INFORME DE AUDITORIA AMBIENTAL DE

LA GESTIÓN INTEGRAL DE RESIDUOS

SÓLIDOS

REGULADO: Botadero “Macon” – distrito de Yauyos- Jauja

AUDITOR: NUÑEZ DE LA CALLE Rosa Gudelia

14 DE NOVIEMBRE DE 2017

1
 INDICE GENERAL

1. INFORMACION GENERAL DE LA AUDITORIA ................................................................. 3

1.1. Entidad auditada ................................................................................................................ 3

1.2. Tipo de auditoria ................................................................................................................ 3

1.3. Fecha de la auditoria ......................................................................................................... 3

1.4. Lugar de auditoria .............................................................................................................. 3

1.7. Auditor Líder ........................................................................................................................ 3

1.8. Descripción resumida del Botadero “Macon”.......................................................... 3

2. ANTECEDENTES .......................................................................................................................... 4

3. NORMATIVA VIGENTE .............................................................................................................. 5

4. OBJETIVOS ..................................................................................................................................... 6

5. ALCANCE DE LA AUDITORÍA.................................................................................................. 6

6. LIMITANTES DE AUDITORÍA ................................................................................................. 6

7. PERSONAL AUDITADO.............................................................................................................. 7

8. METODOLOGÍA GENERAL ....................................................................................................... 7

8.1 Instrumentos para la auditoría .......................................................................................... 7

8.2. Pasos la aplicación de instrumentos de auditoría...................................................... 9

8.3. Evaluación de la auditoría .................................................................................................10

8.4. Fases de la auditoria ............................................................................................................11

9. RESULTADOS DE LA AUDITORIA .......................................................................................12

10. CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA ..............................................................................13

11. RECOMENDACIONES...........................................................................................................13

2
 INFORME DE AUDITORIA AMBIENTAL DEL
PLAN DE GESTIÓN INTEGRAL DE RESIDUOS SÓLIDOS

1. INFORMACION GENERAL DE LA AUDITORIA

1.1. Entidad auditada
Botadero de “Macon”
1.2. Tipo de auditoria
Cumplimiento y gestión
1.3. Fecha de la auditoria
10 de noviembre de 2017
1.4. Lugar de auditoria
Distrito de Yauyos – Jauja
1.5. Representante de la empresa a cargo
Pablo Herrera Castillo
1.6. Cargo
Gerente del Botadero de “Macon”
1.7. Auditor Líder
NUÑEZ DE LA CALLE Rosa Gudelia
1.8. Descripción resumida del Botadero “Macon”
El botadero de “Macon” del distrito de Yauyos – Jauja, esta cuenta con una
población de 11.456 y genera aproximadamente 8 toneladas diarias de residuos
sólidos los cuales van a parar al botadero de “Macon”, el cual no recibe residuos
industriales ni residuos hospitalarios.

 Localidad:
El botadero “Macon” se encuentra aproximadamente a 1.05 km de distancia
desde la plaza principal del distrito de Jauja, se ubica en la comunidad
campesina “Yauyo”.

 Ubicación geográfica del botadero:

S: 11°47.684´

3
 HO: 75°29.594´

Figura Nº1. Ubicación geográfica del botadero “Macon”

2. ANTECEDENTES
 No existe a nivel municipal una organización bien consolidada, que busque la
recuperación de los residuos sólidos; y ningún tipo de iniciativa pública, ni
privada que incentive esta actividad.
 Macon no cuenta con un sistema de gestión ambiental integrado en su
totalidad, durante los 14 años de su funcionamiento, también se puede decir
que su sistema de gestión de residuos sólidos se encuentra desactualizado lo
cual implica el incumplimiento de las normas medio ambientales en el ámbito
de residuos sólidos.
 Se realizó un estudio de categorización del botadero de “Macon” del distrito
de Yauyos – Jauja en dicho estudio el botadero obtuvo un puntaje de 36, por
lo tanto, corresponde al rango de “moderado riesgo”. Esta calificación resalta
porque existe un riesgo de contaminación a las chacras, los terrenos para el
pastoreo que es el más cercano al botadero, y que se encuentra en el distrito
que desarrolla actividad comercial y agrícola. El resultado de 56.25%
corresponde a la calificación del botadero de moderado riesgo para las
actividades socioeconómicas y de salud. Al Final del estudio se obtuvo un

4
 resultado es 50%, con lo cual se puede deducir que el botadero es de
moderado riesgo para la zona y es de prioridad su mejora.
 Macon carece de programas o proyectos concretos relacionados con la
implementación y el manejo de los residuos sólidos dentro del distrito de
Yauyos-Jauja.

3. NORMATIVA VIGENTE
El Marco de Política Ambiental sobre el cual se realiza el presente informe es
el siguiente:

 Constitución política del Perú Art. 2º inciso 22

El artículo 2 de la Constitución reconoce el derecho de toda persona a
“gozar de un ambiente equilibrado y adecuado al desarrollo de su vida”.
Lo cual precisa que “toda persona tiene derecho a vivir en un medio
ambiente sano y a contar con servicios públicos básicos”.
 Ley 28611 – Ley General del Ambiente
Establece los principios y normas básicas para asegurar el efectivo
ejercicio del derecho a un ambiente saludable, equilibrado y adecuado
para el pleno desarrollo de la vida.
 Ley Nº 27314 Ley General de Residuos Sólidos y su Modificatoria de la Ley
de Residuos Sólidos la DL 1065.
La presente Ley establece derechos, obligaciones, atribuciones y
responsabilidades de la sociedad en su conjunto, para asegurar una
gestión y manejo de los residuos sólidos, sanitaria y ambientalmente
adecuada, con sujeción a los principios de minimización, prevención de
riesgos ambientales y protección de la salud y el bienestar de la persona
humana.
 Ley Nº 27972 Ley Orgánica de Municipalidades
Las municipalidades, en materia de saneamiento, tienen como función
regular y controlar el proceso de disposición final de desechos sólidos,
líquidos, gaseosos y vertimientos industriales en el ámbito de su
respectiva provincia.

5
  Ley Nº 29325 Art. 23, Núm. 23.1 Ley del Sistema Nacional de Evaluación y
Fiscalización Ambiental
La elaboración del presente documento tiene como finalidad brindar los
lineamientos, no restrictivos, para el desarrollo de Programas de
Adecuación y Manejo Ambiental-PAMA en infraestructura portuaria, el
mismo que se basa en el Artículo l32º del Reglamento de la Ley del Sistema
Portuario Nacional mediante el cual se designa a la Dirección General de
Asuntos Socio-Ambientales DGASA.
 D.S. Nº 002-2009-MINAM
Decreto Supremo que aprueba el reglamento sobre Transparencia, Acceso
a la información Pública Ambiental y Participación y Consulta Ciudadana
en Asuntos Ambientales.

4. OBJETIVOS
 Determinar el grado de conformidad del Plan de Gestión Integral de
Residuos Sólidos del botadero de “Macon” con respecto a los criterios
establecidos en las leyes y normas peruanas.
 Evaluar la Gestión Integral de Residuos Sólidos del botadero de “Macon”.
 Identificar mejoramientos de la Gestión Integral de Residuos Sólidos del
botadero de “Macon”.

5. ALCANCE DE LA AUDITORÍA
La auditoría Interna se realiza a la gestión integral de residuos sólidos del
botadero de “Macon” del distrito de Yauyos – Jauja y al plan de gestión
integral de residuos sólidos donde en el cual se encuentran incluidas las
actividades de recolección, transporte, tratamiento y disposición final de los
residuos domésticos producidos por la población del distrito de Yauyos –
Jauja.

6. LIMITANTES DE AUDITORÍA
Para llegar a conseguir los objetivos que persigue la auditoria, se consiguió
un permiso para la inspección del botadero de “Macon” en coordinación con
el gerente y el personal de botadero, tanto en el campo como en la oficina de

6
 la municipalidad del gerente en la municipalidad de Jauja. Es necesario
indicar que la auditoría, por el hecho de ser un proceso realizado por
muestreo, que busca conformidad en base a evidencias presentadas, no
asegura que se hayan revisado la totalidad de los requisitos establecidos en
el marco legal y reglamentario, en el sistema de gestión y en las prácticas
ambientales propias de la empresa, existen aspectos que se han realizado,
pero que no se han registrado o evidenciado.

7. PERSONAL AUDITADO
NOMBRE CARGO
Pablo Herrera Castillo Gerente del botadero de “Macon”
Teófilo Castro Aliaga Encargado de la recolección de los residuos
sólidos y transporte a la disposición final.
María Simeón Quispe Encargada de recolección de residuos sólidos y
transporte a la disposición final.

8. METODOLOGÍA GENERAL
Para el diseño de la Auditoría del Plan de Gestión Integral de Residuos Sólidos
del botadero de “Macon” Distrito de Yauyos – Jauja se siguió la metodología
que se ilustra en la Anexo 1.
Cabe resaltar que la Auditoría Ambiental se realizó concentrándose en la
revisión, visualización y análisis de los datos brindados, estos datos fueron
plasmados en check list del plan de gestiona integral de residuos sólidos
Anexo 2.
La auditoría ha tomado en cuenta las condiciones actuales y procesos que
caracteriza a cada operación dentro del botadero de “Macon” Anexo 3.

8.1 Instrumentos para la auditoría

Los instrumentos para la auditoria se refieren al conjunto de formularios
estructurados para la evaluación sistemática de la Gestión Integral de los
Residuos Sólidos del botadero de “Macon”.

Las preguntas seleccionadas para la construcción de los instrumentos del

presente trabajo, son de tipo cerrada y abierta, Como elementos claves para

7
 la emisión de juicios de valor, al momento de ser aplicados los instrumentos,
se tienen:

 Contar con una clara definición de los objetivos globales del ente
auditado.
 Definir una unidad de medida para evaluar el funcionamiento del ente
auditado con respecto a esos objetivos.
 Identificar los factores clave que contribuyen a ese funcionamiento.
 Identificar las relaciones causa-efecto entre objetivos y factores clave

Para el presente trabajo, los instrumentos fueron elaborados con base en

el concepto de “Factores Críticos del Éxito”, propuesto por John F.
Rockart.

Los componentes para los cuales fueron elaborados instrumentos son:

 Componente PGIRS
 Componente Recolección y Transporte
 Macro Rutas
 Micro Rutas
 Vehículos
 Frecuencia y horarios de recolección
 Componente Tratamiento y/o aprovechamiento
 Componente Disposición Final
 Componente Residuos Especiales
 Componente Prestación del servicio en el área rural

Para la aplicación de instrumentos de auditoría se debe tener en cuenta la

tabla 1, donde se encuentra la descripción de los componentes de estos. Los
instrumentos para la aplicación de la auditoría ambiental tienen el mismo
formato y sus componentes básicos se describen en la siguiente tabla:

Tabla 1. Descripción de los formatos de auditoría

CONCEPTO DESCRIPCION
Identifica el número de orden de cada pregunta, al
Número (1ª columna)
interior de un gran ítem o criterio. Para el presente

8
 trabajo fueron seleccionados nueve grandes
criterios.
Factor considerado como de éxito, compuesto
generalmente por un conjunto de subfactores y de
Ítem (2ª columna) preguntas estructuradas de manera sistemática.
Los ítems constituyen criterios de evaluación, en sí
mismos.
Significa Falla Estructural y se refiere a aspectos de
desempeño y/o de Gestión Ambiental no
desarrollados, mal desarrollados o no realizados y
FE (3a columna) que ponen en peligro la existencia de la
organización frente al marco legal y otros
aplicables y a la preocupación ambiental creciente
local, regional y global.
Significa Falla Circunstancial y se refiere a aspectos
de desempeño y/o de Gestión Ambiental no
desarrollados, mal desarrollados o no ajustados y
FC (4ª columna) que no ponen en peligro inmediato la existencia de
la organización ante el marco legal y otros
requisitos aplicables y a la preocupación ambiental
creciente local, regional y global.
Significa cumplimiento satisfactorio y se refiere al
CS (5ª columna)
cumplimiento cabal del factor o subfactor.
8.2. Pasos la aplicación de instrumentos de auditoría
Pasos para la aplicación de los Instrumentos de Auditoría:

I. Se seleccionó el instrumento de tal forma que corresponda con el

entrevistado indicado y el componente del PGIRS, objeto de evaluación.
II. Antes de comenzar la entrevista, leímos cuidadosamente cada una de las
preguntas y nos fijamos en el peso que tiene el ítem. Asegurándonos que
cuente con la documentación necesaria para el inicio de la entrevista.
III. Una vez con el entrevistado indicado, procedimos a leer la pregunta a
formulada. Se hizo una pausa y permitir que él nos conteste (No se presionó
ni fueron inducidas las respuestas).
IV. Cuando fue conveniente se utilizó las siguientes herramientas de Auditoría:
 Práctica de inspecciones con el fin de examinar los registros, documentos o
activos tangibles.

9
  Observaciones directas para verificar el desarrollo y documentación de los
procesos y procedimientos.
 Confirmación de la autenticidad de situaciones, operaciones y/o cifras
mediante la comunicación directa con terceros.
 Indagación a terceros de manera verbal dentro o fuera de la entidad, sobre
posibles puntos débiles en la aplicación de procedimientos, etc.
 Realización de cálculos para comprobar la exactitud aritmética de los
documentos o registros contables.
 Revisión analítica de índices, indicadores, tendencias, así como investigación
de fluctuaciones, variaciones y relaciones que resulten inconsistentes.
V. Proceda a calificar las respuestas de la siguiente manera:
 Cero (0), si usted considera que existe Falla Estructural (FE)
 Tres (3), si usted considera que existe Falla Circunstancial (FC)
 Cinco (5), si usted considera que existe Cumplimiento Satisfactorio (CS)

Nota: Es posible utilizar calificaciones intermedias (entre 0 y 3 y, entre 3 y 5),

cuando a juicio del auditor así se requiera.

8.3. Evaluación de la auditoría

Una vez obtenidas las calificaciones de cada una de las preguntas contenidas en el

Instrumento, proceda de la siguiente manera:

I. Con base en las calificaciones dadas a cada una de las respuestas, se

calculó el promedio simple para cada Ítem.
II. Se multiplico el promedio previamente calculado, por el peso asignado al
respectivo Ítem consultar Tabla 2.
III. Se realizó la sumatoria de los productos obtenidos en el paso anterior y
ésta será la calificación definitiva de la Auditoría.

Para el caso particular, se considera la siguiente escala para facilitar el dictamen de

auditoría:

0 < 1: Gestión supercrítica 3 < 4: Gestión deficiente

1 < 2: Gestión crítica 4 < 4.5: Gestión buena
2 < 3: Gestión insuficiente 4.5 - 5: Gestión excelente

10
 Tabla 2. Asignación de pesos a cada criterio
ÍTEM DENOMINACIÓN PESO (%)
1 Componente PGIRS 20
2 Componente Recolección y Transporte 20
3 Componente Tratamiento y Aprovechamiento 25
4 Componente Disposición Final 25
5 Componente Prestación del Servicio en el Área
10
Rural
TOTAL 100
Fuente: Propia

8.4. Fases de la auditoria

 Fase 1: Pre-auditora
Con la información recolectada de la pre-auditoria se elaboró la
documentación necesaria para la realización de la auditoria de sitio y se
concertaron listas de verificación entre el equipo auditor, los cuales sirven
como una guía para alcanzar los objetivos de la auditoria y lograr recopilar
toda la información y evidencia posible. Esta fase se encarga de la revisión de
los criterios de pre-auditoria por parte del auditor, previo a las visitas e
inspección in situ.
 Fase 2: Auditoria de Sitio
En esta fase se recorrió todo el botadero “Macon” y las áreas aledañas, se
realizó un chek list de las actividades, se revisó los documentos, información
existente y planos de ubicación.
Las principales herramientas metodológicas que se aplicaron fueron:
observación directa, verificación del cumplimiento del plan integral de
gestión de residuos sólidos, presencia y ausencia de documentos de soporte,
entrevistas con afectados por las indemnizaciones y registros fotográficos.
 Fase 3: Post auditoría

En esta fase se procesa la información sistematizada en la fase de pre-

auditoría la cual es contrastada con aquella obtenida en la auditoría in situ.
Comprende las siguientes actividades:

11
  Preparación del borrador del informe.
 Comparación de los resultados obtenidos en el monitoreo y análisis
realizados con estudios anteriores y normativa ambiental vigente.
 Ajustes, elaboración del informe final.

9. RESULTADOS DE LA AUDITORIA
Tabla 3: Resultados Consolidados de la Auditoria
COMPONENTE NUMERO PROMEDIO PESO
SUMATORIA
DE ITEMS SIMPLE ASIGNADO
1. PGIRS 101 37 2.72 20
2. RECOLECCION Y
93 38 2.44 20
TRANSPORTE
3. TRATAMIENTO Y
18 7 2.57 25
APROBECHAMIENTO
4. DISPOSICION FINAL 48 18 2.38 25
5. PRESTACION DE
8 3 2.66 10
SERVICIOS RURALES
Fuente: Propia

Tabla 4: Calificación Final

ITEM DENOMINACIO PESO (%) CALIFICACION
PARCIAL
1 COMPONENTE PGIRS 20 0.544
2 COMPONENTE RECOLECCION Y 0.488
20
TRANSPORTE
4 COMPONENTE TRATAMIENTO 0.6425
25
Y APROVECHAMIENTO
5 COMPONENTE DISPOSICION 0.595
25
FINAL
7 COMPONENTE PRESTACION DE 0.266
10
SERVICIOS RURAL

CALIFICACION TOTAL 100 2.5355

Fuente: Propia

12
10. CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
Estudio de la documentación suministrada por el botadero de “Macon” del
distrito de Yauyos.

Preparación y remisión del Plan de Auditoria del botadero.

El día 10 de noviembre de 2017 se realizó la auditoria de acuerdo con el alcance

de la auditoria en cumplimiento del plan de gestión integral de residuos sólidos
en base a las leyes y normas legales vigentes, así como con los protocolos del
Plan de Auditoria. Se evaluaron todos los componentes del PGIRS y se
encontraron los siguientes resultados:

 De 650 puntos máximos posibles, para el evento que todos y cada uno de los
ítems tuvieran Cumplimiento Insatisfecho (2.5 de calificación), la empresa
obtuvo apenas 268 puntos, lo cual indica un nivel de cumplimiento global del
41.23%.
 Los componentes del promedio hacia arriba son los PIGARS y de Recolección
y Transporte, con el 54.4% y 64.2% de cumplimiento satisfactorio.
 La calificación final fue de 2.53, considerándose, en consecuencia, como una
gestión entre deficiente con tendencia deficiente.
 Pese a lo anterior, los componentes de Tratamiento con el 25 % y Disposición
Final también con el 25% (los de mayor peso relativo), obtuvieron
calificaciones de 2.57 puntos y 2.38 respectivamente, contribuyendo de esta
manera a mejorar el promedio general de la gestión. Esto indica que el
tratamiento y la disposición final de los residuos sólidos hacia los botaderos
privilegia estos componentes por sobre los demás, evitando comprometer el
servicio con fallas estructurales que desmejorarían seriamente, no sólo su
nivel de cumplimiento, sino su gestión integral de residuos sólidos.

11. RECOMENDACIONES
 El botadero de “MACÓN” debe de convertirse en una planta de tratamiento
para un mejor aprovechamiento de los residuos.

13
 Según la evaluación del botadero “Macón – Yauyos” del distrito de Yauyos,

este es de moderado riesgo para la población y el medio ambiente por lo cual

debe de priorizarse la mejora de este botadero.

 El botadero contamina a los terrenos cercanos con los lixiviados y el mal olor

que produce así que se debe mantener un mayor control de ello para evitar

futuros problemas con la comunidad.

 El municipio a través de la sub gerencia de desarrollo social y económico

debe incentivar a la formulación de proyectos de inversión pública para la

mejor disposición de los residuos sólidos.

 Se encontró en el botadero la presencia de residuos reciclables en grandes

cantidades, por lo cual se debe realizar una estrategia para reducir la

disposición final de estos en el botadero y poder comercializarlos de manera

formal.

14
 ANEXOS
Anexo 1: Metodología para el diseño de la Auditoría al PGIRS del
Botadero de “Macon”

Fuente: Diseño y aplicación de una auditoría, 2012

15
 Anexo 2:Resultado del instrumentos de auditoría - Check List

Nº ITEM FE FC CS
1 COMPONENTE PGIRS
Diagnóstico General
El diagnóstico incluye las proyecciones demográficas, 3
de generación de residuos, de zonas de expansión
urbana y de usos del suelo
El diagnóstico incluye objetivos y metas generales, los 3
cuales deberán ser conciliados con las políticas
definidas por el Gobierno Nacional y la autoridad
ambiental respectiva
Con relación a objetivos y metas específicas
El diagnóstico define los objetivos y metas específicas a 3
través de programas
El diagnóstico incluye objetivos y metas relacionadas 3
con la sensibilización, educación y participación
comunitaria tendiente a minimizar la producción de
residuos y las actividades de separación en la fuente,
reuso y reciclaje de residuos
El diagnóstico incluye objetivos y metas relacionadas 3
con el almacenamiento y presentación de los residuos
sólidos, asociados a los programas de separación en la
fuente y recolección selectiva
El diagnóstico incluye objetivos y metas relacionadas 2
con la optimización del sistema de recolección y
transporte de residuos sólidos, para garantizar la
continuidad del servicio, el aumento de cobertura, la
reposición y adquisición de equipos y maquinaria, así
como la optimización de rutas de recolección.
El diagnóstico incluye objetivos y metas relacionadas 2
con la implementación de rutas de recolección selectiva,
requerimientos de centros de acopio, de separación y/o
transferencia
El diagnóstico incluye objetivos y metas relacionadas 3
con el barrido y limpieza de vías y áreas públicas, que
garantice la normal prestación de este servicio en
cuanto a frecuencia, horarios, cumplimiento de macro y
microrrutas, para mantener limpias las zonas de áreas
públicas del municipio.
El diagnóstico incluye objetivos y metas relacionadas 4
con la recuperación, aprovechamiento y
comercialización de los residuos a incorporar al ciclo
económico productivo, estableciendo la posibilidad de

16
participación de las organizaciones de recicladotes y su
relación con el municipio y la persona prestadora del
servicio, así como las responsabilidades y derechos
respecto a la recuperación, aprovechamiento y
comercialización
El diagnóstico incluye objetivos y metas relacionadas 2
con la disposición final, técnica y ambientalmente
adecuada de los residuos sólidos no aprovechados,
incluyendo el cierre de botaderos a cielo abierto, la
definición de nuevas áreas de disposición final y/o
conversión de los sitios existentes a relleno sanitario,
control y mitigación de impactos ambientales a través
de la construcción de sistemas de manejo y tratamiento
de gases y lixiviados, estabilidad de suelos y taludes y
sistemas de drenaje y cobertura.
El diagnóstico incluye objetivos y metas relacionadas 3
con la viabilidad de un sistema de disposición final de
carácter regional.
El diagnóstico incluye objetivos y metas relacionadas 2
con el servicio especial de aseo (lavado de vías y áreas
públicas, limpieza de parques, jardines, residuos que
por su naturaleza,
composición, tamaño, volumen y peso no puedan ser
manejados normalmente como escombros, lodos
producto del tratamiento de aguas residuales, residuos
hospitalarios, etc.
El diagnóstico incluye objetivos y metas relacionadas 2
con la asistencia al sector rural en el manejo y
disposición de los residuos sólidos generados.
El diagnóstico incluye objetivos y metas relacionadas 1
con el fortalecimiento institucional, que incluya los
procesos de transformación empresarial, organización
formal de recicladores y organización de la estructura
del prestador(es)
del servicio en sus diferentes componentes.
Con relación a las alternativas de gestión
Las alternativas seleccionadas están soportadas en 3
estudios de prefactibilidad y de factibilidad.
En cuanto a la estructuración del Plan
El PGIRS está organizado por Programas y Proyectos 3
Los Programas tienen definidos sus propios 3
presupuestos y su plan de inversiones.
Los Programas presentan su respectivo Plan Financiero 3
Viable.

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Los Proyectos describen los resultados esperados, 3
actividades a realizar, cronograma de ejecución,
presupuesto, duración y responsables.
El PGIRS contiene su propio Plan de Contingencias. 2
El Documento prevé mecanismos para la 2
implementación, actualización, seguimiento y control
del PGIRS.
Diagnóstico Socioeconómico
El Documento cuenta con diagnóstico socioeconómico 2
En el diagnóstico socioeconómico se incluye la 3
estratificación socioeconómica del municipio.
El diagnóstico socioeconómico tiene censo de 3
recicladores y de organizaciones de recicladores.
Diagnóstico Ambiental
El Documento cuenta con diagnóstico ambiental 3
En el diagnóstico fueron identificados, evaluados y 2
descritos los impactos ambientales generados por las
unidades de aprovechamiento y de disposición final
(botaderos a cielo abierto, enterramientos de residuos
generados, rellenos sanitarios, cuerpos de agua, etc).
El municipio posee Relleno Sanitario para la disposición 2
final de los residuos sólidos.
El Relleno Sanitario posee Licencia Ambiental 3
El Relleno Sanitario posee autorizaciones ambientales. 3
En el diagnóstico fue establecida la vida útil del Relleno 4
Sanitario, expresada en metros cúbicos de residuos
sólidos y años definidos en la licencia ambiental.
En el diagnóstico fueron identificadas las fuentes de 2
agua cercanas y el nivel de afectación del sitio de
disposición final sobre las mismas.
En el diagnóstico fueron establecidas las características 3
del vertimiento de lixiviados producidos en el sitio de
disposición final, indicando la carga total vertida de
Demanda Bioquímica de Oxígeno (DBO5) y Sólidos
Suspendidos Totales (SST), expresadas en Ton/mes, y
los caudales medio diario producidos y vertidos,
expresados en Lt/seg.
Diagnóstico Técnico, Operativo y de Planeación
El Documento cuenta con diagnóstico técnico, operativo 3
y de planeación.

18
 En el diagnóstico fue establecida la cantidad total de 3
residuos sólidos recolectados al mes (RSR), expresada
en toneladas/mes.
En el diagnóstico fue calculado el Centroide de 3
producción de residuos.
La caracterización de los residuos sólidos fue elaborada 3
por estrato socioeconómico.
En el diagnóstico se estableció el número total de 4
domicilios localizados en el área urbana.

SUMATORIA 101
CANTIDAD DE NUMEROS 37
PROMEDIO SIMPLE 2.72

Nº ITEM FE FC CS
2 COMPONENTE RECOLECCIÓN Y TRANSPORTE
Macrorrutas
Existe el diseño de las macrorrutas. 3
Las macrorrutas son eficientes. 3
Las macrorrutas fueron diseñadas en función del uso 3
del suelo
Se lleva registro del tiempo de la primera y ultima 4
recolección.
Las Macrorutas se establecieron en función del 2
volumen de residuos generados y proyectados en cada
una de ellas.
Se llevan estadísticas de tiempos muertos 2
Existe proporcionalidad entre las macrorrutas y las 2
microrutas de cada una de estas
Las macrorrutas contemplan áreas de futuro desarrollo 2
Las macrorrutas fueron diseñadas en función del 3
volumen de RSU generados.
El sistema de recolección está claramente definido y 3
documentado
Los residuos generados en cada macrorruta alcanzan a 2
ser recolectados con una frecuencia mínima de dos
veces por semana.
Las macrorrutas fueron diseñadas en función del 3
número de manzanas o de kilómetros de vías a servir.

19
Las macrorrutas son homogéneas en cuanto a 2
producción de basuras, topografía, tipo de basura y
límites naturales o artificiales “lógicos”.
Existe plano de las macrorrutas 2
Microrrutas
Existe el diseño de las microrrutas 2
Es apreciable la minimización de giros en u 3
El diseño de las microrrutas es eficiente (inicio próximo 3
al sitio de parqueo y fin de la recolección cercano al sitio
de disposición final)
Los horarios de recolección están definidos de acuerdo 3
con la movilidad de los diferentes sectores de la ciudad
(horas pico en zona central p.e)
Los operadores poseen carta de recorrido o de 2
microrruta.
Están definidos los puntos de recolección. 3
Se tiene definida la frecuencia de recolección de cada 3
microrruta
Es eficiente el uso del equipo de recolección. 3
El nivel de colaboración de los usuarios es el adecuado. 3
Se tiene registro sobre el número de veces al año en que 2
se dejó de prestar el servicio.
El número de operarios en recolección y transporte 3
(ORT), es el adecuado para la eficiente prestación del
servicio.
Fracción de residuos aprovechables recogidos respecto 3
a la cantidad total de residuos presentados, expresada
en porcentaje.
VEHICULOS
El vehículo recolector es el indicado para el peso 2
específico de los RSU.
El vehículo recolector es el indicado de acuerdo con el 2
volumen de RSU
La dotación de equipos de seguridad y comunicación de 3
los vehículos es la adecuada.
Se tiene establecido un programa de mantenimiento 4
preventivo de los vehículos recolectores.
La relación entre operarios y usuarios es adecuada 3
Es excesiva la velocidad de recolección 3
FRECUENCIAS Y HORARIOS DE RECOLECCIÓN

20
 Frecuencia de recolección (minimo 2 veces por 2
semana)
Días de recolección y horarios. 3

SUMATORIA 93
CANTIDAD DE NUMEROS 38
PROMEDIO SIMPLE 2.44

Nº ITEM FE FC CS
3 COMPONENTE TRATAMIENTO Y/O APROVECHAMIENTO
Se tienen cuantificados (ton / mes) y caracterizados (% 3
en peso)
los residuos sólidos orgánicos e inorgánicos
aprovechados?.
Existen estudios, análisis y evaluación de la oferta y 2
demanda de productos reciclados desde el sector
privado
Con qué infraestructura se cuenta para los procesos de 2
recuperación, reciclaje y/o transformación de residuos
Fracción de residuos orgánicos aprovechados 3
Fracción de residuos inorgánicos aprovechados 3
Fracción de residuos aprovechados 3
Fracción de producto generado a partir de residuos 2
orgánicos

SUMATORIA 18
CANTIDAD DE NUMEROS 7
PROMEDIO SIMPLE 2.57

Nº ITEM FE FC CS
4 COMPONENTE DISPOSICIÓN FINAL
Con relación al tipo de disposición final 3
Si hay Relleno Sanitario, su ubicación con respecto al 3
POT municipal
El Relleno Sanitario tiene Licencia Ambiental 2
Se tienen clasificadas las vías de acceso de acuerdo a la 2
temporada climática

21
 Las vías de acceso están debidamente señalizadas 3
El Relleno Sanitario tiene cerca perimetral 3
Servicio de acueducto y alcantarillado 2
Equipo disponible para la operación y mantenimiento 2
del Relleno Sanitario
Presencia recuperadores en el Relleno Sanitario 2
Área para la disposición de Residuos Peligrosos 2
Proceso de impermeabilización 2
Manejo de escorrentía superficial 3
Manejo de gases 3
Manejo de lixiviados (captación, conducción, 2
cuantificación, tratamiento, control de calidad)
Tratamiento de lixiviados 3
Control de vectores 3
Prevención y manejo de incendios 2
La vida útil del sitio actual de disposición final fue 2
establecida técnicamente

SUMATORIA 43
CANTIDAD DE NUMEROS 18
PROMEDIO SIMPLE 2.38

Nº ITEM FE FC CS
5 COMPONENTE PRESTACIÓN DEL SERVICIO EN EL ÁREA RURAL
Se presta el servicio de aseo a la zona rural 3
La cualificación del servicio de aseo en la zona rural 2
cumple con los criterios básicos establecidos para la
zona urbana
Hay registros disponibles de información técnica y 3
operativa del servicio

SUMATORIA 8
CANTIDAD DE NUMEROS 3
PROMEDIO SIMPLE 2.66

22
Anexo 4: Vista panorámica del botadero “Macon”

Fuente: Propia

Anexo 5: Área de acumulación

Fuente: Propia

23
Anexo 6: Descarga de residuos solidos

Fuente: Propia

Anexo 7: Pozo de lixiviados

Fuente: Propia

24
ANEXO 8: Aspectos Ambientales de la Gestión Integral de
Residuos

Fuente: Diseño y aplicación de una auditoría, 2012

25