EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

LEY N°29783 Y SU MODIFICATORIA LEY N° 30222.

BASE LEGAL D.S N°005-2012-TR Y SU MODIFICATORIA D.S N°006-2014-TR.

A. INFORMACION GENERAL
CLIENTE KIKKO CORPORATION S.A. DIRECCIÓN Calle Robert Fulton Nº 115 - Ate, Lima

AUDITOR(ES) Ing. Raul Danny Flores Guillén AUDITADO(S)

FECHA 29/01/18 HORA 08:00 HORAS

LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

CUMPLIMIENTO
ITEM LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN CALIFICACION
SI NO
I. Compromiso e involucramiento
El empleador proporciona los recursos necesarios para que
1 se implemente un sistema de gestión de Seguridad y Salud x 3
en el Trabajo
Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas
2 x 2
de Seguridad y Salud en el Trabajo
Se implementan acciones preventivas de Seguridad y Salud
3 x 2
en el Trabajo para asegurar la mejora continua

Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar la Se reconoce al trabajador del mes en cada zona
4 x 3
autoestima y se fomenta el trabajo en equipo. de trabajo

Se realizan silumacros y capacitaciones para

Se realizan actividades para fomentar una cultura de
5 x preparar y concientizar a los colaboradores en 3
prevención de riesgos del trabajo en toda la empresa.
materia de seguridad y salud en el trabajo

Principios Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empatia

6 x 3
entre empleador y trabajador y viceversa

Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores A traves del Comité de seguridad y salud en el
7 x 2
al empleador en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo trabajo y mediante las charlas de 5 minutos

Existen mecanismos de reconocimiento del personal

No se evidencia reconocimientos otorgados por
8 proactivo interesado en el mejoramiento continuo de la x 0
el empleador
Seguridad y Salud en el Trabajo

Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan

9 x 2
mayores pérdidas.

Se fomenta la participacion de los representantes de

A traves del Comité de Seguridad y Salud en el
10 trabajadores y de las organizaciones sindicales en las x 2
Trabajo
decisiones sobre la Seguridad y Salud en el Trabajo

II. Politica de Seguridad y Salud en el Trabajo

Existe una politica documentada en materia de Seguridad y

11 x 3
Salud en el Trabajo, especifica y apropiada para la empresa

La Politica de Seguridad y Salud en el Trabajo está firmada

12 x 3
por la máxima autoridad de la empresa

Los trabajadores conocen y están comprometidos con lo

13 establecidos en la Politica de Seguridad y Salud en el x 2
Trabajo

Politica Su contenido comprende:

- El compromiso de protección de todos los miembros de la
empresa.
- Cumplimiento de la normatividad.
- Garantia de protección, participación, consulta y
participación en los elementos del sistema de gestión de
14 x 3
seguridad y Salud en el Trabajo por parte de los
trabajadores y sus representantes.
- La mejora continua en materia de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
- Integración del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo con otros sistema de ser el caso.

Se toman decisiones en base al análisis de inspecciones,

auditorias, informes de investigación de accidentes, informe
15 de estadísticas, avances de programas de seguridad y x 3
salud en el trabajo y opiniones de trabajadores, dando el
Dirección seguimiento de las mismas.

El empleador delega funciones y autoridad al personal Se cuenta con el servicio de seguridad y salud
16 encargado de implementar el sistema de gestion de x en el trabajo por parte de CLINICA DEL 3
seguridad y salud en el trabajo TRABAJADOR E HIMA CONSULTORES S.A.C.

El empleador asume el liderazgo en la gestion de la

17 x 3
seguridad y salud en el trabajo
Liderazgo
El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar
18 x 3
la gestion de la seguridad y salud en el trabajo
 LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Se le asigna al asesor de SST, Aun no se
Existen responsabilidades especificas en seguridad y salud
19 x asignado funciones en materia de SST a las 2
en el trabajo de los niveles de mando de la empresa
jefaturas u otros niveles jerarquicos

Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el Se tiene elaborado un presupuesto para SST
20 Organización x 3
sistema de gestion de seguridad y salud en el trabajo 2016.

El Comité o supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo

21 x 1
participa en la definicion de estimulos y sanciones.

El empleador ha definido los requisitos de competencia

necesarios para cada puesto de trabajo y adoptar
Se han elaborado perfiles de puestos para la
22 Competencia disposiciones de capacitacion en materia de seguridad y x 3
empresa.
salud en el trabajo para que este asuma sus deberes con
responsabilidad

III. Planeamiento y Aplicación

Se ha realizado una evaluacion inicial o estudio de linea

La organización cuenta con un estudio de línea
23 base como diagnostico participativo del estado de la x 3
base correspondiente al año 2016
seguridad y salud en el trabajo

Los resultados han sido comparados con los establecido en

la Ley del SST y su Reglamento y otros dispositivos legales
24 x 3
Diagnostico pertinentes y servirán de base para planificar, aplicar el
sistema y como referencia para medir su mejora continua.

La Planificación permite:
- Cumplir con normas nacionales
25 - Mejorar el desempeño x 3
- Mantener procesos productivos seguros o de servicios
seguros

El empleador ha establecido procedimientos para identificar

26 x 3
peligros y evaluacion de riesgos

Comprende estos procedimientos:

- Todas las actividades
27 x 3
- Todo el personal
- Todas las instalaciones

El empleador aplica medidas para:

- Gestionar, eliminar y controlar riesgos
- Diseñar ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos
y meetodos de trabajo que garanticen la seguridad y salud
de los trabajadores.
28 x 3
Planeamiento - Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.
para la - Modernizar los planes y programas de prevención de
identificación de riesgos laborales.
peligros, - Mantener politicas de proteccion
evaluación y - Capacitar anticipadamente al trabajador
control de riesgos

El empleador actualiza la evaluación de riesgos una vez al

Se actualizo la matriz IPERC en agosto del
29 año como mínimo o cuando cambien las condiciones o se x 3
2017.
hayan producido daños

La evaluación de riesgos considera:

- Controles periódicos de las condiciones de trabajo y de la
30 x 3
salud de los trabajadores.
- Medidas de prevención

Los representantes de los trabajadores han participado en La participacion se realizo a traves de

31 la identificación de peligros y evaluacion de riesgos, han x entrevistas donde los entrevistados comentan 3
sugerido las medidas de control y verificado su aplicación los peligros que se identifica en la empresa

Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y

posibles de aplicar, que comprende:
- Reducción de los riesgos del trabajo.
- Reducción de los accidentes de trabajo y enfermedades
32 ocupacionales. x 3
- La mejora continua de los proceso, la gestión del camio, la
Objetivos preparación y respuesta a la situación de emergencia.
- Definición de metas, indicadores, responsabilidades
- Selección de criterios de medición para confirmar su logro.

La empresa cuenta con objetivos cuantificables de

33 seguridad y salud en el trabajo que abarca a todos los x 3
niveels de la organización y estan documentados

34 Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo x 3

Las actividades programadas están relacionadas con el

35 x 3
logro de los objetivos

Se definen responsables de las actividades en el programa

36 x 3
de seguridad y salud en el trabajo
Programa de
Seguridad y Salud Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se
37 en el Trabajo x 3
realiza seguimiento periodico
 Programa de
Seguridad y Salud
en el Trabajo LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Dentro del programa no se evidencia la dotacion
38 Se señala dotación de recursos humanos y economicos x 1
de recursos economicos..

Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que

39 x 3
inciden en la funcion de procreacion del trabajador
 LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
IV. Implementación y operación

El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo está

Se registra en el acta de instalacion del comité
40 constituido de forma paritaria (para el caso de empleadores x 3
de seguridad y salud en el trabajo.
con 20 o mas trabajadores)

Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para

41 x No aplica 3
el caso de empleadores con menos de 20 trabajadores)

El empleador es responsable de:

- Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.
- Actúa para mejorar el nivel de seguridad y salud en el
trabajo
El empleador cumple su responsabilidad en
42 - Actúa en tomar medidas de prevencion de riesgos ante x 2
Estructura y SST de forma parcial.
modificaciones de las condiciones de trabajo.
responsabilidades - Realiza los exámenes médicos ocupacionales al
trabajadores antes, durante y al término de la relación
laboral.

El empleador considera las competencias del trabajador en

La empresa cuenta con perfiles de puesto en
43 materia de seguridad y salud en el trabajo, al asignarle sus x 2
determinadas zonas de trabajo.
labores

El empleador controla que solo el personal capacitado y

44 x 2
protegido acceda a zonas de alto riesgo.

El empleador prevé que la exposición a agentes físicos, Se realizo el Monitoreo de agentes

45 químicos, biológicos, disergonomcios y psicosociales no x ocupacionales en el mes de Diciembre del 3
generan daño al trabajador o trabajadora. 2017.

El empleador toma medidas para transmitir al trabajador

46 información sobre los riesgos en el centro de trabajo y las x 3
medidas de protección que corresponda.
El empleador imparte la capacitación dentro de la jornada
47 x 3
de trabajo
El costo de las capacitaciones es integramente asumido por
48 x 3
el empleador
Los representantes trabajadores han revisado el programa Se revisa el programa en las reuniones de
49 x 3
de capacitación comité

Las capacitaciones se realizan por parte de las

La capacitación se imparte por personal competente y con
50 x empresas CLINICA DEL TRABAJADOR e HIMA 3
experiencia en la materia.
CONSULTORES S.A.C.

Se ha capacitado a los integrantes del comité de seguridad

Se registra capacitacion al CSST de sus
51 y salud en el trabajo o al supervisor de seguridad y salud en x 3
funciones
el trabajo
52 Las capacitaciones estan documentandas x Se registra capacitaciones realizadas. 3

Capacitación

Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el

trabajo:
- Al momento de la contratación, cualquiera sea la
modalidad o duración.
- Durante el desempeño de la labor.
- Especifica en el puesto de trabajo o en la funcion que cada
trabajador desempeña, cualquiera que sea la naturaleza del
vinculo, modalidad o duración de su contrato.
- Cuando se produce cambios en las funciones que
53 x 2
desempeña el trabajador.
- Cuando se produce cambios en las tecnologias o en los
equipos de trabajo.
- En las medidas que permitan la adaptación a la evolución
de los riesgos y la prevención de nuevos riesgos.
- Para la actualización periodica de los conocimientos.
- Utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias
y equipos.
- Uso apropiado de los materiales peligrosos

Las medidas de prevención y protección se aplican en el

orden de prioridad:
- Eliminiación de los peligros y riesgos.
- Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y
riesgos, adoptando medidas técnicas o administrativas.
- Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de
trabajo seguro que incluyan disposiciones administrativas
Medidas de Se registra en la matriz IPER medidas de
54 de control. x 3
prevención control de riesgos.
- Programar la sustitución progresiva y en la brevedad
posible, de los procedimientos , técnicas, medios,
sustancias y productos peligros pro aquellos que produzcan
un menor riesgo o ningún riesgo para el trabajador.
- En último caso, faciltiar equipos de protección personal
adecuados, asegurandose que los trabajadores los utilicen
y consenven en forma correcta.
 LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

La empresa ha elaborado planes y procedimientos para

55 x En proceso de Revisión 2
enfrentar y responder ante situaciones de emergencias

Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de:

56 x 3
incendios, primeros auxilios, evacuación
Preparación y
respuesta ante La empresa revisa los planes y procedimientos ante
57 x 2
emergencias situaciones de emergencias en forma periódica

El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores Dentro del Plan de emergecia se ha
58 para que en caso de un peligro grave e inminente puedan x considerado la evacuacion de los trabajadores 2
interrumpir sus labores y/o evacuar la zona de riesgos en caso de siniestros

El empleador que asume el contrato principal en cuyas

instalaciones desarrollan actividades, trabajadores de
contratistas, subcontratistas, emrpesas especiales de
servicios y cooperativas de trabajadores, garantiza: La empresa esta en coordinacion con las
- La coordinación de la gestión en prevención de riesgos empresas terceras para que se alinien a su
59 laborales. x sistema de seguridad y salud en el trabajo. Sin 2
Contratistas, - La seguridad y salud en los trabajadores. embargo no se ha recibido respuesta de los
Subcontratistas, - La vigilancia del cumplimineto de la normatividad en mismos.
empresa, entidad materia de seguridad y salud en el trabajo por parte de la
publica o privada, empresa, entidad publica o privada que destacan su
de servicios y personal.
cooperativas

todos los trabajadores tienen el mismo nivel de protección

en materia de seguridad y salud en el trabajo sea que Las capacitaciones en SST tambien son
60 tengan vinculo laboral con el empleador o con contratistas, x incluidos trabajadores de la empresa como de 3
subcontratistas, empresa especiales de servicios o las empresas que brindan servicio.
cooperativas de trabajadores.

Los trabajadores han participado en:

- La consulta, información y capacitación en seguridad y
salud en el trabajo.
- La elección de sus representantes ante el Comité de
61 Seguridad y Salud en el Trabajo. x 3
- La conformación del Comité de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
- El reconocimiento de sus representantes por parte del
Consulta y empleador.
comunicación

Los trabajadores han sido consultados ante los cambios

A traves del Comité de seguridad y salud en el
62 realizados en las operaciones, procesos y organización del x 3
trabajo
trabajo que repercuta en su seguridad y salud.

Existe procedimientos para asegurar que las informaciones

63 pertinentes lleguen a los trabajadores correspondientes de x 3
la organización
V. Evaluación normativa

La empresa tiene un procedimiento para identificar, acceder

y monitorear el cumplimiento de la normatividad aplicable al No cuenta con un procedimiento de
64 x 0
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo y se identificación de requisitos legales para SST.
mantiene actualizada.

La empresa con 20 o mas trabajadores ha elaborado su

65 x 3
Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo

La empresa con 20 o mas trabajadores tiene un Libro de

66 x 3
Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo
Los equipos a presión que posee la empresa tiene un libro
67 x 2
de servicio autorizado por el MTPE.

El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas,

cuando detecta que la utilización de ropas y/o equipos de
68 x 3
trabajo o de proteccion personal representan riesgos
especificos para la seguridad y salud de los trabajadores.

El empleador toma medidas que eviten las labores

69 peligrosas a trabajadores en periodo de embarazo o x 2
lactancia conforme a ley.
El empleador no emplea niños, ni adolescentes en
70 x La empresa no contrata niños o adolescentes 3
actividades peligrosas.

El empleador evalúa el puesto de trabajo que va a

desempeñar un adolescente trabajador previamente a su
No aplica, la empresa no registra contratacion
71 incorporación laboral a fin de determinar la naturaleza, el
de niños o adolescentes.
grado y la duración de la exposición al riesgo, con el objeto
de adoptar medidas preventivas necesarias.

Requisitos legales
y de otro tipo
 LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

La empresa dispondra lo necesario para que:

- Las máquinas, equipos, sustancias, productos o utiles de
trabajo no constituya una fuente de peligro.
- Se proporcione información y capacitación sobre la
instalación, adecuada utilización y mantenimiento preventivo
de las maquinarias y equipos.
La empresa asigna labores de mantenimiento
72
Requisitos legales - Se proporcione información y capacitación para el uso x de equipos e instalaciones la cual se realiza de 3
y de otro tipo apropiado de los materiales peligrosos.
acuerdo a su programa de mantenimiento
- La instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras
medidas de precaución colocadas en los equipos y
maquinarias estén traducido al castellano.
- Las informaciones relativas a las maquinas, equipos,
productos, sustancias o útiles de trabajo son comprensibles
para los trabajadores.

Los trabajadores cumplen con:

- Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas
de seguridad y salud en el trabajo que se apliquen en el
lugar de trabajo y con las instrucciones que les impartan sus
superiores jerárquicos directos.
- Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de
trabajo, asi como los equipos de protección personal y
colectiva.
- No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas
u otros elementos para los cuales no hayan sido
autorizados y, en caso de ser necesario, capacitados.
- Cooperar y participar en el proceso de investigación de los
accidentes de trabajo, incidentes peligrosos, otros
incidentes y las enfermedades ocupacionales cuando la
73 x 2
autoridad competente lo requiera.
- Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su
salud fisica y mental.
- Sometere a exámenes médicos obligatorios.
- Participar en los organismos paritarios de seguridad y
slaud en el trabajo.
- Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda
poner en riesgo su seguridad y salud y/o las instalaciones
físicas.
- Reportar a los representantes de seguridad de forma
inmediata, la ocurrencia de cualquier accidente de trabajo,
incidente peligroso o incidente.
- Concurrir a la capacitación y entrenamiento sobre
seguridad y salud en el trabajo.

VI. Verificación

La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo

74 permite evaluar con regularidad los resultados logrados en x 2
materia de seguridad y salud en el trabajo.

La supervisión permite:
Supervisión, - Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestión
75 monitoreo y x Se registran medidas preventivas y correctivas 3
de la seguridad y salud en el trabajo.
seguimiento de Adoptar las medidas preventivas y correctivas.
desempeño
El monitoreo permite la medición cuantitativa y cualitativa
76 x 3
apropiadas.
Se da seguimiento a las actividades
Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de
77 x programadas para el cumplimiento de los 3
la seguridad y salud en el trabajo.
objetivos en materia de SST

El empleador realiza exámenes médicos antes, durante y al

78 término de la relación laboral a los trabajadores (incluyendo x 3
a los adolescentes).

Los trabajadores son informados:

- A titulo grupal, de las razones para los exámenes de salud
Salud en el ocupacional.
79 Trabajo - A titulo personal, sobre los resultados de los informes x 3
médicos relativos a la evaluación de su salud.
- Los resultados de los exámenes médicos no son posibles
de uso para ejercer discriminación.

Los resultados de los exámenes médicos son considerados

80 x 3
para tomar acciones preventivas o correctivas al respecto.

No se han producido accidentes mortales, pero

El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción
81 del Empleo los accidentes de trabajo mortales dentro de las
24 horas de ocurridos.
se tiene establecido en el procedimiento de
x 3
Reporte e investigacion de accidentes e
incidentes

El empleador notifica al MTPE, dentro de las 24 horas de

Accidentes,
producidos, los incidentes peligrosos que han puesto en
82 incidentes x No se han producido incidentes peligrosos. 3
riesgo la salud y la integridad física de los trabajadores y/o a
peligrosos e
la población.
incidentes, no
conformidad, Se implementan las medidas correctivas propuestas en los
83 accion correctiva y registros de accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y x Hay medidas correctivas que estan pendientes. 2
preventiva otros incidentes.
 accion correctiva y
preventiva
LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Se implementan las medidas correctivas producto de la no
84 conformidad hallada en las auditorias de seguridad y salud x 2
en el trabajo.
Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud
85 x 3
en el trabajo.

El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes

de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes
86 peligrosos, y ha comunicado a la autoridad administrativa de x 3
trabajo, indicando las medidas correctivas y preventivas
adoptadas.

Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades

ocupacionales e incidentes peligrosos para:
- Determinar las causas e implementar las medidas
87 correctivas. x 3
- Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud
Investigación de vigentes al momento de hecho.
accidentes y - Determinar la necesidad modificar dichas medidas.
enfermedades
ocupacionales Se toma medidas correctivas para reducir las
88 x 3
consecuencias de accidentes.

Se ha documentando los cambios en los procedimientos Cada procedimiento cuenta con su control de
89 x 1
como consecuencias de accidentes. cambio y/o versión

Se ha documentando los cambios en los procedimientos Cada procedimiento cuenta con su control de
90 x 1
como consecuencia de las acciones correctivas. cambio y/o versión

El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de

91 trabajo o enfermedad ocupacional a otro puesto que x 3
implique menos riesgo.
La empresa ha identificado las operaciones y actividades
92 que están asociadas con riesgos donde las medidas de x Se identifica en la matriz IPERC y RISST 2
control necesitan ser aplicadas.

Control de las La empresa ha establecido procedimientos para el diseño

operaciones
del lugar de trabajo, procesos operativos, instalaciones,
93 maquinarias y organización del trabajo que incluye la
adaptación a las capacitades humanas a modo de reducir
los riesgos en sus fuentes.
Se cuentan con estandares de sst en oficinas.
Continuan en revision. Se recomienda
x 2
implementar estandares de seguridad para
actividades fuera de la oficina.

Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios

internos, método de trabajo, estructura organizativa y
Gestión del
94 cambios externos normativos, conocimientos en el campo x 3
cambio
de la seguridad, cambios tecnológicos, adaptándose las
medidas de prevención antes de introducirlos

Se encuentra considerado dentro del

95 Se cuenta con un programa de auditorías. x Programa Anual de Seguridad y Salud en el 3
Trabajo
El empleador realiza auditorías internas periódicas para
96 comprobar la adecuada aplicación del sistema de gestión x 1
Auditorias de la seguridad y salud en el trabajo.
Las auditorías externas son realizadas por auditores
97 independientes con la participacion de los trabajadores o x 2
sus representantes.
Los resultados de las auditorías son comunicados a la alta
98 x 2
dirección de la empresa.
VII. Control de información y documentos

La empresa establece y mantiene informacion en medios

La documentación se registra en medios físicos
99 apropiados para describir los componentes del sistema de x 2
y virtuales
gestion y su relacion entre ellos.

Los procedimientos de la empresa en la gestión de la

100 x Se evidencia en los correos electrónicos 3
seguridad y salud en el trabajo, se revisan periodicamente.

El empleador establece y mantiene disposiciones y

procedimientos para:
- Recibir, documentar y responder adecuadamente a las
comunicaciones internas y externas relativas a la seguridad
y salud en el trabajo.
101 - Garantizar la comunicación interna de la información x En proceso de elaboración 1
relativa a la seguridad y salud en el trabajo entre los
distintos niveles y cargos de la organización.
- Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de
sus representantes sobre seguridad y salud en el trabajo se
reciban y atiendan en forma oportuna y adecuada.

El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las

recomendaciones de seguridad y salud considerando los
102 x Esta en proceso de implementar 1
riesgos del centro de labores y los relacionados con el
puesto o funcion del trabajador.

Documentos
 LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Documentos El empleador ha:

- Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno
de seguridad y salud en el trabajo.
- Capacitado al trabajador en referencia al contenido del
reglamento interno de seguridad.
- Asegurado poner en práctica las medidas de seguridad y
103 salud en el trabajo. x Cumplimiento parcial 2
- Elaborado un mapa de riesgo del centro de trabajo y lo
exhibe en un lguar visible.
- El empleador entrega al trabajador las recomendaciones
de seguridad y salud en el trabajo considerando los riesgos
del centro de labores y los relacionados con el puesto o
función, el primer dia de labores.

El empleador mantiene procedimientos para garantizar que:

- Se identifiquen, evalúen e incorporen en las
especificaciones relativas a compras y arrendamiento
financiero, disposiciones relativas al cumplimiento por parte
de la organización de los requisitos de seguridad y salud.
- Se identifque las obligaciones y requisitos tanto legales
104 x No cuentan con un procedimiento 0
como de la propia organización en materia de seguridad y
salud en el trabajo antes de la adquisión de bienes y
servicios.
- Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos
requisitos antes de utilizar los bienes y servicios
mencionados.

La empresa establece procedimientos para el control de los La empresa no cuenta con un procedimiento
105 x 0
documentos que se generen por esta lista de verificación. para el control de documentos.

Control de la Este control asegura que los documentos y datos:

documentación y - Puedan ser facilmente localizados.
de los datos - Puedan ser analizados y verificados periodicamente. La empresa no cuenta con un procedimiento
106 x 0
- Están disponibles en los locales. para el control de documentos.
- Sean removidos cuando lso datos sean obsoletos.
- Sena adecuamente archivados

El empleador ha implementando registros y documentos del

sistema de gestión actualizados y a disposición del
trabajador referido a:
- Registro de accidentes de trabajo, enfermedades
ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes, en
el que deben constar la investigación y las medidas
correctivas.
- Registro de exámenes médicos ocupacionales.
Se evidencia la implementacion de los
- Registro de monitoreo de agentes físicos, químicos,
107 x registros mínimos que se establace en el 3
biológicos, psicosociales y factores de riesgo
Reglamento de la ley 29783
disergonómicos.
- Registro de inspecciones itnernas de seguridad y salud en
el trabajo.
- Registro de estadísticas de seguridad y salud.
- Registro de equipos de seguridad o emergencia.
- Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y
simulacors de emergencia.
Gestión de los - Registro de auditorías
registros

La empresa cuenta con registro de accidentes de trabajo y

enfermedad ocupacional e incidentes peligrosos y otros
incidentes ocurridos a:
- Sus trabajadores
108 - Trabajadores de intermediación laboral y/o tercerización. x 3
- Beneficiarios bajo modalidades formativas.
- Personal que presta servicios de manera independientes,
desarrollando sus actividades total o parcialmente en las
instalaciones de la empresa.

Los registro mencionados son:

- Legibles e identificados
109 x 3
- Permite sus seguimiento
- Son archivados y adecuadamente protegidos.
 LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
VIII. Revisión por la dirección
La alta dirección:
110 - Revisa y analiza periodicamente el sistema de gestión x 1
para asegurar que es apropiada y efectiva.

Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora

continua del sistema de gestion de la seguridad y salud en
el trabajo, deben tener en cuenta:
- Los objetivos de la seguridad y salud en e ltrabajo de la
empresa.
- Los resultados de la identificación de los peligros y
evaluación de los riesgos.
- Los resultados de la supervisón y medición de la
eficiencia.
- La investigación de accidentes, enfermedades
111 x 0
ocupacionales, incidnetes peligrosos y otros incidentes
relacionados con el trabajo.
- Los resultados y recomendaciones de la auditorias y
evaluaciones realizadas por la dirección de la empresa.
- Las recomendaciones del Comité de Seguridad y Salud o
del Supervisor.
- Los cambios en las normas.
- La información pertinente nueva.
- Los resultados de los programas anuales de Seguridad y
Salud en el Trabajo.

La metodologia de mejoramiento continuo considera:

- La identificación de las desviaciones de las prácticas y
Gestión de la condiciones aceptadas como seguras.
112 mejorar continua - El establecimiento de estándares de seguridad x 0
- La medición y evaluación periódica del desempeño con
respecto a los estándares de la empresa.
- La correción y reconocimiento del desempeño.

La investigación de los accidentes, enfermedades

ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes,
permite identificar:
- Las causas inmediatas ( actos y condiciones
subestandares) Se evidencia en el registro de incidentes
113 x 2
- Las causas básicas (factores personales y factores del peligrosos e incidentes y accidente
trabajo)
- Deficiencia del sistema de gestión de la seguridad y salud
en el trabajo, para la planificación de la acción correctiva
pertinente.

El empleador ha modificado las medidas de prevención de

riesgos laborales cuando resulten inadecuadas e
insuficientes para garantizar la seguridad y salud de los
trabjadores incluyendo al personal de los regimentes de
Se implementado cambios luego de incidentes y
114 intermediacion y tercerización, modalidad formativa e x 3
accidentes reportados.
incluso a los que prestan servicios de manera
independiente, siempre que éstos desarrollen sus
actividades total o parcialmente en las instalaciones de la
empresa durante el desarrollo de las operaciones.
 DEFINICIÓN DE LOS PUNTAJES DE EVALUACIÓN

PUNTAJE CALIFICACIÓN DESCRIPCIÓN

3 Excelente
2 Bueno
1 Regular
Cumple con todos los criterios con que ha sido evaluado el elemento
Cumple con los principales criterios de evaluación del elemento, existen algunas
debilidades no críticas
No cumple con algunos criterios críticos de evaluación del elemento

0 Pobre No cumple con la mayoría de criterios de evaluación del elemento

CALIFICACION OBTENIDA

PUNTAJE UNIDAD 1 PUNTAJE UNIDAD 2 PUNTAJE UNIDAD 3

22 32 49
Compromiso e involucramiento Política de Seguridad Planeamiento y Aplicación

PUNTAJE UNIDAD 4 PUNTAJE UNIDAD 5 PUNTAJE UNIDAD 6

64 Evaluación 21 62
Implementación y Operación Verificación
Normativa

PUNTAJE UNIDAD 7 PUNTAJE UNIDAD 8

Control de Información y 18 Revisión de la 6
Documentos Dirección

EVALUACION DE LA CALIFICACION OBTENIDA

PUNTAJE PUNTAJE % DE PUNTOS

LINEAMIENTOS
IDEAL ALCANZADO ALCANZADOS

PUNTAJE ALCANZADO
UNIDAD 1: Compromiso e involucramiento 30 22 73.33%
PUNTAJE IDEAL
0 5 10 15 20 25 30 35

PUNTAJE ALCANZADO
UNIDAD 2: Política de Seguridad 36 32 88.89%
PUNTAJE IDEAL
30 31 32 33 34 35 36 37

PUNTAJE ALCANZADO
UNIDAD 3: Planeamiento y Aplicación 51 49 96.08%
PUNTAJE IDEAL
48 48.5 49 49.5 50 50.5 51 51.5

PUNTAJE ALCANZADO
UNIDAD 4: Implementación y Operación 72 64 88.89%
PUNTAJE IDEAL
60 62 64 66 68 70 72 74

PUNTAJE ALCANZADO
UNIDAD 5: Evaluación Normativa 30 21 70.00%
PUNTAJE IDEAL
0 5 10 15 20 25 30 35

PUNTAJE ALCANZADO
UNIDAD 6: Verificación 75 62 82.67%
PUNTAJE IDEAL
0 10 20 30 40 50 60 70 80

PUNTAJE ALCANZADO
UNIDAD 7: Control de Información y Documentos 33 18 54.55%
PUNTAJE IDEAL
0 5 10 15 20 25 30 35

PUNTAJE ALCANZADO
UNIDAD 8: Revisión de la Dirección 15 6 40.00%
PUNTAJE IDEAL
0 2 4 6 8 10 12 14 16
 EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO DEL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

KIKKO CORPORATION S.A.

CALIFICACIÓN ESCALA
Bajo 0 - 30%
Regular 31- 60%
Bueno 61 – 90%
Excelente 91 – 100%

% DE CUMPLIMIENTO POR ÍTEM

TABLA DE CUMPLIMIENTO DE ITEM

TOTAL DE ITEM
LINEAMIENTOS INCUMPLE % CUMPLE % ESTADO DE CUMPLIMIENTO
EVALUADOS

I.Compromiso e involucramiento 10 1 10.00% 9 90.00% Bueno

II.Política de Seguridad 12 0 0.00% 12 100.00% Bueno
III.Planeamiento y Aplicación 17 1 5.88% 16 94.12% Excelente
IV.Implementación y Operación 24 0 0.00% 24 100.00% Excelente
V.Evaluación Normativa 10 1 10.00% 8 80.00% Bueno
VI.Verificación 25 0 0.00% 25 100.00% Excelente
VII.Control de Información y
11 4 36.36% 7 63.64% Regular
Documentos
VIII.Revisión de la Dirección 5 3 60.00% 2 40.00% Regular

% DE CUMPLIMIENTO GLOBAL IDEAL % DE CUMPLIMIENTO GLOBAL REAL

IDEAL
REAL
LINEAMIENTOS PESO IDEAL (PONDERADO LINEAMIENTOS PESO REAL
(PONDERADO)
)

I.Compromiso e involucramiento 0.1 10 1.00 I.Compromiso e involucramiento 0.1 9 0.90

II.Política de Seguridad 0.1 12 1.20 II.Política de Seguridad 0.1 12 1.20
III.Planeamiento y Aplicación 0.2 17 3.40 III.Planeamiento y Aplicación 0.2 16 3.20

IV.Implementación y Operación 0.2 24 4.80 IV.Implementación y Operación 0.2 24 4.80

V.Evaluación Normativa 0.1 10 1.00 V.Evaluación Normativa 0.1 8 0.80

VI.Verificación 0.1 25 2.50 VI.Verificación 0.1 25 2.50
VII.Control de Información y VII.Control de Información y
0.1 11 1.10 0.1 7 0.70
Documentos Documentos
VIII.Revisión de la Dirección 0.1 5 0.50 VIII.Revisión de la Dirección 0.1 2 0.20
TOTAL IDEAL % 15.00 TOTAL REAL % 14.10

CUMPLIMIENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN SST - KIKKO CORPORATION 2017

% CUMPLIMIENTO GLOBAL REAL

INDICADOR =
% CUMPLIMIENTO GLOBAL IDEAL

ICSGSST = 14.10
15.00

ICGSST = 94.00%