Directiva N° 003-2017-EF/63.

01
Directiva para la ejecución de inversiones públicas en el marco del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

FORMATO N° 01
REGISTROS EN LA FASE DE EJECUCIÓN
PARA PROYECTOS DE INVERSIÓN
(La información registrada en esta ficha tiene carácter de Declaración Jurada - D.S. N° 027-2017-EF y sus modificatorias)

CÓDIGO DEL PROYECTO DE INVERSIÓN (Asignado por el Aplicativo Informático). 319660

NOMBRE DEL PROYECTO DE INVERSIÓN

INSTALACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BASICO DEL CASERIO EL ARENAL, DISTRITO DE SANTO TOMAS - CUTERVO - CAJAMARCA

CODIGO DE IDENTIFICACIÓN DE LA UNIDAD PRODUCTORA (EN CASO EL SECTOR LO HAYA DEFINIDO)*

*Por ejemplo: colegios (código modular), instituciones prestadores de servicios de salud (código de establecimiento)

A. Datos de la fase de Formulación y Evaluación, modificados en la fase de Ejecución

1. RESPONSABILIDAD FUNCIONAL DEL PROYECTO DE INVERSIÓN

FUNCIÓN 18 SANEAMIENTO
DIVISION FUNCIONAL 040 SANEAMIENTO
GRUPO FUNCIONAL 0089 SANEAMIENTO RURAL
SECTOR RESPONSABLE VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO
TIPOLOGÍA DEL PROYECTO

2. ARTICULACIÓN CON EL PROGRAMA MULTIANUAL DE INVERSIONES (PMI)

2.1 SERVICIOS PÚBLICOS CON BRECHA IDENTIFICADA Y PRIORIZADA: SI

2.2 INDICADOR DE PRODUCTO ASOCIADO A LA BRECHA DE SERVICIOS: MEJORA DEL SERVICIO Y CALIDAD DE AGUA PARA CONSUMO HUMANO

3. INSTITUCIONALIDAD

FASE DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN FASE DE EJECUCIÓN

RESPONSABLE INICIAL DE LA PROGRAMACIÓN RESPONSABLE ACTUAL DE LA PROGRAMACIÓN
SECTOR GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES
PLIEGO MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANTO TOMAS MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANTO TOMAS
OPMI OPMI - MUNICIPALIDAD DISTRITAL SANTO TOMAS OPMI - MUNICIPALIDAD DISTRITAL SANTO TOMAS
UF UF - DIVISION DE INFRAESTRUCTURA Y DESARROLLO URBBANO UF - DIVISION DE INFRAESTRUCTURA Y DESARROLLO URBBANO
UEI
UEI - DIVISION DE INFRAESTRUCTURA Y DESARROLLO URBBANO UEI - DIVISION DE INFRAESTRUCTURA Y DESARROLLO URBBANO

4. MODIFICACIONES ANTES DE LA APROBACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO O DOCUMENTOS EQUIVALENTES

4.1 Localización geográfica del proyecto de inversión

FASE DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN FASE DE EJECUCIÓN

UBIGEO 060613 060613

DEPARTAMENTO CAJAMARCA CAJAMARCA
PROVINCIA CUTERVO CUTERVO
DISTRITO SANTO TOMAS SANTO TOMAS
LOCALIDAD SANTO TOMAS SANTO TOMAS
Adjuntar Inf. Téc. que sustenta nueva localización dentro del ámbito de influencia

4.2 Contribución del Proyecto de Inversión al cierre de brechas o déficit de la oferta de servicios públicos (puede o no modificarse)

FASE DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

SERVICIOS CON BRECHA UNIDAD DE

AÑO 2016 AÑO 2017 AÑO 2018 AÑO 2019 AÑO 2020 AÑO 2021 AÑO 2022 AÑO 2023 AÑO 2024 AÑO 2025 AÑO 2026 AÑO 2027 AÑO 2028 AÑO 2029 AÑO 2030 AÑO 2031 AÑO 2032 AÑO 2033 AÑO 2034 AÑO 2035 AÑO 2036
MEDIDA
Infraestructura - Linea de Conducción L/S 1.85 1.85 1.85 1.85 1.85 1.85 1.85 1.85 1.85 1.85 1.85 1.85 1.85 1.85 1.85 1.85 1.85 1.85 1.85 1.85 1.85
Infraestructura - Linea de Aducción L/S 2.84 2.84 2.84 2.84 2.84 2.84 2.84 2.84 2.84 2.84 2.84 2.84 2.84 2.84 2.84 2.84 2.84 2.84 2.84 2.84 2.84
Infraestructura - Almacenamiento M3 0.00 21.94 22.05 22.16 22.28 22.39 22.61 22.73 22.84 22.95 23.06 23.29 23.40 23.51 23.74 23.85 23.96 24.08 24.30 24.41 24.53
Infraestructura - Disposición de Excretas L / HAB / DIA 0.00 75.00 75.00 76.00 76.00 77.00 77.00 78.00 78.00 79.00 79.00 80.00 81.00 81.00 82.00 82.00 83.00 83.00 84.00 84.00 85.00

*El período a considerar corresponde a la fase de Funcionamiento del proyecto (empezando por el año de inicio hasta el final del horizonte de evaluación)

FASE DE EJECUCIÓN

SERVICIOS CON BRECHA UNIDAD DE

AÑO 2018 AÑO 2019 AÑO 2020 AÑO 2021 AÑO 2022 AÑO 2023 AÑO 2024 AÑO 2025 AÑO 2026 AÑO 2027 AÑO 2028 AÑO 2029 AÑO 2030 AÑO 2031 AÑO 2032 AÑO 2033 AÑO 2034 AÑO 2035 AÑO 2036 AÑO 2037 AÑO 2038
MEDIDA
Infraestructura - Linea de Conducción L/S 1.862 1.862 1.862 1.862 1.862 1.862 1.862 1.862 1.862 1.862 1.862 1.862 1.862 1.862 1.862 1.862 1.862 1.862 1.862 1.862 1.862
Infraestructura - Linea de Aducción L/S 2.865 2.865 2.865 2.865 2.865 2.865 2.865 2.865 2.865 2.865 2.865 2.865 2.865 2.865 2.865 2.865 2.865 2.865 2.865 2.865 2.865
Infraestructura - Almacenamiento M3 0.00 38.00 38.00 38.00 38.00 38.00 38.00 38.00 38.00 38.00 38.00 38.00 38.00 38.00 38.00 38.00 38.00 38.00 38.00 38.00 38.00
Infraestructura - Disposición de Excretas L / HAB / DIA 0.00 80.00 80.00 80.00 80.00 80.00 80.00 80.00 80.00 80.00 80.00 80.00 80.00 80.00 80.00 80.00 80.00 80.00 80.00 80.00 80.00

*El período a considerar corresponde a la fase de Funcionamiento del proyecto (empezando por el año de inicio hasta el final del horizonte de evaluación)

4.3 Cambios en Unidades de Producción, Capacidad de Producción / Modificaciones de UEI

FASE DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

CONCEPCIÓN TÉCNICA Y DIMENSIONAMIENTO (Según documentos con los que se otorgó viabilidad)
Tamaño
Unidad de Producción 1/ Costos de Inversión (S/) UEI
Descripción del Producto Acciones Tipo de Ítem
Unidad de medida META Unidad de medida META
Producto 1: Expediente Técnico Expediente Técnico UND UND 1.00 82,894.47 DIDUR - MDST
SISTEMA DE AGUA POTABLE GLB GLB 1.00 2,101,261.62 DIDUR - MDST
SISTEMA DE SANEAMIENTO BASICO GLB GLB 1.00 1,920,310.87 DIDUR - MDST
Producto 2: Infraestructura MEDIDAS DE IMPACTO AMBIENTAL GLB GLB 1.00 5,484.02 DIDUR - MDST
EDUCACIÓN SANITARIA GLB GLB 1.00 65,318.08 DIDUR - MDST
FORTALECIMIENTO DE LA JASS GLB GLB 1.00 52,348.88 DIDUR - MDST
Producto 3: Supervisión de Obras Supervisión de Obra GLB GLB 1.00 310,854.26 DIDUR - MDST

1/ Unidad de producción, en caso de existir varias unidades de producción de servicio se indicará las más representativas según las definiciones de los indicadores de producto asociados a brechas de servicio.
 FASE DE EJECUCIÓN

CONCEPCIÓN TÉCNICA Y DIMENSIONAMIENTO

Tamaño
Costos de Inversión (S/) UEI
Unidad de Producción 1/
Descripción del Producto Acciones Tipo de ítem
Unidad de medida META Unidad de medida META
Producto 1: Expediente Técnico Expediente Técnico UND UND 1.00 60,000.00 DIDUR - MDST
SISTEMA DE AGUA POTABLE GLB GLB 1.00 2,568,290.94 DIDUR - MDST
SISTEMA DE SANEAMIENTO BASICO GLB GLB 1.00 2,648,673.76 DIDUR - MDST
Producto 2: Infraestructura MEDIDAS DE IMPACTO AMBIENTAL GLB GLB 1.00 29,148.36 DIDUR - MDST
EDUCACIÓN SANITARIA GLB GLB 1.00 33,925.00 DIDUR - MDST
FORTALECIMIENTO DE LA JASS GLB GLB 1.00 33,925.00 DIDUR - MDST
Producto 3: Supervisión de Obras Supervisión de Obra GLB GLB 1.00 265,698.15 DIDUR - MDST

Producto 4: Plan de Monitoreo Arqueologico Plan de Monitoreo Arqueologico GLB GLB 1.00 24,050.00 DIDUR - MDST

1/ Unidad de producción, en caso de existir varias unidades de producción de servicio se indicará las más representativas según las definiciones de los indicadores de producto asociados a brechas de servicio.

4.4 Costos de Operación y Mantenimiento

FASE DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

Fecha prevista de inicio de operaciones: (mes / año): Feb-16

Horizonte de funcionamiento (años) 20

COSTOS (Soles) PERIODO

AÑO 2016 AÑO 2017 AÑO 2018 AÑO 2019 AÑO 2020 AÑO 2021 AÑO 2022 AÑO 2023 AÑO 2024 AÑO 2025 AÑO 2026 AÑO 2027 AÑO 2028 AÑO 2029 AÑO 2030 AÑO 2031 AÑO 2032 AÑO 2033 AÑO 2034 AÑO 2035 AÑO 2036

Operación 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
Sin Proyecto
Mantenimiento 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

Operación 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00
Con Proyecto
Mantenimiento 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00

FASE DE EJECUCIÓN

Fecha prevista de inicio de operaciones: (mes / año): Mar-18

Horizonte de funcionamiento (años) 20

COSTOS (Soles) PERIODO

AÑO 2018 AÑO 2019 AÑO 2020 AÑO 2021 AÑO 2022 AÑO 2023 AÑO 2024 AÑO 2025 AÑO 2026 AÑO 2027 AÑO 2028 AÑO 2029 AÑO 2030 AÑO 2031 AÑO 2032 AÑO 2033 AÑO 2034 AÑO 2035 AÑO 2036 AÑO 2037 AÑO 2038

Operación 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
Sin Proyecto
Mantenimiento 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

Operación 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00 6,975.00
Con Proyecto
Mantenimiento 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00 1,801.00

4.5 Actualización de indicadores de rentabilidad social

Alternativa Recomendada
Tipo Criterio de elección** Formulación y Evaluación Ejecución

Valor Actual Neto (VAN) 78,622.00 98,115.02

Costo / Beneficio* Tasa Interna de Retorno 9.54 11.91

(TIR)
Valor Anual Equivalente
(VAE)
Valor Actual de los
Costos (VAC)
Costo Anual Equivalente
Costo / (CAE)
Eficiencia* Costo por capacidad de
producción
Costo por beneficiario 2025.71 2,528.95
directo
* A precios sociales
** En función a la tipología del proyecto se definirá cual es el criterio de elección más conveniente

Firma y Sello del Responsable de la UF

B. Datos de la fase de Ejecución

1 RESULTADO DE LA ELABORACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO O DOCUMENTOS EQUIVALENTES Y EL PI VIABLE

1.1 Metas asociadas a la capacidad de producción, tamaño y costos

FASE DE EJECUCIÓN
CONCEPCIÓN TÉCNICA Y DIMENSIONAMIENTO DEL PI VIABLE
Según Expediente Técnico
(Según lo aprobado por la UF durante la Fase de Ejecución en el numeral 4.3)
Unidad de Producción 1/ Tamaño
Descripción del Producto Acciones Tipo de ítem Costos de Inversión (S/) UEI Documento de aprobación
Unidad de medida META Unidad de medida META
INFORME N° 350 - 2017 -
Producto 1: Expediente Técnico Expediente Técnico UND UND 1.00 60,000.00 DIDUR - MDST
MDST/DIDUR/OALLO
INFORME N° 350 - 2017 -
SISTEMA DE AGUA POTABLE GLB GLB 1.00 2,568,290.94 DIDUR - MDST
MDST/DIDUR/OALLO
INFORME N° 350 - 2017 -
SISTEMA DE SANEAMIENTO BASICO GLB GLB 1.00 2,648,673.76 DIDUR - MDST
MDST/DIDUR/OALLO
INFORME N° 350 - 2017 -
Producto 2: Infraestructura MEDIDAS DE IMPACTO AMBIENTAL GLB GLB 1.00 29,148.36 DIDUR - MDST
MDST/DIDUR/OALLO
INFORME N° 350 - 2017 -
EDUCACIÓN SANITARIA GLB GLB 1.00 33,925.00 DIDUR - MDST
MDST/DIDUR/OALLO
INFORME N° 350 - 2017 -
FORTALECIMIENTO DE LA JASS GLB GLB 1.00 33,925.00 DIDUR - MDST
MDST/DIDUR/OALLO
INFORME N° 350 - 2017 -
Producto 3: Supervisión de Obras Supervisión de Obra GLB GLB 1.00 265,698.15 DIDUR - MDST
MDST/DIDUR/OALLO
INFORME N° 350 - 2017 -
Producto 4: Plan de Monitoreo Arqueologico Plan de Monitoreo Arqueologico GLB GLB 1.00 24,050.00 DIDUR - MDST
MDST/DIDUR/OALLO
1/ Unidad de producción, en caso de existir varias unidades de producción de servicio se indicará las más representativas según las definiciones de los indicadores de producto asociados a brechas de servicio.
1.2 Costos de Inversión y programación de la ejecución del proyecto de inversión

FASE DE EJECUCIÓN

Programación de la ejecución de las inversiones

Fecha de
Acciones que forman parte de la gestión del proyecto Tipo de ítem Costos de entrega del
inversión a precios Modalidad de ejecución Fecha de inicio Fecha de término activo al UEI
de mercado S/ responsable de
su O & M

Expediente Técnico 60,000.00 Administración Indirecta - Contrata 02/08/2017 30/09/2017 DIDUR MDST
SISTEMA DE AGUA POTABLE 2,568,290.94 Administración Indirecta - Contrata 01/03/2018 26/10/2018 15/12/2018 DIDUR MDST
SISTEMA DE SANEAMIENTO BASICO 2,648,673.76 Administración Indirecta - Contrata 01/03/2018 26/10/2018 15/12/2018 DIDUR MDST
MEDIDAS DE IMPACTO AMBIENTAL 29,148.36 Administración Indirecta - Contrata 01/03/2018 26/10/2018 15/12/2018 DIDUR MDST
EDUCACIÓN SANITARIA 33,925.00 Administración Indirecta - Contrata 01/03/2018 26/10/2018 15/12/2018 DIDUR MDST
FORTALECIMIENTO DE LA JASS 33,925.00 Administración Indirecta - Contrata 01/03/2018 26/10/2018 15/12/2018 DIDUR MDST
Supervisión de Obra 265,698.15 Administración Indirecta - Contrata 01/03/2018 26/10/2018 15/12/2018 DIDUR MDST
Plan de Monitoreo Arqueologico 24,050.00 Administración Indirecta - Contrata 01/03/2018 26/10/2018 15/12/2018 DIDUR MDST

Firma y Sello del Responsable de la UEI

C. Datos de la fase de Ejecución; durante la ejecución física

1 MODIFICACIONES DURANTE LA EJECUCIÓN FÍSICA

PRIMERA MODIFICACIÓN DURANTE LA EJECUCIÓN FÍSICA

Programación actualizada de la ejecución del proyecto de inversión

Fecha de
Acciones que forman parte de la gestión entrega del
Tipo de Ítem Costo de inversión Fecha de Documento de
de la ejecución del proyecto Modalidad de ejecución vigente Fecha de inicio Fecha de activo al UEI
modificado (a precios aprobación de la aprobación de
vigente término vigente responsabl
de mercado) S/ modificación la modificación
e de su O
&M

... MODIFICACIÓN DURANTE LA EJECUCIÓN FÍSICA

Programación actualizada de la ejecución del proyecto de inversión

Fecha de
Acciones que forman parte de la gestión entrega del
Tipo de Ítem Costo de inversión Fecha de Documento de
de la ejecución del proyecto Modalidad de ejecución vigente Fecha de inicio Fecha de activo al UEI
modificado (a precios aprobación de la aprobación de
vigente término vigente responsabl
de mercado) S/ modificación la modificación
e de su O
&M

Firma y Sello del Responsable de la UEI