Plan de Trabajo VFinal MD Independencia33 3

INSTRUCTIVO
I. ESTRUCTURA DEL FORMATO
Transferencia de datos desde la herramienta de Autodiagnóstico

(1) Número de pregunta, hace referencia al número de pregunta consignada en la
herramienta de autodiagnóstico.
(2) Nivel de Riesgo Identificado, muestra el nivel de riesgo identificado a través de

la letra inicial del riesgo (A,M,B).
(3) Controles, son aquellas que fueron formuladas en la herramienta de

Autodiagnóstico como "propuesta de control", cada una debe iniciar con un verbo
infinitivo (terminaciones en ar,er,ir).
Determinación de plazos y responsables de la implementación

(4), (5), (6) y (7) Responsable, se detalla los datos del responsable a quien se le
ha encargado la ejecución de la propuesta de control.
(8) Plazo de implementación, muestra la fecha de inicio y término en la que se

ejecutará la propuesta de control.
(9) Orden secuencial de implementación, es la numeración secuencial en el orden

en el que se implementarán las propuestas de control.
(10) y (11) Acciones de implementación, muestra información detallada de las

acciones que implica ejecutar determinada propuesta de control.
(12) Diagrama de Gantt, permite observar gráficamente los plazos de

implementación de todas las propuesta de control, según las actividades que éstas
comprenden.
(13) Leyenda, identifica los colores distintivos del Diagrama de Gantt.
(14) V° B°, muestra los vistos de quienes dan validez tanto a la elaborarción como su
compromiso respecto a su implementación.
(13)
(14)
II. LLENADO DEL FORMATO
PASO 1 Transferir la información de la herramienta de Autodiagnóstico al formato de Plan de Trabajo, por cada una de sus secciones. A continuación vemos un ejemplo:
HERRAMIENTA DE AUTODIAGNÓSTICO
PLAN DE TRABAJO
Controles
PASO 2 Determinar quiénes serán los responsables de realizar de

gestionar la implementación respecto a cada una de las
propuestas, a nivel operativo, de ser el caso. Los responsables
deberán tener vinculación directa sobre la propuestas asignada. A
continuación se muestra un ejemplo:
PASO 3 Definir el plazo que se requerirá para la implementación de cada

una de las propuestas de control, dichos plazos deben ser realistas
y congruentes con la complejidad de la ejecución de la propuesta
de control y de la organización. A continuación se muestra un
ejemplo:
Definir el plazo que se requerirá para la implementación de cada
una de las propuestas de control, dichos plazos deben ser realistas
y congruentes con la complejidad de la ejecución de la propuesta
de control y de la organización. A continuación se muestra un
ejemplo:
PASO 4 Para determinar el orden secuencial de implementación, se

sugiere tener en cuenta los siguientes criterios:
1. Plazo; tiempo que demandará la implementación de la Controles
propuesta. Acciòn
2. Recursos; humanos, financieros, materiales, entre otros,
necesarios para la implementación de las propuestas de control o
acciones que mitiguen los riesgos.
3. Actores involucrados; identificación de los actores que viabilicen
la implementación, nivel de jerarquía, periodo político, voluntad
política y/o compromiso manifestado.
4. Alcance; si la implementación de la propuesta involucrará la
reestructuración o creación de nuevos procedimientos.
AL
PASO 5 Luego, se deberá especificar por cada uno de los Controles, las Alcaldìa
acciones y la unidad orgánica a cargo de dicha actividad.
OTI
PASO 6 De acuerdo, a los plazos de implementación completar la

secuencia gráfica por semanas y meses, según se muestra en
siguiente imagen:
PLAN DE TRABAJO DE LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE INDEPENDENCIA- HUARAZ
Herramienta de
Responsable Plazo de implementación Acciones de implementación
Autodiagnóstico
Nivel de Riesgo
Datos de contacto Diciembre-16 Enero-17 Febrero-17 Marzo-17
Identificado: Orden
secuencia
N° de Pregunta
Rojo = Alto (A) Controles l de

N° de celular y Fecha de inicio Fecha de término
Amarillo = Medio Nombre y Apellido Cargo Correo implemen Acciòn Unidad orgánica responsable
Teléfono fijo- (dd/mm/aaaa) (dd/mm/aaaa) S1 S2 S3 S4 S5 S1 S2 S3 S4 S5 S1 S2 S3 S4 S5 S1 S2 S3 S4 S5
(M) electrónico tación
anexo
Verde = Bajo (B)
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11)
SUB. LOGISTiCA Y GESTIÓN

Programa capacitacion
PATRIMONIAL
◘Programar y ejecutar capacitación en materia de MIEMBRO SUPLENTE GERENCIA DE

contratación pública con un aliado del OSCE, dirigido al DEL COMITÉ DE Revisa Capacitacion ADMINISTRACIÓN Y
ING. WALDIR FINANZAS
1 B
personal del OEC. La misma que será insertado en el Plan VERGARA
CONTROL INTERNO - waldir_vergara_chucho@hotmail.com
988133842 2/21/2018 3/23/2018 14
de Capacitaciones previsto en el Punto 6. Desarrollo de CHUCHO
SUB GERENTE DE
DESARROLLO Autoriza Capacitacion GERENCIA MUNICIPAL
Diagnostico de Necesidades
HUMANO Y SOCIAL
SUB GERENCIA DE
Difunde Capacitación
RECURSOS HUMANOS
1.-Propone la Implementación
SUB GERENCIA DE
del Comité de Planificación de
RECURSOS HUMANOS
Capacitación
2.-Elección de representante de
DESPACHO DE ALCALDIA
los servidores
3.-Emite Resolución de Alcaldia DESPACHO DE ALCALDIA
4.- Sensibilización sobre la SUB GERENCIA DE

importancia de la capacitación RECURSOS HUMANOS
5. Desarrollo del Diagnóstico de

SUB GERENCIA DE
Necesidades de Capacitación
RECURSOS HUMANOS
(1ra Versión)
Conformar el Comite de Planificación de la Municipalidad
Distrital de Independecia para Elaborar el PDP 2018, en
base a la Directiva Normas para la Gestión del Proceso de 6.- Consolidación de DNC
fiorella_yeya SUB GERENCIA DE
Capacitación; donde se incluya capacitaciones referidas a ABOG. FIORELLA SUB GERENTE DE 8@hotmail.c ( Primera Versión) y Articulación
RECURSOS HUMANOS
2 A 944941278 1/1/2018 12/30/2018 10
contratación pública y gestión pública para el personal del CASTILLO TRUJILLO RECURSOS HUMANOS om para el Proyecto POI 2018
OEC, de acuerdo a las necesidades previamente
identificadas, desarrollando la Etapa de Planificación; así
como difusión del codigo de ética en la función pública
para el personal de la entidad, entre otros 7.- Definición Presupuestaria GERENCIA DE PLANEAMIENTO Y
para Capacitación PRESUPUESTO
8.-Desarrollo del Diagnóstico de

SUB GERENCIA DE RECURSOS
Necesidades de
HUMANOS
Capacitación(2da Versión)
7. Elaborar el Plan de Desarrollo SUB GERENCIA DE RECURSOS

de las Personas 2018 HUMANOS
COMITÉ DE PLANIFICACIÓN DE LA
9- Validar el PDP 2018
CAPACITACIÓN
10- Aprueba el PDP 2018 DESPACHO DE ALCALDIA
COMITÉ DE PLANIFICACIÓN DE LA
11.-. Presentar a SERVIR
CAPACITACIÓN
Herramienta de
Autodiagnóstico
Nivel de Riesgo
Identificado: Orden
secuencia
N° de Pregunta
SUB GERENCIA DE
Controles l de 1.-Recopilar Información LOGISTICA Y GESTIÓN X X
Fecha de inicio Fecha de término
Nombre y Apellido Cargo implemen Acciòn Unidad orgánica responsable
PATRIMONIAL
(dd/mm/aaaa) (dd/mm/aaaa)
tación
◘Disponer la elaboración de una carpeta digital compartida
en Red y en la pagina web Institucional , y que contenga la SUB GERENCIA DE
normativa en materia de contratación pública y gestión 2.-Procesar informacion LOGISTICA Y GESTIÓN X X X X
SUB GERENTE DE
SRA. LUZ LEYVA PATRIMONIAL
3 A pública, lineamientos internos en contratación pública, entre RODRIGUEZ LOGISTICA Y GESTION luzlr1@hotmail.com
944976460 1/1/2017 2/28/2017 2
otros, que pudieran coadyuvar al buen desempeño de sus PATRIMONIAL
funciones, y que sea de acceso al personal que labora en 3.-Validar Información
GERENCIA DE ASESORIA X X
el OEC. JURIDICA
SUB GERENCIA DE
4.-Difundir INFORMATICA Y X X
TELECOMUNICACIONES
SUB GERENCIA DE RECURSOS
Actualizar
HUMANOS
◘Actualizar el Reglamento de Control de Personal de la ABOG. FIORELLA
SUB GERENTE DE fiorella_yeya8@hotmail.com
4 B Municipalidad Distrital de Independencia aprobada con CASTILLO
RECURSOS HUMANOS
944941278 6/1/2017 6/30/2017 9 Revisar GERENCIA MUNICIPAL
Resolución de Alcaldía N°110-2003-MDI-UAG-PER/JEF TRUJILLO
Aprobar DESPACHO DE ALCALDIA
GERENCIA DE ASESORIA X
Elevar Informe
JURIDICA
◘Designar al funcionario responsable para la entregar la GERENCIA DE ASESORIA X
Presentar Informe
JURIDICA
información en el marco de la Ley de Transparencia y SUB GERENTE DE GERENCIA DE
SRA. LUZ LEYVA luzlr1@hotm X
5 A Acceso a la Información Pública, mediante resolución de RODRIGUEZ LOGISTICA Y GESTION
ail.com
944976460 12/1/2017 12/23/2017 1 Revisar informe ADMINISTRACIÓN Y
alcaldía, PATRIMONIAL FINANZAS
Solicita Aprobacion GERENCIA MUNICIPAL X X
Aprueba DESPACHO DE ALCALDIA X X
SUB GERENCIA DE
6 A Elabora listado LOGISTICA Y GESTIÓN X X X X X
MIEMBRO SUPLENTE PATRIMONIAL
DEL COMITÉ DE
◘Establecer puntos de control de verificación y/o SR. JUSTO CONTROL INTERNO
revisión, mediante check list, en las Contrataciones MAGUIÑA GERENTE DE justomaguiñaminaya@hotmail.com
999208485 1/1/2017 1/31/2017 8
MIMAYA SERVICIOS PUBLICOS GERENCIA DE
Públicas de la Entidad Revisa Listado ADMINISTRACIÓN Y X X
Y GESTIÓN
AMBIENTAL FINANZAS
8 A
Aprueba Listado Comité de Control Interno CCI X

SUB GERENCIA DE
Elabora Directiva LOGISTICA Y GESTIÓN X X X X X X
PATRIMONIAL
SUB GERENCIA DE
◘Elaborar Directiva para establecer criterios, SUB GERENTE DE Propone dIrectiva LOGISTICA Y GESTIÓN X X
SRA. LUZ LEYVA
8 A lineamientos y organización referidos a las contrataciones RODRIGUEZ LOGISTICA Y GESTION luzlr1@hotmail.com
944976460 1/15/2017 2/28/2017 5 PATRIMONIAL
GERENCIA DE
por montos menores o iguales a 8 UIT PATRIMONIAL Revisa y Traslada ADMINISTRACIÓN Y X
FINANZAS
Aprueba Directiva DESPACHO DE ALCALDIA X
SUB GERENCIA DE
Elabora Informe LOGISTICA Y GESTIÓN X
PATRIMONIAL
◘Disponer mediante informe que el OEC remita a la SUB GERENCIA DE
Administración indicando que se ha efectuado el registro de SRA. LUZ LEYVA SUB GERENTE DE luzlr1@hotmail.com Revisa Informe LOGISTICA Y GESTIÓN X
9 A LOGISTICA Y GESTION 944976460 1/30/2017 2/10/2017 13
las órdenes en el SEACE, a más tardar el 11avo día hábil RODRIGUEZ PATRIMONIAL PATRIMONIAL
de cada mes.
GERENCIA DE
Aprueba Informe ADMINISTRACIÓN Y X
FINANZAS
10 A X X
SUB GERENCIA DE
PLANIFICACIÓN,
1.-Elabora Directiva
RACIONALIZACION Y
ESTADISTICA
12 A X X X
GERENCIA DE
13 A 2.-Elabora Informe PLANEAMIENTO Y X
PRESUPUESTO
GERENCIA DE
3.-Revisa Directiva y X X
14 A PLANEAMIENTO Y
Traslada documentación
PRESUPUESTO
Herramienta de
Autodiagnóstico
Nivel de Riesgo
Identificado: Orden
secuencia
N° de Pregunta
Controles l de 4.-Informa sobre el PIA SUB GERENCIA DE X X

15 A
Fecha de inicio Fecha de término
Nombre y Apellido Cargo implemen 2018
Acciòn
y Valida Información PRESUPUESTO
Unidad orgánica responsable
(dd/mm/aaaa) (dd/mm/aaaa)
tación
GERENCIA DE
5.-Revisa Directiva y X X
16 A ADMINISTRACIÓN Y
Traslada documentación
FINANZAS
6.-Valida Información sobre SUB GERENCIA DE

18 A cuadro de Necesidades y LOGISTICA Y GESTIÓN X X X
◘Elaborar una directiva para la elaboración del Plan SUB GERENTE DE su Formato PATRIMONIAL
LIC. HECTOR
PLANIFICACION, hecmontes4@hotmail.com
Operativo institucional, POI 2018, que incluya los formatos MONTES
RACIONACIONALIZACI
996297936 12/1/2016 3/30/2017 3
COLCAS GERENCIA DE
19 A de Cuadro de Necesidades, detalles de requerimientos y ON Y ESTADISTICA 7.-Traslada Expediente ADMINISTRACIÓN Y X
capacitación , ademas se debe articular con el PIA. FINANZAS
22 M X
GERENCIA DE ASESORIA
8.-Emite Opinión Legal
23 B JURIDICA
X
24 B
25 B
9.-Solicita Aprobacion GERENCIA MUNICIPAL X
26 M
30 A
31 A
35 A
38 B 10.-Aprueba Directiva POI

DESPACHO DE ALCALDIA X
2018 y sus formatos.
39 A
40 A
49 M
SUB GERENCIA DE
Elabora listado LOGISTICA Y GESTIÓN X X
PATRIMONIAL
AUXILIAR SUB GERENCIA DE
◘Elaborar un listado de bienes y servicios de carácter ROSMERY ADMINISTRATIVO -SUB Revisa listado LOGISTICA Y GESTIÓN X
21 A permanente, cuya provisión se requiera de manera GIOVANNA GERENCIA DE meryana5@hotmail.com
964911554 2/1/2017 2/28/2017 16 PATRIMONIAL
continua o periódica LEYVA MORALES LOGISTICA Y GESTION
PATRIMONIAL GERENCIA DE
Aprueba Listado ADMINISTRACIÓN Y X X
FINANZAS
SUB GERENCIA DE
27 Elabora Informe LOGISTICA Y GESTIÓN X
◘Designar mediante Resolución de Alcaldía un PATRIMONIAL
responsable de la elaboración, seguimiento y publicación
28 B
del PAC, a cargo de la elaboración de informes bimestrales SRA. LUZ LEYVA SUB GERENTE DE luzlr1@hotmail.com
999886719 12/15/2016 12/30/2016 7 Revisa Informe
GERENCIA DE
X
LOGISTICA Y GESTION ADMINISTRACIÓN Y
sobre el proceso de planificación, formulación, aprobación y RODRIGUEZ PATRIMONIAL FINANZAS
ejecución oportuna del PAC, según las disposiciones
emitidas por el OSCE.
29 Traslada informe GERENCIA MUNICIPAL X
SUB GERENCIA DE
1.Elabora Plan LOGISTICA Y GESTIÓN X X X
PATRIMONIAL
33 A
◘Elaborar, difundir y cumplir un programa anual de charlas 2. Aprobar plan GERENCIA MUNICIPAL X
y talleres sobre la elaboración de EETT y TDR dirigidas a SUB GERENCIA DE
las áreas usuarias y a cargo del personal del OEC de la SRA. LUZ LEYVA SUB GERENTE DE luzlr1@hotmail.com
944976460 3/1/2017 4/15/2017 20 3. Ejecuta Charla LOGISTICA Y GESTIÓN X X
LOGISTICA Y GESTION
entidad, de acuerdo a las necesidades identificadas en RODRIGUEZ PATRIMONIAL PATRIMONIAL
34 A
base a las incidencias de errores más frecuentes. SUB GERENCIA DE
4. Informa sobre ejecución LOGISTICA Y GESTIÓN
PATRIMONIAL
36 M 5. Difunde Capacitación UNIDAD DE IMAGEN
SUB GERENCIA DE
◘Elaborar, difundir y cumplir un programa de charlas de Elabora Plan LOGISTICA Y GESTIÓN
MIEMBRO SUPLENTE
intercambio de conocimientos (por lo menos dos), entre los DEL COMITÉ DE PATRIMONIAL
especialistas de la Gerencia de Obras, o la que haga sus SR.JUAN
CONTROL INTERNO -
ANTONIO juan_garcia_gallardo_2016@hotmail.com
37 M veces, y los especialistas en contratación pública del OEC, GARCIA
SUB GERENTE DE 999666511 6/20/2017 7/20/2017 19
a fin de homogenizar la información y asesoría técnica que SEGURIDAD Y
GALLARDO
SERVICIOS
brindan a las áreas usuarias en el ámbito de su MUNICIPALES
competencia.
Herramienta de
◘Elaborar, difundir y cumplir un programa de charlas de Responsable Plazo de implementación Acciones de implementación
Autodiagnóstico MIEMBRO SUPLENTE
Nivel de Riesgo intercambio de conocimientos (por lo menos dos), entre los DEL COMITÉ DE Datos de contacto Diciembre-16 Enero-17 Febrero-17 Marzo-17
Identificado: especialistas de la Gerencia de Obras, o la que haga sus SR.JUAN Orden
CONTROL INTERNO -
ANTONIO secuencia
N° de Pregunta
37 M veces, y los especialistas en contratación pública del OEC, SUB GERENTE DE juan_garcia_gallardo_2016@hotmail.com
999666511 6/20/2017 7/20/2017 19 GERENCIA DE
Controles GARCIA l de
a fin de homogenizar la información y asesoría técnica que SEGURIDAD Y Fecha de inicio Fecha de término Ejecuta Charla ADMINISTRACIÓN Y
GALLARDO
Nombre y Apellido Cargo implemen Acciòn Unidad orgánica responsable
SERVICIOS (dd/mm/aaaa) (dd/mm/aaaa) FINANZAS
brindan a las áreas usuarias en el ámbito de su MUNICIPALES tación
competencia.
Difunde Capacitación UNIDAD DE IMAGEN
SUB GERENCIA DE
Elabora Base Datos LOGISTICA Y GESTIÓN
PATRIMONIAL
AUXILIAR
HECTOR ADMINISTRATIVO -SUB SUB GERENCIA DE
42 A
◘Elaborar Una Base de Datos de los Proveedores GUTIERREZ GERENCIA DE leo_h_20@hotmail.com
949406917 4/28/2017 5/13/2017 23 Revisa LOGISTICA Y GESTIÓN
requeridos. CASTILLO LOGISTICA Y GESTION PATRIMONIAL
PATRIMONIA
GERENCIA DE
Aprueba
AMINISTRACION Y FINANZAS
Emite Resolucion DESPACHO DE ALCALDIA
41 A
SUB GERENCIA DE
Elabora Procedimiento LOGISTICA Y GESTIÓN
43 B PATRIMONIAL X X X X X
◘Elaborar y difundir un procedimiento que contenga los
alcances, consideraciones, criterios, pautas, entre otros, SUB GERENCIA DE
44 A para la realización de las indagaciones en el mercado, Revisa LOGISTICA Y GESTIÓN X X X
donde se incluya una metodología para la determinación PATRIMONIAL
del valor estimado; y además incluya los formatos para AUXILIAR GERENCIA DE
45 A solicitar cotizaciones para contratación de bienes, servicios, HECTOR ADMINISTRATIVO -SUB Traslada procedimiento ADMINISTRACIÓN Y X
consultorías en general; que contenga como mínimo la GUTIERREZ GERENCIA DE leo_h_20@hotmail.com
949406917 2/6/2017 4/21/2017 22 FINANZAS
siguiente información: actividad económica, número de CASTILLO LOGISTICA Y GESTION
PATRIMONIA
RUC y su estado en el portal de SUNAT, fecha límite para
46 M Aprueba GERENCIA MUNICIPAL
remitir su cotización, costo de prestación principal y
accesoria, de corresponder, y otras consideraciones que
permita obtener información para la correcta determinación
del valor estimado.
47 M Difunde UNIDAD DE IMAGEN
Propone la Utilizaciones de X
Comité de Control Interno CCI
los Formatos
GERENCIA DE
Revisa y Traslada ADMINISTRACIÓN Y X X
FINANZAS
MIEMBRO SUPLENTE
SR. MANUEL DE COMITÉ DE SUB GERENCIA DE
48 M
◘Disponer la utilización de los formatos elaboradas por el GRACIANI CONTROL INTERNO- manuelgraciani_cp@outook.com
988133842 1/2/2017 1501/2017 27 Valida propuesta LOGISTICA Y GESTIÓN X X
OSCE, previa actualización de los mismos. SALAZAR GERENTE DE PATRIMONIAL
PINEDA DESARROLLO
URBANO Y RURAL GERENCIA DE
aprueba Propuesta ADMINISTRACIÓN Y X
FINANZAS
Conocimiento DESPACHO DE ALCALDIA X
SUB GERENCIA DE
AUXILIAR Formula Registro LOGISTICA Y GESTIÓN
ROSMERY ADMINISTRATIVO -SUB PATRIMONIAL
50 M ◘ Elaborar Un registro de los procedimientos de selección. GIOVANNA GERENCIA DE meryana5@hotmail.com
964911554 5/30/2017 6/15/2017 26
LEYVA MORALES LOGISTICA Y GESTION SUB GERENCIA DE
PATRIMONIAL Dipone su utilización LOGISTICA Y GESTIÓN
PATRIMONIAL
SUB GERENCIA DE
Elabora Formato LOGISTICA Y GESTIÓN X
PATRIMONIAL
SUB GERENCIA DE
◘Disponer la utilización de formato con estructura AUXILIAR
ROSMERY ADMINISTRATIVO -SUB Revisa Formato LOGISTICA Y GESTIÓN X
51 B
estandarizada para solicitar la aprobación del Expediente GIOVANNA GERENCIA DE meryana5@hotmail.com
964911554 3/6/2017 3/31/2017 28 PATRIMONIAL
de Contratación, donde se incluya la información mínima LEYVA MORALES LOGISTICA Y GESTION X
GERENCIA DE
necesaria. PATRIMONIAL Aprueba Listado ADMINISTRACIÓN Y
FINANZAS X
SUB GERENCIA DE
Elabora Base Datos LOGISTICA Y GESTIÓN X
PATRIMONIAL
◘Disponer la utilización del Check List de Expedientes de

Contratación elaborado por el OSCE (Previa actualización SUB GERENTE DE
SRA. LUZ LEYVA
52 B del mismo), para la fácil verificación de documentos por LOGISTICA Y GESTION luzlr1@hotmail.com
944976460 1/30/2017 2/20/2017 25
Herramienta de
Autodiagnóstico
Nivel de Riesgo
Identificado: Orden
SUB GERENCIA DE
secuencia
N° de Pregunta
◘Disponer la utilización del Check List de Expedientes de Revisa LOGISTICA Y GESTIÓN X X

Controles l de
Fecha de inicio Fecha de término PATRIMONIAL
Contratación elaborado por el OSCE (Previa actualización Nombre y Apellido Cargo
SUB GERENTE DE implemen Acciòn Unidad orgánica responsable
GERENCIA DE
SRA. LUZ LEYVA (dd/mm/aaaa) (dd/mm/aaaa)
52 B del mismo), para la fácil verificación de documentos por RODRIGUEZ LOGISTICA Y GESTION luzlr1@hotmail.com
944976460 1/30/2017 2/20/2017 tación
25 Traslada ADMINISTRACIÓN Y X
parte del funcionario que aprueba los Expedientes de PATRIMONIAL FINANZAS
Contratación. Aprueba GERENCIA MUNICIPAL X
Conocimiento DESPACHO DE ALCALDIA X
SUB GERENCIA DE
Elabora y propone LOGISTICA Y GESTIÓN
PATRIMONIAL
◘Actualización de los instrumentos de gestión internos SUB GERENTE DE
LIC. HECTOR SUB GERENCIA DE
53 B
donde se establezca que la custodia de todos los PLANIFICACION, hecmontes4@hotmail.com
996297936 3/1/2017 4/30/2017 30 Revisa e informa X X X X X
MONTES LOGISTICA Y GESTIÓN
Expedientes de Contratación derivados de procedimientos RACIONACIONALIZACI
COLCAS PATRIMONIAL
de selección es competencia del OEC. ON Y ESTADISTICA
Aprueba GERENCIA MUNICIPAL
SUB GERENCIA DE
Elabora Instructivo y
54 A LOGISTICA Y GESTIÓN
formatos
PATRIMONIAL
SUB GERENCIA DE
Propone Instructivo y
59 B LOGISTICA Y GESTIÓN
Formatos
PATRIMONIAL
GERENCIA DE
Revisa y Traslada
60 B ADMINISTRACIÓN Y
Instructivo y formatos
FINANZAS
◘Elaborar un instructivo para los comités de selección
durante los procedimientos de selección para la Revisa y Traslada
61 A GERENCIA MUNICIPAL
Instructivo y formatos
contrataciones de bienes, servicios, y obras en la
Municipalidad Distrital de Independencia. Que incluya los
63 B GERENCIA ASESORIA
formatos de: Emite Opinión Legal
JURIDICA
65 B - Elaboración de Acta oara la elaboración e Integración de
67 A Bases Administrativas AUXILIAR Revisa, Valida y aprueba
-Elaboración de Actas de Convocatorias, actas de ADMINISTRATIVO -SUB Instructivo y formatos COMITÉ DE SELECCIÓN
FIORELLA tamarizreyes@hotmail.es
69 A Absolución Consultas y observaciones. TAMARIZ REYES
GERENCIA DE 996511145 5/21/2017 8/30/2017 32 presentados
-Elaboración de Actas de LOGISTICA Y GESTION
70 M PATRIMONIAL Traslada Instructivo y
Convocatorias para la presentación de ofertas e formatos para su GERENTE MUNICIPAL
71 A expresiones de interes. aprobación
74 B -Elaboración de Actas de evaluación y Traslada Instructivo y
calificación de propuestas formatos para su GERENTE MUNICIPAL
75 B -Elaboración de Actas para cuando exista aprobación
indicios de Documentación Falsa.
-Elaboración de Actas explicando las causas Aprueba Instructivo y
76 B cuando exista desierto. DESPACHO DE ALCALDIA
formatos
77 A Comunica a la OSCE DESPACHO DE ALCALDIA
SUB GERENCIA DE
78 M Difunde y Publica INFORMATICA Y
TELECOMUNICACIONES
SUB GERENCIA DE
Elabora documento LOGISTICA Y GESTIÓN X
PATRIMONIAL
◘Disponer que las áreas usuarias remitan su propuesta de
miembros de Comité de Selección señalando SUB GERENTE DE SUB GERENCIA DE
SRA. LUZ LEYVA
55 B expresamente quién o quiénes de ellos cuenta con RODRIGUEZ LOGISTICA Y GESTION luzlr1@hotmail.com
999886719 1/16/2017 1/30/2017 34 Informa LOGISTICA Y GESTIÓN X
conocimiento técnico en el objeto de la convocatoria, según PATRIMONIAL PATRIMONIAL
corresponda al tipo de procedimiento
GERENCIA DE
Aprueba ADMINISTRACIÓN Y X
FINANZAS
SUB GERENCIA DE
Elabora Formato LOGISTICA Y GESTIÓN X
AUXILIAR PATRIMONIAL
◘El Funcionario responsable Implemente con notificaciones DENNIS IGOR ADMINISTRATIVO -SUB GERENCIA DE
56 B mediante el Formato N° 4 ( Designación del Comité de LOPEZ GERENCIA DE stirpe.lg@hotmail.com
951437637 3/28/2017 4/30/2017 37 Aprueba Formato ADMINISTRACIÓN Y
Selección) , y evidenciar que se deje en custodia en el GAMARRA LOGISTICA Y GESTION FINANZAS
PATRIMONIAL
Expediente de Contratación. comunica GERENCIA MUNICIPAL
SUB GERENCIA DE
Elabora Procedimiento LOGISTICA Y GESTIÓN X X X
ADMINISTRATIVO -SUB
57 M
◘Elaborar Un manual de procedimientos para los procesos FIORELLA
GERENCIA DE tamarizreyes@hotmail.es
996511145 2/1/2017 3/31/2017 33
de selección y estandarizaciones de formatos. TAMARIZ REYES
LOGISTICA Y GESTION
PATRIMONIAL
Herramienta de
Autodiagnóstico
Nivel de Riesgo
AUXILIAR Datos de contacto Diciembre-16 Enero-17 Febrero-17 Marzo-17
Identificado: Orden
ADMINISTRATIVO -SUB secuencia SUB GERENCIA DE
◘Elaborar Un manual de procedimientos para los procesos
N° de Pregunta
FIORELLA tamarizreyes@hotmail.es X X X X X
57 M Controles GERENCIA DE 996511145 2/1/2017 3/31/2017 l33
de Aprueba LOGISTICA Y GESTIÓN
de selección y estandarizaciones de formatos. TAMARIZ REYES Fecha de inicio Fecha de término
Nombre y Apellido LOGISTICA Y GESTION
Cargo implemen Acciòn PATRIMONIAL
PATRIMONIAL (dd/mm/aaaa) (dd/mm/aaaa)
tación
Difunde procedimiento UNIDAD DE IMAGEN X X
SUB GERENCIA DE
Elabora Base Datos LOGISTICA Y GESTIÓN X
SUB GERENCIA DE
ROSMERY ADMINISTRATIVO -SUB Propone base de Datos LOGISTICA Y GESTIÓN X
62 A
◘Disponer la utilización de un Check List de Expedientes GIOVANNA GERENCIA DE meryana5@hotmail.com
964911554 3/6/2017 3/30/2017 36 PATRIMONIAL
SUB GERENCIA DE
de Contratación, de fácil verificación de documentos por LEYVA MORALES LOGISTICA Y GESTION Informa LOGISTICA Y GESTIÓN X
parte de los miembros del Comité de Selección. PATRIMONIA PATRIMONIAL
GERENCIA DE
FINANZAS
Elabora Informe Presidente CS
◘Disponer mediante un documento interno que el comité SUB GERENTE DE
SRA. LUZ LEYVA
64 B de selección deje constancia de toda publicación mediante RODRIGUEZ LOGISTICA Y GESTION luzlr1@hotmail.com
999886719 4/27/2017 5/13/2017 39 comunica GERENCIA MUNICIPAL
impresión de ventanas de resultados PATRIMONIAL SUB GERENCIA DE
Ejecuta LOGISTICA Y GESTIÓN
PATRIMONIAL
SUB GERENCIA DE
AUXILIAR Elabora LOGISTICA Y GESTIÓN X X X
◘Disponer mediante documento interno la responsabilidad DENNIS IGOR ADMINISTRATIVO -SUB PATRIMONIAL
68 A de sanción al Servidor Municipal si no responden dentro del LOPEZ GERENCIA DE stirpe.lg@hotmail.com
951437637 1/15/2017 2/15/2017 43
plazo otrogado por el CS GAMARRA LOGISTICA Y GESTION SUB GERENCIA DE
PATRIMONIA Aprueba LOGISTICA Y GESTIÓN X X
PATRIMONIAL
SUB GERENCIA DE
72 A Formula docum LOGISTICA Y GESTIÓN X
◘Disponer mediante documento interno que en aquellos PATRIMONIAL
SUB GERENCIA DE
casos en los que se requiera subsanación por parte de los SRA. LUZ LEYVA SUB GERENTE DE luzlr1@hot
944976460 1/30/2017 2/15/2017 54
Informa LOGISTICA Y GESTIÓN X X
LOGISTICA Y GESTION mail.com PATRIMONIAL
postores, se deje constancia de dicho requerimiento en el RODRIGUEZ PATRIMONIAL
73 A GERENCIA DE
Expediente de Contratación.
FINANZAS
SUB GERENCIA DE
79 B Formula formato LOGISTICA Y GESTIÓN X X
PATRIMONIAL
◘Disponer mediante un formato standar check list el

responsable de elaborar los contratos la verificación de los GERENCIA DE
Revisa Formato ADMINISTRACIÓN Y X
requisitos para suscripción de contratos establecidos por FINANZAS
SUB GERENTE DE
las bases administrativas indicando el número de folio en SRA. LUZ LEYVA LOGISTICA luzlr1@hot
Y GESTION mail.com 944976460 1/2/2017 1/21/2017 49
el cual se sustenta cada uno de los documentos exigidos RODRIGUEZ PATRIMONIAL
para el perfeccionamiento del contrato incluyendo las
caracteristicas y condiciones relevantes del bien o servicios GERENCIA DE
80 B contratados. Aprueba Formato ADMINISTRACIÓN Y X X
FINANZAS
SUB GERENCIA DE
Formula propuesta LOGISTICA Y GESTIÓN X
RESPONSABLE DE PATRIMONIAL
◘Disponer que el encargado de elaborar los contratos deje RICHAR FREDY CONTRATOS - SUB
rnorabuenajac@gmail.com
SUB GERENCIA DE
X X
81 M NORABUENA GERENCIA DE 936676175 1/2/2017 1/21/2017 52 Revisa LOGISTICA Y GESTIÓN
evidencia de la verificación de la constancia del RNP JACOME LOGISTICA Y GESTION PATRIMONIAL
vigente a la fecha del perfeccionamiento del contrato. PATRIMONIAL SUB GERENCIA DE
Aprueba LOGISTICA Y GESTIÓN X X
PATRIMONIAL
SUB GERENCIA DE
◘Disponer que el responsable del perfeccionamiento del RESPONSABLE DE Formula propuesta LOGISTICA Y GESTIÓN X X X
contrato gestione la actualización del crédito presupuestario RICHAR FREDY CONTRATOS - SUB PATRIMONIAL
82 A ajustándose al monto del contrato, luego del NORABUENA GERENCIA DE rnorabuenajac@gmail.com
936676175 3/1/2017 3/30/2017 56
perfeccionamiento del contrato, dejando evidencia de ello JACOME RD LOGISTICA Y GESTION
SUB GERENCIA DE
PATRIMONIAL X X
en el expediente de contratación Revisa y Aprueba LOGISTICA Y GESTIÓN
PATRIMONIAL
83 M X
SUB GERENCIA DE
84 B Formula Directiva LOGISTICA Y GESTIÓN X
PATRIMONIAL
85 A X
Revisa Directiva y Traslada GERENCIA DE ASESORIA X
87 A RESPONSABLE DE documentación JURIDICA
◘Elaborar una directiva que regulan el procedimiento de RICHAR FREDY
NORABUENA
CONTRATOS - SUB
GERENCIA DE rnorabuenajac@gmail.com
936676175 1/2/2017 1/30/2017 55
ejecución contractual. JACOME RD LOGISTICA Y GESTION
PATRIMONIAL
Herramienta de
Autodiagnóstico
Nivel de Riesgo RESPONSABLE DE Datos de contacto Diciembre-16 Enero-17 Febrero-17 Marzo-17
Identificado: Orden
◘Elaborar una directiva que regulan el procedimiento de RICHAR FREDY CONTRATOS - SUB
secuencia GERENCIA DE
N° de Pregunta
NORABUENA GERENCIA DE rnorabuenajac@gmail.com

936676175 1/2/2017 1/30/2017 55 X
88 A ejecución contractual. Controles l de Traslada Directiva ADMINISTRACIÓN Y
JACOME RD LOGISTICA Y GESTION Fecha de inicio Fecha de término
Nombre y Apellido Cargo implemen Acciòn FINANZAS
PATRIMONIAL (dd/mm/aaaa) (dd/mm/aaaa)
89 A tación X
Propone Directiva GERENCIA MUNICIPAL
90 A X
91 M Emite Resolucion DESPACHO DE ALCALDIA X
93 A Difunde UNIDAD DE IMAGEN X
◘Designar, mediante documento interno formal, a un
responsable respecto a la gestión administrativa de los Elabora Memo GERENCIA MUNICIPAL X
contratos que suscriba la entidad por la contratación de SRA. LUZ LEYVA SUB GERENTE DE
86 B LOGISTICA Y GESTION luzlr1@hotmail.com
999886719 1/2/2017 1/6/2017 46
bienes, servicios y obras, en el marco de la contratación RODRIGUEZ PATRIMONIAL SUB GERENCIA DE
pública Ejecuta Memo LOGISTICA Y GESTIÓN X
PATRIMONIAL
SUB GERENCIA DE
OPERADOR SIAF - Elabora documento LOGISTICA Y GESTIÓN X
◘Disponer mediante documento interno, que se deje PATRIMONIAL
ANALI HINGRID SUB GERENCIA DE
92 A evidencia en el expediente de contratación del pago o JULCA ARDILES LOGISTICA Y GESTION anita_hja1827@hotmail.com
954695325 1/20/2017 1/31/2017 47
SUB GERENCIA DE
pagos efectuados esten debidamente cancelados. PATRIMONIAL X
Aprueba LOGISTICA Y GESTIÓN
PATRIMONIAL
LEYENDA
EJECUTADO X
PLANIFICADO X
IDAD DISTRITAL DE INDEPENDENCIA- HUARAZ
Diagrama de Gantt ( 2016-2019)
Abril-17 Mayo-17 Junio- 17 Julio- 17
S1 S2 S3 S4 S5 S1 S2 S3 S4 S5 S1 S2 S3 S4 S5 S1 S2 S3 S4 S5
(12)
X X
X X
X X
X X
X X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X X X
X X X X X X
X X
X X
X X
X X X
X X
X X
X

AUTODIAGNÓSTI
NOMBRE DE LA ENTIDAD MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE INDEPENDENCIA

NOMBRE Y APELLIDOS DEL JEFE DEL OEC LEIVA RODRIGUEZ LUZ ESPERANZA
FECHA DE REGISTRO DE LA INFORMACIÓN 8/24/2016
PRIMERA SECCIÓN
RESPUESTA
Nº PREGUNTA
(Seleccionar)
¿Todo el personal que labora en el OEC,

vinculado directamente con alguna fase de la
1 SÍ
contratación, cuenta con certificación vigente
emitida por el OSCE?
¿Se ha programado en el Plan de Desarrollo de

las Personas Anualizado del presente ejercicio,
2 algún tipo de capacitación referido a contratación NO
pública y gestión pública para el personal del
OEC?
¿El OEC cuenta con un mecanismo (digital y/o
manual) a través del cual el personal del OEC
pueda acceder a la información interna producida
en el marco de la normativa de contratación
3 NO
pública: Informes de evaluación (PAC, POI u
otros), instrumentos de gestión, formatos u otras
herramientas que coadyuven al buen desempeño
de sus funciones?
¿Todo el personal que labora en el OEC ha

4 recibido algún tipo de capacitación sobre ética de SÍ
la función pública?
¿El OEC publica y mantiene actualizada la

información correspondiente a "Información de
5 NO
contrataciones" en el Portal de Transparencia de
la Entidad?
¿El OEC utiliza indicadores para evaluar el

6 desempeño de la contratación pública de la NO
entidad?
¿El funcionario responsable de ingresar y
actualizar mensualmente la información en el
7 Sistema de INFOBRAS mantiene acualizada la SÍ
información de las obras que està ejecutando la
entidad?
¿El OEC cuenta con algùn lineamiento interno

8 referido a las contrataciones por montos menores NO
a 8 UIT?
¿El OEC cumple con la obligación de publicar en

el SEACE el registro mensual de todas las
órdenes de compra y órdenes de servicio que
9 hayan sido emitidas en el mes anterior el pago a NO
los contratistas dentro del plazo máximo
establecido en la normativa de contratacion
pública?
SEGUNDA SECCIÓN
CUADRO CONSOLIDADO DE NECESIDADES (CCN)
RESPUESTA
Nº PREGUNTA
(Seleccionar)
¿El área usuaria elaboró su cuadro de

10 necesidades en base al Proyecto del POI del NO
presente ejercicio?
¿La Entidad cuenta con Cuadro Consolidado de
11 SÍ
Necesidades para el presente ejercicio?
¿Existen lineamientos internos para la

12 elaboración de Cuadro Consolidado de NO
Necesidades (CCN)?
¿Las áreas usuarias conocen el grado de

13 participación que tienen en el proceso de NO
elaboración del CCN?
¿Se solicita formalmente a las áreas usuarias el

14 SÍ
cuadro de necesidades?
¿El área usuaria remitió su cuadro de

necesidades 2016 a la Oficina solicitante dentro
15 NO
del primer semestre del ejercicio anterior, en el
plazo establecido para ello?
¿En caso el área usuaria no remita su cuadro de
necesidades, el OEC utiliza información histórica
16 SÍ
de las necesidades de ejercicios anteriores para
elaborar el CCN?
¿El OEC realiza las indagaciones en el mercado

17 para la valorización del Cuadro Consolidado de SÍ
Necesidades?
¿El OEC elabora el CCN valorizado en el primer

18 NO
semestre del año?
¿El OEC realiza los ajustes al CCN en base al

presupuesto asignado en el PIA, en coordinación
19 NO
con las áreas usuarias, observando las
actividades y metas del POI?
¿Las áreas usuarias remiten su cuadro de
necesidades adjuntando las EETT(bienes),
20 TDR(servicios) y/o la descripción general de los NUNCA
proyectos a ejecutarse (obras), según
corresponda?
¿El OEC cuenta con un listado de bienes y

21 servicios de carácter permanente, cuya provisión NO
se requiera de manera continua o periódica?
PLAN ANUAL DE CONTRATACIONES (PAC)
RESPUESTA
Nº PREGUNTA
(Seleccionar)
¿La Entidad aprobó el Plan Anual de

22 Contrataciones (PAC) del presente ejercicio SÍ
dentro del plazo establecido?
¿El proyecto del PAC del presente ejercicio ha

sido elevado para aprobación, garantizando que
23 los recursos presupuestales se encuentren SÍ
previstos en el Presupuesto Institucional de
Apertura (PIA) de la Entidad?
¿El OEC ha elaborado el PAC del presente
24 ejercicio sobre la base de la información del SÍ
Cuadro Consolidado de Necesidades?
¿El OEC usa adecuadamente el CUBSO para la

25 NUNCA
elaboración del PAC en todas sus versiones?
¿El OEC remite el proyecto del PAC para su

aprobación, adjuntando las EETT, TDR y la
26 NO
descripción general de los proyectos a ejecutarse
en el caso de obras?
¿El PAC aprobado para el presente ejercicio
contiene todas las contrataciones de bienes,
27 servicios y obras de la entidad con NO
independencia que se sujeten al ámbito de
aplicación de la LCE?
¿El PAC aprobado y sus posteriores

modificaciones son publicadas en el SEACE
28 SIEMPRE
dentro del plazo establecido por la normativa de
contratación pública?
¿El OEC elabora informes periódicos dirigidos al

Titular de la Entidad o al funcionario encargado
29 de la aprobación y/o modificación del PAC, para NO
efectos de la supervisión y seguimiento de la
ejecución oportuna del PAC?
REQUERIMIENTO
RESPUESTA
Nº PREGUNTA
(Seleccionar)
¿Existen lineamientos internos para que las
30 áreas usuarias formulen sus requerimientos de NO
bienes, servicios y obras?
¿El área usuaria sigue lineamientos internos para

31 NO
elaborar las EETT (bienes) y TDR (servicios)?
¿Las EETT o TDR enviados con los

requerimientos se encuentran debidamente
32 visadas y firmadas por el área usuaria y, de ser A VECES
el caso, por el área técnica que intervino en su
formulación?
¿El área usuaria define de manera clara la

prestación principal y la(s) prestación(es)
33 NUNCA
accesoria(s), cuando ello corresponde, en las
EETT o TDR?
¿El área usuaria cumple con gestionar ante la
Oficina de Informática o la que haga sus veces,
la emisión del Informe Técnico Previo de
Evaluación de Software, antes de la presentación
34 NUNCA
de los requerimientos para la adquisición y uso
de licencias de software y computadoras
personales?
¿El área usuaria/área técnica cumple con incluir

como requisito mínimo en las EETT para la
35 adquisición de computadoras personales (de NUNCA
escritorio o portátiles), el sistema operativo y la
herramienta de ofimática base?
¿El área usuaria hace referencia a la fabricación

o procedencia, procedimiento de fabricación,
marcas, patentes o tipos, origen o producción
determinados o descripción que oriente la
36 A VECES
contratación hacia ellos, solo cuando se ha
implementado el correspondiente proceso de
estandarización debidamente autorizado por su
Titular?
¿Los requerimientos referidos a ejecución de

obras, elaboración de expedientes técnicos y/o
estudios definitivos, son enviados a la Oficina de
37 NUNCA
Administración o la Oficina de Logística o la que
haga sus veces, de manera conjunta con la
declaratoria de viabilidad del PIP?
¿El OEC cumple con verificar que el bien o

servicio requerido se encuentra en el Catálogo
38 SÍ
de Acuerdo Marco, previo al inicio de las
indagaciones del mercado?
¿El área usuaria verifica el Listado de Bienes y
Servicios Comunes para determinar si algún bien
39 o servicio de dicho listado satisface su NUNCA
necesidad, al momento de elaborar su
requerimiento?
¿El área usuaria verifica las fichas de

40 homologación aprobadas al momento de NUNCA
elaborar su requerimiento?
INDAGACIONES EN EL MERCADO
RESPUESTA
Nº PREGUNTA
(Seleccionar)
¿Existen lineamientos internos para la realización

41 de indagaciones en el mercado para determinar NO
el valor estimado?
¿Existe algún tipo de base de datos de
42 NO
proveedores?
¿Existe un formato para solicitar cotizaciones a

los proveedores, como parte de la indagación en
43 el mercado para la contratación de bienes y SÍ
servicios, para procedimientos distintos a la
Comparación de Precios?
¿El OEC solicita la validación del área usuaria

44 y/o técnica de la información obtenida del sector NUNCA
pùblico y/o privado?
¿El OEC cuenta con un formato que contenga

informaciòn de las indagaciones en el mercado
45 NO
para determinar el valor estimado o valor
referencial?
¿El OEC verifica que el valor estimado o valor
referencial establezcan con precisión el valor de
46 NO
la Prestación Principal y de las Prestaciones
Accesorias, en los casos que corresponda?
¿El OEC remite al área usuaria y/o técnica las

observaciones, recomendaciones y/o
47 sugerencias referidas a las EETT o TDR, A VECES
formuladas por los proveedores durante las
indagaciones en el mercado, para su evaluación?
¿El OEC cuenta con un formato para solicitar

48 Certificación de crédito presupuestario y de NO
Previsión Presupuestal?
¿Para los casos de consultorías en general, el

área usuaria proporciona al OEC, los
49 componentes o rubros a través de una estructura A VECES
que permita al OEC estimar el presupuesto luego
de la interacción con el mercado?
¿El OEC cuenta con un Registro de

50 NO
Procedimientos de Selección?
EXPEDIENTE DE CONTRATACIÓN
RESPUESTA
Nº PREGUNTA
(Seleccionar)
¿El OEC cuenta con un formato para solicitar la
51 SÍ
aprobación del Expediente de Contratación?
¿El funcionario con facultades para aprobar

Expedientes de Contratación verifica la
52 SÍ
existencia de los documentos oblilgatorios que
deben componerlo?
¿El OEC tiene a su cargo la custodia de todos

los expedientes de contratación de la Entidad,
53 SÍ
salvo que dicha custodia esté a cargo del Comité
de Selección?
DESIGNACIÓN Y ACTUACIÓN DEL ÓRGANO A CARGO DEL

PROCEDIMIENTO DE SELECCIÓN
RESPUESTA
Nº PREGUNTA
(Seleccionar)
¿Existe un formato a través del cual se

54 especifiquen las competencias y NO
responsabilidades del CS?
¿El funcionario con facultades para designar
Comités de Selección verifica que su
55 conformación cumpla con las exigencias SIEMPRE
establecidas en la normativa de contratación
pública?
¿El funcionario con facultades para designar

Comités de Selección cumple con notificar la
56 SIEMPRE
designación a los miembros titulares y suplentes
de los CS?
¿Existe un formato con el que se remite al CS el

57 NO
Expediente de Contratación aprobado?
¿El CS verifica que el expediente de contratación

58 SIEMPRE
se encuentre aprobado?
¿El CS utiliza las bases y solicitudes de

expresión de interés Estándar que aprueba el
59 SIEMPRE
OSCE publicados en su portal, previo al inicio de
su elaboración?
¿El CS toma en consideración los precedentes
60 de observancia obligatoria publicados en el portal SIEMPRE
del OSCE para la elaboración de las Bases?
¿El CS verifica previamente, a la publicación de

la convocatoria en el SEACE, que las bases y
61 SIEMPRE
solicitudes de expresión de interés estándar,
según corresponda, se encuentren aprobadas?
¿El Jefe del OEC cuenta con un formato de

informe para justificar el empleo del
62 NO
procedimiento de selección de comparación de
precios?
TERCERA SECCIÓN
RESPUESTA
Nº PREGUNTA
(Seleccionar)
¿El CS verifica que los proveedores que han

presentado sus consultas y/u observaciones se
63 SIEMPRE
hayan registrado como participantes en el
SEACE?
¿El CS cumple con la publicación de los
documentos de todos los actos correspondientes
64 SIEMPRE
a cada etapa del procedimiento de selección en
el SEACE?
¿El CS antes de integrar las bases, verifica si se

presentaron consultas y/u observaciones por
65 parte de los participantes registrados dentro del SIEMPRE
plazo previsto en el cronograma del
procedimiento de selección?
¿El CS deriva formalmente al área usuaria y/o

técnica, cuando corresponde, las consultas y/u
observaciones referidas a las EETT o TDR
66 (Requerimientos técnicos mínimos o a las NUNCA
condiciones de carácter técnico, entre otros),
solicitando su absolución y otorgándole un plazo
para ello?
¿El CS deriva formalmente al OEC, las consultas

y/u observaciones referidas a las indagaciones
67 SIEMPRE
en el mercado, solicitando su absolución y
otorgandole un plazo para ello?
¿El área usuaria, área técnica u OEC, según

corresponda, remite la absolución de las
68 NUNCA
consultas y/u observaciones formalmente al CS
dentro del plazo otorgado para ello?
¿El CS verifica en el portal del SEACE si existe
alguna notificación electrónica, como resultado
69 de las acciones de supervisión de oficio que NUNCA
efectúa el OSCE al procedimiento de selección
convocado?
¿El CS verifica si las bases integradas

contemplan todas las modificaciones que se
hayan producido como consecuencia de las
70 consultas, observaciones, pronunciamientos y/o A VECES
aquellas requeridas por el OSCE en el marco de
sus acciones de supervisión (Notificación
Electrónica)?
¿El CS verifica que los participantes cuenten con

RNP vigente a la fecha de presentación de
ofertas o recepción de expresiones de interés,
71 NUNCA
antes de aperturar el sobre (Acto Privado) o de
tenerla como presentada o admitida (Acto
Público)?
¿El CS deja constancia de la notificación del

requerimiento de subsanación, en el cual se
72 NUNCA
precise el plazo otorgado para subsanar, en el
Expediente de Contratación?
¿El CS deja constancia en el Expediente de

Contratación, del cargo de la subsanación de la
73 NUNCA
oferta realizada por el postor a través de la
Unidad de Trámite Documentario?
¿En la etapa de presentación de ofertas o
expresiones de interés, el CS o el Jefe del OEC,
74 según corresponda, especifica los motivos de la SIEMPRE
No Admisión de las ofertas o Expresiones de
Interés?
¿El CS detalla y sustenta la asignación de

75 puntaje otorgado en la calificación de ofertas, en SIEMPRE
el acta correspondiente?
¿El CS o el Jefe del OEC, según corresponda,

verifica que los postores cuenten con RNP
76 SIEMPRE
vigente a la fecha de otorgamiento de buena pro,
antes de adjudicarla?
¿El CS informa al OEC cuando exista duda

77 razonable de la veracidad de la documentación NUNCA
presentada por los postores en sus ofertas?
¿El CS cumple con emitir el Informe en el que

78 justifique y evalúe las causas que no permitieron A VECES
la conclusión del procedimiento de selección?
¿El OEC verifica que la documentación

presentada para el perfeccionamiento del
79 contrato por el postor ganador de la buena pro SIEMPRE
cumpla con las exigencias previstas en las bases
del procedimiento de selección?
¿Para la elaboración de los contratos, el OEC,
considera las bases integradas derivados de LP,
CP o AS, así como los documentos del
80 procedimiento de selección que establezcan SIEMPRE
reglas definitivas y la oferta ganadora del postor
ganador?
¿El OEC deja constancia de la verificación de

vigencia del RNP del postor ganador de la buena
81 NUNCA
pro, a la fecha del perfeccionamiento del
contrato?
¿El OEC, una vez suscrito el contrato, gestiona

la actualización de la Certificación de Crédito
82 NUNCA
Presupuestario y/o Previsión presupuestal, según
sea el caso, ajustandolo al monto del contrato?
CUARTA SECCIÓN
RESPUESTA
Nº PREGUNTA
(Seleccionar)
¿El OEC cumple con notificar la Orden de

83 Compra/Orden de Servicio al contratista, para A VECES
dar inicio a la ejecución del contrato?
¿Una vez perfeccionado el contrato, el OEC
envía al área usuaria, o al órgano al que se le
84 haya asignado tal función, la Oferta ganadora, A VECES
para efectos de la supervisión del contrato,
señalando los datos de contacto del Contratista?
¿Una vez perfeccionado el contrato, el OEC

remite al Almacén la documentación e
85 información necesaria para el ingreso de bienes: NUNCA
Orden de Compra, Contrato (cuando
corresponda), Oferta ganadora?
¿El OEC cuenta un responsable para la gestión

86 SÍ
administrativa del contrato?
¿Existen lineamientos para la Ejecución

87 NO
Contractual?
88 ¿El OEC cuenta con un Registro de Contratos? NO
¿El OEC cuenta con algún tipo de base de datos

(Excel/Sistema informático) como herramienta de
89 NO
apoyo para la gestión administrativa de los
contratos de la entidad?
¿El OEC cuenta con un formato en Excel para la
90 aplicación de penalidades, para bienes y NO
servicios?
¿Las áreas usuarias remiten la conformidad por

la prestación recibida, dentro del plazo máximo
91 A VECES
establecido en la normativa de contratacion
pública?
¿La Entidad cumple con el pago a los

92 contratistas dentro del plazo máximo establecido NUNCA
en la normativa de contratación pública?
¿La Entidad cumple con el requerimiento notarial

93 NUNCA
previo para resolver un contrato?
AUTODIAGNÓSTICO DE CONTROL INTERNO EN EL PROCESO DE CONTR
PALIDAD DISTRITAL DE INDEPENDENCIA

ODRIGUEZ LUZ ESPERANZA CARGO DEL JEFE DEL OE
16
GENERALIDADES
DETALLE DE LA PREGUNTA NORMA APLICABLE RIESGO PROBABLE
Directiva Nº 021-
2012-OSCE/CD.
Se entenderá que todo el personal que labora en el ◘Observaciones de parte del

OEC, vinculado directamente con alguna fase de la Órgano de Control.
contratación, cuenta con certificación vigente como ◘Retraso en los procedimientos
funcionario y servidor del Órgano Encargado de las de selección por
Contrataciones, a la fecha del llenado de la presente desconocimiento de la
herramienta. normativa vigente.
Esto se configura
como una "buena
práctica".
Decreto Legislativo
276 y DL1057 CAS
El responsable del OEC debe señalar, solo en el caso
◘Desactualización de
que la respuesta sea SÍ: la cantidad, los temas materia
conocimientos.
de capacitación, tipos de capacitación (seminario,
◘Reducción de posibilidades de
curso, taller, diplomado) y el periodo en el que se
desarrollar buenas prácticas.
impartirán en el presente ejercicio.
Esto se configura
como una "buena
práctica".
Política de
◘Desconocimiento de los
modernización de la
El responsable del OEC debe señalar, solo en el caso procedimientos internos de la
gestión pública.
que se haya respondido afirmativamente: El entidad.
mecanismo digital y/o manual a través del cual el ◘Retraso en los procedimientos
personal que labora en el OEC puede acceder a la de selección por errores
normativa, herramientas, evaluaciones, entre otras, administrativos.
que coadyuven al buen desempeño de sus funciones. ◘Desvinculación del personal
con la misión de la entidad.
Esto se configura
como una "buena ◘Desconocimiento de los
Se entenderá que todo el personal que labora en el práctica". principios, deberes y
OEC ha recibido algún tipo de capacitación sobre ética Política de prohibiciones éticos en la
en la función pública, ya sea a través de los canales de modernización de la función pública.
capacitación brindados por SERVIR, por la propia gestión pública. ◘Desarrollo de actitudes
entidad o una institución educativa. contrarias a los fines de la
función pública.
Ley 27806, Ley de

transparencia y
acceso a la
informaciòn pùblica.
Se entenderá que el OEC mantiene actualizada la

información cuando se encuentre publicado en ella: la
◘Falta de transparencia
Resolución de aprobación del PAC, su Plan Anual de
respecto de la gestión de las
Contrataciones y sus posteriores versiones, informes
contraciones, debilitando el
de evaluación, así como la normativa interna
control ciudadano.
relacionada a contratación pública, entre otros
.
documentos relativos a la gestión logística.
Política de ◘Carencia de información de

modernización de la calidad para la toma de
decisiones o la adopción de
Se entenderá que el OEC utiliza indicadores de gestión pública. medidas que coadyuven a una
desempeño para desarrollar acciones dirigidas a lograr eficiente, eficaz y transparente
la eficiencia en las compras públicas; identificar puntos gestión logística.
críticos con posibilidad de ser mejorados; y agregar ◘Dificultad para identificar
valor a la hora de tomar decisiones de corto, mediano y oportunidades de mejora en la
largo plazo. Lo que no se mide no se puede mejorar. gestión logística.
Directiva N° 007‐
Se entenderá que el funcionario designado cumple con 2013‐
registrar y actualizar mensualmente en el Sistema CG/OEA ◘Falta de transparencia
INFOBRAS, la información de las obras públicas que Comunicado Oficial respecto de la gestión de las
esta ejecutando la entidad, desde el inicio de las N° 04 - 2015 – CG. obras públicas, debilitando el
mismas hasta la etapa de post inversión control ciudadano.
(mantenimiento). www.infobras.gob.pe
Esto se configura
Se entenderá como "lineamiento" al documento oficial como una "buena
de uso interno de la Entidad (directiva, memorando, práctica". ◘Observaciones de parte del
instructivo o similar), mediante el cual se hayan Órgano de Control por
establecido disposiciones sobre el procedimiento a información inexistente,
seguir para la adquisiciòn de bienes y servicios por inconsistente o ausencia de
montos menores a 8UIT (Requerimiento, indagación de controles en el procedimiento
mercado o similar, certificación presupuestal, giro de de compras menores a 8UIT.
órden de compra y/o servicio y seguimiento a la
ejecución, entre otros).
Directiva Nº 006-2016
-OSCE/CD, numeral
Se entenderá que el OEC luego de finalizar cada mes,
XIII. ◘Observaciones de parte del
registra y publica en el SEACE todas las órdenes de
Órgano de Control por
compra y órdenes de servicio que hayan sido emitidas
incumplimiento de las
en el mes anterior (incluidas las anuladas y respetando
disposiciones en la materia.
el orden secuencial de las mismas), dentro del plazo
◘Falta de transparencia en la
máximo de diez (10) días hábiles del mes siguiente de
contratación pública.
su emisión.
FASE PLANIFICACIÓN Y ACTUACIONES PREPARATORIAS
Artículo 5 del
Se entenderá que todas las áreas usuarias elaboraron Reglamento de la Ley
sus cuadros de necesidades en concordancia con las 30225.
metas y actividades del Proyecto del POI del presente Directiva Nº 003-
2016-OSCE/CD, ◘Elaboración del proyecto del
ejercicio.
numeral 7.1. presupuesto institucional
Según el numeral 8.1 de los Lineamientos generales
Lineamientos desvinculado del Proyecto del
para la formulación del POI 2016 emitido por CEPLAN,
generales para la POI.
la elaboración del Proyecto del POI 2016 debió
culminar hasta máximo el último día hábil del mes de formulación del POI
Abril del 2015. 2016, numeral 8.1.
Se entenderá que el "Cuadro Consolidado de Directiva Nº 003- ◘Ineficiente programación y
Necesidades", es el documento de gestión interna de 2016-OSCE/CD, ejecución del PAC.
la Entidad, que incorpora todos los requerimientos de numeral XIII. ◘Ineficiente uso de los recursos
bienes, servicios y obras enviados por las áreas Artículo 5 del presupuestales.
usuarias, en función a las metas del POI y al Reglamento de la Ley ◘Atención de requerimientos de
presupuesto asignado, las que son consolidados y N° 30225 forma inoportuna.
valorizados por el OEC, y que ha sido elaborado en el
ejercicio anterior.
Directiva Nº 003-
2016-OSCE/CD, ◘Elaboración incompleta,
numeral XIII. imprecisa, no estandarizada del
Se entenderá como "lineamiento" al documento oficial
Artículo 5 del cuadro de necesidades.
de uso interno de la Entidad (directiva, memorando,
Reglamento de la Ley ◘Incumplimiento de las metas y
instructivo o similar), mediante el cual se hayan
N° 30225. objetivos institucionales.
establecido disposiciones para la elaboración del
cuadro de necesidades, precisando las áreas usuarias ◘Desvinculación del cuadro de
involucradas, sus responsabilidades, oportunidad y necesidades con el POI y con
plazos para la formulación y consolidación; así como el PIA.
su vinculación con los objetivos establecidos en el POI ◘Programación inadecuada del
y con el proceso presupuestario, a través del cual se PAC.
aprueba el PIA de la entidad.
Artículo 15.1 de la
Ley 30225.
Se entenderá que las áreas usuarias conocen sus Artículo 5 del
responsabilidades y grado de participación, en cuanto ◘Programación inadecuada del
Reglamento de la Ley
a la elaboración del Cuadro Consolidado de PAC.
N° 30225.
Necesidades, cuando en la Entidad existan ◘Incumplimiento de las metas y
Directiva Nº 003-
documentos oficiales internos (Directiva, memorando, objetivos institucionales.
2016-OSCE/CD,
instructivo o similar) mediante los cuales se establecen numeral XIII.
disposiciones respecto a la elaboración del Cuadro
Se entenderá
Consolidado por "formalmente" al envío de un
de Necesidades.
documento interno (físico o digital), a través del cual la
Esto se configura
Oficina de Administración o de Logística, solicite a las
como una "buena
áreas usuarias la remisión de sus cuadro de
práctica" de ◘Programación inadecuada del
necesidades. Éste se refiere al momento en que el
contratación. PAC.
OEC solicita dicha información para elaborar el Cuadro
Consolidado de Necesidades valorizado y remitirlo a la ◘Incumplimiento de las metas y
Oficina de Presupuesto, o la que haga sus veces, para objetivos institucionales.
su priorización e inclusión en el proyecto del
presupuesto institucional.
Artículo 5 del
30225.
Se entenderá que todas las áreas usuarias remitieron Numeral 8 de ◘Programación inadecuada del
sus cuadros de necesidades cuantificados a la Oficina Lineamientos PAC.
de Administración o Logística dentro del primer generales para la ◘Incumplimiento de las metas y
semestre del ejercicio anterior y en el plazo establecido formulación del POI objetivos institucionales.
para su formulación y entrega. 2016.
Artículo 5 del
Reglamento de la Ley ◘Desvinculación del cuadro de
30225. necesidades con el POI y con
Se entenderá que el OEC elabora el Cuadro Directiva Nº 003- el PIA.
Consolidado de Necesidades utiliza información de las 2016-OSCE/CD.
◘Programación inadecuada del
necesidades de ejercicios anteriores de las áreas
PAC.
usuarias cuando éstas no proporcionan su cuadro de
◘Incumplimiento de las metas y
necesidades.
objetivos institucionales.
Artículo 12 del
Se entenderá que el OEC para la valorización (Valor 30225.
estimado o costo programado) del cuadro consolidado Directiva Nº 003-
de necesidades recurre a información existente, 2016-OSCE/CD.
incluidas las contrataciones que hubiera realizado el
sector público o privado, respecto de bienes o servicios ◘Proyecto del presupuesto
que guarden similitud con el requerimiento y, para el institucional no refleja el
caso de consultorías en general, utiliza una estructura presupuesto real de los bienes,
con componentes o rubros (proporcionada por el área servicios y obras requeridos.
usuaria) que le permita estimar el presupuesto del
servicio luego de la interacción con el mercado, para la
determinación de los valores estimados y costos
programados.
Ley 30225.
Se entenderá que el OEC consolida y valoriza los Artículo 5 del ◘Proyecto de presupuesto
requerimientos de bienes, servicios y obras de las Reglamento de la Ley institucional con información
áreas usuarias, correspondiente al presente ejercicio, 30225. imprecisa.
entre los meses de enero y junio del ejercicio anterior; Directiva Nº 003- ◘Incumplimiento de la
para efectos de remitirlo a la Oficina de Presupuesto, o 2016-OSCE/CD. normativa en contratación
la que haga sus veces, para su priorización e inclusión
pública.
en el proyecto del presupuesto institucional.
Ley 30225.
Directiva Nº 003-
2016-OSCE/CD.
Se entenderá que el OEC, una vez aprobado el PIA y Lineamientos
el POI, coordina con las áreas usuarias para efectos de generales para la
ajustar el Cuadro Consolidado de Necesidades en formulación del POI ◘Programación inadecuada del
concordancia con el presupuesto asignado (PIA) y a 2016, numeral 8.2. PAC.
las metas y actividades priorizadas (POI Aprobado).
Según el numeral 8.2 de los Lineamientos generales
para la formulación del POI 2016 emitido por CEPLAN,
la aprobación del POI 2016 debió realizarse antes del
31 de diciembre de 2015.
Ley 30225.
003- ◘Incumplimiento de la
Se entenderá que las áreas usuarias remiten a la Directiva Nº
2016-OSCE/CD, normativa en contratación
Oficina de Administración o Logística, su cuadro de
pública.
necesidades adjutando las EETT(bienes), numeral 7.1.
◘Provisión inoportuna de
TDR(servicios) y/o la descripción general de los
bienes, servicios u obras.
proyectos a ejecutarse (obras), según corresponda.
Esto se configura
Se entenderá que el OEC mantiene una lista como una "buena
práctica" de ◘Dificultad para identificar la
actualizada (manual o digital) de los bienes y servicios
contratación. priorización de necesidades,
cuya provisión es de manera continua o periódica por
Artículo 8 del ante cambios de gestión.
parte de las áreas usuarias, y que además, dicho
Reglamento de la Ley ◘Desabastecimiento por
listado es de conocimiento de las áreas usuarias así
N° 30225. inadecuada programación.
como del todo el personal que labora en el OEC.
Artículo 6 del
30225. ◘Retraso en la contratación
para el abastecimiento
oportuno de bienes, servicios u
obras.
Se entenderá que la Entidad cumplió con aprobar el ◘Utilización de la modalidad de
PAC del presente ejercicio dentro de los 15 (quince) contratación directa por
días hábiles siguientes a la fecha de aprobación del deficiente programación.
Presupuesto Institucional de Apertura (PIA). ◘Fraccionamiento.
◘Reducción de nivel de
participación de proveedores
frente a la demanda de bienes,
servicios u obras.
Artículo 6 del
Se entenderá que el responsable de la Oficina de ◘Programación inadecuada del
30225.
Administración, o la que haga sus veces, remite el PAC.
expediente del proyecto de PAC para su aprobación, ◘Perjuicio económico para la
incluyendo el documento interno emitido por la Oficina entidad por pagos de intereses
de Presupuesto, o la que haga sus veces, acreditando a favor de contratistass debido
que existen los recursos presupuestales para convocar a contratos suscritos sin
los procesos de selección incluidos en el PAC. certificación presupuestal.
Artículo 5 del
30225.
Se entenderá que el OEC ha elaborado el PAC del
presente ejercicio a partir de la información del cuadro
de necesidades consolidado y valorizado; asimismo, se
PAC.
entenderá que el cuadro de necesidades consolidado
se encuentra vinculado al POI, PIA y ha sido elaborado
por el OEC en base al cuadro de necesidades
remitidas por las áreas usuarias de la entidad.
Artículo 253 del RLCE

- CUBSO.
Directiva N° 007-
2016-OSCE/CD, ◘Observaciones de oficio por
Se entenderá que el OEC elabora el PAC identificando numeral 7.1.
parte del OSCE.
adecuadamente el CUBSO correspondiente a los
◘Retraso en las convocatorias
bienes, servicios u obras a programar y que, de ser el
por gestionar la creación del
caso, gestiona la inclusión de un nuevo código o ítem
CUBSO más adecuado al bien,
CUBSO que se ajuste al bien o servicio a programar.
servicio u obra materia de la
CUBSO: Catálogo Único de Bienes, Servicios y Obras.
convocatoria.
Artículo 5 del
30225.
Se entenderá que el OEC remite el proyecto del PAC
para su aprobación ajuntando, entre otros que
◘Incumplimiento de la
considere necesario, las EETT, TDR así como la
normativa vigente.
descripción general de los proyectos a ejecutarse en el
caso de obras, las mismas que fueron remitidas por las
PAC.
áreas usuarias con sus respectivos cuadros de
necesidades.
Ley 30225.
Se entenderá que el OEC ha elabora el PAC 2016
Directiva N° 007-
considerando todos los requerimientos de bienes,
2016-OSCE/CD,
servicios y obras necesarios para el cumplimiento de
numeral 7.3.
sus objetivos y actividades para dicho año; incluyendo
todos los procedimientos de selección que se
convocarán durante el correspondiente ejercicio,
incluyendo el detalle de los ítems, en el caso de ◘Incumplimiento de la
procedimientos según relación de ítems, la normativa vigente.
contratación de servicios públicos, las contrataciones ◘Observaciones por parte del
realizadas de acuerdo con las exisgencias y Órgano de Control.
procedimientos específicos de una organización
internacional, Estados o entidades cooperantes,
siempre que se deriven de operaciones de
endeudamiento externo y/o donocaiones de
endeudamiento externo y/o donaciones ligadas a
dichos operaciones, entre otros.
Artículo 6 del
Reglamento de la Ley ◘Reducción de nivel de
Se entenderá que el OEC cumple con publicar en el 30225.
participación de proveedores
SEACE, el PAC aprobado y sus posteriores Directiva N° 007-
frente a la demanda de bienes,
modificaciones dentro de los 5 días hábiles de 2016-OSCE/CD.
servicios u obras.
aprobado.
Directiva N° 007-
2016-OSCE/CD,
Se entenderá que el OEC realiza el seguimiento y numeral 7.8.
monitoreo a la ejecución del PAC, realiza el análisis de
los nuevos requerimientos para su inclusión en el PAC,
así como las coordinaciones con: Áreas Usuarias, ◘Incumplimiento de las metas y
Oficina de Presupuesto (seguimiento a las objetivos institucionales.
certificaciones y previsiones presupuestales para su ◘Inadecuada programación de
actualización), Tesorería (seguimiento a la custodia, recursos presupuestales.
vigencia y ejecución de cartas fianzas), Oficina de
Planeamiento (Seguimiento al cumplimiento de
actividades y metas del POI), entre otros.

Esto se configura
Se entenderá como "lineamiento" al documento oficial como una "buena
de uso interno de la Entidad (directiva, memorando, práctica" de
◘Retraso en la atención de
instructivo o similar), mediante el cual se hayan contratación.
requerimientos por la
establecido disposiciones para la elaboración de
devolución de los mismos
requerimientos por parte de las áreas usuarias.
debido a su inadecuada
Asimismo, se entenderá como "Requerimiento" al
formulación.
documento que contiene la finalidad pública y que
además lo integran los términos de referencia y/o
especificaciones técnicas y/o Expediente Técnico,
según corresponda.
Esto se configura
como una "buena
Se considerará "lineamiento" al documento oficial de práctica" de
contratación. ◘Retraso en la atención de
uso interno de la Entidad (directiva, memorando,
Artículo 8 del requerimientos por la
instructivo o similar), mediante el cual hayan
Reglamento de la Ley devolución de los mismos
establecido disposiciones para la elaboración de las
30225. debido a su inadecuada
Especificaciones Técnicas y Términos de Referencia
formulación.
por parte de las áreas usuarias, como por ejemplo: la
◘Provisión de bienes y
inclusión de aspectos técnicos, de la normativa
servicios que no satisfacen la
relacionado a la naturaleza del bien o servicio a
necesidad del área usuaria.
requerido, en la elaboración de los mismos,
independientemente de mencionarlos en el numeral de
"normativa técnica".
Esto se configura
como una "buena
práctica" de
Se entenderá que las EETT o TDR deben ser visados contratación.
◘Devolución de EETT/TDR
en todas sus páginas y firmada en la última página por
debido a su inadecuada
parte del área usuaria y, visadas en todas sus páginas
formulación.
por el área técnica, en los casos que corresponda.
◘Dificultad para la identificación
Ejm: Para la adquisición de licencias de software, las
del área competente para
EETT deben contar con el visto y firma del área
absolver consultas u
usuaria y visto de la Oficina de Informática, o la que
observaciones.
haga sus veces.
Artículo 127 del

30225.
◘Perjuicio económico a la
Se entenderá que el área usuaria diferencia, en sus
entidad por efectuar pagos
EETT o TDR, claramente la prestación principal (que
íntegros de contrato por
constituye la esencia de la contratacion realizada por la
prestaciones no atendidas
Entidad) de la prestación accesoria (que esta vinculada
(accesorias).
al objeto del contrato, determinando que su existencia
◘Falta de garantía por
y funcionibilidad está relacionada con la prestación
prestaciones accesorias.
principal. Ejm: mantenimiento, instalación, reparación,
◘Observaciones por parte del
actividades afines.
Órgano de Control.
Artículo 5 de la Ley
Se entenderá que el área usuaria cumple con
28612. ◘Incumplimiento de la
gestionar ante la Oficina Informática o la que haga sus
Reglamento aprobado normativa vigente.
veces, la emisión del Informe Técnico Previo de
con D.S. 024-2006- ◘Retraso en la atención de
Evaluación de Software, previo a la presentación de los
PCM. requerimientos por la
requerimientos para la adquisición y uso de licencias
devolución de los mismos.
de software y computadoras personales.
D.S. 076-2010-PCM.
Se entenderá que el área usuaria/área técnica,

respecto a sus requerimientos de computadoras
◘Incumplimiento de la
personales (de escritorio y portátiles) incluye en las
normativa vigente.
EETT de manera obligatoria que incluya el sistema
operativo y la Herramienta de ofimática base, de
Órgano de Control.
acuerdo a los perfiles de usuarios determinados por la
Entidad
Artículo 8 del
Reglamento de la Ley ◘Retraso en la atención de
Se entenderá que el área usuaria remite 30225. requerimientos por la
requerimientos haciendo referencia a determinada Directiva N° 007- devolución de los mismos.
marca o tipo en particular, solo cuando se ha 2016-OSCE/CD. ◘Observaciones de oficio por
implementado el correspondiente proceso de parte del OSCE.
estandarización debidamnete autorizado por el Titular. ◘Observaciones por parte del
Órgano de Control.
Artículo 21 del
Se entenderá que el área correspondiente cumple con Reglamento de la Ley ◘Retraso en la atención de
remitir a la Oficina de Administración o la Oficina de 30225, literal k. requerimientos por la
Logística o la que haga sus veces, los requerimientos devolución de los mismos.
para ejecución de obras, elaboración de expedientes ◘Observaciones de oficio por
técnicos y/o estudios definitivos, de manera conjunta parte del OSCE.
con la declaratoria de viabilidad del PIP, en el marco ◘Observacioines por parte del
del Sistema Nacional de Inversión Pública - SNIP. Órgano de Control.
Artículo 82 del requerimientos por la
Se entenderá que el OEC al momento de recibir el Reglamento de la Ley
requerimiento con las EETT o TDR, verifica si el bien o 30225.
◘Observaciones de oficio por
servicio requerido se encuentra incluido en el Catálogo
parte del OSCE.
de Acuerdo Marco publicado en el SEACE.
◘Observacioines por parte del
Órgano de Control.
Directiva N° 005-
2016-OSCE/CD,
numeral 6.1.
requerimientos por la
Se entenderá que el área usuaria verifica en el Listado
de Bienes y Servicios Comunes para determinar si
◘Observaciones de oficio por
algún bien o servicio de dicho listado satisface su
parte del OSCE.
necesidad.
◘Observacioines por parte del
Órgano de Control.
Artículo 9 del
30225.
Se entenderá que el área usuaria verifica y utiliza, de requerimientos por la
ser el caso, las fichas de homologación aprobadas devolución de los mismos.
cuando formulan su requerimiento, salvo que el bien o ◘Observaciones de oficio por
servicio requerido haya sido incluido en el LIstado de parte del OSCE.
Bienes y Servicios Comunes. ◘Observacioines por parte del
Órgano de Control.
NORMA APLICABLE RIESGO PROBABLE
DETALLE DE LA PREGUNTA
Esto se configura
como una "buena ◘Sobrevaluaciòn o
Se entenderá como "lineamiento" al documento oficial práctica" de subvaluaciòn del valor
de uso interno de la Entidad (directiva, memorando, contratación. estimado.
instructivo o similar), mediante el cual se establezcan ◘Incumplimiento de las metas y
los alcances, consideraciones, criterios, pautas, entre objetivos institucionales por
otros, para la realización de las indagaciones en el inadecuada determinaciòn del
mercado, donde se incluya una metodología para la valor estimado (desiertos,
determinación del valor estimado. nulidades del procedimiento de
selecciòn) .
Esto se configura
Se entenderá por "base de datos" un archivo excel en el cual como una "buena
se registre permanentemente a todos los proveedores (en práctica" de
calidad de participantes, postores y/o contratistas) que contratación.
participaron en las indagaciones en el mercado, detallando: ◘Retraso en las indagaciones
i)si se encuentra habilitado para contratar con el Estado, ii) del mercado.
participa en los procesos de selección convocados, iii) nivel
de cumplimiento de obligaciones contractuales, iv) si tiene
algún recursos de apelación desfavorables, entre otros.
Esto se configura
como una "buena
Se entenderá por "formato" al documento con práctica" de
estructura estandarizada, cuya utilización se ha contratación.
dispuesto mediante un documento escrito y que es Artículo 12 y 13 del
utilizado por el personal del OEC, al momento de Reglamento de la Ley
solicitar cotizaciones a los proveedores. El formato 30225.
debe ser por objeto (bienes, servicios y consultorías en
general) y debe contener, entre otros: Actividad
económica (se encuentre relacionada con el objeto
◘Retraso en las indagaciones
materia de la convocatoria), número de RUC, en el
del mercado por información
caso de consultorías en general debe contar con
incompleta en las cotizaciones
componentes o rubros que permita estimar el
recibidas.
presupuesto del servicio, fecha límite para enviar
cotizaciones, vigencia del RNP (en el Registro
correspondiente para Bienes y Servicios, según el
objeto materia de la convocatoria), cumplimiento de los
RTM y otros conceptos aplicables respecto al precio
del bien o servicio.
Este formato no se refiere al utilizado para el
procedimiento de Comparación de Precios.
Esto se configura
como una "buena
práctica" de
contratación.
Artículo 12 y 13 del
Se entenderá que el OEC remite al área usuaria y/o 30225. ◘Retraso en las indagaciones
técnica, la información técnica obtenida de las del mercado por
contrataciones que hubiera realizado el sector público observaciones.
o privado (Cotizaciones, histórico, SEACE, estructura ◘Observaciones a la
de costos, entre otros), para su validación respecto del deteminaciòn del valor
cumplimiento de las EETT o TDR, según corresponda. estimado o valor referencial.
Esto se configura
como una "buena
Se entenderá por "formato" al documento con práctica" de ◘Indagaciones del mercado
contratación. con información incompleta o
estructura estandarizada, cuya utilización se ha
imprecisa.
dispuesto mediante un documento escrito, y que es
◘Observaciones a la
utilizada por el personal que labora en el OEC para
deteminaciòn del valor
elaborar el Informe de las indagaciones en el mercado.
estimado o valor referencial.
Se entenderá que el Jefe del OEC, al momento de Artículo 127 del ◘Perjuicio econòmico para la
revisar la determinación del valor estimado verifica que Reglamento de la Ley entidad por perfeccionar
el valor de la Prestación Principal y de las Prestaciones 30225. contratos sin considerar la
Accesorias se encuentren individualizados, cuando garantía por prestaciones
corresponda. accesorias.
Artículo 8 del
30225.
Se entenderá que el OEC remite las observaciones,

recomendaciones y/o sugerencias referidas a las EETT
o TDR, formuladas por los proveedores durante las ◘Contrataciòn de bienes o
indagaciones en el mercado, a través de un servicios que no satisfagan la
documento físico o correo electrónico, dejando necesidad del àrea usuaria.
evidencia de ello en el Expediente de Contratación
mediante el documento respectivo.
Esto se configura
Se entenderá por "formato" al documento con como una "buena
estructura estandarizada, cuya utilización se ha práctica". ◘Retraso en la obtenciòn de
dispuesto mediante un documento escrito y que es recursos presupuestales por
utilizada por el personal del OEC, al momento de devolución de solicitudes con
solicitar a la Oficina de Presupuesto, o la que haga sus información imprecisa o
veces, la certificación de crédito presupuestario y/o incompleta.
previsión presupuestal, según corresponda.
Artículo 12 del ◘Incumplimiento de la

Se entenderá que el área usuaria proporciona al OEC, Reglamento de la Ley
normativa en contratación
en los casos de consultoría en general, una estructura 30225.
pública.
con los componentes y rubros que permita al OEC
◘Inadecuada determinaciòn del
estimar el presupuesto del servicio luego de la
valor estimado en las
interacción con el mercado.
consultorías en general.
Esto se configura
Se considera "registro de procedimientos de selección" como una "buena
al documento o base de datos manual o digital donde práctica" de
se numera correlativamente todos los procesos de contratación. ◘Duplicidad o incorrecta
selección, identificando: tipo de procedimiento, objeto, numeración de los procesos de
denominación, valor referencial, entre otros. Este selección que realiza la
registro no está referido al registro que Entidad.
automáticamente realiza el SEACE al momento de la
convocatoria.
NORMA APLICABLE RIESGO PROBABLE
DETALLE DE LA PREGUNTA
Esto se configura
como una "buena
práctica" de
Se entenderá por "formato" al documento con contratación.
estructura estandarizada, cuya utilización se ha
dispuesto mediante un documento escrito, que es ◘Devolución de solicitudes de
utilizada por el personal del OEC para solicitar la aprobación de Expedientes de
aprobación del Expediente de Contratación; y que, Contratación por información
además, incluya como mínimo la siguiente información: imprecisa o incompleta.
certificación y/o previsión presupuestal, sistema de ◘Retraso en la revisión y
contratación, modalidad de contratación, modalidad de evaluación de la solicitud de
ejecución contractual, si incluye un Informe Técnico aprobación del Expediente de
Previo de Evaluación de Software, Informe Técnico de Contratación.
Estandarización, denominación y número de
documento a través del cual se otorga la facultad de
aprobar Expedientes de Contratación, entre otros;
conforme a lo establecido en el artículo 21 del
Reglamento de la Ley 30225.
Artículo 21 del
normativa en contratación
Se entenderá que el funcionario con facultades para pública.
aprobar Expedientes de Contratación verifica la ◘Retraso en la convocatoria del
existencia del documento que contiene las procedimiento de selección por
indagaciones del mercado, y del sustento observaciones del Comité de
correspondiente, Informe Técnico Previo de Evaluación Selección.
de Software (de corresponder), Informe Técnico de ◘Observaciones por parte del
Estandarización y del documento mediante el cual se Órgano de Control.
aprueba la estandarización, certificación de crédito
presupuestario y/o previsión presupuestal, entre otros.
Artículo 21 del ◘Incumplimiento de la
Reglamento de la Ley normativa en contratación
pública.
Se entenderá que solo el OEC tiene bajo su custodia 30225. ◘Pérdida de expedientes de
todos los expedientes de contratación de la entidad, de contratación.
los bienes, servicios y obras que contrate, salvo que ◘Observaciones por parte del
dicha custodia esté a cargo del Comité de Selección. Órgano de Control.
Esto se configura
como una "buena
Se entenderá por "formato" al documento con práctica" de ◘Desconocimiento de los
estructura estandarizada, cuya utilización se ha contratación. miembros del Comité de
dispuesto mediante un documento escrito, mediante el Selección sobre sus
cual todos los miembros del Comité de Selección competencias y
designado, toman conocimiento de sus competencias y responsabilidades.
responsabilidades al momento de la notificación de su ◘Nulidad del procedimiento de
designación, en congruencua con lo dispuesto en el selección por vicios incurridos
artículo 24 del Reglamento de la Ley 30225.. por el Comitè de Selecciòn.
Artículo 23 del
Se entenderá que el funcionario con facultades para 30225.
designar Comités de Selección verifica que los
miembros propuestos para la designación de los
Comités de Selección este conformado como mínimo:
-Para el caso de Bienes y Servicios: Un ◘Nulidad del procedimiento de
respresentante del OEC y uno que cuente con selección por vicios incurridos
conocimiento técnico en el objeto de la contratación. por el Comitè de Selecciòn.
-Para el caso de consultorías de obras, obras, y ◘Observaciones por parte del
consultorías en general, por lo menos dos (2) Órgano de Control.
miembros deben contar con conocimiento técnico en el
objeto de la contratación.
En ambos casos, debe existir correspondencia entre
cada miembro titular y su suplente.
Artículo 23 del
Se entenderá que el funcionario con facultades para Reglamento de la Ley
◘Desconocimiento del personal
designar Comités Especiales cumple con notificar a 30225.
de su designación como
cada uno de los miembros titulares y suplentes, el
miembros del Comité de
documento mediante el cual se formaliza su
Selección.
designación. El cargo de la notificacion debe
◘Retraso en la instalación del
evidenciarse en el respectivo Expediente de
Comité de Selección.
Contratación.
Esto se configura
como una "buena ◘Inexistencia de documento
Se entenderá por "formato" al documento con práctica" de que haga constar la fecha de
estructura estandarizada, cuya utilización se ha contratación. entrega del Expediente de
dispuesto mediante un documento escrito, que es Contratación.
utilizada para remitir al Comité de Selección el ◘Retraso para la elaboración
expediente de contratación aprobado. de documentos del
procedimiento de selección.
Artículo 23 del
30225.
◘Nulidad del procedimiento de
Se entenderá que el CS verifica que en el Expediente selección.
de Contratación conste el documento a través del cual
se Aprueba. ◘Observaciones por parte del
Órgano de Control.
Artículo 26 del
30225.
Directiva N° 001- ◘Nulidad del procedimiento de
Se entenderá que el CS, antes de iniciar la elaboración
2016-OSCE/CD, selección.
de bases o solicitud de expresión de interés, verifica la
numeral 7.3.
existencia de versiones actualizadas de dichos
documentos publicadas en el portal del OSCE.
Órgano de Control.
Artículo 108 del
◘Retraso en el procedimiento
Se entenderá que el CS verifica en el portal del OSCE Reglamento de la Ley
30225. de selecciòn por elevación de
los precedentes de observancia obligatoria a fin de
observaciones.
aplicarlos al momento de elaborar los documentos del
procedimiento, según corresponda.
Órgano de Control.
Artículo 20 y 26 del
Se entenderá que el CS verifica, previo a la publicación 30225.
de la convocatoria del procedimiento de selección en el
SEACE, que las Bases, los documentos de ◘Nulidad del procedimiento de
precalificación, la invitación para presentar soluciones selección.
técnicas y las solicitudes de expresión de interés,
según corresponda al tipo de procedimiento de ◘Observaciones por parte del
selección, se encuentren debidamente aprobadas, y Órgano de Control.
que el documento a través del cual se Aprueba conste
en el Expediente de Contratación.
Artículo 76 del
Se entenderá que el OEC cuenta con un documento Reglamento de la Ley
interno estandarizado, que recoge todas las 30225.
condiciones para el empleo de la Comparación de
Precios, que permita i) verificar que los bienes y/o
servicios en general objeto de la contratación sean de
disponibilidad inmediata, ii) fáciles de obtener en el
Órgano de Control.
mercado, iii) se comercialicen bajo una oferta estándar
establecida por el mercado y iv) que no se fabriquen,
produzcan, suministren o presten siguiendo la
descripción particular o instrucciones dadas por la
entidad contratante.
FASE DE SELECCIÓN
Esto se configura
como una "buena
práctica" de
contratación.
◘Nulidad de actos
Se entenderá que el Comité de Selección verifica que administrativos.
la fecha del documento o formato a través del cual el ◘Retraso en el cumplimiento de
proveedor se registró como participante sea anterior o actividades y metas
igual a la fecha en la que presenta sus consultas y/u institucionales.
observaciones a través de la Oficina de Trámite ◘Denuncias por trangresión a
Documentario, o la que haga sus veces. la normativa de contratación
pública vigente.
Artículo 250 del ◘Nulidad de actos
Se entenderá que el Comité de Selección cumple con Reglamento de la Ley administrativos.
publicar en el SEACE los documentos de todos los 30225. ◘Retraso en el cumplimiento de
actos realizados en las diferentes etapas del Directiva Nº 006-2016 actividades y metas
procedimiento de selección; dejando evidencia a través -OSCE/CD. institucionales.
de una impresión de la Ficha del SEACE, luego de ◘Denuncias por trangresión a
efectuada su publicación. la normativa de contratación
pública vigente.
Esto se configura
Se entenderá que el Comité de Selección coordina con como una "buena
la Unidad de Trámite Documentario, o la que haga sus práctica" de
veces, vía correo electrónico o sistema informático, contratación. ◘Nulidad de actos
consultando si los participantes registrados ha administrativos.
presentado consultas y/u observaciones dentro del ◘Retraso en el cumplimiento de
plazo establecido para ello en el cronograma del actividades y metas
procedimiento de selección; dejandose evidencia de institucionales.
ello en el expediente de contratación a través de la ◘Denuncias por trangresión a
impresión de la respuesta de la Unidad de Trámite la normativa de contratación
Documentario, o la que haga sus veces, o del pública vigente.
resultado de búsqueda en el caso de sistema
informático.
Artículo 21 del
Se entenderá por "formalmente" al envío de un Reglamento de la Ley ◘Retraso en el cumplimiento de
documento (físico, digital o correo electrónico 30225. actividades y metas
institucional) a través del cual el Comité de Selección institucionales.
deriva las consultas y/u observaciones relacionadas a ◘Contrataciòn de bienes o
las EETT o TDR para su absolución; dejando evidencia servicios que no satisfagan la
de ello en el expediente mediante el cargo del necesidad del àrea usuaria.
documento enviado.
Artículo 21 del
Se entenderá por "formalmente" al documento (físico, Reglamento de la Ley
digital o correo electrónico institucional) a través del 30225. ◘Retraso en el cumplimiento de
cual el Comité de Selección deriva las consultas y/u actividades y metas
observaciones relacionadas a las indagaciones en el institucionales.
mercado (valor estimado, valor referencial, sistema de ◘Contrataciòn de bienes o
contratación, entre otros); dejando evidencia de ello en servicios que no satisfagan la
el expediente mediante el cargo del documento necesidad del àrea usuaria.
enviado.
◘Retraso en el procedimiento
Artículo 21 del de selecciòn por
Se entenderá por "formalmente" al documento (físico, Reglamento de la Ley postergaciones debido a la falta
digital o correo electrónico institucional) a través del 30225. de respuesta por parte del àrea
cual el área usuaria, área técnica u OEC hace llegar la usuaria o del OEC.
absolución de consultas y/u observaciones al Comité ◘Retraso en el cumplimiento de
de Selección dentro del plazo otorgado para ello; actividades y metas
dejando evidencia de ello en el expediente mediante el institucionales.
cargo del documento recibido. ◘Inadecuada elaboraciòn del
pliego de absolución de
consultas y/u observaciones.
Artículo 52 del
30225.
Se entenderá por verificado cuando el Comité de Directiva Nº 009-2016
Selección deja como evidencia en el expediente una -OSCE/CD.
impresión de la pestaña denominada "Notificaciones" ◘Inadecuada integración de las
en el módulo de "Procesos de selección", Bases.
considerando como periodo de búsqueda desde la ◘No suscripción del contrato.
convocatoria hasta antes de la integración de las
Bases.
Artículo 52 del
30225.
Directiva Nº 009-2016
Se entenderá por verificado cuando el Comité de -OSCE/CD.
◘Nulidad de actos
Seleción revisa que las Bases Integradas incorpore el
administrativos.
pliego de absolución de consultas y/u observaciones,
◘Retraso en el cumplimiento de
así como las disposiciones formuladas en el
actividades y metas
pronunciamiento y/o notificación electrónica del OSCE,
institucionales.
antes de su publicación en el SEACE.
Se entenderá que el Comité de Selección verifica que Artículo 234 del

◘Nulidad de actos
el participante cuente con RNP vigente a la fecha de Reglamento de la Ley
30225. administrativos.
presentación de ofertas o recepción de expresiones de
interés; dejando evidencia física en el expediente a
actividades y metas
través de una impresión de la constancia del RNP,
institucionales.
obtenida del portal del RNP en la misma fecha.
Artículo 39 del
Se entenderá que el Comité de Selección deja
constancia de la notificación del requerimiento de
30225.
subsanación, en los casos que se requiera ◘Nulidad de actos
Artículo 21 del
subsanación durante el desarrollo de la admisión, administrativos.
precalificación, evaluación y calificación; cuando anexa ◘Observaciones por parte del
30225.
al Expediente de Contratación el cargo de éste, sea a Òrgano de Control.
través de un documento escrito o de la impresión del
correo electrónico.
Artículo 39 del
Se entenderá que el Comité de Selección deja Reglamento de la Ley
constancia de la subsanación, cuando anexa al
Artículo 21 del normativa en contratación
Expediente de Contratación el documento físico
presentado por el postor, a través de la Unidad de Reglamento de la Ley pública.
30225. ◘Observaciones por parte del
Trámite Documentario de la entidad, donde se visualice
Òrgano de Control.
la fecha de recepción.
Artículo 53 del
30225 (Para ◘Incumplimiento de la
Se entenderá que el Comité de Selección o el Jefe del Licitaciones Públicas). normativa de la normativa de
OEC, según corresponda, cumple con especificar los Esto se configura contratación pública.
motivos de la No Admisión de la(s) Oferta(s) o como una "buena ◘Retraso en el cumplimiento de
Expresiones de Interés, cuando ello quede evidenciado práctica" de la actividades y metas
en el Acta correspondiente. gestión. institucionales.
Esto se configura
Se entenderá que el Comité de Selección detalla y como una "buena
sustenta el puntaje asignado, según el artículo 29 del práctica" de ◘Retraso en el cumplimiento de
Reglamento de la Ley 30225, por cada criterio de contratación. actividades y metas
evaluación, mostrando evidencia de su actuación a institucionales.
través de un Cuadro Comparativo de Evaluación que ◘Nulidad de actos
forma parte integrante del Acta de Evaluación y administrativos.
Calificación de Ofertas.
Artículo 234 del

Se entenderá que el Comité de Selección o el Jefe del Reglamento de la Ley ◘Nulidad de actos
OEC, según corresponda, verifica que el postor cuente 30225. administrativos.
con RNP vigente a la fecha del otorgamiento de la ◘Retraso en el cumplimiento de
Buena Pro; dejando evidencia física en el expediente a actividades y metas
través de una impresión de la constancia del RNP institucionales.
obtenida del portal del RNP en la misma fecha.
Esto se configura
Se entenderá que el Comité de Selección informa al como una "buena
OEC, para que efectúe la inmediata fiscalización, práctica" de ◘Nulidad de contrato.
cuando toma conocimiento que en las propuestas obra contratación. ◘Retraso en el cumplimiento de
un documento sobre cuya veracidad o exactitud existe Opinión Nº 022- actividades y metas
duda razonable, sin que ello suspenda, en ningún 2013/DTN. institucionales.
caso, la continuidad del procedimiento de selección.
Artículo 44 del
Se entenderá que el Comité Especial elabora un Reglamento y artículo
informe en el que justifique y evalúe las causas que no 29 de la Ley 30225.
actividades y metas
permitieron la conclusión del procedimiento,
institucionales.
documento que es presentado ante el funcionario que
◘Recurrencia en las causales
cuente con la facultad de aprobación del Expediente
que derivaron la declaratoria de
de Contratación, conjuntamente con el Expediente de
desierto.
Contratación.
Artículo 117 del

La verificación implica que el OEC, una vez recibida 30225.
toda la documentación, revisa cada uno de los
◘Nulidad de contrato.
documentos previstos en el artículo 117 del
Reglamento de la Ley 30225 y otras previstas en los
Órgano de Control.
documentos del procedimiento de selección , cumplan
◘Controversias durante la
con las condiciones de forma y contenido dispuestas
ejecución contractual.
en las directivas y/o lineamientos emitidos por OSCE u
otra normativa vigente relacionada a la naturaleza de la
prestación, .
Artículo 116 del
30225.
Se entenderá que el OEC, elabora los contratos en
función de la proforma del contrato y demás
información contenida en las bases integradas, de la
actividades y metas
oferta ganadora.
institucionales.
Artículo 234 del

La evidencia de verificación se refiere a que el OEC Reglamento de la Ley
deja constancia física, en el expediente de 30225.
◘Nulidad de contrato.
contratación, mediante una impresión de la constancia
del RNP obtenida del portal del RNP. La fecha debe
actividades y metas
corresponder a la fecha del perfeccionamiento del
institucionales.
contrato (Suscripción del contrato o de la notificación
de la orden de compra/servicio, según corresponda).
Esto se configura
como una "buena
práctica" de ◘Ineficiente uso de los recursos
presupuestales.
Se entenderá que el OEC, gestiona ante la oficina contratación.
◘Desinformación para la toma
correspondiente, la actualización de la certificación de
de decisiones respecto a la
crédito presupuestaria y/o previsión presupuestal
reprogramación y priorización
(según corresponda), con copia al área usuaria.
de requerimientos de bienes,
servicios u obras.
FASE DE EJECUCIÓN CONTRACTUAL
Artículo 119 del

Se entenderá que el OEC cumple con notificar al Reglamento de la Ley ◘Desconocimiento del inicio de
contratista, la orden de compra/servicio, cuando la 30225. la ejecución contractual por
notificación se efectúa dentro de los tres (3) días parte del contratista.
hábiles siguientes de presentados los documentos por ◘Controversias durante la
parte del postor ganador. El cargo de la notificación ejecución contractual.
debe evidenciarse en el respectivo Expediente de ◘Incumplimiento del POI.
Contratación.
Esto se configura ◘Retraso en la toma de
Se entenderá que el OEC remite formalmente al área como una "buena desiciones necesarias para el
usuaria, o al órgano al que se le haya asignado tal práctica" de inicio y durante la ejecución
función, el contrato u orden de compra/servicio, según contratación. contractual.
corresponda, acompañado de la Oferta ganadora Artículo 4 del ◘Dificultad por parte del área
(propuesta técnica) para la supervisión del contrato. El Reglamento de la Ley usuaria para coordinar las
cargo de la notificación debe evidenciarse en el 30225. acciones que fueran necesarias
respectivo Expediente de Contratación. para una adecuada ejecución
del contrato.
Esto se configura
como una "buena ◘Retraso en la toma de
práctica" de decisiones en la Entidad,
debido al internamiento de
Se entenderá que el OEC remite formalmente al contratación.
bienes que no cumplan con las
Almacén, la orden de compra, el contrato (cuando
especificiones técnicas
corresponda) y Oferta ganadora (Propuesta Técnica).
ofertadas por parte del
Y que dicha remisión se evidencie en el respectivo
contratista.
◘Descoordinación para la
disposición de espacios para el
internamiento de bienes.
Artículo 4 del
Se entenderá que el OEC cuenta con un responsable, 30225.
◘Desconocimiento de roles y
cuando éste haya sido designado mediante documento
responsabilidades en la
interno, y tenga como función la gestión administrativa
del contrato, la que involucra el trámite de
◘Dificultad para ejecutar los
perfeccionamiento, aplicación de penalidades,
contratos de manera eficaz y
procedimiento de pago en lo que corresponda, entre
eficientemente.
otras actividades de índole administrativo.
Esto se configura
Se considerará "lineamiento" cualquier documento como una "buena
◘Desconocimiento de roles y
oficial de uso interno de la Entidad (directiva, práctica" de responsabilidades en la
memorando, instructivo o similar), mediante el cual contratación.
hayan establecido disposiciones para el seguimiento
◘Dificultad para ejecutar los
de contratos, emisión de conformidad, garantías,
contratos de manera eficaz y
adelantos, ampliaciones de plazo, resolución de
eficientemente.
contratos, entre otros.
Esto se configura
como una "buena
Se considera "Registro de Contratos" al documento o práctica" de ◘Duplicidad de numeración de
base de datos manual o digital donde se numera contratación. los contratos.
correlativamente todos los contratos de la entidad.
Esto se configura
◘Vencimiento de cartas fianzas.
Se considera "base de datos" al documento excel o como una "buena
◘Conformidad y pagos fuera de
sistema informático, que contenga información relativa práctica" de
los plazos establecidos.
a: número de contrato, objeto, tipo de proceso, contratación.
◘Penalidades no cobradas.
denominación, monto contratado, datos del área
◘Inadecuada programación
usuaria, número de carta fianza, datos del contratista,
para la contratación de bienes,
forma de pago, así como cualquier información
servicios u obras.
relevante para la gestión administrativa de los
◘Deficiente uso de recursos
contratos, stock de almacén (en caso de bienes),
presupuestales.
estado de ejecución del contrato, entre otros.
Esto se configura
Se entenderá por formato aquella herramienta en Excel como una "buena
que permita calcular las penalidades, para bienes y práctica" de ◘Deficiente aplicación de
contratación. penalidades.
servicios, aplicables al contratista ante el
◘Observaciones del Órgano de
incumplimiento injustificado de sus obligaciones
Control.
contractuales.
◘Desinterés de los contratistas

Artículo 143 del a continuar contratando con la
Reglamento de la Ley entidad.
Se entenderá que el área usuaria cumple con remitir el 30225.
documento de conformidad, dentro de los diez (10)
días calendarios de producida la recepción.
◘Perjuicio económico para la
entidad.
Artículo 149 del
30225.
◘Generación de intereses
legales a favor de los
Se entenderá que la entidad efectúa el pago al contratistas, por retrasos en el
contratista dentro de los quince (15) días calendarios trámite de pago.
siguiente a la conformidad de los bienes y servicios, ◘Desinterés de los contratistas
verificando las condiciones establecidas en el contrato a participar en otros
para ello. procedimientos de selección de
la entidad debido a la demora
en los pagos.
Artículo 136 del

Se entenderá que la Entidad, previo a la decisión de Reglamento de la Ley
resolver el contrato, cumple con requerir al contratista 30225.
◘Laudo arbitral desfavorable
el cumplimiento de sus obligaciones contractuales vía
para la entidad, por deficiencias
notarial (en el caso que las causas sean distintas a la
en el procedimiento de
acumulación del monto máximo de penalidad por mora,
resolución del contrato.
o por otras penalidades, o cuando la situación de
◘Perjuicio económico para la
incumplimiento no pueda ser revertida). El cargo de la
entidad.
notificación debe evidenciarse en el respectivo
OCESO DE CONTRATACIÓN PÚBLICA
RGO DEL JEFE DEL OEC SUB GERENTE DE LOGISTICA Y GESTION PATRIMONIAL
NIVEL DE RIESGO
IMPACTO DEL
IDENTIFICADO
RIESGO IDENTIFICACIÓN DEL CONTROL
(R. Alto=Rojo,
(Bajo=1, EXISTENTE
R. Medio=Amarillo,
Medio=2, Alto=3)
R. Bajo=Verde)
Se adjunta código del

link:http://certificacion.osce.gob.pe/default.a
sp
1. Leiva Rodríguez Luz Esperanza
certificación N° 018217 - 18449;
2. Sena Cashpa Antoni Junior certificación
1 0 N° 008124 - 8356;
3. Gutierrez Castillo Hector Raul
4. Norabuena Jacome Richer Fredy
5. Julca Ardiles Anali Hingrid certificación N°
018216 - 18448
Seminario del nuevo Reglamento de

Contrataciones Publicas del Estado Ley N
30225.probrobado Mediante D.S. N 350-
4 2015.
2
Dirigido: Funcionarios y
servidores publicos a nivel de la Region
Ancash. y las los trabajadores de la
Municipalidad Distrital de Independencia.
-Memurandum Multiple N° 005-2016-
4 MDI/GAYF/G,
2
Documento de requerimiento del cuadro de
nesecidades y consolidado 2016.
Se cuenta con Reglamento de Control de

Personal de la Municipalidad Distrital de
Independencia aprobada con Resolución
2 0 de Alcaldía N°110-2003-MDI-UAG-PER/JEF
4 No se cuenta con mecanimos de control

2
existente.

2
existente.
Oficio N° 335-2015-MDI/A, documento de
3 0 asignación de responsabilidad de la Srta.
Camilo Mauricio Sylvana Paola

3
existente.

3
existente.
NIVEL DE RIESGO
IMPACTO DEL
IDENTIFICADO
(R. Alto=Rojo,
(Bajo=1, EXISTENTE
R. Medio=Amarillo,
Medio=2, Alto=3)
R. Bajo=Verde)

2
existente.
Informe N° 219-2016-MDI/GAYF-SGL,
1 0 informe de consolidación del cuadro de
necesidades

2
existente.

2
existente.
Informe N° 002-2016-MDI/GAyF-SGA/LELR
- MEMORANDUM MULTIPLE N° 005-2016-
2 0 MDI/GAYF/G, documento de requerimiento
del cuadro de necesidades y consolidado
2016

3
existente.
2
existente.
0 Se cuenta con formatos de indagaciones del

2
mercado (cotizaciones)

2
existente.

1
existente.
3
existente.

2
existente.
NIVEL DE RIESGO
IMPACTO DEL
IDENTIFICADO
(R. Alto=Rojo,
(Bajo=1, EXISTENTE
R. Medio=Amarillo,
Medio=2, Alto=3)
R. Bajo=Verde)
PAC 2016: Aprobado mediante Resolución

de Alcaldía N° 051-2016-MDI de fecha 22
de enero de 2016
1 0 PIA 2016: Aprobado mediante Resolución
de enero de 2016
Informe N° 382-2015-MDI-GPYP/G,
1 0 documento de solicitud de aprobación del
PIA 2016
Informe N° 020-2015-MDI/GAF/SGL,
1 0 documento de solicitud de aprobación del
PAC 2016

1
existente.

2
existente.
2
existente.
PAC 2016: Aprobado mediante Resolución

de enero de 2016
1 0 PIA 2016: Aprobado mediante Resolución
de enero de 2016

2
existente.
NIVEL DE RIESGO
IMPACTO DEL
IDENTIFICADO
(R. Alto=Rojo,
(Bajo=1, EXISTENTE
R. Medio=Amarillo,
Medio=2, Alto=3)
R. Bajo=Verde)
2
existente.

2
existente.
2 No se cuenta con un formato estandarizado

2
aprobado

3
existente.
2
existente.

2
existente.
1 Cuando corresponda hasta al fecha no se a

1
dado tal situacion
2 No se cuenta con mecanismo de control

1
implementado
Se registra a traves del cuaderno de cargo

1 0 pero no se cuenta con un procedimiento
aprobado
No se cuenta con mecanimos de control
2 4
existente.

2
existente.
NIVEL DE RIESGO
IMPACTO DEL
IDENTIFICADO
(R. Alto=Rojo,
(Bajo=1, EXISTENTE
R. Medio=Amarillo,
Medio=2, Alto=3)
R. Bajo=Verde)

2
existente.
2
existente.
Se cuenta con formatos de cotización pero

1 0 estos no son aprobados mediante una
directiva

2
existente.

2
existente.
1 2 Por que a la fecha no se a dado casos
1 Informe N° 03-2016-MDI/CDS/PS/AS/N° 09-

1
2016, documento de observaciones

1
existente.
Algunas veces las areas usurias

1 proporciona el estructura de costos para
1
utilizar como uan fuente en el estudio de
mercado.

1
existente.
NIVEL DE RIESGO
IMPACTO DEL
IDENTIFICADO
(R. Alto=Rojo,
(Bajo=1, EXISTENTE
R. Medio=Amarillo,
Medio=2, Alto=3)
R. Bajo=Verde)
0 Formato N° 02 (solicitud y aprobacion de
1
expediente de contratacion)
0 Formato N° 02 (solicitud y aprobacion de

2
expediente de contratacion)
0 Articulo N° 21 Reglamento de
1
Contrataciones del Estado.
NIVEL DE RIESGO
IMPACTO DEL
IDENTIFICADO
(R. Alto=Rojo,
(Bajo=1, EXISTENTE
R. Medio=Amarillo,
Medio=2, Alto=3)
R. Bajo=Verde)

2
existente.
0 Formato N° 04 ( Designacion del comité de
1
seleccion)

1
seleccion)

1
existente.
De acuerdo a sus funciones establecidas

1 0 por la normativa de contrataciones del
estado
0 Bases estandarizadas aprobadas por el

2
osce
Bases estandarizadas aprobadas por el
2 0 osce, directovas , pronunciamiento ,
comunicados
2 0 Mediante formato N 9 aporbados por el osce

3
existente.
NIVEL DE RIESGO
IMPACTO DEL
IDENTIFICADO
(R. Alto=Rojo,
(Bajo=1, EXISTENTE
R. Medio=Amarillo,
Medio=2, Alto=3)
R. Bajo=Verde)

2
seleccion)
0 Resporte del seace de cada etapa y se
1
registran con informes del comité
1 0 Actas de Integraciones de bases

3
existente.
0 Informe N° 03-2016-MDI/CDS/PS/AS/N° 09-

1
2016, documento de observaciones

3
existente.
3
existente.
Se verifica que las bases integradas

cumpla con todo lo requerido por lo que se
3 3 deja constancia en la acta d eintegracion de
bases, lo que no se deja constancia es que
tambien se verifica la notificacion electronica

3
existente.
4 Hasta la fecha no se a otorgado palzo para

2
subsanacion

2
existente.
0 Se deja evidenia en la acta de presentacion
1
y evaluacion y otrogamiento d ela buena pro
0 Se deja constancia en el acta de

1
otorgamiento de la buena pro
Solo se verifica a través del sistema que el

proveedor cuente con rnp vigente, mas no
1 0 se registra mediante acta por lo que no se
cuenta con mecanismo de control existente
probatorio

3
existente.
Se hace de conocimiento mediante un

1 1 informe a quien aprueba las bases sobre la
causas de la no conlusion del proceo
Revision de la bases adminsitrativas

2 0 exlusivamente los documentos a
presentarse para la suscripcion de contrato
0 Por la misma necesidad de incluir al
1
contrato lo requerido en las bases

1
existente.

3
existente.
NIVEL DE RIESGO
IMPACTO DEL
IDENTIFICADO
(R. Alto=Rojo,
(Bajo=1, EXISTENTE
R. Medio=Amarillo,
Medio=2, Alto=3)
R. Bajo=Verde)
No se cuenta con un medio probatorio o

2 2 identificador de control, ya que solo se le
comunica vía teléfono al proveedor
Se cuenta con el Acta de apertura de
sobres: Acta de
Apertura de sobres, evaluacion tecnica,
economica y otorgamiento de la buena Pro
2
del proceso de seleccion Adjudicacion
simpleficada N°04-2016/MDI/CS-
Suministro de Canasta de Viveres para
SITRAMUNDI
No se cuenta con este mecanismo de

control
3 6
Memorandum N° 01-2016-MDI/GAYF-
SGA/LELR
1 0

3
existente.

3
existente.

2
existente.
2
existente.
En algunos casos las areas usuarias

2 2 remiten la conformidad establecida en la
normativa de contrataciones.

2
existente.
no se cuenta con un medio probatorio o

identificador de control, ya que solo se le
comunica vía teléfono al proveedor
3 6
MONIAL
IMPACTO DEL
RIESGO
FORMULACIÓN DE PROPUESTA DE CONTROL (REFERENCIAL)
(Alto=3, Medio=2,
Bajo=1)
Programar y ejecutar una capacitación en materia

de contratación pública con un aliado del OSCE,
dirigido al personal del OEC.
◘Conformar el Comité de elaboración del PDP de la

Municipalidad Distrital de Independencia.
◘Elaborar el PDP Quinquenal 2017-2022.
◘Elaborar el PDP Anualizado 2017, donde se
incluya capacitaciones referidas a contratación
pública y gestión pública para el personal del OEC .
2
◘Disponer la elaboración de una carpeta digital que
contenga la normativa en materia de contratación
pública y gestión pública, lineamientos internos en
contratación pública, entre otros, que pudieran
coadyuvar al buen desempeño de sus funciones, y
que sea de acceso al personal que labora en el
OEC. 2
Programar la difusión del Codigo de Etica de la

Función Publica en la Municipalidad Distrital de
Independencia.
◘Designar al funcionario responsable de entregar la 2

información en el marco de la Ley de Transparencia
y Acceso a la Información Pública, mediante
resolución de alcaldía.
◘Designar al funcionario responsable de la
elaboración y actualización del Portal de
Transparencia en el marco de la Ley de
Transparencia y Acceso a la Información Pública,
mediante resolución de alcaldía.
◘Designar a un responsable del OEC encargado de
preparar la informaciòn relacionada a contrataciones
para su remisión al responsable del Portal de
Transparencia de la Entidad para su registro y
difusión oportuna en el Portal de Transparencia de
la municipalidad.
Establecer puntos de control de verificacion Y/O

revision, mediante checklist, en als contratacione
spiblicas de la Entidad
2
2
Elaborar Directiva para establecer criterios,

lineamientos y organización refridos a las
contrataciones por montos menosres o iguales a 8
UIT
◘Disponer mediante informe que el OEC remita q la

Administración indicando que se ha efectuado el
registro de las órdenes en el SEACE, a mas tardar
el 11avo día hábil de cada mes.
2
IMPACTO DEL
RIESGO
(REFERENCIAL)
FORMULACIÓN DE PROPUESTA DE CONTROL
(Alto=3, Medio=2,
Bajo=1)
Elaborar una directiva para la elaboración del Plan

Operativo institucional, vinculado a los plazos del
CCN y del proceso presupuestario (PIA).
3
3
Elaborar directiva para la elaboracion de cuadro de

necesidades en base al proyecto del POI
◘Capacitar a los coordinadores de las áreas

usuarias, o quienes hagan sus veces, sobre las
disposiciones y el procedimiento que deben seguir
para la elaboración del cuadro de necesidades. 3
◘Elaborar y difundir una Directiva, para la

elaboración del cuadro consolidado de necesidades;
donde se detallen disposiciones referidas al
procedimiento, plazos, responsables y
responsabilidades, que actúen articuladamente con
los plazos para la elaboración del POI (Lineamiento 3
emitido por CEPLAN) y de la elaboración del
presupuesto institucional (Fases del proceso
presuspuestario emitido por el MEF).
◘Elaborar y difundir una Directiva para la


elaboración del cuadro de necesidades consolidado;
los plazos para la elaboración del POI (Lineamiento
presuspuestario emitido por el MEF). 3
◘Capacitar a los coordinadores de las áreas
usuarias, o quienes hagan sus veces, sobre las
disposiciones y el procedimiento que deben seguir
para la elaboración del cuadro de necesidades.
Establecer puntos de control de verificacion y/o
revision, mediante checklit, los requerimientos
realizada spor las areas usuaria
Elaborar un listado de bienes y servicios de

carácter permanente, cuya provisión se requiera de
manera continua o periódica
2
IMPACTO DEL
RIESGO
(Alto=3, Medio=2,
Bajo=1)
◘Elaborar y difundir un lineamiento interno una
Directiva para la elaboración del cuadro de
necesidades; donde se detallen disposiciones
referidas al procedimiento, plazos, responsables y
presupuesto institucional (Fases del proceso 3
presuspuestario emitido por el MEF); donde se
incluya, además, los plazos y responsables para la
elaboración, aprobación, seguimiento y evaluación
del Plan Anual de Contrataciones.
◘Disponer la utilización de un check list donde se

detalle la documentación obligatoria que debe
contener el expediente del PAC para su aprobación,
precisando el documento mediante el cual el Jefe de
la Oficina de Presupuesto, o el que haga sus veces,
3
garantiza la existencia de recursos presupuestales
para los procedimientos de selección previsto en el
PAC.
Directiva para la elaboración del cuadro de
presupuesto institucional (Fases del proceso 3
presuspuestario emitido por el MEF); y además se
disponga que para la elaboración del PAC se tome
como insumo principal el Cuadro Consolidado de
Necesidades, stock de Almacén, contratos vigentes,
entre otros.

Directiva, para la elaboración del cuadro de
emitido por CEPLAN) y de la elaboración del 2
disponga que para la elaboración del PAC se haga
uso adecuado del CUBSO, según lo indicado por el
OSCE.

emitido por CEPLAN) y de la elaboración del 2
OSCE.
disponga que para la elaboración del PAC se haga 2
OSCE.
◘Designar mediante Resolucion de Alcaldia un

responsable de la elaboración, seguimiento y
publicación del PAC, a cargo de la elaboración de
informes [consignar periodicidad] sobre el proceso 1
de planificación, formulación, aprobación y
ejecución oportuna del PAC, según las
disposiciones emitidas por el OSCE.

2
OSCE.
IMPACTO DEL
RIESGO
(Alto=3, Medio=2,
Bajo=1)
◘Elaborar y difundir un lineamiento para la
elaboración de Requerimientos, donde se defina
plazos, responsables, responsabilidades respecto a
su aprobación, seguimiento, así como un formato de
Requerimiento con estructura estandarizada que
como mínimo contenga la siguiente información: 2
área usuaria, denominación de la contratación,
número de referencia del PAC, tipo de proceso,
actividad y meta del POI, fuente de financiamiento,
específica de gasto, valor estimado, datos de
contacto del coordinador del requerimiento.

como mínimo contenga la siguiente información:
área usuaria, denominación de la contratación, 2

área usuaria, denominación de la contratación, 2
◘Elaborar, difundir y cumplir un programa anual de

charlas y talleres sobre la elaboración de EETT y
TDR dirigidas a las áreas usuarias y a cargo del
personal del OEC de la entidad, de acuerdo a las
necesidades identificadas en base a las incidencias
de errores más frecuentes.
1
◘Elaborar, difundir y cumplir un programa anual de
charlas y talleres sobre la elaboración de EETT y
TDR dirigidas a las áreas usuarias y a cargo del
personal del OEC de la entidad, de acuerdo a las
3
necesidades identificadas en base a las incidencias
de errores más frecuentes.

◘Elaborar y difundir una Procedimiento, Instructivo o

similar) para la elaboración de EETT y TDR, donde
se establezca el procedimiento, plazos,
responsables, entre otros aspectos, referidos al
proceso de estandarización, en concordancia con lo 3
disposiciones emitidas por el OSCE.
◘Elaborar, difundir y cumplir un programa de charlas

de intercambio de conocimientos (por lo menos
dos), entre los especialistas de la Gerencia de
Obras, o la que haga sus veces, y los especialistas
en contratacion pública del OEC, a fin de 2
homogenizar la información y asesoría técnica que
brindan a las áreas usuarias en el ámbito de su
competencia.
◘Elaborar y difundir un Instructivo para la

elaboración Requerimientos, donde se disponga la
verificación en el Catálogo de Acuerdo Marco por el 2
OEC al recibir un Requerimiento.
Elaborar un formato de Requerimiento con
estructura estandarizada que contenga la siguiente
información: área usuaria, denominación de la
contratación, número de referencia del PAC, tipo de
procedimiento, actividad y meta del POI, fuente de
financiamiento, específica de gasto, valor estimado,
datos de contacto del coordinador del requerimiento; 2
y además un campo donde el área usuria señale si
el bien o servicio solicitado se encuentra en el
Listado de Bienes y Servicios Comunes y otro
donde señale si el bien o servicio solicitado cuenta
con ficha de homologación.

número de referencia del PAC, tipo de proceso, 2
IMPACTO DEL
RIESGO
(Alto=3, Medio=2,
Bajo=1)
Elaborar [Consignar tipode Lineamientos: Directiva,
Instructivo, Guía, Procedimiento o similar] para
larealizacion de Indigaciones en el Mercado y la
determiancion del valor estimado para biene sy
Servicios de la Municipalidad Distrital de
Independencia. 3
Elaborar Una Base de Datos de los Proveedores
requeridos.
◘Elaborar y difundir un procedimiento que contenga

los alcances, consideraciones, criterios, pautas,
entre otros, para la realización de las indagaciones
en el mercado, donde se incluya una metodología
para la determinación del valor estimado; y ademàs
incluya los formatos para solicitar cotizaciones para
contrataciòn de bienes, servicios, consultorías en
general; que contenga como mìnimo la siguiente
informaciòn: actividad económica, número de RUC y
su estado en el portal de SUNAT, fecha límite para
accesoria, de corresponder, y otras consideraciones 2
que permita obetener información para la correcta
determinaciòn del valor estimado.

informaciòn: actividad económica, número de RUC y 2
accesoria, de corresponder, y otras consideraciones

para la determinación del valor estimado; y ademàs 2
informaciòn: actividad económica, número de RUC y
entre otros, para la realización de las indagaciones 2
contrataciòn
◘Elaborar de bienes,
y difundir servicios, consultorías
un procedimiento que contenga en
general; que contenga
los alcances, como mìnimo
consideraciones, la siguiente
criterios, pautas,
informaciòn:
entre actividad
otros, para económica,
la realización denúmero de RUC y
las indagaciones
su estado
en en el donde
el mercado, portal de
se SUNAT, fechametodología
incluya una límite para
remitirlasu
para cotización, costo
determinación de prestación
del valor estimado; principal
y ademàsy
accesoria,
incluya los de corresponder,
formatos y otrascotizaciones
para solicitar consideraciones
para
que permita obetener
contrataciòn de bienes, información
servicios, para la correcta
consultorías en
determinaciòn
general; del valor estimado.
que contenga como mìnimo la siguiente
informaciòn: actividad económica, número de RUC y 2
Disponer la utilización de los formatos elaboradas

por el OSCE, previa actualización de los mismos.
◘Elaborar y difundir una Directiva mediante el cual

se dicten disposiciones respecto a la elaboración de
Requerimientos, y ademàs incluya una estructura
estandarizada para los requerimientos de 2
Consultorías en general que permita detallar los
componentes o rubros.
Elaborar Un regsitro de los procedimeintos de

selección.
IMPACTO DEL RIESGO

(Alto=3, Medio=2, Bajo=1)
◘Disponer la utilización de formato con estructura
estandarizada para solicitar la aprobación del
Expediente de Contratación, donde se incluya la
informaciòn mìnima necesaria.
◘Disponer la utilización del Check List de

Expedientes de Contratación elaborado por el
OSCE (Previa actualización del mismo), para la fácil
verificación de documentos por parte del funcionario
que aprueba los Expedientes de Contratación.
◘Actualización de los instrumentos de gestiòn

internos donde se establezca que la custodia de
todos los Expedientes de Contratación derivados de
procedimientos de selecciòn es competencia del 3
OEC.
IMPACTO DEL
RIESGO
(Alto=3, Medio=2,
Bajo=1)
Elaborar un instructivo para los comites de
selección durante los procedimientos de seleccion
para la contrataciones de bienes, servicios, y obras
en al Municipalidad Distrital de Independencia.
2
◘Disponer que las àreas usuarias remitan su
propuesta de miembros de Comitè de Selecciòn
señalando expresamente quién o quiénes de ellos
cuenta con conocimiento técnico en el objeto de la
convocatoria, según corresponda al tipo de
procedimiento.
Implementar con nostificaciones estandarizadas, y

asi las mismas quedarian en custodia en el
Expediente de Contratacion
Elaborar Un manuel de procedimientos para los

procesos de selección y estandarizacionde de
formatos.
1
Elaborar un formato de Acta de Elaboración de

Bases, en la que se requiera ingresar información
relativa al documento (denominación y número) que
aprueba las Bases Estandarizadas que fueron
utilizadas para elaborar las Bases, así como
también en la que se requiera ingresar precisar la 2
verificaciòn de los precedentes de observancia
obligatoria que fueron utilizados para la elaboración
de las mismos, entre otros.
◘Elaborar un formato de Acta de Elaboración de
Bases, en la que se requiera ingresar precisar la
verificaciòn de los precedentes de observancia
obligatoria que fueron utilizados para la elaboración 2
Elaborar un formato de Acta de Convocatoria

mediante el cual el CS deje constancia del
documento y fecha mediante el cual se ha aprobado
las bases o solicitudes de expresión de interés
estándar, según corresponda, para convocar en el
SEACE. 3
◘Disponer la utilización de un Check List de

Expedientes de Contratación, de fácil verificación de
documentos por parte de los miembros del Comité
de Selección.
IMPACTO DEL
RIESGO
(Alto=3, Medio=2,
Bajo=1)
◘Elaborar un formato estàndar de acta de reuniòn
del Comitè de Secciòn, donde se deje constancia de
la recepción de consultas y/u observaciones que
contenga la siguiente informaciòn: nùmero registro
generado por el SEACE, Ruc, Participante,
cantidad de consultas, cantidad de observaciones,
tema de la consulta u observaciòn formulada,
competencia de absolución (Área Usuaria, Àrea 2
Técnica u OEC). Caso contrario se deje constancia
de la no presentaciòn de consultas ni
observaciones.
Disponer mediante un documento interno que el
comité de selección deje constancia de toda
apublicacion mediante impresionde ventanas de
resultados 2

del Comitè de Selecciòn, donde se deje constancia
de la recepción de consultas y/u observaciones que
contenga la siguiente informaciòn: nùmero registro
generado por el SEACE, Ruc, Participante,
cantidad de consultas, cantidad de observaciones,
tema de la consulta u observaciòn formulada,
competencia de absolución (Área Usuaria, Àrea 1
Técnica u OEC). Caso contrario se deje constancia
de la no presentaciòn de consultas ni
observaciones.
Estandarizar un formato para remitir las consultas

oobservaciones referidas a las EETT
estandarizar un formato para remitir las consultas y

observaciones
Disponer mediante documento interno la

responsabilidad que acrrean si no responden dentro
del plazo otrogado por el CS
2
del Comitè de Selecciòn, para la Integración de
Bases, en la que se deje constancia expresa que se
ha incorporado las disposiciones del
Pronunciamiento, del Pliego de absoluciòn de
consultas y observaciones y de la Notificación
Electrónica del SEACE, segùn corresponda; y que 2
además incluya un cuadro con la relación de
consultas y observaciones y el número de página de
las bases integradas donde se encuentra su
absolución.

del Comitè de Selecciòn, para la Integración de
Bases, en la que se deje constancia expresa que se
ha incorporado las disposiciones del
Pronunciamiento, del Pliego de absoluciòn de
consultas y observaciones y de la Notificación
Electrónica del SEACE, segùn corresponda; y que 3
además incluya un cuadro con la relación de
consultas y observaciones y el número de página de
las bases integradas donde se encuentra su
absolución.

del Comitè de Selecciòn para la recepciòn de
ofertas o recepción de expresiones de interés,
donde se deje constancia de la verificaciòn de la 2
vigencia del RNP.
Disponer mediante documento interno que en

aquellos casos en los que se requiera subsanación
por parte de los postores, se deje constancia de
dicho requerimiento en el Expediente de
Contratación. 2
◘Disponer mediante documento interno que en

aquellos casos en los que se requiera subsanación
por parte de los postores, se deje constancia de la
subsanación por parte del postor (a través de mesa
de partes de la entidad) en el Expediente de 2
Contratación.
del Comitè de Selecciòn para la Evaluación y
Calificación de Propuestas Técnicas o Expresiones
de Interés donde se deje constancia de los motivos
de la No Admisiòn, asì como se detalle la
calificaciòn y asignaciòn de puntajes, segùn 3
corresponda.

del Comitè de Selecciòn para la Evaluación y
Calificación de Propuestas Técnicas o Expresiones
de Interés donde se deje constancia de los motivos
de la No Admisiòn, asì como se detalle la 2
calificaciòn y asignaciòn de puntajes, segùn
corresponda.

del Comitè de Selecciòn para el otorgamiento de la
buena pro, donde se deje constancia de la
verificaciòn de la vigencia del RNP antes de su
adjudicaciòn. 2
◘Disponer mediante un documento interno el

procedimiento que debe seguir el Comitè de
Selecciòn en caso advierta indicios de
documentaciòn falsa. 2
◘Elaborar un formato estándar de Informe a través

del cual el Comité de Selección justifique y evalúe
las causas de desierto del procedimiento de
selección.
2
◘Disponer mediante un documento interno el

responsable de elaborar los contratos la verificacion
de los requisitos para suscripcion de contratos
establecidas por las bases administrativas
◘Elaborar un formato estándar tipo check list a
través del cual el encargado de gestionar el
perfeccionamiento del contrato verifique e indique el 3
número de folio en el cual se sustenta cada uno de
los documentos exigidos para el perfeccionamiento
del contrato.
◘Disponer mediante memorandum que el
encargado de gestionar el perfeccionamiento del
contrato, incluya en el contrato las características y
condiciones relevantes del bien o servicio
contratado, así como los precios unitarios y totales
y, de ser el caso, la estructura de costos como 3
anexo, entre otros.
Elaborar un instructivo para la elaboración de
contratos
Disponer que el encargado de elaborar los contratos

deje evidencia de la verificación de la constancia
del RNP vigente a la fecha del perfeccionamiento
del contrato. 3
Disponer que el responsable del perfeccionamiento

del contrato gestione la actualizacion del credito
presupuestario ajustandose al monto del contrato,
luego del perfeccionamiento del contrato, dejando
evidencia de ello en el expediente de contratación
2
IMPACTO DEL
RIESGO
(Alto=3, Medio=2,
Bajo=1)
Elaborar una directiva que regulan el procedimiento

de ejecucion contractual.
3
◘Designar, mediante documento interno formal, a un

responsable respecto a la gestión administrativa de
los contratos que suscriba la entidad por la
contratación de bienes, servicios y obras, en el
marco de la contratación pública
2



2
El nivel de riesgo identificado es para la pregunta N
90 es medio por lo tanto corresponde la formulacion
de una propuesta de control y como jefe del OEC
propongo lo siguiente: Elobarar directivas que
regulan el procedimiento de ejecucion contractual.

2
◘Disponer mediante documento interno, que se

deje evidencia en el expediente de contratación del
pago o pagos efectuados debidamente cancelados.

3
PROPUESTAS DE CONTROL
(REFERENCIAL)
◘Incluir como requisito mínimo en los perfiles del personal a contratar para el OEC, que cuenten con
certificación vigente como funcionario y servidor del Órgano Encargado de las Contrataciones
emitido por el OSCE.
◘Programar en el Plan de Desarrollo de las Personas Anualizado, capacitaciones referidas a

contratación pública y gestión pública, de acuerdo a las necesidades previamente identificadas.
◘Poner a disposición del personal material bibliográfico en materia de contratación pública y gestión
pública, lineamientos internos en contratación pública, entre otros, que pudieran coadyuvar al buen
desempeño de sus funciones.
◘Disponer la elaboración de una carpeta digital que contenga la normativa en materia de
contratación pública y gestión pública, lineamientos internos en contratación pública, entre otros, que
pudieran coadyuvar al buen desempeño de sus funciones, y que sea de acceso al personal que
labora en el OEC.
◘Programar en el Plan de Desarrollo de las Personas Anualizado, capacitaciones sobre ética en la

función pública para el personal de la entidad.
◘Elaborar o actualizar el código de ética institucional, asegurando su difusiòn a todo el personal.
◘Promover y asegurar la participación del personal del OEC en las capacitaciones (cursos, talleres o
seminarios gratuitos) dictados por la Escuela Nacional de Administración Pública (ENAP), relativos a
la ética en la función pública.
◘Designar a un responsable del OEC encargado de preparar la informaciòn relacionada a

contrataciones para su registro y difusión oportuna en el Portal de Transparencia de la Entidad.
◘Diseñar e implementar el uso de indicadores de desempeño de la contratación pública de la

entidad, alineadas al cumplimiento del POI y mejor uso de los recursos públicos. Ejemplos:
Ejecución del PAC (Valor= [Monto ejecutado del PAC/Monto Total del PAC]*100), Nivel de
Competencia por objeto y tipo de procedimiento (Valor=[Cantidad de postores/Cantidad de
participantes]*100).
◘Designar al funcionario responsable encargado de ingresar y actualizar mensualmente la
información en el Sistema de INFOBRAS.
◘Establecer mecanismos de seguimiento y monitoreo permanente para garantizar que el funcionario
responsable designado mantenga actualizada la información registrada en el Sistema de
INFOBRAS.
◘Elaborar y difundir un lineamiento interno (Directiva, Instructivo o similar) para las contrataciones
por montos menores a 8 UIT, que incluya disposiciones para la elaboración de requerimientos,
procedimiento para contar con presupuesto, plazos para su atención, formatos, entre otros,
considerando además las recomendaciones vertidas por el Organismo Supervisor de Contrataciones
del Estado (OSCE) sobre la materia: "(...) verificar la no configuración de los impedimentos previstos
en la normativa de contratación pública" (Aviso Obligaciones en torno a las contrataciones cuyos
montos sean iguales o inferiores a ocho (8) UIT).
◘Designar mediante documento interno a un responsable encargado de publicar mensualmente

todas las órdenes de compra y servicios emitidas por la entidad en el SEACE.
(REFERENCIAL)
◘Disponer que los responsables de la elaboración del POI y del PIA emitan disposiciones que
garanticen su actuación articulada entre sí, integrando en este proceso a todas las unidades
orgánicas de la entidad.
◘Capacitar a los responsables designados por cada unidad orgánica sobre las disposiciones y el
procedimiento que deben seguir para la elaboración del plan operativo y presupuesto institucional.
◘Elaborar y difundir un documento interno (Guía o similar) donde se establezcan plazos, roles,
responsabilidades, pasos a seguir, criterios a utilizar para elaborar el proyecto del plan operativo por
cada área usuaria vinculado con el proceso de formulación presupuestaria.
◘Elaborar un formato para la formulación del cuadro de necesidades que contemple, entre otros, la
vinculación de cada requerimiento con la actividad y meta del POI.
◘Elaborar y difundir un lineamiento interno (Directiva, Instructivo o similar) para la elaboración del
cuadro de necesidades; donde se detallen disposiciones referidas al procedimiento, plazos,
responsables y responsabilidades, que actúen articuladamente con los plazos para la elaboración
del POI (Lineamiento emitido por CEPLAN) y de la elaboración del presupuesto institucional (Fases
del proceso presuspuestario emitido por el MEF).
cuadro consolidado de necesidades; donde se detallen disposiciones referidas al procedimiento,
plazos, responsables y responsabilidades, que actúen articuladamente con los plazos para la
elaboración del POI (Lineamiento emitido por CEPLAN) y de la elaboración del presupuesto
institucional (Fases del proceso presuspuestario emitido por el MEF).
◘Capacitar a los coordinadores de las áreas usuarias, o quienes hagan sus veces, sobre las
disposiciones y el procedimiento que deben seguir para la elaboración del cuadro de necesidades.
◘Disponer la creación y utilización de una carpeta compartida, a la que puedan acceder los
coordinadores de las áreas usuarias y el OEC; que contenga las disposiciones y el procedimiento
que deben seguir para la elaboración del cuadro de necesidades, los formatos a utilizar, entre otros.
cuadro consolidado de necesidades; donde se detallen disposiciones referidas al procedimiento,
◘Poner de conocimiento de la Alta Dirección, la relación de las áreas usuarias que no envian o
remiten información exteporánea de sus cuadro de necesidades, para la adopción de acciones
correctivas correspondientes.
◘Poner de conocimiento de la Alta Dirección, la relación de las áreas usuarias que no envian o
remiten información exteporánea de sus cuadro de necesidades, para la adopción de acciones
correctivas correspondientes.
cuadro de necesidades consolidado; donde se detallen disposiciones referidas al procedimiento,
◘Elaborar y difundir el Listado de bienes y servicios de carácter permanente, previa identificación de

los mismos en coordinación con las áreas usuarias de la entidad.
◘Poner de conocimiento al personal de la entidad respecto el Listado de bienes y servicios de
carácter permanente.
(REFERENCIAL)
del proceso presuspuestario emitido por el MEF); donde se incluya, además, los plazos y
responsables para la elaboración, aprobación, seguimiento y evaluación del Plan Anual de
Contrataciones.
◘Disponer la utilización de un check list donde se detalle la documentación obligatoria que debe
contener el expediente del PAC para su aprobación, precisando el documento mediante el cual el
Jefe de la Oficina de Presupuesto, o el que haga sus veces, garantiza la existencia de recursos
presupuestales para los procedimientos de selección previsto en el PAC.
del proceso presuspuestario emitido por el MEF); y además se disponga que para la elaboración del
PAC se tome como insumo principal el Cuadro Consolidado de Necesidades, stock de Almacén,
contratos vigentes, entre otros.
PAC se haga uso adecuado del CUBSO, según lo indicado por el OSCE.
del proceso presuspuestario emitido por el MEF); y además se disponga que para elevar el proyecto
del PAC para su aprobación, éste deba adjuntar las EETT, TDR y la descripción general de los
proyectos a ejecutarse en el caso de obras, de los requerimientos incluidos en el PAC.
PAC se consideren todas las contrataciones de bienes, servicios y obras de la entidad,
independientemente que se sujeten al ámbito de aplicación de la LCE.
del proceso presuspuestario emitido por el MEF); y además se incluya los plazos y responsables
para la elaboración, aprobación, seguimiento y evaluación del Plan Anual de Contrataciones.
◘Mediante documento interno establecer la periodicidad en la que el OEC elabore el informe

pormenorizado sobre el proceso de planificación, formulación, aprobación y ejecución oportuna del
PAC, según las disposiciones emitidas por el OSCE.
(REFERENCIAL)
◘Elaborar y difundir un lineamiento interno (Directiva, Procedimiento, Instructivo o similar) para la
elaboración de Requerimientos, donde se defina plazos, responsables, responsabilidades respecto a
su aprobación, seguimiento, así como un formato de Requerimiento con estructura estandarizada
que como mínimo contenga la siguiente información: área usuaria, denominación de la contratación,
número de referencia del PAC, tipo de proceso, actividad y meta del POI, fuente de financiamiento,
específica de gasto, valor estimado, datos de contacto del coordinador del requerimiento.

elaboración de EETT y TDR, donde se determine plazos, responsables, responsabilidades respecto
a su elaboración, así como para su aprobación por parte del área técnica, cuando corresponda,
entre otros; además de contener un formato con una estructura que facilite la determinación de las
características, requisitos y condiciones necesarias para cumplir con la finalidad pública de la
contratación.
◘Elaborar, difundir y cumplir un programa anual de charlas y talleres sobre la elaboración de EETT y
TDR dirigidas a las áreas usuarias y a cargo del personal del OEC de la entidad, de acuerdo a las
necesidades manifestadas por las áreas usuarias y a las incidencias de errores más frecuentes.
◘Incluir en el formato o estructura de EETT y TDR, la disposición de que ésta sea firmada y visada
por los responsables de las áreas que formaron parte de su elaboración.
necesidades identificadas en base a las incidencias de errores más frecuentes.
necesidades identificadas en base a las incidencias de errores más frecuentes.
◘Elaborar y difundir un documento interno (Directiva, instructivo, procedimiento o similar) a través
del cual se dicten disposiciones respecto a la elaboración de Requerimientos, donde se incluya el
Informe Técnico Previo de Evaluación de Software para determinado tipo de requerimientos
(Adquisición y uso de licencia de software y computadoras personales), según lo establecido en el
artículo 5 de la Ley 28612 (adjuntando formato establecido en dicha norma).

elaboración de EETT y TDR, donde se establezca que para la adquisición de computadoras
personales (de escritorio o portátiles) deba incluirse como requisito mínimo el sistema operativo y la
herramienta de ofimática base.

elaboración de EETT y TDR, donde se establezca el procedimiento, plazos, responsables, entre
otros aspectos, referidos al proceso de estandarización, en concordancia con lo disposiciones
emitidas por el OSCE.
◘Elaborar, difundir y cumplir un programa de charlas de intercambio de conocimientos (por lo menos

dos), entre los especialistas de la Gerencia de Obras, o la que haga sus veces, y los especialistas en
contratacion pública del OEC, a fin de homogenizar la información y asesoría técnica que brindan a
las áreas usuarias en el ámbito de su competencia.

elaboración Requerimientos, donde se disponga la verificación en el Catálogo de Acuerdo Marco por
el OEC al recibir un Requerimiento.
específica de gasto, valor estimado, datos de contacto del coordinador del requerimiento; y además
si se encuentra en el Listado de Bienes y Servicios Comunes.

específica de gasto, valor estimado, datos de contacto del coordinador del requerimiento; y además
si cuenta con ficha de homologación.
(REFERENCIAL)
◘Elaborar y difundir un documento interno (Directiva, instructivo, procedimiento o similar) que

contenga los alcances, consideraciones, criterios, pautas, entre otros, para la realización de las
indagaciones en el mercado, donde se incluya una metodología para la determinación del valor
estimado.
◘Designar a un responsable que mantenga actualizada la información de los proveedores en el
SIGA.
◘Elaborar un base de datos en excel con información relevante y actualizada (Razòn social, RUC,
domicilio fiscal, actividad econòmica, telèfonos de contacto, correo electrònico, entre otros) de los
proveedores con quienes se ha suscrito contrato, participan en las indagaciones del mercado, entre
otros; y que éste sea accesible a todo el personal del OEC, ya sea a través de una carpeta
compartida u otro mecanismo.

estimado; y ademàs incluya los formatos para solicitar cotizaciones para contrataciòn de bienes,
servicios, consultorías en general; que contenga como mìnimo la siguiente informaciòn: actividad
económica, número de RUC y su estado en el portal de SUNAT, fecha límite para remitir su
cotización, costo de prestación principal y accesoria, de corresponder, y otras consideraciones que
permita obetener información para la correcta determinaciòn del valor estimado.

indagaciones en el mercado, y ademàs establezca que la información de naturaleza técnica del
sector pùblico y/o privado, a la que haya recurrido el OEC, sea validada por el área usuaria y/o
técnica.

indagaciones en el mercado, y ademàs contenga un formato con una estructura estandarizada para
la elaboración del Informe que recoga todas las actuaciones realizadas durante la indagaciòn del
mercado (antecedentes, metodología, entre otros).
estimado; y ademàs incluya los formatos para solicitar cotizaciones para contrataciòn de bienes,
servicios, consultorías en general; que contenga como mìnimo la siguiente informaciòn: actividad
económica, número de RUC y su estado en el portal de SUNAT, fecha límite para remitir su
cotización, costo de prestación principal y accesoria, de corresponder, y otras consideraciones que
permita obetener información para la correcta determinaciòn del valor estimado.

estimado; y ademàs disponga que el OEC remita las observaciones, recomendaciones y/o
sugerencias referidas a las EETT o TDR que realicen los proveedores, a las àreas usuarias y/o
tècnica para la validaciòn respectiva.
◘Disponer la utilizaciòn de un formato para solicitar recursos presupuestales (Certificación de crédito

presupuestario y/o la Previsión Presupuestal).
◘Elaborar y difundir un documento interno (Directiva, Instructivo, Procedimiento o similar) mediante

el cual se dicten disposiciones respecto a la elaboración de Requerimientos, y ademàs incluya una
estructura estandarizada para los requerimientos de Consultorías en general que permita detallar los
componentes o rubros.
◘Disponer la elaboración de un registro de procedimientos de selección digital (archivo excel) o

manual (cuaderno), donde se detalle: tipo de procedimiento, nùmero de procedimiento, año, objeto,
denominación, valor referencial/estimado, entre otros.
(REFERENCIAL)
◘Disponer la utilización de formato con estructura estandarizada para solicitar la aprobación del
Expediente de Contratación, donde se incluya la informaciòn mìnima necesaria.
◘Disponer la utilización del Check List de Expedientes de Contratación elaborado por el OSCE
(Previa actualización del mismo), para la fácil verificación de documentos por parte del funcionario
que aprueba los Expedientes de Contratación.
◘Actualización de los instrumentos de gestiòn internos donde se establezca que la custodia de todos
los Expedientes de Contratación derivados de procedimientos de selecciòn es competencia del OEC.
(REFERENCIAL)
◘Disponer que las àreas usuarias remitan su propuesta de miembros de Comitè de Selecciòn de
manera conjunta con un formato de declaraciòn jurada de no estar impedidos para desempeñarse
como miembro del Comitè de Selecciòn, asì como de una declaraciòn jurada de confidencialidad de
la información a la que tiene acceso hasta que el otorgamiento de la buena pro haya quedado
administrativamente firme.
◘Disponer que las àreas usuarias remitan su propuesta de miembros de Comitè de Selecciòn
señalando expresamente quién o quiénes de ellos cuenta con conocimiento técnico en el objeto de
la convocatoria, según corresponda al tipo de procedimiento.
◘Desarrollar un mecanismo de control para verificar que cada miembro que conforma el Comité de
Selección haya sido notificado con la Resolución mediante la cual son designados, dejando
evidencia de ello en el expediente de contrataciòn.
◘Elaborar un modelo de documento interno a través del cual el OEC efectúe la entrega del
Expediente de Contratación al Presidente del Comité de Selección.
◘Disponer la utilización del Check List de Expedientes de Contratación elaborado por el OSCE
(Previa actualización del mismo), para la fácil verificación de documentos por parte de los miembros
del Comité de Selección.
◘Elaborar un formato de Acta de Elaboración de Bases, en la que se requiera ingresar información

relativa al documento (denominación y número) que aprueba las Bases Estandarizadas que fueron
utilizadas para elaborar las Bases, entre otros.
◘Elaborar un formato de Acta de Elaboración de Bases, en la que se requiera ingresar precisar la
verificaciòn de los precedentes de observancia obligatoria que fueron utilizados para la elaboración
◘Disponer la utilización de un Check List de Expedientes de Contratación, de fácil verificación de

documentos por parte de los miembros del Comité de Selección.
◘Disponer la utilización de un Check List de Expedientes de Contratación, de fácil verificación de

documentos por parte de los miembros del Comité de Selección.
(REFERENCIAL)
◘Elaborar un formato estàndar de acta de reuniòn del Comitè de Secciòn, donde se deje constancia
de la recepción de consultas y/u observaciones que contenga la siguiente informaciòn: nùmero
registro generado por el SEACE, Ruc, Participante, cantidad de consultas, cantidad de
observaciones, tema de la consulta u observaciòn formulada, competencia de absolución (Área
Usuaria, Àrea Técnica u OEC). Caso contrario se deje constancia de la no presentaciòn de consultas
ni observaciones.
◘Disponer mediante un documento interno que el Comité de Selección remita una aviso de las
publicaciones en el SEACE en el mismo día de su publicación y copiando el link respectivo para su
fácil verificación, vía correo electrónico al encargado del seguimiento del PAC.
◘Elaborar un formato estàndar de acta de reuniòn del Comitè de Selecciòn, donde se deje
constancia de la recepción de consultas y/u observaciones que contenga la siguiente informaciòn:
nùmero registro generado por el SEACE, Ruc, Participante, cantidad de consultas, cantidad de
observaciones, tema de la consulta u observaciòn formulada, competencia de absolución (Área
Usuaria, Àrea Técnica u OEC). Caso contrario se deje constancia de la no presentaciòn de consultas
ni observaciones.
◘Elaborar un modelo estàndar de documento interno para que el Comité de Selección derive al área
usuaria, área técnica u OEC las consultas y/u observaciones solicitando la absolución de las mismas
según su competencia, y otorgàndoles un plazo para ello.
◘Elaborar un modelo estàndar de documento interno para que el Comité de Selección derive al área
usuaria, área técnica u OEC las consultas y/u observaciones solicitando la absolución de las mismas
según su competencia, y otorgàndoles un plazo para ello.
◘Elaborar un modelo estàndar de documento interno para que el área usuaria, área técnica u OEC
remitan al Comité de Selección la absolución de las consultas y/u observaciones que le fueran
derivadas.
◘Disponer mediante documento interno que las áreas usuarias absuelvan las consultas u
observaciones dentro del plazo otorgado por el Comitè de Selecciòn bajo responsabilidad,
considerando que deben cumplirse los plazos de los procedimientos de selección.
◘Elaborar un formato estàndar de acta de reuniòn del Comitè de Selecciòn, para la Integración de
Bases, en la que se deje constancia expresa que se ha incorporado las disposiciones del
Pronunciamiento, del Pliego de absoluciòn de consultas y observaciones y de la Notificación
Electrónica del SEACE, segùn corresponda.
◘Elaborar un formato estàndar de acta de reuniòn del Comitè de Selecciòn para la Integración de
Bases, en la que se deje constancia expresa que se ha incorporado las disposiciones del
Pronunciamiento, del Pliego de absoluciòn de consultas y observaciones y de la Notificación
Electrónica del SEACE, segùn corresponda.
◘Elaborar un formato estàndar de acta de reuniòn del Comitè de Selecciòn para la recepciòn de
ofertas o recepción de expresiones de interés, donde se deje constancia de la verificaciòn de la
vigencia del RNP.
◘Disponer mediante documento interno que en aquellos casos en los que se requiera subsanación
por parte de los postores, se deje constancia de dicho requerimiento en el Expediente de
Contratación.
◘Disponer mediante documento interno que en aquellos casos en los que se requiera subsanación
por parte de los postores, se deje constancia de la subsanación por parte del postor (a través de
mesa de partes de la entidad) en el Expediente de Contratación.
◘Elaborar un formato estàndar de acta de reuniòn del Comitè de Selecciòn para la Evaluación y
Calificación de Propuestas Técnicas o Expresiones de Interés donde se deje constancia de los
motivos de la No Admisiòn, asì como se detalle la calificaciòn y asignaciòn de puntajes, segùn
corresponda.
◘Elaborar un formato estàndar de acta de reuniòn del Comitè de Selecciòn para la Evaluación y
Calificación de Propuestas Técnicas o Expresiones de Interés donde se deje constancia de los
motivos de la No Admisiòn, asì como se detalle la calificaciòn y asignaciòn de puntajes, segùn
corresponda.
◘Elaborar un formato estàndar de acta de reuniòn del Comitè de Selecciòn para el otorgamiento de
la buena pro, donde se deje constancia de la verificaciòn de la vigencia del RNP antes de su
adjudicaciòn.
◘Disponer mediante un documento interno el procedimiento que debe seguir el Comitè de Selecciòn
en caso advierta indicios de documentaciòn falsa.
◘Elaborar un formato estándar de Informe a través del cual el Comité de Selección justifique y
evalúe las causas de desierto del procedimiento de selección.
◘Elaborar un formato estándar tipo check list a través del cual el encargado de gestionar el
perfeccionamiento del contrato verifique e indique el número de folio en el cual se sustenta cada uno
de los documentos exigidos para el perfeccionamiento del contrato.
◘Elaborar y publicar un documento interno (Directiva, Guía o similar) mediante el cual se regule el
tratamiento a las Cartas Fianzas: Identificación de responsables, responsabilidades, plazos y
sanciones respecto a su verificación, custodia, ejecución, entre otros.
◘Disponer mediante documento interno que el encargado de gestionar el perfeccionamiento del
contrato, incluya en el contrato las características y condiciones relevantes del bien o servicio
contratado, así como los precios unitarios y totales y, de ser el caso, la estructura de costos como
anexo, entre otros.
◘Elaborar un formato estándar tipo check list a través del cual el encargado de gestionar el
perfeccionamiento del contrato verifique e indique el número de folio en el cual se sustenta cada uno
de los documentos exigidos para el perfeccionamiento del contrato, y además le permita verificar la
vigencia del RNP.
◘Disponer mediante un documento interno (Procedimiento, Guía o similar) que el encargado del
perfeccionamiento del contrato, o a quien se designe, gestione la actualización de la certificación de
Crédito Presupuestario y de la Previsión Presupuestal, según sea el caso, y además deje constancia
de ello en el Expediente de Contratación.
(REFERENCIAL)
◘Elaborar y publicar un documento interno (Directiva, Procedimiento o similar) mediante el cual se

establezcan las disposiciones referidas a plazos internos para ejecutar acciones en el marco de los
contratos, actores, responsables y responsabilidades, estableciendo la obligatoriedad de notificar al
área usuaria solicitante el contrato perfeccionado (orden de servicio/compra, contrato), así como al
contratista, y para el caso de bienes al Almacén y Control Patrimonial, según corresponda. Asimismo
debe precisarse qué documentación debe remitirse para tramitar el pago del contratista, entre otros.
◘Elaborar un mecanismo de control (base de datos) que facilite la administración de los contratos.
contratista, y para el caso de bienes al Almacén y Control Patrimonial, según corresponda. Asimismo
debe precisarse qué documentación debe remitirse para tramitar el pago del contratista, entre otros.
◘Elaborar un mecanismo de control (base de datos) que facilite la administración de los contratos.
◘Designar, mediante documento interno formal, a un responsable respecto a la gestión

administrativa de los contratos que suscriba la entidad por la contratación de bienes, servicios y
obras, en el marco de la contratación pública

contratista, y para el caso de bienes al Almacén y Control Patrimonial, según corresponda, precisar
los plazos para la remisión de la conformidad por parte del área usuaria. Asimismo debe precisarse
qué documentación debe remitirse para tramitar el pago del contratista, entre otros. , según la
normativa en contratación pública.
◘Disponer la utilización de un registro digital (Archivo excel) o manual (cuaderno) para la numeración
correlativa de los contratos suscritos: identificando: tipo de procedimiento, objeto, denominación,
monto contratado, área usuaria, entre otra información que considere necesaria.
◘Disponer la utilización de una base de datos (Excel) que contenga informacón relevante para la
administración de contratos: número de contrato, objeto, tipo de proceso, denominación, monto
contratado, datos del área usuaria, número de carta fianza, datos del contratista, forma de pago, así
como cualquier información relevante para la administración de los contratos, stock de almacén (en
caso de bienes), indicadores de ejecución, entre otros.
◘Elaborar un archivo excel que permita calcular las penalidades a aplicarse al contratista.

contratista, y para el caso de bienes al Almacén y Control Patrimonial, según corresponda, precisar
los plazos para la remisión de la conformidad por parte del área usuaria. Asimismo debe precisarse
qué documentación debe remitirse para tramitar el pago del contratista, entre otros. , según la
normativa en contratación pública.
◘Elaborar un documento interno (Memorándum o similar) mediante el cual se ponga en

conocimiento de la Oficina de Tesorería, o la que haga sus veces, respecto al plazo para efectuar el
pago por la prestaciones recibidas, según la normativa en contratación pública.
◘Elaborar un documento interno (Memorándum o similar) mediante el cual se establezca la
obligatoriedad del OEC de remitir toda la documentación correspondiente al pago del contratista.
◘Elaborar y disponer la utilización obligatoria de un modelo estándar de carta para notificar el

requerimiento notarial previo, observando los plazos establecidos en la normativa de contratación
pública, bajo responsabilidad.

Plan de Trabajo VFinal MD Independencia33 3

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INSTRUCTIVO

I. ESTRUCTURA DEL FORMATO

Transferencia de datos desde la herramienta de Autodiagnóstico

(2) Nivel de Riesgo Identificado, muestra el nivel de riesgo identificado a través de

(3) Controles, son aquellas que fueron formuladas en la herramienta de

Determinación de plazos y responsables de la implementación

(8) Plazo de implementación, muestra la fecha de inicio y término en la que se

(9) Orden secuencial de implementación, es la numeración secuencial en el orden

(10) y (11) Acciones de implementación, muestra información detallada de las

(12) Diagrama de Gantt, permite observar gráficamente los plazos de

(13) Leyenda, identifica los colores distintivos del Diagrama de Gantt.

II. LLENADO DEL FORMATO

PASO 2 Determinar quiénes serán los responsables de realizar de

PASO 3 Definir el plazo que se requerirá para la implementación de cada

PASO 4 Para determinar el orden secuencial de implementación, se

PASO 6 De acuerdo, a los plazos de implementación completar la

Rojo = Alto (A) Controles l de

SUB. LOGISTiCA Y GESTIÓN

◘Programar y ejecutar capacitación en materia de MIEMBRO SUPLENTE GERENCIA DE

3.-Emite Resolución de Alcaldia DESPACHO DE ALCALDIA

4.- Sensibilización sobre la SUB GERENCIA DE

5. Desarrollo del Diagnóstico de

8.-Desarrollo del Diagnóstico de

7. Elaborar el Plan de Desarrollo SUB GERENCIA DE RECURSOS

10- Aprueba el PDP 2018 DESPACHO DE ALCALDIA

Aprueba DESPACHO DE ALCALDIA X X

Aprueba Listado Comité de Control Interno CCI X

Controles l de 4.-Informa sobre el PIA SUB GERENCIA DE X X

6.-Valida Información sobre SUB GERENCIA DE

38 B 10.-Aprueba Directiva POI

36 M 5. Difunde Capacitación UNIDAD DE IMAGEN

Emite Resolucion DESPACHO DE ALCALDIA

Conocimiento DESPACHO DE ALCALDIA X

◘Disponer la utilización del Check List de Expedientes de

◘Disponer la utilización del Check List de Expedientes de Revisa LOGISTICA Y GESTIÓN X X

Conocimiento DESPACHO DE ALCALDIA X

Aprueba GERENCIA MUNICIPAL

77 A Comunica a la OSCE DESPACHO DE ALCALDIA

◘Disponer mediante un formato standar check list el

NORABUENA GERENCIA DE rnorabuenajac@gmail.com

Diagrama de Gantt ( 2016-2019)

Abril-17 Mayo-17 Junio- 17 Julio- 17

Diagrama de Gantt ( 2016-2019)

Abril-17 Mayo-17 Junio- 17 Julio- 17

Diagrama de Gantt ( 2016-2019)

Abril-17 Mayo-17 Junio- 17 Julio- 17

Diagrama de Gantt ( 2016-2019)

Abril-17 Mayo-17 Junio- 17 Julio- 17

Diagrama de Gantt ( 2016-2019)

Abril-17 Mayo-17 Junio- 17 Julio- 17

Diagrama de Gantt ( 2016-2019)

Abril-17 Mayo-17 Junio- 17 Julio- 17

Diagrama de Gantt ( 2016-2019)

Abril-17 Mayo-17 Junio- 17 Julio- 17

NOMBRE DE LA ENTIDAD MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE INDEPENDENCIA

¿Todo el personal que labora en el OEC,

¿Se ha programado en el Plan de Desarrollo de

¿Todo el personal que labora en el OEC ha

¿El OEC publica y mantiene actualizada la

¿El OEC utiliza indicadores para evaluar el

¿El OEC cuenta con algùn lineamiento interno

¿El OEC cumple con la obligación de publicar en

¿El área usuaria elaboró su cuadro de

¿Existen lineamientos internos para la