CONTRALORÍA DE CUNDINAMARCA

Encuesta de Fases de Control Interno

Encuesta de
Control Interno

MUNICIPIO: APULO

ENTIDAD: ALCALDIA MUNICIPAL

NOMBRE DEL RESPONSIBLE O

JEFE DE CONTROL INTERNO:
ISAIAS GONZALEZ.V.

FIRMA:

FECHA:
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Encuesta de Fases de Control Interno

1. AMBIENTE DE CONTROL
1.1 PRINCIPIOS Y VALORES ÉTICOS
No. CRITERIO DE EVALUACIÓN SI NO N/A OBSERVACIÓN
EN LA ACTUALIDAD SE
ENCUENTRA EN PROCESO
1
¿En la identificación de los valores existe participación de DE IMPLEMENTACION DEL
los funcionarios? X MECI
EN LA ACTUALIDAD SE
ENCUENTRA EN PROCESO
2
Existe articulación de las políticas de moralización dentro DE IMPLEMENTACION DEL
de la entidad con las del gobierno? X MECI
EN LA ACTUALIDAD SE
ENCUENTRA EN PROCESO
3 ¿Los valores son compartidos por todos los funcionarios y
DE IMPLEMENTACION DEL
existen espacios para su fortalecimiento? X MECI
EN LA ACTUALIDAD SE
ENCUENTRA EN PROCESO
4
¿Existe un plan o programa para el fortalecimiento de la DE IMPLEMENTACION DEL
ética pública? X MECI
EN LA ACTUALIDAD SE
ENCUENTRA EN PROCESO
5
¿Existen instrumentos donde estén consolidados los DE IMPLEMENTACION DEL
valores de la entidad? X MECI
EN LA ACTUALIDAD SE
ENCUENTRA EN PROCESO
6
¿Los valores corporativos son utilizados como una DE IMPLEMENTACION DEL
herramienta para fortalecer la cultura organizacional? X MECI
EN LA ACTUALIDAD SE
ENCUENTRA EN PROCESO
7
¿Existen medios de difusión que promuevan en la DE IMPLEMENTACION DEL
organización la apropiación de principios y valores? X MECI
EN LA ACTUALIDAD SE
¿La alta Dirección genera acciones que fortalecen el ENCUENTRA EN PROCESO
8
compromiso de los funcionarios frente a los principios y DE IMPLEMENTACION DEL
valores? X MECI
EN LA ACTUALIDAD SE
ENCUENTRA EN PROCESO
9 ¿El quehacer organizacional se desarrolla de acuerdo con
DE IMPLEMENTACION DEL
los principios y valores establecidos? X MECI
1.2 COMPROMISO Y RESPALDO DE LA ALTA DIRECCIÓN
No. CRITERIO DE EVALUACIÓN SI NO N/A OBSERVACIÓN
¿Existe interés de la alta Dirección por el desarrollo del
10
Sistema de Control Interno? X
¿La alta dirección tiene conocimiento y dominio de los
11 instrumentos, procesos y sus respectivos procedimientos
de evaluación y control? X
SI PERO ESTA APENAS
¿Está el Comité coordinador de control Interno y la Oficina NOS ENCONTRAMOS EN
12
de Control al más alto nivel jerárquico de la organización y PROCESO DE
acorde con la naturaleza de las funciones de la misma? X IMPLEMENTACION
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SI SE HA MOSTRADO
INTERES AUNQUE
13
¿Se asume por parte de la alta Dirección las decisiones ESTAMOS EN PROCESO DE
frente al control interno de la entidad? X IMPLEMENTACION
¿Existe coordinación entre la alta dirección y la oficina de
14 control interno para el fortalecimiento del sistema de SI , SE TRABAJA EN FORMA
control interno? X COORDINADA
AUNQUEEN LA ACTUALIDAD
SE ENCUENTRA EN
15 PROCESO DE
¿La alta dirección promueve mecanismos efectivos para el
IMPLEMENTACION DEL
fortalecimiento del Sistema de Control Interno? X
MECI
AUNQUE EN LA
ACTUALIDAD SE
16 ¿La alta dirección participa en el desarrollo de las ENCUENTRA EN PROCESO
actividades establecidas para el fortalecimiento y para el DE IMPLEMENTACION DEL
mejoramiento del Sistema de Control Interno? X MECI
1.3 CULTURA DE AUTOCONTROL
No. CRITERIO DE EVALUACIÓN SI NO N/A OBSERVACIÓN
¿La entidad cuenta con los mecanismos y prácticas que LA IMPLEMENTACION DEL
17
faciliten el ejercicio del autocontrol? X MECI ESTA EN PROCESO
¿Los mecanismos de sensibilización contemplan acciones
18
que involucran a toda la organización? X
¿Esta el sistema de evaluación orientado a fomentar
19
cultura de autocontrol? X

20 ¿Permite el proceso de autocontrol el mejoramiento

continuo de los mecanismos de verificación y evaluación? X
¿Se desarrollan acciones orientadas al conocimiento de las HA SIDO PARTE DE LA
21 normas generales y específicas de la organización, por IMPLEMENTACION DEL
parte de todos los funcionarios? X MECI

HASTA EL MOMENTO SOLO

SE HAN CAPACITADO EN LO
22
QUE TIENE QUE VER CON
¿La capacitación ha generado confianza en los servidores LA IMPLEMENTACION DEL
para ejercer autocontrol? X MECI
¿Conocen los funcionarios los mecanismos y el sistema de
23
evaluación y control? X AUN NO
¿La participación de los servidores permiten un SE ESTA IMPLEMENTANDO
24
mejoramiento constante de la función administrativa? X EL MECI
¿Se evidencia el compromiso, sentido de pertenencia y la EN LO POCO QUE SE HA
25 motivación de los servidores de la institución? PODIDO HABLAR DEL MECI
X
1.4 CULTURA DEL DIALOGO
No. CRITERIO DE EVALUACIÓN SI NO N/A OBSERVACIÓN
¿Se evita los diálogos soportados en el rumor o
26
especulación? X
¿La entidad ha generado espacios para el diálogo, que
27 permiten la participación de un buen porcentaje de los
servidores? X
28 ¿El diálogo fluye de manera clara? X
29 ¿Hay certeza en la calidad de la información? X
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¿Se utilizan mecanismos para que la información

30
institucional fluya ordenada y oportunamente? X
¿Todos los funcionarios piensan y se involucran en
31 asuntos de la organización en un diálogo maduro y
respetuoso? X
¿La información se comparte y las decisiones que se
32 toman son prudentes y justas?
X

2. ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

2.1 VALORACION DEL RIESGO
No. CRITERIO DE EVALUACIÓN SI NO N/A OBSERVACIÓN
¿Hay interés y compromiso por parte de la alta Dirección
1 en la identificación, manejo y monitoreo de los riesgos SE ESTA ELABORANDO EL
detectados? X MAPA DE RIEZGOS
¿La entidad ha iniciado el proceso de identificación de
2
riesgos a nivel global? X
¿Se han desarrollado actividades con la participación de
3 los funcionarios para la identificación de los factores de
riesgos tanto internos como externos en las áreas? X

4 ¿Posee la entidad mapas de riesgos, tanto a nivel global ESTAMOS EN EL PROCESO

como por áreas, procesos o actividades? X DE ELABORACION
¿Se priorizan los riesgos al determinar el impacto potencial ES PARTE DE LA DIRECTRIZ
5 sobre los objetivos organizacionales y la probabilidad de PARA LA ELABORACION DEL
ocurrencia de los mismos? X MAPA
¿Se cuenta con registros históricos y/o estadísticos que
6 permitan hacer proyecciones para determinar la
probabilidad o posible ocurrencia de riesgos? X
¿Existen herramientas o mecanismos que permiten
7
determinar el impacto de los diferentes riesgos? X
¿Están identificados los controles que permitan mitigar los
8
riesgos? X AUN NO
¿Se contrasta las acciones que están operando a fin de
9
establecer su pertinencia y validez? X
¿El análisis de los riesgos permite determinar el nivel de
10 exposición o grado de vulnerabilidad a que está abocada la
entidad? X
¿Existen escalas o rangos de valoración que miden los PARCIALMENTE, SE ESTA
11 niveles de vulnerabilidad? ELABORANDO EL MAPA
X
2.2 MANEJO DEL RIESGO
No. CRITERIO DE EVALUACIÓN SI NO N/A OBSERVACIÓN
¿La alta Dirección evalúa y considera de manera
12 concertada las posibles acciones a ser tomadas en razón SE ESTA ELABORANDO EL
al costo beneficio que representan? X MAPA DE RIEZGOS
¿Cada dependencia, entiende sus riesgos y su
13 importancia, fija los mecanismos para evitarlos y aplica SE ESTA ELABORANDO EL
respuestas adecuadas para cada uno de ellos? X MAPA DE RIEZGOS
¿Existe en la entidad un plan socializado para el nivel de
14 riesgos? Este plan responde a las preguntas Quién? Qué? SE ESTA ELABORANDO EL
Cuando? Por qué? y Cómo? X MAPA DE RIEZGOS
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¿Están los funcionarios de la entidad con la capacidad de

15 responder efectivamente ante la eventual ocurrencia de un SE ESTA ELABORANDO EL
riesgo? X MAPA DE RIEZGOS
SE ESTA ELABORANDO EL
16
¿Existen planes de contingencia en la entidad? X MAPA DE RIEZGOS
¿Se están implementando las acciones y actividades SE ESTA ELABORANDO EL
17
establecidad en el plan de manejo de riesgos? X MAPA DE RIEZGOS

2.3 MONITOREO
No. CRITERIO DE EVALUACIÓN SI NO N/A OBSERVACIÓN
¿Se han determinado responsables para determinar y
18 hacer seguimiento al cumplimiento de las acciones SE ESTA ELABORANDO EL
contempladas en el plan? X MAPA DE RIEZGOS
¿Se han definido indicadores para la evaluación y SE ESTA ELABORANDO EL
19
verificación del plan de manejo de riesgos? X MAPA DE RIEZGOS
¿Se realizan revisiones periódicas que examinen y
20 verifiquen en tiempo real los resultados de la aplicación de SE ESTA ELABORANDO EL
acciones? X MAPA DE RIEZGOS
¿La entidad tiene establecido como política, al menos una
21 vez al año, la evaluación de los planes para la SE ESTA ELABORANDO EL
administración del riesgo? X MAPA DE RIEZGOS
¿La Oficina de Control Interno, como parte de su labor de
acompañamiento y asesoría contribuyen a la
22
implementación de las acciones definidas para el manejo SE ESTA ELABORANDO EL
del riesgo? X MAPA DE RIEZGOS

3. OPERACIONALIZACIÓN DE LOS ELEMENTOS

3.1 ESQUEMA ORGANIZACIONAL
No. CRITERIO DE EVALUACIÓN SI NO N/A OBSERVACIÓN
1 ¿El esquema organizacional es altamente jerarquizado? X

2 ¿Existen rígidas líneas de autoridad y establecimiento de

autorizaciones en los distintos niveles de la organización? X
¿Existen en la organización más de dos niveles verticales
3 de decisión, distintas a la máxima autoridad, (Dirección,
Gerencia y Presidencia)? X
¿Es común que dos o más dependencias horizontales
4 participan en la ejecución o elaboración de un producto o
servicio? X
¿Cada dependencia tiene autonomía para dar respuesta a
5
las solicitudes de los usuarios? X
6 ¿Las decisiones se concentran en la alta Dirección? X CONSEJO DE GOBIERNO
¿La actual estructura permite la constitución de equipos de
7
trabajo? X
¿La estructura de la organización define claramente las
8
responsabilidades? X
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¿Están establecidos por la alta Gerencia los mecanismos

9 que garanticen la coordinación de las áreas para el logro
de los objetivos? X
¿La Dirección General concerta con los responsables, las
10 actividades específicas y las formulación de objetivos,
metas y niveles de productividad y desempeño? X
¿La entidad asume de manera ágil y oportuna los cambios
11
internos y externos? X
¿La estructura establecida permite la conformación de
12 equipos de trabajo, orientados al logro de los objetivos
corporativos? X
¿La movilidad de los funcionarios esta soportada mediante
13
estudios técnicos de perfiles y compentencias? X

14 ¿Se promociona la autonomía personal y de grupo para el

ejercicio de las funciones, planes, programas, proyectos? X
¿La estructura organizacional esta basada en la gestión de
15
procesos? X

3.2 PLANEACION
No. CRITERIO DE EVALUACIÓN SI NO N/A OBSERVACIÓN
AUNQUE A LA FECHA EL
¿Estan los planes indicativos y estratégicos orientados al PLAN DE DESARROLLO
16
cumplimiento de las disposiciones del Plan Nacional de NACIONAL CAMBIA, EN EL
Desarrollo? X ULTIMOAÑO DE GOBIERNO
¿Es el plan estratégico el principal instrumento de
17
planeación y referente de gestión institucional?
¿Contiene el plan estratégico: la misión, visión, objetivos,
18 estrategias, metas y medición de resultados, como
referentes generales de la gestión institucional? X

3.2 PLANEACION (Continuación)

No. CRITERIO DE EVALUACIÓN SI NO N/A OBSERVACIÓN
¿Se concreta el Plan Estratégico en planes operativos, por
19 dependencia, objetivos, programas y proyectos, acorde
con las necesidades de la entidad? X

20 ¿Los Planes de Acción facilitan y promueven la evaluación

de la gestión y los resultados institucionales? X
¿La formulación de los planes son el producto de procesos
21
participativos de todas las áreas involucradas? X
¿En la formulación de los planes se tiene en cuenta la
22
participación ciudadana? X CUANDO SE REQUIERE
¿Se han definido espacios para determinar el grado de
23
avance de los planes, programas y proyectos? X AUTOEVALUACION
¿Involucra el ejercicio y formulación de la planeación, la
24 definición de indicadores y metas que se apliquen y se
validen en el transcurso del proceso de gestión? X
¿Los cronogramas definidos para la ejecución, son
25 debidamente validados por los actores del proceso durante
el periódo específico de gestión? X
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¿Existen mecanismos y/o herramientas que permitan la

26
presentación de informes de avance de resultados? X PLAN DE ACCION Y PDM
¿Las decisiones son adoptadas con base en los resultados
27
del seguimiento y la evaluación? X
¿Contribuyen los planes, programas y proyectos al
28
cumplimiento y fortalecimiento del objeto institucional? X
3.3 PROCESO Y PROCEDIMIENTOS
No. CRITERIO DE EVALUACIÓN SI NO N/A OBSERVACIÓN
SE IMPLEMENTO EL
29 MANUAL DE PROCESOS Y
¿Están identificados los procesos misionales y de apoyo? X PROCEDIMIENTOS
SE IMPLEMENTO EL
30 ¿Existe una adecuada segregación de funciones y MANUAL DE PROCESOS Y
procesos? X PROCEDIMIENTOS
SE IMPLEMENTO EL
31 ¿Se han definido los límites, alcances y misión de los MANUAL DE PROCESOS Y
procesos? X PROCEDIMIENTOS
¿El desarrollo de las funciones de los servidores está SE IMPLEMENTO EL
32 basado en la aplicación de los manuales de procesos y MANUAL DE PROCESOS Y
procedimentos? X PROCEDIMIENTOS
SE IMPLEMENTO EL
33 ¿Se emplean mecanismos para la revisión y actualización MANUAL DE PROCESOS Y
de los procesos y procedimientos que mejoren la gestión? X PROCEDIMIENTOS
SE IMPLEMENTO EL
34 ¿Están claramente definidos los responsables de la MANUAL DE PROCESOS Y
administración de los procesos y procedimientos? X PROCEDIMIENTOS
SE IMPLEMENTO EL
35 ¿Los procesos cuentan con indicadores para el MANUAL DE PROCESOS Y
seguimiento y evaluación de la gestión? X PROCEDIMIENTOS
¿Se evalúa permanentemente la pertinencia y suficiencia SE IMPLEMENTO EL
36 de los puntos de control establecidos dentro de los MANUAL DE PROCESOS Y
procesos? X PROCEDIMIENTOS
SE IMPLEMENTO EL
37 ¿Permite el procedimiento de autocontrol el mejoramiento MANUAL DE PROCESOS Y
contínuo de los procesos? X PROCEDIMIENTOS

3.4 DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO

No. CRITERIO DE EVALUACIÓN SI NO N/A OBSERVACIÓN
¿El área encargada de la administración de personal
cuenta con la información básica y actualizada las
personas que conforman la plante tales como: cargos
discriminados por nivel jerárquico, tipo de nombramiento,
38
profesión, género, grupos de edad, posesiones,
reubicaciones a través de actos administrativos, archivo y
mantenimiento de las hojas de vida de los servidores entre
otros? X
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¿Se da atención oportuna a los requisitos de ley

propuestos a las diferentes situaciones administrativas
39 tales como: nómina, liquidación de vacaciones, primas,
viáticos, reducciones presupuestales, retefuente, entre
otros? X
¿ Se da atención oportuna a las diferentes solicitudes
40
realizadas por los servidores de la entidad? X
¿Están definidos claramente los responsables del
desarrollo de los procesos básicos de gestión de personal
41
tales como: selección, contratación terminación de empleo,
bienestar entre otros? X
¿La vinculación y contratación de personal se realiza de
42 acuerdo con las políticas establecidas por la
administración? X
¿Están definidos todos los perfiles de los cargos de la SE HIZO
43 entidad y son tenidos en cuenta para el proceso de REESTRUCTURACION
vinculación? X ADMINISTRATIVA
NO SE HA PROGRAMADO
44 ¿Los planes de capacitación están en concordancia con el CAPACITACION POR EL
plan nacional de capacitación? X MOMENTO
NO SE HA PROGRAMADO
45 ¿El plan de capacitación está orientado a fortalecer las CAPACITACION POR EL
capacidades personales e institucionales? X MOMENTO
¿Los programas de inducción y reinducción están
46 orientados al conocimiento integral de la entidad y del
estado? X
¿Los objetivos para la evaluación del desempeño tienen
47
relación con los objetivos institucionales? X
SE ACABO DE REALIZAR LA
48 ¿Los procesos de evaluación del desempeño son REESTRUCTURACION
realizados en sus distintas fases y en las fechas previstas? X ADMINISTRATIVA
¿Los resultados de la evaluación del desempeño son
49 tenidos en cuenta para el mejoramiento institucional o
personal? X
50 ¿Existen programas integrales de bienestar e incentivos? X
¿Los programas de bienestar son de beneficio tanto del
51
servidor como de su familia? X
¿Los programas de bienestar e incentivos contribuyen al
52
mejoramiento del clima y del compromiso institucional? X
¿Existen mecanismos de verificación y seguimiento a las
53 políticas de administración del talento humano para
determinar su impacto? X

3.4 DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO(Continuación)

No. CRITERIO DE EVALUACIÓN SI NO N/A OBSERVACIÓN
¿Han contribuido los programas de capacitación a
inducción al aprendizaje y asimilación de la cultura
54
organizacional y del servicio público por parte de los
nuevos servidores? X
¿Se han implementado mecanismos para medir el
55 compromiso, la cultura y el clima organizacional?
X
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3.5. SISTEMAS DE INFORMACIÓN

No. CRITERIO DE EVALUACIÓN SI NO N/A OBSERVACIÓN
¿La información fluye de manera consistente, integrada y
56 con criterios de calidad en toda la organización para tomar
desiciones? X
¿La información institucional es procesada en su mayor
57
parte por métodos manuales? X SE HA SISTEMATIZADO
AUNQUE SE UTILIZAN
58 ¿La información institucional es procesada en plataformas PROGRAMAS
informáticas incipientes? X ESPECIALIZADOS
¿Los tiempos de respuesta son inadecuados lo cual
59
dificultada la oportuna toma de decisiones? X
¿La información esta lo suficiente integrada para soportar
60
la toma de decisiones y control de la gestión? X

¿La entidad realiza procesos de modernización en

61
automatización bajo el diseño, implementación, desarrollo
y mantenimiento de sistemas de información integrados? X
¿Se evitan los sistemas paralelos y redundantes de
62
información? X
¿Se está generando una cultura informática en la
63
organización? X
¿Cuenta la entidad con un plan de desarrollo y
64
mantenimiento de sistemas integrados de información? X PARCIALMENTE
¿El uso de la tecnología automatizada está basado en el
65 diseño, implementación, desarrollo y mantenimiento de
sistemas integrados de información? X
¿Existen mecanismos que garanticen la seguridad de la
66
información? X LICENCIAS
¿La información que usa la entidad como insumo para la
toma de decisiones es producida en la mayoría de los
67
casos mediante el uso de tecnologías de automatización
de datos? X
¿Hay adecuadas medidas de control que garantizan la
68
calidad de la información? X
¿Las aplicaciones en uso están debidamente
69
documentadas? X
¿Existen políticas sobre definición de perfiles de usuarios y
70
manejo de claves? X

71 ¿Los sistemas de información permiten el establecimiento

de mecanismos integrados de medición de la gestión? X

3.5. SISTEMAS DE INFORMACIÓN (Continuación)

No. CRITERIO DE EVALUACIÓN SI NO N/A OBSERVACIÓN
¿El sistema de Información de la Entidad es preciso,
72 oportuno, integral, lo cual contribuye a la toma de
decisiones? X
3.6. DEMOCRATIZACIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
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No. CRITERIO DE EVALUACIÓN SI NO N/A OBSERVACIÓN

¿La entidad implementa diversos canales de comunicación
73 para informar al usuario sobre sus derechos, los servicios y
programas que ejecuta? X
¿La información suministrada al ciudadano se actualiza
74
permanentemente? X
¿Existen programas de capacitación para los servidores
75 sobre los derechos a la participación que tienen los
ciudadanos y usuarios? X
¿Existen programas educativos para preparar a usuarios y
76
ciudadanos en la participación de la gestión institucional? X
¿Se invita a los usuarios y ciudadanos para que realicen
77 control social a planes, proyectos, servicios o contratos de
la entidad? X
¿Existe una guía para facilitar al usuario el seguimiento y la
78 evaluación de planes, programas, servicios y contratos de
la entidad? X
¿Hay acuerdos para un plan de rendición de cuentas que
79
facilite el control social? X
¿Existe una política para que la planeación institucional se
80
realice con participación de usuarios y ciudadanos? X
¿Se realizan mesas de concertación u otras acciones
81 como las audiencias públicas para la toma de decisiones
con los ciudadanos? X

82 ¿Existe un instructivo institucional para hacer planeación

participativa, con los usuarios o ciudadanos? X
3.7. MECANISMOS DE VERIFICACION Y EVALUACION
3.7.1. Autoevaluación
No. CRITERIO DE EVALUACIÓN SI NO N/A OBSERVACIÓN
¿Existen instrumentos o herramientas para la
83
autoevaluación? X PLAN DE ACCION
¿Los instrumentos de verificación y evaluación son
84
adecuados, vigentes y aplicados? X
¿La aplicación de los métodos de verificación y evaluación
85 permiten la implementación de acciones oportunas que
conduzcan al mejoramiento continuo? X
¿En todos los niveles de la organización, se cumplen
86 integralmente las políticas y desiciones que adopta la
Dirección? X

3.7.2. Unidad u Oficina de Control Interno

No. CRITERIO DE EVALUACIÓN SI NO N/A OBSERVACIÓN
¿Existe un plan general de evaluación y verificación de la
87 gestión institucional por parte de la oficina de control
interno? X PLAN DE ACCION Y PDM
¿La evaluación se realiza de manera integral, periódica y
88 continua para determinar el desarrollo y avance de la
gestión? X
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¿Existen programas para fomentar la cultura de

89
autocontrol o autoevaluación? X
¿Se formulan recomendaciones y acompañamiento a los
90
diferentes procesos y áreas de la organización? X
¿La oficina de control interno, hace seguimiento a las
91
recomendaciones formuladas? X
¿El sistema de evaluación genera una cultura de
92
autocontrol y mejoramiento de la gestión? X

4. DOCUMENTACION
4.1 MEMORIA INSTITUCIONAL
No. CRITERIO DE EVALUACIÓN SI NO N/A OBSERVACIÓN
¿Existe un archivo adecuado de documentos que facilite la
1 conservación, disponibilidad, consulta y seguridad de los
mismos? X
¿La consulta de documentos disponibilibles esta basada
2
en registros de préstamos y seguimiento del manejo? X
El soporte de documentación es para todo tipo de
3
usuarios? X
Existen adecuados procesos de actualización sobre la
4
documentación? X
Existe la adecuada reglamentación para el uso y manejo
5
de la documentación? X
La documentación se utiliza y sirve de soporte para la toma
6
de decisiones? X
Existen políticas definidas para el acceso a la información
7 documental? X
4.2 MANUALES
No. CRITERIO DE EVALUACIÓN SI NO N/A OBSERVACIÓN
Existen manuales actualizados de las funciones, procesos
8
y procedimientos? X
9 Los manuales están acorde con la estructura vigente? X
Se incluyen las observaciones de los entes de control
10
internos y externos? X
Las aplicaciones en uso, están soportadas en manuales de
11
sistemas, instalación y de usuario? X
Existen por escrito procedimientos para el uso y
12
mantenimiento de hardware y software? X
Se capacita a los funcionarios en el uso y operación de los
13
manuales? X SE ESTA IMPLEMENTANDO
14 Existen medios de difusión para socializar los manuales? X

15 Existe concordancia de las operaciones, procesos o

funciones realizadas con las plasmadas en los manuales? X
Los manuales de procesos y procedimientos son aplicados
16 por las diferentes dependencias?
X
4.3 DOCUMENTACIÓN DE LA NORMATIVIDAD
No. CRITERIO DE EVALUACIÓN SI NO N/A OBSERVACIÓN
17 Existe unidad de materia en las disposiciones internas? X
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Obedecen las disposiciones y actos administrativos a las

18
necesidades de la entidad? X
Las disposiciones internas son los suficientemente
19
consistentes, que no requieren ajustes permanentes? X
Están las disposiciones internas y externas reunidas en un
20 archivo o documento de fácil acceso para todos los
servidores de la entidad? X
4.3 DOCUMENTACIÓN DE LA NORMATIVIDAD(Continuación)
No. CRITERIO DE EVALUACIÓN SI NO N/A OBSERVACIÓN
Están las disposiciones internas y externas organizadas
21
cronológicamente y temáticamente? X
Existen medios de difusión oportunos y efectivos de la
22
normatividad vigente? X
Existen procedimientos para consultar o tener acceso a la
23
normatividad vigente? X
Existe un mecanismo que garantice la unidad de criterio en
24
la aplicación de las disposiciones? X
La normatividad es aplicada en cada una de las áreas
25
correspondientes? X

5. RETROALIMENTACIÓN
5.1 COMITÉ DE COORDINACIÓN DE CONTROL INTERNO O
No. CRITERIO DE EVALUACIÓN SI NO N/A OBSERVACIÓN
1 Existe acto administrativo que constituya el Comité? X
Existe un reglamento que contenga las funciones,
2
objetivos, entre otros? X
3 Se realizan reuniones periódicamente durante el año? X EL MECI
Las reuniones contribuyen a la definición y desarrollo de SE ESTA IMPLEMENTANDO
4
planes de mejoramiento? X EL MECI
Se toman decisiones sobre los componentes críticos del SE ESTA IMPLEMENTANDO
5
Sistema de Control Interno? X EL MECI
Las acciones orientadas al mejoramiento son producto de SE ESTA IMPLEMENTANDO
6
las recomendaciones o correctivos definidos? X EL MECI

7 Se revisa y evalúa el cumplimiento de los objetivos, SE ESTA IMPLEMENTANDO

políticas, planes, metas y funciones de las dependencias? X EL MECI

5.2 PLANES DE MEJORAMIENTO

No. CRITERIO DE EVALUACIÓN SI NO N/A OBSERVACIÓN
Existe un plan de mejoramiento formulado y concertado
8
con los responsables de los procesos? X
Los planes de mejoramiento se establecen de acuerdo con
9 las observaciones y recomendaciones de la Oficina de
Control Interno y los organismos externos de control? X
Los planes de mejoramiento son aplicados de una manera
10
oportuna? X
SE COMENZO A REALIZAR
11 Se verifica el grado de implementación de los planes? X SEGUIMIENTO
Cuentan los planes de mejoramiento con el compromiso
12
de la alta dirección y son aprobados por ella? X
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Se determina el grado de cumplimiento de los planes de

13
mejoramiento? X
A través de la aplicación de los planes de mejoramiento, se
14 evidencian cambios favorables en la gestión de la
organización? X
5.3 SEGUIMIENTO
No. CRITERIO DE EVALUACIÓN SI NO N/A OBSERVACIÓN
DE ACUERDO A LAS
15 El seguimiento a los planes de mejoramiento se realiza de DIRECTRICES DE LA
manera programada? X AUDITORIA
Se realizan revisiones periódicas derivadas del plan de
16
mejoramiento? X
17 Se advierten oportunamente las desviaciones? X
18 Existe oportunidad en la programación? X
19 Hay concertación para los ajustes? X
Son oportunas y pertinentes, las acciones de mejoramiento
20 que adopta la administración, con base en las
observaciones y recomendaciones formuladas? X
5.3 SEGUIMIENTO(Continuación)
No. CRITERIO DE EVALUACIÓN SI NO N/A OBSERVACIÓN
Se realiza el acompañamiento por parte de la Oficina de
21 Control Interno a los responsables de la toma de acciones
correctivas y de mejoramiento? X