Ley de Reasentamiento Poblacional Zonas Alto Riesgo No Mitigable

Directiva para la
Formulación y Evaluación
Lima, junio de 2018
CONTENIDO
1. Mitos sobre la formulación y evaluación (F&E) de proyectos

2. Principales definiciones
3. Roles relacionados con la fase de F&E
4. Los procesos involucrados en la fase de F&E
5. Anexos y Formatos
Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

Mitos sobre la F&E de
proyectos
Opiniones que se escuchan…*
La F&E solo atrasa la ejecución.
F&E es especular! Casi nunca aciertan!
La F&E no considera a las personas!
No es posible reflejar los verdaderos beneficios del proyecto en la

F&E!
* Seminario de Evaluación Social de Proyectos - ILPES/CEPAL .

Principales
definiciones para la
F&E
No toda inversión (gasto de capital) es necesariamente un proyecto de
inversión
¿Qué inversiones califican ¿Qué inversiones NO
como PIP? califican como PIP?
Formación de capital físico, humano, Reposición: reemplazo de activos que han superado su vida
q útil.
natural, institucional y/o intelectual que
tenga como propósito crear, ampliar, mejorar Rehabilitación: reparación o renovación de las instalaciones,
o recuperar la capacidad de producción de equipamiento y elementos constructivos sin ampliar la
bienes o servicios que el Estado tenga capacidad de provisión de servicios.
responsabilidad de brindar o de garantizar su Optimización:
Caso 01: Compra de terrenos e
prestación.
Caso 02: Inversiones menores que resultan de hacer un mejor
uso de la oferta existente.
Ampliación marginal: incrementan el activo no financiero de
una entidad pública,
Caso 01: No modifican su capacidad de producción de servicios o,
Caso 02: Modifica capacidad de producción, pero no supera el
20% de dicha capacidad en proyectos estándar.
A tomar en cuenta:
• Uno de cada seis proyectos que hoy evaluaba el SNIP dejarían de calificar como PIP.
• Todas la inversiones se consideran intervenciones de carácter temporal y se financian, total o parcialmente, con recursos públicos.

Proceso de generación de iniciativas de inversión que no corresponden
a proyectos de inversión:
UP
PIP
existente
Generan activos
- Rehabilitación
- Reposición
Inventario de activos
- Ampliación marginal
- Optimización
Vida útil: “x” años

Antigüedad: “y” años
Estado situacional: Bueno,
Regular, Malo. Diagnóstico de brechas en el marco de la PMI
…
Oferta optimizada – Demanda por

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones los servicios públicos
Proceso de generación de iniciativas de inversión que no corresponden
a proyectos de inversión en una línea de tiempo:
REPOSICIÓN
AMPLIACIÓN
MARGINAL
PIP OPTIMIZACIÓN PIP
REHABILITACIÓN
OPTIMIZACIÓN
AMPLIACIÓN
REPOSICIÓN MARGINAL
REHABILITACIÓN
tiempo
OPTIMIZACIÓN
Horizonte de funcionamiento del PIP

Estándares de calidad y niveles de servicios
Niveles de
Servicio*
Estándares de
Calidad*
*Son establecidos por el órgano rector del sector competente del gobierno nacional*

(Vías interurbanas)
Estándares de Calidad
Niveles de Servicio
(Servicio policial / Seguridad ciudadana)
Niveles de Servicio
Estándares de Calidad
Proyectos estándar:
Son proyectos típicos y replicables que brindan solución a problemas específicos y recurrentes
Principales características: Consta de 02 partes:

- Se estructura un proyecto tipo, a partir de los niveles de 01) Cuantitativo:
servicio y estándares de calidad definidos por el sector
o Definición predeterminada del conjunto de
variables personalizada a la tipología e
competente. identificación de fuentes de información.
o Inputs: ingreso de datos de parámetros y variables
- Se busca aprovechar la experiencia técnica acumulada de críticas.
o Outputs: Criterios de decisión según la naturaleza
proyectos replicables implementados. del proyecto (línea de corte o umbral de
- Estandarización de la cadena de valor del proyecto tipo. rentabilidad social).
- Se automatizan los procedimientos de cálculo. 02) Cualitativo:

o Información sobre cumplimiento de permisos,
- Se elabora una ficha técnica con el cual se justifica autorizaciones, licencia , entre otros.
análisis técnico y económico del proyecto.

Proyectos
Se han identificado
Estándar 51 tipos de inversiones estándar
(Usarán fichas técnicas)
(entre 70% y 80% del presupuesto de
inversión que evaluaba el SNIP)
A partir del 2017, el MEF en

conjunto con los sectores
Proyectos desarrollará progresivamente las
NO estandarizables fichas técnicas necesarias.
(Requieren estudios
de preinversión)

Roles relacionados
con la Fase de F&E
1.
DGPMI
Es el rector del Sistema Nacional de Programación Brinda capacitación y asistencia técnica.

Multianual y Gestión de Inversiones (SNPMGI), siendo la más
alta autoridad técnico-normativa. Aprueba los perfiles profesionales de los responsables de
las UF de los Sectores, GR y GL.
Aprobar, a través de resoluciones, las directivas y normas
necesarias para el funcionamiento del SNPMGI y del BI. Desarrolla, implementa y gestiona el BI, estableciendo las
habilitaciones informáticas respectivas para el adecuado
Aprueba los modelos generales de las fichas técnicas, las registro y actualización de los PI y las IOARR.
metodologías generales y parámetros de evaluación ex ante
para la formulación y evaluación PI.

2.
Órgano Resolutivo (OR)
En el caso de los Sectores, aprueba las metodologías

específicas para la formulación y evaluación de PI que se
enmarquen en su responsabilidad funcional, aplicables a los
tres niveles de gobierno.
En el marco de las metodologías especificas los OR de los

Sectores aprueban las Fichas Técnicas (Estándar y
Simplificadas).
Designa al (los) órgano(s) que realizará(n) las función(es) de

UF, así como a su Responsable de su Sector, GR o GL.

3.
OPMI
La OPMI Sectorial tiene las funciones exclusivas de: La OPMI Sectorial, GR y GL tienen las sgtes funciones:
Elaborar y proponer las metodologías específicas para la Registrar a los órganos que realizarán las funciones de
formulación de los PI que se enmarquen en la UF, así como a sus Responsables.
responsabilidad funcional del Sector.
Proponer los mecanismos para la elaboración,
Brinda capacitación y asistencia técnica a los GR y GL implementación y actualización del inventario de
respecto de las metodologías específicas de formulación y activos existentes.
evaluación, en el marco de sus competencias funcionales.
Indicar las fuentes oficiales de información para la

formulación y evaluación de los proyectos de inversión.
Revisar periódicamente las normas técnicas sectoriales y

proponer su actualización, en coordinación con las UF y UEI.

4.
UF
Responsable de la fase de Formulación y Evaluación del ciclo Cautelar que las IOARR, no contemplen intervenciones que
de inversiones. constituyan proyectos de inversión.
Aplicar los contenidos, las metodologías y los parámetros de Aprobar las IOARR.
formulación y evaluación, aprobados por la DGPMI o por los
Sectores. Declarar la viabilidad de los PI.
Elaborar los contenidos de las Fichas Técnicas y los Estudios Los GR pueden celebrar convenios entre estos para la FyE de
de Preinversión para sustentar y dimensionar los proyectos PI. De existir una Mancomunidad Regional, esta asumirá la
de inversión. FyE. Asimismo, los GR pueden encargar la FyE de PI al GN.
Registra en el Banco de Inversiones tanto los PI como las Los GL pueden delegar la FyE de PI, entre ellos o a otras
IOARR. entidades del Estado. En el caso que exista una
Mancomunidad Municipal esta asumirá la FyE.

Procesos en la Fase
de F&E
Inicio Flujo de procesos durante la fase de Formulación y Evaluación, a cargo de la
Unidad Formuladora:
¿La idea de
No Fin
inversión está
en la PMI?
Sí
¿Es un Elabora Registra en el
proyecto de Sí ¿Monto >= Sí Perfil Formato Banco de
Perfil
407,000 Reforzado N° 1 Inversiones
inversión? Reforzado
UIT?
No No
¿Monto >=
Sí Elabora Perfil
S* y 407,000 Elabora
Perfil
UIT? Formato N° 1 No ¿Viable (PI)? /
No Fin
No ¿Aprobado (NO PI)?
¿Monto > Sí Elabora Ficha Ficha Técnica

¿Es proyecto Sí
750 UIT y S*? Técnica Estándar Sí
estándar?
Estándar
Formato
Ingresa a la
No N° 2
Fase de
Elabora Ficha Ficha Técnica Ejecución
Técnica Simplificada
(Monto <= 750 UIT)
Simplificada
S*: 15,000 UIT o la línea de corte que defina el sector
Elabora
(Inversión en Optimización, Ampliación Marginal, Reposición o Rehabilitación) Formato N° 2

Inicio Flujo de procesos durante la fase de Formulación y Evaluación, a cargo de la
Unidad Formuladora:
¿La idea de
No Fin
inversión está
en la PMI? Formulación + Evaluación
Sí
¿Es un Elabora Registra en el
proyecto de Sí ¿Monto >= Sí Perfil Formato Banco de
Perfil
407,000 Reforzado N° 1 Inversiones
inversión? Reforzado
UIT?
No No
¿Monto >=
Sí Elabora Perfil
S* y 407,000 Elabora
Perfil
UIT? Formato N° 1 No ¿Viable (PI)? /
No Fin
No ¿Aprobado (NO PI)?
¿Monto > Sí Elabora Ficha Ficha Técnica

¿Es proyecto Sí
750 UIT y S*? Técnica Estándar Sí
estándar?
Estándar
Formato
Ingresa a la
No N° 2
Fase de
Elabora Ficha Ficha Técnica Ejecución
Técnica Simplificada
(Monto <= 750 UIT)
Simplificada
S*: 15,000 UIT o la línea de corte que defina el sector
Elabora
(Inversión en Optimización, Ampliación Marginal, Reposición o Rehabilitación) Formato N° 2

Principales disposiciones para la fase de formulación y evaluación
• La Fase de Formulación y Evaluación se inicia con la elaboración de la Ficha Técnica o el Estudio de Preinversión
y culmina con la viabilidad del proyecto.
• La UF no podrá registrar inversiones de OARR para servicios e infraestructura que hayan sido objeto de dichas
inversiones en un periodo de tres (03) años contados desde que se culminó la ejecución.
• Las UF registran las inversiones en el aplicativo informático del Banco de Inversiones:

i. Formato Nº 01: Registro de PI.
ii. Formato Nº 02: Registro de inversiones de Optimización, Ampliación marginal, Reposición y Rehabilitación.
iii. Formato Nº 03: Registro de Programa de Inversión.
• Las OPMI de cada Sector proponen a su OR: la estandarización de PI y las Fichas Técnicas (para PI Estándar y/o
Simplificados).

• La declaración de viabilidad en un PI es requisito previo a su ejecución y se otorga cuando este evidencia su:
i. Alineación al cierre de brechas
ii. Contribución al bienestar de la población beneficiaria
iii. El bienestar es sostenible durante el funcionamiento del PIP
• La vigencia de los Estudios de Preinversión y las Fichas Técnicas es de 03 años, transcurrido ese plazo sin
haber iniciado ejecución deberán ser actualizadas.
• Convenios para formulación y evaluación de PI:

i. Los GR pueden suscribir convenios para: (a) formular y evaluar PIP de competencia regional que tengan
una circunscripción territorial mayor; (b) encargar la formulación y evaluación de PIP de competencia
regional a entidades especializadas del GN (Anexo Nº 05).
ii. Los GL pueden suscribir convenios para delegar la formulación y evaluación de PIP de competencia
exclusiva de su circunscripción territorial (o una mayor) entre ellos o a otras entidades del Estado (Anexo
Nº 06).

Programas de Inversión:
1. Su formulación requiere:
i. La elaboración de un Perfil (Anexo Nº 4),
ii. Que se hayan declarado viables los PI que representen el 50% del monto total de inversión a precios de
mercado (el resto se deben formular y declarar viables en 1 año).
2. Si alguno de sus PI pertenece a una división o grupo funcional distinto, la UF debe solicitar la opinión
técnica favorable del Sector responsable (esta podrá entenderse implícita si dicho PI ya ha sido declarado
viable).
3. Si incluye un Conglomerado, su declaración de viabilidad debe pronunciarse sobre:

i. El periodo para el que se autoriza;
ii. Los criterios específicos para la formulación y evaluación de los PI que no fueron parte de la muestra
representativa del perfil del Programa y
iii. El procedimiento para la incorporación de nuevos PI
iv. Los criterios para la Evaluación Expost.

Conglomerado:
1. Sólo puede formar parte de un Programa de Inversión.
2. Se compone de PI con las siguientes características:

i. Ser de pequeña escala;
ii. Tener diseño, tamaño o costo unitario similares;
iii. Estar enmarcados en el PMI respectivo;
iv. Estar orientados hacia un mismo objetivo;
v. Tener criterios estándares para su identificación y aprobación; y
vi. Corresponder a una misma función y programa del Clasificador Funcional (Anexo Nº 7).
3. Para su incorporación en un Programa de Inversión, el perfil del Programa deberá incluir:

i. La conformación del Conglomerado, y
ii. El análisis de una muestra representativa de los proyectos de inversión que conformarán el
Conglomerado.

Mientras no se encuentre disponible el modelo de ficha
técnica estándar aprobada por el Sector funcionalmente
responsable para la tipología de proyecto
correspondiente, se deberá elaborar un estudio de
preinversión a nivel de perfil, acorde con lo establecido en
el Anexo N° 1 de la Directiva para la Formulación y
Evaluación.

Anexos y Formatos
Anexo 01: Contenido Mínimo del estudio de
preinversión a nivel de perfil

Principales cambios
Planificación y Definir el grado o nivel de información (para la estimación de demanda, oferta,

dimensionamiento costos y beneficios) que se necesitará para la elaboración del estudio de
del esfuerzo técnico y
financiero preinversión, acorde con la complejidad, escala y riesgo del proyecto,
principalmente.
- Se excluye el ítem Aspectos Generales.

- El área de influencia se analiza como parte del análisis de involucrados.
- Se hace explícito la interdependencia del análisis técnico.
- Hacer explícito la relación entre la estimación de costos y los antecedentes técnicos empleados
Cambios
específicos en el CM
(costos referenciales de proyectos similares o el nivel de ingeniería empleado).
- La evaluación privada se realiza para proyectos con potencial de generación de flujos de caja
(independientemente si será enfocado como obra pública o APP) y los resultados deben
integrarse al análisis de sostenibilidad.
- En el ítem Conclusión se debe fundamentar el nivel o grado de profundización empleado para
la obtención de la declaratoria de viabilidad, así como se debe fundamentar la decisión de
inversión.

El grado de profundidad de la información empleada en el estudio de preinversión a
nivel de perfil en general y para la estimación de costos en particular debe guardar
correspondencia con la complejidad, escala y riesgo asociado al proyecto
Nivel de ingeniería Cálculo del precio Nivel de precisión
Área de construcción multiplicada por un indicador.
Visualización Modelos paramétricos, juicios de expertos, o analogía con otros proyectos -30% a +50%
(benchmarking).
Estimados a través de índices promedio y los costos de servicios tomados en
tablas referenciales. Costos unitarios gruesos.
Ingeniería conceptual -25% a +35%
Se consideran diagramas de flujo para los principales procesos, lista de
equipamiento preliminar, planos de distribución.
Costos obtenidos en composiciones de costos unitarios con precios de
insumos provenientes de tablas referenciales o de investigación de mercado
relacionados al mercado local, teniendo en cuenta el lugar de
emplazamiento, el tamaño y las peculiaridades de cada obra. Se establecen
los costos de los equipos más importantes.
Ingeniería básica Costos unitarios semidetallados con planos de diseño. -15% a +25%
Se considera la lista de equipamiento con especificaciones técnicas y
cotizaciones, planos de distribución desarrollados, diagramas de flujo de
todos los procesos, diagramas de tuberías e instrumentos, diagramas de
instalaciones eléctricas, procesos de ingeniería completos, plan de ejecución
detallado del proyecto.
Fuente: Ministerio de Desarrollo Social – Departamento de Inversiones (Chile) / Cost Estimate Clasification System - AACE international.

Anexo 02: Contenido Mínimo del estudio de
preinversión a nivel de perfil reforzado

El proceso de elaboración del estudio de preinversión de un perfil reforzado
se divide en dos etapas:
Etapa I Etapa II
Contenido del perfil reforzado
Complemento con
-Principales ítems- Información de fuente
Información existente información de fuente
primaria
primaria
Diagnóstico
Análisis de la demanda
Análisis de la oferta
Análisis técnico de las
alternativas de solución
Análisis técnico de la alternativa
seleccionada
Costos a precios de mercado
Evaluación social
Análisis de sensibilidad y riesgo
(probabilístico) de la rentabilidad
social
Análisis de sostenibilidad
Línea de base para evaluación
expost

Formato 01: Registro de un proyecto de
inversión

RESPONSABILIDAD FUNCIONAL DEL PROYECTO DE INVERSIÓN
FUNCIÓN EDUCACIÓN
DIVISION FUNCIONAL EDUCACIÓN BÁSICA
GRUPO FUNCIONAL EDUCACIÓN SECUNDARIA
SECTOR RESPONSABLE EDUCACIÓN
TIPOLOGÍA DEL PROYECTO EDUCACIÓN SECUNDARIA

UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES
SECTOR: GOBIERNOS REGIONALES

PLIEGO: GOBIERNO REGIONAL DE PIURA
Nombre de la UEI: (Nombre de la Unidad Orgánica a la
que pertenece la UEI)
GERENCIA REGIONAL DE INFRAESTRUCTURA
Responsable de la UEI:

DOCUMENTO TECNICO
TIPO DE COSTO DE
DOCUMENTO MARCAR FECHA AUTOR* ELABORACIÓN
TECNICO (SOLES)
Ficha Técnica
Simplificada
Ficha Técnica Estándar X 31/05/2017 XXXX SAC XXX

Perfil
Perfil Reforzado
* Solo para casos de administración indirecta (persona natural o jurídica).

JUSTIFICACION DEL PROYECTO DE INVERSION
2.1. OBJETIVO DEL PROYECTO DE INVERSIÓN
Descripción del objetivo central del proyecto
LOS ALUMNOS ACCEDEN AL SERVICIO DE EDUCACION SECUNDARIA EN LA IE SANTA ROSA
Nombre del Indicador para medición del

Número de alumnos que reciben el servicio
objetivo central:
educativo
Unidad de medida del
Alumnos
indicador:
Línea de base (valor del año base) : 800
Meta: 1200
Dirección de Planificación de Inversiones a través
del monitoreo de la implementación del Plan
Fuente de verificación: Nacional de Infraestructura Educativa.
La Unidad de Estadística Educativa, a través de la
publicación del Censo Escolar.
2.2. BENEFICIARIOS DIRECTOS
ALUMNOS DE EDUCACION SECUNDARIA DE LA IE SANTA ROSA

a. Denominación de los beneficiarios directos:
b. Unidad de medidad de los beneficiarios Nro de

directos: alumnos
c. En el último año del horizonte de evaluación: Valor 1200
d. Sumatoria de beneficiarios de todo el horizonte de

Valor 15000
evaluación:

CONTRIBUCION DEL PROYECTO DE INVERSION AL CIERRE DE
BRECHAS O DEFICIT DE LA OFERTA DE SERVICIOS PUBLICOS:
SERVICIOS CON UNIDAD DE

AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO n
BRECHA MEDIDA
SEC 12 años ALUMNOS

5.1 METAS FÍSICAS, COSTOS Y PLAZOS
EXPEDIENTE
TECNICO O EJECUCION
Unidades físicas Tamaño, volumen, otras
COSTO A DOCUMENTO FISICA
PRECIOS DE EQUIVALENTE
DESCRIPCIÓN MERCADO
DESCRIPCIÓN DEL Unidad de Unidad de Fecha Fecha Fecha Fecha
DE LAS TIPO DE ITEM Cantidad Cantidad
PRODUCTO* medida medida inicio término inicio término
ACCIONES
Construcción de las
INFRAESTRUCTURA Aula 20 m2 1200 1 700 000
INSTITUCION aulas
Construcción de áreas
EDUCATIVA comunes
INFRAESTRUCTURA Ambiente 10 m2 1000 1 000 000 15/08/2017 30/10/2017 15/01/2018 31/09/2018
CONSTRUIDA Construcción de áreas
INFRAESTRUCTURA Ambiente 10 m2 500 1 000 000
administrativas
Adquisición de Unidades de
INSTITUCION EQUIPAMIENTO 120 360 000 15/07/2018 25/07/2018 01/10/2018 07/10/2018
computadoras equipamiento
EDUCATIVA Adquisición de Unidades de
EQUIPAMIENTO 50 50 000 01/08/2018 07/08/2018 01/10/2018 07/10/2018
EQUIPADA Y CON equipos multimedia equipamiento
MOBILIARIO Adquisición de Unidades de
MOBILIARIO 500 60 000 15/08/2018 21/08/2018 01/10/2018 07/10/2018
carpetas mobiliario
* Solo componentes
SUBTOTAL 4 170 000
técnicos

Muebles de oficina, mobiliario Bienes inmuebles: edificaciones ,
urbano, sanitarios, carpetas, ambientes, instalaciones y obra civil
sillas, pizarra, estantes, etc. en general Plataforma tecnológica, computadoras,
maquinaria, equipos para
telecomunicaciones, salud, deportes,
5,4 CRONOGRAMA DE INVERSIÓN ciencia, defensa y seguridad, etc.
ITEM TRIMESTRE Costo estimado de

3ER TRIMESTRE 2DO TRIMESTRE 4TOTRIMESTRE inversión a precios de
1ER TRIMESTRE 2018 3ER TRIMESTRE 2018
2017 2018 2018 mercado (Soles)
INFRAESTRUCTURA 200 000 700 000 1 000 000 800 000 1 000 000 3 700 000
EQUIPAMIENTO 410 000 410 000
Omnibuses, autos, camionetas,
MOBILIARIO motocicletas, buques, aviones, 60 000 60 000
VEHICULOS trenes, medios de transporte
TERRENOS para la defensa y seguridad
INTANGIBLES
INFRAESTRUCTURA
NATURAL
SUBTOTAL POR PERIODO 200 000 700 000 1 000 000 800 000 1 470 000 4 170 000
GESTION DEL
0
PROYECTO***
EXPEDIENTE TECNICO O
DOCUMENTO 230 000
EQUIVALENTE
Desarrollo de procesos,
SUPERVISION 120 000
información, organización y
COSTO DE INVERSION TOTAL capacidad humana 4 520 000
Terreno o cualquier otro recurso

natural no producido por el Red de espacios naturales que
hombre conservan los valores y funciones
de los ecosistemas, proveyendo
servicios ecosistémicos
*** Dependiendo de la complejidad del proyecto

Formato 02: Registro de inversiones que no
corresponden a un proyecto de inversión

NOMBRE DE LA INVERSION
El Formato 02 puede incluir más de un tipo de inversión asociado a una sola unidad productora de servicios
Nombre de la inversión Tipo de inversión Activo asociado
+
Naturaleza de Objeto Localización Se puede
Insertar
inversión
una fila
Adquisición Activo a Unidad productora Optimización Activo a intervenir,
Construcción intervenir + Ampliación marginal bien mueble o
Equipamiento Ubicación geográfica Reposición inmueble
Reparación Rehabilitación
Renovación
Remodelación
Saneamiento técnico-legal
Capacitación
1.2 TIPO DE INVERSIÓN

Nombre de la Inversión Tipo de Inversión Activo asociado
ADQUISICION DE UN TERRENO PARA LA IE MIGUEL GRAU, DEPARTAMENTO
OPTIMIZACION TERRENO
DE AREQUIPA, PROVINCIA DE ISLAY, DISTRITO DE ISLAY
CONSTRUCCIÓN DE UN CERCO PERIMETRICO DEL TERRENO DE LA IE
MIGUEL GRAU, DEPARTAMENTO DE AREQUIPA, PROVINCIA DE ISLAY, AMPLIACION MARGINAL CERCO PERIMETRICO
DISTRITO DE ISLAY

DESCRIPCIÓN DEL ESTADO SITUACIONAL DEL ACTIVO EXISTENTE SUJETO DE INTERVENCIÓN (EL
PROBLEMA QUE SE BUSCA RESOLVER)
ACTIVO DESCRIPCION +
Se puede
Insertar
una fila
En caso de una Optimización Se relata brevemente la situación

Caso 02, se hará una negativa que afecta al activo que
descripción de la unidad se va a intervenir.
productora Por cada tipo de inversión
considerar un activo
2.1 DESCRIPCIÓN DEL ESTADO SITUACIONAL DEL ACTIVO EXISTENTE SUJETO DE INTERVENCIÓN (EL PROBLEMA QUE SE BUSCA RESOLVER)
TOMOGRAFO
CERCO PERIMETRICO

INSCRIPCION DEL ACTIVO
(Se repite cuantos activos se intervengan) De acuerdo a la
inscripción de bienes
muebles e inmuebles
en SUNARP
¿El activo sujeto a intervención tiene inscripción registral?
SI Indique Partida Nombre de la
X 524327 Arequipa
Registral Oficina Registral
NO
¿El activo se encuentra registrado en el inventario de la entidad pública?
SI X Código del inventario 76254-F
NO
De acuerdo al código
en el margesí o
inventario de bienes de
la Entidad

DESCRIBIR Y EXPLICAR EN QUÉ CONSISTE LA INTERVENCIÓN (OPTIMIZACIÓN, AMPLIACIÓN
MARGINAL, REPOSICIÓN Y REHABILITACIÓN)
TIPO DE DESCRIPCION
INVERSION +
Se puede
Insertar
una fila
Se explica en qué consiste cada

inversión sobre cada uno de los
activos.
En el Formato 02 puede incluir
más de una inversión
2.4 DESCRIBIR Y EXPLICAR EN QUÉ CONSISTE LA INTERVENCIÓN (OPTIMIZACIÓN, AMPLIACIÓN MARGINAL, REPOSICIÓN Y REHABILITACIÓN)
OPTIMIZACION LA INTERVENCION CONSISTE EN LA COMPRA DE UN TERRENO EN LA CIUDAD DE ISLAY PARA CONSTRUIR EL LOCAL ESCOLAR A LAS
NECESIDADES DE LOS ALUMNOS…
AMPLIACION UNA VEZ ADQUIRIDO EL TERRENO SE CERCARÁ CON UN MATERIAL DE CONGLOMERADO DE MADERA A FIN DE EVITAR INVASIONES O MAL USO
MARGINAL DEL TERRENO POR TERCEROS…

JUSTIFICACIÓN TÉCNICA DE LA INTERVENCIÓN
TIPO DE INVERSION JUSTIFICACION +

Se puede
Insertar
Se tiene que justificar los una fila
motivos por los cuales se ha
decidido optar por el tipo de
inversión.
Puede haber más de una
inversión en un Formato 02
2.5 JUSTIFICACIÓN TÉCNICA DE LA INTERVENCIÓN

LA ADQUISICION DE UN TERRENO ES LA SOLUCIÓN MAS OPTIMA COMPARADO CON UN ALQUILER DEBIDO A QUE ES
OPTIMIZACION NECESARIO TENER UN LOCAL CON EL TAMAÑO ADECUADO Y CON LAS CARACTERISITCAS ARQUITECTONICAS DE LA NORMA
TECNICA DE EDUCACION SECUNDARIA…
LA COLOCACION DE UN CERCO PERIMETRICO UNA VEZ ADQUIRIDO EL TERRENO ES UNA SOLUCION EFICAZ PARA EVITAR
AMPLIACION MARGINAL
INVASIONES Y MAL USO DEL TERRENO MIENTRAS NO SE CONSTRUYA LA INFRAESTRUCTURA…

ENTIDAD QUE SERA RESPONSABLE DEL MANTENIMIENTO
+
Se puede
Insertar
una fila
Se coloca el nombre
de la unidad ejecutora
presupuestal que se
encargará del
mantenimiento de los
activos de la unidad
productora
2.6 ENTIDAD QUE SERA RESPONSABLE DEL MANTENIMIENTO

UGEL ISLAY

Se puede Insertar Aplica sólo para infraestructura,
REHABILITACIÓN + más de
rehabilitación
una equipamiento, mobiliario y vehículos
¿Cuáles fueron las causas de deterioro o daño del activo a rehabilitar y cómo se
originaron?
Antigüedad del activo a rehabilitar (años) Estado del activo a intervenir:

Regular Se refiere al
Malo activo que
Estado actual del activo a rehabilitar se va a
Muy malo
intervenir
Costo anual de mantenimiento actual del activo a rehabilitación (soles)
Expectativa de vida útil (años) del activo rehabilitado
Costo anual del mantenimiento del activo rehabilitado (soles)

Se refiere al
Es un estimado de la activo
duración del activo intervenido
intervenido con la
inversión

Se puede Insertar Aplica sólo para
REPOSICIÓN + más de
reposición
una equipamiento, mobiliario
y vehículos
Estado del activo a intervenir:

Regular
Antigüedad del activo a reponer (años) Malo
Muy malo Se refiere al
Estado actual del activo a reemplazar Irrecuperable activo que
se va a
Costo anual de mantenimiento actual del activo a reemplazar (soles) intervenir
Expectativa de vida útil (años) del nuevo activo
Costo anual del mantenimiento del activo nuevo (soles)

OPTIMIZACIÓN Se puede insertar más
CASO 1: ADQUISICIÓN DE TERRENO + de una adquisición de
terreno
Sólo aplica para terrenos,
no a edificaciones.
INDIQUE EL DOCUMENTO O INFORME DE PLANIFICACIÓN DE LA AMPLIACION DE LA OFERTA DE SERVICIOS

PUBLICOS PRIORIZADOS EN EL PMI (QUE SUSTENTA LA ADQUISICIÓN DEL TERRENO)
CARACTERÍSTICAS REQUERIDAS PARA EL TERRENO

Este es un documento de planificación que
1. Área del terreno requerida en m2 puede consistir en el Plan Estratégico o un
instrumento de gestión donde se sustenta la
2. Ubicación: ampliación de la oferta
DEPARTAMENTO PROVINCIA DISTRITO LOCALIDAD
USO FUTURO DEL TERRENO Y JUSTIFICACION DEL DIMENSIONAMIENTO DEL AREA DEL TERRENO
El dimensionamiento debe calcularse en términos

El uso futuro del terreno está relacionado gruesos en base a la demanda futura y a los
con el/los servicio/s público priorizado que parámetros técnicos sectoriales de diseño de la
se va a proveer infraestructura
OPTIMIZACIÓN Aplica a infraestructura, mobiliario,
+
Se puede Insertar más
CASO 2: INVERSIONES DE OPTIMIZACION equipamiento, vehículos e
de una optimización
intangibles
ESTIMACIÓN DEL INCREMENTO DE LA CAPACIDAD PRODUCTORA O DESCRIPCIÓN DE SU

MEJORAMIENTO COMO RESULTADO DE LA OPTIMIZACIÓN
Se describe el cálculo
Ejemplo: Alumnos, del aumento de la
usuarios, pacientes. capacidad de servicio de
la unidad productora
UNIDAD DE MEDIDA DE LA CAPACIDAD DE PRODUCCION DEL SERVICIO
CAPACIDAD DE PRODUCCION ACTUAL DEL SERVICIO
CAPACIDAD DE PRODUCCION DEL SERVICIO CON OPTIMIZACION

Deben tener las
mismas unidades
de medida

Se puede Insertar Aplica a infraestructura,
AMPLIACIÓN MARGINAL + más de una
ampliación marginal
mobiliario, equipamiento,
vehículos e infraestructura natural
D.1 ¿MODIFICA LA CAPACIDAD DE PRODUCCIÓN DE SERVICIOS?
NO Pasa a numeral 3 (Caso 1) Sólo para proyectos

aprobados como
SI Pasa a D2 (Caso 2) estándar por los
D.2 MODIFICA LA CAPACIDAD DE PRODUCCIÓN DE SERVICIOS PARA PROYECTOS ESTANDAR Sectores
Ejemplo:
CODIGO DEL PROYECTO ESTANDAR Alumnos,
usuarios,
UNIDAD DE MEDIDA DE LA CAPACIDAD DE PRODUCCION pacientes.
CAPACIDAD DE PRODUCCION ACTUAL DEL SERVICIO Cuando la ampliación
CAPACIDAD DE PRODUCCION DEL SERVICIO CON AMPLIACION MARGINAL marginal está asociada
a un proyecto
estándar, se puede
Nota: con ampliación marginal se puede incluir el saneamiento técnico modificar la capacidad
legal de un terreno o una infraestructura existente de producción de
servicios hasta un 20%

Se tiene que adjuntar un presupuesto preliminar que muestre la estructura de
Se tiene poner
costos de cada inversión incluida en el Formato 02. Cuando se trate de
el nombre de CRONOGRAMA DE INVERSION equipamiento se puede incluir cotizaciones.
acuerdo a lo
explicado en la
primera NOMBRE DE PERIODO
COSTO TOTAL
lámina LA
1 2 3 4 (SOLES)
En un Formato INVERSION
02 se puede Se puede
incluir más de
una inversión
+ Insertar una
fila
En el caso de adquisición de un terreno la

inversión puede incluir los costos del
3.1 CRONOGRAMA DE INVERSIÓN
Fecha prevista de inicio de ejecución: (mes y año) oct-17 saneamiento técnico legal del mismo
Periodo MESES
Número de periodos 4
PERIODO
NOMBRE DE LA INVERSIÓN COSTO TOTAL (SOLES)*
1 2 3 4 n
ADQUISICION DE UN TERRENO PARA LA IE MIGUEL GRAU,

DEPARTAMENTO DE AREQUIPA, PROVINCIA DE ISLAY, 1,000,000 15,000 1,015,000
DISTRITO DE ISLAY
CONSTRUCCIÓN DE UN CERCO PERIMETRICO DEL

TERRENO DE LA IE MIGUEL GRAU, DEPARTAMENTO DE 25,000 25,000
AREQUIPA, PROVINCIA DE ISLAY, DISTRITO DE ISLAY
* Adjuntar la estructura referencial de costos

CRONOGRAMA DE METAS FISICAS
Se tiene poner el NOMBRE UNIDAD PERIODO

nombre de acuerdo a TOTAL POR
DE LA DE
lo explicado en la 1 2 3 4 META
INVERSION MEDIDA
lámina 1
Se puede
En un Formato 02 se
puede incluir más de
+ insertar
una fila
una inversión
Es la unidad de medida
de la meta: m, m2, etc.
Se debe evitar poner
“global”
3.2 CRONOGRAMA DE METAS FÍSICAS ESPERADAS DE LA INVERSIÓN
PERIODO
NOMBRE DE LA INVERSIÓN Unidad de Medida TOTAL POR META
1 2 3 4
ADQUISICION DE UN TERRENO PARA
LA IE MIGUEL GRAU, DEPARTAMENTO
m2 1000 1000
DE AREQUIPA, PROVINCIA DE ISLAY,
DISTRITO DE ISLAY
CONSTRUCCIÓN DE UN CERCO
PERIMETRICO DEL TERRENO DE LA IE
MIGUEL GRAU, DEPARTAMENTO DE m 1300 1300
AREQUIPA, PROVINCIA DE ISLAY,
DISTRITO DE ISLAY

COSTO DEL MANTENIMIENTO
PERIODO ANUAL
ACTIVO
1 2 3 4
Se puede
+ Insertar
una fila
Nombre del activo que se ha considerado en las inversiones.

Puede existir tantos activos como tipos de inversión en un
Formato 02
3.3 COSTO DE MANTENIMIENTO

Fecha prevista de inicio del mantenimiento : (mes / año): nov-17
Horizonte de funcionamiento (años) 10
PERIODO (ANUAL)
ACTIVO
1 2 3 4 5 ……….. 10
TOMOGRAFO 60000 60000 60000 60000 60000 60000
CERCO
500 500 500 500 500 500
PERIMETRICO

Formato 04: Conformación de conglomerado

FORMATO N° 04:
CONFORMACIÓN DE CONGLOMERADO
(La información registrada en esta ficha tiene carácter de Declaración Jurada - D.S. N° 027-2017-EF)
INFORMACIÓN DEL CONGLOMERADO
NOMBRE : TECNIFICACION DEL RIEGO PARCELARIO
UF : PROGRAMA SUBSECTORIAL DE IRRIGACIONES – PSI
UEI RECOMENDADA :
MONTO DE INVERSIÓN DEL 60 000 000
CONGLOMERADO : (S/)
CÓDIGO DEL PROGRAMA : PROG-003-2017
NOMBRE DEL PROGRAMA : PROGRAMA SUBSECTORIAL DE IRRIGACION – SIERRA
PLAZO DE AUTORIZACIÓN :
TIPO DE DOCUMENTO
Breve descripción de la tipología y listado de los proyectos de inversión que conforman el
Metodología de Evaluación Ficha Técnica Ficha Técnica
CONGLOMERADO Perfil
Simplificada Estándar
TIPO RIEGO TECNIFICADO EN LA ZONA SIERRA
INSTALACION DEL SISTEMA DE RIEGO POR ASPERSION
1 HUAMANTUMANGA, LOCALIDAD CUMUTAY, DISTRITO HUASAHUASI, COSTO BENEFICIO X
PROVINCIA TARMA, REGIÓN JUNÍN
INSTALACION DE UN SISTEMA DE RIEGO TECNIFICADO POR
ASPERSION PARA EL GGE LAS ZARZAS, SECTOR NUEVA ESPERANZA-
2 COSTO BENEFICIO X
SONDOR, DISTRITO GREGORIO PITA, PROVINCIA SAN MARCOS, REGION
CAJAMARCA
INSTALACION DE UN SISTEMA DE RIEGO TECNIFICADO POR
ASPERSION PARA EL GRUPO DE GESTION EMPRESARIAL MEDIA LUNA
3 COSTO BENEFICIO X
DISTRITO DE CABANACONDE, PROVINCIA DE CAYLLOMA, REGION
AREQUIPA
INSTALACION DE UN SISTEMA DE RIEGO TECNIFICADO POR ASPERSION
4 PARA EL GRUPO DE GESTION EMPRESARIAL MANZANACHAYOC, COSTO BENEFICIO X
DISTRITO DE URUBAMBA, PROVINCIA URUBAMBA, REGIÓN CUSCO
TIPO
5
6
7
8
9
TIPO
10
11
12
13
14
TIPO
15
16
Sistema Nacional de 17
Programación Multianual y Gestión de Inversiones
18
Anexo 03: Precios Sociales

Precios sociales: Novedades
Tasa social • Se actualizó al presente año: 8%

de descuento
Precio Social • El precio social del carbono permite incorporar dentro de las evaluaciones,
los beneficios o costos sociales por disminuir o aumentar las emisiones de
del Carbono gases de efecto invernadero (GEI).
• Este precio se podrá utilizar para cualquier tipología proyecto en el cual exista
una medida de reducción de emisiones de GEI y que puedan ser
expresados en equivalente de carbono, tales como proyectos de inversión en
residuos sólidos, sistemas de transporte público masivo, carreteras,
electrificación rural, plantas de tratamiento de aguas residuales, entre otros.
• El Precio Social del Carbono es de US$ 7.17 por tonelada métrica de CO2
(tCO2).

Esquema de orientación para la aplicación del Precio Social del Carbono:
Beneficio social
climático año “t”
Reducción de
emisión de CO2 Precio Social del
(tCO2) año “t” Carbono
Emisión de CO2 sin Emisión de CO2

proyecto (tCO2) con proyecto
año “t” (tCO2) año “t”
Consumo de
combustible sin Consumo de
proyecto (m3) año “t” combustible con
proyecto (m3) “t”
Factor de conversión
de combustible a
CO2

Ley de Reasentamiento Poblacional Zonas Alto Riesgo No Mitigable

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