ISO 14.

001:2015
• 4 Contexto da organização • 6.2.1 Objetivos ambientais • 9 Avaliação de desempenho
• 4.1 Entendendo a organização e seu contexto • 6.2.2 Planejamento de ações para alcançar • 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação
• 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas os objetivos ambientais • 9.1.1 Generalidades
de partes interessadas • 7 Apoio • 9.1.2 Avaliação do atendimento aos
• 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão • 7.1 Recursos requisitos legais e outros requisitos
ambiental • 7.2 Competência • 9.2 Auditoria interna
• 4.4 Sistema de gestão ambiental • 7.3 Conscientização • 9.2.1 Generalidades
• 5 Liderança. • 7.4 Comunicação • 9.2.2 Programa de auditoria interna
• 5.1 Liderança e comprometimento • 7.4.1 Generalidades • 9.3 Análise crítica pela direção
• 5.2 Política ambiental • 7.4.2 Comunicação interna • 10 Melhoria
• 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades • 7.4.3 Comunicação externa • 10.1 Generalidades
organizacionais • 7.5 Informação documentada. • 10.2 Não conformidade e ação corretiva
• 6 Planejamento • 7.5.1 Generalidades • 10.3 Melhoria contínua
• 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades • 7.5.2 Criando e atualizando
• 6.1.1 Generalidades • 7.5.3 Controle de informação documentada.
• 6.1.2 Aspectos ambientais
• 6.1.3 Requisitos legais e outros requisitos
• 6.1.4 Planejamento de ações • 8 Operação
• 6.2 Objetivos ambientais e planejamento para • 8.1 Planejamento e controle operacionais
alcançá-los • 8.2 Preparação e resposta a emergências
1
Sistema de Gestão Ambiental ISO 14001

Comprometiment
o e Política

Revisão Planejamento

Avaliação Implementação
2
Avaliação de desempenho: Monitoramento, medição,
análise e avaliação
A organização deve:

Monitorar Medir Analisar Avaliar seu desempenho

ambiental

a) o que precisa ser monitorado e medido;

b) os métodos de monitoramento, medição, análise e avaliação, como
aplicável, para assegurar resultados válidos;
c) os critérios pelos quais a organização irá avaliar seu desempenho
• Determinar:
ambiental e indicadores apropriados;
d) quando o monitoramento e a medição devem ser realizados;
e) quando os resultados de monitoramento e medição devem ser
analisados e avaliados.
3
Avaliação de desempenho: Monitoramento, medição,
análise e avaliação
A organização deve:

• Assegurar que o equipamento de monitoramento e medição calibrado ou verificado é

usado e mantido, conforme apropriado.
• Avaliar seu desempenho ambiental e a eficácia do sistema de gestão ambiental.

• Reter informação documentada apropriada como evidência de monitoramento,

medição, análise e resultados da avaliação.
• Comunicar interna e externamente as informações pertinentes sobre o desempenho
ambiental, como identificado em seu(s) processo(s) de comunicação e como requerido
por seus requisitos legais e outros requisitos.

4
Avaliação de desempenho: Monitoramento, medição,
análise e avaliação

Convém que os métodos usados pela organização para monitorar e medir, analisar e
avaliar sejam definidos no sistema de gestão ambiental, a fim de assegurar que:

a) o momento do monitoramento e da medição seja coordenado

com a necessidade de análise e avaliação de resultados;

b) os resultados do monitoramento e da medição sejam

confiáveis, reprodutíveis e rastreáveis;

c) a análise e a avaliação sejam confiáveis e reprodutíveis e

permitam que a organização comunique tendências.

5
Avaliação de desempenho: Avaliação do atendimento
aos requisitos legais e outros requisitos
A organização deve:
• Estabelecer , implementar e manter o(s) processo(s) necessário(s) para avaliar o
atendimento aos seus requisitos legais e outros requisitos.
a) determinar a frequência com que o atendimento aos requisitos legais e
outros requisitos será avaliado;
b) avaliar o atendimento aos requisitos legais e outros requisitos e tomar
ações, se necessário;
c) manter o conhecimento e o entendimento da situação do atendimento aos
seus requisitos legais e outros requisitos.
• Reter informação documentada como evidência do resultado da avaliação do
atendimentos aos seus requisitos legais e outros requisitos.

6
Avaliação de desempenho: Auditoria interna
A organização deve conduzir auditorias internas a intervalos
planejados para prover informação sobre se o sistema de gestão
ambiental

1) os requisitos da própria organização

• Está conforme com: para o seu sistema de gestão ambiental;

2) os requisitos desta Norma;

• Está implementado e mantido eficazmente.

7
Avaliação de desempenho: Auditoria interna
:
Programa de auditoria interna

• A organização deve estabelecer, implementar e manter programa(s) de

auditoria interna, incluindo a frequência, métodos, responsabilidades,
requisitos para planejar e para relatar suas auditorias internas.

• Ao estabelecer o programa de auditoria interna, a organização deve levar

em consideração a importância ambiental dos processos concernentes, as
mudanças que afetam a organização e os resultados de auditorias
anteriores.

• A organização deve reter informação documentada como evidência da

implementação do programa de auditoria e dos resultados da auditoria.

8
Avaliação de desempenho: Auditoria interna

Programa de auditoria interna

A organização deve:

a) definir os critérios de auditoria e o escopo para cada auditoria;

b) selecionar auditores e conduzir auditorias para assegurar a

objetividade e a imparcialidade do processo de auditoria;
c) assegurar que os resultados das auditorias sejam relatados para
a gerência pertinente.

9
Avaliação de desempenho: Análise crítica pela direção

A Alta Direção deve analisar criticamente o sistema de gestão

ambiental da organização, a intervalos planejados, para
assegurar sua contínua adequação, suficiência e eficácia.

A organização deve reter informação

documentada como evidência dos resultados das
análises críticas pela direção.

10
Avaliação de desempenho: Análise crítica pela direção
A análise crítica pela direção deve considerar:
a) a situação de ações provenientes de análises críticas anteriores pela direção;
1) questões internas e externas que sejam pertinentes para o sistema de gestão
ambiental;
b) mudanças em: 2) necessidades e expectativas das partes interessadas, incluindo os requisitos legais
e outros requisitos;
3) seus aspectos ambientais significativos;
4) riscos e oportunidades;
c) extensão na qual os objetivos ambientais foram alcançados;

d) informações sobre o desempenho 1) não conformidades e ações corretivas;

ambiental da organização, incluindo 2) resultados de monitoramento e medição;
tendências relativas a: 3) atendimento aos seus requisitos legais e outros
requisitos;
4) resultados de auditorias;
e) a suficiência de recursos;
f) comunicação(ões) pertinente(s) das partes interessadas, incluindo reclamações;
g) oportunidades para melhoria contínua. 11
Avaliação de desempenho: Análise crítica pela direção
As saídas da análise crítica pela direção devem incluir:

• conclusões sobre a contínua adequação, suficiência e eficácia do sistema de

gestão ambiental;
• decisões relacionadas às oportunidades para melhoria contínua;
• decisões relacionadas a qualquer necessidade de mudanças no sistema de
gestão ambiental,
• incluindo recursos;
• ações, se necessárias, quando não forem alcançados os objetivos
ambientais;
• oportunidades para melhorar a integração do sistema de gestão ambiental
com outros processos de negócios, se necessário;
• qualquer implicação para o direcionamento estratégico da organização.

12
 Lista de Verificação ABNT NBR ISO 14001:2015
Sistemas de gestão ambiental — Requisitos com orientações para uso
9 - Avaliação de desempenho
9.1 - Monitoramento, medição, análise e avaliação
9.1.1 - Generalidades Evidência
Documento objetiva RES
A organização monitora, mede, analisa e avalia seu desempenho ambiental?
A organização determina os métodos de monitoramento, medição, análise e avaliação, como
aplicável, para assegurar resultados válidos?

A organização determina os critérios pelos quais a organização irá avaliar seu desempenho
ambiental e indicadores apropriados?

A organização determina quando o monitoramenteo e a medição devem ser realizados?

RES:
A organização determina quando os resultados de monitoramento e medição devem ser
analisados e avaliados? OK = Conforme;
A organização assegura que o equipamento de monitoramento e medição calibrado ou
NA = Não se Aplica;
verificado é usado e mantido, conforme apropriado?
NC = Não Conforme
A organização avalia seu desempenho ambiental e a eficácia do SGA?
A organização comunica interna e externamente as informações pertinentes ao desempenho
ambiental, como identificado em seu(s) processo(s) de comunicação e como requerido por seus
requisitos legais e outros requisitos?

13
A organização retém informação documentada apropriada como evidência de
monitoramento, medição, análise e resultados da avaliação?
 Lista de Verificação ABNT NBR ISO 14001:2015
Sistemas de gestão ambiental — Requisitos com orientações para uso
9 - Avaliação de desempenho

9.1 - Monitoramento, medição, análise e avaliação

9.1.2 - Avaliação do atendimento aos requisitos legais e outros Evidência

requisitos Documento objetiva RES

A organização estabelece, implementa e mantem o(s) processo(s)

necessário(s) para avaliar o atendimento aos seus requisitos legais e
outros requisitos?

A organização determina a frequência com que o atendimento aos

requisitos legais e outros requisitos será avaliado?
RES:
A organização avalia o atendimento aos requisitos legais e outros OK = Conforme;
requisitos e toma ações, se necessário?
NA = Não se Aplica;
NC = Não Conforme
A organização mantem o conhecimento e o entendimento da situação
do atendimento aos seus requisitos legais e outros requisitos?

A organização retém informação documentada como evidência do

resultado 14
da avaliação do atendimentos aos seus requisitos legais e
outros requisitos?
 Lista de Verificação ABNT NBR ISO 14001:2015
Sistemas de gestão ambiental — Requisitos com orientações para uso
9 - Avaliação de desempenho
Evidência
9.2 - Auditoria interna Documento objetiva RES

9.2.1 - Generalidades
A organização conduz auditorias internas a intervalos planejados para prover
informação sobre se SGA está conforme os requisitos da própria organização
e os requisitos dessa Norma e implementado e mantido eficazmente?
9.2.2 - Programa de auditoria interna
A organização estabelece, implementa e mantem programa(s) de auditoria
interna, incluindo a frequência, métodos, responsabilidades, requisitos para
planejar e para relatar suas auditorias internas?
Ao estabelecer o programa de auditoria interna, a organização leva em RES:
consideração a importância ambiental dos processos envolvidos, as mudanças
OK = Conforme;
que afetam a organização e os resultados de auditorias anteriores?
NA = Não se Aplica;
A organização define os critérios de auditoria e o escopo para cada
NC = Não Conforme
auditoria?
A organização seleciona auditores e conduz auditorias para assegurar a
objetividade e a imparcialidade do processo de auditoria?
A organização assegura que os resultados das auditorias sejam relatados
para a gerência pertinente?
15
A organização retém informação d o c um e n t a da como evid ên c ia da
implementação do programa de auditoria e dos resultados da auditoria?
 Lista de Verificação ABNT NBR ISO 14001:2015
Sistemas de gestão ambiental — Requisitos com orientações para uso
9 - Avaliação de desempenho
9.3 - Análise crítica pela direção Evidência
Documento objetiva RES
A alta direção analisa criticamente o SGA da organização, a intervalos planejados, para
assegurar sua contínua adequação, suficiência e eficácia?
A análise crítica da direção considera a situação de ações provenientes de análises críticas
anteriores pela direção?
A análise crítica da direção considera mudanças em questões internas e externas
pertinentes ao SGA, necessidades e expectativas das partes interessadas, seus aspectos
ambientais significativos, riscos e oportunidades?
A análise crítica da direção considera a extensão na qual os objetivos ambientais foram
alcançados?
A análise crítica da direção considera informações sobre o desempenho ambiental da
organização, incluindo tendências relativas a:
1) não conformidades e ações corretivas?;
2) resultados de monitoramento e medição?;
RES:
3) atendimento aos seus requisitos legais e outros requisitos?; OK = Conforme;
4) resultados de auditorias?
A análise crítica da direção considera a suficiência de recursos? NA = Não se Aplica;
A análise crítica da direção considera a(s) comunicação(ões) pertinente(s) das partes
NC = Não Conforme
interessadas, incluindo reclamações e oportunidades para melhoria contínua?
saídas da análise crítica pela direção incluem todos os itens abaixo?
— conclusões sobre a contínua adequação, suficiência e eficácia do SGA;
— decisões relacionadas às oportunidades para melhoria contínua;
— decisões relacionadas a qualquer necessidade de mudanças no SGA, incluindo recursos;
— ações, se necessárias, quando não forem alcançados os objetivos ambientais;
— 16 para melhorar a integração do SGA com outros processos de negócios, se necessário;
oportunidades
— qualquer implicação para o direcionamento estratégico da organização.

A organização retém informação documentada com o evidênciados resultados das análises

críticas pela direção?
 ISO 14.001:2015
• 4 Contexto da organização • 6.2.1 Objetivos ambientais • 9 Avaliação de desempenho
• 4.1 Entendendo a organização e seu contexto • 6.2.2 Planejamento de ações para alcançar • 9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação
• 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas os objetivos ambientais • 9.1.1 Generalidades
de partes interessadas • 7 Apoio • 9.1.2 Avaliação do atendimento aos
• 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão • 7.1 Recursos requisitos legais e outros requisitos
ambiental • 7.2 Competência • 9.2 Auditoria interna
• 4.4 Sistema de gestão ambiental • 7.3 Conscientização • 9.2.1 Generalidades
• 5 Liderança. • 7.4 Comunicação • 9.2.2 Programa de auditoria interna
• 5.1 Liderança e comprometimento • 7.4.1 Generalidades • 9.3 Análise crítica pela direção
• 5.2 Política ambiental • 7.4.2 Comunicação interna • 10 Melhoria
• 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades • 7.4.3 Comunicação externa • 10.1 Generalidades
organizacionais • 7.5 Informação documentada. • 10.2 Não conformidade e ação corretiva
• 6 Planejamento • 7.5.1 Generalidades • 10.3 Melhoria contínua
• 6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades • 7.5.2 Criando e atualizando
• 6.1.1 Generalidades • 7.5.3 Controle de informação documentada.
• 6.1.2 Aspectos ambientais
• 6.1.3 Requisitos legais e outros requisitos
• 6.1.4 Planejamento de ações • 8 Operação
• 6.2 Objetivos ambientais e planejamento para • 8.1 Planejamento e controle operacionais
alcançá-los • 8.2 Preparação e resposta a emergências
17
 10 Melhoria

Não é mais requerido

A organização deve procedimentos de ações
determinar oportunidades corretivas. Isso faz
para melhoria e implementar sentido no contexto em
as ações necessárias para que a organização que usa
alcançar os resultados métodos adequados no seu
pretendidos pelo seu processo produtivo, cumpre
sistema de gestão ambiental. os requisitos da norma e
mantém o SGA.

18
 Não conformidade e ação corretiva
Ao ocorrer uma não conformidade, a organização deve:
1) tomar ação para controlá-la e corrigi-la;
a) reagir à não conformidade e, como aplicável: 2) lidar com as consequências, incluindo mitigar
impactos ambientais adversos;
b) avaliar a necessidade de uma ação para eliminar as
causas da não conformidade, a fim de que ela não se
1) analisando criticamente a não conformidade;
repita ou ocorra em outro lugar:
2) determinando as causas da não
conformidade;
c) implementar qualquer ação necessária; 3) determinando se não conformidades
similares existem ou se poderiam
potencialmente
d) analisar criticamente a eficácia de qualquer ação
corretiva tomada;

e) realizar mudanças no sistema de gestão ambiental,

19
se necessário.
 10 Melhoria
As ações corretivas devem
ser apropriadas à significância
dos efeitos das não
conformidades encontradas,
incluindo o(s) impacto(s)
ambiental(is).
A organização deve reter
informação documentada como
evidência:
da natureza das não conformidades
e quaisquer ações subsequentes
tomadas;
dos resultados de qualquer ação
corretiva.
20
 10 Melhoria

Melhoria contínua:

• A organização deve melhorar continuamente a

adequação, suficiência e eficácia do sistema de
gestão ambiental para aumentar o desempenho
ambiental.

• A análise e a avaliação crítica pela alta

direção permitirá encontrar novas
oportunidades de melhoria no SGA.

21
 Lista de Verificação ABNT NBR ISO 14001:2015
Sistemas de gestão ambiental — Requisitos com orientações para uso
10 - Melhoria
Evidência RES
10.1 - Generalidades Documento objetiva

A organização determina oportunidades para melhoria e implementa as ações

necessárias para alcançar os resultados pretendidos pelo seu SGA?

Evidência RES
10.2 - Não conformidade e ação corretiva Documento objetiva

Ao ocorrer uma não conformidade, a organização reage e, como aplicável,

toma ações para controlá-la, corrigi-la e lida com as consequências, incluindo
mitigar impactos ambientais adversos?
Ao ocorrer uma não conformidade, a organização avalia a necessidade de uma
ação para eliminar as causas da não conformidade, a fim de que ela não se
repita ou ocorra em outro lugar conforme os itens abaixo?:
RES:
1 ) a n a l i s a n d o c r i t i c a m e n t e a não conformidade;
2 ) determinando as causas da não conformidade; OK = Conforme;
3) determinando se não conformidades similares existem ou se
NA = Não se Aplica;
poderiam potencialmente ocorrer.
Ao ocorrer uma não conformidade, a organização implementa qualquer ação NC = Não Conforme
necessária, analisa criticamente a eficácia dessa ação e realiza mudanças no
SGA, caso necessário?
A o r g a n i z a ç ã o r e t é m i n f o r m a ç ã o documentada documentada como
evidência da natureza das não conformidades, das ações tomadas e dos
resultados dessas ações corretivas?
22
10.3 - Não conformidade e ação corretiva
A organização melhora continuamente a adequação, suficiência e eficácia do SGA
com o objetivo de aumentar o desempenho ambiental?
23