FACULTAD DE INGENIERIA CIVIL

CURSO SEMINARIO DE TESIS

INVESTIGACIÓN CIENTIFICA:
MARCO TEORICO

Profesor Edidson Fuentes

www.profesoredidsonfuentes.com
capacitacion@profesoredidsonfuentes.com
 INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA Y TESIS
DE GRADO – SUSTENTO TEÓRICO

Contenido
1.- El sustento teórico.
2.- Revisión de la literatura.
3.- Importancia de la teoría.
4.- El marco teórico.
5.- Método para construir
el marco teórico.

Objetivo
Construir el marco teórico de la investigación,
con teorías y antecedentes en general.

2
1.- El sustento teórico
Es el Paso 3 del proceso de investigación
Problemas Ya se Planteado el problema, y cuando ya se tienen objetivos, el
Objetivos tienen. siguiente paso (Paso 3) es sustentar teóricamente la
investigación, lo cual se concreta en dos etapas, (Sampieri. 2010).
Necesitan una teoría
para ser interpretados
1.- Revisar la literatura
Paso 3 implica exponer y
Sustentar teóricamente la
investigación.
analizar teorías,
Revisar la literatura. conceptualizaciones,
Construir el marco teórico. investigaciones previas y
Se analizan antecedentes en general
teorías que se consideren
1 Revisar la
válidos para enmarcar el
literatura problema.

Se adopta
una teoría 2.- Construir el marco teórico implica la adopción de una teoría.
2 Construir el Es el producto de la revisión de la literatura, se basa en la
marco teórico integración de la información recopilada.

¿Qué significa teórico? En la cultura griega, “teórico” es un término relacionado con la

acción de observar, de ser espectador.

El marco teórico se construye con teorías y antecedentes en general. 3

2.- Revisión de la literatura
¿Cómo se realiza la revisión de la literatura? (Sampieri, 2010)

Se detectan, se consultan y se obtienen las referencias bibliográficas y otros materiales

útiles para los propósitos de la investigación, de los cuales se extrae y recopila información
relevante y necesaria para enmarcar el problema.

¿Cómo se seleccionan las referencias

Es conveniente hacerse las siguientes preguntas:
¿La referencia se relaciona con el problema?, ¿cómo?
¿Qué aspectos trata?
¿Ayuda a desarrollar más rápidamente y profundamente
la investigación?
¿Desde qué óptica y perspectiva aborda el problema?,
¿psicológica, sociológica, médica, legal, técnica,
administrativa?

¿En qué consiste el análisis de la teoría?

Uno de los propósitos de revisar la literatura es analizar y
discernir si la teoría existente y la investigación anterior
sugieren una explicación al problema o bien proveen una
dirección a seguir en el proceso investigativo.

Las referencias se localizan en bibliotecas físicas y electrónicas. 4

3.- Importancia de la teoría
¿Por qué es importante la teoría? (Daros, 2002)
Porque si no se la explica, la investigación pierde eficacia, no se podrá llegar a conocimientos
generales (principios, leyes, axiomas) con los cuales se solucionarían más rápidamente otros
problemas semejantes.

Los nuevos investigadores a veces no advierten la importancia de una teoría y no todos

realizan una investigación ante un problema, simplemente buscan una solución. Las ideas
quedan entonces sin expresarse y pasan del problema a algún método para su solución.

Ejemplo 1 Desempleo
Problema
Ante un caso de desempleo, el desempleado
busca en el periódico la solución a su problema.
Método para Pero un sociólogo se interesa por buscar las
resolverlo
causas de los desempleos, para proyectarlos,
para prevenir problemas futuros más complejos.
Solución de Ejemplo 2 Aumento de precios
este caso
Ante un aumento de precios, las amas de casa
buscan otros lugares con precios inferiores.

Pero un economista se interesa por una teoría acerca del

funcionamiento y la causa del aumento de los precios.

La teoría le da sentido al problema. 5

Articulación problema - teoría - metodología
¿Cómo se articulan? (Daros, 2002)
1.- El problema es una real o aparente
Problema
contradicción entre lo que sucede y lo que se
esperaba que sucediera. Incluye una cierta idea
de lo que debería suceder; incluye una teoría o
Marco teórico interpretación previa.

2.- Cuando se explicita una teoría, se explicita lo

Diseño que se supone que debería suceder. Esta
metodológico suposición (hipótesis) puede ser verdadera o
falsa, por lo que requiere ser contrastada.

Solución para 3.- Por ello se realiza un diseño metodológico

muchos casos
para constatar qué valor posee la hipótesis y
finalmente llevar a la práctica lo diseñado para
encontrar solución al problema.
Ejemplo 3 Principio de inercia
Quien conoce el principio de inercia, puede anticipar el surgimiento
de problemas y preparar soluciones en muchos casos particulares. Si
viaja en automóvil a alta velocidad sabe que, por el principio de
inercia, cada vez que el conductor frene, su cuerpo se precipitará
hacia adelante: puede entonces tomar precauciones.

El conocimiento de la teoría ayuda a solucionar problemas semejantes. 6

El concepto de teoría
¿Qué es una teoría? (Daros, 2002)
El concepto de teoría se refiere a “ideas inventadas” con fines interpretativos, acerca de
sucesos o cosas que no pueden observarse directa o empíricamente, sino a través de sus
manifestaciones. Por ello, el concepto de teoría remite a una idea abstracta.

¿Cómo se formula una teoría?

Una idea 1.- Con una idea que se inventa. El
inventada núcleo mínimo de la teoría se formula con
una idea que se inventa para encontrar una
explicación a hechos, datos o fenómenos
Un juicio
que serían incoherentes sin ella.
interpretativo
2.- Con un juicio interpretativo. El núcleo
Juicios
mínimo se amplia y refuerza con otras
interpretativos ideas, formando una proposición o juicio
interpretativo.

3.- Con una serie de juicios interpretativos. Que llegan a

conformar un núcleo de explicación que es el contenido de la
teoría. En este núcleo se encuentran los principios (axiomas,
leyes) y las hipótesis (o suposiciones) que tratan de explicar
los hechos o fenómenos (físicos, sociales, morales, etc.).

Una teoría implica un núcleo de explicación. 7

Formulación de teoría
Con base a hipótesis
Ejemplo 4 El Líder (Daros, 2002)

Se quiere inventar y formular una teoría acerca de quien es

Líder, afirmando las siguientes hipótesis que forman parte
de una interpretación que podrá ser sometida a prueba o
cambio:
Líder es quien tiene capacidad para dirigir.
Esto implica atributos específicos, en especial, el de
conducir la acción de personas a metas y objetivos
determinados.
Dado que las acciones humanas no están
predeterminadas, el líder debe estar dispuesto a
enfrentar cambios permanentemente.
La buena comunicación y la confianza en sus
cualidades son importantes para realizar una
conducción y para que los liderados le sean fieles.

¿Cómo es una teoría?

Como toda interpretación, una teoría es hipotética o
supuesta, y finalmente puede ser verdadera o falsa.

Una teoría es hipotética, y puede ser verdadera o falsa. 8

Formulación de teoría
Con base a constatación de hechos
Ejemplo 5 Teoría de la dilatabilidad (Daros, 2002)

Si se afirma que un pedazo de hierro se dilata con el calor,

se está constatando un hecho. De él se puede inventar la
teoría de la dilatabilidad.
Si se repite la experiencia una y otra vez, se inventará la
idea de que el hierro siempre se dilata con el calor, y se
puede formular la teoría universal (e hipotética) de que el
hierro se dilata y se dilatará con el calor.
Luego se podrá inventar una hipótesis más universal y
afirmar que, dado que el hierro es un metal, entonces
todos los metales se dilatan con el calor.
Al generalizar la teoría, adquiere un carácter predictivo y
se suele formular como una ley o constante.

¿Cuán abstracta puede ser una teoría?

Una teoría no siempre posee conceptos con alto nivel

de abstracción. Cuanto mas abstractos son los
conceptos de una teoría, ésta adquiere mayor
universalidad y capacidad para explicar hechos.

Una teoría es hipotética, y puede ser verdadera o falsa. 9

Formulación de teoría
Caso de cambio de teoría
Mientras se utilice una teoría, se tiene un desarrollo normal de una ciencia; cuando se
inventa una contraria, o totalmente nueva, se produce entonces una revolución científica.

Ejemplo 6 Teoría heliocéntrica (Daros, 2002)

La revolución copernicana es un caso de cambio de teoría. La
teoría geocéntrica, formulada por Aristóteles (384-322 AC),
respondía al sentido común y al conocimiento cotidiano. Ella se
presentaba con las siguientes proposiciones:
1.- El universo es una esfera vasta pero finita, cuyo centro es la
Tierra y cuyo límite es la esfera de las estrellas fijas.
2.- Bajo la esfera fija se hallan los planetas movidos por
inteligencias perfectas.
3.- La Tierra es el centro del Universo, pero rodeándola se halla el
agua, el aire, el fuego y el éter.

Copérnico, propuso la teoría heliocéntrica, provocando una revolución científica, pues no

desarrolló el mismo principio que Aristóteles, sino lo cambió por uno opuesto.
1.- El Sol, fijo, se halla en el centro del sistema celeste.
2.- La Tierra y los demás planetas giran en torno a él.
Sus seguidores (Kepler, Galileo, Newton) explican luego, con una nueva física, los movimientos
elípticos y las leyes del movimiento, descartando la hipótesis del las inteligencias celestes. Ahora
se debe afirmar que la Tierra se mueve aunque no parezca, y que el Sol está fijo por más que se lo
vea aparecer en el este y desaparecer en el oeste.

Una teoría es hipotética, y puede ser verdadera o falsa. 10

4.- El marco teórico
¿Qué es un marco teórico?
Una teoría, en cuanto permite describir, comprender, explicar e interpretar los problemas, les
da a los mismos un marco. Por tanto, un marco teórico es lo que encuadra, contiene, ubica y
hace relevante el sentido del problema.

Funciones del marco teórico (Daros, 2002)

1 Posibilita describir los problemas. Algo es problema cuando entra en conflicto con lo
que se esperaba que sucediera, de acuerdo a la teoría previa. Dado que la teoría previa no
parece explicar el problema, urge inventar otra. El marco teórico es un marco referencial,
porque el problema tiene sentido en referencia a una teoría.

2 Es un instrumento fundamental para el análisis de los problemas. Con una teoría se

pueden explicar muchos problemas semejantes, pero es posible que varias teorías
expliquen el mismo problema. En estos casos, se adopta una de ellas.

3 Da sentido a los hechos o fenómenos y orienta la organización de los mismos. Lo que es

un hecho en una teoría puede no ser el mismo en otra: la tierra no es planeta en la teoría
geocéntrica y lo es en la heliocéntrica.

4 Es el eje integrador de todo el proceso de investigación. Sin el marco teórico no tiene

sentido el problema ni se puede proceder a elaborar un diseño metodológico con el cual
probar las hipótesis.

El marco teórico orienta el rumbo de la investigación. 11

Construcción de marco teórico
Depende de lo que se encuentre al revisar la literatura
Uno de los propósitos de revisar la literatura es analizar y discernir si la teoría existente y la
investigación anterior sugieren una explicación al problema o bien proveen una dirección a
seguir en el proceso investigativo.

¿Qué puede revelar la revisión de la literatura? (Sampieri, 2010)

Puede revelar
diferentes
1.- Existencia de una teoría
grados en el completamente desarrollada
desarrollo del
conocimiento
2.- Existencia de varias teorías
aplicables al problema.

Revisar la
3.- Existencia de piezas de teorías.
literatura

Puede revelar
4.- Descubrimientos parciales que
no se ajustan a una teoría.

5.- Existencia de ideas vagamente

relacionadas con el problema.

El marco teórico no es igual a una teoría. 12

Construcción de marco teórico
1.- Cuando existe una teoría completamente desarrollada (Sampieri, 2010)

Cuando se revela que hay una teoría capaz de describir, explicar y predecir los hechos o
fenómenos, de manera lógica y coherente, la mejor estrategia es tomar esa teoría como la
estructura misma del marco teórico.

Ejemplo 7 Motivación por tareas laborales

Suponga que el objetivo es “identificar las características del trabajo relacionadas con la motivación
por las tareas laborales”. Al revisar la literatura, se encuentra una teoría desarrollada, conocida
como teoría de la relación entre las características del trabajo y la motivación intrínseca.

El marco teórico, por tanto, se basa en esta teoría, incorporando

referencias de interés:
1.- La motivación intrínseca con respecto al trabajo (¿Qué es la
motivación intrínseca en el contexto laboral? Su relación con la
productividad).
2.- Los factores del trabajo (Organizacionales. De desempeño. Personales.
De recompensa extrínseca).
3.- Características del trabajo. (Variedad. Identificación de los resultados.
Importancia. Autonomía. Retroalimentación del desempeño).
4.- La relación entre las características del trabajo y la motivación
intrínseca. (Comentarios sobre la vinculación).

En este caso, alrededor del 80% del marco teórico se desarrolla en los incisos 3 y 4. El inciso 2 es
narrativo y general, su papel se limita a centrar la investigación en las variables de interés.

En cada caso varía la estrategia para construir el marco teórico. 13

Construcción de marco teórico
2.- Cuando existen varias teorías aplicables al problema (Sampieri, 2010)

Cuando se descubren varias teorías aplicables al problema, se puede elegir una y basarse
en ésta para construir el marco teórico; o bien tomar parte de algunas o de todas las teorías.

Ejemplo 8 Contenido sexual en la TV

Suponga que el objetivo es “describir los efectos que tienen

en los adolescentes los programas de TV con alto contenido
sexual”. Se encuentran teorías que expliquen el efecto de ver
sexo en TV, pero solo una de ellas tiene que ver con
adolescentes. Sin duda, esta es la teoría elegida para la
construcción del marco teórico.

En caso que se tome parte de varias teorías; antes de

construir el marco teórico, conviene hacer un bosquejo de
éste, analizarlo y decidir qué se incluye de cada teoría,
procurando no caer en contradicciones lógicas. Lo común es
tomar una teoría como base y extraer elementos de otras.

En cada caso varía la estrategia para construir el marco teórico. 14

Construcción de marco teórico
3.- Cuando existen piezas de teorías (generalizaciones empíricas) (Sampieri, 2010)

En ciertos campos del conocimiento no se dispone de teorías que expliquen fenómenos, pero sí de
generalizaciones empíricas, es decir hipótesis que han sido comprobadas. En estos casos, se
puede construir el marco teórico por cada una de las variables de la investigación.

Ejemplo 9 Rotación del personal

Suponga que se pretende investigar “el efecto que

producen ciertas dimensiones del clima organizacional
sobre la rotación del personal”. Al revisar la literatura,
se encuentran sólo generalizaciones empíricas.

El marco teórico, por tanto, tiene la siguiente

estructura:
1.- Definiciones fundamentales: el clima organizacional y
la rotación de personal.
2.- Dimensiones del clima organizacional y su efecto
en la rotación de personal (Moral. Apoyo de la dirección.
Motivación intrínseca. Autonomía. Identificación con la
organización. Satisfacción laboral).

En cada apartado se define la dimensión y se incluye la hipótesis sobre la relación entre la variable
y la rotación. Las generalizaciones empíricas que se descubren constituyen la base de lo que son
las hipótesis que se someten a prueba y a veces son las hipótesis mismas.

En cada caso varía la estrategia para construir el marco teórico. 15

Construcción de marco teórico
4.- Descubrimientos parciales que no se ajustan a una teoría (Sampieri, 2010)

Si se encuentra que no hay teoría ni generalizaciones empíricas, sino solo investigaciones

previas relativamente vinculadas con el problema, entonces se las puede organizar como
antecedentes de forma lógica y coherente, destacando lo más relevantes en cada caso y
citándolas como referencias.

Ejemplo 10 Medición del sentido de vida

Suponga que se quiere diseñar una investigación para “validar un
instrumento que mida el sentido de vida de acuerdo con el
pensamiento y filosofía de Viktor Frankl”. Al revisar la literatura, se
encuentran pruebas logoterapéuticas que miden el propósito de vida;
pero que no reflejan totalmente el pensamiento del autor.

El marco teórico se construye alrededor del modelo concebido por

Frankl:
Manifestaciones del espíritu. Libertad. Responsabilidad. Conciencia.
Valores. Etc.
Se toman como referencia, instrumentos desarrollados en otras
investigaciones:
Test logoterapéuticos. El test de propósito vital de Crumbaugh (PIL).
Investigaciones con el PIL. Test de Song. Escala de vacío existente del
MMPI. Cuestionario de propósito vital (LPQ). El test del significado del
sufrimiento de Starck. Test de Belfast. Logo test de Elizabeth Lukas.

En cada caso varía la estrategia para construir el marco teórico. 16

Construcción de marco teórico
5.- Cuando existen ideas vagamente relacionadas con el problema (Sampieri, 2010)

En ocasiones se descubre que se han efectuado pocas investigaciones dentro del campo de
conocimiento en cuestión. En estos casos, se busca literatura que, aunque no se refiera al
problema específico, ayude a orientarse dentro de él

Ejemplo 11 Temor y motivación de logro

Suponga que se trata de analizar “qué factores del contexto

laboral provocan el temor de logro e impactan la motivación
de logro de las secretarias que trabajan en las empresas
estatales en ciudad de Tacna”.
Quizás se encuentre que no hay ninguna investigación al
respecto, pero tal vez existan investigaciones sobre el
temor y la motivación de logro de las secretarias en la
ciudad de Tacna o de supervisores en empresas estatales.

O tal vez existan investigaciones que tratan ambas

variables con ejecutivos de empresas privadas o de
secretarias de empresas estatales de otras ciudades.

Si no es así, se acude a investigaciones sobre el temor y la motivación de logro o a estudios

generales sobre temor o motivación. Siempre se cuenta con un punto de partida.

En cada caso varía la estrategia para construir el marco teórico. 17

5.- Método para construir el marco teórico
¿Cuál es método más adecuado?
Una vez recopilada la información, se procede a construir el marco teórico. Sampieri (2010)
sugiere dos métodos: mapeo y por índices.
En este manual se describe el método por índices, que consiste en desarrollar, en primer
lugar, un índice tentativo general, que luego se afina hasta que sea específico. Las
referencias se colocan en el lugar correspondiente dentro del esquema, en uno o más
subtemas. Este proceso se denomina vertebrar el marco teórico.

Vertebración del índice del marco teórico (Sampieri, 2010)

Subtema 1.1 Referencias 1

Tema 1
Referencias 2
Subtema 1.2

Referencias 3
Tema 2 Subtema 2.1
Tema
Referencias 4
general
Subtema 2.2
Referencias 5
Subtema n.1
Referencias 6
Tema n
Subtema n.2 Referencias n

Las referencias se ubican en uno o en varios subtemas. 18

Construcción de marco teórico
Usando el método por índice vertebrado (Sampieri, 2010)
Ejemplo 12 Elecciones municipales
Se plantea una investigación para “determinar los factores que inciden en el voto para las
elecciones municipales en la ciudad de Tacna”, que es el tema general.
Al revisar la literatura se encuentran diversos factores que impactan el voto, los cuales se
convierten en temas, que, a su vez, se despliegan en subtemas.
Temas
1.1. Antecedentes del candidato. 1.2. Atribuciones respecto al
1. Imagen del candidato. 1.3. Percepción de la familia del candidato. 1.4.
candidato credibilidad del candidato. 1.5. Presencia física del candidato
Subtemas
2. Imagen del 2.1. Antecedentes del partido 2.2. Atribuciones sobre el partido.
partido 2.3. Identificación con el partido. 2.4. credibilidad del partido.

3. Estructura Si se observa que la investigación es

partidaria
extensa, se toma la decisión de acotar
el problema, por ejemplo centrarse en
4. Mercadotecnia
los factores de imagen de los
partidista
candidatos (Temas 1 y 2).
5. Mercadotecnia
electoral
Una vez que existe el índice, se
integran las referencias donde
corresponde.
6. Acción electoral

El marco teórico se divide en temas y subtemas. 19

Las referencias
¿Cuántas referencias pueden usarse? (Sampieri, 2010)
Depende del planteamiento del problema, del tipo de reporte que se elabora y del área de
conocimiento. No hay una respuesta exacta, pero sí se han encontrado ciertos parámetros:
En una investigación En una tesis de
para una materia En una tesina
licenciatura

15 a 25 20 a 30 25 a 35
En una tesis de En un artículo para En una disertación
maestría revista científica doctoral

30 a 40 50 a 70 65 a 120
No son estándares pero resultan en la mayoría de los casos. Deben ser referencias
directamente vinculadas con el problema. Se excluyen las que lo mencionan indirectamente,
las que no recolectan datos o no se fundamentan en éstos y las que resultan de trabajos no
publicados o no avalados por una institución.

Reflexión final
El marco teórico se debe centrar en el problema, sin divagar en temas ajenos a la investigación. Un
buen marco teórico no es aquel que contiene muchas páginas, sino el que trata con profundidad
únicamente los aspectos relacionados con el problema, y que vincula de manera lógica y coherente
las hipótesis de investigaciones anteriores.

Solo se consideran las referencias directas. 20

Bibliografía
¿Cuáles son las referencias bibliográficas?
Bibliografía
Daros, W. R. (2002). ¿Qué es un marco teórico? Enfoques, 73-112.
Roberto Hernandez Sampieri, C. F. (2010). Metodología de la Investigación - Quinta
Edición. Mexico: McGraw Hill..

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