merece la pen a examinar con seriedad 1a «filosofia gene-
ral» que subyace en esta adulaci6n de las consecuencias inintencio-
nadas. Comenzaremos con Adam Smith, tanto porque fue el supues-
to creador de esta teoria como porque este libro tiene un intenso
caracter «smithiano».
T enemos que comenzar seiialando que Smith era muy esceptico
sobre los principios morales de los ticos: no existe ningiin autor (ni
siquiera Karl Marx) que criticara tanto los motivos de los que disfru-
tan de una buena posicion econ6mica frente a los intereses de los po-
bres. Adam Smith sostiene en LA teorfa de los sentimientos morales,
publicado en 1759 (diecisiete aiios antes que La n'queza de las nacio·
nes), que los propietarios ricos no buscan «en su egofsmo y codicia
8
naturales» nada mas que satisfacer «sus vanos e insaciables deseos».
Y, sin embargo, en muchas circunstancias otros pueden beneficiarse
de sus actos, ya que los actos de las diferentes personas pueden ser
productivamente complementarios. Smith no alaba a los ricos por
hacer de forma consciente el bien a otros. La tesis de las consecuen-
cias inintencionadas se deriva de una extension del escepticismo de
Smith sobre los ricos. Segful Smith, los egofstas y los avaros son lle-
vados «por una mano invisible» a «promover los intereses de la so-
ciedacb>, lograndolo «sin pretenderlo, sin saberlo». Con esas pala-
btas -y con un poco de ayuda de Menger y Hayek- habfa nacido
«Ia teoria de las consecuencias inintencionadas».
En este contexto general, Smith tam bien esboza en La riqueza de
las naciones su citado analisis -ya mencionado antes- de las virtu·
des del intercambio econ6mico:
307
 Noes la benevolencia del carnicero, del cervecero o del panade-
to la que nos procura el ali men to, sino la consideraci6n de su pro-
pio ,inreres.9 No invocamos sus sentimienros humanitarios sino su
egmsmo ...
El panadero vende pan a1 conswnid or no porque pretenda pro-
mover el bienestar del consurnidor sino porque quiere ganar dinero.
El c~rnicero y el cervecero tambien tratan de promover sus respecti-
vos mtereses personales, pero acaban ayudando a otros. El consurni-
dor, a su vez, no trata de promover los intereses del carnicero, el pa-
nadero o el ~ervecero sino el suyo propio cuando compra carne, pan
o cerveza. Sm embargo, d carnicero, d panadero y el cervecero se
benefician cuando el consumid or busca su propia satisfaccion. El in-
dividuo, tal como lo veia Smith, es «llevado por una mano invisible a
promover un fin que no estaba en sus intenciones». 10
La defensa de las «consecuencias inintencionadas» partio de es-
tos inicios bastante modestos. Carl Menger, en particular, sostenfa
que est~ proposicion es fundamental en economfa (si bien pensaba
que Smtth no Ia expreso de una forma totalmente correcta) y, mas
tarde, Friedrich Hayek desarrollo mas esta teoria, diciendo de ella
que era una «profunda idea sobre el objeto de toda la teorfa social». 11
. cHasta que punto tiene importancia esta teorfa? A Hayek lo atra-
Jo el hecho elemental de que algunas consecuencias importantes sue-
len ser inintencionadas. Este hecho, en sf mismo, dificilmente puede
sorprender. Toda acci6n tiene muchisimas consecuencias y solo al-
gu~as de elias son pretendidas por los agentes. Salgo de casa por la
manana pa~a echar una carta. Usted me ve. No era mi intencion que
~sted me VIera en Ia calle (trataba simplemente de echar una carta) ,
smo que fue el resultado de salir de casa para ir al buz6n. Es una con-
secu~ncia inintencionada de mi acto. Pongamos otro ejemplo: la pre-
s_encta de una multitud de personas en una habitacio nhace que se ca-
liente, Y eso puede ser muy importante en una habitaci6 n en la que
se c~ebra una reunion y hace mucho calor. Ninguna persona pre-
tendta recalentar Ia habitacion , pero todas juntas pueden provocar
ese resultado.
cSomos muy sa9aces por reconocer todo esto? Creo que quiza
no mucho. De hecho, resulta diffcil creer que es muy p rofunda la
308
conclusion general de que muchas consecuencias son inintencto nn-
das.12 A pesar de mi admiracion por Friedrich Hayek y por sus ideas
(es posible que haya contribuido mas que ninglin otro a comprend er
Ia constitucionalidad, la relevancia de los derechos, Ia importancia
de los procesos sociales y muchos otros conceptos sociales y econo-
micos fundamentales), tengo que decir que este modesto reconoci-
miento dificilmente puede considera rse una reflexion trascendental.
Si es, como dice Hayek, una «idea profunda» , algo le pasa al con-
cepto de profundidad.
Pero hay otra forma de ver la misma cuestion yes posible que sea
eso lo que pretendfa subrayar Hayek. No se trata tanto de que al-
gunas consecuencias sean inintencionadas como de que el anilisis
causal pueda hacer que los efectos inintencionados sean razonable-
mente predecibles. De hecho, el carnicero puede predecir que el
intercambio de carne por dinero no solo lo beneficia a el sino tam-
bien al consumid or (al comprado r de carne), por lo que cabe esperar
que la relacion funcione en ambos sentidos y, por lo tanto, pueda
continuar. Y e1 cervecero, el panadero y el consumidor tam bien pue-
den esperar que estas relaciones economicas puedan continuar. Una
consecuencia inintencionada no tiene por que ser imprededble; todo
depende de este hecho. La confianza de cada una de las partes en
que continuen esas relaciones de mercado se basa, de hecho, esped-
ficamente en que se hagan esas predicciones o en que se presupon-
gan de manera impHcita.
Si se entiende de esta forma la idea de las consecuencias ininten-
cionadas (como prevision de consecuencias important es pero inin-
tencionadasr, no es en modo alguno contraria a la posibilidad de
introducir reformas racionalistas sino todo lo contrario. El razo-
namiento economk o y social puede tener en cuenta consecuencias
que pueden no ser intencionadas, pero que son, no obstante, el re-
sultado de mecanismos institucionales, y los argument os a favor de
determinados mecanismos institucionales pueden evaluarse mejor
teniendo en cuenta que es probable que se produzca n diversas con-
secuencias inintencionadas.
309
 mero de abortos de fetes femeninos, ya que las familias han tratad~
ALGUNOS EJEMPLO S DE CHIN A
de cumplir las normas gubern amenra les sabre el nUmero total ~~ hl-
jos sin renunciar a su preferencia por los ninos va:~nes. L~s art~flces
A veces las conse cuencias no solo no son intencionadas sino, ade-
de las reforrnas sociales y de la planificaci6n familiar obligatona no
mas, imprevistas. Esos ejemplos son in1portantes no solo para poner
pretendian produc ir efectos negativos en la mortali~ad infantil, en
de relieve el hecho de que las expectativas human as son falibles, sino
general , y en Ia mortalidad infantil femenina, en paruc~ar; tamp.oco
tambien para extraer condus iones para la elaboracion de la futura
querfan fomentar los abortos selectivos. Solo pretend1a~ reduc1r la
polftica economica y social. Un par de ejemplos de Ia historia recien-
fecundidad. Pero estas consecuencias negativas se produjeron Y me-
te de China ayudara a ilustrar estas cuestiones.
recen que se les preste atencion y se les ponga remedio. .
Ha habido mucha polemica desde las reformas economicas de
La cuestio n fundamental es, pues, saber si estos efectos negauvos
1979 sabre las con secuencias aparentemente negarivas de la reforma
eran predecibles y debieran haberse previsto, aun~ue no s~ preten-
economica para algunos importantes objetivos sociales, incluida Ia
dieran. Las reformas economicas y sociales de Chma podnan ha~er
forma en que funcionan los sistemas rurales de asistencia sanitaria.
sido mejores si se hubieran previsto mejor las causas Y los efectos, m-
Los reformadores no pretend ian produc ir estos efectos sociales ne-
duidos los efectos inintencionados. El hecho de que los efectos ne-
gatives, pero parece que los han producido. Por ejemplo, Ia intro-
gativos no fueran intencionados no irnplica que no hubieran pod~do
duccion del «sistema de responsabilidades» en Ia agricultura china a
predecirse. Si se hubieran compre ndido mejor estas consecuenet~s ,
finales de los aiios setenta, que clio al rraste con los sistemas coope-
se podrian haber entendi do mejor las implicaciones d~ los cambt~s
ratives anteriores (y vaticino un perfodo de expansion agricola sin
propuestos y posiblemente se podrian haber tornado mcluso medi-
precedentes), tambien hizo que fuera mucho mas dillcilla financia -
cion de la asistencia sanitaria publica en las zonas rurales. El sistema das preventivas o correctoras. .
Estos ejemplos de Ia experiencia dun a reciente se re£1eren a con-
sanitario solfa financiarse en gran meclida a traves del sistema
secuenc ias inintencionadas que resultaron desfavorables desde e1
cooperarivo con caracter obligatorio, y resulto muy diffcil sustituirlo
punto de vista social. El sentido de estos efec.tos. ~ten~ionados no
por otro sistema voluntario de seguro medico al que debfa acogerse
es parecido ala principal clase de consecuenctas mmtenc10nadas que
la poblacion rural. Eso hizo posiblemente que resultara mas dificil
analizan Adam Smith, Carl Menger y Friedri ch Hayek Y que norm~­
manten er las mejoras de la asistencia sanitaria en el periodo inme-
mente son/avorables. No obstante, eJ funcionarniento de los dos tl·
diatamente posterior a las reformas. Los efectos parecieron sorpren-
pos de casas es esencialmente comparable, aun c~ando Ia naturaleza
der a los reformadores y, de ser eso cieiiO, cabrfa afirmar que los re-
de las consecuencias ininten cionadas sea atracttva en uno Y nada
sultados podrfan haberse predich o mejor si se hubiera estudiado de
forma mas exhaustiva .la financiacion de la asistencia sanitaria en atractiva en el otro.
D e hecho, la aparici6n de consecuencias inintencionadas favora-
China y en otros paises.
bles (el caso de Smith, Menger y Hayek) tam bien tiene algunos para-
Por poner un ejemplo distinto, parece que las medida s coerciti-
lelismos en e1 campo de la planificacion familiar china, aunque para
vas de planificacion familiar (induid a Ia politica de <<UD solo hijo por
eso tenemos que examinar otros periodos de la historia r~c~ente de
familia» ) adopradas en China en 1979 para reducir la tasa de natali-
China. A medida que se analiza mas exhaus tivamen te el rap1~0 pro-
dad no han contribu ido a reducir la mortalidad infantil , sabre todo
greso economico de las econom1as del Estey el Sureste de Asta, ca~a
Ia de las niiias (como seiialamos en eJ capitul o 9). De hecho, ha au -
vez resulta mas clara que su apertura -y el heche de que recurne -
mentado en cierta medida el abandon a y la mortal idad de las niiias
ran mas al comercio interior e interna cional- no fue la (mica causa
(cuando no el infanticidio) y se ha increme ntado, desde luego, e1 nu-
por la que la transicion econ omica fue tan rapida en estas econo-
310
311

rnfas. Los cam bios sociales positives, como las reformas ugr ,H h•~. kr 1li
fusion de la educacion y Ia alfabetizaci6n y Ia mejora de Ia nsh.tt:nc.Jtl
sanitaria, tambien hicieron el trabajo de base. Aquf estamos ar'ltW·
zando no tanto las consecuencias sociales de las reformas econ6mi-
cas como las consecuencias economicas de las reformas sociales. La
economfa de mercado £lorece sobre los cimientos de ese desarrollo
social. Como ha reconocido Ia India recientemente, la falta de desa-
, . n
rrollo social puede entorpecer el alcance del d esarro11o econorruco.
~Cwiodo y como ocurrieron estes cambios sociales en China?
En el periodo anterior ala reforma, es decir, antes de 1979 y, de he-
cho, sobre todo durante los actives dfas de la polftica maofsta. (_Pre-
tendia Mao sentar las bases sociales de una economfa de mercado y
de una expansion capitalista (como de heche consigui6)? Seria dili-
cil defender esa hip6tesis. Y, sin embargo, las medidas maoistas de
reforma agraria, alfabetizacion, difusi6n de la asistencia sanitaria pu-
blica, etc., in£luyeron muy favorablemente en el crecimiento econ6-
mico de China tras la reforma. Es necesario reconocer mas basta que
punto la China posterior a Ia re/orma se basa en los resultados logra-
dos en la China anterior a Ia re/orma. 14 Las consecuencias inintencio-
nadas positivas son importantes en este case.
D ado que Mao no preveyola posibilidad de que surgiera en Chi-
na una floreciente economia de mercado, no es sorprendente que no
considerara esta implicaci6n concreta de los cambios sociales que se
llevaron a cabo bajo su liderazgo. Y, sin embargo, hay aqui una co-
nexion general estrechamente relacionada con el enfasis de este es-
tudio en las capacidades. Los cambios sociales analizados {la alfabe-
tizaci6n, la asistencia sanitaria basica y la reforma agraria) mejoran
las capacidades humanas para llevar una vida que merezca la pena y
menos vulnerable. Pero estas capacidades tarnbien estan relaciona-
das con la mejora de ]a productividad y de las posibilidades de em-
plea de las personas afectadas (con el aumento de lo que se denomi-
na «capital humano»). La interdependencia de las capaddades
humanas, en general, y el capital humano, en particular, podrfa con-
siderarse razonablemente predecible. Aunque Mao no tuviera inten-
ci6n alguna de facilitar las cosas para que China experiroentara una
expansion econ6mica basada en el mercado, un analista social debe-
riahaber podido predecir, induso entonces, una relaci6n de ese tipo.
312
Prcviendo esos rcludones sodolcs y Ia~ conexiones causab, pod<:-
mos analizar de manera razonable Ia organizacion social y los posi-
bles tipos de cambio y progreso sociales.
Por lo tanto, Ia prevision de las consecuencias inintencionadas for-
ma parte de -no se opone a- un enfoque raciooalista de la reforma
organizativa y del cambio social. Las ideas de Smith, Menger y Hayek
nos indican cuan importante es estudiar los efectos ininteocionados
(como hicieron ellos mismos), y serla un craso error pensar que la im-
portancia de los efectos inintencionados mina la necesidad de evaluar
racionalmente todos los efectos, los inintencionados y los intenciona-
dos. No hay nada aquf que reste importancia al intento de prever to-
das las consecuencias probables de las distintas medidas posibles ni
nada que subvierta Ia necesidad de basar la polltica social y economi-
ca en una evaluacion racional de los distintos escenarios posibles.
VAWRES SOCIALES E INTBR.0S PUBLICO
Pasamos ahora a analizar el tercer argumento. (_Que ocurre con la
tesis de que los seres humanos son .in£lexiblemente interesados?
~Como responder al p rofunda escepticismo sobre la posibilidad de
que existan unos valores sociales mas amplios? (. Ejercen de forma in-
variable los individuos todas las libertades de que disfrutan de una
forma tan interesada que es vana toda esperanza de conseguir una in-
tervencion publica y un progreso social razonados?
Creemos que ese escepticismo esti bastante injustificado. E1 in-
teres personal es, desde luego, un motivo extraordinariamente im-
portante, y muchos estudios sobre la organizacion econ6mica y so-
cial adolecen de no prestar suficiente atenci6n a esta motivaci6n
baska. Y, sin embargo, tam bien observamos -dfa sf, dfa no- que
hay actos que reflejan valores que tienen claros componeotes socia-
les y que nos llevan mucho mas alla de los estrictos confines de Ia
conducta egoista. La aparicion de normas sociales puede facilitatse
tanto por medio de un razonamiento comunicativo como de una se-
leccion evolutiva de los modos de conducta. En la actualidad existe
una vasta literatura sobre este tema, por lo que no vamos a exten-
demos mucho sobre ella. 15
313
 Lo utiliznci6n <Jc un rozonnmicnto socialm~n tc lv:.pon.Mtblt: y dt•
ideas de la justicia e sta rnuy relacionada con el papel futH.ltunenwl
que desempeii.a Ia libertad individual. Eso no quiere decir que los in -
dividuos invoquen con firmeza sus ideas de la justicia o utilicen sus
poderes de razonarniento socialmente sensible cuando tienen que
decidir como van a ejercer su libertad. Pero el sentido de la justi.cia
se encuentra entre los factores que pueden mover y mueven con fre-
cuencia a los individuos. Los valores sociales pueden contribuir - y
de hecho han contribuido-- notablemente al exito de algunos tipos
de organization social, entre los cuales se encuentran el mecanisme
del mercado, la politica democnitica, los derechos humanos y politi-
cos elementales, la provision de bienes publicos basicos y las institu-
ciones que regulan la intervenci6n y la protesta publicas.
Cada persona tiene una forma muy distinta de interpretar las
ideas eticas, incluidas las de la justicia social, e incluso puede distar
mucho de saber con seguridad como organizar sus reflexiones sobre
esta cuestion. Pero las ideas basicas de la justicia no son ajenas a los
seres sociales, que se preocupan por sus propios intereses pero que
tambien son capaces de pensar en los miembros de su familia, en sus
vecinos, en sus conciudadanos yen otras personas del mundo. El ex-
perimento razonado en el que interviene el «espectador imparcial» y
que Adam Smith analizo de forma maravillosa (comenzando con la
poderosa pregunta: (que diria un «espectador imparcial»?) es una
formalizacion de una idea informal-y general- que se nos ocurre
a todos. No hay que crear artificialmente en la mente hum ana un es-
pacio para la idea de la justicia o de Ia equidad por medic de bom-
bardeos morales o de arengas eticas. Ese espacio ya existe Y es una
cuestion de utilizar de una manera sistematica, convincente y eficaz
los intereses generales de los individuos.
Et PAPEL DE LOS VALORES EN EL CAPITALISMO
Aunque suele considerarse que el capitalismo es un sistema que solo
funciona gracias a Ia codicia de todo el mundo, el funcionamiento
eficiente de la economfa capitalista depende, en realidad, de podero-
sos sistemas de val ores y de normas. De hecho, ver en el capitalistno
314
nnd;J m~1s qut: un sistema basado en una acumulaci6n de conductas
avariciosas es subestimar la etica capitalista, que tanto ha contribui-
do a los imponentes logros conseguidos.
La utilizacion de modelos economicos formales para compren-
der el funcionamiento de los mecanismos del mercado, como se hace
habitualmente en la teorfa economica, es en cierta medida una espa-
da de doble filo. Los modelos pueden ayudamos a comprender
como funciona ef mundo real .16 Por otra parte, su estructura puede
ocultar algunos supuestos implicitos que generan las relaciones re-
gulares en las que se basan los modelos. Los :mercados que tienen
exito funcionan como funcionan gracias no solo a que «permiten»
realizar intercambios sino gracias tambien a los solidos cimientos de
las instituciones (como las eficaces estructuras juridkas que susten-
tan los derechos que se derivan de los contratos) y a Ia etica de con-
ducta (que hace viables los contratos negociados sin la necesidad de
litigar constantemente para conseguir que se cumplan). El desarrollo
y el uso de la confianza en las palabras y las promesas de los demas
pueden constituir un importantisimo ingrediente del exito del mer-
cado.
Los primeros defensores del capitalismo vieron claro, desde lue-
go, que habia algo mas que codicia en la aparici6n y el desarrollo del
sistema capitalista. Los liberales de Manchester no lucharon solo por
la victoria de la codicia y del egoismo. Su concepto de la humanidad
contenia una mayor variedad de valores. Aunque puede que fueran
muy optimistas sobre lo que pueden hacer -y haran-los seres hu-
manos (cuando se les deja), tenfan raz6n en ver una cierta esponta-
neidad en los sentimientos que tienen para con respecto a los demas
yen considerar la posibilidad de que comprendan la necesidad de
comportarse de una manera mutuamente beneficiosa (sin ser instiga-
dos sin descanso por el Estado).
Lo mismo ocurre con Adam Smith, que analiz6 toda una varie-
dad de valores implicitos en las relaciones economicas, sociales y po-
Hticas. Incluso los primeros observadores (como Montesquieu y
James Stuart), para quienes el capitalismo era una especie de sus-
titucion de las «pasiones>> por el «interes>>, tendieron a llamar la
atencion sobre el hecho de que la busqueda del interes personal de
una manera inteligente y racional puede representar una gran mejo-
315
ra moral on rcspecto L' Ia conducta movttlu por cl ordot, cl tmsio yla
propension a Ia tiranfa. El «interes», pensaba james Stunrl, era Ia
e<Hno ·1 oxtgeno: s6lo no~> intc rcsn cuondo no l!xh.t ·• t\dmn Smid1
hub ln h ·cho uM inccrcsuulc observoci6n sohr estn tcndencio gcne-
«brida mas eficaz» contra «la locura del d espotismo». Como ha se-
ml en su «History of Astronomy»:
iialado de forma maravillosa AJbert Hirschman, para los primeros
defensores del capitalismo la aparicion de la etica capitalista supuso
... un objeto con el que estamos muy familiarizados y que vemos
una gran mejora desde el punta de vista de las motivaciones: «acti-
todos los dfas produce un efecto pequeiio, aunque grande y her-
varfa algunas prodivida des humanas benevolas a expensas de otras
. l7
mosa, en nosotros; porque nuestra admiraci6n no va acompaiiada
maltgnas».
ru. d e asom b ro ru. de sorpresa. 2 1
La etica capitalista , a pesar de su eficacia, es, en realidad, pro-
fundamente limitada en algunos aspectos, en especial en lo que sere-
Lo que puede no causar asombro o sorpresa en Zurich, Londres
fiere a las cuestiones relacionadas con Ia desigualdad economica, la
o Pads puede plantear, sin embargo, bastantes problemas en El Cai-
protecci6n del media ambiente y Ia necesidad de cooperar de distin-
ro, Bombay o Lagos (o Moscu) en su dificillucha por establecer las
tas maneras fuera del mercado. Pero dentro de su terrene, el capita-
normas y .las instituciones de una economfa de mercado que funcio-
lismo funciona eficazmente por media de un sistema etico que da la
ne. Incluso el problema de Ia corrupci6 n polltica y econ6mica de Ita-
vision y Ia confianza necesarias para utilizar de modo satisfactorio el
Ha, que se ha debatido tanto en los ultimos afios (y que tambien ha
mecanisme del mercado y las instituciones relacionadas con el.
provocado cambios radicales en el equilibria polftico italiano), esta
relaciooad o en buena medida con el caracter algo dualista de la eco-
nornia italiana, que tiene elementos de «subdesarrollo» en algunos
ETICA llMPRESAR IAL, CONFIANZA y CONTRA TO$
de sus sectores y el capitalismo mas dinamico en otros.
En las dificultades econ6micas que padecen la antigua Union So-
El funcionamiento satisfactorio de una econornia de intercambio de-
vietica y los paises del Este de Europa, ha sido muy importante la au-
pende de la confianza mutua y del uso de normas explkitas e impli-
sencia de estructuras institucionales y de codigos de conducta que
citas.18 Cuando estos modos de conducta son abundante s, es facil
son fundamentales para que el capitalismo tenga exito. Es necesario
que pase desapercibido su papel. Pero cuando hay que cultivarlos,
desarrollar otro sistema de instituciones y de c6digos con su propia
esa laguna puede constituir un importante obstaculo para lograr el
logica y lealtades que quiza sean muy corrientes en las economias ca-
exito econ6mico. Ex:isten abundante s ejemplos de los problemas
pitalistas desarrolladas, pero que son relativamente diffciles de insta-
que tienen las econornias precapitaHstas debido al subdesarrollo de
lar de repente como parte del «capitalismo planificado». Esos cam-
las virtudes capitalistas. La necesidad que tiene el capitalismo de
bios pueden tardar alg{in tiempo en dar resultado , lecci6n que estan
con tar coo estructuras de motivaci6n mas complejas que Ia pura ma-
aprendien do hoy de una manera bastante dolorosa la antigua Union
ximizacion de los beneficios ha sido reconodd a de varias formas Y
Sovietica y algunas regiones de la Europa orien tal. La importancia de
durante mucho tiempo por numerosos y destacado s cientificos so-
las instituciones y de los modos de conducta qued6 bastante eclipsa-
ciales, como Marx, Weber, Tawney y otros. t9 Que esos otros monvos
•
da en estos paises con la oleada de entusiasmo suscitada por la magia
contribuyen al exito del capitalismo no es nada nuevo, aun cuando
de los procesos de mercado supuestamente automaticos.
en el analisis econ6mico profesional moderno a menudo se dejen de
La necesidad de crear instituciones tiene una clara conexion con
lado la abundante evidencia hist6rica y los o umerosos argumentos
. el papel de los codigos de conducta, ya que las instituciones basadas
conceptuales que extsten en ese sentt'do.20 en mecanisrnos interpersonales y entendimientos compartidos fun -
Un c6digo hisico de buena conducta empresar ial es algo asf
cionan a partir de pautas de conducta comunes, de Ia confianza mu-

3 16
317
 dd
ttt.l v d, lu tnnf wn /..1 e n lu <. tH:.t nt lc l Ltutthznlltlll
l:'sta unplt<. ll :I m a~ '-lite cxpltd la, de l!c:ch(l, t ;tn
1 ' lnd ttll•t 111 ltlll:tlmcutc
ttnpltu ta qm· su irupottunc lu pueJe pasarst: por alto wu (adiJaJ 1..! 11
Ia:-. s ll tW ioncs en las que csa confianza no plantea problemas. P cro
~-tcmpre qut: p lafllea problemas, puede ser desastroso pasar por alto Ia
necesidacl de que exista confianza. La aparici6n de acrividades m afio-
sas en 1a antigua Union Sovietica ha sido objeto recieotemente de una
cierta atenci6n, pero para abordar esta cuesti6n tenemos q ue exami-
nar las conductas anteriores, incluido el analisis de Adam Smith del
papd trascendental de <Jas reglas de conducta establecidas».
DIVERSIJ.).A D DE NORMAS f. INSTITUCJONES
EN LA [CO NOMfA DE MERCADO
Los c6digos de conducta varian incluso de unas economias capltalis-
tas desarroUadas a otras, al igual que Ia eficacia con q ue promueven
los resultados econ6micos. Aunque el capitalismo ha sabido aumen-
tar de manera radical la producci6n y devar la pr oductividad en el
mundo moderno, los resultados varian much o de unos paises a otros .
Los exitos de las economfas del E ste de Asia (en las Ultimas decadas)
y sabre todo de Jap6n (m ucho antes) plantean importantes cuestio-
nes en relaci6n con los modelos del capitalismo en Ia teorfa econ6-
mica tradicional. Ver en eJ capitalismo un sistem a de p ura maximj -
zaci6n de los beneficios basado en Ia propiedad individual del
capital es dejar de lado una gran parte de lo q ue ha contribuido a que
cl sistema consiguiera elevar tanto Ia producci6n y Ia renta.
J ap6n se ha considerado con frecuencia el maximo ejemplo de
ex ito del capitalismo, y a pesar del largo perfodo reciente de recesi6 n
y conmoci6n financ ieras, es improbable que cambie ese diagn6stico.
Sin embargo, entre las motivaciones que predominan en las empre-
sas jap onesas hay mucho mas que la mera maximizaci6n de los be-
neficios. Cada observador hace hincapie en distin tas motivaciones
de las empresas japonesas. Michio Morishima esboza las caracterlsti-
cas especiales del «ethos japones» y considera que se deben a derer-
minados rasgos de la hisroria de Jap6n y a su tendencia a adoprar
22
pautas de conducta basadas en reglas. RonaldDore y Robert Wade
3 18
de: •~t.d·" d-. •~k·n uftulll lulll1lutmlll J~: h1\(C:tll,l coufuciantsln» '' Maliohiko Aok1
Hltct rm:tn !.1 roopct uu6n y lo~ 6dtgos de condu ro en tcrminos 111 :1s
lll'll.~lblcs ul rozonumienLo csmm!gico.J KoLaro Suzumura hace hin-
1
lHpic! en ~l1 COUJUt~ci~n del compro mise con un clima competitive y
u.n.t p o iJttca cconomtca razonada. ~ Eiko Ikegami subraya la inAuen-
2
26
de: Ia cuJwra samurai. Tambien existen otras explicaciones ba-
<.:Hl
sudas en Ia conducta.
D e hecho, incluso tiene algo de cierto la a.firmaci6n aparente-
l~l~nte d e:>concertante de The Wall Street journal de que}ap6n es «el
27
untco pals comunisra que funciona». Esa enigmatica observaci6n
apunra a las motivaciones que subyacen en muchas actividades eco-
n6micas Y empresariales de}ap6n y que no tienen que ver con lama-
ximiz~ci6n del beneficia. Tenemos que comprender e interpretar el
peculiar hecho de que uno de los paises capitalistas mas pr6speros
del mundo Aorece econ6micamen te con una estructura de moriva-
ciones que se aleja en algunos aspectos significativos de la mera bus-
queda del in teres personal, que -como hemos dicho-- constituye la
base del capitalismo.
. ] ap6~ no es en modo alguno el Unico ejemplo de etica empresa-
nal espectal favorable al exito capitalista. Las virtudes del trabajo de-
sinteresado Yde Ia lealtad ala empresa como elementos que elevan la
~r?ductivid~d .tambien se han considerado imporrantes para Iograr
eXltos econ?m1cos en gran cantidad de pafses del mundo, y existen
mu~as va~tedades en estos c6digos de conducta incluso en los paf-
ses mdustnales mas desarrollados.
LAS INSTTTUCIONES, LAS NORMAS DE COND UCI'A y LA MAFIA
Para terminar el anal isis de los diferentes aspectos del papel de los va-
lores en el 6cito capitalista, debemos comprender que el sistema de
e.tica. ~ue subyace en el capitalismo entrana mucho mas que Ia santi-
ficaciOn deJa codicia y Ia admirad6n de la avaricia. EJ exito con que
h~ t~ansformado el capitalismo el nivel general de prospetidad eco-
norruca en el mun~o se ha basado en principios morales y en c6digos
de conducta graaas a los cuales las transacciones de mercado soo
econ6micas y eficaces. Para aprovechar las oportunidades que brin -
3 19
d,l d l)tt.'UlOIMHO tlt•l llll'f< ;tdn V fl' l , lfrt f IIH1!> :tli'OIII~IliO V ,tl iflll'l
t·utnhJo, l(l!' fllliSn l'n vws d1· th.:snrrnlln 1il'll\!'11 que prc:-;t,H Hlt·rwtnn
no s<)lo o Ins vit'lliJe:-. Jc Ia l'OnJucta pruc.lcnlc sino tumht~n nl pnpl'l
de algunos valores complementarios, como crear y manrener un di
rna de confianza, evitar las tt!n taciones de Ia corrupcion general Y hn
cer de las garantias un sustituto viable de Ia aplicadon punitiva de 1a
ley. En la historia del capitalismo ha habido grandes diferencias den-
rro de los c6digos de cood ucta capitalistas basicos, asl como logros y
experiencias divergentes, de los que tam b ien hay cosas que aprender.
Entre los grandes retos que ha de afrontar hoy el capitalismo en
eJ mundo modemo se encuentran las cuestiones de la desigualdad
(sob re todo Ia cuestion de la miseria absoluta en un mundo de pros-
peridad sin p recedentes) y de los «bien es publicos» (es decir, los bie-
nes que comparten los individuos, como el medio ambiente). Para
solucionar estos problemas seni necesario con casi toda seguridad
crear instiruciones que nos lleven mas alla de la economia de merca-
do capitalista. Pero es posible extender de much as formas e1 alcance
de Ia propia economia de mercado capitalista desarrolland o como es
deb ido una etica sensible a estas preocupaciones. La compatibilidad
del mecanismo del mercado con una ampli a vadedad de valores es
una cuestion importante y ha de afr ontarse analizando a1 mismo
tiempo Ia posibilidad de extender los mecanismos institucionales
mas all a de los limites del p uro mecanismo del mercado.
Entre los problemas relacionados con los codigos de conducta
que han sido objeto de mayor atenci6n en los debates recientes seen-
cuentran 1a corrupci6n econ6mica y sus vtnculos con Ia delincuencia
organizada. En los debates publicos italianos sobre este tema, se ha
invocado con frec uencia el papel de lo que se han llamado <<c6digos
deontologicos». El posible uso de esos codigos del honor y del deber
para Juch ar contra los procedi.mientos ilegales e in justos que se em-
plean para influir en los poderes publicos ha sido objeto de atenci6n
y se ha considerado incluso como una soluci6n para reducir la in·
Ouencia de la mafia en ]as actuaciones de los poderes publicos. 28
1Lay algunas funciones sociales que una organizaci6 n como la
rll..ltla puede desempei:iar en sectores en cierto modo primitivos de la
l'Conomla para defender las transacciones mutuamente beneficiosas.
Lo!> papeles funcionales de ese tipo de organizacio nes dependen de
mun~:ru ext rn01 dmunu dt: los modo11 rcalcs J • conJuctu de Ia t~:ono
lltitt lcguJ y •mmct•gida. Un cjcmplo cs d papel "{lie desctnpciian ·srtS
ot·gon izucioncs a Ia bora de velar par e1 cumpli.miento de los contra-
to~ y de los traros, como han senalado Stefano Zamagni y otros auto-
res. " J £ 1sistema de mercado requiere unos mecanismos que impidan
que una de las partes contratan tes no cumpla lo acordado con otras.
Esos mecanismos pueden ser la ley y su aplicaci6n o la confianza mu-
tua y un sentido implfcito del deber.'u Dado que el alcance efectivo
del Estado puede ser limitado y Iento en este terreno, mucbas rran-
sacciones econ6micas se basan en la confianza yen el honor.
Sin embargo, cuando aun nose han establecido los principios de
Ia etica de mercado y no se ha creado un perfecto clima de confian-
za empresarial, puede resultar diffcil cumplir los contratos. En esas
circunstancias, una organizaci6 n exterior puede resolver e1 proble-
ma del incumplimiento de lo acordado y prestar un servicio social-
mente valorado recurrieodo a Ja mano dura. Una organizacion como
la mafia puede desempena r una fu nci6n en este caso y ser apreciada
en economfas precap italistas en las que escio emergieodo con rapi -
dez las transacciones capitalistas. Dependiend o de Ia naturaleza de
las interrelaciones, esta manera de velar por el cumplimiento de lo
acordado puede acabar siendo util a diferentes agentes, mucbos de
los cuales no tienen interes alguno en la corrupci6n o en la delin-
cuencia. Cada una de las partes contratantes puede necesitar simple-
mente la «garantia» de que los demas agemes economicos tambien
estan hacienda lo que dehen.31
La contribuci6 n de las organizaciones que velan por el cumpli-
miento de lo acordado a generat esa <<garantia» depende de Ia au-
seocia de c6digos de cooducta que reducirian la necesidad de que
una organi~aci6n externa .i:mpusiera lo acordado. Esta funci6n de las
organizacio nes ilegales disminuirfa si aumentaran la confianza y la
conducta que la genera. Las normas de conducta y las reformas ins-
tirucionales pueden ser, pues, muy complementarias.32 Esta es una
cuesti6n muy general que debe tenerse en cuenta para hacer frente a1
poder de las organizaciones como Ia mafia, sabre todo en algunas
economias atrasadas.
Aunque la mafia es una organizaci6n detestable, tenemos que
comprende r la base econ6mica de su influencia no solo reconocien-
.321
do ·1 pmk·r Jc Ia~. nnnu~"> y J<: las h<Jmho~ smo tnmhum l'Oill pt•con
di~:nJo algunas activ tduJcs economt ras que haccn ell! Ill mnfi11 uttu
parte fun ci ona lm ~ut c rch:vame J cla econom ta. Esc atractivo lum:io
nal dt:Saparecerfa si y cuando Ia in£luencia conjunta de Ia aplicuctOn
legal de los contratos y de Ia conducta acorde con Ia confianzu mu·
tua y los codigos normativos hicieran que el papel de Ia mafi a en este
terrene fuera redundante. En esas economfas existe, pues, una rela-
cion general entre la limirada aparicion de normas sobre las activida-
des economicas y el poder de Ia delincuencia organizada.
Mr:010 AMB!ENTE, REGULACr6N YVALORES
La necesidad de ir mas ali a de las reglas del mercado se ha analizado
mucho los Ultimos tiempos en relacion con Ia protection del media
ambiente. Se han establecido algunas reglamentaciones publicas -y
se han propuesto otras muchas- y se han creado incentives adecua-
dos pot media de impuestos y de subvenciones. Pero tam bien es im -
portante en este caso la conducta etica, en el sentido de que deben
establecerse unas normas favorables al media ambiente. Esta cues-
cion encaja a la pe.rfeccion en el tipo de consideraciones que Adam
Smith analizo extensamente en La teoria de los sentimientos morales,
si bien la proteccion del media ambiente no era un problema desta-
cado en aquella epoca (ni una cuestion a la que Smith prestara explf-
citamente mucha ateocion).
Como bemos senalado antes (en el capitulo 5 ), tambien existe en
este caso una reladon con Ia profunda preocupacion de Smith por el
despilfarro provocado por las actividades de <<los despilfarradores y
los aventureros». Propuso reducir la influencia de las inversiones
despilfarradoras controlando los tipos de in teres, ya que Je daba mie-
do el hecho de que el inversor despilfarrador tuviera mas capacidad
para ofrecer elevados tipos de interes y no fuera capaz de hacer mu-
cho por la vida en este planera. 33 Smith relaciono su defensa de la in-
tervencion con Ia necesidad de controlar la usura, recomendacion
sabre Ia que le llamo la a ten cion Jeremy Bentham.34
Los «despi lfarradore~ y aventureros» de hoy est:in contaminan-
do e1 aire y el agua, y el analisis general de Smith tiene mucha irn-
J22
l'lllllpl'C'tllkr lo" rroblemas y hiS dth cuJtnJe~ lJLIC" CllU -
j\Ort!trll' l:l J1UI'a
s;H'), :uq <."Pmo los dil crcntes ripos de remedio que existen. Es imp0r-
tanre <lnuli:.:ar a este r~specto los rcspectivos papdes de la regulaci6n
v de las restricciones de Ia conducta. El problema del media am-
biente forma parte de un problema mas general relacionado con la
asignacion de los recursos que son «bienes publicos», es decir, bie-
nes que no son disfrutados por un solo consumidor sino por mu-
chos. Para proporcionar con eficacia los bienes publicos, no solo te-
ncmos que considerar Ia posibilidad de gue intervenga el Estado y de
que se encargue de proporcionarlos, sino que tam bien debemos ana-
lizar el papel que puede desempefiar el desarrollo de valores sociales
y de un sentido de la responsabilidad para reclucir la necesiclad de
que intervenga el Estado. Por ejemplo, el desarrollo de una etica re-
lacionada con el meJio ambiente puede realiza r parte de la labor que
se propane que haga la regulation obli.gatoria .
PRUDENCIA, SJMPATfA y COl\H'ROMISO
En algunos de los estudios de economfa y polftica (pero menos a tne-
nudo en filosoffa), se utiJiza el termino «eleccion racional», con pas-
mesa sencillez, para referirse a Ia disciplina de Ia election sisteml:lti-
ca basada exclusivarnente en Ia ventaja personal. Si la ventaja
personal se define estricramente, este tipo de rnodelo «racionah> ha-
ria que resultara dificil esperar que las consideraciones relacionadas
con la etica, Ia justitia o el in teres de las fu ruras generaciones descm-
penaran un papel muy importante en nuestras elecciones y acciones.
~Debe definirse Ia racionalidad en un sentido tan estricto? Si Ja
conducta racional incluye la astuta consecucion de nuesu·os objeti-
vos, no hay raz6n alguna para que Ia astuta busqueda de Ia simpatfa
o Ia astuta promocion de Ia jusdcia no puedan considerarse ejercicios
de eleccion racional. AJ alejarse de Ia conducta estrictamence intere-
sada, es convenience distinguir entre do, tipos de alejamiento de esa
conducta, a saber, Ia «simpatla» y el «compromism>. 3} En pl'imer lu-
gar, nuestra concepcion del imeres personal puede comprender
nuestro interes par los demas y. por lo tanto, es posible introducir Ia
simpatla en el concepto de bienestar personal del individuo, defini-
323
du t•n ttn :-~·nudt' •1111pl1c' L:n ~cgundo Iugar, yt·ndo rna:- <tllu dcllHc
ncst:ll' o dd intcrcs pc:rsonal JcfiniJo en un !.Cntido amplio, poJe
mos estar Ji:-.pucsros a haccr sacrificios en aras de orros valores,
como la justicia social, el nacionalismo o el bienestar de Ja comuni-
dad (incluso aunque nos suponga aJgun coste personal). Este tipo de
alejamieoto, que entrafia un compromiso (y no solo simpat£a), invoca
valores distintos del bienestar o del interes personal (incluido el in-
teres personal que entrafia Ia promoci6n de los intereses de aquellos
con los que simpatizamos).
La distincion puede ilustrarse con un ejemplo. Si ayudamos a
una persona indlgeote porque su indlgencia nos entristece mucho,
esa accion esta causada por Ja simpatla. Sin embargo, si la presencia
del indigente no nos entristece de manera especial, pero nos lleva a
tomar Ia firme decision de cambiar un sistema que nos parece injus-
to (o en terminos mas generales, ouestra firme decision nose debe en
absoluto a la tristeza que nos causa Ia presencia del indigente), en-
tonces esta accion esta causada por un compromise .
No sacrificamos signilicativamente ni interes personal ni bienes-
tar cuando somas sensibles a nuestras simpatfas. Ayudando a un in-
digenre podemos mejorar n uestro bienestar si sufri.mos con su sufri-
miento. Sin embargo, la conducta compromet ida puede entrafiar un
sacnficio personal, ya que Ia razon para intentar ayudar es nuestro
sentido de la injusticia mas que nuestro deseo de aliviar nuestro pro-
pia sufrimiento solidario. No obstante, hay algo de nuestro «ser>> en
el cumplimiento de nuestros compromise s, ya que nuestros compro-
mises son propios. Ylo q ue es mas im portante, aunque una conduc-
ta compromet ida pueda contribuir o no a mejorar nuestra situacion
personal (o nuestro bienestar), e1 cumplimien to de nuestros com-
promises no tiene por que entranar una negacion de la voluntad ra-
cional de la persooa.
36
Adam Smith analiza la necesidad de simpatia y de compromise .
«Las acciones mas humanas -sostenia - no requleren abnegacion,
dominio de uno mismo, un gran ejercicio del sentido de Ia correc-
cion», ya que hacen lo que nuestra «simpatfa nos impulsarfa motu
37
proprio a hacer>>. «Pero con la generosidad la cuesti6n es distinta.»
Y l.o mismo ocurre con algunos valores mas ampHos como Ja justicia,
que requieren que la persona refrene su b6squeda Je su interes per-
324
'un.tl Y~ha cspcctado1 111'l1HlfCtt~ usuma los principto~ Jc su
t lj t K· l'l
<~tndllllll>) y puedc cxi~ir «tm mnyot· ejercicio del c~plritu cfvico». JM
Ps11 u In vision mit hi~ma de <<..In con ecci6n de Ia humanidad y la
lll'lt twm cs funJan tcntnl «la concordia entre los sentimientos del
9
ttHt!lltc y los de los espectado res».> La concepcion smithiana de la
j)\!rsonn rncionaJ Ja sitC1a firmemente en cornpaiifa de otras, justa en
Jltt!din de una sociedad a Ia que pertenece. Las evaluaciones de ]a
pcn.ona, nsl como sus actos, invocan la presencia de otras, y eJ indi-
vtduo no esta dlsociado del «pubHco».
En cste contexto, es importante poner en cuestion la idea habi-
lu,~ d~ que Adam Smith -e) padre de la economia rnodema- es el
profcta inquebranta ble del interes personal. Hay en economia (y de
hl'ch o en Ia opinion publica en general) una tradlcion muy arraigada
segun la cual para Smith solo existia e1 interes personal en e1 mundo
t•acional (y estaba muy contento con lo que supuestame ntehabfa vis-
to). Esra tesis se defiende eligiendo algunos pasajes - nonnalmen te
uno (el del paoadero, el cervecero y el carnicero antes citado) - de
sus vastos escritos, lo cual ha puesto en circulacion una vision muy
distorsionad a de Smith, que George Stigler (por lo demas, magnifi-
co autor y economista) resume diciendo que «d in teres personal do-
mina a Ia mayoria de los hombres». 40
Es cierto, desde luego, que Smith sostiene en ese pasaje concre-
to, que se ha citado con increfble frecuencia (a veces fuera de con-
texte), que no necesitamos invocar Ia «benevolencia>> para explicar
por que el carnicero, el cervecero o el paoadero quieren vendernos
sus productos y por que nosotros queremos comprarlos .q 1 Smith te-
nia razon en sefialar que la motivaci6n para realizar intercambio s mu-
tuamente beneficiosos no necesita, desde luego, nada mas que lo que
Smith llama «egoismo» y es importante sefialarlo, ya que los inter-
cambios son fundamenta les en el aoalisis economico. Pero cuaodo
aborda otros problemas -los de la distribucion y la equidad y la ob-
servancia de unas reglas para conseguir la eficiencia productiva- ,
Smith hace hincapie en unas motivaciones mas generales. En estos
contextos mas amplios, aunque Ia prudencia sigue siendo una «de las
virtudes mas utiles para e1 individuo», explica por que «la humani -
dad, la generosidad y e1 espiritu civico son las cualidades mas utiles
42
para otros». La variedad de motivacione s que tenemos razones
325
poltll llllU t'l1 (.11\' lHa c~, d~ lll'lllll, luml.11111:1ll.lllll , ·)JIUI IIIIUIIM!>
1 111Hiu uu pm nwdic. d~ Llll cx<~mcn ~.!I teo
de c6mo «debe» actuar
d~ 1~ 1 1.:o 11 JLII.:t,1 llllm.m;l. L::stt.' Sn1tth l'SI;t HIIIV ,II,·Jltdu ,kl
Slilltl1lllllO
(wnhl t!t'lhtlut'nll divinnmt:ntc, por c:jcmplo, Immanuel Kant y Adam
Snuth Jc: (.,cw ~c Su~lct y dt· :.11 c:1ricutuJ,I de ~n111 ~lllll dc:l tnllt l~
~11111 h) 11' Ltts ruzonc!> c:nL aS para tener un in teres «directo» -en lu-
JH.·r~mwl. Pod ~nws dc:cir remedanJ o un p(KO H Sh.tkn•IH'I lll' qul •
~~~ ~ de dcrivudo -- pnr In justicia y el altruismo tambien se han anali-
atmqw: ulgunos hombres naccn pequeiios y otrol'i tU~lln~:lll Lt p~;qlu:
,..•,do d • diCcrcntcs formas en los escritos modernos sobre etica. La
ncz, a Adam Smith sc le ha atribuido mucha pequcnez.
~ 111.a pt ,icricu de Ia cooducta incorpora, ademas de preocupaciones
Lo que esta en cuesti6n aqu! es lo que nuestro gran fuosofo con-
,u)u moro les. diversas influencias de caracter social y sicol6gico, in-
temponin eo John Rawls ha llamado los «poderes morales» que com
d111Jas tdgunas nOL-mas y costumbres de cierta complejidad.47
partimos: <<Una capacidad para el senrido de la justicia_y.~ara Ia con:
L<lS consideraciones de Ia jusricia pueden integrarse en nuestras
cepci6n del bien». Rawls considera que la presup_o~I-ClOn de esto~
ddihcrad ones tanto por razones <<directas» como por razones «deri-
poderes compartid os es fundamental en <da traclic10n, del pensa-
vadas» y no rienen por que verse como <<alternativas». Aunque las
miento democrat ico», junto con «los poderes de Ia razon (y los del
nurmns v las preocupaciones relacionadas con Ia conducta aparezcan
discernimiento, la reflexi6n y la inferencia relacionados con estos po-
po1 motivos eticos, sociales o sicol6gicos, su supervive nda a largo
deres)».~4 De hecho, los valores desempenan un important e papel e~
ph1zo dificilmeme puede ser independ iente de sus consecuencias y
Ia conducta humana, y negarlo equivale no solo a alejarse de Ia tradi-
de lo:. procesos evolutivos que pueden entrar en juego. Por otra par-
ci6n del pensamiento democratico sino tambien a limi~ar nues~ra ra-
u.:, cuando se estudia Ia selecci6n evolutiva en un marco mas general,
cionalidad. Es e1 poder de la raz6n el que nos perrrute cons1derar
rw es necesario limitar la admisi6n de la conducta no interesada solo
nuestras obligaciones e ideales, asf como nuestros intereses Yven~a­
o Ia selecci6n evolu tiva y no conceder un papel independi ente a Ia
jas. Negar esta libertad de pensarniento equivaldrla a limitar sena-
ddiberaci 6n racional. Es posible conjugar la selecci6n deliberativa y
mente e1 alcance de nuestra racionalidad.
cvolutiva de Ia cooducta compromerida en un marco integrado. 48
Los valores que nos influyen pueden apaxecer de formas muy
distlntas. En primer lugar, pueden ser fruto de Ia reflexi6n y el andli-
fuFCCION MOTIVADA Y SUPERVIVENCLA EVOLUTIVA
sis. Las reflexiones puedeo estar relacionadas directamente con
nuestras preocupaciones y responsabilidades (como subrayaro n tan-
Para valorar las ex.igenctas que plantea la conducta racto~~· tam~ien
to Kant como Smith) o indirectamente con los efectos de Ia buena
es importante ir mas alia de la eleccion inmediara de ob)ettvos atsla-
conducta (por ejemplo, las ventajas de tener una buena reputaci6n y
dos y analizar la aparici6n y la resistencia de objetivos a traves de su
de fomentar la confianza).
eficacia y su supervivencia. Algunos trabajos recientes sobre la for-
En segundo lugar, pueden ser fruto de nuestra disposici6n a se-
maci6n de las preferencias y sobre e1 papel de la evoluci6n en esa for-
guir las convenciones y a pensar y a acruar conforrne a las costumbres
maci6n han ten dido a ampliar el alcance y la cobertura de la teo ria de
establecidas. 49 Este tipo de «conducta concordan te» puede extender
la elecci6n racional. 4' Aun cuando ningun incliviJuo tenga en ultima
el alcance del razonamiento mas alia de los limites de la propia eva-
instancia una raz6n directa para interesarse por la justicia y la etica,
luaci6n crftica del individuo, ya que podemos emular lo que orros
estas consideraciones pueden ser instrumen talmente importantes
han encontrad o razones para hacer.' 0
para lograr el exito economico y, gracias a e~a ventaja, pueden so-
En tercer lugar, el debate publico puede influir poderosam ente
brevivir mejor que sus rivales como reglas soctales de conducta.
en la formaci6n de los valores. Como senal6 Frank Knight -el gran
Este tipo de razonamienro «derivado » puede contrastar se con
economista de Chicago -, los valores «se consolidan o se validan y se
}a idea de que el individuo elige de manera deliberad a las reg las de
recooocen por media del debate, actividad que es al mismo tiempo

326
327
 l~.rdn que c:-.t:t uiLrmtl fun< ion (mas indrrcctn) c.l t! los conce1JLOS
iutdcClllll l y c rcadvu».~ End <:ont~o:Xto d~,; In dccclt~n puhllcn,
1
SOl' rul,
fluldrtOl- prub.rblcmcn tc sea m:ls (.'Omp lcja (y, dcsde luego, menos
Jnmcs Buchanon ha scfiolndo que «..n d •finici6n de lo dcmocrn du
IIIIUIII.Uda) , quiza ~en util ilu~itrar cl papel que desempefian las nor-
cQmo "gobierno basado en el debate" implica que los vaJorcs indwi·
llHIS Y las iclcus de It~ justicia en 1:-r determinacion deJa conduct a y
eJ
duales pueden cambiar y cambian en el proceso de toma de decisio- influir en el rumba de Ja
1 Oll lJl<llltul'li cntO y Ia forma en que pueden
nes».52
Pl1 htku econ6mi ca y social. Ya bemos mostrad o antes esta relacion
En cuarto Iugar, Ia selecci6n evolutiva puede desempe nar un pa-
,rl cx.lutina r ht influencia de las nonnas de conduct a en el caso deJa
pel fundamental. Las pautas de conducta pueden sobrevivir y fl ore-
lc.•<.' undidud (capi'tulos 8 y 9), pero ahara analizaremos otro impor-
cer gracias a su trascendental papel. Cada uno de estos tipos de elec-
trurt c cjcmplo: el fen6meno de la corrupci 6n general.
cion (elecci6n reflexiva, conducta concord antc, debate publico y
selecci6n evolutiva) reclama nuestra atenci6n, y eo la conceptu aliza-
ci6n de la conducta humana hay razones para tratarlos tanto conjun-
CORRUPC J6N, INCENTIVOS Y ETICA EMPRESARIAl
tamente como por separado.

S~ considera con raz6n que la corrupci on general es uno de los prin-

t tpales obstaculos que impiden e1 progreso econ6mi co, por
ejemplo,
VA.LORES ETICOS Y ELABORAC16N DE LA POUTICA ECON6 MICA Y SOCIAL
en muchos pafses de Asia y de Africa. La existencia de un elevado ni-
vel de corrupci6n puede hacer que la poli'tica econ6mica y social sea
A continuaci6n pas amos del an alisis de la etica y de las norm as de los
tnefi~az y que. s~ desvi'en inversiones y actividades econ6micas pro-
individuos en general al de los valores relevantes en Ia elaboraci6n de
ducnvas, ded1cand olas a actividades turbias de gran rendimiento.
la polftica econ6mica y social. Los responsables de elaborarla ticnen
Tambien puede contribu ir -como hemos seiialado antes- a fo -
dos series de razones distintas, aunque interrelacionadas, para tener
mentar la presencia de organizaciones violentas como Ia mafia.
interes en los valores de la justicia social. La primera -y la mas in-
Sin embargo, la corrupci6n no es un fen6meno nuevo, como
mediata- es que la justicia es un concepto fundamental para identi-
r~~po~o lo son las propuestas para hacerle frente. En las antiguas ci-
ficar las aspiraciones y los objetivos de la poli'tica, as! como para ele-
vilizactOnes, hay pruebas de que la ilegalida d y la corrupd 6n eran un
gir los instrumentos que permiten alcanzar los fines elegidos. Las
cxtendid o fen6meno. Algunas dieron origen a una abundan te litera-
ideas de la justicia y, en particular, las bases de informacion de los
tura sobre la forma de reducir la corrupci on, sobre todo de los res-
distintos enfoques de la justicia (analizadas en el capitulo 3) pueden
ponsables p ublicos. De hecho, esta literatura hist6rica puede apor-
ser especialmente imponan tes para la capacida d de persuasion y el
tamos algunas ideas sobre la forma de impedirla hoy.
alcance de Ia pol1tica.
~Que es, pues, una conduct a «corrupt a»? La corrupci6n implica
La segunda raz6n -mas indirecta - es que todas las medidas
l~ ~olaci6n de las reglas establecidas para obtener ganancias y bene-
econ6micas y sociales dependen de como se comport en los indivi-
fielDs personales. Evidente mente, no puede erradicarse inducien do a
duos y los grupos en la sociedad. En este comport amiento influyen,
los individuos a ser mas interesados. Tampoc o tiene sentido tratar de
entre a rras cosas, la comprensi6n y Ia interpretacion de las exigencias
reducirla pidiendoles que sean menos interesados en general : tien e
que plantea Ia etica social. Para elaborar la poli'tica econ6mica y so-
que haber una raz6n especific a para sacrificar una ganancia personal.
cial es importan te no solo evaluar las exigencias que plantea la justi-
Es posible hasta cierto punto alterar la relacion de fuerzas en tre
cia y el alcance de los valores a Ia hora de elegir los objetivos y las
las ganancias y las perdidas que se derivan de una conduct a corrup-
prioridades de la politica, sino tam bien compren der los valores del
ta por medio de una reforma organizativa. En primer Iugar, los siste-
publico en general, incluido su sentido de la justicia.
329
328
mu' dt utspi.'c. ton y de ~;nncion hnn owpndo un dcblOc....tdo l11gur u lo
l11rAo de lo~ stt.:los en las reglas propuestas para impedir lu corrup-
t ton. I'm cjcmplo, d unalista politico indio Kautilya, del siglo IV a. ].C.,
dist i11g1tio con to do tipo de detalles cua renta form as distinras en que
un fun cionario publico puede verse tentado a esrafar al Estado, y
di.!scribi6 un sistema de controles al azar seguido de castigos y re-
c:ompensas que podfan impedir estas actividades.5J La existencia de
un claro sistema de reglas y castigos, asi como la aplicaci6n rigurosa
de estas reglas, pueden influir extraordinariamente en las pautas de
conducta.
En segundo lugar, algunos sistemas de reglas fomentan la conup-
ci6n al otorgar un poder discrecional a los funcionarios, los cuales
pueden conceder a otros -a los empresarios, en particular- favores
que pueden reportarles mucho dinero. La economfa superconrrolada
(el «imperio de las licencias», como se denomina el sistema en 1a
india) es un caldo de cultivo ideal para la corrupci6n, como lo de-
muestra el caso del Sur asiatica. Aunque esos sistemas no fueran
contraproducentes en otros aspectos (como, de hecho, lo son con
frecuencia), el coste social de la corrupci6n puede ser una raz6n sufi-
ciente para evitarlos.
En tercer lugar, la tentaci6n de corromperse es maxima cuando
los funcionarios tienen mucho poder pero son relativamente pobres.
Es lo que ocurre en los niveles mas bajos de la administraci6n de mu-
chas economfas supercontroladas, y explica por que Ia corrupci6n
alcanza a todo el sistema burocnitico, afectando tanto a los pequeiios
funcionarios como a los altos administradores que ocupan puestos
de responsabilidad. Para resolver en parte este problema, muchos
bur6cratas de Ia antigua China recibfan una «ayuda en prevenci6n
de la corrupci6n» (llamada yang-lien) a fin de darles incentives para
ser honrados y respetar las leyes. 54
Estos y otros tipos de incentives pueden ser eficaces, pero es di-
ficil conseguir que Ja prevenci6n de la corrupci6n dependa de los in-
centives economicos. De hecho, cada uno de los tres tipos de lucha
contra la corrupci6n que acabamos de esbozar tiene sus propias li-
mitaciooes. En primer Iugar, los sistemas para capturar a los ladro-
nes a menudo no funcionan, ya que 1a supervision y la inspecci6n no
siempre son eficaces. Tambien hay otra compleja cuesti6n, y es la de
330
d11r lo UKCIIIIVos tmrct..l<lS n lo:, cncorgt\Jos Ui.! capturnrlos (a fin <.le
I.Jll ' no scan ~ooburnndos). En segun<.lo Jugar, cualquier sistema de
gohietno a~nc que dnr a los funcionarios un cierto poder que tenga
valor para otros, los cuales pueden tratar de clades incentives para
que actuen de forma corrupta. EJ grado de poder puede reducirse,
desde luego, pero siempre existe Ja posibilidad de que se abuse de
cualquier poder ejecutivo significative. En tercer Iugar, induso los
funcionarios ricos suelen tratar de enriquecerse aun mas, y lo inten-
tan corriendo algunos riesgos, que pueden merecer la pena si es mu-
cho lo que esta en juego. Existen abundantes ejemplos recientes en
diferentes pafses.
Estas lirnitaciones no deben impedirnos hacer todo lo posible
para que los cambios organizativos sean eficaces, pero la utilizaci6n
exclusiva de incentives basados en una ganancia personal no puede
erradicar del todo la corrupci6n. De heche, en las sociedades en las
que es bastante excepcional el tipo habitual de conducta corrupta, se
recurre en gran medida al curnplimiento de los c6digos de conducta
mas que a los incentives econ6micos para no comportarse de mane-
ra corrupta. Eso nos obliga a centrar la atenci6n en las oormas y los
modos de conducta predominantes en las diferentes sociedades.
Plat6n sugiere en las Leyes que la posesi6n de un clara sentido
del deber ayudaria a in1pedir la corrupci6n . Peto tambien seiiala sa-
biamente que no seria una «tarea facil». La que esta en cuesti6n no es
solo el sentido general del deber, sino la actitud hacia las reglas y la
conformidad, que influye directamente en Ia corrupci6n. Todo esto
entra dentro de la rubrica general de lo que Adam Smith Uam6 «CO-
rrecci6n». El dar prioridad a las reglas de conducta honradas y rectas
puede encontrarse, desde luego, entre los valores que respeta una
persona. Y hay muchas sociedades en las que e1 respeto de esas reglas
constituye un baluarte contra Ia corrupci6n. D e hecho, las diferen-
cias que existen entre las culturas en lo que se refiere a Ia conducta
basada en unas reglas se encuentran entre las que mas llaman la aten-
ci6n en el mundo moderno, ya comparemos los modos de conducta
econ6mica de Ia Europa occidental y el Sur o Sureste de Asia o (den-
fro de la Europa occidental) los de Suiza y algunas zonas de l talia.
Sin embargo, los modos de cooducta no son inmutables. La for-
ma en que se comportan los individuos suele depender de como
331
vean -y crean- que se comportan ott·os. Por h1 Ltlnl0, dcp~ ndc c-11
gran parte de como se interpreten las normas de conducto viHcntes.
El sentido de la «justicia relativa» con respecto a un grupo de rcfc:-
rencia (en particular, con respecto a otros que se encuentren en una
situaci6n parecida) puede influir de manera extraord.inaria en lacon-
ducta. De hecho, el argumento de que «otros hacen lo mismo» fue
una de las «razones» mas citadas para explicar la conducta corrupta
observada en Ia investigaci6n parlamentaria italiana que se realizo
55
en 1993 sobre la relacion entre Ia corrupci6n y Ia mafia.
Algunos observadores que se han sentido inclinados a estudiar la
influencia de los «sentimientos morales» en la vida social, polftica y
economica han subrayado la importancia de Ia imitaci6n y del segui-
miento de las «convenciones» establecidas. Adam Smith seiiala:
Muchos hombres se comportan de manera muy decente y duran-
te toda su vida evitan sentir una conducta intachable; sin embar-
go, quiza nunca experimentaron el sentimiento sobre cuya co-
rrecci6n basamos nuestra aprobaci6n de su conducta sino que
actuaron solo de acuerdo con lo que consideraban que eran las reg las
de conducta estableddas. 56
Dado que en Ia interpretacion de las <<reglas de conducta esta-
blecidas» es posible que se conceda especial importancia a la con-
ducta de las personas que ocupan posiciones de poder y de autori-
dad la conducta de los altos funcionarios es de suma importancia en
'
la instauracion de unas normas de conducta. De hecho, los autores
de Hui-nan Tzu, escrito en China en el aiio 122 a. ].C., exponen el
problema de la manera siguiente:
Si la vara de medir esta bien, Ia madera estara recta, no porque na-
clie haga un esfuerzo especial sino porque asflo dicta aquello por
lo que se rige. Del mismo modo, si el gobernante es sincero y rec-
to, seran funcionarios honrados los que sirvan en su gobierno, y los
sinvergiienzas inin a esconderse, pero si el gobernante noes recto,
57
los malvados se saldran con Ia suya, y los leales se retiraran.
Creemos que esta muestra de la sabidurfa antigua tiene sentido.
La presencia de conductas corruptas en los «altos cargos» puede te-
332
n~r· unlls consccut·tH.i,\1! que wu1 nul:; uJia de lfiS consccuc.: ncias J ircc-
tos de t:sus condm:tus, por lo que.: b insistencia en comenzar por los
que ocupon puc.:SLOS J e t•esponsabilidad no es infundada.
No estamos tratando de proponer aqui un «algoritmo» para
erradkar Ia corrupci6n. Existen razones para prestar especial aten-
ci6n a Ia posibilidad de modificar Ia relad6n de fuerzas entre las ga-
nancias y las perdidas introduciendo reformas organizativas como
las que hemos seiialado antes. Pero tambien es posible modificar el
clima de normas y modos de conducta, en el que la imitad6n y el
sentido de la «justicia relativa» pueden desempenar un importante
papel. La justicia entre ladrones puede no parecer «justicia» a otros
(de la misma manera que el «honor entre ladrones» puede no pare-
cer honorable), pero puede tener, desde luego, esa apariencia para
los protagonistas.
Para comprender mejor los problemas que plantea la corrup-
ci6n, tenemos que abandonar el supuesto de que lo unico que mue-
ve a los inclividuos son los beneficios personales y de que los valores
y las normas no cuentan. Si cuentan, como lo demuestra Ia gran va-
riedad de modos de conducta que hay en las diferentes sociedades.
Es posible introducir cambios, y algunos pueden acumularse y cli-
fundirse. De la misma forma que la presencia de conductas corrup-
tas fomenta otras conductas corruptas, la disminud6n del poder de
la corrupci6n puede debilitarlas alin mas. Al tratar de modificar un
clima de conducta, es alentador tener presente el hecho de que cada
circulo vicioso entrafia un drculo virtuoso si se invierte el sentido.
0BSERVACIONES FINALES
Comenzamos este capitulo analizando algunas razones para mostrar-
se escepticos sobre la idea de que sea posible conseguir un progreso
social razonado, idea que es fundamental en el enfoque presentado
en este libro. Uno de los argumentos cuestiona la posibilidad de rea-
lizar elecciones sociales racionales e invoca, en particular, el conoci-
do «teorema de Ia imposibilidad» de Kenneth Arrow. Sin embargo,
resulta que la cuesti6n no es la posibilidad de realizar elecciones so-
dales racionales sino la utilizacion de una buena base de informacion
333
pam rc:tliz<~r vo lorudoncs ~ocialcs y tornar dc.:<;r~r lm~·., 'lilt 1 Ill I 'lltt
rcflcxi6n cs rmpoetonte, pero no cs pesimista. De hcdHl, t.un br~·tJht
mos analizado el papel fundamental de las bases de inf()rmucton 'II
capitulos anteriores (en especial en e1 J), y Ia cuestion deJa aJecuu-
ci6n de la base de informacion ha de evaluarse desde esa perspectiva.
El segundo argumento se muestra esceptico sobre la posibilidad
de tener en cuenta las consecuencias intencionadas y centra la aten-
cion, por el contrario, en la abrumadora importancia de los efectc;>s
«inintencionados». Tambien nos aporta algo este escepticismo. Sin
embargo, su lecci6n principal no es la inutilidad de la evaluacion ra-
cional de las opciones sociales, sino la necesidad de prever las conse-
cuencias inintencionadas pero predecibles. Se trata de no dejarse
abrumar por Ia fuerza de las intenciones, asf como de no dejar de
lado los llamados efectos secundarios. Las ilustraciones empiricas
-algunas de las cuales proceden de China- indican por que los fra-
casos no se deben a que sea imposible comprender las causas, sino a
que nos aferramos a una vision parcial. El razonamiento sensato tie-
ne que ser mas exigente.
El tercer argumento esta relacionado con las motivaciones. Se-
g6n este argumento, los seres humanos son egocentricos e interesa-
dos y, dado ese supuesto, a veces se dice que el Unico sistema que
puede funcionar eficazmente es la econornia de mercado capitalista.
Sin embargo, las observaciones empiricas no confirman con facili-
dad esta vision de las motivaciones humanas. Tampoco es correcto
extraer la conclusion de que el exito del capitalismo como sistema
economico depende solo de la conducta interesada y no de un com-
plejo y sofisticado sistema de valores que tiene otros muchos ingre-
dientes, entre los cuales se encuentran la formalidad, Ia conHanza y
la honradez empresarial (a pesar de las tentaciones que hay para
comportarse en sentido contrario). Todo sistema economico exige
una conducta etica, y ei capitalismo no es una excepcion. Y los valo-
res pueden influir de manera considerable en Ia cooducta de los in-
dividuos.
AJ hacer hincapie en el papel que pueden desempenar los vale-
res y las normas en la conducta individual, no pretendemos afirmar
que Ia mayoria de las personas se mueven mas por su sentido de la
justicia que por la pruden cia y los intereses materiales. Nada mas le-
334
jos d · nucsrrn in tendon. Por(l hacer prcdicciones sobre Ja conducra
-yn sen ·n d trabnjo persona.!, en Ia cmpresa privada o en los servi-
cios publicos- , cs importance no caer en el error de suponer que los
individuos son especialmente virtuosos y estan deseosos de ser jus-
tos. D e hecho, muchos ejercicios de planificacion bienintencionados
del pasado ban fracasado porque se ha confiado demasiado en la
conducta individual altruista. AJ reconocer el papel que desempefian
otros valores mas amplios, no debemos pasar por alto el importance
papel que desempeiia la busqueda inteligente de los intereses perso-
nates, asi como la flagrante codicia y avaricia.
Se trata de establecer un equilibria entre nuestros supuestos so-
bre la conducta. No debemos tragarnos el «sentimentalismo altruis-
ta>> del supuesto de que todo el mundo es profundamente moral y
actua movido por unos valores. Tampoco debemos sustituir ese
irreal supuesto por el supuesto igualmente irreal de lo que puede
denominarse «sentimentalismo egoista». Seg6n este supuesto, prefe-
rido al parecer por algunos economistas, los valores no nos influyen
en absolute (solo las meras consideraciones de la ventaja personal).58
Independientemente de que analicemos la «etica del trabajo», la «mo-
ralidad empresarial», la «corrupcion», la «responsabilidad publica»,
los «valores relacionados con el medio ambiente», la «igualdad de
sexos» o las ideas sobre e1 «tamano cor recto de la familia>>, hemos de
tener en cuenta las diferencias entre las prioridades y las normas, asi
como la posibilidad de que cambien. Para analizar cuestiones rela-
cionadas con la eficiencia y la equidad o la erradicacion de la pobre-
za y la subyugacion es capital el papel de los valores.
El proposito de los analisis empiricos sobre la corrupcion (o,
antes, sobre la fecundidad) no es s61o examinar cuestiones que son
importantes en si mismas, sino tambien mostrar la importancia de
normas y valores en las pautas de conducta que pueden ser fun-
damentales para la elaboracion de la polftica economica y social.
Los ejemplos tambien sirven para poner de relieve el papel de lain-
teraccion de los individuos en la formacion de los valores y de las
ideas de la justicia. En la elaboracion de la polftica economica y so-
cial hay que considerar la agenda del «publico» desde diferentes
perspectivas. Las conexiones empiricas no solo muestran el alcance
de los conceptos de justicia y de moralidad que tienen los individuos,
335
sino que tambien indkan hasta que pllntO Ia formaci6n dt• l o~ vulo Ju culiclacl de Ius ddml cs ubicrtn:;; cnt rc elias se encuentran Ia tiber-
res es un proceso social que entrana interacciones entre ellos. lad de prcnsa y Itt inJ ·pl!ndencia de los medios de comunicacion (in-
Es evidente que tenemos buenas razones para prestar especial clllida la ausencia cle censura), Ia expansion de la educacion basica y
atencion a la creacion de las condiciones necesarias para que los in- de Ia escolarizacion (induida Ia educacion femenina), el allffiento de
dividuos puedan tomar decisiones mas documentadas y para favore- Ia independencia economica (especialmente por medio del empleo,
cer el debate publico ilustrado. Esa idea tiene poderosas implicacio- incluido el empleo femenino) y otros cambios sociales y economicos
nes para la polrtica economica y social, relacionadas, por ejemplo, que ayudan a los individuos a ser ciudadanos participativos. En este
con la libertad de pensamiento y de acci6n de las mujeres j6venes, enfoque es fundamental la idea del publico como participante activo
sobre todo por medio de Ia alfabetizaci6n y la expansion de la edu- en el cambio y no como receptor pasivo y docil de las instrucciones
cacion escolar, asi como de la mejora del empleo femenino, de su ca- o de la ayuda dispensada.
pacidad de ingresos y de su poder econ6mico (como senalamos en
los capitulos 8 y 9). Tambien desempenan un importante papella li-
bertad de prensa y los medios de comunicacion por su capacidad
para difundir estas cuestiones.
A veces solo se reconoce en pane la funcion fundamental de los
debates publicos. En China, a pesar del control de la prensa en otros
aspectos, esta analiza extensamente las cuestiones relacionadas con
el tamaiio de la familia, y los lrderes publicos tratan por todos los me-
dios de modificar las normas relacionadas con esta cuesti6n. Pero lo
mismo ocurre en muchas otras areas de cambio econ6mico y social,
en las que tambien ·puede ser de extraordinaria ayuda el debate pu-
blico abierto. Los aspectos en los que hay permisibilidad (y se fo-
mentan) en China reflejan las prioridades de los poderes publicos.
Existe, de hecho, en este caso un cierto conllicto que a6n no se ha re-
suelto. Se refleja en las singularidades de los exitos parciales obteni-
dos en las areas elegidas. Por ejemplo, Ia red ucci6n de las tasas de fe-
cundidad de China ha ido acompanada de una acentuaci6n de la
discriminacion sexual en la mortalidad infantil y de un enorme au-
mento de los abortos selectivos. Una reduccion de la tasa de fecun -
didad que no se lograra por medio de la coaccion sino de ooa acep-
taci6n mayor de Ia igualdad sexual (incluida, entre otras cosas, ]a
libertad de las mujeres para no soportar la carga de una excesiva pro-
creaci6n y crianza) adolecerfa de menos tensiones internas.
Los poderes publicos no solo tienen que intentar poner en prac-
tica las prioridades que se derivan de los valores y las afirmaciones
sociales sino tambien facilitar y garantizar el debate publico. Son
muchas las medidas que pueden contribuir a allffientar el alcance y

336 337
 CAPiTULO 12
La libertad individual
como un compromiso social
A Bertrand Russell, que era un firme ateo, le preguntaron una vez
que haria si, cuando se muriera, se encontrara con Dios. Se dice que
Russell respondi6: «Le preguntare: Dios Todopoderoso, ~par que
has dado tan pocas muestras de tu existencia?» 1 Ciertamente, el te-
rrible mundo en eJ que vivimos no parece -al menos en la superfi-
cie- un mundo en el que Ia todopoderosa benevolencia se salga con
la suya. Es diffcil comprender como en un compasivo arden mundial
puede haber tantas personas que padecen una enorme miseria, per-
sistente hambre y una vida llena de privaciones y desesperacion y par
que millones de nifios inocentes mueren cada aiio por falta de ali-
memos, de asistencia medica o de atencion social.
Esta cuestion no es, desde luego, nueva y ha sido analizada por
los te6logos. E1 argumento de que Dios tiene razones para querer
que resolvamos estas cuestiones nosotros mismos ba recibido un
considerable apoyo intelectual. Como persona no religiosa que soy,
no estoy en condiciones de evaluar los meritos teol6gicos de este ar-
gumento. Pero puedo apreciar Ia fuerza de la tesis de que son los
propios individuos los que deben asumir la responsabilidad del de-
sarrollo y de Ia transformacion del mundo en el que viven. No hay
que ser piadoso o impfo para aceptar esta relacion basica. Como per-
sonas que vivimos-en un sentido amplio- juntas, no podemos evi-
tar la idea de que los terribles problemas que vemos a nuestro alre-
dedor son intrfnsecamente problemas nuestros. Son responsabilidad
nuestra, con independencia de que tambien lo sean o no de otros.
Como seres humanos competentes, no podemos eludir la tarea
de juzgar como son las casas y que es necesario hacer. Como criatu-
ras reflexivas, tenemos capacidad para contemplar la vida de otros.
Nuestro sentido de la responsabilidad no tiene por que referirse solo
338
n Ins nfliccimh.':. q11c ptu.:dc causar tlllcst n\ prop in condut:tu (nunquc
cso tombit rl pucdc scr muy importanrc), sino tambien, en terminos
nu\s gcncrulcs, u lns miscrias que observamos a nuestro alrededor y
que ewi a nuestro alcance remediar. Esa responsabilidad noes, des-
de luego, la unica consideracion que puede reclamar nuestra aten-
cion, pero negar la importancia de esa afumacion general seria pasar
par alto algo fundamental sabre nuesrra existencia social. No se tra-
ta tanto de disponer de unas reglas precisas sabre la forma en que
debemos comportarnos como de reconocer la importancia de nues-
tra humanidad compartida para tamar decisiones. 2
INTERDEPENDENCIA DE LA UBERTAD Y LA RESPONSABILIDAD
Esta cuestion de la responsabilidad plantea otra. ~No deberia ser
una persona responsable de lo que le ocurre? ~Por que deberfan asu-
mir otras la responsabilidad de influir en su vida? Esa reflexion pa-
rece que mueve de una u otra forma a muchos observadores polfti-
cos, y la idea de que cada uno es responsable de su vida encaja
perfectamente en Ia forma de pensar actual. Yendo mas alia, algunos
sostienen que la dependencia de otros no solo plan tea problemas eti-
cos sino que, ademas, es derrotista en Ia practica, ya que mioa la ini-
ciativa y el esfuerzo individuales e induso la dignidad personal. ~En
quien confiar mejor que en nosotros mismos para velar por nuestros
intereses y nuestros problemas?
Las razones que dan fuerza a este tipo de argumentacion pueden
ser muy importantes. Un reparto de Ia responsabilidad que asigna a
una persona la tarea de velar por los intereses de otra puede provo-
carla perdida de elementos muy importantes como Ia motivaci6n, la
participacion y el conocimiento de uno mismo que la propia persona
puede estar en condiciones excepcionales de tener. Cualquier afir-
maci6n de la responsabilidad social que sustituya a la responsabili-
dad individual no puede ser mas que contraproducente en uno u otro
grado. No existe nada que sustituya a la responsabilidad individual.
Solo despues de reconocer el papel esencial de la responsabili-
dad personal podemos ver lo poco razonable y limitado que es con-
fiar de manera exdusiva en ella. Sin embargo, las libertades funda-
339
 mentales de que disfrutamos para ejerccr nuc::stras rcs poll:.;.lb tb t kld t~o
ves de \II ras htNiit uduncs: las organi:utciones polfttcas y sociales, las
dependen extraord inariamente de las circunstancias pe1sonulcs y so-
orguni<Gucionc:. dudadanas, los organismos no gubernamental.es de
d ales, asf como del entorno. Un niiio al que se le niega la oportuni
distintos tipos, Ius mt:dios de comunicacion y otros medias de mfor-
dad de recibir educacio n elemental no solo padece una privacion
macion y comunicacion publicas, asf como las instituciones que per-
cuando es joven sino que, ademas, se lo perjudica para toda su vida
miten que fundone n los mercados y las relaciones contractuales. La
(ya que es una p ersona incapaz de realizar algunas cosas basicas para
concepcion arbitrariamente estricta de la responsabilidad individual
las que hay que saber leer, escribir y calcular). El adulto que carece
-en la que el individuo se encuentra en una isla imaginaria sin que
de los medics n ecesarios para recibir un tratamiento medico contra
nadie lo ayude y le ponga obstacu los- ha de ampliarse no solo re-
una enferme dad que padece no solo es presa de Ja morbilidad evita-
conociendo el papel del Estado sino tambien las funciones de otras
ble y posiblemente de la mortalidad eludible, sino que, ademas, tam-
bien se le niega Ja libertad necesaria para hacer algunas cosas -para instituciones y agentes.
eJ mismo y para otros- que quiza desee hacer como ser humano
responsable. El trabajad or sometid o que nace en condiciones de
}USTICIA , LIBBRT AD Y RESPONSABlUDAD
semiesclavitud, la nifia subyugada reprimida por una sociedad re-
presiva, el indefens o trabajad or sin tierra que carece de medics
Un elemento fundamental para hacer frente a los retos del mundo
significativos para percibir una renta, sufren todos ellos carencias no
contemp oraneo es nuestra idea de lo que es una sociedad aceptable.
solo desde el pun to de vista del bienestar, sino tam bien desde el pun-
~Por que son tan diffciles de apreciar algunas institudo nes sociales?
to de vista de la capacidad para llevar una vida responsable, algo que
~Que podemo s hacer para que Ia sociedad sea mas tolerable? Tras
solo puede hacerse dis&utando de ciertas libertades basicas. La res-
estas ideas se encuentr an algunas teorfas de la evaluacion Y -a me-
ponsabilidad exige libertad.
nuda implfcit amente- incluso alguna concepcion basica de lo ~ue
La razon para que Ja sociedad apoye socialmente Ja expansion de
es la justicia social. Noes este, desde luego, el momenta de analizar
la libertad de los individuos puede considerarse, pues, un argumen-
con minuciosidad las teodas de la justicia, algo que hemos tratado de
to a favor de la responsabilidad individual, no un argumento en con-
hacer en otra parte.3 Sin embargo, en este libro hemos utilizado al-
tra. La relacion entre la libertad y Ia responsa bilidad es de doble sen-
gunas ideas valorativas generales (analizadas brevemente en los capf-
rido. Sin la libertad fundamental y la capacidad para hacer una cosa,
tulos 1-3) que emplean diversos conceptos de la justicia, asi como la
una persona no puede ser responsable de hacerla. Pero el hecho de
informacion que estos conllevan. Quiza resulte util analizar la cone-
tener libertad y capacidad para hacer una cosa impone a la persona
xion entre estas ideas y las cuestiones que hemos examinado en los
la obligacion de consider ar si la hace o no, y eso implica una respon-
sabilidad individual. En este senrido, la libertad es tanto necesaria capitulos intermedios.
En primer lugar, hemos defendido la prirnada de las libertades
como suficiente para asumir esa responsabilidad.
fundamentales en Ia evaluacion de las ventajas individuales y de los
La alternativa a confiar exclusivamente en la responsabilidad in-
logros y los fracasos sociales. La perspectiva de la libertad no tiene
dividual no es, como a veces se supone, elllama do Estado patema-
por que referirse meramente a los procedimientos (aunque los pro-
lista. Existe tma diferencia entre vigilar las elecciones de una perso-
cesos sf que son importantes, entre otras casas, para evaluar lo que
na y crear mas oportunidades para que los individu os puedan elegir
ocurre). Hemos afirrnado que Ia preocup acion esencial es nuestra ca-
y tamar decisiones importantes y puedan actuar entonces de forma
pacidad para llevar el tipo de vida que tenemos razones pa:a valo-
responsable. La sociedad no tiene por que comprom eterse a defen-
rar.4 Este enfoque puede dar una idea del desarrollo muy diferente
der la libertad individual solo a traves del Estado, sino tambien a tra-
de la que se deduce de Ia concentracion habitual de la atencion en el
340
341
 tc nlt'<U l.t .tlc n du u ~·11 l11 u11pntt:mcia de algunas cucsuoncs de h• po-
PNB, el progreso tecnko o Ia indusrrializacion, aspectos cO t1Utt~~o.· t1
lhicu econtHnic:t y lit,ci:tl , busicas pero desatendidas, que estan rela-
tes todos ellos que rienen una imponancia condkional sin ser las cu
cionaJus con In p(.)brl!ztt, Ia desigualdad y los resultados sociales vis-
racterfsticas definitorias del desarrollo. 1
l os desde Ia perspectiva de Ia libertad. La importancia tanto de las
En segundo lugar,la perspectiva de Ia libertad puede dar cabida
consideraciones agregadas como de las consideraciones distributivas
a considerables variantes dentro de ese enfoque general. Las liberta-
para evaluar el proceso de desarrollo es fundamental para compren-
des son inevitablemente de diferentes tipos y, en particular, existe
der el problema del desarrollo. Pero eso no nos obliga a ordenar li-
una importanre distincion, ya analizada, entre el «aspecto de las
nealmente todos los casas de desarrollo. Lo que es indispensab le,
oportunidad es» de la libertad y el «aspecto de los procesos» (sobre
por el contrario, es comprende r de forma correcta la base de infor-
esta cuestion vease el anilisis del capitulo 1), Aunque estos diferen-
macion de la evaluacion, es decir, el tipo de informacion que necesi-
tes componentes de Ia libertad suelen ir unidos, a veces puede no
tamos examinar para evaluar lo que ocurre y lo que esta descuidan-
ocurrir asf, y casi todo depende entonces del peso relativo que se de
a cada uno de ellos .6 dose seriamente.
D e h echo, como sefialamos en e1 capitulo 3 (y en otra parte) 8 re-
El enfoque de Ia libertad tambien puede poner distinto enfasis en
firiendonos a la teorfa pura de Ia justicia, serfa un error caer atrapa-
la importancia relativa atribuida a Ia eficiencia y a la equidad. P uede
dos prematuram ente en un sistema espedfico para <<ponderar>> algu-
haber conflictos entre 1) reducir la desigualdad de las libertades y
nas de estas consideraciones contrapuestas, ya que esa postura
2) conseguir la mayor libertad posible, independientemente de las
limitaria las posibiJidades de ta mar decisiones democniticas en este
desigualdades. EJ enfoque compartido permite formular una clase de
aspecto crucial (y en terminos mas generales, en la «eleccion social>>,
teorias de Ia justicia diferentes que tienen Ia m.isma orientaci6n gene-
induida roda Ia variedad de procesos relacionados con la participa-
ral. Como es natural, el conflicto entre las consideraciones de la equi-
ci6n). Las ideas fundamentales de Ia justicia pueden distinguir algu-
dad y las consideraciones de Ia eficie::ncia no es «espedfico» de la
nas cuestiones basicas relevan tes, pero creemos que no es razonable
perspecriva de las libertades. Surge con independencia de que cen-
que puedan desembocar en Ia eleccion de una (mica formula soma-
tremos la atencion en las libertades o en alguna otra manera de juzgar
mente definida de ponderaciones relativas como proyecto unico de
las ventajas individuates (por ejemplo, por medio de la felicidad, las
lo que se considera «la sociedad justa»."
«utilidades», los «recursos» o los «bienes primaries» que tienen las
Por ejemplo, una sociedad que permite que haya hambrunas
respectivas personas). En las teorias convencionales de la justicia,
cuando es posible evitarlas es muy injusta, pero ese diagnostico no
este conflicto se soluciona p roponiendo una formula muy espedfica,
tiene que basarse en la creencia de que hay una (mica pauta de dis-
como Ia condicion utilitarista de la maximizacion de la suma total de
tribucion de los alimentos, de la renta o de los derechos economicos
las utilidades independientemente de su distribucion , o el principia
entre todos los miembros del pais que es Ia mas justa, seguida de
rawlsiano de la diferencia, que exige maximizar Ia ventaja de los que
otras distribuciones exactas (todas elias ordenadas unas detras de
se encuentran en pear situacion, tambien independiememente de
otras). Para lo que son mas importantes las ideas de Ia justicia es para
como resulten afectadas las ventajas de todos los demas.7
identificar la injusticia patenle, sobre la que es posible llegar a un
Nosotros, por el contrario, no hemos defendido ninguna formu-
acuerdo razonado, mas que para elaborar una formula perdurable
la espedfica para «resolver» esta cuesti6n, sino que hemos concen-
sabre la forma precisa en que debe gobernarse e1 mundo.
trado nuestros esfuerzos en reconocer la fuerza y Ia legitimidad tan-
En tercer Iugar, induso en lo que se refiere ala injusticia paten-
to de las consideraciones agregadas como de las consideraciones
te, independien temente de lo inevitable que parezca desde el punto
distributivas. Ese reconocimiento, junto con la necesidad de prestar
de vista de los argumentos eticos fundamentales, para que todos re-
especial atencion a cada una de estas consideraciones, nos lleva a

34.3
342
 conozcan csa «I njusticia» pucJ e ser ncccsar1o, CJl Ia P• •H 11~ n, qu~ puru d pwprn pr ou.: -.u Jc: desarrollo. Entre las Uberradcs relevantes
puedan discuti rse abiertament e las cuestiones y las po~ibll·s :-o lll l ll )
sc cncucLHrull In libcrlud p11n1 actuar como ciudadanos que importan
nes. Las desigualdades extremas de raza, sexo y clase sutlcn sobrc-
y cuya opinj()n cuenta mas que para vivir como vasallos bien alimen-
vivir gracias ala idea implfdta -utilizando una ex presion que Mar-
tados, bien vestidos y bien entretenidos. El papel instrumental de la
garet Thatcher hizo famosa (en un contexto diferente pero algo
democracia y de los derechos humanos, con todo lo indudablemeo-
relacionado con este)- de que «no existe ninguna alternativa». Por
te importante que es, ha de distinguirse de su importancia constitu-
ejemplo, en las sociedades en las que ha prosperado y se ha dado por
t:iva.
sentada la discriminaci6n sexual, la idea de que no es inevitable pue-
En cuarto Iugar, un enfoque de la just:icia y del desarrollo que
de exigir datos empfricos y argumentos analfticos y, en muchos ca-
centre la atencion en las libertades fundamentales tiene que centrar
sos, este proceso puede ser laborioso y dificil. 10 El papel del debate
de manera inevitable Ia atencion en la agenda y el criterio de los in-
publico a la hora de cuestionar el saber convencional tanto acerca de
dividuos; estos no pueden verse solo como pacientes a los que el pro-
los aspectos pnicticos como acerca de las valoraciones puede ser fun-
ceso de desarrollo dispensa prestaciones. Los adultos responsables
damental para reconocer la injusticia.
deben encargarse de su propio bienestar; son ellos los que deben de-
Dado el papel que deben desemp efiar las discusiones y los deba- cidir como utilizan sus capacidades. Pero las capacidades que tiene
tes publicos en la formacion y Ia utilizacion de nuestros valores so-
en realidad una persona (y que no solo disfruta te6ricamente) de-
dales (relacionados con tesis contrapuestas sobre los diferentes prin-
penden de la naturaleza de las instituciones sociales, que pueden ser
cipios y criterios), los derechos humanos basicos y las libertades
fundamentales para las libertades individuales. Y a ese respecto el
polfticas son indispensables para el surgimiento de valores sociales.
Estado y Ia sociedad no pueden eludir su responsabilidad.
De hecho, la libertad para participar en una evaluaci6n critica y en el
Por ejemplo, la sociedad tiene la responsabilidad compartida de
proceso de formacion de valores se encuentra entre las libertades
acabar con el sistema de trabajo en condiciones de servidumbre, allf
mas fundamentales de la existencia social. La eleccion de los valores
donde este extendido, y de conseguir que los trabajadores afectados
sociales no puede darse por resuelta meramente con los pronuncia-
tengan libertad para poder trabajar en otro Iugar. Tambien es res-
mientos de las autoridades que controlan los resortes del poder.
ponsabilidad de la sociedad dedicar Ia polltica economica a crear
Como hemos seiialado en la introduccio n y en el capitulo 1, debe-
oportunidades generales de empleo de las que puede depender Ia
mos comprende r que esta descaminada una cuestion que se formula
viabilidad economica y social de los individuos. Pero es, en Ultima
con frecuencia en la literatura sobre el desarrollo: (contribuyen la
instancia, responsabilidad del individuo decidir como va a utilizar
democracia y los derechos politicos y humanos basicos a promover el
las oportunidad es de empleo y elegir entre las distintas opciones. La
proceso de desarrollo? Mas bien, debe afirmarse que la aparicion y la
denegacion de oportunidad es para que los nmos reciban una educa-
consolidacion de estos derechos pueden considerarse elementos
ci6n elemental o p ara que los enfermos reciban una atenci6n sanita-
constitutivos del proceso de desarrollo.
ria b asica tambien es un fracaso de la responsabilidad social, pero la
Esta cuestion es muy dist:inta del papel instrumenta l que desem- utilizacion exacta de los niveles educativos alcanzados o de los logros
pefian la democracia y los derechos polfticos basicos a Ia hora de dar
sanitarios es una cuestion que solo p uede decidir la propia persona.
seguridad y proteccion a los grupos vulnerables. El ejercicio de estos
Por otra parte, el aumento del poder de las mujeres, por medio
derechos puede contribuir a que el Estado sea mas sensible a las di-
de oportunidades de empleo y de educacion, de derechos de propie-
ficultades de las personas vulnerables y, por lo tanto, a evitar los de-
dad, etc., puede permitirles tener mas libertad para influir en toda
sastres economicos, como las hambrunas. Pero yendo mas alia, la
una variedad de cuestiones, como la distribucion de la asistencia sa-
mejora general de las libertades poHticas y human as es fundamental
n itaria, los alimentos y otros bienes dentro de la familia, las modali-

344
345
Jades de tmb,ljO y las tasas de fecw1di daJ, pero cl ejcrctdo d~..· c:--u
mnyor libcrtad es, en Ultima instancia, una cuesti6n de la propirt pet'·
sona. El hecho de que a menudo sea posible hacer predicciones
estadfstlcas sabre Ia forma en que se utilizan1 probablemente esa li-
bertad (por ejemplo, la prediccion de que las oportunidades de
educacion y de empleo de las mujeres reducidan las tasas de fecun-
didad y la frecuencia con que tienen hijos) no niega el hecho de que
es el ejercicio de la mayor libertad de las mujeres lo que se predice.
~POR QUE ES IMPORTANTE LA LIBER.TAD?
La perspectiva de la libertad, en la que centra Ia atencion este estu-
dio, no debe considerarse contraria ala abundante literatura sabre el
cambia social que ha enriquecido nuestra comprension del proceso
durante muchos siglos. Aunque algunos estudios recientes sabre el
desarrollo hayan tendido a centrar mucho la atencion en algunos li-
mitados indicadores del desarrollo, como el crecimiento del PNB
per capita, existe una larga tradicion contraria a encerrarse en esa pe-
quefia caja. Ha habido, de hecho, muchas opiniones mas amplias, in-
duida la de Aristoteles, cuyas ideas se encuentran, desde luego, en-
tre las fuentes en las que se basa el presente analisis (con el clara
diagnostico que formula en Etica a Nic6maco: <<Ia riqueza no es, des-
de luego, el bien que estamos buscando, pues no es mas que un ins-
trumento para conseguir algun otro fin»).u Lo mismo ocurre con au-
tares pioneros de la economia <<moderna» como William Pettv
autor de Political Arithmetick (1691), que complement6 su innov~~
cion de Ia contabilidad nacional con motivadores analisis de cuestio-
nes mucho mas amplias. 12
De hecho, Ia creencia de que ei aumento de la libertad es, en ul-
tima instancia, un importante factor motivador para evaluar el cam-
bia economico y social no es en absoluto nueva. Adan1 Smith se in-
teresa explkitamente por algunas libertades humanas cruciales. u Lo
mismo hizo Karl Marx en muchos de sus escritos, por ejemplo, cuan-
do pUSO enfasis en lo importante que era <<SUStituir el dominio de las
circunstancias y de la suerte sabre los individuos por el dominio de-
las individuos sabre la suerte y las circunstancias». 14 La protecci6n y
346
cl numcn10 de: l,t lilwrtnd complementa.ron de forma considerable la
pcrspcctiva utllitflristn de Jobn Stuart Mill, al igual que su indigna-
ci6n cspccffi cn por el hecho de que se les negaran libertades fun-
damentales a las mujeres. 15 Friedrich Hayek es categorico al situar
el progreso economico dentro de una formulacion muy general de
las libertades cuando afirma: «Las consideraciones economicas
son aquellas por media de las cuales conciliamos y ajustamos
nuestros diferentes propositos, ninguno de los cuales es, en Ultima
instancia, economico (salvo los del avaro o el hombre para el que ga-
nar dinero se ha convertido en un fin en si mismo).»16
Algunos economistas del desarrollo tambien han subrayado la
importancia de Ia libertad de eleccion como criteria del desarrollo.
Por ejemplo, Peter Bauer, que tiene un notable historial de «disi-
dente» en Ia teoria econornica del desarrollo (induido un perspicaz
libra llamado Dissent on Development), ha defendido con energia la
siguiente caracterizacion del desarrollo:
Consideramos que Ia extension de la variedad de opciones, es de-
cir, el aumento de Ia variedad de alternativas efectivas entre las
que pueden elegir los individuos, es el principal objetivo y criterio
del desarrollo econ6mico; y juzgamos una medida principalmente
por su probable influencia en la variedad de opciones entre las
cuales pueden elegir los individuos. t 7
W. A. Lewis tambien declara en su famosa obra The Theory of
Economic Growth que el objetivo del desarrollo es aumentar <<Ia va-
riedad de opciones humanas». Sin embargo, tras adoptar inicialmen-
te este punta de vista basado en las motivaciones, decide por fin li-
mitarse a analizar «el crecimiento de la producci6n per capita»,
alegando que este <<perrnite al hombre controlar mas su entorno y
aumentar asf su libertad». 18 Ciertamente, dad as otras cosas, un in-
cremento de la produccion y de la renta aumenta la variedad de op-
ciones humanas, en especial sabre los bienes comprados. Pero como
hemos seiialado antes, la variedad de opciones importantes en cues-
tiones valiosas tambien depende de otros muchos factores.
347

En este contexto es importante preguntarse si de verdad existe una
diferencia significativa entre el analisis del desarrollo que centra la
atenci6n (como optan por hacer Lewis y mucbos autores) en ~<el cre-
cimiento de la producci6n per capita» (como el PNB per capita) y el
analisis que centra mas la atenci6n en el aumento de Ia libertad del
hombre. Dado que los dos estan relacionados (como senala con ra-
z6n Lewis), ~por que no coinciden los dos enfoques estando relacio-
nados como estan? ~Que diferencia introduce la concentraci6n de Ia
ateoci6n en la libertad?
Las diferencias se deben a dos razones bastante distintas, rela-
cionadas, respectivamente, con el «aspecto de los procesos» y el «as-
pecto de las oportunidades» de la libertad. En primer Iugar, dado
que Ia libertad se refiere tanto a los procesos de toma de decisiones
como a las oportunidades para lograr resultados valorados, no pode-
mos limitarnos a interesarnos s6lo por los resultados, como el au-
menta de la producd6n o de Ia renta o la generaci6n de un elevado
consumo (u otras variables con las que esta relacionado el concepto
de crecimiento econ6mico). Algunos procesos como Ia participaci6n
en las decisiones politicas y la elecci6n social no pueden considerar-
se -en el mejor de los casas- como medias para lograr el desarro-
llo (por ejemplo, como medias que contribuyen al crecimiento eco-
n6mico), sino que deben consi.derarse como partes constitutivas de
los fines mismos del desarrollo.
La segunda causa de la diferencia entre el «desarrollo como li-
bertad» y las perspectivas mas convencionales del desarrollo esta re-
lacionada con los cootrastes existentes dentro del propio aspecto de
las apartunidades, mas que con el aspecto de los procesos. En la pers-
pectiva del desarrollo como libertad tenemos que exarninar - ade-
mas de las libertades impllcitas en los procesos polfticos, sociales y
econ6micos- el grado en que los individuos tienen la oportunidad
de lograr resultados que valoran y que tienen razones para valorar.
Los niveles de renta real de que disfrutan son importantes porque les
dan Ia oportunidad de comprar bienes y servicios y de disfrutar del
nivel de vida que va unido a esas compras. Pero como muestran al-
348
gonas di! l.t::. lttW' '' H·lCion~s cmplric:1s prcscn tadas antes en estc li-
bro, los nivc:lc:s de: 1c:nt:l suclen ser un indicador insuficiente sabre al-
gunas cucstioncs ran importantes como la libertad para vivir muchos
afios o Ia capacidad para escapar a la morbilidad evitable o Ia opor-
tunidad de tener un empleo que merezca la pen a o para vivir en una
comunidad pacifica y libre de delincuencia. Estas otras variables
apuntan a oportunidades que los individuos tienen exceleotes razo-
nes para valorar y que no estan relacionadas estrictamente con la
prosperidad econ6rnica.
Por consiguiente, tanto el aspecto de los pracesos como el aspec-
to de las opartunidades de la libertad nos obligan a no quedamos en
Ia vision tradicional del desarrollo basada en «el crecimiento de Ia
producci6o per capita». Tambien existe una diferencia fundamental
de perspectiva entre valorar la libertad solo por el uso que se va a ha-
cer de ella y valorarla par encima de eso. Es posible que Hayek exa-
gerara (como hizo tantas veces) cuando insisti6en que <da importan-
cia de ser libres para hacer una cosa no tiene nada que ver con la
cuesti6n de si es probable o no que nosotros o la mayoria hagarnos
19
uso alguna vez de esa posibilidacb>. Pero creemos que tenia toda Ia
raz6n al distinguir entre 1) la importancia derivada de la libertad
(que depende 6nicamente de su uso real) y 2) su importancia intrin-
seca (al damos Ia libertad para elegir alga que podemos elegir o no).
De hecho, a veces una persona puede tener poderosas razones
para tener una opci6n precisamente para poder techazarla. Por
ejemplo, cuando Mahatma Gandhi ayun6 para protestar contra el
dominio britanico, no estaba meramente muriendase de hambre sino
rechazando la opci6n de comer (puesto que eso es lo que significa
ayunar). Para poder ayunar, Mohandas Gandhi tenia que tener Ia
opci6n de comer (precisamente para poder rechazarla); una vfctima
20
de una hambruna no habria podido protestar de esa forma.
Aunque no queremos tamar la senda purista que elige Hayek (al
disociar la libertad de su uso real), harfamos hincapie en que la li-
bertad tiene muchos aspectos. Habda que considerar el aspecto de
los procesos, ademas del aspecto de las oportunidades, y el propio as-
pecto de las oportunidades habria que considerarlo tanto desde el
punta de vista de su importancia intrinseca como desde el punta de
vista de su importancia derivada. Ademas, la libertad para participar
349
 en cl debate publico y en las mterrelaciones sociales tambien puede
desempefiar w1 papel constructivo en la formaci6n de los valores y de
la etica. Centrar Ia atencion en la libertad es muy importante.
CAPITAL HUMANO Y CAPACIDAD HUMANA
Tambien debemos analizar con brevedad orra relacion que invita a
hacer un comentario, a saber, la relacion entre la literatura sabre el
«capital humano» y e1 enfasis de este estudio en Ia «capacidad hu-
mana» como expresion de la libenad. En los analisis economicos ac-
tuales se ha dejado de ver en gran medida Ia acumulacion de capital
en terminos fisicos y se concibe como un proceso en el que intervie-
ne integramente la calidad productiva de los seres humanos. Por
ejemplo, por media de la educaci6n, el aprendizaje y la adquisicion
de cualificaciones los individuos pueden ser mucho mas productivos
con el paso del tiempo, lo cual contribuye de forma extraordinaria al
proceso de expansion economica.21 En algunos estudios recientes
del crecimiento economico (en los que han influido a menudo las in-
terpretaciones ernpfricas de los cases de Japon y del resto del Este
asiatica, asi como de Europa y Norteamerica), se pone mucho mas
enfasis en el «capital human a» de lo que solra ponerse no hace mu-
cho tiempo.
c:Que relacion tiene este cambio con la vision del desarrollo -e1
desarrollo como libertad- presentada en este libro? Cabe pregun-
tarse mas concretamente que relacion existe entre Ia orientacion del
«Capital hun1ano» y el enfasis en la «Capacidad humana» de }a que
tanto se ocupa este estudio. Ambos situan la humanidad en el centro
del escenario, pero (Son diferentes o coinciden en algo? A riesgo de
simplificar demasiado, podemos decir que la literatura sobre el capi-
tal humane tiende a centrar Ia aten cion en Ia agenda de los seres hu-
manos para aumentar las posibilidades de produccion . La perspecti-
va de la capacidad humana centra Ia atencion, por e) contrario, en Ia
capacidad -Ia Hbertad fundament al- de los individuos para vivir
la vida que tienen razones para valorar y para aurnentar las opciones
reales entre las que pueden elegir. Las dos perspectivas estan rela-
cionadas inevitablemente, ya que ambas se ocupan del papel de los
350
seres humanos y, en particular, de las capacidades reales que logran
y adquieren. Pero el patron de medida de Ia evaluaci6n centra Ia
atencion en Iegros diferentes.
Una persona, dadas sus caracteristicas personales, su origen so-
cial sus circunstancias economicas, etc., tiene capacidad para hacer
' ciertas cosas que tiene razones para
(o ser) valorar. La razon por la
que las valora puede ser directa (la funci6n que implican puede enri-
quecer su vida, por ejemplo, puede permitirle estar bien nutrido o
sano) o indirecta (]a funcion que implican puede contribuir a produ-
cir mas o a tener un precio en el mercado). La perspectiva del capi-
tal humane puede defmirse -en principia-- en un sentido muy am-
plio e incluir ambos tipos de valoracion, pero normalmente se define
-par convencio n- por su valor indirecto: las cuaHdades humanas
que pueden emplearse como «capital» en la producci6n (de la misma
forma que el capital ffsico). En este sentido, la vision mas limitada
del enfoque del capital humane encaja en la perspectiva mas global
de las capacidades humanas, que puede abarcar tanto las consecuen-
cias directas de las capacidades humanas como las indirectas.
Examinemos un ejemplo. Si la edu cacion aurnenta la eficiencia
de una persona en la produccion de bienes, se trata de una mejora
del capital humano, que puede aumentar el valor de la produccion
de Ia economia, asf como la renta de la persona educada. Pero inclu-
so con el mismo nlvel de renta, una persona puede bene6ciarse de Ia
educacion, al poder leer, comunicarse, discutir, elegir teniendo mas
informacion, ser tomada en serio por los demas, etc. Los beneficios
de la educacion son superiores, pues, a su papel como capital hum a-
no en la produccion de bienes. La perspectiva mas amplia de las ca-
pacidades humanas seiialaria - y valorarfa- tambien estes otros pa-
peles. Las dos perspectivas estan, pues, estrechame nte relacionadas ,
pero son distintas.
La signi£cativa transformacion que se ha producido en los ulti-
mos aiios al reconocer mas el papel del «capital humano» es util para
comprende r la importancia de Ia perspectiva de la capacidad. Si una
persona, mejorando su educacion, su salud, etc., puede ser mas pro-
ductiva en la produccion de bienes, noes ilogico esperar que gracias
a estes medias tambien tenga mas posibilidades -y libertad- para
Uevar su vida.
351
 Lt pcrspcctiva de Ia capud dod implica ·n cicrta mcdid11d rc·tot
nu a un cnfu4uc intcgrado dd d cs~trrollo econ6mic;o y sndnl d ·~ ·n
dido por Adam Smilh (ram o en La riqueza de las nariom:s como en
La teorfa de los sentimienlos morales). Al analizar Ia determinacion
de las posibilidades de producci6n, Smith subraya el papel de la edu-
caci6n, asf como de Ia division del trabajo, del aprendizaje por la ex-
periencia y de Ia adquisicion de cualificaciones. Pero el desarrollo de
la capacidad humana para llevar una vida que merezca Ia pena (asi
como para ser mas productive) es esencial en el analisis smithiano de
«la riqueza de las naciones».
De heche, la creencia de Adam Smith en el poder de la educa-
cion y del aprendizaje es firme. Por lo que se refiere al debate que
continua hoy sabre los respectivos papeles de la «naturaleza» y la
«crianza», Smith es un inquebrantable -e induso dogmatico- de-
fensor de la «crianza». De hecho, esta creencia esta acorde con su
enorme confianza en la posibilidad de mejorar las capacidades hu-
manas:
La diferencia entre los talentos naturales de diversos hombres es,
en realidad, mucho menor de lo que creemos; y los muy diferen-
tes talentos que parecen disringuir a los hombres de diferentes
profesiones, cuando crecen y llegan a Ia madurez, son en muchas
ocasiones el efecto y nola causa de Ia division del trabajo. Las di-
ferencias entre caracteres distintos, por ejemplo, entre un 6.16sofo
y un vulgar mozo de cuerda, parece que no se deben tanto ala na-
turaleza como al habito, Ia costumbre y la educaci6n. Cuando vi-
nieron al mundo y durante los seis u ocho primeros aiios de exis-
tencia, fueron probablemente muy parecidos y ni sus padres ni
sus compaiieros de juegos fueron capaces de advertir ninguna di-
ferencia notable. 22
Noes nuestro objetivo aqui tratar de averiguar si son correctas o
no ]as ideas defensoras de la educacion, pero resulta util ver basta
que punta relaciona las capacidades productivas y los modos de vida
con Ia educacion y la formacion y supone que ambos son mejora-
bles.23 Esa relacion es fundamental para el alcance de la perspectiva
de Ia capacidad? 4
352
Ex ist~:, de hccho, una difcrcn<.:ia valorativa crucial enlJ'e el enfo-
quc del capitul humono y d de las c:apacidades humanas, diferencia
que esta relacionada en cierta medida con la distincion entre los me-
dias y Los fines. EJ reconocimiento de la contribucion de las cualida-
des humanas al fomento y el mantenimiento del crecimiento econo-
mico -con todo lo trascendental que es~ no nos dice nada sabre la
causa por la que se busca el crecimiento economico para empezar.
En cambia, si centramos la atencion, en Ultima instancia, en la ex-
pansion de la libertad human a para vi vir el tipo de vida que tenemos
razones para valorar, la contribucion del crecimiento economico a la
expansion de estas oportunidades ha de integrarse en la compren-
sion mas fundamental del proceso de desarrollo como la expansion
de Ia capacidad humana para llevar una vida que merezca la pena y
mas libre. 25
La distincion tiene una significativa influencia pnictica en la po-
lftica economica y social. Aunque Ia prosperidad economica ayuda a
los individuos a tener mas opciones y a llevar una vida mas satisfac-
toria, tambien contribuyen a ella Ia mejora de la educacion, de Ia sa-
nidad, de la atencion medica y otros factores que influyen causal-
mente en las libertades efectivas de que disfrutan los individuos.
Estes «desarrollos sociales» debe considerarse que son elementos
del desarrollo, ya que nos ayudan a disfrutar de una vida mas larga,
mas libre y mas fructifera, ademtis de contribuir a aumentar la pro-
ductividad, el crecimiento economico o las rentas individuales? 6 La
utilizacion del concepto de «Capital humane», que se refiere solo a
una parte de la cuestion (una parte importante, relacionada con Ia
ampliacion de los «recursos productivos»), es, desde luego, un paso
enriquecedor. Pero es precise complementarlo, ya que los seres hu-
manos no son meros medias de produccion sino tambien el fin del
ejercicio.
De hecho, discutiendo con David Hume, Adam Smith tuvo oca-
sion de hacer hincapie en que concebir los seres humanos en termi-
nos unicamente productivos es menospreciar la naturaleza de la hu-
manidad:
... parece imposible que Ia aprobaci6n de la virtud sea un senti-
miento del mlsmo tipo que el que utilizamos para aprobar un edi-
353
 l11 "1 u 1111udu u h 1u1plancaJtl \l que 110 ll'llj.: :lflll>~ ot1.1 r.11.<11t palit
,tluJ..u 11 llll hnmllli: t!IIC l:t que lCilCIIIOS J>Hl ,t dO~I:Il Ill I llfCOO '
A pl'Sll l dl·ln tt l al iJ:td del concepto de capital humano, es impor-
T:mtl' wntcmplat los seres humanos desde una perspectiva mas am-
plw (rom per Ia analog1a con el «arc6n»). Debemos ir mds alld del
wncepto de capital humano una vez reconocidos su importancia y
su alcance. La ampliacion necesaria es adicional e inclusiva y en
modo alguno una alternativa a la perspectiva del <<Capital humane».
Tambien es importante tener en cuenta el papel instrumental
que desempena la expansion de la capacidad en la introduccion de
cambios sociales (que van mucho mas alla de los cambios econ6mi-
cos). De hecho, el papel de los seres humanos incluso como instru-
mentos de cambia puede ir mucho mas all a de la produccion econo-
mica (a la que se refiere la perspectiva del «Capital humano») y
comprende el desarrollo social y polftico. Por ejemplo, como hemos
senalado antes, la expansion de la educacion de las mujeres puede
reducir la desigualdad sexual en la distribucion de los recursos en el
seno de la familia y conn:ibuir tam bien a reducir las tasas de fecun-
didad y las tasas de mortalidad infantil. La e-xpansion de la edu ca-
cion basica tambien puede mejorar Ia calidad de los debates publi-
cos. Estos logros instrumentales pueden ser, en uJtima instancia,
bastante importantes y nos llevan mas alia de la produccion de bie-
nes definidos convencionalmente.
Para intentar comprender mejor el papel de las capacidades hu-
manas, bemos de tener en cuenta:
l) su importancia directa para el bienestar y la libertad de los in-
dividuos;
2) el papel indtrecto que desempeiian al influir en e1 cambia so-
cial, y
3) e1 papel indirecto que desempeiian al influir en la producci6n
econ6mica.
La perspectiva de las capacidades es relevante porque incorpora
cada una de estas contribuciones. En cambia, en la literatura con-
vencional el capital humane se concibe principalmente des de el pun-
354
1(1 d~· VJ~I.l Jc:l rcu:cr rnpcl. Los u ~s sc sob p:m, y este solapamicnro
t'" un portamc Pcro lnmbicn cs nc<Zcsurio ir m:is aJJa de la contribu-
tion busrantc l1milada y ci rcunscrita del capi tal humano para com-
pn~ndc r d dcsm·wllo como libertad.
0BSERVAUONES FINALES
En este libro hemos tratado de presentar, analizar y defender un de-
terminado enfoque del desarrollo, vista como un proceso de expan-
sion de las libertades fundam entales que tienen los individuos.
Hemos utilizado la perspectiva de la libertad tanto en el analisis
valorativo encaminado a evaluar los cambios como en el anilisis des-
criptive y predictive al concebir la libertad como un factor causal-
mente eficaz para conseguir rapidos cambios.
Tambien hemos analizado las implicaciones de este enfoque para
el anilisis de la polftica econornica y social, asf como para compren- ·
der las conexiones economicas, polfticas y sociales generales. Hay
toda una variedad de instituciones sociales - relacionadas con e]
funcionami ento de los mercados, las administra ciones, los parlamen-
tos, los partidos politicos, las organizaciones no gubernamentales, l.a
judicatura, los medias de comunicacion y la comunidad en general-
que contribuyen a1 proceso de desarrollo al aumentar y mantener las
libertades individ uales. El anilisis del desarrollo exige una compren-
sion integrada de los respectivos papeles de estas diferentes institu-
ciones y de sus interacciones. La formacion de los valores y la apari-
cion y l.a evoluci6n de la etica social tambien forman parte del
proceso de desarrollo que es necesario examinar, junto con e1 fun -
cionamiento de los mercados y de otras instiruciones. En este estudio
tambien h emos intentado comprender e investigar esta estructura in-
terrelacionada y extraer lecciones para el desarrollo desde esa amplia
perspectiva.
La libertad se caracteriza par tener diversos aspectos relaciona-
dos con toda una variedad de actividades y de instituciones. No puc-
de generar una vision del desarrollo que se traduzca facilmente en
una sencilla «formula>> consistence en acumular capital, abrir los
rnercados o elaborar una planificacion economica eficiente (aunque
355
t HI I IIIII I dl' l ''IO' I ·"~(l' l'IK.I).l ~·I) l.t dc~l ll pUO!l l!l.l' lllllp\ r,tl I.I Notas
prlllliJI IIIIII ~~~~~IIt.Hhll 4liC: <olo~\1 Ia' tltl cH·ntc::. P·'."t:~ Yptl:'·l' ~··~ 1111
lt1do IIIIC~I <lllocs In prcm:upactun globul por d pt otc!>O J~.: .lulllc~11C>
dl· t:., lrh...·•I •Hk·s iiHiivtduules y d com pro miso sociul.dt: co~trtbutr u
1\,,: vudo ·' udm. E~tl unidaJ cs importante, pero al mrsmo ~tempo no
pmk·mo~ perd~.:r d~: vtsta e
. Ih h J e Ia libertad es rnherente-
ec o e qu -
. 1
m~:ntc un concepto J rverso, en e que -
como hemos senalado con
.
I rccuencia- intervienen consideraciones relacronadas con l~s pro-
·esos asi como consideraciones relacionadas con las oportuntdades.
c p'
ero esta d'1verst'd ad no es algo de lo que haya que lamentarse.
Como dice William Cowper:
I Capitulo 1: L A PllRSPECTIVA DE LA ueBRTAD

1. Brihadaranyaka Upanishad, 2.4, pp. 2-3.

La libertad tiene miles de encantos que mostrar
,
que los esclavos, por muy satis/echos que esten, nunca cmtoceran.
El desarrollo es, de hecho, un compromiso trascendental con las
posibilidades de la libertad.
2. Arist6teles, The Niromachean Ethics, libro I, apartado 5, traducido por
\ D. Ross, Oxford University Press, Oxford, edici6n revisada, 1980, p. 7.
3. He analizado en publicaciones anteriores diferentes aspectos de la vision de
Ia evaluaci6n social basada en la libertad; para esta cuesti6n, veanse los tra-
bajos «Equality of What?», en Tanner Lectures on Human Values, volu-
men 1, S. McMurrin (ed.), Cambridge University Press, Cambridge, 1980;
Choice, We/fare and Measurement, Blackwell, Oxford (MIT Press, Cam-
bridge, Mass., 1982, reeditado en Harvard University Press, Cambridge,
Mass., 1997); Resources, Values and Development, Harvard University Press,
Cambridge, Mass., 1984; «Well-Being, Agency and Freedom: The Dewey
Lectures 1984», Journal of Philosophy, 82 (abril de 1985); Inequality Reexa·
mined, Clarendon Press, Oxford (Harvard University Press, Cambridge,
Mass., 1992). Vease tambien The Quality of Life, Martha Nussbaum y
Amartya Sen (eds.), Clarendon Press, Oxford, 1993.
4. En mis Kenneth Arrow Lectures, incluidas en Freedom, Rationality and So-
cial Choice: Arrow Lectures and Other Essays, Clarendon Press, Oxford,
2000. En ese analisis tambien se examinan algunas cuestiones tecnicas de la
evaluaci6n y la valoraci6n de la libertad.
5. He analizado mas extensamente las razones valorativas y practicas en el
articulo «Rights and Agency», Philosophy and Public Affairs, 11 (1982),
reimpreso en Consequentialism and Its Critics, Samuel Scheffler (ed.);
«Well-Being, Agency and Freedom», On Ethics and Economics, Blackwell,
Oxford, 1987.
6. Los componentes corresponden, respectivamente, a 1) el aspecto de los
procesos y 2) e1 aspecto de las oportunidades de Ia libertad, que analizo en
mis Kenneth Arrow Lectu res, incluidas en Freedom, Rationality and Socia/
Choice, antes citado.
7. Hemos tratado de analizar la cuesti6n de la selecci6n perfecta de los desti-
natarios de las ayudas en «The Political Economy of Targeting>>, discurso

356 357
 pt•Htl lll• ,,,dot·tt l,, A111111•JI \XIPrld B1111k I :\Hlkn·ml' llt l lkvc•l11p1111111 h ,,
IIIII III \ ·~ I1Jl l ). v puh ltt;tdP l'll Puhltt S;ll'n./11111. ''"" tht• l'um f'l,,.,,r)• '""/
, ,,
fo:t •n/,·1111 •• lltn ll i •uq t~c V.m de Wallt' y 1-. imlll'dy Nc:ad k ds.l.•J ohn~ I lop
k 111~ I h1twr·~u y I' res:;, Baltimore, 1995. La cuestJc1n Je Ia libertad polnrcu
c111111 , pnrte del dc~•l rrollo Ia abordo en el am cul(l "Freedoms and Nec:ds»,
Ntw Rt•f/llhllc ( 10 y 17 de enero de 1994 l.
~. He unt~lizado esta euesrion en «Missing Womem>, 13rtlisb Medico/ )ormllll,
304 ( 1992).
9. Para estas y otras comparaciones vh m se mis artfc ulos «The Economics of
Life and Death», Scientific American, 266 (abriJ de 19931 , y «Demography
and Welfare Economics», Empirica, 22 (1995).
10. Para esta cuesti6n vease mi articulo «Economics ot Life and Death», asi
como Ia literatura medica que cita. Vease tarnbit!n Jean Dreze y Amarty<~
Sen, Hunger and Public Action, Clarendon Press, O xford, 1989. Para esta
cuesti6n general, vease tambien M. F. Perutz, <<Long Live the Queen's Sub-
jects>>, Philosophical Transactions ofthe Royal Society of London, 352 (1997).
11. Este resultado puede obtenerse a partir de los dotos de base utilizados para
calcular las esperanzas de vida (de 1990), presentudos en C. J. L. Murray,
C. M. Michaud, M. T. McKenna y J. S. Marks, U. S. Paflerns a/Mortality by
County and Race: 1965-1994, Harvard Center for Population and D evelop-
ment Studies, Cambridge, Mass., 1998. Vease especuumente el cuadro 6d.
12. Vease Colin McCord y Harold P. Freeman, «Excess Mortality in H arlem»,
New England Journal of Medicine, 322 (18 de enero de 1990); vease tam-
bienM. W. Owen, S. M , Teutsch, D. F . Williamson y.J . S. Marks, «The Ef-
fects of Known Risk Factors on the Excess Mortlllity of Black Adults in the
United States», Joumal of the American Medtcal Association, 263, nlim. 6
(9 de febrero de 1990).
13. Vease The Quality a/Life, Nussbaum y Sen (eds.) , 1993.
14. Vease Martha Nussbaum, ~<Nature, Function and C Hpability: Aristotle on
Political Distribution», Oxford StudieJ ill Ancient Philosophy (1988), volu-
men complementario; vease tarnbi~n th1' Qua/zt-y o/Li/e, Nussbaum y Sen
(eds.), 1993.
15 . Vease Adam Smith, An luquiry into thC' Nature mtd Causes ofthe Wealth of
Nations, volumen 2, 1776, reedirado por R H. Campbell YA. S. Skinner,
Clarendon Press, Oxford, 1976, libro 5, capitulo 2 (apartado titulado «Ta-
xes upon Consumable Commodities»), pp. 469-471.
16. Analizo estas cuestiones en las Tanner Lectures pronunciadas en Cambridge
en 1985 y publicadas en The Standard of Living. Geoffrey Hawthom (ed. ),
Cambridge University Press, Cambridge, 1987.
17 . Lagrange present6, pues, a finales del siglo xvm lo que probablemente sea
e1 primer analisis de lo que ha acabado conociendose en nuesrra epoca
con el nombre de «nueva teorfa del consurno» (Kevin J. Lancaster, <<A New
Approach to Consumer Theory», Journal of Political Economy, 74 [1996],
358
YW. M <;o m1s1n, «.A Possihlc Procedure fot A11 ulyslug O uulity Difft:ren
t itd~ !11 thl' t::gg Mtlrkcrn, Rt•vtt•u• of Emttomic Studil'¥, 47 [ l 980J). En d Jl.
bro r he Sttmt!ard of LiVIItg, !987' unu.lizo estas cuestiont:s y otras del nus-
mo orden.
11:!. Una destacada excepci6n es Robert Nozick, Anarchy, State and Utopia, Ba-
sic Books, Nueva York, 1974.
19. Principalmente en el contexto de su defensa de la legislaci6n contra la
«usura» y de Ia necesidad de controlar las conn10ciones provocadas por
la excesiva tolerancia de las inversiones especulativas realizadas por los
que Adam Smith llamaba «despiliarradores y aventureros». Vease Smith,
Wealth o/Na#ons, volumen 1, libro 2, capitulo 4, p:irrafos 14-15, de la edi-
d6n de Campbell y Skinner, 1976, pp. 356-367. Smith no utiliza el termino
«aventurero» (en ingles projector) en el sentido neutral de «una persona
que elabora un proyecto» sino en el sentido peyorativo, aparentemente &e-
cuente a partir de 1616 (segun The Shorter Oxford English Dictionary), que
significa, entre otras casas, «Un promotor de empresas burbuja; un especu-
lador; un estafador». Giorgio Basevi me ha llamado Ia atenci6n sabre algu-
nos interesantes paralelismos entre la crftica de Smith y la poco halagiiefia
descripci6n que hace .Jonathan Swift de los «aventureros» en Los viajes de
Gulliver, publicado en 1726, cincuenta aiios antes que Wealth of Nations.
20. Para 1a importancia de Ia distinci6n entre los «resultados globales» y los
«resultados finales» en distintos contextos, vease mi articulo <<Maximiza-
tion and the Act of Choice>>, Econometrica, 65 (julio de 1997) . Para Ia im-
portancia de Ia distinci6n en el case espedfico del mecanismo del mercado
y sus alternativas, vease mi articulo <<Markets and Freedoms», Oxford Eco-
nomic Papers, 45 (1993), y «Markets and the Freedom to Choose», The
Ethical Foundations of the Market Economy, Horst Siebert (ed.), .J. C. B.
Mohr, Tubinga, 1994. Vease tambien ei capitulo 4 del presenre estudio.
21. J. R. Hicks, Wealth and Welfare, Basil Blackwell Oxford, 1981, p. 138.
22. Robert W. Fogel y Stanley L. Engerman, Time on the Cross: The Economics
ofAmerican Negro Slavery, Little Brown, Boston, 1974, pp. 125-126.
23. Fogel y Engerman, Time on the Cross, 1974, pp. 237-238.
24. Algunos aspectos de esta trascendental cuesti6n se han examinado en Fer-
nando Henrique Cardoso, Capitalismo e Escravidio no BrasilMeridionel: 0
negro na sociadade escravocrata do Rio Grande do Sul, Paz e Terra, Rio de
'l
I
Janeiro, 1977; Robin Blackburn, The Overthrow of Colonial Slavery, 1776-
1848, Verso, Londres y Nueva York, 1988; Free and Unfree Labour, Tom
Brass y Marcel Van der Linden (eds.), European Academic Publishers,
Berna, 1997; Terms of Labor: Slavery, Serfdom and Free Labor, Stanley L .
Engerman (ed.), Stanford University Press, Stanford, Calif., 1998.
25. Karl Marx, Capital, volumen 1, Sonnenschein,Londres, 1887, capitulo 10,
~ apartado 3, p. 240. Vease tambien su Grundrisse, Penguin Books, Har-
mondsworth, 1973.
359
l h V k.. lwm.u hunclr.u1, \1111gr l.abour amllln/rt•t•dom IN A P.fld dlllft' t ilt In
d 1t111 Ctllt .\turf,,, C:lurt<ndon Pres~>, Oxford, 19\10, pp. 1-l .
27 P..r:1un rrnpmtnu11: e~tudio em pi rico de csrc aspccto de Ia licrvrdunrbte y lu
fuh u dco lihcrrud, vcasc, entre orros, Sudlpto Mundie, H11rkwardnt>.u and
HnndtrJI.ff: AJl.mrintr f<t4ntions in a Soutb Biha1· District, Indion l n~tirurc ot
Public Administration , Nueva Delhi, 1979.
28. J>ara esta cuesti6n, vease Decent Work: The Report oftbe Director-General of
the ILO, OIT, G inebra, 1999. Este es uno de los aspectos en el que se pone
especial enfasis en el programa del nuevo director general ) uan Soma via.
29. Este punta de vista se expone convincentemente en Dominating Knowled-
ge, Stephen M . Marglin y Frederique Appfel Marglin (eds.), Clarendon
Press, Oxford, 1993 . Para algunas ideas antropol6gicas del mismo arden ,
vease tambien Veena Das, Critical Events: An Anthropological Perspective
on Contemporary India, Oxford University Press, Delhi, 1995.
Capitulo 2: Los FINES Y t.OS MEDIOS DEL DESAitROuo
1. He analizado este cootraste eo un articulo anterior, «Development Think-
ing at the Beginning of the 21st Century», en Economic and Soczol Develop-
ment into the XXI Century, Louis Emmerij (ed.), Banco Interamericano de
Desarrollo, Washington. D .C., distribuido por J ohns Hopkins University
Press, 1997. Wase tambien mi articulo «Economic Policy and Equity: An
Overview» . en Economic Policy and Equity, Vito T anzi, Ke-young Chu
y Sanjeev Gupta (eds.), Fonda Monetario lnteroacional, W ashington,
D .C., 1999.
2. Este capitulo sirvi6 de base para Ia conferencia pronunciada en el World
Bank Symposium on Global Finance and Development celebrado en To-
kyo ell-2 de marzo de 1999.
3. Para esta cuestion vease Jean D reze y Amanya Sen, Hunger and Public Ac-
tion, Clarendon P ress, Oxford, 1989.
4. Para esta cuesti6n vease Banco Mundial, The East Asian Miracle: Economic
Growth and Public Policy, Oxford University Press, Oxfo rd, 1993 . Vease
tam bien Vito Tanzi et al., Economic Polrcy and Equity, 1999.
5. Vease Hiromitsu Ishi, «Trends in the Allocation of P ublic Expenditure in
Light of Human Resource D evelopment-Overview in Japan», multicopia-
do, Banco Asiatico de Desarrollo, Manila, 1995. Vease tambien Carol
Gluck, Japan's Modern Myths: Ideology in the Late Meiji Period, Princeton
University Press, Princeton, 1985.
6. Para esta cuesti6n, veanse Jean D reze y Amartya Sen, India: Economic De·
uelapment and Social Opportunity, Oxford University P ress, Delhi, 1995, y
Probe Team, Public Report on Basic Educatwn in India, Oxford University
Press. Delhi. 1999.
360
I
7 Sudlm An,md y Marun Ravallron, ..cllumru1 Ucvt'lopmt:~ll In Poor .oun
IIIC.'I. On lht' Role of Pnv11te fncomcs and Public ervices», joumtJ! rf ll.co-
mJIIIIf.l Pt>r!pt>CIIIIt'\, 7 ( 1993).
H Para esLn cuesti6 n, vease mi Ubro escrito en colaboraci6n con Jean Dreze,
lnd10: Econrmdc Development and Social Opportunity, 1995.
9. Drczc y Sen, Hunger and Public Action, 1989; vease especialmente el capi·
tuJo 10.
10. Aunque Kerala sea meramenre un Estado en l ugar de un pais, con su po·
blacion cercana a los rreinta millones es mayor que Ia mayoria de los paises
del mundo (incluido, por ejemplo, Canada).
11. Para esta cuestion, veanse mis artfculos «From Income Inequality to Eco·
nomic Inequality», Distinguised Guest Lecture ro the Southern Economic
Association, publicado en Southern Economic journal, 64 (octubre de
1997), y «Mortality as an Indicator of Economic Success and Failure», pri·
mera Innocenti Lecture to Unicef, Unicef, Florencia, 1995, tambien publi-
cado en Economic journal, 108 (enero de 1998).
12. Vease cambien Richard A. Easterlin, «How Beneficent Is the M arket? A
Look at the Modern History of Mortality>>, multicopiado, University of
Southern California, 1997 .
13. Esta cuesti6n se analiza en Dreze y Sen, Hunger and Public Action, 1989.
14. Volveremos a esta cuesti6n mas adelante; vease tambien Dreze y Sen, India:
Economic Develapment and Social Opportunity, 1995.
15. L~ necesidad de complemenrar y apoyar las medidas favorables al mercado
y destinadas a favorecer el crecimiento econ6mico con una rapida expan-
sion t:le la infraestructura social (como la asistencia sanitaria y la educaci6o
basica publicas) se analiza algo detalladamente en relaci6n con Ia economla
india en ellibro escciro en colaboraci6n con Jean Dreze, India: Economic
Development and Social Opportunity, 1995.
16. Veanse Robert W. F ogel, «Nutrition and the Decline in Mortality since
1700: Some Additional Preliminary Findings», working paper 1802, Natio-
nal Bureau of Economic Research, 1986; Samuel H . Preston, «Changing
Relations between Mortality and Level of E conomic Development», Popu-
lation Studies, 29 (1975), y «American Longevity: Past, Present and Futu-
re», Policy Brief no. 7, M axwell School of Citizenship and Public Affairs,
Syracuse University, 1996. Veanse tambien Advanaitg Health in Devefo.
ping Countr~'es, Lincoln C. Chen, Arthur Kleinman y Norma C. Ware (eds.),
Auburn H ouse, Nueva York, 1992; Richard G. Wilkinson, Unhealthy So-
defies: The Afflictions o/lnequa!ity, Routledge, Nueva York, 1996; Richard
A. Easterlin, <<How Beneficent Is the Market?~> (1997).
17. Vease J. M. Winter, The Great War and the British People, Macmillan, Lon-
dres, 1986.
18. Vease R M. Titmuss, History of the Second World War: Problems of Social
Policy, HMSO. Londres. 1950.
361
I" I ' 11 11 •·~I '" lll''ll<ll o, vc'ttNC" J{ I 11.1111111\lttd JIJI/oJrV u/1/J, .'lc•c•ll ,/ tVo1U \\.11
/ 'ou11/, llfvl)( l, Lol l hht:~, J<J') I. Vc:tM: t,unl>ICil IHnttt ~s. I f11lun• o/ thr Sc·
tt111.1 \\ urltl \l ,,.. /'rnhlt·lltl o/.\onuf!Jof,,'V, l \)')()
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Init. u111jnil:u~ agrt·gadas. Sill embargo, dado qut- Inghuenu y Cales const1
Ill yen una enorme parte de Gran Bretana, nn se pierJe much(l o c<Jusa Je
est a limlt<~da cobertura.
22. Wanse los estudlos de R. J. Hammond, R. M. Titmuss y ]. M. Wimer, an
tes citados. y los demas a los que se refieren, asi como el analisis y la bib lin
grafia de Dreze y Sen, Hunger and Public Action, 1989. capitulo 10.
23 . He analizado esta cuesti6n en «Development: Which Way Now?», Eco-
nomic journal, 92 (diciembre de 1982), yen Resources, Values and Deve·
lopment, Harvard University Press, Cambridge, Mass., 1984, as[ como en
e1 estudio escrito en colaboraci6n con Jean Dreze, Hunger and Public Ac-
Lion, 1989.
Capitulo 3: LA I.IIIHR'I'An v Los Ft.;NDAMEN'rOS nE l .A JHSTIC IA
1. Para el papel de la exclusion y la inclusion de informacion veanse rnis arti-
culos «On Weights and Measures: Informational Constraints in Social
We1fare Analysis», Econometrica, 45 (octubre de 1977) (reimpreso en Choi-
ce, Welfare and Measurement, Blad:well, Oxford; MIT Press, Camb ridge,
Mass., 1982; reimp reso en Harvard University Press, Cambridge, Mass,,
1997), e «Informational Analysis of Moral Principles>>, Rational Action,
Ross Harrison (ed.), Cambridge University Press, Cambridge, 1979.
2, VeaseJeremy Bentham, An Introduction to the Principles of Morals ami Le-
gislation, Payne, Londres, 1789, publicado de nuevo en Clarendon Press.
Oxford, 1907.
3. Para una crftica contra la base de informacion del utilitarismo, veanse mis
articulos «Utilitarianism and Welfarism)>, Joumal of Philosophy, 7 (setiem-
bre de 1979), y «Well-Being, Agency and Freedom: The Dewey Lectures
I984»,]ournal a/Philosophy, 82 (abril de 1985).
4. Para las disti.nciones, veanse J. C. B. Gosling, Plea.mre and Desit·e, Claren-
don Press, Oxford, 1969, y John C. H arsanyi, Essays in Ethics, Social Beha-
viour, and Scientific.Explanation, Reidel, Dordrecht. 1977.
5. Para la cuesti6n metodol6gica implicita, veanse mis articulos «On Weights
and Measures» (1977) e «Informational Analysis of Moral Principles»
(1979).
6. La tesis de Lionel Robbins de que la posibilidad de realizar comparaciones
interpersonales de Ia felicidad no podfa tener una base cientifica ejerci6 es-
pecial intluencia (<<Interpersonal Comparisons of Utility», Economic Jour·
362
1111/, IH l l \!~~0. y ' u crluca mm6 !iCI'iantenlt: elurilnurismo t'omo en{oque
conv~n c 10nol de b economin del bicn.eRmr.
7, Bc111lwm, An lntrod11clzon to the Prmciples of MornLt and Legi.tlotion, 1789;
,lulm St~Htrl Mill, Utilitariatzism, Londres, 1861 (reeditado en Collins/Fon-
tana, .Londres, 1962); Henry Sidgwick, The Method of Ethics, Macmillan,
Lonclres, 1874; William Stanley Jevons, The Theory of Polt'tical Economy,
Macmillan, Londres, 1871 (reimpreso, 5." edici6n, 1957); Francis Edge-
worth, Mathematical Psychics: An Essay on the Application of Mathematics
to the Moral Sciences, Kegal Paul, Londres, 1881; Alfred Marshall, Princz~
ples of Economics, Macmillan, Londres, 8.• edici6n, 1920; A. C. Pigou, The
Economics a/We/fare, Londres, Macmillan, 1920.
8. Esta es la version mas seocilla del utilitarismo. Para algunas versiones com-
plejas y menos directas, veanse especialmente R. M. Hare, Moral Thinking:
Its Levels, Methods and PoirJt, Clarendon Press, Oxford, 1981 , y James
Griffin, Well-Being: lts Meaning, Measurement, and Moral Importance, Cla-
rendon Press, Oxford, 1986.
9. Para las cuestiones tecnicas relativas a estos argumentos y algunas limita-
ciones de la definicion de la utilidad en el marco binario de eleccion, vease
rni libro Choice, We/fare and Measurement, 1982, asi como el anillsis mas
informal de On Ethics and Economics, Blackwell, Oxford, 1987.
10. Vease, por ejemplo, Independent Commission on Population and Quality
of Life, Caring /or the Future, Oxford Universi ty Press, Oxford, 1996;
veanse tambien Mark Sagoff, The Economy of the Earth, Cambridge Uni-
versity Press, Cambridge, 1988, y Kjell Arne Brekke, Economic Growth and
the Environment, Edward Elgar, Cheltenham, Gran Bretafia, 1997, entre
otras obras.
11. He expuesto mis reservas sobre el utilitarismo, entre otros estudios, en
Collective Choice and Social Welfare, Holden-Day, San Francisco, 1970 (re-
editado en North-Holland, Amsterdam , 1979); On Economic Inequality,
Clarendon Press, Oxford, 1973; Inequality Reexamined, Clarendon Press,
Oxford (Harvard University Press, Cambridge. Mass., 1992). Para una
conttmdente crftica dela tradlcl6n utilitarista, veanseJohn Rawls, A Theory
a/Justice, Harvard University Press, Cambridge, Mass,, 1971; Bernard Wil-
liams, «A Critique of Utilitarianism», en Utilitarianism: For and Against,
J. J. C. Smarty B. Williams (eds.), Cambridge University Press, Cambridge,
1973; Robert Nozick, Anarchy, State and Utopia, Basic Books, Nueva
York, 1974; Ronald Dworkin, Taking Rights Seriously, Duckworth, Lon-
dres, 1978; J osepb Raz, Etl-;ics in_ the Public Domain, Clarendon Press, Ox-
ford, 1994 (edici6n revisada, 1995); entre otras aporraciones.
12 . Veanse Sen, lnequalityReexamined,l992, y Martha Nussbaum, Sex and So-
cial Justice, Oxford University Press, Nueva York, 1999.
13 . Rawls, A Theory a/Justice, 1971.
14. Nozick, Anarchy, State and Utopia, 1974. Vease, sin embargo, la postura
363
 po It 11111 111 h IIIUIIJudu dl No.ta·k t'll 1'/11 L>.u!NIIIt'd ltjt· , ~Il l lUll
~llill~ll"l, NII\'\IU \'lllk, jl)~<')
I'• lt1wl~. , I I hl'rlr)l nj Jmtw , l'l71. ve.•:.e wmbl<·n su ltl•w /'o/wr,d Lthn.l
lt\IJI, ( ~•1111nh1.t lJn•vcrsuy Pre::-~. Nut>Vtt YC)rk, JlJ9J, e:;pcnu~neme lu It:~
tum H
lb. II l.. A H.1r1, -.<Ruwls on Liberty and lts Priority», Uniuenity of Chtcago
L<tw J<1·umt•, 40 (primav_cra de 1973), reimpreso en Reading Rawls, Nor-
tJlau UJntd!> (t:d.l, BJsic Boob, Nueva York, 1975; y Rawls, Polrttcal Libe-
ralmn, 1993, lccci6n 8.
17. vease mi hbro Poverty and Fammes. An Essay Oft entitlement and Deprwa-
Oxford University Press, Oxford y Nueva York. 1981, y un libro es-
11011,
crtto en colaboraci6n con J ean Dreze, Hunger and Publzc Action, Oxford
Univer~ity Prc:ss, Oxford y Nueva York. 1989. Vease tambien Jeffrey L.
Coles y Peter ). Hammond, «Walrasian Equilibrium without Survival:
Existence. Efficiency and Remedial Policy». en Choice, Welfare and Deve-
lopment: A Festschrift i1t Tlonour ofAmartya K Sen, Kaushik Basu, Prasan-
ta Panaoaik y Kotaro Suzumura (eds.), Clarendon Press, Oxford, 1995.
18. Para algunas propuestas de sistemas mas amplios basados en las conse-
cuencias que tienen en cuenta los derechos, vease mi articulo «Rights and
Agency». Phi!owphy and Public A/fairs, 11, 1982, reimpreso en CoiJSe-
quentialism and its Critics, Samuel Scheffler (ed.), Oxford University Press,
Oxford, 1988; y «Well-Being. Agency and Freedom: The Dewey Lectures
1984», Joumal of Philosophy, 82 (abril de 1985). Vease tambien mi libro
Freedom, Rationality and Soc1al Chotce: Arrow Lectures 011d Other Es~ays,
Clarendon Press, Oxford, 2000.
19. Robbins. «Interpersonal Comparisons of Utility» (1938), p. 636. Para algu-
nas crit:Icas de esta posrura (en particular, del rechazo general del estatus
cienrifico de las comparaciones imerpersonales de utilidad). veanse I . M.D.
Little. A Cnttque of\Vel/are Economrcs, Clarendon Press, Oxford, 1950, 2."
edici6n, 1957; B. M.S. Van Praag, Individual Wei/are Functions and Con-
sumer Behavzour, North-H olland, Amsterdam, 1968; Amartya Sen, On Ew-
nomtc Inequality, Clarendon Press, Oxford. 1973, edici6n ampliada, 1997;
Amanya Sen, (<Interpersonal Comparisons of Welfare», en Economrcs and
Human \Vel/are. Michael Soskin (ed.), Academic Press, Nueva York, 1980,
reimpreso en mi libro Choice, Wlelfare and Measurement, 1982; y los articu·
los de Donald Davidson y Allan Gibbard en Foundations of Social Chozce
Theory, Jon Elster y A. Hylland (eds.) , Cambridge University Press, Cam-
bridge, 1986; e In terpersonaL Comparisom of Well-Being, Jon Elster y J ohn
Roemer leds.), Cambridge University Press, Cambridge, 1991.
20. John Harsanyi amplfa la defmici6n de Ia utilidad basada en las elecciones u
las comparaciones inrerpersonales considerando las elecciones hipotetia1~,
en la que se imagina que una persona considera la posibilidad de conver-
tirse en otra («Cardinal Welfare, Individualistic Ethics, and Interpersonal
~ Compattsoo oJ Uulttyl>, /mmwl of Poltttml fiwnomy, 63 l 19" l. re1mpreso
01 su ll l)I'O Cflt/)'1 111 EJtbtn, ,\om:/ Bchmn'our, anJ Scientt/rc E),-planalton,
Re1del, Dord recht, 1976). De hechu, su enfoque de Ia economia utilitarista
Jd bienestar sc basa t:n una valoracion de las insrituciones sociales partien-
do cld supuesro de q ue el individuo tiene las mismas posibilidades de ser
cualquier miembro de Ia sociedad. Se trata de un experimemo mental muy
util que da elegantemente una forma precisa a un enfoque general de la jus-
ticia que se invoca desde hace mucbo riempo en la literatura sobre etica.
Pero esas elecciones hipoteticas no son faciles de utilizar en Ia practica para
realizar comparaciones reales de utilidad, por lo que el merito principal del
l
enfoquc: es p urameme conceptual.
21. El contenido del conjunto de posibles funciones de utilidad correspon-
dientes a una determinada conducta de elecci6n dependeria del tipo de
medici6n supuesto (por ejemplo, ordinal, cardinal, escalar). Las compara-
j
ciones interpersonales de utilidad obligan a imponer «Condiciones de in·
vruiabilidad» sobre las combinaciones de funciones de urilidad de las di·
ferentes personas a partir del producto cartesiano de sus respectivos
con juntos de posibles funciones de utilidad. Para estas cuestiones, vease mi
articulo «Interpersonal Aggregation and Partial Comparability», Econome-
trica, 38 (1970), reimpreso en mi libro Choice, Welfare and Measurement,
1982; y Collective Choice and Social Welfare, 1970. Vease tambien K. W . S.
Roberts, «Interpersonal Comparisons and Social Choice Theory», Review
of Economic Studies, 47 (1980). Esas «condiciones de invariabilidad>> no
pneden obtenerse a partir de Is conducta de elecci6n observada.
22. Para esta cuesti6n, vease Franklin M. Fisher y Kacl Shell, The Economic
Theory a/Price Indices, Academic Press, Nueva York, 1972. Esta cuesti6n
tam bien se plan tea en Ia tesis docroral de Herb Giotis, «Alienation and P o-
wer: Toward a Radical Welfare Economics», Harvard University, 1969.
23. Para un analisis y una cririca de los resultados basi cos de Ia literatura sobre
las comparaciones de Ia renta real vease mi articulo «The Welfare Basis of
Real-Income Comparisons: A Survey>>, Journal of Economic Literature, 17
(1979), reimpreso en mi libro Resourcer, Values and Development, Harvard
University Press, Cambridge. Mass., 1984, reimpreso en 1997.
24. Los diversos factores que influyen en el bienestar personal se han estudia-
do en profundidad en los «estuc:lios escandinavos» sobre los niveles de
vida; vease, por ejemplo, Robert E rikson y R Aberg, Welfare in Transition,
Clarendon Press, Oxford, 1987.
25. Veanse espedalmente G len Loury, «A Dynamic Theory of Racial Income
Differences», en Women, Minorities and Employment Discrimination, P . A .
Wallace y A. Lamond (eds.), Lexington Books, Lexington, Mass., 1977, y
«Why Should We Care about G roup Inequality?», Social Philosophy and
Policy, 5 (1987); James S. Coleman, Foundations of Social Theory, Harvard
University Press, Cambridge, Mass., 1990; Robert Putnam, R Leonardi Y
365
 J( \ N me-lit A l.t~·ml: Ih·m"' "''1' \llork t " ''' l'rurhtlltllt w Modt·rn l!tth•,
! '11111 o·tc•H l lnevc-r,ltv l'tt''"· Prtnu•tnn I')'J\, Rohtt f Pullhllll, • l'hl" Ph•~
pr11111, l .t11lln111111I Y' \on.el Lupuo.~l.uld PuhLl Lift)), Am~rt(<llll'rr'lflrU I\
I I')'H I 1 \(RowlmK Alnnc: Amc:nctl'~ Declining Soctal Capltah>. journal of
I )mmtrii(Tt'\ , n ( 1'195)
.l6 Aclum Sutirh, An lm/lllrY mlo tht' Nature and Causes of the \Y/t>alth o/ Na-
tw"' • I776. Veo.m se rambien W. G. Runciman, Relative Deprivatwn and So-
cilll justice: A Study of AtWude~ to Social Tnequality In Twenlleth-Celltury
England, Routledge, Londres, 1966, y Peter Townsend, Poverty m the Uni-
ted Kingdom: A Survey of T-lourehold Resources and Standards of Living,
Penguin Books, Hannondsworth, 1979.
27 Para esra cuesti6n, vease mi ardculo «Gender and Cooperauve Conflict»,
en Persistent Inequalities Women and World Development, lreoe Tinker
(ed.), Oxford Universiry Press, Nueva York, 1990. asi como Ia literatura ci-
t:tda en ese articulo.
28. De hecho, en algunos conrextos como la explicaci6n de las hambrunas (y el
anilisis de Ia polirica economica y social destinada a evitru·las) , Ia falta de
renta de las posibles victimas de las hambrunas (y la posibilidad de regene-
rarla) puede ocupar un Iugar central enla investigaci6n. Para esta cut:sti6n,
veas(' mi ~bro Povert-y and rammes, 1981
29. Rawls, A Theory()! }us/tee, 197 l . pp. 60-65. Vease tam bien su obra Polilr-
cal LiberaliJm, 1993
30. Utilizando un a1gumcnto parecido. Ronald Dworkin ha defendido Ia
«iguald11d de rccursos». :.tmplt:mdo Ia cobertura rawlsiana de los bienes pri-
marios para incluir h1s oporrunidades de asegurarse contra los capricbos de
Ia «mera suerte» (v<:anse su~ artfculos «What Is Equality? Purt 1: Equality
of Welfare» y <<What 15 J:qu11lity? Part 2: Equality of Resources», Philo-
sopby and Public A//am, 'I 0 I198 t 1).
31. Para esta cuesuon, v~anse mls artfculos «Equality of What?», en Tanner
Lecturer on I Iuman Values, volumen 1, S. McMurrin (ed.), Cambridge Uni-
versity Press, Cnmhridge, 1980, y «Justice: Means versus Freedoms1>, Phi-
losophy and Puhlu A/fairs. 19 ( 1990). Existe. sin embargo. una cierta ambi-
guedad sobre e1 contenido exacto de los «bienes primanos». tal como los
define Rawls. Algunos bienes primaries (como «<a renta y Ia riqueza»} no
son m:h que mcdios para :tlcanzar fines reales I como seiial6 magnfficamen-
te Arist6celes a! comienzo de Etica a Nicomaco) . Otros btenes pri.marios
(como <da base social del respeto a uno rnismo», a la que se refiere explici-
tameme 'Rnwls) pueden comprender aspectos del clima social, aun cuando
sean medwJ generali.zados (en e.l caso de «la base social del respeto a uno
mismo» como medio para lograr el rt:speto a uno mismo). 0Lros (como las
«hbertades») pueden interpretarse de disci mas formas: como medios nas li-
bert:Jdes nos permiten hacer cosas que valoramos) o como Ia libertad real
par:J lograr determinados resultados (Ia Ultima manera de concebir las li-
366
It 11-ul,••"' · !111 ndlt1.ntlo 1: pec·h•lmente eo Ia IJteraturu sobre h1e1eccr6n so·
'lui, pol eJ<'ntJ1lu, C'n mllihro Collt•ctttJ<' l.hotcr a11J So('lal \'Ve/jor~. 1970, ca
plt ul~l tl) l'e10 cl )'I OHHU\\ll rawl~iano de utlltzar los btenes primarios para
Illlit Jt l.t vcmajll individual en su «Principia de la Diferencia.» se debe, so-
Ill H><.lo, 11 su imcmo de caracce.rizar los medios de uso general, y por lo
&unto, estli sujcto :1 Jiferencias interpersonales en Ia conversion de los me-
dttlS en libcrtttd para alcanzar los fines.
1J Vr.msC' Alnn WiJJiams, «What Is Wealth and Who Creates It?», eo Depen-
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«Explorations for Social Inequalities in Health», en Society and Healtb,
R. C. Amick, S. Levine, A. R Tarlov yD. Chapman Walsh (eds.), Oxford
University Press, Londres, 1995; Richard G. Wilkinson, Unhealty Societies:
The Afflictions of Inequality, Routledge, Nueva York, 1996; James Smith,
«Socioeconomic Status and Health>>, American Economic Review, 88 (1998};
y «Healthy Bodies and Thick Wallets: The Dual Relationship between
Health and Socioeconomic Status». Journal of Economic Perspectives, 13
(1999). Los estudios sobre problemas sanitarios especificos tambien puc-
den aportar muchas ideas para esta cuesti6n; veanse, por ejemplo, Women,
Poverty and AIDS: Sex, Drugs and Structural Violence, Paul Farmer, Marg<t-
ret Connors y Janie Simmons (eds.), Common Courage Press, Monroe,
Me., 1996; Alok Bhargava, «Modeling the Effects of Nutritional and So-
cioeconomic Factors on the Growth and Morbidity of Kenyan School Chil-
dren», American joumaL of Human Biology, 11 (1999).
33. Vease A. C. Pigou, The Economics a/Welfare, 4.• edici6n, Macmillan, Lon-
dres, 1952. Veanse tambien Pitambar Pant et al. , Persped ives of Develop-
ment: 1961-1976, Implications of Planning f or a MinimaL Level of Lwmg.
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Stanford University Press, Stanford, 1973; Arnartya Sen, «On the Develop-
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ted Nations Economic Bulletin for Asia and the Far Eaft, 24 ( 1973 ); Pranab
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9 (1974); lrma Adehnan, «Development Economics-A Reassessment of
Goals>1, American Economic Review, Papers and Proceedings, 65 (1975);
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lm, lnt,•mattmllll lm•quolsty and No/tonal Poverty, Macmillan, Londres,
I <)7g; Morns D. Morris, Measurmg the Co11ditions ofthe World's Poor: The
Phv11cal Quality of Lzfe Index, Pergamon Press, Oxford, 1979: GracieJa
Chichilnisky, «Basic Needs and Global Models: Resources, Trade and Dis-
rributiom>, AltemofitJes, 6 (1980); Paul Streeten, Development Perspectives.
M:~cmillan, Londres, 1981; Paul Streeten, S. JavedBurki, Mahbub uJ Haq,
N. H1cks y Frances Stewart,. Firrt Things Firs/: Meeting Btlsic Needl in D<'-
ueluping Countries, Oxford University P ress, Nueva York, 198 1; F ranees
Stewart, Basic Needs in Developing Countries, Johns Hopkins Univt:rsity
Press, Baltimore, 1985; D. H. Costa y R. H. Steckel, «Long-Term Trends in
Health, Welfare and Economic Growth in the United States», Histoncal
Working Paper 76, National Bureau of Economic Research, 1995 ; R. C.
Floud y B. Harris, «H ealth. Height and Welfare: Britain 1700-1980», His-
torical Working Paper 87, National Bureau of Economic Research, 1996:
Nicholas F. R Crafts, «Some Dimensions of the "Qualiry of Life" during
the British Industrial Revolution», Economic History Review, 4 (1997); De-
velopment wiJh a Human Face: Experiences in Social Achievement and Eco-
nomic Growth, Santosh Mehrotra y Richard .Jolly (eds.), Clarendon Press,
Oxford, 1997; A. P. lbirwaJJ, Growth and Development, 6.' edid6n, Mac-
millan, Londres, 1999; entre orras aportaciones.
~4 . Programa de las Naciones Unidas pam el Desarrollo,Human Development
Report 1990, Oxford University Press, Nueva York, 1990, y los informes
anuales posteriores. P ara una explicaci6n del propio Mahbub ul Haq ~o­
bre esta innovaci6n. vease su libro Reflection s on Human Development,
Oxford University Press, Nueva York, 1995. Veanse tambien las ;~plica­
ciones y extensiones presentadas de una esdarecedora manera por Nicho-
las F. R. Crafts, «The Hwnan D evelopment Index and Changes in the
Stal1dard of Living: Some Hisrorical Comparisons», Review of Europettn
Econumzc History, 1 (1997). El Fondo de las Naciones Unidas para Ia In-
fancia (UniceO tambien ha sido pionero en la publicaci6n de informes
anuales sobre la vida de los niiios: veanse Unicef, The State o/ the World's
Children, Oxford University Press, Nueva York. 1987. y Otros numeros
anuales. Tambien debe.n mencionarse los World Development Reports, pu-
blicados por el Banco Mundial, que contienen abundanre informacion e
inrentan cubrir un numero cada vez mayor de aspectos de las condiciones
de vida. Las condiciones sanitarias fueron objeto de un extenso anilisis en
el World Development Report 1993, Oxford University Press, Nueva York,
1993 .
~5 Arist6teles, The Nicomachean Ethicl, traducido por D . Ross, Oxford Uni-
versity Press, Oxford, edici6n revisada J980, libro 1, apanado 7, pp . 12 -1-1 .
Para esra cuesti6n, vease Martha Nussbaum, «Nature, Function and Capa-
~68
lull Iv llll,tudt· t•ll l'• llllll ul L>1~1 rtbullnll•·, Ov./!Jrd Sttltitrs nu lttctmJ fll•du
t"/"'1 I I' IHX, vt~lunHn &uplc:mcntado) ,
\c. t•lllh It c.llt!J of N.l/mm, volumen 2, ~bro 5, cup1ru.lo 2, 1776.
H '-lwt!h, \I ru!lh ()/ Natumr, volumen 2, libro 5, capitulo 2, 1776, en Ia eda-
l H•n 1IC' H II ( :uaupbdl y A. S. Skinner, Clarendon Press, Oxford, 1976,
pp lh1H 7 1
H\ y,.,,s,. mr arucu1o "'Equaliry of What?», Tanner Lectures on Humt~n ValueJ,
S MI.'Murnn led. ). volumen 1, Cambridge Universiry Press, Cambridge,
1 '1~2 (l.J nr ver~Jty of Utah Press, Salt Lake City; reimpreso en mi llbro Choi-
ce, Wdfnrt' and Measurement, 1980; tambien en J ohn Rawls et al., Liberty,
Bqwdily and Law, edirado por S. McMurrin, Cambridge 'University Press,
Cambridge, y Universiry of Utah Press, Salt Lake City, 1987; y en Equal
Freedom: Selected Tanner Lectmes on Human Values, Stephen DarwaJJ
(ed.J, University of Michigan Press, Ann Arbor, 1995). Veanse tambien
mis trabajos «Public Action and the Qualiry of Life in Developing Coun-
tries», OxfordBullettn of Economics and Statistics, 43 (1981); Commodities
and Capabilities, North-Holland, Amsterdam, 1985; «Well-Being, Agency
and freedom» (1985); Htmgerand Public Action, en colaboraci6n con Jean
Dreze, Clarendon Press, Oxford, 1989; y «Capability and Well-Being»,
The Quality of Lz/e, Martha Nussbaum y Amartya Sen (eds.), Clarendon
Press, Oxford, 1993.
39. Sobre la naturaleza y el grado de extension de esas diferencias, veanse mis
libros Commodzttes and Capabilities, 1985, e Tnequality Reexamined, 1992.
Sobre la importancia general de tener en cuenta las necesidades dispares
en la asignac.i6n de los recursos, veanse tambien mi libro On Economic
Inequality, capitulo 1; L. Doyal e I. Gough, A Theory of Human Need,
Guilford Press, Nueva York, 1991; U. Ebert, «On Comparisons of Inco-
me Distributions When Household Types Are Different», Economics
Discussion Paper V-86-92, University of Olden berg, 1992; Dan W. Brock,
Life and Death: Philosophical Essays in Biomedical Ethics, Cambridge Uni-
versity Press, Cambridge, 199.3; Alessandro Balestrino, «Poverty and
Functioni.ngs: Issues in Measurement and Public Action», G'iornak deg!t
Economisti e AJmali di Economia, 53 (1994); Enrica Cbiappero Martiner-
ci, <<A New Approach to Evaluation of Well-Being and Poverty by Fuzzy
Set Theory», Giomale degli Economzslt, 53 (1994); M. Fleurbaey, «On
Fair Compensation». Theory and Dea'sion, 36 (1994); Elena Granaglia,
«More or Less Equality~ A Misleading Question for Social Policy», Gior-
nale Jegli b'conornisti, 53 (1994); M. Fleurbaey, <<Three Solutions for the
Compensation Problem>>, Journal of Economic Tbeory, 65 (1995); Ralf
Eriksson y Markus Jantti, Economic Value and Ways of Lz/e, Avebury, Al-
dershot, 1995; A . F. Shorrocks, «lnequa]ty and Welfare Comparisons for
Heterogeneous Populations», muJticopiado, Departament of Economics,
University of Essex, 1995; B. Nolan y C. T. Whelan, Resources, Depriva-
369
 tmtl l'o/Jrrtv. C lurendo11 Pt eK~. OxlmJ , I"J'/6; AlrxHnJtn l htlc~l liiW,
111!11,
•dl N<tlc 011 Fttttl't ionlll)o) P<lvct ty tn Affluent ::iocictic~>>. Nnta.it• ,/j f'n/1/cra
( I I.J%: volumcn c&pec:i:JJ: Carmen llcrrNo, <<Capnhdlltes .tnd Utilit w.~,..
Ji,•oJwmk· Design. 2 (1996); Devl'Lopment tvitb a 1/u!!Jan F1J('l', Sanrosh
Mehrmra y Richurd J olly (eds")• Clarendon Press, Oxford , 1997; Consu -
mers international. Th e Social A rt of Economic Crisis:.. . Our Rice PotJ Are
empty, Consumers Imernational, Penerz. Malopia, l 998; entre orras apot-
taciones.
40. Veanse mis trabajos «Equality ofWhar?>> (1980), Commodities and Ct?pabr-
Lities, 1985, e Inequality Reexamined, 1992. Veanse tam bien Keith Griffin y
John Knight, Human Development and the Intemation41 Development Stt·a-
tegies for the 1990s, Macmillan, Londres, 1990; David Crocker, <<Functio-
ning and Capability: The Foundations of Sen's and Nussbaum's Develop-
ment Ethic», Politz'cal Theory , 20 (1992); Nussbaum y Sen, The Quality of
Life, 1993; Martha Nussbaum y Jonathan Glover, Women, Culture_. and
Development, Clarendon Press, Oxford, 1995; Meghnad Desai, Poverty,
Famine, and Economic Development, Edward Elgar, Aldeshot, 1994; Ken-
neth Arrow, <<A Note on Freedom and Flexibility>>, y Anthony B. Atkinson,
«Capabilities, Exclusion and the Supply of Goods>>, Choice, Wet/are and
Development, K. Basu, P. Pattanaik y K. Suzumura (eds.), Oarendon Press,
Oxford, 1995; Stefano Zamagru, «Arnartya Sen on Social Choice, Utilita-
rianism and Liberty>>, Ttaliatr Economic Papers, 2 (1995); Herrero, «Capa-
bilities and Utilities>> (1996); Nolan y Whelan, Resources, Deprivation, and
Poverty, 1996; Human Well-Being and Economic Goals, Frank Ackerman,
David Kiron, Neva R. Goodwin, Jonathan Harris y Kevin Gallagher (eds.),
Island Press, Washingron, D.C., 1997; Freedom in Economics,J.-Fr. Laslier
et al. (eds.), Routledge, Londres, 1998; Prasanta K. Pattanaik, «Cultural In-
dicators of Well-Being: Some Conceptual IssueS>>, World Culture Report,
Unesco, Paris (1998); Sabina Alkire, <<Operationalizi:ng A.martya Sen's Ca-
pability Approach to Human Development», tesis doctoral, Oxford Uni-
versity, 1999.
41. Incluso las funciones elementales de estar bien nutrido plamean importan-
tes cuestiones conceptuales y empfricas; sobre este tema, veanse, entre
otras aportaciones, las de Nevin Scrimshaw, C. E. Taylor y]. E. Gopalan,
Interactions ofNutrition and Infection, Organizad6n Mundi.al de ]a Salud,
Ginebra, 1968; T. N. Srinivasan, Malnutrition: Some Measurement and
Policy Issues>>, Journal of Development Economics, 8 (1981); Nutritional
Adaptation in Man , K. Blaxter y J. C. Waterlow (eds.), John Libbey, Lon-
dres, 1985; Partha Dasgupta y Debraj Ray, «Adapting to Undernutrition:
Biological Evidence and Its Implications», y S. R. Osmani, «Nutrition and
the Economics of Food: Implications of Some Recent Controversies~>. The
Political Economy of Hunger, Jean Dreze y Amarrya Sen (eds.), Clarendon
Press. Oxford, 1990; Partha Dasgupta, An inquiry into W ell-Being and
~70
/1,•1/lttlll•lll. <.l.tt•f' tlllm l l' rrs~. tl xlmcl, fiN S: NulrtiiWitUJtl / 1m ll'rly , :i. 1\.
( lHITIItll i (I'd ), t: lur~ll!i\H'I rr~ss, Oxlm.:J. 199}.
1.' l •,~;tu~ tt ii!RtiOU I!s qc ~tnalizan CJ I t\111\ Tanner Lectures induidas en !'he Stan-
rlrlrt! , f Ln'illfl,. (.fc-offrey Hawrhom (ed.), Cambridge University Press,
I ;IJtllht'idRc, 1987 ; vcunse rambien en este libro las aportaciones de Geof-
f r~:y I I:twtborn , John Muellbauer, Ravi Kanbur, Keith Hart y Bernard \Xli-
ll liiii1S y rni r~sp uesta a estos comentarios. Veanse tambien Kaushlk. Basu,
... Adlil!vement, Capabiliries, and the Concept ofWell-Bei.ng>), Social Choi-
r<' ami \YI~:l/are, 4 (1987); G. A. Cohen, «Equality of Whar? On Welfare,
Conds and C-apabiHties», Reche1'ches Economiques de Louvain, 56 (1990);
Norman Daniels, «Equality of What: Welfare, Resources or Capabilities?»,
PhilosopiJy of Phenomenological Research, 50 (1990); Crocker, <~Functio­
flm j.t tmd Cap ability>~ (1992}: Brock, L1/e and Death, 1993; Mozaffard Qi-
zllbasb, «Capabilities, Well-Being and Human Development: A Survey»,
Journal of Development Studie.r, 33 ( 1996); «The Concept of Well-Being»,
Economics and Philosophy, 14 (1998); Alkire, <<Operationalizing Amartya
Sen's Capability Approach to Human Development» (1999). Veanse tam-
bien los simposios sobre el enfoque de la capacidad en Giomale degli Eco·
nomisti e Am1ali di Economia. 53 (1994), y en Notizie di Politeia (1996;
volumen especial), incluidas las aportaciones de Alessandro Balestrino,
Giovanni Andrea Cornia, Enrica Chiappero Martinetti, Elena Granaglia,
Renata Targetti Lenti, Ian Carter, L. Casini e I. Bemetti, S. Razavi y orros
auto res. Vease tambien el simposio sobre e] analisis de los derechos en
Journal of International Development, 9 (1997), compilado por Des Gas-
per, que induye aportaciones de Des Gasper, Charles Gore, Mozaffar Qi-
zilbash y Sabina Alkire y Rufus Black.
43. Cuando noes posible representar numericamente cada funci6n , el amilisis
ha de basarse en un modelo mas general en el que las funciones logradas
se coociben como un ~<n-tuplo de funciones» y el con junto de capucidade~
como un conjunto n·tuplos de ese tipo en el espacio adecuado. T umbiesl
puede haber notables areas iocompleras, asi como difusns. Para csta
cuesti6n, vease mi libro Commodities and Capabilities, 1985. La litcratura
teciente sobre ]a «teorfa de los conjuntos difusos» puede ser utU punt rtnn
liza.r la valoraci6n de los ve<:rores de funciones y los conjunLos. de capuri
dades. Veanse, especialmenre, Enrica Chiappero Martlnerti, ~< A N~w Ap
proach to Evaluation of Well-Being and Poventy by Fuzzy Sl!t T heory»,
Giornale degli Economisti, 53 (1994 ). y su a1ticulo <<Stand:u·J ()( LivinR
Evaluation Based on Sen's Approach : Some M et hodolCl~o:ical S u.:~cs
tions», Nott't,ie di Politeia, 12 (1996; volumen especial). VcanKc lumbicn
Kaushik Basu, «Axioms for fuzzy Measures of lnequuliry» ( 1 9~7); FI:J.vm
Delbono, <<Poverta come incapacitit: Prernesse teorichc, Jcbwlkuzione . ..:
misu.razione», Rivistalntema;,ionaLe di Sciem.e Sonalt , 97 ( 19RSI); A. Ce-
rioli y S. Zani, «A Fuzzy Approach to the Measuremt!Ilt of Pove-rty», l nm-
37 1
 fflc· <i!ltl \~ t•nlth I Jllilll'lllum, /11•'•/lllllllv anti fJovt'fty. ( . I > ·•~trill l'l al
(rd~ ), Spllllllt't Vl·.laj.t, N ucvu YO t k, l')\)(); Bulest nno, "'Ptwcny tJnd
hmttiOJIHlg~·· ( J 9~4 ) ; l:.. Ok, ,<J.-uz;,ey Mca&utemt:nl of lncomt: Inequality:
A Cluss of Fu~:zy lneqwtllty Measures•>. \oaal ChotCt' and \Vel/are, 12
(11195); L. l.asmt e 1. Bernetti, «Environment, Sustainabilit:y, and Sen'~
Theory». Notr~re dt Pnllleta (1996; volumen especial); entre otras aporta-
Ciones.
44. La importancia de Ia pcrspecriva de Ia capacidad en muchos campos se ha
analizado perfectamente, entre otras pubucaciooes, en algunas teSlS doc-
torales realizadas en Ia Universidad Harvard y que hemos tenido el privi-
legio de supervisar, en particular, eo las de A. K. Shiva Kumar, «Maternal
Capabilities and Child Survival in Low-Income Regions», 1992:Jonathan
R. Cohen, (<On Reasoned Choice», 1993; Stephan J. Klasen, «Gender,
Inequality and urvival: Excess Female Mortality-Past and Present>>,
1994; Felicia Marie Knaul, «Young Workers, Street Life, and Gender:
The Effects of Education and Work Experience on Earnings in Colom-
bia», 1995; Karl W . Lauterbach, (<Justice and the Functions of Health
Care», 1995; Remigi us H enricus Oosterdor p, (<Adam Smith, Social
Norms and Economic Behavior», 1995; Anthony Simon Laden, «Cons·
tructing Shared Wills: Deliberative Liberalism an d the Politics of Iden-
tity». 1996; Douglas H icks, «Inequality Matters», 1998; Jennifer Prah Ru-
ger, <<Aristotelian Jus rice and Health Policy: Capability and Incompletely
Theorized Agreements», 1998; Sousnn Abadiao, «From Wasteland to
Homeland: Trauma and the Renewal of Indigenous Peoples t!.lld Their
Communities», 1999.
45. Vease la literarura bastante extensa sobre este lema citada en mi libro On
Economrc lnequalrty, Clarendon Press, Oxford. edicion ampliada. 1997. asi
como un considerable anexo escrito en colaboracion con James Foster.
Veanse tambien 1a bibliografia de las notas 38-44 antes citadas, asi como
Haidar A. Khan, Tech11ology, Developmem and Democracy. Edward Elgar.
Northampton, Mass., 1998; Nancy Folbre, «A Tune (Use Survey) fo r Every
Purpose: Non-market Work and the Production of Human Capabilities»,
multicopiado, University of Massachusetts. Amherst, 1997; Frank Acker
man et al, Jluman \Veil-Being and Economic Goals; Felton Earls y Maya
Carlson, <<Adolescents as Collaborators: In Search of Well-Being>>. multi-
copiado, Harvard University, 1998; Ethics o/Co1tsumptio11, David Crocker
y Toby Linden (eds.), Rowman and Littlefield, Nueva York, 1998; entre
otros escricos.
46. Este enfoque se denomina «evaluacion elemental» del con junco de c:.~pa­
cidades; para 1a naturaleza y el alcance de Ja evaluaci6n elemental, vease
mi libro Commodities and Capabilities, 1985. Veanse tambieo eJ argurnen-
to de G. A. Cohen a favor de lo que denomina «medioestar» en «On the
Currency of Egalitarian Justice», Ethics, 99 (1989): «Equality of What?
t )n Wcl1 11 1~.
;C'lt)tb nud Cupallilitic&>• ( I'J90). y Se!f.Ownership. hl'cdom,
Cumbtld14e University t>ress. Ctunbridge, 1995. Veanse Ri-
tJIIfl l'.quallly,
chard Arneson, 1<Equ:iliry und Equnlity ot Opportunity fo r Welfare», Pfn-
lowphiCtli Studies, :>6 (1989), y «Li beralism, Dis tributive Subjectivism,
and Equal Oppon unuy for Welfare», Philosophy and Public Affairs, 19
( 1990).
47 I Jc nnnlizado extensamente estas cuestio nes en mi libro Freedom, Rationa-
lity tmd Sudol Choice. Veaose ram b ien Tjalling C. Koopmans, (<On Flexibi-
lity of Future Preference», Human Judgments and Optimality, M. W. She-
lley (ed.), Wiley, Nueva York, 1964; D avid Kreps, «A Representation
Theo rem for "P reference for Flexibiliry">>, Econometrica, 47 (1979); Peter
Jones y Robert Sugden, <<Evaluating Choice», International Review ofLaw
and Ecotwmics, 2 (1982); J ames Foster, «Notes on Effective F reedom»,
multicopiado, Vanderbilt University, presentado en el Stanford Workshop
on Economic Theories of Inequality, patrocinado por ]a MacArthur Foun-
da tion, 11-13 de marzo de 1993; Kenneth}. Arrow, <<A N otre on Freedom
and Flexibility», Choice, W elfare and Development, Basu, Pattanaik y Su-
zumura (eds.), 1995; Robert Sugden, «The Me tric of O pportunity», Dis-
cussion P aper 96 10, Economics Research Centre, University of East An-
glia, 1996.
48. P ara esta cuestion, veanse mis trabajos Commodities and Capabilities, 1985,
y «Welfare, Preference, and Freedom»,]ournal o/ Econometrics, 50 (1991).
Para varias propuestas para evaluar el grade de <<libertad», veanse tambieu
David Kreps, <<A Rep resentatio n Theorem for "Prefe rence for Fle:<ibility"»
(1979); Patrick Suppes, «Maximizing F reedom of Decision : An Axiomatic
Analysis», Arrow and the FoundaJions of Economic Policy, G . R Feiwel
(ed.), Macmillan, Londres, 1987; P . K. Pattanaik y Y . Xu, «On Ranking
Op portunity Sets in Terms of Freedom of Choice», Recberches EcoflOmi-
ques de Louvain, 56 (1990); J ames Foster, «Notes on Effective Freedotn»
(1993); Kenneth J. Arrow, <<A Note o n Freedom and Flexibility», Choice,
Welfare and Development, Basu , Pattanaik y Suzurnura (eds.), 1995; Car-
men H e rrero, «Capabilities and Utili ties»; Clemens Puppe, «Freedom ,
Choice, and Rational Decisions», Social Choice and Welfare, 12 (1995); en-
tre otras aportaciones.
49. Para estas cuestiones, veanse mis trabajos Commodities and Capabilities,
1985; Inequality Reexamined, 1992; y (<Capability and Well-Being» (1993).
50. Vease Rawls,A Theory a/Justice, 1971 , y Political Liberalism, 1993. En ana-
logia con el famoso teo rema de Ia imposibilidad de Kenneth Arrow, se han
presentado varios <<teoremas de Ia imposibilidad>) en la literarura sob re la
existencia de indices glob ales satisfactorios de los bienes pcimarios rawlsia-
nos; veanse Charles P lott, «Rawls' Theory of J uscice: An Impossibility Re-
sult>>, Decision Theory and Social Ethics, H. W. Gottinge r y W. Leinfellner
(eds.), Reidel, D ordrecht, 1978; Allan G ibbard, «Disparate Goods and
373
 l<oll.' j, lltllttr tH' 11tllll'tplc- 1\ :-.on,,l Chotn 11u:uu:th. I'H',Il ll lt'lll"', 1'/o,'llfl'
,111,/ I lt·rt\ttll/, II ( 1 1J7'11~ l )ougl.ts II Bltur, ~ l'hl· P111n.uv (,u,•d\ IIIJ,·x,l
"'on I'rohl, m 111 Huwl~o I ht•tJI'V of Ju•liCt'», ltJt'OII' and Vt•c tl/(111, Z4 ( I'JXH I
I ~~ l111ui:H"tllll<'' de lu tnlmmaLion utilizada desempenan un papel fundJ
uwnt uln1 l.t t·xphl aciou de e~tto:. resultados (como en d caso Jel t~ou:ma
d, \1towl Lu~ Jtgumentos con/mrmr a esas limiraaones mJomutivas se
..III.JLt.Jil t:ll nue:.tro amculo «On Indexmg Pr1mary Good!. and Lapabih-
ues''· mulncoptado, Harvard University, 1991, que reduced problem;! de
esto:. resultados supuestos de la unposibilidad, aplicados a los proccdt
nuenros rawlstru1os.
51. Para las correspoodeoc1as analiticas enrre Ia reduccion sistematictl de Ia
gama de ponderaciones y la extension mon6tona de las ordenaetones par
ciales generadas (basadas en las «intersecciooes de las posibles ordenacw
nes»), vea nse mi rrabajo «Inte rpersonal Aggregation and Panial Compa-
rability» (1970) y Cullective Choice and Soc:al \Y/e!/are. 1970, capfrulos 7 y
7*: Charles Blackorby. «D egrees of Cardinality and Agg regate Partial Or
de ring», Econometrrca, 43 (1975); Ben Fine, <<A No te on I nterpersonal
Aggregation and Partial Comparability>>, Econometrica, 43 (1975 ); Kau
shik Basu, Revealed Preference of Government, Crunbridge University
P ress, Cambridge, 1980; James Foster y Amartya ~en, «On Economic lne-
qua!itv after a Q uarter Centu ry», t!O mi libra On Economrc Inequality, edi-
ci6n ampliada. 1997. El enfoque de las inrersecciones de las o rden aciones
parciales puede combmarse con Ia representaci6n <<difusa» de Ia valora-
ci6n y Ia medici6n de las funciones, cuestion de Ia que se ocupa Chiappe-
ro Marunetti, <<A New Approach to Evaluation of Well-Being and Poverry
by Fuzzy Set Theory» (1994). asi como su articulo «Standard of Living
Evaluation Based on Sen's Approach» (1996). Veanse tambien L. Casini e
I. Bemerti, «Envtronment, Sustainability, and Sen's Theory», Notme de
Polttera, 12 (1996), y Herrero. «Capabilities and Utilities» (1996). Pero
incluso con una ordenacion incompleta es posible resolver de modo satis-
facrorio muchos problemas de deasioo, e incluso simplificar considera-
blemenre los que nose resuelven en su totalid ad (rechazando las alcernati-
vas «dominadas»).
52. Para esta cuesti6n y su relaci6n tamo con Ia reoria de Ia elecci6n social
como con Ia teoria de la clecci6n p ublica, vease mi discurso presidencial
pronunciado en Ia American Economic Association, <<Rationality and So-
cial Choice», America11 Economic Review, 85 (1995).
53. T. N . Srinivasan , «Human D evelopment: A New P ar adigm or Reinvem ion
of the Wheel?», American Ecunomic Review, Papers and Proceedings 84
(1994). p. 239. Cua ndo presenta este argumenro, Srinivasan cita, de he-
chn, a Robert Sugden («W elfare, Resources, and Capabilities: A Review of
Inequality Reexammed by Amartya Sen», journal of Economic Lrterature,
J 1 f 199}) I. que es daramente menos esceptico q ue Srinivasan sobre la po-
H4
~t tllrlttl ,td dr vuh~r11r l.r!ldtl t:rcnt<'• t':l[)llctdudes ([u pro p1.1 condwn6n de
S tljldrll t'll ~ li ft plt1piUII pa(uht.IS ~S lu l! ig liiCilte· «queda por Ver Si CS posi-
(!Jt UC9R II oll.u un 11 iSII.'Jl'Hl pur edJu J1ttr:J el enfoque de las capacidades»,
[! 1953 ).
'i4 Pau1 A. Samuelson, J·'oundations ofEconomic Analysrs, Harvard University
Prl-ss, C.1mbndge, Mass.. 1947, p. 205.
'S lie trotado de abordar esta cuesti6n en mi discurso presidencial pronun-
cwdo en lo American Economic Association en 1995, asf como en la confe-
lenci:~ que di en 1998 cu3lldo recibf e1 Premio Nobel; veanse «Rationality
and Social Choice», American Economic Revzew, 85 (1995), y «The Possi-
bility of Social Choice>,, American Economic Review, 89 (1999).
56. Esros enfoques cambien se han analizado en el nuevo 3llexo (realizado en
colaboraci6n con James Foster) de Ia edici6n ampliada (1997) de mi libra
On Economic Inequality.
57. Es tentador considerar las medidas distributivas en diferentes espacios
(distribuciones de las rentas, de la longevidad, de la capacidad de lectura y
escritura, etc.) y unirlas a continuaci6n. Pero este procedimienco seria en-
ganoso, ya que casi todo dependeria de como estuvieran relacionadas estas
variables entre sf en las pautas interpersonales (lo que podrfarnos llamar
cuesti6n de Ia «covarianza»). Por ejernplo, silas personas que rienen una
renta baja tambien rienen una escasa capocidad de lectura y escritura, las
dos privaciones se refuerzan, mientras que, sino estuvieran relacionadas (o
fuer3l1 «Ortogonales»), no ocurrirfa asi; y si estuvieran relacionadas negati-
vamente, la privaci6n sufrida en una de las variables seria compensada al
menos en ciena medida porIa otra. No podemos saber cual de las posibili-
dades es cierra examinando s6lo los indicadores distributivos pot separa-
do, sin examiner Ia colinealidad y Ia covarianza.
58. En un estudio sobre Ia pobreza exisrente en ltalia, en el conrexm europeo,
realizado por e1 Banco de I tali a y dirigido por Fabrizio Barca, es principal-
mente este enfoque complemenrario el que seem plea y se aplica.
59. Para esta cuesti6n, vease Angus Deaton, Microeconometnc Analysis /or De-
velopment Policy: An Approach /rom Household Surveys, Johns Hopkins
University Press for the World Bank, Baltimore, 1997 _V eanse tarnbien An-
gus Deaton y John Muellbauer, Economics and Consumer Behaviour, Cam-
bridge University Press, Cambridge, 1980, y «On Measuring Child Costs:
With Applications to Poor Col!ntries», Journal of Political Economy, 94
(1986). Veanse tambien Dale W. Jorgenson, Welfare, volumen 2, y Measu-
ring Social Welfare, MIT Press, Cambridge, Mass., 1997.
60. Veanse Hugh Dalton, «The Measurement of the Inequality of Incomes>>,
Economic journal, 30 (1920), y A. B. Atkinson, «On the Measurement of
Inequality>>, Journal a/Economic Theory, 2 (1970).
61. Especialmente en Commodities and Capabilities, 1985; «Well-Being,
Agency and Freedom>> (1985); e Inequality Reexamined, 1992.
375
(...! Puru ulj..\ 111111\ d t• lol ~ c·l w~ U ollt'h 11 111 ~ 11'4 n11 ;t<;
cit• h <"V>IIt lltl 11111 .lr l.1 hi •cot Ioiii ,
vcuw 1111 l1hw I rc•t'clll/11, l<atnulilfll\1 und \'oo11l ( .hnm· llrm11• / ,·, 1111•'1 ,111./
I Jt/Jc'T J.iOtiV\
1 .,lpllulo •1. L A 1'111\IU '" 'uMu l'ttlVAtlul'. m u\I'Al IDADE!>
Para Ull analisiS mas extenso de esta vision de Ia pobreza~ veanse mis hbros
Poverty and FatmneJ, Clarendon Press, Oxford, 1981, y Resources, Values
and Developmmt, H arvard University Press, Cambridge, Mass., 1984 , as1
como Jean Dreze y Aman ya Sen, Hunger and Public Action, Clarendon
Press. Oxford, 1989, y Sudhir Anand y Amartya Sen, «Concepts of Human
Development and Poverty: A Multidimensional Perspective», Human De-
velopment Papers 1997, UNDP, Nueva York, 1997.
2. Para un analisis mas exrenso de estas afirmaciones y de sus implicaciones.
vease mi articulo «Poverty as Capability Deprivation>), multicopiado. Ban -
co de Italia, Roma.
3. Por ejemplo, el hambre y la desn utricion estan relacionados ambos tanto
con la ingesta de alimen tos como con Ia capacidad para hacer un uso nu-
tritivo de esa ingesta. Esta (tftima depende extraordinariamente de las con-
diciones sanitarias generales (por ejemplo, de Ia presencia de enfermedades
parasitarias), las cuales, a su vez, dependen de manera considerable de la
asistencia sanitaria que hay en las comunidades y de Ia existencia de un sis-
tema sanitario publico; para esta cuestion, veanse Dreze y Sen. Hunger and
Public Action, 1989, y Nutrttion and Poverty, S. R. Osmani (ed.), Clarendon
Press, Oxford, 1993.
4. Vease, por ejemplo, James Smith, «Healthy Bodies and Thick Wallets: The
Dual Rdarionship between Health and Socioeconomic Status», Journal of
Economic Perspectives, 13 (1999). Tambien existe otro ri po de empareja-
miento entre 1) Ia desnutrici6n generada por l:t pobreza de renta y 2) Ia
pobreza de renta provocada porIa falra de trabajo causada porIa desnutri-
ci6n. Para estas relaciones, veanse Partha Dasgupta y Debraj Ray, «Inequa-
lity as a Determinant of Malnutrition and Unemployment: Theory>>, Eco-
nomic}ou.rnal, 96 ( !986); «Inequality as a Determinant of Malnutrition and
Unemployment: Policy», Economic journal, 97 (1 987), y «Adapting to Un-
dernourishment: Biological Evidence and its lm.plications», The Political
Economy of Hunger, Jean Dr~.~:e y Amarrya Sen (eds.), Clarendon Press,
Oxford, 1990. Veanse tambien P artha Dasgupta, An lntJuiry into Well-
Being and Destztution, Clarendon Press, Oxford, 1993 , y Debraj Ray, De-
velopment Economics, Princeton University Press . Princeton , 1998.
5. La gran contribuci6n de esas desventajas a Ia existencia de pobreza de ren-
ra en Gran Bretafia ha sido daramente expuesta por A. B. Atkinson en su
estudio empirico pionero Poverty i1r Brllam and tbe Reform of Social Secu-
376
rlfy , ( .muhllclf.\C U111vcrllll y Prt-~) , CoHnbn cJgc, 1970, En sus 11 ubajos poste
IHII c:-lo ,AtkiiiNOII lut uliuliz,u l(l t'OM mu~ d('talle lo conexi6n entre la f:Uta de
renu1 y otros upos d~ prlvnc.tonc!l.
6 Pmu lrl nnturale..ta de CStOS dcsvenmj'LS funcionales, veanse D orothy Wed-
Jerburn, The Aged in tbe Welfare State, Bell, Londres, 1961; P eter Town-
send, Povrrty m tbe United Kmgdom: A Survey of Household Resources and
Stontlard) of Living, Penguin Books, Harmondsworth, 1979; J. Palmer, T .
Smeecling y B. Torrey, The Vulnerable: America's Young and Old in the In-
dustrial \florid, Urban Institute P ress, Washington, D .C., 1988; entre otras
aportaciones.
7 He tratado de investigar la perspecriva de Ia privacion de capacidades para
analizar la desigualdad seX"ual en Resources, Values and Development, 1984,
1997; Commodities ond Capabilities, North-Holland, Amsterdam, 1985, y
«Missing Women», British Medical journal, 304 (marzo de 1992). Veanse
ram bien Pranab Bardhan, «On Life and Death Questions», Economic and
Political Weekly, 9 (1974); Lincoln Chen, E. Huq y S. D 'Souza, <<Sex Bias
in the Family Allocation of Food and Health Care in Rural Bangladesh>),
Population and Development Review, 7 (1981); Jocelyn Kynch y Arnarrya
Sen, «Indian Women: Well-Being and Survivab>, Cambridge Journal of Eco-
nomics, 7 (1983 ); Pranab Bardhan, Land, Labor, and Rural Poverty, Co-
lumbia University Press, Nueva York, 1984; Dn!ze y Sen, Hunger and Pu-
blic Action, 1989; Barbara Harriss, «The Inrrafamily Distribution of
Hunger in South Asia», en Dreze y Sen, The Politie~Jl Economy a/Hunger,
volumen 1, 1990; Ravi Kanbur y L. Haddad, <<How Serious Is the Neglect
of Intrahousehold Inequality?», Economic Journal, 100 (1990}; entre otras
aportaciones.
8. Para esta cuesti6n, vease P rograrna de las Naciones Unidas para el Desa-
rrollo, Human Development Report 1995, Oxford University Press, Nueva
York, 1995.
9. Veanse W . G. Runciman, Relative Deprivation and Social Justice: A Study of
Attitudes to Social Inequality in Twentieth-Century England, Routledge,
Londres, 1966, y Townsend, Poverty in the United Kingdom, 1979.
10. Para esta cuestion, vease mi articulo «Poor, Relatively Speakin~>, Oxford
Economic Papers 35 (1983), reimpreso en Resources, Values and Develop-
ment, 1984.
11 . Para un anilisis de la relaci6n vease mi libro Inequality Reexamined, Cla-
rendon Press, Oxford, y Harvard University Press, Cambridge, Mass.,
1992, capitulo 7.
12. Jean Dreze y Arnartya Sen, India: Economic Development and Soda! Op-
portunity, Oxford University Press, Delhi, 1995.
IJ . Veanse mis articulos en India's Economic Reforms and Development: Es-
says for Manmohan Singh, Isher Judge Ahluwalia e I. M . D . Little (eds.),
Oxford University Press, Delhi, 1998. Vease tambien Vijay Joshi elan Lit-
377
 th 1,1,/r,wl•••nnmt. 1<•·/ntlltl, I !J'I/ '(}0/, Uxll•rd llmvl"r,tlv Pn·" l>dltt ,
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II 1 111 lljlllllll'llll" ,. l'Xprtt wn 111.1, cxtcn~illn<'lllt' ~~~ Dl ctl' y Sc·n. /n,Jt,,
J , om>l'lt• I >n•c>(r>Jinl('/1/ .m,(Smtul Opportuurtv, 1995.
1') Vt ••~t' l, 1),Ill, l'm•c·rty m l11d/IJ anci l11dta11 States An Update, lntetnariona.l
Fnod l'ullry Hcseurch lu~utute. W;~shmgron, D.C.. 1997. Vease 1ambi~n
Bumn Mundiul. lm/,a. Achu>vements and Cballenges in Reducwg Poverty, Re-
pouno. IM!B IN , 27 de mayo de 1997 (vease especialmented gnlCico 2.3 ).
l6 Adum ~mith, Tbe Theory of Moral Sentzrncnts, 1759; edici6n revisada, L790
(reedit ado por D. D. Raphael y A. L. Macfie, Oarendon Press, Oxford, L976).
17. John Rawls. A Theory a/Justice, Hatvard University Press, Cambridge.
Mass .. 197 I. Vease tambien Equal Freedom: Selected Tanner Lectures on
Human Values, Stephen Darwall (ed.), Universicy of Michigan Press, Ann
Arbor, 1995, con las aportaciones de G. A. Cohen, Ronald Dwor!Un, John
Rawls, T. M. Scanlon, Amartya Sen y Quentin Skinner.
18. Thomas Scanlon, «Contractualism and Utilitarianism», Utilitarianism and
Beyond, Amarrya Sen y Bernard Williams (eds.), Crunbridge University
Press, Cambridge, 1982. Vease tam bien su libro What We Owe Each Other.
Harvard University Press, Cambridge, Mass., 1998.
19. Veanse, por ejemplo, James Mirrlees, <.<An Exploration in the Theory of
Optimallncome Taxation». Revir:w o/ Economic Stud1r:s, 38 (197 1); Ecn-
nomtc justice. E. S. Phdps (ed.), Penguin Books, H armondsworth, 1973;
Nicholas Stem. «On the Specification of Modes of Optimum Income T:~­
xation», Journal of Public EconomtLS, 6 (1976); A. B Atkinson Y Josephn
Stiglitz, Lectures on Public Econwmcs, McGraw-Hill. Londres, 1980: D. A.
Starrett, Foundations of Publtt licr111mmn, Cambridge University Press,
Cambridge, 1988; entre otra!> muchat~ :.1p01 tactones.
20. A. B. Atkinson, «On the Mer~smcmem of Inequu.lity», fuumal of Ecunomrc
Theory, 2 ( 1970), y Socralfulttw t111d Pnh/1c Policy, Wheatsheaf, Brighton. Y
MIT Press. CamhnJgc, M.1ss., L98} Veanse tambien S. Ch. Kolm, «The
Optimum Production \Jf Soctal Jusuce», Publrc EcottO!fliCf, J. Margolis Y
11. Guitton (eels.), MtH.:millan, Londres, 1969; Amanya Sen, On Economrc
Jnrquolttv. Clarendon Press. Oxford, 197 3 (edici6n ampliada, induido un
anexo con Jam~ foster , 1997); Charles Blackorby y David Donaldson, «A
Thcoreti,dl Treatment of Indices of Absolute Inequality», lntematronal
f.wnumic Krvrew, 21 (1980), y «Ethically Significant Ordinal Indexes of
Rehuivc lnequulity», AdvanceJ in Econometrics, R. Basmann y G . .Rhodes
kds.l. volurnen 3, TAT Press, Greenwich, Conn., 1984.
21. En mi urdculo «fuequa.lity, Unemployment and Contemporary Europe»
-presemado rn la Conferencia de Lisboa sabre la «Europa social» de la
Calouste Gulbenkian Foundation, 5-7 de mayo de 1997-. publicado en
lmematronal Labour Review (1997), he analizado Ia importancia de este
conrrasre para las cuestiones europeas acmales rdacionadas con la politica
378
t'l unnmu:o y ~ucJOI Lu1mpow10cia q~IC~ C(II)Ccd\.•n los propro~ p..tr uJ1, u 1,,
pttdrdu d~ ljbenud y d~ cupaddad ptovoc11du pm c:l pllro cs ohlctn •I 1111
escbr cccdor .muli~" kon datos belgas) en Eric Schokkm:rt y L. Vun t >oH
gem, <<Sen'!> Concept o( Living Standards Applied to the Belgr.rn Uncn1
ploycd», Rt'Cberche.r Hconomrques de Louvain, 56 (1990).
.Z2 Veasc la litcrarura cicada en mi articulo <<Inequality, Unemployment and
Contemporary Europe>> (1997). Para los daiios sicol6gicos y otros «da1ios
soda.les» del paro, veanse Robert Solow, «Mass Unemployment as a Social
problem», Choice, \Ve/fare and Development, K. Basu, P. Pattanaik y K. Su-
zumuta (eds.), Clarendon Press, Oxford, 1995, y A. Goldsmith,J. R Veum
y W. Darity Jr., «The Psychological Impact of U nem ploymenr and Jobless-
ness», ]oumal of Socio-Economics, 25 (1996), entre otras aportaciones.
Vease tambien la literarura sobre Ia «exclusion social»; para una buena in-
troducci6n a la literarura, veanse Social Exclusron: Rhetoric, Reality, Res-
ponses, Gerry Rodgers, Charles Gorey]. B. Figueiredo (eds.), Internatio-
nal Institutefor Labour Studies, Ginebra, 1995; Charles Gore et al., Social
Exclusion and Anti-Poverty Policy, International Institute for Labour Stu-
dies, Ginebra, 1997; Arjan de Haan y Simon Maxwell, Poverty and Social
Exclusion in North and South, numero especial, Institute of Development
Studies Bulletin, 29 (enero de 1998).
23. A. B. Atkinson, Lee Rainwater y Timothy Smeecling, Tncome Distribution
in OECD Countries, OCDE, Paris, 1996.
24. La necesidad de adoptar nuevas iniciativas es especialmente acuciante en
este momenta. Veanse Jean-Paul Fitoussi y R. RosanvalJon, Le Nouvel tige
des inegalites, Sevil, Paris, 1996; EdmundS. Phdps, Rewarding Work: How
to Restore Participation and Self-Support to Free E11terprise, Harvard Uni-
versity Press, Cambridge, Mass., 1997. Veanse tambien Paul Krugman,
Technology, Trade and Factor Prices, NBER Working Paper no. 5355, Na-
tional Bureau of Economic Research, Cambridge, Mass., 1995; Stephen
Nickell, «Unemployment and Labor Market Rigidities: Europe versus
North America», Journal of Economic Perspectives, II (1997); Richard La-
yard, Tackling Unemployment, Macmillan, Londres, 1999; Jean-Paul Fi-
toussi, Francesco Giavezzi, Assar Lindbeck, Franco Modigliani, Beniarnino
Moro, Dennis J. Snower, Robert Solow y Klaus Zimmerman, «A Manifesto
on Unemployment in the European Union», multicopiado, 1998.
25. Datos procedentes de M. W . Owen, S.M. Teutsch, D. F. Williamson y ]. S.
Marks, <<The Effects of Known Risk Factors on the Excess Mortality of
Black Adults in the Unjced States», journal of the American Medical Asso-
ciation, 263 , num. 6 (9 de febrero de 1990).
26. Para esta cuesti6n, vease mi libro Commodities and Capabilities, 1985. Los
Human Development Reports dd PNUD han suministrado imporrante in-
formacion y evaluaciones sobre esta forma de ver la pobreza, sobre todo en
Human Developmmt ReporJ 1997. Vease tambien Sudhir Anand y Amar-
379
 tyu "en ('I .ow rp1~ nl l lw n.m lk vdupuwut ;llld Ptwt•Jt y: 1\ Mulndu11t'll
\Jnn.ll JJu 'I •et IIVl''' ( l 'J') 7)
J7 I)r('lt' y S('n, l~~tltt/ h'crmo1mr P ctJc/npml'nl and Socii// <Jpportumty, l9'J'i
1\man y.l St•n, ..Jiun~l"r tn the Modern World», Dr R:.tJendr,l Prasad Me
mon.d Lt:<'lure, Nu<.-va IJellu, Junio de 1997; y «Entitlement P~:rspe<.:l ives of
Hungco», Pro~rama Munrual de Alimemos, 1997.
28. Para las fucnt~s de esta infonnacion y de otras ucilizadas en este apartado,
vt-ac;e Dreze y eo. lmlta: Economtc Development and Social Opportunity,
1995. capt!ulo 3 y apenruce estadistico. La descripcion se refiere a 1991 de-
bt do a los datos existences. Sin embargo, seg(tn Ia Inruan National Sample
Survey mas recience, ba aumentado considerablemente el porcenraje de
personas que saben leery escribir. Los gobiemos de algunos de los esrados
tambien se han alejado de manera considerable de la politica anunciada,
como los de Bengala Occidental y de Madhya Pradesh.
29. V ease C. J. L. Murray et al.. U.S. Patterns of Mortality by County and Kacf!:
1965- 2994, Harvard Center for P opulation and Developmen tal Studies,
Cambridge, Mass., 1998, cuadro 6d, p. 56.
30. S. G uhan analiza de una convincente y conmovedora manera Ia gravednd
de Ia incapacidad de Ia lnrua para derucar recursos y esfuerzos al desarro-
llo social en <lAo Unful£illed Vision», IASSJ Quarterly, 12 (1993). Veanse
tarnbien m is ensayos en su honor: T!L/are in India: Essays on India's SociaL
Sector m Honour of S G'11han, Barbara H arriss-Wbite y S. Subramanian
(eds.), Sage, Delhi, 1999.
31. Esta informacion procede del cuadro 3.1 de D reze y Sen, India: Economic
Development and Social Opportunity, 1995. Vease tambien Saraswati Raju,
Peter J. Atkins, Naresb Kumas y Janet G. Townsend , Atlas nfWomen a11d
Men in lndra, Kali for Women, Nueva Delhi, 1999.
32. Veanse tambien A. K. Sb.iva Kumar, «UNDP's Human Development In-
dex: A Computation for Inman States», Economic and Politzcal Weekly, 12
de octubre de 1991 , e India Poverty and Beyond: Human Development in
lndia. Rajah J. Chelliah y R Sudarshan (eds.), Social Science Press, Nueva
D elhi, 1999.
33 , Vease Banco Mundial, World Development Report 1994, Oxford Univer-
sity Press, Oxford, 1994, cuadro 1, p. 163 .
34. Para esta cuestion, vease Ia extensa comparaci6n realizada por P eler Sved-
berg, Poverty and Undernutrition: Theory and Measurement, Clarendon
P ress, O xford, 1997. Svedberg tam b ien analiza distintos metodos para me-
dir la desnutricion y los resultados contrapuestos de las diferentes estadis-
ticas, pero Ilega a una finne conclusion en contra de la India frente al Afri-
ca subsahariana en relaci6n con la desn utrici6n.
35. Vease Banco M uodial, \Ylorld Development Report 1993, Oxford Univer-
sity Press, Oxford, 199.3, cuadro A.3. Las casas de mon alidad ha n cmpeo-
rado con Ia propagacion del Sida.
380
1(, Vt·u~( Svt•tlh~"'ll · l'wJc•rtv tmd U!ltit•rJtutritwn. 1997 . V(:ase wmbJcn Coruba
tinp Undt•rttlltnlwn, C. Gopuhm (cd ). Numnon f;'oundation of lnd in,
Nut:vu Dd ht, 1 9~5 .
l7 Vease N evin Scrimshaw, «'l'he LasLing Damage of Early Malnutrition», en
R. W. foogd et al., Ending the lnherrtance of Hunger, Programa Munrual de
Alimtotos, Roma, 1997. VCanse tambien los articulos de Robert W. Fogel,
Cutben o Garza y Amanys Sen que se encuentran en ese mismo volumen.
~8. E.-so no qui ere decir que cada uno de los criterios convencionales de Ia des-
nutrici6n no admita algtin margen de duda, pero los indicadores basados
en Ia salud y en el estado fisico tienen algunas veotajas con respecto a las
medidas que solo tienen en cueota la ingesta de alimentos. Tam bien es po-
sible utilizar los conocimienros merucos y funcionales existences para me-
jorar los criterios aplicables. Para estas cuestiones y otras delmismo orden,
veanse Dasgupta, An Inquiry into Well-Being and Destitution, 1993; Nutri-
tion and Poverty, Osmani (ed.), 1993; Scrimshaw, «The Lasting Damage of
Early Malnutrition», y Robert W. Fogel, «The Global Struggle to Escape
from Chronic Malnutrition since 1700», en Fogel et al, Ending the Inheri-
tance of Hunger, 1997.
39. Vease Svedberg, Poverty and Undernutrition, y Ia literatura citada en ese li-
bra. Vease tambien Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo,
Human Developmmt Report 1995, Oxford University Press, Nueva York,
1995.
40. La carga de la deuda internacional de Africa tam bien es mucho mayor y ac-
tualmente giganresca. Tam bien hay una diferencia, yes el hecho de que los
paises africanos han estado mucho mas sujetos a gobiemos ructatoriales,
debido en parte a que se vieron atrapados en Ia guerra £ria, en la que tanto
Occidente como Ia Union Sovietica apoyaron los golpes militares y otros
derrocarnientos por parte de aliados no democraticos. Los perjuicios que
ocasionan las dictaduras desde el pun to de vista de la perdida de voz de los
vulnerables desvalidos y de Ia perdida de transparencia y responsabilidad
se analizan en los capftulos 6 y 7. Los regimenes ructaroriales foment an in-
cluso la inclinaci6n a incurrir en una enorme deuda para satisfacer las prio-
ridades militares y de otros tipos.
41. EI PNUD ha elaborado desde 1990 interesantes e importances datos deta-
Uados sobre el tipo de privaciones que sufren las diferentes partes del mun-
do en sus Human Development Reports anuales, iniciados por el doctor
Mabbub ul H aq. Tambien ha propuesto y presentado algunas medidas
agregadas, en particular el indice de desarrollo humane (IDH) y el inruce
de pobreza humana (IPH). Estos indices agregados han tendido a atraer
mucha mas atenci6n que las detalladas y ruversas descripciones emplricas
de los cuadros y otras presentaciooes empfricas. De hecho, conseguir
atraer Ia atencion de la opinion publica ba sido uno de los objetivos del
PNUD, especialmente en su intento de luchar contra la excesiva concen-
381
 1111t tt•n df' lu >ll l"ll~l!ll!l"ll t•l llll nple •rHbc.tcklr dcJ PNB per ,.iplt11, que HUck
1wr· l'l uni(•o mdicudvr nl lJIII! prc:stu atenct6n In opinion puhlicu. Pnru cnm
(Jctit con d L'NB, c:. nc:ccsurio otro indicador - mas runpho- que tcnga d
mismo nlVel de agrcgad6n que el PNB. El IDH sausface en parte esta ne-
ccstdttd, de Ia misma manera que el IPH ha sido p resencado por el PNUD
como rival de los indicadores convencionales de Ia pobreza de renta. No es
mi intenci6n poner en cuesti6n las virtu des de ese uso rival, deotro del ob-
jetivo de atraer la atenci6n de la opinion publica (de h echo. he propordo-
nado ayuda tecnica al PNUD para elaborar ambos indices). No obstante, lo
cierto sigue siendo que los Human Development Reports contienen una in-
formacion mucho mas rica que la que aportan los indicadores agregados,
como el IDH y el IPH.
42. Amartya Sen, «Missing Women» (1992).
43 . V eanse tambien mi libro Resources, Values and Development, 1984; Barba-
ra Harriss y E. Warson, «The Sex Ration in South Asia», Geography of
Gender in the Third World, J. H. Momson y J. Townsend (eds.), Butler &
Tanner,Londres, 1987;Jocelyn Kynch, «How Many Women Are Enough?
Sex Rations and the Right to Life», Third World A/fairs 1985, Third World
Foundation, Londres, 1985; Amartya Sen, «Women's Survival as a Deve-
lopment Problem», Bulletin of the Amerkan Academy ofArts and Sciences,
43, nfun. 2 (1989), pp. 14-29; Ansley Coale, «Excess Female Mortality and
the Balances of the Sexes in the Population: An Estimate of the Number of
"Missing Females"», Population and Development Review, 17, nfun. 3
(1991), pp. 517-523; Stephan Klasen, <<Missing Women Reconsidered»,
World Development, 22 (1994).
44. Vease 1. Waldron, «The Role of Genetic and Biological Factors in Sex Dif-
ferences in Mortality», Sex Differences itt Mortr~lity, A. D. Lopez y L. T. Ru-
zicka (eds.), Department of Demography, Australian National University,
Canberra, 1983.
45, Para esta cuestion, veasemi articulo «Women's Survival as a Development
Probletn>>, BulletitJ o/the American Academy of Arts and Sciences (noviem-
bre de 1989); edici6n revisada, «More Than a Hundred Million Women
Are Missing», The New )rork .Review of Books, numero de Navidad (20 de
diciembre de 1990).
46. Vease Dreze y Seo, Hunger and Public Action, 1989, cuadro 4.1, p. 52. Vea-
se tambien mi articulo <<Missing Women>> (1992).
47. Coale, «Excess Female Mortality».
48. Stephan Klasen, <<Miss.ing W omen Reconsidered>>, World Development, 22
(1994).
49. Chen, Hug y D'Souza, «Sex Bias in the Family Allocation of Food and
Health Care in Rural Bangladesh» (1981), p. 7; Sen, Commodities and Ca-
pabilities, 1985, apendice By la literatura empirica citada en ese libro (tam-
bien Coale, «Excess Female Mortality>>, 1991).
382
''I Vl"u~c <'Sf H·~·w lm l.'ntc Adci n~un, Somd {liS/icc and JJ11blir l'olu.y, 198), y su li·
I 1111 J>mJt'riV and Srm'ol Scet~rit-y, Wheutsbeaf, Nueva York, 1989.
• I I hH ry Ft•nnkfnrl , «Equality as a Moral Ideal», Ethics, 98 (1987), p. 21.
'i ' I lc unali2ado dlfcretll es aspectos de esta distinci6n en «From Income lne·
qualny to e conomic l.nequality>>, Southern Economic Journal, 64 (1997).
~ ), Poru esta cuesri6n, vease mi articulo «The Welfare Basis of Real Income
C~'lmparisons», ]ournal ofEconomic Literature, 17 (1979) (reimpreso en Re-
lOwr~s, Values and Development, 1984),
Capitulo 5: MERCADos, EsTADO Y OPORTIJNIDAD sociAL
1. He tratado de presentar algunos intentos de investigacion en mi libro On
Ethics and Economics, Blackwell, Oxford, 1987, asf como en «Markets and
Freedoms», Oxford Economic Papers, 45 (1993); «Markets and the Free-
dom to Choose», The Ethical Foundations of the Market Economy, Horst
Siebert (ed.),J. C. B. Mohr, Tubinga, 1994, y «Social Justice and Economic
Efficiency>>, ptesentado en nn seminatio sobre «Filosofia y Polirica» en
Berlin, noviembre de 1997.
2. Para la distincion entre los «resultados finales» y los «resultados glob ales»,
vease mi articulo <<Maximization and the Act of Choice», Econometrica, 65
(julio de 1997). El resultado global no tieue en cuenta solo los estados fina-
les, sino tambien d propio proceso de decci6n.
3, Existe orra cuesti6n distinta pero importance yes que ripos de relaciones
puede considerarse correctamente que es posible comercializar y convertir
en mercandas; para esta cuestion, vease Margaret Jane Radin, Contested
Commodities, Harvard University Press, Cambridge, Mass., 1996.
4. Vease Robert W . Fogel y Stanley L. Eugerman, Time on the Cross: The Eco-
nomics ofAmeriean Negro Slavery, Little, Brown, Boston, 1974. Vease ram-
bien el capitulo 1 del presence libro.
5. Vease G. A. Cornia y R Paniccia, The Demographic Impact of Sudden Im-
poverishment: Eastern Europe during the 1986-1996 Transition, Internatio-
nal Child Development Cenrre, Unicef, Florencia, 1995. Vease tambien
Michael Ellman, «The Increase in Death and Disease nnder "Katastroi-
ka"», Cambridge Journal a/Economics, 18 (1994).
6. Friedrich Hayek, The Road to Serfdom, Routledge, Londres, 1944. Veanse
tambien Janos Kornai, The Road to a Free Economy: Shz/ting/rom a Soda-
list System, Norton, Nueva York, 1990, y Visions and Reality, Market and
State: Contradictions and Dilemmas Revisited, Ha~ester Press, Nueva
York, 1990.
7. Para esta cuesti6n, vease mi articulo <<Gender and Cooperative Conflict»,
Persistent Inequalities: Women and World Development, Irene Tinker
(ed.), Oxford University Press, Nueva York, 1990; veanse tambien las ex-
383
 tCllllil'i rcfc11:JH 1:tll de t'l>t .rnJ<.' IJin 11 In lrtc m111r.l t'lrlptl ~~~~ y lt'illltu pu1 11 C'iht
CUC:IitlOO
~ P11r.1 ~tu cuC'Strcm, ve11n ~e Estel l:klscrulJ, \'(/om~n 's Rot~ 111 Ewnomtt• Drr•r
lopment, AJJen & Unwin, Lonc.llcS, 1970: Martha Louw , Rural Women
Unequal Portnt>rt ,., Development, Ol'f. Ginebra, 1980; Luu.ella l.ol d ~ch ­
midr-dermont, Unpaid Work in tbe Household, OIT, Gmebra, 1982;
Amanya Sen, «Economics and the Family», Asian Developme111 Review, I
(1983), Resources, Valz:tes and Development, Harvard University Press.
Cambridge, Mass., 1984, y Commodities and Capabilities, North-H olland,
Amsterdam, 1985; Persistent inequalities, Irene Tinker (ed.). 1990: Nancy
Folbre, «The Unproductive H ousewife: Her Evolution in Nineteenth Cen-
tury Economic Thought», Signs:journal of Women in Culture 011 Society, 16
(1991); Naila Kabeer, «Gender, Production and Well-Being>>, Discussion
Paper 288, Instirute of Development Studies, University of Sussex, 1991;
Lourdes Urdaneta-Ferran, «Measuring Women's and Men's Economic
Contributions», Proceedings of the lSI 49th Session, International Statistical
Institute, Florencia, 1993; Naila Kabeer, Reversed Realities: Gender Hierar-
chies in Development Thought, Verso, Londres, 1994; Programa de las Na-
ciones Unidas para el Desarrollo, Human Development Report 1995, Ox-
ford University Press, Nueva York, 1995; entre otras aportaciones.
9. La necesidad de examinar el funcionamienco del mecanismo del mercado
en combinaci6n con el papel que desempeiian otras instiruciones econ6-
micas, sociales y politicas ba sido subrayada por Douglass North, Structu-
re and Change in Economic History, Norton, Nueva York, 1981, asf como
-<:on diferenre enfasis- por J udith R. Blau, Social Contracts and Econo-
mic Markets, Plenum, Nueva York, 1993 . Vease rambien el reciente estu-
dio de DavidS. Landes, Th e Wealth and Poverty a/Nations, Norton, Nue-
va York, 1998.
10. Exisre actualmence abundante Jiteratura para esta cuesti6n y arras del mis-
mo orden; veanse New Developments in the Analysis of Market Strt1cture,
J oseph Stiglitz y F. Mathewson (eds.), Macmillan, Londres, 1986, y Nicho-
las Stem, «The Economics of Development: A Survey», Economic journal,
99 (1989).
11. Veanse Kenneth J. Arrow, «.An Extension of the Basic Theorems of Classi-
cal Welfare Economics», Proceedings of the Second Berkeley Symposium of
Mathematical Statistics, ]. Neyman (ed.), University of California Press,
Berkeley, Calif., 1951, y Gerard Debreu, A Theory of Value, Wiley, Nueva
York, 1959.
12. Los modelos basados en economfas de mercado presentados en Ia literaru-
ra reciente sobre el desarrollo han ampliado de modo considerable los su-
puestos basrante limitados de Ia formula cion de Arrow y Debreu. Han ana-
lizado especialmenre Ia importancia de las economfas de escala, el papel de
los conocimienros, del aprendizaje por Ia experiencia, el grado de compe-
384
tt 111.ilt 111110tlfhlh~ rr~•'· 1.1~ d1lkuh .•des de cootdinucion enue los dilerenres
••Hr iiiCS r t:uuo nll ttl!l v l1.1~ dt'mtlndas de cr('curucnco a largo pl:uo por opo-
~~ ~ ton o la chCJ(:ncia
cstlitka Par'U los diferentes aspectos de estos cambios,
VC•IIl~C Avmush Dllm y J oseph e. Sriglir-t, «Monopolistic Competition and
( )ptlmum Product Orversicy». American Economic Revrew, 67 (1977); Paul
R. KMigrnon, «<ncreasing Returns, Monopolistic Competition and Interna-
uonul Trude», journal of International Economics, 9 (1979); Paul R. Krug·
m:1n, «SCtlle Economies, Product Differentiation and rhe Pattern of Tra-
de», American Economic Review, 70 (1981); Paul. R. Krugman, Strategic
Trade Policy and New International Economics, MIT Press, Cambridge,
Mass. , 1986; Paul M. Romer, <<Increasing Returns and Long-Run Growth>>,
journal o/ Political Economy, 94 (1986); Paul M. Romer, «Growth Based on
Increasing Returns Due ro Specialization», American Economic Review, 77
(1987); Robert E. Lucas, «On the Mechanics of Economic Development>>,
Journal of Monetary Economics, 22 (1988); Kevin Murphy, A. Schleifer y
R. Vishny, «Industrialization and the Big Push», Quarterly Journal of Eco-
nomics, 104 (1989); Elbanan Helpman y Paul R. Krugman, Market Structu-
re and Foreign Trade, MIT Press, Cambridge, Mass., 1990; Gene M. Gross-
man y Elhanao Helpman, Innovation and Growth in the Global Economy ,
MIT Press, Cambridge, Mass., 1991; International Trade and Trade Policy,
Elbanan Helpman y Assad Razio (eds.), MIT P ress, Cambridge, Mass.,
1991; Paul R. Krugman, <<Hisrory versus Expectations», Quarterly Journal
of Economics, 106 (1991); K. Matsuyama, «Increasing Returns, Industriali-
zation and the Indeterminacy of Equilibrurn», Quarterly Journal of Econo-
mics, 106 (1991); Robert E. Lucas, «Making a Miracle», Econometrica, 61
( 1993 ); entre otros escritos.
Estos estudios han permitido comprender mucho mejor el proceso de
desarrollo y, en particular, el papel y el funcionamiento de Ia economia de
mercado en ese proceso. Tambien han adatado las ideas de economistas
anteriores sobre el desarrollo, incluidas las de Adam Smith (sabre rodo en
el caso de las economfas de escala, la division del trabajo y el aprendizaje
por la experiencia), pero rambien las de Allyn Young, <<Increasing Returns
and Economic Progress», Economic Journal, 38 (1928); Paul Rosensrein-
Rodan, «Problems of Industrialization of Eastern and South-eastern Euro-
pe», Economic Journal. 53 (1943); Albert 0. Hirschman, The Strategy of
Economic Development, Yale University Press, New H aven, Conn., 1958;
Robert Solow, «A Contribution to che Theory of Economic Growth»,
Quarterly Journal of Economics, 70 (1956); Nicholas Kaldor, <<A Model of
Economic Growth», Economic Journal, 67 (1957); Kenneth J. Arrow,
«Economic Implications of Learning by Doing>>, Review of Economic Stu-
dies, 29 (1962); y Nicholas Kaldor y J ames A. Mirrlees, <<A New Model of
Economic Growth», Review of Economic Studies, 29 (1962). Para una ex-
celente descripci6n de las principales cuestiones y resultados, veanse Ro -
385
 brtt I li.Utll VI( ...,,al,t I M.lltlll , / .r'fJ//rJ/f//1 Cofll/1'/h ,
' 11rk , l'JII'! , k>11t~htk H.t!oll, Ana!)'(JIIJI Pt•t•l'lopmnrf h 01/tJII/Io
I )r•t•o·lnpr•tl h Mil I11C'S\, ( .;tmlmd~t . MJ~~ 1'1'11 I >d '' tl
mttUI/V R.t'l'l\1/t•J
ltty O.·t•t•fo{WI~tl/ l.xonmmn, Prmceton Umvrrstty Pt e~~. 1'11111 ~·wn. l 'l'IK
Vt: 1st: tllntlucn Ltonnmtt C;fiJwlh and tbt• \truclurt• u/ Loll~! run Or•r •tdnt•
mt'l/1, Llllgi Pasinettl y l{oberr Solow (eds.), Macmillan, LonJre:;, l Y'J•I
13. Pam W'l an:ilisis elemental y expucativo de los resultados y de sus impltrm tt•
nes eticas, vease mi libro On Ethtcs and Economics, 1985, captrulo 2. Lo:. tl'
sultados tambien induyen el «reo rem a inverse» que garaoriza Ia posibilidad
de Uegar por medio del mecanisme del mercado a malqmem de los 6ptimo1.
posibles en el sentido de Pareto a partir de una distribuci6n irucial adecuada
de los recursos (y del correspond.iente conjunto de precios generados). La
necesidad de establecer Ia d.istribuci6o inicial identificada de los recursos
(para conseguir el resultado deseado) requiere, sin embargo, un enorme po-
der politico y uo continuo rad.icalismo administmtivo para Uevar a cabo Ia re-
d.istribuci6n necesaria de los activos, que puede ser bastaote dnistica (si la
equid ad ocupa un destacado Iugar en Ia elecci6n entre los diferentes 6ptimos
en el sentido de Pareto). En este senti do, Ia utilizaci6n dd «teorema inverse»
como justificaci6n del mecanismo del mercado pertenece al <<manual del re-
volucionario» (para esta cuesti6n, vease mi libro On Ethics and Economics,
pp. 37·38). Sin embargo, el ceorema directo no exige eso; se demuestra que
cualquier equilibrio competitive es un 6ptimo en el sentido de Pareto, dadas
las condiciones oecesarias (como Ia ausencia de determinados ripos de ex-
temalidades), CUJ1/quiera que sea Ia distribuci6n inicial de los recursos.
14. Vease mi articulo «Markets and Freedoms». Oxford Economic Papers, 45
(1993).
15. Tambien existen orras formas de ver Ia libcrtad efectiva, que analizo yes-
tudio en mi libro Freedom, Rotio11ality aJJd Social Choice: Arrow Lectures
Ol1d Other Essays, Clarendon Press, Oxford, 2000; vease tambien Ia litera-
tura citada en ese libro.
16. Para esta cuesu6n, vease tambien Kenneth Arrow y Frank Hahn, General
CompelitliJe Analym, Holden-Day, San Francisco, 1971 (reeditado en
North-Holland, Amsrerdam, 1979).
17. Aunque Ia forma de las preferencias sf impone restricciones sobre lo que se
supone que huscan los individuos, no impooe ninguna sobre Ia raz6n porIa
que buscan lo que buscan. Para un estud.io de los requisites exactos y de su
importancia, vease mi aniculo «Markets and Freedoms» (1993). La cues-
cion esencial es que el rcsultado de eficiencia -aropliado para aplicarlo a
las libertades fundamentales- esta rdacionado de manera d.irecta coo las
pre/erendas, independienrememe de las causas de esas preferencias.
18. Para esta cuesti6n, veaose mis artlculos «Poverty, Relatively Speaking~>,
Oxford Economic Papers, 35 (1983) Crein'lpreso en mi libro Resources, Va-
lues and Developme11t, 1984), y «Markets and Freedoms» (1993).
386
Mtllf<t\\ I IIII, Nil•' .I t 'I Vt·u~~·, put t'Jt Mtpltl, A. Jj Arlonson. Pmlt'rtv m Rr~ta/fl t1!1d tl>c Kl'/orm D/
1 / /, . I' 11 \tiuoJ( Yt·umll'. C:.unhrrdMt Unsvcrsny Pt eJ>s, Cumhndge, 1970. Vease tam-
ht('n DorCithy WedJctlwn1, The Al!,ctl in tbc Welfare Stal~, Bell, Londres,
I4)6 1. Peter Townsend, Povuly m I he United Kingdom: A Survey of House-
hoM R ~sm~rces and Standards of Livtizg, Penguin, Harmondswonh, 1979.
20. V~use Emma Rothschild, «Social Security and Laissez Faire in Eighteenth-
Century Political Economy». Population and Development Review, 21 (di-
ciembre de 1995). Por lo que se refiere a las leyes de pobres, Smith consi-
deraba que era necesario crear redes de protecci6n social, pero critic6 las
restricciones que imponian estas !eyes sobre los movimiemos y otras liber-
rades de los pobres asi protegidos; vease Adam Smith, An Inquiry into the
Nature and Causes of the Wealth of Notions, 1776 (reed.itado por R. H.
Campbell y A. S. Skinner, Clarendon Press, Oxford, 1976, pp. 152-154).
Comparese con el duro ataque de Thomas Robert Malthus a las !eyes de
pobres en general.
21. Vilfredo Pareto, Manual of Political Economy, Kelley, Nueva York, 1927,
p. 379. Vease ram bien Jagdish N. Bhagwati, Protectionism, MIT Press, Cam-
bridge, Mass., J 990. que cita y expone convincentemente este argumenro.
Para algunas cuestiot1eS del mismo ordeo, veanse tam bien Anne 0. Krueger,
«The Political Economy of the Rent-Seeking Society», American Economic
Review, 64 (1974);Jagdish N. Bhagwati, «Lobbying and Welfare>>,}oumal
o/Public Economicr, 14 (1980); Ronald FiodJay y Stan Wellisz, <<Protection
and Rent-Seeking in Developing countrieS>>, en David C. Colander, Neodas-
sical Political Economy: The Analym of Rent-Seeking and DUP Activities,
Harper and Row, Nueva Yock, 1984; Gene Grossman y Elhanan Helpman,
Innovation and Growth in the Global Economy, MIT Press, Cambridge,
Mass., 1991; Debraj Ray, Development 8co11omics, 1998, capitulo 18.
22. Dani Rodrik ha seiialado una importante asimetria que podrfa ayudar en al-
guna medida a los defensores de los aranceles, a sober, que generan al Es-
tado dinero para gastar («Political Economy of Trade Policy», Handbook
ofInternational Economics, G . M. Grossman y K. Rogoff [eds.], volumen 3,
Elsevier, Amsterdam, 1995). Rodrik seiiola que
en Estados Unidos durante
el periodo 1870-1914los aranceles representaroo m:is de la mitad de todos
los ingresos que obtuvo el Estado (Ia proporci6o era aUn mayor -mas del
90%- antes de Ia guerra de Secesion). En Ia medida eo que esos elevados
porcentajes generan un sesgo proteccionista, ha de tenerse en cuenta, pero
reconocer una fuente de sesgo es eo sf mrsmo comribuir a contrarresrarlo.
Vease tambien R. Fernandez y D. Rodrik, «Resistance to Reform: Status
Quo Bias in the Presence of Individual-specific Uncertainty», American
Economic Review, 81 (1991).
23. Smith, Wealtb of Nations, volumen l,libro 11, edici6n de Can1pbell y Skin-
ner, 1976, pp. 266-267. En las imerpretaciones modemas de la oposici6o
de Adam Smith a la intervenci6o reguladora del Estado, posiblemente no
387
 ~e rCL'O!ltlll! Jo I.U f ICICIHC d hcc:ho de que ~U opOSII'IOH H lu I \:~U\al'IISI\ ~lil
bu 111uy rducmotado con HI Ldc:n de que ~!iiO Lcnio c.usi sicmp1<: portbJelo :~u
tisf::accr los mrert!ses de los ricos. De hccho, SmaLh se maruicstd busLautc
inequivocurnente sobre esre tema (Smith, Wealth of Nations, edici6n Je
Campbell y Skinoer, 1976, pp. 157- 158): «Cada vez que los legisladores in-
tentan regular las diferencias entre los patrooos y sus obreros, consultan
siempre a los primeros. C uando las reglamentaciones son favorables a los
obreros, siempre son justas y equitativas, pero a veces no ocurre lo rnismo
cuando favorecen a los patronos.»
24. Para esta cuesti6n, vease Emma Rothschild, «Adam Smith and Conservati-
ve Economics», The Ect)nomic History Review, 45 (febrero de 1992).
25. Para esta cuesti6n, vease mi articulo «Money and Value: On the Ethics and
Economics of Finance», Ia primers Paolo Baffi Lecture of the Bank ofltaly,
Banco de Italia, Roma, 1991 (publicado tambien en Hcrmomics and Philo·
sophy, 9 [1993]).
26. Adam Smith no solo consideraba que la prohibici6n de cobrar intereses era
una politics err6nea, sino que sefia16, ademas, que esa prohibici6n aumenta·
ria el coste de los prestamos para el prestatario que los necesitara. <<En algu-
nos pafses e) interes del dinero ha sido prohibido por ley. Pero como en to-
das partes se puede hacer algo usando el dinero, en todus partes hay que
pagar algo por usarlo. La experiencia ha demostrado que esta regulaci6n, en
Iugar de prevenir la usura, Ia ha aurnentado; el deudor es obligado a pagar no
solo por usar el dinero, sino tambien por el riesgo que corre el acreedor
aceptando una compensaci6n por ese uso» (Smith. VVealth of Natiom, volu-
men 1, libro 2, capitulo 4, edici6o de Campbell y Skinner, 1976, p . 356).
27. Smith, Wealth of Nations, volumen 1, libro 2, c-apitulo 4, edici6n de Camp-
bell y Skinner, 1976, pp. 356-357. El termino (<aventurero» {en ingles pro-
jector) es urilizado por Smith no en el sentido neutral de «persona que ela-
bora un proyecto» sino en el viejo sentido peyorativo que tiene el termino
en ingles. · Mayuri Tateishi, South~ast Asia's Misunderstood Miracle: Industn'al Policy
28. Carta, ·1787, de Jeremy Bentham, «To Dr. Smith», publicada en Jeremy
Bentham, Defence of Usury, Payne, Londres, 1790.
29. Smith no demuestra que lo hubiera convencido el argumento de Jeremy
Bentham, aw1que este esruviera convencido de que tenia pruebas inclirectas
de que habfa convencido a Smith de que abandonara su postura anterior
(Bentham estaba convenddo de que los «ScntimientOS» de Smith «con res-
pecto a los puntos en los que mantenemos diferencias son actualrnente igua-
les que los rnlos»), Sin embargo, en realidad, las ediciones posteriores de
The Wealth of N11tt'ons no contienen ninguna revision del pasaje criticado
por Bentham. Pnra este viejo debate, vease Smith, Wealth of Nations, edi-
ci6n de Campbell y Skinner, 1976, pp. 357-358, nota 19. Vease tambien H.
W . Spiegel, «Usury>>, The New Palgrave: A Dictionary ofEconomics,J. Eat·
well, M . Milgatey P. Newman (eds.), volumen 4, Macmillan, Londres, 1987.
~88
•n Smith, Wmlth fJj Ntlltum . vC/lumcn I , libro 2, l'llprrulo i , edicion de Cnmp-
hdl y Skltlnt:r, 1976, pp. 340 3tll.
l l l)mith , Wt'nlth o/Nallonr, c:dio6n de CumpbeUy Skinner, 1976, pp. 26-27.
}2. Exisren vaa-ios y distintos temores en relaci6n con las limitaciones dela eco-
nomla de mercado. Para algunos esclarecedores anilisis de los diferentes ti-
pos de temores, veanse Robert E. Lane, The Market Experience, Cambrid-
ge University Press, Cambridge, 199l ;Joseph Stiglitz, Whither Socialism?,
MIT Press, Cambridge, Mass., 1994; Robert H eilbroner, Visions of the Fu-
ture: The Distant Past, Yesterday, Today and Tomorrow, Oxford University
P ress, Nueva York, 1995; Will Hutton, The State \\7e Are Itt , J onathan
Cape, Londres, 1995; Robert Kuttner, Global Competitiveness and Human
Development: Allies or Adversaries?, UNDO, Nueva York, 1996, y Every-
thing for Sale: The Visions attd the Limits of the Market, Knopf, Nueva
York, 1998; Cass Sunstein, Free Markets and Social Justice, Oxford Univer-
sity P ress, Nueva York, 1997.
33 . Veanse especialmente Alice H. Amsden, Asia's Next Giant: South Korea
and Late Industrialization, Oxford University Press, Nueva York, 1989;
Robert Wade, Governing the Market: Economic Theory and the Role of Go-
vernment itt East Asian Industrialization, Princeton University Press, Prin-
ceton, 1990; The Rocky Road to Reform: Adjustment, Income Distributiotz
and Growth in the Developing World, Lance Taylor (ed.), MIT Press, Cam-
bridge, Mass., 1993;Jong-D You y Ha-Joon Chang, «TheMythofFreeLa-
bor Market in Korea», Contributions to Political Economy, 12 (1993); Ma-
rmfacturingfor Export itt the Developing World: Problems and Possibilities,
Gerry K. Helleiner (ed.), Routledge, Londres, 1995; Koraro Suzumura,
Compettiion, Commitment and We/fare, Clarendon P ress, Oxford, 1995;
Dani Rodrik, <<Understanding Economic Policy Reform», journal of Eco-
nomic Literature, 24 (mano de 1996); Jomo K. S., Chen Yung Chung,
Brian C. F olk, Irfan ul-H aque, Pasuk Phongpaichit, Bacara Simatupang y
and Economic Development in Thailand, MalayJia and Indonesia, Westview
Press, Boulder, Colo., 1997; Vinay Bharat-Ram, The Theory of the Global
Firm, Oxford University Press, Delhi, 1997; Jeffrey Sachs y Andrew War-
ner, «Sources of Slow Growth in African Economies», Harvard Institute
for International Development, marzo de 1997; Jong-ll You, «Globaliza-
tion, Labor Market Flexibility and the Korean Labor Reform», Seoul Jour-
nal ofEconomics, 10 (1997); Tigers il~ Tmuble; Financial Governance, Libe-
raliJation and Crises in East Asia, ]omo K. S. (ed.), Zed Books, Londres,
1998; entre otros escritos. Dani Rodrik ba realizado una iitil descripci6n
general de Ia necesidad de combinar la intervenci6n publica, los mercados
y los intercambios globales; las combinaciones elegidas pueden variat de
un pais a otro; vease su libro The New Global Economy and Developing
Countries, 1999. Vease tambien Edmond Malinvaud, Jean-Claude Mille-
389
 tilt I , M11~1nplutk N"hli , Annuty.t \en, Ariun Sen~liJ1t:l , Nidiolu ~ \tern , Jo·
teplt T!. ~~~ ~!itt y "tlluto Su:wmuru, D~t•t•lopmtwl Stralt'P.Y and lbt• (vtollilg<'
"'''"' n/ lbt• M11rkt'1 J;'amomy, UarenM(lli Pt ess, Oxford, 1997.
i~ lumt•t D. WoUcnsohn , «A Proposul for Comprebe11sive Development Fra-
tuc.•workn. mulucopiado, Ranco Mundial. 1999. Vease tambien Joseph E.
Stiglitz, «An Agenda for Development in the Twenty-Firsr Century», An-
nual \florid Bank ConferenCt! on Deuelopment Economics 1997. B. Pleskovi
y ]. E . Stiglirz (eds.), Banco Mundial, Washington, D.C., 1998.
35. Para esta cuesti6n, veanse los capitulos 1-4 del presente libro; vease tam·
bienAmarcya Sen y James D. Wolfensohn, «Let's Respect Both Sides of the
Development Coiro>, International Herald Tribune, 5 de mayo de 1999.
36. Para esta cuesti6n, veaseJean Dreze y A.martya Sen, India: Economic Deue-
lopment and Social Opportunity, Oxford University Press, Delhi, 1995.
Vease tambien mi articulo (<How Is India Doing?», New York Review of
Books, 21, numero de Navidad, 1982 (reimpreso en Social and flconomic
Deuelopmenl in India: A Reassessment, D. K. Basu yR. Sissons (eds.), Sage,
Londres, 1986.
37. En este contexte, vease lndia's Economic Reforms and Development: Essays
for Manmohan Si11gh, Isher Judge Ahluwalia e I. M.D. Little (eds.), Oxford
University Press, Delhi, 1998. Vease tambien Vijay Joshi e I. M.D. Little, In-
dia's Economic Ref'Orms, 1991-2001, Oxford University Press, Delhi, 1996.
38. Vease el analisis clasico del «fullo del mercado» en presencia de bienes pu-
blicos en Paul A. Samuelson, «The Pure Theory of Public Expenditure»,
Reuiew of Economics and Stat;stics, 36 (1954). yen «Diagrammatic Exposi·
tion of a Pure Theory Public Expenditure>>, Review of Economics and Sta·
tistics, 37 (1955). Vease tambien Kenneth), Arrow, «The Organization of
Economic Activiry: lssues Pertinent to the Choice of Marker versus Non-
market Allocation», Collected Papers o/ K.]. Arrow, volumen 2, Harvard
University Press. Cambridge, Mass., 1983.
39. La naturaleza de Ia incertidumbre sobre Ia salud es otra cuesti6n que hace
que Ia asignaci6n de mercado plantee problemas en el campo de Ia medici-
na y la asistencia sanitaria; para esta cuesti6n, vease Kenneth J. Arrow,
<~Uncertainty and the Welfare Economics of Health Care», American Eco-
nomic Review, 53 (196.3). Las virtudes comparativas deJa intervenci6n pu-
blica en el campo de la asistencia sanitaria tienen mucho que ver con las
cuestiones identificadas por Arrow, asi como por Samuelson (vease Ia nota
anterior); para esta cuesti6n, vease Jean Dreze y Amartya Sen, Hunger and
Public Action, Clarendon Press, Oxford, 1989. Vease tambien Judith
Tendler, Good Government in the Tropics, Johns Hopkins University
Press, Baltimore, 1997.
40. La literatura para esta cuesti6n es bastante abundante, y aunque algunas
aportaciones han centrado Ia atenci6n en las diversidades institucionales
necesarias para resolver el problema de los bienes publicos y otras cuestio-
390
Ill'~ dt' lnii ~ IIIIJ 01 clt u, £lints 11c: lum clt•JJcudo o 1cdcfiuil lo «eficier~ c;i.tloo trag
ll'llt't en ~o. uc n11.1 In~> roKte$ d~ trllnsllrru.'m y de colusion. Sin t:mbLtrgo, !:1 re
defin icion no elude to ne~t:~ad~o~d dt 111ejontr lus msntucioncs y de no basar·
~~ umn nncntc en lo!i me1cudos truJicion.Jes sa el objetivo es lograr algo
11111~J c:- lo que pueJen lograr en realidad los rnercados tradicionales. Para
unn c:-sdurec~dora dcscripci6n de las cuestiones analizadas en esta abun-
dance litet·atura, vease Andreas Papandreou, Extemality and Institutions,
Clarendon Press, Oxford, 1994
4 1. Smith, \Vealth u/Nat10nr, volumen l , libro 2, edici6n de Campbell y Skin-
ner, 1976. p. 27, y volumen 5, Libro 1, f, p. 785
42. Vease mi articulo «Social Commitment and Democracy: The Demands of
Equity and Financial Conservatism», Living as Equals, Paul Barker (ed), Ox-
ford University Press, Oxford, 19%, asf como (<Human Development and Fi-
nancial Conservatism», conferencia pronunciada en Ia lntemational Confe-
rence on Financing Human Resource Development, organizada por el Banco
Asiatico de Desarrollo ell7 de noviernbre de 1995, publicado mas tarde en
World Development, 1998. El analisis siguiente se basa en estos amculos.
4.3. La desnutrici6n tiene, por supuesto, muchos y complejos aspectos -para
los cuales veanse los artfcuJos incluidos en Nutrition and Poverty, S. R Os-
mani (ed.) , Clarendon Press, Oxford, 1992-, y algunos son mas faciles de
observar que otros.
44. Vease el anal isis de esta cuesti6n en Jean Dre:z:e y Amartya Sen, Hunger and
Public Action, Clarendon Press, Oxford, 1989, capitulo 7, especialmente
las pp. 109-113. Las observaciones empiricas proceden de T. Nash , «Re-
port on Activities of the Child Feeding Centre in Korem», multicopiado,
Fondo de Ayuda a Ia Infancia, Londres, 1986. yen J. Borton y J. Shoham,
«Experiences of Non-Governmental Organisations in Targeting of Emer-
gency Food Aid», multicopiado, infonne sobre un seminario celebrado en
la London School of Hygiene and Tropical Medicine, 1989.
45. Para esta cuesti6n, vease Dreze y Sen, Hunger and Public Action, 1989.
Veanse tambien Timothy Besley y Stephen Coate. «Workfare versus Wel-
fare: Incentive Arguments for Work Requirements in Poverty-Alleviation
Programs», Ameri'c:an Economtc Review, 82 (1992); Joachim von Braun,
Tesfaye Teklu y Patrick Webb, «The Targeting Aspects of Public Works
Schemes: Ex-periences in Africa», y Martin Ravallion y Gaurav Dan , «<s
Targeting through a Work Requirement Efficient? Some 'Evidence from
Rural India», publicados ambos en Public Spending and the Poor: Theory
I a1td Evidence, Dominique V,m de WaJJe y Kimberly Nead (eds,), Johns
Hopkins Ut'liversity Press, Baltimore, 1995. Vease tambien Joachim von
l3raun, Tesfaye Teklu y Patrick Webb, Pamine in A/rica: Ctluses, Respmtsef
and Prevention, Johns Hopkins University Press, Baltimore, 1998.
46. No seria de ninguna a}ruda para qulenes son demasiado ancianos, estan de-
masiado incapacitados o estao demasiado enfermos para trabajar en ese
391
 hr- ... ~ lt,tht.f\1 :llliC:..;, l'SII~ Jlf'I,OIIIJl> )lllt'dt•Jl tlh!uldtl.l!'~
~t'lllldn, Jlt'HI !1111111
Ltnln"·n• ~ pur pt tv:t(' tOII d,· na pnnd.tJc~ y set ayuJo~dJ~ pot mcdto J,.
Il l!
ot m' pt ow 11nw~ tllllt)llc:ul(•ut.utns. L~t posihiltJaJ de: c n.-ur t.·sn~ prognmws
t.·omplt·mctll.trius v !:1~ t·xpem·ncias rcales se han anahzado en Ureze y Sen,
llungt.'r 11m/ Puhlu Artum, 191:!9.
47. Par:.t estJ cucsti6n, vease Sudhir Anand y Martin Ravalljon, «H uman De-
velopment in Poor Countries: Do Incomes Matter?>>, journal of Economrc
Perspectiut•s, 7 (1993). Vease tambien Human Development and the Tttter-
national Development ~trategy /or the 1990s, Keitb Griffin y John Knight
(eds.), Macmillan, Londres, 1990. En el conrexto especffico de las hambru-
nas, vease rambien Alex de Waal, Famines That Kill· Darfur 1984-1985,
Clarendon Press, Oxford, 1989.
48. Vease rni libro On Economzc Inequality, 197.3, pp. 78-79.
49. Para un aniilisis mas extenso de estas cuestiones, vease «The P ol.icical Eco-
nomy ofTargeting», conferencia que p ronuncie en Ia Annual W orld Bank
Conference on D evelopment Econ omics celebrad a en 1992 y publicada
por Van de W alley Nead, Public Spending and the Poor, 1995. Veanse tam-
bien los demas ensayos de ese esclarecedor libro.
50. Para los problemas generales que subyacen en la informacion asimetrica,
vease George A. Akerlof, An Economic Theorist's Rook of Tales, Cambrid-
ge University Press, Cambridge, 1984.
51. Vease John Rawls, A Theory of justice, H arvard Uruversiry Press, Cam-
bridge, Mass .. 1971, pp. 440-446. Rawls analiza la influencia de los meca-
nismos instirucionales y de Ia polftica econ6mica y social en <<las bases so-
dales del respero a uno mismo».
52. Veanse especialmente William J . Wilson, The Truly Disadvantaged. Uni-
versity of Chicago P ress. Chicago, 1987; The Urban Undercloss, Christo-
pher Jencks y Paul E. Peterson (eds.), Brookings lnstirurion, Washington,
D.C., 1991; Thedu Skocpol, Protectmg Soldiers and Mothers· The Politics of
Social Provision m the Umted States, 1870-1920, Harvard Universiry Press,
Cambridge, Mass., 1991. La prirnera vez que oi esre argumenro (a! igual
que otros muchos) fue en una conversaci6n que mantuve con Terence
(W. M.) Gorman t:n Ia London School of Economics bacia 1971, aunque no
creo que llegara a escribir nunca nada sobre estas cuestiones.
53. Michael Bru no, «l nflaton, Growth and M onetary Control: Non-linear Les-
sons from Crisis and Recovery», Paolo Baffi Lecture, Banco de Iralia,
Roma, 1996. Vease tam bien su libro Crisis, Stabilization, and Ec01:omic Re-
form, Clarendon P ress, Oxford, 1993.
54. Bruno, «lnflaton, Growth and Monetary Control», pp. 7-8.
55. Bruno, «lnflaton, Growth and Monetary Control», pp. 8, 56.
56. Bruno, «lnflaton, Growth and Monetary C ontrol», p . 9.
57. Au nque el Banco Mundial tardara bastante en reconocer la contribuci6n
del Estado a los exiros econ6micos del E ste asiatico, acab6 re<:onociendo
392
lo unporumun JC' su l'tllllJ tbuu on u lu e:<J)nnsit'11 de Ia t-dLtc.tc ltm y lm. t c
cursos hUID{Ul OS; vcase 'J'be f.ort AStlnt Miracl&· L::amumtl Grotvth and JJ/1
h!tc Polz~y. Runco Mundwl , O xford University Press, N ueva York. 19'H.
Veanse tambien Bmergmg Asia: Changes and Challmg£•s, Banco Asiatica
de Desarrollo, Manila, 1997, y Nancy Birdsall, Carol Graham y Richard
H. Sabot, Beyond Trade-Of/s: Market Reforms and Equztable Growth in
lAtin America, Banco lnteramericano de D esarrollo, W o.shington, D .C.,
1998.
58. Vease Hiromitsu Ishi, «Trends in the Allocation of Public Expenditure in
Light of H uman Resource D evelopment-Overview in Japan», Banco Asia-
rico de Desarrollo, 1995,
59. La naruraleza de esta relaci6n se analiza en Dreze y Sen, H11nger and Public
Action, 1989. Vease tambien e1 aoilisis p resentado en The East Asian Mi-
racle, Banco Mundial, 1993, asf como la extensa bibliografla citada en ese
libro. Veanse rambien los artfculos presentados en la International Confe-
rence on Financing Human Resource Development, organizada por el
Banco Asiarico de Desarrollo ell7 de noviembre de 1995; muchos de los
articulos se han publicado en World Development, I 998. Para algunos ex-
celentes analisis de experiencias contrapuesras, veanse Nancy Birdsall y Ri-
chard H. Sabot, Opportunity Forgone: Education, Growth and Inequality in
Brazil, Banco Mundial, Washington, D.C., 1993; James W . McGuire, «De-
velopment Policy and Its Detenninan ts in East Asia and Latin America»,
journal of Public Policy, 1994.
60. Para esta cuesti6n, vease Jere R. Behrman y Anil B. Deolalikar, «H ealth
and Nutrition», Handbook of Development Economics, fl. B. Chenecy y
T. N . Srinivasan (eds.), North-Holland , Amsterdam, 1988.
61. Sin embargo, debido a Ia imposible carga de la deuda intemacional, algu-
nos paises, especialmente africanos, pueden no tener mucha elecci6n a! fi-
jar sus prioridades 6scales. Con respecto a esta cuesrion, Ia necesidad de
adoptar una polirica inremacional «vision aria» como parte de las posibili-
dades econ6micas «realistas» es defenruda convincentemente por J effrey
D. Sachs, 1<Release the P oorest Countries from D ebt Bondage», Tntematio-
nal Herald Tribune, 12-13 de junio de 1999.
62. Para esta cuesti6n, vease PNUD, 1-/uman Development Report 1994.
Capitulo 6: LAJM.PORTAN C IA DF t i\ OllMOCHACJA
1. La primera parte de este capitulo se basa en gran parte en mi articulo
«Freedoms and N eeds», New Repllblic, 10 y 17 de enero de 1994.
2 . Citado en John F. Cooper, «Peking's Post-Tiananmen Foreign PoJjcy:
The Human Rights Factor», fs.rues and Studies. 30 (octubre de 1994),
p . 69; vease tambien The East Asian Challenge /or Huma1t Rights, J oanne
3 93
 Bauer y Danjel A. BeU (eds.), Cambridge University Press, Cambridge,
1999.
3. El amilisis presentado aqui y los siguientes se basan en rnis articulos ante·
rio res «Freedoms and Needs» (1994); «Legal Rights and Moral Rights: Old
Questions and New Problems», Ratio ]uris, 9 (juruo de 1996), y «Human
Rights and Asian Values», Morgentbau Memorial Lecture, Carnegie Coun-
cil on Ethics and International Affairs, Nueva York, 1997, publicado en
forma abreviada en The New Republic, 14 y 21 de julio de 1997.
4. Veanse, entre orros estudios,los de Adam Przeworslci er al., Sustainable De-
mocracy, Cambridge University Press, Cambridge, 1995; Robert J. Barro,
Getting It Right: Markets and Choices in a Free Society, MIT Press, Cam-
bridge, Mass., 1996. Vease tambien RoberrJ. Barro y Jong-Wha Lee, <<Lo-
sers and Winners in Economic Growth», Working Paper 4341, National
Bureau of Economic Research (1993); Partha Dasgupta, An Inquiry into
Well-Being and Destitution, Clarendon Press, Oxford, 1993; John HeUi-
weU, «Empirical Linkages berween Democracy and Economic Growth»,
Working Paper 4066, National Bureau of Economic Research, 1994; Surjit
BhaUa, «Freedom and Economic Growth: A Vicious Circle?», presentado
en el Nobel Symposium celebrado en Uppsala sobre el tema «La victoria y
la crisis de Ia democracia», agosto de 1994; Adam Przeworski y Fernando
Limongi, «Democracy and Development», presentado en el Nobel Sympo-
sium de Uppsala antes citado.
5. Para esta cuestion, vease rni estudio escrito en colaboracion con Jean Dre·
ze, Hunger and Public Action, Clarendon Press, Oxford, 1989, parte 3.
6. Para esta cuestion veanse mis rrabajos «Development: Which Way Now?»,
Economic Journal, 93 (diciembre de 1983 ), y Resources, Values and Deve-
lopment, Harvard University Press, Cambridge, Mass., 1984, 1997.
7. Cabria argurnentar que cuando se produjeron las hambrunas irlandesas,
eo Ia decada de 1840, lrlaoda no era una colonia sino que formaba parte
de Gran Bretaiia. Sin embargo, no solo existia un enorme abismo cultu-
ral entre Ia poblacion irlandesa y los gobemantes britarucos -los brita·
rucos eran profundamente escepticos con respecto a los irlandeses (y ese
escepticismo se remontaba al menos al siglo XVI, como se refleja a la per-
feccion en la mordaz obra de Edmund Spenser titulada The Faerie Quee-
ne)-, sino que, ademas, el reparto de los poderes polfticos era muy desi-
gual. Por lo que se refiere a Ia cuestion que esroy examinando, Irlanda era
gobernada de una forma parecida a las colonias regidas pot extranjeros.
Para esta cuesti6n, vease Cecil Woodham-Smith, The Great Hunger: Ire-
land 1845-1849, Hamish Hamilton, Londres, 1962. De hecho, como ha
sefialado Joel Mokyr, «Gran Bretafia pensaba que Irlaoda era una oacion
extraiia e incluso hostil» (Why Ireland Starved: A Quantitative and Analy-
tical History of the Irish Economy, 1800-1850, Allen & Unwin, Londres,
1983, p. 291).
394
8. Fidel Valdez Ramos, «Democracy and the East Asian Crisis», conferencia
inaugural pronuociada en el Centre for Democratic Institutions, Australian
National University, Canberra, 26 de noviembre de 1998, p. 2.
9. Unimportance factor es el alcance de Ia polftica deliberativa y de Ia utiliza-
cion de argurnentos morales en los debates publicos. Sobre estas cuestio-
oes, veanse}iirgen Haberman, «'Three Normative Models of Democracy»,
Constellations, 1 (1994); Seyla Benhabib, «Deliberative Rationality and
Models of Democratic Legitimacy», Constellations, 1 (1994); Deliberative
Democracy, James Bonham y William Rehg (eds.), MJT Press, Cambridge,
Mass., 1997. Veanse tambien James Fishkin, Democracy and Deliberation,
Yale University Press, New Haven, Conn., 1971; Ralf Dahrendorf, The Mo-
dern Social Contract, Weidenbeld, Nueva York, 1988; The Good Polity,
Alan Hamlin y Phillip Pettit (eds.), BlackweU, Oxford, 1989; Cass Suns-
rein, The Partial Constitution, Harvard University Press, Cambridge,
Mass.,l993; Amy Gutman y Dennis Thompson, Democracy and Disagree-
ment, Harvard University Press, Cambridge, Mass., 1996.
10. Esta cuestion se analiza en Dreze y Sen, Hunger and Public Action, 1989,
pp. 193-197, 229-239.
11. Tambien merece la pena seiialar que los problemas de medio ambience,
cuando se resuelven satisfactoriamente, plantean algunas de las cuestiones
fundamentales de eleccion social y politica deliberativa; vease rni articulo
<<Environmental Evaluation and Social Choice: Contingent Valuation and
the Market Analogy», Japanese Economic Review, 46 (1995).
Capitulo 7: HAMBRUNAS Y OTRAS eRr ts
1. La primera parte de este capitulo se basa en la conferencia que pronuncie
en la Union Interparlamentaria del Senado italiano con ocasi6n de Ia Cum-
bre Mundial de los Alimentos cclebrada en Roma (lralia) el15 de noviem-
bre de 1996. El analisis se basa en rni libro Poverty and Famines: An Essay
on Entitlement and Deprivation, Clarendon Press, Oxford, 1981, yen mi
estudio escrito en colaboracion con Jean Dreze, Hunger and Public Action,
Clarendon Press, Oxford, 1989.
2. Para una exposicion del «analisis de los derechos econ6rnicos», vease mi li-
bro Poverty and Famines, 1981, asf como Dreze y Sen, Hunger and Public
Action, 1989; The Political Economy of Hunger, Dreze y Sen (eds.), Claren·
don Press, Oxford, 1990, y su version abreviada, Dreze, Sen y Athar Hus-
sain, The Political Economy of Hunger: Selected Essays, Clarendon Press,
Oxford, 1995.
3. Para ejemplos de hambrunas provocadas por distintas causas, en las que la
produccion y las existencias de alimentos disminuyeron poco 0 nada, vea-
se rni libro Poverty and Famines, 1981 , capftulos 6-9.
395
 •I l'nrn V•··"'"' 1 1111
~·~111 llll''llo\11 v('.INt' Jul lthro i'lll 'l'fl\1 1111d 1-.umnr'l, 1•)1\ J
hit'11 Mt:"ghn.lrJ I )l'M l, vcA ()~ncr.d l'ht:III'Y ul Powrry)•, lntl/1111
l<t'L'tcu•, I'J ( I'JIHI. y (~Th e Ec:tmomlc~ (of h1rnmt:», 1-'tlmm•'' • (; A
son (eJ.). Clarendon Press, Oxford , 19tlH Ve:mse tamb~en I 11111J(t'r 111 1/tl
Jury. Foud Shortag(', Porwty, and DeprtvatJOn, Lucile 1-'. N~wman (eJ ),
Blackwell, Oxford. 1990, y Peter Garnsey, Famme and Food Supply 111 tlw
Graeco-Roman World. Cambridge Uoiversicy, Cambridge, 1988, esruJil)
que se remonta a penodos muy anteriores.
5. Para un importante esrudio critico de Ia literatura sobre las hambrunas,
vease Marrin Ravallion, «Famines and Economics», Journal of Economt't· Lt-
terature, 35 ( 1997).
6. Para esta cuesti6n, veast: mi libro Poverty and Famines, 1981 , capftulos 7
y 8.
7. Para un analisis de Ia hambruna de Bangia Desh de 1974, vease mi libro Po-
verty and Fammes, 198 1. capitulo 9, asi como Mohiuddin Alamgir, Famine
m South Asia, Oelgeschlager, Gunn & Hain, Boston, 1980, y Martin Rava-
llion, Markets and Famines, 1987.
8. Para esta cuesti6n, vease Ravallion, Markets and Famines, 1987.
9. El hecho de que lrlanda exportara al.imencos a Inglaterra durante las ham-
brunas, a veces se cita como prueba de que no habfa disminuido su pro-
ducci6n de alimentos. Pero esa conclusion es err6nea, tanro porque tene-
mos pruebas directas de que disminuy6 (a causa de Ia plaga de Ia patata)
como porque el movimiento de los alimentos depende de los precios rela-
tivos y no solo del volumen de producci6n del pais exporrador. De hecho, e1
«movimiemo de alimemos en sentido comrario» es un fen6meno habitual
en las <<hambrunas causadas por una depresi6n», en las cuales se produce
un declive econ6mrco general, que puede hacer que disminuya Ia demanda
de alimenros induso mas de lo que disrninuye Ia oferra (para esra cuesti6n
y otras del mismo orden, vease mrlibro Poverty and Fammes,l981). En las
hambrunas chinas tambien se envi6 a las zonas urbanas una proporci6n
mucho mayor de Ia mermada producci6n de alimentos de Ia China rural
debido a Ia politica oficial (para esta cuesri6n, vease Carl Riskin, «Feeding
Chma: The Experience since 1949», en Dreze y Sen, The Politzcal Ecotzomy
of Hzmger, 1989).
Ill. Las diferencias entre las rasas de mortalidad existentes durante Ia bambru-
na bengali de 1943 tam bien se debieron a otros facrores, entre los cuales se
t:ncuemran la decision gubernamenral de proteger a la poblaci6n urbanA
de Cakuta racionando los alimentos, controlando los precios y estable-
ctcndo tlendas de precio justo, por lo que los pobres de las zonas ruraJes
quedaron totalmente desprotegidos. Para estos y mros aspectos de la ham-
Grunt! bengali, vease mi libro Poverty atzd Famines, 1981, capitulo 6.
II No eb infrecue!'1 te, en general, que Ia poblaci6n de las zonas ruraJes sufra
tnllS COn las hambrunas que Ja pobJacion urbana, que tiene mas poder eco-
"I•
tHitntc.'C J y polhlcn Mtd111cll tp lu11l111 t11 1i11t:r.11Jo lnna1uralc:ell dd «~c~gu ur
hWIIJI I/Ir honCin en un csrudio thl ~ lco: W /hy Ponr fJMplt> S1ay PotJr: A Study of UrbtJn
ll. m1 Bt.ll in \Ylorlti DeudtJfmt(lrl, l"emple Smith, Londres, 1977.
12. Para csta cuestt nn, veurlSt: Alamgir, Fominr m South Asta, 1980, y mi libro
Povc·rty and l·ammes, 198 1, capitulo 9. Los aniilisi.s de los precios de los ali-
memos (y de orros factores causales) se estudian extensarnente en Martin
Ravallion, Markets and Famines, 1987. Ravallion tarnbien muesrra que el
mercado del arroz exager6 el grado de disminuci6n que experimentarian
en eJ futuro las existencias de alimentos en Bangia Desh, haciendo que Ia
subida prevista de los precios fuera mucho mayor de lo que habria sido ne-
cesano.
13. Encyclopaedia Britannica, volumen 10, n .• edici6n, Cambridge, 1910-
1911, p.167.
14. Vease A Loveday, The History and Economics o/lndian Famines, G. Bell,
Londres, 19 16, asi como mi libro Poverty and Famines, 1981, capitulo 4.
15. Para esta cuesti6n, vease Alex deW all, Famines That Kill, Clarendon Press,
Oxford, 1989. Vease tambien mi libro Poverty and Famines, apendice D ,
para la pauta de Ia mortalidad causada por la hambruna bengali de 1943.
16. El presente analisis se basa en mis ensayos «famine as Alineation», State,
Market and Development: Essays in f£onour of Rehman Sobhan, Abu Ab-
dullah y Azizur Rahman Khan (eds.), University Press, Dacca, 1996, y «No-
body Need Starve», Granta, 52 (1995).
17. Para esta cuesci6n, vease Robert James Scally, The End of Hidden Ireland,
Oxford University Press, Nueva York, 1995.
18. Vease Cormac 0 Grada, Irt•land before and after the Famine: Explorations
in Economic History, 1800-1925, Manchester Universicy Press, Manchester,
1988, y The Great Irish Famme, Macmillan, Basingstoke, 1989.
19. Terry Eagleton, Heathcliff and the Great Hunger: Studies in Irish Culture,
Verso, Londres, 1995, pp. 25-26.
20. Para algunos analisis de las hambrunas idandesas, veanseJoel Mokyr. Why
Irelatzd Starved: A Quantitative and Analytical History ofthe irish Economy,
1800-1850, Allen & Unwin, Londres, 1983; Cormac 0 Grada, [reland be-
/ore and after the Famine, 1988, y The Creal frish Famine, 1989; y Pat Me·
Gregor, «A Model of Crisis in a Peasant Economy», Oxford Economic Pa-
pers, 42, 1990. La cuesti6n de Ia faJta de rierra es especialmente grave en el
caso de las harnbruuas del Sur asiatica y, en cierta medida, del Africa sub-
sahariana; veanse Poverty and Landlessness in Rural Asia, Keith Griffin y
Azizur Khan (eds.), OIT, Ginebra, 1977, y Alatugir, Famin e in South Asia,
1980.
21. Para esta cuesti6n, veanse Alamgir, Famhte in South Asw, 1980, y Rava-
llion, Markets and Famines, 1987. Vease tambien Nurul Islam, Develop-
ment Planning in Bangladesh: A Study in Political Economy, Hurst, Lon-
dres, y St. Martin's Press, Nueva York, 1977.
397
 '' l'oll ol 1 I tlll11f,llhl"' .lc .dlrrtC'IliU~, Vt'llf1M• St'll, 11111'11 1\' 1111./ / ,,
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,,, ''' 1 I')~ I. I otl•h·lt Chtdulni,kv. •lN01d1 Scn11h Trude• with I xpntt ! ·.11
,l,•v• I 'oo.l t .ciii'IHIIJIIIOII und l ·ood l~XIH>tts~•. tuulti\"OJll.t.l<•. I .nluml>t••
I '' tiVI't "' v, 11>10, l)rezc v Sen, IIIIIIR.t't tllltl 1111hln llllum, l'JXII
1.\ Mohr \t'hv lrt•/,mtl Sltlrtl('d, 198J , p. 291 P:ua alg unos uspectos de ~st.t
l'll111piC"ta rd,rnon vcuse 1\ Fitzroy Foster, Modnn lrelmtd 160U- 1'172, Pen
~11111 Londrcs, II.JH9
2 1 Vt'<l~c Ia eq01librJda evaluacion que hace Mokyr de esre ripo de dtagnostt·
co en '\1h)' Ireland Starved, 1983, pp. 291-292.
25 Para esta cuesti6n, vease Cecil Woodham-Smirb, The Great Hunger Ire-
land 1845- 1849, Hamish Hamilton. Londres, 1962; asi como 0 Grada . The
Greatlmh Famme, 1989, y Eagleton, Heathcliff and the Great Hunger,
1995. En la his to ria posterior de lrlanda tam b ien hau influido profunda-
mente la hambrunu y, por lo tan to, el t ratamiento que le clio Londres; vea·
se Scally. The end o/ Hidden Ireland, 1995.
26. Vease Andrew Roberts, Eminent Churchillians, Weidenfeld & Nicolson,
Londres, 1994, p. 213.
27. Citado en Woodham-Smith, The Great Hunger, 1962, p. 76.
28. O nora O ' N eil ha realizado un escla recedor analisis de Ia importancia del
razonamien to moral para p reveni r el hambre y las hambrunas en Faces of
Hunger· An Essay 011 Poverty, ]usttce and Development, Allen and Unwin,
Londres, 1986. Veanse tamb1en P. Sainath, Everybody Loves a Good
Drought, P enguin, Nueva D elhi, 1996: A World Without Famine? New Ap-
proaches to Aid and Development, Helen O'Neill y John Toye (eds.), Mac-
millan, Londres, 1998;Joachim von Braun, Tesfaye Teklu y Patricia Webb,
Famine in A/rica· Causes, Responses, Prevention, Johns Hopkins University
Press, Baltimore, 1999.
29. Extste una abundanre lireratura sobre esra cuesti6n, que se analiza y evaltia
crfticamente en Dreze y Sen, Tlu11ger and Public Actzon, 1989, capitulo 9
Veanse tambien C K. Eicher, Trans/ormingA/ricallAgriculture, The H un-
ger Project, San Francisco, 1986; M. S. Swaminathan, Sustamahle Nutrztio-
nal Security /or A/rica, The Hunger P roject, San Francisco, 19M6; Drought
and llunger in A/nco, M. Glantz (ed.), Cambridge University P ress, Cam ~
bridge, 1987; Accelerating Food Production in Sub-Saharan A/rzca, J. Mellor,
C. Delgado y C. Blackie (eds.),Johns H opkins University Press, Baltimore,
1987. Veanse tambien los articulos de J udith Heyer, Francis Idachaba,
Jean-Philippe P lattea u, Peter Svedberg y Sam Wangwe, The Political eco-
nomy o/ Hunger, D reze y Sen (eds.), 1990.
30. Vease Dreze y Sen, Hunger and Public Action, 1989, cuadro 2.4, p . 33
31. Para esra cuesti6n, veanse Dreze y Sen , Hunger and Public Action, 1989, ca-
pitulo 8, y los artfculos de Dreze en D reze y Sen, The Political Economy of
llunger, 1990.
32 Para Ia mecaruca de esos procedim.ienros, veanse Dreze y St=n, TIunger an,/
39X
fJuhll, At ttrm , IWN, C~ipll ulo X, y lo~o nmc.:ulot. de l)rcze e ll Dret~ y Sen, J'he
f'fllltlc,t/ Bconomy (Jj 1lunl(.t•r, I 99U
H. Paro e.~ta cuesiJ6 n , ve,ISC Drcze y Sen, I!UIIIf,('r (lfld Public Action , l989, ca-
pnulo 8.
34. Para esta cuestion y otras dd mismo orden, veanse mi libro Poverty and Fa-
minei, l981, y Dreze y Sen. Hunger and Public Action, 1989.
~5. La descripci6n comparativa se p resenta en Dreze y Sen, Hunger and Public
Action, 1989, capitulo 8.
36. Vease Basil Ashton, Kenneth Hill, Alan Piazza y Robin Zeitz, <<Famine in
China, 1958-1961», Populatz(m and Development Review, 10 (1984).
37. Vease T. P. Bernstein, «Stalinism, Famine, and Chinese Peasants», Theory
and Society, 13 (1984), p. 13. Vease tambien Carl Riskin, China's Political
Economy, Clarendon Press, Oxford, 1987.
38. Citado en Mao Tse-tung, Mao 1'se-tung Unrehearsed, Talks and Letters:
1956-1971, editado por Stuart R Schram, Penguin Books, Harmonds·
worrb, 1976, pp. 277-278. Vease t:Jmbien elanilisis de esta observaci6n en
Ralph Miliband, Marxism and Politics, Oxford University Press, Londres,
1977, pp. 149-150.
39. Para esta cuesti6n, vease tambien Ralph MiJiband, Marxism and Politics,
1977, p. 151.
40. Para esta cuesti6n, vease tambien Dreze y Sen, Hunger and Public Action,
1989.
41. Para una descripci6n «intema» de la estrotegia general del FMI para pre-
venir las crisis e introducir reformas a largo plazo en d Esre y el Sureste
asiaticos, vease Timothy Lane, Atish R Ghosh, Javier Hamann, Steven Phi-
llips, Marianne Schultz-Gbattos y Tsidi Tsikata, IMF-Supported Programs
in lndonesia, Korea and Thailand: A Preliminary Assessment, Fondo Mone-
tario lnremacional, Washington, D.C., 1999.
42. Vease}ames D. Wolfensohn, The Other Crisis: AddresSio th~ Boord ojGo-
vernorso/the World Bank, Banco Mundial, Washington, D .C.,1998.
43. La miseria puede deberse no solo a catistrofes naruralt:S o reces10nes eco-
n6micas, sino tambien a guerras y conflictos militares; para esta cuesti6n,
vease mi articulo «Economic Regress: Concepts and Features», Proceedings
of the World Bank Annual Con/ermce on DNJelopment Economics 1993,
Banco Mundial, W ashington, D.C.• 1994. Para el papel general del milita-
rismo como azote modemo, vease rambienjohn Kenneth Galbraith, «The
Unfinished Business of the Century», mu1ticopiado, conferencia p ro nun -
ciada en Ia London School of Economics, 28 de junio de 1999.
44. Veanse Torsten Persson y Guido Tabellini, <ds Inequality Harmful to
Growth? Theory and Evidence», Amertea11 Economic Review, 84 (1994); Al-
berto Alesina y Dani Rodrik, «Distributive PoHtics and Economic Growth>>,
Quarterly Journal of Economics, 108 (1994); Albert Fishlow, C. Gwin,
S. Haggard, D . Rodrik y S. Wade, Miracle or Design? Lessons/rom ihe East
399
 Asian Experience, Overseas Development Council, Washington, D.C. ,
1994. Vease rambien el contraste con la India (y con el Sur asiatica en ge·
neral) en Jean Dreze y Amartya Sen, Cndia: Economic Development and So-
cial Opportunity, Oxford University P ress, Delhi, 1995. Este tipo de menor
nivel de desigualdad no garantiza, sin embargo, el tipo de equidad que pue-
de introducir Ia politica democratica en los momentos de crisis y graves pri·
vaciones. De hecho, como senalaJong-D You, en estes paises (incluida Co-
rea del Sur), <<habia al mismo tiempo un bajo grade de desigualdad y unas
elevadas participaciones de los beneficios en el PIB debido principalmente
ala distribuci6n excepcionalmente desigual de Ia riqueza» («Income Dis·
tribution and Growth in East Asia», Journal of Development Studies, 34
[1998]). A este respecto, la bistoria de Corea, incluidas las reformas agra-
rias anteriores, el desarrollo general del capital humano por medio de Ia ex-
pansion de Ia educaci6n, etc., parece que ha desempenado un papel muy
positive.
Capitulo 8: LA ACENCIA DE LAS MUJBRllS Y CL CAi\ffiiO SOCIAL
I . He analizado esta cuesti6n en algunos estudios anteriores, entre los cuales
se encuentran «Economics and the Family», Asian Development Review, 1
(1983); «Women, Technology and Sexual Divisions», Trade and Develop-
ment, 6 (1985); «Missing Women», British Medical Journal, 304 (marzo de
1992); «Gender and Cooperative Conflict», Persistent [nequalities: Women
and World Development, Irene Tinker (ed.), Oxford University Press, Nue-
va York, 1990; «Gender Inequality and Theories of J ustice», Women, Cul-
ture and Development: A Study of Human Capabilities, Manha Nussbaum
y Jonathan Glover (eds.), Clarendon Press, Oxford, 1995 (en colaboraci6n
con Jean D reze) India: Economic Development and Social Opportunity, Ox-
ford University Press, Delhi, 1995; «Agency and Well-Being: The Deve-
lopment Agenda», A Commitment to the Women, UNIFEM, Nueva York,
Noeleen Heyzer (ed.), 1996.
2. En rni articulo «Well-Being, Agency and Freedom: The Dewey Lectures
1984», Journal of Philosophy, 82 (abril de 1985) investigo la distinci6n filo-
s6fica entre el «aspecto de la agenda» y e1 «aspecto del bienestar» de una
persona e intento identificar las trascendentales implicaciones practicas de
esta distinci6n aplicada a muchos campos. · ment Planning in Asia and the Pacific, Naciones Unidas, Nueva York, 1992;
3. Tam bien analiza diversas estimaciones estadisticas del grade de «mortali-
d ad extra» de las mujeres de m uchos paises de Asia y el Norte de Africa en
rni libro Resources, Values and Development, H arvard University Press,
Cambridge, Mass., 1984 (en colaboraci6n con Jean Dreze); Hunger and Pu-
blic Action, Clarendon Press, Oxford, 1989. Vease tambien Stephan Kla-
sen, «~Missing Women" Reconsidered», World Development, 22 (1994).
400
4. Ex1ste una abundante litermura sobr~: estu cucsti6n; IJOt'll mrs prop1011
intenros de analizar y utilizar Ia evidencio existcnte, veanse «Gender and
Cooperative Conflict» (1990) y <<More Than a Hundred Million Women
Are Missing», New York Review of Books, numero de Navidad (20 dedi-
ciembre de 1990).
5. Para un analisis de estas cuestiones, veanse mis trabajos Resources, Values
and Development, 1984; «Gender and Cooperative Conflict» (1990), y
<<More Than a H undred Million Women Are Missing>> (1990). En la obra
clasica de Ester Boserup se realiza un estudio pionero de este campo gene-
ral, Women's Role in Economic Development, Allen & Unwin, Londres,
1971. En la literatura reciente sobre Ia desigualdad sexual existente en los
paises en vias de desarrollo hay algunos interesantes e import.antes estudios
de diferentes tipos de variables determinantes. Veanse, por ejemplo, H anna
Papanek, «Family Status and Production: The "Work" and "Non-Work"
of Women», Signs, 4 (1979); Rural Work: Unequal Partlters in Development,
Martha Loutfi (ed.), O IT, Ginebra, 1980; Mark R Rosenzweig y T. P aul
Schultz, «Market Opportunities, Genetic Endowment and Intrafamily Re-
source Distribution», American Ecorzomic Review, 72 (1982); Women and
Poverty in the Third World, Myra Buvinic, M. Lycette y W. P . McGreevy
(eds.), J ohns H opkins University P ress, Baltimore, 1983; Pranab Bardban,
Land, Labor and Rural Poverty, Columbia University Press, Nueva York,
1984; Tyranny ofthe Household: lnvesti"gative Essays in Women's Work, De-
vakiJain y Nirmala Banerjee (eds.), Vikas, Nueva Delhj, 1985; Gita Sen y C.
Sen, «Women's Domestic Work and Economic Activity», Economic and Po-
litical Weekly, 20 (1985); Manba Alter Chen, A Quiet Revolution: Women
in Transition in Rural Bangladesh, BRAC, Dacca, 1986; Jere Behrman y
B. L. Wolfe, <<How Does Mother's Schooling Affect Family H ealth, Nutri-
tion, Medical Care Usage and Household Sanitation?», journal ofEconome-
trics, 36 (1987); Monica Das Gupta, «Selective Discrimination against Fe-
male Children in India>>, Population and Development Review, U (1987);
Gita Sen y Caren Grown, Development, Crises and Alternative Visions: Third
World Women's Perspectives, Earthscan, Londres, 1987; Alaka Basu, Cultu-
re, the Status of Women and Demographic Behaviour, Clarendon Press, Ox-
ford , 1992; Women's Work in the World Economy, Nancy Folbre, Barbara
Bergmann, Bina Agarwal y Maria Flore (eds.), Macmillan, Londres, 1992;
Naciones Unidas, ESCAP, Integration of Women's Concerns into Develop-
Bina Agarwal, A Field of One's Own, Cambridge University Press, Cam-
bridge, 1995; Edith Kuiper y Jolande Sap, en colaboraci6n con Susan Fei-
ner, Notburga O n y Zafiris Tzannatos, Out ofthe Margin: Feminist Perspec-
tives on Economics, Routledge, Nueva York, 1995; entre otras aportaciones.
6. El reparto de los recursos en el seno de Ia familia a veces se esrudia como si
fuera un «problema de negociaci6n»; entre los estudios sabre esta cuesti6n,
401
 "''~Ill • (,,~ ,(, M 11 1lvn M1111!'ttt v Mu tt ••v Ht~ •wn , ~ M tll' ll"~l' u11d ll ou~dt11ld
I 11'1 1\ ln tt M.t~ 1111 A HtHMIIttllflH Au. t lyN J~ · , lntr m ttltmlttl I ;<IJI/1 1/fllt 1\t•t•t,·tt'
..! I I I " Hill M ll Md :11 ny v M. .J l lo rrtcv, vNu~h Har~aut cJ llliUbehold
l l ec t:it11lh I ow1tt d ,, ( · ~llt'rll lt lm t wn u11'heory of UcmunJ>>, i l'flt'rtlllllflllttl
h •111111111• 1\rt'/1'11', l2 t I 'JX I ); Shdll'y Lundbcxg y Robc:rt Polbk. « Noncoo
p~ r111 1vr l·h•r~.ttlliiiM MuJcls o t Mo~rri:lt(l!», Amermm l:.ccmom"· Revzcw. 84
I I II' I I l Pur,, t·nloque:. dtstimos J e lo) «modelos de negociacion» , veanse
"'e11, (t\X/oml'n, T~chnology and Saual Divisions» (1985); Nancy Folbre.
«lle:arts and Spades: Paradigms of H ousehold Economics», \Vorld Deve-
lopment, 14 (1986); G11Je and Take m Famzlies, J. .Brannen y G Wilson
(eds.), Allen & Unwin, Londres, 1987; Susan Moller Okin .]ustrce, Gender,
and tbe Famzly, Busic Books, Nueva Yo rk. 1989; Seo. «G ender and Coo-
pe rative Conflict» (1990); Bt:)•011J Economzc Man: Femimst Tbeory and
Economtcs, Ma rianne A. Fe rber y Julie A. Nelson (eds.), Chicago Univer-
sity Press, Chicago, 1993 ; entre orras aportaciones. Par!! algunos \niles arti-
cu1os sobre estas cuestiooes, veans e Gender and Economics, Jane H um-
phries (ed.), Edward Elgar. Cheltenham, Gran Bretaiia, 1995, y Tbe
Economics of the Family, Nancy Folbre (ed.), Edward Elgar, Cheltenham.
Gran .Brerafia, 1996.
7. Para esra cuestion , vea nse Okin, justice, Gender, and tbe Family. 1989;
Dreze y Sen, Hunger and Public Action. 1989: Sen, «Gende r and Coope ra-
tive Conflict» (1990); Nussbaum y Glover, Woman, Culture and Develop-
ment, 1995. Vesnse ta mbien los arrk ulos de Julie Nelson, Shelley Lund-
berg, Robert Pollak. Diana Strassmtm, Myra Strober y Viviana Zelizer en
los 199-1 Po~pers and P roceedings de Ammcan Economic Review, 84
( 1994).
8. Est:! cuesti6n ha comenzado a ser objeto de una considerable atencion en
la India. Veanse Asoke MJtra. lmpftcatwns o/Declmmg Sex RaJt Ot m Imira's
Population, Alhed Pubushers, Bombay, 1980; Jocelyn Kynch y Amanya
Sen. «Indian Women: W ell-Being and Survival». Cambridge Journal of Eco-
nomzcs, 7 (1983 ); Bardbuo, umd. Labor and Rr~rol Poverty, 1984 ; Tyran11y
of the Household, Jain y Banerjee (eds.), 1985 . El «problema de supervi-
vencia» esta relacio nado con Ia cuestion mas general de Ia desatencion;
para esta cuestion, veanse tamb ien los estuclios presentados en Women 's
llealth, Publzc Policy and Commtm zty Action, Swapna Mukhopadhyay
(ed .), Mano har, D elhi, 1998, y Swapna Mukhopadhyay y R. s ~ vithri , Po-
verty, Gender and Reproductzve Choice, Manoha r, Delhi, 1998.
9. Para esta cuestio n, vease Tinke r, Perrisleut inequalities, 1990. Mi p ropio
articulo publicado en esm compilaci6n («Gender and Cooperative Con -
fli er») va mas allli de los factores economicos y sociales que influyen en el
reparto en el seoo de Ia familia y se p regunta por que este varia tan to de
unas regiones a o tras (por ejemplo, la discriminacion dela mujer es mucbo
mayor en el Sur y Oeste de Asia, en el Norte de Africa y en China q ue en el
402
AI 11Cu ~ uh~ulwr1u11u 11 t'll d Surcble <1111111 11.:\~) •• t.~l c:omu den.tro de difc rc ntc:N
1C'gtone~ de un wiM u~' ptll ~ (pol elemplo, Ia Ji:~crtmlnuoon sexual es enor·
me t-Il al~unl)~ es toJo~ indio~. l'tllno Punjab y Uttat Pradesh, y cus1incxis-
t etH C eu Kerala), T amuic rl c.:xisten esLrechas rel:1cioues entre los diferentes
factures que mOuyen eo Ia posicio n relativa de las mujeres, como las que se
rcllCJ en a los derechos legales y a Ia educacion basica (ya que el uso de las
disposiciones legales esra relaciooado coo Ia capacidad para leery escribir);
vease Salma So bban, Legal Status of Women m Bangladesh. Bangladesh
Institute of Legal and lntemational Affairs, Dacca, 1978.
10. Megan Vaughan ha realizado un esclarecedor estudio del papel de las clivi-
siones sexuales en el reparto del bambre en The Story of an African Famine:
Hunger, Gender and Politzcs tit Malawi, Cambridge University Press, Cam-
bridge, 1987 ; .Barbara Harriss, «The ImrafamiJy Distribution of Hunger in
South Asia», The Political Economy of Htmger, Jean Dreze y Amartya Sen
(eds.), Clarendon Press, Oxford, 1990; entre otros.
11. Algunas de estas cuestiones se han analizado en relacion con la Inclia ha-
cienda comparaciones dentro de Ia India, asf como de la Inclia con otros
paises, eo Dreze y Sen, India: Economic Development and sodal Opportu-
nity. 1995; veanse tambien Alaka Basu, Culture, the Status of Women and
Demographic Behavt'otq, 1992, y Agarwal, A Field of One's Own, 1995. Es
importante estudiar las diferentes causas de Jas desventajas cuando se ana-
lizan las especiales privaciones de algunos grupos que tienen poco poder
economico o social, por ejemplo, las viudas, sobre codo si procedeo de fa-
milias mas pobres. Para esta cuestion , veanse Widows in btdia, Martha Al-
ter Chen (ed.), Sage, Nueva Delhi, 1998, y su proximo libro, Perpetual
Mourning: \'1/idowhood in Rural Indio, Oxford University Press, Delhi,
1999, y University of Pennsylvania Press, Filadelfia, Pa., 1999.
12. Para las cuestiooes implicitas, vease mi articulo «Gender and Cooperative
Conflict>>, Persistentlnequalities. Tinker (ed.), 1990, y Ja lireratura que cita.
13 . Vease Women and DeveLopment. The Sexual Divzsion o/ Labor in Rural So-
cietes, L Beneria (ed.), Praeger, Nueva York, 1982. Wanse rambienJain y
Banerjee, Tyranny of the f-lousehold, 1985; Gita Sen y Grown, Develop·
me1tl, Crises and Alternative Visions, 1987; Women and Empowerment:
Illustrations /rom the Third \Vorld, Haleh Mshar (ed.), Macmillan, Lon-
dres, 1998.
14. Vease Mamta Murthi, Anne-Catherine Guio y Jean Dreze, «Monaliry, Fer-
tiliry and Gender Bias in India: A District Level Analysis», Population and
Development Review, 21 (diciembre de 1995). Vease tambien Indian Deve-
lopment: Selected Regional Perspectives, Jean Dreze y Amartya Sen (eds.),
Oxford University Press, Delhi, 1996. Es posible plantear, desde luego, al-
gunas cuestiones sobre el senti do de Ia causaci6n en las relaciones identifi-
cadas, pot ejemplo, si el hecho de que las mujeres que sepan leery escribir
influye en su esratus y en su posicion en Ia familia o si el heche de que las
403
 ltlltjl'lt'~ d11•illlltll
,ll' 1111>1 pn,tll"ll 111\'l''' 111dtn11 .t urt.t lmtulttl u JtHlltd.n ,,
c't udJ J .un l •It'll podtl.J habet t:\t.tdt-.1 !C .tlttt'tlll' 1us
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c-mpmcn~ reciC'ntes sug1eren que !J maynn:~ de las fam1has -mcluso I,,,
{Ill~" vtven en Ius zonas soc:Jalmente atrusadc~s de IJ India- parec:e que prl;'·
lten:n daramente educar a Jos hijos. incluidas las miias. Segun una gran en-
cucsca, cs notablemente alta Ia proporcion de padres que piensan que es
(<it1tportante» mandar a las nifias a Ia escuela incluso en los estados cuyo
porcemaje de mujeres que saben leer y escribir es mas bajo: 85 % en Ra-
jasthan, 88% en Bihar, 92 % en Urrar Pradesh y 93% en Madhya Pradesh.
El principal obstaculo para que estudien las niiias parece que es Ia ausencia
de escuelas en el barrio, y que constituye una importanre diferencia encre
los esrados ruyo porcentaje de personas que saben leer y escribir es alro
y los esrados ruyo porcentaje es bajo. Vease Probe Team, Pt1blzc Report on
Balic Education in India, Oxford University Press, Delhi, 1999. Por lo tan-
to, los podere.s publicos tienen un papel fundamemal que desempenar. Re·
cientemente se han adoptado algunas iniciativas piiblicas que han influido
de manera positiva en el porcentaje de personas que sa ben leery escribir,
sabre todo en Himachal Pradesh, y mas recientemente en Bengala Occi-
dental, M adhya Pradesh y algunos orros estados.
l5 eg1m el censo indio de 1991. la rasa de mortalidad en el grupo de edad
0-4 era de 25.6 'Yoo en el caso de las mujeres y de 27,5 %o en el de los hom-
bres en toda la India. La tasa de mortalidad femenina de ese grupo de edad
era menor que Ia masculina en Andhra Pradesh, Assam, Himachal Pra-
desh, Kerala y Tamil Nadu, pero mas alra en rodos los demas grandes esra-
dos indios. La desventaja de las mujeres era mayor en Bihar, Haryana,
Madhy<t Pradesh, Punjab, Rajasthan y Uttar Pradesh.
16. Murtbi, Guio y Dreze, «Mortality, Fertility and Gender Bias in India»
(1995).
L7. Vease Jean Dreze y Mamta Murthi, <<Female Literacy and .Ferriliry: Recent
Census Evidence from India», mulricopiado, Centre for History and Eco·
oornics, King's College, Cambridge. Gran Bretai'ia, 1999.
18 Parece que no existian sufi.cienres dares de distintos distritos para exami·
nor el efecto de los diferentes upos de derechos de propiedad, que son re-
IJtJvamenre uniformes en toda Ia India. Tomando un caso aislado, tene-
mos, por supuesro, el claro y analjzado ejemplo de los Nairs de Kerala, que
han renido durante mucho dempo una berencia matrilineal (reluci6n que,
hasta donde ilega, confirma. no refuta, la i.nfluencia positiva de los dere-
chos de propiedad de las mujeres en Ia supervivencia de los nifios en gene-
ral yen Ia supervivencia de las niiias. en particular).
li.J Purece que existe una relaci6n positiva entre Ia participaci611 de las mujeres
en Ia poblacion activa y la mottalidad de los menores de cinco aiios en es·
tas regresiones, pero esta reluci6n no es estadisticamente stgnificariva.
410 Vt.tll,c, r tHCr l'll'll' tmpt>trnmcs upm·toc·Joll~::., lu~ de J t.. Culdwdl, «Rou
t,--; liJ LtJ W Mort.lluy m Poor Cououies», 11opulalum und Ot'velopmenl Rt
t't(ll•, II. (I ")Mt,), y Ius cic Behrman y Wolfe, «How DOt:S Mother's Schooling
1\flc:C"t Fumtly I leulth , Nutrition. Medical Care Usage and Household San.i-
tuticml.., ( 19!S7).
2 1. Par:1 un extenso analisis de estss cuestiones, vease mi libro escrito en cola-
boraci6n con Jeun Dreze. India: Economic Development and Social Oppor-
tunity, l 995.
22. Las distintas fuences de datos para esta cuestion ban sido objeto de un exa-
men critico y, como cabda esperar, los diferentes esrudios empiricos obtie-
nen resultados distinros. Veanse especialmeote las «perspectivas criticas»
sobre esta cuesti6n presentadas en Critical Perspectives on Schooling and
Fertility i11the Developi11g World, Caroline H. Bledsoe, John B. Casterline,
Jennifer A. Johnson-Kuhn y John G. Haaga (eds.). National Academy
Press, Washington, D.C., 1999. Veanse tambien Susan Greenhalgh. Situa-
ting Fertility: Anthropology and Demographic Inquiry, Cambridge Univer-
sity Press, Cambridge, 1995; Robert]. Barre y Jong-Wha Lee, «Internatio-
nal Comparisons of Educational Attainment», artkuJo presentado en la
conferencia How Do National Policies Affect Long-Run Growth?, Banco
Mundial, Washington, D.C., 1993; Robert Cassen er al.. Population and De-
velopment: Old Debatts, New Conclu.rions. Transaction Books for Overseas
Development Council, Washington, D .C., 1994.
23. Para esta cuesti6n y otras generales del mismo orden, v6mse rnis esrudios
(<Population: Delusion and Reality». New York Review of Books. 22 de se-
tiembre de 1994; Population Policy: Authoritariamsm versus Cooperation.
Macarthur Foundation, Chicago, 1995, y <<Fercility and Coercion)), Univer-
sity a/Chicago lAw Review, 63 (verano de 1996).
24. Vease Naciones Unidas, ESCAP,lntegratimz a/Women's Concerns into De-
velopment P!atming in Asia and the Pacific, Naciones Unidas, Nueva York,
1992, espedalmente el articulo de Rehman Sobhan y su bibliografia. Las
cuestiones pr:icricas esnin muy relacionadas con Ia concepcion social del
papel de las mujeres en la sociedad y, por lo tanto, tocan el punto central
de Jos esrudios feministas. Para una variada compiJacion de artfrulos (in-
cluidos mucbos clasicos), vease Feminism, Susan Moller Ok.in y Jane Mans-
bridge (eds.), Edward Elgar, Cheltenham, Gran Bretafia, 199~. Veanse
tam bien Catherine A. Mackinnon, Feminism Unmodified, Harvard Univer-
sity Press, Cambridge, Mass., 1987, y Barbara Jobnson, The Feminist Dif
/erence: Literature, Psychology, Race and Gender, Harvard Unjversjty Press,
Cambridge, Mass., 1998.
25. Veanse Philip Olden berg, <<Sex Ratio, Son Preference and Violence in In-
dia: A Research Note)>, Economic and Political Weekly, 5-12 de diciembre
de 1998;Jean Dreze y Reetika Khera, «Crime, Society and Gender in India:
Some Oues for Homicidal Data», muJticopiado. Centre for Development
405
 l;t illllllllh '·· I h·ll11 'h lau•l ot En,noillllH, I')1)9, L11~ expltrnnm 1es dC' t'~>l l 111
h•H·M•IIIl\ 1•·•11hudP 1111rdt:n mvnc:~r ht l·torc~ culturul('s, 111-1 ~"•>llln ln~ t tlt•·~.
t'tlllliiiiiiCI•\ v ''H 11tlt"' Aunq11r el hrt•vc un1ilis1~ que pr·c:<clltUino!'. I.'CJIIIn 1.1
dh•llt 'l\111 r11 ~·~to~o ulrmms, cx •~tcn evidemcs cone"Xioncs con tucs tiCitW!I ,j
t.nlllj.:U . 1~ y vulorut IV11s plantcudas por qwenes ven un contrusle sexuu.l k1
>~•~·o en lo,; pnm:1pms morales yen las acrirudes, sobre todo Carol Gilhgan,
wu~t" In 1.1 J),jferenl Von-e. I Iarvard UniVersity Press, Cambridge, Mass.,
l "JX2 PodnJ muy bien concederse imponancia al hecho de que el caso mas
notable de reform a penitenciaria huma nitaria Uevada a cabo en la lnd.Ja se
debto a una de esas raras aves, una gobernadora de prisiones, K.iran Bedi
Para su propia descripci6n de los cambios radicales y de la oposici6n con
la que se enconrr6, vease Kiran Bedi, It's Always Possible: 1'ram/ormmg
One of the lArgest Pn'sons in the World, Sterling, Nueva Delhi, 1998. No
profundizamos mas en Ia imporranre cuesti6n de distingui r e.ntre las distin-
tas explicaciones de la natw·aleza dd liderazgo de las mujeres en este ripo
de cam bio social, ya que el analisis presenrado en este trabajo no requiere
que tratemos de resolver esta compleja cuesti6n.
26. Oldenbe.rg defiende Ia primera hip6tesis; pero vease tambien A.rup Mitra.
<<Sex Ratio and Violence: Spurious Results~>-. Economic and Political We-
ekly, 2-9 de enero de 1993. F or su p arte, Dreze y Khera deiienden una ex-
plicaci6n en Ia que Ia causaci6n va en sentido contrario. Veanse tambien Ia
lireratura citada en esle rrabajo y otros estudios mas an tiguos, com o los de
Baldev Raj Nayar, Violence and Crime in India: A Quamitative Study. Mac-
millan, Delhi, 1975; S. M. Edwards, Crime in India, P rintwell Publishers,
Jaipur, 1988; Perspectives in Criminology, S. Venugopal Rao (ed.), Vikas,
D elhi, 1988.
27. Otro factor ha sido d uso de la responsabilidad dd grupo para conseguir
una elevada rasa de devolucion. Para esta cuesti6n, vease Muhammad Yu-
nus, en colaboraci6n con Alan Jolis. Banker to the Poor: Micro-Lending and
the Battle Against \'florid Poverty, Aurum P ress, Londres, 1998. Vease tam-
bien Lutfuo N. Khan Osmani, <<Credit and Women's Relative Well-Being:
A Case Study of the G rameen Bank, Bangladesh», resis docroral, Queen's
University of Belfast, 1998. Veanse rambien Kaushik Basu, Analytical De-
velopment Economics, MJT Press, Cambridge, Mas&., 1997, capfrulos l3 y
14; Debraj Ray, Development Economrcr, Princeton University Press, P rin-
ceton, 1998. capfrulo l4.
28. Vease Catherine H . Lovell, Breaking the Cycle of Poverty: Tbe BM C Strn-
regy, Kumarian Press. H artford, Conn. , 1992.
29. VeaseJohn C. Caldwell, Barkar-e-k'b uda, Bruce Caldwell, Indrani Pieries
y Pat Caldwell, «The Bangladesh Fertility D ecline: An Interpretation>>, Po-
pulation and Development Review, 2.5 (1999). Veanse tambien John Oe-
!tmd, James F. Phillips, Sa jeda Amin y G. M . Kamal, The Determinants of
Rl'productive C:han~e m Bangladesh: Suuesr in a Challenging Envtronment,
406
llollli'll MlllloiHII. w., . li1111{h•l1, IJ I • l'i'lh, v,lohn llotiWiollb, ,.'J'!Jc Ro ll' til
l•.ttltilv PL1111111111. l'lllln • lllllll~'' 111 ( :olltt'lllfll'l tUV h.:ttility Transition>>, J'/u
I ""'''''''"~! /)t'IIIIIJI.I•I/'/1', I rt/11\llum , (: W Jon~·~ t't al. (eds.), Oxford Uni-
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IIJ Vr-II'Jt l\l(liiW.d. l1 1·u·/dCJ/ Une·, ()u•n, 1995.
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/li'Jfl I 'I WI, lle~nema.nu, Portsmouth, N.H., 1994.
\l l.u~ dtlt1:1 •1tucJe~ que Jeben superar las muJeres en d mercado de uabajo y
l ' ll lri!I Jdo~t iuncs econ6nucus en Ia sociedad han sido abundantes incluso en
1~" c<.UJWinlliS de mercado avanzadas. Veanse Barbara Bergmann, The I:::co-
mmll• l:mrrgeNH.' nf Women, Basic Books, Nueva York, 1986; Francine D.
Rl,•u v M~:~rianne A. Ferber, The Economics of Women, Men and Work,
Ptt't1111K(4-Hall, Englewood Cliffs, N. )., 1986; Vicror R Fuchs, Women 's
(.Jtl l'lf/CJr limnomic Equaftty, Harvard Unive rsiry Press, Cambridge, Mass.,
I 98H. Chtudiu Goldin. Understanding tbe Cender Cap: An Economic His-
lory tJ/ Anw'ican Women, O xford University P ress, Nueva York, 1990.
Vl.'u~e tamhien Ia compilaci6 n de articulos en Marianne A. Ferber, Women
m tb,• Labor Market , Edward Elgar, Cheltenham, Gran Bretaiia, 1998.
3}. Sc nme d riesgo de simpl.illcar cuando se analiza Ia cuesri6n de la «ageJ1-
Cill'' \) Ia «autonomia» de las mujeres en terminos demasiado fonn ularios,
cc1Hnmdo Ia atencion en sencillus conexiones estadisticas con variables
l'Omo el porcentaje de mujeres que saben leer y escribir o d empleo feme-
nino. Para esta cuesti6n, vease el perspicaz analisis antropologico de Alaka
M . .Basu, Culture, Statm of Women, and Demographic Behavior, Clarendon
Press. Oxford, 1992. Veanse tambien los estudios presenrados en Girh'
Schoolin& Women's Autonomy and Fertility Change in South Asia, Roger
Jeffery y Alaka M. Basu (eds.), Sage, Londres, 1996.
34. Vease Naila Kabeer. <<'Ibe P ower ro Choose: Bangladeshi Women and La-
bour Market D ecisions in London and Dhaka», multicopiado, Institute of
Devd opment Studies, University of Sussex, 1998.
35. Los cambios que ha sufrido el papel de las mujeres (y sus trascendemales
efectos) en la India desde la in dependencia se analizan en una ioteresao-
te compilaci6n de artic ulos publicados en From Independence towards
Freedom, Bharati Ray y A parna Bas u (eds.), Oxford University Pr ess,
Delhi, 1999.
36. El Human Development Report 1995 del PNUD (O xford University Press,
Nueva York) re.aliza una comparacion imemacional de las diferencias se-
xuales en lo que respecta al liderazgo social, politico y e.mpresarial, ade.mas
de analizar la desigualdad se..··mal por medio de indicadores mas convencio-
n ales. Vease tam bien la .literatura citada en ese info nne.
407

\.:•pHuln \): 1'11111 AI:ION, AI IMHN Iii~ Y 1111111 1'/lll
I . Thomas Robert Mulrbus, 13swv un 1he Pn.nciple of Populatlfm, /ly ftll//t ·ct\
the Fuwre lmpro/Jement of Society, with Remarle.f on tbt• Specula linn o/ Mr
Godwin. M. Condorcet, anti Other Writers, J. J ohnson, Londre:s, 1798. ca-
pitulo 8; An Essay on the Principle of Populatiou; and, A Summary View of
tbe Principle of Population, editada por Anthony Fl~w (ed.). P enguin Clas·
sics, Penguin Books, Hannondsworth, 1982, p. 123. Vblse tambien The
Works a/Thomas Robert Malthus, E. A. Wrigley y David Souden (eds.),
William Pickering, Londres, 1986, incluido el esclarecedor esrudio intro-
ductorio.
2. Vease Commodity Market Review 1998-J999, Organizaci6n de las Nacio-
nes Unidas para la Agriculrura y la Alimentaci6n, Roma,1999, p. XII. Vea-
se tam bien el minucioso analisis presentado en ese infonne, asi como Glo-
bal Commodity Markets: A Comprehensive Review and Price Forecast,
Banco Mundial, Washington, D .C., 1999. En un admi:rable estudio tecnico
del International Food Policy Research Institute (IFPRI), se sostiene que
los precios mundiales reales de los alimentos podrfan volver a disminuir
significativamente entre 1990 y el aiio 2020. El estudio preve nuevas dismz~
nuciones de los predos de los alimentos de alrededor del 15 % en el caso
del trigo, del22 % en el del arroz, del 2.3 % en el del mafz y del 25 % en el
de otros cereales de grano grueso. Vease Mark W . Rosengrant, Mercedita
Agcaoili-Sombilla y Nicostrato D. Perez, «Global Food Projections to
2020: Implications for Investment>>, International Food Policy Research
Institute, Washington, D.C., 1995.
3. Vease Tim Dyon, Population and Food: Global Trends and Future Pros-
pects; Routledge, Londres y Nueva York, 1996, cuadro 4.6.
4. Dyon, Population and Food, 1996, cuadro 4.5.
5. Para esta cuesti6n, vease mi libro Poverty and Famines: An Essay on Enti·
tlement and Deprivation, Oxford University Press, Oxford y Nueva York,
1981 , capitulo 6.
6. Nota del secretario general de las Naciones Unidas al Preparatory Comrilit-
tee for the International Conference on Population and Development, 3.'
sesi6n,NConf.17 1/PC/5.18 de febrero de 1994, p . .30. Vease tambien Mas-
simo Livi Bacci, A Concise History of World Population, traducido por Carl
Ipsen, Cambridge University Press, Cambridge, 1992 (2." edici6n, 1997).
7. Los argumentos siguientes proceden de mis articulos anteriores sabre el
problema demografico y, en particular, de «Fertility and Coercion», Uni-
vcrsit')' a/Chicago Law Review, 63 (verano de 1996).
H, Veanse mis arriculos «Rights and Agency», Philosophy and Puhlt'c Ajfait.r,
11 (1982) (reimpreso en Comequentialism and Its Critics, S. Scheffler [ed.],
Oxford University Press, Oxford, 1988), y «Rights as Goals», Equality and
40M
l>tllriiii11Ttll11111 ' f: orf1' 1 111 h t•t·dnm and /lllltn•, S. {;llt'~C y A Mdnl:' (l-.1, I .
l,.run~. S I C>JII CI , ~ ~~~~• ~arc . I YH5
9, Vc::unsc tnis c~r u dio~ «Righc s 11nd Aga1cy» ( l91S2): «RiglJt~ ~~~ (;c~~tls»
(1 985); On Ethitl' a!Ill hcurtomicJ, Blackwe!J , Oxford , 19X7.
lO. John Stuart Mill, On Liberty, en J. S. Mill, Utilitarianism. On Libt•rl y; Con
sideratiom 011 Representative Guuemmen/; Remarks on Bentham '1 Philo
sophy, Dent, Londres, y Everyman Library, Rutland, Vt., 1993, p. 140.
11. He afinnado en otra parte que este conflicto es tan general que incluso un
minima reconocimiento de Ia prioridad de la libertad puede entrar en con .
flicto con el principia social menos exigente basado en la utilidad, a sabc·r,
Ia optimizaci6n en el sentido de Pareto. Para esta cuesti6n, vease mi articu-
lo «The Impossibility of a Paretian Liberal», Journal of Political Economy,
78 (enero/febrero de 1971) (reimpreso en mi libro Choice, ~Ve/fare and
meMurement, Blackwell, Oxford, y MIT Press, Cambridge, Mass., 1982; en
Harvard University Press, Cambridge, Mass., 1997; asl como, entre otras
compilaciones, en Philosophy and Economic Theory, Frank Hahn y Marrin
Hollis [eds.J, Oxford University Press, Oxford, 1979). veanse tam bien mis
esrudios Collective Choice. and Social We/fare, Holden-Day, San Francisco,
L970 (reimpreso en North-Holland, Amsterdam, 1979), «Liberty and So-
cial Choice», Journal of Philosophy, 80 (enero de 1983) y <<Minimal Li·
berty». Economica, 57 (1992). Vease el simposio sobre este tema en el nu-
mero especial dedicado a el en Analyse & Kritik, 18 (1996), entre otros
estudios bastante abundantes en los que se ha abordado esta cuesti6n .
12. Vease Population and Poverty in the Developing \Vorld, Massimo Livi
Bacci y Gustavo DeSantis (eds.). Clarendon Press, Oxford, 1999. Vease
tambien Partha Dasgupta, An inquiry bzto Welt-Being and Destitution, Cla-
rendon Press, Oxford, 1993; Robert Cassen et a!., Population and Deve-
lopment: Old Debates, New ConclttSions, Transaction Books in Overseas
Development Council, Washington, D.C., 1994; Population, Economic
DeveLopment, and the Environment, Kerstin Lindahl-Kiessling y Hans
Landberg (eds.), Oxford University Press, Oxford, 1994; entre otras apor-
taciones.
13. Traducci6n inglesa del propio Malthus, procedeme de su Essay sobre Ia
poblaci6n, capitulo 8, Penguin Classics, p. 12.3. Mal thus utiliza aquila ver-
sion original de 1795 de Marie-Jean-Antoine-Nicolas de Caritat, Esquisse
d'un tableau bistorique des progres de /'esprit humain, del marques de Con-
dorcet. Para reimpresiones posteriores de ese volumen, vease Oeuvres de
Condorcet, volumen 6, Firmin Didot Fretes, Paris, 1847 (reimpreso en
Friedrich Frommaon Verlag, Stuttgart, 1968). El pasaje citado aqui seen-
cuentra en las pp. 256-257 de la reimpresi6n de 1968.
14. Condorcer, Esquz~ne; en Ia traducci6n de June Barraclough, Sketch /or a
Historical Picture ofthe Progress o/the Human Mind, Weidenfeld & Nicol-
son, Londres, 1955, pp. 188-189.
409
 mrnl to I hi' World', Wumt'fl Pr•r~J•r•r /11'<'1 /or Vt'l't'lopmt•n/ 1m ll•·lfll/11 ,m,J
/kymul, Nnd n·n lltyzt•r kct l, UN II ·EM . Nuwa Yotk., I 'J~J"'
2'1. llltrmaltonrtll lrrnlrl I nhune, 1'i de fcbrcw de I'N'>, p. I.
HI, Kcralu no t.'S, d<:scit.' lut::go. un pat&, smo u11 estudo de un pats. Stn embargo.
romo hemos seiialado, con su poblamin de 29 mil.lones, habrij sido uno de
Ins rnayores pruses del mw1do - baslunte mayor que Canada- de habet
sido un pafs. Per lo tanto, su case no es desdeiiable.
\ 1. Sobre estas cuestiones y orras generales del mismo or den, vease mi articulo
«Population: Delusion and Reality>>, New York Revrew of Books, 22 de se-
riembre de 1994. Veanse tambien Robin Jeffrey, Politrcr. Women, and
Well-Being: How Kera/4 Became a «Model», Cambridge University Press,
Cambridge, 1992. y V. K. Ramachandran, «Kerala's Development Achie-
vements», Indian Development: Selected Regional Perspectwes, Jean Dreze
y Amarrya Sen (eds.), Oxford University Press, Delhi, 1996.
12. Kerala tiene un porcemaje de mujeres adulras que saben leer y escribir
-86%- mas alto que e1 de China (68 % ). De heche, su porcenraje es ma-
yor que el de cualquier provincia de China. Por otra parte, en comparaci6n
con las esperanzas de vida masculina y femenina al nacer de China de 78 y
71 aiios, las cifras de Kerala correspondientes a 1991 son 69 y 74, respecri-
vamente. Para algunos anilisis de los faccores causales que subyacen en Ia
reducci6n de las tasas de fecundidad de Kerala, veanse T. N. Krishhan,
«Demographic Transition in Kerala: Facts and Factors», Economtc and Po-
litical Weekly, 11 (1976), y P. N. Mari Bhat y S. L. Rajan, «Demographic
Transition in Kerala Revisited», Economic and Polttical Weekly, 25 (1990).
H. Para las fuentes de estos datos y algunos otros anilisis, vease Dre-<~e y Sen,
India: Economic Development and Social Opportunity, 1995.
\ 4. En estos estados del norte tambien puede observarse basra cierto punto
una disminuci6n de Ia fecundidad, aunque mucho meoos rapida que en
los estados del sur. En su articulo «Intensified Gender Bias in India: A
Consequence of Fertility Decline» (Working Paper 95.02, Harvard Cen-
ter for Population and Development, 1995), Monica Das Gupta y P. N .
Mari Bhat han llamado La atenci6n sobre otro aspecto del problema de Ia
reducci6n de Ia fecundidad, a saber. su tendencia a acenruar la discrimi-
naci6n sexual en la selecci6n del sexo, por meclio de abortos selecrivos y
de Ia mortalidad infantil provocada por e1 abandono (fen6menos ambos
que se observan con frecuencia en China). En la India, parcce que esra
tendencia es mucho mayor en los estados del norte que en los del sur y, de
hecho. es razonable afirmar que una reducci6n de la fec:undidad con me-
dias coerdtivos aumenta la probabilidad de que se produzcan estes fen6-
menos (como hemos seiialado al comparar Ia situaci6n de China con lade
Kerala).
! 5 Para esta cuesti6n, vease Dreze y Sen, India: Ecor10mrc Development and
Social OppMtunrty, 1995, y Ia literarura que se cita en ese libro.
·112
,(, At1tll tc tie lll UllpCriOsll OCi:c,id.ul de rcchazar los mctodos coerciti vos, tum-
l tll'll t'~ ltllport ,tllll' ptomovct Ia ralrdtrd y lu ctiversidad de los metodos de
plulllll cu~·t<)ll fnmik1 t que no son cocrcilivos. En Ia actualidad. en Ia India
l.J J)!Jmfkacicin fruniliar se busu principalmente eo Ia esterilizaci6n, incluso
c:n ioN c.~t oJn~ tiel sur. Por pone1' un ejemplo, mientras que cerca del40 % de
h.1~ mujcrcs del sur Jt: Ia Indiu que estan casadas y tienen entre 13 y 49 aiios
e' l il ll C!>tcrilizadas, solo ell4 % han utilizado a/guna Ve:t. un metoda con-
lr.tC'C:pttVO moderno no irreversible. En Ia India es muy limitado incluso el
ttmotrmrento de los metodos modernos de planificaci6n familiar, salvo la
CMetililaci6n. Por ejemplo, parece que solo la mirad de las mujeres casadas
Je loR zonas rurales que tienen entre 13 y 49 aiios sabe lo que es un preser-
V<llivo o un DTU. Para esta cuesti6n, vease Dreze y Sen, India: Economic
Dr-vt:!opmenl and Social Opportunity, 1995.
37 Ptmt esra cuesti6n, vease la bibliografia citada en Dreze y Sen, india: Eco-
nomic Development and Social Opportunity, 1995 . Vease tambieo Gita
Sen y Carmen Barroso, <<After Cairo: Challenges to Women's Organiza-
tions».
)8. Para esta cuesti6n, vease Dreze y Sen, India: Economic Development and
Social Opportunity, 1995, pp. 168-71.
.39. Para csta cuestion, vease la literatura demognifica y sociologica citada en
Dreze y Sen, India: Economic Development and Social Opportunity, 1995.
40. Para estn cuesti6n, veanse mis trabajos «P opulation and Reasoned Agency:
Food, fertility and Economic Development» en Lindahl-Kiessling y Land-
berg, Population, Economic Development, and the Envr'ronment, 1994; «P o-
pulation, Delusion, and Reality», New York Review of Books (22 de se-
tiembre de 1994), y «Fertility and Coercion», 1996.
Capitulo 10: CuLniRA v DER.ECHOS HUM ANOS
1. Immanuel Kant, Critique of Practical Reason, 1798, traducido por L. W.
Beck, Bobbs-Merrill, N ueva York, 1956.
2. Fareed Zakaria, «Culture Is Destiny: A Conversation with Lee Kuan YeW>>,
Foreign Affairs, 73 (marzo/ abril de 1994), p. 113 . W.ase tambienla refuta·
cion de esta postura por parte de un lider asiatica favorable a la democra-
cia, Kim D ae Jung, acrualmenre presidente de la Republica de Corea, «Is
Culture Destiny? The M yth of Asia's Democratic Values - A Response to
Lee Kuan YeW>>, Foreign Affairs, 73 (1994).
3. information Please Almanac 1993, Houghton Mifflin, Boston, 1993, p . 213.
4. Para esta cuesti6n, vease Isaiah Berlin, Four Essays on Liberty, Oxford Uni-
versity Press, Oxford, 1969, p. xl. Este diagn6stico ha sido refurado por
Orlando Patterson, Freedom, volumen I : Freedom in the Making of Wes-
tern Culture, Basic Books, Nueva York, 1991 . Sus argumenros apuntan, de
4 13
 lit dtt~, ,, h1 ltlwtlud IHIIIlll'U C l l d l H!IIIhllll l~ttlo dttMnt ill.li,Jt'llllll (,.,,(,.C'
t•tdo l'\l lt•s '"'"1111111• l.rc~w y Romn), pc·rn lulllhtcll pucdcn lllltlllt t.trst·
{'( llllJlillll'lll t'~ 1\JIHihu c~ C'll kts dUSlt' OS ll~ iatt l'O~ il lu:. I.JU<..J 1ut!l'I SWIII<l pt cs
It\ 11111dtu ult'll l itin. P::trtt csta cueslion, vease Morgenthau Memorial Lectu
n, «I lumau H.ighcs and Asian Values», Carnegie Council on Ethics and In
ll' tnartl.)nal Affairs, 1997, publicado en version abreviada en The Nt'W
l<epuhlic (14 y 21 de julio de 1997).
5. Veanse The Analects o/ Confucius, traducido por Simon Leys, Norton,
Nueva York, 1997. y E. Bruce Brooks y A. Taeko Brooks, The Original
Analects: Sayings of Confucius and His Successors. Columbia University
Press, Nueva. York, 1998.
6. Veanse los comentarios de Brooks y Brooks, The Original Analects, 1998.
Vease tambien Wm. Theodore deBary, Asian Values and Human Rights: A
Confucian Communitarian Perspective, Harvard University Press, Cam-
bridge, Mass., 1998.
7. Leys, The Analects o/Con/uc.ius, 1422, p. 70.
8. Leys, The Analects of Confucius, 14.3, p. 66.
9. Leys, The AnalectJ a/Confucius, 1.3.18, p. 63 .
10. Traduccion en Vincent A. Smith, A.wka, S. Chand, Delhi.1964, pp. 170-171.
11. Para esta cuesti6n, vease Jean Dreze y Amartya Sen, Hunger and Public Ac-
tion, Clarendon Press, Oxford, 1989, pp. 3-4, 123.
12. Kautilya's Arthashastra, traducido por R Shama Sastry, 8." edicion, Myso-
re Printing and Publishing House, Mysore, 1967, p. 47.
13. Vease R. P. Kaogle, The Koutilya's Arthashastra, University of Bombay,
Bombay, 1972, parte2, capitulo 13, apartado 65, pp. 235-239.
14. Traducci6n de Vincent A. Smith, Akbar: The Great Mogul, Clarendon
Press, Oxford, 1917, p. 257.
15. En este an:ilisis, me baso en un artkulo realizado para la Unesco, ~<Culture
and Development: Global Perspectives and Constructive Scepticism»,
multicopiado, 1997.
16. En «On the Darwinian View of progress», London Review of Books, 14 (5
de noviembre de 1992) (reimpreso en Population and Development Review
[1993 ]), analizamos algo el concepto darwiniano de progreso.
17. Si la malhumorada vieja guardia se ofende por la popularidad de MTV o de
Kentucky Fried Chicken, incluso despues de que la geote ha tenido la po-
sibilidad de considerar las distintas opciones, no podemos consolar mucho
a los ofendidos, pero la posibilidad de realizar un exam en y de elegir es un
derecho fundamental que debe tener cada ciudadano.
18. Rabindranath Tagore, Letters to a Friend, Allen & Unwin, Londres, 1928.
19. Para esta cuestioo, vease mi articulo «Our Culture, Their Culture», New
Republic (1 de abril de 1996).
20. Howard Eves, An introduction to the History o/ Mathematics, 6." edici6n,
Saunders College Publishing House, Nueva York, 1990, p. 237 ,
414
.! 1 luhn St tuu t Mill, U11 Liberty, 1859 lrdmprcso ~n P t-ngui n Books, HuJ
11\0ildli\VOtth, J97tl},
.:~. Vt•ltl\1: lu C'UJ lll Jc bdw,trd Jayne en 'l'he N,•w Rep11blic (8 y 15 de setiembre
dr l'l'.J7); mi rcspucsr1l apar eci6 el13 de octubre de 1997.
:.2 ~ Pont liiHI r.tpidn inrroducci6n a esta literatura, vease <<The Heterodox Sys-
l tm~». 11 Sourcebook tiz Indian Philosophy, S. Raclhakrishnan y C. A. Moo-
Jc (cos.), Pri11ceton University Press, Princeton, 1973 , pp. 227-346.
:.N. '1ru Juccion ingJesa de H. P. Shastri, The Ramayana o/Valmiki, Shaoti Sa-
dttll, Londres, 1952, p. 389.
25 . Bnhadaranyaka Upamshad, 2.4, p. 12.
26. V<:u:;~ tam bien Chris Patten, East and West, Macmillan, Londres, 1998.
27 Vcousl' On Human Rights: The Oxford Amnesty Lectures 1993, Stephen
Shure y Susan Hurley (eds.), Basic Books, Nueva York, 1993; Henry Stei-
ner YP hilip AJston, international Human Rights in Context: Law, Politics
n11d Morals, Clarendon Press, Oxford, 1996; Debating Human Rights, Pe-
ter Van Ness (ed.), Routledge, Londres, 1999.
2H. Vease Religious Diversity and Human Rights, Irene Bloom, }. Paul Martiny
W ayne L. Proudfoot (eds.), Columbia University Press, 1996.
29. Vcunse Martha Nussbaum y Amartya Sen, «Internal Criticism and Indian
"Rationalist Tradition''», Relativism: Interpretation and Confrontation,
University of Notre Dame Press, South Bend, Ind., 1989, y Martha Nuss-
baum, Cultivating Humanity, Harvard University Press, Cambridge, Mass.,
1997.
30. The East Asian Challenge /or Human Rights, Joanne R. Bauer y Daniel A.
Bell (eds.), Cambridge University Press, Cambridge, 1999.
Capitulo 11: Er.EC06N SOCIAL Y CONDUCTA INDIVJDUAL
I . Tanto Etica a Nic6maco como Polftica de Aristoteles examinan los tipos de
razonarniento que pueden emplearse razonablemente.
2. Kenneth Arrow, Individual Values and Social Choice, Wiley, Nueva York,
1951 (2.• edici6n, 1963).
3. V ease especialmente Friedrich Hayek, Studies in Philosophy, Politics, and
Economics, University of Chicago Press, Chicago, 1967; pp. 96-105, asl
como su bibliografia.
4. Para una presentacion mas extensa de este tipo de razonamiento, veanse
mis trabajos Collective Choice and Social Welfare, Holden-Day, San Fran-
cisco, 1970 (reimpreso en North-Holland, Amsterdam, 1979), y Choice,
Welfare and Measurement, Blackwell, Oxford, 1982, y MIT Press, Cam·
bridge, Mass., 1982 (reimpreso en Harvard University Press, Cambridge,
Mass., 1997), que examinan las cuestiones de interpretacion, asf como las
posibilidades constructivas existentes. Vease tambien el estudio critico de
415
 [.1 lu c.-auttu ,1 l"ll tnt :uuwiCl o:-.m tul \ .lwlll' I hl'tlt y.., l"ll 1/awll•tJol.: 11/l\ l11l
h1•11111/n'ill Hcr•ll"f/llt 1, K J Aaaow v M Inti llt).(:ll•l l (<'ds ), Nollh lloll;ll!d,
Amstt:n.lam , I 9Ho, v su habliop.rahJ.
5. I lc: c:xpue~tn mus extensamenre este ;.~rgumento l!n !.1 confcrcnCt,t que pro
nuncie con motivo de lu entreg:t del Prernio Nobel. (d'he l'ossththty 11l Su
cial Choice», American Ecommuc Review, !S9 (1999).
6. Para un exameo de estas relaciones, vease mi conferencia prestdencial pw
nunciada en Ia Amencan Economic Association , «Rationality anJ Socattl
Choice», American Economic Review, 85 (1995). James Buchanan prestn
atenci6n por primera vez a esta area en «Social Choice, Democracy and
Free Markets»,] ournal of Political Economy, 62 (1954), asi como en <tindi
vid ual Choice in Voting and the Market:», Journal of Political Economy, 62
(1954). Vease tambieo Cass Sunstein, Legal Reasoning and Polrtical Con·
flzct, Clarendon Press, Oxford, 1996. . . ., . /Iuman Face, Elgar, Aldershot, 1995.
7. De hecho, en terminos tecnicos, ni siquiera la «maxtmtza clOn>> reqUJere
una ordenaci6n compLeta, ya que una ordenaci6n parcial nos permite dis-
tinguir un conjunto «maximo» de opciones que no son peores que ningu-
na de las existentes. Para el analisis de la maximizaci6n, vease mi articulo
«Maximiza tion and the Act of Choice», Econometrica, 65 (julio de 1997).
8. Adam Smith, The Theory of Moral Sentiments, 1759 (edici6n revisada,
1790; reimpreso y editado por D . D. Raphael y A. L. Macfie. Clarendon
Press, Oxford, 1976), p . 184.
9. Adam Smith, An Inquiry into the Nawre and Causes of the Wealth ~~ Na-
tions, 1776 (reimpreso y editado por R H. Campbell y A. S. Skinner, Cla-
rendon Press, Oxford, 1976), pp. 26-27 .
JO. Smith, Wealth of Nations, en la edici6n de 1976. pp. 453-471. Sobre Ia in-
terpretacion y el papel de la «mano invisible» en el razonamiento de Smith,
vease Emma Rothschild, «Adam Smith and the lnvisible Hand», Amertcan
Economic Review, 84, Papers and Proceedings (mayo de 1994).
11. Vease Hayek, Studies in Philosophy, Politics, and Economics, 1%7, pp. 96-105.
12. He afi.rmado en otra parte que quiza sean mas perspicaces las observaciones
de Albert Hirschman sabre la importancia de las consecuencias intenciona-
das que nose realizan. VeasenU pr6logo a Ia edici6n de su libro The Passions
a11d the Interests: Political Arguments for Capitalrsm before Its Triumph,
Princeton U niversity Press, Princeton, 1977 (reimpresa en 1997 con motivo
de su vigesimo aniversario). Vease tambien Judith Tendler, Good Govern-
ment in the Tropics, Johns Hopkins University Press, Baltimore, 1997.
13. Para esta cuesti6n, vease mi libro escrito en colaboraci6n con Jean Dreze,
l ndia: Economic Development and Social Opportunity, Oxford University
Press, Delhi, 1995.
14. Para esta cuesti6n, vease Dreze y Sen, b1dia: Economic Development and
Social Opportunity, capftulo 4. . Press, Oxford y Nueva York, 1995.
15. He analizado las cuestiones implicitas bastante extensamen te en Chorce,
4 \b
\l '/j,llr .mJ M f·,mm'tJic•nf, JIJ82, IYY7: On L:.'tbtrr tJiid Economic.!, Bluck-
wc:ll. Ox.JorJ, J 9X7, y «Maxirnl:tu tion one! the Ar..'t of Choice>) (1977).
I h I ,, '-•'r•ICtc:nzac t6n cl.·~• cu dcl mcrcado compctitivo realizada por Kenneth
A11 ow, Ge.~·ord Ocbt'~U y Lionel McKenzie ha aportado mucha luz a pesar
drl c11ru~·t e r mczqui11o de sus supuestos estructurales. Veanse Kenneth J .
Arrclw, ~~eAn Exlension of the Basic 'I'heorems of Classical Welfare Econo-
IIII C~>~. J>rocet'dmgs of the Second Berkeley Symposium of Mathematical Sta·
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17 Vcasc llirsdunan , The Passions arJd the interest, 1977 (edici6n del vigesi-
mo aniversario , 1997). Vease tambien Samuel Brittan, Capitalism with a
as. Pm :t un rmilisis de estas relaciones, vease mi ensayo «Economic Wealth
and Moral Sentiments», Bank Hoffman, Zurich , 1994. Veanse tambien
Morlw Capitalism and Moral VaLues, Samuel Brittany Alan Hamlin (eds.),
Edward Elgar, Cheltenham , G ran Bretafia, 1995, e Internation al Business
f3tbics, Georges Enderle (ed.), University of Notre Dame Press, South
Bc:-nd, Ind.. 1998.
19. Kurl Marx (en colaboraci6n con Friedrich Engels), The German Ideology,
18116 (traducci6n inglesa. Internation al Publishers, Nueva York, 1947); Ri-
chard Henry Tawney, Religion and the Rise of Capitalism, Murray, Lon-
dres, 1926; Max Weber, The Protestant Ethic and the Spirit of Capitalism,
Allen & Unwin, Londres, 1930.
20. Una cuesti6n fundamenta l es la importanci a de lo que Bruno Frey ha lla-
mado «motivaci6n intrinseca»: tertium dater. Vease su articulo «Tertium
Dater: Pdcing, Regulating and Intrinsic Motiv:u-.ion», Kyklos, 45 (1992).
2 1. Adam Smith, «History of Astronom}'», Essays on Philosophical Subjects.
Cadell & D avies, Londres, 1795 (reimpreso y editado poe W . P . D . Wight-
many J. C. Bryce, Clarendon Press, Oxford, 1980), p. 34.
22. Mlchio Morishima, Why Has Japan "Succeeded»? Western Technology and
the Japanese Ethos, Cambridge University Press, Cambridge, 1982.
23. Ronald Dore, «Goodwill and the Spirit of Market Capitalism», British jour-
nal a/Sociology, 36 (1983), y Taking japan Seriously: A Confucian Perspecti-
ve on Leading Economic Issues, Stanford University Press, Stanford, 1987.
Vease tambien Robert Wade, Governing the Market, P rinceton University
Press, Princeton, 1990.
24. Masabiko Aoki, Tnformation, Incentives, and Bargaining in the Japanese
Economy, Cambridge University P ress, Cambridge, 1989.
2.5. Kotara Suzumura, Competition, Commitment, and Welfare, Clarendon
26. Eiko Ikegami, The Taming of the Samurai: Honorific Individualism and the
417
 M 11lmt~~ n/ Mudr-m )r1p11n, H;uvurJ U m ver~ u v P r~:s~. I ';uaai Hh ll(t, M llh\,
I 99~ .
27 \V,t/1.\ trt•t'l foumtJ!, \0 de cnero de 1989. p. 1.
21:1. Veanse lull Jctas de Ia conferencia sabre «Economics and Criminality)) ce-
lebrada en Roma en mayo de 1993 y organizada por la Comisi6n Antimafia
del Parlamento italiano, presidida por Luciano Violante, Economica e crl-
minalitil, Camera dei Deputati, Roma, 1993. En mi aportaci6n, «On Co-
rruption and Organized Crime», analizamos algunas de las cuestiones exa-
minadas brevemente aqui, hacienda especial referencia a la situaci6n
italiana.
29. Vease Mercati illegali e Ma/ie, Stefano Zamagni (ed.), ll Mulino, Bolonia,
1993. Veanse tambien The Economics of Altruism, Stefano Zamagni (ed.),
Elgar, Aldershot, 1995, especialmente su introducci6n al volumen; D aniel
Hausman y Michael S. McPherson, Economic Analysis and Moral Philo-
sophy, Cambridge University Press, Cambridge, 1996; Economics, Values
and Organization, Avner Ben-Ner y Louis Putterman (eds.), Cambridge
University Press, Cambridge, 1998.
30. Para algunos analisis generales del papel de Ia confianza, veanse los ensayos
induidos en Trust and Agency, Diego Gambetta (ed.), Blackwell, Oxford,
1987.
31. Para esra cuesti6n, veanse mi articulo «Isolation, Assurance and the Social
Rate of Discount», Quarterly Journal of Economics, 81 (1967) (reimpreso
en Resources, Value.r and Df!t)elopment, Harvard University Press, Cam-
bridge, Mass., 1984, 1997), yOn Ethics and Economics, Blackwell, Oxford,
1987.
32. Para la naturaleza y Ia importancia de esta interconexi6n en general, vease
Alan Hamlin, Ethics> Economics and the State, Wheatsheaf Books, Brigh-
ton, 1986.
33. Wealth of Nations, volumen l , libro 2, capitulo 4.
34. Jeremy Bentham, Defense of Usury. To \Vhich Is Added a Letter to Adam
Smith, Esq., LL.D., Payne, Londres,l790.
35. He analizado la distinci6n mas extensameme en «Rational Fools: A Criti-
que of the Behavioural Foundations of Economic Theory», Philosophy and
Public Affairs, 6 (verano de 1977) (reimpreso en Philosophy and Economic
Theory, Frank Hahn y Martin Hollis [ed.), Oxford University P ress, Ox-
ford, 1979); en mi libro Choice, Welfare and Measurement, 1982, Yen Be-
ymzd Self-interest, J ane Mansbridge (ed .), Chicago University Press, Chica-
go, 1990. Veanse mi artfculo «Goals, Commitment and Identity», Journal
of Law, Economics and Organization, 1 (otoii.o de 1985), y On Ethics and
Economics, 1987.
36. En el importante e influyenre «enfoque econ6mico de la conducta huma-
na» de Gary Becker, se dene suficientemente en cuenra la simpatia en lugar
del compromiso (The Economic Approach to Human Behaviour, Chicago
418
m
UlltVC'Ililt}' Pre.-.~. C lak ,t ~o~o. 1976) , muximando que perslgue Ia persona
1udotual puccJc incluu let prcocupaei6n por ocros; sc trutu de una amplia-
ci6n Gastante stgn tfic~ui vo y troscenclental con respecto al supuesto neoda-
liico convencional de los individuos egocenrricos (para una ampliaci6n aun
mayor del marco del an{wsis de Ia conducta, vease ellibro posterior de Bec-
ket, Acrounting /or Tastes, Harvard University Press, Cambridge, Mass.,
1996). Pero en este marco beckeriano e1 maximando tambien refleja el in-
lcres de la persona; es un rasgo caracteristico de Ia simpatia, no del com-
promiso. Sin embargo, es posible mantener el marco maximizador v tener
en cuenta a(m asi totalmente denrro de Ia disciplina de la maxllnizaci6n
otros valores distintos de la busqueda del inreres personal (ampliando Ia
funci6n objetivo mas alla del concepto de in teres personal); para esta cues-
ti6n y otras del rnismo orden, vease mi articulo «Maximization and the Act
of Choice» (1997).
37. Smith, The Theory of Moral Sentiments, edici6n revisada, 1790 (reimpreso
en 1975), p. 191.
38. Smith, The Theory of Moral Sentiments, p. 191
39. Smith, The Theory of Moral Sentiments, p. 190.
40. George J . Stigler, «Smith's Travel on the Ship of the State», Essays on
Adam Smith, A. S. Skinner y T. Wilson (eds.), Clarendon Press, Oxford,
1975.
41. Smith, Wealth of Nations, 1776 (reimpreso en 1976). pp. 26-27
42. Smith, The Theory of Moral Sentiments, p. 189.
43. Vease mi articulo «Adam Smith's Prudence», Theory and Reality in Deve-
lopment, Sanjay Lal y Francis Stewart (eds.), Macmillan, Londres, 1986.
Para la historia de las interpretaciones erroneas de Adam Smith, vease
Emma Rothschild, «Adam Smith and Conservative Economics», Economic
History Review, 45 (febrero de 1992).
44. John Rawls, Political Liberalism, Columbia University Press, Nueva York,
1993, pp. 18-19.
45. Para algunos ejemplos de diferentes tipos de conexiones razonadas, veanse
Drew Fudenberg y Jean Tirole, Game Theory, MIT Press, Cambridge,
Mass., 1992; Ken Binmore, Playin Fair, MIT Press, Cambridge, Mass. ,
1994;J6rgen Weibull, Evolutionary Game Theory, MIT Press, Cambridge,
Mass., 1995. Veanse tambien Becker, Accounting/or Tastes, 1996, y Econo-
mics, Values, and Organization, Avner Ben-Ner y Louis Putterman (eds.),
Cambridge University Press, Cambridge, 1998.
46. Immanuel Kant, Critique of Practical Reason, 1788, traducido por L. W.
Beck, Bobbs-Merrill, Nueva York, 1956; Smith, The Theory o/MoralSen-
timentsy \Vealth o/Nations, 1776 (reimpreso en 1976).
47. Veanse Thomas Nagel, The Possibility of Altruism, Clarendon Press, Ox-
ford, 1970; John Rawls, A Theory of Justice, Harvard University Press,
Cambridge. Mass., 1971; John C. Harsanyi, Essays in Ethics, Soda! Beha-
419
 r, 1111J .\w·ntt/11 I 'filanatulll, l~l·1dd. I )nt dt cdtt , I'1](,, M.uk ( •• •111ovc1
1111111
1n, (d!1.otlllltHl Artton und Suual Strlu t\llc: ; l'hc Pwblcm of h111ht:ddnl
11 c~~». Amcrmm Jmmwl o/ \'orwlof{y, ') I , I\.>Wi, Amattyil Sen, <)n litbu:s tlf/11
L'£'OIIotmn, t'J87; Robert Frank. Pawom wtlhm Reawn, No rton. Nueva
York, 1988; Vivian Walsh, Ratwllnlity, Allocation a11d Reproducftu ll, Clu
rcnJon Press. Oxford, 1996; entre otras aportaciones. Veanse ram bien Ia
compilac16n de articulos de Hahn y Hollis, Philosophy and Et.."DIIDmic T~e­
ory, 1979; Jon Elster, Rational Chmce, Blackwell, Oxford, 1986; Mansbnd-
ge, Beyond Self-Interest, 1990; The Sociology of Economic Life, Mark Gra-
noverter y Richard Swedberg (eds.), Wesrview Press, Boulder, Colo .. 1992;
Zamagni, The Economics ofAltruism, 1995. Para Ia rica hisroria de la lite-
1·arura sicol6gica sab re este tem a, vease especialmen te Shira L ewin, «Eco-
nomics and Psychology: Lessons for O ur Own D ay &om the Early Twen-
tieth Centuf}'l>, Joumal a/Economic Literature, 34 (1996). . Est a t- xpticaci6n se debe a Isaiah Berlin. Desde que se pronw1ciaron estas
48, Para esta cuesti6n, veanse mi libro On Ethics and Economics, 1987, Ym1
pr6logo a Economtcs, Values and Organization, Ben-Ner y Putterman
(eds.), 1998.
49. Para esta cuesti6n, vease Smirh, The Theory of Moral Sentiments , p. 162.
50. Sin embargo, rambien podemos dejarnos llevar por mal camino por un a
<<conducta gregaria»; para esta cuesti6n, vease Abhijit Banerjee, <<A Simp1e
Model of Herd Behaviour», Quarterly Journal of Economics, 107 (1992).
51. Frank H . Knight, Freedom and Reform: Essays in Ecor10mic and Social Phi-
losophy, Harper & Brothers, Nueva York, 1947 (reimpreso en Liberty, In-
dianap olis, 1982), p. 280.
52. Buchanan, «Social Choice, D emocracy and Free Markets», 1954af, p. 120.
Vease tambien su libro Liberty, Market, and the State , Wheatshe Books,
Brighton, 1986.
53. Kautilya, Arthashastra, parte 2, capitulo 8 (traducci6n inglesa de R. P . Kan-
gle, The K.autilya Arthashastra, University of Bombay. Bombay, 1972, par-
te 2, pp. 86-88). . .
54. Vease Syed Hussein Alacas, The Sociolngy of Corruptton, T~es Boo~, S~·
gapur, 1980; vease tambien Klitgaard, Controlling Corruptron, Umvers1ry
of California P ress, Berkeley. 1988, p. 7 Est~ tipo de sistema de pago pue-
de contribuir a reducir la corrupci6n a craves de su «efecto·renta>>: el fun-
cionario puede rener menos necesidad de hacer dinero faci.l. Pero tambien
puede producirse un «efecto-sustiruci6n»: el funcionario sabe que Ia co~­
ducra corrupta puede entrafiar Ia perdida de un empleo de elevado salano
si las cosas <(Van mal» (es decir. van bien).
55. Vease Economica e crimina/Ita, informe de Ia Comision Antimafia del P ar-
lamento italiano presidida por Luciano Violante.
56. Smith, The The;ry of Moral Sentiments, p. 162; el subrayado es ~o. La ha-
bil uti.lizaci6n de las nonnas sociales puede ser un importance aliado de las
empresas sin fines de Iuera que requieren una conducta compromet ida. Un
420
llllt 11 C'JtH q~ l n un Ius uwv.1s ON<.; que nelu.tn en Bangln Desh , como eJ
l • t~itll tt'JJ l~1111k de Muhou1tnt:d Yu n u~> , d BRAG de FazJe H usan Abed y el
( •• •nmhushrhuyu Keoruu (Centro de alud Popular) de Zafuru.llah Cbowd-
11111 y Yl·N: wmbit>n d anti.lisis de Ia efi ciencia gubername ntal en Latinoa-
lltt' t k11 dt' Judirh Tendler. Good Government in the Tropics, 1997.
1 I'tou lun;t6n inglcsu de Alatas, The SociOlogy o/Co"uption I 1980; vease tam-
' •ll'll Klu Maa.rd , Controlling ComJption , 1988.
"'· I k l ull lido de onalizar estas diversas cuestiones en algunos artku.los inclui-
tl <•~ rn Ill cott~pilaci6n ResourceJ~ Values and Development, 1984, 1997.
( ·>IJ1IIIIJ U 12· U LI8F.R'rAD INDIVIDUAL COMO COMPROMISO SOCIAl.
confCI'Cncias, se nos ha ido, y aprovecho esta oportunida d para rendir tri-
buto a su memoria y recordar lo utiles que nos han resultado a lo largo de
los silos sus moderadas cnticas de nuestras rudirnenrarias ideas sobre Ia li-
bert ud y sobre sus implicaciones.
l Purn esta cuesti6n, veanse tambien mis articulos (<The Right Not to Be
I lungcy», Contemporary Ph;losophy, G . Floistad (ed.), 2, Martinus Nijhoff,
La llnya, 1982; «Well-Being, Agency and Freedom: The Dewey Lectures
1984», journal of Philosophy, 82 (abril de 1985); «Individual Freedom as a
Social Commitme nt», New York Review a/Books, 16 de junio de 1990.
3. Veanse mi articulo «Equality of What?», Tanner Lectures on Human
Values, S. McMurrin (ed.), volumen 1, Cambridge University Press, Cam-
bridge, 1980 (reimpreso en mi libra Choice, We/fare and Measurement,
Blackwell, Oxford, y MIT Press, Cambridge , Mass., 1982; en Harvard Uni-
versity Press, Cambridge, Mass., 1997); «Well-Being, Agency and Free-
dom» (1985); «Justice: Means versus Freedoms» , Philosophy and Public
A/fairs, 19 (1990); Inequality Reexamined, Clarendon Press, Oxfo rd, y
Harvard University Press, Cambridge, Mass., 1992.
4 . .Para un anal.isis de las principales cuestiones que plantean Ia caracteriza-
ci6n y Ia evaluaci6n de la libertad -incluidos algunos problemas tecni-
cos--, veanse mis Kenneth Arrow Lectures, incluidas en Freedom, Sot.ial
Choice and Responsibility: Arrow Lectures and Other Essays, Clarendon
Press, Oxford, 2000.
5. Aqui considerarnos que el desarrollo es Ia eliminaci6n de los deficiL de li-
bertades fundamenta les con respecto al nivel que pueden alcanzar. Aun-
que se trata de una perspectiva general-su ficiente para caracterizar Ia na-
turaleza del desarrollo en Lerminos generales-, hay algunas polemicas
cuestiooes que generan una clase de especificaciones exactas de los crite-
rios de valoraci6n que son algo distintas. Para esta cuesti6n, vease mi libro
Commodities and Capabilities, North-Holl and, Amsterdam, 1985; Inequa-
421
 '''" l< ot \o/ 1'11//t'l',l 'l~..l. '"' ''IIIIU I rrttl/1111 1\tJI/oJIItlilfl tllld \ (1(/tl l l.hnltl ,
t.lo~t< 11 , (1111 l 'w'~ Oxford, .2000. I ,1111lm·u w lm ccnlt .ldl, lo~ 1111:11~ toll ''" Ia
dimt 11 ,1,·11111 de los dd tu t en ul~utu•s .limcnsi<mes csp,·t·tl wm. en lu!> I 1111111111
fk tii'Lopm('ll/ R.t•porll unuulcs del PN U D. miciados en l ';)';)0 por Mahbuh ul
l l:hl- Vcansc tambicn ulgunas trascendenmles cuestiones plame_adul> por
lan llJckmg en su recension de lnetJuality Reexammed: «<n Purswt of F.ur-
ness», New ) ork Revzew of Bookr (19 de setiemb re de 1996). V ease tam
bien Charles Tilly, Durable Inequality, University of California Press, Ber-
keley, Calif., 1998.
6. Para esta cuesti6n, veanse mi libro Commodities and Capabilittes, 1985; Ine-
quality Reexamined, 1992, y «Capability and Well-Being>>, The Quality ofUfe,
Martha Nussbaum y Amartya Sen (eds.), Clarendon P ress, O xford, 1993.
7. Vease John Rawls, A Theory of Justice, Harvard University Pres~, Cam-
bridge, Mass., 1971; John Harsanyi, Essays in Ethics, Social Beh~vzour a~1d
Scientific Explanation , Reid el, Dord.recht, 1976; y Ronald Dworkin, ~<What
Is Equality? Part 2: Equality of Resources>>, Philosophy and Publt'c A/fairs,
10 (1981) . Vease tambien John Roemer, Theories o/ Distributive Justtce,
Harvard University Press, Cambridge, Mass., 1996.
8. Esta cuesti6n se analiza en mi libro In equality Reexamined, Clarendon
Press, Oxford, 1992, y H arvard University Press, Cambridge, Mass., 1992,
y mas extensamente en mi articulo«] ustice and Asserttve Inco~pleteness» ,
multicopiado, H arvard University, 1997. que forma parte de mlS Rosenthal
Lectures pronunciadas en Ia Northwestern U niversity Law School en se-
tiembre de 1998.
9. Ex.iste una cuesti6n similar relacionada con las distintas formas de jdif
uzgar Ia
ventaja individual cuando nuestras preferencias y pn oridades son · eren-
res; rambieu existe en este caso un <<problema de eleccion social>>, que re-
quiere una resoluci6n compartida (analizada en el capit_ulo 11). . tiom, 1776 (reimpreso y editado por R. H. Campbell y A. S. Skinner, Cla-
10. Para esta cuesrion, ve:~se mj articulo «Gender l m:quul tty and Theones of
Justice», \Vomen, Culture and Development. A Swdy of Human Capabzlz-
tzes, Martha Nussbaum y Jonathan Glover (eds.), Cljrendon P ress, Ox-
ford, 1995. Hay algunos otros arriculos en esta cotnpilaci6n de Nussbaum
y Glover que se refieren a esta cuestion. . 24.
11. Arist6teles, The Nicomachean EthicJ, tmd ucido por D . Ross, O xford Uru-
versity Press, Oxford, ed.ici6n revisada, 1980, lihro 1, upartado ~· p. 7 · , _
12. Para la importancia de Ia libertad en los escritos de los econmrustas pofflln-
cos p ioneros, vease mi libro The Standard of Lzumg, editado p or Geo rey
Hav.rthom, Cambridge University Press, C~tmbridge, 1987.
1.3. Tanto en Wealth o/ Nations, 1776. corno C!l1 The 'L'heory of Moral Senti-
ments, edici6n revisada. 1790.
14. Esta afirmaci6n procede de The German Ideology, escrito en colaboraci6n
con Friedrich Engels, 1846 {traducci6n inglesa en D. McLellan, Karl Marx:
Selected Writings, Oxford University Press, Oxford, 1977 . p. 190). Vean se
422
tuuhlt·n M ur , l'ht• i:l'rmrmnr 1111tl PhtlowpiJJc..al Manufmpt of 184-1, 184-l,
y ( llltqur o/ tbt! (1otlm /1mgmmmr, I K7.5.
I• l11h11 St1111r1 Mill. On LibNty, 1859 (rdtnpreso en Penguin Books, Har-
tn ouJ~wot·rh, 1974 ); fhr Subjection of \Yiomen, L869.
1(1 l·ut"JIIth H11yek, Tht Comtitution of Liberty, Routledge y Kegan P aul,
lA'OUft'), 1960, p. 35.
17 Pr tt't B.tucr, economic A~Jalysis and Policy in Underdeveloped Countries,
IJllkC' University Pres~. Durham, N.C., 1957, pp. 113 -114. Vease tam bien
D111rnl rm Dcvrlopment, Weidenfeld & Nicolson, Londres, 1971.
IH W. Arthur Lewis, The Theory of Economic Growth, Allen & Unwin, Lon-
d rcs, 1955, pp. 9-10, 420-421.
1'). I IAyck, l'be Constitution of Liberty, 1960, p. 31.
}0 Pttro un anUlisis de estas cuesriones y otras del mismo orden relacionadas
CM «lo evaluaci6n de Ia libertad», veaose mis Kenneth Arrow Lectures in-
duid.t:. en Freedom, Rationality and Social Choice, Oarendon Press, Ox-
'fotd, 2000. Entre las cuesriones que se abordan en ese libro se encuentran
ht rdaci6n entre la libertad, por una parte, y las preferencias y las eleccio-
nes, por otra.
2 1. Puru esta cuesti6n y otras del mismo orden, veanse Robert J. Barro y John-
Whu Lee, «Losers and Winners in Econorruc Growth», Working Paper
434J , National Bureau of Economic Research, 199.3; Xavier Sala j Martin,
«Regional Cohesion: Evidence and Theories of Regional Growth and Con-
vergence», Discussion Paper 1075, CEPR, Londres, 1994; Robert}. Barro
y Xavier Sala i Mardn, Economic Growth, McGraw-Hill, Nueva York,
L99.5; Robert J. Bano, Getting Tt Right: Markets and Chozces in a Free So-
ciety, MIT Press, Cambridge, Mass., 1996.
22. Adam Smith, An Inquiry into the Nature and Cause.r of the Wealth of Na-
rendon Press, Oxford, 1976, pp. 28-29).
23. Vease Emma Rothschild, «Condorcer y Adam Smith on Education and
Instruction», Philosophers on Education , Amelle 0. Rorty (ed.), Routledge,
Lond.res, 1998.
Veanse, por ejemplo, Felton Earls y Maya Carlson, «Toward Sustainable
Development for the American Family», Daedalus, 122 (1993), y «Promo-
ring Human Capability as an Alternative to Eady Crime», Harvard School
of Public Healthy Harvard Medical School (1996).
25. He tratado de analizar esta cuesti6n en «Development: Which Way
Now?», Economic Journal, 9.3 (1983 ) (reimpreso en Resources, Values and
Development, Harvard University Press, Cambridge, Mass., 1984, 1997),
asi como en Commodities and Capabilities, 1985.
26. Los Human Development Reports anuales del Program.a de las Naciones
Unidas para el Desarrollo, publicados desde 1990, han estado motivados
en gran medida por la necesidad de adoptar una vision mas amplia. Miami-
423
 KO Muhbub ull loq, fll1Jec1do redentcmente, desempen6 un unpowmre p9- " -
pd, de lo cual tanto yo como sus dem:is amigos estrunos muy orgulJosos. lndace de autores
27. Smith, The Theory of Moral Sentiments, 1759, edici6n rcvisada en 1790
(reimpreso y editado por D. D. Raphael y A. L. Mcfie, Clarendon Press,
Oxford, 1976, libro 4, capitulo 24, p. 188).
AhuJioo, Sousan: 372 n. 44.
Ahdullnh, Abu: 397 n. 16.
Abed. FIIZie Hasan: 248, 421 n. 56.
Ahers. R.: 36~ n 24.
Ab raham, Arun: 12.
Ac:~trya, Madhava: 297.
/\(kennan, Frank: 370 n. 40, 372 n. 45.
Addman, lnna: 367 n. 33.
Afshar, Haleh: 403 n. 13.
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n. )0.
Ascaoili-Sombilla, Mercedita: 408 n. 2.
Ahluwalia, Ishcr Judge: 377 n. 13, 390 n. 37.
Akbar (emperador de Ia India): 289-290.
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Alamgir, Mohiuddin: 396 n. 7, 397 nn. 12,
20. 21.
Alotas, Syed Hussein: 420 n. 54, 421 n. 57.
Aleslna, Alberto: 399 n. 44.
Alkire, Sabina: 370 n. 40,371 n. 42.
Alston, Philip: 415 n. 27.
Amick, B. C.: 367 n. 32.
Am in, Sajeda: 406 n. 29.
Amsden, Alice H.: 389 n. 33.
Anand, Sudhir: 11 -12,64,361 n. 7, 376 n. I,
379 n. 26, 392 n. 47.
Aoki, Masahiko: 319,417 n. 24.
Arist6teles: 30, 42, 98, 99, 346, 357 n. 2,
368 n. 3.5, 415 n. 1, 422 n. 11.
Arneson, Richard: 373 n. 46.
Arrow, Kenneth J.: 149-151, 300-301, 333,
357 nn. 4, 6, 370 n. 40, 373 nn. 47, 48,
373 n. .50, 374 n . .50,'384 nn. 11, 12, 385
n. l2, 386n. 16,390nn. 38, 39, 415n. 2,
416 n. 4, 4 17 n. 16.
Ashoka (emperador de Ia India): 285-287.
Ashton, Basil: 399 n. 36.
Atkinson, Anthony B.: 12, 109-110, 121,
123, 137, 370 n. 40, 375 n. 60, 376 n. 5,
377 n . .5, 378 nn. 19, 20, 379 n. 23, 383
n . .50, 387 n. 19.
Atkins, Peter J.: 380 n. 31.
Bacci, Massimo Livi: 408 n. 6, 409 n. 12.
Bagchi, Amiya: 12.
424
Balestrino, Alessandro: 369 n. 39,370 n. 39,
371 n. 42,372 n. 43.
Banerjee, Abhijit: 420 n. 50.
Banerjee, Ninnala: 40f n. .5, 402 n. 8, 403
n. lJ.
Bardhan, Pranab: 12, 367 n. 33, 377 n. 7,
401 n. 5, 402 n. 8.
Barkat-e-Khuda: 406 n. 29.
Barker, Paul: 391 n. 42.
Barro, Robert J.: .385 n. 12, 386 n. 12, .394
n. 4, 405 n. 22,411 n. 22, 423 n. 21.
Barroso, Carmen: 411 n. 28, 412 n. 28,413
n.37.
Bary, Theodore de: 414 n. 6.
Basevi, Giorgio: .359 n. 19.
Basmann, R : 378 n. 20.
Basu, Alaka Malwade: 401 n. 5, 403 n. 11,
407 n. 33, 411 n. 24.
Basu, Apama: 407 n. 3.5.
Basu, D. K.: 390 n. 36.
Basu, Kaushik: 12,.364 n. 17,370n.40, 371
nn. 42, 43, .373 nn. 47, 48, 374 n. 5 1, 379
n. 22,386 n. 12, 406 n. 27.
Bauer, Joanne R.: 393 n. 2, 394 n. 2, 415
n. 30.
Bauer, Peter: 347, 423 n. 17.
Becker, Gary S.: 263, 410 n. 18, 419 nn. 36,
45.
Beck, L. W: 413 n.l, 419 n. 46.
Bedi, Kiran: 406 n. 2.5.
Behrman, Jere R.: 39.3 n. 60, 401 n. 5, 405
n. 20.
Bell, Daniel A.: 394 n. 2, 415 n. 30.
Beneria, L.: 403 n. lJ.
Benhabib, Seyla: 395 n. 9.
Ben-Ner, Avner: 418 n. 29, 419 n. 45, 420
n. 48.
Bentham, Jeremy: 79, 80-81, 90, 157-158,
258, 278, .322, 362 n. 2, 363 n. 7, 388 nn. 28,
29, 4I8n.34 . .
Ber~ann! Barbara: 401 n. 5, 407 n. 32.
Berlin, Isa1ah: 413 n. 4, 421 n. l.
Bernetti, 1.:.371 n. 42, 372 n. 43 , 374 n. 51.
Bernstein, T. P.: .399 n.37.
Besley, Tunothy: 391 n. 45.
Bhagwaci,JagdishN.: 387 n.21.
425

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nhJ~~.~ll .Ntmcy: 39} II . 57, 59, 410 n. 19,
411 n.22.
~luckburn, Robin: 359 11. 24.
Blnckie, C.: 398 n. 29.
BJackorby, Charles: 374 11. 51, 378 n. 20.
Blair Douglas H.: 374 n. 50.
Blau, Francine D.: 407 n. )2.
Blau,Judith R : 384 n. 9.
Blaxter, K.: 370 n. 41 .
Bledsoe, Caroline H.: 405 n. 22.
Bloom, David: 12.
Bloom, Irene: 415 n. 28.
Bobak, Manin: 367 n. 32.
Bongaans, John: 407 n. 29,410 n. 20.
Bonham, James: 395 n. 9.
Bonon,J.: 391 n. 44.
Boserup, Ester: 384 n. 8, 40111. 5.
Boskin, Michael: 364 n. 19.
Brannen, J .: 402 n. 6.
Brass, Tom: 359 n. 24.
Brekke, Kjell Arne: .363 11. 10.
Brittan, Samuel: 417 11n. 17, 18.
Brock, Dan W.: 369 n. )9.
Brooks, A Taeko: 414 nn. 5, 6.
Brooks, E. Bruce: 414 nn. 5, 6.
Brown, Murray: 402 n. 6.
Bruno, Michael: 74-176,392 11n. 53, 54, 55,
56.
Bryce,]. C.: 417 n. 21 .
Buchanan, James: 328, 416 n. 6, 426 n. 52.
Burki, S. Javed: 368 n. 3).
Buvinic, Myra: 401 n. 5.
Cain, Mead: 410 n. 20.
Caldwell, Bruce: 406 n. 29.
Caldwell, John C.: 40511. 20,406 n. 29,410
n. 17, 411 n. 22.
Caldweli,.Pat: 406 n. 29.
Campbell, R. H.: 358 n. 15, 359 n. 19, 369
n. 37, 3871111. 20, 23,388 n. 29, 389 nn: 30,
J l, 39ln. 41,416n. 9, 423 n. 22.
Cardoso, Fernando Henriquc: 371 "· 24.
Carlson, Maya: 372 " 45 , 42} n 24.
Carter, Ian: 37 1 11 42.
Case, Anne: 12.
Casini, L.: 37 1 n. 42, )72" 43, 374 n. 51.
C~tssen , Roben: 405 11 22, 409" 12, 410
n. 17,4 11 "· 22.
Casterline, John B.: 405 n. 22.
Cerioli, A.: 37 1 n. 43.
Chong, Ha-Joon: .389 n. ) 3.
Chelliah, Rajah] .: 380 n. 32.
Chenery, H. B.:393n. 60, 410n. 19,411 n. 22.
Chen, Lincoln C.: 12, 361 n. 16, 377 n. 7,
382 n. 49, 411 "'!· 22, 28:
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,
t.hcn. M~rt h111\her· 12, -! Ill ,; ' 4111 n I I
Ch1appero Martinetu, I::nric•• j6'l n J'J,
37 1nn. 42 , 4J,374n 51
Ch1chilnisky, Gracicla: 368 n JJ, 398 n 22.
Chowdhury, Zafurullah: 421 n. 56.
Chu, Ke-young: 360 n. 1
Chung, Chen Yun: 389 n. 33.
Churchill, Winston: 216.
Cleland, John: 406 n. 29.
Coale, Ansley: 382 nn. 4) , 47, 49.
Coate, Stephen: .391 n 45.
Cohen, G. A.: 371 n. 42, 372 n. 46.
Cohen, Jonathan R : 372 n 44.
Colander, David C.: 387 n. 21 .
Coleman, James S.: .365 n. 25.
Coles, Jeffrey L.: 364 n. 17.
Condorcet, marques de (Marie-Jean-Antoi·
ne-Nicolas de Caritat): 26, 27, 260-261,
263 ,409nn. lJ, 14.
Confucio: 51,284-285, 414 nn. 5-9.
Connors, Margaret: 367 n. 32.
Cooper,John F.: 393 n. 2.
Cornia, Giovanni Andrea: 37 1 n. 42, 383
n. 5.
Costa, D. H.: 368 n. 33.
Cowper, William: 356.
Crafts, Nicholas F. R : 368 nn. JJ, 34.
Crocker, David: 370 n. 40, 37 1 n. 42, 372
11. 45.
Culycr, A.].: 367 n. )2.
Daaum, C.: 372 n. 43.
Dalirendorf, Ralf: .395 n. 9.
Dalton, Hugh: 110, 137,375 n. 60.
Daniels, Norman: 364 n. 16,371 n. 42.
Darity Jr., W.: 379 n. 22.
Darwa.IJ, Stephen: 369 n. 38, 3 78 n. 17.
Das Gupta, Monica: 401 n. 5, 412 n. 34.
Dasgupta, A$him: 12.
Dasgupta, Panha: 370 n. 41 , 376 n. 4, 381
11. 38, 394 n. 4, 409 n. 12, 411 n. 22.
Das, Veena: 360 n. 29.
Dan, Gaurav: .378 n. 15,391 n. 45.
Davidson, Donald: 364 n. 19.
Deaton, Angus: 11-12, 375 n. 59.
Dcbreu, Gerard: 149-151 , 384 n. 11, 417
n. 16.
De Haan, Arjan: 37911 22.
Delbono, Flavio: 371 n. 43.
Delgado, C.: 398 n. 29.
Deolalikar, Anil B.: 393 n. 60.
Desai, Meghnad: 11-12,370 n. 40, 396 n. 4.
De San tis, Gustavo: 409 n. 12.
De Waal, Alex: 392 n. 47, 397 n. 15.
Dickens, Charles: 174.
Dixit, Avinash: 38511. 12.
Donaldson, David: 378 n. 20.
Dore, Ronald: 318,417 n. 2).
Doyal, L.: 369 n. 39.
Dreze,Jean: 11-12, 118, 128, IJ5, 241, 243,
144, 2()') 2()1, , "'~ " 10, }(,() , ,, ' · (i, -.1 06 f ti(IIC'Iretlo,J. I} · )79 n 22
n 26 1-'indlay, Ronald: 387 n. 21.
• \ tlntc, Soc1cty 11nd .enller 111 lnd1~t: Fine, Ben: 374 n. .5 l.
Some Clues for llom•ddlll l)alll». 40, Fischer, Stanley: 12.
, 2J. Fisher, Franklin M.: 36.5 n. 22.
•Female Lireracy and FerLility: Recent Fishkin, James: 395 n. 9.
Census Evidence from India»: 404 Pishlow, Alben: 399 n. 44 .
Fitoussi,Jean-Paul: 379 n: 24.
n. 17,411 "· 23.
Hunger and Public Action: 361 nn. 9, 13, Fleurbaey, M.: 369 n. 39.
362 nn. 22, 23, 364 n. 17, 369 n. 38, Flew, Anthony: 408 n.l .·
376 nn. l, J, 377 n. 7, .382 "· 46, 390 Floistad, G.: 421 n. 2.
n. 39, 391 nn. 44, 45, 393 n. 59, 394 Flore, Maria: 401 n. 5.
11. 5, 395 nn.l , 2, 10, 398 nn. 22, 29, Floud, R C.: 368 n. 33.
398-.399 ""· J0-35, 399 n. 40,400 n. ), Fogel, Roben W.: 46, 70, 3.59 nn. 22, 23 ,
402 n. 7, 403 n. 11. 361 n. 16, 381 nn. 37, 38, 383 n. 4.
India: Economic Development and Social Folbre, Nancy: .372 n. 45,384 n. 8, 401 n. .5,
Opportunity: 361 nn. 8, 14, 15, 377 402 n. 6.
nn. 12, 14, 380 nn. 27, 28, 31, 390 Folk, Brian C.: 389 n. 33.
" · 36, 400 n. l, 403 n. 11,405 n. 21, Foster, James: 11-12,372 n. 45,373 n. 47,
412 n. 33, 413 nn. 35J9, 416 nn. IJ, 48,374 n. .51, 375 n. .56, 378 n. 20.
417 n. 14. Foster, R Fitzroy: 398 n. 23.
Indwn Dn~elopment: Selected Regional Frankfun, Harry: 383 n. 51.
Perspectives: 412 11. 31. Frank, Roben: 420 n. 47.
«Monallty, Fenility and Gender Bias in Freeman, Harold P.: 358 n. 12.
India: A District Level Analysis.»: 403 Frey, Bruno: 417 n. 20.
n. ],4, 404 n. 16, 411 n. 2). Fuchs, Victor R : 407 n. 32.
Political Economy of Hunger, The: 370 Fudenberg, Drew: 419 n. 45.
n. 41 , 376 n. 4, 377 n. 7, 395 n. 2, 396 Fukuda-Parr, Sakiko: 12.
"· 9, .398 nn. 29, J 1, 403 11. 10.
D'Souza, S.: 377 n. 7, 382 11. 49.
Dworkin, Ronald: 363 11. 11, .366 n . JO, 378 Galbraith, John Kenneth: 399 n. 4).
n. 17. Galhgher, Kevin: 370 n. 40.
Dyson, T~m: 408 n. 3, 4. Gambetta, Diego: 418 n . 30.
Gandhi, Mohandas: 349.
Garnsey, Peter: 396 n. 4.
Eagleton, Terry: 212, 397 n. 19, 398 n. 25. Garza, Cutbeno: 381 11. 37.
Earls, Felton: 372 n. 45, 423 n. 24. Gasper, Des: 371 n. 42.
Easterlin, Richard A.: 361 n. 12, 410 n. 17, Germain, Adrienne: 411 n. 22, 28.
411 "· 22. Ghosh, Atisb R.: 399 n. 41 .
Eatweli,Jobn: 388 n. 29. Giaveu.i, Francesco: 379 n. 24.
Eben, U.: 369 n. 39. Gibbard, Allan: 364 n. 19, 373 n. 50.
Edgewonh, Francis: 81, 90, 363 n. 7. Gilligan, Carol: 406 n. 25.
Edwards, S. M.: 406 n. 26.
Giotis, Herb: 365 n. 22.
Eicher, C. K.: 398 n. 29. Glantz, M.: 398 n. 29.
Elgar, Ed":ard: 370 n. 40,402 n. 6.
Glover, Jonathan: 370 n. 40, 400 n. l, 402
Ellman, M1chael: 383 n. 5. n. 7, 422 11. 10.
Elster, Jon: 364 n. 19, 420 n. 47. Goldin, CIJiudia: 407 n. 32.
Emmerij, Louis: 360 n.1. Goldschmidt-Clermont, Luisella: 384 n. 8.
Engels, Friedrich: 215,417 n. 19,423 n. 14. Goldsmith, A.: 379 n. 22.
Engerman, Stanley L.: 46, 359 nn. 22, 2),
Goodwin, Neva R : .370 n. 40.
24, .383 n. 4. Gopalan, C.: 381 n. )6.
Erikson, Roben: 365 n. 24. Gopalan,J. E.: 370 n. 41.
Eriksson, Ralf: 369 n. J9. Gore, Charles: 371 n. 42,37911. 22.
Eves, Howard: 294.415 n. 20. Gorman, Terence (W. M.): .359 n. 17, 392
n. 52. .
Gosling,]. C. B.: 362 n. 4.
Farmer, Paul: 367 n. 32.
Gottinger, H. W.: 373 n. 50.
Feiner, Susan: 401 n. 5. Gough, 1.: 369 n. 39.
Feiwel, G. R : 373 n. 48. Graham, Carol· 393 n. 57.
Ferber, Marianne A.: 402 n. 6, 407 n. 32.
Granaglia, Elentf: 369 n. 39, 371 n. 42.
Fernandez, R.: 387 n. 22. Granovetter, Mark: 420 n. 47.
427
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c;uio, Ann~-Cathermc: 241 , 243,244, 26.5·
266, 403 " 14 , 404 " 6, 41 1 " 23.
Gui rton, H.· 378 n 20.
Gupta, Sanjeev: 360 n I
Guunan, Amy: 395 n. 9.
Gwin, C.: 399 n. 44.
Haaga,John G.: 40.5 n. 22.
Haberman. )ijrgen: 39.5 n. 9
Hacking, Ian: 422 n. 5.
Haddad, L.: 377 n. 7.
Haggard, S.: 399 n. 44, 400 n. 44 .
Hahn, Frank: 386 n. 16, 409 n. 11, 418
n. 3.5, 420 n. 47.
H amann, Javier: 399 n. 41.
Hamlin, Alan: 395 n. 9, 417 n. 18, 418
n. 32.
Hammond, P~ter J.: 364 n. 17.
Hammond, R.J.: 362 nn. 19, 22.
Haq, Mahbub ul: 11-12, 97, 367 n. 33, 368
nn. 33, 34, 381 n. 41, 422 n. 5, 424 n. 26.
Hare, R. M.: 363 n. 8.
Harris, B.: 368 n . JJ
Harris, Jonathan: 370 n. 40.
Harrison, G. A.: 3% n. 4.
Harrison. Ross: 362 n.l .
Harriss (Harris-White). Barbara: 377 n. 7,
380 n. JO, 382 n 4), 403 n. 10.
Harsanyi, John C.: 362 n. 4, 364 n. 20, 420
n. 47, 422 n. 7.
Han, Herben L. A : 87, 364 n. 16.
Han, Keith: 371 n. 42.
Hausman, Daniel: 418 n. 29.
Hawthorn, Geoffrey: 3.58 n. 16, 371 n. 42,
422 n. 12.
Hayek, Friedrich: 146,301,307-309,3 11 ,
31.3, 347, 349, 383 "· 6, 4 15 "· J, 4 16
11. 11, 423nn. 16, 19.
Heilbroner, Roben: 389 11. 32.
HeUeiner, Gerry K.: 389 n. JJ.
HelliweU,John: 394 n. 4.
Helpman, Elhanan: 38.5 n. 12, 387 n. 21.
Herrera, A. 0 .:367 n. )).
Herrero, Carmen: 370 nn. 39, 40,373 n. 48,
374 n. 51.
Heyer, Judith: 398 ''· 29.
Heyzer, Noeleen: 400 n.1, 412 n. 28.
Hicks, Douglas: 372 n. 44.
Hicks, John R.: 46, 3.59 n. 21.
Hicks, N.: 368 n. JJ.
Hill, Kenneth: 399 11. 36.
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tl •10, }'))2 llc,ur~. M~rt111. 40') ,, II, ·II!\ 11
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I Jorncy, M J · 40211 li
Hume, David: J5J.
Humphries, jane: 402 n. 6.
Huq, E.: J77 n 7. 382 n. 49 .
Hurley, Susan: 415 n. 27 .
Hussain, Atbar: 39.5 n. 2.
H ussain, Tariq: 12.
H unon.John: 367 n . 32.
Hutton, Will: 389 n. 32.
Huxley, T. H .: 142.
Hylland, A.: 364 n. 19.
ldachaba, Francis: 398 11 29.
Ikegami Eiko: 319, 418 n. 26.
Imriligator, M.: 416 n. 4.
Ipsen, Carl: 408 n. 6.
lshi, Hiromitsu: 360 n. 5, 393 11. 58.
Islam, Nurul: 397 n. 21.
Jahan, Selim: 12.
Jain, Anrudh K.: 410 n. 17.
J ain, Devaki: 401 n. .5, 402 n. 8, 403 11. 1).
Jantti, Markus: 369 n. 39.
Jayawardena, Lal: 11.
Jayne, Edward: 415 n. 22.
Jeffery, Roger: 407 n. JJ, 411 n. 24, 412
n. 31.
Jencks, Christopher: 392 n. 52.
Jevons, William Stanley: 81, 91, 363 n . 7.
Johnson, Barbara: 40.5 11. 24.
Johnson-Kuhn, Jennifer A.: 40.5 n. 22.
Jolis, Alan: 406 n. 27.
Jolly, Richard: 12, 368 n. 33, 370 n 39
Jomo, K. S.: 389 n. 33.
Jones, Gavin W.: 407 n. 29, 410 n. 20.
Jones, Peter: 373 n . 47.
Jorgenson, Dale W.: 3 75 n . .59.
Joshi, Vijay: 377 n. 13, 390 n. )7.
Jung, Kim Dae: 413 n. 2.
Kabeer, Naila: 248, 384 n. 8, 407 n. 34.
Kaldor. Nicholas: 38.5 n. 12.
Kaleclci, Michal: 146, 1.54.
Kamal, G. M.: 406 n. 29.
Kanbur, Ravi: 371 11. 42,377 n. 7.
Kangle, R. P.: 414 11. 13, 420 n. 53.
Kant, Immanuel: 280, 327, 413 n.l, 419
fl . 46.
Kaytilya; 287-288,330,420 n. 53.
Khan, Azlzur Rahman: 397 n. 16, 20.
Khan, Haidar A.: 372 n. 45.
Khera, Reetika: 40.5 n. 25, 406 n. 26.
King, Gregory: 42, 98.
Kiron, David: 370 n. 40.
I ', <I Ill I lu~o tt , Swphun I 12, lito, 17' , N , Ill..!
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Kmh wt~n Caio: 12.
l\1•lm, S Ch.; 378" 20.
1\t\<IJ>CIIIO), l'tAIIing C.: 373 n. 47.
1\JI(IhU, ]An v s: }8} II 6.
Ktt<vs, Dnvrd: }73 nn. 47, 48.
lo. mhhun, T. N.: 41 2 n. )2.
KrueR<'r, Anne 0 .: 387 n. 21.
Krwtm9n, Paul R: 379 n. 24, 38.5 n. 12.
Ku iper, li.dirh: 401 "· 5.
KumAr, A. K. Shiva: 12, 372 n. 44. 380
, J2.
Kumas, Naresb: 38011. J I.
Kuttner, Robcrr: 389 n. 32.
Kynch, Jocelyn: 377 R . 7, 382 n. 43, 402
" · 8.
Loden, Anthony Simon: 372 n. 44.
I.Aj!rang~, joseph-Louis: 42, 98, j,58 n. 17.
Lal, SanJay: 419 n. 43 .
Lamond, A.: 36.5 n. 25.
Lancaster, Kevin].: 3.58 n. 17.
Landberg, Hans: 409 n. 12 , 410 nn. 18, 19,
411 n. 22, 413 n. 40.
Landes, David S.: 384 n. 9.
Lane, Robert E.: 389 n. J2.
Lane, Tunothy: 399 n. 41.
Laslier,]. Fr.: 3 70 n. 40.
Lauterbach, Karl W.: 372 n. 44.
. Lavoisier, Antoine-Laurent: 42, 98.
Layard, Richard: 379 n. 24.
Lebow, Richard Ned: 215.
Lee, Jong-Wba: 394 11. 4, 40.5 n. 22, 4 LI
n. 22, 423 n. 21.
Lee Kuan Yew: 32 , 186; 281 .
Leinfellner, W.: 373 n . 50.
Leoti, Renata Targetti: 371 "· 42.
Leonardi, R.: 36.5 n. 25.
Levine, S.: 367 n. 32.
Lewin, Shira: 420 n. 47,
Lewis, W. Anhur: 347, 348,423 n. 18.
Leys, Simon: 414 11. .5. 7, 8, 9.
Limongi, Fernando, 394 n. 47.
Lindahl-Kiessling, Kerstin: 409 n. 12, 410
nn. 18, 19, 411 n. 22, 413 n. 40.
Lindbeck, Asser: 379 n. 24.
Linden, Toby: 372 11. 45.
Lipton, Michael: 397 n. 11.
Little, I. M. D.: 364 n. 19, 377 , , 1 ) , 390
fl . 17.
Lopez, A. D.: IR2 n. 44.
Loury, Glen: 165 n. 25.
Loutfi, Martha: 11!4 n. 8, 401 n. 5,
Loveday, A.: 397 11. 14.
Luvdl, L111 herlnc II : 406 ''· 211
Lurn•. l{nben E.. 38~ n 12.
LunJherR, SheUey· 402 n. 6, 7.
Lyoeu e, M.: 401 n. 5.
Macfie, A. L.: 378 n. 16,416 n. 8, 424 n. 27.
Mackinnon. Catherine A : 40.5 n_ 24.
Madavo, Callisto: 12.
Madison, Angus: 73.
Malinvaud, Edmond: J89 n. 33.
Malthus, Thomas Robert: 26-27, 2.51, 260-
262, 387 n. 20, 408 n.1, 409 n. 13, 410
nn. 15, 16.
Mansbridg~. Jane: 40.5 n. 24, 418 n. 3.5, 420
"· 47.
Manser, Marilyn: 402 n. 6.
Mao Tse-rung: 224-22.5, 312, 399 n. 38.
Marglin, Frederique Appfel: 360 n . 29.
Marglin, Stephen M.: 360 n. 29.
Margolis,].: 378 n. 20.
Marks,}. S.: 3.58 nn. 11, 12,379 n. 25.
Marmot, Michael: 367 n. 32.
Marshall, Alfred: 81, 90,363 n. 7.
Martin,] . Paul: 41.5 n. 28.
Marx, Karl: 23, 47-48, 137, 144, 154, 278,
346, 3'9 n. 25, 417 n. 19.
Mathewson, F.: 384 11. 10.
Matsuyama, K.: 38.5 n. 12.
Maxwell, Simon: 379 n. 22.
McCord, Colin: 358 11, .12.
McElroy, M. B.: 402 11. 6.
McGreevy, W. P.: 401 n. 5.
McGregor, Pat: 397 n. 20 .
McGuire, J ames W.: 393 "· 59.
McKenna, M. T.: 3.58 n. 11.
McKenzie, Lionel: 417 n. 16.
McLellan, D.: 42J n. 14.
McMurrin, S.: 3.57 n. J. 366 n. J l , 369 n. 38,
421 "· 3.
McNicol!, Geoffrey: 410 n 20.
McPherson, MichaelS.: 418 n. 29.
Mehrotni, Santosh: J68 n_ 33, 370 11. 39.
Mellor,}.: 398 n 29.
Menger, Carl: 301 , 307-308, 311 , 313.
Michaud, C. M.: 3.58 n. 11.
Milgate, M.: 388 n . 29. ·
Miliband, Ralph: 399 nn. 38, )9.
Milleron,Jean-Claude: 38811. 33,389 n. JJ.
Mill, J ohn Stuan: 81, 137, 2.59, 347,363 n. 7,
409 n. 10, 41.5 n. 21,423 n. 15.
Milne, A.: 409 n. 8.
Mi rrlees, James A.: 378 n. 19, 385·n. 12.
Mitra, Arup: 406 11. 26.
Mitra, Asoke: 402 n. 8.
Mohammad Ibn Tugluq: 209.
Modigliani, Franco: 379 11. 24.
Mokyr, Joel: 21.5, 394 n. 7, 397 n. 20, 398
n. 23, 24.
Momson, J. H .: 382 n. 43.
Moore, C. A.: 41.5 n. 23 .
429
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Mukh<IJllc.lhyHy, Swapnn· 402 n I(
MukhupoJhy11y, funni: 12
MunJ1e, SuJip10: J60 n. 27.
Murphy, Kevan: 3 8~ n. 12.
Murtny, C. J. L.: 3511 n. ll , 380 n. 29.
M1111hi. Mrunta: 241-244, 26.5-266.403 n. 14,
404 nn 16, 17, 411n. 23.
Nabli, Mustaphak: 390 n. 33.
Nagel, Thomas: 420 n. 47.
Nag, Moni: 410 n. 17.
Naneni, R. Y.: 366 n. 2.5.
Nash, T.: 391 n. 44.
Nayar, Baldev Raj: 406 n. 26.
Nead, Kimberly: 3.58 n. 7, 391 n. 4.5. 392
n. 49.
Nelson, Julie A.: 402 nn. 6, 7.
Newman, Lucile F.: 396 n. 4.
Newman, P.: 388 n. 29.
Neyman,].: 384 n. 11,417 n. 16.
Nickell, Stephen: 379 n. 24.
Nolan, B.: 369 n. 39, 370 n. 40.
North, Douglass: 384 n. 9.
Nozick, Robert: 12, 86, 89-90, 3.59 n 18,
363 nn 11, 14.
Nussbaum, Martha: 12, 42, 98, 357 n. 3,
358 nn. 13, 14, 363 n. 12, 368 n. 3.5, 369
11 38, 370 n. 40, 400 n. l, 402 n 7, 41.5
n. 29, 422 nn. 6, 10.
0 G rada, Cormac: 212,397 nn. 18, 20, 398
n. 25.
Okin, Susan Moller: 402 nn. 6, 7, 40.5 n. 24.
Oldenberg, Philip: 405 n. 25 , 406 n. 26.
O'Neil, Helen: 398 n. 28.
O'Neil, Onora: 398 n . 27.
Oosterdorp, Remigius Henricus: }72 n 44.
Osmani, Lutfu N. Khan: 406 n 27
Osmani,Siddiq R.: 12,370 n. 4 1,37 1 n 41 ,
376 n 3, 381 n. 38, 391 n. 43.
O tt, Notburga: 401 , 5
Owen, M. W.: 358 n. 12, 379 n. 25.
Palmer, }.: 377 n. 6.
Paniccia, R.: 383 n. 5.
Pant, Piuunbar: 367 n. 33.
Papandreou, Andreas: 391 n. 40.
Papanek, Hanna: 401 n. 5.
Pareto, Vilfredo: 15.5, 387 n. 21.
Pasinetci, Luigi: 386 n. 12.
Pattanaik, Prasanta K.: 364 n. 17,370 n. 40,
373 nn. 47, 48,379 n_ 22.
430
PPrtrn,! :hn• 4 1'5 11 2r,
Patter'On, OdlloH III 4 14 n 4
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Perez. Nicomato, D 408 n 1
Persson, Torsten· 399 n 44
Perutz, M. F.: 3~8 n. 10.
Pcston, S"mud H.: 361 n 16.
Peterson, Paul E.: 392 n. 52.
Pettit, Phillip: 39~ n. 9.
Petty, William: 42-43, 98, 346.
Phelps, EdmundS.: 378 n. 19, 379 n. 24.
Phillips, James F.: 406 n. 29.
Phillips, Steven: 399 n. 41.
Phongpaichit, Pasuk: 389 11. 33.
Piazza, Alan: 399 n. 36.
Pieries, Indrani: 406 n. 29.
Pigou, A. C.: 81 , 90-91 , 97, 363 n. 7, 367
n. 33.
Plat6n: 331.
Platteau, Jean-Philippe: 398 n. 29.
Pleskovi, B.: 390 n. 50.
Plott, Charles: 373 n. 50.
Polak, Ben: 12.
Pollak, Roben: 402 n. 6, 7.
Proudfoot,, Wayne L.: 41.5 n. 28.
P neworski, Adam: 394 n. 4.
Puppe, Clemens: 373 n. 48.
Putnam, Robert: 36.5 n. 25.
Purterman, Louis: 418 n. 29, 419 n. 4.5, 420
n. 48.
Qiz.ilbash, Mozaffar: 371 n. 4 2.
Quesnay, Fran~ois: 42, 98.
Radhakrishnan, S.: 41.5 n. 23.
Radin, Margaret Jane: 383 n. J.
Rainwater, Lee: 123, 379 n. 23.
&!jan, S. L.: 412 n. 32.
&tju, Saraswaci: 380 n. 3 I .
Ramachandran, V. K.: 48, 360 n. 26, 412
n. 3l.
Ramos, Fidel Valdez: 194, 395 n. 8.
Rao, S. Venugopal: 406 n. 26.
Raphael, D. D.: 378 n. 16, 416 n. 8, 424 "· 27.
Ra vallion, Martin: 64, 361 n. 7, 391 n. 45,
392 n. 47, 396 nn 5, 7, 8, 397 nn. 12, 21 .
Rawls, John: 86-89, 96-97 , 99, 103, 120,
326.
Equal Freedom: Selected Tanner Lectures
011 Human Values: 378 n. 17.
Liberty, Equahty and Law:369 n. 38.
Political Liberalism:364 n. 16,373 n. 50,
419 n. 44.
Theory oflustice, A : 363 nn. 11, 13, 364
tr. 15, 366 11. 29, 373 n. 50, 378 n. 17,
392 n. 51,420 n. 47, 422 n. 7.
Ray, Bharati: 407 n. 35.
Ray. Debraj: 370 n. 41 , 376 n. 4, 386 n. 12,
387 n. 21 , 406 n 27.
IC~< tv•.~
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f(lwdr , C . J78 " 20.
lthiiHio, D.avu.l. ""·
!t1 kin, L•rl .)96 11 9, )99 11 J7.
Hnhhtn•, Lionel. 91, 362 11 6, 364 n. 19.
nc,b(n~. Andrew: 398 n, 26.
Kntx-, u. K W S.: J6' n. 21.
Rolx-rt~UO, Dennis: 91.
Robcyns, Jn11rid: 12.
RoJgors. Ge rry; 379 n, 22.
Ru<lr1k, 011ni: 387 n. 22, 389 n. 33, 400
II -14.
Roemer, John: 364 11. 19, 422 n. 7.
l<n~toff, K.: 387 n. 22.
Rohen, G. A.: 378 n . 17.
Rome r, Pt~ul M.: 38..5 n. 12.
Rotty, Aroelie 0 .: 423 n. 23.
~o.nvallon, R.: 379 n. 24.
Roscnsram, Mark W.: 408 n. 2.
RoserJstdn·Rodan, Paul: 38..5 11. 12.
Ro!lellzweig, Mark R : 401 n . .5.
Ross, D.: 357 n, 2, 368 n. 3.5, 422 11. 11 .
Rothschild, Emma: 13,387 n. 20, 388 n. 24,
416 "· 10, 419 " · 43,423 , _23.
Rowntree, B. S.: 137.
Ruger, Jennifer Prah: 372 n. 44.
Runciman, W. G.: 117, 366 n. 26, 377 n. 9.
Russell, Bertrand: 338.
Ruzicka, L. T.: 382 n. 44.
Sabot, Riclard H.: 393 11n. 57, 59.
Sachs, Jeffrey D.: 12, 389 11. 3J, 393 11. 61.
Sagoff. Mark: 363 n. 10.
Sainath, P.: 398 11. 28.
$ala-i-Martin, Xavier. 386 n. 12,423 n. 21.
Samuelson, Paul A.: 10,, 375 n. 54, 390
1111. 38, 39.
Sandstrom, Sven: 12.
Sap,Jolande: 40111. .5.
Sastry, R Shama: 41411. 11 .
Savithri, R.: 402 n. 8.
Scally, Robert James: 397 n. 17,398 "- 25.
Scanlon, Thomas M.: 12, 120, 378 nn. 17,
18.
Scheffler, Samuel: 3.57 n . .5, 364 n. 18, 408
II. 8.
Schleifer, A.: 3~ 11. 12.
Schokkaert, Eric: 379 n. 21.
Schram, Stuart R : 399 n. 38.
Schultz-Ghattas, Marianne: 399 n. 41.
Schultz, T. Paul: 401 n . .5, 410 n. 17.
Scrimshaw, Nevin: 370 11. 41, 381 nn. 37,
38.
Sen, Gita: 401 n. .5, 402 n. .5, 403 n. 13, 411
nn. 22, 28,413 n. 37.
Sengupta, Arjun: 390 n. 33.
Serageldin, Ismail: 12.
Shastri. H. P.: 415 n. 24.
Sh3w, \.rorw lkrr~aHI: 211
Shelley. M W : J73 n. 47.
Shdl, K"l: 36> n. 12.
Shoham, J.: 391 n. 44.
Shurrocks, A. F.: 369 n. 39.
Shute, Stephen: 41.5 n. 27.
Sidgwiclt, Henry: 81,363 n. 7.
Siebert, Horst: 3.59 n. 20, 383 n.l .
Simatupang, Batara: 389 n. 3).
Simmons, Adele: 12.
Simmons, Janie: 367 n. 31.
Singh, Manmohan: 160,377 n. U, 390 n. 37.
Sissons, R.: 390 n. 36.
Skinner, A. S.: 3.58 n. 1.5, 3.59 n. 19, 369
n. 37, 387 n. 23, 388 nn. 23, 29, 389
nn. 30, J l , 391 11. 41 ,416 n. 9, 41911. 40,
423 " · 22.
Skinner, Quentin: 378 n. 17.
Skocpol, Theda: 392 n. 52.
Sman,].J. C.: 363 n. 11.
Smeeding, Timothy: 123, 377 n . 6, 379
11. 23.
Smith, Adam: 42,.54, 9.5, 116, 120,137,38.5
11. 12, 388 11. 29.
e interes personal, alcance y limites: 1.54-
1.56, 1n1.5s, 307-308,314,31.5-316,
322, 323 -326, 331·332.
e intereses creados: 120, 153 -156, 387
n. 23, 388n. 23.
«History of Astronomy>o: 317, 417 n. 21.
Investigaci6n sobre Ia traturakza y causas
tU fa rUfUetll tU fas nacrones; 3.58 fl, J.5 1
359 n. 19,366 n. 26, 369 nn. 36, 37,387
nn. 20, 23 , 388 11n. 23, 27, 389 11n. 30,
)1, 391 n. 41,416 nn. 9, 10,419 ""· 41 ,
46, 423 "· 22.
perspectiva de las capacidades, relad6n
con Ia: 42, 98-99 116, 117-118, 3.52-
353 .
Teoria de los sentimientos morales: 378 n,
16,416 n. 8, 419 11n. 37, 38,39, 42, 46,
420 n. 49, 421 n. .56, 424 n. 27.
y consecuencias ininrencionadas: 301 ,
307-308,311,313.
y despilfarradores y aveoru.reros: 157-158,
322, 3'9 n. 19, 388 "- 27.
y el capital: 163, 3..52-3.53.
y el espectador imparcial: 120, 314.
y ctica y valores: 120, 314, 3i.5, 316-3 18,
322·323, 323-329,334-336, 421 n. 56.
y las libertades: 98-99, 153-156, 346.
y naturaleza £rente a educaci6n: 3.52-3.53 .
y necesidades, defmici6h de: 98·99.
y papel de los mercados: 44, 46, 153-1.56,
156-159,163,307-309,38.5 "· 12.
y reglas de conducta: 315-316,324-326,
327, 331·332.
y regulaci6n legislariva: 153·155,387 n. 2).
y transacciones, libertad para realiur: 22-
23, 46.
y usura: 3.59 n . 19, 388 "· 26.
431
Sonith, Ct<ori!C Onvc:y: 3M 11 JJ .
Smith, James: 367 n. J2, 376 11. 4.
Smith, Vincent A.: 414 nn. 10, 14.
Snower, Dennis).: 379 11. 24.
Sobhan, Rehman: 397 n. 16, 405 n. 24.
Sobhan, Salma: 403 n. 9.
Solow, Robert: 379 nn. 22, 24, 385 n. 12,
386 n. 12.
Somavia, Juan: 360 n. 28.
Souden, David: 408 n. 1.
Speigd, H . W.: 388 n. 29.
Spenser, Edmund: 216,394 n. 7.
Srinivasan, T. N.: 105, 370 n. 41. 374 n. 53,
393 n. 60,410 n. 19, 411 n. 22.
Starrett, D. A.: 378 n. 19.
Steckd, R. H .: 368 n. 33.
Steiner, Henry: 415 n. 27.
Stem, Nicholas: 378 n. 19, 384 n. 10, 390
n. 33.
Stewart, Frances: 368 n. 33,419 n. 43.
Stigler, George].: 325,326,419 n . 40.
Stiglitz,Joseph E.: 12, 378 n. 19, 384 n. 10,
385 n. 12,389 n. 32, 390 nn. 33, 34.
Strassman, Diana: 402 n. 7.
Streeten, Paul: 12, 368 n. 33.
Strober, Myra: 402 n. 7.
Stuart, James: 315-316.
Subramanian, S.: 380 n. 30.
Sudarshan, R.: 380 n. 32.
Sugden, Robert: 373 n. 47, 374 n. 53.
Sunstein, Cass: 389 n. 32, 395 n. 9, 416
n. 6.
Suppes, Patrick: 373 n. 48.
Suzumura, Kotaro: 12, 319, 364 n. 17, 370
n. 40,373 nn. 47, 48,379 n. 22,389 n. 33,
390 n. 33,418 n. 25.
Svedberg, Peter: 380 n. 34, 381 nn. 36, 39.
398 n. 29.
Svedrofsky, Anna Marie: 12.
Swaminathan, M.S.: 398 n. 29.
Swedberg, Richard: 420 n. 47.
Swift, Jonathan: 359 n. 19.
Tabellini, Guido: 399 n. 44.
Tagore, Rabindranath: 293,414 n. 18.
Tanzi, Vito: 360 nn.I, 4.
Tarlov, A. R.: 367 n. 32. ( Wellisz, Stan: 387 n . 21.
Tateishi, Mayuri: 389 n. 33.
Tawney, Richard Henry: 417 n. 19.
Taylor, C. E.: 370 n. 41.
Taylor, Lance: 389 n. 33.
Teklu, Tesfaye: 391 n. 45, 398 n. 28.
Tendler, Judith: 390 n. 39, 416 n. 12, 421
n. 56.
Teutsch, S.M.: 358 n. 12, 379 n. 25.
Thatcher, Margaret: 344.
Thirwall, A. P.: 368 n. 33.
Thompson, Dennis: 329 n. 9.
Tilly, Charles: 422 n. 5.
432
'l'inkt·r, lrl·nc. lh<on. 21, }IH n 7, lH•In. H.
400 n. /, 402 n \1, 403 n 12.
I Wlntrr, )11y M.: 70, J6 1 11. 17, J6..Z rm. 20,
22.
You,Jong U: 12, 31!4 11. JJ, 400 rl. 44.
Young, Allyn: 385 n. 12.
l
Tirolc,Jcan: 41911. 4.5. Wulfe, H. L.: 40111. 5, 405 " · 20. Yunus, Muhammad: 47, 406 n. 27,4:1 n. 56.
Titmuss. R. M .: 361 11. 18, 362 llfl. 19, U. Wulfcnsohn, Jomes D.: 12, 17, 160, 390
Torrey, B.: 377 n. 6. /Ill Jll, 3.5, }99 " · 42.
Townsend, ).: 377 11. 9. WoiiNtouecrrut, Mary: 233. Zakaria, Farced: 413 n. 2.
Townsend, Janet G.: 380 n . 31. Woodhillll·Smlth, Cecil: 394 fl . 7, 398 nn. 25, Zamagni, Stefano: 21,370 n. 40, 418 n. 29,
Townsend, Peter: 117, 366 n. 26, 377 " · 6, 27. 420 n. 47.
382 n. 43. 387 n. 19. Wdglcy, E. A.: 408 n. I, 410 n. 15. Zani, S.: 371 n. 43.
Toye, John: 398 n. 28. Zeitz, Robin: 399 n. 36.
TreveJyan, Charles Edward: 216. Zelizer, Viviana: 402 n. 7.
Tsikata, Tsidi: 399 n. 41 . Xu. Y.: 373 n. 48. Zimmerman, Klaus: 379 n. 24.
Tyler, Patrick E.: 411 n. 27.
Tzannatos, Zafiris: 401 n. 5.
ul-Haque, lrfan: 389 n. 33.
van der Linden, Marcel: 359 n. 24.
van de Walle, Dominique: 358 n. 7, 391
n . 45, 392 n. 49.
Van Ness, Petet: 415 n. 27.
Van Ootegem, L.: 379 n. 21 .
Van Praag, B. M. $.: 364 n. 19.
Vaughan, Megan: 403 n. 10,407 n. 31.
Veum,J. R.: 379 n 22.
Vishny, R.: 385 11. 12.
von Braun, Joachim: 391 n. 45, 398 n. 28.
Wade, Robert: 318,389 n. 33,417 n. 23.
Wade, S.: 400 n. 44.
Wagstaff, Adam: 367 11. 32.
Waldron, I.: 382 n. 44.
Wallace, P. A.: 365 n. 25.
Walsh, D. Chapman: 367 n. 32.
Walsh, Vivian: 420 n. 47.
Wangwe, Sam: 398 n. 29.
Ware, Norma C.: 361 n. 16.
Warner, Andrew: 389 n. 33.
Waterlow,J. C.: 370 n. 41.
Watson, E.: 382 n. 43 .
Webb, Patricia: 398 n. 28.
Webb, Patrick: 391 n. 45.
Weber, Max: 417 n. 19.
Wedderburn, Dorothy: 377 n. 6, 387 n. 19.
Weibull,Jorgen: 419 n. 45.
Whelan, C. T: 369 nn. 39, 40.
Wightman, W. P. D.: 417 fl. 21.
Wilkinson, Richard G.: 361 n. 16, 367
n. 32.
Williams, Alan: 367 n. 32.
Williams, Bernard: 363 n. 1 I, 371 n. 42,378
n. 18.
Williamson, D . F.: 358 n. 12,379 n. 25.
Willis, Robert: 410 n. 18, 411 n. 22.
Wilson, G .: 402 n. 6.
Wilson, T.: 419 n . 40.
Wilson, William J .: 392 n. 52.
433
 "
lndice de n1ateria
Acuerdo de Maastricht sobre Ia Union Mo-
neta ria Europea: 177.
1.1~aptacl6n mental: 85-86, 90·91.
Afri ca: 32-.H , 37, 127-136, 187, 190,217-
222, 225-226, 240, 252, 381 n. 40, 393
n. 6 1.
ofroamericanos: 22, 38-41, 124-125, 138,
193.
agenda: 15-17, 28, 35, 172-173,212,220,
234-249,255,345,350-35 2,400 n. 2.
agenda, papel de las mujerc:s: 147-148,233-
249, 264-267,345-346,383-384 nn. 7, 8,
401-407 n11. 6-)6.
bienestar, relacion con el: 234-240, 244,
249, 264-267, 273-275.
papeles economicos: 147-148, 236-245,
247-259, 403 1111. 9, 12, lJ, 18, 19,407
nn. JO-JJ.
papeles en el medio ambiente: 238, 248,
40711. Jl.
papeles politicos: 245, 405 n. 24.
papeles sociales: 240-244, 246, 405 -407
1111. 24-7, )).)6.
tasas de fecundidad: 244-245, 265-266,
403-404 1111. 14, 17, 409-4 13 1111. 14-25,
28, )1-4C.
tasas de monalidad infaotil: 240-243.
Akbar (emperador de la India): 289-290.
Alemania: 123.
alimentos, precios de los: 253-256.
alimenros, produccion de: 204-209, 210·
213,217-2 19, 227,251-256.
analisis malthusiaoo: 26-27, 25 1, 256-257 ,
210, 260, 263.
Arrow-Debreu, teorema de: 149, 150-151,
384 n . 12, 3861111. lJ, 17.
Arrow, teorema de la imposibilidad de:
300-304, 333-334. 373-374 11. 50.
Arthashastra (Kautilya): 287-288,4141111. 12,
13, 349 n. 53.
Ashoka (empeorador de la India): 286-288.
asistencia sani taria: 61-62, 64, 65-66, 72,
124-127, 169, 179, 193, 210, 307, 361
11. 15, 367 n. ) 2, 376 1111. J, 4, 390-392
1111. 39, 46.
ayuda dependiente de los ingresos: 168-174.
bajo coste del rrabajo y o portunidad social:
68, 162, 180.
Bangladesh: 24, 128, 148, 190, 205, 208,
246, 247, 264, 406 n. 29.
Bangladesh Rural Advancement Commit-
tee (BRAC ): 148, 248, 406 n. 28.
bases de informacion de Ia erica: 77-83, 84,
90, 112, 120-122, 126,301-303, 334-334.
Bengala, hambruna de 1943: 203-204, 208,
216,222, 256.
Bengala occidental (India): 380 11: 28, 403 ·
404 n. 14.
bienes y capacidades: 43,90-101, 117· 120.
bienes disputados: 40-48, 143-145, 146·
147' 383 11. J.
bienes primarios y recursos: 96-99, 99-100,
103, 366-367 1111. 30, )1, 373-374 11. 50.
bienes publicos: 161- 163,320,323, 390-391
11. 40.
bienestar: 83, 94·97, 99, 103, 235,243 , 249.
Birmania (Myanmar): 190, 246, 298.
Botswana: 32, 128, 187,2 18, 221, 226.
Brasil: 22, 65, 66-67,359 n. 24.
budismo: 143, 282, 284, 286.
burocrad a: 145, 152 -156. 160, 169- 173.
Burlcina Faso: 2 18.
Cabo Verde: 226.
calidad de vida: 2 1,4 1-42, 65, 67, 69, 77,
79, 94, 180, 367-370 nn. JJ, 40.
Camboya: 32, 128,232.
capaddad de lectura y escrirura: 42, 130,
131, 1J2, 163, 181, 192, 242, 243-244,
265,266, 307, 336.
vease Jamhlin educaci6n
capacidades: 34-37, 59, 80, 98-114, 114·
141, 149, 165-174, 34 1, 345, 350-357,
371-372 11n. 42, 43.
conjuntos de: 100, 102.
diferentes usos: 107-112.
evaluaci6n: 36, 101· 1 13 , 165 -168, 372·
373 n11. 44, 46.
capital humano: 180-182, 312, 350-354.
capital social: 95 , 318-319, 320, 322, 365·
366 n. 2.5, 417 ·418 1111. 18-32.
435
tupnult~n·"' }t, \ 1 ''~ 14 /"I, IJ-1 Il l, 1+1
lo!K. I<IH 1'1 . 1)1 lt.l. 17K 1112, I'?')
110, }1] ] IH, /If• li'J. 146 14H, 26}
:Ut7, WI H.J
paprl cit J,,~ vulon:~ ~n cl: } 14 :no. 334
H7, 417 411.! nn. 17-J2.
t;ijCil3 fiscal: 122, 163 -164,174-179.
Chil~· 19.5.
China: 22, 32,38-41,61-63, ll8, 12.5, 134-
137, 14.5, 187, 188, 192,207,232,267 -
272, 282, 310-3 12, 330, 332, 334, 336,
396 11. 9, 399 nn. )6-39, 412 1111. 32, 34.
China y Ia India, comparaci6n entre: 61-63,
118-ll9, 160, 194, 222-224,243-245,267-
272, 310-3l2,412n. 34, 4 16-4 17 "" IJ, 14.
c6cligos de condueta: veasf' etica.
coacci6n: 23, ~4 . 46-48, 144-146, 256-275,
310.
comparaciones interpersonales: 82, 93, 96-
99, 101 , 103, 140, 362-363 1111. 6, 8, 9,
364-365 111/. 19-2 I.
complementarieda d de las libertades ins-
trumemales: 16-17, 27-28, 58-.59, 148,
160-16.5, 190-198, 220-232, 240-245,
246-249, 2.53·2.5.5, 264-267, 271-275,
290-297, 310-3 1 I, 339-346,355-356.
comunicaci6n intercultural: 266-267, 294-
296,3 17-323.
conducta de elecci6n: 82, 87, 91, 92, 93,
101-107, n2, 236. 262-267, 269-275,
314-333,334-337,3 42-346, 365 11. 21
confianza: 59, 316-3 18, 320,334.
conflictos, resoluci6n basada en Ia coopera·
cion: 236-238, 239-240, 245-249, 401 -
403 1111. 6, 7, 9, 1I, 12.
conflietos militares: 132, 399 11. 4).
consecuencias inintencionadas: 301, 306-
313,334.
conservadurismo fiscal: 174-179, 391-392
1111. 42, 52,393 11. 61.
control coercitivo de Ia natalidad: 257-260,
267-274.
efectos secundarios del: 269-272.
ineficacia del: 268-270.
cooperaci6n: 75, 148, 160, 163,247.
Corea del Norte: 33,232.
Corea d el Sur: 62, 65-66, 118, 187, 188,
190, 195, 229, 230-231, 282 , 400 11. 44.
corrupci6n: 171, 329-333, 33.5, 418 11. 28,
42011.54.
Costa Rica: 38, 66, 125, 187.
castes adminisu-auvos de las ayudas condi-
cionadas: 171.
crccin1iemo econ6mico: 63-66, 72-73, 18.5-
191,217.
lrtdito, acceso al: 58, 136. 247, 249, 406-
407 n. 29.
Cuba: 145.
cuestiones culturales: .50-52, 179-182, 2 11-
217,276-299,31.5, 4 13-415 11n 4-14, 18,
IY, 22-JO.
IJ(,
dd,~tC' pullhw, pupd .lrl 1' II! ](, 111 'HI,
\1 ~), ,7 ~~~. lll-1 107 Jl•l 141.147 I'>K,
lc,.l. t\ill Jt)l. 191 J'l), 1'17 J?R, ?n 24H,
}.(,f, 2(17,171 J.n, 127 tlR, H~ . }4l }44 ,
J4'1)')~ II 9.
Jdincucncia 171,246, 320,329 H3. 335.
41811. 28.
democracta. 16,31-33,49 53 , 57-58, 6}. 87
88, 155-156, 183 198,220 229, 343-345
actitudes de los pobres hacia La: 184,18.5,
189-190, 271-27}.
tuncionamiento de In: 193- J94, 194-196
bambrunas, prevencinn deias: 33,72-74,
194-196.
incentives politico:.: }2, 55-59, 72-74, 190
191.
libenades politicas en Ia: 73-75 , 14 1, 186-
187, 190-193.
papel constructi vo de Ia: 186-187, 191·
193.
seguridad, relaciones con Ia: 32-33. 55-
.59,72-74, 190-191 , 194-196.
derechos
de propiedad: 83-84, 89-90.
de reproducci6n: 2n -260, 264-27 3, 27 3 ·
275.
bumanos: 19, 31-33, 87-89, 18.5-187,
187-188, 19 1,271 -273, 343-.34.5.
poliricos: 19, 20, 27, 87, 88.
y obligaciones: 33, 86-88, 89-90, 111-
113 , 279-280.
derechos econ6rnicos: 57-59, 89, 20 1-209,
25.5.
derechos humanos: 31-33, 87-88, 185 -187,
191,2.57-260, 276-299,344.
comunicaci6n .interculrural: 293-295.
critica de Ia coherencia: 277, 279-280.
critica cultural: 278, 281-282.
crftica de Ia legitimidad: 276-279.
globalizaci6n: .59, 1..52- 16 1, 162-163,227-
232,251-25.5, 290~93 , 414 h . ll.
vease tambiin derechos; «Valores asia-
ticos...
desarro llo humano: 60-61, 105, 180-182,
368 11. 34, 379-383 11n 26-5).
desigualdad: 1.5, 37-38, 85, 110, 122-124,
124-127, 1.51-153, 179,230-231,374-37.5
1111. ) 1, 60, 61, 399-4001111. 4), 44.
desigualdad sexual: 31,37-38,85, 109, 115,
133-137, 147, 195, 36.5-366 n11. 25, 27,
377 11. 7, 382 1111. 42-9, 400-407 1111. 1, J .
18,32-6.
desnutrici6 n: 31, 7 1, 131, 132, 199, 239,
376 11n. J. 4 , 380-381 1111. 34, 36-9, 39 1
fl . 4).
despillarradores y 11ventu reros: 158, 322,
3.59 n. 19,388 n. 27.
desvemajas: 115,376-377 n11. 5, 6, 391-392
11. 46.
dcuda, carga de Ia: 381 n 40,384 n. 9, 393
fl . 61.
~olf•tlll\~l-1111('n i U 1.t1mn f~tiC>f ell
hiUIII\\ 211 217, }94 }9!1 ""· I, 11, 16,
2J·JS
thmutt6 11 dC' len lncc:nrivo~ en l11 ~tyudll
eondlclt111oJo· l71
rJivenmlfld luterlntllvldual: 9}, 94, 105-106,
140, 187, 376 377 nn. J, 6.
e•'Ot,omla, orfgenes de Ia: 42.
cconomlr• feminists.: 233, 2.34-236,
240, 244-249, 363-364 12, 18, 405
1111 .
11 24.
economlas nsiaticas: 60-63, 64-65, 118-119,
180, 188, 227-229,318-319, 360 11n. 4-6,
}61 1111. 14, 16.
edttcaci6n
de los mujeres: 182, 234-246, 262-263 ,
264-266, 336-337.
en las cconomias del este asiadco: 162-
163 , 180-181.
papel en cl desarrollo: 19, 28, 60-62, 63-
67' 68-70, 118, 160, 162, 181, 182,
19.5, 238-242,264-267, 270-271,340-
341.3.5 1-3.53,361n. l5.
y ayuda dependiente de los ingresos:
170-172.
y reducci6n de Ia tasa de fecundidad:
182, 244-24.5, 264-266.
cflciencia y equidad: 148-150,151 -153, 161-
164, 169-172, 341-346, 384-387 nn. 11,
16-19.
elecci6n social: 101-107,300-306,3 25-328,
343,374 n. )2, 395 n. ll, 422 n. 9.
cmpleo: 47, 65, 144-148, 164, 165, 219-220,
26.5-266.
vi•se 14mbi~n paro.
enfoque basado en las consecuencias: 34,
81, 82, 84, 90, 143-144, 257-260, 364
" · 18.
esclavirud: 46-47, 144, 147.
espectador imparcial: 120, 121, 314.
esperanza de vida: 31,40-41, 64, 66-69, 70-
75, 230.
Estado de bienestar: 121-122, 123-127, 128,
1.52-1.53, 161-173, 174-182.
Estados Unidos: 22, 2J, 38-41, 70, 117,
12.3- 128, 176-177.
este asiatico, p rogreso econ6mko del: 60-
63, 64, 1..59-160, 161-162, 180-181,360-
361 nn. I, 4-8, 389-390 n. 33.
etica: 30, 78, 80, 90, 143-144, 316-318, 329-
333 , 334,398 n . 28,417 11. 20.
etica empresarial: 316-323, 326-328, 329-
337.
Etiopia: 32, 130, 207,217, 226, 232.
Europa: 38, 122-124, 127, 176, 177, 27.5,
282-284,378 " · 21 .
evoluci6n, papel de la: 326·328.
exclusion social: 38, 117,94, 138, 365-366
nn. 2)-7, 378-379 11n . 21, 22.
IIU hlltll larullJa)· 9'·%, 114- 116, IU, 231'-1239, l'!J7
260.
Filipinas: 194,246 , 39.5 n . 8.
fines y medlos del desarroUo: 19, 28,.30, 54·
57 348,353.
Fondo Monetario lntcmacional (FMl): 178,
228.
Francia: 123.
funciones: 9.5, 99-102,' 103, 165-168.
237·
garantlas de u-ansparencia: 17,_27, 59, 161,
228.
globalizaci6n: .59, 152-161, 162-163 , 227-
232,2..5 1-255,290-293.
Grameen Bank: 148, 247, 40611. 27.
grupos de intereses y busqueda de renta:
153-156,387 11. 21.
hambrunas: 199-227 .
causas de las: 204-209.
derechos econ6micos: 201-204,209-210,
212-214.
distanciamiento entre los gobernantes y
los gobemados: 211-217,394 n. 7, 397
1111. 16-20.
empleo y renta: '96-97, 207-208, 209·210,
221-222.
en Africa: 32-33,20.5,207-20 8,213,2 17-
219,221-222,225-2 26,403 11. 10.
en Bengala: 203, 208, 216, 222, 2.56.
en China: 63, 223-22.5, 396 11 . 9, 3 99
1111. 36-8.
en Etiopia: 207, 213, 232.
en Ucrania: 32.
exi.stencias de alimenros: 204-209, 210-
214, 225-227, 230,395 n. ).
exportaciones de alimentos en Ius: 207,
211,213-214.
irlandesa: 32,207, 211-217,39411. 7, 3%
n. 9, 397 n11. 17-20, 23-7.
pcnsarniento liberta.rio y: 89-90.
prevenci6n de las: 209-229. .•
harnbrunas causadas por una dcpreston:
213,396n. 9.
hetcrogeneidades personales: vease diversi-
dad interindividual.
Himachal Pradesh (India): 403-404 11 14.
Human Df'llelopment Rf'ports (UNDP): 12.
105, 381-382 n. 41.
imperio de las licencias: 118, 160, 330.
inccntivos: 32-33, 4.5, 73, 122, 163 -172.
190-191, 217, 225 , 227-228, 25}-25.5 .
318-321, 34.5.
lndia
Akbar (cmperador): 289-290.
Ashoka (emperador): 285-287
437

U1 1.\11•• • \.1 lt .. dlt lfltlf"", \\t"I'IH ·•'
J'l/
,, '' '11 l.1
''""""" lll' l 1\lfl, l'l~ I'Uo ,~ I O,
pw J., ··dut'IIL JOn hii~H ..J . fll
dt••trHL' I\''
r..?, 115 I Ill J 1'1, J('lt), 177, 1 9~ 196,
210) I' I IU 11 2, l 60 11 II, llsO nn.
·'·~ w ') ~(ll l().j ,, 14
pm Ius opottunidades de mer-
dt'\lllll"rt"'<
uJdn· 1>4 66, 6.'1 7U. 154 -155, 159-16 1,
311 312 , 190 tl/1 J6, 37.
<''(ransi6n de Ia ed ucacion; 61·62.
Kautilya: 287-288.
veose tambren Bcngala occidental; Hima-
chal Pradesh; Ker-J.!a; Madhya Pradesh;
T<1mil Nadu; Uuar Pradesh.
lndonesia: 229-230, 246.
in0aci6n: 174-176, 392 nn. 53-56.
instituciones: 25·26, 27, 148, 178-179, 201,
220,242-243, 341,384 n. 9.
inrc:res personal. 150, 159, 308, 313, 32.3·
324,334, 386" 17,417-419 "" 17-44.
Irlanda:32, 194, 211 -217,394n 7, 396-397
nn. 9, 17-20, 23-7.
Italia: 116, 123, 317, 331, 366 n. 25, 420
n. 55.
Jopon: 60, 118, 162-163. 180, 218, .382.
.318-319, 350, 360 n. 5, 393 n 58, 417-
418 nn. 22, 24-6.
justicia: 76-113 , 305,341-345,422 nn, 7, 10.
base de informacion: 76-80, 81 -96, 97-
113, 117, 119-123 , 125.
prioridad de Ia libertad: 86-88.
CjUe cenrra Ia atencion en Ia capac1dad:
4J, 94, 97. 99-102, 103-106, 107-11J,
117-120.
rnwlsiana: 78, 103, 112.
veose lambtbr utilitarismo.
justiciaincompleta: 343 344, 373-37 4n .50,
422 n. 7.
jusricia, modelos de· 81 ·1:1.5, 116-87, 'i7 -10 I,
120-123.
Keralu (India): 22, 31!-41. 66, 67. 1'111, IIX
119. 125, 138, 192, 245, 26()·271 , 361
" 10, 403 tt 9, 404 11. 15-18,412 trn. JOt/,
Latinoamerica: 262, 359 , _ 24, J67 n 33,
~93 nn. 57, 59.
Lee, tesis de 32, 186, 187, 190.
leyes de pobres: 154 , 215, 262, 386-387
mr. 18, 19, 20.
libertad
papel constirurivo de Ia: 16, 22, 23-24,
32-33, 52-53, 55,63-75, 76, 83, 86-91,
149, 186, 188, 191- 192, 194, 345,346-
348,349.
438
ll~' l'•'l'd "''I"IU<IIV<• dr I• 4'' ~ I 1114 IH'
I') I 1'14 I 11/ I <~H, 11-.(o, I ~0
P •IJid Jllsllllmt'rohtl .lCt, ll l•l, :;' (,] , 7}
7"i, 711, IX7 111'/, lk l}.<J l4J . 2tl'5.
pultlltn I' dvi l. Ill, I!.J, 2 1-22, 27-2 H, 'ill,
72 75, 87. 186,273.
procc~o~ y Llponunadades: H, 341, 34!{
)49
lihertad perspecttva basudu en Ia. 19-23,
25 26,28-31,34, 36,42·43,51-53,55 -69,
74, 80,341 -342. 346.
libenaJcs, falta de: 16, 19-20, 25. 31·33, 48.
49-53.
libettades politicas, 17, 22-23, 28, 49-50,
57, 73, 184-186.
libertades susrantivas: 34, 42, 44, 53. 55, 79,
90, 99.
macroeconomfa: 163, 174.
Madhya Pradesh (India): 119, 380 n . 28,
404, 14.
ma6a: 320,J21,}29,332.
Mauricio: 128.
medlo ambien ce, cuestiones rdacionadas
con el: 16, 24, 84, 95, 98, 115, 157-159,
198,208,226,238, 240.244,246,248,
251-256. 263-267, 274, 322, 332, 335,
363 n. 10, 391 n. 40, .395 n 11, 408-413
nn I, 6, 12-19, 22, 28, J4-40.
medios de comunicaci6n: 17, 223-224, 226,
336.
medios y fines del desarrollo: viase Cines y
medios dd desarrollo.
mercado(s): 17,22-24, 34, 142-181, 306-
}09,355.
cultura de los: 24, 142-143.315, 316-318,
.320·321.
eficiencia de los: 44, 148· 152, 180,386 n
13.
cnfo4ut pluralists del: 159-162.
grup<..)s de inrereses: 152-156, 387-388 n.
21-J.
unperfecc10nes y rendimiemos crecien·
tes: 384-386 n. 12
1mpurtunC1a intrfnseco de Ia libettad para
ren liznr cransncciones: 22-25, 43-49.
limiruciones de los: I % -157, 389-391
nrt, 32, 33, )8-40, 392 nn. 50, 52.
p:~pel Jel Estado: 28, 61-63, 122-127,
1.5~ · 161 . 180-181 , 219-220, 265-267 ,
29 1-293,389-390 nn 33, 34,392-39.3
nn. 57-59.
y libertades: 43-49, 150-153,386 nn. 14,
15, 17.
modelo global de desarrollo: 160, 390 n 34.
mortalidad: 38. 70, 89, 124-127.
infamil. reduccion de Ia: 238, 240-244
reducci6n de Ia, en Gran Bretaiia: 70-74.
renta y relaci6n coo la: JS-42.
mortalidad infaruil: 38, 130-131, 268, 269.
JIIIJI..J dt J1t1 ITI11j~•f1• 111111" lljiCII
tiiiiJt'tl· ,
''"·I'~Prl dr t.. ~ mHtc:rM
llllllf tt"', ll>iloKtll no rtrn•uwr.tdu d~ Ius, 116,
I H . l~ t1 li
t ''"I' lllillb't'" ll)ltn cut, pnprl dr In~ muj1:
tc·s: Jc1t)lu11ld~J bcxuoJ,
.(111\JIC'tc:~ Je~uparecadas»: 37, 1..14 137. 139,
2 1~ . J77, l . 31!2 )8) "'' 42-50.
t'fa1r lamhu?t destgualdad SC')(Ual.
nccebiJuJe~. c:oncep to de: 184 -185, 191-
191.
ltC'CesidaJes ccoo6micas: 184-185, 191-192.
111iio.s: 41:1. 'I, 1.30-132, 146, 240-243, 257-
267, 268-2n. 338,340.
flormas: .318-322,328-330, 335.
Nuevo York, esperanza de vida en Ia ciudad
de: 41 , l28,358n. 12.
OCDE (Organi:tacion para Ia Cooperaci6o
y el Desarrollo Econ6micos): 123.
oportuniclaJes econ6micas: 17, 25, 62, 142-
182, 235-249.
oporrunidades sociales: 17, 27, 28, 58, 59-
60,65-70,7 1-72, 118, 160-163, 180-181 ,
238-239, 264-267, 271, 311 , J40, 351-
3.55, 360-3611tn. 6, 8, 14, 15, J80 nn. 27,
28, 31,39.3 n. 59.
oposicion, papel de la; 32. 72-74. 192-198.
ordenacion incompleta, utilizaci6n de Ia:
103-104, 108-109, 242-244, .304-305,
371-372 n. 43, 374 n. 51 , 422 11. 8.
orclenaci6n parcial: 103-104, 108- 109,304-
306, 342. 374 n . 51. 422 n 8.
Pakistan: 65, 128. 190.
Pareto, opLimalidad de: 149, 150.
paro;38,65, 122-124,127,200,2 05.
viase tambien ~:mpleo.
pcnsamienro libettario: 34, J6, 48, 78, 86,
87, 89-90. 112, 363-364 nn IJ-16, 409
n. 11.
teoria de Nozick: 89-90.
planificaci6n familiar: 244, 246, 264-267,
268-275, 413 n. 36.
pobreza:37-38, 100-101,114-141.
como privaci6n de capacidades: 114-141,
151 , 165-168,173,381 -382 n . 41.
de renta: 114-120, 123-124, 151-152.
en Ia India: 127-133 .
monalidad y: 124-127.
v!ase tam bien capacidades.
prensa: vease medios de comunicaci6n.
prioridad de Ia libettad: 86-90.
privaciones persisrentes: 85-86, 96, 124.
privaciones relativas: 96-99, 116-117.237,
366n 26.
problemas demograficos: 26,240, 27.3-275.
IIIIIUI~I$ 11111hhu~IIIIH• )6 27. ~" · .21(,
26() 262.264
produccton de 11IHncntos, rcl.1ciun ;;on
lo~ : 2:50 2:S5, 256 257.
uc;o1e tombit!n corltro l coerdrivo deJa na
talidad; tasas de fccundidad .
proccsos y oponunidades de La liber111d: JJ.
34, 341. 348-JSO.
procesos impulsados por Ia politics social:
66-70.
procesos mediados por el crecimiemo: 67,
68-69, 119-120.
producro nacional bruto (PNB): 19, 21 -22,
JO, 188, 348,382 n. 41.
Programa de las Naciones Unidas para eJ
Desarrollo (PNUD): 97, 105.
propiedad privada, evaluacion basada en
las consecuencias: 82-84, 89-90.
proteccionismo y grupos de intereses: 153-
156, 388 11. 23.
razonamiento y elc:cd6n social: 15-17, 25-
27, 103-105,240-245,2 61-263,302,306-
309, .310-314,325-326.
Reino Unido: 70-74, 157,214-217, 361-362
nn. 17-23. '
relaciones entre los sexos y resoluci6n de
conilicros basada en Ia coopcraci6n: 236-
239, 400-403 tilt. 1, 4-7, 9, 12.
uease tambien desigualdad; «<TTUjcres de-
SaparecidaS».
reota(s)
como recurso: 69-99.
desigualdad de Ia: 37-.38, 119-122, 123·
124, 136-138.
distribuci6n de Ia: %, 109, 115-116, 121.
equivalentc: 109, 110, 121.
tmportancia de Ia: 42, 96,201 -211. 365-
366 nn. 23-25 .
mortalidad y, relaci6n entre: 38-41 .
relaci6n entre los lngresos y la capacidad
de uso: 114-117. 151-152, 179-180.
riCjueza , papel de Ia: 36-37.
v!ase tambien pobreza, como privadon
de capacidades; rents real.
rentas ajustadas: 109-11 I.
renta real , 69, 70-71, 73, 79, 80, 81, 291,
306 n. 23.
viose tombien renta(s).
responsabilidad y libettad: 90-93, 2 16 -219,
225-226, 282-289.
resultados globales: 27, 28-30, 112-118,
301,319-320 ft . 2.
riqueza~ 13- 15, 19, 20.
Rusia: 114.
Sahel, paises del: 16. 183.
San Francisco, esperanza de vida en: 23, 99.
San Luis, esperanza de vida en: 23, 99.
439
 scgundod: .16, 30 -)4, 44 45, 127, 184 , 187,
322-323 nn. 19, 20.
scgurid ad prmcct ora: veau scguridad.
selecci6n de los de.stinatarios de Ia ayuda:
134-138, 299 n. 7, 326 nn. 44 , 45.
Self-employed Women's Association (SEWA):
116.
servicios ccon6micos: 11, 38-39,48, 111-145 .
servicios publicos, provision de: 44-45, 46-
49, 121 , 129-131 , 134-135,302 n. 15.
sesgo urbano: 330 nn. 10, 11.
SIDA: 70,307 n. 32, 318 n. 35.
Singa~ur: 91, 147, 149, 150, 176, 232.
Somalia: 16, 175, 183, 188.
Sri Lan.k a: 11 , 21 , 46-48, 96-97.
Sudan: 16, 175, 176, 183, 188.
Tailandia, 44-45,9 1, 141, 144, 187,232.
Taiwan: 44, 45-46, 91.
Tamil Nadu (India): 153, 222-223 ,336 n. 15.
Tanzania:.183.
tasas de fecundidad: 9-10,4 041, 144-145,
. 153-154, 193, 195, 196, 198-199, 281,
336-337 nn. 14, 16, 17, 22, 23, 340-343
nn. 12-29, 34-40.
aument o del poder de las mujeres: 198-
199, 217-219.
influencias econ6micas y sociales: 216-219.
tolerancia: 233-234,235-237, 238·240, 245-
246.
tolerancia islamica: 238-240.
trabajadores sin tierra y reform a agraria:
142-143, 202,25 9,331 n. 20, 333 n. 44.
trabajo: 28-.30, 48, 62-6.3 , 113-116, 162-163 ,
288, 301 nn. 22-28.
trabajo en condic.iones de scrvidu mbre: 7,
28, 29, 30, 113· 114, 288, 301 nn. 22-27.
440
trabajo infamil : 30, 114· 115.
transacciones, libenad para realizar: 6-8,
112-ll6.
utilidad: 19, 56,58-60,62-67,67-7 0, 76, 79,
80, 117. .
utilitarismo: 55 , 57, 58-63, 67-68, 77, 85 ,
86,211 -212,.304 nn. 8, 9, ll .
Uttar Prades h (India): 101-10 2,336.
valoraciones: 11,30-31,63, 76-81,1 10, 293·
295.
valores: 8-10, 19,30-31, 49-50,9 5-98, 115·
116, 118-119, 152, 153-154, !58, 210-
219, 223-224, 225-226, 262-263 , 269·
278, 289, 285-28 6,311 n. 28, 337 n. 25,
345·.349 nn. 2, 18, 19, 23, 26, 31, 36, 46·
48, 58.
.
en d capitalismo: 262-263.
«Valores asiaticOS»: 231 -238, 244-24 8, 34.3·
345 nn. 2, 4-lO, 19, 22-30.
«Valores occidentales»: 232-234, 236-2.38,
238-240, 242-246, 246-247,343-345 nn. 4,
19-22, 26-29.
vease tambii n «Valores asiatico5».
viabilidad politica y calidad en Ia sdccci6 n
de los destinatarios de Ia ayuda: 137.
Viena, conferencia de, sobre los derech os
humanos: 184, 186.
Washin gton, D. C., esperanza de vida en:
40, 41, 128.
Zimbabwe: 32, 128, 219, 221, 226.