Código:

TAN-NGE-SGI-009-REG-007
AUDITORÍA DE GESTIÓN SSO
Versión: 07
Fecha de revisión: EMPRESAS CONTRATISTAS
09/03/2017
UBICACIÓN:
FECHA: 02/12/2017
AUDITADOS: EQUIPO AUDITOR:
Oscar Lopez
Jorge Rojas
CALIFICACIONES: CUMPLE (C) NO CUMPLE (NC) NO APLICA (NA)

Aspectos N° Requisitos Calificación EVIDENCIAS REQUERIDAS OBSERVACIONES

Organigrama
Estructura Organizacional y definición de funciones y
Manual de funcioneS, etc.
1 responsabilidades en SSO (Gerente/ Supervisores/ Cumple
Difusion de manual de
LIDERAZGO Y Seguridad/ Trabajadores.
I funciones a los trabajadores
COMPROMISO Reglamento Interno de Trabajo (vigente): Aprobado por la Reglamento Interno difundido
2 alta dirección de la empresa según sea el caso. Acorde al Cumple Cargos de entrega a los
rubro de la empresa trabajadores.

Declaración de la Política que refleja compromiso con el Fechada y Firmada por la Alta
3 Cumple
Sistema de Gestión y el Desarrollo Sostenible. Dirección de la Empresa.

II POLÍTICA SSO 4 Difusión de la Política propia y de Antapaccay Cumple Difusión en Vitrinas, oficinas.

Conocimiento de la Política por los trabajadores (Propia y

5 Cumple Entrevistas al personal, registros
Antapaccay).

6 Aprobado por el Comité. Cumple Acta de reunión y aprobación

PLAN
III SSO/PROGRAMA 7 Objetivos definidos , medibles y Plan de Actividades Cumple Plan Anual
ANUAL DE GESTIÓN
Registros de Seguimiento al Plan
8 Seguimiento periódico y cumplimiento del Plan Anual Cumple Anual
Evidencias de cumplimiento
Documento de la Empresa,
relación de integrantes del
Instalación y Funcionamiento de Comité Paritario(elegido
9 Cumple Comité
según DS O55-2010-EM) y/o Supervisor de Seguridad.
Nombramientos por un maximo
2 años

Reglamento de Constitución y Funciones del Comité

Reglamento actualizado y
10 debidamente aprobado o Documento en el que se Cumple
debidamente aprobado.
indiquen las funciones, responsabilidades, etc.
IV COMITÉ SSO Programa de reuniones (Libro de
11 Reuniones del Comité Cumple Actas de Reuniones
debidamente legalizado)
EFECTIVIDAD ( N° de acuerdos
12 Seguimiento a los acuerdos en las reuniones del Comité Cumple ejecutados / N° total de
acuerdos) X100

Libro de Seguridad para registros de observaciones Libro actualizado y No se cuenta registrado la auditoría interna
13 Cumple
(auditorias, inspecciones). debidamente legalizado anterior.

Reglamento Interno SSO (vigente): Aprobado por el comité

Reglamento Interno difundido
REGLAMENTO o la alta dirección de la empresa según sea el caso (aplica
V 14 Cumple Cargos de entrega a los
INTERNO DE SSO para empresas con mas de 20 trabajadores). Estructura
trabajadores.
mínima acorde al rubro de la empresa.

Procedimiento para la obtención de la normativa legal

15 Cumple Procedimiento, Registros
vigente referida a Seguridad y Salud.
Matriz de cumplimiento:
VI NORMATIVA LEGAL DS 024-2016 EM
Cumplimiento a la normativa legal aplicable en SSO DS 005-2012 TR y sus
16 Cumple
vigente y otros aplicables a la labor. modificatorias.
Otros requisitos legales
aplicables al servicio.
Presentación
17 Inducción específica de la empresa para personal nuevo Cumple Registro: Anexo 4 - 5 y Registros
Antapaccay
Programa de capacitación: Capacitación general y
específica a competencias relacionadas con su rubro de Programa, Registros,
18 Cumple
trabajo, además de un mínimo 4 capacitaciones en SSO x certificados, etc.
año(brindadas por el contratista)
VII CAPACITACIÓN
Cumplimiento del plan de capacitación PRE-INICIO de Registros de capacitación del
19 Cumple
todo su personal personal según matriz.

Evaluación de personal luego de cada Capacitación

20 Cumple Registros
recibida.

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 Aspectos N° Requisitos Calificación EVIDENCIAS REQUERIDAS OBSERVACIONES

21 Matriz de detección de necesidades de EPP Cumple Matriz, procedimiento, etc.

EPP
EQUIPO DE
VIII 22 Registro de entrega Cumple Registros firmados
PROTECCIÓN
PERSONAL
Registros y verificación en
23 Inspecciones de uso y buen estado de EPP Cumple
campo

Procedimiento para Identificación de peligros, evaluación y

24 Cumple Metodología
control de riesgos y mapa de riesgos.

Registro IPERC actualizado de

forma anual
Se han identificado peligros y evaluado riesgos de todas sus Mapa de riesgosración y No presentan la participación de los
25 No Cumple
actividades . revisión. trabajadores en el mapa de riesgos.
IDENTIFICACIÓN DE Registro de participación de los
PELIGROS Y trabajadores en la elaboracion
IX
EVALUACIÓN DE
RIESGOS Se establecen medidas de control y se monitorean
26 Cumple Registros
periódicamente.

Se reportan los riesgos en el trabajo relacionados a

Registros de reportabilidad de la
27 condiciones y actos inseguros (YO ASEGURO) y Sistema Cumple
empresa contratista
HSEC Web.
Registros de entrega del IPERC
El personal conoce los riesgos de su actividad y como
28 Cumple Registro de difusión
controlarlos.
Entrevista al personal

29 Exámenes ocupacionales: ingreso, control y salida. Cumple Registros vs listado de personal

Listado de posibles Enfermedades ocupacionales acorde a No presenta listado de posibles

30 No Cumple Registros
su labor y registros de las mismas. enfermedades ocupacionales
SALUD E HIGIENE Programa y Registro de
X
OCUPACIONAL Programa de Salud e Higiene Ocupacional: monitoreos realizados. No se evidencia el cumplimiento de
31 No Cumple
Identificación de agentes y factores de riesgo (mapeo) Firmado por el medico programa de monitoreo
Ocupacional

Identidad del responsable del servicio de salud e higiene Contrato (personal

32 Cumple
ocupacional de la empresa propio/locador, etc.)

Letreros de advertencias,
33 Señalización Cumple informativos, etc. según el
SEÑALIZACIÓN Y
estándar
XI CÓDIGO DE
COLORES Verificación in situ de su
34 Código de colores Cumple
aplicación

IPERC (Indicado como control)

35 Se identifican los trabajos que requieren autorización Cumple Otros documentos en los que se
indiquen

PERMISOS DE Procedimiento para trabajos de alto riesgo y es de Revisar procedimiento, Hoja de

XII 36 Cumple
TRABAJO conocimiento del personal. permiso de trabajo, registros

Se realizan observaciones para las tareas de alto riesgo y se Registros de observaciones de

37 Cumple
corrigen inmediatamente los incumplimientos. tarea y seguimiento

Se cuenta con equipos de comunicación(radios)acorde a

38 Cumple Inventario y Check list
las necesidades de las labores realizadas.

SISTEMA DE
XIII 39 Autorización del MTC para el uso de frecuencias de radio No Aplica Permiso para uso exclusivo
COMUNICACIÓN

Permiso de Antapaccay para el uso de radios: Autorizado

40 Cumple Carta de compromiso firmada
por Protección Interna

Entrevista al personal, registros

41 Se realizan diariamente charlas de 5 min y/o YO ASEGURO Cumple
físicos y en el sistema si aplica.

Participan los trabajadores en la elaboración y revisión de

procedimientos de trabajo, IPER, AST y son
42 Cumple Entrevista al personal, registros
informados/consultados sobre cualquier cambio que
COMUNICACIÓN pueda afectar su Seguridad y Salud.
XIV PARTICIPACIÓN Y
Nombramiento del Supervisor SSO (en caso no se tenga un
CONSULTA 43 No Aplica Registros
comité)

Procedimiento para negarse a trabajar en condiciones

44 Cumple Registros
inseguras de trabajo.

45 Reconocimiento a los trabajadores proactivos Cumple Registros

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 Aspectos N° Requisitos Calificación EVIDENCIAS REQUERIDAS OBSERVACIONES

Programa y registros de las inspecciones de Seguridad/con

46 Cumple Registros
participación del comité/Gerenciales/Supervisor

INSPECCIONES, Se analizan y corrigen las observaciones y

47 Cumple Registros
XV AUDITORIAS Y recomendaciones que derivan de las inspecciones.
CONTROLES
Registros de auditorias
Se analizan las causas de los hallazgos encontrados en Registros de seguimiento y
48 Cumple
auditoria y se aplican acciones correctivas evidencia de levantamiento de
observaciones

49 Mapeo de Procesos, Sub Procesos y Tareas Cumple Registros

Procedimientos Aprobados y
50 PET por tarea en relación al mapeo desarrollado Cumple disponibles en el lugar de
PROCEDIMIENTOS trabajo(tareas con PMC >=2)
XVI
DE TRABAJO
Se programan y realizan observaciones de tarea para Registro de Observaciones
51 Cumple
verificar el cumplimiento de procedimientos en SSO acorde al Plan

Capacitación de los trabajadores en la aplicación de los Registros de capacitación

52 Cumple
Procedimientos de trabajo. (Inducción específica)

Registros, certificados
No se evidencia con capacitación de 8
53 Personal entrenado y Líder en Primeros Auxilios No Cumple Lider con 8 hrs de capacitacion
horas en primeros auxilios
especializada
PRIMEROS AUXILIOS, Trauma Kit en campo y/o Oficinas / cuenta con material
XVII 54 Cumple Inspección en campo
ASISTENCIA MÉDICA necesario acorde al estándar.

Verificación en campo,
55 Centro de asistencia médica identificado Cumple identificado en el Plan de
Manejo de emergencias.

Procedimiento, Registros,
Procedimiento para información, registro, análisis y difusión Difusión de aprendizajes
56 Cumple
REGISTROS E de incidentes. Se identifican las causas principales. Registros de difusión de
XVIII INVESTIGACION DE incidentes Antapaccay.
INCIDENTES
Seguimiento e implementación de acciones correctivas y
57 Cumple Registros
preventivas

Registros (LTIFR-TRIFR-DISR)
58 Indicadores de Seguridad, Reporte y difusión. Cumple indice de Frecuencia -
Accidentabilidad
XIX ESTADÍSTICAS
Registros
Se analizan los índices de seguridad y se plantean acciones
59 Cumple Análisis de Indicadores
de mejora para mantenerlos bajo control.
proactivos.
Plan de Manejo de emergencias de la Contratista
Incluye procedimientos específicos de rescate en caso de
60 Cumple Plan debidamente actualizado
accidente personal: Trabajo en altura, espacios confinados,
etc.

Plan de simulacros y
61 Programa anual de Simulacros en SSO Cumple
cumplimiento (Registros)

XX EMERGENCIAS Capacitación para los trabajadores sobre como actuar en Registros de simulacros -
62 Cumple
caso de una emergencia especifica. Entrevistas

Inventario, registros de
Equipamiento contra Emergencias(extintores, alarmas,
63 No Aplica chequeo, inspecciones,
eslingas, etc.).
mantenimiento
Nombramientos
Brigada de Emergencias/personal calificado en primera
64 Cumple Registros de capacitación y
respuesta
entrenamiento, prácticas.

El personal de la Empresa tiene cobertura vigente del Documento relacionado

65 Cumple
seguro de salud y accidentes de trabajo. vigente.

XXI ASISTENCIA SOCIAL 66 Sistema de Trabajo, Horarios y Vacaciones acorde a Ley Cumple Tareos, Registros, Entrevista

Identidad de la Asistenta social (+ de 100 trabajadores) o

67 del área de bienestar social con sus responsabilidades Cumple Verificación en campo
indicadas en el manual de funciones.

Verificación en campo: Agua,

Servicios Básicos
68 Cumple luz, desagüe.
Inspección periódica
Registro de inspección trimestral

Espacios distribuidos, sin

Distribución adecuada
69 Cumple asinamiento
Inspección periódica
Registro de inspección trimestral
VIVIENDA Y
XXII
ALIMENTACIÓN
Infraestructura adecuada Mobiliario adecuado y básico
70 Cumple
Inspección periódica Registro de inspección trimestral

Verificación de
Servicio de alimentación adecuado comedores(alimentos e
71 Cumple
Inspección periódica instalaciones)
Registro de inspección trimestral

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 Aspectos N° Requisitos Calificación EVIDENCIAS REQUERIDAS OBSERVACIONES

Conocimiento del reglamento interno de tránsito:

72 Cumple Registros, Entrevistas
Antapaccay

73 Registro de conductores habilitados(licencia interna) Cumple Registros

TRANSPORTE DE
XXIII
PERSONAL
74 Vehículos: comodidad y dispositivos de seguridad Cumple Registros

75 Mantenimiento de unidades Cumple Registros

Nro. de personal de seguridad

76 Personal Supervisor/Técnico acorde al tipo de empresa Cumple acorde al tipo de empresa y
guardias de trabajo
SUPERVISIÓN DE
XXIV SEGURIDAD Y SALUD Supervisor/Técnico ACREDITADO acorde al tipo de Verificar acreditación del
77 Cumple
OCUPACIONAL empresa. personal

Cumplimiento de responsabilidades según Descripción de

78 Cumple Verificación en campo
Puesto.
Diseño y construcción
adecuada
79 Edificaciones e instalaciones de trabajo Cumple
Planos de ubicación y
distribución.
Orden y limpieza en ambientes, almacenes , talleres y
80 Cumple Visual y Registros
oficinas.

81 Prácticas de almacenamiento y apilamiento Cumple Visual y Registros

Inventario, registros de
82 Equipos eléctricos, neumáticos, otros Cumple chequeo, inspecciones,
AMBIENTE DE mantenimiento
XXV
TRABAJO
83 Instalaciones eléctricas Cumple Check list, inspecciones

84 Herramientas Manuales Cumple Registros e inspecciones

Inventario, registros de
85 Recipientes a presión No Aplica chequeo, inspecciones,
mantenimiento
Inventario, registros de
86 Equipo Oxicorte Cumple chequeo, inspecciones,
mantenimiento
Registro de Candados y Tarjetas Validado por Residente de
AISLAMIENTO Y 87 Cumple Registros
la Empresa.
BLOQUEO DE
ENERGÍA 88 Inventario de Fuentes de Energía Asociado al Servicio. Cumple Registros

Examen Medico Ocupacional específico para realizar

89 Cumple Registros
trabajos en altura
Arneses de seguridad, cuerdas y accesorios adecuados Inspección en campo
90 para el tipo de trabajo, cumplir con estándares Cumple Registros de inspección
internacionales. periódica
Certificaciones
91 Puntos de anclaje CERTIFICADOS para soportar 2270 kg-f No Aplica
Programas de inspección
CONTROLES PARA ACTIVIDADES DE ALTO RIESGO

92 Contar con dispositivos Antitrauma Cumple Inspección en campo

Registros
93 Check List de escaleras: identificación y buen estado Cumple Inspección en campo
TRABAJO EN Programa de inspección
ALTURA Check List de Andamios de tipo modular: certificación, Certificaciones
94 Cumple
identificación y buen estado Programas de inspección

Certificado de capacitación y entrenamiento del personal Certificaciones

95 Cumple
XXV I

encargado del armado de andamios Registros de capacitación

Plan y plano de montaje (andamios que superen los cuatro Plan

96 Cumple
cuerpos modulares) Planos

Contar con operadores de equipos de elevación Certificaciones

97 No Aplica
CERTIFICADOS Registros de capacitación

Certificaciones
98 Certificación de los equipos de elevación No Aplica
Programas de inspección

Acreditaciones
99 Acreditación de vigía de espacio confinado Cumple
Registros de capacitación

Registros de calibración e
100 Monitor de gases calibrado Cumple
inspección periódica
TRABAJO EN
Inspección en campo
ESPACIOS (operatividad)
CONFINADOS 101 Equipos extractores de gases/ventilación asistida No Aplica
Registros de inspección
periódica
Inspección en campo
(operatividad)
102 Sistema de iluminación No Aplica
Registros de inspección
periódica

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 Aspectos N° Requisitos Calificación EVIDENCIAS REQUERIDAS OBSERVACIONES

Certificado de calidad de Ropa de Protección Contra Arco Certificaciones

103 No Aplica
Voltaico. Programas de inspección

Certificado de calidad de calzado dieléctrico de Certificaciones

104 Cumple
protección contra shock eléctrico. Programas de inspección

Certificado de calidad de guantes dieléctricos e inventario Certificaciones

105 Cumple
de guantes. Programas de inspección

Inventario de equipos de verificación de energía.

SEGURIDAD 106 Cumple Inventario
Multitester, detector de tensión. Etc.
ELÉCTRICA
Certificados de calibración de equipos de verificación de
107 Cumple Certificado de calibración
energía. Multitester, detector de tensión. Etc.

Capacitación y certificación en riesgos eléctricos y RCP Certificaciones

108 Cumple
(primeros auxilios) Registros de capacitación

Inventario, registros de
Inventario de herramientas dieléctricas y lista de
109 Cumple chequeo, inspecciones,
verificación.
mantenimiento

110 Plan de izaje Cumple Registros

Certificaciones
111 Certificación de operador por parte de un ente externo Cumple
Registros de capacitación

Chaleco color amarillo con indicación en la espalda:

112 Cumple Inspección en campo
“rigger” o “maniobrista”

Certificación de los equipos de izaje y levantamiento de Certificaciones

113 Cumple
cargas Programas de inspección
Inspección en campo
IZAJE Y Alarma sonora que se active durante los movimientos de (operatividad)
114 Cumple
CONTROLES PARA ACTIVIDADES DE ALTO RIESGO

giro del equipo de izaje Registros de inspección

LEVANTAMIENTO DE
periódica
CARGA
Contar con dispositivo limitador de cargas en los equipos
115 Cumple Inspección en campo
de izaje

Aparejos de izaje certificados y con su respectiva

Inventario, registros de
116 identificación (placas, etiquetas, grabado en alto relieve, Cumple
chequeo, inspección periódica
etc.)
XXV I

Inspección en campo
(operatividad)
117 Contar con Anemómetro portátil Cumple Registros de inspección
periódico
Registro de Calibración
Acreditaciones
118 Contar con vigías acreditados. Cumple
Registros de capacitación
Inspección en campo
TRABAJO CON (operatividad)
Contar con las pruebas hidrostáticas de los balones
119 Cumple Registros de inspección
RIESGO DE /recipientes de gases comprimidos
periódico
INCENDIO Y
Certificaciones
EXPLOSIÓN
Inspección de campo
(operatividad)
120 Monitor de gases con sensor de explosividad Cumple
Registros de calibración e
inspección periódica

MANIPULACIÓN DE
Personal con licencia para manipulación de explosivos
EXPLOSIVOS Y 121 No Aplica Registros
SUCCAMEC.
VOLADURA
Procedimientos para el mantenimiento y cambio de
122 neumáticos y aros en equipos móviles en taller, llantas > (61) No Aplica Procedimientos escritos
centímetros (24 pulgadas);
Área restringida y claramente demarcada de trabajo para
123 cambiar llantas y aros, para proteger a otro personal no No Aplica Inspección de campo
involucrado directamente;
Sistema de aseguramiento para inflar neumáticos menores
124 No Aplica Inspección de campo
a 24".

USO Y La zona de inflado de neumáticos mayores a 24" cuenta

125 con un sistema de aislamiento para impedir el ingreso de No Aplica Inspección de campo
MANTENIMIENTO DE
personal no autorizado.
NEUMÁTICOS Y
AROS Las bases de los aros cuentan con un número único de
126 No Aplica Inspección de campo
identificación;

Procedimiento estandarizado para el manejo y almacenaje

127 No Aplica Procedimiento escrito
de llantas y aros

128 Uso de nitrógeno para inflar neumáticos mayores a 24" No Aplica Inspección de campo

Sistema de monitoreo de condición de las llantas (es decir, Registros

129 No Aplica
presión de aire, temperatura). Inspección de campo

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 Aspectos N° Requisitos Calificación EVIDENCIAS REQUERIDAS OBSERVACIONES

Listado de puntos de posible Irrupción (Tanques

CONTROLES PARA ACTIVIDADES DE ALTO RIESGO

130 almacenamiento combustibles, tanques de agua, No Aplica Registros

TRABAJOS CON espesadores)
RIESGO DE
IRRUPCIÓN Y Registros de inspección
ESTALLIDO Inspección y testeo NDT para estructuras de tanques y
131 No Aplica Registros de las certificaciones y
tuberías
pruebas realizadas.

Lista de SQ utilizadas con el visto bueno del dueño de

132 Cumple Registro
contrato
XXV I

Registros
133 MSDS en formato Antapaccay Cumple
Inspección de campo
MANIPULACIÓN DE
SUSTANCIAS
QUÍMICAS Capacitación sobre el manejo de sustancias químicas,
134 Cumple Registros de capacitación
respuesta a emergencias, etc.

Lista de EPP adecuados para el uso de las SQ y Registro de

135 Cumple Registros
entrega al personal expuesto.

Calificación
Calificación 84.7% Escala de calificación:
95 a 100 % Óptimo
> 95 Óptimo

90 a 94% Bueno 90-95 Bueno

RESULTADOS 85 a 89 % Satisfactorio 85-89 Satisfactorio

SATISFACTORIO 75 a 84 % Débil
< a 75 % Insatisfactorio
75-84 Debil
< 75 Insatisfactorio
To

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