Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta
los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

Verificar mediante auditoria interna que se esta cumpiendo con el SGC

al suministrar materiales e insumos dentro del almacen de intendencia
OBJETIVOS de la empresa

Implemnetacion del sistema de gestion de calidad de la empresa

CLIENTE AUDITADO auditada
 LUGAR Y FECHA Manizales 26 de junio de 2018

Politica de gestion financiera,Politica y servicio al cliente, Manual de

CRITERIOS procedimientos,Politica corporativa, procedimientos de logiastica y
abastecimiento

Evidencias:

Implementacion SGC y documentacion de todos los procesos

implementados.

Hallazgos:

 se esta implenetando el SGC

 Poca documentacion
HALLAZGOS
 Falta el estudio de trabajadores
 Politicas escazas.
 Faltade actualizacion de los procedimientos

Se debe mejorar las expectativas de implementacion del SGC, relizar

CONCLUSIONES capacitaciones a todos los trabajadores para la implementacion de esta
norma y procedimientos establecidos, se debe dejar evidencia de esto.

Se esta haciendo de manera moderada en las areas designadas por eso

DECLARACIONES
el proceso es bueno y sigue una curva de crecimiento a futuro.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA

PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGIAS AUDITORES

EMBALAJE Implementacion Politicas de Tres meses Auditores y Tres auditores

del SGC calidad evidencias internos

CARGUE Y Implementacion Politicas de Un mes Fotos y encuestas Dos auditores

DESCARGUE del SGC logistica internos
 TRASPORTE DE Implementacion Politicas de Un mes Evidencias filmicas Un auditor
INSUMOS del SGC trasporte y documentales interno y otro
externo

DISTRIBUIDORES Implementacion Politica del Dos meses Auditorias y Tres auditores

del SGC servicio al evidencias internos
cliente

Los Procedimientos documentales para definir las responsabilidades de los

auditores se establecerán por normas nacionales o por un acuerdo entre la
empresa y el auditor interno las cuales podrán definir las condiciones para
posteriores correcciones.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

 Es muy importantes la capacidad de observación de las personas

encargadas de estos procesos lo que demuestra la gran utilidad que es
para una empresa poder ser auditada con el fin de mejorar continuamente
sus procesos y políticas.

 Para que siga la confianza por parte de las empresas hacia las auditorias
es importantes que los auditores se encuentre con una buena formación
académica para que así se siga perfeccionando los sistemas de calidad y
que se mantenga la confianza hacia estas prácticas.

Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en
la guía de aprendizaje de la semana 4.