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INVESTIGACIÓN
Analiza los procesos y las áreas de conocimiento de la
dirección de proyectos para administrar proyectos de
diversa índole. Determina los procesos y áreas de
conocimiento de la dirección de proyectos mediante un
análisis para la administración de proyectos.
Contenido
Bienvenida ............................................................................................................................... 4
Temario ........................................................................................................................................ 4
Bibliografía .................................................................................................................................. 6
Evaluación ................................................................................................................................... 6
Entregables .................................................................................................................................. 7
Metodología ................................................................................................................................. 7
Evidencia 1. Selección del proyecto ..................................................................................... 9
Evidencia 2. Alcance de proyecto ....................................................................................... 12
Introducción .............................................................................................................................. 14
Explicación ................................................................................................................................ 15
1.1 Administración de proyectos .............................................................................. 15
1.2 Oficina de proyectos .............................................................................................. 18
1.3 Estructuras organizacionales ............................................................................. 19
Cierre.......................................................................................................................................... 20
Checkpoint ................................................................................................................................. 20
Referencias ................................................................................................................................ 21
Tema 2. Participantes del proyecto .......................................................................................... 21
Introducción .............................................................................................................................. 21
Explicación ................................................................................................................................ 22
2.1 Los interesados........................................................................................................ 22
2.2 Roles y responsabilidades ................................................................................... 22
2.3 El rol del director del proyecto .......................................................................... 23
Cierre.......................................................................................................................................... 24
Checkpoint ................................................................................................................................. 24
Tema 3. Procesos de dirección de proyectos – Parte 1 ........................................................... 25
Introducción .............................................................................................................................. 25
Explicación ................................................................................................................................ 25
3.1 Ciclo de vida .............................................................................................................. 25
3.2 Grupo del proceso de iniciación ........................................................................ 30
3.3 Grupo del proceso de planificación .................................................................. 30
Cierre.......................................................................................................................................... 31
Tema 4. Procesos de dirección de proyectos – Parte 2........................................................... 32
1|P á gin a
Introducción .............................................................................................................................. 32
Explicación ................................................................................................................................ 32
4.1 Grupo del proceso de ejecución ......................................................................... 32
4.2 Grupo del proceso de seguimiento y control ................................................. 33
4.3 Grupo del proceso de cierre................................................................................ 34
Cierre.......................................................................................................................................... 35
Checkpoint ................................................................................................................................. 35
Tema 5. Integración, alcance y tiempo .................................................................................... 35
Introducción .............................................................................................................................. 35
Explicación ................................................................................................................................ 36
5.1 Gestión de la integración del proyecto............................................................. 36
.2 Alcance del proyecto ................................................................................................ 42
5.3 Tiempo del proyecto .............................................................................................. 47
Cierre.......................................................................................................................................... 51
Checkpoint ................................................................................................................................. 52
Referencias ................................................................................................................................ 52
Tema 6. Costos, calidad y recursos humanos.......................................................................... 52
Introducción .............................................................................................................................. 52
Explicación ................................................................................................................................ 53
6.1 Costos del proyecto ................................................................................................ 53
6.2 Gestión de la calidad del proyecto .................................................................... 56
.3 Gestión de los recursos humanos del proyecto .............................................. 59
Cierre.......................................................................................................................................... 62
Checkpoint ................................................................................................................................. 62
Referencias ................................................................................................................................ 63
Tema 7. Comunicación e interesados, riesgos y adquisiciones .............................................. 63
Introducción .............................................................................................................................. 63
Explicación ................................................................................................................................ 64
7.1 Gestión de las comunicaciones del proyecto ................................................. 64
7.2 Gestión de los riesgos del proyecto................................................................... 68
7.3 Gestión de las adquisiciones del proyecto ...................................................... 71
Cierre.......................................................................................................................................... 77
Checkpoint ................................................................................................................................. 77
2|P á gin a
Referencias ................................................................................................................................ 77
Tema 8. Conceptos para la administración ............................................................................. 77
Introducción .............................................................................................................................. 77
Explicación ................................................................................................................................ 78
8.1 Responsabilidad social ......................................................................................... 78
8.2 Llevando todo a la vida real ................................................................................ 79
Cierre.......................................................................................................................................... 80
Checkpoint ................................................................................................................................. 81
Referencias ................................................................................................................................ 81
3|P á gin a
Bienvenida
¡Bienvenidos al curso de Metodología de la investigación!
En la actualidad las prácticas administrativas se enfocan cada vez más en la ejecución de
proyectos. Así, conocer y saber utilizar las metodologías de administración de proyectos de
manera efectiva se ha convertido en una necesidad ineludible dentro de las organizaciones, y
en una competencia muy solicitada en los profesionales.
Estas nuevas prácticas buscan integrar varios conceptos que antes sólo se limitaban a
controlar el alcance, el tiempo y el costo de los proyectos, otorgando al administrador de
proyectos el papel de un líder e integrador de soluciones.
Es importante que entiendas el valor de la aplicación de estos conceptos, los cuales te
ayudarán a obtener los mejores resultados dentro de tus proyectos a los menores costos.
Temario
Módulo 1. Marco de referencia
Tema
Conceptos básicos
1.
4|P á gin a
Tema
Participantes del proyecto
2.
Tema
Procesos de dirección de proyectos – Parte 1
3.
Tema
Procesos de dirección de proyectos – Parte 2
4.
Tema
Integración, alcance y tiempo
5.
Tema
Costos, calidad y recursos humanos
6.
Tema
Comunicación e interesados, riesgos y adquisiciones
7.
5|P á gin a
7.1 Gestión de las comunicaciones del proyecto
7.2 Gestión de los riesgos del proyecto
7.3 Gestión de las adquisiciones del proyecto
Tema
Conceptos para la administración
8.
Bibliografía
Libro de texto
Project Management Institute, Inc. (2013). Guía de los Fundamentos para la Dirección de
Proyectos (Guía del PMBOK) (5ª ed.). Estados Unidos: PMI Publications.
ISBN-10: 1628250097
ISBN-13: 978-1628250091
Libros de apoyo
Gido, J., y Clement, J. (2012). Administración exitosa de proyectos (5ª ed.). México:
Cengage Learning.
ISBN-10: 607481788X
ISBN-13: 978-6074817881
Evaluación
6|P á gin a
*Recuerda guardar una copia digital de tus evidencias en el apartado de Portafolio en
Blackboard siguiendo los pasos de este manual. Además, asegúrate de respaldar todos tus
documentos localmente en un disco duro (computadora + USB flash drive), y de preferencia
también almacenarlos en la nube (servicios como Dropbox y Google Drive).
2 Evidencias 90
1 Examen final 10
Total 100
Entregables
Semana de
Actividades Puntaje
entrega
Evidencia 1 2 40
Evidencia 2 4 50
Examen final 10
Total 100
Metodología
El curso Metodología de la investigación está diseñado bajo el modelo de aprender
haciendo que caracteriza a la Universidad Tecmilenio. A través del mismo, adquirirás
conocimientos, habilidades y actitudes con los que podrás demostrar tu saber y tu saber
hacer. Para lograr este objetivo, realizarás diversas evidencias, reforzarás/ampliarás tu
7|P á gin a
conocimiento con el estudio del contenido, y compartirás tus experiencias y aprendizajes con
otros profesionistas.
Durante el curso de Metodología de la investigación y Desarrollo de proyectos de campo,
desarrollarás un plan para la dirección de un proyecto que sea útil en tu ámbito laboral. Este
plan lo realizarás en dos etapas: la primera se entregará al finalizar el curso de Metodología
de la investigación; y la segunda etapa se continuará durante la materia de Desarrollo de
proyectos de campo, el cual se cursa en el siguiente periodo.
Este curso tiene dos módulos, de cuatro temas cada uno. Las evidencias del curso están
encaminadas al desarrollo e implementación de un proyecto en un contexto real, mismo que
se recomienda realizar en tu lugar de trabajo.
Para la realización de tu proyecto, deberás:
4 Alcance de proyecto.
Examen final
8|P á gin a
Evidencia 1. Selección del
proyecto
Descripción
En esta evidencia, el participante deberá elegir una empresa en la que implementará un
proyecto, hacer un diagnóstico inicial, seleccionar la problemática a resolver y aplicar la
metodología mencionada en el PMBOK para hacer la planeación.
Objetivo
Utilizar el PMBOK para realzar la planeación de un proyecto.
Desarrollo de la evidencia
b. Datos de la empresa.
Nombre y logo.
Dirección y teléfono.
Giro.
Descripción de principales productos o servicios.
9|P á gin a
Persona de contacto: nombre, puesto y correo electrónico.
d. Diagnóstico inicial.
Crea un diagnóstico inicial de la empresa o institución, el cual debe
contener el análisis FODA.
Con el resultado de tu análisis, identifica las diferentes problemáticas
que requieren de una reestructura, mejora u optimización. Para cada
problemática, deberás presentar la siguiente información:
Área
Problemática o área de oportunidad detectada
Áreas de la empresa o institución en las que impacta dicha
problemática
Nivel de prioridad de acuerdo al servicio brindado
3. Con base en el diagnóstico inicial, selecciona una de las problemáticas para resolverla
a través de tu proyecto. Para ello, consulta con tu Profesor:
10 | P á g i n a
Riesgos de alto nivel.
Resumen de cronograma de hitos.
Resumen del presupuesto.
Lista de interesados.
Requisitos de aprobación del proyecto.
El director de proyecto asignado, sus responsabilidades y su nivel de
autoridad.
Nombre y nivel de autoridad del patrocinador o de quienes autorizan el
acta de constitución del proyecto.
Criterios de evaluación
Criterio Puntaje
Entregables
Documento que incluye:
Datos de la empresa.
Justificación.
11 | P á g i n a
Diagnóstico inicial.
Acta de constitución del proyecto.
Criterios de evaluación
Criterio Puntaje
12 | P á g i n a
4. Define el enunciado del alcance de proyecto e incluye alcance,
criterios de aceptación y entregable final. 20
Entregables
13 | P á g i n a
MÓDULO 1-
Project Management Institute, Inc. (2013). Guía de los Fundamentos para la Dirección
de Proyectos (Guía del PMBOK) (5ª ed.). Estados Unidos: PMI Publications.
Guía de los fundamentos para la dirección de proyectos
Introducción
En los últimos años las organizaciones han adoptado nuevas estructuras funcionales que les
permitan alcanzar las metas y los objetivos establecidos en su planeación estratégica, de una
manera más eficiente. Un ejemplo de ello es la administración de proyectos, que ofrece una
integración más efectiva de recursos y actividades encaminadas al logro de un fin específico.
Para ello es indispensable que los conocimientos, habilidades, herramientas y técnicas
específicos estén incorporadas en el rol de los directores de proyectos. Esto incluye integrar
tareas, recursos (humanos, financieros, materiales, etc.) y otros participantes en un tiempo
específico, con el único objetivo de lograr el producto final que el negocio requiere.
La mayoría de los negocios globales competitivos, incluyendo firmas orientadas a productos y
servicios, cuentan con una oficina de proyectos (también conocida como PMO – Project
Management Office), la cual es responsable de administrar el portafolio de proyectos y
asegurar el éxito que se ha comprometido.
El Project Management Institute (PMI) es una organización internacional sin fines de lucro que
asocia a profesionales relacionados con la administración de proyectos de todo el mundo.
Desde principios de 2011 es la más grande del mundo en su rubro, dado que se encuentra
integrada por más de 380,000 miembros de aproximadamente 170 países. El PMI te certifica a
través de un examen teórico/práctico como PMP (Project Management Professional), lo cual te
identifica como parte de este grupo de profesionales. Poseer este certificado es altamente
cotizado como parte de la experiencia en proyectos.
Asimismo, la Guía de los Fundamentos para la Dirección de Proyectos (denominada Guía
del PMBOK®) (2013) es el documento del PMI, que establece “normas, métodos, procesos y
14 | P á g i n a
prácticas establecidas” para la dirección de proyectos, las cuales, en conjunto, se les conoce
como “buenas prácticas”.
Referencia bibliográfica
Project Management Institute, Inc. (2013). Guía de los Fundamentos para la Dirección de
Proyectos (Guía del PMBOK) (5ª ed.). Estados Unidos: PMI Publications.
Explicación
1.1 Administración de proyectos
El verdadero entendimiento de qué es un proyecto te ayudará a comprender en qué consiste
este, y cómo se aplican los procesos y las áreas de conocimiento de las mejores prácticas del
PMI. Lee y analiza el significado que se presenta a continuación:
15 | P á g i n a
De este modo el concepto de administración de proyectos se fundamenta en la integración de
todas las áreas de conocimiento a través de los grupos de procesos. No es tan fácil como
suena, ya que debes satisfacer a todas las personas involucradas sin olvidar que estás
trabajando por alcanzar objetivos organizacionales.
La práctica establece que, en cada grupo de procesos debes operar procesos, los cuales
atienden a alguna área de conocimiento. No todas las áreas se gestionan en todos los grupos.
En la siguiente tabla se ilustra este concepto para que lo observes y comprendas mejor:
16 | P á g i n a
Como puedes ver, la integración se gestiona durante todo el proyecto, ya que esta área de
conocimiento tiene relación con el rol de integrador y de facilitador del director, quien debe
estar presente durante toda la ejecución. Ahora bien, las áreas de alcance, tiempo, costo y
riesgos se planean y luego se les da seguimiento–control durante todo el desarrollo del
proyecto.
17 | P á g i n a
Es importante que entiendas este concepto a alto nivel, ya que constituye la base para la
operación de los procesos.
Establece las políticas, las metodologías y los formatos (formas, templates) para la
gestión de los proyectos.
Entrega soporte o guía a otros dentro de la organización sobre cómo gestionar
proyectos, y capacita a los equipos de trabajo en temas relacionados con los procesos
y herramientas tecnológicas de proyectos.
Facilita administradores de proyectos capacitados a la organización y es responsable
por los resultados de estos. En caso de existir proyectos críticos o de alto impacto para
la organización, estos pueden ser gestionados directamente por la PMO.
Otros conceptos importantes que también debes comprender son programa y portafolio.
18 | P á g i n a
Un portafolio incluye grupos de programas y proyectos que se ejecutan para implementar
soluciones que ayuden a lograr objetivos estratégicos de las organizaciones. El rol de
administrador de portafolio generalmente lo ejecuta el líder de la PMO a través del proceso de
administración de portafolio.
19 | P á g i n a
Dependiendo de qué estructura organizacional esté presente, la autoridad del director de
proyectos cambia. Esto debes tenerlo claro para identificar qué acción tomar en
determinadas situaciones; por ejemplo, en una organización funcional, el director de
proyectos no tiene mucho poder, por lo que deberá negociar los recursos humanos con los
jefes de las áreas respectivas; en caso de cualquier problema con el desempeño de ellos,
tendrá que solicitar su apoyo para la resolución. Como te puedes dar cuenta, el rol deja de
ser como “un líder” y se convierte en “un coordinador” y si bien logra tener cierto poder
para la toma de decisiones (un poco de poder), este no es autónomo.
Cierre
La administración de proyectos resulta ser de gran utilidad para las empresas, debido a que
designa recursos para cumplir un objetivo específico en un tiempo determinado, siempre
alineado a los intereses de la empresa o compañía. El director de proyectos es la pieza clave
para logar cumplir con los objetivos, por lo tanto, es importante realizar una selección
minuciosa de la persona que cubrirá este rol para empatarla con el tipo de estructura
organizacional con la que se cuenta.
Checkpoint
Antes de dar por concluido el tema, asegúrate de comprender:
20 | P á g i n a
Qué es un proyecto, un programa y un portafolio.
La operación y la responsabilidad de una oficina de proyectos dentro de una organización.
El rol que el director de proyectos desempeña en las diferentes estructuras
organizacionales.
Referencias
Gido, J., y Clement, J. P. (2012). Administración exitosa de proyectos (5ª ed.). México:
Cengage Learning.
Project Management Institute, Inc. (2013). Guía de los Fundamentos para la Dirección de
Proyectos (Guía del PMBOK) (5ª ed.). Estados Unidos: PMI Publications.
Un rol determinante es el del director del proyecto (denominado como director del proyecto),
el cual será el encargado de coordinar los esfuerzos necesarios de todos los interesados para
que el proyecto se cumpla en su totalidad. El rol de director del proyecto tiene
características específicas que deben cumplirse.
21 | P á g i n a
Explicación
2.1 Los interesados
El patrocinador.
El equipo de trabajo.
Los clientes.
Los proveedores.
La oficina de proyectos (u otras áreas).
Organismos externos.
Los interesados también podrían ejercer influencia sobre el proyecto, sus entregables o sobre
los miembros del equipo; para ello, deberán estar perfectamente identificados con el fin de que
sus requisitos y expectativas sean determinados y cubiertos.
Lidiar con los interesados toma mucho tiempo y trabajo, por lo tanto, lo que se debe hacer es:
22 | P á g i n a
2.3 El rol del director del proyecto
Un rol clave en la ejecución del proyecto es el denominado director del proyecto, razón por
la cual se separa del inciso anterior. De acuerdo a lo mencionado por la Guía del PMBOK®
(2013), el director del proyecto “es la persona asignada por la organización ejecutante para
alcanzar los objetivos del proyecto”.
23 | P á g i n a
Dependiendo de la estructura organizacional, el director del proyecto puede estar bajo la
supervisión de un gerente funcional o puede ser parte de un grupo de varios directores de
proyecto, que reportan a un director de programa o portafolio.
El director del proyecto debe contar con las habilidades específicas del área en cuestión, así
como las competencias generales en materia de gestión, que serán indispensables en el
desarrollo del proyecto. Asimismo, será necesario que cuente con el siguiente perfil:
Cierre
Los roles de cada proyecto variarán dependiendo su duración y complejidad, así como el
tamaño de la empresa. Resulta complicado que una sola persona realice varias actividades
del proyecto, esto no sería eficiente y de poca calidad. Cuando se determinan los roles con
el mayor detalle posible y se asignan los recursos suficientes, el proyecto se desarrollará de
manera fluida y se traducirán en eficiencia y calidad.
Checkpoint
Antes de dar por concluido el tema, asegúrate de comprender:
24 | P á g i n a
Tema 3. Procesos de dirección de proyectos –
Parte 1
Introducción
El ciclo de vida del proyecto establece las fases que necesitas realizar para completar el
trabajo de un proyecto, mientras que el proceso de dirección de proyectos describe las
acciones necesarias para dirigirlo. Estos conceptos pueden sonar confusos, pero es
importante entenderlos antes de iniciar un análisis a detalle de las fases de un proyecto.
De manera general, el proceso de dirección de proyectos incluye lo siguiente:
Explicación
3.1 Ciclo de vida
Puede definirse que un ciclo de vida es el progreso continuo de actividades dentro de un flujo
operativo, generalmente organizado en una serie de etapas.
Es importante que conozcas los conceptos y las diferencias entre dos ciclos de vida, del
producto y del proyecto, además del proceso general de la dirección de proyectos:
A continuación se describe cada uno de estos procesos.
25 | P á g i n a
Abarca desde la concepción de un nuevo producto hasta su retiro. Un producto puede requerir
o generar muchos proyectos a lo largo de su vida; por ejemplo, durante la concepción de un
producto, puede haber un proyecto para determinar las necesidades del cliente. Cuando el
producto está maduro, puede hacer un proyecto para analizar a la competencia del producto
en el mercado.
Tal como lo define la Guía del PMBOK® (2013), “es un conjunto de fases del mismo,
generalmente secuenciales y en ocasiones superpuestas, cuyo nombre y número se
determinan por las necesidades de gestión y control de la organización u organizaciones que
participan en el proyecto, la naturaleza propia del proyecto y su área de aplicación”. De
manera general, todos los proyectos constan de las fases de inicio, organización y
preparación, ejecución del trabajo y cierre. Es lo que necesitas hacer para producir los
entregables del proyecto, como por ejemplo:
26 | P á g i n a
PROCESO DE DIRECCIÓN DE PROYECTOS
27 | P á g i n a
PROCESO DE INICIACIÓN
PROCESO DE PLANEACIÓN
PROCESO DE EJECUCIÓN
28 | P á g i n a
Realizar el aseguramiento de calidad.
Realizar auditorías de calidad.
Adquirir el equipo del proyecto final.
Dirigir las personas.
Evaluar al equipo y el desempeño del proyecto.
Llevar a cabo actividades de formación de equipo.
Entregar reconocimientos y premios.
Utilizar el registro de incidentes.
Facilitar la resolución de conflictos.
Liberar los recursos conforme se completa el trabajo.
Enviar y recibir información.
Gestionar el compromiso de los interesados y sus expectativas.
Llevar a cabo reuniones.
Seleccionar los vendedores.
PROCESO DE CIERRE
29 | P á g i n a
3.2 Grupo del proceso de iniciación
Este grupo de procesos se compone por todas las actividades que comienzan formalmente
un nuevo proyecto o una nueva fase de un proyecto ya existente, mediante la obtención de la
autorización para comenzar dicho proyecto o fase. Esta iniciación implica también definir el
alcance inicial y la asignación de los recursos iniciales.
En organizaciones bien administradas existe un proceso formal de selección que se realiza
antes del inicio de cada proyecto. Una vez que un proyecto ha sido seleccionado, se crea
el acta de constitución del proyecto y, por lo tanto, se autoriza. Esta acta también involucra
identificar y analizar a las personas u organizaciones denominados interesados, quienes
tienen o reciben algún impacto en el proyecto, para así poder incorporar sus necesidades e
intereses al proyecto.
Tanto el acta de constitución, la identificación de los interesados y la estrategia para
gestionar a esos interesados, son las principales salidas de este grupo de procesos.
Las actividades más importantes a ejecutar durante el grupo del proceso de iniciación son
las siguientes:
30 | P á g i n a
El plan para la dirección del proyecto contendrá en su conjunto cada uno de los planes para
cada uno de los procesos que se llevan a cabo dentro de este grupo, los cuales son:
Cierre
Para que un proyecto sea exitoso debe contar con objetivos medibles y alcanzables en un
determinado tiempo, y que esos objetivos estén alineados al modelo de negocios de la
empresa, así como identificar todos los riesgos y requisitos que el objetivo detonará.
Mediante el proceso de planeación se deberá contar con una visión más amplia y detallada
sobre tiempos, recursos materiales y recursos humanos, actividades, roles y
31 | P á g i n a
responsabilidades. Recuerda que cada proyecto tiene su propio ritmo de avance, y al terminar
cada etapa o fase podrás realizar los ajustes que se requieran.
Parte 2
Introducción
Los grupos de procesos de ejecución y seguimiento y control presentan una condición
especial: de acuerdo a la Guía del PMBOK® (2013), aun cuando se estudian por separado, en
la vida real suceden y operan casi traslapadas. Un director de proyectos no se levanta un día
pensando “hoy voy a ejecutar y mañana controlar”, más bien se asegura de ejecutar y
controlar durante toda la operación del proyecto. No te preocupes si no entiendes estas
diferencias a la primera, ya que es necesario estar ahí en la operación para lograr ver qué
pasa de cada lado.
Finalmente, el grupo de procesos de cierre, en el cual se busca formalizar la finalización de las
actividades del proyecto y confirmar que todos los clientes están satisfechos con el trabajo
realizado.
Explicación
4.1 Grupo del proceso de ejecución
De acuerdo a lo especificado por la Guía del PMBOK® (2013), el propósito de los procesos
que comprenden la ejecución del proyecto es “completar el trabajo definido en el plan para
la dirección del proyecto, a fin de cumplir con las especificaciones del mismo”. En otras
palabras, el objetivo es alcanzar los entregables del proyecto dentro del presupuesto y del
cronograma planificados, cumplir con cualquier otro objetivo establecido para el proyecto. Esto
implica la coordinación de personas y recursos.
Durante la ejecución el director de proyecto tiene un rol esencialmente proactivo y de guía; se
remite constantemente al plan para la dirección del proyecto y a los documentos del proyecto.
32 | P á g i n a
a. Dirigir y gestionar la ejecución del proyecto.
b. Realizar el aseguramiento de calidad.
c. Conformar el equipo de recursos humanos que llevará a cabo la ejecución del proyecto.
d. Mejorar las competencias, las relaciones intragrupales y el ambiente general de los
recursos humanos para un óptimo desempeño del proyecto.
e. Dirigir el equipo de trabajo, asegurando el desempeño de los miembros del equipo,
proporcionar retroalimentación, resolver problemas y gestionar los cambios necesarios, a
fin de optimizar el desempeño del proyecto.
f. Distribuir la información necesaria en el momento adecuado y a los interesados
específicos.
g. Comunicarse y trabajar con los interesados para satisfacer sus requerimientos.
h. Efectuar las compras a proveedores.
i. Medir el rendimiento individual de los miembros del equipo.
j. Gestionar el compromiso de los interesados.
a. Dar seguimiento y controlar el trabajo del proyecto por medio de la revisión, análisis y
regulación del avance del proyecto definido en el plan original.
b. Llevar a cabo el control integrado de cambios.
c. Verificar y controlar el alcance.
d. Controlar el cronograma.
e. Controlar los costos.
f. Realizar el control de calidad.
g. Informar el desempeño.
33 | P á g i n a
h. Dar seguimiento y control a los riesgos.
i. Administrar las compras a proveedores.
j. Controlar el compromiso de los interesados.
Una vez que las piezas administrativas del cierre del proyecto han sido completadas, y que se
ha recibido aprobación formal que indica que el producto del proyecto es aceptable para el
cliente, otros interesados o patrocinador, el proyecto se cierra. En este momento el director de
34 | P á g i n a
proyecto puede liberar cualquier tipo de recurso que haya sido útil para cerrar el proyecto o la
fase.
Revisa el siguiente video:
Cierre
Cuando se ejecuta un proyecto es importante considerar su ciclo de vida para saber en dónde
se van a colocar los puntos de control, con los cuales se asegura que se mantengan las
mejoras ya implementadas. Una vez concluido el proyecto es necesario establecer una fase
de evaluación para determinar si se cumplió el objetivo o no, así como documentar todo lo
realizado durante el proyecto.
Checkpoint
Antes de dar por concluido el tema, asegúrate de comprender:
Introducción
Para comenzar a revisar la importancia de la administración de proyectos, es importante
conocer todas las áreas específicas que deben ser controladas para asegurar el éxito de los
mismos. Estos puntos específicos son llamados áreas de conocimiento, las cuales debes
conocer, gestionar y operar durante todo el desarrollo de un proyecto.
35 | P á g i n a
Cada una de estas áreas de conocimiento te ayudará a entender que no sólo se deben
controlar los costos y un plan de tiempos, sino también se deben involucrar muchos factores y
habilidades para lograr el éxito de las iniciativas organizacionales.
A continuación revisarás la base del inicio y de la planeación; deberás definir claramente lo
que implica un proyecto, como el alcance y los entregables, así como la relación que tiene con
el plan detallado de tiempos que será presentado al cliente.
Explicación
Ya revisaste que la administración de proyectos se compone de la interrelación de cinco
grupos de procesos y de10 áreas de conocimientos. Para comprenderlo, es necesario que
conozcas la correspondencia que hay entre los grupos de procesos y las áreas, tal como lo
especifica el PMBOK® (2013) en su cuadro 3-1 y que aquí se reproduce.
Los números corresponden al capítulo en el cual la Guía del PMBOK® (2013) define cada uno
de los procesos. Para conocer la interrelación entre las áreas de conocimiento y los grupos de
proceso de la dirección de proyecto, haz clic aquí.
Para comenzar, aprenderás las tres primeras áreas de conocimiento: integración, alcance y
tiempo.
Para profundizar en el tema consulta en A Guide to the Project Management Body of
Knowledge 5th Edition las siguientes secciones:
36 | P á g i n a
A continuación se describirá cada uno de los procesos que conforman la gestión de la
integración, tal como lo define la Guía del PMBOK® (2013).
37 | P á g i n a
En los proyectos en que el trabajo está siendo realizado para una organización
externa, el proveedor aún necesita crear un acta de constitución desde su propia
perspectiva. Por esto, en los proyectos en los que hay compradores y vendedores,
ambas organizaciones crearán sus actas de constitución desde sus diferentes puntos
de vista.
Cuando se comienza a trabajar la fase de inicio y la creación del acta, es importante
revisar los datos e información que se tienen disponibles para revisar. Estos son:
La Guía del PMBOK® (2013), inciso 4.2 (p. 72), lo define como “el proceso que consiste en
documentar las acciones necesarias para definir, preparar, integrar y coordinar todos los
planes subsidiarios. El plan define la manera en que el proyecto se ejecuta, se monitorea, se
controla y se cierra”.
Un plan para la dirección de proyectos es más que un cronograma, es además la unión de
los planes de cada una de las áreas de conocimiento contempladas por el propio PMBOK®
(2013). Como mínimo, el plan debe incluir las líneas base de alcance, tiempo y costos; un plan
de comunicación; un plan de riesgos y un plan de adquisiciones.
La misma Guía del PMBOK® (2013) (p. 76 y 77) indica que los planes subsidiarios del plan
para la dirección del proyecto incluyen los siguientes:
38 | P á g i n a
Las líneas base son una foto inicial del proyecto a partir de la cual se reportará el rendimiento.
Estas líneas base son creadas en la fase de planificación. Existen tres tipos:
a. Línea base del alcance: define al alcance tal como se hizo en la primera fase, así
como la estructura de desglose del trabajo (EDT) y el diccionario del EDT.
b. Línea base del cronograma: es el calendario establecido, indicando las fechas de
inicio y terminación.
c. Línea base del costo: determina el presupuesto de los costos del proyecto por
etapas, es decir, define el plan de ingresos y egresos para el proyecto.
39 | P á g i n a
La Guía del PMBOK® (2013), en su inciso 4.4 (p. 86), lo define como “el proceso que consiste
en monitorear, analizar, regular el avance a fin de cumplir con los objetivos de desempeño
definidos en el plan para la dirección del proyecto”.
Se concentra en el seguimiento y medición de los resultados del proyecto para identificar
desviaciones del plan y conseguir que vuelva a encarrilarse. El control periódico de los
resultados del proyecto permite conocer el estado actual del mismo y permite corregir las
áreas que se están desviando antes de que afecten el proyecto de manera
significativa. Seguimiento y control se ocupa no sólo de supervisar el trabajo, sino también
de todo el proyecto en su conjunto. En esta parte se analizan, se evalúan y se calculan las
métricas para todas las áreas de conocimiento.
Un seguimiento continuo permite al equipo de dirección conocer la situación del proyecto e
identificar las áreas que requieren una atención especial. Asimismo, el control permite diseñar
acciones preventivas o correctivas, así como aquellas que modifiquen los planes de acción.
Como ya sabes, el alcance puede completarse en un proyecto, pero la calidad puede no ser la
adecuada o el cronograma puede haberse logrado a un costo excesivo. El seguimiento y
control de un trabajo es una actividad de integración, ya que el director debe balancear los
requerimientos de las diferentes áreas de conocimiento para controlar el proyecto. Así, el
director hará uso de las medidas de rendimiento específicas de cada necesidad.
Entre las funciones desarrolladas se encuentran el análisis y el seguimiento de los riesgos, del
control de calidad, de los cambios y su medición de la efectividad de dichos cambios.
No importa lo bien que planifiques tu proyecto, siempre habrá cambios. Algunos cambios
serán agregados e incluso otros se efectuarán a las políticas y a los procedimientos utilizados.
Otros cambios se identifican mientras gestionas la ejecución del proyecto o como parte del
seguimiento y control, cuando mides el rendimiento contra la línea base para la medición del
desempeño.
Los cambios se pueden presentar de tres formas:
a. Acción correctiva: es una acción orientada a lograr que el futuro rendimiento esperado
del proyecto esté de acuerdo con el plan para la dirección.
b. Acción preventiva: es una acción orientada a evitar con anticipación posibles
desviaciones del proyecto respecto a la línea base.
c. Reparación de defectos: es la acción de rediseñar una parte del proyecto cuando esta
no cumpla con las especificaciones indicadas.
40 | P á g i n a
El proceso detallado para la realización de cambios es el siguiente:
41 | P á g i n a
CERRAR PROYECTO O FASE
El propósito principal del cierre es completar formalmente el proyecto, la fase y las
obligaciones contractuales. La finalización de todas las actividades a través de los grupos de
procesos de gestión de proyectos permite llegar a esto.
Al final del proceso de cierre, la realización de los procesos definidos a través de todos los
grupos de proceso se ha verificado. Asimismo, en el cierre se involucran esfuerzos
financieros, legales y administrativos, por ejemplo:
a. Planificar por adelantado cómo vas a determinar el alcance, así como la manera en
que vas a dirigirlo o controlarlo.
b. Determinar el alcance; este debe estar definido, claro y aprobado.
c. Recopilar los requisitos con todos los interesados.
42 | P á g i n a
d. Utilizar diversas herramientas, como la estructura de desglose del trabajo (EDT).
e. Hacer revisiones mientras el proyecto opera para asegurar que se está haciendo todo
el trabajo, no más, no menos.
f. Pasar por el control integrado todo cambio al alcance.
g. Permitir cambios al alcance solamente con una solicitud de cambio aprobada.
A continuación se describirá detalladamente en qué consiste cada uno de los procesos que
conforman esta gestión.
1. ¿Qué voy hacer para analizar, priorizar, gestionar y dar seguimiento a los cambios que lo
requieran?
2. ¿Qué debería incluir en la matriz de rastreabilidad de requisitos?
RECOPILAR REQUISITOS
43 | P á g i n a
Los requisitos son lo que los interesados necesitan de un proyecto o producto para resolver
problemas o alcanzar objetivos. Los requisitos pueden incluir:
La nivelación de los requisitos es un aspecto importante en esta fase. Parte de nivelar los
requisitos de los interesados implica asegurarse de que estos puedan cumplirse dentro de los
objetivos del proyecto. Si no lo hacen, entonces necesitas buscar opciones para ajustar la
demanda de alcance, tiempo, costo, calidad, recursos, riesgos y satisfacción del cliente.
También implica priorizar los requisitos y resolver cualquier conflicto entre ellos.
DEFINIR EL ALCANCE
Este proceso se preocupa de lo que está y no está incluido en el proyecto y sus entregables.
Utiliza la documentación de requisitos creada en el proceso anterior, el acta de constitución y
cualquier información adicional acerca de los riesgos del proyecto, supuestos y restricciones
para definir el alcance del proyecto y del producto.
El enunciado del alcance del proyecto es el resultado principal o salida de este proceso.
Este documento dice, en efecto, “aquí está lo que se va a hacer en este proyecto” o “aquí está
el proyecto aprobado y el alcance del producto para este proyecto”. El desarrollo del
enunciado del alcance puede tomar mucho tiempo e implica el juicio experto de muchos
interesados, e incluso de expertos externos a la organización.
El enunciado describe con detalle los entregables del proyecto y el trabajo requerido para
crearlos, incluye lo siguiente:
44 | P á g i n a
CREAR LA ESTRUCTURA DE DESGLOSE DEL TRABAJO EDT
De acuerdo a la Guía del PMBOK® (2013), inciso 5.4 (p. 125), “es el proceso que consiste en
subdividir los entregables y el trabajo del proyecto en componentes más pequeños y más
fáciles de manejar”.
¿Qué es una estructura de desglose del trabajo (EDT)?
Crear una EDT es la base para todas las actividades siguientes de planeación, ya que entrega
el detalle de todo lo que hay que hacer: cuánto tiempo tomará, cuánto costará, cuántos
recursos se van a necesitar, etcétera:
45 | P á g i n a
La EDT se complementa con el diccionario de la EDT, el cual es una descripción detallada de
los niveles más bajos del EDT, conocidos como paquete de trabajo.
Haz clic aquí para conocer un ejemplo práctico de este detalle.
Diccionario de la EDT
Nombre /
No. de identificación Organización
número del Fecha de
de la cuenta del / individuo
paquete de actualización
control responsable
trabajo
Trabajo involucrado
46 | P á g i n a
Supuestos
Riesgos
Recursos asignados
Duración
Costo
Interdependencias
A continuación se describirá cada uno de los procesos que conforman la gestión del tiempo.
47 | P á g i n a
PLANIFICAR LA GESTIÓN DEL CRONOGRAMA
El proceso implica documentar cómo planificarás, gestionarás y controlarás el cronograma del
proyecto. Este proceso responde a las siguientes preguntas:
Por lo cual el plan de gestión del cronograma debe incluir principalmente lo siguiente:
a. La metodología de calendarización.
b. Software para el cronograma.
c. Reglas y técnicas de estimación.
d. La creación de la línea base del cronograma.
e. Identificación de las medidas del desempeño que se usarán en el proyecto.
f. Determinación de variaciones aceptables en el proyecto respecto a tiempo.
g. La planificación de cómo se determinarán y gestionarán las variaciones de tiempo en
el proyecto.
h. La identificación de los procedimientos de control de cambios al cronograma.
i. Las plantillas a utilizar respecto al cronograma.
48 | P á g i n a
SECUENCIAR LAS ACTIVIDADES
De acuerdo al PMBOK® (2013) “es el proceso que consiste en identificar y documentar las
relaciones entre las actividades del proyecto. La secuencia de actividades se establece
mediante relaciones lógicas. Cada actividad e hito, a excepción del primero y el último, se
conecta con al menos un predecesor y un sucesor”. En este proceso se deben ordenar las
actividades de acuerdo a cómo se irá ejecutando el trabajo:
s importante analizar los tipos de dependencias que pueden existir en tu diagrama de red.
Existen cuatro tipos:
a. Materiales
b. Equipos
c. Instalaciones
d. Personas
e. Suministros
a. Información histórica.
b. EDT del proyecto y diccionario de la EDT.
c. Exactitud deseada de los valores estimados.
49 | P á g i n a
d. Método de estimación deseado.
e. Realización de un chequeo / validación de los estimados.
f. Creación de una reserva (se verá con detalle en la gestión de los riesgos).
g. Registra supuestos para una revisión posterior.
DESARROLLAR EL CRONOGRAMA
De acuerdo al inciso 6.6 (p. 172) de la Guía del PMBOK® (2013) “es el proceso que consiste
en analizar el orden de las actividades, su duración, los requisitos de recursos y las
restricciones para crear el cronograma del proyecto”.
La incorporación de las actividades, duraciones y recursos a la herramienta de planificación
genera un cronograma con fechas planificadas para completar las actividades del proyecto. El
cronograma es una salida importante del proceso de dirección de proyectos. Este proceso es
iterativo y puede ocurrir muchas veces durante la vida del proyecto.
Un cronograma es una de las herramientas de la dirección de proyectos que prácticamente
todos los directores usan en la vida real.
Una vez que el diagrama de red está completo, es el momento de determinar cuánto tomará el
proyecto. Este es el camino crítico, el cual:
50 | P á g i n a
c. Fecha de inicio de cada actividad.
d. Estimados de recursos para cada actividad.
e. Cambia a la vista de diagrama de barra (el cronograma).
Cierre
Un buen enunciado de alcance de proyecto delimitará desde el inicio cada etapa de proceso
del proyecto, así mismo dará una visión clara sobre la justificación, entregables, costos,
requisitos, restricciones, tiempos, actividades y responsables. Este enunciado debe estar
alineado con los intereses de la empresa y determinará el tiempo en el que los objetivos
declarados serán alcanzados, así como las personas que participarán para logarlo.
51 | P á g i n a
Checkpoint
Antes de dar por concluido el tema, asegúrate de comprender:
Referencias
Project Management Institute, Inc. (2013). Guía de los fundamentos para la dirección
de proyectos (Guía del PMBOK) (5ª ed.). Estados Unidos: PMI Publications.
Introducción
Continuando con la revisión de las áreas de conocimiento, a continuación revisarás los
procesos que se llevan a cabo como parte de la gestión de los costos, la calidad y los recursos
humanos.
La gestión de los costos se centra en poder planear y dar seguimiento al uso del
presupuesto en los proyectos. Esto muchas veces lo haces de manera “ficticia”, ya que se
comenta que existe un presupuesto, pero este no se tiene entre las manos, sino que está bajo
la autoridad del patrocinador. Para el PMI se asume que tienes el presupuesto, por eso es
importante tener una buena y exitosa gestión.
Por otro lado, la gestión de la calidad va muy de la mano con la definición del alcance, ya
que las características de calidad normalmente son entregadas como parte de los requisitos
de los productos que se solicitan. Es importante diferenciar estos dos conceptos, ya que se
deben gestionar, controlar y reportar de manera independiente. La calidad siempre es una
característica que el cliente desea ver en su producto.
52 | P á g i n a
Explicación
Para profundizar en el tema consulta en A Guide to the Project Management Body of
Knowledge 5th Edition las siguientes páginas:
78, tabla 4-1 Differentiation Between the Project Management Plan and Project
Documents.
266, figura 9-6 Illustrative Resource Histogram
El proceso de planificar la gestión de los costos implica: identificar el modo en que planificarás,
gestionarás y controlarás los costos del proyecto. Este proceso responde a las preguntas:
¿Cómo haré para planificar los costos del proyecto? Y ¿Cómo voy a administrar efectivamente
el proyecto de acuerdo a la línea base de costos, controlar los costos y gestionar variaciones
de costos?
El plan de gestión de costos debe contener principalmente lo siguiente:
53 | P á g i n a
d. Umbrales permitidos de desviación.
e. Procesos de cómo se van estimar los costos de las actividades y del presupuesto del
proyecto.
f. Quiénes van a participar en el proceso de estimación y quiénes aprueban el
presupuesto.
DETERMINAR EL PRESUPUESTO
El inciso 7.2 (p. 200) de la Guía del PMBOK® (2013) establece que este proceso “consiste en
desarrollar una aproximación de los recursos monetarios necesarios para completar las
actividades de un proyecto”. Esto significa que se trata de los costos involucrados en todas las
áreas para completar el proyecto. Por ejemplo:
54 | P á g i n a
a. Plan de gestión de costos.
b. La línea base del alcance.
c. Cronograma del proyecto.
d. Plan de recursos humanos.
e. Registro de riesgos.
f. Factores ambientales de la organización (ejemplo: condiciones del mercado).
g. Activos de los procesos de la organización (ejemplos: políticas, información histórica y
lecciones aprendidas).
55 | P á g i n a
d. Evaluar las variaciones respecto el presupuesto planificado y determinar si dichas
variaciones requieren análisis y acción.
e. Realizar los informes de avances.
f. Identificar solicitudes de cambio.
g. Gestionar el control de cambios.
¿Se podría decir que es culpa del cliente por no probar el concreto antes? Podrías argumentar
eso, pero ¿no es realmente culpa del proveedor por no probar la calidad personalmente? ¿En
dónde estaba su plan de calidad?
Una falta de atención a la calidad en esta situación agregó un riesgo considerable e
innecesario al proyecto, lo que dio como resultado una gran cantidad de reproceso y gastos
agregados.
¿Qué es la calidad? Es el grado con el que un proyecto cumple los requisitos, nada
más, nada menos.
Los procesos que conforman la gestión de la calidad son los siguientes:
a. Definir los requisitos, los estándares y las prácticas de calidad existentes para la
dirección del proyecto y del producto en cuestión.
b. Crear prácticas, estándares y métricas específicas adicionales para el proyecto en
cuestión.
c. Determinar los trabajos que deben hacerse para cumplir con los estándares
requeridos.
d. Integrar las necesidades de calidad, con las de alcance, costo, tiempo, riesgo,
recursos y satisfacción del cliente.
56 | P á g i n a
Este proceso consiste, según el inciso 8.2 (p. 242) de la Guía del PMBOK® (2013), “en auditar
los requisitos de calidad y los resultados de las medidas de control de calidad, para asegurar
que se utilicen las normas de calidad apropiadas y las definiciones operacionales”.
Para asegurar la calidad, es necesario responder la siguiente pregunta: ¿Se están siguiendo
los procedimientos y los procesos según lo planificado?
En esta fase se deben llevar a cabo las siguientes actividades centrales:
El PMBOK® (2013) en su inciso 8.3 (p. 248) define el control de calidad como “el proceso
por el que se monitorean y registran los resultados de la ejecución de actividades de control
de calidad, a fin de evaluar el desempeño y recomendar cambios necesarios”.
En esta etapa se responde a la siguiente pregunta: ¿Los resultados del trabajo cumplen con
los estándares?
Llevar el control de la calidad incluye las siguientes actividades centrales:
57 | P á g i n a
a. Determinar los estándares de calidad que aplican, cuándo y en qué partes del proyecto.
b. Crear métricas para evaluar el control de calidad en el proyecto.
c. Inspeccionar el trabajo mientras se está haciendo, no después.
d. Medir y comparar contra la línea base correspondiente.
e. Incluir puntos de control de calidad en los registros de lecciones aprendidas.
58 | P á g i n a
.3 Gestión de los recursos humanos del
proyecto
De acuerdo a la Guía del PMBOK® (2013), capítulo 9 (p. 255), esta gestión “incluye los
procesos que organizan, gestionan y conducen el equipo del proyecto. El equipo del proyecto
está conformado por aquellas personas a las que se les han asignado roles y
responsabilidades para completar el proyecto”. Este equipo de proyecto puede variar a medida
que el proyecto avanza.
Un director de proyectos debe identificar claramente esos roles y responsabilidades de la
gerencia, de los miembros del equipo y de otros interesados en el proyecto utilizando diversas
herramientas, tales como una matriz de asignación de responsabilidades para hacerlo.
Los procesos que son parte de la gestión de los recursos humanos son:
El inciso 9.1 (p. 258) de la Guía del PMBOK® (2013) señala que este proceso tiene como
principal objetivo identificar y documentar “los roles dentro de un proyecto, las
responsabilidades, habilidades requeridas y las relaciones de comunicación, además de
crearse el plan para la dirección de personal”.
Durante este proceso, el director de proyectos se enfoca en:
59 | P á g i n a
d. Crear descripciones del trabajo del proyecto para los miembros del equipo y otros
interesados.
e. Asegurarse que todos los roles y responsabilidades del proyecto hayan sido
claramente asignados.
f. Entender las necesidades de los miembros del equipo en cuanto a capacitación.
g. Crear sistemas de reconocimiento y recompensa.
h. Crear un plan de asignación de personal:
o Plan de adquisición de personal (de dónde vendrán).
o Calendarios de recursos (cuándo están o estarán disponibles las personas).
o Plan de liberación de personal (cuándo los recursos serán liberados y ya no
estarán vinculados al proyecto).
o Necesidad de capacitación del personal (qué capacitación necesitan los
recursos).
o Reconocimiento y recompensas (criterios de uso).
Adquirir el equipo de proyecto significa, de acuerdo al inciso 9.2 (p. 267) de la Guía del
PMBOK® (2013), “confirmar los recursos humanos disponibles, así como formar el equipo
necesario para completar las asignaciones del proyecto”.
Se requiere llevar a cabo lo siguiente:
La Guía del PMBOK® (2013), inciso 9.3 (p. 273), define este proceso como “mejorar las
competencias, la interacción de los miembros del equipo y el ambiente general del equipo
para lograr un mejor desempeño del proyecto”.
Este proceso se opera durante la ejecución del proyecto, y como resultado se obtiene una
menor rotación de personal, mejoras en los conocimientos y en las habilidades del individuo y
mejor trabajo en equipo.
Este proceso se centra en tres objetivos centrales:
60 | P á g i n a
o Enfoque del desarrollo de las capacidades y de las habilidades de los
individuos.
o Esto construye una buena base para la cohesión del equipo.
b. Actividades de formación de equipo.
o Enfoque en lograr un equipo más unido.
o Se busca ejecutar actividades de team building (formación de equipo).
c. Evaluación del desempeño del equipo.
o Enfoque en cómo se está desempeñando el equipo como un todo.
a Guía del PMBOK® (2013), inciso 9.4 (p. 279), establece que este proceso “consiste en dar
seguimiento al desempeño de los miembros del equipo, proporcionar retroalimentación,
resolver problemas y gestionar cambios a fin de optimizar el desempeño del proyecto”.
Eso significa que se opera en la ejecución y se enfoca en dirigir personas día a día,
desafiando a los miembros del grupo para ser parte de un equipo de desempeño superior.
Para lograr este objetivo de dirección es importante asegurar las siguientes acciones en el rol
de director de proyecto:
a. Promover comunicación.
b. Negociar.
c. Ser líder.
d. Observar lo que sucede.
e. Completar evaluaciones de desempeño del proyecto (la realiza el supervisor o jefe
directo de los miembros).
Parte de las responsabilidades del director de proyecto es gestionar los conflictos dentro del
proyecto.
A pesar de que a menudo se considera que el conflicto es malo, la verdad es que presenta
oportunidades para mejorar.
Antigua Nueva
61 | P á g i n a
Cambiando la forma de ver el conflicto
a. Cronograma.
b. Prioridades del proyecto.
c. Recursos.
d. Opiniones técnicas.
e. Procedimientos administrativos.
f. Costo.
g. Personalidad.
Cierre
El presupuesto de un proyecto dependerá en gran medida del patrocinador del mismo, pero
también de la administración que el director de proyecto haga desde un inicio. Dentro de
este presupuesto se deben considerar los recursos humanos y la calidad. Por un lado, los
recursos humanos serán los responsables de la ejecución de las actividades del proyecto y el
uso y manejo de los recursos que están asignados al mismo y, por otra parte, la calidad que
tiene que ver en cómo se utilizan los recursos asignados para cumplir con los requisitos de
los clientes.
Checkpoint
Antes de dar por concluido el tema, asegúrate de comprender:
62 | P á g i n a
Referencias
Project Management Institute, Inc. (2013). Guía de los fundamentos para la dirección de
proyectos (Guía del PMBOK) (5ª ed.). Estados Unidos: PMI Publications.
adquisiciones
Introducción
La comunicación siempre ha sido identificada como una fuente de problemas o, sin darse
cuenta, se le culpa por la falta de prácticas o procesos. ¿No has escuchado alguna vez la
frase “faltó comunicación”? A veces lo que falta no es comunicar, sino tener claro qué
comunicar y cómo hacerlo. En este tema estarás revisando cómo asegurar que en todos los
proyectos la comunicación sea efectiva y, sobre todo, precisa.
Los interesados es la principal causa de cambios en un proyecto, debido a que no se
identifican ni gestionan de una forma adecuada, por lo cual es importante mantener
comunicación continua con ellos, con la finalidad de aterrizar expectativas y mantener a todos
los interesados con el nivel de compromiso adecuado.
Por otro lado, el proceso de gestión de los riesgos. Este no es muy común de operar en los
proyectos, ya que no muchas organizaciones autorizan la asignación de recursos monetarios
para cubrir posibles riesgos. Aunque es un proceso complejo, lo revisarás de manera general
para asegurar que cuando te lo soliciten, sepas cómo operarlo.
63 | P á g i n a
Explicación
7.1 Gestión de las comunicaciones del proyecto
¿Cuántas veces has borrado un correo de voz sin escuchar el mensaje hasta el final? ¿Tu
buzón de entrada de correos está inundado de correos electrónicos? ¿Cuántas veces no has
leído completamente un correo electrónico?
Este tipo de situaciones ocurren con bastante frecuencia en los proyectos e indican que es
necesario planificar y gestionar mejor las comunicaciones.
La Guía del PMBOK® (2013), en su capítulo 10 (p. 287), define que esta gestión “incluye los
procesos requeridos para garantizar que la generación, la recopilación, la distribución, el
almacenamiento, la recuperación y la disposición final de la información del proyecto sean
adecuados y oportunos”.
A continuación se describirá cada uno de los procesos que conforman la gestión de las
comunicaciones del proyecto.
De acuerdo a la Guía del PMBOK® (2013), la gestión de las comunicaciones “es el proceso
para determinar las necesidades de información de los interesados en el proyecto y definir
cómo abordar las comunicaciones con ellos”.
Imagina todas las relaciones que hay dentro de tu proyecto, y piensa cómo las tienes que
integrar para armar tu plan.
64 | P á g i n a
Esto se relaciona con la sección sobre los interesados. Las necesidades de los interesados
deben ser tomadas en cuenta. Durante el proyecto, hazte la pregunta sobre cuál interesado
tiene qué información y en qué momento. Con esta información, puedes crear un plan de
gestión de las comunicaciones.
Los beneficios que se obtienen con la planificación son:
a. Disminuye conflictos.
b. Disminuye problemas de comunicación.
c. Define las responsabilidades de comunicación.
Mientras se ejecuta el proyecto, muchos interesados necesitarán recibir información sobre él.
El proceso de gestionar las comunicaciones incluye recopilar y brindar esta información y
garantizar el flujo de información en ambos sentidos del proyecto según lo planeado. Este
proceso consiste en implementar el plan de gestión de las comunicaciones: utilizar la
tecnología, los modelos y los métodos establecidos en el plan para satisfacer las necesidades
de comunicación para cada etapa del proyecto.
En este proceso no sólo envías información, sino también necesitas asegurarte de que las
comunicaciones sean recibidas, efectivas, eficientes y entendibles. También debes brindar
oportunidades para que los interesados soliciten más información y clarificación, según sea
necesario.
Los distintos tipos de información que se pueden presentar son los siguientes:
a. Informe de estado.
b. Informe de avance.
65 | P á g i n a
c. Informe de tendencias.
d. Informe de proyección.
e. Informe de variación.
f. Informe de valor ganado.
g. Documentación de lecciones aprendidas.
4.- INTERESADOS
La Guía del PMBOK® (2013) lo define como “el proceso que consiste en identificar a todas las
personas u organizaciones impactadas por el proyecto y documentar información relevante
relativa a sus intereses, participación e impacto en el éxito del mismo”.
En este proceso se debe llevar a cabo el análisis de los interesados, el cual los identifica y
analiza su impacto o influencia en el proyecto. Puedes utilizar la lista inicial de interesados del
acta de constitución del proyecto. Puedes llevar un registro en el que se debe documentar y
recopilar toda la información relacionada con los interesados.
Luego se debe diseñar la estrategia de gestión de los interesados, que organiza cómo vas
a gestionar a los interesados. Por ejemplo, se puede ver como la siguiente tabla:
Interés alto, influencia alta, no apoya Asegurar el saber por qué el interesado no
el proyecto. apoya el proyecto y centrar tu plan para
66 | P á g i n a
gestionar a este interesado atendiendo estas
razones.
67 | P á g i n a
7.2 Gestión de los riesgos del proyecto
De acuerdo a la Guía del PMBOK® (2013), en su capítulo 11 (p. 309), menciona que esta
gestión “incluye los procesos relacionados con llevar a cabo la planificación de la gestión, la
identificación, el análisis, la planificación de respuesta a los riesgos, así como su monitoreo y
control en un proyecto”.
A través de la gestión de los riesgos, se trabaja para incrementar la probabilidad e impacto de
las oportunidades en el proyecto (eventos positivos) y a la vez reducir la probabilidad e
impacto de las amenazas (eventos negativos).
A continuación se describirá cada uno de los procesos que conforman la gestión de los
riesgos.
Este es el proceso por el cual se define cómo realizar las actividades de gestión de los riesgos
para un proyecto. Planifica antes de actuar. Los esfuerzos de gestión de los riesgos deben ser
proporcionales al tamaño y complejidad del proyecto, así como al nivel de experiencia y
habilidades del equipo de trabajo.
Este proceso indica la cantidad de tiempos que se le debe dedicar a la gestión de los riesgos
de acuerdo con las necesidades del proyecto. También responde preguntas sobre quiénes
estarán involucrados y sobre la forma en que el equipo llevará a cabo la gestión de los
riesgos.
Las salidas de este proceso son (Guía del PMBOK® (2013), inciso 11.1.3):
68 | P á g i n a
En este proceso se identifican los riesgos del proyecto. Este esfuerzo debe involucrar a todos
los interesados y es posible que incluso involucre revisiones de textos, investigación y
conversaciones con los que no son interesados.
Puedes utilizar combinaciones de técnicas de recopilación de información para este ejercicio,
como las que se presentan a continuación:
a. Lluvia de ideas.
b. Técnica Delphi (consenso entre expertos).
c. Entrevistas.
d. Análisis causal (organización por posibles causas del riesgo).
En un proceso posterior vas a determinar qué hacer con los riesgos, pero la pregunta es
¿quieres hacer algo para cada uno de los riesgos identificados? Por supuesto que no, sería
demasiado caro, además que no te alcanzaría el tiempo. Necesitas analizar los riesgos
incluyendo la probabilidad de ocurrencia (P) y el impacto potencial en el proyecto (I) para
determinar cuáles requieren una respuesta.
Este proceso implica hacer un análisis y crear una lista corta de los riesgos altos identificados
anteriormente. Los riesgos seleccionados como prioritarios pueden ser posteriormente
analizados en el proceso de análisis cuantitativo.
Toda la lista de riesgos termina con un análisis de P x I que organiza de manera priorizada
aquellos que tienen mayor probabilidad de ocurrencia con mayor impacto al proyecto.
Los datos de P x I son definidos por el mismo director con apoyo de expertos (por ejemplo, del
1 al 10 en ambos casos). Este análisis también se conoce como análisis subjetivo.
Este proceso implica analizar numéricamente la probabilidad e impacto de los riesgos que
pasaron del análisis cualitativo de riesgos. El análisis cuantitativo de riesgos también analiza
de qué manera estos podrían afectar los objetivos del proyecto. El propósito de este análisis
es:
En este proceso se realiza el análisis del valor monetario esperado (EMV). Este valor se
calcula P x I, donde P es la probabilidad de ocurrencia del riesgo e I es el
impacto monetario o de tiempo del riesgo. Por ejemplo, si tengo un 25 % de probabilidad de
que un equipo cueste 100 dólares más de lo planeado, entonces P=25 % e I=100. La
sumatoria de todos los EMV es igual a la reserva de contingencia.
Las salidas de este proceso son:
69 | P á g i n a
b. Determinación de la cantidad necesaria de reservas para contingencia de costo y
tiempo.
c. Fechas de finalización y costos del proyecto realistas y alcanzables.
Como lo indica el PMBOK® (2013), inciso 11.5 (p. 342), este proceso consiste en “desarrollar
opciones y acciones para mejorar las oportunidades y reducir las amenazas a los objetivos del
proyecto.
Las estrategias de respuesta a los riesgos que son amenazas incluyen:
Actualización del plan para la dirección del proyecto como consecuencia de alguna
estrategia.
Actualización al registro de riesgos.
o Riesgos residuales, los que se aceptan para el proyecto.
o Planes de contingencia, que se harán en caso de que se presente el riesgo.
o Propietarios de la respuesta, responsables de operar los planes de contingencia.
o Riesgos secundarios, aparecen debido a la implementación de ciertas estrategias
de respuesta.
o Planes de reserva, acciones que se llevarán a cabo si el plan de contingencia no
es efectivo.
o Reservas de tiempo y de costo, cuantificadas.
El PMBOK® (2013) lo define como “el proceso por el cual se implementan planes de
respuesta a los riesgos, se rastrean los riesgos identificados, se monitorean los riesgos
residuales, se identifican nuevos riesgos y se evalúa la efectividad del proceso contra riesgos
a través del proyecto”.
Esta etapa implica la realización de las siguientes actividades:
70 | P á g i n a
b. Monitorear los denominados riesgos residuales.
c. Identificar nuevos riesgos.
d. Evaluar la efectividad del plan de gestión de los riesgos.
e. Desarrollar nuevas alternativas de respuesta a los riesgos.
f. Recopilar y comunicar la información relativa al estado actual de los riesgos.
g. Asegurar que se sigue el plan de la gestión de los riesgos.
Acciones clave
71 | P á g i n a
, decisión de los Validar el
incluyendo hacer una proveedor producto.
condiciones oferta/prop es. Emitir la
estándar y uesta. Informar aceptació
especiales. El proveedor sobre el n formal.
Crear crea la desempeñ Actualizar
documento propuesta. o. los
s de Comparar Dar registros.
adquisicion las seguimien Crear un
es. propuestas to al archivo
Crear con los desempeñ de las
criterios de criterios de o en adquisici
selección selección de relación ones.
de proveedores con el Realizar
proveedore , utilizando contrato. el cierre
s. un sistema Revisar las financier
de presentaci o.
ponderación ones de
o de costos.
descarte Realizar
para crear pagos.
una lista Realizar
corta de inspeccion
proveedores es y
preseleccion auditorías.
ados. Mantener
Recibir registros
presentacion de todo.
es de los
proveedores
.
Comprar
contra
estimados
independien
tes.
Sostener las
negociacion
es.
Salidas clave
72 | P á g i n a
Plan de
gestión de Conclusión
las substancia
adquisicion l.
es. Solicitudes
Contrato o de cambio. Aceptació
Enunciado
acuerdos Actualizaci n formal.
del trabajo
firmado. ones al Adquisici
de las
plan de ones
adquisicion
dirección cerradas.
es.
Documento de
s proyecto.
de adquisici
ones listos.
Existen tres tipos de contratos que se deben analizar para recomendar el mejor para el tipo de
proyecto
73 | P á g i n a
Contrato de precio fijo
Ventajas Desventajas
Ventajas Desventajas
74 | P á g i n a
Es una buena opción cuando estás Los contratos de tiempo y materiales
contratando “cuerpos” o personas para requieren de mucha supervisión diaria por
aumentar tu personal. parte del comprador.
Ventajas Desventajas
75 | P á g i n a
a. Obtener un precio justo y razonable.
b. Obtener un acuerdo en el que todos ganan.
c. Desarrollar una buena relación con el proveedor.
a. Validar el producto.
b. Cierre financiero.
c. Auditoría de las adquisiciones.
d. Actualizaciones a los registros.
e. Informe final del rendimiento del contrato.
f. Lecciones aprendidas.
g. Archivo de las adquisiciones.
h. Aceptación formal.
76 | P á g i n a
Cierre
Evaluar el compromiso de los interesados para mejorar y ajustar las estrategias de
compromiso incrementará la probabilidad e impacto de las oportunidades en el proyecto, y
a la vez reducir la probabilidad e impacto de las amenazas. Adicional a lo anterior, contar
con un plan de comunicaciones garantizará un buen proceso de recopilación, distribución y
almacenamiento de la información durante el ciclo de vida del proyecto.
Checkpoint
Antes de dar por concluido el tema, asegúrate de comprender:
Referencias
Project Management Institute, Inc. (2013). Guía de los Fundamentos para la Dirección de
Proyectos (Guía del PMBOK) (5ª ed.). Estados Unidos: PMI Publications.
Introducción
Finalmente verás dos conceptos que necesitas conocer antes de iniciar a operar:
la responsabilidad social y la ética profesional. Desde la perspectiva del PMI (Project
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Management Institute), un PMP (Project Management Professional) certificado debe
cumplir con un estricto código de ética relacionado con las prácticas de trabajo y a la
relación con todos los interesados. Cuando lo veas te darás cuenta que no es muy distinto
de lo que se llama ética en el mundo real, sólo que a veces no le das tanta importancia.
Finalmente revisarás algunas recomendaciones para que las consideres antes de iniciar la
operación de tus proyectos, y comiences a unir todos los componentes de la administración
de proyectos que propone el PMI.
Explicación
Para profundizar en el tema consulta en A Guide to the Project Management Body of
Knowledge 5th Edition las siguientes páginas:
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No olvides que:
Cuando se operan los dominios de responsabilidad social, respeto, justicia y honestidad, estos
deben estar presentes en todas las áreas de conocimiento de todos los procesos. Por eso no
se detallan procesos específicos para este dominio.
Iniciación
a. Entender la razón de ser de tu proyecto, de dónde viene y cuáles son las necesidades
del negocio que ayudará a atender.
b. Identificar a todos tus interesados.
c. Crear el acta de constitución del proyecto y formalizarla.
Planificación
a. Involucrar a todos los interesados.
b. Documentar de manera clara y detallada la línea base del alcance.
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c. Cada vez que planees un área de conocimiento, revisa cómo esta afecta a lo que ya
planeaste.
d. No olvides lograr un acuerdo y formalización del plan para la dirección de proyecto.
e. Realiza una junta de inicio (kick-off) para formalizar el inicio de la operación del
proyecto.
f. Al menos realiza una identificación de riesgos y su análisis cualitativo.
Ejecución
a. Que tú estás al servicio del equipo de trabajo; ayúdalos y apóyalos.
b. Asegúrate de que se esté realizando el trabajo que se planeó, ni más ni menos.
Monitoreo y control
a. Analizar los datos y resultados de los procesos del proyecto.
b. Medir, calcular y cuantificar datos.
c. Reportar e informar.
d. Buscar siempre acciones preventivas y correctivas necesarias.
Cierre
a. Documentar las lecciones aprendidas y compartirlas.
b. Realizar el reporte de desempeño del proyecto y compartirlo.
c. Liberar a los proveedores y sus pagos.
d. Liberar a todos los recursos.
Cerrar
Se sugieren cinco recomendaciones que, al llevarlas a cabo, pueden mantener la ejecución
del proyecto dentro del tiempo y costo programado (Mendoza, 2000):
Cierre
Entender la razón de ser del proyecto, dominar las herramientas que serán necesarias y
traducir los datos que arrojan las herramientas para comprender la información, son aspectos
importantes que se requieren para la administración del proyecto. Siempre se debe buscar
proteger los intereses de la compañía, y si durante las etapas de proceso del proyecto se
detectan anomalías, deshonestidad o violaciones, se deben tomar las acciones necesarias
para corregirlo. Por último, se sugiere registrar todas las lecciones aprendidas para que
puedan ser compartidas al resto del equipo.
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Checkpoint
Antes de dar por concluido el tema, asegúrate de comprender:
Referencias
Mendoza, J. (2000). Administración de Proyectos en Tiempo y Costo. Recuperado de
http://www.informaticamilenium.com.mx/paginas/mn/articulo13.htm
Los siguientes recursos son materiales de apoyo adicionales al contenido del curso; al
entrar a cada sitio deberás considerar los términos y condiciones que rigen al mismo.
Para conocer sobre los procesos de acuerdo a la estructura del PMBOK de manera clara y
con ejemplos, revisa los siguientes videos:
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