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en la Ceja de Selva
Tomo 1:
Resumen Ejecutivo
KfW Entwicklungsbank
Palmengartenstr. 5-9
60325 Frankfurt/Main
Alemania
Noviembre de 2006
en cooperación con:
Su persona de contacto en
GFA Consulting Group GmbH es
PERU
Tomo 1:
Resumen Ejecutivo
Dirección
Índ ice
1 RESUMEN EJECUTIVO 1
1.1 Introducción 1
1.2 Política sectorial e institucional y sus implicaciones
para el manejo descentralizado de Cuencas 2
1.2.1 Antecedentes 2
1.2.2 Descripción de la región 2
1.2.3 La zona de influencia del programa 3
1.3 Problema, objetivo y concepción 5
1.3.1 Problema central 5
1.3.2 Objetivos del programa 6
1.3.3 Concepción del programa 6
1.4 Componentes y sus resultados 13
1.4.1 Componente Ordenamiento Territorial (OT) 13
1.4.1.1 Oferta y demanda 13
1.4.1.2 Resultado y principales líneas de acción 13
1.4.1.3 Ejecución del componente 14
1.4.2 Componente Saneamiento Físico-Legal y Titulación de
Tierras (ST) 15
1.4.2.1 Oferta y demanda 15
1.4.2.2 Resultado y líneas principales de acción 16
1.4.2.3 Ejecución del componente 16
1.4.3 Componente Manejo Forestal-Agroforestal 17
1.4.3.1 Oferta y demanda 17
1.4.3.2 Resultado y principales líneas de acción 18
1.4.3.3 Ejecución del componente 18
1.4.4 Componente de Intensificación del Uso de Suelo con
Sistemas de Riego 20
1.4.4.1 Oferta y demanda 20
1.4.4.2 Resultado y principales líneas de acción 20
1.4.4.3 Ejecución del componente 21
1.5 Impacto Social del Programa 22
1.6 Impactos ambientales 22
1.7 Ejecución del programa 23
1.7.1 Precondiciones 23
1.7.2 Implementación 27
1.7.3 Estructura de ejecución del Programa responsabilidades
de los actores principales 27
1.8 Costos y financiamiento 33
1.8.1 Costos y Financiamiento de ejecución del Programa 33
1.8.2 Flujo de costos y financiamiento posterior del cierre del
Programa (“Exit Costs”) 41
1.9 Amenazas, riesgos y potencial de influencia 43
i
Índice de Cuadros
Índice de Figuras
Índice de Anexos
Anexo I.A: Mapas
ii
Abreviaturas
AS Administración y Supervisión
ACM Área de Conservación Municipal
AMRESAM Asociación de Municipalidades de la Región San
Martín
CAR San Martín Comisión Ambiental Regional San Martín
CEDISA Centro de Desarrollo e Investigación de la Selva
Alta
CIMA-Cordillera Azul Centro de Conservación, Investigación y Manejo de
Áreas Naturales - Cordillera Azul
COFOPRI Comisión de Formalización de la Propiedad Infor-
mal
CUM Capacidad de Uso Mayor
DED Cooperación Social-Técnica Alemana
DEVIDA Comisión Nacional para el Desarrollo y Vida sin
Drogas
DGPS Diferencial con Sistemas de Posicionamiento Glo-
bal
DMC Diámetro Mínimo de Corta
D.S. Decreto Supremo
FONCODES Fondo Nacional de Conversión y Desarrollo
GFA GFA Terra Systems GmbH
GORESAM Gobierno Regional de San Martín
GSAAC Programa Gestión Social del Agua y del Ambiente
en Cuencas
GTS Grupo de Trabajo Supervisado
GTZ Cooperación Técnica Alemana
ha Hectárea
IIAP Instituto de Investigación de la Amazonía Peruana
INEI Instituto Nacional de Estadística e Informática
INRENA Instituto Nacional de Recursos Naturales
m3 Metros cúbicos
mmc Millones de metros cúbicos
3
m /ha Metros cúbicos por hectárea
MEF Ministerio de Economía y Finanzas
MF Componente Manejo Forestal - Agroforestal
MINAG Ministerio de Agricultura
MUF Mapeo de Usos y Fortalezas
iii
ONGs Organismos No Gubernamentales
OPER Oficina PETT de Ejecución Regional
OSINFOR Organismo Supervisor de los Recursos Forestales
Maderables
OT Componente Ordenamiento Territorial
PBI Producto Bruto Interno
PEHCBM Proyecto Especial Huallaga Central y Bajo Mayo
PETT Proyecto Especial de Titulación de Tierras
PGMFC Plan General de Manejo Forestal Consolidado
PNCAZ Parque Nacional de la Cordillera Azul
POA Planes Operativos Anual
PYMEs Pequeñas y Microempresas
qq/ha Quintales (50kg) por hectárea
R.J. Resolución Jefatural
RI Componente Riego
RR.NN Recursos Naturales
RR.PP Registros Públicos
SALUD Ministerio de Salud
SNIP Sistema Nacional de Inversión Pública
SNV Servicio Holandés de Cooperación al Desarrollo
ST Componentes Saneamiento Físico-legal y Titulación
de Tierras
t/ha Toneladas por hectárea
TUPA Texto Único de Procedimientos Administrativos
UE Unidad Ejecutora
UST Unidad de Saneamiento y Titulación
UIT U n idad I mpositiva Tributaria
USAID Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo
I nternacional
UU.CC Unidades Catastrales (con 6 dígitos)
iv
1 RESUMEN EJECUTIVO
1.1 Introducción
Los capítulos principales están ubicados en siete tomos por separado. Este
informe presenta un resumen de los resultados del estudio de prefactibili-
dad. Los Tomos II-VII presentan los detalles de las Condiciones Marco y
de la Formulación del Programa de Desarrollo Agroambiental de las Cuen-
cas de Mishquiyacu y Ponaza en la Región San Martín – PROCEJA (Tomo
II), del Componente Ordenamiento Territorial – OT (Tomo III), del Compo-
nente Saneamiento Físico-le gal y Titulación de Tierras – ST (Tomo IV), del
Componente de Manejo Forestal-agro forestal – MF (Tomo V), del Compo-
nente de Intensificación del Uso de Suelo con Sistemas de Riego – RI
(Tomo VI) y de la Organización, Costos y Financiamiento del PROCEJA
(Tomo VII). Especialmente el Tomo VI cuenta con extensos anexos, en los
que se encuentra la información a detalle sobre los perímetros de riego.
Cabe señalar que el Perfil de Proyecto sobre la Irrigación en el Bajo Biavo,
Margen Izquierda, forma parte de estos anexos.
1
En este lugar se agradece a los distintos representantes institucionales y a
todas las personas que cooperaron para que el presente estudio pueda
culminar con los resultados previstos.
2
de transporte son más altos. No obstante, la región produce con casi
90,000 ha de superficie sembrada al año (en dos campañas) la tercera
parte del consumo nacional de esta gram ínea.
Sin embargo, también existe resistencia a este proceso, sobre todo origi-
nado por algunos funcionarios centrales que temen quedar desempleados,
si progresa la transformación iniciada. La situación actual, emprendida y
consolidada a través de procesos participativos en todos los niveles, mues-
tra aún vacíos y disputas por el poder. No obstante, se nota avances conti-
nuos, especialmente en la participación y responsabilidad en el quehacer
diario de las estructuras establecidas.
3
zación y poca capacidad orientadora de la institución, la ocupación se rea-
liza de manera espontánea, sirviéndose de ofertas de traficantes de tierra,
quienes ocupan áreas y las venden en parcelas de 10 a 50 ha, la hectárea
en S/. 200. No existen reglas de uso y cada campesino cultiva el suelo a su
gusto y parecer. Como el aprovechamiento de la madera por un campesino
sin tierra legal es prohibido por la Ley forestal, los árboles constituyen un
estorbo. En caso de posibilidad, los vende a precios ínfimos a comerciantes
madereros, quienes “blanquean” su origen. En otras oportunidades, los
troncos son eliminados por el fuego con el sistema “roza, tumba, y quema”,
dando paso al cultivo de maíz en pequeñas parcelas que luego de ser de-
gradadas, son abandonadas para que se establezca la “purma”, la forma
de regeneración natural de la fertilidad del suelo. Este sistema de cultivo
extensivo hace avanzar la frontera agrícola de una manera rápida. Basado
en una interpretación de una imagen Spot del 2004, las superficies evalua-
das indican, con excepción del bosque concesionado, aún 40,000 ha de
bosque alto sin derecho forestal vigente, 20,000 ha de bosque secundario
con sistemas agroforestales dispersos, 13,000 ha de cultivos agrícolas,
4,000 ha de pastos y 20,000 ha de purmas (véase Anexos I.A2, Imagen
Spot; I.A3 Mapa de Microcuencas de Mishquiyacu; I.A4 Mapa de Micro-
cuencas del Ponaza).
Mientras que en las partes bajas, los moradores cuentan con títulos de
propiedad, sus documentos, tanto títulos e inscripciones en los Registros
Públicos, no son válidos, ya que carecen de una actualización desde finales
de los años 70 y muy pocas parcelas fueron levantadas de manera
precisa. En la parte alta casi no existe una tenencia legal.
4
de las vertientes, por lo que el abastecimiento a muchos pueblos es muy
limitado en época de verano. Esta realidad ha sensibilizado a la mayoría
de la población en el tema agua y existe mucha preocupación de cómo
mantener la fluidez de las fuentes.
Con respecto al tema forestal, a finales del año 2003 INRENA entregó
concesiones forestales en las dos cuencas por un total de 30,000 ha, de
los cuales cerca de 20,000 se encuentran en las cabeceras de cuenca.
Este proceso, poco reflexionado y sin fundamento social ni técnico, fue
impuesto por la institución y nunca contó con una concertación con la po-
blación local. De las cuatro concesiones entregadas, dos están en proceso
de devolución, porque existen sobreposiciones con personas con títulos de
propiedad. A pesar de que se conoce que la población en su gran mayoría
está en contra de las concesiones, se ha analizado que al menos por el
momento, los contratos de concesión constituyen una barrera al avance de
la invasión y al tráfico de tierras, siempre y cuando los concesionarios
cumplan sus compromisos contractuales.
5
1.3.2 Objetivos del programa
Considerando estos antecedentes, se formuló el objetivo superior del
Programa:
Los fines de este objetivo son mantener la fertilidad de las tierras a largo
plazo, mantener el balance hídrico en las cuencas y conservar la
biodiversidad. El cumplimiento de estos fines directos llevaría a una mayor
rentabilidad de la producción y al incremento de los ingresos de los
campesinos. Las mejores condiciones de vida serían un estímulo para salir
de negocios ilícitos y una contribución para mantener los recursos
naturales y reducir la pobreza rural.
6
El saneamiento físico-legal y la titulación de tierras frenaría la migración
hacia las cuencas, para que a futuro, ya no existan terrenos sin dueños.
7
Figura 1: Esquema del Marco Lógico
Especificación detallada
Objetivo superior
Contribución al proceso de descentralización de la Establecimiento de la autogestión en la administración local de los RRNN . Fortalecimiento del
gestión de los recursos naturales con experiencias proceso de descentralización peruano con experiencias replicables. Gestión local del bosque
exitosas de modelo en la Provincia de Picota. para el generar mejores ingresos a los campesinos y a las instancias de gobierno local.
Monitoreo permanente de
la integracion de los planes
y su implementacion.
Res. 2: Convenios: PROCEJA-PETT-INRENA sobre la ejecución del componente; PROCEJA-COFOPRI sobre la titulacion de los centros
urbanos; Municipalidad Provincial Picota-PETT-RRPP sobre manejo del catastro rural y urbano; Mecanismo financiero GORESAM-
PROCEJA-Banco para Fondo de Tierras.
Res. 3: Convenio sobre titulacion de tierras forestales; Simplificacion de normas forestales para el uso forestal por la población local.
Res. 4: Productores logran precios justos para su producción. Agua permanentemente disponible en la cuenca para los perímetros
previstos. Las familias campesinas y sus autoridades están dispuestas a solucionar conflictos. Legislación favorece la organización de
pequenos productores.
2 Reducción de la tasa anual de la deforestación en las Reducción de 1,600 ha/año a 320 ha/año.Verificación independiente por certificadora en base a
dos cuencas en un 80 %. imagenes de satelite, inspecciones de campo, encuestas, cruce de fuentes de información.
3 80% de las estructuras locales de gestión ambiental Municipios asumen concertación entre actores y administración de autorizaciones. Rondas
funcionando. Campesinas y Comités de Autodefensa y Desarrollo controlan la extracción y movilización de
madera, incluyendo a las concesiones forestales.
Indicadores para el objetivo del proyecto Especificación detallada para los indicadores
1 Deforestación anual compensada por áreas Analisis anual de imagen satelite.
reforestadas y sistemas agroforestales en 90 %.
2 Cero migración de los perímetros de riego a la cuenca Evaluacion del catastro e informaciones de las Unidades Ambientales Distritales, Rondas y
alta desde inicio de la irrigación. Comites de Autodefensa y Desarrollo
3 600 ha de tierra redistribuidas (= 120 fam. reubicadas) - Evaluacion del catastro e informaciones de las Unidades Ambientales Distritales, Rondas y
Fondo de Tierras y Canje de Tierras. Comites de Autodefensa y Desarrollo, Fondo de Tierra y Canje de Tierra.
Resultado 1:
Planes de Ordenamiento gestionados y respetados por Planes de Ordenamiento son gestionados y respetados por actores locales dentro de un marco
actores locales. de competencias descentralizadas.
Fomento de la integración de los resultados Entrenamiento de los actores locales en aspectos organizativos y tecnicos-legales.
de la zonificacion en los POT distritales. Apoyo para equipamento de Unidades Ambientales Distritales.
Establecimiento de areas protegidas: Creacion de Monitoreo permanente de la integracion de los planes y su implementacion.
ACM y operacionalización del Fondo de Tierras.
1.3
1.4
1.5
1.6
Cuadro 1: Marco Lógico descriptivo
Ejecución de las medidas según la planificación con respecto
- a la cantidad
- al diseño
- al cronograma
- a los costos / plan de financiamiento
Cuadro 1: Marco Lógico descriptivo
Resultado 2:
Catastros rurales y urbanos funcionando bajo La tenencia de la tierra se basa en levantamientos reales de los predios, en su saneamiento
responsabilidad del Muni.Prov. Picota. físico-legal, en la titulación y la elaboración de catastros urbanos y rurales y su actualización
bajo la responsabilidad del Municipio Provincial de Picota.
Especificación detallada
Resultado 3:
Uso forestal sostenible con valor agregado dentro de Los bosques son valorizados por la población local a través de un uso forestal sostenible con
normas legales simplificadas. valor agregado dentro de normas legales simplificadas.
Medidas para realizar el Resultado 3: Ejecución de las medidas según la planificación con respecto
3.1 Fortalecimiento de las Unidades Ambientales Distritales. - a la cantidad
- al diseño
- al cronograma
- a los costos / plan de financiamiento
Diseños definitivos de los perímetros concertados con los Entrenamiento en organizacion de usuarios, E&M y aplicacion de riego a nivel de parcela.
usuarios. Entrenamiento en articulación en la cadena productiva y acceso a información de mercado.
4.3 Construccion de sistemas de riego. Creación de un Fondo de Tierras para la reubicación de familias en zonas criticas.
4.4
4.5
4.6
Ejecución de las medidas según la planificación con respecto
- a la cantidad
- al diseño
- al cronograma
- a los costos / plan de financiamiento
Cuadro 1: Marco Lógico descriptivo
(
Res. 1: Ajustes normativos entre Ley Forestal y el DS sobre el
reglamento ZEE. GORESAM formula una politica poblacional que regule
el tratamiento de invasiones. X X
Res. 2: Convenios: PROCEJA-PETT-INRENA sobre la ejecución del
componente; PROCEJA-COFOPRI sobre la titulacion de los centros
urbanos; Municipalidad Provincial Picota-PETT-RRPP sobre manejo del
catastro rural y urbano; Mecanismo financiero GORESAM-PROCEJA-
Banco para Fondo de Tierras. X X
Res. 3: Convenio sobre titulacion de tierras forestales; Simplificacion de
normas forestales para el uso forestal por la población local. X X
permanentemente disponible en la cuenca para los perímetros previstos.
Las familias campesinas y sus autoridades están dispuestas a
solucionar conflictos. Legislación favorece la organización de pequenos
productores. X X
Evaluación global del riesgo para el logro del objetivo del proyecto X X
III. Riesgo
1
requeridos habría que aclarar antes de que inice el procso de saneamiento
legal y titulación de tierras.
- Elaboración de un censo.
- Actualización cartográfica a escala 1:10,000.
- Información y sensibilización.
- Constitución de una comisión técnica para la ZEE.
- Implementación de la zonificación y elaboración de planes de
manejo a nivel de microcuenca mediante las Unidades Ambientales
Distritales (UAD) quienes serían las contrapartes directas del
Componente.
- Acompañamiento con módulos de interpretación y divulgación.
Al inicio del proceso se promoverá información y motivación y se contratará
la realización de un censo de toda la población en las cuencas altas con la
finalidad de identificar a los moradores con nombre, identidad y su
2
pretensión de obtener un título sobre una superficie determinada. Este
censo sería el dato básico tanto para los Componentes OT como ST y MF,
ya que proporcionará la información exacta de la situación. Se ha
considerado publicar la ejecución del censo con suficiente anticipación,
para minimizar la ausencia de las personas interesadas y así también
poder excluir de la titulación a quienes no sean censados.
3
1.4.2.2 Resultado y líneas principales de ac-
ción
El Componente ST tiene como resultado:
La Municipalidad Provincial de Picota dispone de un sistema de
catastro y registro unificado y operacional para predios rurales y
urbanos.
Se estima una cobertura de 97,000 ha con un total de 4,700 predios por
levantar, de los cuales 2,700 serían titulos por sanearse y 2,500
corresponderían a títulos nuevos.
4
ante el Componente OT, que deberá definir en un proceso participativo, las
tierras autorizadas para la titulación. Estos condicionamientos llevarán a
priorizar las actividades de saneamiento y rectificación de títulos en las
cuencas bajas. Luego de la aceptación por OT se seguiría con actividades
de titulación en la parte alta. Sin embargo, se prevé que pueda existir flexi-
bilidad en el proceso, en caso de comprobarse poca conflictividad entre las
propuestas de protección y la opinión de los moradores locales.
5
1.4.3.2 Resultado y principales líneas de
acció n
El resultado del Componente se ha formulado de la siguiente manera:
6
Para tramitar un permiso de extracción en el municipio, cada campesino
requiere de un certificado de su respectiva ronda que confirmaría el sitio y
la cantidad de madera por extraerse. En la UAD se cotejaría el lugar y las
cuotas permitidas y se efectuarían los cobros respectivos. En la extracción,
los controles serían llevados por los CADs, quienes cumplirán con la revi-
sión de las autorizaciones. En caso de presentarse irregularidades, deberían
confiscar la madera e informar a las autoridades locales y provinciales y / o
los medios de comunicación social, según la gravedad del caso. Para los
servicios de control y vigilancia se pagarían bonificaciones que se
orientarían en la superficie de bosques controlados y en el volumen de
madera comercializada. Luego de concluir la fase apoyada por Fondos de
PROCEJA, esta actividad sería autofinanciada mediante el cobro de las
tasas municipales.
7
No necesita mucha inversión ni para hacer las piezas ni para su extracción
que es realizada con caballo o mula. Por lo tanto, a través del programa se
tramitaría de antemano los permisos de excepción que prevé el reglamento
de la Ley Forestal. Otras posibilidades de instalación de máquinas especí-
ficas obedecen ya a la iniciativa privada, para lo cual el Programa podría
asegurar un sistema para que su adquisición sea a mejores condiciones
crediticias que las del mercado bancario comercial.
8
Se ha acordado las siguientes líneas de acción:
9
condiciones por acordarse. A través de este mecanismo, se estima la posi-
bilidad de poder transferir tierras a un total de 120 familias (600 ha a 5 ha /
familia) a un costo razonable y con gestión factible, sin caer en el extremo
de pretender formar minifundios, acción que posiblemente no sería acep-
tada. Para familias situadas en áreas frágiles y que no desean ubicarse en
la parte baja con riego, se propone la figura de canje de tierra, con la posi-
bilidad de cubrir parcialmente los costos con indemnizaciones contempla-
das en el Programa (Fondo Agroambiental).
10
- Restablecimiento de las áreas de recarga hídrica en sitios defores-
tados y la respectiva prestación de servicios ambientales, (PSA)
asegurando agua para el consumo de los poblados y el riego.
- Mayor sensibilización de la población en el uso de pesticidas por la
certificación de producción orgánica de los productos agroforesta-
les.
- Orientación de la intensificación del uso del suelo a un menor uso
de pesticidas en las áreas con riego, contemplando la implementa-
ción de cédulas con rotación de cultivos.
- Mitigación y compensación de los pocos impactos ambientales ne-
gativos que puedan ocasionarse, durante la fase de construcción
de la infraestructura.
11
- la posibilidad de que las municipalidades distritales
cedan el derecho de aprovechamiento a privados
(tanto en forma individual como colectiva), y
12
- Se elaboraron regulaciones satisfactorias para el pago de indemni-
zaciones a usuarios seriamente afectados por la construcción de la
obras.
- Se ha comprobado que la estructura de tenencia de tierras dentro de las
áreas de riego cumple con los requisitos de política de desarrollo de la
cooperación alemana al desarrollo y/o se han acordado reglas que
excluyen un subsidio hacia productores grandes.
Para evitar la especulación sobre la tierra en los potenciales perímetros de
riego, se requiere que el Gobierno Regional expida las normas necesarias
para autorizar la legalización de la tierra incluyendo una hipoteca de
S./ 6.500 por hectárea a favor del Gobierno Regional quien financiará las
obras a través del préstamo internacional.
13
1.7.2 Implementación
El horizonte de implementación del Programa comprendería tres “paque-
tes” que serían implementados durante un período de hasta 8 años (véase
Cuadro 3):
1
2
· Formación de recursos humanos y
fortalecimiento institucional para lograr la sostenibilidad de
los efectos del Programa y
· Co-Gestión del Fondo de Disposición.
· La CAS, además es responsable de velar que los
procedimientos y requerimientos de la Cooperación
Financiera Alemana sean respetadas en todas las acciones
del Programa.
Consejo El Consejo Consultivo (CC) es el órgano superior de dirección del Progra-
Consultivo ma, presidido por la Presidencia del GORESAM. Será constituido antes de
la contratación de la CAS y del personal de la UE y encargado de la orien-
tación política del mismo, de velar por la implementación del Programa,
garantizar un proceso transparente de selección del Director Ejecutivo,
aprobar los Planes Operativos Anuales (POA) del Programa, así como
aprobar el Manual Operativo, los planes y presupuestos anuales y asegu-
rar su cumplimiento. Además, el CC será el órgano que lleva las experien-
cias del nivel piloto de San Martin al nivel político nacional.
3
Contratación de la Para la selección y contratación de la Consultora de Apoyo y Supervisión
CAS (CAS), el Consejo Consultivo solicita al GORESAM aplicar una licitación
internacional de un paquete de servicios contemplando al Jefe de la CAS
(Consultor Principal), un pool de consultores nacionales (66 p/m) e interna-
cionales (24 p/m) a corto plazo para apoyar puntualmente en temas espe-
cíficos, personal de apoyo, un fondo de capacitación y fondos para log ísti-
ca y operación. Respecto al procedimiento para la adjudicación del contra-
to de consultoría, se aplican las "Normas para la contratación de consultores
en el marco de la Cooperación Financiera Oficial con países en desarrollo".
El GORESAM encarga a un agente internacional financiado con fondos del
PROCEJA con la definición detallada de los Términos de Referencia
(basandose en el estudio de factibilidad y los insumos del TOMO VII,
Anexo 4) y la licitación y selección de la CAS. El GORESAM debe contratar a
la CAS antes de la UE, para que la CAS apoye al CC y GORESAM en el
proceso de selección del personal que va a ejecutar el Programa, especial
mente del Director Ejecutivo.
Contratación de la Como Solicitante Autorizado el GORESAM nombra al Director Ejecutivo
UE de la Unidad Ejecutora del Programa (véase también Capítulo 7.1.3.5).
Esta designación necesita la previa aprobación del KfW.
4
Para la contratación del otro personal de la Unidad Ejecutora aplica la mo-
dalidad, que el Consejo Consultivo selecciona al personal mediante una
licitación nacional de los puestos individuales. Este personal se contrata
por servicios no personales a tiempo limitado. La UE cuenta con un Direc-
tor Ejecutivo, tres coordinadores técnicos para los componentes OT/ST,
MF y RI, un coordinador administrativo y otro para Monitoreo y Seguimien-
to, personal administrativo y de apoyo (secretaria, contables, mensajero)
(véase Figura 3, detalles de los prefiles de personal véase TOMO VII,
Anexo 4). Para la licitación de los puestos de los tres coordinadores técni-
cos también es considerable licitarlos como un paquete entre empresas
consultoras nacionales.
Alta calidad de Esta figura también es aceptable para el donante siempre cuando la cali-
ejecución dad de la ejecución técnica y financiera sea garantizada por el apoyo y la
supervisión de una CAS. Para poder asumir esta función, la CAS debe ser
contratada directamente por el GORESAM y supervisar las actividades de
la UE. Además, la CAS debe asumir la co-responsabilidad junto a la UE
sobre la ejecución técnica del Programa y sus componentes.
Personal estable Todo personal contratado y financiado con recursos del KfW debe contar
con el VoBo del KfW antes de su contratación, pero también antes de su
cesión, en caso que fuera recomendado. Para la contratación del Director
Ejecutivo de la UE y del personal técnico el Jefe de la CAS debe estar en
servicio antes de que se inicien los trámites apoyando al GORESAM y el
Consejo Consultivo en el proceso de selección y contratación, así velando
que los reglamentos de la cooperación alemana sean respetados.
5
Presupuesto. De este procedimiento se espera una gestión eficie
caz de los fondos.
6
7
MEF
GERENCIA GENERAL
GERENCIA REGIONAL DE
PLANEAMIENTO, PRESUPUES TO
Y ACONDICIONAMIENTO
TERRITORIAL
GERENCIA REGIONAL DE
GERENCIA REGIONAL DE GERENCIA REGIONAL DE GERENCIA REGIONAL DE R E C U R S O S N AT U R A L E S Y
DESARROLLO ECONOMICO DESARROLLO SOCIAL INFRAESTRUCTURA GESTION DEL MEDIO AMBIENTE
Consejo Consultivo
M U N I C I P A L I D A D D I S T R I TA L
A G E N C I A A G R A R I A P I C O TA DE PILLUANA
cooperacón
OFICINA TECNICA cooperacón
M U N I C I P A L I D A D D I S T R I TA L
TINGO DE PONAZA
DE TRES UNIDOS
capac itacón capacitacón
OFICINA TECNICA
TRES UNIDOS M U N I C I P A L I D A D D I S T R I TA L
DE TINGO DE PONAZA
AT D R Ta r a p o t o
AT D R B e l l a v i s t a
M U N I C I P A L I D A D D I S T R I TA L
AT F F S D E S H A M B O YA C U
INRENA
8
9
GORESAM
KfW
Gerente General Componente
Componente Riego
Agro-Forestal
Entidad Adminstrativa ejecutado por
- Gerente Administrativo ejecutado por ejecutado por Consultores
- Contador(es) Componente Consultores
Componente Consultores nacionales y Pool de Expertos
- Secretaría
Fondos Saneamiento
Técnico
ejecutado Coordinador
por Ordenamiento
nacionales y nacionales y Fondo
Coordinador empresas
de de
Coordinador Internacionales y Fondo de
- Personal de Apoyo CONSEJO CONSULTIVO ONG construcción
GORESAM Titulos: Director
OT y STEjecutivo
M & SEJECUTORA
PETT
UNIDAD Territorial
ONG Agro-Forestal
DE PROYECTO Disposición
Riego CONSULTORA
Nacionales
INTERNACIONAL DE APOYO
Jefe Consultora Capacitación
Y SUPERVISIÓN
Figura 3. Estructura de ejecución del Programa
1.8 Costos y financiamiento
12
los Municipios y Distritos (S/. 1.30 millones = 0.32 millones Euro = 2%), y la
población beneficiaria (S/.8.62 millones Soles = 2.08 millones Euro = 10%).
Contribución Total:
Contribución Total:
Contribución Total:
13
14
Cuadro 4. Costos y financiamiento de PROCEJA por PIP
(Proyecto de Inversión Pública (en miles de Soles)
15
Cuadro 5 (a) Costos y financiamiento del Programa por paquete y
entidad de aporte (en miles de Soles)
16
17
Cuadro 5 (b) Costos y financiamiento del Programa por paquete y
entidad de aporte (en miles de Euros)
18
Cuadro 5 (c) Costos y financiamiento del Programa por paquete y
entidad de aporte (en miles de USD)
19
Cuadro 6: Costos Administrativos por Componente (en miles de Soles, incl. IGV)
1 USD = S/. 3,25 1 EUR = 1,25 USD
Nota: Los costos no especificos (personal administrativo, costos operativos, adquisciones) del Paquete 1 se ha repartido con la siguiente ponderación:
Ordenamiento Territorial = 25%, Saneamiento y Titulación = 25%, Manejo Forestal = 40%, Estudios de Riego = 10%
Director Ejecutivo UEP h-mes 69 6 3 17 17 28 16 78 17,9 308 308 493 284 1.394
Técnico M & S UEP h-mes 51 18 9 13 13 20 32 78 9,8 124 124 199 313 761
Gerente Administrativo UEP h-mes 84 3 3 21 21 34 14 90 9,8 205 205 328 140 878
Personal de Apoyo UEP h-mes 180 30 24 45 45 72 72 234 1,6 73 73 117 117 380
Jefe Consultora internacional CAS h-mes 27 7 7 11 3 27 55,3 19% 444 444 710 178 1.775
Jefe Consultora nacional CAS h-mes 27 7 7 11 3 27 22,8 19% 183 183 292 73 731
Pool de Expertos Internacionales CAS h-mes 18 3 2 5 5 7 7 23 58,5 19% 313 313 501 473 1.601
Pool de Expertos Nacionales CAS h-mes 39 15 12 10 10 16 31 66 19,5 19% 226 226 362 717 1.532
Personal de Apoyo CAS h-mes 168 42 42 67 17 168 1,6 19% 81 81 130 32 325
Personal 2.443 2.443 4.720 3.868 13.474
Costos Operativos UEP Soles 700 106 87 19% 175 175 280 263 893
Costos Operativos CAS Soles 1.007 102 60 19% 252 252 403 262 1.169
Costos Operativos 1.707 208 146 427 427 683 525 2.061
Adquisiciones / Fondos UEP Soles 514 19% 129 129 206 51 514
Adquisiciones / Fondos CAS Soles 909 251 251 19% 227 227 364 594 1.412
Adquisiciones / Fondos 1.423 251 251 356 356 569 645 1.926
Imprevistos UEP Soles 946 184 163 236 236 378 441 1.292
Imprevistos CAS Soles 1.061 158 147 265 265 424 411 1.366
Imprevistos 2.007 342 309 502 502 803 852 2.658
Los detalles de los costos del Programa se presentan en los Tomos III- VII.
1
B4 1 y B4 2
Fondo de Tierra
5 Administracion y Supervisión Tomo VII: Capítulo 7.5.1
2
Agrupación de PIP en Paquetes de Financiamiento
Cálculo de imprevistos
3
Un análisis del balance entre ingresos y egresos de las entidades
involucradas y de las tarifas mínimas para garantizar la sostenibilidad
financiera del Programa a largo plazo, se encuentra en los Tomo IV, Tomo V
y Tomo VI.
Cuadro 8. Flujo de costos posterior del cierre del Programa (“Exit
Costs”)
Proyecto 412,100
Mantenimiento de los sistemas Usuarios
Irrigación Ponaza (115 por ha y
de riego
año)
85,150
Aporte a ATDR, Canon, Usuarios
(25 por ha y
JNUDRP
año)
92,625
Operación de los sistemas de Usuarios
(81 por ha y
riego
año)
Proyecto 143,100
Irrigación Mantenimiento de los sistemas Usuarios
(125 por ha y
Mishquiyacu de riego
año)
Aporte a ATDR, Canon, 39,325 (34.5 por Usuarios
JNUDRP ha y año)
4
1.9 Amenazas, riesgos y potencial de
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1
ción ministerial no puede contradecir sus propias normas. El potencial de
influenciabilidad por el programa es mediano.
- Los sismos,
- Los caudales extremos (grandes avenidas).
El área del proyecto es una zona con un mediano peligro sísmico. Por
ejemplo, los terremotos que ocurrieron en Alto Mayo en 1990 y 1991; y el
de Moyabamba en Septiembre del 2005. Es importante que durante los
diseños definitivos de la infraestructura se tomara en cuenta esta amenaza
en los cálculos estructurales y la ubicación de las obras importantes (p.e.
captaciones y canales principales).
2
ANEXOS
Anexo I.A Mapas
UBICACION EN PERU
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MAPA POLITICO DE LA REGION
SAN MARTIN
FUENTE:
-CARTOGRAFO. BASICA DIG SAL: IG N
-CARTOGRAFO. BASICA DIG SAL: INEI
-C AR T O GR AF O . B A SI C A D I G SA L : G O A. R EG . 5 0
2 55 0 0 0 3 40 0 0 0 42 5 0 0 0
Anexo I.A 2 Imagen Spot – Junio del 2004
Zona de estudio Mishquiyacu – Ponaza
Anexo I.A 3 Mapa de microcuencas de Mishquiyacu
Anexo I.A 4 Mapa de microcuencas de Ponaza