PRINCIPIOS REGULADORES

DEL CONTROL PENAL

Mg. D° JOSÉ HERNÁN NECIOSUP CHANCAFE.

Juez Penal del Juzgado Colegiado Transitorio de Chiclayo.
Docente de Pre Grado de la USMP – UDCH – ULADECH.
Docente de Post Grado UNPRG - UDCH
 Límites al jus puniendi del Estado
 La función punitiva del Estado social y democrático de
Derecho se origina en su soberanía para identificar
como punibles ciertas conductas y establecer la
sanción correspondiente (Derecho penal subjetivo).
(VILLAVICENCIO TERREROS).
 La potestad estatal de castigar las conductas lesivas no
puede ejercerse de forma irrestricta, de manera tal
que no es posible que el Estado optimice al máximo la
finalidad preventiva o restabilizadora de la pena al
extremo de caer incluso en una situación de terror
penal (GARCÍA CAVERO).
 Principios que justifican la
creación de un delito

- P. de Legalidad.
- P. de Bien Jurídico Real.
- P. de Mínima Intervención.
 Principios para determinar la
sanción penal

- P. de Humanidad.
- P. de Culpabilidad.
- P. de Jurisdiccionalidad.
- P. de Proporcionalidad.
 Principios rectores en el CP 1991

Arts. I y IX: Función Preventiva de la Sanción

Penal.
Arts. II, III y VI: Principio de Legalidad.
Art. V: Principio de Jurisdiccionalidad.
Art. VII: Principio de Culpabilidad.
Art. VIII: Principio de Proporcionalidad.
 Principio de la Función Preventiva de
la Sanción Penal
Teoría de la prevención general positiva.
Exige que la pena, en su rol funcional de mecanismo
de mantenimiento de la confianza social y de la
defensa de bienes jurídicos, no puede ni debe ser
usada por el Estado de modo prepotente o arbitrario,
como un medio de perturbador de la seguridad
ciudadana.
 Arts. I y IX del TP del CP.

I. Este Código tiene por objeto la prevención de

delitos y faltas como medio protector de la persona
humana y de la sociedad.
IX. La pena tiene función preventiva, protectora y
resocializadora. Las medidas de seguridad
persiguen fines de curación, tutela y rehabilitación.
 Teoría de la Pena
1.Teorías Absolutas de la pena.
2. Teorías Relativas de la pena.
a) Prevención General.
-Prevención general negativa.
-Prevención general positiva.
b) Prevención especial.
3. Teorías Mixtas o Teoría de la Unión.
 Teorías Absolutas

 T. clásicas, retributivas o de la justicia; parten de la

existencia de verdades o valores absolutos,
considerando así que el sentido y el fundamento
de la pena es sólo la justicia, la afirmación de la
vigencia del derecho o la necesidad moral.
 La pena es la retribución por el delito cometido.
 Kant y Hegel sostienen esta teoría.
 Teorías Relativas
La pena debe cumplir necesariamente una función
social (prevención).
Mientras que las teorías absolutas buscan sólo el
sentido de la pena en la imposición de la justicia,
sin tomar en cuenta los fines de utilidad social,
estas teorías de la prevención asignan a la pena el
objetivo de prevenir delitos como un medio para
proteger determinados intereses sociales.
 T. R. de la Prevención General
La función motivatoria del Derecho penal se dirige a
todos los ciudadanos.
La pena sirve para intimidar a todos los individuos
con la finalidad que no cometan delitos.
1. Amenaza generalizada de la pena.
2. Dictado de la sentencia.
3. Ejecución de la pena
 Prevención General negativa

Busca inhibir a las personas en la comisión del

delito mediante la intimidación o disuasión de éstas
a través de la aplicación de la pena.
Evitar que se produzcan nuevos delitos advirtiendo
a los ciudadanos de las consecuencias de cometer
delitos, generando temor a la colectividad. Le
corresponde la intimidación, miedo, terror.
 Teoría de la Prevención especial o
individual.
 La finalidad de la pena está dirigida a influir
directamente sobre el agente de manera individual.
Tiende a evitar consecuencias ilícitas futuras
mediante la actuación sobre una persona
determinada. No se dirige al hecho delictivo
cometido sino al individuo mismo –y no a la
generalidad como postula la prevención general-;
pero este individuo no es cualquiera, sino es el autor
del hecho ilícito.
 Teorías Mixtas
 Teorías de la pena que combinan la perspectiva
retributiva con los fines de prevención.
 Teoría dialéctica de la unión (ROXIN). La función que
cumple la pena en cada momento de su existencia. En
el momento de la norma penal, cumpliría una función
de prevención general de protección de bienes
jurídicos y subsidiaridad. En la imposición de la pena,
los fines preventivos estarían limitados por la
culpabilidad del autor (retribución).Los fines de
resocialización adquirirían preponderancia en la
ejecución penal. (GARCÍA CAVERO).
 Principio de Legalidad
Sólo la Ley puede señalar qué conductas son
delictivas y cuáles son las penas que se pueden
imponer a tales actos ilícitos.
 Reconocido en el art. 2º. 24 d) Constitución y art. II
del TP del CP.
 Garantiza la imparcialidad del Estado, en tanto tiene
que determinar de manera general, y antes de la
realización del delito, las características del hecho
prohibido y la reacción penal que cabe contra el
responsable.
 Principio del Bien Jurídico Real
B.J.- Son los valores fundamentales y predominantes
de toda sociedad –y no sólo de un grupo determinado-
que proporciona el ordenamiento de protección de
Derecho Humanos y los principios constitucionales,
como su fuente inspiradora, para de esta manera
delimitar (y no sólo legitimar) al poder penal, buscando
erradicar la posibilidad de la arbitrariedad.
El Derecho penal solamente puede intervenir para
proteger bienes jurídicos que merezcan dicha
protección. En este orden de ideas, se le asigna al bien
jurídico la función de legitimar la intervención penal.
 Principio de Mínima Intervención
 Principio de Derecho Penal Última Ratio.
 -El Estado sólo debe interferir en la libertad ciudadana,
cuando sea necesario proteger un bien jurídico.
 -La restricción de los derechos de las personas sólo se
justificará en la medida en que sea indispensable para
salvaguardar el bien común.
 -Toda intervención penal del Estado sólo debe operar
cuando haya fracasado otras medidas también útiles
para tutelar el bien jurídico.
 Principio de Jurisdiccionalidad

- Consagra la exclusividad del Poder Judicial para

juzgar, condenar e imponer sanciones a los autores
o partícipes de un delito o falta.
- No pueden establecerse en el país tribunales
paralelos a la justicia penal ordinaria penal.
 Principio de Culpabilidad
No hay pena sin culpabilidad:
a) No hay responsabilidad objetiva o por el mero
resultado;
b) La responsabilidad es por el acto y no por el autor;
c) La culpabilidad es la medida de la pena.
 Establece que la pena no puede imponerse al autor
por la sola aparición de un resultado lesivo, sino
únicamente en tanto pueda atribuírsele el suceso
lesivo como un hecho suyo.
 Principio de Humanidad

El control penal no puede aplicar ni establecer

sanciones que afecten la dignidad de la persona, ni que
dañen la constitución psico-física de los condenados.
Centros de reclusión y detención adecuados.
Erradicar las torturas, desapariciones y ajusticiamiento
extrajudiciales.
Límite a las penas de muerte y de prisión perpetua.
 P. de Proporcionalidad de las
Sanciones
P. de prohibición de exceso.
La sanción debe guardar relación con el daño
ocasionado y con el bien jurídico protegido.
La definición y aplicación de sanciones debe ser
proporcional al tipo de delito y a las circunstancias de
su realización.
Guarda relación directa con el principio de
culpabilidad.
FIN