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Resumen
na.fuentes@gmail.com
Recibido el 17 de marzo de 2011; aceptado el 20 de junio de 2011.
Este artículo forma parte del proyecto Fondecyt Nº1080060
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Abstract
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cional que se sitúa no por encima de la legitimidad del tribunal no solo ante
los Estados sino al lado de ellos. Por lo el Estado litigante sino también ante la
tanto, así como en el párrafo anterior comunidad internacional.
se observaba que los tribunales interna- Es aquí donde adquiere especial im-
cionales ejercen su autoridad sobre los portancia la opinión que los Estados en
Estados, en este se constata que también general manifiesten sobre si el ejercicio
existe una relación de simetría entre de la jurisdicción fue o no adecuado
tribunales internacionales y Estados. en casos particulares. Junto con eso,
Esa relación de igualdad se manifiesta también adquiere relevancia la opinión
en el hecho de que los tribunales inter- de la doctrina en el sistema internacio-
nacionales carecen de imperio sobre nal. Es este el contexto en que se debe
los Estados, lo que trae consigo un revisar la aplicación del principio de
efecto interesante: las controversias que complementariedad en los breves años
pueden suscitarse entre un Estado y un en que ha funcionado la Corte Penal
tribunal internacional pueden quedar Internacional. En este trabajo se revisa
sin una solución que satisfaga a ambas precisamente el análisis crítico que ha
partes. Dicho de otra manera, el ejerci- hecho la doctrina sobre la actuación de
cio del principio competence competen- la Corte. Pero antes de entrar a discutir
ce impone jurídicamente la decisión del la doctrina, es necesario decir algunas
tribunal internacional sobre el Estado palabras adicionales sobre la construc-
en materia de competencia, pero esa ción de la autoridad (auctoritas) de los
decisión carece de imperio y, por lo tan- tribunales internacionales y en especial
to, su cumplimiento podrá ser resistido de la Corte Penal Internacional.
materialmente por el respectivo Estado
sin que se pueda ejercer coacción. Así
por ejemplo, una controversia relativa a 2. La construcción de
la violación del principio ne ultra petita, autoridad
que es una típica controversia entre la
visión que tiene el propio tribunal de su Entre las características básicas del de-
competencia y la del Estado involucra- recho internacional se cuenta aquella de
do, quedará normalmente sin solución que en el sistema jurídico internacional
en la práctica. El Estado afectado podrá no existen tribunales con jurisdicción
resistirse a cumplir la sentencia del tri- originaria. Esto quiere decir que la juris-
bunal internacional pero la sentencia dicción siempre debe encontrar la razón
será jurídicamente vinculante para él, y de su existencia en el consentimiento de
esta nueva controversia podrá quedar los Estados litigantes. Este principio del
siempre abierta, ya que no hay cómo consentimiento tiene varias implicacio-
asegurar el cumplimiento forzado del nes interesantes de revisar. En primer
fallo. Este tipo de controversias que término, el consentimiento de las partes
permanecen sin resolver puede afectar fija el ámbito de acción de los tribuna-
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Como se puede apreciar, la imple- for what would become the Court’s
mentación del principio de comple- first two situations: Northern Uganda
and the DRC. The method of initiating
mentariedad positiva crea riesgos para
investigations by voluntary referral has
la Corte porque la expone al escrutinio increased the likelihood of important
público en un ámbito que no es neta- cooperation on-the-ground support.
mente judicial sino político. Todavía
está por verse hasta qué punto esta Se puede apreciar que lo que mo-
acción de la Corte contribuirá a su vió al Fiscal a aplicar esta política fue
legitimidad o, por el contrario, podría la intención de facilitar la llegada de
perjudicar su prestigio. casos a la Corte y la cooperación en el
terreno por parte del Estado respectivo.
Cabe destacar un aspecto que el propio
4.2 El mecanismo de la
Fiscal parece haber tenido presente al
autorremisión
momento de inaugurar esta política de
Los primeros casos que han llegado autorremisión, que es la independencia
al conocimiento de la Corte lo han de la acción de la Fiscalía. En efecto, el
hecho por la vía de la autorremisión. Fiscal parece reconocer que el método
Esta fórmula ha sido empleada por el de la investigación propio motu ofrece
Fiscal para investigar las situaciones en mayores garantías de independencia
Uganda, la República Democrática del en la actuación de la oficina del Fiscal.
Congo y la República Centroafricana.. Es decir, él está consciente de que la
La política de promover la auto- autorremisión puede encerrar peligros
rremisión de situaciones comenzó a para esta independencia. Como se verá
aplicarse en el año 2003. Es decir, ha más adelante, quienes han criticado
existido desde los inicios de la actividad la política de autorremisión subrayan
judicial de la Corte. En el informe de precisamente esos peligros.
actividades correspondiente a los años Sin embargo, el mecanismo de la au-
2003-2006, el Fiscal señala que uno de torremisión ha recibido la aprobación
los primeros desafíos que debió enfren- de la propia Corte en la medida en que
tar la Fiscalía fue determinar el método ha declarado admisibles los casos que
por el cual dar lugar a la jurisdicción de en virtud de esta fórmula han llegado
la Corte (Oficina de la Fiscalía, 2006). a su conocimiento. En el caso Lubanga
En ese informe se lee: (situación de la República Democrática
del Congo), mediante decisión de 10 de
b) While proprio motu power is a febrero de 2006 sobre la orden de arres-
critical aspect of the Office´s Independ-
ence, the Prosecutor adopted the policy
to solicitada por el Fiscal, la Sala de
of inviting and welcoming voluntary Cuestiones Preliminares tuvo en cuenta
referral by territorial states as a first que existía una investigación criminal
step in triggering the jurisdiction of the contra Thomas Lubanga ante los tribu-
Court. This policy resulted in referrals nales de la rdc, pese a lo cual estimó
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que en este caso el funcionamiento del on 3 March 2004, it appears that the
mecanismo de autorremisión no con- rdc was indeed unable to undertake
the investigation and prosecution of the
tradecía el principio de complementa-
crimes falling within the jurisdiction of
riedad. Es interesante observar en este the Court committed in the situation in
caso cómo la Sala interpretó el artículo the territory of rdc since 1 July 2002.
17 del Estatuto para concluir que la In the Chamber´s view, this is why the
autorremisión era compatible con el self-referral of the rdc appears consist-
Estatuto a pesar de que los tribunales de ent with the ultimate purpose of the
complementarity regime, according to
la rdc eran capaces de continuar con el
which the Court by no means replaces
procedimiento judicial ya iniciado con- national criminal jurisdiction, but it is
tra Lubanga (Corte Penal Internacional, complementary to them.
2006). La Corte toma en cuenta varios
elementos. Primero, tiene presente la Pero la situación de los tribunales de
declaración que el propio gobierno de la rdc en el 2006 ya no es la misma que
la rdc presentó en su carta de remisión: en el 2004. Este punto es reconocido
por la Corte:
34. The Chamber notes that despite
the national proceedings conducted 36. However, for the purpose of the
by DRC against Mr Thomas Lubanga admissibility analysis of the case against
Dyilo, the Prosecution alleges that the Mr Thomas Lubanga Dyilo, the Cham-
case against him is admisible because: ber observes that since March 2004
In its letter or referral, the Gov- the drc national judicial system has
ernment of the drc has stated «..les undergone certain changes, particularly
autorités compétentes ne sont mal- in the region of Ituri where a Tribunal
heureusement pas en mesure de mener de Grande Instance has been re-opened
des enquêtes sur les crimes mentionnés in Bunia. This has resulted inter alia in
ci-dessus ni d’engager les poursuites the issuance of two warrants of arrest
nécessaries sans la participation de la by the competent drc authorities for
Cour Pénale Internationale». Since then, Mr Thomas Lubanga Dyilo in March
the Government of the drc, being well 2005 for several crimes, some possibly
aware of the investigations of the otp, within the jurisdiction of the Court,
has not informed the otp otherwise. committed in connection with military
Accordingly none of the conditions of attacks from may 2003 onwards and
Article 17(1) of the Statute apply. during the so-called Ndoki incident in
February 2005. Moreover, as a result of
Luego, la Corte evalúa ella misma the drc proceedings against Mr Thomas
la situación de los tribunales de la rdc Lubanga Dyilo, he has been held in the
al momento del envío de la carta de Centre Pénitentiaire et de Rééducation
de Kinshasa since 19 March 2005.
remisión:
Therefore, in the Chamber´s view, the
Prosecution’s general statement that the
35. In the Chamber´s view, when the DRC national judicial system continues
President of the rdc sent the letter of to be unable in the sense of article 17
referral to the Office of the Prosecutor (1) (a) to (c) and (3), of the Statute does
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not wholly correspond to the reality into the fplc and using to participate
any longer. actively in hostilities children under the
age of fifteen between July 2002 and
Por lo tanto, al parecer ya no se December 2003.
39. As a result, in the Chamber’s
cumplía con la condición que la propia
view, the drc cannot be considered to
Corte había establecido en el párrafo 35 be acting in relation to the specific case
para estimar que la autorremisión en before the Court (which is limited to
este caso era compatible con el régimen Mr Thomas Lubanga Dyilo’s alleged
de la complementariedad. La Corte, responsibility for the upc/fplc’s alleged
entonces, recurre al argumento que policy/practice of enlisting into the fplc,
conscripting into the FLPC and using
parece haber sido decisivo para declarar to participate actively in the hostilities
la remisión compatible con el principio children under the age of fifteen bet-
de complementariedad. Señala que la ween July 2002 and December 2003).
conducta por la cual se está juzgando Furthermore, the Chamber is not aware
a Lubanga en la rdc no abarca aquella of any other State with jurisdiction over
the case against Mr Thomas Lubanga
consistente en el reclutamiento y uso
Dyilo investigating, prosecuting or
durante las hostilidades militares de trying him, or having done so.
niños menores de quince años. Es decir,
para que el caso sea inadmisible es ne- Esto significa que no se requiere esta-
cesario que el juzgamiento que se lleva blecer que el Estado no está dispuesto a
a cabo por los tribunales nacionales sea llevar a cabo una investigación (o enjui-
por todas y las mismas conductas por ciamiento) o que es incapaz de hacerlo,
las que se quiere juzgar a la persona basta con establecer que el Estado haya
ante la Corte Penal Internacional: permanecido inactivo en relación con
una determinada conducta. Por eso, la
37. However, the Chamber recalls
that for a case arising from the investiga-
Sala termina concluyendo en el párrafo
tion of a situation to be inadmissible, na- 40: «... in the absence of any acting State,
tional proceedings must encompass both the Chamber need not make any analysis
the person and the conduct which is the of unwillingness or inability».
subject of the case before the Court. In Esta forma de interpretar el princi-
this regard, the Prosecution submits that
pio de complementariedad puede ser
the drc proceedings against Mr Thomas
Lubanga Dyilo do not encompass the criticada desde varios puntos de vista.
conduct that constitutes the basis of the Desde ya, se ha criticado que Lubanga
Prosecution’s Application. haya sido llevado a la Corte para ser
38. The Chamber observes that the juzgado por el reclutamiento forzado de
warrants of arrest issued by the compe- niños siendo que en la rdc se lo estaba
tent DRC authorities against Mr Tho-
juzgando por crímenes mucho más gra-
mas Lubanga Dyilo contain no reference
to his alleged criminal responsibility for ves como genocidio y crímenes contra
the alleged upc/fplc’s policy/practice la humanidad (Schabas, 2008: 25-26).
of enlisting into the fplc, conscripting Otra crítica se refiere a la facilidad con
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Con todo, y aun cuando las auto- y remitió la situación a la Corte. Esta
rremisiones per se no sean contrarias al dictó cinco órdenes de arresto contra
Estatuto de la Corte, lo cierto es que se miembros de The Lord’s Resistance
debe examinar si la forma en que se está Army. A pesar de que frente a las críti-
aplicando esta política es compatible cas que se formularon el Fiscal aclaró
con los objetivos del establecimiento que la remisión de la situación a la
de la Corte. Es claro que, en teoría, Corte incluía la investigación de todos
las autorremisiones podrían deberse a los delitos cometidos, tanto por la re-
causas justificadas. Por ejemplo, si en sistencia armada como por el gobierno,
un Estado no existen las condiciones lo cierto es que solo se han despachado
políticas para que un juicio sea llevado órdenes de arresto contra miembros de
a cabo por tribunales nacionales debi- los grupos rebeldes.
do a que se compromete la seguridad El análisis de Schabas es descarnado.
nacional, probablemente sea mejor que El hábil gobierno de Museveni habría
ese Estado remita el caso a la Corte utilizado a la Corte Penal para pre-
Penal Internacional. Entonces, hay que sionar a los miembros de The Lord´s
revisar si hubo buenas razones para ha- Resistance Army y lograr sentarlos en
ber permitido las autorremisiones que la mesa de negociación para tratar de
se han producido hasta ahora. llegar a un acuerdo de paz con el go-
En relación con este último punto, bierno. Pero el éxito de la negociación
resulta muy interesante analizar la polí- exigiría un precio que tal vez la Corte
tica de autorremisión en el contexto de la no esté dispuesta a pagar pues para
necesaria neutralidad que la Corte debe seguir negociando los rebeldes exigen
mantener respecto de la política interna el retiro de las órdenes de arresto y así
de los Estados. Después de leer a uno de lo solicitó Museveni a la Corte (Scha-
los autores más críticos de la política de bas, 2008: 19-22). Demás está decir
autorremisión, William Schabas, queda que Uganda no ha cooperado con la
claro cómo algunos gobiernos pueden detención de aquellos contra los cuales
utilizar la Corte para sus propios pro- se despacharon las órdenes de arresto.
pósitos políticos internos. Al Fiscal, que estuvo dispuesto a juzgar
El caso de Uganda sirve para ilustrar a los rebeldes, no le es tan fácil desechar
bien los riesgos que encierra el mecanis- los cargos contra ellos. La decisión de
mo de la autorremisión (Schabas, 2008: desechar los cargos es una decisión
5-33). Uganda fue el primer país al que política que va contra la filosofía que
se acercó el Fiscal Moreno Ocampo se ha impulsado al interior de la Corte
para pedirle que remitiera su situación según la cual la obligación de juzgar es
a la Corte. Se vivía allí una situación absoluta. Siendo así, la Oficina del Fis-
en relación con grupos rebeldes que cal y la Corte deberían tratar de man-
operaban en el norte del país. Uganda tenerse neutrales respecto de la política
aceptó la invitación en enero de 2004 interna de los Estados, de lo contrario
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serán utilizados por los gobiernos y no Los casos señalados plantean dos
contribuirán a fortalecer la auctoritas problemas. En primer lugar está el
de la Corte Penal Internacional. problema de la inmnidad de los Jefes
de Estado en ejercicio, que debe ser re-
conocida por los tribunales internos de
5. La complementariedad y países extranjeros. El punto ni siquiera
los casos remitidos por el es tratado en la decisión del Presidente
Consejo de Seguridad de la Corte Suprema chilena pero se
trata de una cuestión que en doctrina
El Consejo de Seguridad de las Na- es controvertible.4 Existen dos inter-
ciones Unidas ha remitido a la Corte pretaciones diferentes sobre la vigencia
Penal Internacional dos situaciones, de las inmunidades ratione personae
las de Sudán (Resolución 1593 de 31 en el contexto de las obligaciones de
de marzo de 2005) y Libia (Resolu- cooperación de los Estados partes en el
ción 1970 de 26 de febrero de 2011). Estatuto de Roma. Tanto la decisión de
Ninguno de estos países es parte del la House of Lords en el caso Pinochet
Estatuto, pero ello no es obstáculo para (24 de marzo 2009) como la Corte
que el Consejo remita el caso a la Corte. Internacional de Justicia en el caso
Como ambos países son miembros de Yerodia, afirman que todavía no existe
la Organización de las Naciones Unidas una norma de derecho internacional
no hay duda que se encuentran obliga- que permita levantar la inmunidad
dos por las resoluciones del Consejo ratione personae. La opinión contraria
de Seguridad. En los dos casos se han es que, en el caso de la Corte Penal In-
decretado órdenes de arresto contra los tenacional, en atención a que ante ella
gobernantes de ambos países, pese a no cabe la inmunidad ratione personae,
tratarse de jefes de Estado en ejercicio, la misma tampoco es obstáculo para
y se han despachado esas órdenes a los dar cumplimiento a la obligación de
países partes del Estatuto. cooperar. En todo caso, este artículo
Como era de esperar, en el caso de no se extenderá sobre este tema que
Sudán no ha habido cooperación de excede el ámbito de la discusión sobre
parte del país para entregar a su Jefe el principio de complementariedad,
de Estado; en el de Libia, es claro que pero en la medida en que las órdenes de
Gaddafi tampoco se entregará volunta- arresto decretadas por la Corte respecto
riamente a la Corte. Países como Chile de los Presidentes de Sudán y Libia se
han respondido positivamente a la obli-
gación de cooperar. Es así como el 24 4
La decisión del Presidente de la Corte
de diciembre de 2010 el Presidente de Suprema de fecha 24 de diciembre de 2010
la Corte Suprema chilena decretó orden se puede encontrar en: http://www.poder-
de arresto contra Omar Al Bashir en el judicial.cl/modulos/InformacionCausas/
i n f _ c a u s a s _ c o r t e _ s u p r. p h p ? o p c _
caso de que éste visite el país.
menu=7&opc_item=1.
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