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ESCUELA DE GOBIERNO
TÍTULO DE LA TESIS
AUTOR
ASESORA
LIMA – PERÚ
2016
1
ÍNDICE
INTRODUCCIÓN…………………………………………………………………...………….3
CONCLUSIONES…………………………………………………………………….……….52
BIBLIOGRAFÍA……………………………………………………………………….…..…..56
ANEXO……….………………………………………………………………..……….………59
2
INTRODUCCIÓN
1
Resolución de la Fiscalía de la Nación N° 059-2007-MP-FN, crea las Fiscalías Especializadas
en Delitos Aduaneros y Contra la Propiedad Intelectual.
2
Artículo 23° de la Ley 27238-99. Direcciones Especializadas de la PNP.
3
Dirección de la Policía Fiscal para prevenir, combatir y erradicar la ilegal
comercialización de prendas de vestir con marcas registradas, durante el período
2014 - 2015. (ii) “Detallar los problemas existentes en los mecanismos de
coordinación entre las Fiscalías Especializadas en Delitos Aduaneros y Contra la
Propiedad Intelectual y la Dirección de la Policía Fiscal para prevenir, combatir y
erradicar la ilegal comercialización de prendas de vestir con marcas registradas,
durante el período 2014 - 2015”. (iii) “Explicar las causas de los problemas
existentes en los mecanismos de coordinación entre las Fiscalías Especializadas
en Delitos Aduaneros y Contra la Propiedad Intelectual y la Dirección de la Policía
Fiscal para prevenir, combatir y erradicar la ilegal comercialización de prendas
de vestir con marcas registradas, durante el período 2014 - 2015”.
La pregunta que guío la investigación fue ¿La coordinación entre las Fiscalías
Especializadas en Delitos Aduaneros y Contra la Propiedad Intelectual y la
Dirección de la Policía Fiscal permite consolidar la respuesta estatal ante el
incremento de la comercialización de prendas de vestir con marcas registradas?
4
En la presente investigación se utilizó la metodología cualitativa. Por lo cual, se
realizaron entrevistas semi – estructuradas; para ello, se elaboró guías para tres
tipos de actores: fiscales especializados en delitos aduaneros y contra la
propiedad intelectual, efectivos policiales que laboran en la Dirección de la Policía
Fiscal y especialistas del tema. Los actores fueron seleccionados considerando
su cargo, especialidad, conocimiento y experiencia profesional. Además, al
realizar la investigación se logró entrevistar a una comerciante de prendas de
vestir no originales, que labora en el emporio de Gamarra. En suma, se realizaron
veinte entrevistas, para ello, se utilizó el protocolo de consentimiento informado,
haciendo conocer a los entrevistados la participación voluntaria en el estudio. En
la tesis, a los entrevistados se les ha identificado con seudónimos, seguido de su
categoría policial (oficial o suboficial), o su actividad laboral (fiscal, contador,
comerciante). La dificultad encontrada durante las entrevistas, fue la reserva de
la identificación solicitada por los entrevistados, dado que sus versiones pudieran
afectar la sensibilidad de terceros. La segunda técnica utilizada fue la
observación, la misma que se realizó en la galería “San Miguel” sito en
Prolongación Huánuco N° 1789 y Sebastián Barranca N° 1513 – La Victoria,
donde se confecciona y comercializa prendas de vestir no originales. A la vez, la
observación comprendió las zonas del emporio comercial de Gamarra. También
se optó por la revisión de fuentes secundarias como informaciones publicadas en
las páginas web oficiales del Ministerio Público3 y de la Dirección de la Policía
Fiscal4.
3
Decreto Legislativo N° 052-81
4
Artículo 23° de la Ley 27238 – Ley de creación de la PNP.
5
utilicé la definición de Lahera (2002) quien la concibe como aquella acción o
inacción vinculada con un objetivo de carácter netamente público. Tiene su origen
en el gobierno, y su objetivo es atender un problema público que requiere
solución. Para problema público, me baso en la teoría que plantearon: Aguilar,
Becker, Birkland, Bardach, Caldera, Hogwood y Gunn y Subirats. De los citados
autores usé la definición de Birkland (2011) quien concibe al problema público
como una construcción social en cuyo entorno se le define y se convence a la
sociedad acerca de su importancia. Esta construcción social se refiere a las
formas en que la sociedad estructura el inicio de los problemas hasta llegar a una
determinada situación. Para la teoría de la ilegalidad doy cuenta de la teoría que
plantearon: Loayza, la Comisión Económica para América Latina y el Caribe 5,
Portes y Haller, Hernández y De la Roca, O´Donnell y, Garzón. De los citados
autores usé la definición de Hernández y De la Roca (2006) quienes analizan la
ilegalidad con elementos de la informalidad, por el lado del trabajo informal,
derecho de propiedad industrial y la recaudación fiscal.
5
Esta Comisión regional de las Naciones Unidas fue establecida por Resolución 106 (VI) del
Consejo Económico y Social, de 25 febrero 1948.
6
CAPÍTULO 1
Política pública
7
permite influir para lograr objetivos. Así como las “políticas” que en inglés se llama
policy, como cursos de acción destinados a lograr un fin público (Fernández, 1991).
6
Este apartado ha sido tomado de la obra “Introducción al proceso de políticas”. ME. Sharpe,
New York.
7
Este apartado fue tomado de la obra “Gestión y análisis de políticas públicas”.
8
Este apartado ha sido tomado de la obra Understanding Public Policy. Pretence Haal.
9
Este apartado fue tomado de la obra “Studying public policy: policy cicles and policy subsytems.
Oxford university press.
10
Este apartado fue tomado de la obra “Public policy analysis, an introduction”. Prentice Hall .
8
defensa, salud, educación, bienestar, previsión social, entre otras. De igual
forma, Thoening y Meny (1992)11 consideran que la política pública es la
conclusión de la actividad de una autoridad gubernamental con poder público,
ejercitada en el contexto de la sociedad. De idéntica forma, Lahera (2002)12
sostiene que la conceptualización tradicional de la política pública se relaciona
con el accionar de una autoridad pública investida de poder y de legitimidad. El
citado autor precisa que el enfoque tradicional, con el paso del tiempo y los
adelantos tecnológicos, informáticos y de comunicaciones, han permitido
desarrollar un nuevo concepto de política pública orientada a mejorar los
servicios públicos con participación ciudadana. Lo conceptualizado por Lahera,
guarda relación con la definición de Oszlak y O’Donnell (1981)13 quienes
conciben a la política pública como una serie de actos u omisiones que expresan
una forma de intervención del Estado en concordancia con un problema que
genera la preocupación de la sociedad en su conjunto. Los citados conceptos
interactúan con las consideraciones de Kraft y Furlong (2004)14 quienes enfatizan
que la política pública es un proceso de acción o inacción de un sector
gubernamental en respuesta a la presencia de un problema de carácter público
que preocupa a la sociedad. Por su parte, Subirats (1994)15 indica que la política
pública es producto de interactuaciones de muchos actores. Considera que el
proceso de políticas se inicia con el surgimiento y percepción de los problemas,
momento donde se identifica una insatisfacción colectiva ante la cual se busca
una solución. Esto suele conducir a la incorporación del problema público a la
11
Este apartado ha sido tomado de la obra “El análisis de las políticas públicas”. Revista
universsitas.
12
Este apartado ha sido tomado de la obra “Introducción a las políticas públicas”. Santiago de
Chile: Fondo de cultura económica.
13
Este apartado ha sido tomado de la obra “Estado y políticas estatales en América Latinas:
Hacia una estrategia de investigación”. Centro de Estudios de Estado y Sociedad (CEDES),
Buenos Aires.
14
Este apartado ha sido tomado de la obra “Public Policy: Politics, Analysis, and Alternatives”.
Washington, D.C.: Congressional Quarterly Press.
15
Este apartado ha sido tomado de la obra “Análisis de políticas públicas y eficacia de la
administración pública”. Ministerio para las administraciones públicas.
9
agenda pública, lo que conlleva a un proceso de sensibilización de los actores
decisores de las políticas públicas quienes deben apreciar su importancia en
relación con otras demandas de la sociedad.
Problema público
16
Este apartado ha sido tomado de la obra “Problemas públicos y agenda de gobierno. México:
Editorial Miguel Ángel Porrua.
10
en general; es decir, tienen su origen en aquellos problemas que los ciudadanos
particularmente u organizados, por su incapacidad o carencia de recursos, no
han podido resolver. En este extremo, interviene el gobierno para encontrar una
solución viable. Según Becker (1995)17 un problema es de índole social cuando
afecta al ciudadano y son los actores quienes califican esta situación y la
consideran como un problema público que necesita la atención estatal. Para
Birkland (2011)18 los problemas son una construcción social en cuyo entorno se
le define y se convence a la sociedad acerca de su importancia, y no
necesariamente hay una medida objetiva que determine cuáles son priorizados y
cuáles no son priorizados. Esta construcción social está referida a las formas en
que la sociedad estructura el inicio de los problemas hasta llegar a una
determinada situación. En esta construcción social son útiles los indicadores y
otras formas de evidencia que logren persuadir acerca de la magnitud y la
urgencia de estos. A la vez, Bardach (2001)19 precisa que los problemas públicos
se presentan en situaciones individuales que afectan a colectivos sociales.
Considera que es la expresión de la situación de crisis de algún actor o grupo de
actores de interés que se pueden visualizar con actitudes ciudadanas,
burocráticas, presupuestos económicos y normas legales. De igual forma,
Caldera (2005)20 afirma que la complejidad de los problemas públicos es definida
por ser situaciones ocasionadas por diversos factores donde intervienen
múltiples actores en medio de relaciones de poder. Por su parte, Hogwood y
Gunn (1984)21 sostienen que por problema público se considera aquellos
procesos con los cuales una situación debidamente aprobada e insertada en la
agenda de política pública, es analizada, organizada y cuantificada por los
17
Este apartado ha sido tomado de “Human Capital and Poverty Alleviation”. HRO Working
Papers N° 52. Washington DC: The World Bank.
18
Este apartado ha sido tomado de la obra “Introducción al proceso de política pública”.
19
Este apartado ha sido tomado de la obra “Ocho pasos para el análisis de políticas públicas. Un
manual para la práctica”.
20
Este apartado ha sido tomado de la obra “Los problemas públicos: Naturaleza y estructuración”
21
Este apartado ha sido tomado de la obra “Policy analysis for the real Word”.
11
actores con interés, quienes actúan dada su autoridad. Por su parte, Subirats
(2008)22 citando a Gusfierld (1981) hace una distinción entre un problema social
y un problema público. Precisa, que no todo problema social, necesariamente es
un problema público, dado que este último, representa la continuidad del
problema social que se debate en un espacio político. Es decir, un problema se
le considera público, al ser incluido como tal, en la agenda pública. Según la
versión del ciclo de políticas de Subirats, el proceso de políticas se inicia con el
surgimiento y la percepción de los problemas, momentos en el que se identifica
una insatisfacción colectiva ante la cual se busca una solución.
Teoría de la ilegalidad
22
Este apartado ha sido tomado de la obra “Análisis y gestión de políticas públicas”. Editorial
Ariel. 2008. Barcelona.
12
Loayza (2015)23 hace referencia que el sector informal se encuentra conformado
por empresas, trabajadores y actividades que operan fuera de los parámetros
del marco legal que conducen toda actividad económica. Esta definición, fue
introducida por De Soto (1989)24 en su estudio realizado sobre la informalidad, la
misma que ha alcanzado gran relevancia por su enfoque conceptual que permite
concentrar el análisis de las causas de la informalidad, antes que centrarse en
los síntomas de la informalidad.
La Comisión Económica para América Latina y el Caribe (2004)25 señala que las
actividades informales son ilegales. El informal engaña a los funcionarios y a los
inspectores del sistema tributario con relación a lo veracidad de su actividad
económica diaria. Considera que en la economía informal los trabajadores no
están protegidos por las contribuciones de seguridad social, se presenta la
carencia del sistema de pensiones a favor de los trabajadores cuando estos se
jubilen y, se incumple toda norma relacionada con la contratación de
trabajadores.
23
Este apartado ha sido tomado de la obra “Causas y consecuencias de la informalidad en el
Perú”. Publicado por la revista del Banco Central de Reserva del Perú.
24
Este apartado se basa en estudio sobre informalidad “El otro sendero”.
25
Este apartado ha sido tomado del documento “La economía informal”. Preparado por Alejandro
Portes y William Haller.
26
Este apartado ha sido tomado del documento “La economía informal”. Preparado por Alejandro
Portes y William Haller.
13
laborales, créditos otorgados por el sistema bancario y los sistemas de seguridad
social. A la vez refieren, que por la ausencia de la debida y oportuna regulación
del Estado las transacciones informales son el fiel reflejo del funcionamiento de
las fuerzas presentes en el mercado en su estado netamente puro.
O´Donnell (2009)28 señala que las llamadas “zonas marrones” la legalidad del
Estado se encuentra ausente y se presenta una legalidad que es diseñada por la
mafia criminal en la que solo queda perseverante un Estado a través de los
fondos públicos. El Estado ante la sociedad pierde su carácter público. Aparece
una situación de ilegalidad mafiosa y la credibilidad del Estado se reduce.
27
Este apartado ha sido tomado de la obra “Evasión tributaria y la informalidad en el Perú”.
Economía y sociedad 62, CIES, diciembre 2006.
28
Este apartado ha sido tomado de la Conferencia "Las múltiples caras del Estado y la pregunta acerca
de su unidad - Cuatro dimensiones para entender el Estado”, noviembre 2009.
29Este apartado ha sido tomado de Garzón, Juan. “Narcotraficantes, carteles, y otros demonios:
30
Este apartado ha sido tomado de la tesis “El derecho del consumidor en el Perú y el derecho
comparado”. Para optar el grado de Doctor en Derecho de la Universidad Mayor de San Marcos.
15
una perspectiva económica. Con la protección estatal el consumidor alcanza el
reconocimiento de sus derechos fundamentales.
Oré (2006)32 indica que la protección de las marcas promociona los valores
constitucionales relacionados con la libertad para constituir empresa, el ejercicio
de la libertad de competencia y, la defensa de los consumidores. La actividad
ilegal muestra peligrosidad y nocividad social al generar: inestabilidad laboral,
evasión fiscal y relación con la delincuencia común como también delincuencia
organizada. Es un problema social motivado por el consumo creciente de
productos con marcas falsificadas. Citando a (García-Pablos, 1996) enfatiza que
promulgar nuevas leyes de tipo penal, aumento de las penas privativas de
libertad, construcción y funcionamiento de cárceles e incremento de número de
policías, no disminuirán el accionar criminal, pues la imposición de pena privativa
de libertad no genera convencimiento, menos aún, disuade al delincuente para
continuar con su actividad criminal.
31
Este apartado ha sido tomado de la tesis “La informalidad en el proceso de desarrollo de las
micro y pequeñas empresas textiles y de confecciones de Gamarra frente a la normatividad
jurídica vigente”. Para optar el grado académico de Magister en Derecho con mención en Derecho
Civil Comercial.
32
Este apartado ha sido tomado de la tesis “El delito de falsificación de marcas en el código penal
peruano”. Para optar el grado académico de Magister en Derecho con mención en Ciencias
Penales en la Universidad Mayor de San Marcos.
16
Paulett y otros (2001)33 destacan la importancia de la coordinación que la Policía
Fiscal debe tener con las Fiscalías Especializadas, Aduanas, Superintendencia
de Administración Tributaria y Registros Públicos, para que puedan proveer
información que permita optimizar los procedimientos operativos policiales.
33
Este apartado ha sido tomado del trabajo monográfico “Análisis y alternativas a fin mejorar los
procedimientos operativos para la investigación de contrabando y receptación en sus diferentes
modalidades”. Primer curso de capacitación en investigación de los delitos aduaneros dictado en
la Dirección de la Policía Fiscal.
34
Este apartado ha sido tomado de la tesis “Análisis económico de la piratería musical. El efecto
de las políticas públicas en el Perú”. Para optar el grado de Magister en Economía en la PUCP.
35
Acuerdo de Promoción Comercial Perú - Estados Unidos, 12 abril 2006.
36
Este apartado ha sido tomado de la tesis “Los delitos contra los derechos del autor en el Perú”.
Para optar el grado académico de Magister en Derecho con mención en Ciencias Penales en la
Universidad Mayor de San Marcos.
17
A nivel latinoamericano, Mendizabal (2012)37 indica que la violación de la propiedad
industrial es un delito común con relevancia a nivel mundial. Sin embargo, en
Guatemala no se le brinda la debida atención al no haberse implementado técnicas
capaces de determinar al sujeto activo a fin de sancionarlo. La ilicitud causa impacto
en la creación de nuevos productos debido a que los autores son sujetos
susceptibles a la violación de sus derechos, mermando su incentivo creativo en la
producción de nueva creación.
37
Este apartado ha sido tomado de la tesis “Delitos contra el derecho de autor, la propiedad
industrial y delitos informáticos”. Para optar el grado académico de Licenciado en Ciencias
Jurídicas y Sociales en la Universidad Rafael Landivar de Guatemala.
38
Este apartado ha sido tomado de la tesis “La efectividad de la persecución penal en la Fiscalía
Especial de Delitos Contra la Propiedad Intelectual del Ministerio Público”. Para optar el grado de
Licenciada en Ciencias Jurídicas y Sociales de la Universidad San Carlos de Guatemala.
39
Este apartado ha sido tomado de la tesis “La piratería en contra de la propiedad intelectual
constituye una conducta delictiva que debe ser tipificada y penalizada”. Para optar el título de
Licenciada en Jurisprudencia de la Universidad de Loja Ecuador.
18
En España, Macías (2012)40 considera que la publicidad engañosa es un
fenómeno de transcendencia e impacto en agravio de consumidores y usuarios.
En virtud de ello, los poderes públicos deben promover procedimientos eficaces
para la garantía de su protección. El autor hace conocer que existe un accionar
ilegal que favorece al comerciante en perjuicio de un tercero que tiene el derecho
a la protección del Estado.
40
Este apartado ha sido tomado de la tesis “Análisis criminológico y político criminal del delito de
publicidad engañosa”. Para optar el grado de Doctora en la Universidad de Granada España.
19
que emanen de su esfuerzo debiendo sujetarse a Ley41. El Estado defiende el
interés de los consumidores y usuarios. Es decir, combate las prácticas que
generan competencia desleal y de aquellas que afecten a los compradores 42. El
Ministerio Público tiene como principal función velar por el cumplimiento de las
disposiciones que afecten el interés general de la sociedad 43. Por otro lado, la
Policía Nacional del Perú tiene como finalidad fundamental garantizar el
cumplimiento de las leyes, así como prevenir, investigar y combatir la
delincuencia44. A la vez, participa en el desarrollo económico y social del país, y
en la Defensa Civil de acuerdo a ley45.
41
Artículo 2° inciso 15 de la Constitución Política del Perú.
42
Artículo 65° de la Constitución Política del Perú.
43
Artículo 159° de la Constitución Política del Perú.
44
Artículo 166° de la Constitución Política del Perú.
45
Artículo 171° de la Constitución Política del Perú.
46
Decreto Legislativo N° 052-81.
20
Ley de la Policía Nacional del Perú
La Policía Nacional del Perú47, es una institución del Estado creada para
garantizar el orden interno, el libre ejercicio de los derechos fundamentales de
las personas y el normal desarrollo de las actividades ciudadanas. En su
estructura organizacional se encuentra la Dirección de la Policía Fiscal que tiene
como misión: prevenir, investigar, denunciar y combatir los delitos aduaneros,
contra el orden económico, la administración pública y patrimonio cultural, los
derechos intelectuales y lavado de activos, que atentan contra el patrimonio del
Estado, la empresa constituida y el público consumidor. La Policía Fiscal es un
órgano de ejecución y especializada de carácter sistémico, técnico, normativo y
ejecutivo.
El fiscal desde su inicio conduce la investigación del delito. Con tal propósito la
Policía Nacional en el ámbito de su actividad funcional está obligada a cumplir
los mandatos escritos y motivados del Ministerio Público. La función de
investigación policial estará inmersa a la conducción del fiscal quien decide la
estrategia de investigación. Los policías que realizan funciones de investigación
están obligados a apoyar al Ministerio Público para llevar a cabo la investigación
preparatoria. El fiscal puede, bajo su dirección, requerir la intervención de la
policía o realizar por sí mismo diligencias preliminares de investigación para
determinar si debe formalizar la investigación preparatoria 48.
47
Decreto Legislativo N° 1148-2012.
48
Decreto Legislativo N° 957-2004
21
CAPÍTULO 2
El presente capítulo tiene como objetivo analizar el problema del comercio ilegal
de prendas de vestir con marcas registradas que se incrementa en Lima
Metropolitana y específicamente en Gamarra - La Victoria. Para ello, se iniciará
detallando el contexto normativo funcional de las citadas organizaciones
públicas. Luego, se detallará la conceptualización de la propiedad industrial y el
derecho de marca. A continuación, se analizará la ilegalidad de este comercio.
Finalmente, se especificará sus causas y consecuencias.
49
Constitución Política del Perú, promulgada el 29 de diciembre de 1993.
50
Decreto Legislativo N° 052-81, artículo 1.
22
Nación51, quien previa aprobación de la Junta de Fiscales Supremos podrá
designar fiscales para que intervengan, según su categoría, en la investigación y
juzgamiento de todos aquellos hechos delictivos vinculados entre sí o que se
presentan características similares y que requieren de una intervención
especializada del Ministerio Público. En este contexto, sobre la base de la
Resolución de la Fiscalía de la Nación N° 059-2007-MP-FN de febrero de 2007,
se creó las Fiscalías Provinciales Especializadas en Delitos Aduaneros y Contra
la Propiedad Intelectual.
51
Decreto Legislativo N° 052-81, artículo 80 – B.
52
Código Procesal Penal, Artículo 60°
23
delito acopiando los elementos probatorios que les permitan formalizar la
denuncia penal y la posterior acusación fiscal. Precisan a la vez, que por
Resolución Fiscal disponen que personal de la Policía Fiscal realice las
diligencias que sustenten la ejecución de un operativo y las investigaciones que
el caso amerite.
53
Decreto Legislativo N° 1148 – Ley de la Policía Nacional del Perú.
24
En el siguiente gráfico se presenta el organigrama de la Dirección de la Policía
Fiscal.
Gráfico N° 1
54
Manuel de organización y funciones de la Dirección de la Policía Fiscal.
55
Manuel de organización y funciones de la Dirección de la Policía Fiscal.
26
para realizar labor de inteligencia para luego presentarle al Fiscal un informe
policial donde constan los indicios y evidencias acopiadas y se le solicita la
ejecución de un operativo. De aprobarse, el operativo es realizado con
participación de personal policial uniformado de la Región Policial Lima y/o de la
Dirección Nacional de Operaciones Especiales, quienes garantizan el orden
público y la seguridad del personal interviniente.
27
La Dirección de la Policía Fiscal durante los últimos años viene sufriendo la
disminución de asignación de efectivos policiales, situación que limita el
cumplimiento de sus actividades funcionales.
Gráfico N° 2
28
[…] la Policía Fiscal no cuenta con los recursos necesarios para el
cumplimiento de sus funciones. El potencial humano y recursos
logísticos han decrecido en los últimos años. Sin embargo, el
personal policial suple las deficiencias con habilidad y
conocimientos. […] (Seudónimo “Gato”, Oficial Superior PNP).
56
Díaz, Juan. Régimen de la propiedad intelectual en el Perú. Derecho y cambio social. Lima,
2009.
29
accionar de terceros, luego colocada en una prenda de vestir e introducida a la
actividad comercial.
57
Este apartado ha sido tomado de la obra “El Delito de Violación del Derecho de Marca”. Lima,
2007.
58
Decreto Legislativo N° 823 - Ley de propiedad industrial.
59
Este apartado ha sido tomado de la obra “El Delito de Violación del Derecho de Marca”. Lima,
2007.
60
Este apartado ha sido tomado de la obra “Derecho de marcas: Legislación, jurisprudencia
comunitaria”. Madrid, 2002.
30
interpreta desde dos posiciones: una de índole individual, dada la libertad de
empresa. La otra, de índole social donde enfatiza el interés de los consumidores.
31
información a la Municipalidad no entrega la identificación del
propietario o comerciante que alquiló el local donde se encontró la
mercadería. Para ello, aducen que la información es de carácter
reservado por ser de índole tributario […] (Seudónimo Arthur, Oficial
Superior PNP).
61
La economía informal. Series políticas sociales 100, publicado por la Comisión Económica para
América Latina y el Caribe
33
2.4. Causas y consecuencias del comercio ilegal de prendas de vestir con
marcas registradas
36
[…] algunos comerciantes no se inscriben en la SUNAT, por tanto,
no tienen RUC. Otros se inscriben y tienen RUC pero no expiden
boletas o no facturan. En caso expidan boletas o facturas, no
declaran todo lo que venden y en muchos casos utilizan doble
comprobante de pago. También, se disminuyen los montos de la
ventas, se vende como S/.100.00 y se expide boleta o factura como
S/50.00. Por tanto, siempre busca evadir el pago de impuestos
[…](Seudónimo “Pepito”, contador).
Dye (2002) refiere que los Estados regulan conflictos en la sociedad, distribuyen
servicios públicos a la ciudadanía, para lo cual obtienen recursos de la sociedad,
normalmente bajo la captación de impuestos. Por ello, ante la carencia de
recaudación de impuestos, no se pueden efectivizar políticas públicas, dado que
para su implementación de requiere de presupuesto; en consecuencia, no se
podrá distribuir beneficios a favor de los ciudadanos. En idéntica posición, Portes
y Haller (2004) enfatizan, que en una economía informal la actividad económica
oculta se hace con la intención de eludir el control fiscal o el control administrativo.
Malpartida (2003) sostiene que dada la ilegalidad comercial que afecta la
economía del país, es prioritario, que el Estado asuma acciones correctivas sobre
la base de una política pública. Lo expuesto en la teoría se grafica en la siguiente
cita:
62
Este apartado ha sido tomado de la obra “Análisis económico de la piratería musical. El efecto
de las políticas públicas en el Perú”.
37
adquirir prendas a precios módicos, así como por la actividad lucrativa del
comerciante. Lo expuesto se grafica en la siguiente cita:
38
CAPÍTULO 3
Las relaciones de coordinación interinstitucional y redes de
políticas
Este apartado ha sido tomado de la obra “La teoría de las redes y sus aplicaciones en ciencia
63
64
Este apartado ha sido tomado de la obra “La teoría de las redes y sus aplicaciones en ciencia
política: Una herramienta heurística”.
65
Este apartado ha sido tomado de la obra” Espaces, temporalités, stratifications”. París: EHESS,
66
Este apartado ha sido tomado de la obra “Control and power in central and local relations”,
Gower, Farnborough.
67
Este apartado ha sido tomado de la obra “Interorganizational policy studies: issues, concepts
and perspectives”.’ in K.I. Hanf y F.W
40
definidos por relaciones mutuas de interdependencia. Por consiguiente, las redes
tienden a desarrollarse y existen por la propia interdependencia que existe entre
los actores, esto les permite alcanzar sus objetivos previamente diseñados.
68
Este apartado ha sido tomado de la Revista CEPAL – 1997.
41
prevención y erradicación del comercio ilegal de prendas de vestir con marcas
registradas.
69
Este apartado ha sido tomado de la obra “Las relaciones intergubernamentales en la
descentralización de las políticas públicas”.
70
Este apartado se ha tomado de diversas notas informativas de la DIRINCRI y Policía Fiscal
PNP.
42
que en el período de estudio la actuación de coordinación de los jefes policiales
ha presentado falta de liderazgo. Esta actuación funcional de coordinación se
contrapone a la conceptualización teórica relacionada con la implementación de
redes de coordinación social, horizontal y profesional. Por consiguiente, al no
desarrollarse la coordinación en red, impide la realización de programas
operativos tendentes a alcanzar objetivos comunes.
Las citas detalladas determinan que entre los actores de las Fiscalías
Especializadas y la Dirección de la Policía Fiscal, el desarrollo de las redes
sociales de coordinación, no se han desarrollado óptimamente. La dinámica que
existe en la articulación de ambos actores estatales está distante del nivel de
coordinación por redes profesionales que precisa el marco teórico. Esto conlleva
a la imposibilidad del logro de objetivos funcionales, para el presente caso, la
respuesta oportuna del Estado en el combate contra la ilegalidad de comercio de
prendas de vestir con marcas conocidas y registradas. Por consiguiente, el
43
enfoque de actuación por redes de los actores estatales (fiscales y policías)
difiere a la teoría conceptual de Hjern y Porter (1981) quienes sostienen que
muchas políticas se desarrollan a través de estructuras horizontales que permiten
a los actores desarrollar programas y alcanzar objetivos.
71
Este apartado ha sido tomado de la obra “Trabajo en equipo: ventajas y dificultades”.
72
Este apartado ha sido tomado de la obra “La dimensión política de la coordinación de
programas y políticas sociales. Una aproximación teórica y algunas referencias prácticas en
América latina”. Guatemala: INDES
73
Este apartado ha sido tomado de la Obra “Las políticas de las políticas públicas”.
44
se requiere encontrar la solución a los problemas que se presentan en la
coordinación para así lograr un mayor complemento de las políticas y
actuaciones públicas. A su vez, Chávez (2005) enfatiza que la ausencia de
integración, coherencia y coordinación entre los actores, termina por generar
resultados no deseados ni esperados. Asimismo, Mascareño y otros (2013)74
indican que en políticas públicas la coordinación asume la complejidad de las
relaciones entre los actores y los sistemas, la asimetría de intereses específicos
entre ellos. Reconoce que los autores no pueden ser dirigidos de manera
autoritaria y que el conflicto de intereses específicos puede ser tratado
deliberativamente y no llevado a transacciones de poder. Igualmente, Arriagada
(2007) señala que en la coordinación se debe definir reglas y procedimientos de
monitoreo, reforzar las capacidades de los actores y de las organizaciones,
contar con un sistema de evaluación, generar incentivos, fortalecer los sistemas
presupuestales y mejorar la rendición de cuentas.
74
Este apartado ha sido tomado de la obra “Políticas públicas Siglo XXI”. CENDES. Venezuela
45
entre los actores públicos que consensuen comportamientos previsibles y
estables. Este último mecanismo es simple y fácil de utilizar donde los actores
al enfrentarse a un problema, interrelacionan comunicándose entre ellos y puede
ser suficiente para solucionar esta situación.
75
Este apartado fue tomado de la obra “Interorganizational coordination: theory, research and
implementation”.
47
3.4. Situación problemática y falencias de coordinación interinstitucional
48
[…] los fiscales luego de presentado el Informe Policial de
Inteligencia, pese al cúmulo de evidencias y la notoriedad del
comercio ilegal de prendas de vestir, cuestionan el informe y se
abstienen de participar […] (Seudónimo “Carlinho”, Suboficial
PNP).
Los entrevistados identificados con los seudónimos “Arthur” y “Willy” afirman que
la causa principal de las falencias de coordinación es el protagonismo que asume
el fiscal en la parte técnica de la ejecución de la acción represiva y de detención
de las personas, así como en la etapa de la investigación. Teniendo en
consideración que por ley los fiscales tienen la potestad de dirigir y conducir la
investigación del delito, esto concierne al aspecto jurídico. En lo que respecta a
la acción operativa corresponde a la policía, quien asume la seguridad del caso
para evitar un costo social. Por otro lado, en la etapa de investigación los fiscales
muchas veces no recurren a la Policía Fiscal como unidad especializada, sino
49
que la investigación la realizan en su sede, lo cual genera se pierda la eficacia
de la investigación que venía practicando la policía.
En base a las entrevistas realizadas para esta tesis se concluye que un gran
problema en la coordinación entre las Fiscalías Especializadas y la Dirección de
la Policía Fiscal se presenta por la carencia de recursos económicos, logísticos,
personal, infraestructura. Esta carencia, no les permiten consolidar el desarrollo
de las actividades funcionales. En lo relacionado al recurso económico, ambos
actores públicos no cuentan con un presupuesto que les permita adquirir las
prendas de vestir en cantidad necesaria, a fin de someterlas a las pericias
respectivas, ates de la ejecución del operativo. Con relación al recurso logístico
ambos actores no cuentan con vehículos de transporte pesado para trasladar la
mercadería incautada hacia los depósitos oficiales. En el área de personal las
76
Este apartado ha sido tomado de la obra “Historia de la corrupción en el Perú”: Instituto de
Estudios Peruanos
50
Fiscalías Especializadas no tienen Fiscales Adjuntos en cantidad necesaria y
suficiente para la ejecución de operativos, requiriendo el apoyo del Pool de
Fiscales. Asimismo, la Policía Fiscal no cuenta con personal uniformando en
cantidad suficiente estando al apoyo del personal policial perteneciente a la
Región Policial Lima o la Dirección de Operaciones Especiales. En algunos
casos, programada la ejecución de un operativo, al presentarse conflictos
sociales que requieren la presencia policial, no se ha podido contar con el apoyo
necesario del personal uniformado, motivado que el operativo se haya
suspendido. En lo concerniente a infraestructura, la Policía Fiscal desarrolla sus
actividades en locales de propiedad de terceras personas, quienes se encuentran
incursos en procesos judiciales. Estos inmuebles no presentan las características
para ser utilizados como locales policiales, no contando con ambientes
adecuados para realizar actuaciones de investigación, menos aún, ambientes
que permitan internar la mercadería incautada para su posterior traslado a los
almacenes del Ministerio Público.
51
CONCLUSIONES
77
Resolución de la Fiscalía de la Nación N° 059-2007-MP-FN.
52
Fiscal quienes consideran que los fiscales solo tiene el control jurídico de la
investigación.
78
Este apartado ha sido tomado de la obra “La dimensión política de la coordinación de
programas y políticas sociales. Una aproximación teórica y algunas referencias prácticas en
América latina”. Guatemala: INDES
54
involucrados en la prevención y erradicación del comercio ilegal de prendas de
vestir con marcas registradas, difiere de los conceptos teóricos de coordinación
en redes sociales de políticas. A la vez, no se aprecia liderazgo en la coordinación
entre los actores.
55
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58
ANEXO
Operativos en la Galería San Miguel - La Victoria
59
Operativo realizado el 21 de abril de 2015, (un año después del anterior)
y nuevamente se incautó prendas de vestir con marcas registradas
60