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• Identificación,
• Medición o evaluación,
• Control, y
• Monitoreo
Como también, sus respectivos elementos, los cuales deben desarrollar, siempre
Que resulte aplicable, las etapas del sistema:
• Políticas.
• Procedimientos.
• Documentación.
• Estructura organizacional.
• Órganos de control.
• Infraestructura tecnológica.
• Divulgación de información.
• Capacitación.
Para que los mecanismos adoptados por las entidades operen de manera efectiva,
Eficiente y oportuna, el SARLAFT deberá contar como mínimo con los siguientes
Instrumentos:
• Señales de alerta,
• Segmentación de los factores de riesgo en relación al mercado,
• Seguimiento de operaciones,
• Consolidación electrónica de operaciones
Segundo, como gerente de esta organización tengo que hacerle entender a las
Personas que trabajan conmigo en temas financieros y por precaución, la
Necesidad de implementar el conocer de cerca a los clientes, dados a que estos
Son el objetivo principal de la organización y para los cuales trabajamos. En el
Caso del señor Ricardo Alba, se empezaría por conocerlo de diferentes maneras,
Tres en especial. Siendo el cliente amigo del banco, conociendo la documentación
Completa del cliente o analizando sus gustos en lo que compra, ultima la cual es
Excelente estrategia en el momento de detención de lavado de activos o
Financiación del terrorismo.
Este tipo de investigaciones se hacen cuando algún usuario o cliente tienen
Movimientos poco comunes en sus cuentas financieras que puedan llamar la
Atención del gerente en forma negativa, el banco debe, como órgano financiero
Tener la responsabilidad de mantener una imagen impecable para guardar una alta
Reputación.
Yo como encargado me pondría en la función de saber exactamente a que dedica
El señor Ricardo, y de donde viene su principal fuente de dinero y de donde mas
Podrían venir, como también cuáles son sus futuras inversiones. Dado a que el