1- Ejemplo de:

Criterio de auditoria: Manual de la calidad (MC) / de la gestión ambiental

Manual de salud y seguridad ocupacional Manual de procedimientos (MP)
Manual de organización y funciones (MOF)

Evidencia digital: Documentos de Ofimática (Word, Excell, ...)

Comunicaciones digitales: E-mails, SMSs, Fax, ... Imágenes digitales
(fotos, videos...) Bases de Datos Ficheros de Registro de Actividad LOGS

Hallazgo de auditoría: De la revisión a los procesos de generación de las

copias de respaldo a la información del Sistema de Información, se ha
evidenciado que estas no son guardadas en lugares remotos al local de la
entidad.

Experto técnico: Cuando se suministre equipamiento, el experto

técnico brindará además una formación sobre su instalación, mantenimiento
y utilización.

Competencia de auditor: Educacion (Universitario-Egresado), Experiencia

profesional en el campo de gestión de calidad, Entrenamiento como auditor,
Experiencia como auditor

2- 5 ejemplos de aspectos que el líder del equipo auditor usa en reunión

de apertura:

 Confirmar canales de comunicación

 Generar confianza y Cooperación
 Confirmar plan de Auditoría
 Proporcionar un breve resumen de cómo se llevarán a cabo
las actividades de auditoría
 Proporcionar al auditado la oportunidad de realizar preguntas

3- 5 ejemplos de registros del programa de auditoría (registros de

auditoría organizada):

- Los registros de auditoria individuales, tales como:

 Planes de auditoria
 Reportes de auditoria
 Reportes de no conformidades
 Reportes de acciones correctivas y preventivas

- Los resultados de la revisión del programa

- Los registros del personal de auditoria tales como:

 Evaluación del auditor

 Selección del equipo auditor
 Formación

4- 5 ejemplos de aspectos del grupo auditor consideran para concluir:

-logro de objetivos de auditoria

-los hallazgos de la auditoria

-efectiva implementación

-Criterios de la auditoria

-grado de conformidad al concluir con la auditoria