Modelo de Informe de Auditoria

Empresa: XXXX
Propuesta Nº: . YYYY
Informe de Auditoria de
Certificación/Seguimiento/Recertificación del
Sistema de Gestión ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS
18001, ISO 22000 de:
XXXX
Confidential Page 1 4/26/2018

Empresa: XXXX
Información de la Empresa
Nombre de la Compañía: XXXX
Dirección:
Número de Teléfono: Número de Fax:

Página Web:
No(s). de Contrato ZIG: YYYY
Información del Contacto
Nombre del Contacto: ZZZZ Número de Teléfono:
Dirección de Correo Electrónico:
Información de la Auditoría
Norma(s) de Auditoría:
ISO 9001: 2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ISO 2200:2005
Código(s) del Sector:

Número de Empleados: Número de Turnos:
Tipo de Auditoría: Certificación, Re-certificación, Seguimiento, Especial
Fecha de Inicio de la Fecha de Terminación de la
Auditoría: Auditoría:
Fecha de la siguiente
Duración: Días
Auditoría:
Información del Equipo de Auditoría
Líder del Equipo de
LLLL
Auditoría:
Miembros del Equipo de Auditor: AAAA1
Auditoría: Auditor: AAAA2
Especialista: EEEE1
Turnos auditado:
Si esta es una Auditoría de Multisitios, se ha establecido y adjuntado al Reporte de Auditoría un Apéndice
que enlista todos sitios relevantes y/o ubicaciones remotas
Distribución: Contacto del Cliente
Equipo de Auditoría

Empresa: XXXX
Resumen de los Hallazgos de Auditoría

Número de No Conformidades registradas: Mayor: Menor:
¿Se requiere una Visita de follow- Fecha de Inicio de la Auditoría de
S/N DD/MM/AA día(s)
up? follow-up:
Terminación:DD/MM/A
Fecha(s) real(es) del follow-up: Inicio: DD/MM/AA
A
Comentarios de la Auditoria de follow-up: No aplica
Recomendación del Auditor Líder:

Norma Recomendación
ISO 9001:2008 Favorable Desfavorable Comentarios:
Favorable Desfavorable Comentarios:
ISO 14001:2004
Favorable Desfavorable Comentarios:
OHSAS 18001:2007
ISO 2200:2008 Favorable Desfavorable Comentarios:

Auditor Líder (1): Equipo Auditor
Auditor: AAAA1
Auditor: AAAA2
LLLL Especialista: EEEE1
Alcance de la Certificación (< Se debe verificar la declaración del alcance y debe aparecer en el siguiente
espacio>)
Accreditación
No. de Certificados
Requeridos
Idioma
Razón para emitir el
Certificado
Instrucciones Adicionales (Especificar instrucciones adicionales para el certificado o información para la
Oficina) :
<Especificar los cambios en la Organización (alcance, número de empleados, sitios/ sitios temporales,
administración, organización...)>

Empresa: XXXX
Audit Summary
1. Objetivos de la Auditoria
Los objetivos de la auditoría son los siguientes:
a) Confirmar que el Sistema de gestión cumple con los requisitos de la norma ISO 9001, ISO 14001, OHSAS
18001, ISO 22000
b) Confirmar que la Organización ha implementado efectivamente sus actividades planeadas;
c) Confirmar que el sistema de gestión es capaz de lograr los objetivos y políticas de la Organización.
Para Fase 1:
a) Validar el alcance de certificación;
b) Confirmar que el sistema de gestión cubre adecuadamente todos los requisitos de la norma de auditoría;
c) Confirmar que los elementos fundamentales del sistema de gestión están implementados, incluyendo al
menos un ciclo de auditoría interna y revisión por la dirección;
d) Confirmar que la organización está lista para una auditoría (Fase 2) completa del sistema de gestión;
e) Recopilar la información relevante para planear de manera efectiva la auditoría (Fase 2) completa del
sistema de gestión.
BORRAR SINO APLICA.
En la Auditoria, se cumplió el objetivo de evaluar la implementación del Sistema de Gestión de acuerdo con los
requisitos de la norma ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ISO 22000, los requisitos legales
asociados a los productos/servicios, sus aspectos ambientales y peligros, así como los requisitos establecidos por
la organización.
2. Resultados de Auditorias Previas
Se han revisado los resultados de la última auditoría de este sistema, en particular para asegurar que se han
implementado la corrección y acción correctiva apropiadas para tratar cualquier no conformidad identificada.
No. de no conformidades de Auditorías previas Mayor Menor

No. de no conformidades cerradas Mayor Menor
No. de no conformidades re-emitidas Mayor Menor
Esta revisión ha concluido que:

 Cualquier no conformidad identificada durante auditorías previas han sido corregidas y las acciones
correctivas continúan siendo efectivas.
 El sistema de gestión no ha atendido de manera adecuada la no conformidad identificada durante las
actividades de auditorías previas y el tema especifico ha sido redefinido en la sección de no
conformidades de este reporte (Ver sección 5.6. No Conformidad). BORRAR SINO APLICA.
2.1 Verificación del desempeño del Sistema de Gestión en relación al informe de Auditoria de Certificación
Previa. [De uso obligatorio en Auditorias de Recertificación]
La auditoría de recertificación debe considerar la mejora en el desempeño del sistema de gestión durante el
período de certificación transcurrido para verificar:
 La eficacia del Sistema de Gestión teniendo en cuenta los cambios internos y externos, la importancia del
sistema de gestión dentro de la Organización y la aplicación de la mejora continua en los procesos
comprendidos dentro del alcance de la certificación.
 Demostrar un compromiso para mantener la eficacia y la mejora del sistema de gestión con el fin de
mejorar el desempeño del mismo.
 Si la operación del Sistema de Gestión Certificado contribuye al logro de la política y objetivos de la
Organización.
Confidencial Page 4 4/26/2018

Empresa: XXXX
 Si la operación del sistema de gestión certificado contribuye al logro de los objetivos y política de la
organización.
Comparación con los hallazgos de auditorías previas (según sea aplicable).

Ampliar aquellos hallazgos de auditorías previas que han sido tratados por el sistema de gestión.
Ampliar aquellos hallazgos de la auditoría actual que coinciden con los de auditorías previas.
3. Elementos de Entrada y Planificación Inicial
Actividades/ sitios/ procesos/ funciones de la organización basadas en el plan de auditoría que fueron presentadas
y acordadas con el Auditado previo a la auditoría y que fueron cubiertas las cuales están listadas en la Sección
“Resumen de Auditoría” de este Informe.
4. Personal Entrevistado
Nombre Cargo Área / Proceso
5. Hallazgos de Auditoria
Se puede indicar en este Ítem por ejemplo:
El Equipo de Auditoría condujo una auditoría basada en enfoque de procesos. Los métodos de auditoría utilizados
fueron entrevistas, observaciones de actividades y revisión de documentación y registros.
La auditoría se inició con una reunión de apertura, con asistencia de la Alta Dirección de la Organización.
Los resultados de la auditoría se comunicaron a la dirección de la Organización durante la reunión de cierre. La

conclusión final de los resultados de la auditoría y la recomendación dada por el equipo auditor también se informó
durante la reunión de cierre.
Estos resultados son clasificados en fortalezas y áreas de mejora:
 FOR: Fortaleza, Requisito cumplido que evidencia estar contribuyendo significativamente al proceso de mejora
continua del SGC.
 ÁREAS DE MEJORA: Requisitos que bajo una revisión detallada por parte de la organización, pueden
incorporar acciones que permitan mejorar la eficacia del SGC. Se clasifican en NC, OBS y OM.
 NC mayor: Incumplimiento de un requisito incluido en el criterio de la auditoria, pudiendo ser:
 Un incumplimiento total del sistema de gestión de la organización dirigido a un requisito especifico

de la norma.
 Un incumplimiento total, frecuente ó determinado de un requisito especifico incorporado por
escrito dentro del sistema de gestión de la organización.
 Un incumplimiento que no permita el logro de un objetivo fundamental requerido en el sistema.

Empresa: XXXX
 Un incumplimiento del sistema de gestión de la organización para lograr el cumplimiento de

requisitos legales o reglamentarios.
 Múltiples no conformidades menores asociado a un mismo requisito de la norma ó del sistema de
la organización.
 Un incumplimiento de la organización para solucionar no conformidades.
Nota: Cuando la organización haya identificado el incumplimiento de su sistema de gestión por su auditoria
interna ó proceso de acción correctiva y un plan correctivo e implementación esté en progreso, el equipo
auditor no deberá levantar una no conformidad Solo para guía, favor de borrar después de leer.
 NC menor:
Cualquier incumplimiento del sistema auditado que no permita dar conformidad a un requisito escrito y que no
sea considerado como una no conformidad mayor.
 OBS: Observación, potencial incumplimiento de un requisito incluido en el criterio de la auditoria, que podría
generar una no conformidad.
 OM: Son situaciones que no representan incumplimiento pero pueden ser revisadas por la organización,
cuando lo estime conveniente para mejorar la eficacia del proceso.
Ejemplo:
En esta oportunidad la auditoría fue realizada conforme al programa, en las sedes denominadas como San Isidro,
Callao y Planta Callao. La auditoría estuvo a cargo de la Ing. AAA, como auditor líder y del Ing. BBBB, como
auditor.
La reunión inicial se desarrolló en las oficinas administrativas ubicadas en Lima y contó con la presencia del
Representante de la Dirección. En la reunión se revisó el alcance de la auditoría, los objetivos y la metodología,
con el objetivo de evaluar el diseño e implementación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional .
Asimismo, se confirmó el alcance definido como “Dilución de Peróxido de Hidrógeno y Gestión Logística del
Centro de Distribución”.
5.1 Verificación del Manual
Describa brevemente la implementación del Manual en la Organización, por ejemplo: incluye el alcance, la
interacción de los procesos/ descripción de los elementos clave del sistema de gestión, atención de los requisitos
de la norma, referencia a los procedimientos, etc. Solo para guía, favor de borrar después de leer.
Ejemplos:
El Manual de Calidad auditado, corresponde a la versión 09 con fecha de vigencia 30 de Julio del 2010, el manual
describe el enfoque de interacción de procesos y contiene los elementos principales del Sistema de Gestión de
acuerdo a los requisitos de la norma.
5.2 Validación del Alcance y Exclusiones.
Comentar sobre las exclusiones y justificaciones de la exclusión, también comentar sobre la validación y
aceptación del alcance. Solo para guía, favor de borrar después de leer.
El Equipo de Auditoría ha validado el alcance de certificación de la siguiente manera:

 Diseño: Explicar porque el Equipo de Auditoría llega a la conclusión que la Organización tiene
capacidades de diseño.
 Fabricación: Explicar como el Equipo de Auditoría confirmó que la organización tiene la capacidad
por estos procesos.
 Suministro: Explicar porque el alcance puede incluir el “suministro” y no está limitado al “despacho/
equivalente”.
 Rango de Productos:
Empresa: XXXX
‒ Explicar como la organización ha demostrado la capacidad sobre el rango total de productos

como se indica en el alcance de suministro.
‒ También explicar porque el Equipo de Auditoría concluye que el alcance de suministro no incluye
algún producto fuera de la capacidad demostrada de la organización.
5.3 Nivel de Integración del Sistema de Gestión Integrado
[Solo aplicar esta sección cuando se realicen auditorias a un Sistema de Gestión Integrado].
Especificar el nivel de integración como Alto, Medio y Bajo.
Redactar comentarios sobre el nivel de integración, por ejemplo: Política, Manual y procedimientos a nivel sistema
están integrados o procedimientos a nivel operativo también están integrados o solo el Manual, etc. Solo para
guía, favor de borrar después de leer.
Se debe describir el nivel de integración de los sistemas de gestión por ejemplo:
 Nivel bajo: El SIG implementado ha diseñado e implementado documentación de gestión en forma

separada de acuerdo a cada sistema y es manejado en forma independiente por 3 áreas diferentes dentro
de la Organización (área de control de calidad, área de medio ambiente y área de seguridad). El personal
de la Organización realiza sus actividades solo tomando en cuenta el tema de calidad.
 Nivel Medio: Utilizan algunos procedimientos de gestión establecidos (control de documentos y registros,
auditorias internas,….etc.,), sin embargo…. El personal de la Organización realiza sus actividades solo
tomando en cuenta el tema de calidad y seguridad.
 Nivel Alto: Todos los procedimientos de gestión establecidos (control de documentos y registros, auditorias
internas, no conformidades, acción correctiva/preventiva, revisión por la dirección, etc), son manejados en
forma integral por todas las áreas en las diferentes actividades que realizan. El personal de la
Organización realiza sus actividades involucrando los temas de calidad, seguridad, salud y medio
ambiente.
5.4 Cumplimiento de los Compromisos de la Política y Logro de Objetivos
En esta sección se debe comentar como la Organización demuestra el cumplimiento de los compromisos
asumidos en la Política, el logro de los objetivos que ha establecido para la mejora continua del desempeño del
Sistema de Gestión. Solo para guía, favor de borrar después de leer.
5.5 Conformidad y Capacidad del Sistema de Gestión
Resumen incluyendo los comentarios sobre auditoría interna, revisión por la dirección, identificación y evaluación
de requisitos legales y otros, procesos de acciones correctivas y preventivas, garantizar que los comentarios y
conclusiones son proporcionados para cada elemento de la(s) norma(s). Solo para guía, favor de borrar
después de leer.
Los siguientes encabezados serán utilizados para reportar los elementos respectivos del sistema, las viñetas
mencionadas en cada encabezado solo son una guía y pueden ser utilizadas como una lista de verificación para
garantizar la cobertura de todos los requisitos en el reporte.Solo para guía, favor de borrar después de leer.
También recordar que para los grandes clientes que tienen muchos sitios o unidades organizacionales, se necesita
preparar un reporte basado en los sitios o divisiones y bajo el encabezado de cada sitio/ división se deben redactar
las conclusiones sobre los requisitos aplicables a esa área. Solo para guía, favor de borrar después de leer.
Ejemplo:
La organización ha presentado algunos cambios en su estructura, por ejemplo ahora se cuenta con la Gerencia de
Almacén y Distribución, quien a su vez, asume la función de Representante de la Dirección. Asimismo, se ha
designado una persona que se encarga del control de la documentación y la Jefa de Aseguramiento de la Calidad

Empresa: XXXX
asume ahora el rol de Coordinador de Calidad, sin embargo durante la auditoría se pudo comprobar que el
sistema de gestión evidencia la capacidad para la planificación y seguimiento de objetivos y la evaluación
periódica de su desempeño a través de las auditorías internas.
Se encontró que el Sistema de Gestión Integrado está adecuadamente definido; contiene los elementos
necesarios para una gestión adecuada y eficaz en el logro de los objetivos
5.5.1 General
En esta sección describa en forma General a la Organización:
 Actividades de la Compañía (es obligatorio describir las actividades de la empresa en todas las Auditorias
de Certificación).
 Verificación del Alcance de la Certificación (al hacer esta verificación es esencial entender las actividades
desarrolladas por la Empresa, esta información puede tomarse de la introducción indicada en el
Manual/Otro documento/entrevistas durante la auditoria).
 Comentarios generales sobre el cumplimiento del Sistema de Gestión respecto a la documentación,
implementación y eficacia.
 Mencionar todas las sedes/locaciones cubiertas en la Auditoria.
Todos los comentarios sobre el cumplimiento del sistema de gestión con respecto a la documentación,
implementación y efectividad.
También mencionar los sitios y ubicaciones cubiertas en la auditoría. Solo para guía, favor de no utilizarlos
como Encabezados en el reporte.
5.5.2 Planificación
 Requisitos de documentación (incluyendo el Control de Documentos y Registros).

 Política del Sistema de Gestión.
 Objetivos y Programas de Gestión.
 Identificación, si aplican requisitos legales u otros.
 Estructura organizacional, roles, responsabilidades y autoridades.
Solo para guía, favor de no utilizarlos como Encabezados en el reporte.

.
5.5.3 Implementación y Operación
 Controles Operacionales (Incluir comentarios sobre todo para la norma ISO 9001 (cláusula 7), por ejemplo:
determinación y revisión de requisitos, diseño y desarrollo, compras, control de la producción y provisión de
servicios, identificación y trazabilidad, preservación de producto, etc.
 Preparación y respuesta a emergencias.
 Provisión de recursos.
 Comunicación, participación y consulta.
 Entrenamiento, sensibilización y competencia.
5.5.4 Medición y Seguimiento
 Medición y Seguimiento (incluir controles para medición y seguimiento de equipos, medición y seguimiento de
controles operacionales, desempeño en HSE, logro de objetivos, satisfacción del cliente, seguimiento a
procesos, seguimiento al product, etc.).
 Evaluación de Conformidad (Indicar claramente el estado de conformidad).
 Auditoria Interna.
 Manejo de No conformidades (incluir investigación de incidentes).

Empresa: XXXX
5.5.5 Mejora
 General (incluyendo el análisis de datos).

 Acción correctiva, preventiva y de mejora.
 Revisión por la dirección.
5.6 Fortalezas del Sistema de Gestión
ISO ISO OHSAS

9001 14001 18001 FORTALEZA
ÁREA AUDITADA
FOR 01
FOR 02
5.7 No Conformidades
No Conformidad 1:
Área:
Clasificación:
Descripción:
No Conformidad 2:
Área:
Clasificación:
Descripción:
No Conformidad 3:
Área:
Clasificación:
Descripción:
Ejemplo:
No Conformidad 4:
Área: Talento Humano
Clasificación: Menor (6.2.2 ISO 9001.e), 4.4.2 ISO 14001 y 4.4.2 OHSAS 18001)
Descripción: No se cuenta con el registro que sustenta el cumplimiento de las competencias del
Representante de la Dirección y el Gerente de Obras. Este personal procede de GYM.
Nota:
El Manejo de las no conformidades debe ser direccionado a través del proceso de acción correctiva establecido
por la Organización, de acuerdo a los requisitos de acción correctiva de la norma auditada en relación a
prevención de ocurrencias y mantener los registros correspondientes.
Como resultado de la auditoría se pueden identificar fortalezas y áreas de mejora que son calificadas como:
 No Conformidades Mayores: las acciones correctivas llevadas a cabo para el levantamiento de las no
conformidades clasificadas como mayor, deben hacerse en forma inmediata y notificar máximo dentro de
los siguientes 30 días al Equipo Auditor. El auditor podrá una visita de seguimiento como máximo dentro
de 90 días para confirmar las acciones tomadas, evaluar su eficacia y determinar si la recomendación de
Certificación puede darse o puede continuar.

Empresa: XXXX
 No Conformidad Menor: se tomarán medidas para el manejo de las no conformidades menores

identificadas y notificar máximo dentro de los siguientes 90 días al Equipo Auditor y deben mantenerse los
registros asociados.
 Observaciones y Oportunidades de Mejora que deben ser revisadas por la Organización de manera
interna.
Las respuestas a las no conformidades deben ser remitido al Equipo Auditor, en forma impresa o electrónica
mediante el documento SF02 (de preferencia).
En la siguiente visita de auditoria programada, el equipo de auditores dará seguimiento de todas las no
conformidades identificadas para verificar la eficacia de las acciones correctivas tomadas y su cierre.
EN CASO NO ENCONTRAR NINGUNA NO CONFORMIDAD, BORRAR LA NOTA.
5.8 Observaciones
ISO ISO OHSAS

9001 14001 18001 OBSERVACIONES
ÁREA AUDITADA
OBS 01
OBS 02
5.9 Oportunidades de Mejora
Explicar cualquier oportunidad de mejora detectada en la Organización durante la realización de la Auditoria.
ISO ISO OHSAS

9001 14001 18001 OPORTUNIDADES DE MEJORA
ÁREA AUDITADA
OM 01
OM 02
5.10 Uso del Logo
Este punto aplica cuando se trate de Auditorias de Re-certificación/Seguimiento solamente, en caso de Auditoria
de Certificación debe borrarse, este item.
6. Incertidumbre / Obstáculos que podrían afectar la fiabilidad de las conclusiones de la Auditoria
En caso se detecten algunas situaciones que haga que la empresa no deba ser recomendada para la certificación,
deben explicarse las razones en forma clara y objetiva.
Por ejemplo, se detecta que las personas tienen un Sistema de Gestión sin embargo, observa que no se
encuentran sensibilizadas y solo cumplen porque la empresa sea recomendada y ellos puedan conservar su
trabajo. O los empleados manifiestan coerción por parte del empleador y el equipo auditor no se siente cómodo
realizando su trabajo porque esta en riesgo la estabilidad laboral del auditado.

Empresa: XXXX
Es importante si se van a realizar comentarios en este item, hacerlo con bastante cuidado, ya que la Empresa
puede pedir que se demuestre esta situación y puede crearse un clima tenso.
Solo para guía, favor de borrar después de leer.

Ejemplo:
No se presentaron inconvenientes en la presente auditoria, todo el proceso fue realizado, de acuerdo a lo
planificado.
7. Opiniones no resueltas entre el Equipo Auditor y Auditado.
Por ejemplo, si no se llega a un acuerdo con el auditado y este no acepta la no conformidad, se debe explicar la
situación ocurrida.
Por ejemplo, el auditado no quizo aceptar la NC, sin embargo la no conformidad ha sido incluida en el reporte
(item 5.7.) y el auditado hará uso del Procedimiento de Apelación.

Ejemplo:
No se presentaron opiniones divergentes
8. Resultados de las acciones de la visita de seguimiento
Comentarios acordados para realizar la visita de seguimiento (follow-up).

Ejemplo:
No aplica.
9. Conclusiones:
En este item se colocan las conclusiones de la auditoria, a continuación se dan algunas en forma de referencia, y
deben modificarse sobre la base de la conclusión final de los resultados de la auditoría encontrados:
Las conclusiones de la auditoria son las siguientes:
 La documentación del sistema de gestión ha demostrado la conformidad con los requisitos de la norma
auditada y proporciona una estructura suficiente para apoyar la implementación y mantenimiento del sistema
de gestión.
 La organización ha demostrado la aplicación efectiva y el mantenimiento / mejora de su sistema de gestión.
 La organización ha demostrado que tiene establecido objetivos y realiza seguimiento del desempeño de los
mismos.
 El programa de auditoría interna se ha aplicado plenamente y demuestra su eficacia como herramienta para
mantener y mejorar el sistema de gestión.
 A lo largo del proceso de auditoría, el sistema de gestión ha demostrado la conformidad general con los
requisitos de la norma de auditoría.
La organización debe tomar acciones correctivas o preventivas según corresponda, con el fin de fortalecer el
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional. Se evidencia la aplicación de herramientas de gestión
que permitirán una gestión adecuada y eficaz en el logro de los objetivos.
 En esta auditoría se identificaron 02 fortalezas y áreas de mejora clasificadas como 02 no conformidades

menores y 16 observaciones, las cuales son detalladas en este reporte. La Organización cuenta con un plazo
de 90 días para el tratamiento de las no conformidades, su registro en el formato que se adjunta al presente
informe y la entrega al organismo certificador para su revisión.
 Se deja constancia que esta auditoría ha sido realizada con carácter aleatorio de modo que puede haber
desviaciones que durante la misma no se hayan detectado, lo cual no exime a la empresa de la

Empresa: XXXX
responsabilidad y la verificación permanente del cumplimiento y una constante atención a las exigencias de la
normativa.
 Se deja constancia que esta auditoría se realiza con carácter aleatorio y por muestreo, de modo que puede
haber fortalezas y áreas de mejora que durante la auditoría no se identificaron, lo cual constituye una
oportunidad para que la propia organización continúe el proceso de evaluación y mejora del sistema.
10. Recomendación
El Equipo de Auditoría condujo una auditoría basada en procesos enfocándose en los planes y objetivos. Los
métodos de auditoría utilizados fueron entrevistas, observaciones de actividades y revisión de documentación y
registros.
La estructura de la auditoría estuvo de acuerdo con el plan de auditoría y la matriz de planeación de auditoría,
incluidos en los Apéndices de este reporte.
El Equipo de Auditoría concluye que organización ha/ no ha establecido y mantenido su sistema de gestión en
línea con los requisitos de la norma y demostrado la capacidad del sistema para lograr los requisitos de los
productos/ servicios dentro del alcance y los objetivos y políticas de la organización.
Por lo tanto, el Equipo de Auditoría recomienda que, con base en los resultados de esta auditoría y al estado de
desarrollo y madurez del sistema, que la certificación de este sistema de gestión es:
 Recomendada.
 Procede sujeta a un Cierre de Acciones Correctivas a través de una Revisión Documental.
 Continua sujeta a un Cierre de Acciones Correctivas a través de una Revisión Documental.
 Procede sujeta a un Cierre de Acciones Correctivas a través de una Auditoría Especial en Sitio.
 Continua sujeta a un Cierre de Acciones Correctivas a través de una Auditoría Especial en Sitio.
 Se suspende hasta completar el Cierre de Acciones Correctivas.
 Se retira (consultar el Procedimiento de Apelaciones definido en las Condiciones del Contrato).
SELECCIONAR Y BORRAR SEGÚN SEA APROPIADO.
Este reporte es confidencial y su distribución se limita al Equipo Auditor, Empresa.

Empresa: XXXX
REPORTE/RESUMEN DE AUDITORÍA PARA ISO 9001: 2008

Sitio/ Sitio Temporal: Proceso/ Actividad/ Área
Rev Doc
Líder del Equipo de Auditoría:
T
Ver comentarios en Notas

LLLL
O
Cumplimiento (S/N)
Exclusiones/ Justificaciones:
T
Proceso 10
del Auditor
A
Proceso 1
Proceso 2
Proceso 3
Proceso 4
Proceso 5
Proceso 6
Proceso 7
Proceso 8
Proceso 9
L
E
S
Turnos auditados: Marque los que apliquen NC
Primero Segundo Tercero
Fecha:
Periodo (AM/PM)
Descripción
4.1 Requisitos Generales
4.2 Requisitos de la Documentación
5.1 Compromiso de la Dirección
5.2 Enfoque al Cliente
5.3 Política de la Calidad
5.4 Planificación
5.5 Responsabilidad, Autoridad y
Comunicación
5.6 Revisión por la Dirección
6.1 Provisión de los Recursos
6.2 Recursos Humanos
6.3 Infraestructura
6.4 Ambiente de Trabajo
7.1 Planificación de la realización del Producto
7.2 Procesos relacionados con el Cliente
7.3 Diseño y Desarrollo
7.4 Compras
7.5.1 Control de Producción/Prestación de serv.
7.5.2 Validación de Procesos de
Producción/Prestación de servicio.
7.5.3 Identificación y Trazabilidad
7.5.4 Propiedad del Cliente
7.5.5 Preservación del Producto
7.6 Control de Dispositivos de Seguimiento y
Medición
8.1 Generalidades
8.2.1 Satisfacción del Cliente
8.2.2 Auditoría Interna
8.2.3 Seguimiento y Medición de los Procesos
8.2.4 Seguimiento y Medición del Producto
8.3 Control del Producto No Conforme
8.4 Análisis de Datos
8.5.1 Mejora Contínua
8.5.2 Acción Correctiva
8.5.3 Acción Preventiva
Cumplimineto Legal y Reglamentario
Uso de la Marca de Certificación y el
Símbolo de Acreditación
Observaciones de la Revisión Documental:
Solicitud de Certificación/ Revisión Documental:
Cláusula/ Descripción y Comentario

Empresa: XXXX

Sitio/ Sitio Temporal: Proceso/ Actividad/Área
Rev Doc
Auditor:
LLLL T
Ver comentarios abajo

O
Cumplimiento (S/N)
T
Proceso 10
A
Proceso 1
Proceso 2
Proceso 3
Proceso 4
Proceso 5
Proceso 6
Proceso 7
Proceso 8
Proceso 9
L
E
S
Fecha:
Periodo (AM/PM)
Descripción
4.2 Política Ambiental
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos Legales y Otros Requisitos
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas
4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidades y
Autoridad
4.4.2 Competencia, Formación y Toma de
Conciencia
4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de Documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparación y Respuesta ante
Emergencias
4.5.1 Seguimiento y Medición
4.5.2 Evaluación de Cumplimiento legal
4.5.3 No conformidad, Acción Correctiva y Acción
Preventiva
4.5.4 Control de los Registros
4.5.5 Auditoria Interna

Comentario:
Revisión Documental

Empresa: XXXX
REPORTE/RESUMEN DE AUDITORÍA PARA OHSAS 18001: 2007

Sitio/ Sitio Temporal: Proceso/ Actividad/ Área
Rev Doc
T
LLLL
Ver comentarios abajo

O
Cumplimiento (S/N)
T
Proceso 10
A
Proceso 1
Proceso 2
Proceso 3
Proceso 4
Proceso 5
Proceso 6
Proceso 7
Proceso 8
Proceso 9
L
E
S
Fecha:
Periodo (AM/PM)
Descripción
4.2 Política de SST
Identificación de peligros, evaluación de
4.3.1
riesgos y determinación de controles
4.3.2 Requisitos legales y otros
4.3.3 Objetivos y Programas
Recursos, Funciones, Responsabilidad,
4.4.1
Responsable y Autoridad
Formación, toma de conciencia y
4.4.2
competencia
4.4.3 Comunicación, participación y consulta
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparacion y respuesta a emergencias
4.5.1 Medición y Seguimiento del Desempeño
Evaluación de cumplimiento de requisitos
4.5.2
legales y otros aplicables
Investigación de Incidente, Accidente, No
4.5.3 Conformidad, Acción Correctiva y
Preventiva
4.5.4 Control de Registros

Mapeo para la Solicitud de Certificación – Revisión Documental:

Empresa: XXXX

Sitio/ Sitio Temporal: Proceso/ Actividad/ Departamento
Rev Doc
Ver comentarios abajoCumplimiento (S/N)

Auditor:
LLLL
T
No aplican Exclusiones para ISO 22000: O
2005 T
Proceso 10
A
Proceso 2
Proceso 3
Proceso 4
Proceso 8
Proceso 9
Proceso 1
Proceso 5
Proceso 6
Proceso 7
Turnos auditados: Marque los que apliquen L
Primero Segundo Tercero E
S
NCR
Fecha:
Periodo (AM/PM)
Descripción
4.2 Requisitos de la Documentación
5.2 Política de Inocuidad de los Alimentos
5.3 Planificación del Sistema de Gestión de la
Inocuidad de los Alimentos
5.4 Responsabilidad y Autoridad
5.5 Líder del Equipo de la Inocuidad de los
alimentos
5.6 Comunicación
5.7 Preparación y Respuesta a Emergencias
6.1 Provisión de Recursos
6.3 Infraestructura
7.1 General
7.2 Programas de Prerrequisitos (PRP’s)
7.3 Etapas Preliminares para permitir el
Análisis de Peligros
7.4 Análisis de Peligros
7.5 Establecimiento de PRP’s operativos
7.6 Establecimiento del Plan HACCP
7.7 Actualización de la información preliminar y
documentos que especifican los PRP’s y el
Plan HACCP
7.8 Planificación de la Verificación
7.9 Sistema de Trazabilidad
7.10 Control de No Conformidades
8.1 General
8.2 Validación de las combinaciones de
Medidas de Control
8.3 Control del Seguimiento y la Medición
8.4.2 Evaluación de los Resultados Individuales
de Verificación
8.4.3 Análisis de los Resultados de las
Actividades de Verificación
8.5.1 Mejora Continua

Empresa: XXXX
8.5.2 Actualización del Sistema de Gestión de

Inocuidad de los Alimientos.
Solicitud de Certificación/ Revisión Documental:
Cláusula/ Descripción y Comentario

Empresa: XXXX
NOTAS DE AUDITORIA

Auditor: LLLL
Auditado:
Fecha:
Proceso/ Actividad: Producción – Realización del Producto
Notas: Resumen escrito incluyendo:
Para procesos - entradas y salidas, medición y muestras tomadas para verificar el proceso.
Conclusión del estado del proceso.
Para actividades, texto libre, incluyendo muestra tomada y conclusión.
Líder del Equipo de Auditoría: LLLL

Auditor:
Auditado:
Fecha:
Proceso/ Actividad:
Notas:
Líder del Equipo de Auditoría: LLLL

Auditor:
Auditado:
Fecha:
Proceso/ Actividad:
Notas:

Empresa: XXXX
SF02 REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Fecha Organización Ref. Expediente Reporte No.

XXXX YYYY
No Conformidad observada durante
No Conformidad observada en Proceso
Norma y Cláusula:
A ser completado por BV
No Conformidad – Descripción de la Evidencia Objetiva:
Líder del Equipo de Representante de

Categoría Auditor
Auditoría la Organización
A completar antes de: LLLL
Análisis de la Causa Raíz (¿Qué falló en el sistema para permitir que ocurra esta NC?)
A ser completado por la Organización
Corrección y Acción Correctiva (Que se hizo para resolver este problema y prevenir la recurrencia)
Corrección
Acción Correctiva
Fecha de Terminación
Verificación de las
Acciones Correctivas Representante de la
Organización
A ser completado por BVCER
Verificación de las Fecha Estado Auditor

Acciones Correctivas
Comentarios del Auditor

Empresa: XXXX
SF02 REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Fecha Organización Ref. Expediente Reporte No.

14/02/12 CAM PERU SAC PER-450-07-020 PAP 16/17
RECERTIFICACION ISO 14001/ Seguimiento 1/5
No Conformidad observada durante
ISO 9001 / Seguimiento 4/5 OHSAS 18001
No Conformidad observada en Proceso Talento Humano
Norma y Cláusula:
ISO 9001: “El personal que realice trabajos que afecten a la conformidad con los
requisitos del producto debe ser competente con base en la educación, formación,
habilidades y experiencia apropiadas….
A ser completado por BV
e) mantener los registros apropiados de la educación, formación, habilidades y experiencia 6.2.2 ISO
(véase 4.2.4).” 9001.e), 4.4.2
OHSAS 18001: La organización debe asegurarse de que cualquier persona bajo su control que ISO 14001 y
realice tareas que puedan impactar sobre la SSO, sea competente tomando como base una 4.4.2 OHSAS
educación, formación o experiencia adecuadas, y debe mantener los registros asociados. 18001
ISO 14001: La organización debe asegurarse de que cualquier persona que realice tareas para ella
o en su nombre, que potencialmente pueda causar uno o varios impactos ambientales significativos
identificados por la organización, sea competente tomando como base una educación, formación o
experiencia adecuados, y debe mantener los registros asociados.
No Conformidad – Descripción de la Evidencia Objetiva:
No se cuenta con el registro que sustenta el cumplimiento de las competencias del Representante de la Dirección y
el Gerente de Obras. Este personal procede de GYM.
Líder del Equipo de Representante de

Categoría Auditor
Auditoría la Organización
Menor
Paula Álvarez
A completar antes de: Maria Luisa Navarro (MLN) Roxanna León
(PAP)
16/05/2012
Análisis de la Causa Raíz (¿Qué falló en el sistema para permitir que ocurra esta NC?)
A ser completado por la Organización
Corrección y Acción Correctiva (Que se hizo para resolver este problema y prevenir la recurrencia)
Corrección
Acción Correctiva
Fecha de Terminación
Verificación de las
Acciones Correctivas Representante de la
Organización
Verificación de las Fecha Estado Auditor
Acciones Correctivas

Empresa: XXXX
Comentarios del Auditor

A ser completado por BVCER

Empresa: XXXX
Desempeño a la Fecha
Sector/
Ref. Reporte
Categoría Estado Resumen del Hallazgo División/ Fecha Norma Cláusula
Visita
Sitio
OHSAS 18001:2007 Major Abierto Detalles: Especificar todas las NC que resultaron de la
CER auditoria CER.
Detalles del Hallazgo:
Seguimiento de Acciones correctivas/preventivas:
Auditor Líder/Auditor
Sector/
Ref. Reporte
Visita
Sitio
Ejemplo:
Por ahora solo considerar las NC de auditorías previas de todo el ciclo, si es el SV2 se debe considerar la CER (Inicial y Principal) y SV1. Las NC de la presente
auditoría no es necesario considerar dado que la idea de está sección es evaluar eficacia.
Sector/
Ref. Reporte
Visita
Sitio
El procedimiento SGI-00-SA-02 Condiciones de Higiene del
Concesionario Versión 03 indica que las inspecciones al comedor
OHSAS 18001:2007 Recursos
Menor Cerrada se harán mensualmente a través del uso del formato SGI-00-RE- 23/09/10 OHSAS 18001 4.4.6
SEG 1/5 Humanos
67 Ficha de Evaluación Sanitaria, dicha inspección no se puede
evidenciar.
La NC fue cerrada, CAM envió a BV Certification las acciones correctivas y evidencias.
Durante la presente auditoría no se evidencia una situación similar.
AAAA

Empresa: XXXX
PLAN DE AUDITORIA DE LA PRÓXIMA VISITA

Auditor Líder: Tipo de Auditoria:
Equipo Auditor: Fecha de Inicio de la Auditoria:
Especialista: Fecha de Finalización de la Auditoria:
Normas Auditadas:
1.
Organización: XXXX
Propuesta Nº: YYYY
Alcance:
Exclusiones:
Contacto: Teléfono:
Dirección:
Auditor (Iniciales)
Fecha Hora Actividad Proceso
A1 A2 E1
REUNIÓN DE APERTURA
AUDITORÍA
REFRIGERIO
AUDITORÍA
REUNIÓN EQUIPO AUDITOR
REUNIÓN DE
RETROALIMENTACIÓN
REUNIÓN DE CIERRE
Ejemplo
PLAN DE AUDITORIA DE LA PRÓXIMA VISITA
Auditor Líder: Tipo de Auditoria: ISO 14001 SV1/5, ISO9001 SV2/5,
A1: Por definir. OHSAS18001 SV5/5
Equipo Auditor: Fecha de Inicio de la Auditoria: Septiembre 2012
A2: Por definir. Fecha de Finalización de la Auditoria: Septiembre 2012
A3: Por definir. Normas Auditadas:
Especialista: 1. ISO 9001:2008
E1: Por definir. 2. ISO 14001:2004
3. OHSAS18001:2007
Organización: COMPAÑÍA AMERICANA DE MULTISERVICIOS
S.R.L.
Propuesta Nº: ISO 9001: PER-450-11-260, ISO 14001: PER-450-
12-008 y OHSAS 18001: PER-450-10-022
Alcance:
ISO 9001: “SERVICIOS INTEGRALES DE CONEXIONES ELÉCTRICAS DOMICILIARIAS. TODOS LOS PROCESOS
RELACIONADOS AL SERVICIO DE CONTRASTE DE MEDIDORES EN CAMPO. TODOS LOS PROCESOS
RELACIONADOS AL SERVICIO DE EJECUCIÓN DE OBRAS EN BT Y MT.”
Exclusiones: 7.3, 7.5.2
ISO 14001/ OHSAS18001: TODAS LAS ACTIVIDADES, PRODUCTOS Y SERVICIOS RELACIONADOS A SERVICIOS
INTEGRALES PARA PROCESOS INDUSTRIALES Y SERVICIOS PUBLICOS, DENTRO DE LOS SECTORES ELECTRICOS
Y SANITARIOS QUE REALIZA CAM PERU EN LIMA METROPOLITANA Y LA PROVINCIA CONSTITUCIONAL DEL CALLAO,
TANTO EN SUS INSTALACIONES CON PERSONAL PROPIO COMO EN LAS ZONAS INDICADAS PARA LOS TRABAJOS
DE CAMPO EJECUTADO POR LOS CONTRATISTAS Y/O PROVEEDORES.
Contacto: ROXANA LEON – REPRESENTANTE DE LA Teléfono: 51-1-713-1521 anexo 4789

Empresa: XXXX
DIRECCIÓN
Dirección: Infantas: Av.Alfredo Mendiola 7081 – Los Olivos (Alt. Km. 21 Panamericana Norte)
Auditor (Iniciales)
Fecha Hora Actividad Proceso
A1 A2 E1
09:00 Reunión de Apertura X X X

REPRESENTANTE DE LA
DIRECCION
ISO 9001: 4.1, 4.2, 5.3, 5.4, 5.5,2,
5.5.3, 8.1, 8.2.1, 8.2.2, 8.4, 8.5.
09:15 Auditoría X
ISO 14001: 4.3.2, 4.3.3, 4.4.5, 4.5.1,
4.5.2, 4.5.3, 4.5.4, 4.5.5.
OHSAS 18001: 4.3.2, 4.3.3, 4.4.5,
4.5.1, 4.5.2, 4.5.3, 4.5.4, 4.5.5.
DESARROLLO DE NEGOCIOS
ISO 9001: 7.2, 8.2.1
12:00 Auditoría X
ISO 14001: 4.3.1, 4.4.6, 4.4.7
OSAS 18001: 4.3.1, 4.4.6, 4.4.7
Medición y Eficiencia Energética /
Conexiones / Servicios de Medición y
Control
09:15 Auditoria ISO 9001: 7.5.1, 7.5.4, 8.2.4, 8.3 X X
ISO 14001: 4.3.1, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1
DIA 1
OHSAS 18001: 4.3.1, 4.4.6, 4.4.7,
4.5.1.
Medición y Eficiencia Energética /
Servicio Asociado a la medición
gestión energética /Certificación de
11:00 Auditoria Equipos – Laboratorio X X
9001: 7.5.1, 7.5.4, 8.2.4, 8.3
14001: 4.3.1, 4.4.6, 4.4.7
18001: 4.3.1, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1.
13:00 REFRIGERIO X X X
Obras / Despacho de Emergencias
9001: 7.5.1, 7.5.4, 8.2.4, 8.3
14:30 Auditoría X X
14001: 4.3.1, 4.4.6, 4.4.7
18001: 4.3.1, 4.4.6, 4.4.7
Seguridad y Salud Laboral
14:30 Auditoria 18001: 4.2, 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.4.6, X
4.4.7, 4.5.1, 4.5.3, 4.5.4
REUNIÓN EQUIPO AUDITOR
16:00 X X X
REUNIÓN DE
17:30 RETROALIMENTACIÓN X X X
Gerencia General / Alta Dirección

9001: 5.1, 5.6, 6.1, USO DE LOGO
DIA 2 09:00 Auditoria X
14001: 4.4.1, 4.6
18001: 4.4.1, 4.6
REUNIÓN DE EQUIPO
10:00 X X X
AUDITOR
REUNION DE
12:00 X X X
RETROALIMENTACIÓN
12:30 REUNIÓN DE CIERRE X X X

Empresa: XXXX
Plan de Vigilancia
Apéndice
ISO 9001: 2008
Empresa: XXXX
Número ZIG: YYYY
(y el sitio si aplica)
Vigilancia
ISO 9001 Departamento/ Actividad/ Proceso
1 2 3 4 5
Documentación de Calidad (Manual, Procedimientos) * * * * *
Control de Documentos (Proceso) * * *
Revisión por la Dirección (Actividad) * * * * *
Satisfacción del Cliente (Actividad)/ quejas de cliente * * * * *
Auditoría Interna (Actividad) * * * * *
Mejora Continua (Actividad) * * * * *
Objetivos, Planeación y Control de Cambios (Actividad) * * * * *
Uso de la Marca de Certificación y el Símbolo de Acreditación * * * * *

No. de Días-Hombre asignados:
No. de Sitios:
Para multi-sitios, Ej. más de un sitio, la Oficina Central debe (Los Puntos Marcados * = Elemento
Nota Especial:
ser visitada en cada visita de vigilancia. Obligatorio a ser auditado)
Periodo de Vigilancia 1 y 2 preparado por: Comentarios:
NOMBRE:
FECHA:
NOMBRE:
FECHA:

Empresa: XXXX
Plan de Vigilancia
Apéndice
ISO 14001: 2004
Empresa : XXXX
Número ZIG: YYYY
Vigilancia
ISO 14001 Departamento/ Actividad/ Proceso
1 2 3 4 5
4.2 Política Ambiental
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos Legales y Otros Requisitos
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas * *
4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidades y Autoridad
4.4.2 Competencia, Formación y Toma de Conciencia
4.4.3 Comunicación * *
4.4.4 Documentación * *
4.4.5 Control de Documentos
4.4.6 Control Operacional * *
4.4.7 Preparación y Respuesta ante Emergencias
4.5.1 Seguimiento y Medición * *
4.5.2 Evaluación de Cumplimiento legal * *
4.5.3 No conformidad, Acción Correctiva y Acción Preventiva * *
4.5.4 Control de los Registros
4.5.5 Auditoria Interna * *
4.6 Revisión por la Dirección * *
Uso de la Marca de Certificación y el Símbolo de Acreditación * *
Tratamiento de las quejas * * * * *

No. de Sitios:
Nota Especial:
Periodo de Vigilancia 1 preparado por: Comentarios:
NOMBRE:
FECHA:
Periodo de Vigilancia 2 preparado por: Comentarios:
NOMBRE:
FECHA:

Empresa: XXXX
Plan de Vigilancia
Apéndice
OHSAS 18001: 2007
Empresa : XXXX
Número ZIG: YYYY
SAST-001/ Vigilancia
OHSAS Departamento/ Actividad/ Proceso
18001 1 2 3 4 5
4.2 Política de SST
Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de
4.3.1
controles
4.3.2 Requisitos legales y otros
4.3.3 Objetivos y Programas
4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad, Responsable y Autoridad
4.4.2 Formación, toma de conciencia y competencia
4.4.3 Comunicación, participación y consulta
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparacion y respuesta a emergencias
4.5.1 Medición y Seguimiento del Desempeño
4.5.2 Evaluación de cumplimiento de requisitos legales y otros aplicables
Investigación de Incidente, Accidente, No Conformidad, Acción
4.5.3
Correctiva y Preventiva
4.5.4 Control de Registros
Uso de la Marca de Certificación y el Símbolo de Acreditación
No. de Sitios:
Nota Especial:
NOMBRE:
FECHA:
NOMBRE:
FECHA:

Empresa: XXXX
Plan de Vigilancia
ISO 22000: 2005
Empresa : XXXX
No. ZIG/Contrato:
Número ZIG: YYYY
Fecha:
1 2 3 4 5
Nuevos Requisitos de Productos/ Procesos/ Clientes/
Reglamentarios
* * * * *
4.2 Requisitos de la Documentación * * * * *
5.2 Política de Inocuidad de los Alimentos
5.3 Planificación del Sistema de Gestión de la Inocuidad de los
Alimentos
5.4 Responsabilidad y Autoridad
5.5 Líder del Equipo de la Inocuidad de los alimentos
5.6 Comunicación
5.7 Preparación y Respuesta a Emergencias
6.1 Provisión de Recursos
6.3 Infraestructura
7.1 General
7.2 Programas de Prerrequisitos (PRP’s)
7.3 Etapas Preliminares para permitir el Análisis de Peligros
7.4 Análisis de Peligros
7.5 Establecimiento de PRP’s operativos
7.6 Establecimiento del Plan HACCP
7.7 Actualización de la información preliminar y documentos que
especifican los PRP’s y el Plan HACCP
7.8 Planificación de la Verificación
7.9 Sistema de Trazabilidad
7.10 Control de No Conformidades * * * * *
8.1 General
8.2 Validación de las combinaciones de Medidas de Control
8.3 Control del Seguimiento y la Medición
8.4.2 Evaluación de los Resultados Individuales de Verificación
8.4.3 Análisis de los Resultados de las Actividades de Verificación
8.5.1 Mejora Continua
8.5.2 Actualización del Sistema de Gestión de Inocuidad de los Alimientos.
Uso de la Marca de Certificación y el Símbolo de Acreditación * * * * *
No. de Sitios:
Nota Especial:
Periodo de Vigilancia 1 y 2 preparado por: Periodo de Vigilancia 4 y 5 preparado por:
NOMBRE: FECHA: NOMBRE: FECHA:

Comentarios:
Sitios/ Sitios Temporales

(incluidos dentro del Alcance de la Auditoría)
APPENDIX

Empresa: XXXX
Empresa: XXXX
Número ZIG: YYYY
Nombre del Sitio Sede Central
o Principal
Dirección
Ciudad
Código Postal
Estado
País
Nombre del Sitio
Dirección
Ciudad
Código Postal
Estado
País
Nombre del Sitio
Dirección
Ciudad
Código Postal
Estado
País
Nombre del Sitio
Dirección
Ciudad
Código Postal
Estado
País
Nombre del Sitio
Dirección
Ciudad
Código Postal
Estado
País
Nombre del Sitio
Dirección
Ciudad
Código Postal
Estado
País
Nombre del Sitio
Dirección
Ciudad
Código Postal
Estado
País

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Empresa: XXXX

Propuesta Nº: . YYYY

Confidential Page 1 4/26/2018

Número de Teléfono: Número de Fax:

Código(s) del Sector:

Confidential Page 2 4/26/2018

Resumen de los Hallazgos de Auditoría

Comentarios de la Auditoria de follow-up: No aplica

Recomendación del Auditor Líder:

ISO 2200:2008 Favorable Desfavorable Comentarios:

Confidential Page 3 4/26/2018

2. Resultados de Auditorias Previas

No. de no conformidades de Auditorías previas Mayor Menor

Esta revisión ha concluido que:

Confidencial Page 4 4/26/2018

Comparación con los hallazgos de auditorías previas (según sea aplicable).

3. Elementos de Entrada y Planificación Inicial

Nombre Cargo Área / Proceso

Se puede indicar en este Ítem por ejemplo:

Los resultados de la auditoría se comunicaron a la dirección de la Organización durante la reunión de cierre. La

Estos resultados son clasificados en fortalezas y áreas de mejora:

 NC mayor: Incumplimiento de un requisito incluido en el criterio de la auditoria, pudiendo ser:

 Un incumplimiento total del sistema de gestión de la organización dirigido a un requisito especifico

Confidencial Page 5 4/26/2018

 Un incumplimiento del sistema de gestión de la organización para lograr el cumplimiento de

5.1 Verificación del Manual

5.2 Validación del Alcance y Exclusiones.

El Equipo de Auditoría ha validado el alcance de certificación de la siguiente manera:

‒ Explicar como la organización ha demostrado la capacidad sobre el rango total de productos

5.3 Nivel de Integración del Sistema de Gestión Integrado

Especificar el nivel de integración como Alto, Medio y Bajo.

Se debe describir el nivel de integración de los sistemas de gestión por ejemplo:

 Nivel bajo: El SIG implementado ha diseñado e implementado documentación de gestión en forma

5.4 Cumplimiento de los Compromisos de la Política y Logro de Objetivos

5.5 Conformidad y Capacidad del Sistema de Gestión

Confidencial Page 7 4/26/2018

En esta sección describa en forma General a la Organización:

 Requisitos de documentación (incluyendo el Control de Documentos y Registros).

Solo para guía, favor de no utilizarlos como Encabezados en el reporte.

5.5.3 Implementación y Operación

5.5.4 Medición y Seguimiento

Solo para guía, favor de no utilizarlos como Encabezados en el reporte.

Confidencial Page 8 4/26/2018

 General (incluyendo el análisis de datos).

5.6 Fortalezas del Sistema de Gestión

ISO ISO OHSAS

Confidencial Page 9 4/26/2018

 No Conformidad Menor: se tomarán medidas para el manejo de las no conformidades menores

EN CASO NO ENCONTRAR NINGUNA NO CONFORMIDAD, BORRAR LA NOTA.

ISO ISO OHSAS

5.9 Oportunidades de Mejora

Explicar cualquier oportunidad de mejora detectada en la Organización durante la realización de la Auditoria.

ISO ISO OHSAS

5.10 Uso del Logo

6. Incertidumbre / Obstáculos que podrían afectar la fiabilidad de las conclusiones de la Auditoria

Confidencial Page 10 4/26/2018

Solo para guía, favor de borrar después de leer.

7. Opiniones no resueltas entre el Equipo Auditor y Auditado.

Solo para guía, favor de borrar después de leer.

8. Resultados de las acciones de la visita de seguimiento

Comentarios acordados para realizar la visita de seguimiento (follow-up).

Las conclusiones de la auditoria son las siguientes:

 En esta auditoría se identificaron 02 fortalezas y áreas de mejora clasificadas como 02 no conformidades

Confidencial Page 11 4/26/2018