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PRESENTACIÓN ............................................................................................................ 2
INTRODUCCIÓN............................................................................................................. 3
I. ANTECEDENTES ................................................................................................. 4
CONCLUSIONES.......................................................................................................... 25
ANEXOS ....................................................................................................................... 27
PRESENTACIÓN
A raíz de que se han venido revelando los altos índices de corrupción en nuestro
País que involucran a los más altos funcionarios de la mayoría de los regímenes que
INTRODUCCIÓN
ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO
I. ANTECEDENTES
1.1. LEGALES
1.2. NACIONALES.
1
HUGO ALVAREZ, Jorge B. El delito de enriquecimiento ilícito de funcionarios públicos, 1ra.
Edición, Gaceta Jurídica, Lima, 2007, p. 93. Código Penal peruano de 1924.
"Artículo 361o - A.- El funcionario o servidor público que por razón de su cargo o de sus funciones se
enriqueciere indebidamente, será reprimido con prisión no mayor de cinco años ni menor de dos años,
multa de la renta de treinta a noventa días e inhabilitación de conformidad con los incisos 1, 2 y 3 del
artículo 27°, por doble tiempo de condena.
Existe indicio de enriquecimiento ilícito cuando el aumento del patrimonio del funcionario o servidor
público, en consideración a su declaración o declaraciones juradas, fuere notoriamente superior al que
normalmente hubiere podido tener en virtud de los sueldos o emolumentos que haya percibido, de los
incrementos de su capital o de sus ingresos, por cualquier otra causa lícita .
"El funcionario o servidor que por razón del cargo o de sus funciones, se
enriqueciere indebidamente, será reprimido con prisión no mayor de cinco años ni
menor de dos años, multa de la renta de treinta a noventa días e inhabilitación de o
conformidad con los incisos 1, 2 y 3 del artículo 26° por doble tiempo de la condena.
2
FIDEL ROJAS VARGAS, Delitos contra la Administración Publica, (Enriquecimiento Ilícito), p. 600.
3
PEÑA OSSA: Delitos Contra la Administración Pública, cit., p. 202.
4
CASTILLO ALVA: Dialogo con la Jurisprudencia, N° 33, junio, Lima, 2011, p. 77.
5
IDEM
6
RAUL PEÑA CABRERA Y LUIS FRANCIA ARIAS (Delitos de enriquecimiento ilícito), Lima, Ediciones
Juristas, 1993, p. 44.
7
CANCINO TOSCANO (El Delitos de enriquecimiento ilícito), Bogotá, Ediciones Librería del Profesional,
1987, p. 332.
8
Código Civil Peruano Art. 1954: “Aquel que se enriquece indebidamente a expensas de otro está
obligado a indemnizarlo.
Código Civil Peruano Art. 1955: “La acción a la que se refiere el artículo 1954 no es procedente
cuando la persona que ha sufrido el perjuicio puede ejercitar otra acción para obtener l respectiva
indemnización”
9
CONSTITUCIÓN POLITICA DEL PERU 1993 Art. 39°: “todos los funcionarios y trabajadores públicos
están al servicio de la Nación. El presidente de la Republica tiene las más alta jerarquía en el servicio a
la Nación, en ese orden, los representantes al Congreso, ministros de Estado, miembros del Tribunal
Constitucional y del Consejo de la Magistratura, los Magistrados Supremos, el Fiscal de la Nación y el
Defensor del Pueblo, en igual categorías; y los representantes de organismos descentralizados y
alcaldes, de acuerdo a Ley.
sus impulsos. Y si esta dedicación a los intereses públicos les reporta un regular y
justo enriquecimiento, en buena hora, pero lo que sí es intolerable para el
ordenamiento jurídico y la moral colectiva es que se haya usado el cargo o la función
para acumular o hacer ilícitamente riqueza.
10
EL DECRETO LEY 4778 de la República de Argentina, en su artículo 259°, disponía: será reprimido con
prisión de 2 a 6 años e inhabilitación absoluta perpetua, el funcionario público que, para lucrar o hacer
lucrar a otra utilizare información o datos que solo hubiera podido conocer por motivo de su cargo.
Será reprimido con la misma pena, el funcionario público que, durante el desempeño o dentro de los 3
años siguientes a su cesación en la función pública, no quisiere o no pudiere justificar ante la autoridad
competente, cualquier incremento importante de su patrimonio producido durante su desempeño y
probado por dicha autoridad.
El art. 401 del Código penal hace mención a una forma determinada de
enriquecimiento ilícito tanto en función del sujeto que se enriquece como al modo en
que se produce; así, la figura en estudio es atribuible solo a sujeto público
11
(funcionario y/o servidor) que por razón de su cargo hace un enriquecimiento ilícito
de su patrimonio. No abarca al particular que se enriquece, ni al sujeto público que
se enriquece al margen de la razón del cargo, contexto de acciones este último
cubierto por otras figuras delictivas, civiles, administrativas o de irrelevancia penal.
11
Legislaciones penales como la de Puerto Rico y Panamá solo hacen referencia al Funcionario Público.
Esto mismo pasa con el Código Penal Argentino en la Formula-Proyecto de 1963.
12
GÁLVEZ VILLEGAS, Delito de Enriquecimiento Ilícito, cit., p. 200.
En suma, enriquecerse por razón del cargo de modo ilícito hace alusión a que
el funcionario o servidor abusa de su cuota de poder: se vale y utiliza su puesto para
lucrar con él. Tal es la vinculación casual necesaria entre el dato objetivo del
acrecentamiento patrimonial con la imputación penal por el tipo de enriquecimiento
ilícito.
Por su parte ABANTO VASQUEZ: “Es difícil encontrar un objeto del bien
jurídico concretamente protegido, existiendo en todo caso un peligro abstracto en
relación con lo demás objetos protegidos por los demás tipos penales”.16
Para CASTILLO ALVA: “La esencia del articulo 401 y del bien jurídico
protegido por la norma no es el impedir el perjuicio del patrimonio del Estado, ni el
deber de vigilar el destino correcto de los fondos del tesoro público, sino el mandato
que el funcionario o servidor o todo miembro de la administración pública, no utilice ni
emplee su cargo para lograr alguna ventaja económica o una mejora patrimonia”l.17
13
ROJAS VARGAS, Fidel., Delitos contra la administración pública, p. 614.
14
SALINAS SICCHA, RAMIRO., delitos contra la administración pública. P. 621.
15
NAKAZAKI SERVIGÓN, Cesar Augusto., problema de aplicación del tipo penal de enriquecimiento
ilícito: desconocimiento de su naturaleza subsidiaria.
16
ABANTO VASQUE ( Los delitos contra la administración publica en el código penal peri¿uano, cit., p.
477.
17
CASTILLO ALVA, (“ El caso Joy Way”) cit., p. 79.
Respalda esta posición SALINAS SICCHA al mencionar que “solo puede ser
sujeto activo de enriquecimiento ilícito aquella persona que tiene un cargo público, el
mismo que es utilizado para incrementar ilícitamente su patrimonio”19
En la misma línea FIDEL ROJAS VARGAS ostenta que “es sujeto activo
exclusivamente el funcionario y servidor público. Los particulares no podrán ser
denunciados o procesados por delito de enriquecimiento ilícito, tal conducta y/o
resultado en el Perú es penalmente atípica”20
Sujeto pasivo solo es el estado, único titular del bien jurídico protegido como
es el recto y normal funcionamiento de la administración pública.
18
PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso Raúl., Derecho penal parte especial. Tomo V, editorial IDEMSA, 1ª
edición Lima- 2010. P. 624.
19
SICCHA P. 622.
20
ROJAS VARGAS P. 615
reconduzcan sus peticiones por la vía civil correspondiente, siendo difícil de que en
sede penal se satisfagan sus expectativas de restitución o reparación civil.21
En el segundo párrafo del artículo 401 del código penal prevé la agravante del
delito de enriquecimiento ilícito. Allí se prevé que la conducta del agente público se
agrava y, por tanto, será merecedor de mayor sanción punitiva, cuando el cargo ha
sido de alta dirección en las entidades u organismos de la administración pública o
empresas estatales, o esté sometido a la prerrogativa del antejuicio y la acusación
constitucional.
Por ejemplo, para saber qué altos funcionarios públicos tienen la prerrogativa
del antejuicio, el operador jurídico no tiene otra alternativa que recurrir al artículo 99
de la Constitución. Allí se prevé que: “corresponde a la comisión permanente acusar
ante el congreso: al Presidente de la República; a los Representantes del Congreso;
a los Ministros de Estado; a los miembros del Tribunal Constitucional; a los miembros
del Consejo Nacional de la Magistratura; a los Vocales de la Corte Suprema; a los
Fiscales Supremos; al Defensor del Pueblo y al Contralor General por infracción de la
Constitución y por todo delito que cometan en el ejercicio de sus funciones y hasta
cinco años después de que hayan cesado en éstas”.
21
ROJAS VARGAS, Fidel. P. 615.
22
FIDEL ROJAS VARGAS, P. 623.
23
ABANTO VASQUES, Los delitos contra la administración publica en el código penal peruano, cit., p.
487.
VI. PARTICIPACIÓN.
Solo pueden enriquecerse ilícitamente, según la figura del artículo 401, los
funcionarios y servidores públicos. Los mismos que responderán a título de autores o
VII. PENALIDAD
24
EJECUTORIA SUPREMA, de 2 de julio de 1998, Exp. N° 143-98, Lima, (que califica legal la
complicidad en el delito de enriquecimiento ilícito.
25
Rojas Vargas, p. 625.
26
Rojas Vargas, p. 628.
penal del artículo 426, es suficiente para concluir que también la comisión del delito
de enriquecimiento ilícito trae como consecuencia la pena de inhabilitación junto a la
pena privativa de la libertad.
27
ROJAS VARGAS, Fidel, p. 628.
CONCLUSIONES
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
ANEXOS
CASOS JUDICIALIZADOS
CASO 1:
De los informes remitido por el Ministerio del Interior, así como de la información
acopiada de las entidades bancarias, financieras, Superintendencia de
Administración Tributaria, Comisión Nacional Supervisora de Empresas y o Valores
(CONASEV), Caja de Valores y Liquidaciones (CAVALI ICLV S.A.) y Registros
Públicos, respecto del patrimonio de la denunciada y del equipo de Analistas
Financieros adscrito al Despacho de la Fiscalía de la Nación, se advierte que no
existe relación razonable entre los ingresos de la investigada y los diversos dineros
depositados n los bancos en los periodos de tiempo de los años 2001 al 2005,
determinando la existencia de un desbalance patrimonial de sus cuentas de
aproximadamente $. 20,755 dólares americanos.
28
Artículo 401o del Código Penal
Enriquecimiento ilícito.- " El funcionario o servidor público que, por razón de su cargo, se enriquece
ilícitamente, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez años. Se
considera que existe indicio de enriquecimiento ilícito, cuando el aumento del patrimonio y/o del gasto
económico personal del funcionario o servidor público, e11 consideración a su declaración jurada de
bienes y rentas, es notoriame11te superior al que normalmente haya podido tener en virtud de sus
sueldos o emolumentos percibidos, o de los incrementos de su capital, o de sus ingresos por cualquier
otra causa lícita."