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POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ

ESCUELA NACIONAL DE FORMACIÓN PROFESIONAL

POLICIAL

UNIDAD ACADÉMICA DE PREGRADO PNP

ESCUELA TÉCNICA SUPERIOR

TARAPOTO

“DILIGENCIAS PRELIMINARES”

PROGRAMA REGULAR “HONESTIDAD”

2018 II
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SÍLABO DILIGENCIAS PRELIMINARES.

I. DATOS GENERALES

EJE CURRICULAR : Formación Profesional Policial

AREA EDUCATIVA : Formación Específica.
AREA COGNITIVA : Procedimientos Operativos policiales en la
Etapa de Diligencias Preliminares.
AÑO DE ESTUDIOS : II Periodo Académico-Programa Regular
HORAS SEMESTRALES : 80 horas académicas
HORAS SEMANALES : 05 horas
CREDITOS : 03 Créditos
PERIODO ACADEMICO : 16 Semanas (del 30ABR2018 al
AGO2018).

II. SUMILLA

La Asignatura forma parte del Currículo de Estudios de la Escuela de Educación

Superior Técnico profesional PNP, es de naturaleza teórico – práctica y se
orienta al desarrollo de competencias para la investigación Policial o
Investigación Criminal cuyos contenidos implican el dominio cognoscitivo de sus
características, sus principios doctrinarios, la participación con el Ministerio
Público, su importancia en el acopio de información, indicios y evidencias
probatorias del delito, la operatoria policial en la etapa de Diligencias
preliminares, empleo de la Criminalística y el conocimiento y aplicación del
Método General de Investigación Policial.

III. OBJETIVOS

A. OBJETIVO GENERAL

Proporcionar los conocimientos doctrinarios de la Investigación Policial, así

como las técnicas y procedimientos del Método General de la Investigación
Policial en la etapa de Diligencias Preliminares, para la óptima investigación
del Delito Contra la Vida, el Cuerpo y la Salud, Delitos Contra el Patrimonio y
otros tipos penales, en el ejercicio de la función policial.

B. OBJETIVOS ESPECIFICOS
- Lograr un elevado nivel de profesional, técnico y científico en la
ejecución de la Investigación Policial dentro de la etapa de las
Diligencias Preliminares.
- Lograr unidad de criterios en la aplicación de los procedimientos
operativos policiales en la investigación del delito.
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- Coadyuvar a la eficiencia y eficacia del cumplimiento de la misión que

compete a la PNP en el campo de la Investigación Preparatoria en los
procedimientos operativos policiales.
IV. CONTENIDOS.

I UNIDAD
PRIMERA  Primera Sesión
SEMANA Procedimientos Operativos de investigación Criminal.
(05 horas)
30ABR  Segunda Sesión
2018 Taller y repaso de Procedimientos Operativos de
investigación Criminal.
SEGUNDA  Primera Sesión
SEMANA Principios Doctrinales.
(05 horas)  Segunda Sesión
07MAY18 Políticas y Normas de operación Delitos contra la vida, e
cuerpo y la salud.
TERCERA  Primera Sesión
SEMANA Procedimientos generales de Investigación de Homicidios.
(05 horas)
14MAY Segunda Sesión.
2018 Taller y repaso de Procedimientos generales de
Investigación de Homicidios
CUARTA  Primera Sesión
SEMANA Procedimientos en los Delitos de Aborto.
(05 horas)  Segunda Sesión
21MAY Taller y Repaso Procedimientos en los Delitos de
2018 Aborto

II UNIDAD
QUINTA  Primera Sesión
SEMANA Procedimientos de investigación de delitos de lesiones.
(05 horas)  Segunda Sesión
28MAY SUPERVISIÓN ACADÉMICA - Taller y Repaso Procedimientos
2018 de investigación de delitos de lesiones.

SEXTA  Primera Sesión

SEMANA Procedimientos – Consideraciones del delito de exposición de
(05 horas) personas a peligro o abandono de personas en peligro.
04JUN  Segunda Sesión
2018 Taller y Repaso Consideraciones del delito de exposición
de personas a peligro o abandono de personas en peligro.

SÉPTIMA  Primera Sesión

SEMANA I EXAMEN PARCIAL
(05 horas) (INGRESA NOTA AL SIGA)
11JUN  Segunda Sesión
2018 Procedimientos de investigación del delito de secuestro
(delito secuestro al paso).
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OCTAVA
SEMANA  Primera Sesión
(05 horas) Violación de la Libertad Sexual.
18JUN18  Segunda Sesión
Taller y Repaso en procedimientos en caso de Violación de
la Libertad Sexual

III UNIDAD
NOVENA  Primera Sesión
SEMANA Procedimientos de investigación en caso de violación en
(05 horas) estado inconciencia.
25JUN18  Segunda Sesión
Taller y Repaso de Procedimientos de investigación en
caso de violación en estado inconciencia.
DECIMA  Primera Sesión
SEMANA Procedimientos en Delitos Contra el Patrimonio (Hurto, Robo,
(05 horas) Extorsión).
02JUL18  Segunda Sesión
Taller y Repaso de Procedimientos en Delitos Contra el
Patrimonio (Hurto, Robo, Extorsión).
DECIMA  Primera Sesión
PRIMERA Procedimientos Delitos de Estafa y otras Defraudaciones.
SEMANA
(05 horas)  Segunda Sesión
SUPERVISIÓN ACADÉMICA - Taller y Repaso
09JUL18 Procedimientos de Delitos investigación de delitos de
lesiones.
IV UNIDAD
DÉCIMA  Primera Sesión
SEGUNDA II EXAMEN PARCIAL
SEMANA (INGRESA NOTA AL SIGA)
(05 horas)  Segunda Sesión
16JUL18 Procedimientos de la investigación de Delitos contra la Fe
Publica – modalidades.
DÉCIMA  Primera Sesión
TERCERA Entrega de trabajo Aplicativo grupales, calificados a la
SEMANA UNIACA (INGRESA NOTA AL SIGA)
(05 horas)  Segunda Sesión
23JUL18 Taller y Repaso en procedimientos Delitos contra la Fe
Publica – modalidades.
DÉCIMA  Primera Sesión
CUARTA Procedimientos de la investigación de Delitos informáticos.
SEMANA  Segunda Sesión
(05 horas) Taller y Repaso de Procedimientos de la investigación de
30JUL18 Delitos informáticos
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DÉCIMA  Primera Sesión

QUINTA Procedimientos en búsqueda de personas desaparecidas.
SEMANA  Segunda Sesión
(05 horas) Taller y repaso de procedimientos en búsqueda de personas
06AGO18 desaparecidas
V UNIDAD.

DÉCIMA
SEXTA EXAMEN FINAL UNIACA
SEMANA (INGRESA NOTA SIGA)
(05 horas)
13AGO18

V. PROCEDIMIENTOS DIDÁCTICOS

A. Las técnicas de enseñanza se orientarán a la interacción permanente

docente educando, enmarcadas en la cultura participativa, el trabajo en
equipo y el método de Laboratorio.
B. Se promoverá la práctica dentro de la operatoria policial en las
diligencias preliminares con la finalidad de aportar y buscar los elementos
de convicción razonables, como la búsqueda de indicios y evidencias del
tipo penal en estudio, así como el permanente y la exposición de los
conocimientos adquiridos.
C. Los desarrollos de los contenidos curriculares serán eminentemente
objetivos durante el presente desarrollo temático.

VI. EQUIPOS Y MATERIALES

El docente para el desarrollo de la asignatura empleará los siguientes equipos

y materiales:

A. EQUIPOS
Retroproyector, video grabadora, computador, proyector multimedia.

B. MATERIALES
Proveerá separatas a los educandos, así como utilizará transparencias o
videos para reforzar las técnicas de enseñanza.

VII. EVALUACIÓN

La asistencia a las sesiones teóricas es obligatoria en el 70% y a los Talleres

en el 90%, en caso contrario de no existir justificación alguna por la Sub
Dirección Académica de las EESTP PNP PP, el Alumno desaprobará la
asignatura.

El proceso de evaluación del aprendizaje será permanente, comprenderá:

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A. Evaluación Diagnóstica o de entrada, para conocer el nivel de

conocimiento sobre la asignatura.

B. Evaluación Formativa Interactiva, en relación a la participación activa del

Estudiante en el aula. El promedio de las intervenciones orales constituirá
Nota de Paso Oral.

C. Evaluación Formativa o de Proceso para comprobar el rendimiento

académico, pronosticar posibilidades de desarrollo y reorientar la
metodología, compromete la aplicación de:
1. Talleres.
2. Exposiciones.
3. Dos exámenes escritos parciales (8ª y 13ª semana), enmarcados en
los modelos de la Prueba Objetiva, pudiendo, además, contener
preguntas tipo desarrollo y situación problema, en las que prime el
empleo de la capacidad reflexiva, la correlación de criterios, el
análisis y el pensamiento lógico.
4. Un trabajo de investigación monográfica que se valorará en su forma
y contenido.

D. Evaluación Sumativa orientada a comprobar el nivel de desarrollo

cognoscitivo, reflexivo y del pensamiento lógico, para lo cual se aplicará
un examen final (18ava semana), de similar característica empleada en
los exámenes parciales.

E. El Promedio General se calculará en concordancia con las disposiciones

establecidas en el Manual de Régimen de Educación de las Escuelas de
Formación de la PNP y a la naturaleza de la Asignatura, conforme se
detalla a continuación:

Promedio General:

PG = PEP (3) + PO (1) + TA (2) +EF (4)

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PEP = Promedio de Exámenes Parciales

PO = Paso Oral
TA = Trabajo de Investigación Monográfica
EF = Examen Final

VIII. BIBLIOGRAFÍA BASICA

A. Constitución Política del Perú

B. Código Penal. - Edición 2013
C. Código Procesal Penal (Decreto Legislativo N° 957)
D. Ley N° 30077 – Ley Contra el Crimen Organizado y modificatorias
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E. Decreto Legislativo N° 1244 – Fortalece la lucha contra el crimen

organizado y la TIA.
F. Decreto Legislativo N°1267 del 18DIC2016 y su modificatoria en el
Decreto Legislativo N°1318 del 03ENE2017 “Ley de la Policía Nacional
del Perú”.
G. Decreto Legislativo N° 1194.- Decreto Legislativo que regula el proceso
inmediato en casos de flagrancia
H. Decreto Legislativo N° 1186 - Regula el uso de la fuerza por parte de la
PNP.
I. Decreto Legislativo N° 988 - Modifica la Ley N° 27379, que regula el
procedimiento para adoptar medidas excepcionales de limitación de
derechos en investigaciones fiscales preliminares.
J. Guía de actuación conjunta contra la delincuencia y el crimen
organizado
K. Protocolo de actuación conjunta PNP y MP
L. “Manual de Procedimientos Operativos de Investigación Criminal”.
M. Manual para la investigación del delito en el marco del NCPP
N. Manual interinstitucional para la investigación del delito en el marco del
NCPP
O. Manual para el desarrollo del Plan de Investigación.
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DILIGENCIAS PRELIMINARES
I UNIDAD
PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS DE INVESTIGACION CRIMINAL.
PRINCIPIOS DOCTRINALES.
LAS FUNCIONES DE LA PNP EN LA CONSTITUCIÓN
LA FINALIDAD FUNDAMENTAL DE LA PNP EN LA CONSTITUCIÓN

Esta función está estipulada en primer término en la Constitución Política del

Perú (CPP), específicamente en el Artículo 166°, que textualmente dice: “La
Policía Nacional tiene por finalidad fundamental garantizar, mantener y
restablecer el orden interno, presta protección y ayuda a las personas y a la
comunidad, garantiza el cumplimiento de las leyes y seguridad del patrimonio
público y privado, previene, investiga y combate la delincuencia, vigila y
controla las Fronteras”.

LA FUNCIÓN DE INVESTIGAR LOS DELITOS

Concordante con el Artículo 166° de la CPP, se tiene el expresado en el Decreto
Legislativo N°1267 del 18DIC2016 y su modificatoria en el Decreto
Legislativo N°1318 del 03ENE2017 “Ley de la Policía Nacional del Perú”, en
el Título I “Competencias, Funciones y Atribuciones”, que a la letra dice:
Artículo 1°.- Ámbito de Competencia
La Policía Nacional del Perú ejerce competencia funcional y exclusiva a nivel
nacional en materia de orden interno y orden público; y competencia compartida
en materia de seguridad ciudadana. En el marco de las mismas presta protección
y ayuda a las personas y a la comunidad; garantiza el cumplimiento de las leyes,
la seguridad del patrimonio público y privado; previene, investiga y combate la
delincuencia y el crimen organizado; vigila y controla las fronteras.
Artículo 2º.- Funciones: Son Funciones de la Policía Nacional del Perú las
siguientes, entre otras:
7) Prevenir, combatir, investigar y denunciar la comisión de los delitos y faltas
previstos en el Código Penal y leyes especiales;
8) Obtener, custodiar, asegurar, trasladar y procesar indicios, evidencias y
elementos probatorios relacionados con la prevención e investigación del
delito, poniéndolos oportunamente a disposición de la autoridad competente;
9) Practicar y emitir peritajes oficiales de criminalística para efecto de procesos
judiciales y otros derivados de la función policial;
10) Realizar las funciones de investigación policial, por iniciativa propia o bajo la
conducción jurídica del Fiscal, en concordancia con el Código Procesal penal
y las leyes de la materia;
11) Investigar la desaparición y trata de personas;
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15) Garantizar el cumplimiento de los mandatos escritos del Poder Judicial,

Tribunal Constitucional, Jurado Nacional de Elecciones, Ministerio Público y
la Oficina Nacional de Procesos Electorales, en el ejercicio de sus funciones;
21) Identificar a las personas con fines policiales;
Artículo 3.- Atribuciones
Son atribuciones del Personal Policial las siguientes:
1) Intervenir cuando el ejercicio de la función policial así lo requiera, por
considerar que sus efectivos se encuentran de servicio en todo momento y
circunstancia;
2) Requerir la identificación de cualquier persona, a fin de realizar la
comprobación correspondiente, con fines de prevención del delito o para
obtener información útil en la averiguación de un hecho punible;
3) Intervenir y registrar a las personas y realizar inspecciones de domicilios,
instalaciones, naves, motonaves, aeronaves y otros vehículos y objetos, de
acuerdo a la Constitución y la ley. De ser necesario, las personas y vehículos
automotores podrán ser conducidos a la unidad policial para su plena
identificación;
4) Intervenir, citar, conducir compulsivamente, retener y detener a las personas
de conformidad con la Constitución y la ley;
5) Requerir el manifiesto de pasajeros de empresas de transporte, registro de
huéspedes de los establecimientos de hospedaje y registro de ingreso de
vehículos a talleres de mecánica, de reparación automotriz, factorías,
ensambladoras, playas o centros de estacionamiento, custodia y guardianía;
6) Realizar la inspección física o química de los vehículos siniestrados y emitir
protocolos periciales para las acciones administrativas o judiciales;
7) Prevenir, investigar y denunciar ante las autoridades que corresponda, los
accidentes de tránsito, y las infracciones previstas en la normatividad
vigente;
8) Hacer uso de la fuerza, de acuerdo a la normatividad vigente, Código de
Conducta para Funcionarios Encargados de Hacer Cumplir la Ley, y
Principios Básicos sobre el Empleo de la Fuerza y de Armas de Fuego, en el
marco de los acuerdos adoptados por las Naciones Unidas;
9) Poseer, portar y usar armas de fuego, de conformidad con la Constitución y
la ley;
10) Realizar constataciones policiales de acuerdo a ley;
11) Tener pase libre en vehículos de transporte de servicio público;
12) Tener ingreso gratuito a los espectáculos públicos para el cumplimiento de
sus funciones;
13) Coordinar, cooperar e intercambiar información con los Organismos
Internacionales e Instituciones Policiales extranjeras con fines de prevención
 10

y represión de la delincuencia y el crimen organizado, de conformidad con

los Convenios y/o acuerdos de cooperación interinstitucional suscritos; y,
14) Ejercer las demás atribuciones que señala la Constitución, las leyes y sus
reglamentos.

RESPONSABILIDAD DE LA PNP EN LA ADMINISTRACION DE JUSTICIA

Las diligencias preliminares practicadas durante el proceso de investigación,
tienen como propósito primordial conocer la verdad acerca de un hecho ilícito; a
ella solo es posible llegar mediante la sustentación de pruebas que servirán como
elemento de convicción para incriminar al agente como autor del hecho, por
consiguiente como culpable de haber infringido una norma penal. La habilidad del
investigador policial de las diferentes Unidades Especializadas de la PNP,
consistirá en elaborar un ATESTADO O INFORME POLICIAL de manera objetivo,
sistemático y fundamentado en todas sus partes; de acuerdo al Código Procesal
Penal o Nuevo Código Procesal Penal, pues este documento remitido a la
autoridad jurisdiccional correspondiente será el medio que ponga en movimiento
la maquinaria de la administración de justicia.

RELACIONES CON EL MINISTERIO PÚBLICO Y EL PODER JUDICIAL EN LA

INVESTIGACIÓN DE LOS DELITOS
La PNP en su función de investigar los delitos tiene una estrecha relación con el
Ministerio Público y con el Poder Judicial.
A. MINISTERIO PÚBLICO.

1. En la Constitución Política del Perú, en el Art. 159, dentro de las

funciones que le corresponde al Ministerio Público, señala
específicamente en los numerales “4” y “5” lo siguiente:
“4. Conducir desde su inicio la investigación del delito, con tal propósito,
la Policía Nacional está obligada a cumplir los mandatos del Ministerio
Público en el ámbito de su función”.
“5. Ejercitar la acción penal de oficio o a petición de parte”
2. El Decreto Legislativo N° 957 del 24JUL2004, que propone las
Modificaciones y Mecanismos Legales de Implementación del Código
Procesal Penal, vigente en los Distritos Fiscales y Judiciales en el
país, también prevé las siguientes relaciones funcionales de la PNP con
el Ministerio Público:

“Artículo 60º.- Funciones”:

a. El Ministerio Público es el titular del ejercicio de la acción penal.
Actúa de oficio, a instancia de la víctima, por acción popular o por
noticia policial.
 11

b. El Fiscal conduce desde su inicio la investigación del delito, con tal

propósito la Policía Nacional está obligada a cumplir los
mandatos del Ministerio Público en el ámbito de su función”.

“Artículo 65º.-La investigación del delito:

a. El Ministerio Público, en la investigación del delito, deberá obtener
los elementos de convicción necesarios para la acreditación de los
hechos delictivos, así como para identificar a los autores o partícipes
en su comisión.
b. El Fiscal, en cuanto tenga noticia del delito, realizará si
correspondiere las primeras diligencias Preliminares o dispondrá
que las realice la Policía Nacional.
c. Cuando el Fiscal ordene la intervención policial, entre otras
indicaciones, precisará su objeto y de ser el caso, las formalidades
específicas que deberán reunir los actos de investigación para
garantizar su validez. La función de investigación de la Policía
Nacional estará sujeta a la conducción del Fiscal.
d. Corresponde al Fiscal decidir la estrategia de investigación
adecuada al caso, programará y coordinará con quienes
corresponda sobre el empleo de pautas, técnicas y medios
indispensables para la eficacia de la misma, garantizará el derecho
de defensa del imputado y sus demás derechos fundamentales, así
como la regularidad de las diligencias correspondientes”.

“Artículo 66º.- Poder coercitivo”:

a. En caso de inconcurrencia a una citación debidamente notificada
bajo apercibimiento, el Ministerio Público dispondrá la
conducción compulsiva del omiso por la Policía Nacional.
b. Realizada la diligencia cuya frustración motivó la medida, o en todo
caso, antes de que transcurran veinticuatro horas de ejecutada la
orden de fuerza, el Fiscal dispondrá su levantamiento, bajo
responsabilidad”.

LA FUNCION POLICÍAL.

“Artículo 67°.-Función de investigación de la Policía”.

a. La Policía Nacional en su función de investigación debe, inclusive
por propia iniciativa, tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta
inmediata al Fiscal, sin perjuicio de realizar las diligencias de
urgencia e imprescindibles para impedir sus consecuencias,
individualizar a sus autores y partícipes, reunir y asegurar los
 12

elementos de prueba que puedan servir para la aplicación de la Ley

penal, similar función desarrollará tratándose de delitos
dependientes de instancia privada o sujeta a ejercicio privado de la
acción penal.
b. Los Policías que realicen funciones de investigación preliminar,
elevaran dichas diligencias investigativas para luego ser evaluados
por el fiscal de turno si amerita formalización de Investigación
Preparatoria, sin perjuicio de comunicar a la Fiscalía en la etapa de
diligencias preliminares de acuerdo al campo funcional.

“Artículo 68°.- Atribuciones de la Policía”.

a. La Policía Nacional en función de investigación, sin perjuicio de lo
dispuesto en el artículo anterior y en las normas sobre investigación,
bajo la conducción del Fiscal, podrá realizar lo siguiente:
1) Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las verbales,
así como tomar declaraciones a los denunciantes.
2) Vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de que no sean
borrados los vestigios y huellas del delito.
3) Practicar el registro de las personas, así como prestar el auxilio
que requieran las víctimas del delito.
4) Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados
con el delito, así como todo elemento material que pueda servir
a la investigación.
5) Practicar las diligencias orientadas a la identificación física de
los autores y partícipes del delito.
6) Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la
comisión de los hechos.
7) Levantar planos, tomar fotografías, realizar grabaciones en
video y demás operaciones técnicas o científicas.
8) Capturar a los presuntos autores y partícipes en caso de
flagrancia, informándoles de inmediato sobre sus derechos.
9) Asegurar los documentos privados que puedan servir a la
investigación. En este caso, de ser posible en función a su
cantidad, los pondrá rápidamente a disposición del Fiscal para
los fines consiguientes quien los remitirá para su examen al
Juez de la Investigación Preparatoria. De no ser posible, dará
cuenta de dicha documentación describiéndola concisamente.
El Juez de la Investigación Preparatoria, decidirá
inmediatamente o, si lo considera conveniente, antes de
hacerlo, se constituirá al lugar donde se encuentran los
documentos inmovilizados para apreciarlos directamente. Si el
Juez estima legítima la inmovilización, la aprobará
 13

judicialmente y dispondrá su conversión en incautación,

poniéndolas a disposición del Ministerio Público. De igual
manera se procederá respecto de los libros, comprobantes y
documentos contables administrativos.
10) Allanar locales de uso público o abierto al público.
11) Efectuar, bajo inventario, los secuestros e incautaciones
necesarios en los casos de delitos flagrantes o de peligro
inminente de su perpetración.
12) Recibir la manifestación de los presuntos autores o partícipes
de delitos, con presencia obligatoria de su Abogado Defensor.
Si éste no se hallare presente, el interrogatorio se limitará a
constatar la identidad de aquellos.
13) Reunir cuanta información adicional de urgencia permita la
criminalística para ponerla a disposición del Fiscal, y
14) Las demás diligencias y procedimientos de investigación
necesarios para el mejor esclarecimiento de los hechos
investigados.
b. De todas las diligencias específicas en este artículo, la Policía
sentará actas detalladas las que entregará al Fiscal. Respetará las
formalidades previstas para la investigación. El Fiscal durante la
Investigación Preparatoria puede disponer lo conveniente en relación
al ejercicio de las atribuciones reconocidas a la Policía.
c. El imputado y su defensor podrán tomar conocimiento de las
diligencias practicadas por la Policía y tendrán acceso a las
investigaciones realizadas. Rige, en lo pertinente, lo dispuesto en el
artículo 324 del presente Código. El Fiscal decretará, de ser el caso,
el secreto de las investigaciones por un plazo prudencial que
necesariamente cesará antes de la culminación de las mismas.

“Artículo 69°.- Instrucciones del Fiscal de la Nación.-

Sin perjuicio de las directivas específicas que el Fiscal correspondiente
imparte en cada caso a la Policía, el Fiscal de la Nación regulará
mediante Instrucciones Generales los requisitos legales y las
formalidades de las actuaciones de investigación, así como los
mecanismos de coordinación que deberán realizar los fiscales para el
adecuado cumplimiento de las funciones previstas en este Código.

“Artículo 70°.- Prohibición de informar”. La Policía podrá informar a los

medios de comunicación social acerca de la identidad de los imputados.
Cuando se trate de la víctima, testigos, o de otras personas que se
encontraren o pudieren resultar vinculadas a la investigación de un hecho
punible requerirá la previa autorización del Fiscal.”
 14

3. Asimismo, la participación de la PNP en la investigación del delito y

sus relaciones con el Ministerio Público han tenido una modificación
establecida en el Decreto Legislativo N° 989 del 21JUL2007, “Decreto
Legislativo que modifica Ley Nro. 27934, que Regula la Intervención de
la Policía Nacional y el Ministerio Público en la Investigación Preliminar
del Delito”. En el Artículo 1° de este dispositivo legal dice: “La actuación
de la policía en la investigación preliminar. La Policía Nacional en su
función de investigación al tomar conocimientos de hechos de naturaleza
delictiva deberá de inmediato llevar a cabo las diligencias preliminares
imprescindibles para impedir que desaparezcan sus evidencias y en caso
de flagrante delito, proceder a la captura de los presuntos autores y
participes, dando cuenta sin mayor dilación que al término de la distancia,
en su caso, al Representante del Ministerio Público (Fiscalía) , para que
asuma la conducción de la investigación, cuando el Fiscal se encuentre
impedido de asumir de manera inmediata la conducción de la
investigación debido a circunstancias de carácter geográfico o de
cualquier otra naturaleza, la policía deberá con arreglo a lo dispuesto en
el párrafo precedente, dejando constancia de dicha situación y deberá
realizar según resulte conveniente las siguientes acciones:

a. Recibir denuncias escritas o sentar el acta de las verbales.

b. Vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de que no sean borrados
los vestigios (indicios y/o evidencias) y huellas del delito.
c. Practicar el registro personal de las personas, así como prestar el
auxilio que requieran las víctimas del delito.
d. Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el
delito.
e. Practicar las diligencias orientadas a la identificación física de los
autores y participes del delito.
f. Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la comisión de
los hechos (autor, agraviado, testigos).
g. levantar los planos, tomar fotografías, realizar grabaciones en video y
demás operaciones técnicas o científicas.
h. capturar a los presuntos autores y partícipes en flagrante delito,
informándoles una vez a los detenidos y asegurarles sus siguientes
derechos:
1) A que se presuma su inocencia en tanto no haya sido
declarada judicialmente su responsabilidad.
2) A que se le respete su integridad física y psíquica.
3) A ser examinado por un médico legista o quien haga sus veces.
4) A ser defendido por un abogado.
5) A ser informado de las razones de su detenciones.
6) A comunicarse con su familia o su abogado u otra persona de
su elección.
i. Inmovilizar los documentos, libros contables, fotografías y todo
elemento material que pueda servir a la investigación, cuidando de
no afectar el secreto a la inviolabilidad de las comunicaciones y
documentos privados conforme a lo dispuesto en el art. 2, inciso 10,
de la Constitución.
 15

j. Allanar y/o ingresar en locales públicos o abiertos al público, en caso de

flagrante delito.
k. Efectuar, bajo inventario, las incautaciones necesarias en los casos de
delito flagrante o peligro inminente de su perpetración.
l. Reunir cuanta información adicional de urgencia permita la
criminalística para ponerla a disposición del Fiscal.
m. Recibir la manifestación de los presuntos autores y participes de la
comisión de los hechos investigados.
n. Solicitar y recibir de inmediato y sin costo de las entidades de la
Administración Pública correspondientes, la información y/o
documentación que estime necesaria, vinculada a los hechos
materia de investigación, para lo cual suscribe los convenios que
resulten necesarios, con entidades que así lo requieran.
o. Realizar las demás diligencias y procedimientos de investigación
necesarios para el mejor esclarecimiento de los hechos
investigados, además se agrega que “De todas las diligencias
especificadas en este artículo la Policía sentar Actas detalladas que
presentará al Fiscal, respetando las formalidades previstas para la
investigación; El Fiscal durante la investigación puede disponer lo
conveniente en relación al ejercicio de las atribuciones reconocidas a
la policía.

Asimismo en esta norma legal se establece, que en casos de urgencia y

peligro en la demora, el Fiscal puede solicitar al Juzgado correspondiente
la detención de un sujeto en casos que no haya flagrancia, siempre que
esté debidamente motivada; resuelto por el Juzgado y otorgándose
positivamente el pedido, la Fiscalía pondrá en conocimiento de la Policía
Nacional del Perú, por escrito para que se ejecute la detención “Las
partes y los abogados podrán intervenir en todas las diligencias
practicadas y tomar conocimientos de estas, pudiendo en cualquier
momento obtener copia simple de las actuaciones, guardando reserva de
las mismas, bajo responsabilidad disciplinaria, en el caso de
inobservancia del deber de reserva el Fiscal deberá comunicar al Colegio
de Abogados correspondiente para que proceda con arreglo a sus
atribuciones”. “El Fiscal dispondrá, de ser el caso, el SECRETO de las
actuaciones en las investigaciones por un plazo prudencial, que
necesariamente cesará antes de la culminación de las mismas, poniendo
en conocimiento de tal decisión a las partes”. En el Artículo 2° de este
dispositivo legal, trata de la detención en casos de no flagrancia en el que
el Fiscal podrá solicitar al Juez penal la emisión de medidas coercitivas
establecidas en el Código Procesal Penal en su art. 143, aprobado por
Decreto Legislativo N° 638.

Para la investigación de los delitos perpetrados por organizaciones

criminales así como de los delitos de tráfico ilícito de drogas, lavado de
activos, terrorismo, secuestro, extorsión y trata de personas, el Fiscal
podrá solicitar la convalidación de la detención preliminar hasta por un
plazo de siete (7) días naturales cuando:
 16

a. No se presente un supuesto de flagrancia delictiva o el sorprendido

en flagrante delito haya evitado su detención; y,
b. Existan razones para considerar que una persona ha cometido
cualquiera de los delitos a que se refiere el párrafo que antecede y
por las circunstancias del caso, pueda existir peligro de fuga.
En flagrancia, el Fiscal podrá solicitar la convalidación de la detención
preliminar hasta por un plazo de siete (7) días naturales cuando se den
los supuestos previstos en el inciso 2 y para la investigación de los delitos
indicados, con excepción de los casos de tráfico ilícito de drogas,
terrorismo y espionaje, para los cuales puede efectuarse la detención por
un término no mayor de quince (15) días naturales, conforme a lo
establecido en el literal f) del numeral 24, del artículo 2 de la Constitución
Política del Perú; en caso que el Fiscal decida otorgar la libertad antes del
vencimiento de este plazo, ésta sólo se hará efectiva cuando el Fiscal
Superior haya absuelto la consulta, dentro del plazo de veinticuatro (24)
horas de elevados los actuados pertinentes, los mismos que serán
remitidos inmediatamente luego se expedirá la libertad.

Artículo 3.- Orden de detención. Ejecución Habiendo ordenado el Juez

Penal la detención preventiva solicitada por el Fiscal ésta deberá ser
puesta en conocimiento de la Policía Nacional del Perú a la brevedad
posible, de manera escrita bajo cargo, quien la ejecutará de inmediato.
Sin perjuicio de lo expuesto en el párrafo anterior y debido a
circunstancias extraordinarias podrá ordenarse el cumplimiento del
mandato judicial por correo electrónico, facsímil, telefónicamente u otro
medio de comunicación válido que garantice la veracidad del mandato
judicial.

En el Artículo 4° del mismo dispositivo legal, especifica en qué casos se

considera flagrancia para la detención de un sujeto, señalando
textualmente: “ART.4 DETENCIÓN EN FLAGRANCIA.- A los efectos de
la presente ley, se considera que existe flagrancia, cuando el sujeto
agente es descubierto en la realización del hecho punible o acaba de
cometerlo o cuando:
a. Ha huido y ha sido identificado inmediatamente después de la
perpetración del hecho punible, sea por el agraviado, o por otra
persona que haya presenciado el hecho, o por medio audiovisual o
análogo que haya registrado imágenes de este y es encontrado
dentro de las 48 horas de producido el hecho punible.
b. Es encontrado dentro de las 48 horas, después de la
perpetración del hecho punible con efectos o instrumentos
procedentes de aquel, o que hubieran sido empleados para
cometerlo, o con señales en sí mismo o en su vestido que su
probable autoría o participación en ese hecho delictuoso.
 17

B. PODER JUDICIAL.

Con el Poder judicial se vincula la PNP en la investigación de delitos:

1. Por cuanto deberá presentarse a ratificarse en todas las Diligencias
Preliminares de Investigación y/o Investigación Preparatoria que haya
participado durante la investigación policial efectuada, las veces que se
requiera su presencia por una determinada judicatura.
2. Con los Juzgados actuarán directamente en la investigación de los
casos de Colaboración Eficaz.
3. En las intervenciones por Terrorismo y TID, el personal que hace la
investigación comunicará al Ministerio Publico y Juzgado de Turno
simultáneamente, sobre las mismas.
4. Procederá a la captura de personas que se encuentran con mandato
judicial, escrito, motivado y vigente de Detención Preliminar, Prisión
Preventiva y Requisito riadas, que son requeridas por la judicatura
competente.

II. UNIDAD

PRINCIPIOS DOCTRINALES

DENTRO DE LA INVESTIGACION CRIMINAL – DILIGENCIAS PRELIMINARES.

La consolidación del Estado de Derecho, la defensa de los derechos

fundamentales y la reforma procesal penal en nuestro país, han generado la
necesidad de abordar nuevas formas de investigación y persecución del delito; a
través de una intensa articulación entre el Ministerio Público y la Policía Nacional,
instituciones que tienen funciones complementarias en la investigación del delito.
Podemos observar que la distribución de funciones, atribuciones y sistemas de
control, que corresponden a los diversos organismos del Estado, cada vez se
encuentran más integradas. La Constitución establece como finalidad de la Policía
Nacional prevenir, investigar y combatir la delincuencia; y el Crimen Organizado,
por otro lado precisa como atribución del Ministerio Público, la conducción de la
investigación desde su inicio. En este entendido, el Ministerio Público y la Policía
Nacional trabajarán de manera coordinada, en equipo, en la investigación de los
delitos, para ejercitar eficazmente la acción penal. El propósito es contar con una
metodología (teniendo en cuenta la experiencia nacional e internacional) que
permita a fiscales y policías que la investigación del delito se realice de manera
técnica y científica, sin perjuicio que la PNP realice sus planes operativos en la
investigación del delito, con conocimiento previo al Fiscal.

A. DEFINICIÓN:
El investigador o Pesquisa en la investigación criminal, mediante conceptos
de saberes interdisciplinarios y acciones sistemáticas integrados para llegar al
conocimiento de una verdad relacionada con el fenómeno delictivo. El policía
de Investigación Criminal, es el responsable de realizar todo el conjunto de
 18

diligencias investigatorias o diligencias preliminares, para el esclarecimiento

de un hecho delictuoso, su labor comienza desde el momento que comprueba
el hecho en la escena del delito, siguiendo todo el procedimiento del Método
General de Investigación Policial (MGIP) hasta el momento en que emite su
INFORME POLICIAL, al Ministerio Público debidamente sustentado y
acordes elementos de convicción, sobre el resultado al que ha llegado en el
caso investigado.
B. CARACTERISTICAS DEL INVESTIGADOR:
El Investigador Policial para el cumplimiento de su labor debe tener ciertas
características que deben de resaltar, para obtener la información necesaria y
esbozar metodológicamente el proceso de la investigación policial, entre las
que más resaltan se pueden mencionar las siguientes:
1. Metódico.
Debe de seguir un conjunto de pasos ordenados como así lo plantea el
Método General de Investigación Policial, con la finalidad de lograr llegar
a la verdad en la investigación de un delito.
2. Habilidad lógica para pensar.
Debe tener capacidad para efectuar mentalmente el análisis, síntesis y
analogía, de todos los aspectos de la investigación; pudiendo así inducir
y/o deducir si la hipótesis planteada del hecho ocurrido es acertada.
3. Habilidad para observar e interpretar

Deberá observar con detenimiento todos los detalles de la escena del

delito, diligencias preliminares, entrevistas, manifestaciones, reacciones
físicas de los investigados, etc., para evaluarlos e interpretarlos.
4. Paciencia y tacto.
Deberá evitar apresuramientos, planificando adecuadamente las
diligencias a realizar, no seguir secuencialmente los pasos necesarios
podría a la postre ser inoperante o tener malos resultados. En todo
momento debe usar la diplomacia para el trato con la víctima, testigos y
aun los mismos sospechosos.
5. Discreción.
Las informaciones obtenidas confidencialmente deberán solo utilizarlas en
pro de su investigación. Evitará dar informaciones sobre los avances de la
investigación o detalles que su divulgación ponga en peligro el resultado
deseado en esclarecimiento de un caso. Si existe la disposición del
comando para dar una conferencia de prensa, solo se expondrá los
resultados confirmados siempre y cuando no vayan a perjudicar otras
investigaciones paralelas o derecho a la intimidad personal o familiar de
los implicados.
6. Cultura.
 19

Es importante que el investigador policial tenga una vasta cultura, para

poder entender diversos aspectos sociales, profesionales, étnicos etc.
para que pueda relacionar la idiosincrasia, el medio ambiente, costumbres
y conocimientos básicos de otras profesiones y ocupaciones con el hecho
delictuoso.
7. Memoria excelente.
Para retener todos los detalles, resultados, versiones, características
físicas etc. que haya tenido conocimiento con relación al delito investigado
y poder interrelacionarlos para establecer la certeza de su hipótesis de
una manera óptima; resolviendo el caso sin dejar puntos sin resolver o
“cabos sueltos”.

C. INVESTIGACION DEL DELITO

La investigación puede iniciarse a partir de la intervención de la policía en un
hecho flagrante, mediante una denuncia de parte ante el Ministerio Público o
ante la Policía Nacional; o de oficio por el Ministerio Público o la Policía
Nacional cuando llega a su conocimiento la comisión de un delito de
persecución pública. Desde el momento inicial de recepción de la noticia
criminal hasta la determinación del Fiscal por el archivo o la formulación de la
acusación, la investigación contiene una serie de etapas sujetas a plazos y al
control de las partes. En este sentido, la investigación es un proceso dinámico
que se inicia con las diligencias preliminares realizadas por la Policía
Nacional o dispuestas por el fiscal, a fin de determinar si han tenido lugar los
hechos, su relevancia penal e individualizar a las personas involucradas en el
hecho. Esta definición de roles debe ser entendida como una relación técnica
profesional de ambas instituciones; es decir, que fiscales y policías deben
trabajar en equipo en la lucha contra la delincuencia. Lo que significa que
deben integrarse y comprometerse en la definición y ejecución de la
estrategia de investigación. Para ello el fiscal, en su labor de conducción de la
investigación, debe mantener una coordinación permanente con la policía, por
cuanto es el titular del ejercicio público de la acción penal en los delitos y
tiene el deber de la carga de la prueba, conforme lo prevé el inciso 1º, del
artículo IV del Título Preliminar del nuevo Código Procesal Penal,
concordado con el inciso 2º del mismo artículo; es decir, respecto a la
conducción y control jurídico de los actos de investigación que realiza el Fiscal
a la Policía Nacional. Es decir la conducción del fiscal no conlleva a una
relación jerárquica con la policía, sin embargo, los funcionarios de ambas
instituciones deben cumplir sus funciones que la Constitución y la ley les
asigna.

D. FINALIDAD DE LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO

La investigación del delito tiene por finalidad la obtención de conocimientos
respecto a las circunstancias o móviles en que ocurrió el hecho; determinar si
el hecho es punible; la identidad e individualización del autor o partícipe, así
como reunir los elementos probatorios. Lo antes expuesto guarda relación con
lo dispuesto en el artículo 321º del CPP, puesto que se indica que la
 20

investigación tiene como finalidad: reunir los elementos de convicción, de

cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusación
y, en su caso, al imputado preparar su defensa. Determinar si la conducta
incriminada es delictuosa, las circunstancias o móviles de la perpetración, la
identidad del autor o partícipe y de la víctima, así como la existencia del daño
causado. Por otro lado, el fiscal debe asumir un compromiso con la
investigación, de manera tal que su labor no sea sólo de escritorio, sino que
debe intervenir o delegar los actos de investigación durante la recopilación de
los elementos de convicción, realizar los actos de investigación urgentes y
necesarios con la Policía Nacional; es más, esta participación es la mejor
garantía para que, en caso de propiciarse una acusación conozca lo suficiente
del caso para sustentarla en la audiencia. La coordinación entre el Ministerio
Público y la Policía no termina con la investigación; puesto que también para
la etapa del juicio se requiere la planificación y participación activa del equipo
de trabajo (fiscal, policía) incluso, los miembros de la policía son los
principales testigos en la audiencia del juicio oral. De allí la importancia del
trabajo en equipo y el respeto por la función que tanto el Ministerio Público
como la Policía Nacional realizan en la investigación del delito y el posterior
juzgamiento.

E. IMPÒRTANCIA EN EL ACOPIO DE INDICIOS, EVIDENCIAS Y PRUEBAS

DEL DELITO.
Los actos de investigación, en el modelo anterior, han generado la
acumulación de documentos, que en muchas ocasiones no eran útiles,
pertinentes ni conducentes, para cumplir con el objetivo de la investigación.
La investigación del delito en el nuevo modelo procesal penal, debe estar
orientada a la verificación de las hipótesis pre establecidas; de hecho el
expediente o la carpeta fiscal debe servir para registrar de manera objetiva,
sólo la información útil, pertinente y conducente para el caso. El proceso de
seguir la pista o rastrear los detalles de un delito en forma sistemática y de
paciente averiguación, llevando consigo la observación y el examen
exhaustivo de los hechos, así como el descubrir aquellos indicios, evidencias
y establecer las pruebas de la comisión del hecho son la parte más importante
de la investigación policial; por cuanto estas vinculan la relación entre el
hecho, la víctima y el autor del crimen, que son estos el sustento para las
conclusiones a las cuales llegue el investigador policial. La investigación
policial es la búsqueda profunda que propende llegar a la verdad sobre la
comisión de un delito, por medio de la ubicación de vestigios del delito,
reunión de datos y la aplicación de técnicas para llegar a la reconstrucción de
los hechos.

MÉTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL

La Policía Nacional del Perú, como ciencia, tiene un Método General de

Investigación Policial, que consiste en el proceso metodológico continuo,
organizado, especializado y preciso de análisis y síntesis, que desarrolla respecto
 21

a diversos hechos, que expliquen la perpetración de un delito, a fin de lograr su

esclarecimiento.

El Método General de la Investigación Policial, tiene las siguientes fases:

(Explicar brevemente cada una de ellas, por cuanto posteriormente
trataremos con detalle)
1. Conocimiento del hecho
2. Comprobación del hecho
3. Diligencias de investigación preliminar en la escena del delito
4. Planeamiento de la Investigación Policial
5. Tratamiento de Informantes y Confidentes
6. Vigilancias
7. Detenciones y Capturas
8. Incursiones
9. Registros
10. Interrogatorios y Entrevistas
11. Sustentación de la prueba
12. Informe de la Investigación.

Las Fases del ciclo de investigación son las siguientes:

El Plan de Investigación, requiere para su elaboración, de una información básica
que permita establecer que el hecho es posible y tiene relevancia penal.

EL PLAN DE INVESTIGACIÓN Y EL CRITERIO DE SELECTIVIDAD

A. Justificación del Plan de Investigación

 22

Los continuos avances en la administración de justicia y especialmente la

vigencia del nuevo Código Procesal Penal en nuestro país, exigen un
cambio en la forma de pensar y de actuar de los operadores de justicia y
principalmente de fiscales e integrantes de la Policía Nacional del Perú en
cuanto a la investigación del delito. Así la desaparición de la instrucción
formal del juez y la sustitución por una investigación conducida por el
fiscal, no sólo fortalece la oralidad, con todas sus consecuencias
(inmediación, contradictorio, concentración, valoración objetiva de la
prueba), sino que fortalece la dinámica misma del proceso, el aspecto
adversarial y su efectividad para buscar una solución real al conflicto
humano que lo provoca y lo nutre; por ende el funcionario investigador
debe contar con nuevos instrumentos y herramientas que faciliten su
labor. Todo ello hace necesario una muy bien planificada política de
persecución penal en todas y cada una de las materias de su
competencia, la cual debe ser flexible, revisable y transformable conforme
exijan las necesidades, sin descuidar los valores y sentir de la
comunidad. No es posible pretender que cada fiscal, en cualquier lugar
del territorio nacional, adopte la política que según su criterio sea la más
adecuada frente a cierto tipo de delito, sino que haya una concreta
política de persecución penal que de ninguna manera deberá ser
definitiva e inmutable, debiendo tender a transformarse y adecuarse a los
cambios y realidad social. Es decir, una adecuada planificación sobre las
formas de operar, las posiciones a asumir, las estrategias, las alianzas y
los acuerdos que puede adoptar el fiscal durante el desarrollo de todo el
proceso penal.

B. El Plan de Investigación aplicado a la investigación del delito

Para obtener el mayor número de elementos de convicción de cargo y

descargo, es importante tener en cuenta las necesidades de la
investigación como: de peritos, analistas, y abogados defensores; para
ello, el investigador debe conocer:
¿Con qué información cuenta al iniciar la investigación?
¿Cuál es la utilidad que brinda?
¿Cuáles son los recursos necesarios?
¿Cómo puede acceder a ellos?
 23

Sin olvidar mantener un contacto permanente con las instituciones que

coadyuvan a materializar la investigación, quienes están en la obligación de
prestar apoyo al fiscal, conforme lo prevé el Art. 321 Inciso 2do del Código
Procesal Penal. Igualmente tener la habilidad para recurrir a la cooperación
judicial internacional.

C. El Equipo de Trabajo

El primer eslabón para abordar el plan de investigación del delito, lo

constituye el recurso humano; por cuanto el éxito de la investigación depende
en gran medida del perfil y compromiso que tengan las personas
responsables de la misma. Fiscales y policías investigadores, deben cultivar
valores y competencias de comportamiento funcional, tales como:

Se trata de valores y competencias que no deben sólo quedarse a nivel

individual, sino que deben trascender al grupo con el cual se trabaja, para
convertirlo en un verdadero equipo. Alimentar estas competencias es lo que
nos va a permitir la efectividad en la aplicación de cualquier técnica de
investigación, aún más, si tenemos en cuenta que una de las principales
 24

características del sistema acusatorio es la exigencia de un comportamiento

ético por quienes de alguna manera en él intervienen. Un equipo de trabajo
constituye un número determinado de personas debidamente organizadas y
articuladas con roles y funciones definidas de carácter permanente y poder de
decisión que se encuentran comprometidos con políticas, estrategias y metas
comunes por las cuales son mutuamente responsables. En la investigación
del delito, el equipo está conformado por fiscales y policías, quienes son
responsables por el logro de los objetivos trazados, siempre que estén
sustentados en los valores mencionados en el acápite anterior. La experiencia
de la implementación del nuevo modelo procesal penal, exige relaciones
horizontales entre Fiscales y Policías en función de la investigación del delito,
evitando interpretaciones de superioridad de unos frente a otros; debiendo
fortalecer las relaciones interinstitucionales de trabajo cooperativo, toda vez
que ambas instituciones realizan funciones igualmente importantes y
complementarias. Se trata entonces de un modelo que se identifica con la
cultura acusatoria: los fiscales orientando la investigación, estableciendo
prioridades, valorando y judicializando los medios de prueba y los
investigadores descubriendo los elementos de convicción pertinentes y
asegurando los medios de prueba recolectados legalmente.

- Es un proceso continuo y concatenado de actividades.

- Es organizado, sus pasos son ordenados y lógicos.
- Es especializado, ya que es un trabajo metodológico de rigor técnico
científico.
- Es provisorio, requiere planeamiento.
- Es una actividad analítica-sintética.
- Es explicativo causal, permite determinar el quien, donde, cuando,
como, por qué y para qué.
- Es metódica, requiere una metodología.
- Es legal, lo conduce un funcionario policial, dentro de la
normatividad.

D. Plan de Investigación

En este sentido, una vez conformado el equipo de trabajo, se procede a

establecer un plan de investigación, labor que implica fijar objetivos y metas
concretas que aseguren la efectividad de la misma. En la investigación del
delito se pueden presentar tres opciones:
- La ausencia de plan de investigación, quizás porque hemos estado
acostumbrados a trabajar de manera individual, sin un plan específico y
aun así hemos obtenido algunos resultado buenos.
- La existencia de un plan rígido, donde no se deja espacio alguno para el
cambio, no se admite el concepto de otros y se opta por nuestra posición
como la más acertada. Ambas posiciones resultan perjudiciales para la
investigación.
- El plan de investigación debe caracterizarse por ser flexible, dinámico y
ajustarse al caso concreto. Un plan que surja del consenso y la
 25

comunicación permanente entre los actores, conlleva a la eficacia y

eficiencia de la investigación.
En cuanto a la elaboración del plan de investigación del delito, el fiscal y el
policía deben partir del siguiente esquema de preguntas:

El plan de investigación establece prioridades de acuerdo a los medios

probatorios que se pretende obtener para demostrar la existencia del hecho
objeto de investigación. En el proceso de desarrollo de la actividad
investigativa se evalúan los logros o beneficios que se vayan obteniendo con
el fin de seguir por el mismo camino, si es el correcto o simplemente
redireccionar la investigación, con lo cual se estará haciendo un control de
gestión permanente. Entonces, para desarrollar el Plan de Investigación, el
fiscal en compañía del policía, deben elaborar un cronograma, utilizar técnicas
que faciliten el desarrollo de las actividades orientadas a dar respuesta a las
preguntas mencionadas; analizando y depurando la información con la que
cuentan, para realizar los reajustes que sean necesarios. Analizada y
depurada la información con la cual se cuenta y establecida la conducta
punible por investigar, se hace necesario ir más allá de la simple descripción
de lo sucedido, hasta determinar sus posibles causas y consecuencias.
Formular hipótesis que abarquen las posibilidades que brinda la correcta
evaluación de la información disponible. Los pasos importantes que se deben
tener en cuenta son:
 26

Asimismo, la elaboración de un Plan de Investigación, permite:

- Fortalecer los medios probatorios útiles y pertinentes para llegar a probar
tanto la existencia del delito como la responsabilidad de los imputados.
- Contribuir a una eficiente participación de la Policía y Fiscalía en la
investigación como en el juicio, mostrando un registro histórico de la
actividad investigativa.
- Optimizar la aplicación de salidas alternativas.
- Realizar la investigación dentro de los plazos establecidos, con un manejo
adecuado de los recursos humanos y logísticos.
- Fortalecer el trabajo en equipo de fiscales y policías.
- Consolidar la teoría del caso.
El plan de investigación no debe confundirse con el simple llenado de un
formato que contiene aspectos administrativos, sino como una herramienta
que permite una verdadera visión de lo que se va a investigar, un registro
 27

histórico de lo que va a ser útil a la investigación y un mecanismo para el

adecuado y efectivo control de gestión.
E. La investigación del delito
La investigación del delito está orientada a obtener resultados eficientes y
eficaces, para coadyuvar al logro de una correcta administración de justicia, lo
que implica la utilización de una adecuada metodología de investigación. La
razón principal para utilizar una metodología de investigación, radica en que la
investigación no puede dejarse al azar, a lo que pueda suceder, sino que debe
tener una planeación, una conducción y control que aseguren la obtención de
resultados a corto plazo y permitan prever lo que podría suceder a largo
plazo. Además porque legalmente, se deben obtener los medios probatorios
que realmente sean útiles, pertinentes y conducentes a los fines de la
investigación y que permitan concretar la teoría del caso que se expondrá
ante la eventualidad de llegar a juicio. Finalmente porque no puede existir
celeridad, ni economía procesal sin una adecuada investigación.
1. El ciclo de la investigación del delito:
Para efectos de desarrollar una investigación del delito, cumpliendo con el
plan de investigación, con la conducción y control de la misma, debe
cumplirse un ciclo que se inicia con la noticia criminal, el acopio de
información, la constitución de un equipo de trabajo y finalmente el
desarrollo del plan de investigación. En el desarrollo de la investigación se
puede obtener nueva información sobre hechos, personas, bienes y
lugares, que deben ser evaluados para los fines que corresponda. La
evaluación de las coincidencias y diferencias depende de la confiabilidad
de las fuentes y procedimientos empleados para obtener los datos, toda
vez que nos aportan elementos que permiten confirmar, replantear y
desechar hipótesis o proyectar nuevas diligencias y actividades de
investigación con el equipo de trabajo. Así, el desarrollo de la
investigación se convierte en un ciclo que se repite hasta que la
información se va depurando al punto en que alcanzamos un
conocimiento que nos facilite avanzar al siguiente paso que permita tomar
una adecuada decisión.
 28

2. La noticia criminal e inicio del ciclo de la investigación:

El hecho criminal o la noticia criminal, llega a conocimiento de la Policía
Nacional o del Ministerio Público de diversas maneras:
- Denuncias escritas de los ciudadanos (denuncia de parte),
presentadas ante las Mesa Única de Partes de las Fiscalías
Provinciales Penales Corporativas.
- Denuncias ante las Comisarías o ante las Divisiones Policiales, en tal
caso, la Policía Nacional recibe la denuncia e inmediatamente
comunica al Ministerio Publico por la vía más rápida.
- Denuncias ante la Fiscalía de la Nación, de ciudadanos, o de
organismos del Estado, en estos casos, la deriva a quien
corresponda.
- Denuncia verbal que se toma levantando un acta en presencia del
Fiscal, y que generalmente se hace ante el despacho fiscal penal de
Turno.
- Denuncias en casos de flagrancia delictual.
- Intervenciones de oficio por medios de comunicación de difusión
masiva. También constituye un modo de enterarse de algún hecho
delictuoso, en tal caso quien debe tomar conocimiento es el Fiscal de
Turno Penal.
Las diferentes formas en las que se puede llegar a conocer un delito
podemos agruparlas en dos grandes grupos:
Fuentes no formales:
Esta clase de noticia criminal se obtiene de informaciones difundidas por
medios de comunicación (escritos, hablados, visuales u otros como la
 29

prensa, la radio, la televisión las fotografías, por ejemplo). En estos casos

el Fiscal deberá iniciar una investigación DE OFICIO.
Fuentes Formales
La noticia criminal que importa una investigación, puede llegar a través de
fuentes formales, tales como:
- Denuncia: o Puede ser presentada por persona natural, jurídica o su
representante en forma escrita o verbal. o Cualquier otro medio de
origen oficial, como informes de la policía nacional o información de
cualquier otra autoridad que haya tenido conocimiento de la
ocurrencia de un hecho delictual. o Pueden recibirse denuncias a
través de la página web del Ministerio Público o la Policía Nacional.
- Flagrancia: Comunicación de detención efectuada por la policía en
intervención directa o arresto ciudadano. Si después de depurar y
analizar la información, existen elementos penalmente relevantes,
entonces tendremos un caso para investigar y por lo tanto el fiscal a
quien se le asigne la investigación, deberá realizar un análisis de la
estructura jurídica del delito, que le permita definir el delito a
investigar, asumir directamente la investigación o disponer que lo
efectúe la dependencia policial especializada competente, debiendo
reunirse con posterioridad con el personal policial designado al caso,
para conformar el equipo de investigación y formular el plan de
investigación.
En la formulación de hipótesis se debe establecer de manera lógica las
posibles soluciones al caso investigado, estableciendo una como principal y
otras subsidiarias las que servirá para orientar el esfuerzo de investigación.
Continuando el ciclo de la investigación, debemos hacer énfasis en la
conformación del equipo de trabajo, teniendo siempre en cuenta los
diferentes modelos de gestión que guían la actividad en la institución.

III UNIDAD

POLITICAS Y/O NORMAS DE OPERACIONES DELITOS CONTRA

LA VIDA, EL CUERPO Y LA SALUD.

PROCEDIMIENTOS GENERALES DE INVESTIGACION DE

HOMICIDIOS

A. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

1. PROCEDIMIENTOS GENERALES EN LA ETAPA DE DILIGENCIAS
PRELIMINARES EN CASOS DE INVESTIGACIONES DE LOS DELITOS
CONTRA LA VIDA, EL CUERPO Y LA SALUD.
a. Conocimiento del hecho:
 30

(1) Procurar la identificación u obtener datos que permita identificar

a la persona que proporciona información sobre un hecho de
sangre.
(2) Informar como tuvo conocimiento del hecho, anotando la hora.
(3) Informar de las vinculaciones con la víctima y/o el lugar.
b. Comprobación del hecho:
(1) Constituirse al lugar de los hechos.
(2) Establecer la existencia del cadáver o vestigios de su
existencia (presencia de sangre, vísceras, cabellos, órganos,
etc.).
(3) Anotar la hora de llegada al lugar de los hechos.
(4) Aislar el lugar y proteger los indicios o evidencias.
(5) Comunicar a la Unidad Especializada en caso necesario o
según lo disponga el Fiscal Provincial de Turno.
(6) Comunicar al Fiscal Provincial de Turno en lo Penal, para el
levantamiento del cadáver, quien podrá delegar a su Adjunto, a
la Policía o al Juez de Paz.
(7) Toma de posesión de la escena, realización de la ITP por el
encargado de la investigación y la ITC por los Peritos de
Criminalística.
(8) Describir la posición del cadáver.
(9) Describir la vestimenta completa.
(10) Describir las lesiones o daños que presenta (En orden del
cráneo, tórax y extremidades).
(11) Marcar el contorno del cadáver y perennizar la silueta.
(12) Por los diferentes medios establecer la identidad de la víctima.
(13) Determinar la data de muerte, datos meteorológicos (estado de
tiempo) y la modalidad delictiva estableciendo el ingreso y
salida a la escena del crimen y ruta que siguió en su fuga.
(14) Coordinar para las pericias de Criminalística.
(15) Acta de levantamiento del cadáver, de ser posible en presencia
del Fiscal Provincial Penal, Peritos, etc.
(16) Traslado e internamiento de cadáver a la Oficina de Exámenes
Tanatológicos – Ministerio Público.
(17) Formular Nota Informativa.
(18) Formulará el Plan de Trabajo o Plan de Investigación del delito
para cada caso.
 31

(19) Determinar el lugar exacto donde se produjo la muerte,

mediante el examen de las manchas de sangre, huellas de
arrastre en el piso y/o desgaste de las prendas de vestir. Acta
de recojo del instrumento del delito, en presencia del Fiscal.
(20) Acta de recojo del instrumento del delito, en presencia del
Fiscal.
(21) Examinará las prendas de vestir para determinar si ha sido
registrado, si presenta vestigios de lucha (desgarros, roturas,
suciedad, etc.)
(22) Es recomendable que el encargado de las investigaciones este
presente durante la Necropsia que se le practique al cadáver y
solicitar el Protocolo de Necropsia para conocer la causa de la
muerte.
(23) Por intermedio de familiares, amigos o vecinos de la víctima
establecer que actividades desempeñaba el occiso antes de su
muerte.
(24) Determinará los hábitos y costumbres de la víctima.
(25) Manifestación de sospechosos, presuntos autores cómplices.
(26) Entrevistas.
(27) Manifestaciones de personas que han presenciado los hechos
o parte de los mismos.
(28) Prendas de vestir y otros sujetos hallados en el lugar de los
hechos, que corresponda al autor o autores.
(29) Identificación del propietario del arma incriminada.
(30) Solicitar Pericias de Criminalística.
(31) Pericias Toxicológicas (Sustancias venenosas o tóxicas).
(32) Pericias Biológicas (Sangre, cabellos y otras manchas
orgánicas).
(33) Pericias Físico-Químico (Roturas de vestido, perforaciones).
(34) Pericias Balísticas (en casos de armas de fuego) y prueba de
absorción atómica.
(35) Pericia Grafotécnica (Manuscritos, cartas, etc.).
(36) Dosajes Etílicos.
(37) Ingeniería Forense (Levantamiento de croquis a escala).
(38) Pericia Biológica (En prendas de vestir).
(39) Exámenes Ectoscópicos (observación global y metódica).
(40) Modelados (Rastros de pisada, llantas y otros).
 32

(41) Evaluación de Psiquiatría Forense.

(42) Reconocimiento Médico Legal.
(43) Hoja Clínica (Hospitales, centros asistenciales clínicas).
(44) Antecedentes Policiales y Requisitorias Judiciales.
(45) Establecer el móvil del delito.
(46) Vigilancias, verificaciones, registros, detenciones,
interrogatorios.
(47) Comunicación al Ministerio Público sobre detenciones
efectuadas.
(48) Otras diligencias policiales tomados de la experiencia del
encargado de las investigaciones.
c. Identificación del Cadáver

En muchos casos de homicidios el cadáver es identificado por el

cotejo de sus impresiones digitales con la de los archivos de
identificación o de RENIEC. Si no fuera posible este sistema, se
recurrirá a cualquiera de los siguientes medios:
(1) Registro de sus prendas personales para obtener sus
documentos de identidad u otros que den pautas al respecto,
tales como recibos, contratos, cartas, tarjetas, documentos
bancarios, etc.
(2) Registro minucioso de muebles y enseres.
(3) Entrevista a los vecinos y posibles testigos y otras fuentes de
información (Vendedores, canillitas, etc.).
(4) Examen de marcas en las prendas de vestir (Sastrería,
lavandería, monogramas, etc.).
(5) Publicación en diarios, televisión, revistas o volantes del rostro
del cadáver con indicación de sus características principales y
señas particulares.
(6) Publicaciones de las características de las prendas de vestir y
otros objetos encontrados en su poder.
(7) Confección de Odontogramas por personal de Odontología
Forense.
(8) Toma de muestras de cabellos por personal de Laboratorio de
Criminalística.
(9) Búsqueda de denuncias de personas desaparecidas, para
ubicar a las personas cuyas características coinciden con las
del occiso: en caso positivo se localizará a los familiares para
su reconocimiento.
(10) Por circulares se remitirán a todas las Dependencias PNP de la
República, fotografías del rostro, descripción del cadáver y la
 33

forma dactiloscópica; así como, reproducciones de las

impresiones digitales.
d. Acumulación de Pruebas

Si bien es cierto que algunos indicios o pruebas son encontradas en

la escena del delito y son recogidos de acuerdo a las normas
establecidas, también existen otras pruebas que se obtienen
mediante las actividades siguientes:
(1) Manifestaciones de personas que han presenciado los hechos o
parte de los mismos.
(2) Manifestaciones de personas que fueron mencionadas en las
coartadas expuestas por los sospechosos y otras que pueden
resultar comprendidas en el proceso.
(3) Manifestaciones de personas que han escuchado disparos,
ruidos, discusiones, etc., verificando si es posible lo que
refieren.
(4) Testigos que reconocen las especies robadas.
(5) Personas que presenciaron la venta o adquisición del arma o
medios empleados para el homicidio.
(6) Comprobante de adquisición de armas o de los medios
empleados.
(7) Prendas de vestir y otros objetos hallados en el lugar del
crimen, que corresponden al autor o autores.
(8) Hallazgo del arma y determinación de su propietario.
(9) Denuncias policiales en las diferentes dependencias por robo,
amenazas, lesiones u otros hechos relativos al caso.
(10) Pericias Toxicológicas (Sustancias venenosas y tóxicas).
(11) Pericias Biológicas (Sangre, semen, cabellos y otras manchas
orgánicas).
(12) Pericias Físico–Químicas (Roturas de vestidos, perforaciones).
(13) Pericias Balísticas (En los casos de arma de fuego).
(14) Pericias Grafotécnicas (Escritos).
(15) Dosajes Etílicos.
(16) Modelados (Rastros de pisadas, llantas y otros).
(17) Ingeniería Forense (Levantamiento de croquis a escala).
(18) Reconocimiento Médico–Legal.
(19) Protocolo de Autopsia (Causas de la muerte).
(20) Hoja Clínica (Hospitales, centros asistenciales y clínicas).
(21) Datos Meteorológicos (Estado del tiempo).
(22) Examen Ectoscópico de sospechosos.
(23) Fotografías.
(24) Antecedentes Policiales y Requisitorias.

e. De la Necropsia de Ley

(1) El encargado de la investigación y quien practicó la Inspección

Técnico Policial, debe concurrir a la División de Exámenes
Tanatológicos para presenciar la Necropsia correspondiente.
 34

(2) Proporcionará al forense los datos relativos al hallazgo,

posición y posibles circunstancias de la muerte.
(3) Revisará el cadáver para determinar la presencia de alguna
lesión que no haya sido apreciada en su examen.
(4) Verificará que la necropsia practicada en el cadáver sea de la
víctima y no de otro.
(5) Verificará que sea fotografiado el cadáver desde diferentes
ángulos, sobre todo el rostro y las lesiones que presente.
(6) Procurará se tome el odontograma forense.
(7) Solicitará a los médicos forenses la mayor información posible
respecto a todo aquello que parezca sospechoso en el cadáver
y el examen de determinados órganos y miembros (Recto,
vagina, etc.).
(8) Cuando no se haya conseguido la identificación del cadáver,
coordinará con el servicio permanente que para el caso
contempla el Reglamento de la División de Exámenes
Tanatológicos, a fin de que en caso de presentarse un familiar
o conocido del mismo, proceda de inmediato a su
reconocimiento.
(9) Obtendrá información exacta acerca de la causa de la muerte y
de ser posible los pormenores de la misma (Para el efecto
coordinará con el personal de Servicio PNP del Instituto donde
lo hubiere).
(10) Gestionará en los casos de envenenamiento, la remisión de las
vísceras al Laboratorio de Criminalística lo antes posible.
(11) Gestionará la entrega de prendas de vestir del cadáver, otras
que lo cubran y objetos que se encuentren en su poder, para
las pericias correspondientes.
(12) En caso de muerte por arma de fuego, por todos los medios
procurará la ubicación del proyectil y gestionará ante el
Ministerio Público su entrega, para la remisión a la Pericia
Balística correspondiente.
(13) En todo caso, llenará la hoja de descripción del cadáver para su
identificación posterior.
(14) En los casos de violación de menores o de mujeres procurará
que se tomen muestras en los órganos genitales para los
análisis correspondientes.

f. Identificación del Autor o Autores

Científicamente se demuestra la identidad del autor, mediante el

cotejo de las huellas digitales latentes halladas y recogidas del lugar
del delito o del examen y comparaciones de otros indicios hallados
en el lugar, con los que se encuentran sobre los sospechosos,
sangre, esputo, pólvora, etc. cuando no es posible por este
procedimiento, se puede lograr la identificación del autor (s) por
algunas de las siguientes actividades:
 35

(1) Versiones de los vecinos o posibles testigos.

(2) Reconstrucción del rostro (Identikit, identifak u otra técnica).
(3) Revisión de los álbumes fotográficos de los delincuentes.
(4) Citación de sospechosos y verificación de sus coartadas.
(5) Muestreo de sospechosos a los testigos.
(6) Cartas o llamadas telefónicas anónimas.
(7) Versiones confidenciales.
(8) Investigación de las actividades de las personas que de una
manera u otras estén relacionadas con la víctima.
(9) Información del público.

g. Interrogatorio de Testigos

(1) Procurar que éstos manifiesten cuanto conozcan del hecho.

(2) Obtener la mejor descripción posible, del autor o autores
cuando no se conoce la identidad.
(3) Formular preguntas aclaratorias respecto a detalles que no son
precisados en el relato.
(4) Obtener la mayor información posible respecto a la identidad
del occiso.
(5) Procurar la presencia del autor en las diligencias de
reconocimiento, mediante el muestreo de personas
identificadas, con presencia del Ministerio Público.
(6) Asimismo, el autor deberá presenciar la diligencia de
comprobación de los hechos (Reconstrucción) para efectuar las
declaraciones pertinentes.

h. Interrogatorio de Implicados

(1) Previa citación, someterlos a los mismos exámenes que el

autor.
(2) Interrogarlos para que refieran la forma y otras circunstancias
en que se produjeron los hechos, tomar nota de sus
respectivas preguntas aclaratorias.
(3) Deberá esclarecer con claridad, cuál fue su participación en los
hechos

i. Interrogatorio del Autor

(1) Efectuarlo siempre con la participación del representante del
Ministerio Público.
(2) Recibir su primera versión por escrito y de ser posible grabada
y filmada, para verificar su coartada.
(3) Obtener su confesión en forma espontánea, conteniendo la
versión completa de la forma y otras circunstancias en que
cometió el hecho y precisando el móvil que lo impulsó a su
comisión.
(4) Hacer constar con claridad la hora, día, lugar en que se inició el
hecho, lugar en que se consumó, posición en que quedó el
 36

cadáver, arma que empleó, número de heridas que ocasionó;

así como, el destino que dio al arma.
(5) Hacer constar las personas que participaron en el hecho; así
como, las que tuvieron conocimiento del mismo.
(6) Durante el periodo del interrogatorio y verificación de la
coartada, el sujeto deberá permanecer incomunicado

j. Determinación del móvil

(1) Establecer las relaciones entre el homicida y la víctima

(maritales, comerciales, amistad, competencia etc.).
(2) Interrogar a las personas que estuvieron junto a la víctima en
momentos de producirse el hecho o quienes lo vieron por
última vez.
(3) Verificar si hubo registro en la habitación o prendas de vestir
del occiso.
(4) Probar la pre–existencia de lo sustraído o si solo se trata de
aparentar el robo.
(5) Tener en cuenta el número de heridas que presenta el cadáver
(Pasional, ofuscación del momento, venganza o para ocultar
otro delito).
(6) Verificar lo que declare el autor o sus cómplices.
(7) Determinar la premeditación del hecho.
(8) Si la víctima empleó o tuvo oportunidad de emplear algún
arma.

k. Documentos a formular de acuerdo al resultado de la

investigación.

(1) Atestado (CPP).

(2) Informe Policial (NCPP).

2. PROCEDIMIENTOS ESPECIFICOS EN LOS DELITOS DE

HOMICIDIOS POR TIPOS.

a. PARRICIDIO

Acreditar y establecer la relación de parentesco, esto si es

ascendiente, descendiente, cónyuge o concubina entre el autor y la
víctima, mediante documentación legal. Establecer el móvil.

b. HOMICIDIO POR FEROCIDAD

Establecer la razón por la que el agente actúa con perversidad
brutal.

c. HOMICIDIO POR LUCRO

Establecer que el hecho se cometió por dinero o promesa de un

pago, Probar que el autor intelectual entregó dinero al autor para que
 37

cometa el crimen y el destino del dinero recibido. Demostrar que

instrucciones recibió del autor intelectual. Si el autor intelectual tiene
cuenta corriente o de ahorros (Cuanto retiró)

d. HOMICIDIO PARA FACILITAR U OCULTAR OTRO DELITO

(1) Establecer que se cometió el homicidio para el robo de

especies (Probar la pre-existencia de éstas).

(2) Probar que el (los) delincuente (s) asesinó a la persona al ser

descubierto, cuando iba a cometer un delito aunque este no se
hubiera consumado.

e. HOMICIDIO CON GRAN CRUELDAD

(1) Establecer que el autor ha inferido gran cantidad de heridas

innecesarias.

(2) Observar detenidamente el cadáver para detectar huellas de

golpes (Hematomas) cortes, mutilaciones.

(3) Establecer la relación entre el autor y la víctima.

(4) Establecer que armas se han empleado para eliminar a la

víctima.

f. HOMICIDIO POR ALEVOSÍA

(1) Establecer la relación entre la víctima y el autor.

(2) Determinar que el autor conocía a la víctima a quien mató por

perfidia o traición, deslealtad y abuso de confianza.

g. HOMICIDIO POR EMPLEO DE VENENOS

(1) Ubicar en la escena del delito recipientes con restos de

sustancias tóxicas.

(2) Observar la presencia de vómitos en la boca e inmediación del

cadáver.

(3) Coordinar con el personal del Laboratorio de Criminalística el

recojo de muestras de saliva, mucosidad, recipientes con
restos de alimentos, para el peritaje respectivo.

(4) Coordinar con el Médico Legista para el estudio de los residuos

estomacales.

h. HOMICIDIO POR INCENDIO O FUEGO.

 38

(1) Efectuar un registro minucioso en el lugar de los hechos para

poder determinar la sustancia empleada en la provocación del
fuego.

(2) Observar la posición del cadáver, si es la del boxeador, por

cuanto son actitudes de defensa.

(3) Coordinar con el Médico Legista y los peritos de Criminalística

para establecer si la muerte se produjo antes o después del
incendio.

(4) Para identificar a los cadáveres se buscará fichas de

odontogramas de los occisos.

(5) Es importante establecer la intencionalidad del sujeto activo del

delito.

(6) Establecer debidamente a través de la Necropsia, si la causa

de la muerte fue por incendio o si ésta ocurrió antes de
producirse el fuego.

(7) En el primer caso, en los pulmones se hallará restos de hollín y

en la sangre monóxido de carbono.

(8) Debe tenerse presente que la muerte por fuego puede deberse
a accidente, suicidio y otros actos criminales.

i. HOMICIDIO POR EXPLOSIÓN

(1) Es necesario que se tenga en cuenta que las víctimas quedan

mutiladas y los restos distantes del lugar de la explosión.

(2) Debe establecerse si la explosión se produjo con

intencionalidad o por negligencia, teniendo en cuenta el uso del
artefacto explosivo, balón de gas, tanque de vapor, dinamita,
etc.

j. HOMICIDIO POR OTROS MEDIOS CAPACES DE PONER EN

PELIGRO LA VIDA O SALUD DE OTRAS PERSONAS

Estos medios pueden ser el descarrilamiento, la inundación, el

lanzamiento de fieras o víboras, las cuales no sólo ponen en peligro
la persona escogida como víctima, sino también otros inocentes y
extraños.

k. OTRAS MUERTES DE INDOLE CRIMINAL.

Entre otras muertes de índole criminal se puede considerar algunas

formas de muerte cuya forma y circunstancias lindan entre el
 39

suicidio, la muerte accidental y el homicidio; por lo que debe

extremarse la acuciosidad policial para establecer la verdad como en
los siguientes:

Muerte por arma de fuego.

1) Determinar el número de heridas que presenta el cadáver.

2) Determinar los orificios de entrada y salida de los proyectiles.
3) Buscar los casquillos y proyectiles, anotando cuidadosamente
el lugar exacto en que fueron hallados.
4) Verificar que se practique la prueba de absorción atómica en
ambas manos del cadáver y las zonas aledañas al orificio de
entrada del proyectil y a todos los sospechosos.
5) Exigir que se fotografíe las heridas y los lugares donde se
hallaron los proyectiles.
6) Gestionar la entrega de proyectiles que se hayan extraído al
cadáver.
Muerte por arma cortante, punzante, punzo - cortante o
contundente

1) Examinar las heridas que presenta el cadáver para determinar

la clase de arma empleada.

2) Localizar el arma o instrumento empleado (Cuchillo, punzón,

desarmador, vidrios, piedras, martillos u otros instrumentos).

3) Levantar el arma con las precauciones del caso, puesto que

pueden contener huellas digitales, manchas de sangre, pelos
que deben ser examinados por peritos.

4) Ordenar fotografiar las heridas y el instrumento empleado antes

de recogerlo.

5) De no encontrarse el arma en el lugar, ésta puede llevarlo

consigo el agresor o tenerla en su domicilio.

6) Si se sospecha de un suicidio, medir la distancia que separa el

cadáver y el arma. En muchos casos las huellas digitales
aparecen en ella.

7) El arma, instrumento del delito puede proporcionar, mediante

un minucioso examen, la ocupación del autor.

Muerte por estrangulación

1) Determinar el medio empleado por el examen de las marcas

dejadas en el cuello de la víctima (Lazo, soga o mano).
2) Buscar el cordel, correa, tira, soga o cualquier otro instrumento
con el que pueda haberse llevado a cabo.
 40

3) Procurar examinar las uñas de la víctima para determinar la

presencia de restos de carne, piel o pelos de su agresor u otros
indicios.
4) Tener en cuenta que el cadáver debe remitirse a la morgue con
el lazo con que fue victimado, sin desatar el nudo.

Muerte por ahorcamiento.

1) Si el cuerpo está aún sujetado, con todo cuidado debe cortarse

la cuerda por el centro, sin desatar los nudos. En caso de no
ser posible, extraer la cuerda del soporte. Se desatará previa
fotografía, filmación y descripción del nudo, para reproducirlo
exactamente.

2) Examinar bien el cadáver para ver si presenta signos de otras

lesiones corporales.

3) Determinar la posibilidad de que la víctima haya podido

ejecutar por sí misma los amarres y la suspensión.

4) Considerar que en dichos casos, el cadáver pueda no estar

completamente aislado del piso, puede encontrarse recostado,
parado, sentado, etc.

Asfixia por sofocación.

1) Estos casos muy rara vez se presentan en adultos, por lo

general las víctimas son infantes o niños de corta edad.

2) Muchas veces se presenta en forma accidental, al obstruirse la

respiración por alguna frazada, sabana, bolsa plástica, entre
otras.

3) De todas formas debe efectuarse una prolija investigación para

determinar si pudo causarse por sí misma la muerte o si es
víctima de homicidio.

4) Es probable que la muerte por sofocación se produzca en las

aglomeraciones de público o cuando cunde el pánico por
alguna situación difícil, siendo el cuerpo aplastado por otras
personas.

Muerte por intoxicación.

1) Constatar si hay alguna filtración de gas (Vehículo motorizado,

motores de explosión u otros).

2) Determinar el estado del lugar (Habitación o vehículo) en que

fue hallado el cadáver; si las puertas de acceso estaban
 41

cerradas y lado por el que presentaban el cierre (Por dentro o

por fuera) y si fuera posible haberla cerrado desde afuera.

3) Establecer la presencia de un gas tóxico producido por

máquinas especiales (Cocina a gas, refrigeradoras, etc.).

4) Buscar frascos rotos y otros recipientes que puedan haber

contenido gas. Recogerlo con las precauciones del caso.

5) No debe descartarse jamás la posibilidad de homicidio frente a

uno de estos casos, por lo tanto debe profundizarse la
investigación.

6) Se debe considerar que el desplome de un techo o pared,

puede ocasionar este tipo de muerte.

Muerte por sumersión.

1) Debe tenerse presente que hay dos tipos de ahogados,

aquellos que fallecen tan pronto hacen contacto con el agua y
por lo tanto no ingieren liquido por las vías respiratorias y los
que ocasionan su muerte por la ingestión del líquido al tratar de
respirar dentro de él.

2) Por lo general, este tipo de muerte va acompañado de lesiones

múltiples, en cuyo caso hay que determinar si existen rocas en
las zonas donde se arrojó o fue arrojado, u otros objetos
pesados como fierros, restos de barcos, muelles, etc.

3) También es conveniente determinar la profundidad del lugar en

que se arrojó o que fue arrojada la víctima y establecer la clase
de suelo que presenta para comprobar si las lesiones son
producto de la caída.

4) Si se trata de cadáver arrastrado por corriente, es conveniente

determinar si hay desgaste de la prenda de vestir (Pantalones,
zapatos, sacos, etc.) o si el cuerpo presenta huellas propias de
arrastre, ocasionadas por el roce con el fondo.

5) Examinar detalladamente el lugar donde se presume cayó al

agua para buscar señales de lucha, de arrastre, ropas, misivas
u otros objetos que demuestren la comisión del hecho.

Muerte por explosión .

1) Recoger los vestigios del artefacto explosivo, esquirlas,

envolturas, mechas, fósforos, etc.

2) Verificar la existencia de restos humanos en el perímetro donde

fue hallado el cadáver.
 42

3) Determinar con exactitud el foco de explosión.

4) Establecer si la explosión se produjo por negligencia en el

manejo de los artefactos explosivos, tanque de gas, vapor,
entre otros.

5) Buscar el manómetro de los aparatos a presión que se

presumen hayan explosionados.

6) Si se trata de gasolina, kerosene o petróleo, determinar qué

originó la explosión, si hubo fuego cerca, si alguien arrojó un
fósforo encendido, colilla de cigarros, etc.

7) En estos casos debe ser asesorado por personal experto en

Criminalística o médicos.

8) Asimismo, se debe solicitar la concurrencia de peritos en

explosivos y coordinar con personal DIRCOTE.

9) Se efectuará una inspección de los daños causados para

determinar la magnitud del atentado, lo que sirve para darse
cuenta de la potencia del explosivo empleado.

10) Tener en cuenta que en la muerte por explosión, los cadáveres

por lo general quedan mutilados y alejados del foco donde
aquella se produjo.

Muerte por precipitación.

1) Tener en consideración el lugar en que se produjo, por lo

general los suicidas escogen los edificios de considerable
altura, barrancos, precipicios, zonas rocosas.
2) Examinar minuciosamente los bordes de estos lugares para
encontrar huellas de lucha, de arrastre, de desprendimiento,
que pueda indicar si la víctima fuera arrojada por otro.
3) Determinar la distancia que separa el cuerpo de la línea vertical
del edificio o barranco para establecer si salto, cayo
casualmente o fue arrojado:
- Próximo a la base del lugar: heridas en las manos, dedos y
uñas (Accidente).
- Cuerpo alejado de la base: sin rasguño en las manos, ni
uñas del cadáver (Suicidio).
- Cuerpo lejos o cerca de la base y a inmediaciones algunos
objetos y excoriaciones en los brazos (La víctima se
defendió).

Muerte por electrocución.

1) Determinar el estado de las conexiones eléctricas.
2) Establecer que parte del cuerpo o prendas de vestir, hicieron
contacto con la conexión eléctrica.
 43

3) Establecer quien desconectó o si está conectada.

4) Examinar los fusibles (Plomos), para determinar si hubo
cortocircuito.
5) Verificar las razones de la existencia de las instalaciones
eléctricas en el lugar.
6) Verificar que los técnicos revisen el estado de los aparatos
eléctricos cercanos al cadáver.
7) Comprobar el voltaje de corriente y si hubo o hay algún
elemento que lo haga aumentar.

Homicidio por Emoción Violenta.

1) Fundamentalmente deberá demostrarse que ante la

provocación sufrida, surgió la reacción inmediata.

2) La provocación puede estar presentada por el miedo, el terror,

la cólera, la ira, etc., pero todos en forma súbita y no
duraderas.

Infanticidio.

1) Historia clínica de la madre de donde estuvo internada.

2) Pericia Pelmatoscópica de la víctima para identificar a sus
padres.
3) Pericia biológica de manchas de sangre u otras relacionadas
con el parto. Manifestaciones o entrevistas de la madre, padre
y de algún familiar de la víctima que facilite los
esclarecimientos.
4) Información del médico tratante, partera, enfermera u otra
persona que conozca del nacimiento o que esté enterado del
acto ilícito producido.
5) Realizar la ITP para determinar lo siguiente:
- Si el infante nació con vida.
- La hora y lugar exacto de la muerte.
- Si el párvulo tenía un desarrollo biológico.
- Si la víctima presenta lesiones externas.
- Los medios empleados para causar la muerte.
- Otras diligencias inherentes al caso
6) Establecer si la madre quedo embarazada a consecuencia de
una violación sexual u otro acto que provoque alteración
psíquica.
7) Localizar el instrumento del delito (frazada, cuchillo, almohada,
etc.).
8) No permitir que se lave o limpie el cadáver hasta no ser
examinado por los peritos o encargados de la investigación.
9) Revisar a la víctima para encontrar marcas o señales que sirva
para relacionarla con el hospital o nosocomio, donde estuvo
internada.
 44

10) Resultado del Examen Ectoscópico del cadáver para que se

determine si presenta signos de lucha.

Homicidio Culposo.

1) Establecer si la muerte se produjo por negligencia,

imprudencia, imprevisión o impericia, ya que estas
circunstancias determinarán los niveles de responsabilidad.

2) Examen Ectoscópico en el implicado y la víctima para

determinar si hubo pelea antes de la muerte.

3) Examen etílico y toxicológico al autor y a la víctima.

Homicidio por Piedad.

1) Obtener el Diagnóstico Médico (Historia Clínica u Hoja Clínica)

sobre la enfermedad de la víctima.

2) Determinar el móvil piadoso y el pedido consciente por parte de

la víctima

Instigación o Ayuda al Suicidio

1) En caso de instigación al suicidio, el pesquisa deberá

establecer la modalidad empleada, de la instigación o la ayuda
material, para que se produzca el suicidio.

2) Es importante determinar el móvil egoísta del autor, para

conocer la relación causal entre este y la víctima.

3) Buscar información, si la víctima ha intentado, en otras

oportunidades, quitarse la vida, por dolencia de enfermedad
incurable o que sufre de trastorno mental.

4) Llegar a establecer la situación económica y los problemas

sociales que tenía la víctima.

Homicidio en grado de tentativa

1) Se debe establecer que agente efectuó los actos preparatorios

para cometer el homicidio (compró el arma, el veneno, etc.).

2) Determinar que se frustró el hecho por causa ajena a la

voluntad del autor o por intervención de terceros.

3) Si el agente desiste voluntariamente, no hay pena.

 45

IV UNIDAD

POLITICAS Y/O NORMAS DE OPERACIONES DELITOS CONTRA

LA VIDA, EL CUERPO Y LA SALUD.

PROCEDIMIENTOS GENERALES DE INVESTIGACION DE ABORTO

A. CONCEPTO

La expresión aborto deriva de la expresión latina Abortus: Ab=mal,

Ortus=nacimiento, es decir parto anticipado, privación de nacimiento,
nacimiento antes del tiempo.
Nuestro ordenamiento legal en el capítulo de aborto, tutela la vida humana
dependiente, es decir de aquella vida humana que no tiene la calidad de
persona, es un ser concebido pero no nacido, una esperanza de vida intra
uterina. El feto no es todavía una persona humana, pero tampoco es una
cosa. El feto solo deviene en persona con el nacimiento, por lo que su
aniquilamiento no constituye delito de homicidio. Se entiende por delito de
aborto, aquel cometido de manera intencional, y que provoca la interrupción
del embarazo, causando la muerte del embrión o feto en el claustro de la
madre o logrando su expulsión.

B. CLASIFICACION Y DESCRIPCIÓN TIPICA

1. AUTO ABORTO

Artículo 114.- La mujer que causa su aborto o consiente que otro le

practique, será reprimida con pena privativa de libertad no mayor de dos
años o con prestación de servicio comunitario de cincuenta y dos a
cientos cuatro jornadas.

2. ABORTO CONSENTIDO

Artículo 115.- El que causa el aborto con el consentimiento de la gestante,

será reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor
de cuatro años. S sobreviene la muerte de la mujer y el agente pudo
prever este resultado, la pena será no menor de dos ni mayor de cinco
años.

3. ABORTO NO CONSENTIDO
Artículo 116.- El que hace abortar a una mujer sin su consentimiento, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de
 46

Cinco años. Si sobreviene la muerte de la mujer y el agente pudo prever

este resultado, la pena será no menor de cinco ni mayor de diez años"

4. ABORTO AGRAVADO POR CUALIFICACION DEL SUJETO ACTIVO

Art. 117 del CP: El médico, obstetra, farmacéutico o cualquier profesional

sanitario, que abusa de su ciencia o arte para causar el aborto, será
reprimido con la pena de los Arts. 115 y 116 e inhabilitación conforme al
Art.36, incisos 4 y 8.

5. ABORTO PRETERINTENCIONAL

Artículo 118.- El que, con violencia ocasiona un aborto, sin haber tenido el
propósito de causarlo, siendo notorio o constatándole el embarazo, será
reprimido con la pena privativa de libertad no mayor de dos años, o con
prestación de servicio comunitario de cincuenta y dos a ciento cuatro
jornadas.

6. ABORTO TERAPÉUTICO, NECESARIO O IMPUNE

Artículo 119.- No es punible el aborto practicado por un médico con el
consentimiento de la mujer embarazada o de un representante legal, si lo
tuviere, cuando es el único medio para salvar la Vida de la gestante o
para evitar en su salud un mal grave y permanente

7. ABORTO SENTIMENTAL

Artículo 120.- “El aborto será reprimido con pena privativa de libertad no
mayor de tres meses.
Cuando el embarazo sea a consecuencia de violación sexual fuera del
matrimonio o inseminación artificial no consentida y ocurrida fuera de
matrimonio, siempre que los hechos hubieren sido denunciados o
investigados, cuando menos policialmente.

8. ABORTO EUGENÉSICO.

Artículo 120.- Segundo párrafo: "Cuando es probable que el ser en

formación conlleve al nacimiento graves taras físicas o psíquicas, siempre
que exista diagnóstico médico”

C. MEDIOS EMPLEADOS PARA LA PRÁCTICA DEL ABORTO

1. Mecánicos: Pueden ser masajes al útero, uso de sondas, etc.

2. Químicos : Sustancias abortivas que ingiere la gestante (quinina, ergotina)

3. Quirúrgicos: Operaciones como la cesárea y otras por la perforación del

útero.
 47

4. Traumáticos: Cuando se utiliza la violencia, golpeando a la víctima.

5. Psicológicos: Se ejecuta causando en la gestante nerviosa, terror o

miedo.

D. PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL BASICO:

La investigación policial del Delito de Aborto se inicia generalmente por

hallazgo del feto o restos, estado grave de salud de la ex -gestante, denuncia
de familiares o terceros y Flagrante Delito por Acciones de Inteligencia;
dependiendo de la forma en que se ha llegado al conocimiento del hecho, se
aplicará el "Método General de la Investigación Policial”; inicialmente se
puede observar los siguientes procedimientos básicos:

1. En caso de hallazgo de feto o restos:

a. Proceder igual que en el caso de un homicidio en cuanto a la

comunicación al Fiscal, levantamiento del feto o sus restos, protección
de la escena y recojo de indicios y evidencias.
b. Realizar la inspección técnico policial para determinar:
1) Edad, sexo y raza del feto
2) Medios por los que se produjo el aborto (huellas de lesiones
ocasionadas al feto) a fin de identificar y ubicar el autor.
3) Los signos demostrativos de la expulsión violenta o destrucción
del feto.
4) El o los elementos empleados.
5) La modalidad empleada.
c. Recojo de los indicios y evidencias (huellas, pisadas, envoltorios,
recipientes, etc.) para su remisión al Laboratorio Central de
Criminalística para su estudio pericial.
d. Realizar entrevistas a los vecinos del lugar donde se encontró el feto,
para:
1) Ubicar a la ex - gestante
2) Establecer quienes arrojaron el feto
3) Identificar y ubicar al médico, enfermera, comadrona, estudiante
de medicina.
4) Obtener información oficial del caso.
e. Efectuar verificaciones en centros hospitalarios sobre ex gestantes
que hayan requerido de atención médica como consecuencia de las
prácticas abortivas.
f. Identificar, ubicar y capturar a los imputados en el Delito de Aborto
para ponerlos a disposición de la Fiscalía con elAtestado
correspondiente, en caso contrario se formulará un Parte de avance
de las investigaciones.
 48

2. En caso de gravidez de la ex - gestante como consecuencia del

aborto:

a. Solicitar él diagnóstico e historia clínica de la paciente.

b. Solicitar el Reconocimiento Médico, para establecer las maniobras
abortivas que ocasionaron su gravidez y su internamiento en un
centro hospitalario.
c. Interrogar a la ex - gestante para establecer:
1) Lugar donde se sometió a las prácticas abortivas
2) Identidad de los implicados.
3) Destino del feto
4) Forma en que efectuó el pago (dinero, joyas, etc.)
5) Identidad del autor de su estado de gestación y su implicancia
en el hecho.
6) Quien lo condujo al nosocomio.
d. En caso de muerte de la ex - gestante, entrevistar al personal médico
y paramédico, sobre revelaciones que pudo haber hecho sobre la
práctica abortiva a la que se sometió.
e. Con las informaciones proporcionadas por la ex gestante se efectuara
las intervenciones en el lugar y a los implicados, con participación del
Fiscal, incautándose las evidencias probatorias. (Instrumental médico,
sondas y sustancias abortivas), para ser remitidos al Laboratorio de
Crimi nalística y ser sometidos a estudio pericial.

3. En caso de denuncia de familiares o terceros:

a. Recepcionar y registrar la denuncia en el respectivo libro.

b. Solicitar el Reconocimiento Médico de la ex -gestante.
c. Recibir la manifestación y realizar las verificaciones del caso.
d. Con las informaciones proporcionadas por la ex gestante se efectuará
las intervenciones en el lugar y a los implicados, con participación del
fiscal, incautándose las evidencias probatorias (como son el
Instrumental médico, sondas, sustancias abortivas, etc.), para ser
remitidos al Laboratorio de Criminalística a fin de ser sometidos a
estudio pericial.
e. Formular el Atestado con las evidencias probatorias y poner a los
imputados del delito a disposición del Fiscal.

4. En caso de flagrante delito

a. Generalmente se llega al conocimiento de lugares y personas

dedicadas a prácticas abortivas por acciones de inteligencia, las
mismas que deberán ser de fuentes confiables y debidamente
verificadas por el investigador policial a través de la Observación,
Vigilancia y Seguimiento ( OVISE)
b. Luego del OVISE pertinente y verificada la certeza de la información,
se solicitará la participación del Fiscal de Turno para efectuar la
incursión, que deberá ser sorpresiva y rápida para evitar la
destrucción u ocultamiento de los elementos probatorios.
c. El registro en el lugar estará orientado a la ubicación de instrumentos
 49

y sustancias abortivas, restos de fetos, restos de placenta y otras

evidencias como el instrumental empleado.
d. Formular Actas de Incautación de las evidencias probatorias
(instrumental médico, sondas, recetas y sustancias abortivas).
e. Solicitar el Reconocimiento Médico Legal de la gestante o ex -
gestante sorprendida en prácticas abortivas
f. Acta de reconocimiento para identificar la autoría del aborto.
g. Manifestaciones de la gestante, médico, enfermera, comadrona,
cónyuge, conviviente, padres de la gestante y/u otros que han
intervenido coadyuvando la comisión del aborto (personas que alguna
u otra forma participan en la comisión del aborto, o también aquellas
que en alguna forma tuvieron información o conocimiento del
embarazo y/o aborto)
h. Formular el Atestado con las evidencias probatorias y poner a los
implicados a disposición del Fiscal.

5. DILIGENCIAS ESPECIALES

a. Demostrar la preexistencia del embarazo

b. Efectuar registros donde se llevaron a cabo las maniobras abortivas,
en el domicilio de la ex - gestante o lugar donde estuvo alojada, entre
otros lugares, a fin de ubicar al fetorestos de placenta, otras
evidencias como el instrumental empleado.
c. Perennizar la escena, así como los indicios y/o evidencias del delito
d. Poner énfasis en localizar los medios o residuos, como sondas,
bombillas, pinzas, palos de tejer, bebidas fuertes, productos
farmacéuticos, purgantes, estimulantes, etc.
e. El Equipo de Criminalística, se deberá recoger los indicios y
evidencias para su estudio pericial.
f. Reconocimiento Médico Legal para establecer el estado de gestación
y/o maniobras abortivas.
g. Examen Ectoscópico de los intervenidos.
h. Examen de Psicología Forense

E. PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS ESPECIFICOS Y COMPLEMENTARIOS:

Además de observar el "Método General de Investigación Policial” y el

Procedimiento Operativo Policial Básico para casos de aborto en general, se
debe tener en cuenta algunas actividades complementarias específicas para:

1. AUTO ABORTO

a. Establecer la decisión voluntaria que tuvo la agente para abortar y

que ella misma se la provocó.
b. Poner énfasis en localizar los medios o residuos, como sondas,
bombillas, pinzas, palos de tejer, bebidas fuertes, productos
farmacéuticos, purgantes estimulantes, etc.
 50

2. ABORTO CONSENTIDO POR LA GESTANTE

Establecer que la agente dio su consentimiento y se sometió
voluntariamente al aborto.

3. ABORTO NO CONSENTIDO POR LA GESTANTE

a. Establecer que la interrupción del embarazo fue sin el consentimiento
o contra la voluntad de la gestante.
b. Es necesario establecer si hubo intimidación física o psicológica en la
gestante de igual manera, si la gestante es menor de edad,
enajenada mental u otras causas de incapacidad mental, no se
tomara en cuenta el aparente consentimiento, pues la violencia
se presume, por la edad o el estado mental.
c. Es necesario tener presente que en este caso la gestante resulta ser
la agraviada, por no haber dado su consentimiento, habiendo sido
engañada o sorprendida.

4. ABORTO POR ABUSO DE CIENCIA, ARTE U OFICIO

a. Determinar que el autor del hecho, este comprendido dentro de las

profesiones sanitarias (médico, enfermera, obstetras, etc.).
b. Determinar la participación de otras personas que han colaborado
para la realización de las maniobras abortivas ya sea el acompañante,
la propia gestaste, el que proporciona el dinero a sabiendas de lo que
va a efectuarse dolosamente.
c. La búsqueda del fin que persigue el autor, abusando de sus
conocimientos profesionales.
d. Es necesario tener en cuenta que no interesa la calidad del autor,
pudiendo ser una comadrona empírica, etc.
e. En esta modalidad de aborto agravado también participan: los que
acompañan a la gestante; la gestante misma si da su consentimiento
y el que proporciona el dinero, siendo la condición de cómplices por
su intervención indirecta.
f. Pedir información al Colegio Médico o Colegio Farmacéutico, según el
caso, para determinar la calidad del autor, mediante documentos
oficiales.

5. ABORTO PRETERINTENCIONAL

a. Manifestación del agresor para comprobar si le constaba el embarazo

y su relación con la agraviada.
b. Si el embarazo era notorio y/o le constaba tal hecho al agresor, se
procederá conforme a lo estipulado en el Delito de Aborto; en caso
contrario la Policía aplicará lo establecido para casos de Lesiones.
c. Es necesario tener presente que en este caso, la gestante es
agraviada, así como también el producto de la concepción.
d. En este tipo de aborto, el único medio que se utiliza, es la violencia,
pero el autor no debe conocer el embarazo de la mujer, o no es
notorio dicho embarazo.
 51

6. ABORTO TERAUPETICO, NECESARIO O IMPUNE

a. Este tipo de aborto lo determina el médico tratante, puede ser de

emergencia o mediante una Junta Médica cuando la gestante se
encuentre en peligro de su vida o corra el riesgo de sufrir un mal
grave y permanente.
b. En caso que la policía llegue al conocimiento de una práctica abortiva
de esta naturaleza, deberá efectuar las verificaciones del caso con el
Médico tratante y con el Director del Centro Médico u Hospitalario.
c. Es necesario tener en cuenta que para el aborto terapéutico, la
gestante tiene que dar su libre consentimiento o el de su
representante legal.
d. Es importante que el policía conozca el procedimiento a seguir debido
a que este acto no es punible; es decir, no hay sanción penal para la
gestante y demás participantes.
e. En caso que no se cumpla los requisitos mencionados para la práctica
del aborto terapéutico, se actuara de acuerdo al tipo de aborto,
durante la investigación policial.

7. ABORTO ETICO SENTIMENTAL

Para considerar el aborto ético o sentimental, previamente debe haber
existido denuncia o investigación por violación sexual., o que sea
producto de una inseminación artificial, fuera del matrimonio y sin
consentimiento de la mujer.

8. ABORTO EUGENESICO

a. Es la interrupción del embarazo con consentimiento de la gestante,

debido a que existe probable mal formación o degeneración genética
del feto.
b. Es requisito que exista diagnóstico médico sobre las taras físicas o
psíquicas del feto.

F. DOCUMENTOS QUE SE FORMULAN:

1. Atestado Policial.- Se formula cuando se ha concluido las
investigaciones, y debe contener las Pruebas fundamentadas en hechos
objetivos, veraces y demostrables.
En todo proceso policial por investigación de ABORTOS se debe formular
un Atestado, por ser la extinción de la Vida Humana un hecho
trascendental para la sociedad.
Para la mejor administración de la Justicia Penal el Atestado debe
contener además aspectos como la edad, educación, situación económica
y medio social de los actuantes, así como las condiciones personales
(inconsciencia por drogas, estado emocional, etc.) que conllevaron al
hecho delictuoso.
2. Informe por infracción a la ley penal.- Se formula cuando el hecho es
cometido por un (a) menor de edad.
3. Parte.- Cuando no se ha concluido la investigación o no se ha identificado
al autor.
 52

4. Informe Policial.- Se formula con el Nuevo modelo procesal penal, el

cual contiene la descripción de los hechos, descripción de los elementos
de convicción, análisis de los mismos, sin formular conclusiones.

G. AUTORIDAD COMPETENTE

Fiscal Provincial de Turno, que derivará al Juez Especializado Penal de Turno.

Fiscal y Juez de la Familia en caso de autores menores de edad.

V UNIDAD

POLITICAS Y/O NORMAS DE OPERACIONES DELITOS CONTRA LA VIDA, EL

CUERPO Y LA SALUD.

PROCEDIMIENTOS GENERALES DE INVESTIGACION DE LESIONES

A. CONCEPTO

Lesión es el daño que se causa en el cuerpo o en la salud mental de una

persona sin la intención de matar.

Es importante tener en cuenta que no debe existir intención de matar, porque

de haber, estaríamos ante un caso de tentativa de homicidio con
consecuentes Lesiones.

B. CLASIFICACION Y DESCRIPCION TIPICA

1. LESIONES GRAVES
Artículo 121.- El que causa a otro daño grave en el cuerpo o en la salud,
será reprimido con pena privativa de libertad no menor de 3 ni mayor de
ocho años.

SE CONSIDERA LESIONES GRAVES:

a. Las que ponen en peligro inminente la vida de la víctima.

b. Las que mutilan un miembro u órgano principal del cuerpo, o lo

hacen impropio para su función, o causan a una persona
incapacidad para el trabajo, invalidez o anomalía psíquica
permanente o la desfiguran de manera grave y permanente.

c. Las causadas a la integridad corporal, o a la salud física o mental de

una persona que requiera treinta (30) o más días de asistencia o
descanso, según prescripción facultativa.
 53

Agravantes

Artículo 121 - A.- En los casos previstos en la primera parte del artículo
anterior, cuando la víctima sea menor de 14 años y el agente sea el
padre, madre, tutor o guardador o responsable de aquél, la pena será
privativa de libertad no menor de 5 ni mayor de 10 años, suspensión de la
Patria Potestad según el literal b) del Art. 83 del Código de los Niños y
Adolescentes e inhabilitación que se refiere el Art.36 inciso 5.

Igual pena se aplicará cuando el agente sea el cónyuge, conviviente,

ascendiente, descendiente natural o adoptivo, o pariente colateral de la
víctima.
Artículo 121. - (Parte Final): Cuando la víctima muera a consecuencia de
la lesión y si el agente pudo prever este resultado, la pena será no menor
de 5 ni mayor de 10 años.

Agravante cuando la víctima es menor de 14 años y el autor es

ascendente o descendente, guardador o cónyuge:

Artículo 121-A.- (Parte Final): Cuando la víctima muera a consecuencia de

la lesión y el agente pudo prever este resultado, la pena será no menor de
6 ni mayor de 15 años.

2. LESIONES LEVES

Artículo 122.- "El que causa a otro daño en el cuerpo o en la salud que
requiera más de diez (10) y menos de treinta (30) días de asistencia o
descanso, según prescripción facultativa, será reprimido con pena
privativa de libertad no mayor de dos años y con sesenta a ciento
cincuenta días de multa.

Agravantes

Artículo 122-A: En el caso previsto en la primera parte del artículo

anterior, cuando la víctima sea menor de 14 años y el agente sea el
padre, madre, tutor o guardador o responsable de aquél, la pena será
privativa de libertad no menor de 3 ni mayor de 6 años, suspensión de la
Patria Potestad según el literal b) del Art. 83 del Código de los Niños y
Adolescentes e inhabilitación que se refiere el Art.36 inciso 5.
Igual pena se aplicará cuando el agente sea el cónyuge, conviviente,
ascendiente, descendiente natural o adoptivo, o pariente colateral de la
víctima.
 54

3. LESIONES LEVES SEGUIDA DE MUERTE

Artículo 122.- (Parte Final): Cuando la víctima muere a consecuencia de

la lesión y si el agente pudo prever este resultado, la pena será no menor
de 3 ni mayor de 6 años.

Agravante cuando la víctima es menor de 14 años y el autor es

ascendente o descendente, guardador o cónyuge:

Artículo 122-A (Parte Final): Cuando la víctima muere a consecuencia de

la lesión y si el agente pudo prever este resultado, la pena será no menor
de cuatro ni mayor de ocho años.
Artículo 122-B (Formas Agravadas. Lesiones leves por violencia familiar):
El que causa a otro daño en el cuerpo o en la salud por violencia familiar
que requiera más de diez y menos de treinta días de asistencia o
descanso, según prescripción facultativa, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis años y suspensión
de la patria potestad según el literal e) del artículo 75 del Código de los
Niños y Adolescente. Cuando la víctima muere a consecuencia de la
lesión y si el agente pudo prever este resultado, la pena será no menor de
seis ni mayor de doce años
4. LESIONES PRETERINTENCIONALES (RESULTADO FORTUITO)

Artículo 123.- Cuando el agente produzca un resultado grave que no

quiso causar, ni pudo prever, la pena será disminuida prudencialmente
hasta la que corresponda a la lesión que quiso inferir.

5. LESIONES CULPOSAS O POR NEGLIGENCIA.

Artículo 124 del CP: El que, por culpa causa a otro un daño en el cuerpo o
en la salud será reprimido, por acción privada con pena privativa de
libertad no mayor de un año, o con sesenta a ciento veinte días multa.

La acción penal se promoverá de oficio y la pena será privativa de libertad

no menor de uno ni mayor de dos años y de sesenta a ciento veinte días-
multa, si la lesión es grave.

La pena privativa de la libertad será no menor de tres años ni mayor de

cinco años e inhabilitación, según corresponda, conforme al Artículo 36°
incisos 4), 6) y 7), cuando el agente haya estado conduciendo un vehículo
motorizado bajo el efecto de estupefacientes o en estado de ebriedad,
con presencia de alcohol en la sangre en proporción mayor de 0.5
gramos-litro, o cuando sean varias las víctimas del mismo hecho o el
delito resulte de la inobservancia de reglas técnicas de tránsito.

La pena será no mayor de tres años si el delito resulta de la inobservancia

de reglas de profesión, de ocupación o industria y cuando sean varias las
víctimas del mismo hecho, la pena será no mayor de cuatro años.
 55

Ley N° 27753 del 09JUN2002

Art.3°: Tasas de alcoholemia en aire aspirado
Las tasas de alcoholemia en aire aspirado, que se efectúen como parte
de la actividad preventiva policial serán indiciarias y referenciales en tanto
se practique al intervenido el examen de intoxicación alcohólica en la
sangre.
Art.4°: Tabla de alcoholemia
Incorporase como anexo la tabla de alcoholemia cuyo valor es referencial
y forma parte de la presente Ley. Deberá ser expuesta obligatoriamente
en lugar visible donde se expendan bebidas alcohólicas.
Anexo

1er. Período: 0.1 a 0.5 g/l: Subclínico

No existen síntomas o signos clínicos, pero las pruebas psicométricas
muestran una prolongación en los tiempos de respuesta al estímulo y
posibilidad de accidentes. No tiene relevancia administrativa ni penal.
2do. Período: 0.5 a 1. 5 g/l: Ebriedad
Euforia, verborragia y excitación, pero con disminución de la atención y
pérdida de la eficiencia en actos más o menos complejos y dificultad en
mantener la postura. Aquí está muy aumentada la posibilidad de
accidentes de tránsito, por disminución de reflejos y el campo visual.
3er. Período: 1.5 a 2.5 g/l: ebriedad absoluta
Excitación, confusión, agresividad, alteraciones de la percepción y pérdida
de control.
4to. Período: 2.5 a 3.5 g/l: grave alteración de la conciencia
Estupor, coma, apatía, falta de respuesta a los estímulos, marcada
descoordinación muscular, relajación de los esfínteres. 5to. Período:
niveles mayores de 3.5 g/l: Coma
Hay riesgo de muerte por el coma y el paro respiratorio con afección
neumunológica, bradicardia con vaso dilatación periférica y afección
intestinal.

6. LESIONES AL FETO:

Artículo 124-A.- El que causa daño en el cuerpo o en la salud del

concebido, será reprimido con pena privativa de la libertad no menor de
un año ni mayor de tres.

C. PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL BASICO

Los Delitos de Lesiones, generalmente llegan al conocimiento de la policía por

denuncia del agraviado o sus familiares, cuando no es flagrante delito,
debiéndose aplicar el "Método General de la Investigación Policial”,
observando los siguientes lineamientos básicos:
 56

1. Verificar la denuncia probando la preexistencia del agraviado o lesionado,

constituyéndose al lugar de los hechos, en caso de encontrar a la víctima,
de inmediato deberá ser conducido al centro asistencial más cercano.
2. Tomar todas las precauciones señaladas para el resguardo y protección
del lugar e indicios.
3. Identificar a la víctima.
4. Interrogar a la víctima, respecto a la identidad de su agresor, procurando
el nombre, apellidos, alias o alguna seña o característica.
5. Entrevistar a los vecinos, testigos o curiosos para obtener versiones de
todo lo que hayan visto o escuchado respecto a los hechos, obteniéndose
su nombre y direcciones domiciliarias.
6. Entrevistar a los vecinos o testigos para obtener algunas características
del agresor o autor.
7. Ubicar el instrumento del delito y fotografiarlo en el lugar en que se
encuentre antes de recogerlo; o bien levantar el croquis y acta respectiva.
8. Proceder a la captura del agresor o autor.
9. En los casos de lesiones culposas, cuando el agente haya estado
conduciendo vehículo motorizado bajo el estado de estupefacientes o en
estado de ebriedad; solicitar de inmediato el Examen Toxicológico y
Dosaje etílico.
10. En las lesiones culposas o por negligencia, verificar que la lesión
ocasionada supere los quince días de incapacidad que establece el tercer
párrafo del Artículo 441° del Código Penal.
11. Buscar indicios que demuestren su participación delictiva.
12. Levantar actas de cada una de las diligencias más importantes, como:
a. Recojo del instrumento del delito precisando el lugar donde fue
hallado.
b. Reconocimiento o identificación del autor
c. Confrontaciones.
d. Recojo de prendas de vestir (del autor y del agraviado) para las
pericias a que haya lugar, como sangre, pólvora, roturas, etc.
e. De la diligencia de comprobación, (reconstrucción)
13. Determinar con exactitud las partes del cuerpo donde fueron ocasionadas
las heridas (examen Ectoscópico).
14. Establecer la clase de arma empleada (si no fue ubicado el autor la
dibujará)
15. En el caso de producirse la muerte de la víctima, concurrir a la División
Central de Exámenes Tanatológico de Lima (o morgue en provincias),
para presenciar la necropsia y desde ese momento seguir las
instrucciones anotadas para los casos de homicidios.
16. En los casos en que la víctima queda en estado comatoso o fallece a
consecuencia de las lesiones, proceder conforme al procedimiento para
casos de homicidios y si sobrevive establecer vigilancia en el lugar donde
se encuentre internado en prevención a nueva agresión.
17. Para la identificación, búsqueda, captura, interrogatorios y otras
diligencias a que se someta el autor o autores, también se procede
conforma a las instrucciones para la investigación de homicidios si fallece
el lesionado.
18. En la acumulación de pruebas y la diligencia de comprobación, debe
seguirse los mismos procedimientos de homicidios, pero si la víctima
 57

sobrevive debe practicarse lo siguiente:

a. Reconocimiento Médico Legal, para determinar la gravedad de las
lesiones (es delito a partir de 10 días de incapacidad para el trabajo o
que la lesión haya sido ocasionada con arma blanca o de fuego)
b. Historia Clínica o Informe Médico del hospital o clínica donde hubiere
estado internado
c. Diagnóstico de nosocomio donde fue atendido de primera intención
d. Examen Ectoscópico del agraviado y del autor, quien puede resultar
herido al defenderse la víctima.
e. Determinar el medio empleado para ocasionar los daños
f. Tener en cuenta que la gravedad del hecho aumenta de acuerdo al
arma empleada y lo que comúnmente puede constituir falta, ante la
concurrencia de agravantes se puede convertir en delito.
g. Remitir la ropa, instrumento del delito así como otros indicios y
evidencias al Laboratorio de Criminalística para el estudio pertinente y
la obtención del respectivo Dictamen Pericial.
h. Ejecutar la comprobación Policial, conforme a las instrucciones que
existen en la investigación de homicidios.

D. PROCEDIMIENTO OPERATIVO ESPECÍFICO Y COMPLEMENTARIO:

Pese a que se han señalado los pasos secuenciales básicos para la

investigación del Delito de Lesiones, es menester hacer algunos alcances
específicos a tenerse en cuenta de acuerdo a la modalidad de lesiones que se
investiga:

1. LESIONES GRAVES
a. Establecer que la lesión, según el RML requiere 30 o más días de
asistencia médica o descanso
b. Que la gravedad de las lesiones constituya un peligro inminente para
la vida de la víctima.
c. Se haya mutilado un, miembro u órgano principal del cuerpo, causan
invalidez o anomalía psíquica.
d. Que se haya desfigurado a la víctima de manera grave y permanente.
e. Es agravante cuando la víctima es un menor de 14 años y el autor es
su padre, madre, tutor, guardador o responsable de aquél.
f. También es agravante cuando el autor es el cónyuge, conviviente,
ascendiente, descendiente natural o adoptivo o pariente colateral de
la víctima.

2. LESIONES LEVES
a. Establecer que la lesión, según el RML requiere más de 10 días y
menos de 30 días de asistencia médica o descanso.
b. Es agravante cuando la víctima es un menor de 14 años y el autor es
su padre, madre, tutor, guardador o responsable de aquél.
c. También es agravante cuando el autor es el cónyuge, conviviente,
ascendiente, descendiente natural o adoptivo o pariente colateral de
la víctima.
 58

3. LESIONES SEGUIDA DE MUERTE

a. casos de Establecer que la intención del autor no ha sido dar muerte
a la víctima, en cuyo caso estaríamos frente a un caso de Homicidio.
b. Proceder conforme al procedimiento para homicidios

4. LESIONES PRETERINTENCIONALES CON RESULTADO FORTUITO

a. en el resultado Establecer que el autor no tuvo la intención de causar

un grave daño en la víctima ni pudo preveerlo.
b. A modo de ejemplo: el autor pretende propinarle un puntapié en la
pierna a la víctima, éste trata de evitar y el puntapié le cae en el
abdomen, causándole un derrame interno porque la víctima sufría de
cirrosis terminal, lo que el autor desconocía
c. En la Preterintencionalidad, existe dolo en el inicio y culpa.

5. LESIONES AL FETO
a. Solicitar el Examen Médico Legal para determinar huellas de lesiones
ocasionadas y los elementos empleados
b. Recojo de los indicios y evidencias (huellas, envoltorios, recipientes,
etc.) para su remisión al Laboratorio Central de Criminalística para su
estudio pericial.
c. Interrogara la ex- gestante para establecer:
1) Lugar donde se sometió a las prácticas médicas.
2) Identidad de los implicados.
3) Forma en que efectuó el pago (dinero, joyas etc.)
4) Identidad del autor de su estado de gestación y su implicancia en
el hecho.
5) Quien la condujo al nosocomio o lugar de las lesiones
Ocasionadas al feto.
d. Efectuar verificaciones en centros hospitalarios sobre ex gestantes
que hayan requerido de atención médica.
e. Solicitar el diagnóstico e historia clínica de la paciente.
f. Con las informaciones proporcionadas por la ex gestante, se
efectuarán las intervenciones en el lugar y a los implicados, con
participación del Fiscal, incautándose las evidencias probatorias
(Instrumental médico, sondas y sustancias abortivas), a ser remitidos
al Laboratorio de Criminalística para el estudio pericial de ley.
g. Identificar, ubicar y capturar a los implicados para ponerlos a
disposición de la Fiscalía con el documento correspondiente.

E. DOCUMENTOS QUE SE FORMULAN:

1. Atestado Policial.- Se formula cuando se ha concluido las investigaciones,
y debe contener las Pruebas fundamentadas en hechos objetivos,
veraces y demostrables.
En todo proceso policial por investigación de Delito LESIONES seguidas
de muerte se debe formular un Atestado.
Para la mejor administración de la Justicia Penal el Atestado debe
contener además aspectos como la edad, educación, situación económica
 59

y medio social de los actuantes, así como las condiciones personales

(inconsciencia por drogas, estado emocional, etc.) que conllevaron al
hecho delictuoso.
Debiéndose tener en cuenta que en el caso de Lesiones Graves o en los
que se haya ejecutado con el empleo de Armas, y no se contara con el
Reconocimiento Médico Legal (por demora administrativa), se debe
recabar y transcribir en el Atestado Policial el Diagnóstico Médico del
Hospital o Clínica donde fue atendido el Agraviado; lo que servirá para
establecer el daño en el cuerpo y especificará el instrumento utilizado.

2. Informe.- Se formula por infracción a la ley penal, cuando el hecho es

cometido por un (a) menor de edad.
3. Parte.- Cuando no se ha concluido la investigación o no se ha identificado
a Informe Policial.- Se formula con el Nuevo modelo procesal penal, el
cual contiene la descripción de los hechos, descripción de los elementos
de convicción, análisis de los mismos, sin formular conclusiones. l autor.
4.

F. AUTORIDAD COMPETENTE:
Fiscal Provincial de Turno, que derivará al Juez Especializado Penal
Competente. Fiscal y Juez de la Familia, que en caso de autores menores
de edad.

VI UNIDAD
POLITICAS Y/O NORMAS DE OPERACIONES DELITOS CONTRA
LA VIDA, EL CUERPO Y LA SALUD.

PROCEDIMIENTOS GENERALES DE INVESTIGACION DE

EXPOSICION A PELIGRO O ABANDONO DE PERSONAS EN
PELIGRO

A. CONCEPTO

Se define como el hecho de exponer o abandonar en peligro de muerte o de

daño grave e inminente a la salud de un niño o de una persona incapaz de
valerse por si mismo; y que se halle legalmente bajo su protección y cuidado
 60

1. EXPOSICIÓN O ABANDONO DE UN MENOR O INCAPAZ

Artículo 125 del CP.: El que expone a peligro de muerte o de grave e

inminente daño a la salud o abandona en iguales circunstancias a un
menor de edad o a una persona incapaz de valerse por si misma que
estén legalmente bajo su protección o que se halle de hecho bajo su
cuidado, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni
mayor de cuatro años.

Agravantes por resultado previsible:

Si resulta lesión grave o muerte y éstas pudieran ser previstas, la pena

será no menor de tres ni mayor de cinco años en caso de lesión grave; y
no menor de cuatro ni mayor de ocho años en caso de muerte

2. OMISIÓN DE AUXILIO Y EXPOSICIÓN AL PELIGRO:

Artículo 126 del CP.: El que omite prestar socorro a una persona que ha
herido o incapacitado, poniendo en peligro su vida o su salud, será
reprimido con pena privativa de libertad no mayor de tres años.

3. OMISIÓN DE AUXILIO O AVISO A LA AUTORIDAD

Artículo 127 del CP.: El que encuentra a un herido o a cualquier otra

persona en estado de grave e inminente peligro y omite prestarle auxilio
inmediato pudiendo hacerlo sin riesgo propio o de tercero, o se abstienen
de dar aviso a la autoridad, será reprimido con pena privativa de libertad
no mayor de 01 año con 30 a 120 días multa.

4. EXPOSICION A PELIGRO DE PERSONA DEPENDIENTE (DESCUIDO

O MALTRATO DE MENOR)

Artículo 128 del CP: El que expone a peligro de vida o la salud de una
persona colocada bajo su autoridad, dependencia, tutela, curatela o
vigilancia, sea privándola de alimentos o cuidados indispensables, sea
sometiéndola a trabajos excesivos o inadecuados, o abusando de los
medios de corrección o disciplina, sea obligándola o induciéndola a
mendigar en lugares públicos será reprimido con pena privativa de
libertad no menor de 1 ni mayor de 4 años.

En los casos en que el Agente tenga vinculo de parentesco consanguíneo

o la victima fuera menor de 12 años, la pena será privativa de libertad no
menor de 02 ni mayor de 04 años.
En los casos en que el agente obligue o induzca a mendigar a dos o más
personas colocadas bajo su autoridad, dependencia, tutela, cúratela o
vigilancia, la pena privativa de libertad será no menor de 02 ni mayor de
05 años.
 61

5. CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES
Artículo 129.- En los casos de los artículos 125 y 128, si resulta lesión
grave o muerte y estas pudieron ser previstas, la pena será privativa de
libertad no menor de 03 ni mayor de 06 años en caso.

VII UNIDAD

PROCEDIMIENTOS DE INVESTIGACION DEL DELITO CONTRA

LA LIBERTAD PERSONAL (SECUESTROS)

CONCEPTO
La libertad es un bien jurídico que el ordenamiento penal reconoce a los
individuos con la finalidad de que satisfagan sus necesidades dentro de las
relaciones sociales. Esta libertad que se presupone a todo ser humano, no es
absoluta, el límite viene dado por la libertad de los otros miembros de la sociedad
esto es de las necesidades que se derivan de la convivencia.
Consiste en la aprehensión física e ilegal de una persona, con la finalidad de
solicitar exigencias mayormente de tipo económico.
Cualquier persona puede ser víctima de este Delito, no es necesario que se
encuentre en una posición económica elevada.
La pena puede extender de 20 a 30 años hasta, cadena perpetua dependiendo
de los agravantes al momento de configurarse el delito.
A. VIOLACION DE LA LIBERTAD PERSONAL

1. CONCEPTO
Son aquellos delitos que impiden el libre desenvolvimiento de la
persona, sea con violencia, amenaza o engaño, que conlleva a coactar
y/o violar la libertad personal.

2. CLASIFICACION Y DESCRIPCION TIPICA

a. COACCION
Incurre en esta modalidad, quien bajo amenaza o violencia, obliga a
otro a hacer lo que la ley no manda o le impide hacer lo que ella no
prohíbe.

b. SECUESTRO

Quien sin derecho, motivo, ni facultad justificada priva a otro de su

libertad personal, cualquiera sea el móvil, el propósito, la modalidad,
 62

circunstancia o tiempo que él agraviado sufra la privación o restricción

de su libertad.

B. AGRAVANTES:
- Se abusa, corrompe, trata con crueldad o pone en peligro la vida o salud
del agraviado.
- Se pretexta enfermedad mental inexistente en el agraviado.
- El agraviado o el agente es funcionario o servidor público.
- El agraviado es representante diplomático de otro País.
- El agraviado es secuestrado por sus actividades en el sector privado.
- El agraviado es pariente dentro del tercer grado de consanguinidad o
segundo grado de afinidad con un funcionario público, servidor público,
diplomático.
- Tiene por finalidad de obligar a un funcionario o servidor público a poner
en libertad a un detenido, o a una autoridad a conceder exigencias
ilegales.
- Se comete para obligar al agraviado a incorporarse a una agrupación
criminal.
- Se comete para obtener tejidos somáticos del agraviado.
- Se causa lesiones leves al agraviado.
- Es cometido por dos o más personas, o se utilizan para la comisión de un
delito a menores de edad u otra persona inimputable.
- El agraviado adolece de enfermedad grave.
- La víctima se encuentra en estado de gestación.
- La misma pena se aplicará al que con la finalidad de contribuir a la
comisión del delito de secuestro suministra información que haya
conocido por razón o por ocasión de sus funciones, cargo u oficio, o
proporciona deliberadamente los medios para la perpetración del delito.

C. LA PENA SERA DE CADENA PERPETUA CUANDO:

- El agraviado es menor de edad o mayor de setenta años.

- El agraviado sufre discapacidad y el agente se aprovecha de esta
circunstancia.
- Si se causa lesiones graves o muerte al agraviado, durante el secuestro o
como consecuencia de dicho acto.
D. MODALIDADES DE SECUESTRO

1. Secuestros Típicos : (Modalidades)

- Secuestros con fines de lucro.

- Secuestro con fines políticos
- Secuestro con toma de local.
- Secuestro para cometer u ocultar otro delito
- Secuestro para cometer violación sexual.
- Secuestro por venganza.
- Secuestro por competencia empresarial
 63

- Secuestro y toma de rehenes.

- Secuestro cometidos por reclusos.
- Secuestro cometidos por perturbados mentales.

2. Características:

- Entre 10 y 15 personas.
- Gran potencia de fuego
- Vehículos y equipos de comunicación modernos.
- Víctimas seleccionadas e identificadas plenamente
- Tienen informantes y realizan el seguimiento.
- Analizan al detalle el desplazamiento diario de sus víctimas.
- Indefinida privación de la libertad de sus víctimas.
- Negociación para el pago de rescate para la liberación.

3. Secuestros Atípicos: (Modalidades)

Secuestro al paso: (Características)

- Lo realizan entre 3 y 6 Delincuentes.

- Armas de fuego de corto alcance.
- Todo tipo de vehículos y equipos de comunicación.
- Víctimas seleccionadas circunstancialmente.
- Momentánea privación de la libertad.
- Sustracción de dinero de los cajeros automáticos.
- Sustraen el monto máximo de retiro del Día / Día siguiente.
- Traslados a domicilio para exigirles dinero y pertenencias.

Auto secuestro: (características)

- Generalmente se realiza con fines económicos cobrar un

Rescate.
- Por motivos pasionales
- Para evadir a la justicia
- La presunta víctima realiza los actos preparatorios del supuesto
Secuestro

E. SE OBSERVARÁ EL SIGUIENTE PROCEDIMIENTO EN COORDINACIÓN

CON LA UNIDAD ESPECIALIZADA:

1. Recepcionará de la División de Investigación de Secuestros DIRINCRI –

PNP las disposiciones de detalle debiendo conocer el nombre y domicilio
de la persona secuestrada, así como la forma y circunstancias de cómo
se produjo el hecho, entre otros.

2. Constituido al domicilio de la familia del agraviado con autorización de

los mismos, donde su presencia deberá ser discreta, entrevistará al
 64

entorno más cercano, con la finalidad de obtener mayores detalles que

puedan contribuir al proceso investigatorio.

3. Llevará consigo equipo logístico que permita establecer la fecha, hora y

duración de las comunicaciones a fin de establecer si las conversaciones
efectuadas por los plagiarios proceden del mismo o de diferentes
números telefónicos o establecer cualquier otro medio telefónico que
utilicen.

4. Orientará al “NEGOCIADOR”, quien estará encargado de recepcionar

todas las comunicaciones para que pueda tomar una decisión en el
momento de la conversación telefónica en el caso de ser necesario.

5. Orientara al “NEGOCIADOR” para que al momento de producirse las

primeras comunicaciones telefónicas, por parte de los secuestradores se
percate de detalles, tales como sonidos, voces (masculinas, femeninas,
niños etc).

6. Asesorará al “NEGOCIADOR” a efecto de que seleccione un área de

inmueble donde se recepcionarán las llamadas telefónicas de los
plagiarios que se encuentre aislada del flujo y tránsito de otras personas
o familiares.

7. Asesorará al “NEGOCIADOR” para que evite comentar detalles de las

conversaciones telefónicas sostenidas con los delincuentes
secuestradores en razón a la posible existencia de fuga de información.

8. Asesorará al “NEGOCIADOR” para que durante las conversaciones con

los plagiarios, lleve la menor suma de dinero posible a la exigida
inicialmente como pago de rescate por la liberación de la víctima.

9. El Oficial encargado evitará que su presencia sea advertida por personas

extrañas al entorno familiar más cercano debiendo ser sigilosos durante
sus desplazamientos para el ingreso y salida del inmueble donde se
realiza la negociación.

10. El Oficial encargado evitará comentar con los familiares del plagiado la
similitud del hecho investigado, con otros casos similares en los que se ha
logrado el éxito o en su defecto el pago del rescate u otro resultado de la
operación policial, porque ello permitiría que la audiencia familiar pueda
adoptar decisiones que escaparían a su control.

11. El Oficial encargado evitará proporcionar información relacionada al

despliegue policial que efectúa el personal PNP encargado de las tareas
para la identificación, ubicación y captura de los plagiarios y por ende la
 65

liberación de la víctima, en razón a que podría alimentar falsas

esperanzas o situaciones que podrían salir del control, tal como uno de
los familiares se constituiría al teatro de operaciones.

12. El Oficial encargado, establecerá una frecuencia de entrevistas a los

familiares del entorno más cercano del plagiado y luego formulará el
informe correspondiente para conocer detalles de interés para la
investigación policial.

13. El Oficial encargado, deberá tomar nota puntualmente sobre la fecha,

hora, número de teléfono de origen y contenido de la conversación que se
produzca durante el desarrollo de la NEGOCIACIÓN entre los
secuestradores y el NEGOCIADOR, debiendo formular el informe
correspondiente para la investigación policial.

14. El Oficial encargado, recabará cintas de audio, cintas de video, cartas,

correos electrónicos u otros mensajes que guarden relación con las
investigaciones policiales, debiendo formular el informe correspondiente
para conocer el contenido de los mismos u otros detalles de interés para
la investigación policial.

15. Ante situaciones de carácter peculiar, el Oficial encargado, pondrá en

práctica su profesionalismo, capacidades, habilidades, criterio y otros, con
el fin de lograr el éxito de su misión.

F. PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL

1. EN CASOS DE SECUESTROS CON FINES EXTORSIVOS

- Recepción de la denuncia mediante el conocimiento de los hechos.

- Verificación de los hechos, mediante el conversatorio con el
denunciante, poniendo especial interés en conocer la forma y
circunstancias.
- Verificar si el secuestro se ha producido realmente o es simulado, si
se trata de secuestro o desaparición.
- Comunicar la comisión delictiva al Fiscal Provincial Penal de Turno.
- Determinar el tipo de secuestro y los móviles.
- Traslado por los medios más rápidos a la escena de los hechos
(secuestro), a fin de verificar y comprobar la veracidad de la denuncia.
- Entrevistas a los testigos presenciales del secuestro, para obtener
información acerca de las circunstancias como se produjo el
secuestro, número de secuestradores con sus características, armas
y vehículos utilizados y otras informaciones que sirvan para orientar
las investigaciones.
 66

- Proteger la escena del delito para recojo de indicios (huellas,

manchas, casquillo y todo lo que se crea conveniente para facilitar la
investigación).
- Perennizar la escena del delito, mediante fotografías, filmaciones,
croquis, etc.
- Mantener permanente contacto con los familiares del secuestrado,
para que proporcionen información acerca del proceso de
negociación, tratando de obtener colaboración plena.
- Orientar convenientemente a los familiares para que logren la
interceptación de las llamadas telefónicas por parte de la Compañía
de Teléfonos; indicándoles que de ser posible deberán grabar las
llamadas telefónicas, para su posterior análisis en la Unidad
Especializada.
- Recepcionar información para conocer la identidad, forma de vida,
costumbres, dolencias, particularidades, forma de actuación, carácter,
etc., de la víctima, que influyan notoriamente durante su cautiverio y
en el momento del rescate.
- Confeccionar el “IDENTIFAC” con las informaciones de los testigos.
- Mostrar a los testigos las fotografías de los delincuentes que obran en
la Unidad Policial, que fueron investigados por Delito de Secuestro y
que se conozca que se hallan en libertad.
- Solicitar a la DIPROVE la información necesaria sobre los vehículos
cuyas placas hayan sido detectadas por los testigos del secuestro.
- Establecer la vigilancia en el domicilio y en sus alrededores (de la
víctima) para detectar la presencia de extraños y para dar seguridad
en caso necesario.
- Asesorar convenientemente a los familiares para que se hallen
capacitados para cuando se produzca un cambio de situación
bruscamente o de improviso, dentro de cualquier fase del secuestro.
- Solicitar a los familiares permanentemente las informaciones acerca
del proceso de negociación, para la intervención oportuna y con éxito
del personal policial encargado de las investigaciones.
- De requerir la familia un negociador, se le deberá orientar sobre las
condiciones y requisitos que debe tener éste para el éxito de su
misión, la familia deberá probar la fidelidad del negociador cuantas
veces sea necesario.
- Las veces que sean necesarias, se pedirá, la prueba de vida de la
víctima.
- Se deberá determinar la identidad de la persona perteneciente al
entorno del secuestrado que podría haber proporcionado
informaciones a los delincuentes para la comisión del hecho que se
investiga (preferentemente la investigación económica que es de
conocimiento de los allegados.
- Recepcionar, procesar y analizar la documentación, fotografías,
videos y todo efecto remitido por los secuestradores, con la finalidad
 67

de obtener información orientadora en cuanto a identidad, ubicación y

acciones de los delincuentes.
- Orientar a la familia para que ponga condiciones claras y precisas a
los secuestradores durante la fase de negociación, en cuanto a
momentos de llamadas telefónicas, monto del rescate, tiempo de
obtención del dinero, forma de entrega y condiciones de liberación.
- En la medida de lo posible las entrevistas con los familiares, testigos y
toda persona que colabora con la policía para el esclarecimiento de
los hechos, deberá ser citado fuera de las instalaciones de la Unidad
Especializada con fines de su seguridad personal y para no alertar a
los delincuentes acerca de la intervención policial.
- Fundamentalmente se deberá considerar la ubicación del lugar donde
se encuentra el secuestrado, dentro de todo el proceso investigatorio,
con la finalidad de proceder a su liberación, antes de cualquier otra
diligencia o acción policial salvaguardando en todo momento su
integridad física, su salud y vida.
- Ejercer vigilancia permanente en el lugar donde se halla la víctima
luego de ser ubicado, no dando muestras de presencia policial, sin
descuidar ningún detalle referido en número de personas que viven
en el domicilio, número de personas que la visitan, número de placas
de los vehículos utilizados, actividades se desarrollan, etc.

Investigar a todo persona vinculada con el secuestrado, que de cualquier

manera habría podido favorecer la comisión delictiva.

Conocida la forma y circunstancias de la entrega del dinero exigido por los

delincuentes para la liberación la víctima, realizar un estudio completo del
área con la finalidad de determinar la forma y circunstancias de la intervención
policial, si se presentan condiciones favorables para la detención de las
personas y aprehensión de los elementos probatorios; vigilando
permanentemente dicha área.

El personal comprometido, deberá mantener en todo momento un grado de

disciplina y sujeción a las normas y órdenes en forma estricta, sin permitirse
improvisaciones de ninguna naturaleza, pero sin desestimarse la iniciativa
cuando ésta permita lograr el éxito en el trabajo.
Formular en todos los casos de secuestro, el respectivo Plan de Investigación,
detallado y preciso sobre las actividades del grupo de trabajo y de cada uno
de los elementos en forma precisa y clara.

Efectuar permanentes coordinaciones con la DIVISE-DIRINCRI, desde el

conocimiento del hecho, informando los resultados de la investigación y/o
remitiendo copia del documento policial correspondiente a la Unidad
Especializada.
 68

2. EN CASOS DE AMENAZA Y EXTORSIÓN

- Conocimiento del hecho (denuncia en todas sus formas)

- Verificación de los hechos a través de entrevista y conversatorio con
los familiares, denunciantes, testigos, víctimas, etc.
- Análisis de la documentación y otros elementos utilizados por los
delincuentes para lograr amedrentar a sus víctimas.
- Comunicar al Fiscal Provincial de Turno, sobre la denuncia recibida.
- Establecer vigilancia en el domicilio de la víctima o en su oficina, para
detectar llamadas telefónicas o recibir los mensajes, obteniendo
grabaciones o reproducciones con fines de análisis.
- Mantener permanente contacto con los familiares de la víctima, para
orientar el proceso de negociación y conocer la fecha, hora y lugar de
la entrega de lo solicitado por los delincuentes.
- Investigar a toda persona vinculada con el extorsionado, que de
alguna forma haya podido proporcionar información de la víctima
(contable o económica preferentemente).
- Disponer el operativo, previo Plan de Operaciones, para la captura de
los extorsionadores, preferentemente en momento de la entrega del
dinero, cuidando en todo momento la seguridad personal de los
intervinientes e intervenidos, contando con la participación de
Representante del Ministerio Público.

FORMULAR EL RESPECTIVO PLAN DE INVESTIGACIÓN.

Además de los procedimientos específicos indicados, se deberá considerar en

la investigación del Delito de Extorsión, los que se contemplan en los
procedimientos de investigación para casos de secuestros, que sean
aplicables de acuerdo a las necesidades de la labor policial.
 69

ETAPAS DEL DELITO DE SECUESTRO

PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS.
- Asegurar la colaboración de la familia del secuestrado, garantizándole la vida
e integridad del secuestrado.

- Mantener permanente contacto con la familia para obtener información

referente a la demanda o exigencia.

- Orientar a la familia para solicitar la intervención de sus teléfonos a fin de

ejecutar el rastreo correspondiente.
 70

- Registrar, gravar, y transcribir las llamadas telefónicas, en orden cronológico

para su análisis.

- Registrar y analizar las “pruebas de vida”. De las víctimas con la finalidad de

no ser engañados por los autores del hecho.
- Orientar el esfuerzo de búsqueda de información a través de informantes y
confidentes.

- OVISE a personas sospechosas, que de alguna manera hayan o tengan

relación con la víctima.

- Establecer vigilancia discreta al domicilio de la víctima, a fin de detectar la

presencia de extraños; brindando las garantías del caso a la familia.

- Orientar a la familia para que designe un representante que se encargue de

las negociaciones debiendo poseer capacidad de decisión y cualidades
propias.

- Asesorar al negociador antes, durante y después de cada llamada

telefónica, planteando las estrategias a seguir según sea el caso.

- Solicitar a la familia información sobre actividades, costumbres, ritmo de vida,

situación económica y otros, de utilidad para las investigaciones y
negociación.

- En caso de que la familia no requiera del asesoramiento Policial para la

negociación se harán las coordinaciones para que proporcionen información
permanente sobre el desarrollo de las negociaciones.

- Orientar al negociador para que el pago del rescate sea entregado por una
persona que no sea miembro de la familia.

- De producirse detenciones en el momento de la entrega del dinero como

pago del rescate, se procederá al interrogatorio inmediato, para la ubicación
del lugar donde se encuentra el secuestrado; en cuyo caso se pondrá en
ejecución el plan de Rescate, en el que debe priorizarse la integridad del
plagiado.

- Incursionar en el lugar del cautiverio, interviniendo a los autores,

brindándosele protección a la víctima, hasta su traslado a un nosocomio,
domicilio o a la DIVINSEC – PNP. De quien se deberá obtener información
necesaria que coadyuve con las investigaciones.

- Efectuar los registros respectivos a los detenidos, y en el lugar del cautiverio

formular las Actas respectivas.
 71

- Recepcionar las declaraciones de los detenidos y e ser posible de la

víctima en presencia del representante del Ministerio Público.

- Notificar el motivo de su detención, y solicitar sus antecedentes Policiales y

Requisitorias, así como confeccionar la hoja de datos de identificación.

- Practicar la ITP. ITC en el lugar del cautiverio, perennizando la escena

mediante filmaciones y fotografías.

- Incautar las especies sustraídas a las víctimas y los bienes adquiridos con el
dinero del pago del rescate.

- De ser posible efectuar el reconocimiento físico de la víctima a los

secuestradores en presencia del Representante del Ministerio Público.

- En caso de no lograrse la captura de los secuestradores, entrevistar a la

víctima para que proporcione información sobre la forma y circunstancias de
los hechos, características físicas de los autores, armas y vehículos
empleados, asimismo solicitar la confección del IDENTIFAC.

VEHICULOS EMPLEADOS
- Utilizan vehículos modernos para cometer los Delitos de Secuestro en
cualquiera de sus modalidades, alterando el número de la placa de rodaje
original mediante el uso de cinta aislante y/o laminas imantadas o
simplemente clonandolas.

BARRIDO ELECTRONICO
- Contra medida de seguridad tecnológica, que consiste en la búsqueda
sistemática de aparatos de espionaje activos, sistemas intrusos de captación
de información, digitales, sistemas de escuchas y pinchazos telefónicos.
- Es un procedimiento que sigue una metodología científica y que está
desarrollado por personal especializado y calificado, con equipos técnicos
adaptados para tales fines.
 72

BARRIDO ELECTRONICO DE CELDAS

- Con este procedimiento se logra identificar la celda activa donde se suscitó
un hecho criminal y contrastada con la hora se llega a identificar el total de
las líneas celulares que mantuvieron comunicación bajo esta cobertura y
posteriormente mediante un proceso de análisis minucioso, se logra ubicar
en la escena a los autores del hecho.

PROCESO DE NEGOCIACION
OBJETIVO:
- La asesoría Policial en negociaciones va orientada principalmente a la
recuperación o liberación del Secuestrado, sin poner en riesgo su integridad
física; en oposición al esquema reactivo tradicional que antiguamente se
empleaba en el País.

- Paralelamente el personal a cargo de la investigación con apoyo de otros

efectivos de la Unidad Especializada, y en coordinación constante y
permanente con la División de Secuestros (DIVINSEC); continúa
desplegando su accionar orientada a la identificación, ubicación y captura
de los presuntos autores.

- Estas acciones se realizan con el fin de localizar el lugar del cautiverio, y

de este modo previa planificación y previsión de medidas efectivas y
eficaces; el rescate y liberación del secuestrado, antes de que se concrete
el pago del rescate.

Una negociación efectiva puede producir las siguientes respuestas:

- Aumento de probabilidades de que se respete la integridad del secuestrado.

- Lograr disminuir el tiempo de duración del secuestro.

- Desvió de la reincidencia hacia una misma familia u objetivo.

- Disminución del impacto psicológico, que tiene para las familias de los
secuestrados, llevar a cabo una negociación de este tipo.

- La identificación y ubicación de los autores del secuestro, encargados de la

negociación.

- Elevar la imagen Institucional, a nivel nacional e internacional, aumentando

la confianza de la Ciudadanía en la PNP.

EL NEGOCIADOR
- El negociador o diplomático debe ser rápido, recursivo, buen oyente,
cortés y agradable, no debe crearse la reputación de ser un talento, ni
 73

tampoco debe discutir en exceso de forma, que divulgue información secreta

para ganar una discusión.

- Un buen negociador debe sobre todo dominarse suficientemente, para resistir

la tentación de hablar antes, y de haber pensado a fondo lo que se propone
decir.

- Debe demostrar valentía como una cualidad esencial, puesto que el tímido
no podrá esperar culminar con éxito una negociación confidencial.

- El negociador deberá tener la paciencia del relojero y carecer de prejuicios

personales, no debe tener inclinación por la bebida, el juego u otras
vanidades, ni ser irritable ni dejarse llevar por fantasías.

LA VICTIMA
- Al igual que en otro tipo de transacción para los secuestradores la víctima
no es más que una valiosa mercancía que deben cuidar muy bien; este
objeto, que a diferencia de cualquier otro posee una particularidad: tiene un
solo vendedor; el secuestrador y un solo comprador la familia.
- Cuando se discute sobre el monto exigido surgen discrepancias familiares
los hombres son dados a tomar decisiones de carácter racional, a pesar
que bajo este tipo de presión no se puede vender todo y que dar en la ruina.
- Las mujeres por el contrario, piensan que no es posible negociar la vida de
un familiar querido a juicio de ellas el mejor camino es vender todo y
recuperar la persona plagiada.
- El terror manejado como materia prima por los secuestradores, ocasiona
comportamientos enervantes que impiden que la familia sea abierta,
guardándose mucha información importante.
- La familia piensa con el corazón los delincuentes con el bolsillo y por eso
mismo no poseen objetividad.

PARAMETROS DE ACCION
- Es importante insistir en el aspecto de la negociación, por considerarse esta
vital para el logro de la liberación del secuestrado, de una buena o mala
negociación depende la vida de la víctima.

- El primer nivel del problema se centra a la clasificación de un tipo de

tratamiento específico y manejo especial; las mismas que exigen la
existencia de profesionales dedicados al manejo de crisis y negociaciones.

- La asesoría y negociación son solo parte de la resolución de conflictos de

este tipo, y estos se soportan en infraestructuras que implican acciones de
intimidación, y parámetros concretos que impidan el riesgo de entrar en un
“dialogismo”.
 74

- Se trata por lo tanto de dos puntos en particular : La NEGOCIACIÓN y los

aspectos a tener en cuenta para una INTERVENCION POLICIAL; cuando
existe rehenes en particular, causado por acciones delincuenciales como en
el caso de un secuestro extorsivo.

LA ENTREVISTA

- Es un procedimiento del investigador, donde se conjugan elementos

técnicos, destrezas cognitivas y emocionales, además de habilidades de
comunicación, cuyo objetivo es obtener la mayor cantidad de información útil
posible mediante la adecuada formulación de preguntas.
- Radica en saber comunicarse eficientemente con los demás y esto requiere
un intercambio de ideas, lo cual implica dar, recibir, hablar y escuchar.
- El entrevistador debe controlar la entrevista.
- Seleccionar lugar neutro (habitación – local)
- Factores lugar: Seguridad, Privacidad, Tiempo de la entrevista, especio para
tomar notas.
- Empleo de dispositivos, grabación o filmación.
- Fomentar narración libre.
- Demostrar actitud comprensiva.
- Motivarlo permanentemente.
- No preguntar sobre lo que se conoce.
- No revelarle el valor de la información.
- Mostrar interés por la información que narra.
- No demostrar exaltación de ánimo.
- Expresarle agradecimiento y felicitarlo.

EN LA ENTREVISTA HAY QUE DETERMINAR

- Lugar adecuado para entrevistar.

- Motivación.
- Grado de inteligencia del informante.
- Credibilidad en el pasado (informes).
- ¿Cómo sabe de la actividad criminal?.
- Si tiene algún interés personal
- Si tiene conocimiento directo.
- Si tiene acceso a información adicional.
- Disponibilidad para testificar en tribunales.

EL INTERROGATORIO

- Es un arte, técnica y también un método de los que se vale la autoridad para

obtener información de una o más personas. Sobre la base de preguntas
planeadas y hábilmente planteadas, para el esclarecimiento de un hecho
delictuoso.
 75

- Esto requiere de la habilidad de reunir en forma correcta, información

pertinente al caso, la habilidad de pesar el valor de los hechos obtenidos y la
de distinguir entre la verdad y la mentira.

FINALIDAD DEL INTERROGATORIO

- La finalidad genérica de todo interrogatorio es buscar información para

llegar a conocer la verdad de los hechos que se investigan; y como finalidad
especifica obtener del autor o sospechoso la confesión o admisión de su
delito, así como una declaración voluntaria y escrita.

OBJETIVO DEL INTERROGATORIO

- Esclarecer los hechos llegando a establecer la verdad de cómo sucedieron

los hechos sociales que se investigan, permitiendo además obtener la
evidencia que pruebe o refute la veracidad de una admisión o confesión.

- Cada interrogatorio se debe llevar a cabo con un propósito definido.

- El interrogador debe mantener este propósito, firmemente en la mente
para obtener la cantidad máxima de información útil.
- El interrogador debe tratar que la fuente se entere del objetivo.
- El interrogador no debe concentrase en el objetivo al extremo que descuide o
deje de reconocer y explotar otra información valiosa durante el
interrogatorio.
- El interrogador debe permanecer expectante durante toda la interrogación
- Adoptar una posición de autoridad sobre el interrogado..
- Debe conocer claramente el propósito del interrogatorio.
- Esforzarse por mantener la iniciativa, aplicando técnicas apropiadas de
interrogación mediante el dominio de sí mismo; sacando ventaja de las
debilidades del interrogado.
- No debe aceptar y validar toda información como verdad.
- ESTA PROHIBIDO EL USO DE LA FUERZA, TORTURA MENTAL,
AMENAZAS, INSULTOS O EXPOSICION A TRATO DESAGRADABLE E
INHUMANO DE CUALQUIER INDOLE COMO AYUDA AL
INTERROGATORIO.

PROPOSITOS DEL INTERROGATORIO

- Provocar confesión de culpa del interrogado.
- Determinar inocentes entre los sospechosos.
- Conocer información sobre detalles del delito.
- Determinar los móviles o circunstancias del delito.
- Determinar la identificación de todos los que tuvieron participación en el
delito.
- Obtener información que permita ubicar y/o incautar el producto, el cuerpo o
los efectos del delito.
- Conocer detalles de otros delitos o actividades criminales.
 76

- Conocer el “Modus Operandi” de los delincuentes.

- Obtener en general información de interés para combatir la delincuencia.

CUALIDADES QUE DEBE POSEER UN INTERROGADOR

- Habilidad para interrogar:

Se logra en base a la educación, conocimiento, experiencia, siendo muy
importante además la facilidad de palabra y personalidad.

- Alerta permanente:
Debe estar preparado para detectar contradicciones en un relato, ser capaz
de hacer análisis y tener la mente ágil, rápida al cambio de táctica para
afrontar situaciones imprevistas que se presentan, a fin de realizar preguntas
para encauzar el interrogatorio que pudiera ser desviado por el interrogado.

- Paciencia y Tacto :
Es recomendable usar la diplomacia y tacto para escuchar una determinada
versión espontánea y fijar el momento oportuno para dar fin al
interrogatorio, en tal forma que al interrogado le quede el deseo de hablar
nuevamente con el interrogador.

- Habilidad para pensar con lógica:

La mente del Interrogador debe estar preparada para seguir un problema en
orden lógico, de lo contrario la información valiosa se puede perder. Hay que
tener en cuenta que el interrogado cree que determinada información no es
importante, por lo que no la expone. Se debe preparar el pensamiento para
que Ninguna información necesaria sea dejada de lado.

- Memoria excelente:
Retener en la mente toda la situación que se investiga, y que pueda captar
todo lo expuesto por el interrogado, a fin de utilizar toda la información
obtenida, para hacer preguntas y descubrir contradicciones que lleven al
descubrimiento de los hechos.

- Habilidad de actor:
El interrogador tendrá que vivir las emociones o el sentimiento que se ha
planteado en al interrogatorio (de acuerdo a la técnica empleada), no debe
revelar sus verdaderas emociones, pues puede delatarse

- Habilidad para observar e interpretar:

Saber observar las reacciones de los individuos a las preguntas y poder
interpretar estas expresiones físicas, así como el verdadero
significado de sus respuestas o declaración dadas.
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SINTOMAS FISICOS QUE DELATAN LA MENTIRA

- Sequedad de la boca pide agua repetidas veces
- Desasosiego que se refleja a través de cambios frecuentes de posición,
golpear el suelo con el píe, agitación ganas de fumar cigarro.
- Agarrar los brazos de la silla, comerse las uñas, lápices u otros objetos.
- Aumento de la transpiración o sudor excesivo, particularmente en las manos.
- Semblante excepcionalmente pálido, cambios de facciones en el rostro.
- Aumento de pulsaciones en la carótida.
- Evitan mirar directamente a los ojos del interrogador
- Alteración en la respiración tragan saliva repetidamente.
- Parpadean con demasiada frecuencia, dilatación de las pupilas.

SINTOMAS VERBALES QUE DELATAN LA MENTIRA

- Ocurre cambios de voz en un 95% en cuanto a velocidad y volumen

- Si el sujeto tiene algún bloqueo mental, o si se muestra muy indeciso, en un
98% de los casos está mintiendo a esa pregunta.
- Los mentirosos reconocen solamente lo que el interrogador pueda probar y
niegan lo que no se les puede probar.
 81

- Cuídese de las personas que niegan sobre los ojos de sus niños o sobre la
tumba de su Madre, estas personas están mintiendo o tratan de
impresionarlo.
- Excesivas aseveraciones de verdad como: “ QUE ME PASE ALGO SI
ESTOY MINTIENDO”
- Respuestas evasivas o vagas, tales como “NO PUEDO RECORDAR LO
HE OLVIDADO” .
- En general los mentirosos buscan engañar a los interrogadores en ese
intento pueden:
- Decirles una gran mentira o usar una declaración equivocada o decir la
verdad.
- Procuran esquivar el tema, o solicitan que se les precise la pregunta.
- Pueden volver a repetir la pregunta de otra manera, o pedir que se les repita
la pregunta.

PROCEDIMIENTOS DE INVESTIGACION DEL DELITO DE SECUESTRO -

SECUESTRO AL PASO
ETAPA PRELIMINAR
- Conocimiento del hecho a través de denuncia en todas sus formas o derivado
de una investigación previa o flagrante delito.

- Verificación de los hechos en el lugar que se produjeron a través de

entrevistas e interrogatorios a denunciantes, testigos, etc.
 82

- Análisis de documentación y otros indicios dejados por los delincuentes en el

lugar de los hechos.

- Establecer el modus operandi de los delincuentes y su perfil Psicológico, de

ser posible establecer si son habituales u ocasionales.

- Comunicar por escrito a la Autoridad competente : ( Fiscal Provincial o Juez

Penal de Turno según corresponda, sobre la denuncia recibida y el inicio
de la investigación Policial.
 83

- Mantener permanente contacto con la víctima y testigos, para orientar el

proceso de la investigación según sea el caso.

- Investigar a toda persona vinculada con la víctima, que haya podido

proporcionar información de índole familiar o económica.

- Realizar la transcripción escrita de las grabaciones obtenidas plasmándolas

en el acta respectiva.
 84

- Diseñar un perfil de la víctima para establecer medidas de autoprotección y

seguridad durante el desarrollo de la investigación.

ETAPA DE PLANEAMIENTO
- Formulación de las hipótesis con relación a la víctima, el autor y/o autores,
las circunstancias en que se produjo el hecho, diseñando el respectivo Plan
de Trabajo con participación del Ministerio Público.

(Diagrama de vínculos de organización Delictiva)

 85

ETAPA EJECUTIVA
- Se actuaran las diligencias contenidas en la carpeta fiscal que dispone el
inicio de las Diligencias Preliminares de Investigación.

- Luego de la identificación y reconocimiento de los presuntos autores, se

solicitará a la Autoridad Competente la medida restrictiva de derecho
( Detención Preliminar y otros de carácter limitativo).
 86

- Tras la captura de los Delincuentes formular las actas in -situ de la

intervención Policial (Registro Personal, Decomiso, Incautación,
Inmovilización Etc.) Todas estas diligencias deberán estar acompañadas
con el RMP y/o conforme a Ley.

INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL EN LA INVESTIGACION CRIMINAL

PARA CASOS DE SECUESTROS
LABORES DE INTELIGENCIA
OVISE
Observación
Vigilancia
Seguimiento
 87

ACCIONES DE INVESTIGACION

Intervenciones y Capturas
Registros
Pericias
Declaraciones
Reconocimientos
Informe o Atestado

- Solicitar se practiquen los peritajes respectivos en las armas, vehículos

manuscritos y otros elementos relacionado al hecho investigado.

- El interrogatorio y toma de manifestaciones a los implicados deberá

realizarse en presencia del Ministerio Público y Abogado Defensor.
 88

- Filmar y fotografiar todo el operativo para presentarlos como elementos

de prueba y permita perennizar el escenario con las actividades que se
diligenciaron.

- Solicitar antecedentes Policiales y Requisitorias y obtener todos los

elementos de prueba realizando las verificaciones necesarias para el
esclarecimiento del hecho.
 89

- En caso de incautación de dinero o especies, cuya procedencia ilícita

haya sido obtenida del agraviado, se procederá a su entrega con
conocimiento y previa coordinación con el representante del MP.

- Solicitar se practique el examen de reconocimiento Médico Legal (RML);

Ectoscopico y otros, de acuerdo a la naturaleza de los hechos.

ETAPA FINAL
- Elaboración y remisión del Atestado y/o Informe Policial hacia la
Autoridad competente, poniendo a disposición a las personas detenidas,
especies incautadas, o decomisadas, adjuntándose los elementos de prueba
que se obtuvieron incluyendo panneaux fotográfico.
 90

VIII UNIDAD

VIOLACION DE LA LIBERTAD SEXUAL

DELITOS DE LA LIBERTAD SEXUAL

A. DEFINICIÓN DE VIOLACIÓN SEXUAL

La violación sexual ocurre cuando un individuo te obliga a participar en un

acto sexual en contra de tu voluntad.

La fuerza física no es siempre el factor primordial para violar sexualmente a

una víctima. Los agresores pueden recurrir a amenazas o a la intimidación
para hacer que sus víctimas se sientan atemorizadas o imposibilitadas para
detenerlos. También constituye una violación sexual el hecho de que la
víctima se encuentra en estado alcohólico, drogado, inconsciente, sea menor
de edad, o esté incapacitada mentalmente para acceder a participar en lo que
legalmente se define como un acto sexual.

Tomando en cuenta que un alto porcentaje de las víctimas son jóvenes que
aún no se han iniciado en la vida sexual, los especialistas aclaran que su
 91

recuperación es mucho más lenta y dolorosa que la de mujeres adultas. Sin

embargo, por lo general todas reaccionan de la misma manera: el 90% sufre
la consecuencia del shock, se quedan congeladas, no pueden moverse ni
reaccionar ante el embate del victimario.

Un mito muy común y devastador acerca de la violación sexual, es que la

victima de alguna manera es responsable por el crimen. Hemos oído a
algunas personas-incluyendo, lamentablemente, a algunos abogados
defensores y jueces-decir, "¿Que estaba haciendo afuera sola?" o "No debía
haber estado tomando" o "No debía haber estado usando esa ropa."

QUIEN INCURRE EN EL DELITO DE VIOLACIÓN SEXUAL Y CUAL ES EL

BIEN JURÍDICO PROTEGIDO

ART. 170 DEL CÓDIGO PENAL VIGENTE

Según el art. 170 del C.P vigente comete el delito de violación sexual el que
con violencia o grave amenaza, obliga a una persona a tener acceso carnal
por vía vaginal, anal o bucal o realiza otros actos análogos introduciendo
objetos o partes del cuerpo por alguna de las dos primeras vías, el tipo
contenido en el art. 170 se podría decir que es novísimo ya que anteriormente
el código preveía la violencia o amenaza para tener acceso carnal con una
persona por la vía natural es decir, la vía vaginal , dejando los demás casos
(vía anal. Bucal, haciendo uso de objetos o partes del cuerpo) a actos contra
el pudor.

El acción típica entonces consiste en que mediante la violencia o amenaza

obligar a una persona a tener relaciones sexuales las cuales pueden ser por
la vía natural, contranatural, por la vía oral, cabe resaltar que el Art. . 170 del
C .P nos señala que para que se plasme el delito no necesariamente requiere
de la penetración del miembro viril del hombre , sino que puede darse la
penetración por algún objeto o parte de cuerpo, esto se dio a raíz del caso
muy sonado en nuestro país en donde un Doctor Cirujano Plástico acometió
sexualmente a su víctima, una vedette famosa, pero con una prótesis de
miembro viril, este caso motivó a legislador para implementar la figura antes
descrita.

En caso de los menores de edad la situación cambia, ya que las relaciones

sexuales realizadas entre un mayor de edad y un menor de 14 años se
conocen como Violación Sexual Presunta, es decir en este caso ya no importa
que haya violencia o amenaza para la comisión del delito, incluso no importa
que haya consentimiento o no, ya que en estos casos la voluntad de los
menores de edad no importa. En caso de los menores de 18 años y mayores
de 14 se da la figura del Estupro o Seducción, aquí sí importa la voluntad del
menor pero se toma en cuenta que esta no haya sido viciada o motivada por
las promesas engañosas de la pareja.

EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO

 92

Se protege la libertad sexual, es decir la actuación sexual, la actividad sexual

cualquiera que fuere no puede ser castigada, la violación sexual no es
castigada por la actividad sexual en sí, sino porque tal actividad sexual se
lleva a cabo sobre la base del abuso de la libertad sexual del otro, según el
derecho penal la intervención sexual debe darse sin abuso de la libertad
sexual del otro, es por eso que lo castiga como delito dentro de los delitos
contra la libertad.

Hablando específicamente en el art. 170 del CP lo que se protege es la

libertad sexual de la persona. Lo que significa "El derecho que tiene la
persona a la libertad de elegir con quien, cuando y donde de tener acceso
carnal o, si lo desea, prescindir de ello, por lo que nadie puede obligar a una
persona a tener contra su voluntad relaciones sexuales."

En el art. 171 del Código Penal el cual establece la violación sexual con
alevosía, el cual consiste en practicar el acto sexual u otro análogo con una
persona, después de haberla puesto con ese objeto en estado de
inconciencia o en la imposibilidad de resistir. En este caso el bien jurídico
nuevamente sería la libertad sexual, ya que esta se ve vulnerada, por el
sujeto activo al poner a su víctima en estado de inconciencia lo cual le
imposibilita a expresar voluntad, aun expresando voluntad esta podría ser
viciada o manipulada.

En el art. 172 del C.P el cual prevé la violación de personas que sufren de
anomalías psíquicas, grave alteración de la conciencia o retardo mental, en
este caso el bien jurídico protegido es la indemnidad sexual de aquellos
sujetos que sufren de enfermedades mentales, el cual es aprovechado por el
sujeto activo. Esta se diferencia de la violación de quien se encuentra en
incapacidad de resistir, el bien jurídico protegido es la libertad sexual, en la
medida en que dicha incapacidad física, no anula la capacidad cognoscitiva.

TIPICIDAD OBJETIVA

SUJETO ACTIVO
El sujeto activo de la violación puede ser tanto el hombre como la mujer, lo
cual parece adecuado dentro de un estado moderno y pluralista, según lo
señala el Dr. Luis Alberto Bramont Arias Torres en su libro Manual De Derecho
Penal, en lo referido a tipicidad objetiva, la cual se ubica en la página Nº 235.
En lo descrito por Bamont Arias se entiende que es posible concebir una
violación de una mujer hacia un hombre, no importa la condición del sujeto
activo ya que este puede dedicarse incluso a la prostitución, si hay violencia y
amenaza, siempre habrá violación.

SUJETO PASIVO

El sujeto pasivo puede ser un hombre o una mujer de catorce años en

adelante, puesto que en el caso de personas de menos de catorce años
 93

estaremos ante un delito de violación de menores el cual tiene una

connotación diferente ya que establece la violación sexual presunta.

En ambos tipos objetivos es decir activo o pasivo, el comportamiento

comprende tanto la actividad heterosexual como la homosexual.

Anteriormente, es decir antes de la modificatoria del art. 170 estábamos con

la necesidad de que uno de los sujetos sea un hombre, ya que establecía la
penetración natural , por lo que al ser el hombre el único capaz de realizar
esta actividad, era imprescindible la presencia de este parta que se configure
el delito.

TIPICIDAD SUBJETIVA

LA PRESENCIA DE DOLO (MALA INTENCIÓN)

La violación implica una actitud de abuso de la libertad de otro pues se actúa

en contra de su voluntad; requiere, por tanto, necesariamente el dolo que no
es otra cosa que la mala intención, es decir la intensión de acometer
sexualmente a una persona en contra de su voluntad.
El delito de violación se consuma con la penetración total o parcial, previo
empleo de grave amenaza.
Acerca de la participación existe una duda la cual consiste en que si uno
sujeta a una persona con la intención de que otro la viole, estaría cometiendo
el delito de violación sexual, sería autor, coautor o cómplice. En este caso a la
conclusión a la que se arriba es que sería coautor ya que si no sujetaba a la
víctima la violación no se hubiera podido consumar.

AGRAVANTES Y PENA

Según el código penal peruano el delito de violación está penado con pena
privativa de libertad no menor de cuatro años ni mayor a ocho años, se
sobreentiende que esta pena es la relacionada a violación de mayores de 14
años, sin embargo existen agravantes como por ejemplo el actuar a mano
armada, ya que esta genera el miedo en la víctima y perturba su
manifestación de voluntad así como que pone en riesgo su vida, sin dejar de
mencionar el trauma que causaría.

Otra agravante que encontramos en el art. 170 es la cometer el delito por dos
o más sujetos, es decir en banda, en ambos casos la pena no será menor de
ocho ni mayor de quince años de pena privativa de la libertad.

Si se trata de la violación prevista en el art. 171 del C.P vale decir, violación
de persona en estado de inconsciencia o en la imposibilidad de resistir, la
pena será privativa de la libertad no menor de 5 años ni mayor a 10 años, la
cual es menor que la pena establecida en el art. 172 Violación de persona
incapacitada de resistencia la cual esta íntegramente ligada a la violación de
personas que sufren retardo mental, anomalía psíquica, en la cual se prevé la
pena privativa de libertad no menor de veinte ni mayor a veinticinco años.
 94

En caso de la violación sexual de menores de edad la cual está

sobrecriminalizada, la pena que establece el código es de cadena perpetua si
la víctima tiene menos de siete años, si la victima tiene de siete años a menos
de diez la pena será privativa de libertad no menor de veinticinco años ni
mayor a treinta años; si la víctima tuviese más de diez años y menos de
catorce, la pena será no menor de veinte ni mayor de veinticinco años. Sin
embargo existen agravantes también en la violación sexual de menores de 14
años las cuales refieren la muerte del menor o lesión grave producto de la
violación, la cual esta sancionada con la pena más grave de todas, la cadena
perpetua.

B. DELITO DE SEDUCCIÓN
Definición legal: La definición legal de seducción es “el acto por el cual un
hombre seduce a una mujer para tener relaciones sexuales ilegales con él por
medio de la persuasión, solicitudes, promesas o sobornos sin el uso de la
fuerza física o violencia.
Bien jurídico protegido: El bien jurídico protegido dentro del delito de
seducción es la sexualidad humana del adolescente.
Tipicidad objetiva: El sujeto activo en el delito de seducción es cualquier
persona, el sujeto pasivo es cualquier adolescente que se encuentre en la
edad de catorce y dieciocho años. En la figura de seducción se menciona la
palabra “mediante engaño”, la palabra engaño se puede definir como la
acción o conjunto de palabras o acciones con que se engaña a alguien o se le
hace creer algo que no es verdad, también como la acción de engañar o
engañarse. Se trataría pues de conductas y actitudes engañosas o de la
construcción de un escenario para sorprender a la víctima y obtener de ella su
consentimiento. El acto se anticipa sabiendo que su conducta o actitud es
simulada o su oferta falsa, la opera o fórmula para alcanzar el acceso.
Morales Prats menciona que “en este sentido si después del trato sexual se
incumple una promesa - por ejemplo de matrimonio - y este incumplimiento no
responde a una intención previa del engaño, sino a motivos sobrevenidos, no
será aplicable. La figura de la seducción menciona la palabra “acceso carnal”,
que pasara a ser descrita y analizada. Por acceso carnal se entiende, en
general, la introducción del órgano sexual masculino en el cuerpo de la
víctima. Pero se discute si tal concepto está limitado por el lugar de la
penetración. (…) El acceso carnal típico en la violación es la penetración del
miembro viril en el cuerpo de la víctima por vía vaginal o rectal, únicamente.
Un sector mayoritario de la doctrina describe el acceso carnal por vía vaginal,
anal o bucal, debemos entender esto en dos sentidos, desde el aspecto de la
comisión de una persona, que sería el sujeto activo de sexo masculino o
femenino. Desde la perspectiva de la comisión por parte del sujeto activo
masculino, este delito se concretaría con la penetración con su órgano sexual
dentro de la vagina, el año o por la cavidad oral de la víctima. En el caso de la
 95

comisión de este delito por el sujeto activo de sexo femenino, este se

concretaría con el hecho de que la fémina introduzca el órgano sexual
masculino en su vagina, ano o por su cavidad bucal. Luego, se menciona “la
introducción de objetos análogos”, por las dos primeras vías “vaginal y anal”.
La definición de análogo es “lo que tiene analogía con otra cosa”, también es
cualquier cosa que puede adoptar aspecto semejante a otro par cumplir
determinada función, pero que no es homologo a él”. En ese sentido, los
objetos análogos para concretar este delito por ejemplo serían: dilos, juguetes
sexuales, otros que no sean objetos sexuales como objetos del diario vivir,
ejemplo “lapiceros, botellas, entre otros”. Pasando a describir como se
concretaría esto con los sujetos pasivos del delito de seducción. En este caso
hay una gran diferencia con el sujeto pasivo masculino y femenino. Cuando el
sujeto pasivo sea femenino, el sujeto activo podrá introducir objetos análogos
solo por la vagina y por el ano. Cuando el sujeto pasivo sea masculino, solo
se le podrán introducir objetos análogos por el ano. El siguiente supuesto es
“introducir partes del cuerpo” dentro de la víctima. Dentro de este delito, las
únicas partes del cuerpo que pueden ser introducidas en el cuerpo de la
víctima aparte del órgano masculino son los dedos de la mano y de los pies,
como sabemos, en el caso de que la víctima sea fémina, se le podrán
introducir estos por la vagina y el ano a diferencia de que si es masculino
debido a que se le introducirán solo por vía anal. El último supuesto es a una
persona de catorce años y menos de 18 años, la cual puede ser masculina o
femenina.
Tipicidad subjetiva: Dentro del delito de seducción se requiere de dolo, se
necesita saber que se accede sexualmente por medio del engaño y que la
“víctima se encuentra entre los catorce y dieciséis años”.
Tipo de realización imperfecta: El delito es consumado con la penetración
sexual parcial o total de la víctima. La Pena se llevará a cabo una pena
privativa de libertad no menor de tres ni mayor de cinco años. Es necesario
mencionar que antiguamente la pena era no mayor de tres años o prestación
de servicio comunitario de treinta a setentiocho jornadas. Con la reforma de
este artículo se aumentó la pena privativa de libertad y se quitó la opción de
optar por prestación de servicio comunitario.

C. EL DELITO DEL ATENTADO CONTRA EL PUDOR

La palabra “pudor” es definida por la Rae como honestidad, modestia y
recato. El pudor ha sido entendido desde siempre como la salvaguarda de la
intimidad. “Es el sentimiento de protección del individuo en lo que tiene de
más íntimo”. Es una forma del sentimiento de sí mismo. Se produce en todo
acto de pudor un retorno hacia la mismidad. “En un incendio una madre ha
rescatado a su hijo de las llamas en ropas menores, y sólo después, cuando
retorna sobre sí misma, surge el pudor”.
 96

Definición de actos contra el pudor: El diccionario señala que el pudor es la

vergüenza que siente una persona al haber sido tocada en sus partes íntimas,
y estamos pues ante una apreciación subjetiva de la víctima. Para otros el
pudor en el sentido normativo implica que la sociedad establece reglas sobre
ciertos comportamientos que traspasados sin el consentimiento de la víctima
constituye delito en agravio de los valores de la sociedad. El pudor
definitivamente es un concepto histórico y su contenido va a estar
determinado por los valores dominantes. Es importante mencionar que la
definición positivizada de “actos contra el pudor” que se ha visto en el párrafo
precedente es del ámbito australiano.
Tipificación en el Código Penal Peruano Artículo 176.-
Atentado contra el pudor El que sin propósito de tener acceso carnal regulado
por el artículo 170, con violencia o grave amenaza, realiza sobre una persona
u obliga a ésta a efectuar sobre sí misma o sobre tercero, tocamientos
indebidos en sus partes íntimas o actos libidinosos contrarios al pudor, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de cinco
años. La pena será no menor de cinco ni mayor de siete:
- Si el agente se encuentra en las agravantes previstas en el artículo 170
incisos 2, 3 y 4. 2.
- Si la víctima se hallare en los supuestos de los artículos 171 y 172. 3. Si
el agente tuviere la condición de docente, auxiliar u otra vinculación
académica que le confiera autoridad sobre la víctima.
Análisis y descripción típica del delito de “atentado contra el pudor”
Pasaremos a llevar a cabo el análisis del delito de actos contra el pudor
que se encuentra en el artículo 176 del Código Penal Peruano,
verificaremos sus elementos y como se configura este delito desde un
aspecto objetivo y subjetivo.

Bien Jurídico Protegido: El bien jurídico protegido es la sexualidad humana.

Tipicidad Objetiva: El sujeto activo es cualquier persona sea hombre o mujer,

el sujeto pasivo seria cualquier persona mayor de catorce años de edad
debido a que si se encuentra en una edad menor a esa, la conducta sería
subsumida al tipo penal de atentado al pudor en menores de 14 tipificado en
el artículo 176-A del Código Penal Peruano. Se trata de un tipo abierto por el
que la conducta del actor debe implicar un acto contrario al pudor de la
víctima, sin ánimo de practicar el acto sexual u otro análogo con ella, pues de
ser así, estaría en la tentativa para la violación sexual. El pudor ataca por
medio de la obscenidad. El concepto de lo obsceno es común a todos los
tipos de este grupo de delitos. Lo obsceno no es lo simplemente inmoral (lo
que no está de acuerdo con la moralidad), ni lo malicioso (que necesita una
 97

actitud anímica o por lo menos avisada del sujeto que percibe la

manifestación para descubrir su contenido lúbrico), ni lo meramente impúdico
(que importa un concepto demasiado general); todas esas nociones son
insuficientes para describir lo obsceno.

Para dejar claro la materialización del delito, debemos referirnos a actos como
“mostrar partes íntimas o tocamientos indebidos con “coacción” a ese menor
(mayor de 14 años y menor de 18) El medio necesario es la violencia o
intimidación, es decir, la fuerza física para someterla y neutralizarla o la
amenaza como el anuncio de males inminentes. (Cuando el consentimiento
de la víctima falta en absoluto, porque el autor le impone su voluntad o porque
aquélla no puede prestar un consentimiento mínimamente válido.) En este
contexto debemos analizar que se producirá en casos en los que no exista
penetración del órgano sexual.

Tipicidad Subjetiva: En el delito de “Atentado al pudor” se exige el dolo de

tocamiento libidinoso.

Tipicidad Agravada: Podemos visualizar que la figura agravada de este

delito nos remite al artículo 170 inciso 2, 3 y 4 y los supuestos de los artículos
171 y 172 3.3.1.6.

Supuesto del Artículo 170 del Código Penal:

En relación al inciso 2: Este supuesto se lleva a cabo si para la ejecución del
delito se haya prevalido de cualquier posición o cargo que le de particular
autoridad sobre la víctima o de una relación de parentesco por ser
ascendente, cónyuge, conviviente de este, descendiente o hermano, por
naturaleza o adopción o afines de la víctima, de una relación proveniente de
un contrato de locación de servicios, de una relación laboral o si la víctima le
presta servicios como trabajador del hogar.

En relación al inciso 3: Este supuesto se lleva a cabo, si fuere cometido por

personal perteneciente a las Fuerzas Armadas, Policía Nacional del Perú,
Serenazgo, Policía Municipal o vigilancia privada, en ejercicio de su función
pública.

En relación al inciso 4: Este supuesto se lleva a cabo si el autor tuviere

conocimiento de ser portador de una enfermedad de transmisión sexual
grave.
Supuesto del Artículo 171 del Código Penal:
Este supuesto se materializa cuando a la víctima se le ha puesto, con fines
lúbricos, en estado de inconsciencia o en imposibilidad de resistir la
embestida impudorosa.

Supuesto del Artículo 172 del Código Penal:

 98

Este supuesto se cristaliza cuando el agente tiene conocimiento que la

víctima es enferma mental, sufre grave alteración de la consciencia o retardo
mental o que se encuentra en incapacidad de resistir.

Tipo de realización imperfecta: Este tipo se lleva a cabo absolutamente con

el tocamiento lubrico contra el pudor, no es necesario que se produzca el
orgasmo o la eyaculación. La tentativa puede suscitarse, si con el propósito el
agente solo quedo en la violencia o amenaza.

En relación al delito de “atentado contra el pudor” en menores de 14

años tipificado en el art. 176-A del Código Penal.

Bien Jurídico Protegido: Algunos autores mencionan que se tutela la

sexualidad humana en formación; sin embargo, discrepo con ello porque lo
que se vulnera es la indemnidad sexual. Hablamos de indemnidad sexual
cuando nos referimos a menores e incapaces.
Tipicidad Objetiva: El sujeto activo en este delito es cualquier persona, el
sujeto pasivo solo puede serlo cualquier menor de catorce años de edad. La
conducta que tiene que concretarse es la de tocamientos libidinosos en el
cuerpo de él o la menor, menoscabando su pudor y sin intentar el acceso
carnal.

Tipicidad Subjetiva: Este tipo penal exige el dolo como entendimiento y

determinación de practicar los tocamientos contrarios al pudor, con ánimo
libidinoso, resaltando que no tiene que concretarse el acceso carnal.

Tipicidad Agravada: Se tiene que concordar el artículo 176-A con el último

párrafo del artículo 173 para visualizar la agravante. Esta menciona un rango
de edades, en su inciso 1 establece una edad de menos de 10 años y en su
inciso 2, menciona el rango de edad entre 10 años y menos de 14 años.
3.3.2.6.

Tipo de realización imperfecta: El delito es consumado con el tocamiento

lubrico, siendo indiferente que el agente llegue a alcanzar satisfacción sexual.

La pena: La pena dependerá de la determinación de edad en la victima 1) Si

la victima tiene menos de siete años, se aplicara una pena privativa de
libertad no menor de siete ni mayor de diez años.
2) Si la victima tiene entre 7 y menos de 10 años se aplicara una pena no
menor de 6 ni mayor de 9 años.
3) Si la victima tiene de 10 a menos de 14 años, se aplicara una pena
privativa de libertad no menor de 5 ni mayo de 8 años.

D. EL DELITO DE EXHIBICIONES Y PUBLICACIONES OBSENAS

 99

Definición de obsceno La palabra “obsceno” es definida por la Rae como lo

relacionado a lo impúdico, torpe y ofensivo al pudor, en ese mismo sentido la
Rae define la obscenidad como la cualidad de obsceno y cosa obscena.

Definición de exhibición y publicación obscena: El exhibicionismo consiste

en mostrar los órganos sexuales a una o a varias personas sin su
consentimiento. El exhibicionista actúa especialmente en los lugares públicos:
en plena calle, en los parques públicos, en un restaurante,...El acto en sí
mismo puede tener una connotación puramente sexual para el exhibicionista:
él busca el placer haciéndose ver los por los otros. Se trata, entonces, de una
desviación sexual. De todas maneras un comportamiento exhibicionista puede
tener otras causas: una provocación voluntaria, una apuesta, una pérdida de
la inhibición por un consumo excesivo de alcohol.

Bien Jurídico Protegido: Se supone tutelado el pudor público o la moral

sexual colectiva, sin embargo, no hay acuerdo al respecto por la desconfianza
que merece asociar el Derecho Penal y más a la “moral pública”. Proponemos
como bien jurídico tutelado, el proceso de adecuada maduración de la
sexualidad humana.

Tipicidad objetiva: Dentro de la tipicidad objetiva podemos encontrar varios

aspectos en cuanto a esto: Primero: Mostrar, vender o entregar a un menor de
18 años objetos, libros, escritos, imágenes, visuales o auditivas, que por su
carácter obsceno, ofenden el pudor del agraviado o excitan o pervierten
prematuramente su instintividad sexual. Debemos tener en cuenta que el
material objeto debe entenderse como uno de naturaleza erótica o
pornográfica que es puesto a la vista, es mostrado o entregado. Segundo:
Incitar a un menor de 18 años a la práctica de un acto obsceno o facilitarle la
entrada a los prostíbulos u otros lugares de corrupción. Tercero: El
administrador, vigilante o persona autorizada para controlar un cine u otro
espectáculo donde se exhiban representaciones obscenas, que permita
ingresar a un menor de dieciocho años. Las acciones son las de ejecutar
(realizar, llevar a cabo) o hacer ejecutar actos obscenos.

Tipicidad subjetiva: No se admite para este delito la tentativa debido a que

se trata de un delito de peligro. El delito es consumado con la actuación que
exige el tipo (mostrar, exhibir, vender material porno)

La pena: La pena para la modalidad general de exhibiciones y publicaciones

obscenas es no menor de 2 ni mayo de 4 años, se castiga al que en lugar
público realiza exhibiciones, gestos, tocamientos u otra conducta de índole
obscena.
 100

E. PORNOGRAFÍA INFANTIL

Definición de pornografía La palabra pornografía según la Rae tiene 3

acepciones:
1. Presentación abierta y cruda del sexo que busca producir excitación
2. Espectáculo, texto o producto audiovisual que utiliza la pornografía
3. Tratado acerca de prostitución

Bien jurídico protegido: El bien jurídico protegido en el delito de “pornografía

infantil” es la indemnidad sexual de los menores de edad.

Tipicidad objetiva: El sujeto activo en este caso sería la persona que posee,
promueve, fabrica, distribuye, exhibe, ofrece, comercializa o publica, importa o
exporta por cualquier medio objetos, libros, escritos, imágenes, videos o
audios, o realiza espectáculos en vivo de carácter pornográfico, el sujeto
pasivo serían los menores de 14 años y menores de 18 años, también en la
modalidad de agravante se considera a los menores de 14 años de edad.

La tipicidad objetiva en cuanto al sujeto activo del delito en este caso es

amplia, el actor no solo es el que posee el material pornográfico infantil sino el
que promueve, fabrica, distribuye, entre otros. En tal sentido, esto importa una
gran variedad de conductas. El legislador actuó diligentemente al brindar tanta
importancia a la figura de “pornografía infantil” abarcando todas las áreas
posibles para que pueda ser castigada.

Tipicidad subjetiva: El que actúa con dolo en todas las conductas vinculadas
a la pornografía infantil mencionadas precedentemente.

La pena: En el delito base de “pornografía infantil” que engloba a menores de

14 años y menores de 18 años de edad la sanción será pena privativa de
libertad no menor de 6 años ni mayor de 10 y con 120 a 365 días multa En el
delito en forma agravada cuando el menor tenga menos de 14 años de edad o
el material pornográfico sea difundido por medios tecnológicos la sanción será
pena privativa de libertad no menor de 10 ni mayor de 12 años y de 50 a 365
días multa La agravante más severa de este delito se configura cuando la
persona es integrante de una organización dedicada a la pornografía infantil y
se encuentra en una de las condiciones del art 173 su sanción será pena
privativa de libertad no menor de 12 ni mayor de 15 años.

LOS PROCEDIMIENTOS POLICIALES

La Policía al tomar conocimiento de los hechos delictivos, puede practicar actos
urgentes e imprescindibles tales como:
 101

- El policía y Cuando llega al lugar donde ocurrieron los hechos delictivos, da

cuenta inmediatamente al Fiscal y presta auxilio a la víctima de ser necesario.
- Vigila y protege la escena de investigación y evita el ingreso de extraños y
curiosos.
- Facilita el ingreso de los expertos o peritos.
- El experto observa e inspecciona integralmente el lugar.
- Selecciona áreas para caminar y no alterar o borrar indicios (incluyendo la
escena principal y secundaria.)
- Prioriza y protege evidencias físicas, transitorias, perecederas o indicios
frágiles.
- El experto fija y perenniza la escena de investigación y las evidencias
(fotografía, videos, croquis, etc.)
- Levanta con medios de protección adecuado el material físico, indicios o
evidencias de acuerdo a la naturaleza de éstos.
- Embala y etiqueta los indicios, elementos físicos y otros para remitirlos al
laboratorio, indicándose la ciudad de origen, autoridad encargada, forma de
recojo, número de investigación o proceso y lo describe, sin perjuicio del
llenado del formato de la cadena de custodia.
- Consigna la fecha, hora y lugar donde se practicó la recolección e
identificación del responsable (usar formato A-6).
- Obtiene las primeras impresiones y registra información del lugar.
- Hace inspección final y entrega el lugar a quién corresponda.
- Dando cuenta al Fiscal, realiza pesquisas, retención de sospechosos,
identifica a testigos y otros; e Informa de los hechos y de su actuación policial.
- Protocolo de Atención en Comisarías a víctimas de violencia familiar y
víctimas del delito contra la libertad sexual - violencia sexual
- Evaluación del parte o acta de intervención, si la hubiese.
- Asegurar a la víctima separándola del agresor.
- Saludar a la víctima de inmediato, de forma amable y sin esperar que sean
ellos/as quien/es saluden primero, brindándoles el nombre y apellido del
efectivo/a PNP y brindándole la contención emocional (Equipo Técnico o
Centro de Emergencia Mujer-MIMP).
- El/la efectivo/a PNP inicia la entrevista y evalúa el hecho, registrando la
denuncia en el Sistema de Denuncia Policial (SIDPOL), e identifica al
presunto autor o autores.
- El intervenido es remitido a la Sección de Investigación de Familia con todos
los actuados.
- Solicitar el reconocimiento médico legista al Instituto de Medicina Legal del
Ministerio Público o los centros de salud, tanto para la víctima como para el
agresor.
- Comunicar inmediatamente el hecho al representante del Ministerio Público
para el cumplimiento de sus funciones asignadas en la Constitución y la ley.
- Elaboración de la manifestación de la agraviada/o por parte del efectivo/a
PNP; y los actos de investigación realizarlos con presencia de un abogado/a
defensor/a y el representante del Ministerio Público.
- Finalmente, se remite la documentación policial a la autoridad competente
(Fiscalía de Familia o penal, Juzgado de Familia o de Paz).
 102

IX UNIDAD

DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO

HURTO, ROBO, EXTORSION

A. HURTO

Apoderamiento ilegítimo de cosa ajena (mueble, energía eléctrica, gas, agua,

etc.) sin violencia, con ánimos de lucro.

1. MODALIDADES

a. HURTO AGRAVADO

"Al sueño", el delincuente actúa en horas de la madrugada, en

domicilio o locales cuando los moradores se hallan durmiendo en el
interior.

"Estuche", se utiliza una llave duplicada o una llave maestra o

ganzúa.

"Escape", consiste en el apoderamiento de un bien (joya, artefacto,

etc.) generalmente de los centros comerciales, aprovechando el
descuido de los dueños o aglomeración de público, para luego darse
a la fuga.

"Patinaje", consiste en el hurto de fardos o bultos de los camiones

de carga durante su recorrido por la carretera. Actúan do o más
delincuentes, uno aborda el vehículo y arroja los bultos.

"Pirateo", es el hurto de bultos o fardos en vehículos estacionarios.

"Escape a domicilio", lo realiza el delincuente que ingresa a un

local domicilio cuyo propietario dejó abierta la puerta, se apodera de
un bien y luego se da a la fuga rápidamente.

"Gateo", lo emplean los homosexuales y meretrices en complicidad

con un delincuente que se esconde debajo de la cama o lugar
continuo y aprovechando de la distracción de la víctima se apodera
de su dinero o especies de valor.

"Lanza", es el hurto de billeteras, aprovechando la aglomeración de

público. Generalmente actúan dos o más, uno obstaculiza o distrae a
la víctima, el otro le sustrae la billetera o el dinero.
 103

"Música", es cuando le abren los maletines o carteras de las damas,

para sustraerles dinero o valores o bien, cuando cortan la cartera
para lograr su objetivo.

"Bolero", cuando el hurto lo hacen en agravio de ebrios o personas

que se han quedado dormidas en bares o vía pública.
"Escorpión", modalidad empleada por dos o más sujetos, siendo
generalmente los agraviados los conductores de vehículos. Uno
distrae al chofer y el otro sustrae lo que haya en el asiento o parte
posterior del vehículo, sin que la víctima se de cuenta.

"Anzuelo", es la sustracción de las vitrinas de las tiendas,

aprovechando que se hallan entreabiertas o tengan rendijas,
utilizando para ello alambres o carrizo delgado con un anzuelo en el
extremo.

"Tendeo", es la sustracción de prendas u objetos de las tiendas

comerciales, escondiéndolos en fajas, bolsillos especiales, en las
faldas o simulando embarazo.

"Hurto Sistemático", es la sustracción metódica de productos,

dinero o bienes diversos de almacenes, fabricas, tiendas
comerciales, domicilios, etc., por parte de empleados o trabajadores.

"Gambusina", es el hurto de aves de corral de granjas o domicilios.

"Cordelero", es el hurto de prendas de vestir lavadas que se hallan

colgadas para efectos de su secado.

"Pillaje" o "Rapiña", son los hurtos cometidos aprovechando de la

desesperación de las víctimas de siniestros o calamidades, como
incendio, inundaciones, catástrofes terrestres o aéreas..

"Escalamiento", consiste en escalar las paredes o muros, mediante

la agilidad y otros medios y luego ingresar al interior del local por
robar.
Entre los hurtos con fractura o agravados, tenemos los siguientes:

"Monra", es el robo utilizando cualquier palanca de fierro, para la

rotura de puertas o ventanas, como el "Tonto", "Pata de Cabra",

"Pepe" (desarmador grande), etc.

"Cizalla" o "Tijera", consiste en cortar los candados, cadenas o

barrotes, mediante una herramienta llamada cizalla.
"Culatazo", es la rotura de puertas, colocando un vehículo contra las
mismas, en retroceso.
 104

"Jalonazo", es la rotura de puertas, esta vez jalando con una llave o

gancho con un vehículo o algunas por medio de varios individuos.
"Forado", consiste en hacer forados en las paredes del local o
domicilio por robar, utilizando barretas, cinceles, birbiquíes,
formones, martillo, etc., aunados algunas veces con kerosene, agua
u orine para poder facilitar su labor y evitar hacer ruido.

"Rififi", consiste en hacer un forado en el techo del local por robar y

descender mediante sogas o trapos etc.

"Ventosa", consiste en utilizar un chupón de jebe (desatorados), u

otros adherentes que se coloca al vidrio de las ventanas cercano al
seguro y luego con un diamante se procede a su corte, haciendo un
orificio por donde se retira en seguro.

"Vitroca", consiste en abrir vitrinas de tiendas o joyerías utilizando

"peines" (fierrillo plano y dentado que termina en punta), o ganzúas o
desarmadores pequeños y planos.

"Vitrovent", consiste en retirar o romper los vidrios de la ventana

tipo Vitroven.

"Bujiazo" o "Bombita", se emplean las bujías de vehículos, la

misma que tiene una vaquelita color blanca en uno de los extremos,
la cual es frotada con la mano hasta que se caliente y es utilizado
lanzando contra las lunas de los automóviles estacionados, para
seguidamente sustraer especies y/o accesorios de su interior.

"Plastilina", consiste en introducir plastilina por las ranuras de las

chapas de las puertas con la finalidad de bloquear los pines de la
misma y facilitar la apertura con cualquier llave similar.

"Soplete", consiste en emplear instrumentos de soldadura

autógena, con las cuales aperturan las cajas fuertes y puertas
metálicas.

“Combazo”, consiste en emplear una COMBA de construcción, es

utilizado lanzando contra las lunas de los establecimientos, para
seguidamente sustraer especies y/o accesorios de su interior.

b. ROBO: Apoderamiento ilegítimo de cosa ajena total o parcialmente

por medio de la violencia o con intimidación en la persona con
ánimos de lucro.

"Maquinazo", es la sustracción de dinero de los bolsillos del

agraviado. El autor con una mano empuja a la víctima y con otra
sustrae el dinero o billetera y se da a la fuga. Para evitar la
persecución el cómplice obstaculiza a la víctima.
 105

"Bobero", es el hurto de relojes de pulsera, arrancándolos cuando

la víctima se halla caminando o conduciendo un vehículo.

"Arrebato", es la sustracción de cadenas, pulseras, carteras, etc.,

arrancándolos y ejerciendo violencia sobre la persona y dándose a la
fuga.

"Pepazo", es cuando se emplea un somnífero para hacer dormir a la

víctima y desvalijarla.
En los robos, la característica es que los delincuentes actúan en
común acuerdo, es decir en bandas organizadas, reduciendo a la
impotencia a una o varias personas por medio de diversos tipos de
armas (blanca, de fuego, etc.)

“Marca”, es cuando los delincuentes se percatan que una persona

realiza un retiro de dinero de una entidad bancaria y proceden a
seguir y a quitarle con violencia lo retirado del banco. En los robos,
la característica es que los delincuentes actúan en común acuerdo,
es decir en bandas organizadas, reduciendo a la impotencia a una o
varias personas por medio de diversos tipos de armas (blanca, de
fuego, etc.)

2. ETAPAS DE PROCEDIMIENTO DE HURTO Y ROBO

Conocimiento del hecho

Cuando es en flagrante delito, el efectivo PNP formulará un parte dando

cuenta en detalle de lo ocurrido y de ser posible pone a disposición del
autor o autores, si se logró la captura de éstos.

Cuando es en forma indirecta, es decir por parte del agraviado, se

procederá a realizar una entrevista previa para tomar conocimiento de lo
sucedido, teniendo cuidado que ésta sea verosímil, lógica y de
competencia policial; posteriormente previa autorización y conocimiento
del Jefe de Unidad, se registrará la denuncia en el libro respectivo.

Comprobación del hecho

Es importante ya que el pesquisa tendrá su primer contacto con el acto

criminal y va obtener o captar un sinnúmero de información de detalles
objetivos y de indicios orientados a reforzar o descartar las hipótesis
planteadas.

Existen dos formas y se realizan en el lugar de los hechos:

Técnica.- La realiza el pesquisa, encargado de las investigaciones.

Científica.- Efectúa el personal especializado en Inspección Técnico
Criminalística, que además de hacer una apreciación sensible de la
 106

realidad, emplea medios científicos para confirmar su consumación

cuando así lo exija la naturaleza del acto criminal.

Llegada a la escena:

El pesquisa deberá hacer un examen panorámico del lugar del crimen,

tratando de grabar la mayor cantidad de detalles de toda el área con el
propósito de acumular los indicios más significantes para su análisis
posterior.
Se planteará una serie de hipótesis sobre la comisión del delito en
concordancia a su naturaleza.
En las inmediaciones de la escena de los hechos, el pesquisa recogerá
informaciones y datos concernientes al delito, con la finalidad de
establecer la forma y circunstancias del acto criminal, motivo o móvil del
delito, identidad del autor o autores, cómplices, sospechosos, testigos u
otros que tengan alguna vinculación con el delito cometido.

Ingreso a la escena:

El pesquisa ingresará a la escena de los hechos para la verificación del

acto delictuoso denunciado o que tuvo conocimiento, cuidando de no
modificar, alterar o destruir los indicios que en él se encuentren.

En este acto se establecerá la modalidad empleada por el delincuente o

delincuentes.

Dispondrá la intangibilidad de la escena y su inmediato aislamiento y

protección, hasta la llegada del personal de peritos en Inspecciones
Técnico Criminalísticas.

Protección de la escena

En campo abierto, deberá protegerse la escena de los hechos colocando

barreras, vehículos u otros obstáculos que la rodeen o con personal
policial que impida el ingreso de personas no autorizadas, hasta la llegada
de los peritos en ITC.

En lugar cerrado, no sólo comprende la protección de la escena misma,

sino las zonas adyacentes a ésta y las vías de acceso o salida, para lo
cual se colocará un hombre en tales vías. Cuando se trate de edificios o
locales de afluencia de personas, es conveniente facilitarles sus
movimientos previa identificación y las razones para ello, pudiéndose
intervenir a cualquier sospechoso.

Inspección Técnico Policial (ITP)

Sólo podrán ingresar al escenario delictivo, el Oficial encargado de la

investigación (Pesquisa), los Peritos de Criminalística y un fotógrafo.
 107

Antes de ingresar, el pesquisa debe disponer que se tomen fotografías

panorámicas del lugar.

En caso de haber indicios y evidencias importantes en el interior de la

escena y zonas adyacentes a la misma, se deberá tomar las vistas
fotográficas correspondientes y además se hará un croquis de ella que
posteriormente se perfeccionará con los datos obtenidos por la ITC.

Se puede emplear cualquiera de los métodos de ocupación de la escena,

entre ellos: a cuadros, lineal o peine y espiral.

Para la perennización de la escena, se puede emplear los métodos

descriptivos, croquis o planimetría, fotografía, filmación u otros.
Durante esta diligencia se procederá al acopio de indicios y evidencias en
forma cuidadosa y detallada, teniendo sumo cuidado con las huellas
digitales, pisadas, fracturas de las puertas y cerraduras, los cuales serán
levantadas y analizadas por el perito en ITC.

Si bien es cierto que el perito de Criminalística es el encargado de recoger

las huellas, indicios o evidencias con la técnica adecuada, también es
cierto que el pesquisa en su calidad de director de la inspección policial
debe saber que funciones o tareas tiene que cumplirse para el éxito de la
investigación siendo el perito encargado de ilustrar y/o resolver las
interrogantes que le sean planteadas por el pesquisa.

Después de la búsqueda y ocupación de las huellas, indicios o

evidencias, éstas serán debidamente protegidas, embaladas y
trasladadas al laboratorio ya sea dentro de envases especiales o
envueltos en forma adecuada.

El embalaje apropiado tiene por finalidad evitar que se borren, destruyan

o desaparezcan y no se deformen las huellas, indicios o evidencias
recogidas de la escena del delito. Culminada la diligencia, se procede a
cerrar la escena del delito.

Inspección Técnico Criminalística

Es la que efectúa el Perito en Inspecciones Técnico Criminalísticas, en la

escena de un delito con la finalidad de buscar, encontrar, recoger e
interpretar las huellas, indicios o evidencias que se hallarán y
proporcionar al pesquisa la información y el asesoramiento técnico
científico inherente al acto criminal que se investiga.

3. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

a. Fase Preliminar:

1) Conocimiento y comprobación del hecho policial.

 108

2) Diligencias Preliminares.

b. Fase de Planeamiento:

1) Identificación, delimitación y definición de problema.

2) Formulación de la Hipótesis central.

3) Formulación de Hipótesis derivadas.

4) Formulación del plan de trabajo.

c. Fase Ejecutiva:

1) Búsqueda y obtención de información.

2) Análisis e interpretación de la información obtenida.

3) Verificación de la hipótesis mediante el recuadro de pruebas.

4) Levantamiento de las actas correspondientes si el hecho así lo

amerita, en la que deberá constar las apreciaciones de las
autoridades sectoriales que participan en la intervención.

5) El original quedará en poder de la policía y las copias con las

firmas originales serán distribuidas a los representantes del
INDECOPI, Ministerio Público, DIGESA, etc.

6) Interrogatorio y toma de manifestación del implicado en

presencia del representante del Ministerio Público competente
y del abogado defensor.

7) Obtención de todas las pruebas para determinar

fehacientemente la comisión de la conducta punible.

8) Solicitar los antecedentes policiales y requisitorias del

implicado.

d. Fase Final

Elaboración del Atestado y remisión del original al Ministerio Público

PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL BÁSICO (HURTO)

 109

Tener en cuenta que en el hurto, el delincuente se apodera del bien mueble ajeno
y fuga, utilizando habilidad y maña; por lo cual aparte de unas consideraciones
propias que daremos para este tipo de delito, deberá aplicarse la operatoria para
el delito de robo, de acuerdo al caso y circunstancias.

Los casos de hurto generalmente llegan al conocimiento de la Policía, en

Flagrante Delito o por denuncia directa del agraviado, en todos los casos y/o
modalidades se deben aplicar meticulosamente las secuencias del “Método
General de la Investigación Policial”, pudiéndose seguir inicialmente los siguientes
Procedimientos Básicos:

A. En Flagrante Delito:

1. Estos hechos generalmente son detectados por los propios agraviados o

por una minuciosa Ronda Policial (Robo al sueño, tendeo, robo
sistemático etc.) o por testigos que pueden ser transeúntes o vecinos
(arrebato, escape, cordelero etc.)

2. En estos casos es recomendable que el personal policial se traslade al

lugar de los hechos en forma inmediata debiendo:

3. Tomar las precauciones para sorprender a los delincuentes y lograr su

captura.

4. Tomar las precauciones para que los delincuentes no escapen, rodeando

sigilosamente el lugar.

5. Tomar las medidas para evitar que los delincuentes atenten contra la
integridad física de las víctimas del hurto.

6. Formular la denuncia, ocurrencia o Parte correspondiente, así como las

Actas respectivas.

7. Incautación del bien mueble hurtado.

8. Capturado el autor o autores:

9. Comunicar al Ministerio Público.

10. Interrogar al capturado, y someterlo a los peritajes de Criminalística

pertinentes.

11. Efectuar registros en los lugares y vehículos frecuentados por el

delincuente.

12. Formular el Atestado Policial que debe contener la mayor cantidad de

evidencias probatorias posibles, debidamente sustentadas.
B. En Delito no Flagrante:
 110

1. Conocimiento del hecho.

2. Verificación del hecho y efectuar la ITP para determinar

3. Presencia de indicios o evidencias.

4. La modalidad empleada

5. Presencia de huellas digitales

6. Determinar la forma de ingreso y salida

7. Formulación de la ocurrencia, denuncia o Parte.

8. Solicitar a la Unidad de Criminalística se practique la ITC y el recojo de

indicios y evidencias que puedan constituirse en pruebas.

9. Comunicación al Ministerio Público.

10. Entrevista a testigos y vecinos.

11. Manifestación de los agraviados.

12. Identificar al autor o autores, con la ayuda descriptiva de los testigos o

agraviados.

13. Confeccionar de ser posible el identikit respectivo.

14. Establecer las características del vehículo que pueda haberse utilizado.

15. Identificación de autor o autores por medio del Álbum Fotográfico de

delincuentes.

16. Acciones de Inteligencia Operativa Policial a los sospechosos, utilizando

las técnicas, procedimientos y métodos que se especifican para estos
casos en el M.G.I.P. (OVISE, romper las coartadas, registros,
interrogatorios etc.), buscando la evidencia probatoria que determine la
responsabilidad del autor o autores.

17. Capturar al autor o autores.

18. Interrogar al capturado, y someterlo a los Peritajes de Criminalística

pertinentes.

19. En casos de hurtos sistemáticos, necesariamente se solicitará al inventario

de bienes o balance si se trata de dinero.
 111

20. Formular Acta de Reconocimiento del autor (s) con las formalidades
legales.

21. Efectuar las actividades de investigación con la participación del Ministerio

Público y en el marco del absoluto respeto a los DD.HH.

22. Establecer la modalidad empleada.

23. Recuperar e incautar los bienes sustraídos.

24. Formular Actas de Reconocimiento de vehículos, joyas, artefactos,

especies, etc.

25. Formular el Atestado Policial que debe contener la mayor cantidad de

evidencias probatorias posibles, debidamente sustentadas.

C. Hurto Simple:

1. Considerar que el delincuente solo haya empleado habilidad y maña.

2. Ausencia de violencia sobre las personas y cosas.

3. Considerar que también se equipara a bien mueble la energía eléctrica, el

gas, el agua y cualquier otra energía que tenga valor económico.

D. Hurto Agravado:

Considerar que el delito se haya cometido en:

1. En casa habitada.

2. Durante la noche.

3. Mediante destreza, escalamiento, destrucción o rotura de obstáculos.

4. Con ocasión de incendio, inundación, naufragio, calamidad pública o

desgracia particular del agraviado

5. Sobre los bienes muebles que forman el equipaje de viajero.

6. Mediante el concurso de dos o más personas.

7. Por un agente que actúa en calidad de integrante de una organización

destinada a perpetrar estos delitos.

8. Sobre bienes de valor científico o que integren el patrimonio Cultural de la

Nación.
 112

9. Mediante la utilización de sistemas de transferencia electrónica de fondos,

de la telemática en general o la violación del empleo de claves secretas.
10. Colocando a la víctima o a su familia en grave situación económica.

11. Con empleo de materiales o artefactos explosivos para la destrucción o

rotura de obstáculos.

12. En casos de hechos con fracturas o roturas de obstáculos tener en cuenta:

a. Determinar el tipo de herramienta usada.

b. Determinar la hora probable del hecho.

c. Búsqueda y recojo de herramientas y utilizadas.

d. Buscar y recoger las huellas e indicios dejados por los delincuentes.

e. Muestreo fotográfico de delincuentes a los testigos que observaron

movimientos sospechosos de personas extrañas en el lugar.

E. Hurto Atenuado o Hurto de Uso:

1. Que la sustracción del bien mueble ajeno sea con fines de uso
momentáneo.

2. Devolución voluntaria del bien ajeno.

PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL BASICO (ROBO)

Los casos de robos generalmente llegan al conocimiento de la Policía, en el

momento en que ocurren (Flagrante Delito) o por denuncia directa del agraviado,
en todos los casos y/o modalidades se debe aplicar meticulosamente las
secuencias del “Método General de la Investigación Policial”, pudiéndose seguir
inicialmente los siguientes Procedimientos Básicos:

A. EN FLAGRANTE DELITO:

Estos hechos son comunicados a la Policía por el propio agraviado, por

testigos que pueden ser transeúntes o vecinos, en el momento en que se está
cometiendo el delito o durante los actos preparatorios para la comisión del
mismo.
En estos casos es recomendable que el personal policial se traslade al lugar
de los hechos en forma inmediata debiendo:

1. Estar debidamente armado y con buen apoyo logístico.

2. Formular rápidamente un plan o estrategia de acción.

 113

3. Tomar las precauciones para sorprender a los delincuentes y lograr su

captura.

4. Tomar las precauciones para que los delincuentes no escapen, rodeando

sigilosamente el lugar.

5. Tomar las medidas para evitar que los delincuentes atenten contra la
integridad física de las víctimas del hurto.

6. Tomar las precauciones y elegir el plan adecuado para que durante la

intervención se minimice el riesgo a terceros ajenos al hecho.
7. Captura del autor o autores.

8. Comunicación al Ministerio Público

9. Interrogar al capturado, y someterlo a los Peritajes de Criminalística

pertinentes.

10. Efectuar registros en los lugares y vehículos frecuentados por el

delincuente.

11. Incautar armas, vehículos, vestimentas y otros utilizados por los

delincuentes, con la respectiva Acta.

12. Formular la denuncia, ocurrencia o Parte correspondiente, así como las

Actas respectivas.

13. Incautación del bien materia del robo.

14. Formular Acta de Reconocimiento del autor (s) con las formalidades
legales

15. Formular Acta de Reconocimiento de vehículos, joyas, artefactos,

especies, etc.

16. Formular el Atestado Policial que debe contener la mayor cantidad de

evidencias probatorias posibles, debidamente sustentadas.

B. EN DELITO NO FLAGRANTE:

En muchas oportunidades el conocimiento del hecho llega a la policía después

de los acontecimientos, en cuyo caso se debe observar los siguientes
lineamientos operativos básicos:

1. Recepción de la denuncia:

a. Debe recepcionarse la denuncia de acuerdo a los procedimientos

vigentes y debe contener la mayor cantidad de información, indicios
 114

que permitan acreditar la comisión del delito y la responsabilidad del

o de los denunciados.

b. No necesariamente se exigirá a los denunciantes la presentación de

facturas para acreditar la preexistencia del bien.
c. Una vez formalizada la denuncia no es factible el retiro de la misma
por transacciones o soluciones particulares, entre el denunciante o
denunciado o familiares de éste ya que jurídicamente con ello no
desaparece la figura delictiva.

d. No es requisito indispensable la ratificación del denunciante a

agravio (manifestación), para iniciar o culminar la investigación.

2. Comprobación del hecho:

a. Tomando conocimiento del hecho, debe procederse a la verificación

del mismo, a fin de descartar la posibilidad de seudo agraviado, que
busca tener beneficios de seguros, lograr el despido de trabajadores
(caso de empleados), apropiarse indebidamente de objetivos en
prenda o de quienes buscan perjudicar a enemigos particulares

b. Verificarse en el mismo lugar, las circunstancias que se produjo el

hecho.

c. Establecer la clase de especies materia del robo.

d. La Inspección Técnico Criminalística es importante para descubrir,

muchos elementos para la identificación e individualización del
delincuente y el mejor esclarecimiento del caso.

3. Normas Prácticas:

Consideraciones Generales:

a. Ocupar el escenario del hecho.

b. Fecha y hora del hecho delictuoso.

c. Qué especies fueron robadas.

d. Aislamiento y protección de la escena del delito, en campo abierto o

lugar cerrado.

e. Perennización de la escena, mediante la descripción, fotografía,

planimetría, croquis, dibujo o diagrama.

f. Ocupación de indicios, evidencias y huellas, así como la protección,

recojo y traslado de los mismos.
 115

g. Cierre de la escena, adoptando las medidas de seguridad más

convenientes.

Obtención de información en el lugar de los hechos:

a. Entrevistar a los vecinos.

b. Tomar nota de las personas, que por cualquier motivo tengan acceso
al lugar donde se guardan las llaves, especialmente en
investigaciones de robo al "Estuche y Sistemático".

c. Obtener informe sobre los empleados que deben ser investigados en

caso de robo sistemático.

d. Trasladar a los testigos y sospechosos, a las oficinas policiales, sin

permitirles contacto entre ellos a fin de interrogarlos.

e. Obtener la información espontánea del público, que pudiera haber

presenciado el hecho o su comentario.

Búsqueda de autores, cómplices y receptores:

a. Seleccionar y proteger a los testigos que proporcionen información

valiosa.

b. Si han utilizado un Vehículo.

c. Remitir fotografías de los identikits e identiform a otras Unidades para

la colaboración correspondiente.

d. Buscar información en los centros de reclusión, lenocinios, casas de

tolerancia, night clubs, taxistas que presten servicios cerca a estos
lugares.

e. Accionar a los confidentes, con la finalidad de obtener información

relacionada con los delincuentes que operan con la modalidad
investigada, los que además serán investigados e individualizados en
el Álbum Fotográfico de Delincuentes que necesariamente debe
llevar la Unidad Operativa o en las que llevan las Unidades
Especializadas.

f. La labor investigadora debe ser coordinada con las Unidades y

Dependencias de la especialidad.

g. Realizar una cuidadosa evaluación de los informes confidenciales

recibidos.

h. Solicitar antecedentes policiales y requisitorias de los investigados.

 116

i. Interrogar a los agraviados, domésticos y toda persona, que en el

instante de la comisión haya estado presente o tenga acceso al lugar
de los hechos, para obtener informaciones pendientes a señalar
sospechosos o identificar a los autores.

Búsqueda de las Especies Robadas:

a. Proceder a la búsqueda de las especies robadas en los lugares

donde los delincuentes acostumbran venderlas, interrogando a los
receptores conocidos, practicando el registro domiciliario
correspondiente, observando el procedimiento y normas establecidas
para estos casos, levantando las respectivas actas, siempre con la
presencia de los testigos y Representante del Ministerio Público.

b. Debe tenerse presente que la responsabilidad del detenido (s), debe

comprobarse con la recuperación de los valores o especies robadas.

c. La entrega de las especies a sus legítimos propietarios se hará con

la autorización del Jefe de Unidad y mediante Acta, previa
presentación de facturas, documentos y/o testigos que acrediten la
propiedad. En caso de desconocerse la propiedad de las especies,
serán puestas a disposición de la Fiscalía Provincial en lo Penal
competente a la que cursa el Atestado.

Diligencias Específicas:

Las normas indicadas son de carácter general; se emplea en la

investigación de los diferentes casos de robos y sustracción; sin embargo
existen pautas especiales que se debe tener en cuenta en la pesquisa, las
cuales dependerán de la profesionalidad del Detective o Investigador
policial, su sapiencia y su experiencia.

C. ROBO AGRAVADO

Para la tipificación de este delito se debe tener en cuenta que el hecho

sea cometido:

1. En casa habitada

2. Durante la noche o en lugar

desolado

3. A mano armada

4. Con el concurso de dos o

más personas
 117

5. En cualquier medio de
locomoción de transporte público o privado de pasajeros o carga.

6. Fingiendo ser autoridad o

servidor público o trabajador del sector privado o mostrando mandamiento
falso de autoridad.

7. En agravio de menores de
edad.

8. Cuando se cause lesiones a

la integridad física o mental de la víctima.
9. Con abuso de la
incapacidad física o mental de la víctima o mediante el empleo de drogas
y/o insumos químicos o fármacos contra la víctima

10. Colocando a la víctima o a

su familia en grave situación económica.

11. Sobre bienes de valor

científico o que integren el patrimonio cultural de la nación.

En caso de robos agravados previa fractura de obstáculos se debe:

1. Determinar el tipo de herramienta usada, búsqueda y recojo

2. Determinar la hora probable del hecho.

3. Buscar y recoger las huellas e indicios dejados por los delincuentes.

4. Muestreo fotográfico de delincuentes a los testigos que observaron

movimientos sospechosos de personas extrañas en el lugar.

5. Recoger las evidencias físicas dejadas en el lugar y estudiar la

información obtenida, incrementarla y difundirla.

6. Ubicar a los sujetos señalados como sospechosos, por la modalidad

empleada.

7. Descartar a los que por la modalidad no son objeto de sospecha y a los

que siendo de la modalidad se hallan en la cárcel.
 118

DELITO CONTRA EL PATRIMONIO – EXTORSIÓN

A. CONCEPTO

El que mediante violencia o amenaza obliga a una persona o a una institución

pública o privada a otorgar al agente o a un tercero una ventaja económica
indebida u otra ventaja de cualquier otra índole, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de diez, ni mayor de quince años o con la
finalidad de contribuir en la comisión del delito de extorsión, suministra
información que haya conocido por razón o por ocasión de sus funciones,
cargo u oficio o proporciona deliberadamente los medios para la perpetración
del delito.

“El que mediante violencia o amenaza, toma locales, obstaculiza vías de

comunicación o impide el libre tránsito de la ciudadanía o perturba el normal
funcionamiento de los servicios públicos o la ejecución de las obras
legalmente autorizadas, con el objeto de obtener de las autoridades cualquier
beneficio o ventaja económica indebida u otra ventaja de cualquier otro
índole, será sancionado con pena privativa de libertad no menor de cinco, ni
mayor de diez años” o cuando el agente, con la finalidad de obtener una
ventaja económica, mantiene en rehén a una persona”; y sí el rehén es menor
de edad o una persona mayor de setenta años, o con discapacidad o la
víctima resulta con lesiones graves o muere como consecuencia de dicho
acto, la pena será de cadena perpetua.

B. BASE LEGAL

Art. 200, del Código Penal, modificado por el artículo 2° del D. Leg. Nº.982,
del 22JUL07 y conforme el artículo 2 de la Ley Nº.28760, publicada en 06 de
Junio del 2006.

C. MODALIDADES

1. A mano armada.

2. Participan dos o más personas.

3. Valiéndose de menores de edad.

4. Se emplea crueldad contra el rehén.

5. Dura más de veinticuatro horas.

6. El agraviado ejerce función pública o privada o es representante

diplomático.
 119

7. El rehén adolece de enfermedad grave.

8. Se causa lesiones leves a la víctima.

9. El rehén es menor de edad o mayor de setenta años.

10. El rehén es persona con discapacidad y el agente se aprovecha de esta

circunstancia.

11. Si la víctima resulta con lesiones graves o muere durante o como

consecuencia de dicho acto.

D. REQUISITOS

1. Intencionalidad.

2. Privación ilegal de la libertad personal.

3. Obtener una ventaja económica indebida o cualquier beneficio u otra

ventaja de cualquier índole.

4. Cuando el funcionario público con poder de decisión o el que se

desempeña cargo de confianza o de dirección, que contraviniendo lo
establecido en el artículo 42° de la Constitución Política del Perú, participa
en una huelga, con la finalidad de obtener para sí o para terceros una
ventaja económica indebida o de cualquier otro índole.

E. COMPETENCIA

1. Ministerio Público.

2. Poder Judicial.

3. PNP

F. DESCRIPCIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS

1. Conocimiento del hecho

a. El efectivo PNP de la DIVISE – DIRINCRI, al conocimiento de un

hecho de Extorsión a través de cualquier medio; en forma inmediata,
comunicara a su Jefe inmediato Superior y al Servicio de Guardia o
en su defecto del Jefe de Permanencia o Jefe de Sección de
Permanencia, de esta Unidad Especializada.
 120

b. La comunicación del efectivo policial o el conocimiento del hecho a

través de cualquier medio, será registrado en primera instancia como
NOVEDAD, por el Servicio de Guardia.

c. En forma simultánea, al conocimiento de los hechos; la Sección de

Investigaciones de Permanencia, se desplazará, según sea el caso
a: obtener detalles de la información o al lugar de los hechos.

d. En caso de ser denuncia directa, se formulará en el Libro

Correspondiente.

2. Comprobación del hecho

a. Se deberá establecer el medio con el cual se viene produciendo la

extorsión.

b. Se deberá verificar el medio con el cual se viene produciendo la

extorsión.

c. Se deberá establecer la modalidad de la extorsión.

d. En el lugar de los hechos, se procederá al acopio de información,

mediante apreciaciones del lugar, entrevistas, hallazgo de escritos,
municiones, ofrendas florales; así como, visualización de imágenes
y/o videos, que determinen la violencia o amenaza de una exigencia
ilegal.

e. Establecida la competencia de la DIVISE – DIRINCRI, se procederá

al recojo o recepción de los elementos usados para la comisión
delictiva, el cual será plasmado en las actas respectivas.

f. En caso de tratarse de explosivos, acordonará la zona y se solicitará

el apoyo de la UDEX, quienes serán los encargados del manipuleo
de los mismos.

3. Diligencias Preliminares

a. Se procederá a realizar la verificación y visualización del contenido

del aparato telefónico, plasmándolo en el Acta correspondiente.

b. La sección de investigación formularán entrevistas In Situ,

debidamente firmadas de los testigos, personal policial, serenazgo y
otros que manejen algún tipo de información o datos.

c. Si en la escena de crimen, se ha obtenido información de la

identidad de los presuntos agraviados, números de teléfonos, placas
de vehículos y otros de interés para la investigación, se comunicara
a la Oficina de Análisis de la DIVISE – DIRINCRI, para el
 121

procesamiento debido, cuyos resultados serán devueltos a la

sección que realiza el trabajo de campo.

d. En caso de encontrarse documentación, indicios o evidencias de

interés para la investigación, se procederá a obtenerlos constando
en las Actas correspondientes, debidamente lacrados si el caso lo
amerita y con la debida Cadena de Custodia.

e. Si ha sido identificado al agraviado y ubicado familiares u otros que

estén en condiciones de denunciar, serán conducidos a las
instalaciones de la DIVISE, en forma reservada, con la finalidad de
formular la denuncia respectiva.
f. En casos excepcionales y a solicitud del agraviado - manejo directo
de las negociaciones, con la finalidad de obtener información.

g. Con la documentación correspondiente, se solicitará a la Comisaria

del Sector Rondas y vigilancias en el domicilio de la persona
agraviada.

h. La Oficina de Análisis – DIVISE – DIRINCRI, formulará la Nota

Informativa, en cuyo contenido se dará cuenta únicamente del
hecho; más no detalles, con la finalidad de proteger información.

4. Diligencia de Geo localización

Si ha sido posible identificar números telefónicos incriminados; Mediante

Oficio Correspondiente dirigida a la Unidad Especializada, se solicita la
Geo localización de los números incriminados, los mismos que realizarán
las coordinaciones necesarias, con las empresas de Telefonía, de acuerdo
a su competencia a fin de ubicar geográficamente, dichas secciones
eventualmente a los usuarios en flagrante delito en posesión de éstos.

5. Comunicación al Ministerio Público

a. Con la comunicación al Ministerio Público de los hechos, se

solicitará la presencia del Fiscal Provincial Penal de Turno a quien se
le expondrá el caso; a efectos de que mediante Acta
correspondiente, disponga el avocamiento de las investigaciones

b. Simultáneamente se elaborará la documentación policial respectiva,

para poner en conocimiento del Fiscal y Juez Penal, los hechos
denunciados y el requerimiento efectuado a la Unidad Especializada,
por la inmediatez.

6. Planeamiento

a. Nombrado el Oficial de Caso, éste será el encargado y responsable

del desarrollo y procedimiento de las investigaciones.
 122

b. Nombrado el Oficial Negociador, éste será el responsable de las

coordinaciones para el asesoramiento en las negociaciones a los
denunciantes o familiares.
c. Nombrado el Oficial Enlace, éste será responsable de las
coordinaciones de las comunicaciones, escuchas y monitores en
tiempo real.

d. Nombrado el Oficial Análisis, éste será responsable del

procesamiento de la información, producción de información y
distribución de la información, así como el direccionamiento de la
investigación en forma oportuna y objetiva.

e. Iniciada las negociaciones, se determinará por los medios que se

viene realizando, con la finalidad de solicitar las Medidas Limitativas
de Derecho – Levantamiento del Secreto de las Comunicaciones.

f. Si el caso lo amerita, se solicitará el apoyo de las Unidades de

Inteligencia de la PNP.

g. El Oficial de caso, obtendrá información sobre la disponibilidad de

pago, por parte de los denunciantes.

7. Obtención de Indicios y Evidencias

a. Se obtendrá la información necesaria del agraviado y su entorno;

relacionado a la identidad, antecedentes policiales, Judiciales,
Penales, requisitorias, actividades económicas, laborales,
empresariales, sociales, propiedades inmuebles, vehículos, así
como vinculaciones amicales o sentimentales.

b. Se obtendrá la información necesaria de los indicios encontrados en

la escena del crimen; relacionado a la identidad, antecedentes
policiales, Judiciales, Penales, requisitorias, actividades económicas,
laborales, empresariales, sociales, propiedades, placas de rodaje.

c. Se formulará la documentación correspondiente, sustentando la

aplicación de las Medidas Limitativas de Derecho – Levantamiento
del Secreto de las Comunicaciones, de números incriminados
(titularidad, interceptación telefónica, registro histórico y otros),
relacionado con la extorsión materia de la presente investigación.

d. Obtenido la Medida Limitativa de Derecho, expedido por la Autoridad

Jurisdiccional, se procederá a las grabaciones de las
comunicaciones respecto a las negociaciones hechas por los
delincuentes extorsionadores.

e. Si hubiera algún requerimiento o amenaza, mediante escrito, carta,

otro medio u otros similares, serán obtenidos mediante Actas
respectivas, debidamente lacrados y con la respectiva Cadena de
 123

Custodia, serán puestos en conocimiento del Fiscal a cargo del caso

a quien se solicitará su remisión a la OFICRI – DIRINCRI, para las
pericias que correspondan.

f. Se procederá a la ubicación de cámaras de videos, instaladas a

inmediaciones del lugar de los hechos.

g. En caso de producirse llamadas telefónicas de parte de los

delincuentes extorsionadores de teléfonos fijos, residenciales,
públicos o comerciales; las secciones de apoyo se desplazarán de
inmediato hasta la ubicación del mismo, en donde procederá a las
entrevistas correspondientes, inmovilización preventiva, solicitando a
la OFICRI-DIRINCRI, el Levantamiento de Huellas correspondientes.

h. Se formularán las Notas de Agentes o Inteligencia, relacionado al

trabajo de campo, acciones de inteligencia y acopio de información.

i. Se procederá a la toma de Declaraciones de Testigos presenciales o

informativos; así como otros, en torno a titularidades, propiedades y
otros vinculados al uso de equipos de comunicación, vehículos o
inmuebles, relacionado a la extorsión, materia de la presente
investigación.

j. Se solicitará a la OFICRI – DIRINCRI, la confección de Identi Fac,

con las características que proporcionen los testigos.

k. La Oficina de Soporte Técnico – DIVISE - DIRINCRI, procederá a

realizar la transcripción escrita de las grabaciones o reproducciones
obtenidas, plasmándolas en el acta respectiva, en presencia del
Representante del Ministerio Publico.

l. La Oficina de Análisis – DIVISE – DIRINCRI, obtenido los reportes

telefónicos de los números incriminados, se procederá a realizar el
análisis correspondiente, formulando el Informe respectivo.

m. En caso de ameritar procedimientos especiales, relacionados a

Testigos y Colaboradores eficaces; el Oficial de Caso, coordinará
con el Fiscal de Caso, para las diligencias de acuerdo a Ley.

A. Operatoria

a. Obtenida la información de la geo localización, se procederá a

realizar trabajos de campo y acciones de inteligencia en el área
geográfica indicada por la Unidad Especializada.

b. Cuando exista exigencia y peligro de no efectuar el pago y con

aceptación del denunciante, se procederá a realizar las diligencias
previas, Actas Preparatorias de Dinero.
 124

c. Se procederá a la intervención en concordancia Decreto Legislativo

1194.- que regula el proceso en caso de flagrancia.

d. Cuando existe elementos convincentes para solicitar la Medida

Limitativa de Derecho – Detención Preliminar, con Allanamiento y
Descerraje; se formulará el Informe policial solicitando a la Fiscalía a
cargo de las investigaciones, tramite dicha medida ante la Autoridad
Jurisdiccional.

e. Se procederá a realizar el registro personal del detenido e, incautar

las especies relacionadas con el delito, iniciando el procedimiento de
cadena de custodia.

f. Mediante acta, se comunicará al detenido el motivo de su detención

e informarle que tiene derecho a:

1) Conocer los cargos formulados en su contra y, en caso de

detención, a que se le exprese la causa o motivo de dicha
medida, entregándole la orden de detención girada en su
contra, cuando corresponda.

2) Designar a la persona o institución a la que debe comunicarse

su detención y que dicha comunicación se haga en forma
inmediata.

3) Ser asistido desde los actos iniciales de investigación por un

abogado defensor.

4) Abstenerse de declarar; y, si acepta hacerlo, a que su abogado

defensor esté presente en su declaración y en todas las
diligencias en que se requiere su presencia.

5) Que no se emplee en su contra medios coactivos,

intimidatorios o contrarios a su dignidad, ni a ser sometido a
técnicas o métodos que induzcan o alteren su libre voluntad o a
sufrir una restricción no autorizada ni permitida por Ley; y.

6) Ser examinado por un médico legista o en su defecto por otro

profesional de la salud, cuando su estado de salud así lo
requiera. (artículo 71. 2 del CPP).

7) el cumplimiento de lo prescrito anteriormente (derechos)

deberá constar el acta.

g. Se comunicará en forma inmediata la detención al fiscal, que

corresponda, también informara al juez de la investigación
preparatoria, tratándose de delitos de terrorismo, espionaje y TID.
 125

h. Las actas, se deberán levantarán en el lugar de los hechos;

excepcionalmente se elaborarán o continuarán su elaboración, en la
dependencia policial, dejando, constancia de las razones que
conllevaron a éstos dos supuestos.

i. Se procederá notificar su detención (papeleta de detención)

indicando lugar, fecha y hora de la detención en flagrancia;
asimismo, facilitará todos los medios que disponga para que el
detenido pueda comunicar su situación a persona o institución que
designe.

j. Inmediatamente, se debe registrar la detención en el cuaderno de

detenidos en la comisaría o unidad, consignando el lugar, fecha y
hora de la detención en flagrancia delictiva.

k. Se permitirá que el detenido se entreviste con su abogado defensor,

una vez constituido en la dependencia policial, en forma inmediata
(artículo 84º inciso 8).

l. Se permitirá al abogado defensor del detenido acceder a toda la

información y documentación que sea necesaria para la preparación
de su defensa.

m. Solo podrán tomar la declaración del detenido cuando esté presente

su abogado defensor (art. 71. inciso d.).

n. Mediante la documentación correspondiente, se solicitará el

Reconocimiento Médico Legal de la persona detenida.

o. Mediante la documentación correspondiente, se solicitará el Examen

de Dosaje Etílico, Toxicológico, Absorción Atómica y Biométrico de la
persona detenida.

p. Mediante la documentación correspondiente, se solicitará el Examen

de Perfil Psicológico de la persona detenida.

q. Con la documentación correspondiente se solicitará al Fiscal tramite

la Medida Limitativa de Derecho – Registro Domiciliario del detenido.

r. En caso de hallarse material explosivo, se solicitará el apoyo de la

UDEX, quienes se harán cargo del manipuleo de las mismas.

s. En caso de incautarse armas de fuego, éstas serán sometidas a las

Pericias Balísticas y otras necesarias.

t. En caso del comiso de drogas, serán sometidas a la prueba de

campo, pesaje y análisis químico correspondiente.
 126

u. En caso de incautación de dinero, éstos serán depositados en el

Banco de la Nación, en coordinación con la Fiscalía a cargo del
caso.

v. En caso de incautación de vehículos, bienes muebles, inmuebles, en

coordinación con el Ministerio Publico, se harán de conocimiento de
la CONABI, a fin de que asuma jurisdicción de acuerdo a Ley.

w. En caso de tratarse de hechos en agravio del Estado, con la

documentación respectiva se hará de conocimiento de la
Procuraduría General.

B. Final

a. Elaboración del Atestado o Informe Policial, adjuntándose todos los

elementos de prueba que se obtuvieron en la investigación,
incluyendo el paneux fotográfico y CD sobre reproducción de audio.

b. Remisión del documento correspondiente a la Fiscalía Provincial

Penal de Turno, conjuntamente con el detenido, dentro de las 24
horas.

c. Formular la nota informativa y nota de prensa correspondiente, para

su elevación a la superioridad.

X UNIDAD

DELITOS DE ESTAFA Y OTRAS DEFRAUDACIONES.

PROCEDIMIENTOS DE INVESTIGACION DE DELITOS CONTRA LA FE
PÚBLICA – MODALIDADES.

A. MARCO NORMATIVO INSTITUCIONAL

1. Conocimiento del Hecho
2. Comprobación del Hecho
3. Diligencias Inv. Prelimin. en la escena del delito
4. Planeamiento de la Inv. Policial
5. Manejo de Informantes y Confidentes
6. Vigilancias
7. Incursiones
8. Detenciones y Capturas (arresto y Detenc.)
9. Registros
 127

10. Interrogatorios y Entrevistas

11. Sustentación de la Prueba
12. Informe de la Inv. Policial

FASE PREMILINAR
CONOCIMIENTO
Y DILIGENCIAS
HECHO COMPROBRACIÓ PRELIMINARES
N

LLEGADA Y PROTECC ESCENA.

INSPECCION TECNICO POLICIAL
LLAMADA TELEFONICA COMUNIC. MINISTERIO PUBLICO
DENUNCIA INSPECCION TÉCNICO CRIMINALISTICA
OCURRENCIA POLICIAL PERENNIZAC DE ESCENA DE DELITO
DELITOS TRANSCRIPCION DE OTRA COORD .UU. PNP DE JURISDICCION.
UNIDAD COORD. UNIDADES ESPECIALIZADAS.
FLAGRANCIA DE DELITO ACOPIO DE INDICIOS Y EVIDENCIAS
VERIFICACIÓN EN LUGAR ENTREVISTA FAMILIAR / ALLEGADOS
DEL HECHO ENTREVISTA A TESTIGOS.
ETC CIERRE Y CUSTODIA DE ESCENA}
CADENA DE EVIDENCIAS.
FORMULAC. DE NOTA INFORMATIVA.

B. DILIGENCIAS PRELIMINARES EN LA OPERATORIA POLICIAL.

1. Análisis de la denuncia
a. Establecer si constituye delito o un acto contractual, de
competencia en la vía civil.
b. Existencia de elementos constitutivos del delito.
c. Procedibilidad de la acción penal.
d. Elementos probatorios suficientes.
2. Verificar información sobre:
a. Referencias.
b. Antecedentes Policiales.
c. Requisitorias.
d. Fichas de Inscripción RENIEC.
3. Diligencias con participación de las partes
a. Toma de manifestaciones del denunciante, denunciado
y testigos.
b. Formulación de Actas:
 128

1) Incautación.
2) Decomiso.
3) Inmovilización
4) Entrega.
c. Registro Personal y Domiciliario.
1) Reconocimiento.
2) Constatación.
3) Visualización.
4) Entrevista.
5) Inconcurrencia.
6) Hallazgo.
4. Requerimiento de información a Entidades:
Son las siguientes:
a. Entidades Públicas:
1) SUNARP.
2) SUNAT.
3) Aduanas.
4) Municipalidades.
5) RENIEC.
6) Unidades PNP.
7) Fuerzas Armadas.
8) INDECOPI.
9) Poder Judicial.
10) Ministerio Público.
11) DIGEMIN.
12) SBS.
13) Otros.
b. Entidades Privadas:
1) Colegios Profesionales.
2) Notarias.
3) Universidades.
 129

4) INFOCOR.
5) Empresas.
6) Asociaciones.
5. Requerimientos de Pericias
a. Inspección Técnico Criminalístico.
b. Grafotecnia.
c. Contable.
d. Reconocimiento Médico Legal.
e. Ectoscópico.
f. Dactiloscópico.
g. Toxicológico.
h. Físico – Químico.
6. Procedimientos Específicos
a. Trámite del levantamiento del Secreto Bancario y
Reserva de las Comunicaciones.
b. Trámite de Resolución Judicial de Allanamiento y
Descerraje.
c. Solicitud de la Detención Preliminar ante el Fiscal Provincial. Ley
27379.
d. Elaboración de Plan de Trabajo para ejecución de Acciones de
Inteligencia.
C. ACCIONES DENTRO DE LA INVESTIGACION POLICIAL – ACTOS
PREPARATORIOS.
El Investigador Policial aplicará el “Método General de la Investigación Policial”,
teniendo siempre en cuenta que sólo su calidad profesional, su sapiencia y su
experiencia en la investigación de este tipo de delitos, le permitirá un trabajo
exitoso, básicamente puede aplicar el siguiente procedimiento:
1. La denuncia recibida, debe contener la información suficiente que permita
establecer la comisión del Delito, así como el grado de responsabilidad del
denunciado o denunciados.
2. Obtener del denunciante o agraviado el original del documento falsificado o
adulterado.
3. Si la falsificación o adulteración refiérese al contenido del documento, se
tratará de establecer la persona que la escribió o la máquina en la que se
tipeó.
 130

4. Cuando la falsificación sea de la firma y se desconozca al autor, los

sospechosos deberán ser identificados en razón del provecho que se haya
obtenido con el uso del documento.
5. Obtenidas las muestras gráficas del puño de los sospechosos y/o de las
máquinas presuntamente utilizadas para la falsificación o adulteración,
deberán ser remitidos a la División de Criminalística para el peritaje
grafotécnico correspondiente.
6. Determinar el uso y perjuicio ocasionado al agraviado, determinándose
asimismo el móvil de su comisión.
7. Debe orientarse el esfuerzo de búsqueda de información entre los
sospechosos. Identificando el autor, se procederá a su búsqueda acudiendo
a las fuentes de información. Ubicado el autor se procederá a su detención
siempre y cuando existan elementos de prueba suficientes que acrediten su
participación dolosa y/o lo reconozca ante el Representante del Ministerio
Público.
8. En el interrogatorio, deberá determinarse la vinculación del autor con los
agraviados, testigos y otros implicados; buscar su reconocimiento por parte
de éste de la falsificación y adulteración o uso intencional en base a las
pruebas acumuladas; determinar si la falsificación o adulteración ha servido
como medio para la comisión de otro delito; obtener información sobre el
destino del beneficio o de las especies, para la incautación; y, establecer si
éstos han participado en otros casos cometidos con la misma modalidad.
9. Es necesario recalcar que ante la negativa del presunto autor, la inexistencia
de testigos imparciales u otros elementos de prueba, para probar este delito
se requiere del resultado de la pericia grafotécnica.
10. Formular es Atestado Policial que será cursado al Fiscal Provincial en lo
Penal de turno
D. TEORÍA DE LA FIGURA DELICTIVA.

La acción típica:
La estafa es una defraudación por fraude, que no ataca simplemente a la
tenencia de las cosas, sino a la completitividad del patrimonio; después de un
hurto, el patrimonio puede verse disminuido y aun puede haberse aumentado;
después de la estafa no ocurre tal cosa, siempre se verá disminuido. Y esa
disminución se produce por el error de una persona que dispone del bien
detrayéndolo del patrimonio afectado, acción que realiza, por lo tanto,
desconociendo su significado perjudicial para dicho patrimonio. La secuencia
causal en la estafa – como en toda defraudación por fraude – es la siguiente:
el agente despliega una actividad engañosa que induce en error a una
persona, quien en virtud de ese error, realiza una prestación que resulta
perjudicial para un patrimonio.
De este concepto surge que los ELEMENTOS de la estafa son:
1. El perjuicio patrimonial;
 131

2. El ardid o engaño;
3. El error;
4. Elemento subjetivo.

Elemento subjetivo:
La estafa es un delito doloso y exige, en todos los casos, que el autor haya
realizado la actividad fraudulenta con el FIN DE ENGAÑAR, es decir, con el
propósito de producir error en la víctima.
No se puede hablar de ardid ni de estafa, cuando el propio autor del hecho es
el primer engañado, es decir, cuando el a su vez actúa engañado por las
circunstancias. Ejemplos: sea porque cree que lo que dice a la víctima es real;
porque cree que el negocio propuesto es posible; porque está convencido que
solo hay que afrontar un riesgo que se podrá superar fácilmente, etc.
También es necesario que el autor obre con el FIN DE OBTENER UN
BENEFICIO INDEBIDO. No es necesario que este fin se logre realmente, es
suficiente con que haya actuado con ese fin. Nuestra legislación no pide
expresamente este requisito, pero el surge implícito de la idea de defraudar
que implica que el ardid esté vinculado al logro de ese beneficio indebido.

Consumación y tentativa:
La estafa es un delito instantáneo, pues se consuma en el momento en que el
sujeto pasivo realiza la disposición patrimonial. Es admisible la tentativa y ella
comienza con el despliegue de medios engañosos; dura mientras persista
esta actividad. Es posible también, la tentativa de delito imposible cuando el
medio empleado (ardid o engaño) no es idóneo o no existe la posibilidad de
que la víctima sufra perjuicio patrimonial o realice la disposición patrimonial.
 132

XI UNIDAD

POLITICAS Y/O NORMAS DE OPERACIONES EN DELITOS

INFORMATICOS.

A. CONCEPTO

Conforme al ordenamiento legal existente, está referido a las conductas

ilícitas que afectan los sistemas y datos informáticos y otros bienes jurídicos
de relevancia penal, cometidas mediante la utilización de tecnologías de la
información o de la comunicación.

Como cualquier figura delictiva, el único instrumento que le da esa condición

es la normativa de cada país; y en el contexto nacional, son delitos
informáticos los actos típicos, antijurídicos y culpables, establecidos en las
Leyes N° 30096 – Ley de Delitos Informáticos y Ley N° 30171 - Ley que
modifica la Ley 30096, Ley de Delitos Informáticos; y el Código Penal vigente.
 133

B. BASE LEGAL

- LEY N° 30096 LEY DE DELITOS INFORMATICOS (27SET2013) y LEY N°

30171 “LEY QUE MODIFICA LA LEY N° 30096 “LEY DE DELITOS
INFORMÁTICOS” (09MAR2014)

Artículo 1, Objeto de la Ley

La presente Ley tiene por objeto prevenir y sancionar las conductas
ilícitas que afectan los sistemas y datos informáticos y otros bienes
jurídicos de relevancia penal, cometidas mediante la utilización de
tecnologías de la información o de la comunicación con la finalidad de
garantizar la lucha eficaz contra la ciberdelincuencia.

DELITO CONTRA DATOS Y SISTEMAS INFORMATICOS

Artículo 2. Acceso ilícito (modificado por ley N° 30171 del 17FEB14)

EI que deliberadamente e ilegítimamente accede sin autorización a todo o
parte de un sistema informático, siempre que se realice con vulneración
de medidas de seguridad establecidas para impedirlo, será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro años y con
treinta a noventa días-multa. Será reprimido con la misma pena, el que
accede a un sistema informático excediendo a lo autorizado.

Artículo 3. Atentado contra la integridad de datos Informáticos.

(modificado por ley N° 30171 del 17FEB14)
El que, deliberada e ilegítimamente daña, introduce, borra, deteriora,
altera, suprime o hace inaccesibles datos informáticos, será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis años y con
ochenta a ciento veinte días-multa.”

Artículo 4. Atentado contra la integridad de sistemas informáticos

(modificado por ley N° 30171 del 17FEB14)
EI que deliberada e ilegítimamente inutiliza, total o parcialmente, un
sistema informático, impide el acceso a este, entorpece o imposibilita su
funcionamiento o la prestación de sus servicios, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis años y con ochenta
a ciento veinte días multa.

DELITOS INFORMÁTICOS CONTRA LA INDEMNIDAD Y LIBERTADES

SEXUALES

Artículo 5. Proposiciones a niños, niñas y adolescentes con fines

sexuales por medios tecnológicos (modificado por ley N° 30171 del
17FEB14)
El que, a través de Internet u otro medio análogo contacta con un menor
de catorce años para solicitar u obtener de él material pornográfico, o
para llevar a cabo actividades sexuales con él, será reprimido con una
pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho años e
 134

inhabilitación conforme a los numerales 1, 2 y 4 del artículo 36 del Código

Penal.
Cuando la víctima tiene entre catorce y menos de dieciocho años de edad
y medie engaño, la pena será no menor de tres ni mayor de seis años e
inhabilitación conforme a los numerales 1, 2 y 4 del artículo 36 del Código
Penal.

DELITOS INFORMÁTICOS CONTRA LA INTIMIDAD Y EL SECRETO DE

LAS COMUNICACIONES

Artículo 6. Tráfico ilegal de datos (derogado por ley N° 30171 del

17FEB14)

Artículo 7. Interceptación de datos informáticos (modificado por ley

N° 30171 del 17FEB14)
El que deliberada e ilegítimamente intercepta datos informáticos en
transmisiones no públicas, dirigidos a un sistema informático, originados
en un sistema informático o efectuado dentro del mismo, incluidas las
emisiones electromagnéticas provenientes de un sistema informático que
transporte dichos datos informáticos, será reprimido con una pena
privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis años.
La pena privativa de libertad será no menor de cinco ni mayor de ocho
años cuando el delito recaiga sobre información clasificada como secreta,
reservada o confidencial de conformidad con la Ley 27806, Ley de
Transparencia y Acceso a la información Pública.
La pena privativa de libertad será no menor de ocho ni mayor de diez
años cuando el delito comprometa la defensa, seguridad o soberanía
nacionales.
Si el agente comete el delito como integrante de una organización
criminal, la pena se incrementa hasta en un tercio por encima del máximo
legal previsto en los supuestos anteriores.”

DELITOS INFORMÁTICOS CONTRA EL PATRIMONIO

Artículo 8. Fraude informático (modificado por ley N° 30171 del

17FEB14).
El que deliberada e ilegítimamente, procura para sí o para otro un
provecho ilícito en perjuicio de tercero mediante el diseño, introducción,
alteración, borrado, supresión, clonación de datos informáticos o cualquier
interferencia o manipulación en el funcionamiento de un sistema
informático, será reprimido con una pena privativa de libertad no menor de
tres ni mayor de ocho años y con sesenta a ciento veinte días multa.
La pena será privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez
años y de ochenta a ciento cuarenta días multa cuando se afecte el
patrimonio del Estado destinado a fines asistenciales o a programas de
apoyo social.”
 135

DELITOS INFORMÁTICOS CONTRA LA FE PÚBLICA

Artículo 9. Suplantación de identidad

El que, mediante las tecnologías de la información o de la comunicación
suplanta la identidad de una persona natural o jurídica, siempre que de
dicha conducta resulte algún perjuicio, material o moral, será reprimido
con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de cinco años.

DISPOSICIONES COMUNES

Artículo 10. Abuso de mecanismos y dispositivos informáticos

(modificado por ley N° 30171 del 17FEB14)
El que deliberada e ilegítimamente fabrica, diseña, desarrolla, vende,
facilita, distribuye, importa u obtiene para su utilización uno o más
mecanismos, programas informáticos, dispositivos, contraseñas, códigos
de acceso o cualquier otro dato informático, específicamente diseñados
para la comisión de los delitos previstos en la presente Ley, o el que
ofrece o presta servicio que contribuya a ese propósito, será reprimido
con pena privativa de Libertad no menor de uno ni mayor de cuatro años y
con treinta a noventa días-multa.

Artículo 11. Agravantes

EI juez aumenta la pena privativa de libertad hasta en un tercio por encima
del máximo legal fijado para cualquiera de los delitos previstos en la
presente Ley cuando:

1. EI agente comete el delito en calidad de integrante de una organización

criminal.
2. El agente comete el delito mediante el abuso de una posición especial
de acceso a la data o información reservada o al conocimiento de esta
información en razón del ejercicio de un cargo o función.
3. El agente comete el delito con el fin de obtener un beneficio económico,
salvo en los delitos que prevén dicha circunstancia.
4. EI delito compromete fines asistenciales, la defensa, la seguridad y la
soberanía nacionales.

“Artículo 12. Exención de responsabilidad penal (incorporado por la

Ley 30171, “Ley que modifica la Ley 30096, LEY DE DELITOS
INFORMATICOS”
Está exento de responsabilidad penal el que realiza las conductas
descritas en los artículos 2, 3, 4 y 10 con el propósito de llevar a cabo
pruebas autorizadas u otros procedimientos autorizados destinados a
proteger sistemas informáticos.”

Disposiciones complementarias finales de la Ley 30096

SEGUNDA.- Agente encubierto en delitos informáticos

 136

El fiscal, atendiendo a la urgencia del caso particular y con la debida

diligencia, puede autorizar la actuación de agentes encubiertos a efectos
de realizar las investigaciones de los delitos previstos en la presente Ley y
de todo delito que se cometa mediante tecnologías de la información o de
la comunicación, con prescindencia de si los mismos están vinculados a
una organización criminal, de conformidad con el artículo 341 del Código
Procesal Penal, aprobado mediante el Decreto Legislativo 957.

Disposiciones complementarias MODIFICATORIAS

PRIMERA.- Modificación de la Ley 27697, Ley que otorga facultad al

fiscal para la intervención y control de comunicaciones y
documentos privados en caso excepcional.
Modificase el art. 1 (Marco y finalidad) de la Ley 27697
La presente Ley tiene por finalidad desarrollar legislativamente la facultad
constitucional otorgada a los jueces para conocer y controlar las
comunicaciones de las personas que son materia de investigación
preliminar o jurisdiccional.
Solo podrá hacerse uso de la facultad prevista en la presente ley en los
siguientes delitos:
1. Secuestro
2. Trata de personas
3. Pornografía Infantil
4. Robo Agravado
5. Extorsión
6. Tráfico ilícito de drogas
7. Tráfico ilícito de migrantes
8. Delitos contra la humanidad
9. Atentados contra la seguridad nacional y traición a la patria
10. Peculado
11. Corrupción de funcionarios
12. Terrorismo
13. Delitos tributarios y aduaneros
14. Lavado de activos
15. Delitos Informáticos

SEGUNDA.- Modificación de la Ley 30077, Ley contra el Crimen

Organizado
Modificase el numeral 9 del art. 3 de la Ley 30077, Ley contra el crimen
organizado, en los siguientes términos:
“Artículo 3. Delitos comprendidos
La presente Ley es aplicable a los siguientes delitos:
(…)
9. Delitos informáticos previstos en la ley penal.”

TERCERA.- Modificación del Código Procesal Penal

Modificase el numeral 4 del artículo 230, el numeral 5 del artículo 235 y el
literal a) del numeral 1 del artículo 473 del Código Procesal Penal,
aprobado por el Decreto Legislativo 957, en los siguientes términos:
 137

“Artículo 230. Intervención o grabación o registro de

comunicaciones telefónicas o de otras formas de comunicación
(…)
4. Los concesionarios de servicios públicos de telecomunicaciones
deberán facilitar, en el plazo máximo de treinta días hábiles, la geo
localización de teléfonos móviles y la diligencia de intervención, grabación
o registro de las comunicaciones, así como la información sobre la
identidad de los titulares del servicio, los números de registro del cliente,
de la línea telefónica y del equipo, del tráfico de llamadas y los números
de protocolo de Internet, que haya sido dispuesta mediante resolución
judicial, en tiempo real y en forma ininterrumpida, las veinticuatro horas de
los trescientos sesenta y cinco días del año, bajo apercibimiento de ser
pasible de las responsabilidades de ley en caso de incumplimiento. Los
servidores de las indicadas empresas deberán guardar secreto acerca de
las mismas, salvo que se les citare como testigos al procedimiento. El
juez fija el plazo en atención a las características, complejidad y
circunstancias del caso en particular.
Dichos concesionarios otorgarán el acceso, la compatibilidad y conexión
de su tecnología con el Sistema de Intervención y Control de las
Comunicaciones de la Policía Nacional del Perú, Asimismo, cuando por
razones de innovación tecnológica los concesionarios renueven sus
equipos o software, se encontrarán obligados a mantener la
compatibilidad con el sistema de intervención y Control de las
Comunicaciones de la Policía Nacional del Perú.

Artículo 235. Levantamiento del secreto bancario

(…)
5. Las empresas o entidades requeridas con la orden judicial deberán
proporcionar, en el plazo máximo de treinta días hábiles, la información
correspondiente o las actas y documentos, incluso su original, si así se
ordena, y todo otro vínculo al proceso que determine por razón de su
actividad, bajo apercibimiento de las responsabilidades establecidas en la
ley. El juez fija el plazo en atención a las características, complejidad y
circunstancias del caso en particular.

Artículo 473. Ámbito del proceso y competencia

1. Los delitos que pueden ser objeto de acuerdo, sin perjuicio de los
que establezca la ley, son los siguientes:

a) Asociación ilícita, terrorismo, lavado de activos, delitos informáticos,

contra la humanidad”

(Modificado por ley N° 30171 del 17FEB14)

DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA

ÚNICA. Derogatoria.- Deroganse el numeral 3 del segundo párrafo del

artículo 186 y los artículos 207-A, 207-B, 207-C y 207-D del Código Penal.
 138

ART. 157 DEL CODIGO PENAL (USO INDEBIDO DE ARCHIVOS

COMPUTARIZADOS)

ART. 157.- “El que, indebidamente, organiza, proporciona o emplea

cualquier archivo que tenga datos referentes a las convicciones políticas o
religiosas y otros aspectos de la vida íntima de una o más personas, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de
cuatro años. Si el agente es funcionario o servidor público y comete el
delito en ejercicio del cargo, la pena será no menor de tres ni mayor de
seis años e inhabilitación, conforme al art. 36°, inciso 1°, 2° y 4°.”

C. MODALIDADES

SUPLANTACIÓN DE IDENTIDAD.- Suplantar mediante las tecnologías de la

información o de la comunicación, la identidad de una persona natural o
jurídica, siempre que de dicha conducta resulte algún perjuicio, material o
moral.

ACCESO ILÍCITO.- Acceder deliberada e ilegítimamente a todo o en parte de

un sistema informático, siempre que se realice con vulneración de medidas de
seguridad establecidas para impedirlo. Asimismo, acceder a un sistema
informático excediendo lo autorizado.

ATENTADO A LA INTEGRIDAD DE DATOS INFORMÁTICOS.- Deliberada e

ilegítimamente, dañar, introducir, borrar, deteriorar, alterar, suprimir o hacer
inaccesibles datos informáticos.

ATENTADO A LA INTEGRIDAD DE SISTEMAS INFORMÁTICOS.-

Deliberada e ilegítimamente inutilizar, total o parcialmente, un sistema
informático, impedir el acceso a este, entorpecer o imposibilitar su
funcionamiento o la prestación de sus servicios.

PROPOSICIONES A NIÑOS, NIÑAS Y ADOLESCENTES CON FINES

SEXUALES POR MEDIOS TECNOLÓGICOS.- A través de internet u otro
medio análogo, contactar con un menor de catorce años para solicitar u
obtener de él material pornográfico, o contactarlo para llevar a cabo con él
actividades sexuales.
INTERCEPTACIÓN DE DATOS INFORMATICOS.- Deliberada e
ilegítimamente interceptar datos informáticos en transmisiones no públicas,
dirigidos a un sistema informático, originados en un sistema informático o
efectuado dentro del mismo, incluidas las emisiones electromagnéticas
provenientes de un sistema informático que transporte dichos datos
informáticos.

FRAUDE INFORMATICO.- Deliberada e ilegítimamente, procurar para sí o

para otro un provecho ilícito en perjuicio de tercero, mediante el diseño,
introducción, alteración, borrado, supresión, clonación de datos informáticos o
 139

cualquier interferencia o manipulación en el funcionamiento de un sistema

informático.
(Modificado por ley N° 30171 del 17FEB14)

1. REQUISITOS

SUJETO ACTIVO: Es cualquier persona natural imputable, autor del

delito informático. Posee ciertas características que no presentan el
denominador común de los delincuentes, esto es, los sujetos activos
tienen habilidades para el manejo de los sistemas informáticos y
generalmente por su situación laboral se encuentran en lugares
estratégicos donde se maneja información de carácter sensible, o bien
son hábiles en su uso.

SUJETO PASIVO: Puede ser cualquier persona natural o jurídica,

propietaria total o parcial del bien o titular del bien jurídico protegido sobre
el cual recae la conducta de acción u omisión que realiza el sujeto activo.

2. TIPOLOGÍA

Se considera Delitos Informáticos, todos aquellos ilícitos penales

cometidos utilizando como herramienta los medios electrónicos
informáticos y cualquier otro tipo de tecnología de información y
comunicaciones en agravio de personas naturales y jurídicas, conforme a
ley.

3. BIEN JURÍDICO PROTEGIDO

Es el patrimonio público o privado, físico o virtual protegido por ley, de

personas naturales o jurídicas; como la información, el honor y la buena
reputación como patrimonios naturales del ser humano.

4. COMPETENCIA

- Ministerio Público
- Poder Judicial
- Procurador Público

5. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

1. PROCEDIMIENTOS GENERALES

a. Conocimiento del hecho:

El hecho se hace de conocimiento a través de las diversas

formas: por denuncia directa, denuncia procedente del
Ministerio Público, denuncia anónima, denuncia virtual,
denuncia pública, etc.
 140

b. Recepción de la denuncia.

Recibida la denuncia se remitirá copia de la misma al Ministerio

Público a fin de que asuma competencia, realizándose las
diligencias de urgencia, según el caso.

En la denuncia deberá consignarse sucintamente los hechos

que la sustenten.

c. Recopilación de información

1. Recepción de las manifestaciones del agraviado y testigos

que de una u otra forma tengan conocimiento o estén
relacionados con los hechos materia de investigación,
observando el debido proceso.

2. En caso de la recepción de manifestación del investigado

o denunciado deberá participar el representante del
Ministerio Público (RMP) y el abogado defensor de su
elección o de oficio.

3. En caso que se instruya la manifestación indagatoria de

personas profesionales o técnicas especializadas en
TICs, personal del Departamento de Análisis y Apoyo
Técnico podrá asesorar al instructor durante la
formulación de preguntas de interés para la resolución del
caso.

4. Los abogados no podrán responder las preguntas que se

les hace a sus patrocinados; en caso de interceder o
entorpecer la diligencia, se procederá conforme a las
atribuciones del RMP.

5. Las partes, tienen el derecho de acceder a los actuados

en los que hubieran participado, pudiendo incluso obtener
copia de los mismos, salvo que exista resolución motivada
en contra, emitida por el RMP.

6. Solicitar al personal policial especializado (Departamento

de Análisis y Apoyo Técnico), el Análisis
Informático/Forense de los dispositivos informáticos
incriminados.
7. Contrastar el resultado del Informe Técnico emitido por el
Departamento de Análisis y Apoyo Técnico (DAAT) con los
hechos registrados y demás diligencias practicadas.

8. Obtener información complementaria de los denunciantes,

agraviados, denunciados, testigos y otros si fuere el caso.
 141

9. Ante delito flagrante deberá de procederse a la

incautación de los elementos probatorios del delito;
solicitando al intervenido la respectiva autorización por
escrito para poder revisar el contenido de dichas
especies. De ser necesario solicitar la medida limitativa de
derecho (Levantamiento del Secreto Bancario, Secreto de
las Comunicaciones y otros).

10. Acopiar la información que se encuentre en el soporte

magnético y ciberespacio (Internet), con participación del
Ministerio Público, formulándose el acta respectiva.

11. De estar identificado el presunto autor o presuntos

autores, solicitar información sobre posibles antecedentes
policiales o requisitorias si estuviere presente, así como
referencias de Investigación Criminal.

12. En caso de no estar identificados los presuntos autores, el

denunciante o agraviado proporcionará las características
físicas de los mismos a fin de solicitar la confección del
identifac correspondiente.

13. Cuando el agraviado sea una persona jurídica, es el

representante legal quien debe apersonarse por la
misma.

14. Debe tenerse en cuenta que solo las personas naturales,

no las jurídicas, son sujeto activo de delito (presunto
autor), debiéndose individualizar al autor o autores
directos del Delito informático, pudiendo recaer la
responsabilidad en algunos casos en el representante
legal de la persona jurídica.

d. En la escena del Delito

1) Llegada al lugar de los hechos:

a) El pesquisa encargado de la investigación deberá

aislar la escena del delito, impidiendo el acceso de
personas ajenas a las diligencias.

b) De ser el caso, concurrir con personal del DAAT.

2) En el lugar de los hechos:

a) Cuando sea posible entrevistar a los intervenidos, se
dispondrá que el personal idóneo del equipo lleve a
cabo la entrevista en un sitio adecuado del lugar de
los hechos a fin de obtener información relevante
(claves y códigos de acceso).
 142

b) Fotografiar en detalle y panorámicamente el lugar de

los hechos, la entrada, la ubicación del equipo, de
las pantallas del computador y de los puntos de
acceso del equipo (líneas telefónicas, líneas de
transmisión de datos, routers, etc.)

c) Dibujar un croquis del lugar de los hechos. A veces

no es claro si el equipo está conectado o
desconectado.

d) Una vez que se determine el equipo a incautarse

para efectos de análisis, éste deberá ser rotulado y
lacrado de conformidad al formato de cadena de
custodia y rótulo. Es vital tomar fotografías y
adjuntarlas o tenerlas a mano para armar el equipo
nuevamente, en caso de ser necesario.

e) Documentar lo que suceda en el lugar de los hechos

(actas y apuntes para la cadena de custodia), pues
este registro va a ser de vital importancia cuando
surjan interrogantes sobre las condiciones en las
cuales se halló el lugar o el equipo.

3) Traslado de equipos incautados:

a) Tener en cuenta el medio ambiente y el medio de

transporte para proteger la evidencia.
b) En caso de trasladar equipos de telefonía celular, no
los apague, trasládelo dentro de una bolsa de
faraday o en una lata de aluminio vacía, para
bloquear la señal.

4) Equipos y medios a buscar en un registro domiciliario

o en la escena del crimen:

Entre las especies a buscar se deben tener en cuenta los

siguientes:

a) Equipos de Cómputo.
b) Periféricos.
c) Soportes electromagnéticos.
d) Dispositivos electrónicos.
e) Equipos celulares y otros.
5) Otras pautas

En la comisión de Delitos Informáticos, durante el

interrogatorio deben tenerse en consideración las
siguientes pautas:
 143

a) Determinar la relación existente con el denunciante,

testigo o implicados.

b) Buscar el reconocimiento de la evidencia digital,

documentos y otros elementos probatorios
previamente acumulados.

c) La aceptación de la participación en el delito tanto

del autor, como de los cómplices, tratando de
establecer el móvil.

d) Establecer la participación del investigado en otros

casos cometidos empleando la misma modalidad
delictiva.

D. PROCEDIMIENTOS ESPECÍFICOS

SUPLANTACIÓN DE IDENTIDAD

1. Identificación y ubicación del autor, debe realizarse utilizando los

siguientes medios:

a. Por la información proporcionada por los denunciantes o agraviados.

b. Por la información de “confidentes
c. Por los identikits (confeccionados), que se formulan con la presencia
de los agraviados.
d. Por comunicaciones anónimas.
e. Una vez identificado el autor(es), se procede a su ubicación
efectuando algunas de las siguientes diligencias:

1) Recurriendo a fuentes de información que pueden ser:

Policiales: División de Identificación Policial, OCN-INTERPOL,

unidades policiales operativas y personal PNP., DIGIMIN, etc.

Estatales: RENIEC, circunscripción territorial, ESSALUD, INPE,

DIRMIG, municipalidades, SEDAPAL, etc.

Particulares: Empresas industriales y comerciales, clubes

sociales y deportivos, colegios profesionales y empresas como
INFOCORP, etc.

Varios: Público en general, guía telefónica, directorio de

profesionales y empresas, etc.

2) Efectuando vigilancias en los lugares que frecuentan o

pernoctan, así como en el estudio o domicilio del abogado
defensor.
 144

3) Búsqueda: con personas que lo conozcan o con seguimientos a

familiares cercanos.

4) Efectuando el seguimiento y rastreo del IP a través del

ciberespacio, a fin de lograr la ubicación del IP.

2. Identificado y ubicado el presunto autor (es) del Delito informático,

debe procederse a su detención de acuerdo a las normas (flagrancia o
mandato judicial) y procedimientos establecidos para tal fin, debiéndose
tener en cuenta lo siguiente:

a. El Delincuente
informático utiliza para la comisión de sus ilícitos, el conocimiento de
las herramientas de la Informática, la habilidad y el ingenio.

b. Debe tenerse
especial cuidado respecto de los delincuentes que registren
antecedentes policiales, quienes en la condición de reincidentes o
habituales, podrían fugarse en vista de que judicialmente es
improcedente la libertad provisional.

3. En caso de encontrar al presunto autor con los medios informáticos

utilizados, se deberá tener especial cuidado de la evidencia digital
procurando que esta no sea manipulada por el intervenido, adoptándose
las siguientes medidas:

a. En el caso de Suplantación Virtual de Identidad, al encontrar al

presunto autor haciendo uso de su falsa identidad (generalmente
redes sociales):

1) Evitar la manipulación del dispositivo informático (PC, laptop,

celulares con acceso a internet, tablets, etc).

2) Identificación plena del presunto autor.

3) Perennizar la escena digital mediante tomas fotográficas

(capturas de pantalla), filmaciones, impresiones, descargas y/o
copiado de archivos incriminados.

4) Formular las actas respectivas insitu.

5) Entrevistar preliminarmente al presunto autor acerca del hecho

criminal y los archivos incriminados encontrados.

6) Incautar y lacrar las especies, tomando en cuenta el

procedimiento para la cadena de custodia.

7) Detener al presunto autor, comunicándole sus derechos y los

motivos de su detención.
 145

8) Trasladar al detenido y las especies incautadas adoptando las

medidas de seguridad correspondientes.

b. En caso de Suplantación Presencial de Identidad (compras,

pagos y otros de bienes y servicios), al encontrar al presunto
autor haciendo uso de los documentos falsos:

1) Evitar la pérdida y/o destrucción de los documentos de

identidad y tarjetas bancarias falsas y/o clonadas.

2) Identificar plenamente al presunto autor.

3) Perennizar la escena del delito mediante tomas fotográficas y

filmaciones.

4) Formular las actas respectivas insitu.

5) Entrevistar preliminarmente al presunto autor acerca del hecho

criminal y los documentos de identidad y tarjetas bancarias
utilizadas.

6) Incautar los documentos de identidad, las tarjetas electrónicas

bancarias clonadas, los vouchers y otras especies (bienes).

7) Detener al presunto autor, comunicándole sus derechos y los

motivos de su detención.

8) Trasladar al detenido y las especies incautadas adoptando las

medidas de seguridad correspondientes.

4. En caso que la suplantación se realice por redes sociales, servicios

de mensajería, servicios de correo electrónico, comercio electrónico
u otros, se efectuar los siguientes procedimientos.

Redes Sociales

a. En el caso de redes sociales obtener la URL o perfil incriminado,

formulando la respectiva acta de Visualización con los apremios de
ley.

b. Solicitar al administrador de la Red Social, información que

permita identificar al usuario que creo el perfil incriminado (datos
personales fecha de creación, Direcciones IP y otros que sean
necesarios).
c. Obtenidas las Direcciones IP, tramitar las respectivas medidas
Limitativas de Derecho – Levantamiento del Secreto de las
Comunicaciones, para posteriormente solicitar a las Empresas
 146

Proveedoras de Internet la información que permita identificar el

lugar geográfico desde el cual se creó el perfil denunciado.

Páginas Web, servicios de correo electrónico, mensajería

instantánea, plataformas de comercio electrónico, plataformas para
publicar contenido

a. Obtener la URL del servicio en el que se efectuó la publicación.

b. Consultar en la página de ICANN, o herramientas de búsqueda en

internet para identificar la organización que administra el dominio.

c. Solicitar a través de los canales oficiales, la información que permita

identificar al usuario que creo el perfil incriminado; correo electrónico
utilizado para validarse en el servicio, datos personales, fecha de
validación, historial de conexiones o direcciones IP y otros que sean
necesarios, formulando las respectivas actas de Visualización con
los apremios de ley.

d. Obtenidas las Direcciones IP, tramitar las respectivas medidas

Limitativas de Derecho – Levantamiento del Secreto de las
Comunicaciones, para posteriormente solicitar a las Empresas
Proveedoras de Internet la información que permita identificar el
lugar geográfico desde el cual se creó el perfil denunciado.

DOCUMENTOS A FORMULARSE
Formulación del documento, de acuerdo a su naturaleza.

ACCESO ILÍCITO.- Acceder deliberada e ilegítimamente a todo o en parte de

un sistema informático, siempre que se realice con vulneración de medidas de
seguridad establecidas para impedirlo. Asimismo, acceder a un sistema
informático excediendo lo autorizado.

1. Identificación y ubicación del autor, debe realizarse utilizando los

siguientes medios:

a. Por la información digital obtenida

luego del respectivo análisis forense de los dispositivos digitales
materia de ataque o acceso ilícito.
b. Por la información obtenida de los mismos administradores del
servicio de correos electrónicos y redes sociales, respecto a los
accesos indebidos a través de internet (Direcciones IP).
c. Por la información proporcionada por los denunciantes o agraviados.
d. Por la información de “confidentes
e. Por los identikits (confeccionados), que se formulan con la presencia
de los agraviados.
f. Por comunicaciones anónimas.
 147

g. Una vez identificado el autor(es), se procede a su ubicación

efectuando algunas de las siguientes diligencias:

1) Recurriendo a fuentes de información que pueden ser:

Policiales: División de Identificación Policial, OCN-INTERPOL,

unidades policiales operativas y personal PNP., DIGIMIN, etc.

Estatales: RENIEC, circunscripción territorial, ESSALUD,

INPE, DIRMIG, municipalidades, SEDAPAL, etc.

Particulares: Empresas industriales y comerciales, clubes

sociales y deportivos, colegios profesionales y empresas como
INFOCORP, etc.

Varios: Público en general, guía telefónica, directorio de

profesionales y empresas, etc.

2) Efectuando vigilancias en los lugares que frecuentan o

pernoctan, así como en el estudio o domicilio del abogado
defensor.

3) Búsqueda: con personas que lo conozcan o con seguimientos

a familiares cercanos.

4) Efectuando el seguimiento y rastreo del IP a través del

ciberespacio, a fin de lograr la ubicación del IP.

2. Identificado y ubicado el presunto autor (es) del Delito informático,

debe procederse a su detención de acuerdo a las normas (flagrancia o
mandato judicial) y procedimientos establecidos para tal fin, debiéndose
tener en cuenta lo siguiente:

a. El Delincuente informático utiliza para la comisión de sus ilícitos, el

conocimiento de las herramientas de la Informática, la habilidad y el
ingenio.

b. Debe tenerse especial cuidado respecto de los delincuentes que

registren antecedentes policiales, quienes en la condición de
reincidentes o habituales, podrían fugarse en vista de que
judicialmente es improcedente la libertad provisional.

3. En caso de encontrar al presunto autor con los medios informáticos

utilizados, se deberá tener especial cuidado de la evidencia digital
procurando que esta no sea manipulada por el intervenido, adoptándose
las siguientes medidas:
a. Evitar la manipulación del dispositivo informático (PC, laptop,
celulares con acceso a internet, tablets, etc).
 148

b. Identificación plena del presunto autor.

c. Perennizar la escena digital mediante tomas fotográficas (capturas

de pantalla), filmaciones, impresiones, descargas y/o copiado de
archivos incriminados.

d. Formular las actas respectivas in situ.

e. Entrevistar preliminarmente al presunto autor acerca del hecho

criminal y los archivos incriminados encontrados.

f. Incautar y lacrar las especies, tomando en cuenta el procedimiento

para la cadena de custodia.

g. Detener al presunto autor, comunicándole sus derechos y los

motivos de su detención.

h. Trasladar al detenido y las especies incautadas adoptando las

medidas de seguridad correspondientes.

DOCUMENTOS A FORMULARSE
Formulación del documento, de acuerdo a su naturaleza.

ATENTADO A LA INTEGRIDAD DE DATOS INFORMÁTICOS.- Deliberada e

ilegítimamente, dañar, introducir, borrar, deteriorar, alterar, suprimir o hacer
inaccesibles datos informáticos.

1. Identificación y ubicación del autor, debe realizarse utilizando los

siguientes medios:

a. Por la información digital obtenida luego del respectivo análisis

forense de los dispositivos digitales materia de ataque o acceso
ilícito.
b. Por la información obtenida de los mismos administradores del
servicio de correos electrónicos y redes sociales, respecto a los
accesos indebidos a través de internet (Direcciones IP).
c. Por la información proporcionada por los denunciantes o agraviados.
d. Por la información de “confidentes
e. Por los identikits (confeccionados), que se formulan con la presencia
de los agraviados.
f. Por comunicaciones anónimas.
g. Una vez identificado el autor(es), se procede a su ubicación
efectuando algunas de las siguientes diligencias:

1) Recurriendo a fuentes de información que pueden ser:

Policiales: División de Identificación Policial, OCN-INTERPOL,
unidades policiales operativas y personal PNP., DIGIMIN, etc.
 149

Estatales: RENIEC, circunscripción territorial, ESSALUD,

INPE, DIRMIG, municipalidades, SEDAPAL, etc.

Particulares: Empresas industriales y comerciales, clubes

sociales y deportivos, colegios profesionales y empresas como
INFOCORP, etc.

Varios: Público en general, guía telefónica, directorio de

profesionales y empresas, etc.

2) Efectuando vigilancias en los lugares que frecuentan o

pernoctan, así como en el estudio o domicilio del abogado
defensor.

3) Búsqueda: con personas que lo conozcan o con seguimientos

a familiares cercanos.

4) Efectuando el seguimiento y rastreo del IP a través del

ciberespacio, a fin de lograr la ubicación del IP.

2. Identificado y ubicado el presunto autor (es) del Delito informático,

debe procederse a su detención de acuerdo a las normas (flagrancia o
mandato judicial) y procedimientos establecidos para tal fin, debiéndose
tener en cuenta lo siguiente:

a. El Delincuente informático utiliza para la comisión de sus ilícitos, el

conocimiento de las herramientas de la Informática, la habilidad y el
ingenio.

b. Debe tenerse especial cuidado respecto de los delincuentes que

registren antecedentes policiales, quienes en la condición de
reincidentes o habituales, podrían fugarse en vista de que
judicialmente es improcedente la libertad provisional.

3. En caso de encontrar al presunto autor con los medios informáticos

utilizados, se deberá tener especial cuidado de la evidencia digital
procurando que esta no sea manipulada por el intervenido, adoptándose
las siguientes medidas:

a. Evitar la manipulación del dispositivo informático (PC, laptop,

celulares con acceso a internet, tablets, etc).

b. Identificación plena del presunto autor.

c. Perennizar la escena digital mediante tomas fotográficas (capturas

de pantalla), filmaciones, impresiones, descargas y/o copiado de
archivos incriminados.
d. Formular las actas respectivas in situ.
 150

e. Entrevistar preliminarmente al presunto autor acerca del hecho

criminal y los archivos incriminados encontrados.

f. Incautar y lacrar las especies, tomando en cuenta el procedimiento

para la cadena de custodia.

g. Detener al presunto autor, comunicándole sus derechos y los

motivos de su detención.

h. Trasladar al detenido y las especies incautadas adoptando las

medidas de seguridad correspondientes.

DOCUMENTOS A FORMULARSE
Formulación del documento, de acuerdo a su naturaleza.

ATENTADO A LA INTEGRIDAD DE SISTEMAS INFORMÁTICOS.-

Deliberada e ilegítimamente inutilizar, total o parcialmente, un sistema
informático, impedir el acceso a este, entorpecer o imposibilitar su
funcionamiento o la prestación de sus servicios.

1. Identificación y ubicación del autor, debe realizarse utilizando los

siguientes medios:

a. Por la información digital obtenida luego del respectivo análisis

forense de los dispositivos digitales materia de ataque o acceso
ilícito.
b. Por la información obtenida de los administradores de los servicios
web y de servicio de correos electrónicos corporativos respecto a los
ataques contra la disponibilidad de los sistemas (Direcciones IP).
c. Por la información obtenida de los mismos administradores del
servicio de correos electrónicos y redes sociales, respecto a los
accesos indebidos a través de internet (Direcciones IP).
d. Por la información proporcionada por los denunciantes o agraviados.
e. Por la información de “confidentes
f. Por los identikits (confeccionados), que se formulan con la presencia
de los agraviados.
g. Por comunicaciones anónimas.
h. Una vez identificado el autor(es), se procede a su ubicación
efectuando algunas de las siguientes diligencias:

1) Recurriendo a fuentes de información que pueden ser:

Policiales: División de Identificación Policial, OCN-INTERPOL,

unidades policiales operativas y personal PNP., DIGIMIN, etc.

Estatales: RENIEC, circunscripción territorial, ESSALUD,

INPE, DIRMIG, municipalidades, SEDAPAL, etc.
 151

Particulares: Empresas industriales y comerciales, clubes

sociales y deportivos, colegios profesionales y empresas como
INFOCORP, etc.

Varios: Público en general, guía telefónica, directorio de

profesionales y empresas, etc.

2) Efectuando vigilancias en los lugares que frecuentan o

pernoctan, así como en el estudio o domicilio del abogado
defensor.

3) Búsqueda: con personas que lo conozcan o con seguimientos

a familiares cercanos.

4) Efectuando el seguimiento y rastreo del IP a través del

ciberespacio, a fin de lograr la ubicación del IP.

2. Identificado y ubicado el presunto autor (es) del Delito informático,

debe procederse a su detención de acuerdo a las normas (flagrancia o
mandato judicial) y procedimientos establecidos para tal fin, debiéndose
tener en cuenta lo siguiente:

a. El Delincuente informático utiliza para la comisión de sus ilícitos, el

conocimiento de las herramientas de la Informática, la habilidad y el
ingenio.

b. Debe tenerse especial cuidado respecto de los delincuentes que

registren antecedentes policiales, quienes en la condición de
reincidentes o habituales, podrían fugarse en vista de que
judicialmente es improcedente la libertad provisional.

3. En caso de encontrar al presunto autor con los medios informáticos

utilizados, se deberá tener especial cuidado de la evidencia digital
procurando que esta no sea manipulada por el intervenido, adoptándose
las siguientes medidas:

a. Evitar la manipulación del dispositivo informático (PC, laptop,

celulares con acceso a internet, tablets, etc).

b. Identificación plena del presunto autor.

c. Perennizar la escena digital mediante tomas fotográficas (capturas

de pantalla), filmaciones, impresiones, descargas y/o copiado de
archivos incriminados.

d. Formular las actas respectivas in situ.

e. Entrevistar preliminarmente al presunto autor acerca del hecho

criminal y los archivos incriminados encontrados.
 152

f. Incautar y lacrar las especies, tomando en cuenta el procedimiento

para la cadena de custodia.

g. Detener al presunto autor, comunicándole sus derechos y los

motivos de su detención.

h. Trasladar al detenido y las especies incautadas adoptando las

medidas de seguridad correspondientes.

DOCUMENTOS A FORMULARSE
Formulación del documento, de acuerdo a su naturaleza.

PROPOSICIONES A NIÑOS, NIÑAS Y ADOLESCENTES CON FINES

SEXUALES POR MEDIOS TECNOLÓGICOS.- A través de internet u otro
medio análogo, contactar con un menor de catorce años para solicitar u
obtener de él material pornográfico, o contactarlo para llevar a cabo con él
actividades sexuales.

1. Procedimientos Generales

a. Comprobar los hechos investigados, verificando el material y/o

archivos de Pornografía Infantil u otros similares, que corroboren el
delito denunciado.

b. Comunicar la denuncia inmediatamente al Ministerio Público, con

atención a la competencia territorial de los mismos y observando la
cadena de custodia de las especies presentadas.

c. Coordinar con el fiscal a cargo de la investigación, y establecer la

estrategia investigativa más apropiada para la sustentación de la
teoría del caso, ante la autoridad judicial.

d. Verificar la identidad y situación legal de los niños agraviados y la

identidad y ubicación de los presuntos autores, con la finalidad de
adoptar medidas de protección y realizar diligencias urgentes de
investigación, respectivamente.

e. Realizar diligencias de urgencia para preservar evidencias en riesgo

de pérdida, como visualización de archivos de Pornografía Infantil y
contenido similar, reserva de cuentas electrónicas, entre otros.

f. Dar cumplimiento a las disposiciones fiscales en el ámbito de la

función policial y siempre y cuando éstas no pongan en riesgo la
investigación, la integridad de los menores agraviados y la del
personal del DCI-DIVINDAT.
 153

g. Complementar las disposiciones fiscales con diligencias de

visualización de cuentas electrónicas, dispositivos electrónicos o de
almacenamiento magnético, entrevistas y/o interrogatorios insitu,
registros domiciliarios autorizados, entre otros.

h. Recabar las declaraciones respectivas (del denunciante, agraviados

y testigos) enfatizando en el qué, quién, cuándo, dónde, cómo, con
qué, y para qué/por qué se suscitaron los hechos denunciados.

i. Solicitar al Departamento de Análisis y Apoyo Técnico (DAAT) las

pericias informáticas necesarias, coordinando con el analista la
orientación de la misma.

j. Solicitar al Departamento de Criminalística (DEPCRI) de la

DIRINCRI y/o al Instituto de Medicina Legal, las pericias de ley
(dosaje etílico y toxicológico, Reconocimiento Médico Legal y
Evaluación Psicológica, entre otros) para los presuntos autores y
agraviados.

k. Solicitar a la DIRCRI-PNP, Grupo Constelación-DIRANDRO y/u otra

Unidad Policial competente, otras pericias criminalísticas y de corte
digital o informático que no puedan realizarse en el DEPCRI ni el
DAAT respectivamente.

l. Consultar las bases de datos policiales, judiciales u otras a las que

se pueda acceder y las bases públicas existentes, información
personal y/u otra, que permita realizar una investigación básica a los
presuntos autores, testigos u otras personas vinculadas a la
investigación.

ll. Consultar las bases públicas de Dominios, Cuentas Electrónicas,

Archivos Digitales y otros que permitan reunir mayores indicios y/o
evidencias tendentes al esclarecimiento de los hechos y a la
identificación, ubicación e intervención de los presuntos autores.
m. Solicitar ante la autoridad judicial, el Levantamiento del Secreto de
las Comunicaciones, Levantamiento del Secreto Bancario, la
Reserva Tributaria, la Geo localización, el Allanamiento Domiciliario
con Descerraje, la Detención Preliminar, entre otras medidas con la
finalidad de coadyuvar a la investigación, reducir su riesgo de
demora o perjuicio, y evitar la fuga de los presuntos autores.

n. Recabar la información de la Unidad Especializada en Geo

localización (UNISGEO) de la DIVINDAT, las Operadoras de
Telefonía e Internet, Entidades Bancarias, entre otras, a quienes se
encuentre dirigido la Orden Judicial.

o. Realizar acciones de Inteligencia Operativa con o sin el apoyo de la

Oficina de Inteligencia (OFINTE) de la DIRINCRI-PNP, con la
 154

finalidad de identificar, ubicar permanentemente a los blancos

objetivos de la investigación.

p. Ejecutar las operaciones de detención preliminar y/o captura con

Orden Judicial o en flagrancia de los presuntos autores del delito
investigado, observando el debido proceso, el irrestricto respeto de
los derechos humanos y la cadena de custodia.

2. Identificación y ubicación del autor, debe realizarse utilizando los

siguientes medios:

a. Por la información proporcionada por los denunciantes o agraviados.

b. Por la información de “confidentes
c. Por los identikits (confeccionados), que se formulan con la presencia
de los agraviados.
d. Por comunicaciones anónimas.
e. Una vez identificado el autor(es), se procede a su ubicación
efectuando algunas de las siguientes diligencias:

1) Recurriendo a fuentes de información que pueden ser:

Policiales: División de Identificación Policial, OCN-INTERPOL,

unidades policiales operativas y personal PNP., DIGIMIN, etc.

Estatales: RENIEC, circunscripción territorial, ESSALUD,

INPE, DIRMIG, municipalidades, SEDAPAL, etc.

Particulares: Empresas industriales y comerciales, clubes

sociales y deportivos, colegios profesionales y empresas como
INFOCORP, etc.

Varios: Público en general, guía telefónica, directorio de

profesionales y empresas, etc.

2) Efectuando vigilancias en los lugares que frecuentan o

pernoctan, así como en el estudio o domicilio del abogado
defensor.

3) Búsqueda: con personas que lo conozcan o con seguimientos

a familiares cercanos.

4) Efectuando el seguimiento y rastreo del IP a través del

ciberespacio, a fin de lograr la ubicación del IP.

3. Identificado y ubicado el presunto autor (es) del evento delictivo,

debe procederse a su detención de acuerdo a las normas (flagrancia o
mandato judicial) y procedimientos establecidos para tal fin, debiéndose
tener en cuenta lo siguiente:
 155

a. El Pedófilo utiliza para la comisión de sus ilícitos, el conocimiento de

las herramientas de la Informática, la habilidad y el ingenio.

b. Debe tenerse especial cuidado respecto de los delincuentes que

registren antecedentes policiales, quienes en la condición de
reincidentes o habituales, podrían fugarse en vista de que
judicialmente es improcedente la libertad provisional.

4. En caso de encontrar al presunto autor con los medios informáticos

utilizados, se deberá tener especial cuidado de la evidencia digital
procurando que esta no sea manipulada por el intervenido, adoptándose
las siguientes medidas:

a. Evitar la manipulación del dispositivo informático (PC, laptop,

celulares con acceso a internet, tablets, etc).

b. Identificación plena del presunto autor.

c. Perennizar la escena digital mediante tomas fotográficas (capturas

de pantalla), filmaciones, impresiones, descargas y/o copiado de
archivos incriminados.

d. Formular las actas respectivas insitu.

e. Entrevistar preliminarmente al presunto autor acerca del hecho

criminal y los archivos incriminados encontrados.

f. Incautar y lacrar las especies, tomando en cuenta el procedimiento

para la cadena de custodia.

g. Detener al presunto autor, comunicándole sus derechos y los

motivos de su detención.

h. Trasladar al detenido y las especies incautadas adoptando las

medidas de seguridad correspondientes.

DOCUMENTOS A FORMULARSE
Formulación del documento, de acuerdo a su naturaleza.

INTERCEPTACIÓN DE DATOS INFORMATICOS.- Deliberada e

ilegítimamente interceptar datos informáticos en transmisiones no públicas,
dirigidos a un sistema informático, originados en un sistema informático o
efectuado dentro del mismo, incluidas las emisiones electromagnéticas
provenientes de un sistema informático que transporte dichos datos
informáticos.

1. Identificación y ubicación del autor, debe realizarse utilizando los

siguientes medios:
 156

a. Por la información digital obtenida luego del respectivo análisis

forense de los dispositivos digitales materia de ataque o acceso
ilícito.
b. Por la información obtenida de los administradores de los servicios
web y de servicio de correos electrónicos corporativos respecto a los
ataques contra la disponibilidad de los sistemas (Direcciones IP).
c. Por la información proporcionada por los denunciantes o agraviados.
d. Por la información de “confidentes
e. Por los identikits (confeccionados), que se formulan con la presencia
de los agraviados.
f. Por comunicaciones anónimas.
g. Una vez identificado el autor(es), se procede a su ubicación
efectuando algunas de las siguientes diligencias:

1) Recurriendo a fuentes de información que pueden ser:

Policiales: División de Identificación Policial, OCN-INTERPOL,

unidades policiales operativas y personal PNP., DIGIMIN, etc.

Estatales: RENIEC, circunscripción territorial, ESSALUD,

INPE, DIRMIG, municipalidades, SEDAPAL, etc.

Particulares: Empresas industriales y comerciales, clubes

sociales y deportivos, colegios profesionales y empresas como
INFOCORP, etc.

Varios: Público en general, guía telefónica, directorio de

profesionales y empresas, etc.

2) Efectuando vigilancias en los lugares que frecuentan o

pernoctan, así como en el estudio o domicilio del abogado
defensor.

3) Búsqueda: con personas que lo conozcan o con seguimientos

a familiares cercanos.

4) Efectuando el seguimiento y rastreo del IP a través del

ciberespacio, a fin de lograr la ubicación del IP.

2. Identificado y ubicado el presunto autor (es) del Delito informático,

debe procederse a su detención de acuerdo a las normas (flagrancia o
mandato judicial) y procedimientos establecidos para tal fin, debiéndose
tener en cuenta lo siguiente:

a. El Delincuente informático utiliza para la comisión de sus ilícitos, el

conocimiento de las herramientas de la Informática, la habilidad y el
ingenio.
 157

b. Debe tenerse especial cuidado respecto de los delincuentes que

registren antecedentes policiales, quienes en la condición de
reincidentes o habituales, podrían fugarse en vista de que
judicialmente es improcedente la libertad provisional.

3. En caso de encontrar al presunto autor con los medios informáticos

utilizados, se deberá tener especial cuidado de la evidencia digital
procurando que esta no sea manipulada por el intervenido, adoptándose
las siguientes medidas:

a. Evitar la manipulación del dispositivo informático (PC, laptop,

celulares con acceso a internet, tablets, etc).

b. Identificación plena del presunto autor.

c. Perennizar la escena digital mediante tomas fotográficas (capturas

de pantalla), filmaciones, impresiones, descargas y/o copiado de
archivos incriminados.

d. Formular las actas respectivas insitu.

e. Entrevistar preliminarmente al presunto autor acerca del hecho

criminal y los archivos incriminados encontrados.

f. Incautar y lacrar las especies, tomando en cuenta el procedimiento

para la cadena de custodia.

g. Detener al presunto autor, comunicándole sus derechos y los

motivos de su detención.

h. Trasladar al detenido y las especies incautadas adoptando las

medidas de seguridad correspondientes.

DOCUMENTOS A FORMULARSE
Formulación del documento, de acuerdo a su naturaleza.

FRAUDE INFORMATICO.- Deliberada e ilegítimamente, procurar para sí o

para otro un provecho ilícito en perjuicio de tercero, mediante el diseño,
introducción, alteración, borrado, supresión, clonación de datos informáticos o
cualquier interferencia o manipulación en el funcionamiento de un sistema
informático. (Modificado por ley N° 30171 del 17FEB14)

1. MODALIDADES

CLONACIÒN DE TARJETAS ELECTRÓNICAS BANCARIAS

La clonación es un método de escaneo de los códigos de las bandas

magnéticas que se localizan al reverso de las tarjetas de crédito y/o
 158

débito, y que sirven para autorizar en línea los consumos, transferencias y

retiros.
Para este ilícito se utiliza una lectora/copiadora de banda magnética
(skimmer o skimming) que permite obtener la información con sólo
deslizar la tarjeta. Luego, los falsificadores copian estos números a una
tarjeta de plástico en blanco y con ello pueden hacer compras a nombre
del usuario original.

Tener en cuenta que en algunos casos se utiliza el POS original de la

entidad comercial, al cual se le ha adicionado de manera oculta un
skimmer. En el caso de los cajeros automáticos (ATM) los delincuentes
acondicionan un skimmer en la lectora de tarjetas; para obtener las claves
secretas el clonador visualiza los dígitos ingresados por el tarjetahabiente,
o colocando cámaras ocultas en los ATM.

Procedimiento operativo policial básico

El Investigador Policial aplicará el “Método General de la Investigación

Policial”, teniendo siempre en cuenta que sólo su calidad profesional, su
sapiencia y su experiencia en la investigación de este tipo de delitos, le
permitirá un trabajo exitoso, básicamente puede aplicar el siguiente
procedimiento:

a. La denuncia puede ser directa o remitida a través del

Ministerio Público (MP), cuando se trate del primer caso, un ejemplar
de la misma debe permanecer en la sede policial, debiendo remitir
otro al MP.

b. Obtener del agraviado el original del estado de cuenta

donde se demuestre el movimiento incriminado determinando los
establecimientos donde utilizó su tarjeta, a fin de tratar de identificar
el posible lugar donde haya sido clonada (punto de compromiso).

c. Determinado el punto de compromiso se realizará las

pesquisas respectivas a fin de identificar quién o quiénes serían los
responsables de la actividad ilícita.

d. Solicitar a los establecimientos o entidades financieras,

los vouchers de los consumos no reconocidos por el tarjetahabiente
para su análisis respectivo.

e. Solicitar a la entidad bancaria administradora de los

ATM los videos donde se registra el momento del retiro de dinero.

f. En caso el retiro de dinero se haya efectuado por

ventanilla, solicitar los videos a la entidad bancaria correspondiente.
 159

g. Deberá efectuarse la incautación de los equipos o

dispositivos utilizados para el copiado de la banda magnética de la
tarjeta de débito/crédito objeto de clonación, tales como:

 El equipo Skimmer con el que se obtuvo la información de la

banda magnética.
 Equipo de cómputo o laptop utilizada para descargar la
información del Skimmer.
 Magnetizadora.
 Tarjetas electrónicas bancarias.
 Impresora térmica de tarjetas.
 Troqueladora.
 Cámaras de video (adaptadas por los delincuentes).
 Otros dispositivos electrónicos acondicionados.

h. Solicitar al Departamento de Apoyo y Análisis Técnico

de la DIVINDAT, la lectura de la banda magnética de las tarjetas
incautadas, a fin de obtener la información contenida en los track,
para ser contrastada con la información proporcionada por la entidad
bancaria.

i. Identificado el presunto autor, se procederá a su

búsqueda acudiendo a las fuentes de información. Una vez ubicado,
se procederá conforme a ley.

j. En el interrogatorio, deberá determinarse la vinculación

del autor con los agraviados, testigos y otros partícipes; así como
lograr el reconocimiento de su participación en los actos ilícitos.
También, se obtendrá información sobre el destino del beneficio o de
las especies para su incautación, además, establecer si los
partícipes se encuentran inmersos en otros casos cometidos con la
misma modalidad.

k. El resultado de las pericias será determinante para

establecer la responsabilidad penal del investigado, ante su negativa
en el interrogatorio, la falta de testigos u otros elementos de prueba.

l. Formular el Atestado Policial que será cursado al Fiscal

Provincial en lo Penal de Turno.
 160

TRANSFERENCIA ELECTRÓNICA FRAUDULENTA DE FONDOS

A. Consiste en la transferencia ilícita de fondos de una cuenta bancaria a otra, a

través de medios informáticos. Esto se realiza con la creación de datos falsos,
su alteración o mediante procesos contenidos en sistemas informáticos, con
el objetivo de obtener un provecho ilícito.
Los distintos métodos para realizar estas conductas se deducen, fácilmente
de la forma de trabajo de un sistema informático: en primer lugar, es posible
alterar datos, omitir ingresar datos verdaderos o introducir datos falsos en un
computador.
Modalidades:

1. “Phishing” "Pesca": Mediante el envío de Correo Masivo, delincuentes

invitan a los clientes de Entidades Financieras, para que actualicen sus
datos, conteniendo en el mismo un hipervínculo (link o enlace), por el cual
las víctimas son llevadas a una página Web clonada de la Institución
Financiera. En esta página Web falsa se solicita a los usuarios ingresar su
información confidencial la cual va a parar a un correo electrónico, base
de datos (BD) o servidor virtual; que después serán usados para cometer
delitos financieros.

1. “Pharming” Mediante envío de Correo Masivo, los delincuentes

ofrecen a los usuarios de correo, descargar un archivo en su computadora
el mismo que le va a permitir acelerar su navegador. Este archivo va a
modificar el archivo host, para que cuando la víctima escriba en la barra
de direcciones del explorador la dirección Web de su banco, este
automáticamente es redireccionado a una página Web clonada. En esta
página Web falsa se solicita a los usuarios ingresar su información
confidencial la cual va a parar a un correo, BD o servidor virtual.

B. PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL BASICO

El Investigador Policial aplicará el “Método General de la Investigación Policial”,

teniendo siempre en cuenta que sólo su calidad profesional, su sapiencia y su
experiencia en la investigación de este tipo de delitos, le permitirá un trabajo
exitoso, básicamente puede aplicar el siguiente procedimiento:

1. La denuncia puede ser directa o remitida a través del Ministerio Público

(MP), cuando se trate del primer caso, un ejemplar de la misma debe
permanecer en la sede policial, debiendo remitir otro al MP.

2. Solicitar al Departamento de Apoyo y Análisis Técnico de la Unidad

Especializada (DIVINDAT PNP), el análisis del equipo de cómputo o
laptop, utilizada por la victima a fin de determinar la alteración de archivos
en el caso de “Pharming” o el historial web en el caso de “Phising” y
obtener la posible ruta con la dirección IP que utilizo el atacante para
obtener la información del tarjetahabiente.
 161

3. Cuando la investigación se inicia con la intervención de personas que han

sido sorprendidas haciendo uso de los archivos magnéticos, se procederá
de inmediato al registro domiciliario respectivo, con el fin de incautar
equipos de cómputo, dispositivos de almacenamiento magnético, equipos
telefónicos (celulares) y otros, con el fin de ser sujetos a un análisis
forense, conforme se detalla:
- PC.
- Laptops.
- Discos duros.
- Discos duros externos.
- Tarjetas electrónicas bancarias.
- Dispositivos de almacenamiento (Flash, tarjetas de
memoria, entre otros).
- Documentos impresos o manuscritos con
información reservada.

4. La identificación se efectuará con la información que proporcione el

agraviado o confidentes.

5. Tener presente que la información sobre las direcciones IP (Protocolo de

Internet) incriminadas, será proporcionada por los bancos previa
resolución judicial del Levantamiento del Secreto Bancario y de las
Comunicaciones.

6. Ubicado el autor se procederá a su detención, registro personal y

domiciliario, conforme a Ley.

7. En el interrogatorio, deberá determinarse la vinculación del autor con los

agraviados, testigos y otros partícipes; así como lograr el reconocimiento
de su participación en los actos ilícitos. También, se obtendrá información
sobre el destino del beneficio o de las especies para su incautación,
además, establecer si los partícipes se encuentran inmersos en otros
casos cometidos con la misma modalidad.

8. El resultado de las pericias será determinante para establecer la

responsabilidad penal del investigado, ante su negativa en el
interrogatorio, la falta de testigos u otros elementos de prueba.

9. Formular el Atestado Policial que será cursado al Fiscal Provincial en lo

Penal de Turno.

DELITO CONTRA LA LIBERTAD-OFENSAS AL PUDOR PÚBLICO-

PORNOGRAFIA INFANTIL

A. MODALIDADES
 162

1. Explotación y comercialización directa

Se refiere a la manipulación física de la víctima para producir archivos de

Pornografía Infantil o a la producción y comercialización directa de
revistas, CD, DVD, VCD, entre otros formatos de videos de carácter
pornográfico infantil, en puestos de venta a nivel nacional, en los que se
utilice a menores de edad.

2. A través de Internet

Se realiza utilizando servicios de Internet como correos electrónicos,

redes sociales, salas de chat, entre otros, mediante los cuales los
delincuentes poseen, promueven, producen, publican, comercializan,
importan o exportan archivos de Pornografía Infantil (imágenes, videos,
textos o audios en los que se utilice a menores de edad).

B. REQUISITOS

1. SUJETO ACTIVO:Es cualquier persona natural

imputable, que posea, promueva, fabrique, distribuya, exhiba, ofrezca,
comercialice o publique, importe o exporta por cualquier medio incluido la
Internet, objetos, libros, escritos, imágenes visuales o auditivas, o realiza
espectáculos en vivo de carácter pornográfico, en los cuales se utilice a
menores de edad.

2. SUJETO PASIVO: el menor de edad (cualquier

sexo), que sea sometido o inducido a sesiones de fotografía, filmación,
abuso sexual o conductas de índole sexual, o, cuya imagen aparezca
expuesta ya sea a través del Internet o en unidades de almacenamiento.

C. TIPOLOGIA

Se considera Pornografía Infantil, todo acto mediante el cual se posee,

promueve, difunde, intercambia, distribuye, comercializa, importa o exporta
imágenes de menores de edad en escenas de sexo explícito, a través de
Internet o cuyas imágenes se comercializa a través de impresos o unidades
de almacenamiento (CD DVD y otros), o, realiza espectáculos en vivo
utilizando menores de edad.

D. BIEN JURÍDICO PROTEGIDO:

El Bien jurídico protegido en general es el pudor público y la indemnidad

sexual de los menores de edad.

E. ELEMENTOS DE CONFIGURACION.

1. La captación del menor mediante el engaño.

2. La Difusión, intercambio, distribución, comercialización de imágenes
de menores de edad en escenas de sexo explícito
 163

3. Voluntad criminal (dolo)

4. Ánimo de lucro (no necesariamente)

F. COMPETENCIA

1. Ministerio publico
2. Poder judicial

G. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

1. PROCEDIMIENTOS GENERALES

a. Conocimiento del hecho:

El hecho CRIMINAL puede ser conocido de las siguientes formas:

- A través de los Medios de Comunicación.
- A través de acciones de navegación en las páginas Web
(patrullaje virtual), foros y blogs donde se promociona y ofrece
pornografía infantil.
- A través de Informantes.
- A través del Ministerio Público.
- A través de Organismos No Gubernamentales.
- Como consecuencia de la investigación de otros delitos.
- Otras Dependencias Policiales (INTERPOL LIMA).
- Otras Autoridades (Municipios u otros).
- Denuncias de parte.
- Organismos policiales internacionales.

El paso siguiente es la verificación de la información planteada en la

denuncia, de corroborarse o de existir elementos de juicio
razonables de la existencia de la misma, se comunicará al Ministerio
Público

b. Recopilación de información

1) Atendiendo que en el delito de pornografía infantil, las pruebas

lo constituyen las imágenes, textos, audios o videos, así como
la información técnica (IP, Fecha y hora, Huso Horario, entre
otros), se tendrá especial cuidado en el acopio de las pruebas.

2) Búsqueda de información a través de Internet (redes sociales y

otros sitios web), levantando la respectiva acta con el
representante del Ministerio Público (RMP).

3) Se mantendrá estrecha coordinación con las OCN-INTERPOL

y las organizaciones policiales internacionales, a efectos de
solicitar oportunamente la información sobre pornografía
infantil.
 164

4) Se solicitará información básica entidades públicas y privadas

(SUNAT, Operadoras de Telecomunicaciones y Proveedoras
del Servicio de Internet (ISP), INFOCORP, Antecedentes
Policiales, Requisitorias, Registros Públicos, y otros.)

5) Obtenida la información sobre los números IP y otros datos

técnicos, conociéndose el lugar desde donde se cometió el
hecho delictivo, se solicitará al Juez a través del Ministerio
Público, la orden judicial de incautación o secuestro de los
equipos de cómputo, medios de almacenamiento y otros
similares a fin de salvaguardar los posibles elementos de
pruebas que contengan dichas especies, ya que por ser
material digital la probabilidad de destruirla o desaparecerla es
alta; conjuntamente se solicitara el Levantamiento del Secreto
de las comunicaciones a fin de que se pueda visualizar el
contenido de las especies incautadas.

6) De ser necesario, se remitirá las especies incautadas al DAAT-

DIVINDAT a fin de que realice el análisis informático/forense
correspondiente; paralelamente se debe realizar las pesquisas
a fin de identificar plenamente al autor de los hechos,
deslindando la participación de otros implicados.

7) En caso de producirse la detención del presunto autor (es), se

le comunicará el motivo de la detención con su respectiva
papeleta; asimismo se comunicará al Ministerio Público y al
Juzgado competente.

8) No se deberá revisar el contenido de los equipos incautados

sino existe autorización expresa y por escrito de parte del
intervenido o en su defecto la respectiva Orden Judicial, salvo
que haya sido detenido en flagrancia.

9) Si se ha revisado el contenido del correo electrónico empleado

para la comisión del ilícito investigado, se deberá cambiar la
clave a fin de evitar que terceros tengan acceso al mismo y
puedan alterar la evidencia. La nueva clave deberá ser
mantenida en calidad de SECRETO; con conocimiento del
RMP.

10) Recepción de las manifestaciones del agraviado y testigos que

de una u otra forma tengan conocimiento o estén relacionados
con los hechos materia de investigación, debiendo respetarse
en todo momento sus derechos, con la participación del RMP.

11) En casos de recibir la declaración de ingenieros o profesionales

en TICs, personal del Departamento de análisis podrá asesorar
al instructor.
 165

12) Los abogados no podrán responder las preguntas que se les

hace a sus patrocinados, procediéndose conforme a Ley.

13) El manifestante tiene el derecho de acceder a los actuados,

pudiendo incluso obtener copia de los mismos previo pago del
respectivo derecho, salvo que exista resolución motivada en
contrario del Representante del Ministerio Público.

14) Tener presente que los presuntos autores podrían ser padres
de familia, familiares cercanos, amigos de la familia,
profesores, entre otros.

2. PROCEDIMIENTOS ESPECÍFICOS

a. Identificación y ubicación del autor, debe realizarse utilizando los

siguientes medios:

1) Por la información proporcionada por los denunciantes o

agraviados.
2) Por la información de “confidentes”.
3) Por los identikits (confeccionados), que se formulan con la
presencia de los agraviados.
4) Por comunicaciones anónimas.
5). Una vez identificado el autor(es), se procede a su ubicación
efectuando algunas de las siguientes diligencias:
6) Recurriendo a fuentes de información que pueden ser:

Policiales: División de Identificación Policial, OCN-INTERPOL,

unidades policiales operativas y personal PNP., DIGIMIN, etc.

Estatales: RENIEC, circunscripción territorial, ESSALUD,

INPE, DIRMIG, municipalidades, SEDAPAL, etc.
Particulares: Empresas industriales y comerciales, clubes
sociales y deportivos, colegios profesionales y empresas como
INFOCORP, etc.

Varios: Público en general, guía telefónica, directorio de

profesionales y empresas, etc.

Efectuando vigilancias en los lugares que frecuentan o

pernoctan, así como en el estudio o domicilio del abogado
defensor.

Búsqueda: con personas que lo conozcan o con seguimientos

a familiares cercanos.

Efectuando el seguimiento y rastreo del IP a través del

ciberespacio, a fin de lograr la ubicación del IP.
 166

b. Ubicado el autor (es) del Delito informático, debe procederse a su

detención de acuerdo a las normas y procedimientos establecidos
para tal fin, debiéndose tener en cuenta lo siguiente:

1) El Delincuente informático utiliza para la comisión de sus

ilícitos, el conocimiento de las herramientas de la Informática,
la habilidad, el ingenio, y generalmente no la violencia, siendo
necesario adoptar las precauciones del caso, o con su poder
de convencimiento podrían permitirle algunas ventajas que
posibiliten su fuga.

2) Debe tenerse especial cuidado respecto de los delincuentes

que registren antecedentes policiales, quienes podrían en la
condición de reincidentes o habituales, fugarse en vista de que
judicialmente es improcedente la libertad provisional.

c. En la comisión de Delitos Informáticos y conexos, durante el

interrogatorio deben tenerse en consideración las siguientes pautas:

1) Determinar la relación existente con el denunciante, testigo o

implicados.

2) Buscar el reconocimiento de la evidencia digital, documentos y

otros elementos probatorios previamente acumulados.

3) La aceptación de la participación en el delito tanto del autor,

como de los cómplices, tratando de establecer el móvil.

4) Establecer la participación del investigado en otros casos

cometidos empleando la misma modalidad delictiva

H. DOCUMENTOS A FORMULARSE

Formulación del documento, de acuerdo a su naturaleza y su remisión a la

autoridad competente.

XII UNIDAD

PROCEDIMIENTOS DE BUSQUEDA DE PERSONAS DESAPARECIDAS

 167

A. CONCEPTO

Se considera desaparecido a toda persona (menor o adulto), de quien se

desconoce su paradero y vive; las denuncias por desaparición se deben
aceptar de inmediato, pues de esta manera se podrían evitar otros delitos
conexos: como los delitos Contra la Libertad Individual y Sexual, Contra la
Vida y otros, que de no actuarse de inmediato se llegaría a la consumación,
razón a ello la importancia de actuar con la mayor celeridad en estos
hechos.
Significando que muchos casos se han visto consumados por que las
autoridades comprometidas no actuaron de inmediato.

B. CLASES DE DESAPARICIONES

1. DESAPARICIONES PROPIAMENTE DICHAS

a. Menores
Cuando desaparece un Menor de edad, que no puede valerse por sí
mismo, no tiene uso de razón y generalmente desaparece por
negligencia o descuido de sus Padres, tutores o personas que lo
tienen bajo su cuidado, el problema se agudiza más cuando el niño
extraviado es un excepcional.

b. Mayores
Se configura cuando desaparece un mayor que no puede valerse
por sí mismo o que necesita atención, protección y/o ayuda
(personas excepcionales, demencia senil, u otras situaciones como
provincianos y extranjeros extraviados.

2. DESAPARICIONES VOLUNTARIAS.

a. Menores
Como su nombre lo indica, cuando desaparecen voluntariamente,
abandonando su seno familiar o lugar donde viven y/o frecuentan,
según sea el caso o motivo, desavenencias familiares, motivos
sentimentales, extrema pobreza, diversión, maltratos, desaprobados
en estudios etc.

b. Mayores
En estos casos las personas mayores de edad, abandonan el seno
familiar o lugar donde se encuentran radicando, sin comunicar ni dar
razones de su paradero por diferentes causas o motivos (fármaco
dependiente, ludópatas, desavenencias conyugales etc.).

3. DESAPARICIONES ORIGINADAS POR UN ACCIDENTE O DELITO.

 168

a. Menores
Se presenta cuando un menor de edad ha sufrido un accidente de
tránsito u laboral u otro que lo deja en un estado inconsciente o le
ocasionan traumatismos con pérdida de la memoria; los menores de
edad también desaparecen cuando son víctimas de algún hecho
delictuoso (secuestro, homicidio, lesiones graves, etc.)

b. Mayores
La desaparición de personas mayores de edad puede ser
consecuencia de un accidente de tránsito, laboral u otros con
pérdida de la vida o memoria, así como las víctimas de algún hecho
delictuoso (secuestro, homicidio, lesiones graves etc.).

C. LA POLICIA NACIONAL DEL PERÚ Y LA INVESTIGACIÓN DE

PERSONAS DESAPARECIDAS.

Mediante Ley Nro.- 28022 y su reglamento que crea el registro Nacional de

Información de Personas Desaparecidas, la División de Investigación de
Personas Desaparecidas de la DIRINCRI – PNP es la responsable del
Registro Nacional de Informaciones de personas Desaparecidas, mediante el
cual se centraliza y organiza una base de datos actualizada con información
unificada acerca de personas desaparecidas, así como de aquellas que se
encuentren en establecimientos de atención, resguardo, detención o
internación y de aquellas que fueran localizadas; asimismo este registro tiene
como finalidad garantizar la adecuada y permanente actualización de la base
de datos así como su publicidad, constituyendo una fuente de información
para la solución de la problemática de personas desaparecidas.
Asimismo debido a la estrecha relación entre desaparición y la trata de
personas principalmente en casos de menores de edad, el presente año el
Ministerio del Interior y la Policía Nacional renovaron el carácter oficial de la
página web www.peruanos desaparecidos.org Resolución Ministerial
Nro. 002- 2018-IN/0105; esta página web cuenta con un sistema informático
que le permite a la División de Personas Desaparecidas registrar en línea a
personas reportadas como desaparecidas consignado sus datos generales y
publicando sus fotografías para facilitar una eventual identificación o
ubicación cuenta además con u canal de denuncias virtual, que permite al
público en general comunicar a la Secretaria Técnica del grupo de trabajo,
así como a alas unidades especializadas de la DIRINCRI – PNP información
relevante sobre posible Trata de personas menores de edad.

De igual forma mediante Directiva DPNP-03-03-2018-FEB se dictaron las

normas y procedimientos policiales en la desaparición de personas (niños,
adolescentes y adultos), la misma que tiene como finalidad unificar criterios
 169

que orienten al personal policial en los casos de desaparición de personas, en

forma adecuada y oportuna; en ese contexto se dictan disposiciones
generales y específicas para la investigación de personas desaparecidas. A la
División de Investigación de Personas Desaparecidas (DIVIPD) División de
Familia (DIVFAM-PNP) Divisiones de Investigación Criminal (DIVINCRIS –
PNP) y las Comisarias PNP. En tal sentido la División de Investigación
Personas Desaparecidas tiene como misión la de investigar las denuncias
por desaparición de personas a nivel nacional hasta lograr su ubicación, así
como investigar los delitos contra la familia y otros delitos concurrentes que
resulten como consecuencia de una desaparición; identificando, ubicando y
capturando a las personas involucradas para ser puestas a disposición de la
autoridad competente, con la acumulación de pruebas en el Atestado Policial
correspondiente; para ello han elaborado una guía de procedimientos
operativos, la cual constituye la resultante de la experiencia profesional de su
personal enmarcado por leyes y disposiciones vigentes.

D. PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS EN LA INVESTIGACION DE PERSONAS

DESAPARECIDAS.

1. DESAPARICION DE MENORES DE 14 AÑOS DE EDAD.

a. Concepto
Constituye desaparición de un menor la fuga de su hogar habitual
o el extravió circunstancial dentro de la ciudad.

b. Modalidad
- Fuga de Menor
- Extravió de Menor

c. Base Legal
Manual de Organización y Funciones de la DIRINCRI

d. Requisitos
Identificación del denunciante estableciendo el grado de parentesco
o relación con el menor desaparecido

e. Competencia
En caso de configurar delito: Fiscalía Provincial de Turno y Juez
Penal de Turno; en los demás casos Fiscalía de Familia.

f. Etapas del procedimiento

Recepción de la denuncia.
Formulación de la reseña del Menor.
 170

Difusión del Boletín Informativo por medios de comunicación

social.
Entrevista a familiares, vecinos, compañeros de estudios y testigos
del hecho.
Tomas de manifestaciones.
Coordinación con centros preventivos de menores.
Centros hospitalarios, DICET – Lina y Callao y otras dependencias
Policiales para descartar su permanencia en ellas.
Solicitar información a terminales marítimos, aéreos y/o terrestres.

Acciones de vigilancia en los posibles lugares de su paradero.

Al momento de su ubicación solicitar el Reconocimiento Médico
Legal (RLM). Toxicológico y Psicológico.

Recepción de la declaración del menor con presencia de un adulto

en calidad de testigo y del representante del Ministerio Público.
Formulación del Atestado Policial en caso de tratarse de la comisión
un delito.
Parte policial cunado las circunstancias lo ameriten; Informe Policial
cuando trate de la participación de un Menor de Edad, en los hechos
con relevancia jurídico penal.

Entrega del Menor a sus Padres o Tutor formulando el Acta de

Entrega.

2. DESAPARICION DE MENORES DE EDAD MAYORES DE 14 AÑOS.

a. Concepto
Constituye desaparición, la fuga de su hogar habitual, por inducción
de otra persona, o debido a su propia voluntad a causa de
problemas familiares diversos.

b. Modalidades
Inducción a la fuga del Menor

c. Base Legal
Manuel de Organizaciones y Funciones de la DIRINCRI –PNP

d. Requisitos
Denuncia Policial formulada por el Padre o Tutor

e. Competencia
Fiscalía Provincial Penal y Juzgado Penal
Fiscalía de Familia.

f. Etapas del Procedimiento

 171

Formulación de la reseña del menor

Difusión del boletín informativo, a través de los medios de
comunicación social.
Toma d manifestaciones y declaraciones
Coordinación con Centros Preventivos de Menores, Centros
Hospitalarios, DICET Lima y Callao, Dependencias Policiales para
descartar su permanencia en ellas.
Solicitar información en terminales aéreos, marítimos y terrestres.
Acciones de vigilancia en los posibles lugares de su paradero.
Al momento de su ubicación solicitar el Reconocimiento Médico
Legal (RLM). Toxicológico y Psicológico.
Recepción de la declaración del menor con presencia de un adulto
en calidad de testigo y del representante del Ministerio Público.
Formulación del Atestado Policial en caso de tratarse de la comisión
un delito.
Parte policial cunado las circunstancias lo ameriten; Informe Policial
cuando trate de la participación de un Menor de Edad, en los hechos
con relevancia jurídico penal.
Entrega del Menor a sus Padres o Tutor formulando el Acta de
Entrega.

3. DESAPARICION DE ADULTOS

a. Concepto
Constituye desaparición de Adulto cuando los familiares hacen de
conocimiento del hecho mediante una denuncia Policial.

b. Modalidades
Homicidios, Secuestros, Trata de Personas, Extorsión y otros.

c. Base Legal
MOF. De la DIRINCRI.

d. Requisitos
Denuncia Policial presentada por un familiar o persona cercana.

e. Competencia
Fiscalía Provincial Penal
Juzgado Penal en caso de configurar delitos.

f. Etapas del Procedimiento

Formular la reseña individual
Difusión del boletín informativo a través de los medios de
comunicación social.
Entrevistas a familiares, vecinos, compañeros de trabajo entre otras
personas si hubiera lugar.
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Recopilación de datos sobre las últimas actividades realizadas

antes de su desaparición.
Coordinar con Centros Hospitalarios, Penitenciarios, Dependencias
Policiales, DICET Lima y Callao a fin de descartar su permanencia
en ellos.
Solicitar información a terminales aéreos, terrestres y marítimos.
Solicitar los antecedentes Policiales, requisitorios, así como los
datos identificatorios a la RENIEC registro Militar y tomas de
manifestaciones.
A su ubicación solicitar los exámenes de, Reconocimiento Médico
Legal, Psicológicos, psiquiátrico, Clínico, Serológico, en el caso de
los ancianos solicitar un informe Social.
Formulación de la documentación pertinente.