Gestion de Riesgo en La Planificaion de La Ejecucion de Obras

GESTION DE RIESGO EN LA PLANIFICACION DE L
LISTADO DE FORMATO
Nº FORMATO
01
02.01
05.01
06.01
06.02
07.01
08.01
02
03
-
GESTION DE RIESGO EN LA PLANIFICACION DE LA EJECUCION DE OBRAS
LISTADO DE FORMATOS
NOMBRE DEL FORMATO
IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
IDENTIFICACION , ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
ASIGNACIÓN DE RIESGOS
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número
349155
NÚMERO Y FECHA DEL (CODIGO SNIP)
1 DOCUMENTO
Fecha 5/7/2018
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA

POTABLE E INSTALACION DEL SISTEMA DE DESAGUE EN LA AV.
Nombre del Proyecto FRANCISCO FLORES, SECTOR SAN FRANCISCO Y SANTA FE,
DATOS GENERALES DEL DISTRITO DE BELLA UNION, PROVINCIA DE CARAVELI,
2 DEL PROYECTO REGION AREQUIPA”.
DISTRITO BELLA UNION - PROVINCIA CARAVELI -

Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE AREQUIPA
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 2.01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Deslizamiento de talud durante la excavacion de buzones

profundos
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Inestabilidad de terreno
Causa N° 2 Vibracion de maquinaria de excavacion
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 x Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.050 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar
x Evitar Riesgo
Riesgo
Aceptar Transferir
Riesgo Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Gran volumen del material extraído de la excavación.
5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
Se realizaran cortes en dos niveles y se pondran entibados.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
3 de 14
Anexo N° 01
Número
349155
1 DOCUMENTO
Fecha 5/7/2018

POTABLE E INSTALACION DEL SISTEMA DE DESAGUE EN LA
Nombre del Proyecto AV. FRANCISCO FLORES, SECTOR SAN FRANCISCO Y SANTA
DATOS GENERALES FE, DEL DISTRITO DE BELLA UNION, PROVINCIA DE CARAVELI,

Ubicación Geográfica DEPARTAMENTO DE AREQUIPA
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
5.01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO En la etapa de instalacion de redes de distribucion de agua potable,
las viviendas que en la actualidad cuentan con el servicio se pueden
ver afectadas.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Cambio parcial de las redes exitentes de agua potable

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Quejas de la poblacion por ausencia del servico
Presencia de enfermedades gastrointestinales por aunsencia de agua
potable.
RESPUESTA AL RIESGO
Se instalaran tuberias de polietileno de HDPE, para asegurar la continuidad

del servicio durante la ejecucion del proyecto
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
4 de 14
Anexo N° 01
Número
349155
1 DOCUMENTO
Fecha 5/7/2018


3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Reportes de accidentes laborales durante la ejecucion de la obra, por
falta de equipos de proteccion personal o falta de conocimiento de la
actividad.
Causa N° 1 Falta conocimiento de las actividades a realizar.
Causa N° 2 Falta de equipos de proteccion personal.
Causa N° 3 Falta de supervisor en el area de trabajo.

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Reporte de incidentes laborales

RESPUESTA AL RIESGO Los trabajos deberan ser supervisados por una persona competente en la
materia, asi mismo los operarios deberan contar con los EPP correspondiente a
la actividad que se esta llevando acabo.

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
5 de 14
Anexo N° 01
Número
349155
1 DOCUMENTO
Fecha 5/7/2018

DATOS GENERALES DEL DEL DISTRITO DE BELLA UNION, PROVINCIA DE CARAVELI,
2 PROYECTO REGION AREQUIPA”.

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Durante la etapa de limpieza y excavacion de zanjas se genera
Contaminacion sonora. (Por los maquinarias de excavacion)
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Excavacion implica necesariamente

Causa N° 1 contaminacion sonora que pudiera afectar a la
poblacion de la zona de intervencion.
Causa N° 2 Vibracion de maquinaria de excavacion
Baja 0.30 Bajo 0.10 X
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 x Alto 0.40
Alta 0.700 Bajo 0.100
4.3
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Prioridad
=Probabilidad x 0.070 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Quejas de la poblacion por el ruido generado.

RESPUESTA AL RIESGO
Se comunicará a la población sobre los trabajos a realizarse. en
relación a la contaminación sonora los trabajos se realizaran durante el dia ya
que la mayor parte de la poblacion afectada realiza sus actividades agricolas.
6 de 14
Anexo N° 01
Número
349155
1 DOCUMENTO
Fecha 5/7/2018

Nombre del Proyecto FRANCISCO FLORES, SECTOR SAN FRANCISCO Y SANTA FE, DEL
DATOS GENERALES DISTRITO DE BELLA UNION, PROVINCIA DE CARAVELI, REGION
2 DEL PROYECTO AREQUIPA”.

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Accidente durante la ejecucion de la obra. Debido a fallas de las
maquinarias y equipos.

Causa N° 1 Falta mantenimiento a las maquinarias
Falta de conocimiento en que estado estan las

Causa N° 2
maquinarias y equipos.

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Reporte de incidentes laborales

RESPUESTA AL RIESGO
Las maquinarias y equipos deben ser verificadas que esten en optimas

condiciones para su buen funcionamiento antes de iniciar las actividades. Por
especialistas del area.

elaboración
DNI: Cargo:
7 de 14
Anexo N° 01
Número
349155
1 DOCUMENTO
Fecha 5/7/2018


Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE AREQUIPA
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Paralizacion de Obra por falta de permisos : Certificado de Inexistencia
de Restos Arqueologicos (CIRA), Ficha Tecnica Ambiental ( FTA).

Desconocimiento de los procedimientos para la
Causa N° 1
tramitacion de los permisos.

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05 x
Baja 0.30 x Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Muy bajo 0.050

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Reporte de haber hallado restos arqueologicos en la zonas aledañas al area
de influencia del Proyecto.
RESPUESTA AL RIESGO Tramitar cada permiso en la entidad competente, Certificado de Inexistencia de
Restos Arqueologicos (CIRA) - Ministerio de Cultura, Ficha Tecnica Ambiental
( FTA) - Direccion General de Asuntos Ambientales del MVCS.
8 de 14
Anexo N° 01
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
9 de 14
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
10 de 14
Anexo N° 03
FORMATO PARA ASIGNAR LOS RIESGOS

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DEL SISTEMA DE DESAGUE EN LA AV. FRANCISCO FLORES, SECTOR SAN FRANCISCO Y SANTA FE, DEL DISTRITO DE BELLA UNION, PROVINCIA DE CARAVELI, REGION AREQUIPA”.
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DEL

Número SISTEMA DE DESAGUE EN LA AV. FRANCISCO FLORES, SECTOR SAN FRANCISCO Y
349155 Nombre del Proyecto
(CODIGO SNIP) SANTA FE, DEL DISTRITO DE BELLA UNION, PROVINCIA DE CARAVELI, REGION
2. DATOS GENERALES AREQUIPA”.
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha 5/7/2018 Ubicación Geográfica DISTRITO BELLA UNION - PROVINCIA CARAVELI - DEPARTAMENTO DE AREQUIPA
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar Evitar el Aceptar Transferir
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO el riesgo riesgo el riesgo el riesgo
Deslizamiento de talud durante la excavacion de

2.01 Baja x Se realizaran cortes en dos niveles y se pondran entibados. X
buzones profundos
En la etapa de instalacion de redes de distribucion

de agua potable, las viviendas que en la Se instalaran tuberias de polietileno de HDPE, para asegurar
5.01 Baja X X
actualidad cuentan con el servicio se pueden ver la continuidad del servicio durante la ejecucion del proyecto
afectadas.
Reportes de accidentes laborales durante la Los trabajos deberan ser supervisados por una persona
ejecucion de la obra, por falta de equipos de competente en la materia, asi mismo los operarios deberan
6.01 Baja X X
proteccion personal o falta de conocimiento de la contar con los EPP correspondiente a la actividad que se esta
actividad. llevando acabo.
11 de 14
Anexo N° 03
FORMATO PARA ASIGNAR LOS RIESGOS

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DEL SISTEMA DE DESAGUE EN LA AV. FRANCISCO FLORES, SECTOR SAN FRANCISCO Y SANTA FE, DEL DISTRITO DE BELLA UNION, PROVINCIA DE CARAVELI, REGION AREQUIPA”.
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DEL

Número SISTEMA DE DESAGUE EN LA AV. FRANCISCO FLORES, SECTOR SAN FRANCISCO Y
349155 Nombre del Proyecto
(CODIGO SNIP) SANTA FE, DEL DISTRITO DE BELLA UNION, PROVINCIA DE CARAVELI, REGION
AREQUIPA”.
2. DATOS GENERALES
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha 5/7/2018 Ubicación Geográfica DISTRITO BELLA UNION - PROVINCIA CARAVELI - DEPARTAMENTO DE AREQUIPA
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar Evitar el Aceptar Transferir
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO el riesgo riesgo el riesgo el riesgo
Se comunicará a la población sobre los trabajos a realizarse.

Durante la etapa de limpieza y excavacion de
en relación a la contaminación sonora los
6.02 zanjas se genera Contaminacion sonora. (Por los Media X X
trabajos se realizaran durante el dia ya que la mayor parte de
maquinarias de excavacion)
la poblacion afectada realiza sus actividades agricolas.
Las maquinarias y equipos deben ser verificadas que esten

Accidente durante la ejecucion de la obra. Debido
7.01 Baja X en optimas condiciones para su buen funcionamiento antes X
a fallas de las maquinarias y equipos.
de iniciar las actividades. Por especialistas del area.
Paralizacion de Obra por falta de permisos : Tramitar cada permiso en la entidad competente, Certificado
Certificado de Inexistencia de Restos de Inexistencia de Restos Arqueologicos (CIRA) - Ministerio
8.01 baja X X
Arqueologicos (CIRA), Ficha Tecnica Ambiental de Cultura, Ficha Tecnica Ambiental ( FTA) - Direccion
( FTA). General de Asuntos Ambientales del MVCS.
Nombres y Apellidos del responsable

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
de su elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
12 de 14
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.

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GESTION DE RIESGO EN LA PLANIFICACION DE L

NOMBRE DEL FORMATO

IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

IDENTIFICACION , ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

IDENTIFICACION , ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

IDENTIFICACION , ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

IDENTIFICACION , ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

IDENTIFICACION , ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

IDENTIFICACION , ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA

DISTRITO BELLA UNION - PROVINCIA CARAVELI -

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Deslizamiento de talud durante la excavacion de buzones

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Inestabilidad de terreno

Causa N° 2 Vibracion de maquinaria de excavacion

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA

DISTRITO BELLA UNION - PROVINCIA CARAVELI -

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Se instalaran tuberias de polietileno de HDPE, para asegurar la continuidad

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA

DISTRITO BELLA UNION - PROVINCIA CARAVELI -

Causa N° 2 Falta de equipos de proteccion personal.

Causa N° 3 Falta de supervisor en el area de trabajo.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA

DISTRITO BELLA UNION - PROVINCIA CARAVELI -

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Excavacion implica necesariamente

Causa N° 2 Vibracion de maquinaria de excavacion