TALLER No.

IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS Y REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES

1- OBJETIVO

Adquirir destrezas en la identificación y clasificación de hallazgos, en diversas

situaciones referenciadas y desarrollar habilidades en la correcta y completa redacción
de no conformidades detectadas en ellos.

2- CONTENIDO

(Ver páginas 2 y 3)

3- METODOLOGÍA

El participante hace lectura de las situaciones presentadas y haciendo uso del

conocimiento ya apropiado, identifica y clasifica el hallazgo, en el caso de ser de
incumplimiento, redacta la no conformidad en el espacio asignado para tal fin.

4- RECURSOS

Consulta del Manual del Participante y de la interpretación de las Normas Internacionales

ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007. Diligenciamiento del formato
suministrado.

5- TIEMPO

Ocupación de 90 minutos.

6- RETROALIMENTACIÓN

De forma individual se desarrolla el taller, luego el Tutor, solicita voluntariamente la

participación de asistentes en lectura de un caso y motiva a que otros miembros del
grupo aporten o complementen lo expresado, unificando criterios y haciendo una
consolidación final.
 TALLER DE IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS Y REDACCIÓN DE NO
CONFORMIDADES

Lea con atención cada una de las situaciones presentadas en diversas organizaciones y en
primera instancia clasifique según la categoría de hallazgo, luego si el hallazgo es un
incumplimiento proceda a redactar la No Conformidad.
Convenciones: C: Conforme, OBS: Observación, NC: No Conforme
HALLAZGO
No. SITUACIÓN A ANALIZAR REDACCIÓN DEL HALLAZGO
C OBS NC
1. La organización de producción de llantas, se ha X En la norma ISO 9001:2015 establece en
suscrito voluntariamente a la iniciativa de PML el numeral 9.1.2 que: La organización
(Producción más Limpia) y APELL (Concientización debe establecer, implementar y mantener
y preparación para emergencias a nivel local- los procesos necesarios para evaluar el
Awareness and Preparedness for Emergencies at cumplimiento de sus requisitos legales y
Local Level), sin embargo no han sido incluídos los otros requisitos, se evidencio que los
compromisos identificados con PML ni con APELL, compromisos con PML y con APELL no
en la evaluación de los otros requisitos del Sistema han sido incluidos en los otros requisitos
de Gestión Integrado. del SGI, lo cual constituye una No
Conformidad.
2. Se encuentran documentados en la organización X En la norma ISO 9001:2015 en el
Avícola el Programa de Gestión del Compostaje de numeral 6.2.2 literal A, D y E menciona
Pollinaza y el Programa de Gestión de Prevención que al planificar como lograr los objetivos
del Trauma acumulativo por movimientos de la calidad, la organización debe
repetitivos, disponiendo además dentro de su determinar: que se va hacer, cuándo se
Planificación de la Calidad del objetivo, el de finalizara y como se evaluaran los
implementar una serie de formaciones que faciliten resultados, verificándose en la auditoria
incrementar las competencias del personal que el tiempo establecido para el
operativo en el manejo de aves y huevos. El tiempo cumplimiento se ha vencido y que no se
inicial establecido para el cumplimiento se ha han ejecutado las actividades
vencido y no se han ejecutado las actividades planificadas y no se dispone de un plan
planificadas, ni se dispone de un Plan de Acción de acción alternativo, por lo que
alternativo. constituye una no conformidad.
E En una bodega de producto terminado de X
agroquímicos, el conductor del montacargas,
excedió la velocidad de movilización permitida al
interior de la misma y colisionó contra una de las
estibas ocupada con envases de productos
químicos. Esta situación causó roturas en varios
envases de pesticidas, que se derramó sobre el
auxiliar de carga y en la superficie de la instalación,
además contaminó un producto terminado listo
para entregar al cliente, en presentación de polvo y
pallets, afectando la conformidad con los requisitos
del mismo.
4. El análisis de la tendencia de cumplimiento de los X
objetivos del SGI, expresa que al final del período
que está próximo a finalizar, se habrán cumplido
las metas propuestas en calidad, S&SO y Medio
Ambiente, incluso algunas las excederán.
 HALLAZGO
No. SITUACIÓN A ANALIZAR
C OBS
5. En Auditoría al proceso de Revisión por la
Dirección, se pudo constatar que se cumplen con
analizar todas las entradas dispuestas por las
Normas y los resultados también son cumplidos,
pero las recomendaciones para la mejora del SGI
no son relevantes para lograr eficacia y
mejoramiento continuo del mismo.
6. En la organización de cultivo y procesamiento de
productos derivados de Palma Africana, los
vertimientos de aguas residuales los están
depositando en una laguna, donde la comunidad
pesca para consumo y comercialización de las
especies. La Autoridad Ambiental ha recibido la
queja de los pobladores vecinos y ha enviado una
comunicación citando a la empresa a descargos, a
la cual ésta no ha respondido.
7. En una empresa de embutidos cárnicos, se utilizó
un lote de carne de vacuno contaminada con
brucelosis, la cual no fue detectada en el proceso
de inspección en recepción de materia prima, por la
interpretación errada de los resultados de las
muestras por parte del Analista de Laboratorio
Microbiológico. Tampoco se pudo determinar con
exactitud el proveedor del lote, pues no se cumplió
con la identificación del mismo.
8. Durante un recorrido del equipo de inspectores de
la organización, se determinó que no se encuentra
accesible en ningún lugar de las instalaciones un
plano de evacuación por emergencias ni las
correspondientes señales de prevención que dirijan
al personal en movilización, y que no se han
entrenado a los brigadistas integrales en atención
de emergencias ocupacionales y ambientales en
control de incendios y contención de derrames.
REDACCIÓN DEL HALLAZGO
NC
X La norma ISO 9001:2015 establece que
en el numeral 9.3.3 literal a y b las salidas
de la revisión por la dirección deben
incluir las decisiones y acciones
relacionadas a las oportunidades de
mejora y a cualquier necesidad de
cambio en el sistema de gestión de la
calidad, se evidencio que las
recomendaciones para la mejora del SGI
no son relevantes para lograr la eficacia y
mejora continua, por lo que constituye
una no conformidad.
X En la norma ISO 14001:2015 en el
numeral 7.4.3 establece que la
organización debe comunicar
externamente información pertinente al
sistema de gestión ambiental, según se
establezca en los procesos de
comunicación de la organización y según
lo requieran sus requisitos legales y otros
requisitos, se observó que la
organización no ha dado respuesta a
una citación de la autoridad ambiental,
que requiere brinde sus descargos ante
una queja de los pobladores; por lo que
constituye una no conformidad.
X La Norma ISO 9001:2015 en el numeral
8.4.1 literal “a” establece que la
organización debe determinar los
controles a aplicar a los procesos,
productos y servicios suministrados
externamente cuando: los productos y
servicios de los proveedores externos
están destinados a incorporarse dentro
de los propios productos y servicios de la
organización, se observó que no se
cumplió con la identificación del
proveedor de carne de vacuno
contaminada para llevar un control, por lo
que se constituye una no conformidad.
X La Norma ISO 14001:2015 en el numeral
8.2 en el literal f establece que la
organización debe proporcionar
información y formación pertinentes, con
relación a la preparación y respuesta ante
emergencias, según corresponda, a las
partes interesadas pertinentes, incluida
las personas que trabajan bajo su control,
verificándose que no se encuentra
accesible el plano de evacuación en
 HALLAZGO
No. SITUACIÓN A ANALIZAR REDACCIÓN DEL HALLAZGO
C OBS NC
ningún lugar de las instalaciones y que no
se han entrenado a los brigadistas en
atención de emergencias ocupacionales y
ambientales, en control de incendios y
contención de derrames, por lo que se
constituye una no conformidad.

9. Durante el desplazamiento hacia el lugar de trabajo X

de operarios en bus contratado por la empresa de
minería, por exceso de humedad en la vía y baja
visibilidad, el bus se precipitó a un barranco
causando lesiones corporales y hemorragias a
veinte de sus ocupantes, la empresa reaccionó
rápidamente con sus brigadistas de emergencia,
pero la atención recibida no fue la más apropiada,
pues por errada movilización de algunos
lesionados, las fracturas fueron agravadas
desplazándolas, a dos de los afectados les
suministraron líquidos generando broncoaspiración.
El tanque del combustible del vehículo se perforó y
el combustible fue derramado sobre una fuente de
agua de la Reserva Natural ubicada al borde la vía.
10. En una empresa de mensajería urbana, en X
sucesivas ocasiones se ha humedecido y alterado
el contenido de la correspondencia de los clientes,
después que los mensajeros han sido sorprendidos
por lluvias en su recorrido, pues los
maletines/morrales que utilizan para su
almacenamiento no son impermeables, esto ha
causado que los mensajeros sean agredidos y
agraviados por los clientes al recepcionar la
correspondencia, de lo que se ha derivado
episodios de ansiedad incrementando el
ausentismo laboral.