Sistema de Gestión Integrado SMCV

Auditorías del SGI

SGIpr0010

A U D I T O R I A S D E L S G I

Cambios realizados en este Documento

DOCUMENTO SÓLO PARA CONSULTA

En el ITEM 4, se modificó el orden de la siguiente manera: 4.1Definición, 4.2 Abreviaturas. (04
Mar 09).
En el ITEM 4.1, se actualizó la definición de auditoría, No Conformidad, se modificó el término
“Observación” por “Potencial No Conformidad u Observación”, se agregarón las definiciones
“Auditoría Interna del SGI”, “Auditoría Externa del SGI”, “Tipo de Auditoría” ”Equipo Auditor”.
(04 Mar 09).
En el ITEM 5.1, se modificó el título de “Planificación de auditoría” por “Selección y calificación
de auditores”. (04 Mar 09).
En el ITEM 5.2, se modificó el título de “Preparación” por “Planificación de Auditoría Interna”.
(04 Mar 09).
En el ITEM 5.3, se modificó el título de “Ejecución” por “Preparación de Auditoría Interna”. (04
Mar 09).

VERSIÓN: 07 COPIA Nº:

Elaborado por: Comité Técnico Fecha: 09-Ago-07
Modificado por: Revisado por: Aprobado por:

Firma:
Firma:
Firma:

Firma: Firma: Firma:

AUDITORÍAS DEL
SGI Firma:
Firma:
Firma:

Gerente de Salud y
Seguridad
Gerente de Medio
Comité Técnico Presidente SMCV
Ambiente
Gerente de Procesos
Hidrometalúrgicos
Fecha: Fecha: Fecha:

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Cambios realizados en este Documento

En el ITEM 5.4 se modificó el título de “Informe de auditoría” por “Ejecución de Auditoría
Interna”. (04 Mar 09).
En el ITEM 5.5 se modificó el título de “Consideraciones adicionales” por “Preparación del
Informe de la Auditoría”. (04 Mar 09).
Se agregó el anexo N° 03 “Lista de Verificación de la Auditoría Interna”. (04 Mar 09).
Se agregó el anexo N° 04 “Actividades de preparación de Auditoría Interna”. (04 Mar 09).

DOCUMENTO SÓLO PARA CONSULTA

Se agregó el anexo N° 05 “Programa detallado de Auditoría Interna”. (04 Mar 09).
Se agregó el anexo N° 06 “Actividades de reunión de apertura y cierre de Auditoría Interna”. (04
Mar 09).
Se agregó el anexo N° 07 “Actividades de ejecución de Auditoría Interna”. (04 Mar 09).
Se agregó el anexo N° 08 “Evaluación de Auditor Interno”. (04 Mar 09).
En el ítem 4.1 se ha modificado la definición de auditoría interna, se ha incluido a la definición
“Equipo auditor”, que este también está conformado por auditores externos. (27-03-09)
En el ítem 5.1 se incluyó en los criterios para auditor interno el tiempo mínimo de duración para
el curso de formación de auditores internos y el curso de capacitación anua. En referencia a la
participación en una auditoría interna se considera como auditor u observador. (27-03-09)
En el ítem 5.4 se eliminó del primer párrafo la referencia al Anexo N° 03 ya que no corresponde
a la lista de asistencia. (27-03-09)
En el ítem 4.1 se aclaró las definiciones de Acción correctiva y preventiva, se adicionó la
definición de Coordinador (05-10-09).
En el ítem 4.1 se aclaró los términos de: “No Conformidad” por “No Conformidad Real”,
“Potencial No Conformidad u Observación” por “No Conformidad Potencial” (05-10-09).
En el ítem 4.2 se adicionó la abreviatura de SAP (Solicitud de Acción Preventiva). (05-10-09)
En el ítem 5 se aclaró que se pueden utilizar los anexos N°03, N°04, N°05, N°06 y N°07. (05-
10-09).
En el ítem 5,4 se aclaró que el audito líder entrega el informe preliminar de la auditoría al
coordinador para su revisión, y se elimina el tiempo de emisión el informe (05-10-09).
En el ítem 5.5 se aclaró que el informe preliminar es entregado al Coordinador para su revisión
(05-10-09).
En el anexo N° 04 referente a la lista de verificación se aplicaba para el Sistema de Gestión de
Calidad se modifico que la aplicación de esta es para el Sistema de Gestión involucrado (05-
10-09).
En el anexo N° 04 se modificó la aplicación de los documentos del “Sistema de Gestión de
Calidad” por “Sistema de Gestión involucrado” (05-10-09).
En el anexo N° 04 se cambió el término de “itinerario” por “programa detallado” (05-10-09).
En el anexo N° 09 en el resume de hallazgos se elimina el término de “Observaciones” y se
adiciona los términos de “No Conformidades Reales” y No Conformidades Potenciales” (05-10-
09).
En el ítem 5.1 se eliminó que la lista de postulantes a auditores es validada por el Responsable
de la Ata Dirección (05-10-09).
En el ítem 5.1 se aclaró en el caso que los postulantes o auditores hayan desaprobado la
evaluación del curso de formación o actualización de auditores internos según corresponda, el
Coordinador evalúa la pertinencia de otra evaluación la misma que debe ser satisfactoria para
calificar como auditor interno (05-10-09).
En el ítem 5.1 se adicionó los requisitos para que un auditor pueda ser considerado audito líder
(05-10-09).
En el ítem 1 se adicionó “Sistemas de Gestión Ambiental, de Calidad y de Seguridad y Salud
Ocupacional” por “SGI”. (04-05-10).
En el ítem 2 se aclaró el alcance la auditoría interna es de los sistemas. (04-05-10).

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En el ítem 4.1 en la definición de “Criterio de Auditoría” se hizo referencia a las Normas ISO
14001,9001 y OHSAS 18001 y documentos relacionados. (04-05-10).
En el ítem 4.1 se adicionó las definiciones de: Constatación, Evidencia Objetiva y Referencia
Normativa (04-05-10).
En el ítem 5.1 se adicionó que para ser considerado como auditor líder debe contar con la
evaluación aprobatoria por parte del Coordinador, y se aclaro cuando la auditoría interna sea
realizada por personal externo estos deben contar con la competencia respectiva, se adicionó
la referencia la Anexo N°10 “ Funciones y Responsabilidades del Auditor” (04-05-10)

DOCUMENTO SÓLO PARA CONSULTA

En el ítem 5.3 se adiciono el disco “I”(04-05-10)
En el ítem 5.4 se adiciono la metodología para definir el hallazgo si clasifica como No
Conformidad Real o No Conformidad Potencial (04-05-10)
En el ítem 8 se adicionó el Anexo N°10: Funciones y Responsabilidades del Auditor Interno (04-
05-10).
En el anexo N°04 “Actividades de Preparación de Auditoría Interna” se elimino las
responsabilidades del auditor líder y auditor (04-05-10).
En el anexo N°06 “Actividades en Reunión de Apertura y Cierre de Auditoría Interna” se
modificaron las actividades de cierre aclarando que cada hallazgo es una oportunidad para
mejorar del sistema (04-05-10).
En el anexo N°08: “Evaluación de Auditor Interno” se eliminaron las firmas y V°B° del RAD y
Coordinador (04-05-10).
En los ítems 4.1, 5.4 y Anexo 10 se retira el término ”Otros Hallazgos”. (20/10/10)
En el ítem 4.1 se aclara las definiciones de No Conformidad Real y No Conformidad Potencial.
Así mismo, se incluye le definición de Recomendación. (20/10/10)
En el ítem 4.2 se incluye la abreviatura REC: Recomendación. (20/10/10)
En el ítem 5.2 se aclaró que el Programa General de Auditorías Internas del SGI es revisado
por la Coordinadora General del SGI y aprobado por los RADs. (20/10/10)
En el ítem 5.4 se incluye Recomendaciones. Así mismo, se retira la Nota que hacía referencia a
la definición de “otros hallazgos”. Así mismo, se aclara que el Auditor líder entrega al
Coordinador el informe preliminar de auditoría, las SAC-SAP y recomendaciones respectivas
para su revisión. (20/10/10)
En el ítem 8, se modifica el Anexo 09 incluyéndose en el formato la fecha de realización de la
auditoría, Recomendaciones y fecha de elaboración del informe. (20/10/10)
En el Anexo 10, punto 5 de responsabilidad se incluye en adición a las SAC-SAP(s) a las
recomendaciones. (20/10/10)
En el ítem 1, Autoridad del Anexo 10 se incluye “y recomendaciones, según corresponda”.
(20/10/10)
Se cambia el nombre del documento a “SGIpr0010: Procedimiento de Auditorías del SGI”.
(Junio 2012)
Se modifica el objetivo y alcance del procedimiento incluyendo a las auditorías externas. (Junio
2012)
En el ítem 3, se incluye a la Coordinación General del SGI. (Junio 2012)
En el ítem 5.1 se modifica el proceso de Selección y Calificación de Auditores. (Junio 2012)
En el ítem 5.2 Planificación de las Auditorías, se retira la elaboración del Programa General de
Auditorías del SGI y se incida que el Comité Técnico establece la programación de las
auditorías internas y externas del SGI en el Cronograma de Mantenimiento del SGI. (Junio
2012)
En el ítem 5.2 se aclara que el Comité Técnico realiza la selección de los equipos de auditores.
(Junio 2012)
En los ítems 5.3, 5.4 y 5.5 se modifican la descripción de los procesos de Preparación,
Ejecución y Actividades posteriores a la Auditoría Interna respectivamente. (Junio 2012)

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En el ítem 5.3 se retira que el equipo auditor elabora el “Plan de Auditoría Interna”. Así mismo,
se incluye que el responsable del equipo auditor elabora el “Programa detallado de Auditoría
Interna”. (Junio 2012)
En el ítem 5.4 Se indica que el Responsable del Equipo Auditor conduce la reunión de apertura.
(Junio 2012)
En el ítem 5.4 se indica que una vez terminada la auditoría, el equipo auditor se reúne para
identificar las fortalezas encontradas, evaluar los hallazgos y determinar si existen no
conformidades según lo establecido en el SGIpr0006. (Junio 2012)

DOCUMENTO SÓLO PARA CONSULTA

En el ítem 5.5.1 se incluye que el Responsable del Equipo Auditor entrega al Coordinador
General del SGI el Informe Preliminar de auditoría, las SAC/SAPs y Recomendaciones para su
revisión. (Junio 2012)
Se incluye el ítem 5.5.2 Desarrollo de Acciones Correctivas y Preventivas. (Junio 2012)
En el ítem 5.5.3 se incluye que se solicitará al área auditada el envío de una encuesta
relacionada con el proceso de auditoría. Así mismo, se incluye que los resultados de la
evaluación serán comunicados individualmente a cada auditor, indicando las fortalezas y
oportunidades de mejora. (Junio 2012)
En el ítem 7, se modifica los responsables del control de los registros generados por el
presente procedimiento. (Junio 2012)
Se modifica el Anexo N° 8 “Evaluación de Auditor Interno”. (Junio 2012)
Se incluye el Anexo N° 9 “Encueta de Desempeño de Auditores Internos del SGI”. (Junio 2012)
En el Anexo N° 10 “Formato de Informe Final de Auditoría Interna”, se incluye la sección
Conclusiones. (Junio 2012)

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CONTENIDO

1. OBJETIVO(S) ................................................................................................................ 6
2. ALCANCE ..................................................................................................................... 6
3. RESPONSABLES ......................................................................................................... 6
4. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS ............................................................................. 6

DOCUMENTO SÓLO PARA CONSULTA

4.1 DEFINICIONES ...................................................................................................... 6
4.2 ABREVIATURAS ................................................................................................... 7
5. DESCRIPCIÓN .............................................................................................................. 8
5.1 SELECCIÓN Y CALIFICACIÓN DE AUDITORES ......................................................... 8
5.2 PLANIFICACIÓN DE LAS AUDITORÍAS ...................................................................... 8
5.3 PREPARACIÓN DE AUDITORIA INTERNA.................................................................. 9
5.4 EJECUCIÓN DE AUDITORIA INTERNA ....................................................................... 9
5.5 ACTIVIDADES POSTERIORES A LA AUDITORIA INTERNA. ................................... 10
5.5.1 REVISIÓN Y PREPARACIÓN DEL INFORME DE LA AUDITORIA ...................... 10
5.5.2 DESARROLLO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS ..................... 10
5.5.3 EVALUACIÓN DE AUDITORES ............................................................................ 10
6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA ............................................................................. 10
7 REGISTROS ................................................................................................................ 11
8 ANEXOS ...................................................................................................................... 11

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1. OBJETIVO(S)
Establecer los lineamientos para llevar a cabo el proceso de auditorías de los Sistemas de
Gestión Ambiental, de Calidad y de Seguridad y Salud Ocupacional en SMCV con la finalidad de
verificar su conformidad frente a los criterios de auditoría.

2. ALCANCE

DOCUMENTO SÓLO PARA CONSULTA

El presente procedimiento aplica a las auditorías internas y externas realizadas a los sistemas
que conforman el SGI de SMCV.

3. RESPONSABLES
Son responsables de la aplicación del presente procedimiento:
 Presidencia de SMCV.
 Representantes de la Alta Dirección.
 Comité Técnico.
 Coordinación General del SGI.
 Auditores Internos.
 Responsables de las Áreas Usuarias.

4. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
4.1 DEFINICIONES
 Acción correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada
u otra situación no deseable.
 Acción preventiva: Acción tomada para eliminar las causas de una no conformidad
potencial u otra situación potencial no deseable.
 Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.
 Auditor líder: Además de la competencia para llevar una auditoría, debería haber adquirido
experiencia adicional en auditorías de gestión similar.
 Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener “evidencias de
la auditoría” y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se
cumplen los criterios de auditoría
 Auditoría interna: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la
extensión en que se cumplen los criterios de auditoría del sistema de gestión ambiental, de
seguridad y salud ocupacional y calidad fijado por la organización. Denominada también
como auditoría de primera parte, se realiza por personal que pertenece a la propia
organización, o bien por personas externas que actúan con procedimientos de la propia
organización.

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 Auditoría externa: denominadas también como auditorías de tercera parte. Las auditorías
de tercera parte se llevan a cabo por organizaciones auditoras independientes y externas,
tales como aquellas que proporcionan el registro o la certificación de conformidad de
acuerdo con los requisitos de alguna norma de gestión o lineamientos corporativos.
 Auditoría Extraordinaria: Es aquella auditoría adicional a la programada.
 Hallazgo de la auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría
recopilada frente a los criterios de auditoría. Pueden indicar conformidad o no conformidad

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con los criterios de auditoría u oportunidades de mejora.
 No conformidad real: Incumplimiento de un requisito de las normas relacionadas al SGI
(SGA, SGSO y SGC) y de la documentación definida dentro de los alcances de los
sistemas.
 No Conformidad Potencial: Se refiere a posibles, desviaciones, que de no tomar acción,
podrían convertirse en una no conformidad real.
 Evidencia de la auditoría: Registros, documentos, declaraciones, hechos o cualquier otra
información útil para calificar la auditoría de acuerdo a los criterios establecidos en el plan de
auditoría, estos datos deberán ser verificables.
 Programa de auditoría: Una o más auditorías planificadas para un periodo determinado y
dirigidas hacia un propósito específico.
 Criterio de auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos (Norma ISO 14001,
ISO 9001, OHSAS 18001 y documentos relacionados)
 Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente obligatoria o implícita
(habitual o una práctica común para la organización). Un requisito especificado es aquel que
se declara, por ejemplo, en un documento.
 Expediente: contiene documentación de la auditoría tales como: informe de auditoría, SAC,
SAP, Recomendaciones, listas de verificación (opcional), entre otros.
 Equipo auditor: Equipo de personas conformado por personal de la empresa capacitados y
calificados como auditores internos o por auditores externos.
 Tipo de auditoría: Puede ser de dos tipos auditoría interna o externa.
 Responsable de área usuaria: Superintendente ó Jefe del área usuaria.
 Coordinador: Cuando se mencione al coordinador se refiere al encargado de llevar el
Sistema ISO 14001, OHSAS 18001 o ISO 9001 según corresponda.
 Constatación: Evidencia de falla en la sistemática del requisito establecido.
 Evidencia objetiva: Es aquella que identifica la falla en la sistemática del requisito
establecido, por ejemplo un documento, registro, personal entrevistado, u otro.
 Referencia Normativa: Requisito afectado de los criterios de auditoría (Norma involucrada
y documentos relacionados).
 Recomendación: Propuesta de mejora en un proceso, actividades, productos o servicios.

4.2 ABREVIATURAS
 SGI : Sistema de Gestión Integrado.
 SMCV : Sociedad Minera Cerro Verde S.A.A.

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 SAC : Solicitud Acción Correctiva.

 SAP : Solicitud Acción Preventiva.
 REC : Recomendación

5. DESCRIPCIÓN

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5.1 Selección y Calificación de Auditores
El Comité Técnico evalúa a los postulantes a auditor interno, a través de una entrevista
personal.
Una vez realizada la evaluación, el comité técnico hace llegar la relación de auditores a la
Coordinación General del SGI, actualiza la base de datos y posteriormente realiza las gestiones
para desarrollar las actividades de formación que sean necesarias para asegurar la
competencia del auditor interno.
Para ser calificado como auditor interno de SMCV se consideran los siguientes criterios:
 Ser trabajador de SMCV.
 Participar de las actividades de formación dirigidas a auditores internos programado por
SMCV y aprobar las respectivas evaluaciones. .
 Participar como mínimo en tres auditorías internas (mínimo 8 horas) como auditor en
formación).
Para ser calificado como auditor líder además de cumplir con los criterios de auditor interno
mencionado en el párrafo anterior se cumple con lo siguiente:
 Participar como mínimo en cinco auditorías internas como auditor.
 Participar como mínimo en dos auditorías como líder del equipo con calificación
aprobatoria de un evaluador.
 Aprobar con la calificación mínima aprobatoria en la evaluación de auditor interno (Anexo
N° 08).
Cuando la auditoría interna sea realizada por personal externo, deben contar con lo siguiente:
 Acreditar su formación como auditor según las normas a auditar.
 Acreditar su participación en auditorías con un tiempo mínimo de 20 días auditor.
 Contar con conocimiento de la legislación peruana aplicable a los sistemas de gestión a
auditar.
 De preferencia con experiencia en auditorías al sector minero o afines.
Las funciones y responsabilidades del auditor se describen en el Anexo N°11.

5.2 Planificación de las Auditorías

En el mes de noviembre de cada año el Coordinador General del SGI solicita a los RADs las
fechas tentativas para el desarrollo de las Auditorías Corporativas u otras Auditorías Externas
relacionadas a los sistemas de gestión a su cargo, con esta información el Comité Técnico
establece la programación de la(s) Auditoría(s) Interna(s) y Externa(s) en el Cronograma de

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Mantenimiento del SGI, el mismo que es revisado por el Coordinador General del SGI y
aprobado por los RADs.
La frecuencia de las auditorías Internas para todos los procesos y/o áreas es de 1 vez al año
como mínimo.
La planificación puede variar de acuerdo al resultado de las auditorías que se van ejecutando.
El Comité Técnico elaboran el “Programa de Auditoría Interna“ y el “Plan de Auditoría Interna”
(Anexo Nº 01 y Anexo N° 02 respectivamente) en coordinación con las áreas auditadas,

DOCUMENTO SÓLO PARA CONSULTA

considerando la importancia de los procesos y actividades involucrados, aspectos ambientales
significativos, resultados de evaluaciones de riesgos y los resultados de las auditorías previas,
según corresponda.
El Programa y el Plan de auditoría son revisados por los RADs y aprobado por el Presidente de
SMCV, los mismos que son difundidos a todas las áreas involucradas para su conocimiento,
consultas de ser el caso y programación de actividades.
El Comité Técnico realiza la selección de los equipos de auditores, los cuales son
independientes del área asignada a auditar.

5.3 Preparación de Auditoria Interna

El Responsable del Equipo Auditor elabora el “Programa detallado de Auditoría Interna” para el
área/proceso que se le ha sido asignado, para ello utiliza el formato del Anexo N° 05 y lo envía
con anticipación al responsable del área a auditar para su conocimiento.
El equipo auditor, antes de llevar a cabo la auditoría programada, revisa los registros y
documentos relacionados al alcance de la auditoría, para lo cual puede utilizar los documentos
ubicados en el Disco “S” y prepara su “Lista de Verificación para Auditoría Interna” para lo cual
utiliza el formato del Anexo N° 03.
El equipo auditor y los responsables del área a auditar pueden seguir los lineamientos
establecidos en el Anexo N° 04 “Actividades de Preparación de Auditoría Interna”.

5.4 Ejecución de Auditoria Interna

El Responsable del Equipo Auditor conduce la reunión de apertura, en esta explica a los
auditados el objetivo de la auditoría y presenta un resumen de la metodología para ello puede
utilizar el Anexo N° 06 “Actividades en reunión de apertura y cierre de Auditoría Interna”.
El equipo auditor ejecuta la auditoría interna de acuerdo a lo establecido en el Programa
detallado de Auditoría Interna, para ello puede utilizar el Anexo N° 07 “Actividades de Ejecución
de Auditoría Interna”.
Una vez terminada la auditoría el equipo auditor se reúne para identificar las fortalezas
encontradas, evaluar los hallazgos y determinar si existen no conformidades, según lo
establecido en el procedimiento SGIpr0006 No Conformidades, Acciones Correctivas y
Preventivas.
Posteriormente, el Responsable del Equipo Auditor presenta al área auditada en la reunión de
cierre los hallazgos encontrados, y una calificación preliminar que pueden ser conformidades,
no conformidades (reales o potenciales), recomendaciones, así como las conclusiones, para
esto puede utilizar el Anexo N° 06 “Actividades en reunión de apertura y cierre de Auditoría

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Interna”. La calificación final de los hallazgos es comunicada al responsable del área auditada
por el Coordinador General del SGI.

5.5 Actividades Posteriores a la Auditoria Interna.

5.5.1 Revisión y Preparación del Informe de la Auditoria

El Responsable del Equipo Auditor entrega vía electrónica al Coordinador General del
SGI el informe preliminar de auditoría, el cual contiene las SAC/SAPs y

DOCUMENTO SÓLO PARA CONSULTA

Recomendaciones respectivas para su revisión por el Comité Técnico.
Una vez revisado los informes preliminares por el Comité Técnico, se emite el Informe
Final de Auditoría y es enviado por el Coordinador General del SGI a los Responsables
de Área Usuaria (RAU) y personal pertinente según corresponda. En caso el RAU tenga
alguna observación será comunicada al Coordinador del SGI para su evaluación.
Una vez ejecutada la Auditada Interna el Coordinador General del SGI comunica los
resultados a la Alta Dirección.
Los informes, programa y planes de Auditorías Internas del SGI, son archivados y
mantenidos por el Coordinador General del SGI.

5.5.2 Desarrollo de Acciones Correctivas y Preventivas

Con el Informe Final de la Auditoría Interna, los RAU gestionan las No Conformidades
Reales o Potenciales y/o Recomendaciones encontradas según lo establecido en el
SGIpr0006 Manejo de No Conformidades.
Para el caso de los resultados de las Auditorías Externas el RAD responsable comunica
al Coordinador General del SGI para proceder según el SGIpr0006.

5.5.3 Evaluación de Auditores

Luego de la ejecución de la auditoría cada auditor, elaborara una evaluación de los
miembros del equipo, empleando el formato del Anexo N° 8, así mismo se solicita al área
auditada el envío de una encuesta relacionada con el proceso de auditoría (Ver Anexo
9). Todos los registros se envían al Coordinador General del SGI para su revisión.
El resultado final de la evaluación de cada auditor, será el promedio de los puntajes
obtenidos de las evaluaciones de los miembros del equipo y los resultados de las
encuetas, y serán comunicados individualmente a cada auditor, indicando las fortalezas
y oportunidades de mejora.

6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA
 Cláusula 8.2.2 Norma ISO 9001:2008.
 Cláusula 4.5.5 Norma ISO 14001:2009.
 Cláusula 4.5.5 Norma OHSAS 18001:2007.
 Norma ISO 19011:2011.

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7 REGISTROS

Tiempo Mínimo de
Nombre del Registro Responsable del Control
Conservación

Programa de Auditoría Interna Coordinador General del SGI 1 año

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Plan de Auditoría Coordinador General del SGI 1 año

Lista de Verificación de la
Auditor 1 año
Auditoría Interna

Programa detallado de
Coordinador General del SGI 1 año
Auditoría Interna

Evaluación de Auditor Interno Coordinador General del SGI 3 años

Encuesta de Desempeño de
Coordinador General del SGI 3 años
Auditores Internos del SGI

Informe Final de la Auditoría

Coordinador General del SGI 1 año
Interna.

8 ANEXOS

Anexo 1: Programa de Auditoría Interna.

Anexo 2: Plan de Auditoría Interna.
Anexo 3: Lista de Verificación para Auditoría Interna.
Anexo 4: Actividades de Preparación de Auditoría Interna.
Anexo 5: Programa detallado de Auditoría Interna.
Anexo 6: Actividades en reunión de apertura y cierre de Auditoría Interna.
Anexo 7: Actividades de Ejecución de Auditoría Interna.
Anexo 8: Evaluación de Auditor Interno.
Anexo 9: Encuesta de Desempeño de Auditores Internos del SGI.
Anexo 10: Informe Final de Auditoría Interna.
Anexo 11: Funciones y Responsabilidades del Auditor Interno.

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Anexo N° 01

DOCUMENTO SÓLO PARA CONSULTA

“PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA”

Elementos de la Norma:

N° Área Día Auditores Documentos Relacionados

Elaborado por:

Revisado por: Versión:

Aprobado por: Fecha de Aprobación:

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1. Objetivos
2. Alcance
3. Identificación de Responsables de
las áreas a auditar en SMCVSAA
4. Documentos de referencia
5. Identificación del Equipo Auditor
6. Idioma de la auditoría
7. Lugar y fecha de la auditoría
8. Ambiente de trabajo
9. Confidencialidad
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
Fecha de Aprobación:
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Anexo N° 02
“PLAN DE AUDITORIA INTERNA”
PLAN DE AUDITORIA INTERNA DEL SGI DE SMCVSAA
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Determinar si las actividades, y aplicación de procedimientos, reglamentos e instrucciones descritos en el SGI, satisfacen
los requerimientos de la(s) Norma(s)………….. y si son aplicados en forma efectiva.
Auditar el Sistema de Gestión Integrado de Sociedad Minera Cerro Verde a las áreas definidas en el alcance de los
sistemas que conforman el SGI.
(*) El Gerente de Área dispondrá lo conveniente para asegurar la presencia de un representante de cada área o
departamento auditado.
 Manual del SGI
 Procedimientos de Gestión, Procedimientos de Operación estándar (POEs)
 Plan de Contingencia y Respuesta a Emergencia, Programas de gestión.
 Matrices de Control Operacional y Monitoreo, Formatos, Registros, Cartillas, otros documentos.
SMCV, Arequipa
Las áreas pondrán a disposición del equipo auditor un ambiente privado para sus reuniones de trabajo y movilidad para el
traslado del equipo auditor a las instalaciones de SMCV.
Los miembros del equipo auditor se comprometen a mantener absoluta reserva de la información proporcionada por las
áreas.
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Anexo N° 03
“LISTA DE VERIFICACION PARA AUDITORIA INTERNA”

Área: Auditoría N°:

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Fecha: Norma:

Equipo Auditor:

Proceso(s):

Alcance:

Pregunta/Solicitud Auditado Observación Referencia

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Anexo N°04
“ACTIVIDADES DE PREPARACION DE AUDITORIA INTERNA”
ACTOR PREPARACIÓN
 Conocimiento de la documentación
- Revise los criterios de auditoría.
- Revise, entienda y contraste con los criterios de auditoría correspondiente cada
uno de los documentos del Sistema de Gestión involucrado.

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 Lista de Verificación
Auditor - Contiene todas las preguntas, constataciones y/o registro de las dudas que
generaron en el auditor al momento de revisar la documentación o los puntos
clave que él determina para verificar la efectividad del Sistema de Gestión
involucrado. Contiene adicionalmente una referencia del requisito involucrado,
documentos relacionados y un espacio para tomar notas provenientes de la
búsqueda de evidencia.

- Aplicación de los documentos del Sistema de Gestión involucrado.

- Prevenir, para la fecha acordada, el funcionamiento de todos los procesos
involucrados en el alcance de la auditoría.
- Prevenir la concurrencia de todo el personal involucrado, o reemplazos
Auditado
preparados, que puedan ser eventualmente contactados por el auditor.
- Prepararse para dar todas las facilidades al auditor para la búsqueda de
información (poner a disposición los registros pertinentes) y en la ejecución de las
entrevistas con el personal involucrado.

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Anexo N° 05
“PROGRAMA DETALLADO DE AUDITORIA INTERNA”

Anexo N° 05:

DOCUMENTO SÓLO PARA CONSULTA

PROGRAMA DETALLADO DE AUDITORIA INTERNA

Actividad de Auditoría
Fecha Hora Auditores Responsables Elemento a Auditar
Descripción Auditado Lugar

Reunión de Apertura

Almuerzo

Reunión de Cierre

Equipo Auditor (Nombres

y Apellidros):

Fecha:

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Anexo N° 06
“ACTIVIDADES EN REUNION DE APERTURA Y CIERRE DE AUDITORIA INTERNA”

Tipo de Reunión Actividades

 Presentación del Equipo Auditor.
 Presentación de los representantes de la parte auditada.
 Presentación del propósito y alcance de la Auditoría.

DOCUMENTO SÓLO PARA CONSULTA

 Evaluación y ajuste, si es necesario, del Programa detallado de
Inicial Auditoría Interna.
 Definición de a quién se informará de los resultados parciales y
finales obtenidos.
 Cualquier objeción debe ser resuelta antes de pasar a la etapa de
ejecución de la auditoría.
 Se inicia recordando el propósito de la auditoría, destacando que
cada hallazgo es una oportunidad para mejorar el sistema.
 Se hace una explicación general de los hallazgos de la auditoría y
Cierre evidencias obtenidas durante la ejecución de la auditoría.
 Se hace conocer al área los hallazgos identificados en un Informe
preliminar. Este es enviado al Coordinador para su revisión.
 Agradece a los auditados las facilidades prestadas.
Nota: Las reuniones de apertura y de cierre las conduce el auditor responsable.

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Anexo N° 07
“ACTIVIDADES DE EJECUCION DE AUDITORIA INTERNA”

Búsqueda de Evidencias
Objetivo: Identificar aquellos aspectos que representan algún tipo de incumplimiento respecto al criterio,
mediante evidencias y resaltar algunos aspectos destacables de la actividad.
Tener presente que sólo se deben recoger evidencias objetivas y demostrables. Las evidencias que no

DOCUMENTO SÓLO PARA CONSULTA

se puedan documentar / fundamentar, deben ser desechadas.

Actividad Detalle
Generalmente esta actividad se realiza en la preparación
de la auditoría. Si no se ha hecho entonces, debe hacerse
Análisis de Documentación. el estudio y contrastación de la documentación del proceso
contra los Criterios de Auditoría correspondientes al inicio
de la ejecución.
Durante las entrevistas con los auditados, el auditor
aplicará lo siguiente:
 Hablar lo menos posible; ser claro y conciso.
 Dirigir la entrevista, conduciendo al auditado hacia los
Entrevistas. temas que merezcan su atención.
 Crear y mantener un clima de diálogo.
 Usar la lista de verificación.
 Verificar los aspectos planteados por el auditado.
 Realizar preguntas abiertas.
La auditoría en campo debe identificar las evidencias de
que los procesos se están realizando de acuerdo a lo
establecido en los documentos, que las condiciones de las
Campo.
instalaciones cumplen con los criterios y que permitan
corroborar con el personal el conocimiento de los requisitos
generales del sistema.
El análisis de los registros es fundamental para encontrar
evidencias objetivas de que las cosas se han hecho.
Revisión de Registros Usualmente es muy valioso contrastar el contenido de una
muestra representativa de registros contra los de otras
personas o actividades relacionadas.
 Toda la información obtenida debe ser demostrable
(EVIDENCIA OBJETIVA).
 Recordar en todo momento el objetivo y el propósito de
Evaluación de la Información Obtenida.
la auditoría.
(Hallazgos de la auditoría / evidencias).
 Los hallazgos de la auditoría se clasificarán según lo
establecido en el SGIpr0006 Manejo de No
Conformidades.

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Anexo N° 08
“EVALUACION DE AUDITOR INTERNO”

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Anexo N° 09
“ENCUESTA DE DESEMPEÑO DE AUDITORES INTERNOS DEL SGI”

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Anexo N° 10

DOCUMENTO SÓLO PARA CONSULTA

INFORME FINAL DE AUDITORIA INTERNA

OBJETIVO

ALCANCE

FECHA EN QUE SE
REALIZÓ LA
AUDITORÍA
NOMBRE ÁREA
IDENTIFICACIÓN
DEL EQUIPO
AUDITOR

N° DESCRIPCIÓN
NO CONFORMIDADES REALES

NO CONFORMIDADES POTENCIALES

RESUMEN DE
HALLAZGOS
RECOMENDACIONES

CONCLUSIONES

NOMBRE CARGO
PERSONAS
ENTREVISTADAS

FIRMAS (asistentes a
reunión de cierre)
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FECHA DE
ELABORACIÓN DEL
INFORME

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Anexo N° 11
“FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR INTERNO”

FUNCIÓN: Auditar en el Proceso de auditorías internas de los Sistemas de Gestión

Ambiental, de Calidad y de Seguridad y Salud Ocupacional según corresponda.

DOCUMENTO SÓLO PARA CONSULTA

RESPONSABILIDAD:

Auditores internos:

1. Coordinar y participar en la elaboración de Planes, Programas, Listas de Verificación e

informes de auditoría de la(s) área(s) designada(s) con su equipo auditor.
2. Participar en los cursos de capacitación para auditores.
3. Realizar el seguimiento de determinación de “Causa Raíz”, acciones mitigadoras y/o
correctivas o preventivas, cumplimiento de las fechas establecidas.
4. El auditor y/o responsables de seguimiento, según corresponda, elabora una nueva SAC
al responsable de ejecutar dichas acciones en el área, en caso de que el área no haya
tomado acción para el cumplimiento o ejecución de las acciones establecidas, dentro de
las fechas establecidas.
5. Coordinar con el personal responsable del área correspondiente dentro de las 48 horas
de haber sido designado como responsable de seguimiento de la(s) SAC-SAP(s) y
recomendaciones, para determinar la causa raíz y establecer las acciones
correspondientes.
6. Evalúa la eficacia de las acciones correctivas de auditorías anteriores.
7. Dirigir la reunión de apertura y cierre (Auditor Responsable).
8. Enviar al Coordinador del Sistema un correo electrónico o una nota escrita con la
justificación correspondiente. En caso deba suspender su participación en el proceso de
auditoría interna por alguna emergencia.

1. Autoridad:

 Modificar la fecha de verificación del cumplimiento de acciones correctivas o preventivas

establecidas en la Solicitud de Acción Correctiva Preventiva (SAC-SAP) y
Recomendaciones, según corresponda.

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2. Formación:

 Conocimiento en Sistemas de Gestión Ambiental, de Calidad y Seguridad y Salud

Ocupacional cuando corresponda, auditorías internas, interrelación de procesos de SMCV,
Procedimiento de Auditorías Internas del SGI y Procedimiento de No Conformidades,
Acciones Correctivas y Preventivas.

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3. Educación:

 Técnica o superior.

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