Check List

AUDITORIA INTERNA AL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
LISTA DE VERIFICACION (CHECK LIST)

OBJETIVO: Determinar la conformidad o no conformidad de los elementos del Sistema
de Gestión de Calidad, con los requisitos especificados en la norma y en la documentación
de la organización.
AUDITORIA PROGRAMADA: X
AUDITORIA DE SEGUIMIENTO:
PROCESOS: 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1. Comprensión de la organización y de su contexto
4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las Partes
Interesada
AUDITADO: Empresa GLS Constructores S.A
AUDITOR: Edisson Yumbillo
ENTREVISTADO: Jefes departamentales
LUGAR Y FECHA: 11/07/2018
PROCESO: CUMPLE CUMPLE NO OBSERVACION
PARCIALMENTE CUMPLE
N° DESCRIPCION
1 ¿La organización determina las
cuestiones internas y externas que X
sean pertinentes para su propósito?
2 ¿La organización determina las
cuestiones internas y externas que
X
afectan su capacidad para lograr sus
objetivos?
3 ¿La organización realiza el
seguimiento y la revisión de estas X
cuestiones internas y externas?
4 La organización determina las partes
interesadas que son pertinentes al X
SGC?
5 ¿La Organización realiza el
seguimiento y revisión de la X
información de estas partes
TOTAL 5 0 0
CALCULO
5
Nivel De Cumplimiento Total = = 100%
5
0
Nivel De Cumplimiento Parcial = = 0%
5
0
Nivel De No Cumplimiento = = 0%
5
GRAFICO
Tabla 1: CONTEXTO DE LA ORGANIZACION
Nivel De Cumplimiento Total 100%

Nivel De Cumplimiento Parcial 0%
Nivel De No Cumplimiento 0%
Fuente: GLS Constructores
Elaborado: Equipo Auditor
Gráfico 1: CONTEXTO DE LA ORGANIZACION
CONTEXTO DE LA ORGANIZACION
0%
Nivel De Cumplimiento Total

Nivel De Cumplimiento Parcial
Nivel De No Cumplimiento
100%

CONCLUSION: Mediante el respecto cuestionario realizado al Sistema de Gestión de

Calidad de la empresa GLS Constructores S.A se determinó que la empresa cuenta con
un nivel de cumplimiento del 100% con respecto a la Norma ISO 9001:2015 apartados
4.1. Comprensión de la organización y de su contexto y 4.2. Comprensión de las
necesidades y expectativas de las Partes
PROCESOS: 5. LIDERAZGO
5.1.2 Enfoque al cliente
5.2.1 Comunicación de la Política de Calidad
ÑPROCESO: CUMPLE CUMPLE NO OBSERVACION
PARCIALMENTE CUMPLE
N° DESCRIPCION
1 ¿ la alta dirección demuestra liderazgo y
X
compromiso con respecto al enfoque del cliente?
2 ¿ Se determina, se comprende y se cumplen
regularmente los requisitos del cliente y los X
legales y reglamentarios aplicables?
3 ¿ Se determina y se consideran los riesgos y
oportunidades que pueden afectar a la X
conformidad de los productos y servicios?
4 ¿Se determina que se mantenga el enfoque en el
X
aumento de la satisfacción del cliente?
5 ¿La política de calidad es apropiada al propósito
y contexto de la organización y apoya a la X
dirección estratégica?
6 ¿La política de calidad proporciona un marco de
referencia para el establecimiento de los X
objetivos de calidad?
7 ¿La política de calidad incluye un compromiso
X
de cumplir los requisitos aplicables?
8 ¿ La política de calidad incluye un compromiso La entidad
de mejora continua del sistema de gestión de presenta una
política de calidad
calidad? pero esta no tiene
X
un compromiso de
mejora continua
ncm
TOTAL 7 1 0
CALCULO
7
Nivel De Cumplimiento Total = = 87,5%
8
1
Nivel De Cumplimiento Parcial = = 12,5%
8
0
8
GRAFICO
Tabla 2: LIDERAZGO
Nivel De Cumplimiento Total 87,5%

Nivel De Cumplimiento Parcial 12,5%
Gráfico 2: LIDERAZGO
LIDERAZGO
0%
12.50%

87.50%


un nivel de cumplimiento total del 87,50% con respecto a la Norma ISO 9001:2015
apartados 5.1.2 Enfoque al cliente y 5.2.1 Comunicación de la Política de Calidad y un
cumplimiento parcial del 12,50%, pudiendo implementar una acción correctiva por parte
de la empresa para mejorarla.
PROCESOS: 8. OPERACION
8.1. Planificación y control operacional
8.2.1. Comunicación con el cliente
PROCESO: CUMPLE CUMPLE NO OBSERVACION
PARCIAL CUM
N DESCRIPCION PLE
°
1 ¿se determinan los requisitos para los productos y
X
servicios?
2 ¿Se establecen criterios para los procesos y la
X
aceptación de los productos y servicios?
3 ¿La Organización determina los recursos
necesarios para lograr la conformidad con los X
requisitos de sus productos y servicios?
4 ¿se implementan controles de procesos de acuerdo
X
con los criterios?
5 ¿Se determina, mantiene y conserva la
información documentada en la extensión X
necesaria para tener confianza en los procesos ?
6 ¿La salida de esta planificación es adecuada para
X
las operaciones de la organización?
7 ¿ la organización controla los cambios
X
planificados y revisa los cambios no planificados?
8 La empresa no
entrega
¿ se toma acciones para mitigar cualquier efecto documentación de
X
adverso de los cambios no previstos? las acciones de
mitigación para
cambios NCM
9 ¿ la organización se asegura que los procesos X
contratados externamente son controlados?
TOTAL 8 0 1
CALCULO
8
Nivel De Cumplimiento Total = = 88,89%
9
0
6
1
Nivel De No Cumplimiento = = 11,11%
9
GRAFICO
Tabla 3: OPERACION
Nivel De Cumplimiento Total 88,89%

Nivel De No Cumplimiento 11,11%
Gráfico 3: OPERACION
OPERACION
11.11%
0%

88.89% Nivel De No Cumplimiento


un nivel de cumplimiento total del 88,89% con respecto a la Norma ISO 9001:2015
apartados 8.1. Planificación y control operacional y 8.2.1. Comunicación con el cliente
y un incumplimiento del 11,11%, pudiendo implementar una acción correctiva inmediata
por parte de la empresa para mejorarla.
PROCESOS: 10. MEJORA
10.2. No conformidad y acción correctiva
10.3. Mejora continua
PROCESO: CU CUMP NO OBSERVACION
MP LE CU
N° DESCRIPCION LE PARC MP
IAL LE
1 ¿ Cuando ocurre una queja por no conformidad, y toma acciones
X
para controlarla, corregirla o hacer frente a las consecuencias?
2 ¿La organización evalúa la necesidad de acciones para eliminar las
X
causas de la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir?
3 ¿ La organización implementa cualquier acción necesaria? X
4 ¿ La organización revisa la eficiencia de cualquier acción
X
correctiva tomada?
5 ¿Si es necesario la organización actualiza los riesgos y
X
oportunidades determinados en la planificación?
6 ¿Si es necesario la organización hace cambios al sistema de
X
gestión de calidad?
7 ¿ las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no
X
conformidades encontradas?
8 la información
¿ La organización conserva la información documentada como de las acciones
evidencia de la naturaleza de las no conformidades, y acciones X tomadas no están
tomadas y resultados de cualquier acción correctiva? con todas las
firmas o
9 ¿ La organización mejora continuamente la conveniencia, X
adecuación y eficacia del SGC
10 ¿ La organización considera los resultados del análisis y la
evaluación y las salidas de la revisión por la dirección, para
X
determinar si hay necesidades u oportunidades que deben ser
considerados como parte de la mejora continua?
TOTAL 9 1 0
CALCULO
9
10
1
10
0
10
GRAFICO
Tabla 4: MEJORA

Gráfico 4: MEJORA
PROCESO DE PRODUCCION
0%
10%

90%


un nivel de cumplimiento total del 90% con respecto a la Norma ISO 9001:2015
apartados 10.2. No conformidad y acción correctiva Y 10.3. Mejora continua y un
cumplimiento parcial del 10%, pudiendo implementar una acción correctiva por parte de
la empresa para mejorarla.
PROCESOS: Manual de Procedimiento
Proceso de Producción
PROCESO: CU CUMP NO OBSERVACION
MP LE CU
N° DESCRIPCION LE PARC MP
IAL LE
1 ¿ Se realizan las requisiciones de todas las compras de materiales? X
2 ¿ Se realizan los registros y clasificaciones de las requisiciones? X
3 ¿ Se realizan las respectivas ordene de compra? X
4 ¿ Se cumplen con todos los procesos de producción establecidos
X
en el manual de procesos y flujogramas?
5 ¿ La secuencia de procedimientos establecidos en el manual son
X
eficaces?
6 ¿ el personal de producción tienen conocimiento de todos los
X
procesos establecidos en los manuales?
TOTAL 6 0 0
CALCULO
6
6
0
0
0
0
GRAFICO
Tabla 5: PROCESO DE PRODUCCION

Gráfico 5: PROCESO DE PRODUCCION
PROCESO DE PRODUCCION
0%

100%

CONCLUSION: Mediante el respecto cuestionario realizado al Proceso de Producción

de la empresa GLS Constructores S.A se determinó que la empresa cuenta con un nivel
de cumplimiento total del 100% con respecto a los Manuales de Procedimientos y a los
Flujogramas establecidos internamente.
RESUMEN DE CUMPLIMIENTO DE LOS APARTADOS
Tabla 5: Resumen Apartados
APARTADOS NIVEL DE CUMPLIMIENTO

4. Contexto De La Organización 100%
5. Liderazgo 87,50%
8. Operación 88,89%
10. Mejora 90%
Gráfico 6: Resumen Apartados
Resumen
4. Contexto De La
100%
Organización
100%
95% 4. Contexto De La
Organización
90%
85% 5. Liderazgo
10. Mejora 90% 80% 87.50% 5. Liderazgo

8. Operación
10. Mejora
88.89%
8. Operación


un nivel de cumplimiento total promedio del 91,52% con respecto a la Norma ISO
9001:2015 lo cual indica que dentro de la empresa tiene un cumplimiento cuasi
satisfactorio de la Norma, por ende, solo tienen que implementar algunas acciones
correctivas para lograr un cumplimiento total.
NOTA DE HALLAZGO
AUDITADO: GLS CONSTRUCTORES S.A

FECHA: MARTES 26 DE JULIO DEL 2018.
NORMA DE APLICACIÓN: NORMA ISO 9001: 2015
Punto de la norma que afecta: 5.2.1 COMUNICACIÓN DE LA POLÍTICA
DE CALIDAD
DEFICIENCIAS ENCONTRADAS
La entidad cuenta con una política de calidad, pero esa política no se encuentra
adecuadamente establecida ya que no cuenta con compromiso de mejora continua
como lo establece en la norma.
CATEGORIZACION
NO CONFORMIDAD MAYOR:
NO CONFORMIDAD MENOR: X
OBSERVACIONES
FIRMA DEL LÍDER DEL FIRMA DEL AUDITADO

EQUIPO DE AUDITORÍA
NOTA DE HALLAZGO

Punto de la norma que afecta: 8.1. PLANIFICACION Y CONTROL
OPERACIONAL
Al realizar la auditoria de calidad en la empresa GLS constructores S.A y al
pedir la información pertinente la empresa no entrega documentación de las
acciones de mitigación para cambios ya que la empresa no cuenta con un plan
de acciones de mitigación.
CATEGORIZACION
NO CONFORMIDAD MAYOR: x
NO CONFORMIDAD MENOR:
OBSERVACIONES

NOTA DE HALLAZGO

Punto de la norma que afecta: 10.2. NO CONFORMIDAD Y ACCION
CORRECTIVA
La organización conserva la información documentada como evidencia de la
naturaleza de las no conformidades, y acciones tomadas y resultados de
cualquier acción correctiva pero al momento de realizar la auditoria se
determinó que esta estos documentos no se encuentran con todas las firmas
pertinentes
CATEGORIZACION
NO CONFORMIDAD MAYOR:
NO CONFORMIDAD MENOR:
OBSERVACIONES x

AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS O PREVENTIVAS NRO …01
Marque según corresponda
( ) Corrección
(X ) Acción Correctiva ( ) Acción Preventiva ( ) Acción de mejora
Inmediata
DESCRIPCIÓN: (PROBLEMA Y/O OPORTUNIDAD DE MEJORA)
La entidad cuenta con una política de calidad, pero esa política no se encuentra adecuadamente
establecida ya que no cuenta con compromiso de mejora continua como lo establece en la norma.
Ing. Edisson Yumbillo

LÍDER DEL EQUIPO DE AUDITORÍA FECHA: 26/06/2018
CORRECCIÓN INMEDIATA Y/O SOLUCIÓN (cuando la respuesta es la opción Nro. 1)
Ing. Edisson Yumbillo

LÍDER DEL EQUIPO DE AUDITORÍA FECHA: 26/06/2018
ANÁLISIS DE RIESGO (cuando la respuesta es la opción Nro. 2, 3 o 4)
El no cumplimiento de la norma traerá percances dentro de la organización ya que la función por lo
cual se establece la política es buscar una mejora continua, además este problema conllevara no
alcanzar la certificación respectiva cuando se aspire conseguirlo por no cumplir con todos los
requisitos adecuadamente
Marque solo un origen (Procedencia de la ACPM)

( ) Reclamo de Cliente
( ) Desempeño de proceso
( ) Revisión gerencial
( ) Producto no conforme
( ) Observación Personal de la Organización
( x ) Auditoría SGC
REQUISITO DE LA NORMA ISO 9001:2015
ANÁLISIS DE CAUSAS O JUSTIFICACIÓN PARA LA MEJORA (cuando la respuesta es Nro. 2, 3 o
4)
FECHA 26/06/2018

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LISTA DE VERIFICACION (CHECK LIST)

Tabla 1: CONTEXTO DE LA ORGANIZACION

Nivel De Cumplimiento Total 100%

Gráfico 1: CONTEXTO DE LA ORGANIZACION

Nivel De Cumplimiento Total

Fuente: GLS Constructores

CONCLUSION: Mediante el respecto cuestionario realizado al Sistema de Gestión de

Nivel De Cumplimiento Total 87,5%

Nivel De Cumplimiento Total

Fuente: GLS Constructores

CONCLUSION: Mediante el respecto cuestionario realizado al Sistema de Gestión de

Nivel De Cumplimiento Total 88,89%

Nivel De Cumplimiento Total

88.89% Nivel De No Cumplimiento

Fuente: GLS Constructores

CONCLUSION: Mediante el respecto cuestionario realizado al Sistema de Gestión de

Nivel De Cumplimiento Total 90%

Nivel De Cumplimiento Total

Fuente: GLS Constructores

CONCLUSION: Mediante el respecto cuestionario realizado al Sistema de Gestión de

Tabla 5: PROCESO DE PRODUCCION

Nivel De Cumplimiento Total 100%

Gráfico 5: PROCESO DE PRODUCCION

Nivel De Cumplimiento Total

Fuente: GLS Constructores

CONCLUSION: Mediante el respecto cuestionario realizado al Proceso de Producción

Tabla 5: Resumen Apartados

APARTADOS NIVEL DE CUMPLIMIENTO

Gráfico 6: Resumen Apartados

10. Mejora 90% 80% 87.50% 5. Liderazgo

Fuente: GLS Constructores

CONCLUSION: Mediante el respecto cuestionario realizado al Sistema de Gestión de

AUDITADO: GLS CONSTRUCTORES S.A

FIRMA DEL LÍDER DEL FIRMA DEL AUDITADO

AUDITADO: GLS CONSTRUCTORES S.A

FIRMA DEL LÍDER DEL FIRMA DEL AUDITADO

AUDITADO: GLS CONSTRUCTORES S.A

FIRMA DEL LÍDER DEL FIRMA DEL AUDITADO

Ing. Edisson Yumbillo

Ing. Edisson Yumbillo

Marque solo un origen (Procedencia de la ACPM)

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