1. 9.

DESARROLLO DE CASO PRÁCTICO DE LA AUDITORÍA DEL MEDIO

AMBIENTE.

Para el presente caso se muestra en el texto, el desarrollo de una monografía

sobre auditoria ambiental.

FORTALECIMENTO DE LA GESTIÓN AMBIENTAL

DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO

I. INTRODUCCIÓN

1. Origen de la auditoría.

El Despacho del señor Contralor General de la República, mediante Oficio N°

0452-2003-CG/DC de 18.Mar.2003 dispuso la ejecución de una Auditoría de
Gestión Ambiental a la Municipalidad Provincial del Callao, como una acción de
control no programada en el Plan Anual de Control 2003 de la Contraloría
General de la República.

2. Naturaleza y objetivos de la auditoría.

La presente auditoría de gestión tuvo por finalidad determinar el grado

de cumplimiento de los objetivos y metas relacionados con la gestión ambiental de la
Municipalidad Provincial del Callao en el ámbito de su competencia, de conformidad
con la normativa vigente; a fin de emitir recomendaciones que coadyuven a la
adopción de acciones que contribuyan con la conservación del ambiente.

3. Alcance de la auditoría

La auditoría comprendió la evaluación selectiva de las actividades realizadas por la

Municipalidad Provincial del Callao, referidas a los componentes de gestión de los
residuos sólidos y el control ambiental a los efluvios del manejo, almacenamiento y
transporte de concentrados minerales de plomo. El período auditado comprendió del

01. Ene.2002 al 31.Dic.2002, considerando hechos anteriores y posteriores vinculados

1
con la presente auditoría.

La auditoría se desarrolló de acuerdo a las Normas de Auditoría Gubernamental1 y

el Manual de Auditoría Gubernamental. Con el fin de alcanzar los objetivos trazados y
de acuerdo a las circunstancias, se aplicaron procedimientos adicionales de auditoría
que se consideraron necesarios.

Además, se tuvo en cuenta la Guía Metodológica de Auditoría de Gestión

Ambiental comprendiendo entre otras, las siguientes actividades:

Recopilación de información propia de la

entidad.
Enfoque de grupo (focus groups) desde la etapa de
planificación.
Conocimiento e identificación de las fuentes de criterio de la normativa
ambiental.
Entrevista a los directivos, funcionarios y personal de la entidad.

Aplicación de herramientas para reunir y analizar evidencias como: visitas de

inspección, encuestas a la población, toma fotográfica y videos.
Exposición de resultados, a los funcionarios de la Dirección General de Protección
Ambiental de la Municipalidad Provincial del Callao.
Monitoreo de calidad de aire, efectuado por la Dirección General de Salud
DIGESA.

2
4. Antecedentes y base legal de la entidad

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO

Finalidad

La Municipalidad Provincial del Callao, es un gobierno local con personería

jurídica de derecho público y autonomía económica y administrativa en los asuntos de su
competencia, tiene por finalidad representar al vecindario, promover la adecuada
prestación de los servicios públicos locales, fomentar el bienestar de los vecinos y el
desarrollo integral y armónico de las circunscripciones de su jurisdicción.

Estructura orgánica

La estructura orgánica, establecida por el Reglamento de Organización y

Funciones3 de la Municipalidad Provincial del Callao, se revela en el Anexo N° 01.

Funciones

Las funciones de la municipalidad en materia ambiental son las que corresponden

a la

Dirección General de Protección Ambiental, que se resumen a continuación:

Normar, programar y controlar la protección y conservación del medio ambiente

en la provincia.
Administrar, controlar y evaluar las acciones de limpieza pública en zonas
urbanas y Asentamientos Humanos en coordinación con la Empresa de
Servicios de

3
 Limpieza Municipal Pública del Callao (ESLIMP CALLAO S.A.).
Supervisar y evaluar los rellenos sanitarios.
Evaluar la contaminación ambiental en el suelo, atmósfera y aguas, detectando
las fuentes y agentes contaminantes y midiendo el impacto ecológico. Promover la
participación de la población en las acciones de protección ambiental.
Realizar y promover campañas educativas sobre la contaminación ambiental.
Promover y apoyar proyectos orientados hacia la protección ambiental y
el procesamiento de basuras.

Base Legal:

Agenda 21, aprobada en 1992 durante la Conferencia de las Naciones Unidas

sobre Medio Ambiente y Desarrollo, realizada en Brasil.

Constitución Política del Perú, promulgada el 29.Dic.93.

Código del Medio Ambiente y los Recursos Naturales - Decreto Legislativo N° 613
del 07.Set.90.

Ley Orgánica de Municipalidades - Ley N° 23853 de 28.May.84.

3
Aprobado por Edicto Municipal N° 000002 de 17.May.95

Modificado con Edicto Municipal N° 000002 de 31.Ene.2002

Reglamento de Aseo Urbano - Decreto Supremo N° 033-81-SA, modificado por

Decreto Supremo N° 037-83-SA de 28.Set.83.

Ley General de Residuos Sólidos - Ley N° 27314 de 20.Jul.2000.

Ley de Gestión Presupuestaria del Estado - Ley N° 27209 de 30.Nov.99.

Reglamento de Organización y Funciones - Edicto Municipal N° 000002 de

17. May.95, modificado con Edicto Municipal N° 000002 de 31.Ene.2002.

4
 Reglamento para la disposición de basuras mediante el empleo de relleno
sanitario.

Reglamento para el aprovechamiento de productos no-orgánicos recuperables de

las basuras.

Directiva sobre medidas de mitigación de la Contaminación Ambiental que deben

observar los depósitos de concentrados de minerales en la Provincia
Constitucional del Callao, aprobado mediante Decreto de Alcaldía N° 000025 de

05. Nov.99.

Directiva que amplía las medidas de mitigación ambiental dispuestas mediante

directiva a p r o b a d a p o r D e c r e t o d e A l c a l d í a N ° 0 0 0 0 2 5 -99-MPC;
a p r o b a d a Mediante Decreto de Alcaldía N° 000010 de 31.May.2000.

Disposiciones relativas al almacenamiento, manipulación y transporte de

concentrado de mineral de plomo en el Callao, aprobado mediante Decreto de
Alcaldía N° 000016 de 03.Set.2001.

5. Comunicación de hallazgos

En cumplimiento de la NAGU N° 3.60 Comunicación de Hallazgos aprobada mediante

Resolución de Contraloría N° 259-2000-CG de 13.Dic.2000, los hechos observados
fueron comunicados a los funcionarios y ex funcionarios de la Municipalidad Provincial
del Callao, con la finalidad de que cada uno de ellos tuviera la oportunidad de
presentar sus aclaraciones y comentarios debidamente documentados, los mismos
que han sido evaluados y considerados en el presente informe. Un resumen de dichos
comentarios se muestra en el Anexo N° 02.

La relación de directivos, funcionarios y ex funcionarios de la entidad comprendidos en

las observaciones se muestra en el Anexo N° 03.

6. Memorándum de control interno

5
Durante la acción de control se ha remitido a la Municipalidad Provincial del Callao,
con Oficio N° 059-2003-CG/MAC-MPC de 29.May.2003 el Memorándum de Control
Interno, en el cual se informó al titular de la Municipalidad, sobre la efectividad de los
controles internos implantados en la Entidad. Anexo N° 04

7. Aspectos de importancia

7.1 De la visita de inspección efectuada al vertedero denominado La Cuc

(01.Abr.2003), y posterior toma de vistas fotográficas (22.May.2003) se ha llegado a
constatar que en este lugar están depositados bienes fuera de uso (tolvas de camiones,
carrocerías de compactas, autopartes y otros), que se encuentran en calidad de
chatarra, en estado de abandono y proceso de deterioro (tal como se observa en la
fotografía), siendo según información verbal de funcionarios de ESLIMP CALLAO S.A.
de propiedad de la Municipalidad Provincial del Callao, respecto a lo cual se solicitó
información habiéndose alcanzado solamente un inventario en el que no aparecen los
indicados bienes; situación que debe ser evaluada por el OAI de la Municipalidad.

Foto N° 01: Bienes fuera de uso en calidad de

chatarra que se encuentran abandonados
dentro del área de terreno del vertedero
controlado La Cucaracha .

Al respecto, es de señalar que pese a la antigüedad de los

mencionados bienes y al hecho que el paso del tiempo contribuye al precitado
6
 deterioro, la Municipalidad Provincial del Callao a través de sus órganos
competentes, a la fecha no ha efectuado la evaluación de la situación de dichos
bienes, ni ha propiciado la obtención de algún beneficio a través de éstos como
puede ser su comercialización en calidad de chatarra.

7.2 Evento Posterior

Con fecha 27.May.2003 fue publicada la Ley 27972, Ley Orgánica de

Municipalidades en cuyo Título Preliminar se consigna que la estructura,
organización y funciones específicas de los gobiernos locales se cimentan en
una Visión de Estado democrático, unitario, descentralizado y desconcentrado,
con la finalidad de lograr el desarrollo sostenible del país .

De igual manera, se asigna funciones y competencias respecto a

saneamiento ambiental, salubridad y salud, como también en cuanto a la
protección y conservación del ambiente, entre los que se encuentran el formular,
aprobar, ejecutar y monitorear planes y políticas locales en materia ambiental y
realizar coordinaciones a nivel nacional, sectorial y regional, para la correcta
aplicación local de los instrumentos de planeamiento y de gestión ambiental , en
el marco del sistema nacional y regional de gestión ambiental.

La Ley 23853 mantuvo su vigencia durante el desarrollo de la auditoría,

siendo aplicable a la misma.

7.3 Como parte de la auditoría se han evaluado los procesos de las principales
actividades con incidencia ambiental que desarrolla la Municipalidad Provincial del
Callao como son: Servicio de Limpieza Pública y manejo de concentrados minerales de
plomo (Pb); respecto de los cuales se han elaborado matrices que permiten identificar
entre otros, los aspectos ambientales generados. Es preciso señalar que las

7
observaciones del presente informe, sólo revelan los procesos generados de impactos
ambientales significativos; las matrices se muestran en los Anexos N°s. 05 y 06.

7.4 Es importante resaltar que, el cuadro que resume los objetivos de la auditoría de
gestión ambiental efectuada a la Municipalidad Provincial del Callao, en relación
con los componentes examinados y sus correspondientes comentarios y
observaciones, se muestran en Anexo N° 07.

7.5 Encuestas de opinión sobre la contaminación

Resulta trascendente resaltar, que recientemente (24-25/MAY.03) la

Universidad de Lima4, efectúo una encuesta en la ciudad de Lima Metropolitana y el
Callao, sobre la percepción de la población en relación a la Situación del Medio Ambient
abiéndose concluido, entre otros, que la ciudadanía advierte la existencia de
significativos problemas ambientales que afectan su vida diaria, como son la eliminación
de la basura, contaminación del aire y del mar. La estructura de las respuestas se
muestra en la gráfica siguiente:

¿A continuación le voy a leer una serie de problemas relacionados con el medio

ambiente urbano para cada uno de ellos quisiera que nos dijera si lo considera un
problema muy importante, poco importante o nada importante?

8
 MUY IMPORTANTE
Eliminación de la basura 91.9
Contaminación del aire (autos, industrias) 88.3
Suciedad de las calles 87.7
Desabastecimiento de agua potable 87.3
Falta de desagüe y alcantarillado 86.6
Contaminación del mar 83.5
Falta de áreas verdes 80.2
Ruidos molestos 69.8

4 FUENTE: GRUPO DE OPINIÓN PÚBLICA DE LA UNIVERSIDAD DE LIMA (Registro 003-REE-JNE)

Estudio 183, DISEÑO MUESTRAL: Universo: Hombres y mujeres residentes en Lima Metropolitana y
Callao, de 18 a 70 años, de todos los niveles socioeconómicos. Muestra: 600 personas elegidas en
forma aleatoria en base a una distribución demográfica, con fijación y ponderación proporcionales.
Error permitido: ± 4,08%. Nivel de confianza: 95%. Cobertura: Distritos de Lima Metropolitana y
Callao. Representatividad: 92,14%. Segmentación: Por género, nivel socioeconómico y edad.
Procedimiento de muestreo: Polietápico, con selección de las unidades primarias (manzanas) y de las

9
unidades secundarias (hogares) de manera aleatoria, con selección de las unidades finales (individuos)
por cuotas de sexo y edad.

230
II. OBSERVACIONES

Como resultado de la auditoría de gestión ambiental a la Municipalidad Provincial del

Callao, se han determinado las observaciones siguientes:

1. LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO DEBE REALIZAR UN

CONTROL QUE ASEGURE QUE EL ÁREA DE PLAYA COMPRENDIDA ENTRE
LAS DESEMBOCADURAS DE LOS RÍOS RÍMAC Y CHILLÓN NO SEA
CONTAMINADA Y UTILIZADA PARA LA DISPOSICIÓN FINAL DE RESÍDUOS
SÓLIDOS DOMÉSTICOS Y DE CONSTRUCCIÓN.

La Ley General de Residuos Sólidos, asigna a las Municipalidades Provinciales la

gestión de los residuos sólidos en el ámbito de su jurisdicción; no obstante,
mediante Oficio N° 016-2003-MPC-DGPA-DLPT de 01.Abr.2003, emitido por la
Dirección de Limpieza Pública y Talleres de la Municipalidad Provincial del Callao, se
ha tomado conocimiento de la existencia de botaderos informales de residuos sólidos a
lo largo del litoral comprendido entre las desembocaduras de los ríos Rímac y
Chillón, que han afectado las zonas de playa e inclusive cubierto los humedales del
lugar; los mismos que se encuentran ubicados en las áreas ribereñas de: Tiwinsa (altura
km 2/3 Av. Néstor Gambeta), AA.HH. Francisco Bolognesi y Daniel Alcides Carrión
(altura km 4/5 Néstor Gambeta), Esquina Los Ferroles y Prolongación Centenario (altura
km. 5/6 Av. Néstor Gambeta), Sector Sur Ex Fundo Oquendo (altura km 7/9 Av. Néstor
Gambeta), Playa Oquendo (altura km 9/13 Av. Néstor Gambeta).

Resulta importante señalar que según el mismo documento, estos botaderos

informales son administrados por personas particulares, y tienen como finalidad el
beneficiarse con la comercialización ilegal de terrenos ganados a través de la
modificación de la rasante mediante la acumulación de residuos sólidos, vía descarga de
camiones, nivelado artesanalmente por el propio movimiento de la descarga y

231
salida de vehículos. Asimismo, se indica que en algunos de los citados botaderos,
existen segregadores informales que acumulan algunos residuos recuperables para
reciclaje, así como personas que se dedican a la crianza de ganado porcino. En
cuanto a la basura orgánica que recepcionan, ésta es usualmente quemada causando
contaminación aérea, por la liberación de gases como CO2.

De otro lado, de la visita de verificación efectuada a las zonas antes aludidas se

llegó a evidenciar lo siguiente (Acta de verificación de 27.Mar.2003):

Botadero Tiwinsa (altura AA.HH. Tiwinsa, Sarita Colonia y Juan Pablo II - entrada

Av. Centenario).-

- En la zona de playa del AA.HH. de Tiwinsa se ha evidenciado la existencia de

grandes acumulaciones de residuos sólidos, principalmente de construcción
(desmonte), producto del ingreso informal de vehículos con este tipo de carga,
generando la pérdida del área de playa y su uso como tal; teniendo como finalidad
el ganar área de terreno para su posterior uso en la construcción de viviendas
rudimentarias.

- La gran cantidad de material acumulado a la fecha, indica que la actividad de tráfico

de residuos sólidos producto de la actividad de construcción data de tiempo atrás; al
respecto, se advierte la inexistencia de puestos de control de parte de la
Municipalidad Provincial del Callao que controlen e impidan la circulación e ingreso de
camiones cargados con material residual a la zona. Sobre el particular, por
versión verbal del Asesor de la Dirección General de Protección Ambiental, se ha
tomado conocimiento que está no efectúa control en razón que no cuentan con
personal suficiente para que realice éste tipo de labor y que la actividad de acarreo y
transporte de residuos producidos por la actividad de construcción se genera porque
existe gente al interior de la zona, que de forma ilegal se beneficia con el ingreso de

232
 éste material, por cuanto algunas personas efectúan el cobro por material
recibido.

- Durante el recorrido se ha evidenciado que el uso del área de terreno como botadero
informal ha ocasionado la pérdida del área de playa y la contaminación de la zona,
además de la afectación al paisaje al advertirse desde el mar, las capas de residuos
sólidos y de construcción depositados.

Botadero ubicado en la Bahía los Ferroles (Av. Néstor Gambeta - entrada los

Ferroles).-

- Tiene como acceso la calle los Ferroles (sin pavimentar), al final de la cual se
encontró un punto de evacuación de aguas residuales provenientes de las fábricas
aledañas que ingresan directamente al mar.

- Esta zona presenta la misma problemática detectada en Tiwinsa, evidenciándose la

acumulación ilegal de residuos sólidos, principalmente de construcción (desmonte)
que ha alcanzado aproximadamente una altura de 10 a 12 m. respecto al nivel del
mar. Por versión del Asesor de la Dirección General de Control Ambiental, en esta
zona existe un área que es administrada por el señor Manuel Elera Flores sobre el
cual la Municipalidad Provincial del Callao ha efectuado un cierre administrativo; sin
embargo, durante la visita se ha comprobado que sigue funcionando como tal,
llegándose a visualizar el ingreso, descarga y salida de camiones cargados de
desmonte.

233
FOTO N° 02: Zona de playa y humedal donde se viene acumulando
ilegalmente material de construcción (desmonte).

- En esta zona se encuentra el AA.HH. Daniel Alcides Carrión sobre un área que se
ha ganado a la playa, a través de la acumulación progresiva de residuos de
construcción (desmonte), entre el asentamiento humano y el botadero administrado
por el señor Elera, existe un área de terreno que aún conserva su estado natural,
que se encuentra a nivel del mar y en ella se visualiza la presencia de humedales
con vegetación que vienen siendo cubiertos con el desmonte, eliminando un
ecosistema natural, situación que además permite tener un punto de comparación
de la zona antes que fuera rellenada con desmonte.

- En el lugar, se ha encontrado gente que se dedica a la crianza informal de animales

como son ovejas y porcinos sin contar con medidas sanitarias; y al igual que en las
demás zonas no se ha evidenciado la presencia de controles con fines de impedir el
ejercicio de este tipo de actividades ilícitas.

Botadero ubicado en la desembocadura Colector Comas (Av. Néstor Gambeta,

entrada UNIMAR y del Terminal Pesquero - Playa Sur de Oquendo).-

- Tiene como acceso la calle aledaña al Terminal Pesquero, debajo de la cual

discurren las aguas del Colector Comas, las mismas que sin tratamiento alguno
ingresan directamente al mar, generando la pérdida del área de playa, así como la
contaminación de la misma.

En ambas márgenes del mencionado colector también se visualiza la

acumulación de residuos de construcción (desmonte) para ganar áreas con fines de
uso en viviendas. En esta zona (margen izquierda del colector), se ha verificado el
desarrollo de labores de reciclaje pero en pequeña escala.

234
 Foto N° 03: Ingreso al mar de aguas
residuales del Colector Comas, sin ningún
tipo de tratamiento.

- Al igual que en las demás zonas no se ha evidenciado la presencia de controles con

fines de impedir el ejercicio de este tipo de actividades ilícitas.

Botadero Playa de Oquendo (altura Av. Néstor Gambeta, Km. 14.5, lado
izquierdo).-

- El acceso a esta zona se da a la altura del km 14.5 de la Av. Néstor Gambeta (lado
izquierdo), por una vía sin pavimentar.

- A lo largo de la playa se evidencia la acumulación de gran cantidad de material

residual que ha ocasionado la pérdida del área de playa y la contaminación de la
zona.

- De igual modo, se ha logrado visualizar que parte de éste material se encuentra en

proceso de combustión, que genera contaminación por liberación de CO 2 y la
presencia de grandes cantidades de humo que produce un ambiente irrespirable no
recomendable para ser usado como hábitat, por afectar la salud; además contamina el
medio ambiente marino y su ecosistema.

235
 Foto N° 04: Área de playa totalmente
contaminada con residuos sólidos.

- La existencia de residuos sólidos viene generando la presencia de personas dedicadas

a la actividad de reciclaje clandestino, situación que ha permitido visualizar que
éstas se dedican a dicha actividad sin ningún tipo de protección y expuestas a todo
tipo de factores contaminantes.

- Existen instalaciones tipo corrales que indican la presencia de actividades

relacionadas con la crianza clandestina de ganado porcino.

- Al igual que en las demás zonas, no se ha evidenciado la presencia de controles

que impidan el ejercicio de las actividades antes descritas.

En este sentido, el Decreto Supremo N° 033-81-SA - Reglamento de Aseo Urbano,

modificado por Decreto Supremo N° 037-83-SA, en su artículo 58° indica: La
disposición final de los desechos sólidos se efectuará de conformidad con el
reglamento para la disposición final de las basuras, mediante el empleo del método del
relleno sanitario, aprobado por Decreto Supremo N° 6-STC de 9.Ene.64 .

La Ley General de Residuos Sólidos - Ley Nº 27314 de 21.Jul.2000, señala

lo siguiente:

Art. 9º.- Las municipalidades provinciales son responsables por la gestión de los
residuos sólidos de origen domiciliario, comercial y de aquellas actividades que
generen residuos similares a éstos, en todo el ámbito de su jurisdicción .

El Decreto Legislativo Nº 613 - Código del Medio Ambiente y los Recursos Naturales,
estipula lo siguiente:
236
 Art. 103°: La prestación del servicio de limpieza pública en cualquiera de
las etapas, ya sea a través de los gobiernos locales o empresas privadas, debe
sujetarse a las normas sanitarias y exigencias técnicas que establezca la
autoridad competente .
Art. 105°: La disposición final de los desechos domésticos, se realizará
únicamente en aquellos lugares previamente determinados por el gobierno local
correspondiente y de acuerdo a las disposiciones sanitarias vigentes .
Título Preliminar I: Toda persona tiene el derecho irrenunciable a gozar de
un ambiente saludable, ecológicamente equilibrado y adecuado para el
desarrollo de la vida, asimismo, a la preservación del paisaje y la naturaleza.
Todos tienen el Deber de conservar dicho ambiente .
Título Preliminar X: Las normas relativas a la protección y conservación del
medio ambiente y sus recursos, son de orden públi
Título Preliminar XI: El mantenimiento de los procesos ecológicos esenciales,
la preservación de la diversidad genética y la utilización sostenida de las
especies, de los ecosistemas y de los recursos naturales renovables en general,
es de carácter obligatori

La Ley Nº 23853 - Ley Orgánica de Municipalidades, en su artículo 65°, numeral 3,

establece como función municipal: Velar por la conservación de la flora y fauna
locales, promover las acciones necesarias para el desarrollo, aprovechamiento
racional y la recuperación de los recursos naturales ubicados en el territorio de su
jurisdicción .

El Decreto Supremo N° 261-69-AP - Reglamento de los Títulos I, II y III de la Ley

General de Aguas, en su artículo 57° establece: Ningún vertimiento de residuos
sólidos, líquidos o gaseosa, podrá ser efectuado en las áreas marítimas o terrestres
del país, sin la previa aprobación de la autoridad sanitaria .

De igual modo, el Reglamento de Organización y Funciones - ROF de la

Dirección de Limpieza Pública y Talleres, aprobado con Edicto N° 00002-95, modificado
con Edictos N°s. 000001-99, 000002-2000, 000002-2001 y 000002 de 31.Ene.2002,
Artículo 83°, literales a y b, señalan que son funciones de la Dirección de Limpieza
Pública y Talleres: Normar dirigir, coordinar y controlar las acciones de limpieza,

237
recolección, transporte, almacenaje y transformación de basura doméstica en la
provinci y Normar, coordinar y controlar el transporte, almacenaje y tratamiento de
basuras industriales, mineras, petroleras y otras no domésticas de la Provinci

Lo expuesto se debe a la falta de un relleno sanitario municipal; a la carencia de

información en materia ambiental de la población que permita su sensibilización; a
que la problemática ambiental no ha previsto otorgar la prioridad necesaria a la
preservación ambiental y particularmente a la gestión de la disposición final de los
residuos sólidos; y, a la inaplicación de la normativa ambiental

La existencia de este tipo de botaderos afecta la calidad de vida de las

personas que se han instalado en forma precaria para realizar labores de segregación,
y de la población aledaña, en razón de la existencia de vectores, precisándose además
que la ubicación de estos botaderos afecta el uso y la percepción visual de los
usuarios de las playas, en razón a que se modifica y afecta el paisaje del lugar, además
de estar eliminándose ecosistemas naturales como los humedales y dañando el
ecosistema marino con los residuos sólidos que llegan al mar del Callao.
Asimismo, existe el riesgo potencial de la afectación y contaminación de las aguas por
escorrentía de los lixiviados; del aire por los continuos olores producidos por la
putrefacción de residuos sólidos y la acción eólica; y del suelo por la diseminación de
papeles, plásticos y otros residuos contaminantes.

Los comentarios y sus correspondientes evaluaciones, se encuentran contenidos

en el Anexo N° 02 del presente informe.

2. EL ÁREA DESTINADA PARA LA DISPOSICIÓN FINAL DE LOS RESIDUOS

SÓLIDOS PROVENIENTES DEL SERVICIO DE LIMPIEZA PÚBLICA DEBE
AJUSTARSE A LOS REQUERIMIENTOS QUE AL RESPECTO ESTABLECE LA
NORMATIVA VIGENTE.

238
 Durante el desarrollo de la Auditoría se ha determinado que los servicios de
limpieza pública: recolección, barrido, transporte y disposición final de residuos sólidos
dentro del Callao Cercado viene siendo realizado por la Empresa de Servicio de
Limpieza Municipal Pública del Callao - ESLIMP CALLAO S.A., a través del Convenio de
Cooperación Inter-Institucional Público suscrito entre éstas dos instituciones, de fecha
tres (03) de enero del 2002, con vigencia de un año, a través del cual, el ente edil le
otorga la administración del vertedero la Cucaracha precisamente para la disposición
final de los residuos sólidos.

Al respecto, se ha tomado conocimiento que a la fecha, la disposición final de los

residuos sólidos producidos en la jurisdicción del Callao Cercado, así como en algunos
otros distritos de la Provincia Constitucional del Callao y Lima Metropolitana continúa
realizándose en el lugar denominado La ubicado en la Pampa de Los
Perros, Cerro la Cucaracha, Carretera a Ventanilla, a la margen derecha del Río
Chillón, distrito de Ventanilla.

Del análisis a la documentación proporcionada por la entidad y de la visita de

verificación efectuada a la zona denominada La Cucarach (01.Abr.2003), se
advierte que la disposición final de la basura no observa concordancia con la
normativa vigente (Ley N° 27314 - Ley General de Residuos Sólidos, Reglamento para
la disposición de basuras mediante el empleo del método del Relleno Sanitario,
Código del Medio Ambiente y los Recursos Naturales, entre otros), en razón a que
carece de una barrera sanitaria, no existe tratamiento de los residuos sólidos, se
recicla informalmente sin las mínimas medidas de seguridad e higiene, etc, lo cual se
detalla a continuación:

239
Foto N° 05: Condiciones en que se encuentra la
zona del vertedero controlado La Cucaracha ,
donde, a la fecha, se viene depositando la
basura.

240
a) Respecto a sus límites y distribución actual.

Al lado noroeste de la zona que sirve como disposición final de los

residuos sólidos, aproximadamente a 2 km se encuentra ubicada la refinería la
Pampilla; por el lado oeste, aproximadamente a 0.5 km se encuentran las
poblaciones de los Asentamientos Humanos Víctor Raúl Haya de la Torre
y Márquez (en ambas márgenes del río Chillón), en la misma dirección y en
un punto intermedio se encuentra ubicado un cementerio y finalmente por el
lado sur, aproximadamente a 100 m. de distancia se encuentra establecido el
Asentamiento Humano 12 Octubre. Zonas a donde la acción eólica puede
transportar algunos residuos, olores y agentes contaminantes.

La zona consta de dos áreas claramente definidas, una al lado noroeste con
la denominación de Plataforma N° 4 que se encuentra en proceso de sellado
al haberse alcanzado un tope máximo en su relleno, otra al lado noreste con la
denominación de Plataforma 1-2003 que se encuentra operativa y se prevé
una vida útil de dos (02) años y finalmente al lado sur se encuentra el
área que viene siendo utilizada para labores de administración y pesaje.

El área destinada al depósito de basura no cuenta con: límites definidos,

cerco de protección, ni con un área que sirva como barrera sanitaria,
existiendo el riesgo que personas ajenas y animales ingresen al área
destinada al depósito de residuos sólidos y que la población e instalaciones
señaladas anteriormente estén expuestas en forma directa, entre otros, a los
efectos de la descomposición de la basura almacenada, gases tóxicos
y vectores conductores de enfermedades.

b) Respecto a la disposición de los residuos sólidos y su falta de tratamiento

La Plataforma N° 4 se encuentra en proceso de sellado con una cubierta de

material granular extraído en los cerros colindantes, siendo nivelado y
compactado por intermedio de una retroexcavadora, al respecto no se ha

241
 evidenciado los estudios técnicos respectivos. Como parte de este proceso se
tiene previsto construir un promedio de 18 chimeneas de 4 m. de profundidad con
la finalidad de facilitar el desfogue de los gases producidos por la
descomposición de la basura como: Etano (C2H6), hidrocarburo gaseoso
molecular formado por dos átomos de carbón y 6 de hidrógeno saturado y Butano
(C4H10), hidrocarburo gaseoso empleado como combustible, ambos son
químicamente muy activos, insolubles en agua, solubles en bióxido orgánico y
considerados tóxicos para el ser humano. Asimismo, en la zona no se ha
evidenciado algún sistema de drenaje de lixiviados, lo cual podría ocasionar la
contaminación del río Chillón adyacente.

Al respecto, en la chimeneas que se vienen construyendo se ha determinado que

el proceso constructivo no responde a un estudio técnico preestablecido, por cuanto no
se ha evidenciado que se cuente con los cálculos sustenta torios y planos respectivos;
la ubicación y la profundidad a la que vienen siendo colocadas tienen como finalidad
cubrir la deficiencia de no haber previsto su colocación desde el inicio (desde las capas
ubicadas a mayor profundidad). Es preciso señalar, que la profundidad a la que están
siendo colocadas las chimeneas no garantiza la evacuación de los gases y emisiones
que se puedan producir a futuro, por cuanto están siendo colocadas en forma muy
superficial sin existir continuidad con las capas inferiores, lo cual podría ocasionar
explosiones o conatos de incendios, tal como sucediera con el siniestro de un Tractor de
Orugas, producido el año 2002 por efecto de la combustión de la basura en la zona
donde venía laborando.

242
 Foto N° 06: Construcción de chimeneas
carentes de sustento técnico.

Los residuos sólidos que a la fecha vienen siendo depositados en la

Plataforma 1-2003 son descargados de los camiones de limpieza
pública, directamente sobre las capas de basura ya existentes, las
cuales previamente han sido niveladas con el tractor de orugas, sin
llegarse a colocar capas de material de cubierta sobre la basura
antigua.

En esta zona se ha observado que no se está corrigiendo la

problemática evidenciada en la Plataforma N° 4; por cuanto, no
se ha previsto la construcción de chimeneas desde las primeras
capas de basura depositadas en la zona, que permita la emisión
controlada de los gases tóxicos a fin de evitar su combustión ni un
sistema de drenaje de lixiviados.

c) Respecto a las labores de reciclado y condiciones bajos las cuales trabaja el

personal.

Se ha evidenciado en la zona la presencia de personas que efectúan labores

de reciclado, directamente sobre la basura recién ingresada y descargada de
los camiones recolectores. Sobre el particular, por información verbal del Jefe del
vertedero, se ha tomado conocimiento que los trabajos de reciclado de basura
vienen siendo desarrollados por personas particulares agrupadas en un numero
de 60 individuos, los cuales realizan las labores de reciclado de una manera
informal, en condiciones totalmente desfavorables sin ningún tipo de protección y
expuestos a todo tipo de enfermedades, pues manipulan la basura directamente
con las manos, sin guantes, tapabocas, máscaras respiratorias, botas,
mameluco, etc., al extremo que algunos pernoctan al borde del área donde
se depositan los residuos sólidos.

243
En toda la zona donde se desarrollan las labores de reciclado no se cuenta con
un área destinada para el almacenamiento del material obtenido, tal es así que
se ha logrado visualizar en campo, que dicho material es embolsado y ubicado
en forma desordenada a lo largo de toda el área operativa donde se viene
depositando la basura.

Según el Jefe del vertedero existe un trato informal con las personas que se
dedican a la labor de reciclaje consistente en que ESLIMP CALLAO S.A. les
autoriza efectuar estas labores con la condición que del producto de la venta
efectuada, a terceras personas interesadas en la compra de este tipo de material,
el 60% del monto recaudado se entregue en beneficio de la empresa ESLIMP
CALLAO S.A. y el 40% restante quede para los recicladores.

Foto N° 07: Desarrollo de labores de reciclaje en

el vertedero controlado La Cucaracha , en
condiciones totalmente desfavorables.

Finalmente se logró constatar que tanto el personal de la empresa ESLIMP

CALLAO S.A. como de la Dirección General de Protección Ambiental de la
Municipalidad Provincial del Callao que laboran en la zona carecen de
implementos de seguridad (botas, mamelucos, guantes) y protección
(tapaboca, máscaras respiratorias); encontrándose expuestos a los agentes
contaminantes del lugar.
244
 Por lo expuesto, se ha determinado que las instalaciones que sirven como
disposición final de los residuos sólidos de la Provincia Constitucional del Callao no
reúnen las condiciones de un relleno sanitario, sino que su funcionamiento corresponde
al de un vertedero controlado o botadero, en razón a que simplemente se arrojan los
residuos sólidos en un área determinada, afirmación coincidente con la denominación
que a la fecha se le viene dando al mencionado lugar, en la documentación emitida al
interior de la Dirección General de Control Ambiental del precitado municipio.

Aspectos que sin embargo no son concordantes con la documentación que al

respecto se ha emitido en los últimos años a favor de la empresa ESLIMP CALLAO S.A.;
por cuanto, la autorización de funcionamiento de la zona que sirve para la disposición
final de residuos sólidos producidos en el Callao corresponde al de un supuesto relleno
sanitario denominado La Cucaracha , tal como consta en:

a) Autorización de funcionamiento otorgada por la Municipalidad Provincial del

Callao, asignada con el N° 0444-2000 de fecha 05.Abr.2000 por tiempo
indeterminado;

b) Certificado de Evaluación Ambiental otorgado por la misma Municipalidad

con el N° 031-2001 de 03.Jul.2001, válido por un año; y c) Resolución Directoral N° 30-
2000-SA-DS-CALLAO de 07.Mar.2000, emitida por la Dirección de Salud del Callao, a
través de la cual se aprueba el Proyecto de Construcción y Adecuación del Relleno
Sanitario en el Emplazamiento La Cucaracha .

Más aún teniendo en cuenta que según los documentos mencionados se otorgó el
permiso condicionado a que en el relleno sanitario La Cucaracha , en un plazo de 5
meses (a partir del 03.Jul.2001) se cumpla, entre otros, con los siguientes puntos:
cobertura los residuos sólidos, colocar chimeneas para evacuación de los gases;
construir zanjas para lixiviados; proveer de la protección adecuada para las personas
que realizan los trabajos de segregación; elaborar un plan de cierre del área actual de
disposición final y el levantamiento de planos en los que se ubiquen las celdas.

245
 Complementariamente, es necesario precisar que como parte de la auditoría
se solicitó información a la empresa ESLIMP CALLAO S.A., relacionada con la
autorización sanitaria del relleno sanitario La Cucaracha , obteniéndose como respuesta
únicamente un documento de registro de la empresa ESLIMP CALLAO S.A., como
empresa prestadora de Servicios de Residuos Sólidos (EP-RS), emitido bajo el N°
EPNK01501 de fecha 29.Ago.2001 con una vigencia de 4 años, a partir de su
expedición (Carta N° 289-2003-ESLIMP/GG de 16.Abr.2003), en el cual se
consigna como dirección de Planta la misma que corresponde al lugar donde viene
funcionando el mencionado vertedero.

Al respecto, el Decreto Supremo N° 033-81-SA - Reglamento de Aseo Urbano,

modificado por Decreto Supremo N° 037-83-SA, en su artículo 58° indica: La
disposición final de los desechos sólidos se efectuará de conformidad con el
reglamento para la disposición final de las basuras, mediante el empleo del método del
relleno sanitario, aprobado por Decreto Supremo N° 6-STC de 09.Ene.64 .

La Ley General de Residuos sólidos - Ley Nº 27314 de 21.Jul.2000, señala lo

siguiente:

Art. 31º EIA y PAMA.- El manejo de residuos sólidos es parte de la Evaluación

de Impacto Ambiental (EIA) y los Programas de Adecuación y Manejo
Ambiental (PAMA). A partir de la vigencia de la norma, los referidos
instrumentos serán formulados con observancia de las disposiciones
reglamentarias de la presente Ley y, en particular, de los siguientes aspectos:

1. Prevención y control de riesgos sanitarios y ambientales.

2. Criterios adoptados y características de las operaciones o procesos de manejo,
de acuerdo a lo establecido en el artículo 14º .

Art. 33º Barrera Sanitaria.- 33.1 Destinar en todo relleno sanitario un área
perimetral que actúe exclusivamente como barrera sanitaria. En dicha área se
implantarán barreras naturales o artificiales que contribuyan a reducir los

246
 impactos negativos y proteger a la población de posibles riesgos sanitarios y
ambiental y 33.2 El uso de las áreas ocupadas por rellenos
sanitarios después de su cierre deberá ser previamente autorizado por la
DIGESA del Ministerio de Salud .

El Decreto Legislativo Nº 613 - Código del Medio Ambiente y los Recursos

Naturales, estipula lo siguiente:

Art. 103°: La prestación del servicio de limpieza pública en cualquiera de las

etapas, ya sea a través de los gobiernos locales o empresas privadas, debe
sujetarse a las normas sanitarias y exigencias técnicas que establezca la
autoridad competente.. .
Art. 105°: La disposición final de los desechos domésticos, se
realizará únicamente en aquellos lugares previamente determinados por el
gobierno local correspondiente y de acuerdo a las disposiciones sanitarias
vigentes .
Título Preliminar I: Toda persona tiene el derecho irrenunciable a gozar de un
ambiente saludable, ecológicamente equilibrado y adecuado para el desarrollo
de la vida, asimismo, a la preservación del paisaje y la naturaleza. Todos
tienen el deber de conservar dicho ambiente .
Título Preliminar XI: El mantenimiento de los procesos ecológicos esenciales,
la preservación de la diversidad genética y la utilización sostenida de las
especies, de los ecosistemas y de los recursos naturales renovables en general,
es de carácter obligatori

La Ley Nº 23853 - Ley Orgánica de Municipalidades, en sus artículos 65° y 66°,

numerales 3 y 1, respectivamente, establece como función municipal: Velar por la
conservación de la flora y fauna locales, promover las acciones necesarias para el
desarrollo, aprovechamiento racional y la recuperación de los recursos naturales
ubicados en el territorio de su jurisdicción y Normar y controlar las actividades
relacionadas con el saneamiento ambiental .

247
 El Reglamento para el Aprovechamiento de Productos No Orgánicos
Recuperables de las Basuras, aprobado mediante el Decreto Supremo N° 013-77-SA de
29.Nov.77, Capítulo I Disposiciones Generales, Artículo 4°, dispone: Los trabajos de
segregación de los productos no orgánicos se efectuarán exclusivamente en el mismo
lugar donde se efectúe la disposición final de las basuras, en locales adecuados que
reúnan las características sanitarias que se señala en este Reglamento . Además, el
Artículo 6°, señala que: Toda entidad o empresa que se dedique a la recuperación de
productos no orgánicos de las basuras deberá proceder a su Registro en el Ministerio de
Salud, para lo cual presentará los planos de sus instalaciones, las especificaciones,
memoria descriptiva de los procedimientos que utilizará para la recuperación de los
productos no orgánicos de las basuras y la conformidad del Concejo Municipal de la
jurisdicción .

El Capítulo IV Implementos de Protección, Artículo 12°, señala que: La empresa

proporcionará a los trabajadores la ropa de faena, consistente en overoles cerrados,
respondiendo de su lavado. Asimismo, proporcionará botas, guantes adecuados para
aquellos que realicen segregación manual y máscaras para quienes laboren en zonas
donde se produzca polv Además, el Capítulo VI Tratamiento de los Productos
Recuperados, el Artículo 19°, señala que: Se contará con áreas destinadas a la
acumulación de los productos no orgánicos recuperados, las mismas que serán
ubicadas de tal manera que faciliten las operaciones de carga y descarga, la
circulación de vehículos y el de trabajadores ; y el Artículo 20°, señala que: Los
productos no orgánicos recuperados serán sometidos al rociado de insecticidas contra
moscas y cucarachas .

Los hechos expuestos se deben a que al interior de la municipalidad no se está

dando la prioridad necesaria a la preservación ambiental y particularmente a la gestión
de la disposición final de los residuos sólidos; a la inaplicación de la normativa
ambiental; a la falta de sensibilización y de medidas que conlleven la adecuación del
vertedero a una condición de relleno sanitario municipal.

248
 La situación del vertedero controlado La Cucarach afecta la calidad de vida de
las personas que vienen efectuando labores de reciclaje al interior de sus instalaciones,
y a la población aledaña, en razón de la presencia de grandes cantidades de vectores,
precisándose además que las condiciones de anej de este vertedero pueden
generar incendios y/o explosiones al no haberse previsto la colocación de
chimeneas de gases desde las capas inferiores de la basura acumulada que permitan el
desfogue del etano, butano, etc.; máxime si existe como antecedente el incendio de un
cargador frontal, el mismo que se encuentra abandonado a un lado de los
ambientes destinados para la administración del vertedero.

Foto N° 08: Tractor de orugas siniestrado

cuando efectuaba labores sobre la Plataforma
N° 4 del vertedero controlado Cucaracha .

De igual manera, existe el riesgo potencial de la afectación y contaminación de las

aguas por escorrentía de los lixiviados; del aire por los continuos olores producidos por
la putrefacción de los residuos sólidos además de su dispersión por la acción eólica; y
del suelo por la diseminación de papeles, plásticos y otros residuos contaminantes.

Los comentarios y sus correspondientes evaluaciones, se encuentran contenidos

en el Anexo N° 02 del presente informe.

249
3. LA DIRECCIÓN DE CONTROL DE LA CONTAMINACIÓN AMBIENTAL DEBE
EFECTUAR EL SEGUIMIENTO OPORTUNO A LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS
OBSERVACIONES FORMULADAS EN LOS CERTIFICADOS DE
EVALUACIÓN AMBIENTAL, ASÍ COMO EVALUAR PERIÓDICAMENTE LOS
RESULTADOS DE LOS MONITOREOS QUE SE EFECTÚAN EN LA ZONA.

Mediante Oficio N° 018-2003-CG/L360-MPC de 02.Abr.2003 la Comisión de

Auditoría solicitó a la Dirección de Control de la Contaminación Ambiental informar
documentalmente si los depósitos de concentrados de minerales de plomo CORMIN y
PERUBAR han cumplido con implementar las recomendaciones consignadas en las
renovaciones de sus Certificados de Evaluación Ambiental que a continuación se
detallan:

CUADRO N° 01

OBSERVACIONES CONSIGNADAS EN LOS CERTIFICADOS DE

EVALUACIÓN AMBIENTAL DE LAS EMPRESAS CORMÍN Y PERUBAR

CEA OBSERVACIONES

CORMIN - Mantenimiento y Reposición de las Mallas

Perimétricas, Sistema del lavado de llantas y
Barrido Mecánico.
009-2001 (Renovado
- Alcanzar los monitoreos recientes donde se
26.Ago.2002) muestre los efectos de la puesta en
Funcionamiento del encapsulado para
PERUBAR - Reposición de Mallas.
- Cronograma de reposición de filtros
047-99 (Renovado
- Alcanzar resultados de los monitoreos.

Fuente: Certificados de Evaluación Ambiental emitidos por la Municipalidad

Provincial del Callao

250
 Elaborado por la Comisión de Auditoría.

Sobre el particular, la citada dirección mediante Oficio Nº 055-03-MPC/DGPA-

DCCA de 07.Abr.2003 nos remite los Informes de Inspección N°s. 078 y 079-2003-
MP/DGPA- DCCA-VJTT de fecha 07.Abr.2003, evidenciando que durante el año 2002
no se ha efectuado seguimiento a las observaciones planteadas en los Certificados de
Evaluación Ambiental, advirtiéndose que el único seguimiento del período se ha
efectuado luego del requerimiento de la comisión auditora.

De otro lado, de la revisión a los Monitoreos de Calidad de Aire, elaborados por

los Depósitos de Concentrados Minerales - Callao y operada por personal técnico de la
empresa SGS del Perú S.A.C. durante los meses de enero y febrero del 2003 y que
fuera remitido a la Comisión de Auditoría Mediante Oficio Nº 062-03-MPC/DGPA-
DCCA de 15.Abr.2003 por la Dirección de Control de la Contaminación Ambiental, se
advierte que en la zona del Colegio María Reiche , que se encuentra colindante al
depósito de CORMIN, persiste la presencia de plomo en PTS por encima de los límites
máximos permisibles, aún cuando en concordancia con la normativa, éste depósito viene
utilizando un sistema de encapsulado, según se evidencia a continuación:

CUADRO N° 02

RESULTADO DE LOS MONITOREOS DE CALIDAD DE AIRE EN LOS

ALREDEDORES DEL DEPÓSITO DE LA EMPRESA CORMIN

MEDICIONES CONCENTRACIÓN ug/m3N

ENERO 2003 FEBRERO 2003

Mínima 2.29 0.87

251
 Máxima 6.94 3.50
Media Aritmética 3.71 2.54
Desviación Estándar 1.65 0.94
Limite Permisible 1.50 1.50

Fuente: Informes de Monitoreo de Calidad de Aire y Variables Meteorológicas,

efectuados por la empresa SGS.
Elaborado por la Comisión de Auditoría.

La situación antes descrita está generando que no se venga cumpliendo con lo

establecido en el Reglamento de Estándares Nacionales de Calidad Ambiental del
Aire, aprobado por el Decreto Supremo Nº 074-2001-PCM.

Al respecto, el numeral 3.1 del Manual de Organización y Funciones de la

Dirección General de Protección Ambiental, aprobado mediante Resolución de la
Dirección Municipal Nº 000770 de 26.Abr.2002, establece como función de la Dirección
General la de Planificar, dirigir, y coordinar las actividades técnico administrativas
de los programas de su competenci ; y de la Dirección de Control de la
Contaminación Ambiental la de Dirigir, coordinar, supervisar y evaluar las actividades
técnico administrativas de la Dirección... ; norma concordante con los literales a) y b)
del Art. 84º del Reglamento de Organización y Funciones de la Municipalidad
Provincial del Callao, aprobado con Edicto Nº 000002-95, modificado con edictos Nºs.
000001-99, 000002-2000 y 000002-2001, que señala como función de la Dirección de
Control de la Contaminación Ambiental: Evaluar los niveles de contaminación
urbana, detectando las fuentes de origen, aplicando sanciones y estableciendo
las obligaciones para corregir la contaminación y Normar, programar y controlar
el manejo y tratamiento de los efluvios gaseosos, líquidos, sólidos y
electromagnéticos de los procesos domésticos, industriales, mineros, pesqueros,
agropecuarios, de servicios y comerciales .
252
 Lo expuesto se debe a que no se realiza el seguimiento oportuno a la
implementación de las observaciones formuladas en los certificados de evaluación
ambiental, así como en la evaluación periódica de los resultados de los monitoreos que
se efectúan en la zona.

Foto N° 09: Sistema de encapsulado utilizado

para el almacenamiento de Plomo (Depósito de
PERUBAR).

Los hechos señalados han originado que la Municipalidad Provincial del

Callao no haya contado oportunamente con los resultados de los monitoreos
efectuados por los Depósitos a efecto de verificar la eficiencia del sistema de
encapsulado y de ser el caso las deficiencias subsistentes que permitan adoptar las
acciones correctivas necesarias, máxime si entre la población afectada se encuentran
los alumnos del Colegio María Reiche , ubicado en la zona y no obstante que el
Director General de Protección Ambiental, reconoce que los depósitos de agregados
minerales, son a la fecha uno de los principales problemas ambientales que afronta el
Callao. Asimismo, existe el desconocimiento de la subsanación de las demás
observaciones planteadas y no se efectúa el seguimiento de sus propios requerimientos

253
y de su normativa ambiental; limitando la toma de decisiones oportunas que eviten la
contaminación por plomo que daña los sistemas óseo, nervioso y respiratorio de las
personas, esencialmente de niños y madres gestantes de la zona.

Los comentarios y sus correspondientes evaluaciones, se encuentran contenidos

en el Anexo N° 02 del presente informe.

4. RESULTA NECESARIO FORTALECER LAS ACCIONES DE INSPECCIÓN DEL

TRANSPORTE DE CONCENTRADOS DE MINERAL DE PLOMO QUE
EFECTÚA LA DIRECCIÓN DE CONTROL DE LA CONTAMINACIÓN
AMBIENTAL.

Como resultado de la evaluación a la documentación recibida de la Dirección

de Control de la Contaminación Ambiental; se advierte que durante el año 2002 no se
han efectuado inspecciones a los vehículos que transportan concentrados de plomo, ni
en la Empresa Nacional de Puertos (ENAPU S.A.), como tampoco en la empresa
TRANVIAS S.A., no obstante que según información generada durante los últimos años,
se tiene conocimiento que en los alrededores y dentro de la zona de influencia donde se
ubican los depósitos de minerales se vienen presentando problemas en la salud de la
población, los mismos que están relacionados con la existencia de plomo en PTS por
encima de los niveles máximos permisibles; tal como se evidencia en las conclusiones
del Primer Informe Trimestral de Monitoreo de Calidad de Aire y Parámetros
Meteorológicos en los Depósitos de Concentrados Mineros del Callao, desarrollado por
la Sociedad Nacional de Minería, Petróleo y Energía y la empresa SGS (Enero a
Marzo del 2002); así como de la publicación en el diario El Comercio de fecha
17.Mar.2000.

a) Respecto a la carencia de inspecciones a los vehículos que

transportan concentrado de mineral de plomo.

254
 Mediante Oficio Nº 013-2003-CG/MAC-MPC de 28.Mar.2003 la Comisión de
Auditoría solicitó a la Dirección de Control de la Contaminación Ambiental remita
los informes de inspección efectuados a los vehículos encargados de transportar
concentrados de minerales de plomo efectuados durante el año 2002. Con Oficio
Nº

045-03-MPC/DGPA-DCCA, la citada dirección remite las notificaciones aplicadas a

vehículos por incumplimientos, según se detalla a continuación:

CUADRO N° 03

NOTIFICACIONES A EMPRESAS QUE SE DEDICAN AL TRANSPORTE

DE CONCENTRADOS MINERALES DE PLOMO

NOTIFICACIÓN FECHA EMPRESA INFRACCIÓN

Nº

Por no adoptar precauciones para no

1136 24/10/2001 BATACAL contaminar el agua por ZINC
Por no adoptar precauciones para la
depuración de descarga o emisiones
VITALIANO que contaminen el agua y el aire
DELGADO
1139 24/10/2001 CARAZAS Respectivamente (No indica el metal
Por no usar toldos, mantas u otros
TRANSPOR sistema de protección para evitar la
TE dispersión de arena, polvo, tierra,
1162 11/02/2002

Fuente: Información proporcionada por la Dirección de Control de la

Contaminación Ambiental.

255
 De la documentación antes señalada se evidencia que durante el año 2002 no
se ha efectuado inspecciones a los vehículos que han transportado concentrado de
plomo, no obstante que ENAPU registra un total de 42 embarques de plomo en
ese año (Oficio N° 018-2003-ENAPUSA/GCO de 14.Abr.2003), por lo que se solicitó
a la Dirección de Control de la Contaminación Ambiental precisar si durante el año
2002 se efectuaron otras inspecciones además de las ya señaladas. En respuesta,
con Oficio Nº 055-03-MPC/DGPA-DCCA de 07.Abr.2003, manifestaron que no
pudieron realizar los operativos porque la coordinación que se realiza entre las
empresas que importan, los buques y ENAPU es casi instantánea por lo que han
sido avisados en forma extemporánea de los embarques de mineral o con un plazo
limitado (de horas), por cuanto fue físicamente imposible organizar un operativo al
respecto.

Sin embargo, en relación a lo manifestado por la citada funcionaria es de

señalar, que existieron avisos de embarque de concentrado de mineral de plomo,
remitidos por ENAPU a la Municipalidad Provincial del Callao con la oportunidad del
caso, como se detalla a continuación:

CUADRO N° 04

RELACIÓN DE EMBARQUES DE PLOMO QUE ENAPU S.A. PUSO

DE CONOCIMIENTO A LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO

OFICIO-ENAPU RECEPCIÓN MUNICIPALIDAD ARRIBO DE NAVE

Nº FECHA MESA DGPA DCCA FECHA AGENCIA
PARTES
353-
28.Nov.02 29.Nov.02 N/I N/I 30.Nov.02 MERCERVICE
253-
13.Ago.02 14.Ago.02 N/I 14.Ago.02 15.Ago.02 MILNE
220-
18.Jul.02 19.Jul.02 N/I 22.Jul.02 20.Jul.02 AMBAR
215-
15.Jul.02 16.Jul.02 N/I 17.Jul.02 17.Jul.02 PORTAY
192-
26.Jun.02 26.Jun.02 N/I 27.Jun.02 28.Jun.02 MARSERVICE

256
153-
22.May.02 23.May.02 N/I 23.May.02 25.May.02 PORTAY
143-
15.May.02 16.May.02 16.May.02 20.May.02 17.May.02 PORTAY
140-
13.May.02 13.May.02 15.May.02 16.May.02 15.May.02 TRIDENTUM
072-
20.Mar.02 21.Mar.02 22.Mar.02 25.Mar.02 25.May.02 CARGOMAR
067-
18.Mar.02 19.Mar.02 20.Mar.02 22.Mar.02 20.Mar.02 AMBAR
061-
11.Mar.02 12.Mar.02 14.Mar.02 15.Mar.02 14.Mar.02 MARSERVICE
052-
05.Mar.02 06.Mar.02 06.Mar.02 11.Mar.02 07.Mar.02 MILNE
040-
21.Feb.02 22.Feb.02 26.Feb.02 01.Mar.02 23.Feb.02 TRAMARSA
032-
12.Feb.02 13.Feb.02 13.Feb.02 13.Feb.02 15.Feb.02 TRANSMARE
022-
28.Ene.02 29.Ene.02 29.Ene.02 31.Ene.02 30.Ene.02 MARSERVICE

Fuente : Información proporcionada por ENAPU S.A.

Por lo antes señalado, se ha evidenciado que la Dirección de Control de la

Contaminación Ambiental no ha efectuado las inspecciones que permitan controlar el
cumplimiento de las Normas emitidas por la misma municipalidad, a los vehículos
que transportan concentrado de mineral de plomo de los Depósitos a ENAPU no
obstante tener comunicaciones oportunas de la citada empresa, máxime si el
embarque se efectúa en un promedio de 24 horas.

La situación antes descrita se debe entre otras, a las siguientes causas:

- La Dirección de Control de la Contaminación Ambiental no ha efectuado

gestiones ante ENAPU a efectos de requerir el cumplimiento del numeral
3 del Art. 4º Decreto de Alcaldía Nº 000016, que establece para
ENAPU: Remitir con 7 días de anticipación a la Dirección de Control
de la Contaminación Ambiental de la Municipalidad Provincial del Callao
la programación de embarque de concentrados de minerales de plomo .

257
 - Al interior de la municipalidad el proceso de recepción y trámite de
documentos resulta largo no obstante la importancia de la información, es
así que los oficios remitidos por ENAPU S.A., son recepcionados en la
mesa de partes de la municipalidad, luego son enviados a la mesa de
partes de la Dirección General de Protección Ambiental, la cual finalmente
envía los documentos recepcionados a la Dirección de Control de la
Contaminación Ambiental, procedimiento administrativo que tiene una
duración de hasta dos (2) días.

- Debilidades en el accionar de la Dirección de Control de la

Contaminación de Ambiental porque como se puede advertir en el cuadro
antes indicado, han habido ocasiones donde las comunicaciones fueron
oportunas sin embargo no se efectuaron inspecciones.

- En el Manual de Organización y Funciones, u otra directiva interna no se

han establecido funciones específicas para la inspección de vehículos que
transportan minerales.

Lo antes señalado origina que, a la fecha, el transporte de concentrado de

mineral de plomo siga presentando deficiencias de seguridad orientada a evitar
derrames de este peligroso mineral que afecta la salud humana, esencialmente a
niños y gestantes por su efecto bio acumulativo; situación que fue constatada por la
Comisión de Auditoría en la inspección efectuada, de acuerdo al Acta de 03.Abr.2003,
donde se observó lo siguiente:

CUADRO N°
05

DEFICIENCIAS DETECTADAS EN EL TRANSPORTE DE PLOMO

258
Nº EMPRESA DEFICIENECIAS
PLACA
- Las cubiertas no cubrían hasta la mitad de
la carrocería.
- Las cubiertas no se encontraban
debidamente aseguradas.
YG- VITALIAN
- Las cubiertas no cubrían hasta la mitad de
la carrocería.
- Las cubiertas no se encontraban
debidamente aseguradas.
- Las compuertas no se encontraban selladas
YG- J. con
DELGADO
E.I.R.L. jebe y/o costales.
7553
- No contaban con distintivo circular.

- Las cubiertas no cubrían hasta la mitad

de la carrocería.

- Las cubiertas no se encontraban

YB- VITALIANO debidamente aseguradas.
DELGADO
1198 - Las compuertas no se encontraban selladas
con jebe y/o costales.

- No contaban con distintivo circular.

259
 Fuente: Actas de inspección suscritas el 03.Abr.2003.

Así mismo es de señalar que, el mismo día de la inspección efectuada por la

Comisión de Auditoría, la Dirección de Control de la Contaminación Ambiental
efectuó por primera vez desde el año 2002 un operativo a los vehículos que
transportaban plomo, habiendo aplicado las siguientes notificaciones:

CUADRO N°
06

NOTIFICACIONES EFECTUADAS POR LA DIRECCION DE CONTROL A

LA CONTAMINACIÓN AMBIENTAL

Nº PLACA INFRACCIÓN

No adoptar medidas precauciones para la depuración de

descarga o emisiones que contaminen el agua y el aire
respectivamente. Omitir lo señalado en D.A. 016-02,
1422 YI-1338 Art.
1423 YG-3689 IDEM.

1424 YG-6844 IDEM

1426 YG-1198 IDEM

1428 YG-4818 Omitir lo señalado en D.A. 016-02, Art. 3.1 y 3

1427 ZG-8865 Omitir lo señalado en D.A. 016-02, Art. 3.1 y 2

Fuente:Información proporcionada por la Dirección de Protección de la

Contaminación Ambiental.

b) Respecto a la carencia de inspecciones a la Empresa Nacional de Puertos S.A.

- ENAPU S.A. y TRANVIAS S.A.

260
 Mediante Oficio Nº 018-2003-CG/MAC-MPC de 02.Abr.2003 se solicitó a la
Dirección de Control de la Contaminación Ambiental los informes de inspecciones
efectuadas a ENAPU S.A. y TRANVIAS desde enero del 2002 a la fecha,
remitiéndonos dicha Dirección con Oficio Nº 055-03-MPC/DGPA- DCCA de
07.Abr.2003 únicamente los informes resultantes de las inspecciones efectuadas el
día 4.Abr.2003 a las citadas empresas respectivamente, cuyos resultados se
resumen en el siguiente cuadro:

CUADRO N° 07

INSPECCIONES EFECTUADAS A ENAPU S.A. Y TRANVIAS

Nº INFORME FECHA PROBLEMÁTICA EXISTENTE

077-2003-MPC/DGPA- 07.ABR.2 - Materialmente imposible remitir el

DCCA-VJTT Programa de embarque con 7 días de
003 anticipación, se comprometieron a
remitir con 24 horas de anticipación:

- El sistema de lavado de vehículos tiene

el problema de retención del agua
Después del lavado, empozándose en
la puerta.
- El mantenimiento de las fajas
transportadoras es responsabilidad de
los depósitos.

088-2003-MPC/DGPA- 07.ABR.2
No hubo observaciones a FERROVIAL
DCCA-VJTT 003

Fuente :Elaborado por la Comisión Auditora.

Del cuadro antes indicado, se puede advertir que la Dirección de Control de la

Contaminación Ambiental durante el año 2002 no ha efectuado inspección a
efectos de verificar el cumplimiento de la normativa municipal y la inspección

261
que han reportado corresponde al 04.Abr.2003 fecha posterior al requerimiento
formulado.

Sobre el particular, las Disposiciones relativas al almacenamiento,

manipulación y transporte de concentrado de mineral de plomo en el Callao ,
aprobado mediante D. A. Nº 000016 de 03.Set.2001, establecen:

Art.3º Sólo se permitirá el transporte de concentrados de minerales de plomo en

el ámbito de la Provincia Constitucional del Callao, a aquellos vehículos que
asegurando un total hermetismo, cuenten con los siguientes requisitos:

1. Estar provisto de una plastilona que cubra la mitad de la altura de la carrocería

debidamente asegurada, para evitar que el material en partículas se esparza.

2. Sellar las compuertas con costales o jebes y contar con los dispositivos y/o
accesorios de seguridad correspondiente.

3. Contar con un distintivo circular de 30 cm. de diámetro de fondo blanco con

letras rojas donde conste las 3 primeras letras del depósito de concentrados
de donde provienen y el número que corresponde a cada unidad
otorgada por dicho depósito.

Art. 4º ENAPU, en adición a lo señalado por el Decreto de Alcaldía Nº 000025-99,

deberá cumplir obligatoriamente con los siguientes dispositivos:

1. Instalar un sistema de lavado a presión del vehículo que egresa del terminal, el
mismo que contará con su correspondiente drenaje y poza de decantado para
recuperar los sólidos.

2. Remitir con 7 días de anticipación a la Dirección de Control de la Contaminación

Ambiental de la Municipalidad Provincial del Callao la programación de embarque
de concentrados de minerales en el Primer Puerto.

262
 El numeral 3.1 del Manual de Organización y Funciones de la Dirección General
de Protección Ambiental, aprobado mediante Resolución de la Dirección Municipal
Nº 000770 de 26.Abr.2002, señala como función de la Dirección de Control de
la Contaminación Ambiental: Dirigir, coordinar, supervisar y evaluar las actividades
técnico administrativas de la Dirección... ; norma concordante con los literales a) y b) del
Art. 84º del Reglamento de Organización y Funciones de la Municipalidad
Provincial del Callao, aprobado con Edicto Nº 000002-95, modificado con edictos Nºs.

000001-99, 000002-2000 y 000002-2001, que señala como función de la Dirección de

Control de la Contaminación Ambiental: Evaluar los niveles de contaminación urbana,

detectando las fuentes de origen, aplicando sanciones y estableciendo las
obligaciones para corregir la contaminación y Normar, programar y controlar el
manejo y tratamiento de los efluvios gaseosos, líquidos, sólidos y electromagnéticos
de los procesos domésticos, industriales, mineros, pesqueros, agropecuarios, de
servicios y comerciales .

Lo expuesto se debe a la falta de mecanismos oportunos de la Dirección de

Control de la Contaminación Ambiental que no ha efectuado inspecciones a las citadas
empresas desconociendo entonces la situación del transporte de minerales, del
cumplimiento de su normativa así como de la contaminación originada por dicha
actividad.

Lo antes señalado ha originado que a la fecha ENAPU presente debilidades

respecto al lavado de los vehículos que transportan concentrado de mineral de plomo,
tal como se ha evidenciado en la inspección efectuada por la Comisión de Auditoría en
donde se verificó que la citada empresa sólo efectúa un lavado de las llantas, llegando a
comprobar incluso que algunas veces las llantas delanteras no son lavadas por la
rapidez entre 5 a 8 segundos con la que los vehículos pasan por la puerta Nº 4 (Acta
de Inspección de 03.Abr.2003).

263
 Foto N° 10: Deficiente lavado de Camiones que
transportan plomo, a la salida de ENAPU S.A.
(Puerta N° 4)

El manejo de los concentrados minerales de plomo en las condiciones antes

señalas, pone en riesgo la salud y vida de la población asentada a los alrededores de la
zona donde se realizan éstas actividades; situación que se ve reflejada en los resultados
del Monitoreo de Partículas Totales en Suspensión (PTS) elaborado por DIGESA
que fuera remitido a este Organismo Contralor mediante Oficio N° 297-2003/DG-
DIGESA de 06.Jun.2003 cuyo detalle se muestra a continuación:

CUADRO N° 08 RESULTADOS

DE MONITOREO EFECTUADOS POR DIGESA EN JUNIO 2003

PLOMO EN PTS

Fecha E-1 Puerto E-2 E-3 E-4 ENAPU

S.A.
Nuevo ANDESA ESLIMP
16.MAYO 2.305 5.141 3.211
17-MAYO 0.427 1.389 3.404 9.917
18-MAYO 0.319 0.477 2.141 3.436
19-MAYO 0.125 0.483 3.073 1.142
20-MAYO 0.125 0.613 2.804 O.883
21-MAYO 0.334 3.188 3.817 0.750
22-MAYO 0.137 0.290 2.325 2.218
PROMEDIO 0.245 1.249 3.244 3.080

Nota: Los valores están expresados en microgramos por metro cúbico (ug/m3)

Estándar de Calidad Ambiental del Aire (D.A. 074-2001-PCM): 1.5 ug/m3

(mensual)
264
 Los comentarios y sus correspondientes evaluaciones, se encuentran contenidos
en el

Anexo N° 02 del presente informe.

5. LA DIRECCIÓN DE LIMPIEZA PÚBLICA Y TALLERES DEBE SUPERVISAR Y

CONTROLAR QUE LA EMPRESA ESLIMP CALLAO S.A. GARANTICE
IMPLEMENTAR MEDIDAS SANITARIAS PARA LA PROTECCIÓN DE LA
SALUD DE LOS TRABAJADORES QUE DESARROLLAN LAS LABORES DE
LIMPIEZA PÚBLICA.

De la evaluación a la documentación proporcionada por la Dirección General de

Protección Ambiental se ha tomado conocimiento que los servicios de limpieza
pública: recolección, barrido, transporte y disposición final de residuos sólidos dentro
del Callao Cercado viene siendo realizado por la Empresa de Servicio de Limpieza
Municipal Pública del Callao - ESLIMP CALLAO S.A., en virtud del Convenio de
Cooperación Inter-Institucional Público suscrito con la Municipalidad Provincial del
Callao el 03.Ene.2002, bajo la supervisión del municipio.

El mencionado convenio tiene como objeto establecer los términos y condiciones

bajo las cuales tanto la Municipalidad Provincial del Callao como ESLIMP CALLAO S.A.
desarrollan actividades de cooperación mutua referida a la gestión y manejo de residuos
sólidos, sanitarios y ambientalmente adecuados, subordinada a los principios de
minimización, prevención de riesgos ambientales y protección de la salud y por ende
el bienestar de la persona humana.

Sobre el particular, en la Cláusula Sexta del mencionado Convenio se establece

entre los Compromisos de ESLIMP CALLAO S.A., el dar facilidades para el
265
cumplimiento del control y supervisión por parte de la municipalidad sobre los servicios
materia del convenio, así como cumplir con la prestación oportuna del servicio y con las
normas sobre salud ambiental; y de parte de la Municipalidad, el controlar y evaluar el
servicio prestado por ESLIMP CALLAO S.A. en la Provincia Constitucional del
Callao, mediante la Dirección General de Protección Ambiental.

Durante la auditoría se efectuó una evaluación del cumplimiento de los servicios,

materia del convenio, mediante la realización de un seguimiento del recorrido de los
vehículos recolectores de basura (09.Abr.2003) producto del cual, entre otros, se
advirtió el cumplimiento del programa de recojo de los residuos sólidos; así también,
se llegó a evidenciar que el personal que desarrolla las labores de recolección y
transporte de residuos sólidos carecen de la indumentaria apropiada para este tipo de
actividad como son: overoles, botas y guantes, y que la manipulación de la basura la
realizan directamente con las manos (sin guantes). Asimismo, el 16.Abr.2003 se llevó
a cabo la verificación del barrido de calles, en la que se constató que el personal
encargado de desarrollar este tipo de labores no cuenta con botas ni guantes, sin
embargo, se tomó conocimiento que en el año 2002 la empresa ESLIMP CALLAO S.A.
les proporcionó uniformes sin incluir los artículos mencionados, pero según se observó
su uso no es obligatorio, por cuanto, el personal no llevaba puestos dichos uniformes.

Foto N° 11: Trabajadores que laboran en la

recolección de basura sin implementos de
protección.

266
 Por los aspectos antes expuestos, se ha llegado a determinar que la Dirección
General de Protección Ambiental, a través de la Dirección de Limpieza Pública y Talleres
presenta debilidades en su labor de supervisión al servicio prestado por la empresa
ESLIMP CALLAO S.A., tal como lo establece la normativa vigente.

Sobre el particular, a través del Oficio N° 048-2003-CG/MAC-MPC de

06.May.2003 se solicitó al Director de Limpieza Pública y Talleres, informe sobre el tipo y
alcance del control que su Dirección realiza a las labores desarrolladas por la empresa
ESLIMP CALLAO S.A.; obteniéndose la respuesta a través del Oficio N° 026-2003-MPC-
DGPA-DLPT de 07.May.2003, de cuyo contenido se advierte que la mencionada
Dirección centra sus labores en la verificación del cumplimiento del servicio y no se
estarían previendo otros aspectos como son las condiciones bajo las cuales el personal
labora y se da mantenimiento a los vehículos en la citada empresa municipal.

Al respecto, el Reglamento de Aseo Urbano, aprobado mediante

Decreto Supremo N° 033-81-SA - Reglamento de Aseo Urbano, modificado por Decreto
Supremo N° 037-83-SA, Capítulo VI de la Recolección y Transporte, en su artículo 55°
indica: El personal de los Servicios de Aseo Urbano encargado de la recolección y
transporte de los desechos sólidos deberá contar con vestimenta adecuada, que
incluirá botas y guantes. Esta vestimenta será de uso específico para esta activida

La Ley General de Residuos Sólidos - Ley Nº 27314 de 21.Jul.2000, señala lo

siguiente:

Art. 9º, numeral 1.- Las Municipalidades Provinciales están obligadas a

regularizar y fiscalizar el manejo y prestación de los servicios de residuos
sólidos de su jurisdicción .

267
 El Decreto Legislativo Nº 613 - Código del Medio Ambiente y los Recursos
Naturales, estipula lo siguiente:

Art. 103°: La prestación del servicio de limpieza pública en cualquiera de las

etapas, ya sea a través de los gobiernos locales o empresas privadas, debe
sujetarse a las normas sanitarias y exigencias técnicas que establezca la
autoridad competente... .

La Ley Nº 23853 - Ley Orgánica de Municipalidades, en su artículo 66°, numeral

1, establece como función municipal: Normar y controlar las actividades
relacionadas con el saneamiento ambiental .

El Manual de Organización y Funciones, aprobado mediante Resolución de

la Dirección Municipal N° 000770, de 26.Abr.2002, indica que la Dirección de Limpieza
Pública y Talleres de la Dirección General de Protección Ambiental tiene entre otras
las funciones de: Supervisar, y evaluar las acciones de: limpieza, recolección,
transporte, disposición final y transformación de los diferentes residuos sólidos,
ejecutados por la Empresa ESLIMP CALLAO S.A , así como supervisar y evaluar el
barrido de calles ejecutado por la misma empres

Los hechos expuestos se deben a que al interior de la Municipalidad no se está

dando la atención necesaria a la supervisión y control a la empresa ESLIMP CALLAO
S.A., particularmente a las condiciones bajo las cuales se vienen desarrollando las
labores de barrido, recolección y transporte de residuos sólidos; a la falta de
sensibilización y a la inaplicación de la normativa ambiental vigente.

El desarrollo de las actividades de barrido, recolección y transporte de residuos

sólidos en las condiciones antes señaladas, pone en riesgo la salud y vida del personal
que viene efectuando este tipo de labores, así como de aquellos que se relacionan con
ellos.

268
 Los comentarios y sus correspondientes evaluaciones, se encuentran contenidos
en el Anexo N° 02 del presente informe.

6. LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO, DEBE IMPLEMENTAR

MEDIDAS TENDENTES AL LOGRO DE LOS OBJETIVOS CONSIGNADOS EN
SU PLAN INTEGRAL DE GESTIÓN AMBIENTAL DE RESIDUOS SÓLIDOS
(PIGARS).

De la evaluación efectuada a los documentos normativos de la

Municipalidad Provincial del Callao, se ha llegado a evidenciar que mediante Acuerdo de
Consejo N° 000071 de fecha 12.Dic.2002, el Alcalde aprueba el Dictamen N° 002-2002-
MPC-CSA de la Comisión de Saneamiento Ambiental, que recomienda aprobar el
Plan Integral de Gestión Ambiental de Residuos Sólidos de la Municipalidad Provincial
del Callao (PIGARS), ascendente en el corto plazo, año 2003 a US$ 81,000, así como
incluir el monto señalado en el Presupuesto Municipal del año 2003.

El mencionado documento plantea como objetivos estratégicos: 1) Generar una cultura

de salud ambiental respecto al manejo de residuos sólidos en los pobladores de la
provincia del Callao; 2). Fortalecer las capacidades de concertación y capacitación en los
actores involucrados en la mejora de la gestión de residuos sólidos en el Callao y

3) Fortalecer las capacidades técnicas o de gestión administrativo-financieras de las

municipalidades.

En el esquema del PIGARS y su estrategia de focalización de corto plazo se han

planteado alternativas o líneas de acción que cruzados con los objetivos y metas
estratégicas, dan origen a tres (3) sub-programas relacionados con: i) Educación y
Sensibilización; ii) Reforzamiento de las Municipalidades; iii fortalecimiento de la
Capacidad de Concertación; los mismos que contienen actividades para su
implementación a corto plazo (< 1 año), aspectos que se resumen en el cuadro
siguiente:

269
 CUADRO N° 09

ESQUEMA DEL PIGARS Y SU ESTRATEGIA DE FOCALIZACIÓN A CORTO PLAZO

OBJETIVO SUB- PRINCIPALES ACTIVIDADES

PROGRAMA

Incrementar los Campañas de Campaña de limpieza en botaderos, techos y

niveles de
educación y limpieza Terrenos abandonados.
sensibilización
ambiental en los Sensibilización Desarrollar campañas de sensibilización
diferentes grupos
tributaria tributaria en el marco de las políticas
de interés de la
de gestión financiera de las municipalidades.
población del
Callao, incluyendo Reciclaje de Intervención piloto sobre reciclaje de materia
tomadores de residuo orgánico orgánica en grandes generadores de residuos
decisión. sólidos (p.ej. mercados).
Segregación en Implementar programa piloto de
la fuente separación de residuos en la fuente (barrios y
escuelas).
Descentralización Descentralizar la fiscalización del servicio
de la fiscalización de limpieza pública nombrando
supervisores ambientales ciudadanos.
Reforzar las Roles y funciones Explicitar la asignación de roles y
capacidades del personal funciones en las direcciones de Limpieza
de Pública de las
Las Municipalidades diseñando manuales ad hod.
municipalidade
s para Cálculo de costos Elaborar una plantilla homogénea para el
asegurar la cálculo de costos de los servicios de: barrido,
adecuada reales recolección, transporte y disposición final.
prestación del
servicio de Seguimiento de Realizar una evaluación y seguimiento de
limpieza. morosos las cobranzas morosas en la fase coactiva.

270
 Evaluación de Realizar una evolución integral sobre
privatización las posibilidades y oportunidades de
privatizar el servicio de limpieza pública.

Capacitación del Desarrollar un programa modular y

personal (primer sostenido de capacitación teórico-práctico al
personal.
módulo)
Clausurar Clausurar el botadero controlado a cielo
botadero abierto La Cucaracha .

Consolidar los Acciones de Elaborar un plan de trabajo de la Mesa de

mecanismos de continuidad Concertación Ambiental del Callao
concertación político- (incorporando los aportes del PIGARS
Callao) que permita asegurar la continuidad
interinstitucional y Institucional. política institucional del proceso durante y
convergencia después de las elecciones.
de esfuerzos
entre los actores
directamente
vinculados al
sistema de
gestión de
residuos sólidos.

Fuente : PIGARS, aprobado mediante Acuerdo de Consejo N° 000071 de

12. Dic.2002.

Sobre el particular, es preciso señalar que la puesta en marcha de las actividades

consideradas en el documento en mención es prioritaria para el manejo y control de la
contaminación ambiental en la Provincia Constitucional del Callao. Sin embargo, a la
fecha la Municipalidad Provincial del Callao a través de sus órganos competentes, no
le está otorgando la debida importancia y prioridad a su cumplimiento, afirmación que
se sustenta en la información remitida por el Director General de Protección Ambiental
a través del Oficio N° 088-2003-MPC-DGPA de 06.May.2003, en el cual a la pregunta
efectuada por la Comisión: Si en el Plan Operativo Institucional y en el Presupuesto
inicial de apertura de la Municipalidad Provincial del Callao correspondiente al año
2003 se incluye la implementación de los aspectos ambientales que se consignan en

271
 el cuadro y que de haber sido considerados se indique las acciones y/o actividades
que se tienen programadas para éste año, así como de las acciones realizadas a la
fecha . Responde que: existen actividades como las de mejorar la gestión en el
Vertedero Controlado La Cucaracha que permita en el futuro un cierre técni

Así también refiere, que la Dirección de Limpieza Pública y Talleres

mantiene informes periódicos de la situación del mencionado vertedero, así como la
evolución en la producción de los residuos sólidos producidos a nivel provincial; se
gestiona la terminación del plano de rutas de recolección domiciliaria y barrido; se realiza
campañas de limpieza de botaderos, techos y terrenos abandonados en el caso de los
dos últimos, cada 15 días y/o mensual . Y que añade la Dirección de Protección
Ambiental ha propuesto una estructura de costos de servicio que a la fecha solo se ha
coordinado con la Oficina General de Presupuesto y Planificación sin llegar a elaborar
una plantilla homogénea, es decir, en la aludida respuesta no se evidencia que la
Municipalidad Provincial del Callao venga desarrollando acciones concretas y
específicas relacionadas con las actividades que a corto plazo se incluyen en el
PIGARS .

Complementariamente, a través del Oficio N° 045-2003-CG/MAC-MPC de

29.Abr.2003 se solicitó al Alcalde de la Municipalidad Provincial del Callao, información
relacionada con el tema y en los mismos términos expuestos en el párrafo anterior, sin
embargo, a la fecha (23.May.2003) aún no se ha dado respuesta al mencionado
documento.

En este sentido, la Ley General de Residuos Sólidos - Ley Nº 27314 de

21. Jul.2000, señala lo Siguiente:

Art. 9º.- Las municipalidades provinciales son responsables por la gestión de

los residuos sólidos de origen domiciliario, comercial y de aquellas actividades
que generen residuos similares a éstos, en todo el ámbito de su jurisdicción .

272
 La Ley Nº 23853 - Ley Orgánica de Municipalidades, en su artículo 66°, numeral 1,
establece como función municipal: Normar y controlar las actividades relacionadas
con el saneamiento ambiental .

De igual modo, el Manual de Organización y Funciones - MOF de la

Dirección Municipal, aprobado mediante Resolución de la Dirección Municipal N°
005837 de 14.Dic.2001, numeral 3.1 Funciones Específicas, tercer párrafo indica:
Proponer políticas, planes y programas de gestión municipal y una vez aprobados,
gestionar su cumplimiento .

El Reglamento de Organización y Funciones - ROF de la Dirección General

de Protección Ambiental, aprobado mediante Edicto N° 000002 (Modificado)
de 31.Ene.2002, Artículo 81°, literal a), señala que son funciones de esta Dirección:
Normar, programar y controlar la protección y conservación del medio ambiente de la
provinci

Los hechos expuestos se deben a que la Municipalidad Provincial del Callao, a

través de sus órganos competentes, no le está dando la debida prioridad al
cumplimiento de lo estipulado en el PIGARS, aún cuando este documento ha sido
aprobado y su aplicación es de suma importancia para llevar a cabo el manejo y control
de la contaminación ambiental en la Provincia Constitucional del Callao.

Esta situación ha originado que a la fecha, no se estén aplicando oportunamente

los lineamientos de política ambiental que se consignan al interior del Plan Integral de
Gestión Ambiental de Residuos Sólidos - PIGARS, ni se cumpla con realizar las
actividades que permitan alcanzar los objetivos trazados; lo cual conlleva a un atraso
de la aplicación de las medidas orientadas a mejorar el manejo y control de la
contaminación ambiental en la jurisdicción de la Municipalidad Provincial del Callao,
permitiendo que la afectación al ambiente continúe, en perjuicio de la salud de las
personas y del medio ambiente de la zona.

273
 Foto N° 12: Falta de educación y
sensibilización de la población ante los
problemas ambientales.

Los comentarios y sus correspondientes evaluaciones, se encuentran contenidos

en el Anexo N° 02 del presente informe.

7. DEFICIENCIAS EN LA FORMULACIÓN DEL PLAN OPERATIVO

INSTITUCIONAL AÑO 2002 DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE PROTECCIÓN
AMBIENTAL AL HABERSE CONSIDERADO LA DIRECCIÓN DEL CONTROL
DE LA CONTAMINACIÓN AMBIENTAL, DENTRO DE LA ACTIVIDAD DE
SERVICIO DE LIMPIEZA PÚBLICA.

De la revisión al Plan Operativo Institucional correspondiente al año 2002, aprobado

mediante Resolución de Alcaldía Nº 000399 de 26.Dic.2002, se ha determinado que
las actividades que desarrolla la Dirección de Control de la Contaminación Ambiental
han sido consideradas dentro de la Actividad de Limpieza Pública, no obstante realizar
funciones diferentes, según se detalla a continuación:

274
Programa: 048 Protección del Medio Ambiente

Sub Programa: 0177 Salud Ambiental

Actividad:
100584 Servicio de Limpieza Pública
Meta Presupuestaria N°
Recolección, transporte y disposición final de los
residuos sólidos.

01507: Dirección General de Protección Ambiental

Unidad Orgánica Dirección de Limpieza Pública y Talleres.

responsable:
Dirección de Control de la Contaminación

Ambiental.

Fuente: Plan Operativo Institucional Año 2002, aprobado mediante Resolución

de Alcaldía N° 000399 de 26.Dic.2001.

En el mismo Plan se ha evidenciado que como objetivos y metas de

la Actividad N° 100584 Servicio de Limpieza Pública, se han considerado metas propias
de éste servicio, y que adicionalmente se consideran dentro de éste rubro las metas
correspondientes a la Dirección de Control de la Contaminación Ambiental, según el
siguiente detalle:

275
 CUADRO Nº 10

RESULTADOS A CONSEGUIR DURANTE EL AÑO 2002 SEGÚN EL PLAN

OPERATIVO INSTITUCIONAL DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO

OBJETIVOS INSTITUCIONALES METAS

GENERALES PARCIALES ESPECÍFICOS

Brindar al Fomentar un Prestación DIRECCIÓN DE CONTROL DE

vecino servicios medio permanente y LA CONTAMINACIÓN
públicos de mejora en la AMBIENTAL
ambiente
calidad. calidad del
saludable y servicio de
propiciar el limpieza 5. Supervisión del control de la
decrecimiento contaminación ambiental.
de Pública.
6. Certificado de Evaluación
la
contaminación Ambiental
ambiental
- Expedición

- Renovación

- Constancia no afecto.

- Opinión técnica ambiental.

Fuente: Plan Operativo Institucional año 2002.

Esta estructura se ve reflejada en la Evaluación Física de la Meta Presupuestaria

al II Semestre del año 2002.

276
 Sobre el particular, es de señalar que dentro de la organización de la
municipalidad, las direcciones de Limpieza Pública y Talleres y Control de la
Contaminación Ambiental tienen igual nivel jerárquico y las funciones que desarrollan y
que están estipuladas en el Manual de Organización y Funciones son diferentes una de
la otra, según se advierte en el resumen contenido en el cuadro siguiente:

CUADRO Nº 11

FUNCIONES DE LAS DIRECCIONES DE LIMPIEZA PÚBLICA Y TALLERES Y

CONTROL DE LA CONTAMINACIÓN AMBIENTAL DE LA MUNICIPALIDAD
PROVINCIAL DEL CALLAO

FUNCIONES DE LA DIRECCION DE FUNCIONES DE LA DIRECCIÓN DE

LIMPIEZA PUBLICA Y TALLERES CONTROL DE LA CONTAMINACIÓN
AMBIENTAL

277
1. Dirigir, coordinar y evaluar la 1. Coordinar con diversas instituciones
realización de actividades respecto al quehacer ambiental.
técnicas y administrativas del área 2. Dirigir, coordinar, supervisar y evaluar las
así como promover políticas para actividades técnico administrativas de la
su ejecución. DCCA.
2. Supervisar y evaluar las acciones 3. Proponer y Desarrollar normas
de: limpieza, recolección, regulatorias que prevengan la
transporte, disposición final y contaminación ambiental en la Provincia
transformación de los diferentes Constitucional del Callao.
residuos sólidos, ejecutadas por la
empresa ESLIMP CALLAO S.A. 4. Proyectar normas relacionadas al área y
prestar el asesoramiento debido.
3. Supervisar y evaluar el transporte,
almacenaje y tratamiento de 5. Monitorear las emisiones tóxicas
residuos. propaladas a través del transporte pesado
y público que circula dentro de la
4. Supervisar y evaluar el barrido de Provincia emitiendo los informes técnicos
calles ejecutado por la empresa respectivos.
ESLIMP CALLAO S.A.
6. Diseñar, elaborar y ejecutar la
5. Evaluar los focos de implementación de las mesas de
contaminación por residuos concertación entre la Municipalidad y las
sólidos y aplicar sanciones a los empresas, para consolidar el compromiso
infractores de las normas de real de crear una conciencia ambiental y
limpieza. de ayuda mutua.

6. Formular proyectos de normas 7. Proponer políticas y promover actividades

que protejan la limpieza pública y sobre protección ambiental que generen
el ornato. conciencia ambiental y de ayuda mutua.

8. Propiciar la capacitación permanente del

personal a su cargo.
Fuente: MOF aprobado mediante Resolución Municipal N° 000770 de
26. Abr.2002.

Al respecto, es de señalar que en el tercer párrafo del numeral 2.4 del Plan
Operativo de la Directiva Nº 003-2001-MPC/OGPP Directiva de Coordinación,
Remisión y Consolidación de la Información Necesaria, para llevar a cabo los trabajos
de Programación y Formulación del Plan Operativo Institucional y Presupuesto
Institucional de Apertura 2002, establece: La Formulación del Plan Operativo requiere

278
de la participación activa de las Unidades Orgánicas de las Municipalidades de
acuerdo a la naturaleza de sus funciones .

El Art. 29º del Reglamento de Organización y Funciones de la Municipalidad

Provincial del Callao, aprobado con Edicto Nº 000002-95, modificado con edictos Nºs.
000001-99, 000002-2000 y 000002-2001 establece que: La Oficina General de
Presupuesto y Planificación es el órgano de asesoría responsable de conducir,
asesorar, ejecutar y evaluar los procesos de planes y programas, presupuesto,
racionalización...

Lo expuesto se debe a debilidades en la planificación y formulación del Plan

Operativo Institucional en lo concerniente a las Direcciones de Control de la
Contaminación Ambiental y Limpieza Pública y Talleres, pertenecientes a la Dirección
General de Protección Ambiental.

La situación antes descrita no permite que los objetivos y metas se encuentren

debidamente articulados, dificultando su consecución y control en orden a su debido
cumplimiento.

Los comentarios y sus correspondientes evaluaciones, se encuentran contenidos

en el Anexo Nº 02 del presente informe.

8. EL MOF Y ROF DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO,

VIGENTES A LA FECHA, DEBEN ACTUALIZARSE Y CONCORDARSE CON
LA ESTRUCTURA ORGÁNICA QUE NO CUENTA CON APROBACIÓN, PERO SE
ENCUENTRA IMPLEMENTADA EN LA DIRECCIÓN DE LIMPIEZA
PÚBLICA Y TALLERES.

De la evaluación a los documentos normativos de la Municipalidad Provincial

del Callao, como son: Manual de Organización y Funciones MOF, (aprobado mediante
Resolución de Dirección Municipal N° 000770 de 26.Abr.2002) y el Reglamento de
Organización y Funciones ROF, (aprobado con Edicto N° 000002 Modificado de

279
31. Ene.2002), en lo que respecta a la Dirección de Limpieza Pública y Talleres, se
evidencia que en ambas normativas se contemplan funciones a nivel de la Dirección

de Limpieza Pública y Talleres relacionadas exclusivamente a las actividades de

Limpieza Pública y al tratamiento de la basura en el área de influencia del Callao

Cercado. Sin embargo, se ha determinado que en estos documentos no se señala
función alguna relacionada con Talleres, como son el mantenimiento de unidades
vehiculares y del mobiliario de aseo urbano.

Durante el desarrollo de la auditoría a través del Oficio N° 018-2003-MPC-

DGPA- DLPT de 08.Abr.2003, se ha tomado conocimiento que a la fecha, la mencionada
dirección desarrolla funciones a través de las áreas: Administrativa, Seguridad de
Locales y Servicios Auxiliares, Almacén y Apoyo Logístico, Talleres y Maestranza,
Mantenimiento de los Componentes del Mobiliario Urbano y Control al Ornato, las cuales
están detalladas en la Estructura Orgánica propia de está Dirección, que hasta la fecha
no cuenta con aprobación formal, debiendo señalarse que dichas áreas tampoco
se encuentran incluidas en la normativa antes mencionada.

Entre las funciones señaladas en el precitado oficio pero omitidas al señalarse las que
corresponden a la Dirección, se encuentran:

Área Administrativa.-

- Califica las infracciones al ornato y limpieza pública y proyecta

multas administrativas.

- Absuelve los recursos impugnativos.

Área de Seguridad de Locales y Servicios auxiliares.-

-Apoyo con movilidad y recursos humanos, el transporte del personal y riego de

áreas verdes públicas.

280
 Área de Mantenimiento del Componente de Mobiliario Urbano.-

- Se encarga de la conservación, mantenimiento, restauración y reposición de

los componentes del mobiliario urbano (bancas, postes, puentes, hitos, farolas,
vallas, rejas, jardineras, paraderos, paneles informativos, publicaciones, etc.).

- Apoyo complementario al mantenimiento y conservación de las áreas verdes

públicas, como el riego.

Área de Control de Ornato.-

- Atención, administración y control de suministro de agua.

- Intervienen y aplican notificaciones sobre infracciones al ornato y aseo urbano.

- Elabora y mantiene la cartografía y estadística del mobiliario urbano y áreas

verdes de la ciudad.

Consecuentemente, no existe la necesaria concordancia entre los conceptos de

la estructura orgánica implementada de la Dirección de Limpieza Pública y Talleres
con lo señalado en el ROF y MOF vigentes, a efecto de la correspondiente asignación de
funciones y control de su cumplimiento.

En el Cuadro Orgánico de la Dirección General de Protección Ambiental, en lo

concerniente a la Dirección de Limpieza Pública y Talleres, contempla: Director (1),
Sub Director (1), Técnico Administrativo II (1), Oficinista II (1), Obrero 1era. (37),
Obrero 2da. (7), y Obrero 3era. (56); coincidiendo con lo señalado en el Cuadro de
Asignación de Personal - CAP de la Municipalidad Provincial del Callao; sin advertirse
la asignación de responsabilidades.

281
 Al respecto, el Reglamento de Organización y Funciones - ROF, aprobado
mediante Edicto N° 000002 (Modificado) de 31.Ene.2002, en su Artículo 34°, Funciones
de la Oficina de Racionalización y Estadística, inciso d), señala: Elaborar y
mantener actualizados el Reglamento y los Manuales de Organización y Funciones,
Cuadros Orgánicos y Organigramas, Manuales de Procedimientos y Normas
Administrativas Racionalizadoras, así como la formulación del Cuadro para Asignación
de Personal .

De igual modo, el Manual de Organización y Funciones - MOF de la Dirección

General de Presupuesto y Planificación, aprobado mediante Resolución de la
Dirección Municipal N° 001545 de 28.Dic.2000, Oficina de Racionalización y Estadística,
Punto 2

Descripción de Funciones del Director de Sistema Administrativo II,

Artículo 2.1

Funciones Específicas, inciso c), indica: Conducir y coordinar la elaboración y

actualización de los documentos técnicos de gestión y normas establecidas .

Asimismo, el Inciso d), señala: Conducir estudios de racionalización orientado a

perfeccionar la organización, funciones, cargos y procedimientos administrativ

Lo expuesto, se debe a la falta de capacitación de parte de los

funcionarios encargados de realizar la actualización del Reglamento y Manual de
Organización y Funciones, así como de quien tiene bajo su cargo la organización,
dirección y control de las funciones administrativas dentro de la Municipalidad
Provincial del Callao. Esta situación que ocasiona que no se apliquen oportuna y
debidamente los mencionados documentos que, en lo concerniente a la Dirección de
Limpieza Pública y Talleres, se encontrarían desfasados, lo cual conlleva a una
debilidad de los Sistemas de Administración, un atraso en las labores de la propia
Dirección, además de falta de control; por cuanto al no actualizarse dicha normatividad,
no existiría la asignación de funciones y definición clara de responsabilidades, así como

282
 la distribución del personal acorde con la nueva estructura, que tampoco cuenta con
aprobación oficial. Este desorden perturba el funcionamiento de la dirección y el
cumplimiento oportuno de su labor.

Los comentarios y sus correspondientes evaluaciones, se encuentran contenidos

en el Anexo Nº 02 del presente informe.

9. EN LA RELACIÓN DE FUNCIONARIOS Y EMPLEADOS DE LA DIRECCIÓN

GENERAL DE PROTECCIÓN AMBIENTAL SE ENCUENTRA ASIGNADO
PERSONAL QUE NO VIENE DESEMPEÑANDO LAS FUNCIONES QUE
CORRESPONDEN A SU CARGO.

De la evaluación efectuada a la relación de funcionarios y empleados de la Dirección

General de Protección Ambiental por el periodo 2002 y a las labores que a la fecha
vienen desempeñando, se evidenció que el funcionario Luís Alberto Quiñones Chávez,
no cumple las funciones asignadas en la respectiva designación al cargo
encomendado, no obstante existir falta de capacidad operativa de la dirección;
afirmación que se sustenta en lo siguiente:

- Mediante Resolución de Alcaldía N° 000388 de 27.Dic.2000, se designa al señor Luis

Quiñones Chávez, en el cargo de confianza de Director de Programa Sectorial II,
Director (F-2) de la Dirección de Limpieza Pública y Talleres dependiente de la
Dirección General de Protección Ambiental. Destacándolo a la Secretaría General
para encargarle las labores de Relaciones Públicas y Protocolo de la Corporación
Municipal.

Como consecuencia, la atención de las funciones de la dirección fue encargada a

la Sub Dirección de Limpieza Pública y Talleres, dependiente de la Dirección General
de Protección Ambiental.

283
 - Con Resolución de Alcaldía N° 000008 de 09.Ene.2002, se exonera al señor Luis
Quiñones Chávez, con código N° 760, Director (F-2) encargado de las labores de
Relaciones Públicas y Protocolo de esta Corporación, del marcado de Tarjeta de
Control de Asistencia a la hora de ingreso, durante el período del 02 de enero al 31
de marzo del 2002.

- De igual modo, mediante Resolución de Alcaldía N° 000275 de 12.Jul.2002; se

autoriza al señor Luís Quiñones Chávez, Director (F-2) de la Dirección de Limpieza
Pública y Talleres, destacado a la Secretaría General de las labores de Relaciones
Públicas y Protocolo, registre su asistencia en el Libro Especial de Registro que
obra en la Secretaría del Despacho de Alcaldía, exceptuándolo del marcado de tarjeta
de control de asistencia.

- Con Oficio N° 070-2003-MPC-DGPA de 10.Abr.2003, el señor Humberto Almeyda

Sáenz, Director General de Protección Ambiental, remite a la Comisión de Auditoría, un
cuadro con la relación de funcionarios y empleados responsables que están bajo su
cargo por el período 2002 a la fecha. En este, se puede observar una nota (parte
inferior del cuadro), en la cual señala que el señor Luis Quiñones Chávez con
Resolución de Alcaldía N° 000388 ha sido destacado a la Dirección de Protocolo, y
ratificado a través del Oficio N° 076-2003-MPC-DGPA de 24.Abr.2003, de la misma
dirección, en el cual se señala que el señor en mención se encuentra en condición de
destacado a la Dirección de Protocolo.

Del análisis de la documentación antes mencionada se ha determinado que el

mencionado funcionario, desde el 27.Dic.2000 en que fuera designado en el cargo de
Director de Limpieza Pública y Talleres, a la fecha, no ha llegado a desempeñar las
funciones propias del cargo y que como consecuencia de ello, éstas funciones vienen
siendo desarrollas a través de la Sub Dirección, en calidad de encargo.

284
 Por los aspectos antes expuestos, se ha llegado a determinar que al interior de la
Dirección General de Protección existe el cargo directriz en mención que
nominalmente se encuentra cubierto, pero que la persona asignada a dicho cargo se
encuentra ejerciendo funciones ajenas al encargo, toda vez que se encuentra destacado
a la Dirección de Relaciones Públicas y Protocolo.

Al respecto, el Manual de Organización y Funciones - MOF de Alcaldía, aprobado

con Resolución de la Dirección Municipal N° 000878 de 20.Ago.2002, cargo estructural
del Alcalde, Punto 3.1, Funciones Específicas, indica: ..... Defender y cautelar los
derechos e intereses de la Municipalidad. Vigilar el cumplimiento de los contratos...... .

Lo expuesto se debe a debilidades en la organización al haberse autorizado la

contratación de personal para la Dirección General de Protección Ambiental y haber
dispuesto su destaque a otra Dirección.

La situación antes descrita está generando que a la fecha exista limitaciones de

personal al interior de la Dirección de Limpieza Pública y Talleres, tal como lo señala el
señor Wilfredo Cornejo Rodríguez, Director de Limpieza Pública y Talleres (e),
en el Oficio N° 018-2003-MPC-DGPA-DLPT de 08.Abr.2003. Asimismo, limita el
adecuado desarrollo, seguimiento y control de las funciones que desempeñan los
funcionarios dentro de la entidad.

Los comentarios y sus correspondientes evaluaciones, se encuentran contenidos

en el Anexo N° 02 del presente informe.

10. LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO EL 01.ENE.2001 HA

SUSCRITO UN ACTA DE ACUERDO INTERINSTITUCIONAL, CON LA
EMPRESA DE SERVICIO DE LIMPIEZA MUNICIPAL PÚBLICA DEL CALLAO -
ESLIMP CALLAO S.A., PARA EL PAGO DE UNA DEUDA POR EL SERVICIO
DE LIMPIEZA PÚBLICA QUE ASCIENDE A S/. 10 766 297,00; CUYA
AMORTIZACIÓN AÚN NO SE INICIA.

285
 De la evaluación a la documentación obtenida se ha llegado a determinar que la
Municipalidad Provincial del Callao, a la fecha, tiene una deuda pendiente de pago con la
Empresa de Servicio de Limpieza Municipal Pública del Callao - ESLIMP CALLAO S.A.,
por los servicios de limpieza pública que ésta última ha prestado desde el mes de mayo
de 1999 a diciembre del 2000, por un monto ascendente a S/. 10 766 297,00, según el
siguiente detalle:

CUADRO N° 12

DEUDA DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO A FAVOR DE

LA EMPRESA ESLIMP CALLAO S.A.

CONCEPTO IMPORTE
S/.

Planilla de Operarios de ESLIMP CALLAO S.A. (Entre

enero de 1999 y diciembre del 2000). 9 744 000,00
Combustibles para Vehículos de Limpieza. 2 880 000,00
Gastos Diversos. 1 635 676,00
SUB - TOTAL : 14 259 676,00

Menos: Adelantos Económicos de la Municipalidad

Provincial del Callao (Entre setiembre y diciembre del

3 493 379,00
TOTAL DEUDA: 10 766 297,00
Fuente: Comprobantes de Pago y Planillas de la Oficina de Contabilidad de la

Empresa ESLIMP CALLAO S.A.

Al respecto, mediante Acta de Acuerdo Interinstitucional de Reconocimiento de

Deuda de 01.Ene.2001, suscrita entre los señores Humberto Fernández Mendoza,
Director Municipal; Alfredo Paulette Vargas, Director General de Administración, y

286
Humberto Almeyda Sáenz, Director General de Protección Ambiental de la Municipalidad
Provincial del Callao; y Miguel Cotera Ycaza, Gerente General de la Empresa de Servicio
de Limpieza Municipal Pública del Callao - ESLIMP CALLAO S.A., la municipalidad se
compromete a pagar la mencionada deuda en un período de diez (10) años, con un año
de gracia, contando este último desde el 1 de enero al 31 de diciembre del 2001,
debiendo iniciarse la amortización el 1 de enero del 2002 (hasta el 31 de diciembre del
2011), a razón de S/. 154 496,36 en cuotas fijas, considerando intereses bancarios del
orden del 12% anual.

Sobre el particular, a través del Informe N° 056-2003-

ESLIMP/CONTAB. De 07.May.2003, adjunto a la Carta N° 310-2003-ESLIMP/GG de
07.May.2003, remitida por el Gerente General de la empresa ESLIMP CALLAO
S.A., se ha tomado conocimiento que la Municipalidad Provincial del Callao no ha
efectuado pago alguno relacionado con el convenio aludido (durante todo el año 2002
hasta el 07.May.2003), manteniéndose el saldo adeudado por el importe de los S/. 10
766 297,00, suma que estaría generando los intereses correspondientes.

En consecuencia, se encuentra pendiente de cumplimiento el Acta de Acuerdo

Interinstitucional y de Reconocimiento de Deuda, firmado entre la Municipalidad
Provincial del Callao y la Empresa de Servicios de Limpieza Municipal Pública del Callao
- ESLIMP CALLAO S.A., de fecha 1.Ene.2001, la cual, entre otros, señala: que la
Municipalidad Provincial del Callao efectúe el pago del importe adeudado en un período
de diez (10) años, con un año de gracia, contando este último desde el 1 de enero al 31
de diciembre del año 2001, iniciándose la amortización desde el 1 de enero del
2,002 al 31 de diciembre del 2,011 a razón de S/. 154 496,36 en cuotas fijas
considerando intereses bancarios del orden del 12 % anual .

El Convenio de Cooperación Interinstitucional Público entre la Municipalidad

Provincial del Callao y la Empresa de Servicios de Limpieza Municipal Pública del
Callao - ESLIMP CALLAO S.A., de fecha 03.Ene.2002, en el Artículo Quinto,
Condiciones del Convenio, Punto 3, señala que: La Municipalidad, por este convenio
asume todos los costos y gastos que sean atribuibles a la Gestión Integral de Residuos
Sólidos en su jurisdicción y que está a cargo de la empresa ESLIMP CALLAO S.A., para
lo cual realizará entregas periódicas de dinero según las liquidaciones mensuales

287
globales que curse ésta a la Municipalidad, las mismas que serán elaboradas de
acuerdo a las acciones operativas efectuadas. Queda establecido que cubriéndose
los costos y gastos por parte de la Municipalidad, la prestación del servicio es a título
gratuito, no generando por tanto ningún tipo de utilidad para la empresa ESLIMP
CALLAO S.A. .

El Manual de Organización y Funciones, aprobado mediante Resolución de

la Dirección Municipal N° 000878, de 20.Ago.2002, indica que la Alcaldía tiene, entre
otras, las funciones de: Defender y cautelar los derechos e intereses de la
Municipalida así como Vigilar el cumplimiento de los contratos .

Por su parte, el Manual de Organización y Funciones, aprobado mediante

Resolución de la Dirección Municipal N° 005837, de 14.Dic.2001, indica que la Dirección
Municipal tiene, entre otras, las funciones de: Organizar, dirigir y controlar las funciones
administrativas y de los servicios así como Celebrar los Actos, Convenios por
delegación del Alcalde así como velar por su cumplimiento .

De igual modo, el Reglamento de Organización y Funciones - ROF,

aprobado mediante Edicto N° 000002 (Modificado) de 31.Ene.2002, Artículo 45°,
Funciones de la Oficina General de Administración, inciso a), señala: Conducir el
proceso de la administración general municipa .

Lo expuesto, se debe a debilidades en la planificación y gestión de los

funcionarios de la Municipalidad, responsables de dar cumplimiento a los compromisos
de pago asumidos con la empresa ESLIMP CALLAO S.A.

El no haberse efectuado la amortización de la deuda de acuerdo a lo pactado

en el Acta de Acuerdo Interinstitucional y de Reconocimiento de Deuda, ha generado
que la Municipalidad Provincial del Callao, haya dejado de pagar a la empresa ESLIMP
CALLAO S.A. la suma de S/. 2 471 941,76 Nuevos Soles, por el período de tiempo
comprendido entre el 1.Ene.2002 hasta el 30.Abr.2003 que podría redundar en la mejora

288
del servicio de limpieza pública en el Callao, según se advierte en el cuadro resumen
siguiente:

CUADRO Nº 13

DEUDA PENDIENTE DE AMORTIZAR DESDE EL 01.ENE.2002 AL 30.ABR.2003

MES IMPORTE S/.

AÑO 2,002
Enero 154 496,36
Febrero 154 496,36
Marzo 154 496,36
Abril 154 496,36
Mayo 154 496,36
Junio 154 496,36
Julio 154 496,36
Agosto 154 496,36
Setiembre 154 496,36
Octubre 154 496,36
Noviembre 154 496,36
Diciembre 154 496,36
AÑO 2,003
Enero 154 496,36
Febrero 154 496,36
Marzo 154 496,36
Abril 154 496,36
TOTAL : 2 471 941,76
Fuente: Cuotas Fijas de S/. 154 496,36 con Tasa de
Interés de 12% Anual.

Suma que puede verse incrementada, si es que la empresa ESLIMP CALLAO

S.A., hace valer sus derechos en la vía legal por el no pago a tiempo de la deuda
289
 mencionada, lo cual redundaría en un potencial perjuicio económico para la entidad y
limitaría brindar un mejor servicio de limpieza pública y otorgar las medidas de
seguridad necesarios para sus trabajadores a fin de evitar el peligro de la salud de las
personas.

Los comentarios y sus correspondientes evaluaciones, se encuentran contenidos

en el Anexo Nº 02 del presente informe.

III. CONCLUSIONES

Como resultado de la auditoría de gestión ambiental a la Municipalidad

Provincial del

Callao, se ha llegado a las siguientes conclusiones:

1. La Municipalidad Provincial del Callao debe realizar un control que asegure

que el área de playa comprendida entre las desembocaduras de los ríos
Rímac y Chillón no sea contaminada y utilizada para la disposición final de
residuos sólidos domésticos y de construcción.

Por información de la Dirección de Limpieza Pública y Talleres, se ha tomado

conocimiento de la existencia de botaderos informales de residuos sólidos a lo largo
del litoral comprendido entre las desembocaduras de los ríos Rímac y Chillón, que
han afectado las zonas de playa e inclusive cubierto los humedales del lugar. Según
la misma información, estos botaderos informales son administrados por personas
particulares, y tienen como finalidad el beneficiarse con la comercialización ilegal de
terrenos ganados al mar de manera artesanal. Asimismo, se indica que en
algunos de los citados botaderos, existen segregadores informales que acumulan

290
algunos residuos recuperables para reciclaje, así como personas que se dedican a la
crianza de ganado porcino. En cuanto a la basura orgánica que recepcionan, ésta es
usualmente quemada causando contaminación aérea, por liberación de gases como
CO2; información que ha sido corroborada por la Comisión durante la visita de
inspección a estas zonas, conforme al Acta de 27.Mar.2003.

Lo expuesto se debe a la falta de un relleno sanitario municipal; a la carencia de

información en materia ambiental de la población que permita su sensibilización; a que
la problemática ambiental no ha previsto otorgar la prioridad necesaria a la preservación
ambiental y particularmente a la gestión de la disposición final de los residuos sólidos;
y a la inaplicación de la normativa ambiental. La existencia de este tipo de botaderos
afecta la calidad de vida de las personas que se han instalado en forma precaria para
realizar labores de segregación, y a la población aledaña.

(Observación N° 1).

2. El área destinada para la disposición final de los residuos sólidos debe

ajustarse a los requerimientos que al respecto establece la normativa
vigente. Del análisis a la documentación proporcionada por la entidad y de la
visita de verificación efectuada a la zona denominada Cucarach
(01.Abr.2003), se advierte que la disposición final de los residuos sólidos
producidos en la jurisdicción del Callao no observa concordancia con la
normativa vigente, en razón a que carece de barrera sanitaria, no existe
tratamiento de los residuos sólidos, se recicla informalmente sin las mínimas
medidas de seguridad e higiene, etc.

La problemática evidenciada se debe a que al interior de la Municipalidad no se

está dando la prioridad necesaria a la preservación ambiental y particularmente a la
gestión de la disposición final de los residuos sólidos; a la inaplicación de la normativa
291
ambiental; a la falta de sensibilización y de medidas que conlleven la adecuación del
vertedero a una condición de relleno sanitario municipal. La situación del vertedero
controlado La Cucaracha afecta la calidad de vida de las personas que vienen
efectuando labores de reciclaje al interior de sus instalaciones, y a la población aledaña,
dada la presencia de grandes cantidades de vectores que pueden propagar
enfermedades.

(Observación N° 2).

3. La Dirección de Control de la Contaminación Ambiental debe efectuar el

seguimiento oportuno a la implementación de las observaciones formuladas
en los certificados de evaluación ambiental, así como evaluar
periódicamente los resultados de los monitoreos que se efectúan en la zona;
de la evaluación a la información remitida por la Dirección de Control de la
Contaminación Ambiental se ha determinado que durante el año 2002 no se
ha efectuado el seguimiento a las observaciones planteadas en los
Certificados de Evaluación Ambiental, que ésta Dirección ha otorgado,
advirtiéndose que el único seguimiento del período se ha efectuado luego del
requerimiento efectuado por la Comisión Auditora.

De otro lado, de la revisión a los Monitoreos de Calidad de Aire,

elaborados por los Depósitos de Concentrados Minerales - Callao y operada por
personal técnico de SGS del Perú S.A.C. durante los meses de enero y febrero
del 2003, se aprecia que en la zona del Colegio María Reiche , que se
encuentra colindante al depósito de CORMIN, persiste la presencia de plomo en
PTS por encima de los límites máximos permisibles, aún cuando en concordancia
con la normativa vigente este depósito viene utilizando un sistema de
encapsulado, lo cual permite concluir que no se está cumpliendo con lo
establecido en el Reglamento de Estándares Nacionales de Calidad Ambiental
del Aire, aprobado por el Decreto Supremo Nº 074-2001-PCM.

292
 Lo expuesto se debe a que no se realiza el seguimiento oportuno a la
implementación de las observaciones formuladas en los certificados de evaluación
ambiental, así como en la evaluación periódica de los resultados de los monitoreos que
se efectúan en la zona. Esta situación ha originado que la Municipalidad
Provincial del Callao no haya contado oportunamente con los resultados de los
monitoreos efectuados por los depósitos de concentrados minerales verificar la
eficiencia del sistema de encapsulado y, de ser el caso, las deficiencias
subsistentes que permitan adoptar las acciones correctivas necesarias, máxime si
entre la población afectada se encuentran los alumnos del Colegio María Reiche .
(Observación Nº 3).

4. Como resultado de la evaluación a la documentación de la Dirección de Control

a la Contaminación, se advierte que durante el año 2002 no se han efectuado
inspecciones a los vehículos que transportan concentrados de plomo, ni en la
Empresa Nacional de Puertos (ENAPU S.A.), como tampoco en la empresa
TRANVIAS S.A., no obstante que según información generada durante los
últimos años, en los alrededores y dentro de la zona de influencia donde se
ubican los depósitos de minerales se vienen presentando problemas en la
salud de la población, los mismos que están relacionados con la existencia
de plomo en PTS por encima de los niveles máximos permisibles.

La situación antes descrita se debe, entre otras razones, a que la mencionada

Dirección no ha efectuado gestiones ante ENAPU a efectos de requerir el cumplimiento
del numeral 3 del Art. 4º Decreto de Alcaldía Nº 000016. También al interior de la
Municipalidad, el proceso de recepción y trámite de documentos dilata la obtención de
información que permita tomar acción oportuna, no obstante la importancia de la misma,
debilidades en el accionar de la Dirección de Control de la Contaminación Ambiental
y debido a que en el Manual de Organización y Funciones u otra directiva no se
han establecido funciones específicas para la inspección de vehículos que transportan
minerales. Lo antes señalado origina que a la fecha el transporte de concentrado de
mineral de plomo siga presentando deficiencias de seguridad orientada a evitar
derrames de este peligroso mineral, situación que fue constatada por la Comisión de
Auditoría en la Inspección, de acuerdo al Acta de 03.Abr.2003.
293
 (Observación N° 4).

5. La Dirección de Limpieza Pública y Talleres debe supervisar y controlar que la

empresa ESLIMP CALLAO S.A. garantice implementar medidas sanitarias para la
protección de la salud de los trabajadores que desarrollan las labores de limpieza
pública.

De la documentación que obra en la Dirección General de Protección Ambiental

se ha tomado conocimiento que los servicios de limpieza pública: recolección, barrido,
transporte y disposición final de residuos sólidos dentro del Callao Cercado vienen
siendo realizados por la Empresa de Servicio de Limpieza Municipal Pública del Callao -
ESLIMP CALLAO S.A., en virtud del Convenio de Cooperación Inter- Institucional
Público suscrito con la Municipalidad Provincial del Callao el 03.Ene.2002, bajo
la supervisión de ésta última.

De la evaluación al cumplimiento de los servicios, materia del Convenio, y de la

verificación del los trabajos realizados como parte de éste se ha llegado a evidenciar
que el personal que desarrolla las labores de barrido, recolección y transporte de
residuos sólidos carecen de la indumentaria apropiada para este tipo de actividad y que
la Dirección General de Protección Ambiental, a través de la Dirección de Limpieza
Pública y Talleres, no está efectuando una adecuada labor de supervisión a la
empresa ESLIMP CALLAO S.A., en estos aspectos. Los hechos expuestos se
deben a que al interior de la municipalidad no se está dando la atención necesaria a
la supervisión y control de los servicios que viene prestando la empresa ESLIMP
CALLAO S.A.

(Observación Nº 5).

294
6. De los documentos normativos de la Municipalidad Provincial del Callao, se ha
llegado a evidenciar que mediante Acuerdo de Consejo N° 000071 de fecha
12.Dic.2002 el Alcalde aprueba el Dictamen N° 002-2002-MPC-CSA de la Comisión
de Saneamiento Ambiental, que recomienda aprobar el Plan Integral de
Gestión Ambiental de Residuos Sólidos de la Municipalidad Provincial del Callao
(PIGARS), ascendente en el corto plazo, año 2003 a US$ 81,000, así como incluir el
monto señalado en el Presupuesto Municipal del año 2003.

Sobre el particular, es preciso señalar que la puesta en marcha de las

actividades consideradas en el documento en mención es prioritaria para el manejo y
control de la contaminación ambiental en la Provincia Constitucional del Callao, sin
embargo, a la fecha la Municipalidad Provincial del Callao a través de sus órganos
competentes, no le está dando la debida prioridad al cumplimiento de lo estipulado en el
Plan Integral de Gestión Ambiental de Residuos Sólidos - PIGARS; situación que ha
originado que a la fecha, no se estén aplicando oportunamente los lineamientos de
política ambiental que se consignan en el mencionado documento.

(Observación N° 6).

7. De la revisión al Plan Operativo Institucional correspondiente al año 2002, se

ha determinado que las actividades que desarrolla la Dirección de Control de la
Contaminación Ambiental han sido consideradas como parte de la
Actividad N° 100584 Servicio de Limpieza Pública; no obstante que las
Direcciones de Limpieza Pública y Talleres y Control de la Contaminación
Ambiental tienen igual nivel jerárquico y las funciones que desarrollan y que
están estipuladas en el Manual de Organización y Funciones difieren una de la
otra.

295
 Lo expuesto se debe a debilidades en la planificación y formulación del Plan
Operativo Institucional en lo concerniente a las Direcciones de Control de la
Contaminación Ambiental y Limpieza Pública y Talleres, pertenecientes a la Dirección
General de Protección Ambiental; la situación antes descrita no permite que los objetivos
y metas se encuentren debidamente articulados, dificultando su consecución y control en
orden a su debido cumplimiento.

(Observación N° 7).

8. El Manual de Organización y Funciones MOF y el Reglamento de Organización

y Funciones ROF, vigentes, en lo que respecta a la Dirección de
Limpieza Pública y Talleres, contemplan funciones relacionadas
exclusivamente a las actividades de Limpieza Pública y al tratamiento de la
basura en el área de influencia del Callao Cercado. Sin embargo, se ha
determinado que en estos documentos no se señala función alguna
relacionada con Talleres, como el mantenimiento de unidades vehiculares y del
mobiliario de aseo urbano.

Durante el desarrollo de la auditoría, se ha tomado conocimiento que a la fecha, la

mencionada Dirección desarrolla otras funciones a través de las áreas: Administrativa,
Seguridad de Locales y Servicios Auxiliares, Almacén y Apoyo Logístico, Talleres y
Maestranza, Mantenimiento de los Componentes del Mobiliario Urbano y Control
al Ornato, las cuales están detalladas en la Estructura Orgánica propia de esta
Dirección, que hasta la fecha no cuenta con la aprobación formal, debiendo señalarse
que dichas áreas tampoco se encuentran incluidas en la normativa antes mencionada.

296
 Lo expuesto, se debe a la falta de capacitación de los funcionarios encargados de
realizar la actualización del Reglamento y Manual de Organización y Funciones, así
como de quien tiene bajo su cargo la organización, dirección y control de las
funciones administrativas dentro de la Municipalidad Provincial del Callao, ocasionando
la no aplicación oportuna y debida del Reglamento y Manual de Organización y
Funciones, lo cual conlleva a una debilidad de los Sistemas de Administración.

9. De la relación de funcionarios y empleados de la Dirección General de

Protección Ambiental por el periodo 2002 a la fecha, se evidenció que el
señor Luís Alberto Quiñones Chávez, Director de Limpieza Pública y Talleres
no viene cumpliendo con las funciones asignadas en la respectiva designación
al cargo encomendado, no obstante existir falta de capacidad operativa de la
dirección.

Lo expuesto se debe a debilidades en la organización de personal al haberse

autorizado la contratación de personal para la Dirección General de Protección
Ambiental y haber dispuesto su destaque a otra Dirección; situación que está
ocasionando que a la fecha exista limitaciones de personal al interior de la
Dirección de Limpieza Pública y Talleres; así como se limite el adecuado
desarrollo, seguimiento y control de las funciones que desempeñan los
funcionarios dentro de la entidad.

(Observación Nº 9).

10. La Municipalidad Provincial del Callao, a la fecha, tiene una deuda pendiente de
pago con la Empresa de Servicio de Limpieza Municipal Pública del Callao

297
 - ESLIMP CALLAO S.A., por los servicios de limpieza pública que ésta última ha
prestado desde el mes de mayo de 1999 a diciembre del 2000, por un
monto ascendente a S/. 10 766 297,00; deuda que ha dado origen a la
suscripción del Acta de Acuerdo Interinstitucional de Reconocimiento de

Deuda de 01.Ene.2001, a través de la cual la Municipalidad se compromete a

pagar la mencionada deuda en un período de diez (10) años, con un año de
gracia, debiendo iniciarse la amortización el 1 de enero del 2002 (hasta el 31
de diciembre del 2011), a razón de S/. 154 496,36 en cuotas fijas,
considerando intereses bancarios del orden del 12% Anual.

Sobre el particular, de la información remitida por el Gerente General de la

empresa ESLIMP CALLAO S.A. se ha tomado conocimiento que la Municipalidad
Provincial del Callao no ha efectuado pago alguno relacionado con el convenio aludido
(durante todo el año 2002 hasta el 07.May.2003), manteniéndose el saldo adeudado por
el importe de los S/. 10 766 297,00.

Lo expuesto, se debe a debilidades en la planificación y gestión de los funcionarios

de la entidad, responsables de dar cumplimiento a los compromisos de pago asumidos
con la empresa ESLIMP CALLAO S.A., lo cual ha ocasionando que la Municipalidad
Provincial del Callao haya dejado de pagar a la mencionada empresa la suma de
S/. 2 471 941,76 Nuevos Soles, por el período de tiempo comprendido entre el
1.Ene.2002 hasta el 30.Abr.2003 que podría redundar en la mejora del servicio de
limpieza pública en el Callao; suma que puede verse incrementada, si es que la empresa
ESLIMP CALLAO S.A., recurre a acciones legales, lo cual redundaría en un potencial
perjuicio económico para la entidad y limitaría brindar un mejor servicio de limpieza
pública y otorgar las medidas de seguridad necesarias para sus trabajadores a fin de
evitar el peligro a su salud.

(Observación Nº 10).

298
IV. R ECOMENDACIONES

Considerando el rol ambiental que cumple la Municipalidad Provincial del Callao,

como autoridad local, y en aras de contribuir con la optimización de la gestión ambiental,
se sugiere las siguientes recomendaciones:

AL SEÑOR ALCALDE DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CALLAO, disponer:

1. Efectuar las gestiones y coordinaciones correspondientes con la Policía Nacional

del Perú, Fiscalía del Callao, Dirección de Capitanías y Puertos - DICAPI,
Ministerio de la Producción - PRODUCE y otros entes que tengan responsabilidad
en el desarrollo de acciones tendentes a disminuir la contaminación del medio
ambiente, así como obligaciones de salvaguardar la zona ubicada a lo largo del
litoral del Callao, comprendido entre las desembocaduras de los ríos Rímac y
Chillón, que viene sirviendo para la disposición final de residuos sólidos
domésticos y residuos de construcción (desmonte), a fin que se mitigue la
contaminación y evite la pérdida de las playas, así como de las aguas del mar.
(Conclusión Nº 1)

2. Respecto al vertedero controlado La que la empresa ESLIMP

CALLAO S.A. se adecue a la normativa vigente (Ley General de Residuos Sólidos

Ley N° 27314, Reglamento para el Aprovechamiento de Productos No Orgánicos

Recuperables de la Basura, aprobado mediante D. S. Nº 013-77-SA, Código del
Medio Ambiente y los Recursos Naturales - Decreto Legislativo Nº 613, Ley Nº

23853, etc.), por el período de tiempo que se ha proyectado su funcionamiento (2

años), así como se diseñe e implementen las acciones respectivas para su cierre
definitivo.

299
 Paralelamente, definir acciones y elaborar estudios tendentes a procurar la
construcción de un relleno sanitario que esté en concordancia con la normativa
vigente; dichas actividades deben ser prioritarias dado que el actual botadero no
reúne las condiciones necesarias para la disposición final de residuos sólidos y
considerando el corto tiempo de vida que le queda.

(Conclusión Nº 2)

3. La mejora y fortalecimiento de la capacidad y eficiencia en la gestión ambiental de

la Dirección de Control de la Contaminación Ambiental y por ende de la Dirección
General de Protección Ambiental, respecto al cumplimiento de la normativa
relacionada con el manejo de concentrados minerales, así como en la emisión de los
certificados de evaluación ambiental y el seguimiento oportuno a lo que en éstos
se formule como observaciones; para ello se deberá incluir dentro de las metas del
Plan Operativo Institucional de cada año, un mínimo de acciones de inspección a
realizar.

Adicionalmente, que se formule y ejecute un Programa de Limpieza en las zonas

adyacentes a los Depósitos de Concentrados Minerales, en especial de Plomo
(Pb), de cuyos resultados se deben levantar Actas, cuyas copias serán remitidas a
este Órgano Superior de Control. Asimismo, realizar en coordinación con la
Dirección General de Salud DIGESA campañas de higiene y educación sanitaria,
para prevenir la afectación a la salud de la población.

(Conclusiones N° 3 y 4).

300
4. Que en los Contratos o Convenios que se suscriban con terceros, relacionados con la
prestación de servicio de limpieza pública (recolección, barrido, transporte y
disposición final de residuos sólidos), se incluya con mayor precisión el tipo de
supervisión que la Municipalidad Provincial del Callao a través de la Dirección
General de Protección Ambiental deba ejercer sobre dichos servicios; así como,
que se incorpore en éstos cláusulas de penalidad para los casos de incumplimiento y
deficiencias en el servicio.

Complementariamente, al interior de la Dirección General de Protección Ambiental,

se deberá definir metodologías de supervisión a los diferentes servicios prestados así
como a las condiciones bajo las cuales se lleven a cabo los trabajos.

(Conclusión N° 5)

5. Se ponga en marcha los lineamientos de política ambiental estipulados en el Plan

Integral de Gestión Ambiental de Residuos Sólidos PIGARS, aprobado mediante
Acuerdo de Consejo N° 000071 de 12.Dic.2002, solicitando informes periódicos de
su avance a la Dirección General de Protección Ambiental.

(Conclusión N° 6)

6. Que las actividades consignadas en el Presupuesto y Plan Operativo Institucional,

relacionadas con las direcciones de Limpieza Pública y Talleres y Control de la
Contaminación Ambiental sean consideradas en forma independiente en razón que
son direcciones que tienen un mismo nivel y cuentan con asignación propia de
funciones, que se encuentran detalladas en el ROF y MOF de la Municipalidad y
difieren una de la otra. Lo señalado permitirá identificar y asignar adecuadamente los
recursos económicos para cada dirección así como la adecuada y oportuna
evaluación de los mismos.

301
 (Conclusión Nº 7)

7. Que la unidad de Planificación, evalúe la actual estructura orgánica y funcional de

la Dirección General de Protección Ambiental, en orden a reestructurar y redefinir
la organización, funciones y competencias de la Dirección de Limpieza Pública y
Talleres, así como la adecuada asignación de recursos humanos, equipamiento y
financieros de acuerdo con las metas y objetivos institucionales.

(Conclusión Nº 8)

8. Que la Dirección General de Administración efectúe los correctivos necesarios e

inmediatos de la situación encontrada, ya sea a través del retorno del señor Luís Alberto
Quiñónez Chávez a su cargo y funciones materia de su contrato, o en su defecto asignar
nuevo personal que asuma efectivamente dicho cargo y funciones asignadas al mismo,
sin perjuicio de otras direcciones. Evaluándose, asimismo, situaciones análogas en
relación a otros funcionarios o servidores municipales que pudieran estar en la situación
descrita en la observación.

(Conclusión Nº 9)

9. Disponer que en el más breve plazo se proceda a elaborar y suscribir una adenda
al Acta de Acuerdo Institucional y de Reconocimiento de Deuda, que la
Municipalidad Provincial del Callao tiene suscrito con la Empresa de Servicio de
Limpieza Pública Municipal ESLIMP CALLAO S.A., reprogramándose el pago de
la deuda.

(Conclusión N° 10)

302
AL JEFE DEL ÓRGANO DE AUDITORÍA INTERNA DE LA MUNICIPALIDAD
PROVINCIAL DEL CALLAO:

10. Realice el seguimiento de las recomendaciones establecidas en el presente

informe, comunicando periódicamente de los avances y resultados que se obtengan.

(Conclusiones 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9 y 10).

Jesús María,

ING. GILBERTO CHÁVEZ VILLANUEVA ABOG. ANA T. PANTOJA URIZAR-

GARFÍAS Auditor Encargado Supervisora de
Comisión

AL SEÑOR GERENTE CENTRAL DE CONTROL:

El Gerente de Medio Ambiente y Patrimonio Cultural de la Contraloría General de

la República, ha revisado el presente Informe; encontrando que ha sido realizado
conforme a las Normas de Auditoría Gubernamental, por lo cual, lo hace suyo y se
permite recomendar a su Despacho para su aprobación y trámite correspondiente.

Jesús María,

303
CPC. LUIS ARRIOLA ACUÑA

Gerencia de Medio Ambiente y Patrimonio Cultural

A LA SEÑORA VICECONTRALORA GENERAL DE LA REPÚBLICA:

El Gerente Central de Control, que suscribe, ha revisado el presente Informe,

por lo cual, hace suyo y lo eleva a su Superior Despacho recomendando su emisión.

Jesús María,

JORGE ISAAC CARRILLO VARGAS

Gerencia Central de Control

304
AL SEÑOR CONTRALOR GENERAL DE LA REPÚBLICA:

La Vicecontralora General de la República, que suscribe, ha revisado el presente

Informe, por lo cual, hace suyo y lo eleva a su Superior Despacho recomendando su
emisión.

Jesús María,

ROSA URBINA MANCILLA Vice

contralora General de la República

Cuestionario de Preguntas de Repaso del Capítulo Uno

1) ¿Cómo define el sistema de gestión ambiental?

2) ¿Cuántos y cuáles son los principios de gestión ambiental?

3) ¿Qué normatividad está relacionada con el sistema de gestión ambiental y en

particular con nuestro medio ambiente?

4) ¿Cómo se llama el Ente Rector del Sistema Nacional de Gestión Ambiental y cuál es el
nombre de su actual Titular?

5) ¿Cuántas son las fases de la auditoría de medio ambiente?

305
6) ¿Cuáles son los principales problemas que afectan nuestro medio ambiente?

7) ¿Cuáles son las técnicas de auditoría?

8) ¿Qué entiende por gestión ambiental?

9) Brinde ejemplos de por lo menos dos entidades cuya función está referida a la gestión
ambiental.

10) ¿Cuál es la estructura del sistema de gestión ambiental?

Cuestionario de Preguntas de Repaso del Capítulo Dos

1) ¿Cómo se llama la etapa en la cual se desarrollan los procedimientos de auditoría?

2) ¿Qué documentos se elaboran en la etapa de la ejecución de la auditoría?

3) ¿Cuáles son las normas de auditoría ambiental, aplicables en el trabajo de campo?

4) ¿Cuántas y cuáles son las técnicas de auditoría ambiental a usar en la ejecución de la

auditoría?

5) ¿Cuáles son los tipos de objetivos en la programación de auditoría ambiental?

6) Elabore un ejemplo de procedimiento de auditoría medio ambiental

306
7) ¿Qué documentos de gestión sirven para analizar en el trabajo de campo de la
auditoría?

8) ¿Qué especialistas pueden participar en una auditoría ambiental?

9) ¿A qué se denomina área crítica en auditoría de medio ambiente?

10) ¿Qué comprende el alcance en la auditoría medio ambiental?

a) El proceso de ejecución de una auditoría del medio ambiente, consiste en la búsqueda

y recopilación de información, visitas, aplicación de cuestionarios, estudio de
documentos, entrevistas, etc.

b) En nuestro país la Contraloría General de la República como organismo

superior de Control estatal, ejerce control mediante la aplicación de cuatro tipos
denominados: control financiero, control de calidad, control de gestión y control de
resultados.

c) La efectividad, en materia medioambiental se refiere a la relación entre bienes

entregados y recursos utilizados comparados con estándares.

d) Los resultados de la auditoría son inmediatamente informados en primer lugar a los

auditados para recepcionar sus comentarios, críticas, aclaraciones y/o descargos que
merecen ser evaluados por los auditores para el informe final.

e) Las observaciones en auditoría sirven para la determinación de

responsabilidades.

f) No se debe omitir brindar oportunidad a los auditados para el ejercicio básico

constitucional de ejercer derecho a su defensa.
307
g) El informe de auditoría ambiental es un documento propio de la auditoría de gestión.

h) Existen cinco tipos de responsabilidades que se pueden determinar a los auditados

i) Derivado de una auditoría de medio ambiente es posible hacer uso de los códigos
civil y penal

j) La ley del medio ambiente es un sustento normativo en la auditoria de medio

ambiente.

308
 RESUMEN

En este último capítulo podemos resumir el tratamiento que se le da a la Fase de

Elaboración y Formulación del Informe de Auditoría Ambiental.

El informe es el producto final del trabajo de auditoría ambiental, en el cual se

presentan comentarios, conclusiones, observaciones y recomendaciones. El informe de
auditoría debe contener la expresión de razonamientos o juicios fundamentados en las
evidencias obtenidas en relación a los objetivos de la auditoría ambiental.
Es importante relevar que la auditoría del medioambiente se desarrolla en tres
fases bien diferenciadas: Fase del Planeamiento, Fase de la Ejecución y la Fase de
elaboración del Informe.
La redacción del borrador del informe es un proceso que se realiza en el campo,
siendo responsabilidad del auditor encargado y el supervisor, contando con la
participación de los integrantes del equipo de auditoría, hasta llegar a consideración de l a
autoridad superior de la Contraloría General de la República, para su aprobación
Concluido el procesamiento del informe, éste es elevado al Despacho del Sub
contralor (por ser Área que depende orgánicamente del mismo) y luego al Despacho del
Contralor General para su aprobación final. Seguidamente, se convoca a los
titulares de las entidades auditadas para la exposición de resultados y entrega oficial del
informe, a través de una reunión en la sede de la Contraloría General, en la cual
se realiza la proyección de los correspondientes videos y tomas fotográficas
antes de proceder a la entrega del indicado informe que tiene el carácter
de confidencial (se consigna el sello "Confidencial", en cada página).
Ha culminado el texto con el desarrollo de un caso práctico de la auditoría del
Medio Ambiente DE LA
que permite conocer las tres etapas de
la auditoría ambiental

309
 AUTOEVALUACION DE LA TERCERA UNIDAD

1. ¿En que consiste la elaboración del informe final de Auditoria?

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2. Mencione, ¿Cuales son las características que de un informe de Auditoria?

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3. ¿Cuál es el rol que cumple un supervisor en la elaboración de un informe de

Auditoria del medio Ambiente?
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4. ¿Quien en la persona encargada de otorgar el control de calidad y elevar el

informe final al Contralor de la República?

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5. ¿Cuál es la estructura que debe tener un informe de Auditoria?

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