Documentación de

Procesos de Negocio
Procesos misionales y críticos de otras
áreas del mapa de procesos

Universidad Peruana Unión

FILIAL - JULIACA

31-10-2017
 1 RESUMEN EJECUTIVO
Dentro del marco de la política de calidad de la Universidad Peruana Unión, y el aseguramiento
de la calidad de los servicios educativos, es que se plantea un manual de Proceso donde se
especifica el mapa de proceso enmarcado dentro del ciclo de Deming, asimismo se encuentra
todos los procesos misionales, estratégicos, de apoyo, y de control y mejora; los cuales ayudan
al desenvolvimiento de la institución dentro del marco de los procesos que ayudan al logro de
la misión institucional contemplando los criterios de calidad que propone la ISO 9001; por otro
lado resaltar que los procesos también siguen el ciclo de Deming en aquellos que se ajustan al
ciclo de la mejora continua. Cabe resaltar que el objetivo es cumplir con los criterios mínimos
de calidad; y dentro del marco de la mejora continua estandarizar y madurar los procesos que
posteriormente se podrían traducir en la sistematización de los mismos que podría agilizar el
proceso a fin de que estos apoyen a la satisfacción del Cliente.

2 GLOSARIO DE TERMINOS
I+D+i = Investigación, Desarrollo e innovación

# TERMINO DESCRIPCION

1 I+D+i Investigación, Desarrollo e innovación

2 Py Proyecto de Investigación
3
4
5
6

3 GLOSARIO DE SIMBOLOS
3.1 Eventos de Inicio
ELEMENTO DESCRIPCIÓN SIMBOLO
Evento de Inicio Indica dónde se inicia un proceso. No tiene algún
Simple comportamiento particular.

Evento de Inicio de Se utiliza cuando el inicio de un proceso se da al recibir un

Mensaje mensaje de un participante externo.

Evento de Inicio Este tipo de evento dispara el inicio de un proceso cuando

Condicional una condición se cumple.

Evento de Inicio Indica que se requieren múltiples disparadores para iniciar

Paralelo Múltiple el proceso. TODOS los disparadores deben ser lanzados
para iniciarlo.
3.2 Eventos de Intermedio

ELEMENTO DESCRIPCIÓN NOTACIÓN

Evento Indica que algo sucede en algún lugar entre el inicio y
Intermedio el final de un proceso. Esto afectará el flujo del
Simple proceso, pero no iniciará (directamente) o finalizará el
mismo.
Evento de Indica que un mensaje puede ser enviado o recibido.
Mensaje
Si un proceso está esperando por un mensaje y éste
es capturado, el proceso continuará su flujo.

El evento que lanza un mensaje se identifica con una

figura sombreada. El evento que capta un mensaje se
identifica con una figura sin relleno.

Evento Este evento se activa cuando una condición se cumple.

Condicional

Evento Paralelo Significa que hay múltiples disparadores asignados al

Múltiple evento. A diferencia del evento intermedio múltiple,
TODOS los disparadores asignados son requeridos
para activar el evento.

3.3 Eventos de Finalización

ELEMENTO DESCRIPCIÓN NOTACIÓN
Finalización Indica que el flujo finaliza.
simple

4 MODELO DE GESTION UNIVERSITARIA POR PROCESOS

4.1 MARCO CONCEPTUAL

4.2 MAPA DE PROCESOS

4.2.1 PROCESOS MISIONALES

Los procesos misionales son aquellos procesos claves de la organización que ayudan a
cumplir las actividades claves del proceso educativo, a fin de lograr profesionales con
formación de calidad y con el distintivo de la institución los mismos que puedan estar al
servicio del estado Peruano y la sociedad en general, independientemente donde pueda
ejercer la profesión.

4.2.1.1 Nombre del Proceso

Proceso de Investigación: Gestionar proyectos de I+D+i

Datos Generales:
Número de Proceso: PI-001
Versión actual del Proceso: V1.5 (31- octubre de 2017)
Versión anterior del Proceso: V.1.0

4.2.1.1.1 Objetivo de Proceso

Fomentar la Producción científica a través del desarrollo de proyectos de I+D+i, con el fin de
lograr el posicionamiento y el fortalecimiento de las competencias del investigador en favor
del desarrollo de la sociedad.
4.2.1.1.2 Modelo Visual del Proceso

4.2.1.1.3 Entradas de Proceso

Requisitos:
Procesos:
4.2.1.1.4 Actividades o tareas del Proceso
# Etapa Actividad Rol/Encargado Tareas

1 Realizar Dirección 1. Realizar convocatoria semestral

convocatoria General de de I+D+i de acuerdo a normas
semestral de Investigación
I+D+i
2 Nombrar Instituto de 1. Definir a los integrantes del
Comité Investigación Comité Científico.
Científico
3 Presentar Equipo de 1. Organizar
proyecto I+D+i 2. equipo
investigador.
Elaborar
proyecto.
3. Presentar proyecto a Comité
Científico acorde al flujograma
del PID.
4 Aprobar Comité 1. Evaluar proyecto a nivel de
proyecto Científico coherencia, evaluabilidad y
viabilidad según el DGI-20.
2. Aprobar proyecto a nivel
técnico científico.
Planificación 3. Elevar un informe a DGI.

5 Ejecución de Instituto de 1. Aplicar subproceso de

Gastos Investigación “Ejecución de Gastos
Presupuestales Presupuestales” ubicado en la
Figura 4 del presente
procedimiento.
6 Registrar Centro de 1. Recepcionar la RCU y la
proyecto Investigación e aprobación del Consejo de
Innovación 2. Facultad/EPG.
Registrar los datos en el banco
de proyectos.
3. Compartir datos de proyecto a
la DGI y al Instituto de
Investigación vía sistema
7 Ejecutar (H) Ejecutar Equipo de 1. Desarrollar proyecto de I+D+i.
proyecto I+D+i

8 Emitir informe Equipo de 1. Elaborar informe de control y

de proyecto I+D+i avance de la ejecución del
proyecto según DGI-21.
 9 Ejecutar (H Aprobar Instituto de 1. Evaluar cumplimiento de
producto Investigación 2. objetivos del proyecto final.
final Verificar el cumplimiento de las
observaciones
3. Aprobar el producto final

10 Registrar Instituto de 1. Registrar el producto: Producto

producto Investigación final / Producto en Elaboración.
2. Compartir registro de producto
a la DGI vía sistema
11 Monitorear Monitorear 1. Recepcionar el informe de
proyecto proyecto avance.
Control y 2. Evaluar el cumplimiento de
Mejora objetivos del proyecto y
Continua utilización adecuada de los
recursos destinados
3. Elaborar Informe de Monitoreo
con observaciones y
recomendaciones por cada
etapa del proyecto al equipo de
investigación
4. Compartir Informe de
Monitoreo a la DGI y al Instituto
de Investigación vía sistema.
12 Socializar Dirección 1. Socializar Informe con el
General de Consejo de Investiga
Investigación

4.2.1.1.5 Salidas del proceso

Producto Final Terminado del proyecto
Artículo Científico Publicado en una revista

4.2.1.1.6 Procesos de apoyo

Proceso de Investigación

4.2.1.1.7 Responsables del Proceso

Responsable directo: Director/Coordinador de la Unidad de Investigación de Escuela
Profesional.
Responsable indirecto: Director/Director General de Investigación de la Universidad
Peruana Unión.
Actores del Proceso:
 # Actor
1 Dirección General de Investigación
2 Equipo de I+D+i
Descripción
Equipo encargado de realizar la convocatoria y de la
socialización con el Consejo de Investigación de los
avances del proyecto según cronograma.
Grupo encargado de formular, ejecutar, y presentar
el producto final del proyecto.

3 Comité Científico Grupo multidisciplinario conformado por miembros de

4 Instituto de Investigación
5 Entidad Externa de
Financiamiento
DGI, Centros de Investigación e Innovación e
investigadores externos.
Equipo de docentes encargado de definir a los
integrantes del Comité Científico, así como de aprobar y
registrar el producto final.
Empresa Externa que se encargar de Financiar todo el
proyecto de I+D+i, previa firma de acuerdo

6 Consejo de Facultad Equipo encargado de verificar los documentos de

informes

4.2.1.1.8 Documentación asociada al proceso

# Tipo Código Nombre del Documento

1 Documento DGI-20 Documento de Evaluación de proyecto de investigación por
comité científico de investigación de la DGI
2 Formato DGI-21 Formato de informe final de los proyectos de investigación
/Informe ejecutados en la Universidad Peruana Unión
3 Anexo Anexo 03 Estructura de elaboración de artículo científico
4 Documento / IM Informe de Monitoreo
Informe
5 Documento / INF-03 Informe de Evaluación de artículo Científico
Informe
4.2.1.1.9 Indicadores del Proceso

# Indicador Objetivo Ratio Meta Responsable Fecha de

Medición

1 Porcentaje de Garantizar que la (# de proyectos 100% Centro de Fechas

informes entrega de informes aprobados que Investigación e acorde al
parciales parciales se cumpla presentan Innovación Cronograma
entregados a según el cronograma Informe Parcial Establecido
tiempo según estimado en fecha
duración del establecida/ #
proyecto de proyectos
aprobados) x
100
2 Grado de Garantizar que las (# de activ. ≥90% Centro de Fechas
cumplimiento actividades cumplidas en Investigación e acorde al
de actividades establecidas en el cronograma/ # Innovación Cronograma
según cronograma se de activ. Establecido
duración del cumplan en el tiempo Establecidas en
proyecto establecido cronograma) x
100

3 Nivel de Garantizar que el (Soles gastados ≥80% Instituto de Fechas

ejecución gasto en cada etapa por etapa/ Investigación acorde al
presupuestal del proyecto se dé Soles asignados Cronograma
por etapas acorde a la por etapa) x Establecido
según asignación 100
duración del presupuestal
proyecto
4 Porcentaje de Garantizar que las (# de artículos ≥80% Instituto de Final de
Artículos proyecciones de sometidos a Investigación/ Cronograma
sometidos artículos sometidos revistas Centro de de
según según duración de indexadas/ # de Investigación e Actividades
duración del proyecto se cumplan artículos Innovación
proyecto sometidos
estimados por
proyecto
terminado) x
100
5 Grado de Garantizar la (# de Informes ≥50% Instituto de Final de
difusión en socialización en de Monitoreo Investigación/ Cronograma
eventos eventos científicos de parciales Centro de de
científicos los avances de los presentados en Investigación e Actividades
proyectos de I+D+i eventos Innovación
aprobados científicos/ # de
proyectos
 aprobados) x
100

6 Porcentaje de Incentivar la (# de textos ≥10% Instituto de Final de

textos producción de textos académicos Investigación/ Cronograma
académicos académicos de los producidos/ # Centro de de
producidos proyectos de I+D+i de de proyectos Investigación e Actividades
por proyectos 36 meses aprobados) x Innovación
aprobados de 100
36 meses

4.2.1.1.10 Mecanismos de control del proceso

# Puntos de Control Descripción

1 Informes de Avance a lo largo del Proceso de
I+D+i
2 Artículo Científico

3 Acta de Presentación del Proyecto Final

(Producto Final)

4.2.1.1.11 Requisitos que aplica el proceso

Reglamento General de Investigación: Proceso de Investigación.
4.2.1.1.12 Recursos principales para el proceso
# Recurso Descripción de uso
1 Sistema de Gestión del Proyecto I+D+i
2

4.2.1.1.13 Riesgos principales del proceso

# Riesgo Posible Respuesta
1 Desconocimiento del proceso de Gestión de
Proyectos de I+D+i por parte de los actores del
proceso en mención.
2 Falta de comunicación entre las partes involucradas
(Actores).
3
4
5

4.2.1.2 Nombre del Proceso Y

4.2.1.2.1 Objetivo de Proceso Y

4.2.1.2.2 Modelo Visual del Proceso

4.2.1.2.3 Entradas de Proceso

4.2.1.2.4 Actividades o tareas del Proceso

4.2.1.2.5 Salidas del proceso

4.2.1.2.6 Procesos de apoyo

4.2.1.2.7 Responsables del Proceso

4.2.1.2.8 Documentación asociada al proceso

4.2.1.2.9 Indicadores del Proceso

4.2.1.2.10 Mecanismos de control del proceso

4.2.1.2.11 Requisitos que aplica el proceso

4.2.1.2.12 Recursos principales para el proceso

4.2.1.2.13 Riesgos principales del proceso

4.2.2 PROCESOS ESTRATÉGICOS

Los procesos Estratégicos son aquellos procesos que direccionan de forma estratégica a
toda la organización, los mismos que ayudan al cumplimiento de los objetivos, metas y la
visión de la organización.

4.2.3 PROCESOS DE APOYO

4.2.4 PROCESOS DE CONTROL Y MEJORA

5 ANEXOS