FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS

CARRERA DE DERECHO

FUNDAMENTOS PARA UNA RESPONSABILIDAD

PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

ESTUDIANTES:

Cabel Villarroel, Carlos Eduardo

PROFESOR:

Gonzalo Cruz Sandoval

Clase: Fecha: 1 de Diciembre del 2016

 FUNDAMENTOS PARA UNA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS
PERSONAS JURÍDICAS

Índice de contenidos

I. DATOS PRELIMINARES……………………………………. …………………..…………....

1. Facultad……………………………………………………………………………….
2. Carrera profesional…………………………………………………………….........
3. Título del proyecto de investigación………………………...…………………..…
4. Autores…………………………………………………………...…………………...
5. Tipo de investigación…………………………………………………………….….
5.1. Según el propósito……………………………………………………………...
5.2. Según el diseño de investigación……………………………………………..
6. Localización……………………………………………………………….………....
6.1. Institución donde se desarrollará el proyecto……………………………….
6.2. Distrito, provincia, departamento……………………………………………..
7. Recursos………………………………………………………………………….…..
7.1. Humanos…………………………………………………………………….…..
7.2. Materiales…………………………………………………………………….….
7.3. Servicios………………………………………………………….………….…..
8. Presupuesto………………………………………………………..………….……..
9. Financiamiento……………………………………………………................…..….
10. Cronograma………………………………………………………….…….………

II. PLAN DE INVESTIGACIÓN………………………………………………..…………….....…

1. Problema de investigación……………………………………………….…….………..…
1.1. Realidad problemática………………………………..………..………..…….
1.2. Formulación del problema……………………………………..………..…….
1.3. Justificación del problema………………………………………..………...….
1.4. Limitaciones………………………………………………………………....….
1.5. Objetivos……………………………………………………….…………....….
1.5.1. Objetivo general………………………………………...........
1.5.2. Objetivos especificos………………………………..……….…
1.6. Antecedentes
1.6.1. La responsabilidad de la Persona Jurídica a través de la
historia. ………………………………..……….…….
1.6.1.1. Derecho Romano.
1.6.1.2. La Edad Media. El derecho canónico y la tesis de
Santo Tomas de Aquino
1.6.2. Aspectos históricos del concepto jurídico-penal de acción.
1.6.3. Aspectos históricos del concepto jurídico-penal de
culpabilidad.
1.6.4. Legislación comparada sobre la responsabilidad penal.
1.6.4.1. Código Penal de España.
1.6.4.2. Código Penal Francés.
1.6.4.3. Código Penal de Italia.
1.6.4.4. Código Penal de Alemania.
1.6.4.5. Código Penal Argentino.
1.6.4.6. Código Penal Chileno
1.7. Bases teóricas
1.7.1. El concepto de persona a partir del funcionalismo de
Jakobs.
1.7.2. Responsabilidad penal de las personas físicas

Cabel Villarroel, Carlos Eduardo. pág. 2

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PERSONAS JURÍDICAS

1.7.3. El concepto de acción en el marco de la teoría del delito

1.7.4. El concepto de culpabilidad como fundamento último de la
teoría del delito.
1.7.5. Derecho penal económico.
1.7.6. Responsabilidad penal de las personas jurídicas.
1.7.6.1. La persona jurídica y la teoría de la ficción de Savigny.
1.7.6.2. La teoría realista de la persona jurídica.
1.7.6.3. La persona jurídica como sujeto de derechos y
obligaciones.
1.7.6.4. La capacidad de acción de la persona jurídica a partir
de una teoría funcionalista.
1.7.6.5. La capacidad de culpabilidad de la persona jurídica,
una perspectiva funcionalista.

1.8. Definición de términos básicos…………………………….……………..…

1.9. Formulación de la hipótesis………………………………..……………...…
1.10. Materiales y métodos………………………………………….…………...…
1.10.1. Tipo de diseño de investigación…………………………………...….
1.11. Conclusiones ……………………………………………………………….…
1.12. Recomendaciones………………………………………………………….…
1.13. Referencias bibliográficas…………………………………………...……….
1.13.1. Linkografía………………………………………………………………
1.14. Anexos……………………………………………………………………….…
1.14.1. Artículos referentes al trabajo de investigación………...………..

Cabel Villarroel, Carlos Eduardo. pág. 3

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PERSONAS JURÍDICAS

PROYECTO DE TESIS

I. DATOS PRELIMINARES

1. Facultad
Derecho y Ciencias Políticas

2. Carrera profesional

Derecho y Ciencias Políticas.

3. Título de la investigación

FUNDAMENTOS DE LA RESPONSABILDIAD PENAL DE LAS PERSONAS

JURÍDICAS.

4. Autor

 Cabel Villaroel, Carlos Eduardo

5. Tipo de investigación

5.1. Según el propósito

Aplicativa

5.2. Según el diseño de investigación

No experimental- transversal correlacional- causal

6. Localización

6.1. Institución donde se desarrollará el proyecto.

Universidad Privada del Norte

6.2. Distrito, Provincia, Región.

Trujillo, Trujillo, La Libertad

Cabel Villarroel, Carlos Eduardo. pág. 4

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PERSONAS JURÍDICAS

7. Recursos

7.1. Humanos.

Cabel Villarroel, Carlos Eduardo

7.2. Materiales.

- Libros físicos

- Lapiceros

- Resaltadores

- Hojas bond

- Folders manila

7.3. Servicios.

- Internet

- Bibliotecas virtuales

- Fotocopiado

- Impresiones

- Transporte

8. Presupuesto

Recursos materiales y servicios Costo

Libros físicos y bibliotecas virtuales S/. 00

Lapiceros y resaltadores S/. 8.50

Folder manila / hojas bond S/. 6.30

Internet S/. 20.50

Servicio de transporte S/. 40.80

Fotocopiado / impresiones S/. 35.40

TOTAL S/. 111.50

Cabel Villarroel, Carlos Eduardo. pág. 5

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PERSONAS JURÍDICAS

9. Financiamiento

El presente trabajo será autofinanciado en S/. 111.50 soles (CIENTO ONCE CON
CINCUENTA CENTIMOS NUEVOS SOLES Y 00/100)

10. Cronograma

Actividades
Año
Marzo Abril Mayo Junio

Semanas

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
Búsqueda de información

Realidad problemática
Formulación del problema
Justificación
Limitaciones
Objetivos generales y específicos
Antecedentes

Bases teóricas
Hipótesis
Materiales
Técnicas y procedimientos
Referencias
Anexos
Presentación del trabajo

Cabel Villarroel, Carlos Eduardo. pág. 6

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PERSONAS JURÍDICAS

II. PLAN DE INVESTIGACIÓN

1. Problema de investigación

1.1. Realidad problemática.

En el debate sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas hasta

mediados del siglo XX dominaba la doctrina que propugnaba la
responsabilidad penal individual. Las acciones u omisiones, inmersas en el
concepto acción, ha sido entendidas como una manifestación de la
personalidad realizada únicamente por personas físicas, en palabras de
Roxin (1996); propugnándose el societas delinquere non potest (las
sociedades y/o corporaciones no pueden delinquir). En ese
contexto,histórico-social imperaba el derecho penal stricto sensu; dicha
concepción del derecho penal establecía que las personas jurídicas no
tenían capacidad de conducta, porque el delito es una manifestación de la
personalidad individual humana. Sin embargo, que haya imperado dicha
concepción no significa que haya sido la única con respecto a la
responsabilidad de las personas jurídicas. Un sector minoritario de la
doctrina propugnaba – a la sombra de la mayoría- que sí era posible la
responsabilidad de una persona moral, dichas concepciones se remontan,
incluso, hasta la Edad Media, en donde encontramos indicios de una teoría
para dicha responsabilidad, por ejemplo, en Santo Tomas de Aquino. Ahora
bien, la concepción estricta de derecho penal no tiene cabida en el contexto
social actual. Ello debido a que actualmente la criminalidad organizada se ha
expandido hasta ámbitos estratosféricos, en la medida que el poder ya no
proviene precisamente del gobierno imperante (poder político), sino más
bien por quienes propugnaron alguna vez en el pasado, la propiedad privada
como derecho fundamental, me refiero al poder económico, individualizado –
si cabe el término- en las grandes corporaciones. Estos hechos tuvieron
como consecuencia la elaboración de teorías penales con la finalidad de
hacer frente a dicho crecimiento de la criminalidad, a saber, el desarrollo de
la autoría mediata en aparatos de poder organizado, establecida por Roxin;
los delitos comisivos por omisión, que implicaba la responsabilidad de quien

Cabel Villarroel, Carlos Eduardo. pág. 7

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PERSONAS JURÍDICAS

tiene un deber de garante frente a sus subordinados y, en la actualidad, a la

luz del desarrollo del Derecho Penal Económico, se discute el desarrollo de
una teoría cuya finalidad sea la imputación penal de una persona jurídica.
Actualmente la discusión doctrinaria con respecto a si es posible o no
responsabilizar penalmente a una persona jurídica, ha quedado zanjada.
Sobre lo que cabe ahora reflexionar es el cómo podría imputársele
responsabilidad penal. Actualmente el artículo 11 del Código Penal
prescribe: “son delitos y faltas las acciones u omisiones dolosas o culposas
penadas por la ley”. Dicho artículo, ha sido entendido en la discusión
doctrinaria peruana como manifestación de una persona física, dicha
concepción queda ampliamente aceptada y, como es de notar, se aplica en
todos los procesos penales, ya que estos son seguidos exclusivamente por y
en contra de personas físicas debidamente individualizadas. Lo mismo
ocurre con el concepto de culpabilidad, dicho concepto, en la jurisprudencia
nacional, es entendido en base al libre albedrío de toda persona. Al tener en
cuenta que toda persona puede actuar libremente, se le imputa, en base a
un Principio de Culpabilidad, el mal uso de esa libertad; es decir, el poder
haber hecho otra cosa, pero sin embargo no se optó por ello. Ahora bien,
teniendo en cuenta el contexto actual descrito et supra, los conceptos de
acción y culpabilidad, establecidos, hasta ahora, en base siempre a la
persona física, deben ser analizados y, en su caso, modificados en su
definición, con la finalidad de que sea posible aplicarlos en un estudio de la
Teoría del Delito para los actos ilícitos relevantes para el Derecho Penal
cometidos por las Personas Jurídicas.

Cabel Villarroel, Carlos Eduardo. pág. 8

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PERSONAS JURÍDICAS

1.2. Formulación del problema

¿De qué manera los conceptos de acción y culpabilidad penal son aplicables
en los delitos cometidos por Personas Jurídicas?

1.3. Justificación

La presente investigación es importante porque permite conocer los diversos

conceptos de acción y culpabilidad en el marco de una Teoría del Delito, en el caso
de Personas Jurídicas que cometan ilícitos penales.

Asimismo, la presente se justifica para dar un fundamento doctrinario que se vea

plasmado en la realidad, precisamente en la jurisprudencia, en materia de
responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Por último, dicha investigación se encuentra dirigida, en general, para toda la

comunidad jurídica, y, en particular, para los operadores jurídicos, en quienes recae
el deber de hacer que la ley y el derecho se acerquen más a la justicia.

1.4. Limitaciones

1.5. Objetivos

1.5.1. Objetivo General

Determinar de qué manera los conceptos de acción y culpabilidad son
aplicables en los delitos cometidos por Personas Jurídicas.

1.5.2. Objetivos Específicos

- Analizar doctrina respecto al tratamiento penal de las personas jurídicas.

- Determinar si cabe la aplicar los responsabilidad penal a las personas jurídicas.

- Explicar los fundamentos históricos de la responsabilidad penal de las personas

jurídicas.

Cabel Villarroel, Carlos Eduardo. pág. 9

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PERSONAS JURÍDICAS

- Analizar detalladamente la legislación penal con respecto a los conceptos de

Persona jurídica, acción y culpabilidad..

- Determinar en qué clase de delito es posible atribuir responsabilidad penal a las

personas jurídicas.

2. Marco teórico.

2.1. Antecedentes

2.1.1. La responsabilidad de la Persona Jurídica a través de la historia.

2.1.1.1. Derecho Romano.

2.1.1.2. La Edad Media. El derecho canónico y la tesis de

Santo Tomas de Aquino

2.1.2. Aspectos históricos del concepto jurídico-penal de acción.

2.1.3. Aspectos históricos del concepto jurídico-penal de culpabilidad.

2.1.4. Legislación comparada sobre la responsabilidad penal.

2.1.4.1. Código Penal de España.

2.1.4.2. Código Penal Francés.

2.1.4.3. Código Penal de Italia.

2.1.4.4. Código Penal de Alemania.

2.1.4.5. Código Penal Argentino.

2.1.4.6. Código Penal Chileno

2.2. Bases teóricas

2.2.1. El concepto de persona a partir del funcionalismo de Jakobs.

2.2.2. Responsabilidad penal de las personas físicas

2.2.3. El concepto de acción en el marco de la teoría del delito

2.2.4. El concepto de culpabilidad como fundamento último de la teoría

del delito.

2.2.5. Derecho penal económico.

2.2.6. Responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Cabel Villarroel, Carlos Eduardo. pág. 10

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PERSONAS JURÍDICAS

2.2.6.1. La persona jurídica y la teoría de la ficción de Savigny.

2.2.6.2. La teoría realista de la persona jurídica.

2.2.6.3. La persona jurídica como sujeto de derechos y obligaciones

2.2.6.4. La capacidad de acción de la persona jurídica a partir de

una teoría funcionalista.

2.2.6.5. La capacidad de culpabilidad de la persona jurídica, una

perspectiva funcionalista.

2.3. Definición de Términos Básicos

2.4. Formulación de la hipótesis

La configuración de los conceptos de acción y culpabilidad son aplicables a las

Personas Jurídicas a través de una concepción funcionalista de dichos conceptos, en
la medida que la configuración de estos depende del fin del Derecho Penal que
busca una sociedad.
2.5. Materiales y métodos.
2.5.1. Tipo de diseño de investigación.
No experimental – Transversal

Correlacional-Causal

2.6. Conclusiones:

2.7. Recomendaciones:

2.8. Referencias bibliográficas

Ayulo Basadre, J. (2011). “Historia del Derecho universal y peruano”. Ediciones Legales.

Beccaria, C.(2006). “De los delitos y de las penas”. Temis

Ferrajoli. L. (1995). “Derecho y Razón: teoría del garantismo penal”. Trotta.

García Cavero, P (2004). "Cuestiones Actuales de Derecho penal General y Patrimonial".

"La imputación subjetiva en el derecho penal". ARA Editores.

Gunther, J. (2000). "Bases para un teoría funcional del derecho penal". 1a Edición, Palestra
Editores, Lima.

Cabel Villarroel, Carlos Eduardo. pág. 11

 FUNDAMENTOS PARA UNA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS
PERSONAS JURÍDICAS

Roxin, C. (2008). “Derecho Penal Parte General”. Tomo I. 2da edición. Civitas.

Polaino-Orts, M. (2006). “Derecho Penal del enemigo: desmitificación de un concepto”.

Grijley.

Zugaldía Espinar, J. (2010). "La responsabilidad criminal de las personas jurídicas:

problemas generales y su tratamiento en el derecho penal español". GRIJLEY, Lima.

Zaffaroni, E., "Tratado de derecho penal parte general”. Tomo II. Ediar.

Zaffaroni, E., "Tratado de derecho penal parte general”. Tomo III. Ediar.

2.8.1. Linkografía

Goite Pierre, M. (1999). "La responsabilidad de las personas jurídicas en el derecho penal".
Revista Cubana de Derecho (Artículo Jurídico). [En Línea] Recuperado el 20 de
noviembre de 2016, de http://vlex.com/vid/responsabilidad-personas-juridicas-
47205945

Gonzales Campos, R. (2006). “Una concepción de la culpabilidad para el Perú”. Recuperado

el 20 de noviembre de 2016, de
http://cybertesis.unmsm.edu.pe/bitstream/cybertesis/643/1/Gonzales_cr.pdf

2.9. Anexos

2.9.1. Artículos referentes al trabajo de investigación

Cabel Villarroel, Carlos Eduardo. pág. 12