Viña del Mar, 06 de Junio de 2012 File : QE-OPS -4.2.

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Ref. : VP-4984-QE

Plan de Auditoría No: 2012-QE-70319-02/36-R (9k)

2012-QE-42010-02/24-S (18k)
2012-QE-38912-02/36-R (14k)

Organización: EXSA S.A.

Contacto: Sr. Juan Herrera Teléfono: (51-1) 517-1981 Fax: (51-1) 575-
Jefe Sistemas de Gestión 4089
Email: jherrera@exsa.com.pe
Duración de auditoría: 12 día(s) auditor
Fechas de auditoría: 23 al 27 de Julio de 2012

Equipo M. Cecilia Vilicich (MVM) Fecha de entrega del Plan

Auditor Auditor Lider 9k de auditoría al cliente
Walter Imhoff (WGI) 06.06.2012
Auditor Lider 18 k, 14k
Ricardo Leon (RLL)
Auditor 18k, 14k

Alcance de Certificación:

DESIGN, DEVELOPMENT, MANUFACTURE AND COMMERCIALIZATION OF EXPLOSIVES.

DISEÑO, DESARROLLO, FABRICACIÓN Y COMERCIALIZACIÓN DE EXPLOSIVOS.

Objetivos de la auditoria:
Verificar el cumplimiento a los requerimientos de ISO 9001:2008, OHSAS 18001:2007, ISO
14001:2004; el sistema de gestión y otros requerimientos contractuales

Día/Hora Procesos de la auditoria

Actividades/Funciones/Áreas
Auditores MVM (9k)
23.07 09.00 Llegada del equipo auditor Sede Principal
09.00-09.15 Reunión de Apertura
09.15-09.30 Uso de las Marcas de Certificación
Revisión Documental
Cambios a la Organización
Objetivos/Metas/Mejora continua

09.30-13.00 Proceso Diseño y

Desarrollo. Monitoreo de
los procesos.

ABS Quality Evaluations (Chile) S.A.  Av. Libertad 1348, Of. 701-C, Piso 7, Torre Marina Arauco, Viña del Mar, Chile 
Tel: (56-32) 2381783 – 238 1784  Fax: (56-32) 238 1784
e-mail: absqechile@abs-qe.com
www.abs-qe.com
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13.00-14.00 Almuerzo
14.00-16.30 Ventas y atención al
cliente. Reclamos de
Cliente. Monitoreo de los
procesos
16.30 Reunión resumen

Día/Hora Procesos de la auditoria

Actividades/Funciones/Áreas
Auditores MVM 9k RLL 18k WGI 14k
24.07 09.00 Llegada del equipo auditor Sede Principal
09.00-13.00 Revisión de Gerencia,
Auditorías Internas,
Acciones Correctivas y
Preventivas, Producto
No Conforme.
13.00-14.00 Almuerzo
14.00-16.30 Procesos de Cambios a la Organización Cambios a la Organización
Adquisiciones y relación Objetivos/Metas/Mejora Objetivos/Metas/Mejora
con los Proveedores. continua continua
Medición y monitoreo de
los procesos
16.30 Reunión resumen
p.m. Traslado a Tacna de Cecilia Vilicich y Ricardo León
Traslado a Trujillo de Walter Imhoff

Día/Hora Procesos de la auditoria

Actividades/Funciones/Áreas
Auditores MVM 9k RLL 18k RLL 14k
25.07 Llegada del equipo auditor Sede Tacna
09.00-13.00 Planificación y control Identificación de peligros, Identificación de aspectos,
del suministro. evlauación y controles evlauación y controles
operacionales. operacionales.
13.00-14.00 Almuerzo
14.00-16.30 Suministro de servicio. Emergencias. Reporte de Emergencias Tratamiento de
Medición y monitoreo del incidentes. no conformidades.
proceso. Producto No
Conforme. Acciones
Correctivas y
Preventivas
16.30 Reunión resumen
Traslado a Lima.

ABS Quality Evaluations (Chile) S.A.  Av. Libertad 1348, Of. 701-C, Piso 7, Torre Marina Arauco, Viña del Mar, Chile 
Tel: (56-32) 2381783 – 238 1784  Fax: (56-32) 238 1784
e-mail: absqechile@abs-qe.com
www.abs-qe.com
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 Día/Hora Procesos de la auditoria
Actividades/Funciones/Áreas
Auditores WGI 9k WGI 18k WGI 14k
25.07 09.00 Llegada del equipo auditor Sede Trujillo
09.30-13.00 Procesos de Identificación de peligros, Identificación de aspectos,
Adquisiciones y relación evlauación y controles evlauación y controles
con los Proveedores. operacionales. operacionales.
Medición y monitoreo de
los procesos
13.00-14.00 Almuerzo
14.00-16.30 Ventas y atención al Emergencias. Reporte de Emergencias Tratamiento de no
cliente. Reclamos de incidentes. conformidades.
Cliente. Monitoreo de los
procesos
16.30 Reunión resumen
p.m. Traslado Lima.

Día/Hora Procesos de la auditoria

Actividades/Funciones/Áreas
Auditores MVM 9k RLL 18k WGI 14k
26.07 09.00 Llegada del equipo auditor Sede Principal
09.00-13.00 Proceso Diseño y Monitoreo y medición del Identificación y evaluación de
Desarrollo. Monitoreo de desempeño de SSO. requisitos legales. Monitoreo y
los procesos. medición del desempeño
medioambiental.
13.00-14.00 Almuerzo
14.00-16.30 Planificación y control del Responsabilidad, Autoridad y Responsabilidad y Autoridad
suministro. rendiciones de cuentas. Comunicaciones con partes
Consulta y participación. interesadas. Documentos y
Comunicaciones. control de documentos.
16.30 Reunión resumen

Día/Hora Procesos de la auditoria

Actividades/Funciones/Áreas
Auditores MVM 9k RLL 18k WGI 14k
27.07 09.00 Llegada del equipo auditor Sede Principal
09.00-13.00 Temas pendientes. Auditorias internas y Auditorias internas y revisión por
Reunión Equipo Auditor revisión por la gerencia la gerencia
13.00-14.00 Almuerzo
13.00-16.30 Elaboración de informe Elaboración de informe Elaboración de informe
16.30-17.00 Reunión de cierre

ABS Quality Evaluations (Chile) S.A.  Av. Libertad 1348, Of. 701-C, Piso 7, Torre Marina Arauco, Viña del Mar, Chile 
Tel: (56-32) 2381783 – 238 1784  Fax: (56-32) 238 1784
e-mail: absqechile@abs-qe.com
www.abs-qe.com
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Nota: El plan de auditoria puede cambiar durante el transcurso de la auditoria.
Documentación y Control de documentos será auditado en conjunto con los otros elementos.
Política y Registros serán auditados a través de las instalaciones durante la auditoria.
Favor de hacer los arreglos para tener la comida en el sitio a fin de mantener el enfoque de la auditoria.
Favor de proveer un guía/escolta para cada miembro del equipo auditor.
Favor de indicar de los PPE requeridos en sitio.

Favor de tener copias disponibles para cada uno de los auditores de lo siguiente:
 Mapa del sitio.
 Descripción de la planta y de los procesos /operaciones asociados.
 Lista de objetivos, metas y programas.
 Lista de los contratistas y/o proveedores usados en las actividades relacionadas a lo ambiental,
salud y seguridad (no necesario para algunos programas, ejem ISO 9001).

Le saluda atentamente,

ABS QUALITY EVALUATIONS (CHILE) S.A.

María Cecilia Vilicich Ricardo León Walter Imhoff

Auditor Líder Auditor Líder Auditor Líder

Copia a: Sr. Alex Lira, ABS QE Sao Paulo.

Sr. Andrés Fuentes ABS QE Chile.

ABS Quality Evaluations (Chile) S.A.  Av. Libertad 1348, Of. 701-C, Piso 7, Torre Marina Arauco, Viña del Mar, Chile 
Tel: (56-32) 2381783 – 238 1784  Fax: (56-32) 238 1784
e-mail: absqechile@abs-qe.com
www.abs-qe.com
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