Taller programa y plan de auditoria

Realice el taller Programa y Plan de auditoría - AA2 que se muestra a continuación:

Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua determine y
desarrolle el programa y plan de auditoría que contribuya a la determinación de la efectividad del
Sistema de Gestión de la Calidad de su empresa (real o simulada). Para ello, revise el material de
estudio de la unidad y lo dispuesto en la normatividad ISO 19011:2011 y conteste los siguientes
puntos:

1. Diseño del programa de auditorías: el programa de auditoría que diseñe debe contener lo
siguiente:

a. Objetivos y alcance del programa de auditoría.

Se proporcionará metodologías para la realización efectiva de la auditoria interna, con la finalidad de

verificar si se esta ejecutando adecuadamente el sistema de gestión de calidad, si esta acorde con las
políticas de calidad; se evaluara los procesos institucionales en cumplimiento de la norma bajo la NTC
ISO 9001:2015, con el fin de establecer acciones de mejora. Se realizará mediante la observación,
planeación, programación, ejecución y documentación; así como el seguimiento de las acciones
correctivas y preventivas que resulten de las auditorias internas del cumplimiento de la gestión y
sistema de gestión de calidad de MetalserUna.

b. Cronograma de las auditorías a realizar en el año.

DETALLE MAYO 2018

1 2 3 4 9 10 11 12 13 14 15 16 17 21 22 23 24 25 30 31
Elaborar el
programa de
auditoria
Preparar
auditoria
Realizar reunión
de apertura
Recolección de
información
Preparar
conclusiones de
la auditoria
Ejecutar reunión
de cierre
Información de
la auditoria
Distribuir el
informe y
socialización
JUNIO 2018
Realizar
seguimiento
c. Criterios de auditoría.

La auditoría se realizará con el fin de verificar y evaluar que la compañía este cumpliendo a
cabalidad con los requisitos establecidos en la norma ISO9001:2015, y el correcto cumplimiento de
las normas legales.

d. Auditores seleccionados por procesos.

Se compone de una persona que actúa como auditor, de otro proceso diferente al que se va a
auditar, se puede incluir personas si es necesario esto depende de la complejidad de la labor, o las
necesidades, estos serian un auditor de apoyo y un observador respectivamente.

e. Recursos necesarios.

Recursos humanos: expertos técnicos, personal de apoyo, equipo auditor, personal de área de
calidad de la organización.

Tecnologías hardware: internet, aplicativos, equipos de computación.

Infraestructuras: instalaciones locativas apropiadas para desarrollar el trabajo de los auditores en la

oficina de control interno.

f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

Se realizará un escrito de análisis físico, documental, tecnológico, humano para la compañía para
que no tenga ningún riesgo cuando este realizando la auditoría.

2. Diseño del plan de auditoría: el plan de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente:

a. Objetivos y alcance de la auditoría.

Ejercer el control de control sobre la información de la gestión disciplinaria, estableciendo el grado de

conformidades del sistema de gestión de calidad de la compañía, verificándolo para asegurar el
cumplimiento con los requisitos reglamentarios, legales y contractuales. Se realizará mediante la
observación, planeación, programación, ejecución y documentación; así como el seguimiento de las
acciones correctivas y preventivas que resulten de las auditorías internas del cumplimiento de la
gestión y sistema de gestión de calidad de MetalserUna.

b. Procesos a ser auditados.

Estratégicos: Direccionamiento estratégico

Apoyo: contratación de personal en general

Misional: prestación del servicio.

c. Criterios de auditoría y documentación de referencia.

 Elaborar plan de auditoria.

 determinar el tipo de auditoria.

 Determinación de medios de almacenamiento
 Asignación de las tareas del equipo auditor
 Determinación de recursos humanos

 Definir

 Objetivos
 Alcance
 Antecedentes

d. Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría.

Ubicación: instalaciones de la compañía

Fechas: primera auditoria (1 al 4 de mayo de 2018) segunda auditoria (1 al 4 de

noviembre de 2018)

Tiempo esperado y duración de las actividades de auditoria: se espera que el tiempo

para la realización de cada proceso de auditoria sea de máximo 2 días.

e. Métodos de auditoría a utilizar.

En esta auditoria utilizaremos el método deductivo e inductivo:

 Conocimiento general de la organización

 Establecimiento de los objetivos generales del examen
 Evaluación del control interno
 Determinación de las áreas sujetas a examen
 Conocimiento especifico de cada área a examinar
 Determinación de los objetivos específicos del examen de cada área
 Determinación de los procedimientos de auditoria
 Elaboración de papeles de trabajo
 Obtención y análisis de evidencias
 Informe de auditorías y recomendaciones.

f. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

 Se debe elaborar la planificación anual de la auditoria de acuerdo con el ambiente

asignado
 Organización de equipos de auditorías para la realización de los exámenes
programados, tomando en cuenta para su integración, entre otros aspectos.
  Realizar la programación de las auditorias a base de los criterios y estándares mínimos
como son objetivo general, alcance, tiempo de ejecución, numero de auditores,
instrucciones especificas entre otros.
 Apoyar e incentivar la participación de los auditores
 Prestar a los supervisores y auditores asignados para la ejecución del trabajo.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta
actividad.

De esta actividad pude obtener conocimientos con respecto a la realización de auditorías internas,
como llevarlas acabo y los pasos que se necesitan para su realización, se debe observar, evaluar y
planificar el proceso que se va a auditar, y el objetivo principal es mantener una mejora continua e
identificando los riesgos a los que puede estar sometido y evitar mas adelante situaciones que no se
puedan mejorar. Se debe tener claro que las organizaciones siempre deben buscar la mejora
continua de cada uno de sus procesos, para la buena realización del proceso de auditoria se debe
tener una buena comunicación con todo el personal involucrado para así mantener un buen clima y
obtener mejores resultados.