AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

Control 4

NOMBRE: Documentación de Auditorías.

OBJETIVO DEL CONTROL: Identificar y utilizar la documentación de auditorías.

RECURSOS NECESARIOS: Contenidos de la semana 4.

INSTRUCCIONES:

1. Señale correctamente a qué tipo de documentos corresponden los presentados a

continuación y contextualice la utilización de estos.

I. DOCUMENTO N°1

Fecha de elaboración: 24/11/2013 por el Equipo de Mejoramiento del Proceso de Evaluación

Independiente.
Periodo que cubre: 2013
RESPONSABLE: Gerente de Área Gestión de la Calidad.
OBJETIVO: Verificar la conformidad de la entidad en el cumplimiento de las normas, políticas,
procesos, planes, programas y proyectos; y que el Sistema Integrado de Gestión se encuentre
implementado y se mantenga de acuerdo con las normas ISO 14001 e ISO 9001:2008.
TIPO DE AUDITORÍA: Interna.
ALCANCE: Organismos del Nivel Central Departamental y Procesos del Sistema Integrado de
Gestión.
RECURSOS: Auditores internos de la Gerencia de Control Interno y Auditores de Calidad de la
organización.
CICLO
AUDITADO
AUDITORÍA AUDITOR EQUIPO
FECHA
PROCESO O LÍDER AUDITOR
DEPENDENCIA
TEMA
Molienda
Mezclado Gerencia de F. Ferreira
Marzo A. Cantillo 15-16-17
Fundición Producción I. Carreño
Moldeado
Enfriamiento Gerencia de F. Ferreira
Junio A. Lorca 05-06
Almacenaje Producción I. Carreño
Septiembre Distribución Ventas E. Fuentes H. González. 24
 II. DOCUMENTO N°2

Auditoría

OBJETIVO: Verificar el cumplimiento del proceso de Quejas y Solicitudes del programa servicio al
cliente.

ALCANCE: Departamento de Atención al Cliente.

Revisión de Informes de Quejas.

Revisión de Informes de solicitudes.

PROCESO Documentos E. Auditor Responsable Fecha Hora

REUNIÓN DE J. Fernandez 10/11/2014 9:00

APERTURA
I. Klein
ANTECEDENTES, Manual J. Fernandez P. Silva 10/11/2014 10:00
POLÍTICAS,
MANUALES,
ESTRUCTURA
ORGANIZACIONAL
ANÁLISIS DEL Registros, I. Klein P. Silva 10/11/2014 12:30
MANEJO DE LAS resoluciones,
QUEJAS Informes de
acciones
correctivas y
trabajos no
conformes
III. DOCUMENTO N°3

DEPARTAMENTO, ÁREA O PROCESO AUDITADO Nº HOJA

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoría:

Fecha inicio:
Hora inicio:
Fecha final:
Hora final:
Auditor/es:

ENTREVISTADOS

OBSERVACIONES / NOTAS / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

PUNTO
N NC Clasificación DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
NORMA

-- -- --- ---

(1) Calificar N.C. según: Clasificación TOTAL N.C.

1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar
a los procesos
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores
que afecten a la satisfacción del cliente. (Auditor/es)
 A. Elabore una lista de verificación, utilizando como base la Norma ISO 9001:2008,
considere el punto 4 de la norma. Además complete su lista de acuerdo a lo descrito
en el caso:

 La empresa ABC, mantiene un sistema de registros en papel, los formularios no tienen

codificación, ni versión.
 En la sala de producción mantienen el procedimiento P1 V1, y en el listado maestro
indican como la versión vigente P1V2.
 En Ventas se evidencia el procedimiento V1 V10, y en el listado maestro indican como
la versión vigente V1V12.
 En el manual de Calidad no se menciona el destino de los registros de calidad, los
registros de cotizaciones, los contratos, entre otros.
 Parte del equipo de producción no conoce la documentación de trabajo, y han
trabajado de acuerdo a lo que les explican sus compañeros.
 El manual de calidad no menciona la interacción de los procesos.
 Los registros de control de temperatura del periodo mayo–junio 2013, se quemaron
con ácido y están incomprensibles.
 Los Objetivos de Calidad no están documentados.

Criterios de evaluación Puntaje

 Identifica y contextualiza la utilización de los documentos 0,6

presentados en forma correcta (0,2 por documento).

 Elabora correctamente una lista de verificación de acuerdo al 1

punto 4 de la norma ISO 9001:2008.

 Completa de forma correcta la lista de verificación que 1

construyó.

 Cita en forma correcta la bibliografía y no presenta errores de 0,4

ortografía.

 Puntaje Total 3

El control debe ser desarrollado en la plantilla establecida por IACC para la entrega de
controles de la semana, disponible para ser descargada desde la plataforma del curso junto a
estas instrucciones.

Envíe el documento creado con su nombre y apellido (Nombre Apellido control 4.doc).

CANTIDAD MÍNIMA DE PALABRAS: 600

CANTIDAD MÁXIMA DE PALABRAS: 700