Documenti di Didattica
Documenti di Professioni
Documenti di Cultura
Libro Del Dicente
Libro Del Dicente
Juicio Oral
En el Sistema Penal
de Nuevo León
Programa de Divulgación
Comité Organizador de los Trabajos para la Reforma al Sistema de Justicia de Nuevo León
Supervisión del libro “Técnicas del Juicio Oral. Sistema Penal de Nuevo León.
Documento de Divulgación”:
LIC. CATARINO GARCÍA HERRERA
Consejero de la Judicatura
Coordinador
LIC. ALEJANDRO PONCE DE LEÓN
Coordinador en los Estudios del Proyecto de Apoyo al Estado de Derecho en México (USAID).
Órgano Ejecutivo del Proyecto Management Systems International.
LIC. JOSÉ LUIS MANCILLAS RAMÍREZ
Magistrado
LIC. JOSÉ LUIS GALVEZ PÉREZ
Asesor Jurídico del Tribunal Superior de Justicia
DRA. MARÍA DE LOURDES AYALA CHAPA
Asesora Jurídica de la Procuraduría General de Justicia
Impresión
Consejo de la Judicatura del Estado
Revisión General
Lic. Rosa Patricia Sosa García
El Alma de la Toga
Ángel Osorio
CONTENIDO
PRESENTACIÓN 1
UNIDADES TEMÁTICAS
UNIDAD PRELIMINAR 9
ASPECTOS GENERALES
1. Objetivos 11
2. Estructura General del Proceso Penal 13
3. Principios del Sistema Acusatorio 22
4. El Juicio Oral en el Sistema Legal de Nuevo León 37
5. Habilidades y Destrezas para la Persuasión 48
UNIDAD TEMÁTICA 1 53
LA TEORIA DEL CASO
1.1. Objetivos 57
1.2. Caso hipotético referencial 59
1.3. Aspectos generales 68
1.4. Construcción de la teoría del caso 75
1.5. Estrategias y técnicas para una efectiva comunicación
de la teoría del caso 85
1.6. Actitudes y valores 89
1.7. Guía práctica 90
1.8. Bibliografía 92
UNIDAD TEMÁTICA 2 93
ALEGATOS DE APERTURA
2.1 Objetivos 97
2.2 Aspectos básicos 99
2.3 Estructura del alegato de apertura 101
2.4 Técnicas del alegato de apertura 104
2.5 Guía práctica 107
2.6 Ejercicios 109
2.7 Bibliografía 110
ANEXO 255
CASOS PARA LA SIMULACIÓN DEL JUICIO ORAL
PRESENTACIÓN
E
l Titular del Poder Ejecutivo de Nuevo responsables de las Mesas de Trabajo.
León, Lic. José Natividad González Lo anterior, aunado al trabajo
Parás, expidió una convocatoria el 20 individual destinado al análisis y
de Octubre de 2003, a la que se le dio redacción de las propuestas de
amplia publicidad, con el fin de reformas concretas, exposiciones de
recabar de la comunidad, propuestas motivos, iniciativas, soporte
de reforma al marco jurídico en documental, reuniones con miembros
materia de justicia. del Congreso del Estado y presentación
de las propuestas ante diversos foros.
Se integró un Comité Organizador
como responsable de los trabajos Dentro del trabajo elaborado, como
derivados de la consulta ciudadana, parte de la Consulta Ciudadana, ha
presidido por el Secretario General de sido fundamental la elaboración de un
Gobierno, Lic. Napoleón Cantú Serna. Diagnóstico, para lo cual se analizaron
Se formaron mesas de trabajo diversos programas de reforma
especializado en las cuales llevados a cabo en América Latina, por
participaron el Poder Judicial, organizaciones como la Agencia de los
Procuraduría General de Justicia, Estados Unidos para el Desarrollo
universidades, colegios y barras de Internacional, la Fundación Ford, el
abogados, iniciativa privada, Banco Mundial, la Organización de las
Organizaciones no Gubernamentales y Naciones Unidas, el Banco
personas interesadas en el tema. Interamericano de Desarrollo y la
Unión Europea. Este documento arrojó
Se realizaron múltiples sesiones de experiencias muy valiosas que se
trabajo en conjunto con especialistas tomaron en cuenta al momento de
durante aproximadamente ocho meses, redactarse los proyectos de reforma a
así como reuniones con los las diversas leyes.
2
judiciales y ministeriales, así como las Este trabajo con fines exclusivamente
universidades trabajan para la didácticos del juicio oral está elaborado
actualización de sus esquemas de tomando como base y guía referencial
trabajo y enseñanza. Están avanzando los documentos aprobados por la
en el conocimiento y desarrollo de Agencia de los Estados Unidos para el
destrezas, habilidades y valores para el Desarrollo Internacional (USAID), a
juicio oral. través de su Programa para el
Fortalecimiento y Acceso a la Justicia y
Los abogados de hoy tienen el gran muy específicamente, el de Colombia.
reto de transformar sus paradigmas,
para ingresar en el ejercicio dialéctico y Las unidades temáticas abordan
retórico del razonamiento forense oral. contenidos destinados a facilitar el
Su nueva prioridad deberá ser desarrollo de habilidades y destrezas
persuadir a los juzgadores de que su para investigar, cuestionar, analizar,
pretensión es la más creíble y ajustada fundamentar, discutir, aplicar,
a los hechos, a través de sus sustentar y practicar, utilizando
habilidades para obtener la verdad de principios, métodos, valores y técnicas
quien la posee y oculta, o de aquello modernas para la actuación judicial.
que la evidencia.
Al final de cada unidad se incluye una
Y desde luego, contamos con el guía práctica, donde el lector podrá
respaldo total de una sociedad plural, consolidar los aspectos más
exigente y participativa que requiere de importantes de la respectiva técnica
respuesta inmediata a los graves y del juicio oral. Igualmente encontrará
grandes problemas. El de la justicia es algunas recomendaciones para acceder
prioritario y trabajaremos a recursos bibliográficos y fílmicos que
esforzadamente en la implementación le permitirán enriquecer la observación
de las nuevas leyes a las que el Poder y conocimiento de las técnicas que se
Legislativo ha dado vida para dar promueven.
respuesta efectiva a las necesidades de
justicia y seguridad pública que todos Se ofrece también la teoría relacionada
anhelamos. con los temas claves para una
excelente intervención en el juicio oral,
5
UNIDAD PRELIMINAR
ASPECTOS GENERALES
9
UNIDAD PRELIMINAR
ASPECTOS GENERALES
SUMARIO
1. Objetivos 11
2. Estructura General del Proceso Penal 13
3. Principios del Sistema Acusatorio 22
4. El Juicio Oral en el Sistema Legal de Nuevo León 37
5. Habilidades y Destrezas para la Persuasión 48
10
1. OBJETIVOS
1.2.3. Conocer el origen que ha tenido en Nuevo León el juicio oral penal y
reflexionar sobre sus proyecciones.
2. ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL ORAL
DE NUEVO LEÓN.
2.1. Antecedentes define Madrid Malo: “Es debido aquel
proceso que satisface todos los
El fin esencial del Estado requerimientos, condiciones y
es el de garantizar la exigencias necesarios para garantizar
efectividad de los derechos la efectividad del derecho material. Se
reconocidos por la Constitución, en le llama debido, porque se le debe a
aras de lograr la convivencia pacífica y toda persona como parte de las cosas
la vigencia de un orden justo. En justas y exigibles que tiene su propia
consecuencia resulta pertinente subjetividad jurídica.”
establecer en qué medida esa misión
garantiza que el Estado opera en la El debido proceso como principio
administración de justicia en materia universal supone el libre acceso al
penal, máxime que el artículo 1º de la tribunal, la posibilidad plena de
misma, prevé la supremacía de los audiencia, la determinación previa del
derechos inalienables de la persona. lugar del juicio, el derecho del acusado
de expresarse en su propia lengua, un
Nuestro Órgano Legislativo, consciente juicio público, eficaz, sin dilaciones y
de la importancia de garantizar la adecuado a la naturaleza del caso
aplicación y reconocimiento de los justiciable; la seguridad de ser
principios internacionales de escuchado y la de contar con una
protección a los Derechos Humanos, y asistencia letrada eficiente desde el
sabedor de las bondades que entraña momento mismo de la imputación; la
la implementación de un juicio rápido plena posibilidad de probar con la
y sin dilaciones injustificadas, utilización de todos los medios legales
consagró en el artículo 20 de la Carta y pertinentes; y que la sentencia sea
Magna los principios esenciales del dictada por un juez objetivo e
debido proceso penal y les asignó la imparcial, en forma completa, pronta,
categoría de derechos fundamentales. legítima y congruente. En otras
palabras: “el debido proceso es el que
El derecho al debido proceso es el se ciñe a los principios que van insitos
derecho a un proceso justo, o como lo en el sistema establecido en el artículo
14
a. Principio de oralidad.
Cuando el documento
intrínsicamente constituye prueba
25
prueba.
La práctica de la prueba anticipada
Este principio indica que todas las también obedece a este principio de
En cada caso concreto, el juez debe Este principio debe ser entendido y
hacer prevalecer el derecho sustancial desarrollado no sólo en cuanto a lo
sobre el formal. Para ello, debe ejercer funcional o de competencias, sino
deberes de dirección, orientación, según la efectividad del sistema y la
control y disciplina. En la aplicación de transparencia del mismo. Esto se
estos derechos, el juez debe sopesar los traduce en el análisis del rol de cada
intereses legítimos del Estado, de la operador, su deber ser, el perfil
sociedad, de la administración de requerido para cumplirlo, el producto
justicia, del imputado o acusado y de que se debe obtener de cada fase del
la víctima. proceso y las necesarias
interrelaciones entre los operadores
La normatividad o el texto legal y para garantizar la transparencia del
especialmente el procedimentalismo, sistema mediante los controles
deben ceder paso a la interpretación y recíprocos.
aplicación del derecho material basado
en el análisis de cada caso concreto El rol de cada operador marca los
frente a los principios, valores y límites de sus facultades y obligaciones
filosofía que orientan el sistema social y éstas, en cada actuación, la forma de
de derecho. En este sentido, al analizar hacerlos efectivos, de materializarlos y
los principios y fundamentos del las sanciones en caso de violarlos o
Estado de esta forma, se favorece el incumplirlos.
logro del valor justicia comunicando el
derecho con la realidad mediante la Por ejemplo, el rol del investigador es
intervención del juez. La decisión adelantar una investigación objetiva,
judicial es entonces, un proceso de es decir, sujeta a la ubicación,
creación del derecho. identificación, análisis y procesamiento
de los medios de prueba a través de
métodos objetivos, sean técnicos o
científicos; aplicando los
h. Principio de separación de procedimientos que aseguren la
funciones. autenticidad del objeto.
El perfil de este investigador debe ser El perfil del fiscal en la investigación es
entonces el de un especialista, tanto en el de ser un director objetivo para
la investigación de campo, para poder después ser, si hay lugar a ello,
establecer los hechos y ubicar y el acusador parcializado con su
recolectar los medios de prueba, como pretensión acusatoria basada en una
en la investigación técnica o científica. teoría del caso demostrable.
audiencia y que deben de tomar parte Será el fiscal primero en exponer sus
en el debate, y de la existencia de las argumentaciones oral y brevemente y
cosas que deberán exhibirse en él y se referirá al contenido de la
declarará iniciado el juicio y abierto el acusación. En seguida se escuchará a
debate. la defensa, quien sintéticamente fijará
su posición.
El propio juez advertirá al inculpado y
al público sobre la importancia y Inmediatamente después de la
significado de lo que va a ocurrir exposición de las partes, podrán ser
indicará al acusado que deberá estar planteadas todas las cuestiones
atento a lo que oirá; señalará los incidentales, que serán tratadas en un
hechos y los delitos de la formal solo acto, se resolverán verbal e
prisión y dispondrá que los peritos y inmediatamente, a menos que el
los testigos hagan abandono de la sala tribunal resuelva tratarlas
de audiencia. sucesivamente o diferir alguna de ellas,
según convenga al orden del debate.
El juez ordenará la práctica de las Las resoluciones pronunciadas sobre
pruebas, dirigirá el debate y exigirá el estos aspectos son irrecurribles.
cumplimiento de las solemnidades que
correspondan y moderarán la La continuidad de la audiencia debe de
discusión, podrá impedir que las prevalecer y el debate sólo se suspende
alegaciones se desvíen hacia aspectos en casos excepcionales.
no pertinentes o inadmisibles para, sin
coartar el ejercicio de la acusación ni el El artículo 578 dispone que el debate
derecho de la defensa, también limitar será oral, tanto en lo relativo a los
el uso de la palabra a las partes, alegatos y argumentos de todos los
fijando límites máximos igualitarios o intervinientes, recepción de pruebas y
interrumpiendo a quienes abusen de en general en todo intervención en que
ese derecho. Tomará además todas las participen. Las decisiones del juez
medidas necesarias a fin de resguardar serán dictadas verbalmente, con
el orden y la disciplina en la sala de expresión de sus fundamentos cuando
audiencia. el caso lo requiera, quedando todos
notificados por su emisión, debiendo
constar en el registro del juicio.
37
7. VELASQUEZ, Fernando,
Comentarios al Nuevo Código de
45
UNIDAD TEMÁTICA 1
UNIDAD TEMÁTICA 1
SUMARIO
1.1. Objetivos 57
1.2. Caso hipotético referencial 59
1.3. Aspectos generales 68
1.4. Construcción de la teoría del caso 75
1.5. Estrategias y técnicas para una efectiva comunicación
de la teoría del caso 85
1.6. Actitudes y valores 89
1.7. Guía práctica 90
1.8. Bibliografía 92
49
50
1.1. OBJETIVOS
1.1.2.1. Conocer los elementos generales y la utilidad de la teoría del caso, como
herramienta de planeación y ejecución de sus intervenciones judiciales.
Lo creíble del relato depende de que el 1.4.4. El móvil en la teoría del caso
narrador sea capaz y comprometido
con su causa y los intereses de quien El móvil de la acción es importante en
representa. Todos los episodios del el relato, porque normalmente implica
relato que se está contando deben para el jurado o para el juez la
transmitir seguridad y convicción con motivación de la acción, y hace de
respecto a su capacidad de nuestra reconstrucción de los hechos
acaecimiento y demostración. una historia más interesante y
No es creíble un relato que se ha representativa de la realidad, en la
construido alrededor de una teoría del cual prácticamente nadie actúa porque
caso ambigua, incoherente o sí, sino llevado de ciertas motivaciones
contradictoria. interiores o exteriores.
11
BAYTELMAN, Andrés y DUCE, Mauricio,
Litigación penal en juicios orales, Eds.
Universidad San Diego Portales, 2ª edición, Santiago de Chile, 2001, p. 51.
Estructura JURÍDICA FISCALÍA DEFENSA
de la teoría
Homicidio
Robo agravado:
b) referente específico
d) Janira Salazar se
acostó a dormir con
Carlos Pastrana,
No hay que olvidar la regla de oro de la manejo hábil por el abogado de ciertas
comunicación efectiva: no importa qué técnicas y consideraciones especiales.
tan bueno o significativo sea el
mensaje, si el mensajero es malo, el A continuación se resumen algunas de
mensaje no llega. las más relevantes.
Si se trata de un accidente
automovilístico, por ejemplo, el
abogado debe presentar diapositivas,
diagramas o modelos, grandes y
claramente marcados, que grafican
para el juzgador no sólo el lugar de los
hechos sino la alineación de las calles
y de los semáforos, la posición de los
carros de las partes en contención, los
sentidos en el flujo del tráfico; en fin,
todo lo que necesita para visualizar el
evento a la luz de la teoría avanzada.
1.6. ACTITUDES Y VALORES
1.8. BIBLIOGRAFÍA
SUMARIO
2.1. Objetivos 97
2.2. Aspectos básicos 99
2.3. Estructura del alegato de apertura 101
2.4. Técnicas del alegato de apertura 104
2.5. Guía práctica 107
2.6. Ejercicios 109
2.7. Bibliografía 110
90
2.1. OBJETIVOS
2.1.2.1. Estructurar una exposición breve de su teoría del caso, presentando sus
proposiciones fácticas, la forma en que las mismas encajan en las disposiciones
jurídicas que invoca y los medios de prueba que va a hacer valer en el juicio.
toma decisiones prontas que luego su teoría del caso es el fiscal. Este se
justifican con las pruebas. dirige al juez para narrarle los hechos
según su investigación, explicarle el
contenido de su acusación, anunciarle
los medios de prueba que presentará
2.2.2. ¿Qué contiene el Alegato de
para la controversia adversarial y
Apertura?
señalarle las proposiciones fácticas que
12
BAYTELMAN, Andrés, y DUCE, Mauricio. probará con esos medios, y anticipar
Op. Cit. p. 189.
su petición.
93
2.3.4. Conclusión
1. Con base en el caso que se explicará, trabaje con sus compañeros de grupo en
las siguientes actividades, asumiendo el rol de fiscal o de defensor:
2.7. BIBLIOGRAFÍA
SUMARIO
3.1. OBJETIVOS
oralmente.13 Por eso se dice que el se logra el relato veraz de los hechos.
protagonista del interrogatorio es el Un interrogatorio no es persuasivo si
testigo. suena improbable o entrenado.
• Persuasión. Porque es el
convencimiento del juez el fin del
proceso oral y a través de los testigos
13
GORPHE, Francois, Apreciación Judicial
de las Pruebas, Temis, Bogotá, 1998.
112
14 15
Ver Entrevistas a los testigos, en Tomado de Teoría del caso y técnicas
¨Lecturas Complementarias”, Comisión del debate en el proceso penal, Programa
Interinstitucional para el Impulso de la de Fortalecimiento Institucional,
Oralidad en el Proceso Penal y USAID, Nicaragua, MP/ USAID, p. 98 y ss.,
Bogotá D.C., 2003, p. 113. 2001.
113
Tradicionalmente se reconocen
algunos principios para determinar el En tal mismo sentido, apuntaba ya
orden en que se presentará la prueba desde el siglo antepasado Enrico
testimonial, los cuales son Ferri: “Yo he comprobado, en cambio,
comúnmente aceptados. Entre ellos que el atenerse a la primera
se mencionan: impresión inmediata es siempre más
útil, ya sea para excitar después al
• Principio de orden cronológico. Se cliente, presentándole objeciones y
presentan los testigos en el mismo preguntas, a poner en claro puntos
orden en que puedan ilustrar cómo oscuros; ya sea, sobre todo, para no
sucedieron los hechos. Así, los olvidar cuál será la primera
testigos que conocen el hecho 1 impresión, esto es, el estado de
pasarán primero; luego los que ánimo inicial de los jueces, populares
conocen el hecho 2, y así o togados”16.
sucesivamente.
• Principio del testimonio más
Es uno de los métodos más creíble. Su estrategia consiste en
utilizados, pues en la reconstrucción presentar primero los testimonios
de hechos al ser humano le es más más verosímiles, pues causarán un
fácil avanzar en orden histórico. impacto que queda retratado en la
retina del juzgador en función de la
• Principio de primacía y novedad. historia, la cual conocen bien, es
Este principio es de una aplicación coherente y verosímil, no tiene
reiterada en la práctica forense contradicciones y se percibe como
anglosajona, dada la inclinación por real. En los juicios de jurado, esto
el modelo acusatorio que sigue este permite al juzgador formarse un
sistema, en el cual es conocido como primer criterio (pre-juicio) sobre la
primacy and recency principle. Según historia que luego relatarán otros.
éste, las personas recuerdan mejor Esto también permite prescindir del
lo primero y lo último que oyen. Es
16
un método de contenido psicológico, 22 FERRI, Enrico, Defensas Penales,
según la impresión que puede causar primacy and recency, , según el cual
en el destinatario, deben presentarse primero los
independientemente de la testigos más impactantes, y cerrarse
credibilidad de la persona o del con otros semejantes, pues lo
testimonio. primero y lo último es lo que el
jurado o el juez recordarán. Si se
Mauet,17 un clásico del diseño de quisiera hacer la presentación de
técnicas para el debate en el derecho testigos según el principio citado, el
anglosajón, recomienda el siguiente orden de los mismos debería ser:
orden de testigos en un caso de • Primero: testigo presencial (de
homicidio culposo: impacto)
La selección y organización de la
prueba testimonial implica también 5. Ofrezca al policía para detallar
la decisión sobre la cantidad de otros elementos.
testigos que se propondrá para el Ejemplo: hallazgo del arma en ropas
juicio, o que se utilizarán en él. Al del acusado; lugar, hora y modo de
respecto hay que tener presente: realizar la detención (para demostrar
la flagrancia o la inmediatez con
1. No sobrecargue la prueba respecto al hecho ilícito).
testimonial. Si un testigo o dos
pueden indicar fehacientemente los
3.3.2. Acreditación del testigo
hechos, no utilice un tercero o
cuarto.
Tiene como objetivo conocer la
naturaleza de ese testigo, ¿quién es?,
2. Utilice solamente los testigos
¿cuál es su medio social y familiar?,
necesarios para probar los elementos
¿cuál es su trabajo?, ¿cuál su
de su teoría del caso. Recuerde que si
experiencia?, ¿cuál su seriedad? El
utiliza testigos débiles, le está dando
juez desea saber antes del testimonio
facilidades a la contraparte.
quien es la persona que declara y de
ahí desprender su credibilidad. Así el
3. Si sólo tiene prueba débil, ¿qué
interrogador deberá conocer a su
hace esa causa en juicio? Ello
testigo, su entorno, su grado de
implica que se ha llevado hasta el
educación y de experiencia para
pináculo del proceso un asunto que
iniciar la declaración como un
tenía problemas de teoría probatoria,
diálogo con el testigo sobre su
y por lo tanto donde no se podía
condición personal, familiar y social.
sostener una buena teoría del caso.
Probablemente eso era un
3.3.3. Ilustración al testigo
expediente, pero no un caso.
18
• Detalles. Se le hacen preguntas que
24 Ver Preparación del testigo, en
complementen la historia,
¨Lecturas Complementarias”, Comisión
Interinstitucional para el Impulso de la
relacionadas con tiempo, modo,
ni recordarle hechos sino hasta que busca crear nerviosismo donde hay
los haya introducido el mismo verosimilitud), que hable claro y en
deponente. Si algo se le olvida, voz alta para que lo puedan escuchar
simplemente debe indicar que no se las partes, el jurado, el juez, todos
acuerda. los abogados presentes. Si existen
cámaras o público, que los ignore
• Explíquele que no narre o conteste porque producen perturbación. Si no
lo que él supone que el abogado entiende una pregunta que pida al
quiere que diga, sino lo que en efecto juez o al abogado que se la repita. Si
sucedió. no recuerda o no sabe, que así lo
haga saber. Insístale en que no debe
• En caso de testigos manipuladores,
usar palabras que no esté
escépticos, tácitos o silenciosos,
acostumbrado, debe utilizar el
habladores, espontáneos u otros,
vocabulario que usa siempre en sus
ilústrelos para un
asuntos de cada día, de un modo
contrainterrogatorio intenso, y utilice
serio y educado.
con ellos las herramientas que su
• Hágale ver al testigo que no discuta
caso particular amerite (preguntas
con los abogados, y mucho menos
cerradas, abiertas, cortantes,
con el juez, que no se ofusque ni
indiferentes, interesadas, etc.).
pierda su compostura.
dijo su abogado que debería declarar se puede decir alguna cosa contra su
en este juicio?”, o bien “¿Ha hablado vida”.20
con alguna persona en relación con
este caso?”. Si indica que con el 3.3.4. Narración previa de los
abogado habló “lo normal”, le hechos
preguntarán “¿Qué es normal para
usted?”. Si responde que con sus Conviene planear el relato de los
familiares o amigos, el abogado hechos de manera lógica y
procurará disminuir el valor del persuasiva para que el testigo los
testimonio de los demás por la recree al presentarlos al juzgador. La
influencia probable, entre otros planeación de la narración de los
argumentos a veces innobles. hechos comprende la descripción de
la escena de los hechos, y la
• Hay abogados que practican lo que secuencia ordenada de los mismos
decía Quintiliano, orador forense buscando destacar los temas
romano: “Ante todo es asunto relevantes que el testigo deberá
fundamental conocer al testigo; pues probar con su dicho.
si es tímido, puede ser asustado; si es
tonto, engañado; si es irascible, Para algunos autores la mejor
provocado; si es ambicioso, manera de planear el relato es de
envanecido; si es prolijo, enredado. manera cronológica como una
historia donde se presenta el antes,
Por el contrario, si es atento y el momento de los hechos y el
coherente, o debe ser alejado después, para que el juzgador
inmediatamente como hostil y conozca y siga los hechos en el orden
testarudo, o refutado, mas no con en que sucedieron.21 Esta forma es
preguntas, sino con una breve 20
26 QUINTILIANO, Instituta oratoria, v.
interrupción por parte del defensor; o
7, “Maximus patronis circa testimonia
amortiguado y entibiado en su
sudor est...”, citado por FERRI, Enrico, ,
entusiasmo con palabras corteses e Op. Cit.
ingeniosas, o desacreditado con
21
MAUET, Thomas, Trial techniques, 5th
acusaciones deshonrosas, si es que
edition. Aspen Publishers. 2000.
GOLDBERG, Steven. The first trial in a
nutshell. West Group. 1982.
123
Propuesta de Esquema
Pregunta: ¿Desde hace cuanto? 3.4.2. Relación del testigo con los
Respuesta: Desde hace diez años. hechos (¿Por qué está aquí?)
En todos los casos anteriores, usted En este caso, Señoría, la parte civil
puede decidir que la respuesta también es un testigo presencial. Si
probable no sea mayor que la usted recuerda, cuando el fiscal
impresión negativa que el testigo está interrogó al testigo, sus respuestas
causando en los jueces. Si esto es fueron efusivas.
verdad, entonces, no intente obtener Cuando su abogado lo interrogó,
mejores respuestas; continúe con consideró que no pudo responder a
preguntas que él evade. Trate y busque preguntas con menos de 20 palabras.
tantas respuestas como sea posible del
tipo “no puedo recordar”. Pregúntele al Bien, conmigo actúo incorrectamente.
testigo si tiene dificultades para Cuando yo lo interrogué, apenas pude
escuchar o entender sus preguntas. Al recibir respuestas a las preguntas. Usé
hacer esto, recuerde que debe casi las mismas preguntas que su
preocuparse por el tono de voz que abogado utilizó. Y qué respuesta
utilice, si usa un tono sarcástico con obtuve, “no sé” y “no recuerdo”.
un testigo que parece débil, podría
perder el impacto de las respuestas. 3.4.5.2. Testigo Argumentativo
Finalmente, trate de obtener
respuestas evasivas en algunas de las Algunas veces un testigo deseará
preguntas en las que el testigo no tiene exponer, explicar o discutir cada
dificultad al responder cuando éstas pregunta. Cuando un testigo discute
son planteadas por la parte que lo con usted o responde sus preguntas
presenta. con otras preguntas, haga
particularmente preguntas cortas y
En su discusión final, revise las claras. Cuando sea posible, recurra al
respuestas del testigo para el tribunal. uso de las preguntas cerradas Sí/No, o
Explique como las evasiones afectan la repita la pregunta e insista en
confianza y credibilidad del testigo y su respuestas concretas o reestructure la
testimonio. El tribunal deberá pregunta de tal forma que se
reconocer lo que el testigo está
133
elemento de su teoría del caso y su que ante todo es una conversación con
proyecto de discusión final (el cual el declarante, por tal motivo olvide
Como en todas las partes del debate es la información clave y explicar detalles
necesario tomar apuntes durante la importantes en concepto de extensión
declaración y el interrogatorio del de la capacidad verbal de expresión y
testigo. Estos le servirán para la en la medida que apoyen a esclarecer
preparación de la discusión final, los hechos el tribunal debe recibirlos.
fundamentar su teoría del caso,
confrontar la hipótesis del En este orden de ideas los apoyos
contrincante, como base para la muchas veces pueden tener (y es mejor
discusión final, la réplica y para que la tengan) carácter de prueba.
asegurar lo completo del acta del
debate. Un ejemplo común sería un croquis
preparado por un perito que posterior
Aunque un testigo fuera propuesto por a la lectura de su dictamen o su
la contraparte es recomendable tomar testimonio se le utiliza para efectos de
apuntes utilizando la técnica de la ubicación o esclarecimiento tanto
página dividida u otra similar. Un lado, durante su testimonio como durante el
que se prepara durante la preparación interrogatorio de otros testigos.
previa, contiene el listado de áreas a Un apoyo visual puede ser otro medio
cubrir por medio del interrogatorio y el de prueba (prueba física y documental)
lado opuesto contiene el espacio o un apoyo visual que no es prueba.
necesario para apuntar lo que
realmente declara en el debate. Un apoyo visual puede:
3.8. EJERCICIOS
1. Con base en el caso que se explicará, trabaje con sus compañeros de grupo en
las siguientes actividades, asumiendo el rol de interrogador o de testigo:
• Elabore su teoría del caso.
3.9. BIBLIOGRAFÍA
1. Teoría del caso y técnicas del debate
en el proceso penal. Programa de
Fortalecimiento Institucional,
Nicaragua, MP/USAID, 2001.
TÉCNICAS DE CONTRAINTERROGATORIO
153
154
UNIDAD TEMÁTICA 4
TÉCNICAS DE CONTRAINTERROGATORIO
SUMARIO
4.1. OBJETIVOS
4.1.2.3. Identificar los factores que inciden en la definición del propósito de cada
contrainterrogatorio.
4.1.2.6. Ordenar los puntos del contrainterrogatorio que utilizará en sus alegatos
finales.
Un contrainterrogatorio exitoso 25
GORPHE, Francois. Apreciación Judicial
requiere conocer exactamente los de las Pruebas. Temis, 1998. p. 334.
puntos débiles del testigo y su
160
testigo puede ser atacado por sus El interés de Janira por ayudar a su
influencias y prejuicios, sus intereses y novio Carlos Pastrana puede atacarse
motivos, sus convicciones o sus haciendo énfasis en su prejuicio
antecedentes personales, con el fin de afectivo. Aunque la testigo niegue que
restarle confiabilidad. miente, su testimonio se desprestigia,
la secuencia del contrainterrogatorio
Ejemplo: crea las bases para atacar el testigo
como sospechoso.
El contrainterrogatorio de Janira
Salazar podría conducirse así: 4.2.2.2. Atacar la credibilidad del
testimonio.
Fiscalía: Señorita Salazar, dijo usted
que llevaba tres años de noviazgo con Lo que el testigo manifiesta sobre los
el procesado, ¿no es cierto? hechos puede igualmente atacarse
Testigo: Sí, señor. desde los tres elementos sicológicos del
Fiscalía: Y manifestó también que testimonio: La percepción, la memoria
espera un hijo de Carlos, ¿es esto y la deposición o comunicación.
cierto?
Testigo: Sí La percepción es determinada por las
Fiscalía: Le ha dolido que Carlos haya condiciones subjetivas en que el testigo
estado todo este tiempo en prisión, se encuentra frente a determinados
¿correcto? sucesos (estado afectivo, interés,
Testigo: Claro, por supuesto. El me disposición mental, sorpresa) y a
hace mucha falta. condiciones objetivas en que el objeto,
Fiscalía: Y usted ¿haría cualquier cosa simple o complejo, se presenta (luz,
para que Carlos saliera de prisión? distancia, tiempo, movilidad, etc.)26
Testigo: Es mi novio, yo haría todo La memoria comprende la conservación
para ayudarlo. de las impresiones sensibles, la
Fiscalía: Hasta mentir y decir que el reproducción de los recuerdos, su
estaba con usted la noche del 20 de evocación y ubicación en el tiempo.
julio? Reproducir los recuerdos requiere un
Testigo: No, yo no lo haría. 26
GORPHE, Francois. Op. Cit. p. 294.
161
28
suceder?
Ejemplo:
Testigo: No me acuerdo.
Defensa: Y antes de declarar ante la
Fiscalía ¿usted había sido entrevistada
Defensa: ¿No se acuerda qué dijo en
por un Investigador de la Fiscalía?
ese momento?
Testigo: No.
27
GORPHE, Francois. Op. Cit. p. 294.
28
GORPHE, Francois. Op. Cit. p. 295.
162
Defensa: Y la declaración ante el fiscal, Fiscal: Y nos dijo además que Pastrana
¿qué descripción trae? tenía puesta una camiseta de
basketbolista. ¿Cierto?
Testigo: No, no tiene ninguna.
Testigo: Sí señor.
Realizando la confrontación del testigo
con sus declaraciones anteriores, se
163
29
Teoría del caso y técnicas del debate en el
proceso penal, proyecto de fortalecimiento • No se lance contra la presa: primero
institucional USAID/MINPUBLICO,
Nicaragua, 2001. fortalezca su posición, y luego decida
167
qué debilidades del testigo o del • Bosqueje una hoja con al menos tres
testimonio le interesan. columnas, para que a la izquierda
• Prevea una página para la toma de ponga lo esperado, en el centro lo
apuntes de lo que refiera cada testigo. respondido, y a la derecha las
No trabaje en espacios llenos de notas observaciones pertinentes. El modelo
marginales, tachones, borrones y propuesto adelante, en el cuadro
entrerrenglonaduras. Procúrese Estructura del contrainterrogatorio del
espacio para nuevas situaciones. defensor a testigo del Ministerio
Público, puede ayudar.
• Determine los puntos de la teoría del
caso que el testigo debería tocar. Si El siguiente esquema ilustra las
calló sobre aquellos que le benefician, respuestas que debo tener claras antes
remárquelos. Si los tocó parcialmente, de pararme a hacer un
haga la marca en su hoja de contrainterrogatorio:
contrainterrogatorio y cuestione sobre
ese silencio parcial.
destructivo luego de haber obtenido Limite los tópicos que señalará durante
información favorable sólo dañará esta el interrogatorio a 3 ó 4 que sean
información. claves para apoyar su teoría del caso,
escogiendo siempre los puntos más
fuertes y evitando asuntos periféricos.
4.4.2. Identificación de temas claves
Esto es aplicable a cualquier subtema
que usted quiera señalar.
Este tipo de interrogatorio utiliza
Si usted trata de hacer más que eso,
temas más que historias o estructura
podría diluir el impacto de sus puntos
cronológica. Los temas que usted
clave y crear confusión en la mente del
identifique serán aquellos que usted
juez.
señalará en la discusión final. Los
tópicos pueden ser pensados de forma
Pare escoger los tres ó cuatro temas y
general como reconocimientos del
subtemas, recuerde que no todas las
testigo, respuestas que desacrediten su
piezas de información o prueba
testimonio y respuestas que
presentadas por el testigo serán
desacrediten al testigo a través de
importantes o claves para la
temas específicos, pero dependerá de
deliberación. Revise y analice todos los
las circunstancias del caso.
materiales en el archivo y luego escoja
los temas específicos que usted
Las respuestas que desacreditan el
discutirá en la discusión final. Estos
testimonio se fundamentan en
serán los puntos fuertes que usted
preguntas enfocadas en percepción
utilizará en el desarrollo del
incompleta, memoria inexacta, falta de
interrogatorio de un testigo en
experiencia, inconsistencia,
particular.
improbabilidad, etc. Las respuestas
que desacreditan al testigo se basan en
Estas podrían ser prueba afirmativa
preguntas enfocadas en
que tiene el testigo, puede ser
predisposición, interés financiero,
debilidad en el caso de la oposición, la
convicción de un crimen o de un acto
incredibilidad de un testigo contrario o
incorrecto específico, etc.
el fracaso para probar algo.
171
un testigo declare que los hechos expresó que él iba camino a casa
2. En el contrainterrogatorio debemos
ser amables con la persona y duros
con la mentira o el interés ilegítimo.
3. No siempre la equivocación o el
error es sinónimo de mentira.
Aunque debemos revelar las fallas
del testigo, no debemos avergonzar o
atacar a la persona, sino a su dicho
y a la causa del error.
179
3. Al planear el contrainterrogatorio
piense como encaja el testigo en la 8. Demuestre al testigo que usted
teoría del caso del sujeto procesal tiene algún conocimiento sobre los
4.8. EJERCICIOS
• El ejercicio se repite dos veces más, a efectos de que cada miembro del
grupo realice su contrainterrogatorio.
182
4.9. BIBLIOGRAFÍA
CONSTRUYENDO OBJECIONES
UNIDAD TEMÁTICA 5
CONSTRUYENDO OBJECIONES
SUMARIO
5.1. OBJETIVOS
declaraciones para probar la buena tiene que ver con hechos relevantes
indebidamente o tienen a
distorsionar el sentido de la prueba. • Pregunta sugestiva. En el
Señora Gloria Dávila, cuando Carlos Señora Janira Salazar, cuando los
Pastrana hurtó la botella de amigos que estaban en la fiesta se
aguardiente, ¿a qué distancia se
encontraba usted?
194
35
5.4.1. Credibilidad y ética herramienta para distraer o cortar
el ritmo del opositor,
La formulación de objeciones va de la comportamientos indebidos y
mano con la credibilidad del sancionables por el juez dentro de
abogado. Entre más objeciones se sus facultades disciplinarias en
hagan se tendrá la sensación que el audiencia.
abogado no tiene un caso sólido y por
lo tanto recurre a maniobras para 5.4.2. Atención y oportunidad
interrumpir a sus opositores. Por
eso, lo primero que debe pensarse al La concentración en el litigio es
objetar es cuan necesaria o relevante una regla fundamental. El abogado
frente a la teoría del caso es la que actúa en el debate oral debe
objeción y qué se obtendrá con ella. estar concentrado en el
La sola falta de técnica en la interrogatorio, pensar en las
pregunta o la formulación indebida, objeciones que pueden surgir,
si no son perjudiciales, no requieren anticipar puntos para el
de una objeción. Debe siempre contrainterrogatorio y para su
pensarse en el juez, en el fallador y alegato de conclusión, y estar
qué impacto podrá producir en él la atento al juez. Todo
objeción. simultáneamente. Esto requiere
gran preparación y atención al
Las objeciones son parte del debate.
derecho de contradicción pero no
pueden contravenir los principios La oportunidad de objetar nace en el
de lealtad procesal y los principios momento en que se realiza la
éticos. No puede ser una pregunta, se da la respuesta o el
argumento inapropiado. Para que la
35
Ver Técnica de las objeciones, en objeción sea efectiva, debe realizarse
¨Lecturas Complementarias”, Comisión
Interinstitucional para el Impulso de la antes que se termine de preguntar,
Oralidad en el Proceso Penal y USAID, contestar o argumentar. Recordemos
Bogotá D.C., 2003, p. 171.
198
secuencia de la examinación, ni
dejarse intimidar por la objeción.
5.7. EJERCICIOS
• El ejercicio se repite dos veces más, a efectos de que cada miembro del
grupo practique las objeciones.
202
5.8. BIBLIOGRAFÍA
UNIDAD TEMÁTICA 6
ALEGATOS DE CONCLUSIÓN
SUMARIO
6.1. OBJETIVOS
Formular un alegato persuasivo sobre la forma en que su teoría del caso quedó
probada y, por tanto, el juez debe fallar a su favor.
6.6. EJERCICIOS
1. Con base en el caso que se explicará, trabaje con sus compañeros de grupo en
las siguientes actividades, asumiendo el rol de fiscal o de defensor:
UNIDAD TEMÁTICA 7
SUMARIO
7.1. OBJETIVOS
7.1.2.1. Conocer los valores que fundamentan el actuar ético en las actuaciones
penales.
7.1.2.3. Reconocer los imperativos éticos que deben regular la conducta de cada
uno de los operadores del sistema de justicia penal.
obligaciones o deberes por parte de fe, por ello se imponen una serie de
cada uno de los sujetos formalismos y ritualismos que
procesales que, sin que generalmente conducen a dejar
afecte su rol o constancias escritas de todo lo
pretensión, deben entender su sucedido (actas y constancias).
función como deber de ayudar al juez
a llegar a la verdad para dictar un Expresiones de este principio es el
fallo en forma justa y acertada (no poder solicitar telefónicamente una
inventar pruebas o tergiversarlas). orden de allanamiento o registro y
formalizarla después. El Juez confía
• Lealtad con las partes. No en que la razón que le dio el fiscal
pruebas ocultas, no hacer citas o por teléfono es la que realmente
referencias incompletas o fuera de existe y puede valorar si existe mérito
contexto. o no para permitir la restricción del
derecho fundamental a la privacidad.
• Lealtad con la prueba. No darle
De verse asaltado el juez en su buena
un sentido contrario a la prueba y
fe, vendrían las consecuencias
no argumentar sobre algo que no
jurídicas de inadmisión del medio o
se ha probado.
fuente de prueba que surja de la
diligencia de allanamiento y la
7.2.2.2. Buena fe
sanción por faltas a la ética del fiscal.
Es un valor que se
Como resultado de la lealtad y
materializa en
buena fe surge la confianza y por
deberes éticos, en la
eso no se permiten grabaciones
forma de ser y actuar
ocultas o sin conocimiento de la
que impide que se
persona que está siendo grabada.
genere un sistema de
desconfianzas
7.2.2.3. Respeto a la dignidad
mutuas entre los
humana
operadores de justicia. En un
sistema inquisitivo, más que el
La dignidad humana es un valor
valor de buena fe, opera el de mala
esencial de nuestro estado social de
231
mutuas.
• El comportamiento ético es, de igual
7.6. BIBLIOGRAFÍA
ANEXO
CASOS PARA LA SIMULACIÓN DEL
JUICIO ORAL
SUMARIO
CASO No. 1
(Contra María Vives – robo calificado y agravado -)
CASO No. 2
(Contra José Williams – Lesiones accidente tránsito -)
CASO No. 3
(Contra Felipe Durán – Homicidio -)
CASO No. 4
(Contra Manuel Rosero – Injuria y Calumnia -)
El 6 de mayo del año 2002, Manuel y que fue hecha de buena fe y ante
Rosero, estudiante de posgrado de la persona apropiada, esto es, el
Trabajo Social de la Universidad, se propietario. El siguiente es un
encontraba en su casa estudiando resumen de la declaración de
para los exámenes finales. Rosero Rosero:
reside en el apartamento 2A,
ubicado en Magnolia Mi nombre es Manuel
No. 100 en esta Ciudad. Rosero. Tengo 25 años
y vivo en los
Aproximadamente a las Apartamentos Ciudad
11:00 p.m. escuchó un Central, apartamento
ruido procedente del 2A, ubicado en
apartamento 2C, Magnolia No. 100 en
ubicado de otro lado del esta Ciudad. Soy un
patio. La denunciante, estudiante de posgrado
Doris Martínez era la de segundo año de la
arrendataria del Escuela de Trabajo
apartamento 2C. Martínez ha Social de la Universidad. En mayo,
denunciado a Rosero por injuria y Año 2002, estaba justamente
calumnia, afirmando que Rosero la completando mi primer año de
ha difamado al decirle al estudio conducente a un título de
propietario, Bruno Hernández, que maestría en Trabajo Social. Conocí
ella era una borracha y que a la denunciante Doris Martínez,
maltrataba y golpeaba a su hijo cuando me mudé a Ciudad Central
menor de edad. Rosero se defiende en septiembre, Año 2001. Ella y su
diciendo que su afirmación es cierta hijo, que cumplió cuatro años en
264
Las dos botellas de licor que vi entrar • Por la Fiscalía, lleve a cabo un
con Paris estaban saliendo e iban contrainterrogatorio del señor
vacías. Yo presenté mi examen sobre Rosero.
Política de Bienestar Social más
tarde esa mañana. Resultó que • Por la defensa, realice cualquier
obtuve mi nota más baja, porque contra interrogatorio necesario.
estaba muy cansado.
CASO No. 5
(Contra Oscar William Sánchez – Homicidio -)
estaba por que salieron a recoger los habían confundido con los que
unas muchachas que habían hirieron a un tal JULI.
invitado a la fiesta. Al rato llegó mi
hermana ADELA y me dijo que DECLARACIÓN DE PEDRO JOSÉ
habían chuzado a ÓSCAR WILLIAM DONOSO
ya RENÉ, salí hacia la tienda y vi a
RENÉ, chorreaba sangre, a ÓSCAR Se trata de un joven de 1.61 metros
WILLIAM ya se lo habían llevado de estatura, tez trigueña, cabello
herido. Tanto RENÉ como ÓSCAR negro, cicatriz en la frente, con varios
WILLIAM son muy pacíficos, no lunares en el rostro, nacido el 3 de
estaban armados y casi no toman septiembre de 1977, estudiante de
licor, hay que rogarles, incluso ese licenciatura electromecánica, quinto
día no me habían recibido a mi nada semestre.
de trago. Ambos son evangélicos y
tienen un grupo de oración, es el Era de noche eran como las once de
único grupo de jóvenes al que la noche estaba viendo televisión
pertenecen, ÓSCAR WILLIAM estaba cuando escucho ruidos como cuando
trabajando en el ÉXITO. rompen un vidrio, en el garaje de mi
casa, yo duermo encima en una
Yo no supe cómo lesionaron a RENÉ habitación, me asomo por la ventana
ni a TICO TICO, sólo me consta que veo varios tipos, sus siluetas, por que
dos pelados pasaron corriendo, estaba oscuro y bajo, allí reconozco a
agitados, asustados, eso eran como uno de los tipos, son tres hermanos
las diez y cuarenta minutos de la todos muy parecidos, incluso
noche y me dijeron que habían siempre los he confundido por eso le
matado a JULI. Cuando yo salí a dije a la policía que se llamaba
buscar a mis amigos, la gente JAIME pero después me entero que
comentaba que había habido una no se llama así sino ROBERTO creo,
pelea entre varios muchachos, dizque es más a ellos les dicen los TICO
por una joven pero no sé realmente. TICO.
Yo, claro, al ver a RENÉ herido, le
pregunté que pasó y me dijo que los Este sujeto se me lanza con cuchillo
habían atacado hartos manes, y que en mano, mi hermana y mi mamá se
276