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Este documento é um checklist para auditoria interna de um sistema de gestão da qualidade ISO 9001. Ele avalia se os requisitos da norma estão sendo atendidos em áreas como planejamento, responsabilidade da direção, foco no cliente, gerenciamento de documentos e registros. O checklist verifica se os processos estão mapeados, se há políticas e objetivos documentados, e se há evidências de que os requisitos estão sendo implementados e monitorados de forma efetiva.
Este documento é um checklist para auditoria interna de um sistema de gestão da qualidade ISO 9001. Ele avalia se os requisitos da norma estão sendo atendidos em áreas como planejamento, responsabilidade da direção, foco no cliente, gerenciamento de documentos e registros. O checklist verifica se os processos estão mapeados, se há políticas e objetivos documentados, e se há evidências de que os requisitos estão sendo implementados e monitorados de forma efetiva.
Este documento é um checklist para auditoria interna de um sistema de gestão da qualidade ISO 9001. Ele avalia se os requisitos da norma estão sendo atendidos em áreas como planejamento, responsabilidade da direção, foco no cliente, gerenciamento de documentos e registros. O checklist verifica se os processos estão mapeados, se há políticas e objetivos documentados, e se há evidências de que os requisitos estão sendo implementados e monitorados de forma efetiva.
SGQ estão definidas e demonstradas? Em que documento?
Os processos do SGQ são monitorados e
medidos?
Ações são implementadas para atingir os
resultados planejados?
Os processos externos estão identificados e
são monitorados? 4.2 - Requisitos de Documentação Questões SIM NÃO NA Evidências
A política e os objetivos da qualidade estão
documentados e divulgados?
O Manual da Qualidade e procedimentos
obrigatórios estão documentados?
Os demais documentos do SGQ estão
estabelecidos?
O Manual da Qualidade inclui:
• Escopo dos SGQ e justificativas para
exclusão • Os procedimentos documentados ou referência • Interação entre os processos 4.2.3 - Controle de Documentos Questões SIM NÃO NA Evidências Os documentos do SGQ estão controlados e existe um procedimento documentado?
Documentos são aprovados antes de serem
emitidos?
Os documentos são revisados e redistribuídos
nos locais apropriados para uso, versões obsoletas são descartadas e novas versões ficam disponíveis? Existe identificação clara nos documentos de sua finalidade e sua versão?
Documentos de origem externa necessários ao
planejamento e a operação do SGQ são identificados? Sua distribuição é controlada?
Existe algum procedimento para salvaguardar
os documentos do SGQ? Por exemplo backup REVISÃO: 0 Checklist Auditoria Interna ISO 9001:2008 Código: P03C
O procedimento de Controle de Documentos
está implementado eficazmente?
4.2.4 - Controle de Registros
Questões SIM NÃO NA Evidências
Existe um procedimento documentado para
controle de registros? O procedimento de controle de registros está eficazmente implementado e mantido?
O procedimento de controle de registros está
eficazmente implementado e mantido?
A organização possui uma sistemática para a
identificação, armazenamento, proteção, recuperação, retenção e disposição de registros Os registros são legíveis? Os registros são prontamente identificáveis? Os registros são rapidamente recuperáveis? 5.1 - Comprometimento da Direção Questões SIM NÃO NA Evidências
A alta direção comunica a organização da
importância de atender aos requisitos do cliente, legais e estatutários.
A política da qualidade é estabelecida pela alta
direção?
Os objetivos da qualidade são estabelecidos?
As análises críticas são realizadas com
participação da alta direção?
A alta direção disponibiliza os recursos
necessários para a eficaz operação do SGQ? 5.2 - Foco no Cliente Questões SIM NÃO NA Evidências É assegurada a determinação e atendimento aos requisitos do cliente visando a sua satisfação? 5.3 - Política da Qualidade Questões SIM NÃO NA Evidências
A política da qualidade é apropriada ao
propósito da organização?
Inclui um comprometimento com o atendimento
aos requisitos e com a melhoria contínua da eficácia do SGQ?
Sua estrutura permite estabelecer e analisar
criticamente os objetivos da qualidade? REVISÃO: 0 Checklist Auditoria Interna ISO 9001:2008 Código: P03C
A política da qualidade é comunicada e
entendida por toda organização?
É analisada continuamente para a continuidade
de sua adequação? 5.4.1 - Objetivos da Qualidade Questões SIM NÃO NA Evidências Os objetivos da qualidade são estabelecidos nas funções e níveis pertinentes da organização?
Os objetivos da qualidade são mensuráveis e
consistentes com a Política da Qualidade? 5.4.2 - Planejamento do Sistema de Gestão da Qualidade Questões SIM NÃO NA Evidências
O planejamento é feito de forma a atender aos
requisitos do cliente?
Quando existem mudanças relevantes na
organização a integridade do SGQ é mantida? 5.5.1 - Responsabilidade e Autoridade Questões SIM NÃO NA Evidências As responsabilidades e autoridades estão definidas e comunicadas para toda a organização? 5.5.2 - Representante da Direção Questões SIM NÃO NA Evidências
Existe representante da direção indicado?
5.5.3 - Comunicação Interna Questões SIM NÃO NA Evidências
Existem processos de comunicação
apropriados na organização referente ao SGQ?
A eficácia do SGQ é comunicada a
organização? Resultados de Auditorias, indicadores, etc 5.6 Análise Crítica pela Direção Questões SIM NÃO NA Evidências
São feitas análises críticas a intervalos
planejados?
As análises críticas levam em conta:
a) Resultados de auditorias; b) Realimentação de cliente; c) Desempenho de processo e conformidade de produto; d) Situação das ações preventivas e corretivas; e) Ações de acompanhamento sobre as análises críticas anteriores pela direção; f) Mudanças que possam afetar o SGQ e g) Recomendações para melhoria; REVISÃO: 0 Checklist Auditoria Interna ISO 9001:2008 Código: P03C
Os resultados das análises críticas são:
a) Melhoria da eficácia do SGQ; b) Melhoria do Produto em relação aos requisitos do cliente; c) Necessidade de Recursos;
As ações oriundas da análise críitica
contemplam responsáveis e prazos de implementação?
6.1 Provisão de Recursos
Questões SIM NÃO NA Evidências
Os recursos para o SGQ estão definidos e
aprovados pela diretoria?
A aplicação dos recursos é acompanhada pela
diretoria? 6.2.2 Competência, Conscientização e Treinamento Questões SIM NÃO NA Evidências
A competência necessária as pessoas que
executam trabalhos que afetam a conformidade do produto está determinada?
Existem treinamentos para tornar as pessoas
competentes em suas atividades?
A eficácia dos treinamentos é avaliada?
O pessoal é conscientizado da importância do
seu trabalho para com os objetivos da qualidade e atendimento aos requisitos do cliente?
Os registros de competência (educação,
treinamento, habilidade e experiência) são mantidos? 6.3 Infra-estrutura Questões SIM NÃO NA Evidências
A organização determina, fornece e mantém a
infra-estrutura necessária para alcançar a conformidade com os requisitos do produto? Infra-estrutura inclui: a) edifícios, espaços de trabalho, instalações associadas; b) equipamentos de processo (software ou hardware); c) Serviços de apoio ( como sistemas de transporte, comunicação ou informação) 6.4 Ambiente de Trabalho Questões SIM NÃO NA Evidências As condições de trabalho são gerenciadas? Existe PCMSO, CIPA, ou PPRA, atendimento a NR´s. REVISÃO: 0 Checklist Auditoria Interna ISO 9001:2008 Código: P03C
Além de existirem documentos existem
evidência das implementações desses documentos como PPRA e PCMSO? 7.1 Planejamento da Realização do Produto Questões SIM NÃO NA Evidências
Os objetivos da qualidade e requisitos do
produto são levados em conta durante o planejamento da realização do produto?
O planejamento leva em conta os processos
necessários, documentos e recursos específicos para a realização do produto?
A verificação, validação, monitoramento,
medição, inspeção e atividades de ensaio requeridos, específicos para o produto, bem os critérios de aceitação do produto estão definidos?
Os registros necessários para fornecer
evidência de que os processos de realização e o produto resultante atendem aos requisitos são definidos? 7.2 Processos relacionados a clientes Questões SIM NÃO NA Evidências Os requisitos do cliente para produto, entrega e pós entrega estão identificados de forma documentada?
Os requisitos não declarados pelo cliente mas
necessários ao uso pretendido estão identificados de forma documentada? Os requisitos não declarados pelo cliente mais de importância legal estão identificados de forma documentada? A organização analisa sua capacidade de fornecer um produto ou serviço? Em caso de mudanças no contrato ou proposta elas são registradas? Em caso de mudanças as pessoas impactadas são avisadas? A empresa se comunica com seus clientes sobre as informações referentes aos seus produtos? A empresa se comunica com seus clientes no tratamento de consultas, contratos ou pedidos e em suas alterações?
O cliente recebe retorno da organização,
inclusive em suas reclamações 7.3 - Projeto e Desenvolvimento Questões SIM NÃO NA Evidências
Os estágios do projeto e desenvolvimento são
identificados?
Existe análise crítica?
REVISÃO: 0 Checklist Auditoria Interna ISO 9001:2008 Código: P03C
São definidas as análises críticas e verificações
para cada estágio do projeto e desenvolvimento?
São definidas as responsabilidades e
autoridades para projeto e desenvolvimento?
Entradas relativas a requisitos de produtos são
mantidas de forma registrada?
As saídas de projeto e desenvolvimento
atendem aos requisitos de entrada? Análises críticas são programadas e executadas durante as etapas dos projetos? São mantidos registros?
Quando aplicável, os projetos e
desenvolvimentos são validados antes da liberação para o cliente? São mantidos registros?
As alterações nos projetos e desenvolvimentos
são identificadas, registradas e analisadas criticamente? São mantidos registros?
7.4 - Aquisições Questões SIM NÃO NA Evidências
A organização assegura que o produto
adquirido está conforme com os requisitos de especificados de aquisição? Existem critérios para seleção, avaliação e reavaliação de fornecedores? São feitas avaliações e registros são mantidos?
A empresa só adquire produto de fornecedores
qualificados? Existem informações de aquisição que descrevem o produto antes de solicitar uma compra ao fornecedor?
O produto adquirido é verificado por ocasião do
seu recebimento?
7.5.1 - Controle de Produção e Prestação de Serviço
Questões SIM NÃO NA Evidências
As informações de produção estão disponíveis
nos locais apropriados?
Existem instruções de trabalho?
A utilização de equipamento está adequada?
Existem e são usados equipamentos de
monitoramento e medição? REVISÃO: 0 Checklist Auditoria Interna ISO 9001:2008 Código: P03C
Existem atividades de liberação, entrega e pós
entrega do produto? 7.5.2 - Validação dos processos de produção e prestação do serviço Questões SIM NÃO NA Evidências Existe uma sistemática de validação de produtos/serviços onde a medição e o monitoramento não podem ser executados. Exemplo: Ensaios Destrutivos. 7.5.3 - Identificação e Rastreabilidade Questões SIM NÃO NA Evidências
Os produtos ou serviços são identificados
durante todo o processo?
A situação de medição e monitoramento é
identificada? 7.5.4 Propriedade do Cliente Questões SIM NÃO NA Evidências
A organização identifica, protege e salvaguarda
a propriedade do cliente fornecida para uso ou incorporação no produto? Se a propriedade do cliente é perdida, danificada, ou considerada inadequada para uso a organização informa o cliente de forma registrada? 7.5.5 Preservação do Produto Questões SIM NÃO NA Evidências
As matérias-primas, produtos e outros materiais
são preservados em condições adequadas durante todo o processo?
Esta preservação inclui identificação,
manuseio, embalagem, armazenagem e proteção? 7.6 Controle de Equipamento de Monitoramento e Medição Questões SIM NÃO NA Evidências
As medições e monitoramentos para que os
produtos atendam aos requisitos foram definidos pela organização, assim como os equipamentos a serem utilizados?
Existem procedimentos ou instruções para
monitoramento e medição?
Os equipamentos e instrumentos a serem
calibrados estão definidos? Onde?
Os equipamentos são calibrados em intervalos
especificados ou antes do uso?
Os padrões utilizados são rastreados? Existem
laudos dos padrões? Os laudos estão válidos? REVISÃO: 0 Checklist Auditoria Interna ISO 9001:2008 Código: P03C
Está definida as ações para quando o
equipamento está não conforme quanto aos padrões de Calibração?
Quando utilizado software na Calibração, o
mesmo tem sua capacidade validada?
Os laudos de Calibração fazem referência ao
padrões utilizados? 8.2.1 - Satisfação do Cliente Questões SIM NÃO NA Evidências
Existem métodos para medir a satisfação do
cliente?
A satisfação do cliente é avaliada pela
organização?
Alguma ação é implementada quando um
cliente está insatisfeito? 8.2.2 - Auditorias Questões SIM NÃO NA Evidências
Existe um procedimento documentado para
execução de auditorias internas?
Existe um programa de auditoria
implementado?
As auditorias internas são conduzidas de forma
imparcial e seus auditorias não auditam seu próprio trabalho?
Os resultados de auditorias anteriores são
levados em consideração durante o planejamento e execução das auditorias?
O planejamento das auditorias define quais
serão os critérios da auditoria, escopo, frequência e métodos a serem seguidos?
Existem registros das auditorias?
Existem atividades de acompanhamento que
incluem a verificação das ações executadas? Esses resultados são relatados?
As não conformidades provenientes de
auditorias são combatidas e em tempo hábil?
Existe treinamento e preparação dos auditores
garantindo assim melhores resultados para auditoria? 8.2.3 - Medição e Monitoramento de Processo Questões SIM NÃO NA Evidências REVISÃO: 0 Checklist Auditoria Interna ISO 9001:2008 Código: P03C
Os processos são monitorados?
A metodologia utilizada demonstra a
capacidade dos processos de atingirem os resultados planejados?
Quando as metas não são atingidas isto é
tratado como não conformidade? 8.2.4 Medição e Monitoramento de Produto Questões SIM NÃO NA Evidências
As características dos produtos são medidas e
monitoradas de acordo com requisitos?
As medições são efetuadas em fases
apropriadas do processo?
São mantidas evidências da conformidade com
os critérios de aceitação?
Os registros indicam pessoal autorizado para
liberação do produto?
Há registro de liberação urgente pelo cliente ou
por outra autoridade pertinente?
8.3 Controle de Produto não Conforme
Questões SIM NÃO NA Evidências
Produtos não conformes são identificados e
controlados?
Existe procedimento documentado? Ele define
controle, responsabilidades e autoridades para lidar com produto não conforme?
Ações são executadas para elimar a não
conformidade detectada?
Quando é identificado produto não conforme,
seu uso pretendido ou aplicação original é bloqueado?
Quando o produto não conforme é identificado
após iniciar o uso, ações apropriadas aos efeitos são tomadas?
Existem registros de não conformidades em
produtos não conformes?
Os produtos não - conformes quando corrigido
são reverificados? REVISÃO: 0 Checklist Auditoria Interna ISO 9001:2008 Código: P03C
8.4 Análise de Dados
Questões SIM NÃO NA Evidências
Estão definidos os dados a serem coletados e
análises apropriadas para avaliar onde melhorias contínuas podem ser realizadas?
A análise de dados inclui: satisfação do cliente,
conformidade do produto, tendências dos processos, performance dos fornecedores? 8.5.2 Ações Corretivas Questões SIM NÃO NA Evidências
Existe um procedimento documentado para
tratamento de não conformidades? Leva em consideração ações corretivas?
As causas das não-conformidades são
Identificadas? Inclui as reclamações de clientes?
Ações Corretivas são implementadas em tempo
adequado?
A implementação das ações é verificada?
A eficácia das ações é verificada?
8.5.3 Ações Preventivas Questões SIM NÃO NA Evidências