Libro de Evaluación - Auditores

NORMA 61002
Sistemas de producción más

limpia (PML) - Requisitos
Cuaderno de evaluación
Abril 2013
Norma 61002
Aplicación N°:
Nombre de la empresa
Nombre del Auditor Senior
Auditores acompañantes:
Fecha de la visita en campo:
Cuaderno de evaluación 1 CPTS

Norma 61002
Contenido

Norma 61002
1. PAUTAS GENERALES PARA LA EVALUACIÓN DE UN SISTEMA DE PML
Criterios Facilitadores
 Completar una o dos páginas por cada criterio.

 Listar las fortalezas, oportunidades de mejora y asuntos a ser revisados durante la auditoría en
planta (puntos de confirmación y aclaración).
 En base a las fortalezas y oportunidades de mejora identificadas, calificar cada criterio (entre 0% y
100%) asignando un score a “Enfoque”, “Despliegue” y “Evaluación & Revisión”.
 Calcular el promedio aritmético de los scores asignados a “Enfoque”, “Despliegue” y “Evaluación &
Revisión” para calcular la calificación global de cada criterio.
 Luego de haber calculado el promedio, analizar si la calificación refleja la situación del criterio
evaluado. Si éste no fuera el caso, efectuar los ajustes correspondientes.
 Anotar las calificaciones de cada criterio en el cuadro resumen „Calificación global‟ (pág. 34).
 A continuación, calcular las calificaciones ponderadas multiplicando la calificación de cada criterio
por la ponderación respectiva.
 Finalmente, calcular el score global sumando las calificaciones ponderadas.
Criterios Resultados
 Completar una o dos páginas por cada criterio.

 Listar las fortalezas, oportunidades de mejora y asuntos a ser revisados durante la auditoría en
planta (puntos de confirmación y aclaración).
 En base a las fortalezas y oportunidades de mejora identificadas, calificar cada criterio (entre 0% y
100%) asignando un score a “Resultados”.
 Calcular el promedio aritmético de los scores asignados a “Resultados” para calcular la calificación
global de cada criterio.
 Luego de haber calculado el promedio, analizar si la calificación refleja la situación del criterio
evaluado. Si éste no fuera el caso, efectuar los ajustes correspondientes.
 Anotar las calificaciones de cada criterio en el cuadro resumen „Calificación global‟ (pág. 34).
 A continuación, calcular las calificaciones ponderadas multiplicando la calificación de cada criterio
por la ponderación respectiva.
 Finalmente, calcular el score global sumando las calificaciones ponderadas.

Norma 61002
2. MÉTODO DE EVALUACIÓN DE UN SISTEMA DE PML IMPLEMENTADO EN

BASE A LA NORMA 61002
2.1 Importancia de la evaluación de un sistema de PML
La evaluación del desempeño del sistema de PML es la base fundamental para una mejora continua. El
método que se presenta en este capítulo puede ser utilizado para que una empresa auto-evalúe el
desempeño de su sistema o para que un tercero realice esta evaluación. El método será utilizado, por
ejemplo, por la Comisión Evaluadora de la Norma Boliviana de Sistemas de Producción Más Limpia,
cuando la empresa ingrese en un proceso de certificación con el Instituto Boliviano de Normalización y
Calidad (IBNORCA).
El método permite a la empresa identificar las fortalezas y oportunidades para mejorar su sistema de PML
y le proporciona un perfil de calificación de desempeño. Además, al ser un método estándar, es útil para
realizar comparaciones entre sistemas de PML de diferentes empresas. En el marco del proceso de
certificación de la Norma Boliviana de Sistemas de Producción Más Limpia, el método se constituye en
una herramienta de evaluación estructurada, transparente y justa.
2.2 Bases de la metodología de evaluación
El método de evaluación se basa en la metodología RADAR, desarrollada por la Fundación Europea para
1
la Gestión de la Calidad (EFQM por su nombre en inglés) y es utilizada actualmente por más de 30,000
empresas europeas.
RADAR es la sigla de: “Results”, “Approach”, “Deployment”, “Assessment” y “Review”, que en español se
traduce como Resultados, Enfoque, Despliegue, Evaluación y Revisión. La metodología supone que una
empresa:
 Obtiene resultados que cumplen o exceden los objetivos y metas establecidos, que son claramente
causados por los facilitadores, y que, en comparación a otras empresas, son sobresalientes.
 Planifica y desarrolla una serie de Enfoques sólidos e integrados para lograr los resultados.
 Despliega o aplica dichos Enfoques de manera sistemática.
 Evalúa y Revisa los Enfoques utilizados por medio de seguimientos y análisis de la efectividad de los
mismos a fin de identificar posibles mejoras.
2.3 Elementos y atributos de la metodología de evaluación
Los elementos de evaluación del método son: (i) Resultados; (ii) Enfoque; (iii) Despliegue); (iv)
Evaluación y (v) Revisión. El primero se utiliza para evaluar lo que la empresa obtiene, en términos
ambientales, económicos y sociales, como resultado de la implementación del sistema de PML. Los otros
cuatro elementos, Enfoque, Despliegue, Evaluación y Revisión, se utilizan para evaluar los facilitadores
(Diagnóstico PML, Política PML, Estrategia PML, Implementación PML y Monitoreo), es decir, lo que la
empresa hizo para obtener esos resultados.
Como muestra el Cuadro 2.1, cada uno de estos elementos incluye una serie de atributos que se deben
tomar en cuenta para desarrollar la evaluación.
1
European Foundation for Quality Management

Norma 61002
Cuadro 2.1 Elementos y atributos de la metodología de evaluación

Elemento Atributos Se aplica a:
RESULTADOS
 Tendencias positivas
 Cumplimiento de objetivos
Resultados  Comparación sobresaliente
 Causas evidentes
 Alcance
 Solidez
Enfoque FACILITADORES
 Integración
 Aplicación
Despliegue
 Sistemático
 Verificación de efectividad
Evaluación & Revisión
 Mejora
2.3.1 Resultados
Para la evaluación de los resultados se toman en cuenta los siguientes atributos:
(i) Tendencias positivas. Los resultados, ambientales como económicos y sociales deben mostrar
tendencias positivas sostenibles en el tiempo; no es suficiente obtener un resultado positivo de
manera esporádica; el reto consiste en mantenerlo de manera permanente.
(ii) Cumplimiento de objetivos. Los resultados deben cumplir o exceder las metas trazadas en la
Estrategia PML.
(iii) Comparación sobresaliente. Los resultados, una vez comparados con otros obtenidos por
empresas del rubro, deben ser sobresalientes.
(iv) Causas evidentes. Debe existir evidencia clara de la relación que existe entre la implementación de
las medidas de PML y los resultados obtenidos.
(v) Alcance. Los resultados alcanzados deben ser significativos en relación al potencial de mejora
identificado.
2.3.2 Enfoque
Este elemento evalúa los procedimientos que se utilizan para llevar a cabo los facilitadores. Es decir, la
manera en la que se orienta el Diagnóstico PML, la Política PML, la Estrategia PML, la Implementación
PML y el Monitoreo. Una empresa de excelencia desarrolla enfoques sólidos e integrados para abordar la
implementación de los facilitadores del sistema PML. Los dos atributos que se toman en cuenta para
evaluar el Enfoque que las empresas adoptan son:
(i) Solidez. Un enfoque sólido es aquél que posee una serie de procedimientos definidos que permiten
materializarlo y que se encuentra respaldado por una base o fundamento lógico. Además, las
razones por las cuales se eligió el enfoque son claras.
(ii) Integración. Un enfoque integrado es aquél que apoya tanto la política como la estrategia y que se
relaciona con otros enfoques cuando es pertinente.

Norma 61002
2.3.3 Despliegue
Este elemento evalúa lo que la empresa hace para poner en práctica los Enfoques desarrollados y la
medida en la que éstos son aplicados. En una empresa de excelencia, los enfoques son efectivamente
aplicados de manera sistemática. Los dos atributos que se toman en cuenta para evaluar el “Despliegue”
de los Enfoques desarrollados son:
(i) Aplicación. Los Enfoques se aplican efectivamente empleando procedimientos bien definidos y
relevantes.
(ii) Sistemático. Los Enfoques deben aplicarse de forma estructurada, siguiendo una planificación
determinada.
2.3.4 Evaluación & Revisión
Este elemento evalúa lo que la empresa hace para mejorar el Enfoque y el Despliegue. Una empresa de
excelencia realiza un continuo seguimiento a fin de identificar y aplicar oportunidades de mejora. Los
atributos que se deben evaluar son:
(i) El Seguimiento y análisis regular de la pertinencia y efectividad de los Enfoques o procedimientos

desarrollados, además de la manera en la que éstos de aplican.
(ii) Mejora. Se refiere a la identificación y aplicación de mejoras de Enfoques y procedimientos de

Despliegue, que se realiza luego del seguimiento.
2.4 Procedimiento de evaluación y calificación
Para la evaluación de un sistema de PML se utilizan las matrices que se muestran en el Cuadro 2.5 y en
el Cuadro 2.6. La primera se emplea para evaluar cada uno de los facilitadores (Diagnóstico PML,
Política PML, Estrategia PML, Implementación PML y Monitoreo); la segunda, para evaluar cada uno de
los resultados (Económicos, Ambientales y Sociales). Es importante resaltar que se utiliza una matriz por
cada criterio, por lo tanto, al final de la evaluación, se debe contar con ocho matrices debidamente
llenadas.
Cada criterio es evaluado tomando en cuenta los elementos y atributos definidos anteriormente. Por
ejemplo, para evaluar el Diagnóstico PML se analiza el grado de solidez e integración de los
procedimientos o metodologías (Enfoques) definidos para llevar a cabo el Diagnóstico PML, el nivel de
aplicación y sistematización de los mismos y la evidencia de mejora tanto de los enfoques como de los
despliegues respectivos. En el caso de los resultados, se evalúa las tendencias, el cumplimiento de
objetivos, la excelencia en comparación a los resultados de otras empresas, la relación con las medidas
de PML y el alcance de los mismos.
La evaluación de cada criterio culmina con la asignación de una calificación que varía entre 0% y 100%.
Para ello, se determina el puntaje promedio obtenido por los elementos de evaluación, los mismos que
dependen del puntaje promedio obtenido por los atributos que lo conforman (ver Cuadro 2.2 y Cuadro
2.3). Para asignar un puntaje a cada atributo, se debe efectuar un análisis exhaustivo de la evidencia que
la empresa presente del desarrollo de cada uno de los Criterios, según los atributos y elementos en
cuestión. Se debe anotar todo lo observado para respaldar la calificación o nota atribuida según el rango
de calificaciones definido en las matrices que se presentan en el Cuadro 2.5 y el Cuadro 2.6.

Norma 61002
Cuadro 2.2 Ejemplo de cálculo de calificación de un criterio facilitador (se calcula en la matriz
correspondiente)
NOTA NOTA CRITERIO NOTA CRITERIO
(asignada en (promedio (por ejemplo (promedio de
ATRIBUTOS ELEMENTO de notas de
base a Diagnóstico notas de
evaluación) atributos)* PML) elementos)
Solidez 50
Enfoque 45
Integración 35
Aplicación 60 Diagnóstico
Despliegue 60 60
Sistemático 55 PML
Seguimiento 70 Evaluación &

70
Mejora 65 Revisión
(*) Se redondea a entero terminado en 0 ó 5 (2.5 se redondea a 5).
Cuadro 2.3 Ejemplo de cálculo de calificación de un criterio resultado (se calcula en la matriz
correspondiente)
NOTA NOTA CRITERIO NOTA CRITERIO
(asignada en (promedio (por ejemplo (promedio de
ATRIBUTOS ELEMENTO de notas de
base a resultados notas de
evaluación) atributos)* Ambientales) elementos)
Tendencias
80
positivas
Cumplimiento
65
de objetivos
Comparación Resultados
55 Resultados 70 70
sobresaliente Ambientales
Causas
85
evidentes
Alcance 50
(*) Se redondea a entero terminado en 0 ó 5 (2.5 se redondea a 5).
Para calcular la calificación o nota global, cada una de las calificaciones de los criterios es multiplicada
por la ponderación asignada a cada uno de ellos y se determina la sumatoria de las calificaciones
ponderadas de cada uno de los criterios (ver Cuadro 2.4). Es importante mencionar que las
ponderaciones asignadas han sido establecidas en base al estudio de otros Modelos similares, a la
experiencia de varios expertos en el tema y a la naturaleza de la filosofía PML.
Cuadro 2.4 Cálculo de la calificación global

Calificación Calificación
Criterio Ponderación
[%] ponderada
Diagnóstico PML 60 100 60
Política PML 50 50 25
Estrategia PML 65 150 97.5
Implementación PML 70 150 105
Monitoreo 60 150 90
Resultados Económicos 65 150 97.5
Resultados Ambientales 70 150 105
Resultados Sociales 50 100 50
TOTAL 630

Norma 61002
Cuadro 2.5 Matriz de calificación de facilitadores (se aplica para la evaluación de: Diagnóstico PML, Política PML, Estrategia PML,
Implementación PML y Monitoreo)
Elementos Atributos 0% - 10% 15% - 35% 40% - 60% 65% - 85% 90% - 100%
Solidez Ninguna evidencia

Alguna evidencia Evidencia Evidencia clara Evidencia completa
- Las razones por las cuales el enfoque fue elegido son claras o anecdótica
- Existen procedimientos bien definidos para materializar el enfoque
Enfoque
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Integración Ninguna evidencia

- El enfoque está relacionado apropiadamente a otros enfoques y/o a o anecdótica
la(s) política(s) y la(s) estrategia(s) 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Ninguna evidencia Aplicado en un Aplicado en un Aplicado en un Aplicado en un

Aplicación de aplicación 50% 50% 75% 100%
- El enfoque se aplica efectivamente
Despliegue
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Ninguna evidencia
Sistemático Alguna evidencia Evidencia Evidencia clara Evidencia completa
o anecdótica
- El enfoque se planifica y aplica de forma estructurada
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Seguimiento
- Se realiza un seguimiento y análisis regular de la pertinencia y Ninguna evidencia
o anecdótica
efectividad del enfoque
Evaluación y
- Se realiza un seguimiento y análisis regular de la manera en que se

Revisión
despliegan los enfoques 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Ninguna evidencia
Mejora Alguna evidencia Evidencia Evidencia clara Evidencia completa
o anecdótica
- Se identifican y aplican oportunidades de mejora
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
CALIFICACIÓN FACILITADOR 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Norma 61002
Cuadro 2.6 Matriz de calificación de resultados (se aplica para la evaluación de resultados Económicos, Ambientales Sociales)
Elementos Atributos 0% - 10% 15% - 35% 40% - 60% 65% - 85% 90% - 100%
Tendencias Tendencias positivas
Tendencias positivas y/o Tendencias positivas
positivas y/o y/o buen y sostenible
buen y sostenible irrefutables y/o excelente
Tendencias Ninguna tendencia o desempeño desempeño en el
desempeño en el 50% de desempeño sostenible en
- Las tendencias son positivas información anecdótica satisfactorio en el 75% de los
los resultados durante al el 100% de los resultados
- Existe un buen y sostenible desempeño 25% de los resultados durante al
menos 2 años durante al menos 3 años
resultados menos 2 años
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Metas cumplidas y
Cumplimiento de objetivos Ninguna meta cumplida Metas cumplidas y Metas cumplidas y Metas cumplidas y
apropiadas en el
- Las metas son cumplidas o información apropiadas en el 50% de apropiadas en el 75% apropiadas en el 100% de
25% de los
anecdótica los resultados de los resultados los resultados
- Las metas son apropiadas resultados
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Resultados
Ninguna comparación o Comparaciones Comparaciones Comparaciones Comparaciones favorables

Comparaciones información anecdótica favorables para el favorables para el 50% favorables en el 75% para el 100% de los
- Los resultados, en relación a otros, son 25% de los de los resultados de los resultados resultados
buenos resultados
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Causas Causas visibles Causas visibles para

Causas no visibles o Causas visibles para el Causas visibles para el
para el 25% de los el 75% de los
- Los resultados son el producto de la información anecdótica 50% de los resultados 100% de los resultados
resultados resultados
implementación de la Estrategia PML
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Resultados
Alcance insignificantes en Resultados Resultados alcanzan el Resultados alcanzan Resultados alcanzan el
relación al potencial de alcanzan el 25% del 50% del potencial de el 75% del potencial 100% del potencial de
- Los resultados son significativos en
mejora o información potencial de mejora mejora de mejora mejora
relación al potencial de mejora
anecdótica
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
CALIFICACIÓN RESULTADOS 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Norma 61002
Para calificar es imprescindible contar con evidencia concreta de respaldo, es la única manera de
garantizar que dicha calificación sea objetiva. Por ejemplo, cuando se evalúe los facilitadores, se debe
contar con documentos que respalden lo siguiente:
 Clara descripción de los procedimientos utilizados y del por qué son aplicados.
 Ejemplos (más de uno) de cómo los procedimientos son puestos en práctica.
 Clara descripción de cómo el procedimiento es revisado y mejorado.
En el caso de los resultados, se tendrá que buscar evidencia relacionada con los atributos
correspondientes: (i) tendencias; (ii) cumplimiento de objetivos; (iii) comparación sobresaliente; (iv)
causas evidentes y (v) alcance.
En la Figura 2.1 se muestra un ejemplo de evidencia, que en este caso se presenta como una gráfica,
donde se observa los resultados de una empresa en lo que se refiere al consumo de energía eléctrica. En
ella se puede ver: (i) una clara y sostenida disminución del consumo específico de energía eléctrica
(tendencia positiva) luego de la implementación de los facilitadores del sistema de PML; (ii) el
cumplimiento de las metas de PML definidas; (iii) un desempeño sobresaliente en los últimos tres años ya
que se nota un consumo de energía eléctrica menor al consumo más bajo encontrado en las empresas
del rubro. Esta lógica de evaluación se debe seguir para todos los resultados Ambientales, Económicos y
Sociales de la empresa, exigiendo en todos los casos, la evidencia correspondiente.
Meta Alcanzado Mejor benchmark encontrado

Consumo específico de energía eléctrica
30
Implementación del sistema de PML
25
[kWh/HL de producto]
20
15
10
0
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
Figura 2.1 Consumo de energía eléctrica de una empresa de elaboración de

bebidas antes y después de la implementación de su sistema de PML
Fuente: CPTS
Libro de evaluación 8 CPTS

Norma 61002
3. Diagnóstico PML
El Diagnóstico PML (DPML) es el estudio que proporciona la situación de una empresa en términos de su
eficiencia productiva y de los consecuentes impactos ambientales, económicos y sociales. En otros
términos, con el DPML se conoce el nivel de la eficiencia con la que se consumen los insumos (agua,
energía, etc.), la magnitud de la consecuente contaminación generada y lo que ello significa en términos
económicos y sociales. Esta información es trascendental para el establecimiento de una Política PML
sólida, en la fase inicial de implementación de un sistema de PML, y para el desarrollo y revisión de la
Estrategia PML. Por consiguiente, cualquier ajuste en los criterios del Modelo conlleva al ajuste del
sistema en su integridad. Es importante mencionar que el DPML debe efectuarse de manera sistemática,
por lo menos una vez por año.
Un auditor debe evaluar los procedimientos, herramientas y metodologías (que deben ser continuamente
revisados y mejorados) que la empresa aplica para llevar a cabo cada uno de los subcriterios, que son:
(i) Organización y documentación del Diagnóstico PML. El estudio de la situación de una empresa
en lo que se refiere a su eficiencia productiva y consecuentes impactos, implica una serie de
actividades preparatorias y de organización. Éstas pueden incluir: (A) la conformación de un equipo
de PML; (B) la ejecución de un pre-diagnóstico; (C) la ejecución sistemática del DPML y (D) la
elaboración de un informe de DPML.
(ii) Análisis de procesos. Se refiere al estudio de las operaciones unitarias que conforman el o los
procesos de producción y a la realización de balances de masa y energía. El análisis de las
operaciones unitarias se realiza con el objetivo de entender adecuadamente cómo éstas se
desarrollan y controlan, la forma en la cual se utilizan los insumos, la función que éstos cumplen, los
problemas operativos y el papel que juegan los operarios involucrados en cada operación. Los
balances de masa y energía permiten evaluar la eficiencia productiva de las operaciones unitarias
(balance específico) y del o los procesos (balances globales). Éstos pueden llegar a ser muy simples
o muy complejos, dependiendo del tamaño de la empresa y de la complejidad de las operaciones. En
el caso de empresas muy grandes y con procesos complejos, los balances pueden concentrarse en
las operaciones unitarias críticas. Un buen balance no sólo refleja la adecuada recolección de datos,
sino que permite entender profundamente el proceso y sus operaciones.
(iii) Análisis de insumos y productos. El análisis de insumos y productos puede incluir: (A) la
elaboración de inventarios; (B) el estudio de la eficiencia de consumo; (C) el análisis del insumo
agua; (D) el análisis del insumo energía y (E) el análisis de otros insumos de relevancia.
(iv) Análisis de emisiones. Cualquier proceso productivo involucra, en mayor o menor medida, la
generación de residuos que, con o sin tratamiento, se emiten al medio ambiente en forma líquida,
gaseosa o sólida. Por lo tanto, para completar el diagnóstico de la eficiencia productiva de la
empresa, se deben evaluar las fuentes, cantidades y destino de las emisiones líquidas, atmosféricas
y sólidas (residuos sólidos).
(v) Análisis de aspectos sociales. El análisis de aspectos sociales incluye el estudio de aspectos
relacionados con el bienestar del personal de la empresa (interior de la empresa) y de su entorno
(exterior de la empresa). Los aspectos sociales al interior de la empresa se refieren a aquéllos
relacionados con seguridad industrial y salud ocupacional (SISO) y con el nivel de satisfacción de los
empleados, entre otros. El análisis de los aspectos sociales al exterior de la organización se orienta a
evaluar cómo es percibida la empresa por los diferentes grupos de interés con los que tiene una
relación directa e indirecta. Para esta evaluación se puede realizar encuestas, organizar grupos
focales o entrevistas individuales a vecinos, clientes, proveedores, entre otros.

Norma 61002
MATRIZ DE CALIFICACIÓN – DIAGNÓSTICO PML
Ele-
mentos Atributos 0% - 10% 15% - 35% 40% - 60% 65% - 85% 90% - 100%
Solidez
- Las razones por las cuales el enfoque fue Ninguna evidencia
elegido son claras o anecdótica
- Existen procedimientos bien definidos
Enfoque
para materializar el enfoque 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

- El enfoque está relacionado Alguna evidencia Evidencia Evidencia clara Evidencia completa
o anecdótica
apropiadamente a otros enfoques y/o a
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Despliegue
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Sistemático Ninguna evidencia

- El enfoque se planifica y aplica de forma o anecdótica
estructurada
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Seguimiento
Ninguna evidencia
Evaluación y Revisión
- Se realiza un seguimiento y análisis Alguna evidencia Evidencia Evidencia clara Evidencia completa
o anecdótica
regular de la pertinencia y efectividad del
enfoque
- Se realiza un seguimiento y análisis
regular de la manera en que se 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
despliegan los enfoques
Mejora Ninguna evidencia
o anecdótica
- Se identifican y aplican oportunidades de
mejora 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Norma 61002
a) Fortalezas
b) Oportunidades de mejora
c) Aspectos a revisar durante la visita en planta

Norma 61002
4. Política PML
La Política PML es el conjunto de orientaciones o directrices que rigen el sistema integral de PML y que
constituyen el marco para la definición de objetivos y metas en materia de eficiencia productiva y
consecuentes impactos al ser humano y al medio ambiente.
Como es el caso de los cinco facilitadores, el desarrollo de la Política PML implica la utilización de sólidos
procedimientos y metodologías para llevar a cabo cada uno de los subcriterios. Estos procedimientos y
metodologías deben ser continuamente revisados y mejorados para garantizar su efectividad.
(i) Desarrollo de la Política PML. Se debe considerar varios aspectos en el desarrollo de una Política
PML. No se trata simplemente de redactar oraciones, afirmaciones o frases que se hagan visibles en
algunas secciones de la empresa, sino que implica una serie de actividades que demuestren la
adopción formal de la PML y el compromiso de ponerla en práctica de manera sistemática. La
política debe ser comprensible, creíble y significativa para todos, y debe estar orientada a obtener
resultados relacionados con el incremento de la eficiencia productiva y la consecuente reducción de
los impactos negativos al medio ambiente causados por la empresa, los mismos que fueron
identificados en el Diagnóstico PML. La Política PML no es estática, sino que debe ser revisada y
actualizada.
La adopción de la PML se inicia cuando la gerencia asimila la filosofía de la PML y decide aplicarla en
la empresa. La gerencia debe desarrollar todas las acciones necesarias para que la filosofía de la
PML sea asimilada en todos los niveles de la organización, especialmente en aquéllos ligados a las
actividades de producción. Sólo así se podrá desarrollar una Política PML consistente con esta
filosofía. La Política PML debe ser consistente con la política general de la empresa y/o con otras
políticas de gestión de la empresa y debe estar integrada a, o relacionada con, las mismas. Es
importante que se asimilen y se entiendan plenamente los resultados del Diagnóstico PML a fin de
identificar el marco de acción a ser definido por la Política PML.
El nivel de compromiso de la empresa depende efectivamente de la capacidad que tienen la gerencia

y el personal de asimilar la filosofía de la PML. El compromiso de la gerencia, que constituye una
condición necesaria para el establecimiento de un sistema de PML, se demuestra a través de
acciones específicas como por ejemplo: organizar y participar activamente en las reuniones
relacionadas con el sistema de PML; motivar el compromiso y la participación activa de todo el
personal; revisar las metodologías, procedimientos, aplicaciones y resultados del sistema de PML;
facilitar los recursos necesarios para la implementación y materialización de cada uno de los criterios
del Modelo.
Además, la empresa debe comprometerse a cumplir con todos los requerimientos legales
relacionados con los impactos que ocasionan sus actividades productivas.
(ii) Diseminación de la Política PML. La diseminación de la Política PML debe formar parte de la
estrategia global de comunicación del sistema de PML, así como éste último debe estar enmarcado
en la estrategia global de comunicación de la empresa. Debe diseminarse tanto al interior de la
empresa como al exterior de la misma, es decir, a los actores relacionados como ser: proveedores,
clientes, vecinos, inversionistas, etc. Comunicar la Política PML forma parte de las acciones que
confieren el marco adecuado para el desarrollo del sistema de PML. Para diseminar la Política PML
se puede: organizar talleres en los que participe todo el personal de la empresa y en los que se
traten todos los temas más relevantes del sistema PML; participar en eventos, como ferias,
concursos, etc., en los que se pueda dar a conocer públicamente la Política PML de la empresa;
publicar una separata en el periódico de la ciudad o del país; publicar un Newsletter.

Norma 61002
a) Fortalezas

Norma 61002
MATRIZ DE CALIFICACIÓN – POLÍTICA PML
Ele-
Solidez
Enfoque

o anecdótica
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Despliegue
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

estructurada
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Seguimiento
Ninguna evidencia
o anecdótica
enfoque
o anecdótica
mejora 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Norma 61002
5. Estrategia PML
Un sistema de PML basado en el Modelo de Excelencia en PML, requiere una sólida estrategia que
permita obtener resultados ambientales, económicos y sociales de excelencia, que contemple la
identificación y planificación de la implementación de las medidas de PML identificadas en el diagnóstico
y la formulación de objetivos y metas basados en la Política PML.
(i) Identificación y evaluación sistemática de medidas de PML. La identificación de medidas de PML

destinadas a solucionar los problemas hallados en la etapa de diagnóstico constituye el corazón de
la Estrategia PML. Cada medida debe ser evaluada técnicamente, económicamente, ambientalmente
y socialmente, sin pasar por alto los posibles obstáculos que podrían impedir su implementación.
Además, se debe elaborar un informe técnico que incluya todos los detalles técnicos relacionados
con cada una de las medidas de PML (por ejemplo: equipos a ser utilizados, cambios a ser
realizados, procedimientos, etc.) y el detalle de las correspondientes evaluaciones ambientales,
económicas y sociales.
(ii) Formulación y revisión de objetivos. La aplicación de las medidas de PML debe orientarse al
cumplimiento de objetivos y metas concretos, que se plasman en los “resultados” ambientales,
sociales y económicos que se espera obtener y que deben formularse, revisarse y actualizarse de
manera sistemática. Los objetivos deben ser consistentes con los problemas identificados en el
DPML, reales y cuantificables, razón por la que se deben identificar metas y los indicadores de
desempeño correspondientes que permitan su medición. Es importante tener en cuenta que no se
puede lograr todo de inmediato, se debe priorizar aquellos objetivos de mayor importancia.
(iii) Planificación sistemática de la implementación y monitoreo de las medidas de PML. La

planificación es parte de la Estrategia PML, se inicia con la selección de medidas prioritarias, es
decir, de aquéllas que deben ser ejecutadas con mayor rapidez. Luego se debe efectuar un plan de
implementación y un plan de monitoreo.

Norma 61002
a) Fortalezas

Norma 61002
MATRIZ DE CALIFICACIÓN – ESTRATEGIA PML
Ele-
Solidez
Enfoque

o anecdótica
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Despliegue
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

estructurada
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Seguimiento
Ninguna evidencia
o anecdótica
enfoque
o anecdótica
mejora 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Norma 61002
6. Implementación PML
La Implementación PML es la materialización de la Estrategia PML y se refiere a todas las actividades
relacionadas con la aplicación efectiva de medidas destinadas a lograr los objetivos establecidos. La
Implementación PML debería ser desarrollada de acuerdo a lo establecido en el plan definido en la
Estrategia PML.
(i) Definición de responsabilidades. Se debe definir “quién” estará a cargo de hacer “qué”. Es
necesario que el personal asignado esté informado, capacitado y disponga de tiempo suficiente para
ejecutar las actividades relacionadas con la implementación de las medidas de PML. Por esta razón,
se recomienda definir y asignar responsabilidades con claridad, para ello, puede ser necesario
sostener reuniones de planificación; realizar talleres de capacitación donde se explique cuál es el
alcance del proceso de implementación de las medidas técnicas de PML que se ejecutarán; entre
otros.
(ii) Ejecución de las medidas de PML. Consiste en poner en práctica el plan de implementación
definido en la Estrategia PML, asegurando la disponibilidad de los recursos necesarios: (i) técnicos,
(ii) financieros, (iii) humanos, entre otros. Es recomendable efectuar un seguimiento continuo al
proceso de implementación de medidas técnicas con el fin de identificar a tiempo y solucionar
cualquier problema que pueda surgir.
(iii) Comunicación del proceso de implementación. Si bien en la implementación de medidas de PML

no participará todo el personal de la empresa, es importante que todos sepan exactamente qué es lo
que se va a hacer. Como en el caso de la Política PML, la comunicación del proceso de
implementación debe formar parte de la estrategia de comunicación del sistema de PML y debe
insertarse dentro de la estrategia global de comunicación de la empresa. Es recomendable que la
comunicación del proceso de implementación abarque los ámbitos interno (accionistas, directores y
personal) y externo (clientes, proveedores, vecinos, etc.) de la empresa.

Norma 61002
MATRIZ DE CALIFICACIÓN – IMPLEMENTACIÓN PML
Ele-
Solidez
Enfoque

o anecdótica
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Despliegue
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

estructurada
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Seguimiento
Ninguna evidencia
o anecdótica
enfoque
o anecdótica
mejora 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Norma 61002
a) Fortalezas

Norma 61002
7. Monitoreo
Lo que no se mide, no se puede controlar ni mejorar. El Monitoreo permite medir y evaluar los resultados
obtenidos en términos ambientales, económicos y sociales, y conocer el nivel de cumplimiento de los
objetivos. De esa manera proporciona la información necesaria para el próximo Diagnóstico PML, lo que
resulta finalmente en la revisión y ajuste de todo el sistema de PML, por lo que constituye el nexo entre
facilitadores y resultados y una de las bases principales para un mejoramiento continuo.
(i) Aplicación sistemática del monitoreo. Si el monitoreo de los resultados de la implementación de

las medidas de PML no se aplica de manera sistemática, será muy difícil obtener información
consistente, útil para evaluar el impacto económico, ambiental y social resultante. Una aplicación
sistemática del monitoreo debe incluir: (i) el monitoreo periódico de los resultados; (ii) la utilización de
metodologías, procedimientos y equipamiento adecuados a las características de la medición y (iii) la
documentación y reporte de los resultados de las mediciones.
(ii) Análisis de los resultados del monitoreo. Sin un análisis sistemático, la medición y
almacenamiento de datos no es útil. Por ello se debe procesar la información obtenida para: (i)
evaluar el comportamiento y las tendencias (positivas o negativas) de los parámetros de operación
medidos y compararlos con una magnitud de referencia que refleje cuál debiera ser su
comportamiento habitual; (ii) analizar los indicadores de desempeño para medir el alcance y
progreso de los resultados ambientales (consumo de insumos y emisiones), económicos (ahorros) y
sociales alcanzados con la implementación de las medidas de PML, y su contribución en el logro de
los objetivos establecidos; (iii) evaluar el grado de cumplimiento de los límites permisibles
establecidos en la legislación y/o en normativas aplicables; (iv) comparar los resultados alcanzados
con aquéllos alcanzados por otras empresas similares o del rubro. El análisis gráfico de datos es útil
para interpretar los resultados.
(iii) Comunicación de los resultados del monitoreo. Como en el caso de la Política PML y la
Implementación PML, la comunicación de los resultados del Monitoreo debe formar parte de la
estrategia global de comunicación del sistema de PML, y debe estar enmarcado en la estrategia
global de comunicación de la organización.

Norma 61002
MATRIZ DE CALIFICACIÓN – MONITOREO
Ele-
Solidez
Enfoque

o anecdótica
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Despliegue
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

estructurada
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Seguimiento
Ninguna evidencia
o anecdótica
enfoque
o anecdótica
mejora 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Norma 61002
a) Fortalezas

Norma 61002
8. Resultados Económicos
La implementación de un sistema de PML se traduce en la obtención de ventajas económicas,
ambientales y sociales para la empresa. En tal sentido, los tres últimos criterios del sistema de PML se
refieren a lo que una empresa obtiene como resultado. Los Resultados Económicos obtenidos deben
tener una clara relación con las medidas de PML que fueron implementadas, y debe existir una clara
evidencia del nexo entre la implementación de medidas y los resultados obtenidos. A fin de facilitar la
interpretación y evaluación de los resultados, se debe utilizar los mismos indicadores de desempeño
establecidos en las metas definidas en la Estrategia PML.
En el caso de los Resultados Económicos, un auditor deberá evaluar los siguientes atributos: (i)
tendencias; (ii) cumplimiento de objetivos; (iii) comparación sobresaliente; (iv) causas evidentes y (v)
alcance.
Algunos ejemplos de indicadores de desempeño económico se dan a continuación.
Ejemplos de indicadores de resultados Económicos:
 Periodo de retorno de la inversión.

 Costo específico de insumos (Bs o US$ de agua/unidad producida, Bs o
US$ de electricidad/unidad producida, Bs o US$ de combustible/unidad
producida, Bs o US$ de un químico/unidad producida, etc.).
 Costo específico de emisiones (Bs o US$ en descargas líquidas/unidad
producida, Bs o US$ en descargas gaseosas/unidad producida, etc.).
 Beneficios netos económicos (Bs o US$/año, Bs o US$/mes, etc.).
 Relación beneficio/costo (B/C).
 Tasa Interna de Retorno (TIR) de las medidas de PML.
 Valor Actual Neto (VAN) de las medidas PML.

Norma 61002
MATRIZ DE CALIFICACIÓN – RESULTADOS ECONÓMICOS
Ele-

Tendencias Tendencias positivas y/o Tendencias positivas
- Las tendencias buen y sostenible irrefutables y/o excelente
Ninguna tendencia o desempeño desempeño en el
son positivas desempeño en el 50% de desempeño sostenible en
información anecdótica satisfactorio en el 75% de los
- Existe un buen los resultados durante al el 100% de los resultados
25% de los resultados durante al
y sostenible menos 2 años durante al menos 3 años
desempeño
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Cumplimiento
Metas cumplidas y
de objetivos Ninguna meta cumplida Metas cumplidas y Metas cumplidas y Metas cumplidas y
apropiadas en el
- Las metas son o información apropiadas en el 50% de apropiadas en el 75% apropiadas en el 100% de
25% de los
cumplidas anecdótica los resultados de los resultados los resultados
resultados
- Las metas son
apropiadas 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Resultados
Comparaciones
- Los resultados, información anecdótica favorables para el favorables para el 50% favorables en el 75% para el 100% de los
en relación a 25% de los de los resultados de los resultados resultados
otros, son resultados
buenos
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Causas
- Los resultados Causas visibles Causas visibles para
son el producto para el 25% de los el 75% de los
información anecdótica 50% de los resultados 100% de los resultados
de la resultados resultados
implementación
de la Estrategia 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
PML
Alcance
Resultados
- Los resultados
insignificantes en Resultados Resultados alcanzan el Resultados alcanzan Resultados alcanzan el
son
significativos en
relación al
anecdótica
potencial de
mejora 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
CALIFICACIÓN
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
RESULTADOS

Norma 61002
a) Fortalezas

Norma 61002
9. Resultados Ambientales
Los Resultados Ambientales obtenidos deben tener una clara relación con las medidas de PML que
fueron implementadas, y debe existir una clara evidencia del nexo entre la implementación de medidas y
los resultados obtenidos. A fin de facilitar la interpretación y evaluación de los resultados, se debe utilizar
los mismos indicadores de desempeño establecidos en las metas definidas en la Estrategia PML.
Un auditor deberá evaluar los siguientes atributos: (i) tendencias; (ii) cumplimiento de objetivos; (iii)
comparación sobresaliente; (iv) causas evidentes y (v) alcance.
Algunos ejemplos de indicadores de desempeño ambiental se dan a continuación.
Ejemplos de indicadores de resultados Ambientales:
 3
Consumo específico de insumos (m agua/unidad producida, kWh
electricidad/unidad producida, kJ de energía térmica/unidad producida,
kg de insumo químico/unidad producida, kg de combustible/unidad
producida, etc.).
 Descargas específicas relativas a aguas residuales (m de agua
3
residual/unidad producida, kg DBO/unidad producida, kg DQO/unidad

producida, kg de aceites y grasas/unidad producida, pH, mg de
metales pesados/unidad producida, ppm de metales pesados, etc.).
 Descargas específicas relativas a desechos sólidos (kg vidrio/unidad
producida, kg de envase/unidad producida, kg de desecho
orgánico/unidad producida, kg de residuos peligrosos/unidad producida,
kg lixiviados/kg de desecho sólido o unidad producida, etc.).
 Descargas específicas relativas a emisiones atmosféricas (m
3
gas/unidad producida, mg COx/unidad producida, mg SOx/unidad

producida, mg NOx/unidad producida, mg polvo/unidad producida, etc.).
 Contaminación sonora (decibeles).

Norma 61002
MATRIZ DE CALIFICACIÓN – RESULTADOS AMBIENTALES
Ele-

desempeño
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Cumplimiento
Metas cumplidas y
apropiadas en el
25% de los
resultados
- Las metas son
apropiadas 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Resultados
Comparaciones
buenos
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Causas
implementación
de la Estrategia 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
PML
Alcance
Resultados
- Los resultados
son
significativos en
relación al
anecdótica
potencial de
mejora 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
CALIFICACIÓN
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
RESULTADOS

Norma 61002
a) Fortalezas

Norma 61002
10. Resultados Sociales

Los Resultados Ambientales obtenidos deben tener una clara relación con las medidas de PML que
fueron implementadas, y debe existir una clara evidencia del nexo entre la implementación de medidas y
los resultados obtenidos. A fin de facilitar la interpretación y evaluación de los resultados, se debe utilizar
los mismos indicadores de desempeño establecidos en las metas definidas en la Estrategia PML.
Un auditor deberá evaluar los siguientes atributos: (i) tendencias; (ii) cumplimiento de objetivos; (iii)
comparación sobresaliente; (iv) causas evidentes y (v) alcance.
Algunos ejemplos de indicadores de desempeño ambiental se dan a continuación.
Ejemplos de indicadores de desempeño para medir los resultados

Sociales
 Nivel de motivación de los trabajadores con la PML.

 Nivel de satisfacción de los trabajadores con el ambiente de trabajo.
 Nivel de satisfacción socio-ambiental en las áreas de influencia de la
organización.
 Mejoras en la salud de los trabajadores.
 Estadísticas de quejas de los vecinos u otros.
 Número de accidentes laborales (por ejemplo: caídas debido a
derrames, quemaduras por derrames de sustancias peligrosas, etc.).
 Estadísticas de ausencias causadas por enfermedades relacionadas
con el ambiente de trabajo.

Norma 61002
MATRIZ DE CALIFICACIÓN – RESULTADOS AMBIENTALES
Ele-

desempeño
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Cumplimiento
Metas cumplidas y
apropiadas en el
25% de los
resultados
- Las metas son
apropiadas 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Resultados
Comparaciones
buenos
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Causas
implementación
de la Estrategia 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
PML
Alcance
Resultados
- Los resultados
son
significativos en
relación al
anecdótica
potencial de
mejora 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
CALIFICACIÓN
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
RESULTADOS

Norma 61002
a) Fortalezas

Norma 61002
MATRIZ DE CALIFICACIÓN TOTAL
Calificación Calificación
Criterio Ponderación
[%] ponderada
Diagnóstico PML 100
Política PML 50
Estrategia PML 150
Implementación PML 150
Monitoreo 150
Resultados Económicos 150
Resultados Ambientales 150
Resultados Sociales 100
TOTAL

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NORMA 61002

Sistemas de producción más

Nombre del Auditor Senior

Fecha de la visita en campo:

Cuaderno de evaluación 1 CPTS

Cuaderno de evaluación 2 CPTS

1. PAUTAS GENERALES PARA LA EVALUACIÓN DE UN SISTEMA DE PML

 Completar una o dos páginas por cada criterio.

 Completar una o dos páginas por cada criterio.

Cuaderno de evaluación 1 CPTS

2. MÉTODO DE EVALUACIÓN DE UN SISTEMA DE PML IMPLEMENTADO EN

2.1 Importancia de la evaluación de un sistema de PML

2.2 Bases de la metodología de evaluación

2.3 Elementos y atributos de la metodología de evaluación

Cuaderno de evaluación 2 CPTS

Cuadro 2.1 Elementos y atributos de la metodología de evaluación

Para la evaluación de los resultados se toman en cuenta los siguientes atributos:

Cuaderno de evaluación 3 CPTS

2.3.4 Evaluación & Revisión

(i) El Seguimiento y análisis regular de la pertinencia y efectividad de los Enfoques o procedimientos

(ii) Mejora. Se refiere a la identificación y aplicación de mejoras de Enfoques y procedimientos de

2.4 Procedimiento de evaluación y calificación

Cuaderno de evaluación 4 CPTS

Seguimiento 70 Evaluación &

Cuadro 2.4 Cálculo de la calificación global

Cuaderno de evaluación 5 CPTS

Solidez Ninguna evidencia

Integración Ninguna evidencia

Ninguna evidencia Aplicado en un Aplicado en un Aplicado en un Aplicado en un

- Se realiza un seguimiento y análisis regular de la manera en que se

despliegan los enfoques 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

CALIFICACIÓN FACILITADOR 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Cuaderno de evaluación 6 CPTS

Ninguna comparación o Comparaciones Comparaciones Comparaciones Comparaciones favorables

Causas Causas visibles Causas visibles para

CALIFICACIÓN RESULTADOS 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Cuaderno de evaluación 7 CPTS

Meta Alcanzado Mejor benchmark encontrado

Figura 2.1 Consumo de energía eléctrica de una empresa de elaboración de

Libro de evaluación 8 CPTS

Libro de evaluación 9 CPTS

MATRIZ DE CALIFICACIÓN – DIAGNÓSTICO PML

para materializar el enfoque 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Ninguna evidencia Aplicado en un Aplicado en un Aplicado en un Aplicado en un

Sistemático Ninguna evidencia

CALIFICACIÓN FACILITADOR 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Libro de evaluación 10 CPTS

c) Aspectos a revisar durante la visita en planta

Libro de evaluación 11 CPTS

El nivel de compromiso de la empresa depende efectivamente de la capacidad que tienen la gerencia

Libro de evaluación 12 CPTS

c) Aspectos a revisar durante la visita en planta

Libro de evaluación 13 CPTS

MATRIZ DE CALIFICACIÓN – POLÍTICA PML

para materializar el enfoque 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Ninguna evidencia Aplicado en un Aplicado en un Aplicado en un Aplicado en un

Sistemático Ninguna evidencia

CALIFICACIÓN FACILITADOR 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Libro de evaluación 14 CPTS

(i) Identificación y evaluación sistemática de medidas de PML. La identificación de medidas de PML

(iii) Planificación sistemática de la implementación y monitoreo de las medidas de PML. La

Libro de evaluación 15 CPTS

c) Aspectos a revisar durante la visita en planta

Libro de evaluación 16 CPTS