Ciudad de México, D.F. a 19 de Abril del 2018.

Notificación de auditoria.

Soledad de la torre Chávez.

Gerente de Oficina de Servicios.

Como parte de la ejecución de nuestro programa de auditoria 2018, te informo que el equipo de auditoria
interna dará inicio a la revisión de la oficina de servicio Huejutla de Reyes a tu cargo.

Por lo anterior solicito tu valioso apoyo para tener acceso sin limitaciones algunas a cualquier
información como: registros, reportes, informes, comunicados demás efectos relativos a las operaciones
financieras, presupuestales y consecución de metas que consideramos necesarias para la ejecución de nuestro
trabajo y poder desarrollarlo eficientemente.

El objetivo de la auditoria es proveer a la alta dirección de mayores elementos de análisis relativos a

la gestión efectuada por las oficinas de servicios, que permiten determinar el avance real alcanzado en cada
unidad de negocio con respecto a los objetivos estratégicos.

La revisión esta programada para concluir en un periodo de 6 días hábiles a partir de la fecha de la
presente notificación y como resultado se emitirán las recomendaciones que en su caso se consideren
pertinentes, las cuales serán discutidas en forma conjunta con los responsables a fin de que se establezcan las
acciones necesarias para su implementación.

Agradezco de antemano su apoyo de esta auditoria cuyos resultados estoy convencido serán útiles
para la consecución de los objetivos institucionales.

Atentamente.

Moises Aguilar Ruiz.

Auditor General Interno.

C.c.p. Fernando Álvarez González .- Director General de Servicios Financieros.

C.c.p. Maria Gonzalez Sanchez.- Administrador de operaciones.
Banco compartamos, S.A., Institución de Banca Múltiple.
Dirección de Auditoria Interna.

Anexo de desviaciones de operaciones.

Auditorias Especial Oficina de Servicios Huejutla de Reyes 2018.

Derivación de las pruebas en la evaluación aplicada por parte de auditoria se detecta lo siguiente:

1.- Integración de expedientes.

Expedientes de crédito mujer.

LAS BRATZ.

El formato dato del solicitante de la cliente Cinthia Azuara Gonzalez, refiere calles 20 de noviembre sn sn y
en el comprobante de domicilio refiere 1º de mayo con numero exterior 12 y sn.

El pagare de Julia jimenez Lamoglia refiere numero de teléfono 722761212 y en el formato dato del
solicitante refiere 7227611221.

Expediente de crédito adicional.

La cliente Juana Hernandez Hernandez No se cuenta con el proceso de cobranza como lo estipula la
metodología de producto.

Seguros de vida.
No se detectan desviaciones de metodología.

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Soledad de la torre Chavez. Moises Aguilar Ruiz.
Administrador. Auditor interno.
Banco compartamos.
Dirección de auditoria Interna.

EVALUACION DE AUDITORIA INTERNA.

Dirección: Dirección centro. Tipo de revisión.

Subdireccion:Huasteca. Anual.
Region: Huateca. Especial.
Oficna:Huejutla de Reyes. PRODUCTOS.
Administrador: Soledad de la Torre Chavez. Credito mujer.
Auditor Interno: Moises Aguilar Ruiz. Credito Comerciante.
Fecha: 19-Abril 2018. Seguros de Vida.

EVALUACION POR ETAPAS DEL PROCESO CREDITICIO. CALIFICACION

Etapa. CM CCR SEGUROS PROMEDIO POR ACTIVIDAD
Integración de 68% 80% 100% 82.66%
expedientes
Ajustes de Pago de 70% 100% 70% 80%
crédito.
Buro de crédito. 100% 100% 100% 100%

RESULTADO GENERAL.
AREA RESULTADO FINAL.
Operaciones. CC

Insuficiente de la oficina de servicios para identificar

Y evaluar riesgo, así como para incorporar medidas y
Mecanismos de control con base en los objetivos de la
Institución para asegurar el logro de los objetivos de
Negocio.

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Soledad de la torre Chavez. Moises Aguilar Ruiz.
Administradora de sistemas. Auditor interno.
 Huejutla de Reyes, a 25 de Abril del 2018.

Soledad de la torre Chávez.

Gerente de Oficina de Servicios.

Como parte del proceso de auditoria realizada en la oficina de servicios Huejutla de Reyes, te hacemos saber
que la calificación no fue aprobatoria, por lo tanto deberán de subsanar las anomalías detectadas de manera
gradual en un termino máximo de 2 meses, informado al área cada 15 días las mejoras realizadas.

Como parte de la ejecución de nuestro programa de auditoria 2018, se te pide que las subsanes de manera
inmediata según corresponda ( el dato del solicitante de la cliente Cinthia Azuara Gonzalez), recuperarlo en
su próxima renovación, así como las copias de su ife y de su comprobante de domicilio, los cuales se deberán
cotejar con la nueva fecha de recepción.

Los datos del pagare de la cliente Julia jimenez Lamoglia, se deberán modificar en su siguiente ciclo para tener
una información correcta en los documento.

La entrada de clientes debe ser a las 0800 horas y la puerta se debe cerrar a las 17:00.

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Soledad de la torre Chavez. Moises Aguilar Ruiz.
Administradora de sistemas. Auditor interno.