PROCEDIMIENTO

ADMINISTRATIVO
DISCIPLINARIO (PAD)

Presentado por Freddy Vásquez Ríos

1
1. Base normativa aplicable

Ley N° 27815, Ley del Código de Ley N° 27444, Ley del

Ley N° 30057, Ley del Servicio
Ética de la Función Pública Procedimiento Administrativo
Civil (LSC)
(LCEFP) General (LPAG)

Directiva N° 001-2014-
SERVIR/GDSRH
Directiva N° 02-2015-SERVIR-
D.S. N° 040-2014-PCM, Directiva “Lineamientos para la
GPGSC, “Régimen Disciplinario y
Reglamento General de la Ley del administración, Funcionamiento,
Procedimiento Sancionador de la
Servicio Civil (RG-LSC) Procedimiento de Inscripción y
LSC” (RPE N° 101-2015-SERVIR-PE)
Consulta del RNSDD” (RPE N°
233-2014-SERVIR-PE)

2
2. Competencia sobre el poder disciplinario en
las entidades públicas
a) Tener competencia para
Entidad TIPO A contratar, sancionar y
despedir.

SAGRH b) Contar con ORH, un titular

(máxima autoridad
administrativa) y/o una alta
Órganos desconcentrados, dirección.
proyectos, programas o
ENTIDAD TIPO B unidades ejecutoras de una
entidad pública TIPO A que
cumplan con: c) Contar con resolución del
titular de la entidad pública
a la que pertenece
definiéndola como Entidad
Tipo B.
3
3. Competencia sobre el poder disciplinario en
las entidades públicas

Las entidades pasibles de ser declaradas TIPO B, cuentan con poder

disciplinario en los siguientes casos:
• Cuando una norma o instrumento de gestión les ha otorgado la facultad para sancionar y
son declaradas TIPO B.
• Cuando una norma o instrumento de gestión les ha otorgado la facultad de sancionar, y no
son declaradas entidades TIPO B.
• Cuando no se les ha otorgado la facultad de sancionar y son declaradas entidades TIPO B.

4
3. Competencia sobre el poder disciplinario en
las entidades públicas Entidad TIPO A

También son titulares de poder disciplinario:

Órganos desconcentrados, proyectos, programas o
unidades ejecutoras que no han sido declaradas
como entidad pública TIPO B pero sí se les ha Órgano desconcentrado
otorgado la facultad de sancionar mediante una
norma o instrumento de gestión.

• Antes de la vigencia del PAD, ya tenían

el poder para sancionar.
• Aún sin ser calificada como TIPO B,
mantienen su poder sancionador. 5
4. Ámbito de aplicación - normativo
b) Faltas de los regímenes: 276, 728, 1057, 30057 /
Supletoriamente (1era. DCF LSC): servidores de
a) Faltas cometidas por ex servidores civiles:
regímenes especiales (médicos, jueces, etc) / Aplica
Reconocidos en el art. 241 de la Ley N° 27444.
en el caso de funcionarios, con las excepciones del
art. 90 LSC.

PAD - LSC

c) Canaliza a través de su procedimiento las faltas d) Normas sobre nepotismo, conflictos de intereses
del Código de Ética de la Función Pública. e incompatibilidades

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4. Ámbito de aplicación - normativo
a) Faltas cometidas por ex servidores civiles:
Reconocidos en el art. 241 de la Ley 27444

• La condición de ex servidor está directamente relacionada al

momento que ocurren los hechos pasibles de responsabilidad
administrativa disciplinaria.
Ejm: Conflicto de intereses ( LPAG art. 241)

• Asociado a la falta administrativa.

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 ¿Quiénes son Funcionarios Públicos?

La Ley del Servicio Civil:

La Ley Marco del Empleo
funciones de gobierno ,
Público: función política.
políticas.

De elección popular
Funcionario público
directa y universal o
de elección popular,
confianza política
directa y universal.
originaria.

Funcionario público
De nombramiento y de designación o
remoción regulados. remoción regulada.

Funcionario público
De libre
de libre designación y
nombramiento y
remoción.
remoción.
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4. Ámbito de aplicación - normativo
Funcionarios exceptuados de la aplicación del PAD:
• Presidente de la República, Ministros de Estado.
• Defensor del Pueblo, Contralor General de la República.
Corresponde antejuicio
• Consejo Nacional de la Magistratura. político

• Los miembros del JNE, Jefes de la ONPE y del RENIEC.

• Los miembros del Directorio del BCR.
De acuerdo a sus propias
• El Superintendente de Banca, Seguros y AFP. normas y procedimientos.
• Gobernador Regional y Alcaldes.
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 4. Ámbito de aplicación – entidades públicas

Se aplica a todas las Están excluidas las empresas

entidades públicas sin del Estado porque no son
excepción entidades públicas

Para las entidades antes excluidas (Contraloría, SBS, Congreso de la República, SUNAT) a partir
del 5 de mayo de 2016 (sentencia de fecha 26 de abril de 2016 y publicada el 4 de mayo de 2016).
Entonces:

• Para hechos ocurridos antes del 05/05/2016 se aplican las normas anteriores.
• Para hechos ocurridos a partir del 05/05/2016 se aplica la LSC.
10
5. Aplicación temporal del PAD

1. 2.
Los PAD indicados hasta el 13/09/2014 se Los PAD iniciados a partir del 14/09/2014

13/09/14
tramitan con las normas por las cuales se por faltas cometidas en fecha anterior, se
imputó responsabilidad hasta que termine su tramitan según las reglas procedimentales
segunda instancia. de la LSC.

4/7/13 13/6/14 14/9/14

Publicación de la LSC.
Publicación de los 3
Reglamentos de la LSC y señala
plazo para aplicación del
régimen disciplinario de la LSC.
3.
Los PAD iniciados a partir del
Entrada en vigencia del
14/09/2014 por faltas cometidas
régimen disciplinario aplicable
a todos los regímenes. desde dicha fecha, se tramitan según
las reglas procedimentales de la LSC.

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5. Aplicación temporal del PAD

Procedimentales Sustantivas

• Autoridades Competentes • Los deberes y/u obligaciones

• Etapas y fases del procedimiento administrativo • Derechos de los servidores
• Plazos y formalidades de los actos • Incompatibilidades
procedimentales • Prohibiciones
• Reglas sobre actividad probatoria y ejercicio del • Faltas y sanciones
derecho de defensa
• Medidas cautelares y plazos de prescripción

12
 SEGUNDA
6. Estructura básica del PAD INSTANCIA

Documento que Concluye por la comisión Si el sancionador decide

contiene la o no comisión de la falta y apartarse de la
imputación de cargos recomienda sanción o recomendación del
notificado al servidor. archivo. Si se apartase de instructor – fundamenta
la ST – fundamenta la la razón.
razón. 13
7. Las autoridades del PAD – servidores civiles

PRIMERA INSTANCIA SEGUNDA

SANCIÓN INSTANCIA
INSTRUYE SANCIONA OFICIALIZA
Jefe inmediato (no se inscribe
Amonestación verbal - No oficializa No aplica
en el legajo)

Amonestación escrita Jefe inmediato Jefe inmediato ORH

ORH

Suspensión Jefe inmediato ORH ORH TSC

Destitución (Inhabilitación – sanción

accesoria) ORH Titular de la entidad Titular de la entidad TSC

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7. Las autoridades del PAD – para los
funcionarios
Las Comisiones Ad Hoc

Gobierno Nacional Gobiernos Regionales y Locales

Órgano Instructor Órgano Sancionador Órgano Instructor Órgano Sancionador

Comisión Ad Hoc Titular de la entidad Jefe Inmediato Comisión Ad Hoc

- Dos (2) funcionarios de - Dos(2) miembros elegidos entre los

rango equivalente directivos de la entidad de rango
- Jefe de ORH inmediato inferior.
-Jefe o responsable de ORH

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7. Las autoridades del PAD – ex servidores
Para los ex-servidores
• Las autoridades del PAD son las mismas que las previstas para
la sanción de destitución.
• La sanción prevista para ellos es: inhabilitación de 1 día hasta 5
años (sanción principal).

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8. La Secretaría Técnica del PAD
¿Qué es la Secretaría Técnica del PAD?

• Apoyo de todo el PAD, órganos instructores y sancionadores.

• A cargo de un secretario técnico.
• Designado por la máxima autoridad administrativa de la entidad, en adición a sus funciones, o
específicamente para dicho propósito.
• Reporta fundamentalmente a la ORH – así no forme parte de ella.
• Perfil: Preferentemente de la carrera de derecho.

Puede contar con servidores de apoyo, según:

• Dimensiones de la entidad.
• Carga procesal.
• Complejidad de los procedimientos.
• Cantidad de órganos desconcentrados, entre otros criterios.

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8. La Secretaría Técnica del PAD
El Secretario Técnico no tiene capacidad de decisión y sus informes u
opiniones no son vinculantes, siendo el encargado de:

• Precalificar las presuntas faltas.

• Documentar la actividad probatoria.

• Proponer la fundamentación.

• Administrar los archivos emanados del ejercicio de la potestad sancionadora disciplinaria de la

entidad pública.

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8. La Secretaría Técnica del PAD
• Recibir las denuncias.

• Tramitar las denuncias y brindar respuesta a la o el denunciante.

• Tramitar los informes de control.

• Subscribir el requerimiento de información y/o documentación.

• Emitir el informe correspondiente que contiene los resultados de la precalificación.

• Apoyar a las autoridades del PAD durante todo el procedimiento, documentar la actividad probatoria, elaborar el proyecto
de resolución o acto expreso de inicio del PAD, proponer las medidas cautelares.

• Declarar “no ha lugar a trámite”.

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9. Fases del PAD
Inicio del Informe del Sanción o
PAD Instructor archivamiento

1 AÑO
INVESTIGACIÓN FASE INSTRUCTIVA FASE
PRELIMINAR SANCIONADORA
Concluye por la comisión o 2da
no comisión de la falta y Si el sancionador decide
La secretaría Técnica recibe apartarse de la Instancia
y precalifica la denuncia o recomienda sanción o
recomendación del
reporte interno y remite al archivo. Si se apartase de instructor, fundamenta la
instructor. la ST, fundamenta la razón. razón.
ORH: Amonestación
TSC: Suspensión
TSC: Destitución
Jefe: Amonestación Jefe: Amonestación
Jefe: Suspensión ORH: Suspensión
ORH: Destitución Titular: Destitución
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10.Los plazos de prescripción para servidores
civiles en funciones
1. Prescripción para el inicio del PAD

Prescribe 3 años calendario luego de cometida la

falta / 1 año calendario luego de la toma de
conocimiento para la ORH o la Secretaría Técnica.

INICIO DEL PAD

INVESTIGACIÓN PRELIMINAR

21
 10.Los plazos de prescripción para servidores
civiles en funciones
2. Prescripción del PAD
Prescribe el PAD si transcurre más de un año.

Notificación al servidor Notificación al servidor

Inicio del PAD Informe de instructor Sanción o archivamiento

FASE INSTRUCTIVA FASE INSTRUCTIVA

22
10.Los plazos de prescripción para servidores
civiles en funciones: Otros supuestos
a. Prescripción del PAD para ex servidores civiles

2 años desde que conoció la infracción

la ORH o la Secretaría Técnica.
INICIO DEL PAD
INVESTIGACIÓN PRELIMINAR

d. Prescripción en casos de falta continuada

En los casos de falta continuada, para el cómputo del plazo, se entiende que la
comisión de la falta se produce con el último acto que suponga la comisión de la
misma falta.
23
11. Medidas cautelares
Finalidad: Asegurar que la decisión de
la entidad sobre el servidor público
sea eficaz y que se otorgue adecuada
tutela a los bienes que puedan estar
en peligro.

Ponerlo a disposición de la Oficina de

Personal para realizar trabajos que le Exonerarlo de su obligación de asistir
sean asignados de acuerdos con su al centro de trabajo.
especialidad.

24
11. Medidas cautelares
Aplicación: decisión motivada, y luego de que se comunica el inicio del PAD al servidor
imputado.
Competencia para imponerla:
Una vez iniciado el PAD, Órgano Instructor – Tanto Instructor como Sancionador pueden modificarla o revocarla.
Si se adoptase antes de iniciar el PAD, ORH.

Caducan de pleno derecho:

Cuando se emite resolución que pone fin al PAD.
Cuando haya transcurrido el plazo fijado para su ejecución.
Cuando haya transcurrido el plazo para la resolución que pone fin al PAD.

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12. Principios del poder sancionador (art. 230 LPAG)
RAZONABILIDAD recogida en el PAD: Toda sanción debe ser proporcional a la falta cometida.

Son criterios para graduar la imposición de la sanción:

1. Grave afectación a los intereses generales o a los bienes jurídicamente protegidos por el Estado.
2. Ocultar la falta o impedir su descubrimiento.
3. Grado de jerarquía y especialidad del servidor.
4. Las circunstancias en que se comete la infracción.
5. La concurrencia de varias faltas.
6. La participación de uno o más servidores.
7. La reincidencia.
8. La continuidad en la comisión de la falta.
9. El beneficio ilegalmente obtenido, de ser el caso.
26
12. Principios del poder sancionador (art. 230 LPAG)
TIPICIDAD

• Solo constituyen conductas sancionables administrativamente las

infracciones previstas expresamente en normas con rango de ley
mediante su tipificación como tales, sin admitir interpretación
extensiva o analogía.

27
12. Principios del poder sancionador (art. 230 LPAG)
DEBIDO PROCEDIMIENTO

• Las entidades aplicarán sanciones sujetándose al procedimiento

establecido respetando las garantías del debido proceso.

28
12. Principios del poder sancionador (art. 230 LPAG)
PRESUNCIÓN DE LICITUD

• Las entidades deben presumir que los administrados han actuado

apegados a sus deberes mientras no cuenten con evidencia en
contrario.

29
12. Principios del poder sancionador (art. 230 LPAG)
CAUSALIDAD

• La responsabilidad debe recaer en quien realiza la conducta omisiva o

activa constitutiva de infracción sancionable.

30
12. Principios del poder sancionador (art. 230 LPAG)
CONCURSO DE INFRACCIONES

• Cuando una misma conducta califique como más de una infracción se

aplicará la sanción prevista para la infracción de mayor gravedad, sin
perjuicio que puedan exigirse las demás responsabilidades que
establezcan las leyes.

31
12. Principios del poder sancionador (art. 230 LPAG)
NON BIS IN IDEM

• No se podrán imponer sucesiva o simultáneamente una pena y una

sanción administrativa por el mismo hecho en los casos en que se
aprecie la identidad del sujeto, hecho y fundamento.

32
 AGENDA
1. De la responsabilidad administrativa de servidores
públicos
2. Similitudes y Diferencias PAD – PAS
3. Relación entre PAD y PAS

33
Clases de responsabilidades de los servidores civiles
Las consecuencias civiles,
administrativas o penales de la
responsabilidad de las
autoridades son independientes
y se exigen de acuerdo a lo
previsto en su respectiva
legislación.
(LPGA. art.243.a)
Los procedimientos para la
exigencia de la responsabilidad
penal o civil no afectan la
potestad de las entidades para
instruir y decidir sobre la
responsabilidad administrativa,
salvo disposición judicial expresa
en contrario.
(LPAG. Art.243.b)
Responsabilidad Política
Responsabilidad Civil
Responsabilidad Penal
Responsabilidad Administrativa
Solo aplica a funcionarios de elección popular directa y
universal o confianza política originaria, por lo que su
responsabilidad administrativa se sujeta a los
procedimientos establecidos en cada caso.
Implica la obligación de resarcir las consecuencias de un
daño principalmente patrimonial.
Son las consecuencias derivadas de la comisión de un
acto delictivo y se concreta en la imposición de una pena.
Disciplinaria: Derivada del articulo del Estado como
empleador para determinar y sancionar las faltas
cometidas por los servidores civiles en el ejercicio de sus
funciones (poder de dirección) Así, se encuentra
orientada a ordenar la prestación de los servicios
contratados (potestad disciplinaria).
Funcional: Se encuentra a cargo de la Contraloría General
de la República .
34
Fundamentos del poder disciplinario del Estado
Características de la potestad disciplinaria
a) La existencia de una relación de función pública
b) Una conducta violatoria de deberes o prohibiciones por parte del agente
que justifica el ejercicio de la potestad
c) Un fin último: asegurar el adecuado funcionamiento de la Administración
Pública .

35
 Normativa PAS
• 1.- Ley N° 29622, Ley que modifica la Ley N° 27785, Ley Orgánica del
SNC y de la Contraloría General de la República, y amplia las
facultades en el proceso para sancionar en materia de
responsabilidades administrativa funcional.
• 2.- Reglamento de la Ley N° 29622, Reglamento de infracciones y
sanciones para la responsabilidad administrativa funcional derivada
de los informes emitidos por los órganos del SNC.
• 3.- Directiva PAS, Directiva N° 010-2016-CG/GPROD “Procedimiento
Administrativo Sancionador por Responsabilidad Administrativa
Funcional”
• 4.- Acuerdo Plenario N° 10-2013- CS-TSRA Resolución Tribunal
Superior de Responsabilidad Administrativa.
36
2. Similitudes y Diferencias entre PAD y PAS

37
 PAD – PAS (Estructura similar)
Segunda Instancia

Fase Instructiva Fase Sancionadora

INVESTIGACION
PRELIMINAR
INICIO INFORME DEL SANCION O
INSTRUCTOR ARCHIVAMIENTO
Documento que contiene
imputación de cargos notificado al
servidor.

38
 PAS y PAD
Elementos PAD – LSC PAS – CONTRALORIA
Entrada en vigencia 14/09/2014 06/04/2011

Autoridades: Instructor- Sancionador(Jefe inmediato / Órgano Instructor CGR

1era Instancia ORH / máxima autoridad administrativa) Órgano Sancionador CGR
2da Instancia Tribunal del Servicio Civil Tribunal Superior de Responsabilidades
Administrativas
Sanciones: Amonestación verbal Suspensión Temporal
Amonestación escrita Inhabilitación
Suspensión
Destitución

39
 PAS y PAD

Elementos PAD – LSC PAS – CONTRALORIA

Infracciones Leves, Graves y muy graves Graves y muy graves
Sujeto del Servidores Públicos ( no Servidores Públicos ( no
procedimiento funcionarios, ni servidores con funcionarios, ni servidores con
responsabilidad política) responsabilidad política)

No incluye a los trabajadores de las Incluye trabajadores de las

empresas del Estado (40 CP) empresas del Estado en su ámbito
de aplicación

40
Régimen PAS: Competencia para sancionar faltas leves recae en el
titular de la entidad

“Artículo 46 de la Ley 29622.-

(…)
El Reglamento describe y especifica estas conductas constitutivas de
responsabilidad administrativa funcional (graves o muy graves) que se
encuentran en el ámbito de la potestad para sancionar de la
Contraloría General. Asimismo, el procesamiento de las infracciones
leves será de competencia del titular de la entidad”.

41
3. Relación entre PAD y PAS

42
 Preguntas Frecuentes

• Cuando OCI a través de informe de Control encuentra presuntas

responsabilidades administrativas “a, b” y en la evaluación efectuada por
la ST se encuentra una “c”, ¿se evalúa con la tercera? ¿Se deriva a OCI
para ampliar?

- El ST puede incluirlo en su informe de precalificación.

- Identificar si se encuentra ante un supuesto de concurso de
infracciones .

43
 Investigación previa y precalificada
Procedimiento frente a un informe de control

El informe de control se tramita en aquellos extremos en los que OCI

identifica “responsabilidad administrativa disciplinaria” Pero ello no limita
a las autoridades competentes para ejercer su facultad de investigación y
sanción sobre hechos o aspectos no considerados en dicho informe.

En este caso, el Secretario Técnico procede a identifican en su informe al

órgano instructor competente ( el que corresponde según la sanción que
amerite la presunta conducta: jefe inmediato/ jefe de ORH)

El informe de control posee naturaleza vinculante para la entidad destinataria del mismo, por lo que sus conclusiones y
recomendaciones son de seguimiento obligatorio por parte de ésta. Por lo tanto, existe la obligación funcional del
destinatario del informe de control cabalmente realizado de abrir el proceso disciplinario aplicable según la
recomendación.
Informe Técnico N° 499-2013-SERVIR/GPGSC
44
 Relación entre PAS y PAD
• Principio de prevalencia de la competencia

“El inicio del procedimiento sancionador por responsabilidad

administrativa funcional a cargo de la Contraloría General, determina el
impedimento para que las entidades inicien procedimientos para el
deslinde de responsabilidad por los mismos hechos que son materia de
observación en los informes, cualquiera sea la naturaleza y fundamento
de dichos procedimientos…”

(Art. 5 Reglamento de Infracciones, aprobado por D.S. 0236-2011-PCM)

45
 Relación entre PAD y PAS
Principio de prevalencia de la competencia
Reglamento de la LSC
“96.4 En los casos en que la presunta comisión de una falta se derive
de un informe de control, las autoridades del procedimiento
administrativo disciplinario son competentes en tanto la Contraloría
General de la República no notifique la Resolución que determina el
inicio del procedimiento sancionador por responsabilidad
administrativa funcional, con el fin de respetar los principios de
competencia y non bis in ídem.”
46
 Fundamento de la responsabilidad
administrativa funcional

Articulo 41 – Constitución Política de 1993:

“(…) La ley establece la responsabilidad de los funcionarios y
servidores públicos, así como el plazo de su inhabilitación para la
función pública. El plazo de prescripción se duplica en caso de delitos
cometidos contra el patrimonio del Estado”

47
MUCHAS GRACIAS

Presentado por Freddy Vásquez Ríos

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