ACTIVIDAD AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD

ESTUDIO DE CASO – SEMANA 4

Lea y analice el Estudio de Caso sobre un informe de Auditoría de una empresa

AA4, que se presenta en las actividades de la unidad de actividades, y responda las
siguientes preguntas:
1- Lea cada una de las descripciones de los hallazgos encontrados y presentados
en el informe de auditoría
2- Diga a que numeral de la norma ISO 9001:2015, le está apuntando cada hallazgo
referido.
3- De su concepto personal sobre lo que debe hacer la empresa en las No
conformidades mayores para solucionar el aspecto mencionado.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer el material del objeto de aprendizaje llamado “Auditoría Interna de Calidad”,
y el estudio de caso indicado.
• Presentar en un archivo en Word letra Arial 12, la respuesta de cada una de las
preguntas del caso en mención.

2- Diga a que numeral de la norma ISO 9001:2015, le está apuntando cada

hallazgo referido.

Proceso Descripción de hallazgo ISO 9001:2015

Se cuenta con un mecanismo de control de documentos 7.5.2 Creación y
Procesos de internos y externos “Lista de Documentación del SGC”, actualización
Dirección actualmente no se ha implementado la herramienta de
control.
Se detecta que no en todos los casos se cuenta con la 7.5.2 Creación y
identificación y formatos estandarizados de los registros actualización
Procesos de utilizados para el control de la operación de los procesos
Dirección (ejemplo: “inscripción de los proyectos de investigación”
algunos registro no contaban con títulos.
Se detecta que no en todos los casos se cuenta con la 7.5.2 Creación y
identificación y formatos estandarizados de los registros actualización
Procesos de utilizados para el control de la operación de los procesos
Dirección (ejemplo: “inscripción de los proyectos de investigación”
algunos registro no contaban con títulos.
 Se detecta falta de manejo de la documentación del
Sistema de Gestión de la Calidad en el personal. 7.5.2 Creación y
Ejemplos: actualización
•Ubicación del “Modelo de Identificación de Procesos”
e Indicadores Clave para la medición de los procesos y
objetivos de calidad documentado en el manual de
Procesos de planeación de la calidad.
Dirección Mecanismos para realizar cambios de documentos,
registro de servicios no conformes y aplicación de
acciones correctivas y preventivas definidos en los
Procedimientos Normativos.
Se recomienda generar evidencia de los acuerdos 4.3 Determinación del
Procesos de definidos en las juntas realizadas en los distintos alcance del Sistema
Dirección procesos, así como el seguimiento a los mismos de Gestión de la
Calidad

Se tiene documentado en la Matriz de Competencia el

Proceso de mecanismo para la medición de la competencia de los 7.5.1
Servicios funcionarios de la ENEO, sin embargo no se muestra Generalidades
Administrativos evidencia de su aplicación.

La coordinación de investigación cuenta con un registro de

Proceso de control y seguimiento de los proyectos de Investigación
Registro, “Relación de Proyectos de
Aprobación y Investigación Realizados por Profesores de la ENEO”
Seguimiento de en el cual se identifican los nombres de los proyectos, 7.2 Competencia
Proyectos de integrantes, estatus, fechas de inicio y término, este
Investigación mismo no esté referenciado en el procedimiento
operativo siendo este un registro básico de control.
En el semestre que inició el 2 de febrero de 2010 se
identificó que a la fecha no era impartida la asignatura de
Proceso de “Proceso de Salud y Enfermedad en el Niño” y el registro 7.4 Comunicación
Servicios de “Asignación de horario” de ésta no estaba firmado,
Académicos cuando el procedimiento gestión y control de la operación
del curso PSA 05 establece esta actividad como previa al
inicio del curso.
En el desarrollo del plan de estudios de “Administración de
los Servicios de Enfermería” no se obtuvo la evidencia que
establece el procedimiento PSA 01 Rev. 0. de acuerdo a
lo siguiente:
• Falta la identificación de la necesidad del desarrollo de
éste.
• Existe la firma de recibido en 2009 por parte de la sede,
sin haber sido aprobada la liberación de este plan de
estudios.
 Proceso de • Falta las firmas o constancias de la revisión hecha por el 7.5 Información
Servicios grupo curricular. documentada
Académicos • Falta las firmas o constancias de la verificación
hecha por la Jefatura correspondiente.
• Evidencia de entrega del plan de estudios de
Administración de los Servicios de Enfermería al H.
Consejo Técnico de la ENEO para su validación y emisión
del dictamen correspondiente.
• Falta de identificación de los cambios realizados al Plan
de estudios.
No se mostró la aplicación de la Evaluación de 4
Proveedores de acuerdo a lo establecido en el Manual de 4.4 Sistema de
Gestión de la Calidad MGC 01. Gestión de la Calidad
Proceso de y sus
Servicios procesos
Administrativos
El manual de Planeación de la Calidad y el procedimiento 4.3
de Gestión y control de la operación del curso PSA 05, Determinación del
Proceso de mencionan al formato de “Check list de Supervisión del alcance del Sistema
Servicios Cumplimiento del Plan Académico”, como uno de los de
Académicos mecanismos para evidenciar el control del proceso de Gestión de la Calidad
Servicios Académicos y de la asistencia de los profesores,
tanto en aula como en los campos clínicos o sedes, sin
embargo no se encontraron registros de éste.
Se cuenta con la identificación de problemáticas o
situaciones de mejora en los servicios proporcionados,
sin embargo no se han generado las correcciones o
Procesos de acciones correctivas o preventivas para su solución. 7.5.2 Creación y
Dirección Ejemplos: actualización
• En el área de Servicios Escolares de Posgrado solo se
cuenta con una persona para la atención, afectando así el
servicio a los alumnos en el turno de la tarde y en los
casos de ausencia del personal.
• De acuerdo al reporte de indicadores del SGC de la
Secretaría Administrativa de Julio a Diciembre de 2009
“Medición y Análisis de Indicadores del Proceso de
Presupuestos” se detecta una baja en los trámites
aceptados ante la Unidad de Procesos Administrativos
(UPA) en el mes de noviembre por un incremento en las
solicitudes incompletas.

3- De su concepto personal sobre lo que debe hacer la empresa en las No

conformidades mayores para solucionar el aspecto mencionado.
Se puede observar que la mayoría de las no conformidades halladas en la evidencia
se deben a la falta de manejo de la documentación. Por lo tanto la manera que
propondría para solucionar esta situación es mantener unas medidas preventivas
con el personal, utilizando capacitaciones que permitan actualizar y mantener al
tanto al personal de la empresa de las normas vigentes actuales en cuestiones de
calidad.

Se recomienda a la empresa tomar acciones correctivas de inmediato y poner en

marcha métodos de medida y análisis que les permitan detectar las no
conformidades, mediante parámetros y puesta en marcha de acciones que
minimicen dichas no conformidades y tiendan a su eliminación porque el
Incumplimiento con un requisito normativo propio de la organización, vulnera o pone
en serio riesgo la integridad del sistema de gestión.