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Modelo auditorias de gestión de la calidad

Emol Soto Alfaro

Auditoría Interna de Calidad

Instituto IACC

20 de julio de 2018
Desarrollo

INTRUCCIONES:

1) Mencione en que consiste un programa de auditorías de gestión, señale cual es el fin de

contar con uno y qué debe contener este programa.

Respuesta.

Según lo estudiado esta semana, se puede apreciar que un programa de auditoria de

gestión, consiste en la planificación de programa donde se realizaran actividades para

verificar la eficacia de un sistema utilizado y el cual será auditado, la gerencia o alto

mando de una empresa deberá asegurar los objetivos establecidos en el programa, en

donde debe seleccionar a una persona responsable la cual deberá gestionar el programa

de auditoria. El fin de contar con un programa de auditoria, es analizar, inspeccionar y

evaluar el sistema utilizado en una organización, donde se podrá encontrar errores, pero

los cuales en su momento debido tendrá una oportunidad de mejora, para así mejorar su

eficacia tanto en los procesos como en cada persona (con respecto a lo laboral) de la

empresa. Para cumplir con un programa de auditoria de gestión se debe contar con lo

siguiente (según norma ISO 19011:2011):

 Objetivos: se debe chequear el tipo de gestión de calidad que ejecuta la empresa en su


organización, y si este cumple con los requisitos establecidos, bajo la norma que se
rige como organización que será en este caso ISO 9001 : 2008. Verificar la
conformidad del sistema de gestión de calidad ( ISO 9001:2008 ) con respecto a los
procesos que se ejecutan en la empresa. Analizar y evaluar el cumplimiento de las
características de la ISO 9001:2008, con respecto a los estatutos legales por los cuales
se rige. Si se encuentra alguna anomalía, encontrar el momento para poder realizar las
oportunidades de mejora.
 Alcance: Esta auditoria será realizado para cada miembro de la empresa, tomando
todas las áreas de la empresa, también tomando en cuenta las empresas contratistas o
colaboradoras. Donde se realizara los días 20 y 21 de julio del 2018, a partir de las
09:00 Hrs hasta las 18:00 hrs.
- Los criterios tomados y documentos a referencia corresponde a:
Norma ISO 9001:2008.
Tipo: Auditoria interna.
Ubicación: Casa Matriz, Av. Sotomayor #1460.

 Responsabilidades: como idea principal los miembros del equipo auditor deberán
realizar diversas actividades, tales como, analizar, estudiar, verificar, inspeccionar,
diagnosticar, entre otros, todo lo que es con respecto al cumplimiento de los estatutos
normalizados por la ISO 9001:2008, por lo cual los miembros del equipo auditor
deberán;
- Crear un plan para realizar la auditoria.
- Proponer los objetivos, alcances y metodología de la auditoria.
- Obtener información de las personas involucradas en la auditoria.
- Analizar y evaluar los registros obtenidos durante el proceso de investigación en
las practicas cotidianas de la empresa.
- Dar a conocer los hallazgos y obtener la evidencia.
- Desarrollar la mejora para aumentar la eficacia de la organización y su
funcionamiento.
- Proponer los cambios para un beneficio de la empresa.

 Identificación y evaluación de riesgos: se efectúa la evaluación de los peligros y

riesgos que puedan causar las acciones tanto de una auditoria como la de los

encargados de realizarla, el efecto de esto causa la ejecución de la identificación de

los riesgos e identificación de estos.


 Procedimientos: estos son los documentos establecidos, como por ejemplo los paso a

paso para realizar una auditoria que sea exitosa y sin errores, por lo cual se tiene que

seguir al pie de la letra este documento.

 Criterios de auditorías: son las ideas principales para poder resolver y llegar a la

conformidad, las cuales pueden incluir procedimientos, requisitos de un sistema de

gestión, normas, políticas, etc.

 Métodos de auditorías: esta es la forma en que se lleva una auditoria, y este dependerá

de cuales son los alcances, criterios y objetivos definidos para realizar dicha auditoria.

 Procedimiento de selección de auditores: este es el proceso donde se debe seleccionar

a los auditores, este debe contar con procedimientos para así lograr la confiabilidad

del cliente por las competencias que tenga el auditor seleccionado.

 Identificación de recursos: en esta etapa, se realiza la planificación de la auditoria y

los insumos que esta considerara para su realización, esto deben considerar: métodos

de auditoria, recursos financieros necesarios, tiempos de auditoria, etc.

2) Mencione dos técnicas de auditoria y explique en qué consisten.

Respuesta.

 Revisión documental: esta es una técnica que no se debe utilizar la interacción con

humana entre auditor y auditado, este proceso corresponde a verificación de

documentos los cuales explica si cumple con lo que se exige las normas establecidas

para esta auditoría. Los auditores deberán identificar los registros y verificar si esta

documentación es consistente, completa y si esta actualizada, además si esta

contienen la suficiente información adecuada para determinar si se llega a la

conformidad o no.
 Observación directa: esta es una técnica que se realiza con interacción humana entre

el auditor y auditado, se considera que se debe realizar en tiempo real, es decir,

mientras el auditado realiza sus labores, el auditor debe ejecutar sus deberes de forma

correcta y éticamente.
Bibliografía

IACC 2018, semana N° 2: “el modelo de la auditoria de gestión de calidad”.